Ensayos actuales sobre Derecho penal internacional y europeo

of 50/50
Ensayos actuales sobre Derecho penal internacional y europeo Kai Ambos
  • date post

    06-Feb-2017
  • Category

    Documents

  • view

    215
  • download

    0

Embed Size (px)

Transcript of Ensayos actuales sobre Derecho penal internacional y europeo

  • Ensayos actuales sobre Derecho penalinternacional y europeo

    Parte medular del sistema de justicia en cada rincn del mundo, el Derecho penal es una herramienta que suele aplicarse de maneras diferentes, segn el caso de que se trate y las fuerzas que pretendan imponerlo. Esto es as, porque se trata de un hecho cultural en cuyo desarrollo palpitan la historia y la geografa, por un lado, y por otro la horca y el cuchillo. No es lo mismo abordar el tema del Holocausto y los crmenes de lesa humanidad que la desaparicin forzada de personas sin estar libre de controversia, porque no siempre ha habido tribunales ni leyes establecidas que permitan acabar con la impunidad.

    La presente obra, fruto de las obsesiones cotidianas del renombrado pro-fesor Kai Ambos quien a su labor de juez del Tribunal Estadual de Gotin-ga (Alemania) une sus afamadas ctedras en Derecho penal, Derecho penal internacional, Derecho comparado y Derecho procesal penal, todas ellas en la Universidad Georg August, es una muestra estimulante de temas que interesan a los especialistas en esta rama del Derecho, con especial aten-cin a casos clebres ocurridos en la vieja Europa como en la Amrica del pasado reciente. El juicio contra el dictador peruano Alberto Fujimori, la intromisin en la vida privada de Carolina de Mnaco y el establecimiento de la Corte Penal Internacional para castigar los crmenes de lesa huma-nidad en los terribles casos de Ruanda y Sierra Leona son apenas algunos ejemplos de lo que aqu se trata.

    Libro complejo y estimulante, ste constituye un hito en el estudio del Derecho penal e incluye una impresionante bibliografa para quienes estn interesados en profundizar sus conocimientos en la materia.

    Ensa

    yos

    actu

    ales

    sob

    re D

    erec

    ho p

    enal

    inte

    rnac

    iona

    l y e

    urop

    eo

    Ka

    i A

    mbo

    s

    KAI AMboS

    Naci en Heidelberg, Alemania, en 1965. Reali-z estudios en la Facultad de Derecho y ciencias polticas en la Universidad Albert Ludwig de Fri-burgo, Alemania; en Oxford, Gran Bretaa, y en Mnich, Alemania. Es doctor por la Universidad de Mnich (Prof. Dr. Schler Springorum), donde tambin tramit su trabajo posdoctoral titulado Habilitation, con los Profs. Drs. Volk y Simma, y la intervencin tambin de los Profs. Drs. Ro-xin, Schch y Schnemann, el cual termin en julio de 2001. Sus principales campos de inves-tigacin son Derecho penal, Derecho procesal penal, Derecho penal internacional y Derecho comparado con nfasis en los pases iberoame-ricanos y angloamericanos. En el mbito interna-cional, el trabajo del Prof. Dr. Ambos incluye su participacin como profesor invitado y consultor en diversos proyectos para reformas judiciales y penales, entre los que destaca su colabora-cin con un grupo de expertos establecido por el Ministerio Federal de Justicia de Alemania para elaborar un proyecto de ley sobre Derecho penal internacional, e instaurar el Estatuto de Roma para una Corte Penal Internacional (otoo de 1999 a mayo de 2001). Adems el Prof. Dr. Ambos se desempea como Juez en la ciudad de Gotinga, Alemania.

    Otras publicacionesdel Inacipe

    Ley Federal para la Prevencine Identificacin de Operaciones

    con Recursos de Procedencia Ilcita(Comentada)

    RAMN GARCA GIBSON

    Derechos para las vctimas del delito.Equilibrar la justicia

    IRVIN WALLER

    Directrices criminolgicasy jurdicas para el tratamientode la delincuencia organizada

    transnacional en el continente americanoAZUCENA RODRGUEZ VALENCIA y LVARO VIZCANO

    (Coordinadores)

    Anlisis criminolgicode la investigacin ministerial

    MARTN GABRIEL BARRN CRUZ

    La infancia y la justicia en MxicoII. Elementos para garantizar el efecto til

    del inters superior del nio vctima del delitoMARGARITA GRIESBACH y RICARDO ORTEGA

    Estudio jurdico-penaldel delito de contrabando equiparado

    de dinero en MxicoRICARDO GLUYAS

    Sherlock Holmes y la investigacin criminalsticaRAFAEL MORENO GONZLEZ

    Tipos penales en el mbito internacionalJAVIER DOND MATUTE

    El aborto: guerra de absolutosLAURENCE H. TRIBE

    Ensayos actuales sobre Derecho penalinternacional y europeoKai Ambos

    ensayos actuales.indd 1 10/06/13 14:26

  • KAIAMBOS.indb 2 18/06/13 15:01

  • TEMAS SELECTOS

    KAIAMBOS.indb 3 18/06/13 15:01

  • DIRECTORIO

    Jess Murillo KaraMProcurador General de la Repblica

    y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

    Mariana Bentez tiBurcioSubprocuradora Jurdica y de Asuntos Internacionales de la pgr

    y Secretaria Tcnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

    rafael estrada MichelDirector General

    del Instituto Nacional de Ciencias Penales

    aleJandro Porte PetitEncargado de la Secretara General Acadmica

    Jorge Martnez iglesiasEncargado de la Secretara General de Extensin

    Marysol Morn BlancoEncargada de la Direccin de Publicaciones

    KAIAMBOS.indb 4 18/06/13 15:01

  • kAI AMbOS

    EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL

    y EuROpEO

    KAIAMBOS.indb 5 18/06/13 15:01

  • primera edicin, 2013

    Edicin y distribucin a cargo del Instituto nacional de Ciencias [email protected]

    D. R. 2013 Instituto nacional de Ciencias penales Magisterio nacional 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, 14000 Mxico, D.F.

    Se prohbe la reproduccin parcial o total, sin importar el medio, de cualquier captulo o informacin de esta obra, sin previa y expresa autorizacin del Instituto nacional de Ciencias penales,titular de todos los derechos.

    ISbn 978-607-7882-71-8

    Diseo de portada: Victor Garrido

    Fotografa de solapa: archivo personal kai Ambos.

    Impreso en Mxico Printed in Mexico

    KAIAMBOS.indb 6 18/06/13 15:01

  • 7

    COnTEnIDO

    Nota del autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

    Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

    Abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

    PriMera ParteJuSTICIA DE TRAnSICIn y pERSpECTIvAS

    I. El Derecho penal internacional en la encrucijada . . . . . . . . 39Los tribunales ad hoc: imposicin ex post facto ad hoc . . . 39La Corte penal Internacional: el nuevo sistema universal . . 46

    El principio de la tabula rasa, 46; ningn sistema preconcebido, 53.

    un derecho creado por el juez? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56Legalidad estricta? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

    II. Anlisis criminolgico del genocidio: la estructura tpica del crimen (en coautora con Mara Laura bhm) . . . . . . . . 69Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69Tipologas en la Criminologa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71El significado de la tipologa criminolgica de los

    perpetradores para la estructura dogmtica del crimen de genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

    Correspondencia de categoras del Derecho penal internacional con las tipologas criminolgicas de los perpetradores . . 82Respecto de los perpetradores de alto nivel la intencin de destruir significa conocimiento y propsito, 86; Con respecto a los perpetradores de nivel medio es aplicable el enfoque que se basa en el conocimiento, 87; Con respecto a los perpetrado-

    KAIAMBOS.indb 7 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO8

    res de nivel bajo es necesario distinguir entre agentes estatales y actores privados. Mientras los primeros normalmente estn informados del plan genocida (estatal), los ltimos no necesa-riamente estn al tanto del mismo, 89.

    Conclusiones: La estructura del tipo de genocidio a la vista de las investigaciones criminolgicas . . . . . . . . . . . . . . . 93

    III. La superacin de las injusticias nacionalsocialistas y realsocialistas en Alemania (en coautora con nils Meyer-Abich) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95nacionalsocialismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

    Introduccin, 95; Mecanismos de elaboracin del pasado y su anlisis, 97; Dificultades en el proceso de elaboracin, 105; Im-pacto de los mecanismos utilizados, 110.

    Repblica Democrtica Alemana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112Introduccin, 112; Mecanismos de elaboracin del pasado, 114; Anlisis de los mecanismos, 114; Impacto de los mecanis-mos utilizados, 126.

    Evaluacin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128

    Iv. El trastorno de la sentencia contra Alberto Fujimori . . . . . 131Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131Impunidad en las violaciones de Derechos humanos

    durante la presidencia de Fujimori . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132Importancia e influencia de la Comisin de la Verdad y la

    Reconciliacin del per y de la jurisprudencia interamericana en el proceso penal contra Fujimori . . . . 136

    El procedimiento de extradicin contra Fujimori . . . . . . . . 142Los procesos penales por los casos barrios Altos/

    La Cantuta y Stanos SIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145La clasificacin penal de los hechos comprobados desde la perspectiva del Derecho internacional y del Derecho nacional, 146; El papel de Fujimori en la comisin de los delitos com-probados, 149; valoracin de los indicios en la investigacin sobre la responsabilidad penal de Fujimori, 152; valoracin dogmtico-penal del comportamiento de Fujimori como autor mediato en virtud del dominio por organizacin, 155.

    Reflexiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

    KAIAMBOS.indb 8 18/06/13 15:01

  • COnTEnIDO 9

    segunda ParteDEREChO pEnAL InTERnACIOnAL

    SuSTAnTIvO

    I. Cesare Beccaria y la tortura. Comentarios crticos desde una perspectiva actual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177La recepcin tradicional y la recepcin crtica de beccaria . 178Sobre la gnesis de Dei delitti e delle pene . . . . . . . . . . . . . 187Los argumentos de beccaria contra la tortura . . . . . . . . . . . 189Sobre la importancia actual de la argumentacin de beccaria 193

    II. Puede un Estado torturar sospechosos para salvar inocentes? (en coautora con Alexander heinze) . . . . . . . . 201El caso alemn (Daschner) y los casos israeles de la

    bomba de tiempo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201Aclaraciones necesarias relativas al estatus y a la

    racionalidad de la prohibicin internacional de la tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206

    El caso modelo como un caso de prueba para la razonabilidad de la prohibicin absoluta de la tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214

    posibles causas de exclusin de la responsabilidad penal del investigador que tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216Legtima defensa, 217; necesidad, 228; El argumento en favor de la exculpacin, 237.

