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ÍNDICE

I. BASE LEGAL.

II. POLÍTICAS.

Objetivo.

Políticas Generales.

Institucionales.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

De la Emisión y Administración de la Normatividad Institucional.

Condiciones.

Responsabilidades.

De la Actualización de la Normatividad Externa.

Responsabilidades.

Políticas Particulares.

1.- Emisión de la normatividad institucional.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

2.- Actualización de la normatividad institucional.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

3.- Validación de la normatividad institucional.

Responsabilidades.

4.- Autorización de la normatividad institucional.

Responsabilidades.

5.- Publicación de la normatividad institucional.

Condiciones.

Responsabilidades.

6.- Difusión de la normatividad institucional.

Condiciones.

Responsabilidades.

7.- Custodia de la normatividad institucional en medio electrónico.

Responsabilidades.

8.- Custodia de la normatividad institucional en archivo físico.

MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LAEMISIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATIVIDAD

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Responsabilidades.

9.- Respaldo digital de la normatividad institucional.

Responsabilidades.

10.- Reporte de la normatividad relevante.

Responsabilidades.

11.- Reporte de inventario trimestral de la normatividad relevante.

Responsabilidades.

12.- Programa Anual de Trabajo de Normas Relevantes.

Responsabilidades.

III. DEFINICIÓN DEL PROCESO.

Descripción.

Alcance.

Características.

Tecnológicas.

Reglas de Negocio.

Restricciones.

Fechas, Tiempos y Horarios.

Formatos Institucionales.

IV. PROCEDIMIENTOS.

A. Atención del Requerimiento.

Emisión.



B. Administración Institucional.

Validación.


Formalización.


Publicación y Difusión.



C. Control y Seguimiento.

Registro Electrónico.


Custodia Física.


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Informes y Reportes.




V. NORMATIVIDAD RELACIONADA.


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I. BASE LEGAL. Ley de Instituciones de Crédito (LIC).

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRSP).

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LFTAIP).

Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública.

Ley Orgánica del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. (LOBNEFAA).

Ley del Banco de México (LBM).

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB).

ACUERDO por el que se instruye a las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal así como a la PGR aabstenerse de emitir regulación en las materias que se indican, publicado en el DOF el 10 de agosto de 2010.

Código de Conducta del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.

Código de Ética del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.

Manual General de Organización del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C..

Manual de Descripción de Puestos

No obstante las disposiciones legales antes señaladas, se deberán de tomar en consideración todas y cada una de las reformas a lasmismas que vayan siendo publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) o en las Gacetas de las Entidades Federativas yMunicipios.

"El presente manual atiende las recomendaciones por parte del Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación (CONAPRED),el Instituto Nacional de las Mujeres (INMUJERES) y la Secretaría del Trabajo y Previsión Social (STPS) en las medidasnecesarias para erradicar los usos excluyentes del lenguaje promoviendo valores de respeto y no discriminación entre las y losServidor(es) Público(s).


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II. POLÍTICAS.

Objetivo.Establecer los lineamientos regulatorios para la emisión, actualización, difusión y custodia de la Normatividad Institucional,considerando el marco normativo externo, tanto del ámbito bancario como de la Administración Pública Federal, los requerimientos(características y condiciones) de los procesos bancarios de la Institución para fortalecer el Control Interno, así como su eficiencia yoportunidad para llevar a cabo la operación de los servicios de Banca y Crédito que se brindan en la Red de Sucursal(es) y UnidadesAdministrativas del Corporativo.

Políticas Generales.

Institucionales.

Facultades.

Se entenderá que ante la ausencia o inexistencia del personal o puesto de trabajo nombrado en la normatividad interna, elresponsable de dar cumplimiento normativo, será aquel que el Director(a) General, tenga a bien designar.

Adicionalmente, se deberá dar cumplimiento a la siguiente normas externas:

H. Consejo Directivo.

LIC - Tit 2° - Cap II - Art 40.


LIC - Tit 4° - Cap I - Art 90.

Dirección General.


LOBNEFAA - Tit 4° - Art 45.

LOBNEFAA - Tit 4° - Art 46.

Artículo 164 fracción II del de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB).

Dirección de Planeación Estratégica y Financiera.

Será facultad del Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera:

Gestionar la emisión, formalización y difusión en el Corporativo, en la Red de Sucursales y Oficina(s) de ServiciosBancarios Fronterizos,de la Normatividad Institucional autorizada, tal como: Manuales de Políticas y Procedimientos,Circulares Normativas e Institucionales y Guías de Consulta Operativa, entre otros.

Controlar el acervo normativo institucional para consulta del personal involucrado en los procesos normados.

Condiciones.

Todo el personal involucrado en la Emisión y Administración de la Normatividad Institucional, deberá elaborar la Cédula deEventualidades Operativas siempre que en la ejecución de sus funciones se presente alguna situación riesgosa para la Institución oevento extraordinario que origine el reproceso y la desviación de tiempos y recursos no establecidos en la Normatividad Institucional.Una vez generada la Cédula de Eventualidades Operativas el Empleado(a) deberá enviarla a la Dirección de Administración deRiesgos.

Con el objeto de fortalecer los objetivos y lineamientos del Sistema de Control Interno Institucional (SCI) y en apego al artículo 169 delas Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB), se incluye la Cédula de Cumplimiento de losObjetivos de Control Interno para la Emisión y Administración de la Normatividad Institucional.

Responsabilidades.

El Comité de Política y Normatividad es el Órgano facultado para autorizar políticas especiales y/o temporales en las que se limiten,suspendan o deleguen algunas operaciones, objeto de la Normatividad Institucional contenida en el presente Manual.


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Toda modificación a la Normatividad Institucional descrita en el presente Manual deberá ser sancionada en su oportunidad por elComité de Política y Normatividad con previo acuerdo de la Dirección o área responsable y en su caso con el acuerdo del Comitécompetente; notificando además dicha modificación a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera para la actualización delacervo normativo correspondiente, su formalización y difusión dentro de la Institución.

Todo el personal de la Institución deberá desempeñar sus funciones y responsabilidades con estricto apego a la normatividadaplicable, en cumplimiento a lo establecido en el Código de Ética del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. y enel Código de Conducta del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.

De la Emisión y Administración de la Normatividad Institucional.

Condiciones.

Se deberán homologar las disposiciones y lineamientos que regulan las operaciones de la Institución con el estándar necesario parala aplicación del Control Interno, por lo que la normativa que se emita al respecto será por conducto de la Dirección de PlaneaciónEstratégica y Financiera, en apego a las funciones y atribuciones para gestionar la formalización y difusión de la NormatividadInstitucional, que están establecidas en el Manual de Descripción de Puestos y el Manual General de Organización del BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.

Se debe fortalecer el cumplimiento a la Normatividad Externa (Disposiciones o Directrices que regulan los procesos de los productos,servicios y back office del Banco), su debida aplicación en la operación diaria en los procesos sustantivos de la Institución y apego ala Metodología Institucional para la emisión, custodia y administración del acervo normativo.

Todo requerimiento para la emisión o actualización de Manuales de Políticas y Procedimientos, Circulares Normativas eInstitucionales, Guías de Consulta Operativa, entre otros, que generen las distintas unidades administrativas del Corporativo, deberáser canalizado oportunamente y por escrito a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera.

Para efectos del presente manual, se entenderá por "Normateca Interna Institucional" a la herramienta de sistema autorizada para ladifusión de la Normatividad Institucional.

Tipos de documentos normativos.

Manual de Políticas y Procedimientos. Es un documento institucional que contiene en forma ordenada y sistemática,responsabilidades e información sobre políticas, límites, condiciones, funciones y sistemas de las distintas operaciones oactividades que se deben realizar individual y colectivamente.

Guía de Consulta Operativa. Es un marco normativo para la ejecución de una serie de actividades y que muestran de maneragráfica y sencilla el flujo operativo que permite actividades de consulta, capacitación o entrenamiento.

Circular Normativa e Institucional. Documento normativo de carácter temporal que regula un proceso específico dentro de laInstitución.

Criterios para la solicitud de documentos normativos.

Los documentos normativos serán generados por solicitud de las áreas responsables de los mismos, conforme a lossiguientes criterios:

Se deberá generar un Manual de Políticas y Procedimientos cuando el proceso en cuestión no cuente conuna normatividad, ya que son los documentos que propician el cumplimiento de la normatividad interna yexterna aplicable a la Institución, por lo que todo proceso institucional es normado mediante dichosdocumentos. Las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB)establecen en su artículo 164 que se deberán "Elaborar, revisar y, en su caso, actualizar o proponer laactualización de los manuales de la Institución…".

Se generará una Guía de Consulta Operativa cuando el Área dueña del proceso requiera normar el detalleoperativo de un proceso determinado, ya que por sus características es un apoyo al Manual de Políticas yProcedimientos correspondiente.

Se elaborará una Circular Normativa e Institucional cuando se requiera hacer del conocimiento del personaluna normatividad de manera oportuna y considerando una vigencia determinada o bien cuando no exista unmarco normativo rector (Manual de Políticas y Procedimientos) donde se pueda incluir la información dereferencia.

Diagramas de flujo del proceso de emisión de la normatividad:

Diagrama de flujo del proceso de emisión de Manuales de Políticas y Procedimientos y Guías de Consulta Operativa.

Diagrama de flujo del proceso de emisión de Circulares Normativas e Institucionales.

Responsabilidades.



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Será responsabilidad del Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera:

Vigilar que la emisión de la Normatividad Institucional a través de la Normateca Interna Institucional se lleve a cabo en tiempoy forma.

Será responsabilidad del Subdirector(a) de Normatividad y Enlace:

Controlar que toda normatividad que se publique en la Normateca Interna Institucional, cumpla con los estándaresestablecidos en el presente Manual y los instruidos por la Dirección General.

Validar que todos los Manuales de Políticas y Procedimientos cuenten con la Cédula de Cumplimiento de los Objetivos yLineamientos del Sistema de Control Interno de acuerdo al programa de trabajo establecido.

Será responsabilidad del Gerente de Normatividad y Reingeniería:

Aplicar los cambios sugeridos en la documentación de la Normatividad Institucional.

Enviar propuesta generada en la documentación de la Normatividad Institucional para la validación de las áreas involucradas.

