Emisor Recomendac Respuesta Comentario Fecha Fecha … · 2020. 2. 4. · renuncia al derecho de...

Emisor Recomendación

Respuesta Comentario FechaImplementación

FechaModificación

VALORESSIMESAS.A.

1.1. LaSociedadproporcionaun tratoigualitario atodos losaccionistasque, dentrode unamisma clasede acciones,se encuentrenen lasmismascondiciones,sin que ellosuponga elacceso ainformaciónprivilegiadade unosaccionistasrespecto deotros.

SI En el Códigode BuenGobiernopublicado enla páginaWeb de laSociedad, sedesarrolla elprincipio deigualdad detrato a losaccionistasen suSección 2.3al establecerque ¿todoslosaccionistasde laCompañíaserántratados conequidad,teniendo encuenta quecadaaccionistatiene losmismosderechos deacuerdo conla clase deacciones queposea¿ y enel literal f dela sección 3al indicar queuna de lasfunciones delaadministración es ¿dar untratoequitativo atodos losaccionistas¿¿Además, seconsagraexpresamente el principiode igualdaden elReglamentode laAsamblea deAccionistasen su artículo2,estableciendoque ¿lasociedadproporcionará un tratoigualitario a

2007-04-26

igualitario atodos losAccionistassin que ellosuponga enningún casoel acceso ainformaciónprivilegiada¿,el cual fueaprobado porla AsambleadeAccionistas yse encuentrapublicado enla páginaWeb.

Adicionalmente, la JuntaDirectiva dela Sociedad,publicó comoinformaciónrelevante yen la páginaWeb delEmisor,desde el 14de febrero de2019, lasprohibicionesdirigidas alosrepresentantes legales,administradores y a losfuncionariosde la entidadencargada delaadministración de lasacciones dela Compañía,tendientes aasegurar quese le de atodos losaccionistas,un tratoequitativo enlo que hacereferencia ala reuniónordinaria dela AsambleadeAccionistas acelebrarse el18 de marzode 2019.

de 2019.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. Reglamentode laAsamblea deAccionistas:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ AsambleadeAccionistas.

VALORESSIMESAS.A.

1.2. La JuntaDirectiva haaprobado unprocedimiento concretoque definelas prácticasde lasociedad pararelacionarsecon losaccionistasde distintascondiciones,en materiascomo, porejemplo, elacceso a lainformación,la resoluciónde solicitudesdeinformación,los canalesdecomunicación, las formasdeinteracciónentre losaccionistas yla sociedad,su JuntaDirectiva ydemásAdministradores.

SI Losprocedimientos para larevelación deinformaciónfinanciera, deriesgos, decontrolinterno y otrainformaciónrelevante, seencuentranestablecidosen la Sección4 y 10 delCódigo deBuenGobierno.En la PáginaWeb seencuentrapublicado elCódigo deBuenGobierno ylainformaciónrespecto a loscanales deatención deaccionistas.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. Canales deAtención aaccionistas:Inversionistas ¿ AtenciónAccionistas

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

2.1. A travésde su páginaweb, lasociedad da aconocer alpúblico conclaridad,exactitud eintegridad lasdistintasclases deaccionesemitidas porla sociedad,la cantidadde accionesemitidas paracada clase yla cantidadde accionesen reserva,así como losderechos yobligacionesinherentes acada clase deacciones.

SI En la páginaWeb seencuentrapublicado elcertificado deaccionesemitidas porla Socieda.Así mismo,en el Códigode BuenGobierno quetambién seencuentrapublicado enla páginaWeb, trae enla sección 2los derechosde losAccionistas.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno

2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

3.1. Enoperacionesque puedanderivar en ladilución delcapital de losaccionistasminoritarios(caso de unaumento decapital conrenuncia alderecho depreferenciaen lasuscripciónde acciones,una fusión,escisión osegregación,entre otras),la sociedadlas explicadetalladamente a losaccionistasen uninformeprevio de laJuntaDirectiva, ycon laopinión,sobre lostérminos delatransacción,de un asesorexternoindependiente dereconocidasolvencia(fairnessopinion),designadopor la JuntaDirectiva.Estosinformes seponen adisposiciónde losaccionistasconantelación ala Asambleadentro de lostérminos parael ejerciciodel derechodeinspección.

SI Expresamente se consagraen el numeral28 delartículo 52de losEstatutosSociales,comofunciónindelegablede la JuntaDirectiva, lapreparación ypresentacióndel informe ala AsambleadeAccionistasen el eventoen que en laSociedad sevayan aimplementaroperacionesque puedanderivar en ladilución decapital.

Durante el2019 sepresentó unproceso dereadquisiciónde acciones,el cual contócon laaprobaciónde laAsamblea deAccionistasconferida ensu reuniónordinaria del18 de marzode 2019,decisionescontenidas enel Acta No.34. El precioque fueofrecido porlas accionesfuedeterminadopor unavaluadorindependiente designadopor la JuntaDirectiva. Elreglamentode

2019-03-18

dereadquisiciónde accionesaprobado porla JuntaDirectiva ensu reunióndel 20 demayo de2019, cuyasdecisionesconstan en elActa No.127, detallóde maneraclara a losaccionistaslos términosde la mismacon base enelprocedimiento reconocidotécnicamenteque fueutilizado porla Banca deInversión quedeterminó elprecio de laacción. Elinforme sepuso adisposiciónde losaccionistasdeconformidadcon losartículos 396del Códigode Comercio,Ley 964 de2005 y losartículoscorrespondientes delDecreto 2555de 2010.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionista

Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. ReglamentodeReadquisición deAcciones(Readquisición 2019):Noticias yComunicados ¿ReglamentodeReadquisición deAcciones(20/05/2019)

VALORESSIMESAS.A.

