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  1. 1. Ministerio de Economa y Finanzas Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1 Telef. (511) 3115930 / 3119900 Fax: (511) 6269950 snipnet@mef.gob.pe www.mef.gob.pe Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica Ministerio de Economa y Finanzas Viceministerio de Economa y Finanzas Direccin General de Poltica de Inversiones PautasGeneralesparalaEvaluacinExPostdeProyectosdeInversinPblica
  2. 2. Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica Ministerio de Economa y Finanzas Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI Director General: Carlos Giesecke Sara-Lafosse Direccin de Normatividad, Metodologa y Capacitacin Unidad de Instrumentos Metodolgicos Agencia de Cooperacin Internacional del Japn - JICA Consultor: Hajime Sonoda Primera Publicacin: Marzo 2012 1,000 ejemplares HECHO EL DEPOSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERU N 2012 - 02669 2012 AGENCIA DE COOPERACIN INTERNACIONAL DEL JAPN JICA y MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DEL PER MEF. La informacin contenida en esta gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Agencia de Cooperacin Internacional del Japn - JICA y al Ministerio de Economa y Finanzas del Per - MEF.
  3. 3. 3 Contenido Presentacin7 1. MARCO CONCEPTUAL 11 1.1. Qu es la Evaluacin Ex Post?13 1.2. Cules son los criterios que se aplican en la Evaluacin Ex Post?14 1.3. Cules son los Momentos de Evaluacin Ex Post de un PIP?25 1.4. Relaciones entre los Criterios y los Momentos de la Evaluacin Ex Post29 1.5. Perspectiva General de la Evaluacin Ex Post32 2. METODOLOGA Y HERRAMIENTAS PARA LA EVALUACIN EX POST35 2.1 Los pasos a seguir en la Evaluacin Ex Post37 2.2. Marco Lgico42 2.3. Mtodos52
  4. 4. Sistema Nacional de Inversin Pblica 4 3. PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE CULMINACIN59 3.1. Aspectos Generales61 3.2. Pasos en la Evaluacin de Culminacin65 4. PAUTAS PARA EL SEGUIMIENTO EX POST81 4.1. Aspectos Generales83 4.2. Preparacin del Informe de Seguimiento Ex Post85 5. PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE RESULTADOS89 5.1. Aspectos Generales91 5.2. Pasos en la Evaluacin de Resultados95 5.3. Actividades Preparatorias para la Evaluacin de Resultados99 5.4. Preparacin del Informe de Evaluacin de Resultados107 5.4.1. Orientaciones Generales107 5.4.2. Aspectos Generales111 5.4.3. Evaluacin de Pertinencia118 5.4.4. Evaluacin de Eficiencia122 5.4.5. Evaluacin de Eficacia128 5.4.6. Evaluacin de Impactos Directos134 5.4.7. Evaluacin de Sostenibilidad140 5.4.8. Conclusiones, Recomendaciones y Lecciones Aprendidas147 5.4.9. Informacin y Anexos149
  5. 5. 5 Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica Anexos Anexo 1. Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Culminacin 153 Anexo 2. Contenidos Mnimos para el Seguimiento Ex Post 159 Anexo 3. Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados 163 Anexo 4. Formato Simplificado de la Evaluacin de Culminacin 173 Anexo 5. Modelo de Trminos de Referencia 181 Anexo 6. Indicadores Tpicos de Sectores Principales 191
  6. 6. 7 Presentacin E l Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, tiene como finalidad contribuir a la ampliacin y mejora de la provisin de servicios pblicos para la poblacin, a travs de la optimizacin del uso de los recursos pblicos destinados a la inversin; para lo cual, establece principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases de los proyectos de inversin (preinversin, inversin y postinversin). Le corresponde al Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI, liderar el Sistema. Desde el inicio de la operacin del Sistema, fines del ao 2000, a diciembre de 2011 se han declarado viables alrededor de 140 mil Proyectos de Inversin Pblica (PIP) con un monto de inversin aproximado a 198 mil millones de Nuevos Soles; parte importante de dichos proyectos est en la fase de post inversin, esperndose que estn prestando a los usuarios los servicios previstos durante la preinversin.