Informar por conducto de la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera, a la(s) Dirección(es) General(es) Adjunta(s) del(las) área(s) involucrada(s) del proceso en cuestión, las desavenencias entre las Unidades Administrativas, que dificulten entiempo y forma la emisión o actualización del mismo, a fin de que por su conducto, se solicite el apoyo, para la coordinaciónde las acciones necesarias de solución.

Será responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización:

Organizar las actividades y tareas del personal bajo su cargo en torno a la elaboración de la Normatividad Institucional.

Custodiar los originales de la normatividad vigente e histórica que contienen las firmas de autorización de la Dirección deÁrea involucrada.

Supervisar que se lleve a cabo la custodia de la Normatividad Institucional de forma electrónica, así como su digitalizaciónperiódica.

Será responsabilidad del Director(a) o Titular del Área dueña del proceso:

Realizar solicitud oficial o requerimiento por escrito dirigida a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera, para laemisión o actualización del Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa o Circular Normativa eInstitucional que corresponda, respetando los tiempos establecidos para dicho fin.Nota: Para los casos de actualización, en la solicitud oficial se deberá marcar copia a las áreas involucradas o que intervienenen el desarrollo del proceso, independientemente de que el área solicitante sea dueña del manual objeto del cambio.

Establecer y validar de manera coordinada con el área de Contraloría Interna, los controles específicos por cadaprocedimiento contenido en su normativa.Nota: una vez que los controles hayan sido verificados, se deberá adjuntar Visto Bueno del área de Contraloría Interna.

Designar al personal responsable que coordine el envío de toda información requerida para la generación y/o actualización delManual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa o Circular Normativa e Institucional que corresponda, yque a su vez fungirá como enlace con la Gerencia de Normatividad y Reingeniería en todo lo relacionado con dicha normativa.Nota: En caso de ser necesario, dicho personal deberá formar mesas de trabajo invitando al área de Normatividad, a laContraloría Interna y a toda aquella área que se considere conveniente, generando minuta de acuerdos y avances realizadosen la mismas para garantizar el cumplimiento y conocimiento a los cambios normativos.

Analizar y en su caso, autorizar toda sugerencia de cambio en la actualización de la normatividad (Manual de Políticas yProcedimientos o Guía de Consulta Operativa y Circulares Normativas e Institucionales) emitida por un área involucrada en eldesarrollo del proceso, en conjunto con la Contraloría Interna.

Asegurar que la información o datos establecidos en el manual, se ejecuten conforme a lo establecido.

Verificar continuamente la actualización del contenido de la normatividad del área a su cargo (Manual de Políticas yProcedimientos o Guía de Consulta Operativa y Circulares Normativas e Institucionales).

De la Actualización de la Normatividad Externa.

Responsabilidades.

Contraloría Interna.

Será responsabilidad del Contralor(a) Interno(a):


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Dar a conocer al interior de la Institución cualquier modificación a la normatividad externa que se haya publicado por losmedios oficiales y que sean aplicables a la Institución.

Notificar de manera puntual a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera acerca de las modificaciones a laNormatividad Institucional, así como de la publicación de la normatividad externa para la actualización de los parámetros.

Realizar las actividades relacionadas con el diseño, establecimiento de medidas y controles que propicien el cumplimiento dela normatividad externa respecto de las modificaciones a las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Institucionesde Crédito o cualquier otra normatividad externa aplicable a a esta Institución, de acuerdo a lo siguiente:

1· La Contraloría Interna será la responsable de dar a conocer cualquier modificación a la normatividadexterna que se haya publicado por los medios oficiales y que sea aplicable a esta Sociedad Nacional deCrédito.

En dicho comunicado se les solicitará a los Directores y Subdirectores involucradoscon la modificación, lo siguiente:

· El impacto económico, operativo o en sistemas.

· La línea de tiempo para la implementación.

· Las acciones requeridas para concretar las adecuaciones correspondientes.

· La asignación de un responsable de seguimiento.

2· Los Directores y Subdirectores deberán enviar a la Contraloría Interna la información que derive de lostemas antes mencionados.

3· Los responsables asignados, en caso de ser necesario, coordinarán mesas de trabajo invitando al área deNormatividad, a la Contraloría Interna y a toda aquella área que se considere conveniente para garantizar elcumplimiento a los cambios normativos.

4· Cada vez que se realice una mesa de trabajo, los responsables asignados deberán generar y asentar enuna minuta los acuerdos tomados, misma que remitirán a la Contraloría Interna para su seguimiento.

5· El área de Normatividad será la responsable de aplicar los cambios sugeridos a la NormatividadInstitucional.

6· Una vez concluidos los cambios que se requieran en procesos, procedimientos o metodologías para darcumplimiento a las modificaciones que sufra la normatividad externa, los Directores y Subdirectoresinvolucrados deberán realizar una minuta de conclusión e informar al Director(a) General y a la ContraloríaInterna sobre dichas modificaciones.



Validar que se apliquen los cambios remitidos por la Contraloría Interna respecto a la emisión de nuevas Leyes,Disposiciones, Lineamientos, etc. que impacten en la Normatividad Institucional.

Verificar que se actualicen los parámetros de nuevas Leyes, Disposiciones, Lineamientos, etc. dentro de la NormatecaInstitucional y la normativa interna.

Políticas Particulares.


Facultades.

La Dirección de Planeación Estratégica y Financiera a través de la Subdirección de Normatividad y Enlace es el área facultadapara recibir y dar seguimiento a los requerimientos de emisión de la Normatividad Institucional, como son: Circulares Normativas eInstitucionales , Manuales de Políticas y Procedimientos y Guías de Consulta Operativa, entre otros.

Condiciones.

Toda información que se documente como Normatividad Institucional, deberá ser validada con la/el Director(a) o Titular del Áreadueña del proceso.

Toda Normatividad Institucional actualizada ó de nueva emisión debe ser revisada por la Contraloría Interna y debe contener en suCédula de Control de Cambios los criterios por los cuales se actualizó el Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de ConsultaOperativa como a continuación se describen:


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1. Emisión o modificación en las Disposiciones por parte de Autoridades Externas.

Se refiere a realizar un análisis de la normativa emitida o modificada por las Autoridades y efectuar su implementación dentrodel acervo normativo interno (Ordenamiento).

2. Observaciones y recomendaciones por parte de Auditorías Internas o Externas.

Se refiere a analizar y atender todas las observaciones y recomendaciones de las Auditorias tanto internas como externas,para subsanarlas mediante la modificación a la norma de acuerdo al tipo de señalamiento y al área que fue auditada,considerando sus posibles implicaciones a las demás áreas, procesos y/o normas (Auditorías).

3. Vigencia mayor a dos años calendario con respecto al mes en curso del presente ejercicio.

Se refiere a realizar una revisión constante a fin de detectar si existen diferencias entre el proceso actual y lo descrito en lanorma institucional (Vigencia).

4. Modificaciones a los Sistemas Institucionales y/o Procedimientos internos.

Se refiere a revisar toda modificación efectuada en los procesos o Sistemas de la Institución a fin de efectuar el cambiocorrespondiente en las políticas, responsabilidades y actividades en los Manuales de Políticas y Procedimientos y Guías deConsulta Operativa según corresponda (Operación).

5. Medidas y Controles establecidas por el Área de Contraloría Interna.Se refiere a la atención de las medidas y controles derivada de las Evaluaciones contempladas dentro de su Programa deactividades de la Contraloría Interna (Contraloría).

En toda Normatividad Institucional que se elabore deberá adjuntarse la información soporte que justifique su emisión.

Por cada Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa que se emita deberá elaborarse la Cédula de Control deCambios que especifique el origen de las modificaciones y describe de manera precisa los cambios efectuados.

En el caso de elaboración de Circular Normativa e Institucional esta deberá cubrir los datos completos del encabezado, mensaje claroy objetivo que precise la información para uso del destinatario específico, así como oportunidad en su entrega.

Toda propuesta de Circular Normativa e Institucional deberá contener lo siguiente:

El formato establecido para Circular Normativa e Institucional.

Cada una de sus secciones contemple la información correcta de acuerdo al soporte documental recibido.

El asunto concuerde con la descripción del mensaje.

El texto del mensaje sea claro y esté completo.

El fundamento legal para su motivación.

Todo requerimiento para la emisión de Circulares Normativas e Institucionales que generen las áreas del Corporativo deberá sercanalizado oportunamente y por escrito a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera.

Toda Circular Normativa e Institucional que no sea formalizada a través del Secretario del Comité de Política y Normatividad quedarásin efecto alguno.

Toda Circular Normativa e Institucional generada que contenga algún procedimiento no deberá tener una vigencia mayor a tres mesesa partir de su entrada en vigor y la información contenida en dicha Circular deberá ser integrada en el Manual de Políticas yProcedimientos o Guía de Consulta Operativa que le corresponda de acuerdo al tipo de procedimiento descrito en dicha Circular.

Toda área requirente deberá entregar la solicitud para la emisión de una Circular Normativa e Institucional con el Soportecorrespondiente, por lo menos con tres días de anticipación a la fecha de entrada en vigor.

Queda estrictamente prohibida la generación y/o difusión de Circulares Normativas e Institucinales que no sean formalizadas a travésdel Secretario del Comité de Política y Normatividad.

Toda Normatividad Institucional que se emita para normar los procesos del Banco, deberá ajustarse al estándar autorizado por laDirección General, atendiendo al tipo de norma (Circular Normativa e Institucional, Manual de Políticas y Procedimientos, Guía deConsulta Operativa, entre otros) para dar cumplimiento a lo establecido la 3° Sesión Ordinaria del Comité de Auditoría, así como loestablecido en el Artículo 164 fracción II del de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB).

Responsabilidades.




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Coordinar la revisión y, en su caso, la actualización del presente documento por lo menos una vez al año o cuando serequiera derivada de:

a) Modificaciones al marco jurídico y normativo aplicable;b) Observaciones y/o recomendaciones por parte de las instancias de supervisión y fiscalización, así como de las autoridadescompetentes;c) Cambios en la estructura organizacional de Banjercito; y,d) Mejora del proceso de calidad regulatoria.

