Estrategias para la Implementación de un Sistema

de Gestión de Seguridad de Información

Agenda

Definiciones , Aspectos Conceptuales, Tendencias

Metodología propuesta para ISO/IEC 27001

Paso a Paso…

Conclusiones

1

2

3

4

5

Introducción

Antes de comenzar …

• Recomendaciones de la sala• Uso de teléfonos móviles, notebooks y PDA• No fumar

FACILITADOR

Eduardo A. Recabarren Domínguez

Oficial de Privacidad y Seguridad del Banco de Chile

Ingeniero en Computación e InformáticaIngeniero Civil Industrial

¿Quiénes somos?

El Banco de Chile, fundado en 1893, ha liderado el mercado financiero chileno como uno de los bancos más exitosos en términos de retorno de activos y en la creación de mayor valor para sus accionistas.

Las actividades del Banco de Chile se desarrollan bajo una estrategia multimarca, en que las marcas Banco de Chile y Banco Edwards-Citi cubren los segmentos de empresas y personas, mientras que el segmento de consumo es atendido bajo la marca Banco Credichile, a través de redes de distribución independientes y de cobertura nacional.

¿Quiénes somos?

El 2 de enero del 2008 nace un nuevo Banco de Chile, a raíz de la fusión que se produce entre éste y Citibank Chile.

La nueva organización cuenta con:

Una participación de mercado en torno al 20% de las

colocaciones del sistema.

Más de 1,5 millones de clientes

Una red de cobertura con más de 400 sucursales a lo largo del

país.

Nuevas ventajas competitivas, con una mejor cobertura

internacional, para la gama de productos y servicios globales

ofrecidos a los clientes.

- Gerente General - Gerente División Gestión y Control Financiero - Gerente División Operaciones y Tecnología

- Gerente División de Calidad - Gerente División Contraloría

- Gerente Seguridad y Prevención de Riesgo - Gerente de Riesgo Operacional

- Gerente General - Gerente División Gestión y Control Financiero - Gerente División Operaciones y Tecnología

- Gerente División de Calidad - Gerente División Contraloría

- Gerente Seguridad y Prevención de Riesgo - Gerente de Riesgo Operacional

Seguimiento, control deavance y escalamiento

Seguimiento, control deavance y escalamiento PMO

- Gerente de Riesgo Operacional - Gerente Operaciones Especializadas Tesorería

- Gerente de Contraloría - Gerente Servicio Cliente - Jefe Área Consumo

- Jefe Depto. Riesgo Operacional - Gerente Serv. Procesamiento e Infraestructura

- Gerencia Zonal - Gerente Operaciones Productos Masivos

- Gerente de Riesgo Operacional - Gerente Operaciones Especializadas Tesorería

- Gerente de Contraloría - Gerente Servicio Cliente - Jefe Área Consumo

- Jefe Depto. Riesgo Operacional - Gerente Serv. Procesamiento e Infraestructura

- Gerencia Zonal - Gerente Operaciones Productos Masivos Comité Operativo de

Riesgo Operacional

CERO - Comité Ejecutivode Riesgo Operacional

Gerencia Riesgo Operacional

AREA RIESGO OPERACIONAL AREA SEGURIDAD DE LA INFORMACION

AREA CONTINUIDAD DEL NEGOCIO

Autoevaluación de Riesgo Operacional Proceso SOX

Matriz de Autoevaluación (MAE )Proceso de Castigos

Evaluación de Proveedores (SAS 70)Evaluación nuevos procesos y productos

Educación

Autoevaluación de Riesgo Operacional Proceso SOX

Matriz de Autoevaluación (MAE )Proceso de Castigos

Evaluación de Proveedores (SAS 70)Evaluación nuevos procesos y productos

Educación

Proyectos Tecnológicos Administración de Infraestructura TI

Evaluación de Riesgo Aceptación de riesgo

Comité Administración de Incidentes (SIRT) Comité de Arquitectura Tecnológica (CAT)

Educación

Proyectos Tecnológicos Administración de Infraestructura TI

Evaluación de Riesgo Aceptación de riesgo

Comité Administración de Incidentes (SIRT) Comité de Arquitectura Tecnológica (CAT)

Educación

Modelo de ContinuidadDefinición Procesos Críticos

Planes de Continuidad del NegocioPlan de Recuperación de Desastres

Comité Administración de Crisis Coordinación de Pruebas

Educación

Modelo de ContinuidadDefinición Procesos Críticos

Planes de Continuidad del NegocioPlan de Recuperación de Desastres

Comité Administración de Crisis Coordinación de Pruebas

Educación

Estructura Gobierno de SI…

Algunas Definiciones Previas..

