Entrenamiento Anualde Compliance

Material Lectivo Módulo IFundamentos del Compliance

Corporativo y Código de Ética y Conducta Organizacional

ÍndiceFUNDAMENTOS DEL COMPLIANCE CORPORATIVO � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � 03Compliance laboral � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � 05Beneficios de un sistema de Compliance � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � 08

CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA ORGANIZACIONAL � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � 13Misión, visión y valores fundamentales � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � � 14

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Fundamentos del Compliance Corporativo

El entorno legislativo en el que Red de Salud UC CHRISTUS desarrolla sus actividades es cada vez más abundante y complejo� El nivel de beligerancia de las autoridades y organismos regulatorios es cada vez mayor y el impacto de la regulación es más intenso que nunca� Por ello, y por los recientes escándalos societarios y el innegable incremento de la sensibilidad social respecto de la ética de los negocios, un mayor número de organizaciones públicas y privadas internalizan estándares éticos y legales como protocolos de buen gobierno corporativo de cumplimiento�

Los riesgos a prevenir son aquellos que conllevan consecuencias como el daño reputacional, la imposición de importantes multas y sanciones, las pérdidas de negocio por contratos no ejecutables o la exclusión de licitaciones o subvenciones públicas, entre otras�

Con base en lo anterior, se puede decir que el Compliance corporativo es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan, y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos� Dicho

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de otra manera, el Compliance consiste en establecer estratégicamente procedimientos de control interno dentro de la estructura corporativa de una organización, para prevenir y detectar riesgos por incumplimiento de las normas� Ha dejado de ser una opción voluntaria para muchas organizaciones y ha pasado a ser un requisito a integrar dentro de su estrategia y estructuras internas�

Así pues...

El “cumplimiento normativo” o Compliance tiene la función de detectar y gestionar los riesgos de incumplimiento de las obligaciones regulatorias internas y externas, mitigando los riesgos de sanciones y las pérdidas que se deriven de tales incumplimientos� Se hace patente, por lo tanto, definir procedimientos adecuados, como el establecimiento de políticas de actuación en diferentes materias, ya que el Compliance necesita de un conocimiento multidisciplinario de la normativa que pueda afectar a las diferentes áreas de la empresa�

Si bien el concepto del Compliance no es algo nuevo, la rápida y reciente evolución de la legislación internacional, combinada con el endurecimiento de las sanciones, así como la relevancia que la propia legislación otorga hacia la toma de acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones, ha hecho que el Compliance sea en la actualidad uno de las cuestiones más novedosas e incipientes a incorporar en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización�

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COMPLIANCE LABORAL

El incremento del riesgo legal por parte de las empresas, producido por un volumen creciente de producción normativa con una interpretación compleja y un contexto de incertidumbre jurídica, hace más necesaria que nunca la aplicación de nuevas herramientas preventivas� Nuevas herramientas que sean capaces de gestionar el grado de cumplimiento jurídico-laboral de las organizaciones y que consigan crear modelos organizativos, procedimientos y protocolos� Dichas herramientas conducen a un término indispensable para la gestión de cualquier empresa en el siglo XXI: el Compliance laboral�

Se entiende por Compliance laboral el surgimiento de una herramienta que busca convertirse en un modelo capaz de tratar de forma global las normas laborales (tanto voluntarias como obligatorias), que subyacen en una empresa� Es también un sistema que aborda las nuevas modalidades de trabajo en el ámbito digital (Teletrabajo), la gestión del capital humano, la protección de datos en el ámbito de la contratación laboral, la responsabilidad social corporativa y, también, la aplicación de las leyes� Es una herramienta que no solo gestiona el funcionamiento de la empresa y el cumplimiento de las normas laborales, sino que es capaz de crear una nueva cultura empresarial�

Además, se agrega como una función importante de Compliance la de entrenar o capacitar a todos los integrantes de la organización para efectos que entiendan los alcances y sanciones tanto para la organización como para la persona que comente la infracción.