4.1. Lasociedadcuenta conuna páginawebcorporativa,en español einglés, conun vínculo deGobiernoCorporativoo de relaciónconaccionistas einversionistas oequivalente,en el que seincluyeinformaciónfinanciera yno financieraen lostérminospropuestosen lasrecomendaciones 32.3 y33.3 y que,en ningúncaso, podráincluirinformaciónconfidencialde lasociedad orelativa asecretosindustriales,o aquellacuyadivulgaciónpueda serutilizada endetrimentode lasociedad.

NO La sociedadcuenta conuna secciónde GobiernoCorporativo,Inversionistas,informaciónfinanciera ydemás temasde interés ensu páginaWebwww.valoressimesa.com.Dado a queel 99% de losaccionistassonnacionalescolombianos,la páginaweb esta sóloen español.

VALORESSIMESAS.A.

4.2. Lasociedadcuenta conmecanismosde accesopermanente yuso dirigidoexclusivamente a losaccionistas,tales comoun vínculo enla páginaweb deaccesoexclusivo aaccionistas, ouna oficinade atención orelacionesconaccionistas eInversionistas, reunionesinformativasperiódicas,entre otros,para quepuedanexpresar susopiniones oplantearinquietudes osugerenciassobre eldesarrollo dela sociedad oaquellasasociadas asu condicióndeaccionistas.

SI En la páginaWebwww.valoressimesa.comexiste elvínculo deContáctenosy Atención alosAccionistaspara elacceso de losAccionistascon lasociedad.Adicionalmente a travésde FiduciariaBancolombiaS.A.,administrador de lostítulos de lasacciones, seprestaatenciónpersonalizada a losaccionistasque lorequieran.

Lainformaciónpara atencióna losaccionistaspues serconsultada enwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿ AtenciónAccionistas

2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

4.3. Lasociedadorganizaeventos depresentaciónde resultadostrimestrales,dirigidos asusaccionistas yanalistas delmercado, quepueden serpresencialeso a través demedios decomunicación a distancia(conferencia,videoconferencia, etc.).

NO Losresultadostrimestralesson enviadosen los plazosde ley a laSuperintendenciaFinanciera deColombia ypublicadosen la páginaWeb de laSociedad.

Lainformaciónfinancieratrimestralpuede serconsultada enwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿InformaciónFinanciera

VALORESSIMESAS.A.

4.4. Lasociedadorganiza oparticipa enpresentaciones, eventos oforos derenta fija,principalmente destinadosainversionistas eninstrumentosde deuda yanalistas delmercado, enlos que seactualizan losindicadoresde negociodel emisor, lagestión desus pasivos,su políticafinanciera,calificaciones,comportamiento delemisorrespecto decovenants,etc.

NO ValoresSimesa soloes Emisor deAcciones yno deinstrumentosde renta fija,razón por lacual noparticipa enestoseventos.

VALORESSIMESAS.A.

4.5. LosEstatutos dela sociedadprevén queun accionistao grupo deaccionistasquerepresentenal menos uncinco porciento (5%)del capitalpuedasolicitar larealizaciónde AuditoríasEspecializadas sobremateriasdistintas a lasauditadas porel RevisorFiscal de lasociedad. Enfunción de suestructura decapital, lasociedadpodrádeterminarun porcentajeinferior alcinco porciento (5%).

SI La sección2.2. (f) delCódigo deBuenGobierno yel artículo 85de losEstatutosSocialesconsagra laposibilidadde que unaccionista oun grupo deaccionistasquerepresentenal menos un5% delcapital,soliciten a laGerencia, asu costa ybajo suresponsabilidad, larealizaciónde auditoríasespecializadas.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

2007-04-26

VALORESSIMESAS.A.

4.6. Para elejercicio deeste derecho,la sociedadcuenta conunprocedimiento escrito conlasprecisionesquecontempla larecomendación 4.6.

SI Elprocedimiento para larealizaciónde lasauditoríasespecializadas se detallaen losliterales (i) al(iv) de lasección 2.2.(f) delCódigo deBuenGobierno yen el artículo85 de losEstatutosSociales.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

5.1. Losmiembros dela JuntaDirectiva yde la AltaGerencia hanaceptadoexpresamente en susCartas deAceptación ocontratos,que desde elconocimientode lapresentaciónde una OPAu otrasoperacionesrelevantes,tales comofusiones oescisiones,existiránperíodosdurante loscuales secomprometen a nonegociar,directa oindirectamente a través deinterpuestapersona,acciones dela sociedad.

SI Losmiembros dela JuntaDirectiva hanaceptadoexpresamente estarecomendación en suscartas deaceptación delos cargosfechadas enmarzo de2019 y losfuncionariosde la altagerenciadesde marzode 2018,medianteotrosí a suscontratoslaborales.

2018-03-12

VALORESSIMESAS.A.

6.1. Sinperjuicio delaindependencia de cadaempresaindividualintegrada enelConglomerado y lasresponsabilidades de susórganos deadministración, existe unaestructuraorganizacional delConglomerado que definepara los tres(3) niveles degobierno -asamblea deaccionistas,JuntaDirectiva yAltaGerencia -los órganos yposicionesindividualesclave, asícomo lasrelacionesentre ellos, lacual espública, claraytransparente,y permitedeterminarlíneas clarasderesponsabilidad ycomunicación, y facilitala orientaciónestratégica,supervisión,control yadministración efectiva delConglomerado.

NO Dado queValoresSimesa soloes matriz detresfideicomisosde parqueo,no seconsideranecesario unaestructura deconglomerado.

VALORESSIMESAS.A.