Seguridad de la Información (SI).- Preservación de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información; adicionalmente autenticidad, responsabilidad, no repudio y confiabilidad.

SGSI.- La parte del Sistema de gestión Global, basada en una orientación a riesgo de negocio, para establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y mejorar la seguridad de la información.

Activo.- Algo que tiene valor para la organización (ISO/IEC 13335-1:2004)

Amenaza.- Evento que puede provocar un incidente en la organización produciendo daños o pérdidas materiales y/o inmateriales

Vulnerabilidad.- Susceptibilidad de algo para absorber negativamente incidencias externas.

9

Tendencias…

10

Tendencias…

11

Tendencias…

12

Tendencias

Tendencias…

Cabe la Pregunta:

¿ A quien compete la Seguridad de la Información en una organización: ?

Gestores de la organización

Contralores, auditores internos

Personal de TI

Personal en general

Aspectos Conceptuales…

“La Seguridad de la Información es responsabilidad de los dueños de la información” “La Seguridad de la Información es responsabilidad de los dueños de la información”

Misión:

Detectar que se debe proteger

Detectar nuestras debilidades

Proponer controles

Implementar controles

Medir el desempeño de los controles

Aspectos Conceptuales

¿Qué es ISO/IEC 27000?

• Familia de estándares ISO orientados a la Seguridad de Información

• ISO 27000: Conceptos y definiciones que soportan a la familia.

Integrantes

• ISO /IEC 27001• ISO /IEC 27002• ISO/IEC 27003: Guía de Implementación siguiendo PHVA• ISO/IEC 27004: Estándar para Métricas y Mediciones de

Gestión de Seguridad de Información• ISO/IEC 27005: Estándar de Gestión de Riesgos de

Seguridad de información (BS-7799:3)• ISO/IEC 27006: Guía para la recuperación ante

desastres de servicios tecnológicos de información y comunicación”

Gestión de Riesgos de la Información

¿POR QUÉ GESTIÓN DE RIESGOS DE LA INFORMACIÓN?

Necesidad de Proteger la Información Sin embargo, esto puede generar:

Crecimiento de cantidad y complejidad de los controles

Pérdida del foco de actividades (Seguridad v/s Negocio)

Por otra parte, requiere: Mediciones del impacto producido por los controles

en seguridad Aplicar un criterio de negocios

¿CUAL ESCOGER?

Depende de cual sea el objetivo Orientada a Procesos

ISO 9001:2000 ISO/IEC 27001 CMM ITIL ISM3

Orientada a Controles ISO 13335-4 BSI-ITPM

Orientada a Productos Common Criteria

Orientada al Análisis de Riesgos OCTAVE Magerit

Orientada a la Buenas Prácticas ISO/EIC 17799:2005 Cobit ISF-SGP

Implantación de un SGSI

Metodología propuesta para ISO/IEC 27001 (1/5)

Factores Críticos de Éxito Apoyo de la

Administración Beneficios de

NegociosGuía para la aproximación procesos Guía para el uso del modelo PHVA

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (2/5)

Guía Proceso “Planificar”Introducción

Estableciendo el alcance del SGSIFormulando las políticas de SGSI y Seguridad de InformaciónEjecutando la valoración de riesgosTomando decisiones en el tratamiento de riesgos

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (3/5)

Guía Proceso “Hacer”IntroducciónCreando e Implantando el Plan de

Tratamiento de RiesgosImplementado los controlesCapacitación y sensibilización Implementando un programa de manejo

de incidentes de seguridad de información

Administrando recursos

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (4/5)