    Efecto anticipado en la tortura preventiva? . . . . . . . . . . . . 239

    III. Problemas de la Corte Penal Internacional en la confirmacin de cargos en el caso Bemba . . . . . . . . . . . . . . 243Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243

    Iv. Qu significa la intencin de destruir en el delito de genocidio? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263Cuestiones preliminares: el requisito de la intencin

    de destruir en la singular estructura del delito de genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263

    KAIAMBOS.indb 9 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO10

    El significado de la intencin de destruir . . . . . . . . . . . . . 267La jurisprudencia, 267; Opiniones discrepantes en la doctrina, 271; La combinacin del enfoque basado en la estructura y en el conocimiento, 275.

    Consecuencias del enfoque combinado basado en la estructura y el conocimiento para otras formas de participacin en el delito de genocidio . . . . . . . . . . . . . . 288La jurisprudencia, 288; La posicin defendida: una distincin dual, por una parte, entre responsables de rango superior e in-termedio y rango inferior y, por otra, entre formas de participa-cin principal y secundaria, 293.

    Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299

    v. La desaparicin forzada de personas como tipo penal autnomo (en coautora con Mara Laura bhm) . . . 301Observacin preliminar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301La desaparicin forzada de personas

    en los ordenamientos nacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302hechos, 302; Derecho aplicable, 306; Secuestro como delito ordinario alternativo?, 310; Derecho material de la desaparicin forzada de personas, 311; Derecho procesal, 326; Conclusio-nes. problemas de la tipicidad, 327.

    La desaparicin forzada de personas en el ordenamiento internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328Fuentes, 328; Doctrina y jurisprudencia respecto del Derecho material, 333; Jurisprudencia respecto del derecho procesal, 355.

    Conclusiones y propuesta de un tipo modelo de la desaparicin forzada de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359

    vI. Violaciones al Derecho de la personalidad: La jurisdiccin del Tribunal Europeo de Derechos Humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371La evaluacin de la doctrina del tedh . . . . . . . . . . . . . . . . . 373

    La limitacin de la informacin periodstica por tribunales na-cionales, 373; La limitacin de informacin periodstica polti-

    KAIAMBOS.indb 10 18/06/13 15:01

  • COnTEnIDO 11

    camente relevante por tribunales nacionales, 378; La violacin del derecho de la personalidad por informaciones periodsticas admisibles con arreglo a la ley nacional, 386.

    Influencia sobre el Derecho alemn . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390Temor a consecuencias relevantes para el Derecho alemn, 390; Interpretacin de la resolucin, 391.

    Conclusiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 410

    tercera ParteDEREChO pROCESAL pEnAL EuROpEO InTERnACIOnAL

    I. El uso transnacional de prueba obtenida por tortura . . . 413Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 413El punto de partida terico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415El uso supranacional de prueba obtenida por tortura . . . . . . 419tPiy/tPir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 420

    La Corte penal Internacional, 430; primera conclusin interme-dia con respecto al uso supranacional de prueba obtenida por medio de tortura, 432.

    El uso transnacional de prueba obtenida por tortura . . . . . . 433El uso transnacional de prueba obtenida por medio de tortura a la luz del Derecho internacional, 435; El uso transnacional de prueba obtenida por tortura a la luz de la tradicin del civil law alemn y del common law ingls, 446; Segunda conclusin intermedia con respecto a la prueba transnacional obtenida por medio de tortura, 454.

    La carga y el estndar de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455Conclusin final. Contra la admisin de prueba transnacional obtenida por medio de tortura, 459.

    II. El test de complementariedad de la Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461Observacin preliminar: el test como proceso en curso y

    permanente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461El objeto de referencia del test

    de complementariedad: situacin-caso-conducta . . . . . . 464

    KAIAMBOS.indb 11 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO12

    Gravedad suficiente [artculo 17(1) (d)] . . . . . . . . . . . . . . . . 470El estndar en la prctica procesal actual, 470; El enfoque pro-pio, 477.

    Complementariedad stricto sensu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481Admisibilidad por inactividad total del Estado, 482; Inadmisibi-lidad por actividad del Estado [artculos 17(1) (a)-(c) y 20(3)], 485; Admisibilidad por falta de voluntad o incapacidad [Artcu-lo 17(2) y (3)], 490.

    Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507

    III. Investigaciones confidenciales: el caso Lubanga y el Derecho nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511El rgimen de divulgacin de la cPi y el caso Lubanga . . . . 515

    Divulgacin previa y posterior a la audiencia de confirmacin de cargos, 516; Restricciones a la divulgacin: los convenios de confidencialidad (art. 54[3][e]), 519; La complicada interpreta-cin del artculo 54(3)(e), 522; primera conclusin intermedia, 526.

    Divulgacin en el Derecho nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . 527Divulgacin en Inglaterra y Gales, 527; El rgimen de la di-vulgacin (descubrimiento) en Estados unidos, 533; Segundas conclusiones intermedias, 538.

    Conclusin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 540

    Iv. Witness proofing ante la Corte Penal Internacional . . . . 543El objeto de la discusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543La discusin respecto a la preparacin de testigos:

    legalidad y necesidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 546Lege lata: base normativa de la preparacin de testigos, 546.

    v. Derecho Procesal Europeo: reconocimiento mutuo versus garantas procesales? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 578III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 582

    KAIAMBOS.indb 12 18/06/13 15:01

  • COnTEnIDO 13

    vI. Obtencin transnacional de pruebas. 10 tesis sobre el Libro Verde de la Comisin Europea . . . . . . . . . . . . . . 585Reconocimiento mutuo versus cooperacin judicial

    tradicional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585Reconocimiento mutuo y cooperacin judicial en materia

    probatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 590Obtencin de pruebas y Derecho procesal . . . . . . . . . . . . . . 591Forum o locus regit actum? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 595Diferencias estructurales entre los ordenamientos

    procesales penales europeos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 599Conclusin: irrenunciabilidad del doble estndar mnimo . . 604

    Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 609Libros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 609Captulos de libros y textos en revistas especializadas . . . . 623Otros documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 660Jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 667

    A) Corte penal Internacional, 667; b) Corte Interamericana de Derechos humanos, 669; C) Comisin Interamericana de Derechos humanos, 670; D) Resoluciones de otros tribunales internacionales, 670; E) Resoluciones de tribunales nacionales, 674.

    KAIAMBOS.indb 13 18/06/13 15:01

  • KAIAMBOS.indb 14 18/06/13 15:01

  • 15

    nOTA DEL AuTOR

    El libro rene varios textos publicados originalmente en alemn e in-gls entre los aos 2008 y 2010, inditos en Mexico. El libro contiene una lista de abreviaturas al comienzo y una bibliografa completa de todos los trabajos citados al final. El lector puede encontrar informa-ciones complementarias en mi pgina www.department-ambos.uni-goettingen.de, que, entre otras cosas, contiene varios links al Derecho penal internacional y europeo.

    Deseo agradecer al Inacipe por la publicacin del libro y a Javier Dond por haberse tomado el trabajo de escribir una presentacin.

    Kai aMBosGotinga, Alemania, mayo de 2013

    KAIAMBOS.indb 15 18/06/13 15:01

  • KAIAMBOS.indb 16 18/06/13 15:01

  • 17

    pRESEnTACIn

    El Derecho penal internacional ha seguido una evolucin extraordina-ria, pues hace apenas algunas dcadas se dudaba de su existencia. En este sentido es emblemtico el artculo The problem of International Criminal Law de Georg Schwarzenberger, publicado en Current Le-gal Problems, 1950. Lo interesante de dicho estudio es que se elabor despus de la creacin del Tribunal de Nremberg y la reafirmacin (aparente) de sus postulados bsicos por la Organizacin de naciones unidas a travs de los principios de nremberg.

    La duda continu en el contexto de los tribunales ad hoc creados por el Consejo de Seguridad para procesar a los posibles responsa-bles de los crmenes internacionales cometidos en la ex yugoslavia y en Ruanda. no obstante, el discurso pas a ser de existencia a le-gitimidad. Esto represent un gran paso que culmin con la creacin del primer tribunal penal internacional permanente: la Corte penal Internacional. Con esta proliferacin de tribunales, las reflexiones ya han superado la interrogante sobre la existencia del Derecho penal internacional y su legitimacin para pasar a analizar el contenido del Derecho penal internacional. Lo que me gusta denominar la calidad de la norma; es decir, no si existe o es legtima, sino si es de calidad.

    Es en estos rubros donde el presente libro hace las aportaciones ms importantes a esta disciplina. El Derecho penal internacional se ha caracterizado por presentar problemticas distintas a las del Dere-cho penal o al Derecho internacional, las cuales merecen un anlisis particular. Esta situacin compleja se incrementa si se considera que su evolucin y desarrollo se realizan tambin a nivel nacional, con le-yes y procesos penales en foros nacionales, pero aplicando las normas de Derecho penal internacional.

    Este contexto requiere de estudios que se propongan analizar y ex-plicar estos fenmenos. sta es la oferta que hace kai Ambos en este compendio de artculos y conferencias que se publican por primera vez en Mxico en espaol.

    El autor toma algunos de los aspectos ms especializados del De-recho penal internacional, tal y como se han desarrollado en el mbito

    KAIAMBOS.indb 17 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO18

    nacional e internacional, explicando su alcance, su contenido y los aspectos ms relevantes de su aplicacin en ambas jurisdicciones; as como en los tribunales regionales de derechos humanos.

    La complejidad de estos temas ha llevado al profesor Ambos a rea-lizar estudios interdisciplinarios y a abordar temas de derechos huma-nos que estn ntimamente relacionados con la materia. En este ltimo rubro es evidente su anlisis de la jurisprudencia de la Corte Europea de Derechos humanos.