6.2. LasociedadMatriz y susSubordinadasmásimportanteshan definidoun marco dereferencia derelacionesinstitucionales a través delasuscripciónde unacuerdo, decarácterpúblico yaprobado porla JuntaDirectiva decada una dedichasempresas,que regulalos temasindicados enlarecomendación 6.2.

NO Dado queValoresSimesa soloes matriz detresfideicomisosde parqueo,no seconsideranecesario unaestructura deconglomerado.

VALORESSIMESAS.A.

7.1. Salvopara aquellasdisputasentreaccionistas, oentreaccionistas yla sociedad osu JuntaDirectiva,que poratribuciónlegal expresadebandirimirsenecesariamente ante lajurisdicciónordinaria, losEstatutos dela sociedadincluyenmecanismospara laresolución decontroversiastales como elacuerdodirecto, laamigablecomposición,laconciliacióno el arbitraje.

SI El artículo 80de losEstatutosSocialesdispone quelasdiferenciasqueocurrierenentre losAccionistasentre sí, oentre estoscon laSociedad, oentre éstacon aquellos,con motivo opor razón delcontratosocial,durante lavigencia deéste o en laetapa deliquidación,se someterána la decisiónArbitral.Esta mismadisposiciónestá reguladaen la sección7.4.3.2 delCódigo deBuenGobierno.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno

2000-11-30

GobiernoVALORESSIMESAS.A.

8.1. Ademásde otrasfuncionesatribuidas ala AsambleaGeneral deAccionistaspor el marcolegal, losEstatutosrecogenexpresamente lasfunciones dela AsambleaGeneral deAccionistasque seindican en larecomendación 8.1., yenfatizan sucarácter deexclusivas eindelegables.

SI El artículo 45de losEstatutosSocialesrecogenexpresamente lasfunciones dela AsambleaGeneral deAccionistasindicadas enlarecomendación 8.1. yenfatizan sucarácter deexclusivas eindelegables.

Los estatutosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

9.1. Lasociedadcuenta conunReglamentode laAsambleaGeneral deAccionistasque regulatodasaquellasmaterias queatañen a ésta,desde suconvocatoria,a lapreparaciónde lainformaciónque debenrecibir losaccionistas,asistencia,desarrollo yejercicio delos derechospolíticos delosaccionistas,de forma queéstos esténperfectamente informadosde todo elrégimen dedesarrollo delas sesionesde laAsamblea.

SI La sociedadcuenta con elReglamentodeFuncionamiento de laAsamblea deAccionistas,aprobado porla Asambleael 31 deagosto de2011 ymodificadopor laAsamblea el11 de marzode 2015,ajustándolo alasrecomendaciones demejoresprácticascorporativascontenidas enla CircularExterna No.28 del 30 deseptiembrede 2014.

ElReglamentose puedeconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta: QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ AsambleadeAccionistas

2011-08-31 2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.1. Parafacilitar elejercicio delderecho deinformaciónde losaccionistas,los Estatutosestablecenque laAsambleaGeneral deAccionistasordinariadebeconvocarsecon nomenos detreinta (30)días comunesdeanticipacióny para lasreunionesextraordinarias deberánconvocarsecon nomenos dequince (15)días comunesdeanticipación.Lo anteriorsin perjuiciode lostérminoslegalesestablecidosparareorganizacionesempresariales (porejemplofusión,escisión otransformación).

SI La medidaestáexpresamente consagradaen el artículo34 de losEstatutosSociales.

La reuniónde laAsambleaGeneral deAccionistasdel 18 demarzo de2019 seconvocómediantepublicaciónefectuada enel PeriódicoElColombiano,el 15 defebrero de2019, lo quese evidenciaen elejemplar deldiario Elcolombianode fecha del15 de febrerode 2019 y enlaconvocatoriaque seencuentrapublicadadesde el 14de febrero de2019, en lapágina Webdel Emisorbajo el títuloAsambleaGeneral deAccionistas2019.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:

2015-03-11

Sociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales.ConvocatoriaAsambleaAccionistas2019:Noticias yComunicados ¿ CitaciónAsambleaOrdinaria deAccionistas(14/2/2019)

VALORESSIMESAS.A.

10.2.Además delos mediostradicionalesyobligatoriosprevistos enel marcolegal, lasociedadasegura lamáximadifusión ypublicidad delaconvocatoriamediante lautilización demedioselectrónicos,tales como laWebcorporativa,mensajes dealerta através decorreoelectrónicoindividualizado e, incluso,si lo estimapertinente,por medio delas redessociales.

SI Estatutariamente, en suartículo 34,la sociedadtiene previstoque laconvocatoriaa lasreuniones,seanordinarias oextraordinarias, se harápor medio deun avisopublicado enun periódicode notoriacirculaciónde la ciudadde Medellín.Igualmente,laconvocatoriaa lasreuniones sepublicará enla páginaWeb de lasociedad.

El texto de laconvocatoria,se publicódesde el 14de febrero de2019, en lapágina Webde lasociedad.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales.ConvocatoriaAsambleaAccionistas2019:

2010-11-30

2019:Noticias yComunicados ¿ CitaciónAsambleaOrdinaria deAccionistas(14/2/2019)

VALORESSIMESAS.A.

10.3. Con elfin deaumentar latransparenciadel procesode toma dedecisionesdurante laAsambleaGeneral,además delOrden delDía de lareunión conel enunciadopunto porpunto de lostemas queserán objetode debate, lasociedad haprevisto quesimultáneamente con laconvocatoriao, al menos,con unaantelación dequince (15)días comunesa la reunión,se pongan adisposiciónde losaccionistaslasPropuestasde Acuerdoque paracada puntodel Orden delDía la JuntaDirectivaelevará a laAsambleaGeneral deAccionistas.