Guía Proceso “Verificar”IntroducciónMonitoreo

• Chequeo rutinario• Self-policing

proceduresRevisionesHaciendo Auditorias internas del SGSIEjecutando revisiones administrativasMidiendo el SGSIAnalizando tendenciasControlando documentación y registros

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (5/5)

Guía Proceso “Actuar”IntroducciónImplementando mejorasIdentificando no-conformidadesIdentificando e implementado acciones

preventivas y correctivasAsegurando mejora continua. ProbandoComunicando cambios y mejoras

Oferta del mercado …

• Implantador “certificado”• Metodologías “express” para SGSI

¿Cuales son los pasos previos y su construcción?

Pasos Previos …

Cómo me preparo para el proceso…

Pasos Previos …

I. Identificar los objetivos estratégicos de la organización

II. Identificar legislación, regulaciones y obligaciones contractuales aplicables

III. Establezca el ámbito al que orientará su laborIV. Establecer la necesidad de gestionar los riesgosV. Identificar procesos claveVI. Identificar a las personas claveVII. Identificar los activos de información relevantes

Lo primero es …

• Defina su propia planificación Estrategia de Seguridad Objetivos Tareas específicas Plazos y entregables

• Recomendación:

Nunca deje de retroalimentar a la alta dirección…

• Ley 19223 Delitos Informáticos. • Ley 19799 Firma Electrónica.• Ley 19628 Protección de datos

Personales• Ley 20009 Responsabilidad de tarjetas

de crédito• Otras específicas • Obligaciones contractuales y

regulaciones• Tabule para contar con registro y orden.• ¡¡Atención las transnacionales!!

Identificando legislación aplicable…

Legislación Chilena…

Implantación de un Sistema de Gestión de Seguridad de la

Información

Implantación de un sistema de Gestión de Seguridad de Información

► Establecer el Alcance► Establezca criterios de riesgo► Identifique y valorice los activos de información► Determine el nivel de riesgo real► Escriba la Política de Seguridad► Elabore el Documento de Aplicabilidad

►Objetivos de control y controles► Definición de políticas, normas y procedimientos► Producción e implantación► Complementación de la documentación del SGSI► Auditoria y Revisión del SGSI► Resumen revisión de proceso de implantación

Establecer el Alcance

• Definir cual o cuales procesos serán considerados dentro del SGSI

• Especificar activos que participan Listado de contratos y acuerdos Mapas de red Inventario de activos relevantes

(Cláusulas 4.2.a ISO/IEC 27001)

Identificando objetivos estratégicos (1/2)

• Pregunte…• Un gran número de organizaciones no realiza

planificación estratégica• Cual es el objetivo de la organización

¿Quién es él o los clientes? ¿Cuáles son las necesidades de su cliente que su

organización satisface? ¿Cómo satisface su organización las necesidades de

sus clientes?• Podrá tener una idea de cuales son las principales

líneas de actividad de la organización

Identificando objetivos estratégicos (2/2)

• Para cada negocio o actividad identificado responda: ¿Existen metas de crecimiento? ¿Existe orden de posicionar algún producto o servicio

en particular? ¿Objetivos Financieros? ¿Mejorar la satisfacción de los clientes? ¿Mejorar el tiempo de solución de problemas

internos? ¿Desarrollar un nuevo negocio?

• Estas respuestas le ayudarán a tener una idea general de los objetivos estratégicos de su organización.

Mapa de Procesos (1/4)

Proceso I

Proceso E Proceso B

Proceso H Proceso L Proceso F Proceso C

Proceso G Proceso K

Proceso AProceso JProceso D

Es

tra

teg

ico

sC

lav

eD

e A

po

yo

Mapa de Procesos (2/4)

TareasProceso (Propietario)

Salidas

Medidas de Mejora¿Cambios?

Entradas

Activos RegistrosControles

Mapa de Procesos (2/4)

TareasProceso (Propietario)

Salidas

Medidas de Mejora¿Cambios?

Entradas

Activos RegistrosControles

Mapa de Procesos (3/4)C

lien

tes

Clie

nte

s

Mapa de Procesos (4/4)

Interrelación de procesos

Establezca Alcance

• Establezca el alcance de su Sistema de Gestion de Seguridad de Informacion.