    Esta obra parte de la premisa de que ya qued superada la duda de si existe o no el Derecho penal internacional y aborda temas relaciona-dos con la coyuntura nacional, regional e internacional. Es una colec-cin de artculos de anlisis profundo y sistemtico que contribuye a la discusin actual sobre los problemas que se viven en estos mbitos y contribuye a la nueva ola de estudios que abordan los nuevos aspec-tos del Derecho penal internacional.

    dr . Javier dond MatuteProfesor-Investigador C del Inacipe

    KAIAMBOS.indb 18 18/06/13 15:01

  • 19

    AbREvIATuRAS

    ABAJ American Bar Association JournalABl. Amtsblatt der EG (Diario Oficial de las

    Comunidades Europeas)ac Appeal CasesAdd. Addendumad Actualidad y Derecho (revista espaola)adPcP Anuario de Derecho Penal y Ciencias

    Penales (revista espaola)AG-vStGb Grupo de trabajo para la elaboracin del

    Cdigo penal internacional alemn aidP Association Internationale de Droit pnal

    (Asociacin Internacional de Derecho penal)

    AJCL American Journal of Criminal Law (re-vista de EuA)

    AJIL American Journal of International Law (revista internacional)

    aK Alternativkommentar zur Strafproze-ordnung (comentario al cPP)

    AlbLR Alberia Law Review (revista de EuA)alc Arme de Liberation du Congoalt. alternativaAP Actualidad Penal (revista espaola)aprob. aprobatoriamente, aprobando, de modo

    aprobatorioArchCrim Archiv des Criminalrechts (Alemania)ArizJICL Arizona Journal of International and

    Comparative Law (revista de EuA)art., arts. artculo, artculosat Allgemeiner Teil (parte General)AustralYIL Australian Yearbook of International

    Law (anuario de Australia)

    KAIAMBOS.indb 19 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO20

    AVR Archiv des Vlkerrechts (revista de Ale-mania)

    awg Auenwirtschaftsgesetz (Ley de Comer-cio Exterior)

    az Aktenzeichen (nmero de referencia)bayObLG bayerisches Oberstes Landesgericht (Tri-

    bunal Supremo del Land de baviera)Bg suizo bundesgericht (Tribunal Supremo Fede-

    ral suizo) BgB brgerliches Gesetzbuch (Cdigo Civil

    alemn)BGBl. Bundesgesetzblatt (Boletn Oficial Fede-

    ral aleman)Bgh bundesgerichtshof (Tribunal Supremo

    Federal Alemn)bGhst Entscheidungen des bundesgerichtshofs

    in Strafsachen (decisiones en materia penal del Tribunal Supremo Federal Ale-mn)

    bibl. bibliografaBMJ bundesministerium der Justiz (ministerio

    de justicia federal alemn)brak-Mitt. Bundesrechtsanwaltskammer-Mitteilun-

    gen (noticias de la Cmara Federal de Abogados)

    Br-Drs bundesratsdrucksache (boletn de la C-mara de los Lnder)

    Bt bundestag (parlamento alemn) Bt-Drs. bundestag Drucksachen (impresos del

    parlamento)btMG betubungsmittelgesetz (ley de estupefa-

    cientes)bverfG bundesverfassungsgericht (Tribunal Cons-

    ti tu cio nal Federal alemn)bverfGE Entscheidungen des bundesverfassungs-

    gerichtes (decisiones del Tribunal Fede-ral Constitucional)

    BYIL (The) British Year Book of International Law (tambin citada como: Brit.YbIL)

    KAIAMBOS.indb 20 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 21

    c. contreCACLP Croatian Annual of Criminal Law and

    Practice (anuario de Croacia)cadh/caddhh Convencin Americana de Derechos hu-

    manosCalLR California Law Review (revista de EuA)CanYIL Canadian Yearbook of International Law

    (anuario de Canad)CaULR Catholic University Law Review (Revis-

    ta de Derecho de la universidad Catlica de la Escuela de Derecho de Columbus, Washington)

    cap. captulo Card. LR Cardozo Law Review (revista jurdica de

    EuA)CaseWRJIL Case Western Reserve Journal of Inter-

    national Law (revista de EuA)cca Criminal Code Act 1995 (Australia) CCC (3d) Canadian Criminal Cases (Third Series),

    citado segn el tomo y el ao.cdi Comisin de derecho internacional de la

    onu (citado tambin por ilc)CDJP Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia

    Penal (revista de Argentina)cedh/ ceddhh Convencin Europea de Derechos huma-

    noscee Comunidad Econmica EuropeaCfr. Confrntesecg Convencin/ones de Ginebra de 1949cidfP Convencin Interamericana sobre Des-

    aparicin Forzada de personas ciJ Corte Internacional de Justicia (citado

    tambin como icJ) cit. CitadocJa Criminal Justice Act (Ley de Justicia Cri-

    minal de 2003, Inglaterra y Gales)CLF Criminal Law Forum (revista internacio-

    nal)CLR Criminal Law Reports

    KAIAMBOS.indb 21 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO22

    CMLR Common Market Law Reviewcn Constitucin nacional (Argentina)cns Consejo nacional de SeguridadColJTL Columbia Journal of Transnational Law

    (revista de EuA)Col LR Columbia Law Review (EuA)coM Commission of The European union

    (Comisin de la unin Europea)Comidh Comisin Interamericana de Derechos

    humanosCoridh Corte Interamericana de Derechos hu-

    manosCornJIntL Cornell Journal of International Law (re-

    vista de EuA)cP Cdigo penalCPC Cuadernos de Poltica Criminal (Espaa)cPi Corte penal Internacional (citada tambin

    como icc)cPia Ley de Investigaciones y procedimiento

    Criminal de 1996 (Inglaterra y Gales) cPP Cdigo de procedimiento penalcrt. crtico, crticamentecsJn Corte Suprema de Justicia de la nacin

    (Argentina)cv Convencin de viena sobre el derecho de

    los Tratados (1969)cvr Comisin de la verdad y Reconciliacin CYELS Cambridge Yearbook of European Legal

    Studiesd.p.i. Derecho penal InternacionaldccB Draft Criminal Code bill (ingls) (The

    Law Commission, 1989)ddr Deutsche Demokratische Republik (Re-

    pblica Democrtica Alemana)Dept. Departmentdfg Deutsche Forschungsgemeinschaft (So-

    ciedad de Investigacin Alemana)DickinsonJIL Dickinson Journal of International Law

    (Revista de EuA)

    KAIAMBOS.indb 22 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 23

    Dig. Disc. Pen. Digesto delle discipline penalistiche (re-vista de Italia)

    dina Direccin de Inteligencia nacional (Chi-le)

    dJt Deutscher Juristentag (Conferencia Ale-mana de Juristas)

    dJt-Gutachten Deutscher Juristentag-Gutachten (jorna-das de los juristas alemanes-dictmenes)

    dMc Decisin Marco del Consejo de 13 de ju-nio de 2002, relativa a la orden europea de detencin y entrega entre Estados miem-bros (citada tambin como dM)

    dok. DokumentDOUE Diario Oficial de la Unin Europea (cita-

    do tambin como DOCE)dv Die ffentliche Verwaltung (revista de

    Alemania)DPC Derecho Penal Contemporneo (revista

    de Colombia)dPi Derecho penal InternacionaldPP Director of public prosecutions (en In-

    glaterra, fiscal, jefe)dPPdf Declaracin de naciones unidas sobre la

    proteccin de todas las personas contra las Desapariciones Forzadas

    DPPro. Diritto Penale e ProcessoDR Deutsches Recht (revista de Alemania)DVBL Deutsches Verwaltungsblatt (revista ale-

    mana de Derecho pblico europeo)DRiZ Deutsche Richterzeitung (revista alema-

    na de jueces)DRZ Deutsche Rechts-Zeitschrift (revista de

    Alemania)dudh Declaracin universal de Derechos hu-

    manos (1948)DUkE LJ Duke Law Journal (revista de EuA)DuR Demokratie und Recht (revista de Alema-

    nia)ecc Empresa Criminal Comn

    KAIAMBOS.indb 23 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO24

    eciJ Estatuto de la Corte Internacional de Jus-ticia

    Eckart Jb Eckart-Jahrbuch (Revista de Alemania)ecPi Estatuto para la implementacin de una

    Corte penal Internacional (Estatuto de Roma)

    ed.(s) editor(es)EuA Estados unidos de norteamrica (citado

    tambin como uS o u.S.) eg Europische Gemeinschaft (Comunidad

    Europea)EGStGb Einfhrungsgesetz zum Strafgesetzbuch

    (Ley Introductora al Cdigo penal)eictr Estatuto del International Criminal Tribu-

    nal for Rwandaeicty Estatuto del International Criminal Tribu-

    nal for the Former yugoslaviaeiMt Estatuto del International Military Tribu-

    nal (nremberg)eiMtfe Estatuto del International Military Tribu-

    nal for the Far Est (Tokio) EJIL European Journal of International Law

    (Revista internacional)ELR European Law Review EPIL Encyclopedia of Public International

    Law (citada segn nmero de tomo y ao; primera edicin con nmeros arbigos; segunda edicin, con nmeros romanos)

    et al. et altera (latn, y otros) Eu Europische union (unin Europea)Eucrim The European Criminal Law Associa-

    tions ForumEuGRZ Europische Grundrechte-Zeitschrift

    (Revista de Alemania)Eur. J. Crime Cr. L. Cr. J European Journal of Crime, Criminal

    Law and Criminal Justice (revista euro-pea)

    EuZW Europische Zeitschrift fr Wirtschafts-recht

    KAIAMBOS.indb 24 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 25

    ewg Europische Wirtschafts Gemeinschaft (Comunidad Econmica Europea, cce)

    farc Fuerzas armadas revolucionarias de Co-lombia

    FAZ Frankfurter Allgemeiner Zeitung (peri-dico de Alemania)

    fg Festgabe (libro homenaje)Fla. J. IntI. L. Florida Journal of International LawFM Field Manual (manual de campo militar

    estadounidense)fPlc Forces patriotiques pour la Libration de

    CongofrcP Reglas Federales de procedimiento Cri-

    minal (Estados unidos)fs Festschrift (libro homenaje)GA Goltdammers Archiv fr Strafrecht (re-

    vista de Alemania)gaor General Assembly Official Recordsgar General Assembly ResolutionGeorgia J l & C L Georgia Journal of International and

    Comparative Law (revista de EuA)gg Grundgesetz (Ley Fundamental alemana) GLJ German Law Journalgs Gedchtnisschrift (libro en memoria)gtz Gesellschaft fr technische Zusammen-

    arbeit, Alemaniagvg Gerichtsverfassungsgesetz (Ley Orgni-

    ca de los Tribunales)GW Guardian Weekly (peridico semanal)HarvILJ Harvard International Law Journal (Re-

    vista de EuA)HT History Today (Revista electrnica ingle-

    sa de historia)HRLJ Human Rights Law Journal (revista in-

    ternacional)HRQ Human Rights Quarterly (revista interna-

    cional)HRRS Hchstrichterliche Rechtsprechung Straf-

    recht (revista electrnica de Alemania)