SI Estatuariamente en elparágrafo 1del artículo35, laSociedadtiene previstoque con 15días comunesde antelacióna la reuniónde laAsambleaOrdinaria seponga adisposiciónen la sede dela Compañía,lasPropuestasde Acuerdoque paracada puntodel Orden delDía, la JuntaDirectivaelevará a laAsambleaGeneral deAccionistas.

Desde el 14de febrero de2019 sepublicaron enla páginaWeb de laSociedad, laspropuestasque seríanpresentadas ala AsambleadeAccionistas,esto es, elproyecto dedistribuciónde utilidadesy el proyectode cambio dedestinaciónde reservas yproyecto dereadquisiciónde acciones.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.com

2015-03-11

simesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Proyecto dedistribuciónde utilidades:Noticias yComunicados ¿ Proyectodedistribuciónde utilidadesa presentar ala AsambleadeAccionistas(14/2/2019). Proyecto decambio dedestinaciónde reservas yreadquisiciónde acciones:Noticias yComunicados ¿ Proyectode cambio dedestinaciónde reservas yproyecto dereadquisiciónde acciones apresentar a laAsamblea(14/2/2019)

VALORESSIMESAS.A.

10.4. Laescisiónimpropiasolo puedeser analizaday aprobadapor laAsambleaGeneral deAccionistascuando estepunto hayasido incluidoexpresamente en laconvocatoriade la reuniónrespectiva.

SI Esta medidaestáexpresamente consagradaen el inciso 3del artículo34 de losEstatutosSociales, aldisponer queen lasconvocatorias a lasreuniones dela Asambleageneral deAccionistas,deberáincluirsedentro delorden del díael puntoeferente a laescisión, asícomo cuandose transfierauna partesustancial delpatrimoniode lasociedad afavor de otra,a cambio deacciones deésta (escisiónimpropia),fusión otransformación ocancelaciónde lainscripciónen elRegistroNacional deValores enla Bolsa deValores, eindicarexpresamente laposibilidadque tienenlosaccionistasde ejercer elderecho deretiro. Laomisión decualquiera delos requisitosindicados,haráineficaces las

2015-03-11

ineficaces lasdecisionesrelacionadascon losreferidostemas.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

VALORESSIMESAS.A.

10.5. ElOrden delDíapropuestopor la JuntaDirectivacontiene conprecisión elcontenido delos temas atratar,evitando quelos temas detrascendenciase oculten oenmascarenbajomencionesimprecisas,genéricas,demasiadogenerales oampliascomo "otros"o"proposiciones y varios".

SI Deconformidadcon elartículo 34de losEstatutosSociales, enlaconvocatoriase enuncia elorden del díade lasreuniones yse indica cuales lainformaciónasociada acada puntode dichotemario, elcual queda adisposiciónde losaccionistasen la sedesocial para elejercicio delderecho deinspección.

El texto de laconvocatoria,se publicódesde el 14de febrero de2019, en lapágina Webde lasociedad, conel detalle delorden del díaa ser tratado.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales.ConvocatoriaAsamblea

2010-11-30 2015-03-11

AsambleaAccionistas2019:Noticias yComunicados ¿ CitaciónAsambleaOrdinaria deAccionistas(14/2/2019)

VALORESSIMESAS.A.

10.6. En elcaso demodificaciones de losEstatutos, sevotaseparadamente cadaartículo ogrupo deartículos queseansustancialmenteindependientes. En todocaso se votade formaseparada unartículo sialgúnaccionista ogrupo deaccionistas,querepresente almenos elcinco porciento (5%)del capitalsocial, así losolicitadurante laAsamblea,derecho quese le da aconocerpreviamentea losaccionistas.

SI Esta medidaestáconsagradaen el artículo42 de losEstatutosSocialescomo unaformalidadpara lasreformasestatutarias.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.7. Sinprejuicio deloestablecidoen el artículo182 delCódigo deComercio,con elobjetivo dereforzar ygarantizar elderecho deinspección einformaciónde losaccionistasconantelación ala reunión dela Asamblea,los Estatutosreconocen elderecho delosaccionistas,independientemente deltamaño de suparticipaciónaccionaria, aproponer laintroducciónde uno o máspuntos adebatir en elOrden delDía de laAsambleaGeneral deAccionistas,dentro de unlímiterazonable ysiempre quela solicitudde los nuevospuntos seacompañe deunajustificación.La solicitudpor parte delosaccionistasdebe hacersedentro de loscinco (5) díascomunessiguientes alapublicaciónde laconvocatoria.

SI Esta medidaestáconsagradaen elparágrafo 3del artículo35 de losEstatutosSociales, queregula elderecho aintroducirpuntos en elorden del díay a realizarpropuestas deacuerdo,dentro de loscinco (5) díascomunessiguientes alapublicaciónde aviso deconvocatoria,y elprocedimiento que losAccionistasdeben seguirpara elejercicio deeste derecho.

Los EstatutosSocialespuedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

2015-03-11

convocatoria.VALORESSIMESAS.A.

10.8. Si lasolicitud sedesestimapor la JuntaDirectiva,ésta se obligaa responderpor escritoaquellassolicitudesapoyadas,comomínimo porun porcentajedel cinco porciento (5%)del capitalsocial, o unporcentajeinferiorestablecidopor lasociedadatendiendo algrado deconcentración de lapropiedad,explicandolas razonesque motivansu decisión einformando alosaccionistasdel derechoque tienen deplantear suspropuestasdurante lacelebraciónde laAsamblea deacuerdo conlo previsto enel citadoartículo 182del Códigode Comercio.