Supervisar la eficiente aplicación de la metodología establecida en el presente manual para la elaboración de la NormatividadInstitucional.

Gestionar la actualización de este Manual y llevar a cabo su difusión.

Publicar este documento en la Normateca Interna de Banjercito.

Mantener resguardada la última versión original de este documento y el histórico de los Controles de Cambio de los Manualesque se generen.

Elaborar un plan de trabajo para la realización de los Diagramas de Flujo de toda la Normatividad Institucional.

Supervisar que se lleve a cabo la elaboración de los Diagramas de Flujo de toda la Normatividad Institucional en un periodoprudente para dar cumplimiento a lo establecido por la Contraloría Interna.


Identificar la necesidad de crear, actualizar, derogar un documento normativo con base en el análisis de:• Cumplimiento de alguna disposición oficial emitida en el Diario Oficial de la Federación (DOF).• Cambios al marco jurídico y normativo.• Requerimiento de alguna autoridad o instancia de supervisión o fiscalización.• Mejoras a procesos o simplificaciones de la normativa interna.• Cambios en la estructura organizacional.• Nuevos productos y/o servicios.

Verificar oportunamente que los documentos normativos cuenten con las reglas de la metodología establecida en el presentemanual.

Asignar y llevar el control del consecutivo de la normatividad (Circular Normativa e Institucional, Manuales de Políticas yProcedimientos y Guías de Consulta Operativa) emitidas.

Supervisar que se lleve a cabo la elaboración de los Diagramas de Flujo de toda la Normatividad Institucional en un periodoprudente para dar cumplimiento a lo establecido por la Contraloría Interna.

Elaborar un plan de trabajo para la realización de los Diagramas de Flujo de toda la Normatividad Institucional.

Será responsabilidad del Analista del Departamento de Normatividad y Organización, Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización y Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad yOrganización.

Elaborar la normatividad institucional que le haya sido previamente asignada.

Elaborar los Diagramas de Flujo de toda la Normatividad Institucional de acuerdo al programa de trabajo previamenteestablecido por el Subdirector(a) de Normatividad y Enlace, Gerente de Normatividad y Reingeniería y el Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización en un periodo prudente para dar cumplimiento a lo establecido por laContraloría Interna.

Dirección del Área dueña del proceso.

Será responsabilidad del Director(a) o Titular del Área dueña del proceso a que se refiere la Normatividad Institucional.

Aprobar la emisión de la Normatividad Institucional.

Validar la Normatividad Institucional de su competencia.

Establecer de manera coordinada con la Contraloría Interna los controles específicos por cada procedimiento contenido ensu normativa.


Facultades.

La Dirección de Planeación Estratégica y Financiera a través de la Subdirección de Normatividad y Enlace es el área facultadapara recibir y dar seguimiento a los requerimientos de actualización de la Normatividad Institucional.


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Condiciones.

Toda Normatividad Institucional actualizada debe ser revisada en conjunto por la Contraloría Interna y Titular del área dueña delproceso, para establecer los controles del proceso levantado.

En toda Normatividad Institucional que se elabore deberá adjuntarse la información soporte que justifique su emisión o actualización.

Cada vez que se realice una mesa de trabajo, los responsables asignados deberán generar y asentar en una minuta los acuerdostomados y tiempos de cumplimiento a los mismos, misma que remitirán a la Contraloría Interna para su seguimiento.

Toda modificación a los roles y responsabilidades establecidos en los procedimientos deberán estar en homologados con el ManualGeneral de Organización, y sus atribuciones consignadas

Para los casos de sesiones extraordinarias, se deberá notificar oportunamente a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera,una vez que se emita por Órganos Fiscalizadores internos y externos solicitud oficial o requerimiento por escrito

Responsabilidades.



Asegurar la actualización de la normatividad en tiempo y forma de acuerdo a las necesidades específicas planteadas por la/elTitular del Área dueña del proceso y el marco normativo aplicable.


Gestionar los requerimientos de actualización de Manuales de Políticas y Procedimientos y Guías de Consulta Operativa.


Supervisar la actualización de la normatividad, conforme a la metodología establecida en el presente manual.

Será responsabilidad del Analista del Departamento de Normatividad y Organización, Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización y Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad yOrganización:

Actualizar la normatividad institucional, tomando como base el requerimiento o soporte documental recibido para tal fin y elmarco normativo interno y externo aplicable.


Responsabilidades.



Verificar que la normatividad que se genere cumpla las condiciones establecidas por la Dirección General en cuanto apresentación, contenido y metodología aplicada (Circular Normativa e Institucional o Manual de Políticas y Procedimientos oGuía de Consulta Operativa).

Gestionar la validación y rúbrica de aprobación en la Normatividad Insitucional por parte de la/el Titular del área o áreasdueña(s) del proceso.


La aplicación de la metodología para la emisión de la Normatividad Institucional.

La realización de ajustes a la normatividad y sustituciones de archivos en la Normateca Interna Institucional, derivado de larevisión por parte de la/el Titular del Área dueña del proceso la Contraloría Interna y el Órgano Interno de Control.

Será responsabilidad del Analista del Departamento de Normatividad y Organización:

Dar de alta en la Normateca Interna Institucional en el apéndice de “Proyectos de Normalización” la normatividad que sepretenda actualizar para su validación por parte de las áreas involucradas en los procesos.

Área dueña del proceso.

Será responsabilidad del Director(a) y Titular del Área dueña del proceso:


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Verificar y validar que las actualizaciones de la normatividad se apliquen conforme al requerimiento remitido.


Responsabilidades.

Comité de Política y Normatividad.

Será responsabilidad del Secretario(a) del Comité de Política y Normatividad:

Autorizar la emisión de las Circulares Normativas e Institucionales y presentar ante los integrantes de dicho Comité laautorización de los Manuales de Políticas y Procedimientos o Guías de Consulta Operativa conforme a lo establecido en elComité de Política y Normatividad.


Será responsabilidad del Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera:

Validar la documentación que se utilizará para la formalización de la sesión del Comité de Política y Normatividad.

Fungir como Secretario Suplente del Comité de Política y Normatividad en ausencia del Secretario del Comité de Política yNormatividad.


Asegurar que la normatividad que se emita cumpla con el estándar de información y método establecido en el presentemanual.


Gestionar la validación y autorización de la normatividad por parte del Comité de Política y Normatividad.

Gestionar la autorización de una Circular Normativa e Institucional con el Secretario(a) del Comité de Política yNormatividad.


Organizar la documentación (Minuta, Acuerdo, Autorización y Lista de Asistencia) para llevar a cabo la sesión del Comité dePolítica y Normatividad.

Supervisar la impresión de la normatividad para su envío a rúbrica por parte de la/el Director(a) y/o Titular del Área dueña delproceso.


Poner a disposición en la Normateca Interna Institucional, previo a la sesión, el proyecto de normatividad que será sesionadaen Comité de Política y Normatividad.

Elaborar la minuta y los acuerdos que se requiera para la realización de la sesión del Comité de Política y Normatividad.


Condiciones.

La publicación de la normatividad en Sucursal(es) y Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos, deberá realizarse por conductodel Departamento de Administración de Redes adscrito a la Dirección de Informática, considerando que cuando los archivoselectrónicos rebasen el peso de 50 MB, el Departamento de Normatividad y Organización le proporcionará un CD por cadaSucursal(es) para que se proceda a su grabación y envío.

Responsabilidades.



Validar que la publicación de la normatividad en la Normateca Interna Institucional quede alojada en el apéndice que lecorresponda del Módulo de Exploración de la Norma, de acuerdo al tipo de información o línea de negocio de que se trate.

Será responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización.


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Supervisar que se lleve a cabo el proceso de escaneo de la Circular Normativa e Institucional o los documentos deformalización del Manual de Políticas y Procedimientos o de la Guía de Consulta Operativa, para su alta en la NormatecaInterna Institucional.


Publicar la normatividad en el Corporativo y remitir por correo electrónico al Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización la petición correspondiente para la publicación en Sucursal(es) y Oficina(s) de Servicios BancariosFronterizos, por conducto del Departamento de Administración de Redes adscrito a la Dirección de Informática.


Condiciones.

La difusión de la Normatividad Institucional se realizará una vez que esta ha sido autorizada y publicada en la Normateca InternaInstitucional.

Responsabilidades.

Dirección de Planeación Estratégica y Financiera


Llevar a cabo la difusión de la normatividad a la Red de Sucursales y/o Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos y/oCorporativo, según el destino de la aplicación.


Verificar que se cumpla plenamente la secuencia de actividades para la difusión de la Normatividad Institucional.

En ausencia del Gerente, llevar a cabo la difusión de la normatividad a la Red de Sucursales y/o Oficina(s) de ServiciosBancarios Fronterizos y/o Corporativo, según el destino de la aplicación.


Dar seguimiento a la confirmación sobre las publicaciones en Sucursal(es) y Oficina(s) de Servicios BancariosFronterizos, que se reciba del Departamento de Administración de Redes de la Dirección de Informática, a efecto deque se realice la difusión oportunamente.


Responsabilidades.



Validar que el acervo normativo se encuentre debidamente almacenado de manera física y electrónica.


Gestionar el respaldo electrónico de la normatividad vigente e histórica con el Director(a) de Informática a través del Jefe(a)de Departamento de Centro de Cómputo y Seguridad de Acceso a Usuarios.


Supervisar que cada documento normativo que se emita quede debidamente identificado de manera electrónica (que secustodie como documentación vigente o como documentación histórica).


Conservar en custodia electrónica tanto la normatividad vigente, como la normatividad derogada.


Responsabilidades.



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Validar que el acervo normativo se encuentre debidamente almacenado de manera física y electrónica.


Supervisar que cada documento normativo que se emita se controle en el archivo de trámite asignado a la Dirección dePlaneación Estratégica y Financiera para la custodia de la normatividad vigente e histórica.

Será responsabilidad del Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad y Organización:

Registrar en las herramientas de sistemas (Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO) y el Sistema de Archivo yCorrespondencia (SAC)), la normatividad de nueva emisión o actualizada, así como la derogada y mantener bajo su custodiaen el archivo de trámite de la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera.


Responsabilidades.