    KAIAMBOS.indb 25 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO26

    hrw human Rights Watchhrw/a human Rights Watch/AmericasHuV Humanitres Vlkerrecht (revista de Ale-

    mania)icc International Criminal Court (citado tam-

    bin como cPi) icJ International Court of Justice (citado

    tambin como ciJ)ICLQ International and Comparative Law

    Quarterly (revista internacional)ICLR International Criminal Law Review (re-

    vista internacional)icrc International Committee of the Red Cross ictJ International Centre for Transitional Jus-

    ticeictr International Criminal Tribunal for

    Rwanda (tPir) icty International Criminal Tribunal for the

    (prosecution of persons responsible for serious violations of international huma-nitarian law committed in the territory of) Former yugoslavia

    iidh Instituto Interamericano de Derechos hu-manos.

    ila International Law Associationilc International Law Comi ssion (citado

    tambin por cdi)ILR International Law Reports (citado por

    nmero de tomo y pgina, hasta el nm. 105, y despus por prr.)

    iMg Internationaler Militrgerichtshof (n-remberg)

    iMt International Military Tribunal (nrem-berg)

    iMtfe International Military Tribunal for the Far East (Tokio)

    Int. Crim. L. International Criminal LawInternAb Internationales Anwaltsblatt (revista de

    Austria)

    KAIAMBOS.indb 26 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 27

    IntL International Lawyer (revista internacio-nal)

    IpbpR Internationaler pakt ber brgerliche und politische Rechte (PidcP)

    IRRC International Review of the Red Cross (revista internacional)

    IsLR Israel Law Review (revista de Israel)IYHR Israel Yearbook of Human Rights (anua-

    rio de Israel)IYIL Israel Yearbook of International LawJA Juristische Arbeitsbltter (revista de Ale-

    mania)Jb Jahrbuch (anuario)JbIntR Jahrbuch fr internationales Recht (re-

    vista de Alemania)Jce Joint Criminal EnterpriseJCLC&PS Journal of Criminal Law, Criminology

    and Police Science (revista de EuA)JCP Juris-Classeur Priodique (La Semaine

    Juridique) (revista de Francia)JICJ Journal of International Criminal Justice

    (revista internacional)JournPL Journal of Public Law (revista de EuA)JournTLP Journal of Transnational Law and Policy

    (revista de EuA)JpD Jueces para la democracia (revista de

    Espaa)JR Juristische Rundschau (revista de Ale-

    mania)Jura Juristische Ausbildung (revista de Ale-

    mania) JuS Juristische Schulung (revista de Alemania)JZ Juristen Zeitung (revista de Alemania)K/M-g kleinknecht/Meyer-Goner, kommentar

    zur Strafprozeordnung (comentario al cPP)

    Kas konrad Adenauer Stiftung, AlemaniaKgB komitet Gossudarstwennoj besopasnosti

    (antiguo servicio secreto ruso)

    KAIAMBOS.indb 27 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO28

    kJ kritische Justiz (revista de Alemania)KK karlsruher kommentar zur Strafpro-

    zeordnung (comentario al cPP)Krg kontrollratsgesetz (Ley del Consejo de

    Control)krimJ kriminologisches Journal (revista de

    Alemania) kritV kritische Vierteljahresschrift fr Gesetz-

    gebung und Rechtswissenschaft (revista de Alemania)

    KwKg kriegswaffenkontrollgesetz (Ley de Control de Armas de Guerra)

    l/r Loewe/Rosenberg, kommentar zur Straf-prozeordnung (comentario al cPP)

    La Ley La Ley, Revista Jurdica Espaola de Doctrina, Jurisprudencia y Bibliografa (revista de Espaa)

    la Lateinamerika AnalysenLatinARR Latin American Research Reviewlg Landgericht (Tribunal del Land [estado])LJIL Leiden Journal of International Law (re-

    vista internacional)lK-[autor] Leipziger Kommentar (citado en la Bi-

    bliografa bajo Jescheck y otros)loc. cit. locus citatus (latn, lugar citado) LP Legislazione Penale (revista de Italia)Lph. Law and philosophylrc Law Reform Commission (de Canad) Mdr Mouvement Dmocratique RpublicainMelbJIR Melbourne Journal of International Law

    (revista de Australia) MfS Ministerium fr Staatssicherheit (Minis-

    terio para la Seguridad de Estado de la an-tigua Repblica Democrtica Alemana)

    MichJIL Michigan Journal of International Law (revista de EuA)

    MJICL Maastricht Journal of International and Comparative Law (revista internacional)

    Mlc Mouvement de Libration du Congo

    KAIAMBOS.indb 28 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 29

    MLR Modern Law Review (revista de Inglate-rra)

    MPc Modal penal Code (American Law Insti-tut, 1985)

    MPunyB Max planck yearbook of united nations Law

    MrK Menschenrechtskonvention (ceddhh)Mschrkrim Monatsschrift fr kriminologie und Straf-

    rechtsreform (Revista de Alemania)Mko-[autor] Mnchner Kommentar, Strafgesetzbuchn. del T. nota del traductorNDP Nueva Doctrina Penal (Revista de Ar-

    gentina)NewYorkLSJI&CL New York School of International &

    Comparative Law (revista de EuA)NFP Nuevo Foro Penal (revista de Colombia)ngo non Governmental Organisation/s (ong) NILR Netherlands International Law Review

    (revista internacional)NJ Neue Justiz (revista de Alemania)NJW Neue Juristische Wochenschrift (revista

    de Alemania)nrw nordrhein-Westfalen (Estado alemn) Nk Nomos kommentar y Neue kriminalpoli-

    tik (Revista de Alemania)nm. nmero(s) marginal(es)NordicJIL Nordic Journal of International Law (re-

    vista internacional)nm. nmero, nmeros ns nazionalsozialismus (nacionalsocialismo)NStZ Neue Zeitschrift fr Strafrecht (revista de

    Alemania) NStZ-RR Neue Zeitschrift fr Strafrecht-Recht-

    sprechungs-Report (revista de Alemania)NVwZ Neue Zeitschrift fr Verwaltungsrecht

    (revista de Alemania)NYIL Netherlands Yearbook of International

    Law (anuario de los pases bajos)ogh Oberster Gerichtshof (Tribunal Supremo)

    KAIAMBOS.indb 29 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO30

    OGhbrZ Oberster Gerichtshof fr die britische Zone (Tribunal Supremo para la Zona britnica)

    OGhst Entscheidungen des Obersten Gerichts-hof in Strafsachen (decisiones en materia penal del Tribunal Supremo para la Zona britnica)

    JZ sterreichische Juristen-Zeitung (revista de Austria)

    olg Oberlandesgericht (Tribunal Superior del Land)

    ong Organizacin no Gubernamentalonu Organizacin de naciones unidas (citada

    tambin como un)otP Office of the Prosecutor (Oficina del Fis-

    cal de la Corte penal Internacional)OWiG Gesetz ber Ordnungswidrigkeiten (Ley

    de contravenciones administrativas)p./pp. pgina/ pginasPacg protocolo Adicional a las Convenciones

    de Ginebra de 1949prr. prrafo, prrafosPidcP pacto Internacional de derechos Civiles y

    polticos (1966)PittsburghLR Pittsburgh University Law Review (Re-

    vista de EuA)p. ej. por ejemploprepCom preparatory Committee (of the united

    nations on the establishment of an Inter-national Criminal Court)

    prepCommis preparatory Commission (for the Interna-tional Criminal Court)

    R.I.D.C Revue Internationale de Droit Compar (revista de Francia)

    RabelsZ Rabels Zeitschrift fr auslndisches und internationales Privatrecht (revista de Alemania)

    RBCC Revista Brasileira de Cincias Criminais (revista de brasil)

    KAIAMBOS.indb 30 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 31

    RBDI Revue Belge de Droit International (re-vista internacional)

    rcM Rule for Courts-Marcial (estadounidense)RDA Repblica Democrtica AlemanaRDCE Revista de Derecho Comunitario EuropeoRDCP Revue de Droit Pnal et de Criminologie

    (revista de blgica)RDFUG Revista de la Facultad de Derecho de la

    Universidad de GranadaRDI-MinRelaciones Revista de Debate Interamericano Minis-

    terio de Relaciones Exteriores (revista de Colombia)

    RDPC Revista de Derecho Penal y Criminolo-ga, Segunda poca (revista de Espaa)

    RDPM Revue de Droit Pnal Militaire et de la Guerre (revista internacional)

    RDPP Revista de Derecho y Proceso Penal (re-vista de Espaa)

    RDS Oca.P. RDS Occasional papersREC Revista de Estudos Criminais (revista de

    brasil)RehaG Rehabilitierungsgesetz (Ley de Rehabili-

    tacin)Res. Resolution RFA Repblica Federal de Alemania RGDp Revista General de Derecho Procesal

    Iustel (revista de Espaa)RGSt Entscheidungen des Reichsgerichts in

    Strafsachen (decisiones en materia penal del Tribunal Supremo del Reich)

    RIAA Reports of International Arbitral Awards (citado por el tomo, ao y pgina)

    RichmondLR University of Richmond Law Review (re-vista EuA)

    RIDP Revue International de Droit Pnal (re-vista internacional, aidP)

    RIDP Revue International de Droit PnalRIDPP Rivista Italiana di Diritto e Procedura

    Penal (revista de Italia)

    KAIAMBOS.indb 31 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO32

    RLJ Rutgers Law Journal (revista de EuA)RoL Review of Litigation (revista de EuA)RP Revista Penal (revista de Espaa)RPCP Revista Peruana de Ciencias Penales (re-

    vista de per)rPP Rules of procedure and Evidence (Reglas

    de procedimiento y prueba)RSCDPC Revue de Science Criminelle et de Droit

    Pnal Compar (revista de Francia)rsha Reichssicherheitshauptamt (Oficina Cen-

    tral de Seguridad del Reich)RUCN Revista Universidad Catlica del Norte

    (revista de Chile)s., ss. Siguiente, siguientesS/Res. Security Council ResolutionS/S-[autor] Schnke/Schrder, Strafgesetzbuch (va-

    se bibliografa)SchwZstr Schweizer Zeitschrift fr Strafrecht (re-

    vista de Suiza)scil. Scilicet (latn, es decir, se refiere a)SCL Santa Clara Lawyer (revista de EuA)scP Sala de Cuestiones preliminares la Corte

    penal Internacional.scsl Special Court for Sierra Leone (Tribunal

    Especial para Sierra Leona)sd Schengener Durchfhrungsbereinkom-

    men (Acuerdo de Schengen)Sect. Seccin sed-sK Sozialistische Einheitspartei Deutsch-

    lands (partido de la unidad socialista ale-mana, Comit Central)

    sic sicut (latn, textualmente)SJZ Sddeutsche Juristenzeitung (revista de

    Alemania)sK-[redactor] Systematischer Kommentar zum Strafge-

    setzbuch (citado en la bibliografa bajo Rudolphi y otros)