SI Esta medidaestáconsagradaen el literalb. delparágrafo 3del artículo35 de losEstatutosSociales.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.9. En elcaso de quela JuntaDirectivaacepte lasolicitud,agotado eltiempo de losaccionistasparaproponertemasconforme alasrecomendacionesprecedentes,se publica uncomplementoa laconvocatoriade laAsambleaGeneral deAccionistas,mínimo conquince (15)días comunesde antelacióna la reunión.

SI Esta medidaestáconsagradaen el literal c.del parágrafo3 del artículo35 de losEstatutosSociales.

Los EstatutosSociales sepuedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.10. En elmismo plazoseñalado enel numeral10.7. losaccionistastambiénpuedenpresentar deformafundamentada nuevasPropuestasde Acuerdosobre asuntosya incluidospreviamenteen el Ordendel Día. Paraestassolicitudes,la JuntaDirectivaactúa deforma similara lo previstoen losnumerales10.8 y 10.9anteriores.

SI Esta medidaestáconsagradaen el literald. delparágrafo 3del artículo35 de losEstatutosSociales.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.11. Lasociedad seobliga autilizar losmedioselectrónicosdecomunicación,principalmente la webcorporativacon accesoexclusivo alosaccionistas,para hacerllegar a éstoslosdocumentosy lainformaciónasociada acada uno delos puntosdel Orden delDía de lareunión.

NO Laconvocatoriaque contieneel detalle delorden del díaes publicadoen un diariode ampliacirculaciónnacional y enla páginaWeb de laSociedad. Lainformaciónasociada alaspropuestas deacuerdo quepara cadapunto delorden del díala Juntaelevará a laAsamblea deAccionistasse publicanen la páginaWeb delemisor yquedan adisposiciónde losAccionistasen laadministración de laSociedadpara elejercicio delderecho deinspección.

VALORESSIMESAS.A.

10.12. LosEstatutos dela sociedadreconocen alosaccionistas elderecho asolicitar conantelaciónsuficiente lainformaciónoaclaracionesque estimepertinentes, através de loscanalestradicionalesy/o, cuandoproceda, delas nuevastecnologías,o a formularpor escritolas preguntasque estimennecesarias enrelación conlos asuntoscomprendidos en el Ordendel Día, ladocumentación recibida osobre lainformaciónpúblicafacilitada porla sociedad.En funcióndel plazoelegido porla sociedadparaconvocar laAsambleaGeneral deAccionistas,la sociedaddetermina elperiododentro delcual losaccionistaspuedenejercer estederecho.

SI Deconformidadcon elparágrafo 5del artículo34 de losEstatutosSociales,durante losocho (8) díascomunessiguientes alaconvocatoriaefectuadapara lasreunionesordinariasy/oextraordinarias, losAccionistaspodránsolicitar a laadministracióninformaciónadicional oaclaraciónrespecto a losasuntoscomprendidos en el ordendel día,siguiendo elprocedimiento indicado.La respuestadeberácomunicarseal interesadodentro de loscinco (5) díassiguientes asuradicación.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.13. Lasociedad haprevisto quelainformaciónsolicitadapuedadenegarse si,de acuerdocon losprocedimientos internos,puedecalificarsecomo: i)irrazonable;ii) irrelevantepara conocerla marcha olos interesesde lasociedad; iii)confidencial,lo queincluirá lainformaciónprivilegiadaen el ámbitodel mercadode valores,los secretosindustriales,lasoperacionesen cursocuyo buenfin para lacompañíadependasustancialmente delsecreto de sunegociación;y iv) otrascuyadivulgaciónpongan eninminente ygrave peligrolacompetitividad de lamisma.

SI Esta medidaestáconsagrada elparágrafo 5del artículo34 de losEstatutosSociales.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

10.14.Cuando larespuestafacilitada aun accionistapuedaponerlo enventaja, lasociedadgarantiza elacceso adicharespuesta alos demásaccionistasde maneraconcomitante, de acuerdocon losmecanismosestablecidospara elefecto, y enlas mismascondiciones.

SI Deconformidadcon elparágrafo 5del artículo34 de losEstatutosSociales,cuando larespuestasuministradaa unaccionistapuedaponerlo enventaja, lasociedadgarantizará elacceso adicharespuesta alos demásaccionistasmediante supublicaciónen la páginaWeb de laSociedad.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

11.1. Sinperjuicio delos límitesprevistos enel artículo185 delCódigo deComercio, laCircularExterna 24de 2010 y lasnormas quelasmodifiquen,adicionen osustituyan, lasociedad nolimita elderecho delaccionista ahacerserepresentaren laAsambleaGeneral deAccionistas,pudiendodelegar suvoto encualquierpersona, seaéstaaccionista ono.

SI No existenlimitacionesal derechoque tiene elaccionistapara hacerserepresentaren laAsambleaGeneral deAccionistas.Deconformidadcon elartículo 27de losEstatutosSociales, losaccionistaspuedenhacerserepresentarante laSociedadpara elejercicio detodos susderechos, pormedio deApoderadosconstituidosmedianteescritodirigido a laSociedad.


2000-11-30

VALORESSIMESAS.A.

11.2. Lasociedadminimiza eluso dedelegacionesde voto enblanco, sininstruccionesde voto,promoviendode maneraactiva el usode un modeloestándar decarta derepresentación que lapropiasociedadhace llegar alosaccionistas opublica en supágina web.En el modelose incluyenlos puntosdel Orden delDía y lascorrespondientesPropuestasde Acuerdodeterminadosconforme alprocedimiento establecidoconanterioridady que seránsometidas alaconsideración de losaccionistas,con elobjetivo deque elaccionista, siasí lo estimaconveniente,indique, encada caso, elsentido de suvoto a surepresentante.