Gestionar que se realice el respaldo digital de la normatividad histórica en la Dirección General Adjunta de Administracióna través de la Gerencia de Archivos y Correspondencia y del Departamento de Digitalización.


Controlar el registro y el envío de la normatividad histórica para su respaldo digital por conducto de la Gerencia de Archivosy Correspondencia.

Será responsabilidad del Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad yOrganización:

Empacar y entregar la normatividad derogada debidamente documentada, a la Gerencia de Archivos y Correspondencia.


Responsabilidades.



Validar los reportes que se enviarán a la Contraloría Interna respecto a la Normatividad relevante.


Verificar y enviar los reportes que se remiten a la Contraloría Interna respecto a la Normatividad relevante.


Proporcionar un registro de los manuales catalogados como relevantes al Comité de Auditoría para dar cumplimiento a lodispuesto en el Artículo 156 fracción I de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito(CUB).


Generar los reportes de la normatividad relevante vigente.


Responsabilidades.




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Validar el reporte trimestral de la normatividad relevante vigente a la Contraloría Interna.


Verificar y enviar el reporte trimestral de la normatividad relevante vigente a la Contraloría Interna.


Elaborar el reporte trimestral de la normatividad relevante vigente a la Contraloría Interna.


Generar el inventario trimestral de la normatividad relevante vigente.


Responsabilidades.



Validar el Programa Anual de Trabajo de Normas Relevates a la Contraloría Interna.

Supervisar el avance de todo tipo de recomendación o acción de mejora realizada a la Gerencia de Normatividad yReingeniería por cualquier instancia fiscalizadora dentro de un periodo no mayor a 15 días hábiles a partir de la llegada yconocimiento de la recomendación al área.

Será responsabilidad del Gerente de Normatividad y Reingeniería

Verificar y enviar el Programa Anual de Trabajo de Normas Relevates a la Contraloría Interna.


Elaborar y supervisar el Programa Anual de Trabajo de Normas Relevates a la Contraloría Interna.


Generar el Programa Anual de Trabajo de Normas Relevantes.


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III. DEFINICIÓN DEL PROCESO.

Descripción.Son lineamientos que establecen las políticas y procedimientos específicos para la Emisión y Administración de la NormatividadInstitucional que se genera como marco normativo para regular la operación del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., atendiendo a la base legal aplicable.

Alcance.Todas las Unidades Administrativas del Corporativo que fungen como responsables de los procesos de acuerdo al ámbito de sucompetencia dentro de la Institución.

Características.

Tecnológicas.El personal relacionado en la emisión y administración de la normatividad institucional, podrá contar con clave de usuario y passwordde seguridad (únicos e intransferibles), que le autorizan el acceso, registro, consulta y supervisión de los siguientes sistemas:

Normateca Interna Institucional.- Herramienta de sistema autorizada para la difusión de la Normatividad Institucional.

Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO).- Herramienta de sistema para la administración y control de laNormatividad Institucional.

Sistema de Generación de Manuales (SGM).- Herramienta de sistema para la generación de los Manuales de Políticas yProcedimientos Institucionales.

Reglas de Negocio.

Restricciones.Sobre el uso y utilización de los Manuales de Políticas y Procedimientos, las Guías de Consulta Operativa o Circular Normativa eInstitucional en ningún caso podrán:

Ser duplicados por cualquier medio o forma, parcial o totalmente sin la autorización del Secretario(a) del Comité de Políticay Normatividad o su suplente.

Salir del área de Custodia, a menos que sea solicitado por escrito por parte del Órgano Interno de Control o de la DirecciónJurídica Fiduciaria.

Ser facilitados a personas externas o ajenas a la Institución, salvo que la Dirección General lo autorice por tratarse derevisiones derivadas de alguna auditoría.

Fechas, Tiempos y Horarios.Para el proceso de autorización de la normatividad institucional el Titular del Área dueña del proceso, deberá realizar lo siguiente:

a) Para la emisión y/o actualización de un Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa, deberárealizar la solicitud oficial o requerimiento por escrito a más tardar 15 días hábiles antes de la celebración de la sesiónordinaria del Comité de Política y Normatividad.

b) Entregar validación y/u observaciones a la propuesta de emisión y/o actualización del Manual de Políticas yProcedimientos o Guía de Consulta Operativa generada por el área de Normatividad, 3 días hábiles posteriores a la entregade la misma.

Para el proceso de autorización de la normatividad institucional el Titular del Área participante en el proceso, deberá realizar losiguiente:

a) Notificar mediante oficio a la dirección Titular del Área dueña del proceso, a la Dirección de Planeación Estratégica yFinanciera y a la Contraloría Interna, las observaciones que pudiera tener sobre cualquier modificación al Manual de Políticasy Procedimientos o Guía de Consulta Operativa, propuesta por el Área dueña del proceso, a más tardar 5 días hábilesposteriores a la recepción de oficio de requerimiento.

Para el proceso de autorización de la normatividad institucional la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera deberá realizar losiguiente:


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a) Entregar resumen de la sesión del Comité de Política y Normatividad con las modificaciones correspondientes a la/el Titulardel Órgano Interno de Control y con copia para su conocimiento a la/el Titular de la Contraloría Interna, por lo menos 8 díashábiles antes de la celebración del Comité. Nota: La celebración de las sesiones ordinarias del Comité de Política yNormatividad se llevarán a cabo el último día hábil de cada mes.

Para el proceso de autorización de la normatividad institucional a la/el Titular del Órgano Interno de Control deberá realizar losiguiente:

a) Entregar oficio de revisión a los cambios generados al Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativacorrespondientes a más tardar 3 días hábiles después de la entrega del resumen de la sesión del Comité de Política yNormatividad.

Formatos Institucionales.La Normatividad Institucional es emitida a través de la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera de acuerdo al formatoinstitucional (Lay Out) establecido para Manual de Políticas y Procedimientos, Guía de Consulta Operativa y Circular Normativa eInstitucional.


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IV. PROCEDIMIENTOS.

A. Atención del Requerimiento.

Emisión.


1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería identifica la necesidad de crear,actualizar, derogar un documento normativo con base en el análisis de; Cumplimiento de alguna disposición oficial emitida enel Diario Oficial de la Federación (DOF), cambios al marco jurídico y normativo, requerimiento de alguna autoridad o instanciade supervisión o fiscalización, mejoras a procesos o simplificaciones de la normativa interna, cambios en la estructuraorganizacional, Nuevos productos y/o servicios. Continúa en 2

2 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería turna al Jefe(a) de Departamentode Normatividad y Organización el oficio de requerimiento de emisión de Normatividad Institucional recibido del Área dueñadel proceso y/o gira la instrucción para desarrollar, actualizar o proponer una nueva normativa a partir de algún cambioemitido en las disposiciones oficiales del DOF o de autoridades externas. Continúa en 3

3 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización conforme al requerimiento recibido identifica el tipo denormatividad a desarrollar, pudiendo ser Circular Normativa e Institucional, Manual de Políticas y Procedimientos o Guía deConsulta Operativa. Continúa en 4

4 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización identifica y asigna el tipo de requerimiento al personaloperativo (Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización) parasu atención. Continúa en 5

5 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización analizalas disposiciones normativas internas y externas que apliquen al documento normativo de que se trate, de acuerdorequerimiento recibido. Continúa en D1

D1 El documento normativo es un Manual de Políticas y Procedimientos.SI NO

Continúa en la actividad 6 Continúa en la actividad D2

D2 Se requiere emitir una Guía de Consulta Operativa.SI NO

Continúa en la actividad 26 Continúa en la actividad 5.0.1

5.0.1 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónrequiere emitir una Circular Normativa e Institucional Continúa en 5.0.2

5.0.2 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónelabora la propuesta de Circular Normativa e Institucional conteniendo lo siguiente:• El formato establecido para Circular Normativa e Institucional.• Cada una de sus secciones contemple la información correcta de acuerdo alsoporte documental recibido.• El asunto concuerde con la descripción del mensaje.• El texto del mensaje sea claro y esté completo.• El fundamento legal para su motivación. Continúa en 5.0.3

5.0.3 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónsolicita al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización númeroconsecutivo al proyecto de Circular Normativa e Institucional, a través del registro dedatos de la misma en el Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO).Continúa en 5.0.4


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5.0.4 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónturna la propuesta de Circular Normativa e Institucional a revisión del Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización, adjuntando los soportes querespaldan la información. Continúa en 5.0.5

5.0.5 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización verifica que lapropuesta de Circular Normativa e Institucional cumpla con el formato establecido yque la información esté completa. Continúa en D3

D3 La propuesta de Circular Normativa e Institucional está correcta.SI NO

Continúa en la actividad 5.0.6 Continúa en la actividad 5.0.5.1

5.0.5.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización señala los cambios a realizar yd e v u e l v e l a p r o p u e s t a a l A n a l i s t a d e lDepartamento de Normatividad y Organización oTécnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad yOrganización, para su corrección. Continúa en 5.0.6

5.0.6 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización turna la propuesta deCircular Normativa e Institucional a validación del Subdirector(a) de Normatividad yEnlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería. Continúa en 5.0.7

5.0.7 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace y/o Gerente de Normatividad yReingeniería valida que la información de la Circular Normativa e Institucional estéacorde al soporte documental recibido y al marco jurídico aplicable. Continúa en D4

D4 La propuesta de Circular Normativa e Institucional es correcta.SI NO

Continúa en la actividad 5.0.8 Continúa en la actividad 5.0.7.1

5.0.7.1 Analista del Departamento de Normatividad yOrganización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización efectúa los ajustesind icados a l a p ropues ta y devue lve a lSubdirector(a) de Normatividad y Enlace oGerente de Normatividad y Reingeniería. Continúaen 5.0.8

5.0.8 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónpresenta la propuesta al dueño del proceso para su revisión y aprobación en su caso,conforme a lo establecido en el procedimiento Validación de la normatividadinstitucional. Continúa en 42

6 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización analizalos elementos normativos, de infraestructura, organizacionales involucrados en el Manual Continúa en 7

7 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización elaborael mapa del proceso del Manual de Políticas y Procedimientos, considerando la información plasmada en el requerimientorecibido. Continúa en 8

8 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización revisanormatividad externa conforme al requerimiento y turna al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización.Continúa en 9