    Slg. Sammlung (coleccin, antologa)

    KAIAMBOS.indb 32 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 33

    SoldG Soldatengesetz (Gesetz ber die Recht-stellung der Soldaten) (ley sobre el esta-tuto jurdico de los soldados)

    sPi Sala de primera Instancia I de la Corte penal Internacional

    ss Schutzstaffeln der nsdaP (escuadrones de proteccin del de partido de los Trabaja-dores nacionalsocialista alemn)

    StGb Strafgesetzbuch (Cdigo penal alemn) StraFo Strafverteidiger ForumStrRehaG Gesetz ber die Rehabilitierung und Ent-

    schdigung von Opfern rechtsstaatswi-driger Strafverfolgungsmanahmen im beitrittsgebiet

    StV Strafverteidiger (revista de Alemania)t. tomotedh Tribunal Europeo de Derechos humanosTempleLQ Temple Law Quarterly (revista de Ingla-

    terra)TexasILJ Texas International Law JournaltJce Tribunal de Justicia de la Comunidad Eu-

    ropea (citado tambin como stJce)tMi Tribunal Militar de nrembergtPir Tribunal pnal International pour le

    Rwanda (ictr)TransLCP Transnational Law & Contemporary

    Problems (revista de EuA)TTLRew Texas Tech Law Review (revista de EuA)tue Tratado de la union Europea TulLR Tulane Law Review (revista de EuA)twc Trials of War Criminals (uS-GpO Ge-

    neral Printing Office, citado por tomo y pgina)

    UMICLR University of Miami International and Comparative Law Review (revista de EuA)

    un united nations (citado tambin como onu)undocu united nations Documents (Documentos

    onu)

    KAIAMBOS.indb 33 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO34

    un-ecosoc-chr un-Economic and Social Council-Com-mission of human Rights

    untaet-Regulation un-Transitional Administration for East Timor

    unts united nations Treaty Seriesunwcc united nations War Crimes Commissionus o u .s . united States (citado tambin como

    EuA)Utrecht L. Rev. Utrecht Law Review (revista de los pases

    bajos)uvt unidad de vctimas y Testigos (Corte pe-

    nal Internacional) vs. versusvers. al. versin alemana (referencia a la obra ori-

    ginal)vol. volumenvStGb vlkerstrafgesetzbuch (Cdigo penal in-

    ternacional alemn) vvdStRL verffentlichungen der vereinigung der

    deutschen Staatsrechtslehrer WaffG Waffengesetz (Ley de armas)WiscILJ Wisconsin International Law Journal

    Zeitwistra schrift fr Wirtchaft-und Steuerstrafrecht

    WStG Wehrstrafgesetzbuch (Cdigo penal mili-tar alemn)

    YaleJIL (The) Journal of International Law (re-vista de EuA)

    YaleLJ (The) Yale Law Journal (revista de EuA)YbILC Yearbook, International Law Commis-

    sion (citado segn ao, tomo, parte y par-te/para.)

    YIHL Yearbook of International Humanitarian Law (Anuario internacional)

    ZaRV Zeitschrift fr auslndisches ffentliches Recht und Vlkerrecht (revista de Alema-nia)

    ZERT Zeitschrift der Europischen Rechtsaka-demie Trier (revista de Alemania)

    KAIAMBOS.indb 34 18/06/13 15:01

  • AbREvIATuRAS 35

    ZeuP Zeitschrift fr Europisches Privatrecht (Revista de Alemania)

    ZIS Zeitschrift fr Internationale Strafrechts-dogmatik www.zis-online.com (revista de Alemania)

    ZNR Zeitschrift fr neuere Rechtsgeschichte (revista de Alemania)

    ZRP Zeitschrift fr Rechtspolitik (revista ale-mana)

    ZStrR Zeitschrift fr Strafrecht (revista de Sui-za)

    ZStW Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswis-senschaft (revista de Alemania)

    ZVglRWiss Zeitschrift fr vergleichende Rechtswis-senschaft (revista de Alemania)

    ZvR/ZvR Zeitschrift fr vergleichende Rechtswis-senschaft (revista de Alemania)

    prrafo (s)

    KAIAMBOS.indb 35 18/06/13 15:01

  • KAIAMBOS.indb 36 18/06/13 15:01

  • PriMera Parte

    JuSTICIA DE TRAnSICIn y pERSpECTIvAS

    KAIAMBOS.indb 37 18/06/13 15:01

  • KAIAMBOS.indb 38 18/06/13 15:01

  • 39

    I. EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA*

    los triBunales ad hoc: iMPosicin ex Post facto ad hoc

    la era de los tribunales ad hoc termin. para la mayora de noso-tros sta es una buena noticia. La justicia penal internacional ad hoc siempre se caracteriz, con diferentes grados, por la violacin de un principio general de derecho, a saber, el principio nullum crimen sine lege.1 Si bien uno podra discutir la interpretacin correcta ya sea estricta o liberal de este principio, su existencia como tal es induda-ble. De hecho, el Tribunal Militar Internacional de nremberg (tMi) lo reconoci como un principio (subjetivo) de justicia.2

    * Este captulo es una versin ampliada y actualizada de la Conferencia realizada en la Marie Curie network Conference International Criminal Law: present and Future perspectives, universidad de Leiden, Grotius Centre for International Legal Studies, La haya, 15 de marzo de 2008. Fue publicado originalmente en ingls en Carsten Stahn y Larissa van den herik (eds.), Future Perspectives on International Criminal Justice, La haya, tMc Asser press, 2010, pp. 161-177. Traduccin de Caro-lina Anello y natalia Luterstein, universidad de buenos Aires.

    1 Sobre sus orgenes, vase k. Ambos, Nulla Poena Sine Lege in International Criminal Law, en R. haveman y O. Olusanya (eds.), Sentencing and Sanctioning in Supranational Criminal Law, 2006, pp. 17-21. Nulla Poena Sine Lege en Dere-cho penal Internacional, en M. Llanos y A. picando (coords.), Estudios de Derecho internacional. Libro Homenaje al profesor Santiago Benadava, tomo II, Santiago de Chile, 2008, pp. 19-41.

    2 Military Legal Resources, Trial of the Major War Criminals before the In-ternational Military Tribunal, vol. XXII, Washington, D.C., Library of Congress, p. 462, The Blue Series: In the first place, it is to be observed that the maxim nullum crimen sine lege is not a limitation of sovereignty, but is in general a prin-ciple of justice. h. kelsen, Will the Judment in the nuremberg Trial Constitute a precedent in international Law?, The International Law Quarterly, vol. 1, nm. 2, 1947, pp. 164-165, sostiene un enfoque subjetivo y denominando a la prohibicin de normas ex post fact como un principio de justicia. Reimpreso en Gunal Met-traux (ed.), Perspectives on the Nuremberg Trial, nueva york, Oxford university press, 2008, pp. 274.

    KAIAMBOS.indb 39 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO40

    La creacin ex post facto de los tribunales ad hoc infringe ante todo el elemento temporal del principio nullum crimen, es decir, la prohibicin de la retroactividad de las leyes penales. Todos los tribu-nales ad hoc desde nremberg a La haya, Arusha, Freetown, pnom penh, bagdad y Lbano (este ltimo situado en La haya) 3 fueron establecidos con posterioridad a la comisin de los crmenes que ellos mismos iban a juzgar. Si no se limitan a los crmenes del pasado puede haber un elemento de proyeccin hacia el futuro en su competencia, como es el caso del Tribunal penal Internacional para la ex yugoslavia (tPiy), que est habilitado para juzgar a los presuntos responsables de violaciones del Derecho internacional humanitario cometidas a par-tir de 1991 en el territorio de la ex yugoslavia (artculo 1, Estatuto tPiy), es decir, hasta su cierre definitivo. No obstante, esto no modifica el carcter esencialmente retroactivo de este tipo de jurisdiccin, al cual denominar el defecto congnito de los tribunales ad hoc. ste no puede ser eliminado por el recurso de estos tribunales a las fuentes no escritas del Derecho internacional. Con esto no pretendo negar la existencia de actos que pueden ser reconocidos, ms all de toda duda razonable, como crmenes internacionales en el Derecho internacio-nal consuetudinario (parafraseando la famosa frmula del secretario general de la onu en el Informe del tPiy)4 o que puedan considerarse delictivos segn los principios generales del Derecho reconocidos

    3 Sobre los diferentes tribunales ad hoc o tribunales mixtos, vanse k. Ambos y M. Othmann (eds.), New Approaches in International Criminal Justice: kosovo, East Timor, Sierra Leone and Cambodia, Max-planck Institute, Friburgo, 2003; C.p. Romano et al. (eds.), Internationalized Criminal Courts and Tribunals: Sierra Leone, East Timor, kosovo and Cambodia, Oxford university press, 2004; W. Schabas, The un International Criminal Tribunals: The Former Yugoslavia, Rwanda and SierraLeone, Cambridge, Cambridge university press, 2006; L. von braun, Internationali-sierte Strafgerichte (2008); sobre Iraq y Lbano, M.p. Scharf, The Iraqi high Tribu-nal: A viable Experiment in International Justice?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 258; J. Cockayne (ed.), Symposium: The Special Tribunal for Lebanon-A Cripple from birth, Journal of International Criminal Jus-tice, vol. 5, 2007, pp. 1062-1174.

    4 Cfr. Informe presentado por el secretario general de conformidad con el prrafo 2 de la Resolucin 808 (1993) del Consejo de Seguridad, un Doc. S/25704, 3 de mayo de 1993, y Corrigendum S/25704/Corr. 1, 30 de julio de 1993, prr. 34: rules of international humanitarian law which are beyond any doubt part of customary law []. Reimpreso en V. Morris y M.P. Scharf, An Insiders Guide to The International Criminal Tribunal for The Former Yugoslavia, vol. II, 1995, pp. 3 y ss.