SI Deconformidadcon lareforma alReglamentodeFuncionamiento de laAsambleaGeneral deAccionistas,efectuada elpasado 11 demarzo de2015, lasociedadpublica en supágina Webun modelo depoder para larepresentación de losaccionistaspersonanatural y/opersonajurídica,respectivamente, en lasAsambleas,el cual podráserdescargado.

El modelo depoder seencuentra enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿ AsambleaGeneral deAccionistasde 2019 ¿PoderPersonaNatural oPersonaJurídica.

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

12.1. Con elobjetivo derevitalizar elpapel de laAsambleaGeneral en laconformación de lavoluntadsocietaria, yhacer de ellaun órganomucho másparticipativo,elReglamentode laAsamblea dela sociedadexige que losmiembros dela JuntaDirectiva y,muyespecialmente, losPresidentesde losComités dela JuntaDirectiva, asícomo elPresidente dela sociedad,asistan a laAsambleapararesponder alasinquietudesde losaccionistas.

SI Esta medidaestáconsagradaen elparágrafo 2del artículo 3delReglamentodeFuncionamiento de laAsamblea deAccionistas.

ElReglamentodeFuncionamiento de laAsamblea deAccionistasse puedeconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta: QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ AsambleadeAccionistas.

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

13.1. LosEstatutosseñalanexpresamente aquellasfuncionesque nopodrán serobjeto dedelegación ala AltaGerencia,entre las quefiguran lasestablecidasen larecomendación 13.1.

SI Lasatribucionesindelegablesde la JuntaDirectivaestánindicadas enel artículo 52de losEstatutosSociales.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

13.2. Sinperjuicio dela autonomíade losórganos degobierno delas EmpresasSubordinadas, cuando lasociedadactúa comomatriz de unConglomerado, estasfunciones dela JuntaDirectivatienenenfoque degrupo y sedesarrollan através depolíticasgenerales,lineamientoso solicitudesdeinformaciónque respetanel equilibrioentre losintereses dela matriz y delassubordinadas, y delConglomerado en suconjunto.

NO ValoresSimesa S.A.es solomatriz defideicomisosde parqueopor lo cualno seconsideranecesaria laimplementación de estamedida.

VALORESSIMESAS.A.

14.1. LaJuntaDirectiva haaprobado elreglamentointerno queregula suorganizaciónyfuncionamiento, así comolas funcionesyresponsabilidades de susmiembros,delPresidente ydelSecretario dela JuntaDirectiva, ysus deberes yderechos. Elcual esdifundidoentre losaccionistas, ycuyo carácteres vinculantepara losmiembros dela JuntaDirectiva.

SI La JuntaDirectivaaprobó sureglamentodefuncionamiento en lasesión del día24 de abril de2015.

Estereglamentopuede serconsultadoen la páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta: QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

15.1. Lasociedad haoptadoestatutariamente por nodesignarMiembrosSuplentes dela JuntaDirectiva.

SI La Sociedadno tienemiembrossuplentes,todos losdirectoressonprincipales,según lodispone elartículo 46de losEstatutosSociales.

Los EstatutosSocialespueden serconsultadosen la páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

2005-09-13

VALORESSIMESAS.A.

16.1. A partirde la premisade que unavez elegidostodos losmiembros dela JuntaDirectivaactúan enbeneficio dela sociedad,en unejercicio demáximatransparencia, la sociedadidentifica elorigen de losdistintosmiembros dela JuntaDirectiva deacuerdo conel esquemadefinido enlarecomendación 16.1.

SI La sociedadidentifica elorigen de susmiembros deconformidadcon elArtículo 3delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

16.2. Lasociedadcuenta conunprocedimiento, articuladoa través delComité deNombramientos yRetribuciones u otro quecumpla susfunciones,que permite ala JuntaDirectiva, através de supropiadinámica ylasconclusionesde lasevaluacionesanuales,alcanzar losobjetivosseñalados enlarecomendación 16.2.

NO Por eltamaño de laCompañía nose justifica lacreación delComité deNombramiento yRetribuciones. La JuntaDirectivaconforme lafunción No.10 y No. 29del artículo52 de losEstatutosSociales, seencarga derealizar losnombramientos a su cargoy la AltaGerencia delosempleados dela sociedad.

Los EstatutosSocialespueden serconsultadosen la páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

VALORESSIMESAS.A.

16.3. Losperfilesprofesionalesidentificadoscomonecesarios seinforman porla JuntaDirectiva alosaccionistas,de tal formaque losdistintosactores,principalmente accionistascontrolantes,significativos, familias,agrupacionesdeaccionistas yaccionistasinstitucionales, si existen,y la propiaJuntaDirectiva,estén encondicionesde identificarloscandidatosmás idóneos.

SI Los perfilesprofesionalesnecesariospara integrarla JuntaDirectiva dela Sociedadestándescritos enla sección3.1.4 delCódigo deBuenGobierno yen el artículo5 delReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva,ambospublicadoscomoinformaciónrelevante yen la páginaweb de laSociedad.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva :QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿Reglamentode

2007-04-26

deFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

16.4. Lasociedadconsideraque la solaevaluaciónde las hojasde vida porparte de losaccionistas esun recursoinsuficienteparadeterminar laidoneidad deloscandidatos,por lo quecuenta conunprocedimiento internopara evaluarlasincompatibilidades einhabilidadesde carácterlegal y laadecuacióndel candidatoa lasnecesidadesde la JuntaDirectiva, através de laevaluaciónde unconjunto decriterios quedebencumplir losperfilesfuncionales ypersonales deloscandidatos, ylaverificacióndelcumplimiento de unosrequisitosobjetivospara sermiembro deJuntaDirectiva yotrosadicionalespara serMiembroIndependiente.