9 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización turna elmapa de procesos y su soporte documental a revisión del Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización.Continúa en 10


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10 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización verifica que el mapa del proceso esté correcto conforme alrequerimiento recibido y el flujo integral del proceso en cuestión para revisión del Subdirector(a) de Normatividad y Enlaceo Gerente de Normatividad y Reingeniería. Continúa en D5

D5 El mapa del proceso está correcto.SI NO

Continúa en la actividad 11 Continúa en la actividad 10.1

10.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización solicita las adecuaciones necesarias delmapeo, al Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización. Continúa en 11

11 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización turna el mapa del proceso a la aprobación del Subdirector(a)de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería. Continúa en 6

12 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería valida que el mapa del proceso estécorrecto conforme al requerimiento recibido y el flujo integral del proceso en cuestión. Continúa en D6

D6 El mapa del proceso está correcto.SI NO


12.1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería solicita lasadecuaciones necesarias del mapeo, al Analista del Departamento de Normatividad y Organización oTécnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 13

13 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería autoriza al analisis normativo y elmapa del proceso (Propuesta de Manual). Continúa en 14

14 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización realizael levantamiento de información con el personal del área(s) dueña(s) del proceso, obteniendo la validación de datos de losoperarios y funcionarios involucrados en el(los) proceso(s). Continúa en 15

15 Titular del área dueña del proceso establece los controles del proceso levantado. Continúa en 16

16 Contraloría Interna revisa y valida los controles dentro del proceso levantado. Continúa en 17

17 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización realizael análisis del requerimiento, el cumplimiento al marco legal aplicable, su relación con otros procesos y la descripción defunciones y tramos de control de los puestos involucrados (propuesta de Manual). Continúa en 18

18 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización envia elManual de Políticas y Procedimientos con los controles propuestos a la Dirección de Administración de Riesgos para suanalisis. Continúa en 19

19 Dirección de Administración de Riesgos verificar la propuesta de modificación del Manual de Políticas y Procedimientos.Continúa en D7

D7 Dirección de Administración de Riesgos da visto bueno a la propuesta del Manual de Políticas y Procedimientos.SI NO

Continúa en la actividad 20 Continúa en la actividad 20

20 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización elaborala propuesta, del Manual de Políticas y Procedimientos y de la Cédula de Control de Cambios. Continúa en 21

21 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización emite elmanual apegándose a la metodología establecida para la captura a través del Sistema de Generación de Manuales (SGM) yelabora la Cédula de Control de Cambios. Continúa en 22

22 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización turnauna impresión del Manual con su respectiva Cédula de Control de Cambios a revisión del Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización. Continúa en 23


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23 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización verifica que la propuesta de Manual contemple en su totalidadla normatividad, de acuerdo a lo referido en el soporte y en su caso, en la Cédula de Control de Cambios además turna lapropuesta para aprobación del Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería.Continúa en 24

24 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería autoriza propuesta del Manual dePolíticas y Procedimientos y lo turna al Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamentode Normatividad y Organización para su ejecución. Continúa en 25

25 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización enviapropuesta al área responsable para su validación. Continúa en 26

26 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización junto con el Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamentode Normatividad y Organización asignado a documentar dicha Guía, visitan a la/el Titular del área dueña del proceso paraestablecer el plan de trabajo, así como la asignación de su personal que participará en el levantamiento de la información.Continúa en 27

27 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, realizaanálisis de la información existente en el Manual de Políticas y Procedimientos y Circulares. Continúa en 28

28 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización,elabora contenido narrativo (formato) de la Guía de Consulta Operativa. Continúa en 29

29 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización,procede a levantar la información gráfica (fotografías, pantallas del sistema, formatos, diagramas, etc.) junto con elresponsable asignado por el Titular del área dueña del proceso. Continúa en 30

30 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, integrala información gráfica (fotografías, pantallas del sistema, formatos, diagramas, etc.), generando la propuesta de Guía deConsulta Operativa. Continúa en 31

31 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización turna lapropuesta de Guía de Consulta Operativa al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización o Gerente deNormatividad y Reingeniería o Subdirector(a) de Normatividad y Enlace para su revisión y/o aprobación en su caso.Continúa en 32

32 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización valida la propuesta de Guía de Consulta Operativa. Continúa en D8

D8 Propuesta de Guía de Consulta Operativa es correcta.SI NO


32.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización o Gerente de Normatividad y Reingeniería oSubdirector(a) de Normatividad y Enlace devuelve la propuesta al Analista del Departamento deNormatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad yOrganización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización,indicándole las correcciones a realizar. Continúa en 32.2

32.2 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización, efectúa los ajustes correspondientes a la propuesta de Guía de ConsultaOperativa. FIN


33 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería turna al Jefe(a) de Departamentode Normatividad y Organización, el requerimiento de actualización del documento normativo. Continúa en 34

34 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización identifica el tipo de normatividad a actualizar, pudiendo serManual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa. Continúa en 35

35 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización asigna el requerimiento al Analista del Departamento deNormatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 36


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36 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización solicitael archivo fuente respectivo mediante correo electrónico dirigido al Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización. Continúa en 37

37 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización para que coloque en la carpeta compartida el archivo fuente del Manual de Políticas y Procedimientos o Guíade Consulta Operativa para la actualización. Continúa en 38

38 Analista del Departamento de Normatividad y Organización, atiende la solicitud y localiza el archivo fuente del Manual dePolíticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa y lo coloca en la carpeta compartida asignada al Departamento deNormatividad y Organización. Continúa en 39

39 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, toma elarchivo fuente de la carpeta compartida e identifica en el Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa,la ubicación exacta donde se requiere el cambio, actualiza la información, elaborando también la Cédula de Control deCambios. Continúa en D9

D9 Es una Guía de Consulta Operativa.SI NO


39.1 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización, emite el Manual de Políticas y Procedimientos a través del Sistema deGeneración de Manuales (SGM). Continúa en 40

40 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, turnala actualización de la normatividad institucional para revisión del Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organizacióno Gerente de Normatividad y Reingeniería o Subdirector(a) de Normatividad y Enlace. Continúa en 41

41 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización, revisa que el documento contenga los cambios solicitados en el soporte documental recibidoy que la Cédula de Control de Cambios especifique la referencia de la modificación. Continúa en D10

D10 Cambios correctos.SI NO


41.1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería y/o Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización, instruye al Analista del Departamento de Normatividady Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, para que complementelos cambios y continúe el trámite. Continúa en 39

B. Administración Institucional.

Validación.


42 Titular del área dueña del proceso valida la propuesta del Manual. Continúa en 43

43 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónprocede de acuerdo al tipo de normatividad a validar. Continúa en D11

D11 La normatividad es un Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa.SI NO

Continúa en la actividad D12 Continúa en la actividad 43.1

43.1 Titular del área dueña del proceso revisa que la propuesta de Circular Normativa e Institucional cumpla conel requerimiento de información requerido según al soporte adjunto. Continúa en 44

D12 Aprueba Circular Normativa e Institucional.SI NO


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Continúa en la actividad 43.2 Continúa en la actividad 43.1.1

43.1.1 Titular del área dueña del proceso indica las modificaciones que estima pertinentesy devuelve la propuesta al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad yOrganización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividady Organización para su ajuste correspondiente. Continúa en 43.2

43.2 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización obtiene la rúbrica de la/el Titular del área dueña del proceso en la CircularNormativa e Institucional. Continúa en 68

44 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónconfirma la información actualizada directamentamente con el personal dueño del proceso, obteniendo la validación de datosde los operarios y funcionarios involucrados en los procesos. Continúa en 45

45 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización integrala modificación del Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de Consulta Operativa, apegándose a la metodologíaestablecida. Continúa en 46

46 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónpresenta la actualización del manual o Guía de Consulta Operativa y la Cédula de Control de Cambios a revisión del Jefe(a)de Departamento de Normatividad y Organización o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Subdirector(a) deNormatividad y Enlace. Continúa en 47

47 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización revisa que la propuesta de manual o Guía de Consulta Operativa satisfaga en su totalidad loseñalado en el requerimiento, de acuerdo a lo referido en la Cédula de Control de Cambios y el propio soporte. Continúa en D13

D13 La normatividad fue actualizada correctamente.SI NO


47.1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización señala las adecuaciones a realizar y la devuelve alAnalista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización. Continúa en 44

48 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización colocalos archivos PDF del manual o guía en la carpeta compartida y solicita a través de correo electrónico el alta del manual en laNormateca Interna Institucional para su validación por parte del Dueño del Proceso. Continúa en 49

49 Analista del Departamento de Normatividad y Organización obtiene de la carpeta compartida del Departamento deNormatividad y Organización, los archivos PDF del manual y la Cédula de Control de Cambios, mismos que da de alta en laNormateca Interna Institucional como “Proyectos de Normalización” para validación del área dueña del proceso. Continúa en 50

50 Analista del Departamento de Normatividad y Organización confirma por correo electrónico el alta realizada, al TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamentode Normatividad y Organización, con copia al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 51

51 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Subdirector(a)de Normatividad y Enlace instruye lo necesario al Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamentode Normatividad y Organización, para que envíe mediante oficio el Manual de Políticas y Procedimientos o Guía deConsulta Operativa a validación de la/el Titular del área dueña del proceso. Continúa en 52

52 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización mediante correo electrónico notifica a los Titularesresponsables de cada área que se encuentran para revisión los Manuales de Políticas y Procedimientos y Guías de ConsultaOperativa en el apartado "Proyectos de Normalización". Continúa en 53

53 Titular del área dueña del proceso accede a Proyectos de Normalización de la Normateca Interna Institucional y valida que elmanual o guía, referido en el correo electrónico recibido de la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera, contengala información correcta y completa. Continúa en 54

54 Titular del área dueña del proceso señala las correcciones a realizar con los comentarios pertinentes y lo envía con oficio ala Dirección de Planeación Estratégica y Financiera. Continúa en D14

D14 Manual o Guía correcta y completa.