    KAIAMBOS.indb 40 18/06/13 15:01

  • EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA 41

    por la comunidad internacional artculo 15(2), pacto Internacional de Derechos Civiles y polticos (PidcP), tambin en el artculo 7(2) del Convenio Europeo de Derechos humanos (cedh), pero en la prctica estos estndares no se toman muy en serio una vez que un estatuto establece, con ms o menos claridad, crmenes definidos. En realidad, es muy probable que la obligacin de examinar la condicin de derecho consuetudinario de los crmenes del Estatuto, que en prin-cipio surge del carcter provisional de sus definiciones,5 se convierta en un mero enunciado terico y los jueces apliquen el Estatuto tal como est.6

    Asimismo, mientras la frmula de los principios generales de los tratados de derechos humanos, debido a su alcance prcticamente ilimitado, constituye una violacin flagrante de la seguridad jurdica (nullum crimen sine lege certa), una comprensin estricta de la cos-tumbre que requiera una opinio iuris no controvertida y una slida prctica por parte de los Estados7 podra constituir un fundamento legtimo de la existencia de crmenes no escritos. por ejemplo, alguien podra alegar que los delitos cometidos por los nazis contra los judos

    5 vase recientemente A. Zahar y G. Sluiter, International Criminal Law, Oxford, Oxford university press, 2008, p. 80: Their statutes are retrospective and are not themselves law; they are, rather, pointers to a law existing in some form in the rare-fied sphere of international law. Cfr. tambin C. hollweg, Das neue Internationale Tribunal der uno und der Jugoslawienkonflikt, Juristen Zeitung 48, 1993, p. 985; h. Ahlbrecht, Geschichte der Vlkerrechtlichen Strafgerichtsbarkeit im 20. Jahrhun-dert, banden-banden, nomos, 1999, p. 244; R. heinsch, Die Weiterentwicklung des humanitren Vlkerrechts durch die Strafgerichtshfe fr das ehemalige Jugoslawien und Ruanda, berln, Bwv/berliner Wissenschafts/verlag, 2007, p. 65.

    6 Excepciones como el claro compromiso con el principio nullum crimen por pro-secutor vs. vasiljevic confirman la regla (Judgment, Case No. IT-9832-T, 29 de no-viembre de 2002, prrafo 193): A criminal conviction should indeed never be based upon a norm which an accused could not reasonably have been aware of at the time of the acts, and this norm must make it sufficiently clear what act or omission could engage his criminal responsibility.

    7 north Sea Continental Shelf Case (Germany vs. Denmark), Judgment of 20 Fe-bruary 1969 [1969], ICJ Rep. 29, prr. 74; Case Concerning Certain paramilitary Activities In and Against nicaragua (nicaragua vs. uSA), Judgment of 27 June 1986 [1986], ICJ Rep. 79, prr. 183. vase tambin W. Graf vitzthum, begriff, Geschi-chte und Quellen des vlkerrechts, en W. Graf vitzthum (ed.), Vlkerrecht, ber-ln, De Gruyer, 2004, pp. 1-64, nmeros marginales (nm.), pp. 131-133; I. brownlie, Principles of Public International Law, nueva york, Oxford university press, 2003, pp. 4-6.

    KAIAMBOS.indb 41 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO42

    y otros grupos disidentes habran podido ser legtimamente juzgados como crmenes de lesa humanidad, ya que ninguna persona razona-ble creera en la impunidad de esos actos, a pesar de que no estaban codificados en el momento de su comisin. En cambio, la guerra de agresin nazi, por muy ilegal que haya sido, no puede ser considerada un crimen internacional con un argumento de igual fuerza. El famoso pacto briand-kellogg rechaz la clebre frase de Clausewitz de que la guerra es una mera continuacin de la poltica por otros medios,8 y slo conden el recurso de la guerra como una solucin de las con-troversias internacionales, y as de este modo se la prohibi como un instrumento de poltica nacional,9 es decir, claramente no crimi-naliz el uso de la fuerza. El Acuerdo de Londres ignor esta sutil pero importante diferencia y dispuso de manera autoritaria que planear, preparar, iniciar o hacer una guerra de agresin es un crimen contra la paz.10 Con ese fundamento, incluso el tMi consider la guerra de agresin no slo como un crimen internacional sino tambin como el mximo crimen internacional que contiene en s mismo toda la maldad acumulada.11 Sin embargo, convertir sin ms una mera prohibicin en un delito significa ignorar, a nivel internacional, la di-ferencia fundamental entre la responsabilidad objetiva del Estado y la responsabilidad penal individual;12 en el mbito interno, deja de lado

    8 C. von Clausewitz, Vom kriege, vol. 1, 1832, prr. 24; trad. de J.J. Graham, On War (1873), disponible en: http://www.clausewitz.com/CWZhOME/vomkriege/vkTOC2.htm.

    9 Cfr. el artculo 1 del Tratado de Renuncia a la Guerra (pacto briand-kellogg) como un Instrumento de poltica nacional, de 1928 (General Treaty for the Renun-ciation of War as an Instrument of national policy), Sociedad de naciones, Treaty Se-ries, XCIv, nm. 2137 (1929), reimpreso en G.k. Mc Donald y O. Swaak Goldman (eds.), International Criminal Law, vol. II, part 1, 2000, pp. 57-58.

    10 Cfr. el artculo 6 (a) del Estatuto tMi de 1945 (Acuerdo de Londres), 82 unts280 (1951).

    11 Cfr. Military Legal Resources, Trial of the Major War Criminals before the In-ternational Military Tribunal, vol. I, Library of Congress, Washington, D.C., p. 186, The blue Series: conc. US v. von Leeb, Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunals under Control Council Law No. 10 (The Green Series, en ade-lante twc por sus siglas en ingls), vol. XI, 462, p. 472; US vs. von Weizscker et al., twc, vol. XIv, 308, pp. 318 y ss.

    12 Este tema ha sido abordado por h. Jahrreiss, Der Bruch des Zwischenstaatli-chen Friedens und Seine Strafbarkeit. Pldoyer vor dem Internationalen Militrge-richtshof zu Nrenberg (1946), p. 44 (Wenn aber das deutsche Reich im Einzelfall entgegen einem noch gueltigen Nicht-Angriffs-Vertrag zum Angriff geschritten sein

    KAIAMBOS.indb 42 18/06/13 15:01

  • EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA 43

    la diferencia entre las prohibiciones administrativas sin carcter penal y los delitos.13 Esta suave transformacin de una mera prohibicin en delito slo puede ser conciliada con la prohibicin de retroactividad (nullum crimen sine lege praevia) si sta es considerada una regla con excepciones, justificando en este caso la excepcin con la evidente ilegalidad que revesta la conducta en cuestin en el momento de la comisin, y teniendo en cuenta consideraciones de justicia.14

    En cualquier caso, de estas consideraciones se desprende claramen-te que el recurso al Derecho penal no escrito est plagado de incer-

    sollte, so hat es ein voelkerrechtliches Delikt begangen und haftet dafuer nach den Regeln des Voelkerrechts ueber voelkerrechtliche Delikte. Aber nur das Reich. Nicht der Einzelne, und waere e[r] das Staatsoberhaupt). En el mismo sentido, h. La-ternser, Looking back at the nuremberg Trials with Special Consideration of the process Against Military Leaders, Whittier Law Review, vol. 8, 1986, pp. 557 y 572. Reimpreso en Mettraux, Perspectives on the Nuremberg Trial, op. cit, p. 473.

    13 La diferencia tambin ha sido enfatizada por acadmicos norteamericanos con respecto al pacto briand kellogg. vase D. G. McIntyre, The nuremberg Trials (1962), 24, Pittsburgh Law Journal 73, pp. 97 y ss., refirindose, por un lado, a la Conferencia de la Asociacin de Derecho Internacional de 1934 en la que [N]ot one of the jurists suggested that the Pact authorized penal sanctions [...] (pp. 97-98); y, por el otro, argumentando que el Senado de Estados unidos de norteamrica efecti-vamente no habra ratificado un tratado donde se expusiera a los combatientes y jefes norteamericanos a una potencial responsabilidad internacional (pp. 98-99). Tambin vase W.R. harris, International human Rights and the nuremberg Judgement (1972), 12, Santa Clara Lawyer 209, pp. 216-217, para una ampliacin sobre el pacto briand-kellogg; crt. tambin M. Lippman, nuremberg: Forty years Later (1991), 7, Connecticut Journal of International Law 1, pp. 44-45 (reimpreso en Mettraux, Perspectives on the Nuremberg Trial, op. cit., p. 492).

    14 Esto nos retrotrae a nremberg. vase kelsen, Will the Judment in the nurem-berg Trial Constitute a precedent in Internacional Law?, op. cit., p. 165. En cualquier caso, el argumento de la justicia claramente prevalece sobre la objecin a la retroac-tividad. En cuanto a la defensa de nremberg, vase G. Radbruch, Zur Diskussion ber die verbrechen gegen die Menschlichkeit (1947), 2, Sddeutsche Juristenzei-tung, columna 131, columna 135. vase tambin h. h. Jescheck, Die Verantwortli-chkeit der Staatsorgane nach Vlkerstrafrecht (1952), pp. 240 y ss., quien en ltima instancia invoca consideraciones de justicia cuando distingue entre los crmenes con-tra la paz y los de lesa humanidad, sosteniendo para los primeros la prohibicin de retroactividad por su importancia en la normativa del Derecho penal internacional (p. 241), mientras que permite el castigo retroactivo para los segundos, por su particular ilegalidad (p. 242). para una posicin contraria y ms radical, vase L.C. Green, The Maxim nullum crimen sine lege and the Eichmann Trial (1962), 38, Brit. YbIL, 457, p. 471, sosteniendo que that there is nothing in international law [...] which precludes the enactment of retroactive criminal legislation.