  7. 7. 8 A efectos de verificar que la poblacin beneficiaria de dichos proyectos est recibiendo los servicios en la cantidad y con la calidad prevista, as como obtener lecciones aprendidas sobre los procesos que se ha seguido en cada fase del ciclo de stos, se requiere evaluar la situacin en la que se encuentra cada uno y contrastarla con las previsiones que se realizaron en los estudios de preinversin. Debemos sealar que dicha evaluacin se efecta al proyecto para conocer si fue adecuadamente planteado, ejecutado y est generando resultados, diferencindose as de una accin de control, fiscalizacin o de una evaluacin del desempeo institucional. Luego de haber realizado esfuerzos para desarrollar instrumentos metodolgicos y herramientas para las fases de preinversin e inversin, la Direccin General de Poltica de Inversiones ha llevado a cabo, con el apoyo del JICA y la participacin de los operadores del SNIP, acciones orientadas a la elaboracin de metodologas y herramientas para la evaluacin ex post. Como resultado de dichas acciones se dispone de instrumentos metodolgicos de carcter general y sectorial; las Pautas Generales que se presentan a continuacin tienen como propsito proporcionar orientaciones para efectuar la evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica de cualquier sector o tipologa. Las Pautas Sectoriales toman en cuenta las caractersticas particulares y especificidades de cada uno; hemos avanzado ahora con los sectores Energa, Salud, Saneamiento y Transportes. Se ha consensuado que la evaluacin ex-post tiene 4 momentos: la evaluacin de culminacin, el seguimiento ex post, la evaluacin de resultados y el estudio de impactos. Las pautas generales contienen el marco conceptual de la evaluacin ex post, as como las orientaciones para los tres primeros
  8. 8. 9 momentos; la evaluacin de impactos es un tema que se desarrollar posteriormente. Esperamos que la aplicacin de estas pautas a los proyectos que estn terminando o en operacin, permita conocer si la poblacin est recibiendo los servicios y est satisfecha con stos, as como los problemas que se deben resolver para lograr que a futuro los proyectos se planteen adecuadamente, sean ejecutados con eficiencia y la poblacin se beneficie de manera sostenida con servicios de calidad. Invitamos a quienes consulten o apliquen los instrumentos de evaluacin ex post, a colaborar en el proceso continuo de mejoras del SNIP, a travs de sus opiniones, sugerencias y propuestas de metodologas para la aplicacin en otros sectores o tipologas de PIP. Finalmente, quiero destacar que el desarrollo de estas pautas se hizo posible con el invaluable apoyo de la Agencia de Cooperacin Internacional del Japn-JICA, a quienes expresamos nuestro agradecimiento. Carlos Giesecke Sara-Laffose Director General de Poltica de Inversiones Ministerio de Economa y Finanzas
  9. 9. 10
  10. 10. 11 Marco conceptual 1
  11. 11. 13 1. Marco conceptual 1.1. Qu es la Evaluacin Ex Post?1 Una evaluacin en general, es la recoleccin y anlisis sistemtico de evidencias con el propsito de mejorar el entendimiento del objetivo evaluado, as como tener la capacidad de emitir opiniones respecto al mismo. En el contexto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), la evaluacin ex post se define como una evaluacin objetiva y sistemtica sobre un proyecto cuya fase de inversin ha concluido o est en la fase de post inversin. El objetivo es determinar la pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad a la luz de los objetivos especficos que se plantearon en la preinversin. Una evaluacin ex post debe proveer informacin til y verosmil. Es una herramienta de aprendizaje y de gerencia para mejorar los procesos de anlisis, planificacin y ejecucin de proyectos, as como la toma de decisiones. La evaluacin ex post tiene dos objetivos principales: i) Retroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorar la administracin y desempeo de la inversin pblica, para el mismo proyecto evaluado, proyectos similares y polticas del sector. 1 Esta seccin es elaborada basndose en documentos preparados por organismos internacionales, agencias donantes entre otros, Principles for Evaluation of Development Assistance(Development Assistance Committee/ OECD, 1991), A UNICEF Guide for Monitoring and Evaluation (UNICEF), Lineamientos de la JICA para la Evaluacin de Proyectos Mtodos Prcticos para la Evaluacin de Proyectos (JICA, 2004) MarcoconceptualMarcoconceptual
  12. 12. Sistema Nacional de Inversin Pblica 14 ii) Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica. A travs de la evaluacin de los xitos y fracasos, se genera valiosa informacin la cual puede retroalimentar y ayudar a mejorar la inversin pblica. En tanto se disponga del mayor nmero de experiencias documentadas posibles, se contribuir a optimizar el uso de recursos de inversin pblica. La nocin de transparencia de la evaluacin ex post contribuye a que la poblacin y los beneficiarios en particular, tengan un conocimiento claro sobre los procesos, los resultados y el impacto de la inversin pblica. La informacin acerca de los resultados e impactos de la inversin pblica debe de ser preparada para el pblico y las autoridades. Es importante sealar que la evaluacin ex post no es sinnima de control o fiscalizacin;setratadeanalizarlosresultadosdelosPIPyobtenerleccionesaprendidas para mejorar la calidad de la inversin pblica, as como proveer de informacin a las autoridades y poblacin. 1.2. Cules son los criterios que se aplican en la Evaluacin Ex Post? 1.2.1. Los Cinco Criterios Se adoptan los cinco criterios de evaluacin para realizar una evaluacin ex post de PIP, que originalmente se propuso en 1991 por el Comit de Asistencia para el Desarrollo (DAC) en la Organizacin para la Cooperacin Econmica y el Desarrollo (OECD)