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SI NOContinúa en la actividad 55 Continúa en la actividad 54.1

54.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización indica al Analista del Departamento deNormatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad yOrganización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, lasadecuaciones a realizar. Continúa en 54.2

54.2 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización entrega el manual o guía para visto bueno del Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización. Continúa en 54.3

54.3 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización recibe el manual o guía y revisa que se hayanefectuado las correcciones indicadas. Continúa en D15

D15 Manual o guía correcto.SI NO


54.3.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización indica la inconsistenciadetectada y devuelve el documento al Analista del Departamento de Normatividady Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad yOrganización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividady Organización, para su corrección. Continúa en 54.2

54.4 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización notifica de la corrección al Titular del áreadueña del proceso para su validación. Continúa en 54.5

54.5 Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad y Organización sustituye en la carpeta compartida elarchivo del documento normativo actualizado, solicitando por correo electrónico a su vez al Analista delDepartamento de Normatividad y Organización, la sustitución del mismo en la Normateca InternaInstitucional. Continúa en 54.6

54.6 Analista del Departamento de Normatividad y Organización sustituye en Proyectos de Normalización dela Normateca Interna Institucional, el archivo del documento normativo actualizado que se encuentra en lacarpeta compartida y que corresponde a la etapa de Validación del Dueño del Proceso. Continúa en 55

55 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización notifica al Órgano Interno de Control el cambio realizado.Continúa en 56

56 Titular del área dueña del proceso revisa que el manual o guía haya sido corregido, conforme a sus observaciones vertidascon anterioridad y lo rubrica. Continúa en 57

57 Titular del área dueña del proceso devuelve mediante oficio a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera, eldocumento aprobado. Continúa en 58

58 Analista del Departamento de Normatividad y Organización obtiene de la carpeta compartida del Departamento deNormatividad y Organización, los archivos PDF del manual o guía y la Cédula de Control de Cambios respectiva, mismosque coloca en la Normateca Interna Institucional en “Proyectos de Normalización” para validación del Órgano Interno deControl del mes correspondiente. Continúa en 59

59 Órgano Interno de Control envía oficio a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera, manifestando no tenerobservaciones después de la aplicación de pruebas selectivas enfocadas a los puntos básicos de control, o en su defecto,anexando las recomendaciones puntuales sobre el contenido del documento. Continúa en 60

60 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería revisa el oficio del Órgano Internode Control y verifica si contiene la aprobación del documento en cuestión e instruye al Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización para que continúe con el proceso. Continúa en D16

D16 Manual o Guía con adecuaciones.SI NO


60.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento deNormatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad yOrganización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, paraque se procese la formalización del documento normativo, conforme a lo establecido en el procedimiento:Autorización de la normatividad institucional. Continúa en 68


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61 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización indica al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad y Organización, las adecuaciones a realizar. Continúa en 62

62 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización realizalos ajustes correspondientes al manual o guía, conforme a las observaciones del Órgano Interno de Control, generando eldocumento a través del Sistema de Generación de Manuales (SGM). Continúa en 63

63 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización entregael documento para visto bueno del Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería oJefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 64

64 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización revisa que se hayan efectuado puntualmente las correcciones al documento normativo, con locual queda listo para su autorización. Continúa en D17

D17 Manual o Guía correcta.SI NO


64.1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización indica la falla detectada y devuelve el documentonormativo al Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización, para su corrección. Continúa en 62

65 Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Normatividad y Organización sustituye en la carpeta compartida el archivo del documento normativoactualizado, solicitando por correo electrónico a su vez al Analista del Departamento de Normatividad y Organización, lasustitución del mismo en la Normateca Interna Institucional en el apartado Proyectos de Normalización, "Validación ÓrganoInterno de Control". Continúa en 66

66 Analista del Departamento de Normatividad y Organización sustituye en Proyectos de Normalización de la NormatecaInterna Institucional, el archivo del documento normativo actualizado para revisión del Órgano Interno de Control y continúacon el Procedimiento Autorización de la normatividad institucional. Continúa en 67

67 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización notifica al Órgano Interno de Control de la actualizaciónreferida para su validación. FIN

Formalización.


68 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónprocede de acuerdo al tipo de normatividad a autorizar. Continúa en D18

D18 La normatividad es un Manual o Guía Operativa.SI NO


68.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización entrega la Circular Normativa e Institucional afirma de autorización del Secretario(a) del Comité de Política y Normatividad. Continúa en D19

D19 Autoriza la Circular Normativa e Institucional.SI NO

Continúa en la actividad 68.1.3 Continúa en la actividad 68.1.1

68.1.1 Secretario(a) del Comité de Política y Normatividad instruye lo necesario alJefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización para que se realice elajuste correspondiente, y se recabe la aprobación de la/el Titular del área dueña delproceso. Continúa en 68.1.2

68.1.2 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analistadel Departamento de Normatividad y Organización para que realice los ajustes.Continúa en 68.1.3


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68.1.3 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización gestiona con la/elTitular del área dueña del proceso la Circular Normativa e Institucional y su rúbricade aprobación. Continúa en 68.1

68.2 Secretario(a) del Comité de Política y Normatividad estampa su firma de autorización en la CircularNormativa e Institucional y la devuelve al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización.Continúa en 99

69 Analista del Departamento de Normatividad y Organización obtiene de la carpeta compartida del Departamento deNormatividad y Organización, los archivos PDF del manual o guía y la Cédula de Control de Cambios respectivo validadopor el Órgano Interno de Control, mismos que coloca en la Normateca Interna Institucional como “Proyectos deNormalización” en la carpeta del mes que le corresponda para validación del Comité de Política y Normatividad. Continúa en70

70 Analista del Departamento de Normatividad y Organización prepara la documentación que se utiliza para formalizar lanormatividad en sesión del Comité de Política y Normatividad, consistiendo en lo siguiente:• Resumen Ejecutivo (documento que describe el nombre de la normatividad, en qué consiste y la descripción del origen de lamisma) .• Oficio de Convocatoria (oficio mediante el cual se convoca a los integrantes del Comité de Política y Normatividad a lasesión correspondiente, indicando la normatividad a autorizar, el lugar y fecha de la sesión). Continúa en 71

71 Analista del Departamento de Normatividad y Organización turna la documentación a revisión y Vo. Bo. delSubdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería, por conducto del Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización. Continúa en 72

72 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería valida la documentación que seutiliza para la formalización de la normatividad en sesión del Comité de Política y Normatividad. Continúa en D20

D20 Documentación correcta.SI NO


72.1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería señala la falladetectada y devuelve la documentación al Analista del Departamento de Normatividad y Organización,para su corrección. Continúa en 70

73 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería presenta la documentación a laaprobación del Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera. Continúa en 74

74 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera revisa la documentación para la formalización de la normatividad ensesión del Comité de Política y Normatividad. Continúa en D21

D21 Documentación correcta.SI NO


74.1 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera instruye al Subdirector(a) de Normatividad y Enlaceo Gerente de Normatividad y Reingeniería sobre las adecuaciones procedentes. Continúa en 74.2

74.2 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería turna ladocumentación al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización, para que aplique los cambiosrequeridos. Continúa en 74.3

74.3 Analista del Departamento de Normatividad y Organización realiza las correcciones a la documentacióncorrespondiente. Continúa en 75

75 Analista del Departamento de Normatividad y Organización realiza lo siguiente:• Convierte el Resumen Ejecutivo en archivo PDF. • Prepara mensaje en correo electrónico , detallando las rutas de ubicación de la normatividad que será sancionada por elComité de Política y Normatividad.• Conserva la Convocatoria de la Sesión, para su seguimiento respectivo. Continúa en 76

76 Analista del Departamento de Normatividad y Organización envía al Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización, el mensaje del correo electrónico con el Resumen Ejecutivo en PDF adjunto, con 8 días hábiles deanticipación a la fecha de celebración de la sesión del Comité. Continúa en 77

77 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización envía 8 días hábiles antes de la sesión, el correo electrónicocon el Resumen adjunto, para la validación del Área de Auditoria Interna adscrita al Órgano Interno de Control. Continúa en78


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78 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización realiza las siguientes acciones con 5 días hábiles antes de lasesión del Comité de Política y Normatividad:• Envía la Convocatoria a los integrantes del Comité, por conducto del Analista del Departamento de Normatividad yOrganización.• Envía a los integrantes del Comité de Política y Normatividad, el correo electrónico con el Resumen adjunto, en el cualse describe la ubicación de la normatividad en la Normateca Interna Institucional. Continúa en 79

79 Analista del Departamento de Normatividad y Organización archiva para seguimiento, en carpeta exclusiva paradocumentación de Sesiones del Comité de Política y Normatividad, el acuse de recibo de la Convocatoria y un tanto delResumen. Continúa en 80

80 Analista del Departamento de Normatividad y Organización coordina con el Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización y Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad yOrganización, la elaboración de la siguiente documentación correspondiente a la Normatividad en proceso de autorización:• Formato para la Formalización de la Normatividad.• Acuerdo del Comité de Política y Normatividad.• Minuta de Acuerdos del Comité. Continúa en 81

81 Analista del Departamento de Normatividad y Organización organiza la documentación para la formalización por la/elTitular de área y entrega al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización para su revisión. Continúa en 82

82 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización revisa que la documentación para la formalización estécompleta y correcta. Continúa en D22

D22 Documentación completa y correcta.SI NO


82.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización señala las inconsistencias y devuelve ladocumentación para la formalización expresamente según corresponda, al Analista del Departamento deNormatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad yOrganización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización, paraque aplique las correcciones. Una vez realizadas las correcciones revisa nuevamente. Continúa en 82

83 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización turna la documentación para la formalización al Subdirector(a)de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería, para su revisión y conformidad. Continúa en D23



83.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización señala las inconsistencias y devuelve ladocumentación para la formalización directamente al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización, para que aplique las correcciones y una vez realizadas las correcciones revisa nuevamente.Continúa en 70

84 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización turna la documentación para la formalización al Subdirector(a)de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería para obtener la validación del Director(a) dePlaneación Estratégica y Financiera. Continúa en 85

85 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera valida que la documentación para la formalización esté completa ycorrecta. Continúa en D24