    KAIAMBOS.indb 43 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO44

    tidumbres y dificultades que a menudo hacen prcticamente impo-sible encontrar un consenso sobre la criminalidad de una conducta particular. Por lo tanto, debera ser indiscutible que la calificacin de una conducta como crimen por medio de una codificacin conduce a una mayor claridad y seguridad. De hecho, sta es la razn por la cual las modernas jurisdicciones del common law han prcticamente derogado los crmenes del common law,15 e incluso en Inglaterra, la jurisdiccin madre, existe una tendencia hacia la codificacin.16 Fue Lord bingham de Cornhill, presidente del Tribunal Supremo ingls, quien realiz un fuerte y convincente llamado para la adopcin de un cdigo penal, resumiendo los argumentos a favor de la codificacin en tres aspectos: En primer lugar, brindar claridad y accesibilidad al Derecho. Segundo, dar coherencia al Derecho penal. Tercero [] un cdigo ofrecer mayor certeza al Derecho. Esto es particularmente importante ya que el artculo 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos, tal como se aplica, requiere que los delitos se definan con una precisin razonable.17

    Existen otros problemas relacionados con los tribunales ad hoc que hablan a favor de su abolicin, mas por razones de espacio no

    15 para Estados unidos vase W. LaFave, Principles of Criminal Law (2003), p. 62: [...] in recent years a great many states have enacted comprehensive new crimi-nal codes, and in the process they have usually but not always abolished common law crimes. para Canad vase D. Stuart, Canadian Criminal Law (2001), p. 8 ([...] widely accepted that any type of offences in Canada must derive from legislation [...]). Para Australia vase M. Bagaric y K.J. Arenson, Criminal Laws in Australia (2007), pp. 18-19 (distinguiendo entre los diferentes territorios y estableciendo que the Commonwealth government, in consultation with state governments, has been developing a national Criminal Code, applying to all Commonwealth offences from 15 December 2001). para el caso especial de Irlanda (Rep.), vase C. n Choilein, Criminal Law (2006), p. 3 (primary sources of Irish criminal law are legislation and the common law).

    16 Esto se sigue desde el trabajo de la Comisin de Derecho. En su reciente 10th programme of Law Reform, en http://www.lawcom.gov.uk/docs/lc311.pdf, esto rea-firma su compromiso con una codificacin global del Derecho penal (prr. 2.24), pero primero debe to undertake projects to simplify the criminal law (prr. 1.6.) y to make codification more achievable (prr. 2.24). Vase tambin el trabajo A new homicide Act for England and Wales? (2005), disponible en http://www.lawcom.gov.uk/docs/cp177_overview_web.pdf. vase tambin A. Ashworth, Principles of Criminal Law, 6a ed., Oxford university press, 2009, p. 8.

    17 Citado de acuerdo con el 33 Informe Anual de la Comisin de Derecho, dispo-nible en http://www.lawcom.gov.uk/docs/lc258.pdf, prr. 1.34.

    KAIAMBOS.indb 44 18/06/13 15:01

  • EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA 45

    podrn ser examinados aqu. Ser suficiente mencionar slo una objecin importante: estos tribunales tienen el sabor de la justicia de los vencedores.18 ste fue el caso en nremberg y Tokio en el pasado y es la situacin de Irak en el presente. no son verdaderos tribunales universales, pero su normativa siempre estuvo y est en-marcada en funcin de las tradiciones legales e intereses polticos de los poderes que las crearon. En consecuencia, la justicia penal internacional ad hoc siempre fue common law, una justicia penal acusatoria sin jurado. Ms importantes an resultan los problemas estructurales que estos tribunales experimentaron y siguen experi-mentando con respecto a un juicio justo en su sentido ms amplio. Si bien stos pueden proporcionar las garantas de un juicio justo stricto sensu; es decir, el derecho a ser informado acerca de la acu-sacin en un plazo razonable y en el idioma del acusado, el derecho a una defensa adecuada, presuncin de inocencia, etc.,19 suelen ser estructuralmente tendenciosos y parciales, ya que slo investigan los crmenes cometidos por una de las partes en el conflicto. ste fue

    18 Esta objecin conlleva una especie de leitmotif a travs de la literatura desde la Segunda Guerra Mundial hasta la actualidad; vase por ejemplo R.h. Minear, Victors Justice: The Tokyo War Crimes Trial (1971); M. biddiss, victors Justice? The nu-remberg Tribunal, History Today, vol. 45, 1995, p. 40; J. Meernik, victors Justice or the Law? Judging and punishing at the International Tribunal for the Former yu-goslavia, Journal of Conflict Resolution, vol. 47, 2003, p. 140; E.L. pearl, punis-hing balkan War Criminals: Could the End to yugoslavia provide an End to victors Justice?, American Criminal Law Review, vol. 30, 1993, p. 1373; b. Dougherty, Victims Justice, Victors Justice: Iraqs flawed Tribunal, Middle East Policy, vol. 1, 2004, p. 61; v. peskin, beyond victors Justice? The Challenge of prosecuting the Winners at the International Tribunal for the Former yugoslavia and Rwanda, Journal of Human Rights, vol. 4, 2005, p. 213; E.C. Rojo, The Role of Fair Trial Considerations in the Complementarity Regime of the icc: From no peace without Justice to no peace with victors Justice?, Leiden Journal of International Law, vol. 18, nm. 4, 2005, p. 829; L. Scheuermann, victors Justice? The Lessons of nuremberg Applied to the Trial of Saddam hussein, Tulane Journal of International and Comparative Law, vol. 15, nm. 1, 2006, p. 291; b. Wringe, Why punish War Crimes? Victors Justice and Expressive Justifications of Punishment, Law and Phi-losophy, vol. 25, 2006, p. 159; y. Totani, The Tokyo War Crimes Trial. The Pursuit of Justice in the Wake of World War II, Cambridge, harvard university press, 2008, pp. 246 y ss.; D.D. Zolo, La justicia de los vencedores. De Nremberg a Bagdad, Madrid, Edhasa, 2006, pp. 178 y ss.

    19 vase, por ejemplo, el artculo 16 del Estatuto tMi, op. cit., y el artculo 21 del Estatuto de la tPiy, un Doc. S/Res/827 (1993).

    KAIAMBOS.indb 45 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO46

    el caso en el pasado20 y sigue sindolo en el presente, aunque no en la misma medida.21

    la corte Penal internacional: el nuevo sisteMa universal

    El principio de la tabula rasa

    La Corte penal Internacional (cPi) sin duda fue establecida para con-vertirse en un tribunal mejor y universal. podramos incluso decir que, en sus fundamentos y prctica legales, la cPi se diferencia de los tribu-nales ad hoc, especialmente del tPiy y el Tribunal penal Internacional para Ruanda (tPir). En cuanto a su base jurdica, se pueden mencionar varios ejemplos en que el Estatuto de la cPi se aparta de la normativa

    20 Claramente, en nremberg slo los abogados defensores alemanes estuvieron interesados en los crmenes de las fuerzas aliadas, en especial de los soviticos. sta fue la raz de la discusin sobre la defensa tu quoque; vase k. Ambos, Der Allgemeine Teil des Vlkerstrafrechts, 2 ed., berln, Dunker and humblot, 2004, pp. 123 y ss.

    21 Esta objecin no es vlida para el tPiy, pero s se aplica al tPir y a los Tribuna-les de Iraq y Lbano. Mientras que los conflictos subyacentes, relevantes para estos tribunales, fueron por cierto diferentes, se siguen la competencia ratione temporis y (o et) personae de los correspondientes tribunales, de manera ms o menos explcita que todos los juicios se dirigen contra la parte que fue (militarmente) vencida en el conflicto, por ejemplo, los hutus como autores del genocidio contra los tutsis, Saddam hussein, sus seguidores y las personas responsables de la muerte del ex primer minis-tro libans Rafiq Hariri (cfr. artculo 1, Estatuto del tPir, un Doc. S/res/955 [1994]; artculo 1[2] de la ley de The Iraqi Higher Criminal Court) (sucesor del Tribunal Especial Iraqu establecido por Estados unidos el 18 de octubre de 2005), disponible en http://law.case.edu/grotian-moment-blog/documents/IST_statute_official_english.pdf; artculo 1(1) del Estatuto del Tribunal Especial para Lbano, Anexo al un Doc. S/res/1757 [2007]). Asimismo, en el caso iraqu contra Saddam Hussein no cumpla con todos los estndares generales del juicio justo reconocidos. para un anlisis cr-tico vase k. Ambos y S. pirmurat, Das Todesurteil gegen Saddam hussein, Juris-ten Zeitung, vol. 62, 2007, p. 822; M. Sissons y A. S. bassin, Was the Dujail Trial Fair?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 272; S. de bertodano, Were There More Acceptable Alternatives to the Iraqi high Tribunal?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 294; h.M. Spal-holz, Saddam hussein and the ist on Trial: The Case for the icc, Buffalo Human Rights Law Review, vol. 13, 2007, p. 255. para un relato ms positivo pero no del todo imparcial, M.p. Scharf y M.A. newton, Enemy of the State. The Trial and Execution of Saddam Hussein, nueva york, St. Martins press/MacMillan, 2008.

    KAIAMBOS.indb 46 18/06/13 15:01

  • EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA 47

    de los tribunales ad hoc. As, el artculo 31 permite, en principio, la coaccin en los casos en que se quite la vida a personas inocentes de-jando a un lado el precedente Erdemovic.22 A su vez, los artculos 22-24 reconocen explcitamente el principio nullum crimen. Sobre este tema volver ms adelante. En cuanto a la prctica, las decisiones de la cPi hasta aqu nos demuestran que aun cuando se tiene en cuenta la jurisprudencia del tPiy y del tPir, la Corte no est obligada ni guiada por ella.23 Esto puede ser demostrado mediante dos ejemplos, uno de Derecho penal sustantivo y otro de procedimiento. A este enfoque lo llamo principio de tabula rasa (borrn y cuenta nueva o empezar de cero).24

    Tabula rasa en el derecho sustantivo: coautora y autora indirecta

    En el caso Staki, la Cmara de Apelaciones del tPiy sostuvo que la coautora no tiene respaldo en Derecho internacional consuetudi-nario o en la jurisprudencia establecida por este tribunal.25 Esto es,

    22 para una discusin, vase k. Ambos, Other Grounds for Excluding Criminal Responsibility, en A. Cassese, p. Gaeta y R.W.D. Jones, The Rome Statute of the In-ternational Criminal Court. A Commentary, vol. I, Oxford, Oxford university press, 2002, pp. 1003, 1042 y ss.

    23 En el caso prosecutor vs. Thomas Lubanga Dyilo, Decision Regarding the prac-tices used to prepare and Familiarise Witnesses for Giving Testimony at Trial, Case no. ICC-01/04-01/06, 30 de noviembre 2007, prr. 44. En igual sentido, C. kre, Claus Roxins Lehre von der Organisationsherrschaft und das vlkerstrafrecht (2006), 153, Goldthammers Archiv fr Strafrecht, vol. 153, 2006, pp. 304 y 307.