SI El parágrafo1 del artículo7 delReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectivadisponecomoprocedimiento internopara laevaluación,que la Juntadeberárevisar demaneraprevia lashojas de vidapara cotejarlacon losrequisitos deindependencia y eldirectorpostuladodeberá hacerunadeclaraciónsobre la noexistencia deincompatibilidades einhabilidadescon el cargodeadministrador.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

16.5.Además delos requisitosdeindependencia yaprevistos enla Ley 964 de2005, lasociedadvoluntariamente haadoptado unadefinición deindependencia másrigurosa a laestablecidaen la citadaley. Estadefinición hasidoadoptadacomo marcode referenciaa través de suReglamentode JuntaDirectiva, eincluye, entreotrosrequisitosque debenserevaluados,las relacioneso vínculos decualquiernaturalezadel candidatoa MiembroIndependiente conaccionistascontrolantesosignificativosy sus PartesVinculadas,nacionales ydel exterior,y exige unadobledeclaracióndeindependencia: (i) delcandidatoante lasociedad, susaccionistas ymiembros dela AltaGerencia,

NO La Sociedadexige ladobledeclaracióndeindependencia de losmiembrosindependientes de laJunta: elcandidatoindependiente deberádeclarar suindependencia ante lasociedad,accionistas ymiembros dela altagerencia almomento deaceptar elcargo y laJuntaDirectiva dela sociedaddeberádeclarar queexisteindependencia delcandidatorespecto dedichoórgano.

Gerencia,instrumentada a través desu Carta deAceptacióny, (ii) de laJuntaDirectiva,respecto a laindependencia delcandidato.

VALORESSIMESAS.A.

16.6. Lasociedad, através de sunormativainterna,consideraque la JuntaDirectiva,por medio desu Presidentey con elapoyo delComité deNombramientos yRetribuciones o quiencumpla susfunciones, esel órganomásadecuadoparacentralizar ycoordinarconanterioridada laAsambleaGeneral elproceso deconformación del órganodeadministración. De estaforma, losaccionistasque con baseen suparticipaciónaccionariaaspiran a serparte de laJuntaDirectiva,puedenconocer lasnecesidadesde la JuntaDirectiva yplantear susaspiraciones,negociar losequilibriosaccionarios yel repartoentre lasdistintascategorías demiembros,presentar asuscandidatos y

NO Los perfilesprofesionalesde losmiembros deJunta sepublican paraconocimientode losAccionistas,quienes estánen libertad deconformarlas planchasde JuntaDirectiva.

candidatos yaceptar quela idoneidadde suscandidatossea evaluadapor elComité deNombramientos yRetribuciones antes de lavotación enAsambleaGeneral deAccionistas.

VALORESSIMESAS.A.

16.7. ElReglamentode la JuntaDirectivaprevé que laevaluaciónde laidoneidad deloscandidatos esuna actividadcuyaejecución esanterior a larealizaciónde laAsambleaGeneral deAccionistas,de tal formaque losaccionistasdispongan deinformaciónsuficiente(calidadespersonales,idoneidad,trayectoria,experiencia,integridad,etc.) sobreloscandidatospropuestosparaintegrarla,con laantelaciónque permitasu adecuadaevaluación.

SI El parágrafo1 del artículo7 delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectivapermite quedurante eltérmino de laconvocatoria,losAccionistasdispongan deinformaciónsuficientesobre loscandidatospropuestosparaintegrarla.Esto serealizarárespecto delas Planchasque seanpropuestasconanterioridada laAsambleapor parte delosAccionistas yse entreguelainformaciónrelativa a susintegrantescon el fin deserpublicada.

Estereglamentopuede serconsultadoen la páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta: QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamie

2015-04-24

Funcionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

17.1. ElReglamentode la JuntaDirectiva,estipula quelosMiembrosIndependientes yPatrimoniales son siempremayoríarespecto a losMiembrosEjecutivos,cuyonúmero, en elsupuesto deintegrarse enla JuntaDirectiva, esel mínimonecesariopara atenderlasnecesidadesdeinformaciónycoordinaciónentre la JuntaDirectiva y laAltaGerencia dela sociedad.

SI ElReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectivadispone estamedida en elartículo 3.3.Durante elperiodoevaluado, nohubomiembrosejecutivoscomointegrantesde la JuntaDirectiva.


2005-04-24

VALORESSIMESAS.A.

17.2. A partirdelporcentajemínimo delveinticincopor ciento(25%) deMiembrosIndependientes fijado enla Ley 964 de2005, lasociedadanaliza yvoluntariamente ajusta, alalza, elnúmero deMiembrosIndependientes, teniendoen cuenta,entre otros,que elnúmero demiembrosindependientes guarderelación conel CapitalFlotante.

NO La sociedadcumple conel mínimoexigido en laLey 964 de2005. Elartículo 46de losEstatutosSociales,dispone quela JuntaDirectiva secompone decinco (5)miembrosprincipales.De estoscinco (5)miembrosprincipales,por lo menosel 25%deberán serindependientes.

Para 2019, lajuntaDirectivaestuvoconfirmadapor 3miembrosindependientes, lo querepresenta un60% de losmiembros dejunta.


VALORESSIMESAS.A.

18.1. Lasfunciones delPresidente dela JuntaDirectiva seseñalan en elEstatuto ysusresponsabilidadesprincipalesson las queestablece larecomendación 18.1

NO LasFuncionesdelPresidente dela JuntaDirectivaestánconsagradasen el artículo21 delReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva yno en losEstatutosSociales.


VALORESSIMESAS.A.

18.2. Lanormativainterna de lasociedad,prevé laposibilidadde que elPresidente dela JuntaDirectivapueda contarcon untratamientodiferenciadorespecto delos demásmiembrostanto en susobligacionescomo en suremuneración, comoconsecuenciadel alcancede susfuncionesespecíficas ysu mayordedicaciónde tiempo.