85.1 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera señala las inconsistencias y devuelve ladocumentación para la formalización directamente al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización, para que aplique las correcciones y una vez realizadas las correcciones revisa nuevamente.Continúa en 70

86 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera turna la documentación para la formalización al Subdirector(a) deNormatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería para que continúe el proceso. Continúa en 87

87 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería turna al Jefe(a) de Departamentode Normatividad y Organización la documentación para su presentación en la Sesión del Comité de Política yNormatividad. Continúa en 88


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88 Analista del Departamento de Normatividad y Organización realiza lo siguiente al menos 2 días hábiles antes decelebrarse la sesión:• Establece comunicación vía telefónica con el asistente de cada integrante del Comité de Política y Normatividad,confirmándoles el día, lugar y hora en que se celebrará la sesión programada (presencial o por libros).• Se coordina con el Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización y Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad y Organización, para la impresión de la Normatividad que será autorizadaen comité. Continúa en 89

89 Analista del Departamento de Normatividad y Organización conserva la normatividad impresa para ser turnada a rúbricadel Titular del área dueña del proceso una vez celebrada la sesión del Comité de Política y Normatividad, e informa esteestatus al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 90

90 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera coordina la Sesión del Comité de Política y Normatividad y a travésdel Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería se gestionan las firmas deautorización de los integrantes del Comité de Política y Normatividad correspondientes en el Acuerdo del Comité de Políticay Normatividad y Formato para la Formalización de la Normatividad y toma nota de los acuerdos tomados en la Sesión.Continúa en 91

91 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad y Organización para que elabore elAnexo de Acuerdos Adicionales de la Minuta del Comité de Política y Normatividad. Continúa en 92

92 Analista del Departamento de Normatividad y Organización elabora el Anexo de Acuerdos Adicionales de la Minuta delComité de Política y Normatividad, documento que muestra el número de sesión, fecha, la lista de asistencia, los acuerdostomados y espacios para firma de cada uno de los asistentes. Continúa en 93

93 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera estampa su rúbrica en el Anexo de Acuerdos Adicionales de la Minutadel Comité de Política y Normatividad en señal de aprobación y la devuelve al Subdirector(a) de Normatividad y Enlace oGerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización para que continúeel proceso. Continúa en 94

94 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad y Organización para que se recabela rúbrica del Titular del área dueña del proceso en la normatividad autorizada, entregándole también la Minuta, Acuerdos,Hojas de Autorización y Anexo de Acuerdos Adicionales de la Minuta del Comité de Política y Normatividad, en su caso.Continúa en 95

95 Analista del Departamento de Normatividad y Organización coordina con el Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización y Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad yOrganización, las siguientes acciones:• Distribución de la normatividad para rúbrica del Titular del área dueña del proceso.• Seguimiento a la obtención de las firmas de autorización complementarias en: la Minuta de la Sesión, Acuerdo del Comité dePolítica y Normatividad, Formato para la Formalización de la Normatividad y Anexo de Acuerdos Adicionales de la Minuta delComité de Política y Normatividad. Continúa en 96

96 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónorganiza los documentos autorizados, integrando en cada manual o Guía de Consulta Operativa, sus respectivos documentosde formalización, el soporte y la Cédula de Control de Cambios. Continúa en 97

97 Analista del Departamento de Normatividad y Organización custodia una vez autorizados la Minuta de Acuerdos y elAnexo de Acuerdos Adicionales de la Minuta del Comité de Política y Normatividad en su caso en una Carpeta de Control.Continúa en 98

98 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización Lleva acabo el proceso correspondiente, conforme a su responsabilidad asignada:• Publicación y difusión, ver procedimiento: Publicación de la normatividad y Difusión de la normatividad institucional.• Registro electrónico, ver procedimiento: Custodia de la Normatividad Institucional en medio electrónico.• Custodia física, ver procedimiento: Custodia del original de la Normatividad Institucional en archivo físico. FIN

Publicación y Difusión.


99 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización una vez que tiene en custodia la documentación autorizada(Circular Normativa e Institucional o manual o guía), procede según sea el caso, Continúa en D25

D25 Se trata de una Circular Normativa e Institucional.SI NO



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99.1 Analista del Departamento de Normatividad y Organización organiza la normatividad de formaelectrónica y la coloca en la línea de negocio correspondiente en la carpeta "W", estableciendo la liga en laNormateca Interna. Continúa en 99.2

99.2 Analista del Departamento de Normatividad y Organización elabora el oficio de publicación en 3 tantoscon base a la Cédula de Control de Cambios del Manual de Políticas y Procedimientos o Guía de ConsultaOperativa. Continúa en 99.3

99.3 Analista del Departamento de Normatividad y Organización obtiene la validación en el oficio por parte delSubdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización. Continúa en 99.4

99.4 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización turna el oficio al Director(a) de Planeación Estratégica yFinanciera para su rúbrica de aprobación. Continúa en 99.5

99.5 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización turna el oficio al Director(a) General Adjunto(a) deFinanzas como Secretario(a) del Comité de Política y Normatividad para su firma de autorización. Continúaen 99.6

99.6 Analista del Departamento de Normatividad y Organización distribuye el original y las copias del oficio,recabando el acuse de recibo. Continúa en 100

100 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización el escaneo de la Circular Normativa e Institucional. Continúa en 101

101 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización en el caso de un Manual o Guía instruye al Analista delDepartamento de Normatividad y Organización el escaneo de la siguiente documentación de formalización: Acuerdo delComité de Política y Normatividad, Formato para la Formalización de la Normatividad y acuse de recibo de oficio depublicación. Continúa en 102

102 Analista del Departamento de Normatividad y Organización toma de la carpeta compartida los documentos escaneados ylos agrega al Manual o Guía respectiva en la carpeta "W", quedando con ello publicado en el Corporativo. Continúa en 103

103 Analista del Departamento de Normatividad y Organización una vez escaneados devuelve los documentos autorizados alGerente de Normatividad y Reingeniería o Continúa en 104

104 Analista del Departamento de Normatividad y Organización una vez publicada la normatividad en el Corporativo realiza laactivación de rutas de la Normateca Interna Institucional y actualiza el archivo "Database" del directorio raíz de dichanormateca para su publicación en la Red de Sucursales. Continúa en 105

105 Analista del Departamento de Normatividad y Organización envía correo electrónico dirigido al Jefe(a) deDepartamento de Administración de Redes adscrito a la Dirección de Informática, solicitando el alta de la normatividad enla Red de Sucursales y/o Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos, señalando en el mensaje la ruta de los archivosalojados en “W”. Continúa en D26

D26 El peso de los archivos es inferior a los 50 MB.SI NO


105.1 Analista del Departamento de Normatividad y Organización entrega un CD por cada Sucursal(es) oOficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos al Jefe(a) de Departamento de Administración de Redesadscrito a la Dirección de Informática. Continúa en 106

106 Jefe(a) de Departamento de Administración de Redes organiza los archivos de la normatividad conforme a la ruta de losarchivos alojados en "W" y ejecuta el proceso de alta en la Normateca de cada Sucursal(es) o Oficina(s) de ServiciosBancarios Fronterizos. FIN


107 Analista del Departamento de Normatividad y Organización prepara mensaje sobre la difusión de la normatividadpublicada en la Normateca Interna Institucional, señalando la ruta de localización y lo envía por correo electrónico al Jefe(a)de Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 108

108 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización revisa que la normatividad a difundir se localice en laNormateca Interna en la ruta señalada en el mensaje. Continúa en D27

D27 El mensaje es correcto.SI NO



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108.1 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería le informa lascorrecciones aplicables al Analista del Departamento de Normatividad y Organización y el ajuste en elmensaje correspondiente. Continúa en 107

109 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización envía el mensaje de difusión por correo electrónico alCorporativo y/o Red de Sucursales y/o Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos, conforme a la aplicación de lanormatividad. Continúa en 110

110 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización a fin de que se proceda ala custodia física y electrónica de la normatividad difundida. Continúa en 111

C. Control y Seguimiento.

Registro Electrónico.


111 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización para que proceda con el proceso sobre la custodia electrónica de la normatividad autorizada. Continúa en 112

112 Analista del Departamento de Normatividad y Organización identifica en la carpeta compartida de uso exclusivo delDepartamento de Normatividad y Organización, la información de la normatividad autorizada y publicada. Continúa en 113

113 Analista del Departamento de Normatividad y Organización copia la carpeta de archivos fuente de la normatividadautorizada y publicada y la pega en la ruta de archivos fuentes Sub-carpeta "Corporativo_fuente" de la línea de negociocorrespondiente que se ubica en el directorio raíz de la Normateca Interna. Continúa en 114

114 Analista del Departamento de Normatividad y Organización procede a respaldar los archivos PDF de la Normatividad quequeda derogada en la ruta de archivos fuentes, sub-carpeta "Derogados" de la línea de negocio correspondiente que se ubicaen el directorio raíz de la Normateca Interna. Continúa en 115

115 Analista del Departamento de Normatividad y Organización informa verbalmente al Subdirector(a) de Normatividad yEnlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización, laconclusión del respaldo de la normatividad. Continúa en 116

116 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización consulta la información en la ruta de archivos fuentes, a efecto de confirmar que el respaldo sehaya realizado correctamente. Continúa en 117

117 Analista del Departamento de Normatividad y Organización una vez publicada la normatividad en la Normateca Interna yrespaldada en la ruta de archivos fuente, procede a eliminar la información de la carpeta compartida asignada para usotemporal en el Departamento de Normatividad y Organización, a efecto de mantener el espacio suficiente para laoperación diaria. FIN

Custodia Física.