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En otras palabras, el Compliance laboral es la creación de un protocolo en la empresa que permita minimizar los riesgos laborales y legales a los que se deben hacer frente, que funcione como una herramienta que permita la prevención y la actuación a tiempo, si se genera alguna crisis� Permite minimizar riesgos, pero también implantar un “Código Ético” en la empresa que sepa tratar diferentes áreas de incidencia laboral, como la igualdad, la inclusión, la no discriminación, las condiciones de trabajo, la prevención de riesgos, el acoso laboral o sexual�

Es importante tener presente que para la aplicación de un programa exitoso de Compliance laboral, deben existir estándares y controles que garanticen el cumplimiento por parte de cada colaborador. Existen tres instrumentos vitales de cumplimiento interno que logran esto, a saber:

Código de Ética y Conducta Organizacional

El Código de Ética y de Conducta Organizacional de una empresa establece el tono de cumplimiento desde la parte superior de la empresa hacia abajo� Debe establecer los principios éticos del negocio y detallar los fundamentos generales mediante los cuales los funcionarios, la gerencia y los empleados realizan operaciones� Debe ser claro y preciso, adaptarse a los derechos fundamentales y a la normativa existente, y debe ser totalmente intolerante ante la aparición de conductas prohibidas por dicho código�

Cumplimiento de normas y políticas

Detalla las expectativas y reglas para cada una de las áreas clave de cumplimiento y tiene relación con la creación de modelos de prevención de riesgos legales en el ámbito laboral�

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Procedimientos de Compliance

Establecen los requisitos y prácticas diarias a través de los cuales se implementan, se siguen y aplican las normas y políticas de Compliance� Por ejemplo, la gestión del Canal de Integridad, Política de Conflicto de Interés, Due Diligence de terceros, etc�

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El Compliance supone un cambio en la cultura de cualquier empresa� La ética y la responsabilidad social corporativa pasan a ser el eje principal del engranado de la compañía� Se deberá, pues, crear un Código de Ética y Conducta Organizacional, protocolos de prevención de riesgos legales en el ámbito laboral y abrir vías de comunicación para la denuncia interna (Canal de Integridad), así como nuevas formas de relación entre los trabajadores� Elementos que han sido creados por Red de Salud UC CHRISTUS y puestos a disposición de sus colaboradores�

El trabajo que supone el Compliance es significativo, pero hay que tener en cuenta que desempeña una función esencial para cualquier empresa: salvaguardar su reputación� El incumplimiento normativo o la aparición de irregularidades en el funcionamiento de la empresa no solo tiene consecuencias a nivel legal, sino que también afecta la imagen de la propia firma, y más actualmente, en un contexto en el que las empresas están sometidas al escarnio público� Para ello, primero será necesario crear una imagen actual de la empresa que ayude a crear los protocolos ajustados a la realidad jurídico-laboral de esta�

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BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE

La aplicación de un programa de Compliance se habrá conseguido en el momento que dicha herramienta cuente con la participación e involucramiento de todos los actores implicados en la organización, tanto empresarios como trabajadores� Será entonces cuando se habrá alcanzado un sistema de gestión integral que creará una nueva cultura empresarial que hará destacar los valores empresariales basados en la igualdad, el bienestar laboral y el cumplimiento normativo�

Los sistemas y programas de Compliance no solo sirven para proteger a las empresas de los riesgos, sino que también tienen importantes beneficios comerciales� Teniendo en cuenta que las necesidades y las cargas del Compliance corporativo nunca desaparecerán, es hora de aceptarlas, no solo como un costo de hacer negocios, sino por los muchos beneficios que aportan, incluidos los que se enumeran a continuación:

Reduce el riesgo organizacional e individual

Contar con un sistema de gestión de cumplimiento o Compliance evita problemas legales y multas —tanto a empresas como a personas—, que a menudo representan cientos de millones de pesos� Este es dinero que podría haberse invertido en otras acciones, como investigación de productos y mercados, capacitación de los trabajadores o mejoras en el bienestar de los colaboradores, por ejemplo� Las principales áreas cubiertas por un sistema de Compliance, son: auditoría interna, registros de riesgos,

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gestión de la calidad, finanzas y operaciones, competencia, cumplimiento normativo y reputación� Al evaluar los riesgos para todos los campos y disciplinas mencionados, el Compliance proporciona valiosos aportes que se pueden utilizar para eliminar la liquidez y los riesgos del mercado� Además de los costos ya mencionados, también hay otros que provienen de la atención negativa de los medios y las percepciones adversas del público y de nuestros pacientes� Finalmente, la interrupción del negocio que proviene de investigaciones, citaciones, declaraciones y acciones correctivas también puede ser muy costosa�

Permite menos dudas y más confianza

Cuando las personas tienen reglas y las conocen, pueden tener más confianza para hacer su trabajo� Esencialmente un sistema de Compliance corporativo bien diseñado e implementado puede prevenir la parálisis y ayudar a una organización a moverse más rápido y con más confianza�

Revela mejores datos para mejores decisiones

Los sistemas de Compliance han obligado a transparentar la nomenclatura y las definiciones, incluida la armonización de los sistemas y los datos, y garantizar la claridad sobre lo que son y cómo se llaman� También obligan a mantener la documentación contable completa, precisa y oportuna de actividades y gastos� Esta claridad y buena disponibilidad de datos, o transparencia, están generando una mayor visibilidad, que es fundamental para la inversión informada y las decisiones de planificación� La alta gerencia, en muchos casos, está aprendiendo por primera vez lo que realmente sucede a nivel de actividad y en qué medida�

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Permite aumentar la eficiencia y las economías de escala

Las personas creativas siempre encuentran nuevas formas de lograr resultados� El problema es que cada nueva idea, proceso, programa o sistema tiende a tener un costo agregado bastante significativo, tanto en recursos humanos como materiales� Por supuesto, la creatividad y la innovación son críticas para todas las empresas, pero no hay que perder de vista la importancia de reducir la duplicidad y la racionalización de funciones, roles y actividades� La mayor visibilidad del Compliance permite esta simplificación, lo que resulta en una máquina comercial más ágil� Un sistema de Compliance arroja luz sobre actividades que pueden no ser tan necesarias, o simplemente inconsistentes con la misión y el propósito de la empresa, lo que resulta en importantes ahorros que pueden invertirse en programas más significativos�

Contribuye a alcanzar la misión de la organización

La mayoría de las declaraciones de misión de las organizaciones incluyen información sobre la responsabilidad corporativa, la importancia de los pacientes y los beneficios que aportan a la sociedad� Comportarse de manera no consistente con sus valores establecidos puede hacerlos no solo inútiles, sino también dañinos� Los sistemas de Compliance ayudan a la empresa a actuar de manera coherente con estos valores� Esto se debe a que las políticas y directrices tienden, cuando se diseñan adecuadamente, a abordar no sólo las leyes y reglamentos externos, sino también las aspiraciones internas y externas de una organización� En otras palabras, no se trata sólo de lo que es o no es legal o requerido, sino también de hacer lo correcto�

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Mejora las relaciones con los organismos reguladores y otras partes interesadas

El trabajo de los reguladores y otras partes interesadas se facilita mucho cuando tratan con una organización y perciben que tiene altos estándares y prácticas éticas, que posee claridad de propósito y que sigue políticas y pautas claras� Aunque no obtiene ningún favor o privilegio, permite una discusión más rica sobre lo que en realidad importa y probablemente permite decisiones más rápidas y limpias basadas en un mayor nivel de confianza� Los reguladores y otras partes interesadas, como pacientes, proveedores, la comunidad en general, etc� han declarado en foros públicos que tienden a ver a las organizaciones con altos estándares bajo una luz diferente�

Recuerda que la transparencia es un buen negocio

Sin lugar a duda, muchas organizaciones han experimentado y presenciado la reacción favorable que trae la transparencia cuando los clientes obtienen una historia completa, abierta y honesta� Se han visto casos de lo que sucede cuando no sucede así y, desafortunadamente, muchas puertas se han cerrado como resultado� El Compliance corporativo ha fortalecido esta área� Por ejemplo, garantizar que el equilibrio de la información sea parte del mensaje central puede resultar en una interacción más productiva y creíble� Este capital reputacional ganado con los clientes puede ser crítico no sólo en los buenos tiempos, sino, especialmente, en los momentos de adversidad�

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Ayuda a atraer y retener talento, garantizando la participación de los colaboradores

Los solicitantes de empleo buscan empresas que tengan una buena reputación en los segmentos de negocios y comunidades en las que operan y buscan la sensación de que su trabajo realmente importa� Lo mismo es cierto para los empleados actuales de una empresa: las personas quieren quedarse con una empresa que tenga valores sólidos� Los beneficios de un sistema de Compliance incluyen la capacidad de atraer y retener un gran talento, un menor costo de reclutamiento y rotación de empleados y, por supuesto, el valor incalculable de un fuerte compromiso de los colaboradores�

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En síntesis...

Los sistemas formales de Compliance corporativo no deben considerarse una carga� Por el contrario, las organizaciones innovadoras pueden aprovecharlos como un activo comercializable que puede mejorar las relaciones con el lugar de trabajo, al tiempo que mejora las relaciones con los inversores, los clientes y los pacientes� Esta es la única clave para poder transformarnos en una organización altamente confiable�

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Código de Ética y Conducta Organizacional

El Código de Ética y Conducta Organizacional describe los valores y principios en los que se basa Red de Salud UC CHRISTUS para guiar sus decisiones y articular lo que se espera en cuanto al comportamiento de sus colaboradores, directores, personas vinculadas a la atención de salud —que incluye a médicos, residentes, becarios, estudiantes, otros profesionales de la salud y voluntarios—, y de terceros que se vinculen con ella� Como representantes de la organización debemos esforzarnos por cumplir la misión y los objetivos de Red de Salud UC CHRISTUS, trabajando de acuerdo con nuestros valores fundamentales�

Es responsabilidad de todos nosotros leer, conocer, cumplir y promover el cumplimiento del Código y de las políticas vinculadas con este� El Código comprende un conjunto de criterios, normas, pautas y reglas que deben ser cumplidos obligatoriamente por todo el personal que preste servicios para Red de Salud UC CHRISTUS�

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MISIÓN, VISIÓN Y VALORES FUNDAMENTALES

VisiónSer la red de salud líder en Latinoamérica en la práctica clínica de excelencia y en el desarrollo de conocimientos para el cuidado de la persona, basada en los valores de la Iglesia Católica, en colaboración con otras instituciones nacionales y extranjeras�

MisiónRed de Salud UC CHRISTUS es una organización de salud de inspiración católica� Nuestra misión es entregar a la persona y a su familia una atención de salud integral y de calidad que contribuya a su bienestar, respetando su dignidad e inspirada en principios católicos, por equipos de gran calidad humana y excelencia profesional y académica�

Valores fundamentales

Como Red de Salud UC CHRISTUS estamos comprometidos con nuestros valores fundamentales de respeto, integridad, responsabilidad y solidaridad�

• Respeto: Creemos en el respeto a cada colaborador, nuestro paciente y su familia, valorando en su diversidad la dignidad de cada uno�

• Integridad: Velamos por la integridad es nuestras relaciones con los demás, actuando con autenticidad y honestidad�

• Responsabilidad: Buscamos un uso prudente y justo de los talentos y recursos, para entregar un servicio integral y de excelencia�

• Solidaridad: Entregamos un servicio con amor, empatía y preocupación por las necesidades de los demás, en especial de los más pobres y vulnerables