Identifique y valorice los activos de información

• Identifique los activos de información• Defina a los roles asociados a cada uno de

ellos• Clasifique los activos de información de

acuerdo a algún criterio preestablecido• Redacte guías de uso aceptable de los activos

dependiendo su clasificación

(Cláusulas 7.1, 7.2 ISO/IEC 17799:2005)

Identificar los activos

• Caracterice cada uno de los procesos relevantes para los objetivos asociados a su proyecto de Seguridad de Información

Identificar los activos de información

• Cuales son los activos de información Procesamiento Almacenamiento Otros

• Definición de Roles Dueño Custodio Usuario

Identificar Riesgos

• ¿Qué puede suceder?• ¿Cómo puede suceder?• Tomando en cuenta los resultados de ejercicios anteriores,

formule su propia tabla de identificación de riesgos

Análisis de Riesgo (2/2)

• Realice un análisis de riesgo empleando uno de los métodos mencionados anteriormente.

Evaluación de Riesgo

• Evalúe los Riesgos empleando uno de los criterios mencionados o defina un criterio propio con su grupo de trabajo.

Establezca el criterios de riesgo

• Defina la metodología de aproximación a la valoración de riesgo y documéntela.

• Desarrolle el proceso de análisis y evaluación de riesgos.

(Cláusula 4.2.1.c;d;e ISO/IEC 27001:2005)

Política de Seguridad

• Escriba una Política de Seguridad de Información

• Emplee la ficha 8.• Defina un protocolo de revisiones de la misma.

(Cláusula 5.1, ISO/IEC 17799:2005) (Cláusula 4.2.1b ISO/IEC 27001:2005)

Escriba el Documento de Aplicabilidad

• Seleccione los Objetivos de Control y Controles.

• Justifique cualquier exclusión apoyándose en el análisis de riesgos

(Cláusula 4.2.1j ISO/IEC 27001:2005)

Documento de Aplicabilidad

• Escriba su documentos de Aplicabilidad

Definición de Políticas, normas …Estructura Documental

• Establezca un sistema de gestión de documentos Política General Alcance Documentado Procedimientos de Apoyo a SGSI Descripción Aproximación AR Reporte del Análisis de Riesgos Plan de Tratamiento de Riesgos Procedimientos Documentados

Acciones Correctivas Acciones Preventivas Plan de Auditorias Plan de Revisiones Administrativas

Registros requeridos Control de Documentos Control de Registros

Documento de Aplicabilidad

Complementación de Documentación

• Es necesario crear una política específica

Procedimiento Mejora Continua

• Plan de Auditorias Internas Registros de ejecución

• Plan de Revisiones Administrativas Registros

• Proc. Manejo No-Conformidades• Proc. Acciones Preventivas

(Cláusulas 6, 7 y 8 ISO/IEC 27001:2005)

Resumen de Pasos para la Implementación…

Plan de Continuidad Operativa de

Negocio (BCP)

Plan de Contingencia Tecnológico

(DRP)

Plan Anual de Seguridad de la Información

Plan Anual de Riesgo

Operacional

Oficial de Seguridad de la Información (OSI)

Define Política de Continuidad y Estrategia

Desarrolla y actualiza

Impulsa y coordina Comité de Seguridad

Información

Desarrolla, mantiene y realiza seguimiento al

SGSI

Depende

Aprueba

Define y confecciona

Controla

Aprueba

Auditoría

Audita

Conclusiones

La Seguridad de la Información es un Proceso La Seguridad de la Información se basa en Personas La Seguridad de la Información debe orientarse al Riesgo

No existe la Seguridad Absoluta. El SGSI AYUDA a la gestión.

Un proyecto SGSI requiere un equipo de trabajo MULTICONOCIMIENTO

Conclusiones

Beneficios de un SGSI Conocer realmente los activos que disponemos Involucrar a la Alta dirección en la Seg. de la Inf. Realizar análisis de Riesgos para el desarrollo del Negocio Disponer de planes de contingencia ante incidentes Disminución de riesgos a Niveles aceptables …..