118 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización o Técnico Especializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) deOperación del Departamento de Normatividad y Organización para que proceda con el registro y la custodia física de lanormatividad. Continúa en 119

119 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización realizalo siguiente:a) Registra en la aplicación Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO), la normatividad de nueva emisión oactualizada que ha sido difundida.b) Registra en el Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO) la baja de la normatividad que en su caso quedóderogada por la emisión o actualización de la normatividad de que se trate. Continúa en 120

120 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización localizaen el archivo físico de la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera, la normatividad que se deroga (sea manual,Circular Normativa e Institucional o Guía de Consulta Operativa), en la cual estampa el sello de cancelado. Continúa en D28

D28 Es una Circular Normativa e Institucional.SI NO


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120.1 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización registra el manual o Guía de Consulta Operativa en el Sistema de Archivo yCorrespondencia (SAC). Continúa en D29

D29 Es baja.SI NO


120.1.1 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Normatividad y Organización oEncargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizaciónprepara la normatividad en caja para su envío al archivo histórico.Ver Procedimiento: Respaldo digital de la Normatividad Institucional. Continúa en 120.2

120.2 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización obtiene la impresión del formato Portada de Identificación de Expediente delSistema de Archivo y Correspondencia (SAC). Continúa en 120.3

120.3 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Normatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento deNormatividad y Organización entrega al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización elformato Portada de Identificación de Expediente y la etiqueta de Carátula de Clasificación para revisión.Continúa en 124

121 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización obtiene la firma del Gerente de Normatividad y Reingenieríao Subdirector(a) de Normatividad y Enlace y del Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera en el Control deExpedientes y la Etiqueta de la Carátula de Clasificación. Continúa en 122

122 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización colocael formato en la Portada de Identificación de Expediente de la carpeta y al reverso de la misma adhiere la etiqueta de laCarátula de Clasificación. Continúa en 123

123 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organizacióncustodia la normatividad en la caja por línea de negocio, y la ubica en el anaquel asignado a "Normatividad" del archivo detrámite de la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera. FIN


124 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería instruye al Jefe(a) deDepartamento de Normatividad y Organización para que se lleve a cabo el respaldo digital de la normatividad. Continúa en125

125 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización sobre el registro y control del respaldo digital de la normatividad. Continúa en 126

126 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización preparael envío de la normatividad derogada al archivo histórico :• Elabora relación de Manuales de Políticas y Procedimientos, y Guías de Consulta Operativa, registrando el nombre y fechade entrada en vigor.• Numera la(s) caja(s) de archivo muerto en orden consecutivo.• Incluye la normatividad en la(s) caja(s) de archivo muerto. Continúa en 127

127 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización imprime2 etiquetas de la relación de la normatividad y las adhiere a la caja de tal forma que quede visible. Continúa en 128

128 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización informaal Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización para que valide la normatividad que será enviada al archivohistórico. Continúa en 129

129 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización o Encargado(a) de Operación del Departamento de Normatividad y Organización entregala caja debidamente identificada a la Gerencia de Archivos y Correspondencia para su control y digitalización conforme aprocedimiento establecido. Continúa en 130


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130 Gerente de Archivos y Correspondencia a través del Jefe(a) de Departamento de Digitalización custodia y digitaliza lanormatividad conforme a lo establecido en el Manual de Políticas y Procedimientos para la Digitalización de Expedientes deNegocio e Históricos. FIN

Informes y Reportes.


131 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería solicita al Jefe(a) de Departamentode Normatividad y Organización, de manera permanente y cotidiana la siguiente información; Relación de solicitudes deactualización de Manuales de Políticas y Procedimientos (de conformidad a los 5 criterios establecidos en la sesión ordinariaNo. 42 del Comité de Auditoría), así como identificado por la Dirección y/o responsable de su solicitud de modificación ocambio, Relación de Circulares Normativas e Institucionales (Nuevas, Actualizadas o Derogadas), Relación de Manuales dePolíticas y Procedimientos con fecha de última actualización, Cédula de control de cambios de los Manuales y Guíasactualizadas para su seguimiento, Programa de Trabajo Anual para ser presentado ante el Comité de Auditoría, Avance delprograma de trabajo presentado ante el Comité de Auditoría, Informe de la Publicación Normativa de la Sesión del Comité dePolítica y Normatividad donde se informe el Manual y/o Guía a actualizar, el origen del Cambio, así como las bajas de lanormatividad, Avance de cualquier observación, recomendación o acción de mejora realizada a esa Área de Normatividad porcualquier Instancia Fiscalizadora, con una periodicidad de 15 días a partir del conocimiento de ésta, Actas del Comité dePolítica y Normatividad, poner a disposición la Bitacora de Cambios Históricos de los Manuales de Políticas y Procedimientosy la Guías de Consulta Operativa. Continúa en 132

132 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización recibe vía correo electrónico instrucciones del Subdirector(a)de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería para atender el requerimiento de información demanera permanente y cotidiana para su entrega a la Contraloría Interna. Continúa en 133

133 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización sobre la preparación de la información solicitada. Continúa en 134

134 Analista del Departamento de Normatividad y Organización accede al Sistema Interno de Control de la Normatividad(SICNO) en el Módulo de Reportes, y exporta la información a Excel, obteniendo el reporte de la normatividad relevante a lafecha de corte indicada. Continúa en 135

135 Analista del Departamento de Normatividad y Organización verifica en la Normateca la normatividad publicada y la cotejacontra el reporte obtenido del Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO). Continúa en 136

136 Analista del Departamento de Normatividad y Organización entrega al Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización el reporte para su validación. Continúa en D30

D30 La información coincide.SI NO

Continúa en la actividad 136.1 Continúa en la actividad 137

136.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización informa los ajustes al Analista delDepartamento de Normatividad y Organización para su corrección en el Sistema Interno de Control de laNormatividad (SICNO) apegándose a la verificación de la normateca. Continúa en 137

137 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización turna el reporte mensual de inventario de la normatividadvigente a la aprobación del Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería. Continúaen 138

138 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería envía el reporte del Inventario de laNormatividad vigente al Contralor(a) Interno(a), vía correo interno, de manera permanente y cotidiana. FIN


139 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería solicita al Jefe(a) de Departamentode Normatividad y Organización, al cierre de cada trimestre, el inventario de la normatividad vigente. Continúa en 140

140 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización recibe vía correo electrónico instrucciones del Subdirector(a)de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería para atender el requerimiento del inventario de lanormatividad vigente para su entrega a la Contraloría Interna. Continúa en 141

141 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización instruye al Analista del Departamento de Normatividad yOrganización sobre la preparación de la información solicitada. Continúa en 142

142 Analista del Departamento de Normatividad y Organización accede al Sistema Interno de Control de la Normatividad(SICNO) en el Módulo de Reportes, y exporta la información a Excel, obteniendo el reporte de la normatividad relevante a lafecha de corte indicada. Continúa en 143


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143 Analista del Departamento de Normatividad y Organización verifica en la Normateca la normatividad publicada y la cotejacontra el reporte obtenido del Sistema Interno de Control de la Normatividad (SICNO). Continúa en 144

144 Analista del Departamento de Normatividad y Organización entrega al Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización el reporte para su validación. Continúa en D31

D31 La información coincide.SI NO


144.1 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización informa los ajustes al Analista delDepartamento de Normatividad y Organización para su corrección en el Sistema Interno de Control de laNormatividad (SICNO) apegándose a la verificación de la normateca. Continúa en 139

145 Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización turna el reporte de inventario de la normatividad vigente a laaprobación del Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería. Continúa en 146

146 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería envía el reporte trimestral delInventario de la Normatividad vigente al Contralor(a) Interno(a), vía correo interno. FIN


147 Director(a) de Planeación Estratégica y Financiera a través de la Gerencia de Normatividad y Reingeniería y delDepartamento de Normatividad y Organización elabora plan de trabajo anual de actualización de normas relevantes paraser presentado ante el Comité de Auditoría. Continúa en 148

148 Comité de Auditoría valida plan de trabajo anual de actualización de normas relevantes presentado por la Gerencia deNormatividad y Reingeniería y el Departamento de Normatividad y Organización. Continúa en 149

149 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería y/o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización elabora reporte mensual del avance del programa anual de trabajo para dar parte ycumplimiento a los requerimientos de la Contraloría Interna. Continúa en 150

150 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería y/o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización da instrucciones a todo su personal para informar del avance de todo tipo de recomendación oacción de mejora realizada a la Gerencia de Normatividad y Reingeniería por cualquier instancia fiscalizadora en un periodono mayor a 15 días hábiles a partir de la llegada y conocimiento de la recomendación al área. Continúa en 151

151 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización realiza las acciones de mejora emitidas por las instancias fiscalizadoras en el plazo acordado(15 días hábiles). Continúa en 152

152 Analista del Departamento de Normatividad y Organización o Técnico Especializado(a) del Departamento deNormatividad y Organización entrega las acciones de mejora emitida por las instancias fiscalizadoras para que seansancionadas en el CPN al Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería y/oJefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización para su revisión y visto bueno. Continúa en 153

153 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería y/o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización valida y da visto bueno de las acciones de mejora emitidas por las instancias fiscalizadoraspara que sean sancionadas en el CPN a celebrar. Continúa en 154

154 Subdirector(a) de Normatividad y Enlace o Gerente de Normatividad y Reingeniería y/o Jefe(a) de Departamento deNormatividad y Organización solicita al Analista del Departamento de Normatividad y Organización realice el acuerdo,minuta, lista de asistencia y oficio de publicación de la sesión a celebrar para dar parte de la formalización de lasrecomendaciones y acciones de mejora a las instancias fiscalizadoras (Dirección de Auditoría Interna, Contraloría Interna,etc.). Continúa en 155

155 Analista del Departamento de Normatividad y Organización entrega una copia del acta del Comité de Política yNormatividad (acuerdo del CPN) formalizada que se celebra mes con mes al área de Contraloría Interna. FIN


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V. NORMATIVIDAD RELACIONADA.156 Manual de Políticas y Procedimientos. Continúa en 156.1

156.1 Manual de Descripción de Puestos. Continúa en 156.2

156.2 Manual General de Organización del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Área y Armada S.N.C. Continúa en157

157 Guías de Consulta Operativa. Continúa en 157.1

157.1 GCO Emisión de la Normatividad Institucional. Continúa en 158

158 Circulares Normativas e Institucionales. Continúa en 158.1

158.1 CPN/DPEF/SCI/1155 Lineamientos para la elaboración y difusión del Informe Trimestral al Comité deAuditoría, respecto de la actualización de los Manuales de Políticas y Procedimientos. Continúa en 158.2

158.2 CPN/DG/794 Directrices para la Emisión y Difusión de Circulares Institucionales. FIN


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