    24 En la discusin que sigui a la conferencia International Criminal Law: pre-sent and Future perspectives, se sostuvo que la tabula rasa poda ser un trmino demasiado estricto dado que la cPi toma en consideracin la jurisprudencia de los tri-bunales ad hoc. Sin embargo, sostenemos que la controversia terminolgica tabula rasa relativa o absoluta no cambia el sentido de la cuestin, es decir, el hecho de que la cPi es un nuevo tribunal con una nueva norma y, por lo tanto, una jurispru-dencia nueva y autnoma. La tabula rasa deja bastante claro este punto a pesar de que puede contener, como todas las frases de esta naturaleza, una cierta exageracin.

    25 En el caso prosecutor vs. Staki, Appeal Judgement, nm. IT-97-24-A, del 22 de marzo de 2006, prr. 62. para un anlisis crtico de esta sentencia, vase M. badar, Just Convict Everyone! Joint perpetration: From Tadic to Staki and back Again, International Criminal Law Review, vol. 6, 2006, p. 293; crt. tambin k. Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, Journal of International

    KAIAMBOS.indb 47 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO48

    como mnimo, una afirmacin sorprendente, teniendo en cuenta que el modo de autora denominado empresa criminal conjunta (Jce, segn sus siglas en ingls)26 est basada en la coautora; de hecho, es en su forma pura (Jce I) un supuesto de coautora, y en su forma extendida (Jce III) una extensin de la coautora por actos que van ms all del acuerdo original (empresa) para imputar estos actos (excesivos) a to-dos los miembros de la empresa.27 En cambio, la Sala de Cuestiones preliminares (scP) de la cPi, en la decisin de confirmacin de Luban-ga, refirindose al artculo 25(3a), alternativa 2, del Estatuto de la cPi (junto con otro), ha sostenido correctamente que:

    El concepto de coautora basado en un control conjunto sobre el crimen est asentado en el principio de divisin de tareas esenciales con el obje-tivo de cometer una conducta ilcita entre dos o ms personas actuando de manera concertada. por lo tanto, a pesar de que ninguno de los partici-pantes resulta el ofensor principal, ya que todos dependen unos de otros para la comisin, todos comparten la responsabilidad porque cada uno de ellos puede frustrar la comisin del crimen si no lleva adelante su parte de la tarea.28

    Con esta afirmacin la scP opta por un modelo diferenciado de par-ticipacin que est contenido en el artculo 25(3).29 De este modo no

    Criminal Justice, vol. 5, nm. 1, 2007, pp. 159 y 170, nota 79. En castellano, Revista de Derecho Penal y Criminologa, 2 poca, t. 19, Facultad de Derecho, universidad nacional de Educacin a Distancia, enero de 2007, pp. 39-78.

    26 Esta forma de responsabilidad se retrotrae a prosecutor vs. Tadic, Appeal Judge-ment, Case no. IT-94-1, del 15 de julio de 1999, prr. 185 y ss. para jurisprudencia ulterior, vase Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, op. cit., notas 3-6, p. 160.

    27 Para la definicin de las tres formas de Jce (forma bsica, sistemtica y extendi-da), vase prosecutor vs. Tadic, op. cit., prr. 196 y ss. para un anlisis crtico, vase Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, op. cit., pp. 160 y ss.

    28 prosecutor vs. Thomas Lubanga Dyilo, Decision on the Confirmation of Char-ges, Case no. ICC-01/04-01/06(-803), del 29 de enero de 2007, prr. 342, citando prosecutor vs. Staki, Trial Judgement, Case No. IT-97-24, del 31 de julio de 2003, prr. 440 (Traduccin inglesa realizada por la Corte).

    29 para un anlisis detallado, k. Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsi-bility, en O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute of the International Criminal Court, impresin especial, Mnich/portland/baden-baden, beck/hart/no-mos, nm. 7 y ss.

    KAIAMBOS.indb 48 18/06/13 15:01

  • EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA 49

    slo reconoce la coautora como una de las posibles formas de partici-pacin en ese sistema, sino tambin, y fundamentalmente, determina la autora como una forma de examinar el control o dominio del acto basado en un clsico ejemplo alemn (doctrina espaola, portuguesa y de Latinoamrica), es decir, en el dominio funcional del hecho (funktionelle Tatherrschaft).30 As, la Sala se aparta de forma clara de la jurisprudencia del tPiy, que slo en una sentencia sigui un aborda-je semejante (en la sentencia de la Sala de primera Instancia en el caso Staki,31 rotundamente rechazado por la Sala de Apelaciones citada anteriormente). La Sala tambin se aparta de la doctrina de la Jce, por lo menos en lo que va ms all de la mera coautora en el sentido del artculo 25(3a) del Estatuto de la cPi, es decir, al menos en su forma extendida (Jce III).32 Queda por ver si esta primera decisin anuncia el final de la innovacin ms notoria de los tribunales ad hoc.33

    30 vase tambin h. Satzger, Internationales und Europisches Strafrecht, berln, nomos, 2008, p. 14, nm. 42; T. Weigend, Intent, Mistake of Law, and Co-perpetra-tion in the Lubanga Decision on Confirmation of Charges, Journal of International Criminal Law, vol. 6, 2008, pp. 471, 478 y ss.; J.L. Modolell, problemas de autora en la sentencia del 29 de enero de 2007 de la Sala de Cuestiones preliminares I de la Corte Penal Internacional (Confirmacin de Cargos Contra Thomas Lubanga Dyilo), en k. Ambos y M. de hoyos (eds.), Cuestiones esenciales en la jurisprudencia de la Corte Penal Internacional, Madrid, Comares, 2008, p. 91, pp. 93 y ss.; Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 9. Sobre esta doctrina vase el trabajo fundamental de C. Roxin, Tterschaft und Tatherrschaft, Recht, berln, 2006, pp. 275 y ss., y 719 y ss. Esta jurisprudencia fue seguida en la segunda confirmacin de cargos de la cPi en el caso prosecutor vs. Katanga, Decision on the confirmation of charges, Case no. ICC-01/04-01/07, del 30 de septiembre de 2008, as como en la ter-cera confirmacin de cargos de la Corte en el caso Prosecutor vs. Jean-pierre bemba Gombo, ICC 01/0501/08, del 15 de junio de 2009, donde los argumentos vertidos en los casos anteriores fueron ampliados y profundizados. para un anlisis detallado de este ltimo caso, vase K. Ambos, Critical Issues in the Bemba Confirmation Deci-sion, Leiden Journal Internacional Law, vol. 22, 2009, p. 715; en castellano, Revista Penal Espaa, nm. 25, enero de 2010, pp. 12-21.

    31 prosecutor vs. Staki, op. cit., prr. 439 y ss. 32 Si la forma sistemtica de la Jce, denominada Jce II, constituye una mera coau-

    tora o una forma extendida de responsabilidad, est en discusin. vase al respecto k. Ambos, Amicus Curiae for the Extraordinary Chambers in the Courts of Cambo-dia Concerning Criminal. Case File no. 001/18-07-2007-ECCC/OCIJ (pTC 02), 27 de octubre de 2008, pp. 13 y ss., disponible en www.eccc.gov.kh/english/court_doc.list.aspx.

    33 vase tambin Weigend, Intent, Mistake of Law, and Co-perpetration in the Lubanga Decision, op. cit., p. 478.

    KAIAMBOS.indb 49 18/06/13 15:01

  • EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO50

    La Sala tambin analiza la comisin de crmenes por conducto de otra persona, de conformidad con el artculo 25(3a), alternativa 3, del Estatuto de la cPi (por conducto de otra persona),34 y considera que esta construccin tambin es posible con un autor completamente res-ponsable o culpable directo; por ejemplo, en el caso del autor (indirec-to) detrs del autor (directo) (Tter hinter dem Tter).35 Este punto de vista est justificado por el ltimo prrafo del artculo 25(3a) del Es-tatuto de la cPi (sea ste o no penalmente responsable)36 y por juris-prudencia nacional. As, independientemente de la completa respon-sabilidad penal del autor directo, el hombre de atrs (Hintermann)37 fue encontrado responsable en los casos en los que tuvo dominio so-bre el autor directo a travs de una estructura jerrquica organizacio-nal; por ejemplo, cuando l o ella tuviera Organisationsherrschaft.38 Esta doctrina fue reconocida y aplicada por los tribunales nacionales (Eichmann,39 los generales argentinos,40 matanzas en las fronteras de Alemania Oriental).41 As, la Sala se diferencia nuevamente de la ju-

    34 para un anlisis ms detallado, vase Ambos, Art. 25. Individual Criminal Res-ponsibility, op. cit., nm. 20 (completo) con ms referencias.

    35 prosecutor vs. Lubanga, op. cit., prr. 339. vase tambin la decisin ms re-ciente en prosecutor vs. Germain katanga and Mathieu ngudjolo Chui, Decision on the confirmation of charges, Case No. ICC-01/04-01/07, 30 de septiembre de 2008, prr. 480 y ss. (control sobre el alcance del crimen).

    36 A. Eser, Individual Criminal Responsibility, en Cassese, Gaeta y Jones, op. cit., p. 767, p. 794; Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 13.

    37 En relacin con estas expresiones alemanas, es til referirse a la reciente tra-duccin del Cdigo Penal alemn de M. Bohlander The German Criminal Code. A Modern English Translation, Oxford, hart, 2008, p. 84, donde se emple el tr-mino hinterman aludiendo otras palabras prestadas del alemn a la terminologa del ingls, como hinterland, que sugiere que los angloparlantes se familiarizarn con la connotacin del prefijo hinter- y podrn adaptarlo a nuevas combinaciones.

    38 vase C. Roxin y M. de hoyos, Cuestiones esenciales en la jurisprudencia de la Corte Penal Internacional, op. cit., pp. 242-704 y ss.; para una discusin adicional vase Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 10-11.

    39 Attorney General vs. Eichmann, Judgment of the Jerusalem District Court, Case no. 40/61, 12 de diciembre de 1961, International Law Reports, vol. 36, 1968, pp. 236-7, prr. 197.

    40 Cmara nacional de Apelaciones en lo Criminal y Correccional de la Capital, 9 de diciembre de 1985, 309-I/II, Coleccin Oficial de Fallos de la Corte Suprema de Justicia de la nacin, Fallos: 33: 1657, pp. 1601-1602.

    41 bGhst (Official Collection of the Supreme Court Judgements in Criminal Mat-ters), 40, 218, pp. 236 y ss.; para ver la jurisprudencia posterior, bGhst 45, 270, 296; bGhst 48, 77, 91.

    KAIAMBOS.indb 50 18/06/13 15:01