SI Estaposibilidadestáconsagradaen el literal c.del Artículo26 delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva,siempre ycuando eltratamientodiferenciadoseapreviamenteaprobado porel órganocompetente.A la fecha elPresidente norecibe ningúntratamientodiferenciadoen suremuneración respectolos demásmiembros.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

18.3. LosEstatutosrecogen lasreglas para elnombramiento delSecretario dela JuntaDirectivaentre las quedestacan lasindicadas enlarecomendación 18.3.

SI Los estatutossociales ensu artículo 66y el artículo22 delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectivaindican lasreglas para elnombramiento delSecretario dela Sociedad.El secretarioes de librenombramiento y remociónde la JuntaDirectiva,quien será asu vez, elsecretario dela JuntaDirectiva, dela AsambleaGeneral deAccionistas yde laGerencia. ElSecretario nopodrá sermiembro dela JuntaDirectiva.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:Quiénes

2000-11-30

QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

18.4. En elReglamentode la JuntaDirectiva seestablecenlas funcionesdelSecretario,entre las quefiguran lasseñaladas enlarecomendación 18.4.

SI Lasfunciones delsecretarioestánindicadas enel artículo 67de losestatutossociales y enel artículo 22delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

18.5. LaJuntaDirectiva haconstituidoun Comité deNombramientos yRemuneraciones

NO Por eltamañoadministrativo y laboral dela empresano se ha vistola necesidadde crear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

18.6. LaJuntaDirectiva haconstituidoun Comité deRiesgos.

NO Por eltamaño de laempresa y lasimplicidadde susoperaciones,no se ha vistola necesidadde crear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

18.7. LaJuntaDirectiva haconstituidoun Comité deGobiernoCorporativo.

NO Por eltamaño de laempresa y susimpleestructuraadministrativa, no se havisto lanecesidad decrear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

18.8. Si lasociedad haconsideradoque no esnecesarioconstituir latotalidad deestosComités, susfunciones sehandistribuidoentre los queexisten o lasha asumidola JuntaDirectiva enpleno.

SI Lasfunciones acargo de losdistintosComités queno han sidocreados alinterior de laempresa porsu tamaño ysimplicidadson asumidaspor la JuntaDirectiva.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

18.9. Cadauno de losComités dela JuntaDirectivacuenta conunReglamentoInterno queregula losdetalles de suconformación, lasmaterias,funcionessobre las quedebe trabajarel Comité, ysu operativa,prestandoespecialatención alos canalesdecomunicación entre losComités y laJuntaDirectiva y,en el caso delosConglomerados, a losmecanismosderelacionamiento ycoordinaciónentre losComités dela JuntaDirectiva dela Matriz ylos de lasempresasSubordinadas, si existen.

NO Por lasimplicidad ytemasespecíficosque se tratanen el ComitéInmobiliario,dicho órganono haconsideradonecesario lacreación deunReglamentoInterno parasufuncionamiento.

Únicamenteel Comité deAuditoría dela Sociedadcuenta con supropioReglamentodeFuncionamiento Interno.

VALORESSIMESAS.A.

18.10. LosComités dela JuntaDirectivaestánconformadosexclusivamente porMiembrosIndependientes oPatrimoniales, con unmínimo detres (3)integrantes ypresididospor unMiembroIndependiente. En el casodel ComitédeNombramientos yRemuneraciones, losMiembrosIndependientes, sonsiempre lamayoría.

NO Todos losmiembrosindependientes de la JuntaDirectiva dela Sociedadhacen partedel Comitéde Auditoría.En el ComitéInmobiliario,solo dosmiembros dela JuntaDirectiva,unoindependiente y unopatrimonialforman partede esteComité.

VALORESSIMESAS.A.

18.11. LosComités dela JuntaDirectivapuedenobtener elapoyo,puntual o deformapermanente,de miembrosde la AltaGerencia conexperienciasobre lasmaterias desucompetenciay/o deexpertosexternos.

SI El Gerentede laSociedadasiste a todaslas reunionesde losComités paraapoyar a losmismos entodos lostemaspuntualesque sondiscutidos.Adicionalmente lasociedadconsagra laposibilidadde contratarasesoresexternos parael apoyo deestosComités tal ycomo loautoriza elartículo 83de losEstatutosSociales, lasección 3.1.7del Códigode BuenGobierno, yel artículo 25delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuen

2006-03-01

BuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

18.12. Parala integraciónde susComités, laJuntaDirectivatoma enconsideración los perfiles,conocimientos yexperienciaprofesionalde losmiembros enrelación conla materiaobjeto delComité.

SI Atendiendo alosconocimientos y perfilesde losmiembros dela JuntaDirectiva sehacen lasdesignaciones de éstosmiembros enlos distintosComités.

Respecto delComité deauditoría, elCódigo deBuenGobiernodispone quelos miembrosdel mismosdeberáncontar conadecuadaexperienciapara cumplira cabalidadcon lasfuncionesque lecorrespondenal mismo.

2006-03-01

VALORESSIMESAS.A.

18.13. De lasreuniones delos Comitésse levantaacta, cuyacopia seremite atodos losmiembros dela JuntaDirectiva dela sociedad.Si losComitéscuentan confacultadesdelegadaspara la tomadedecisiones,las actas seajustan a loexigido enlos artículos189 y 431 delCódigo deComercio.

NO De todas lasreunionescelebradaspor losComités dela Junta selevanta acta,se daaplicación alartículo 189del CódigoComercio yse remite atodos losmiembros delComité.

Así mismo,el parágrafosegundo delartículo 83de losEstatutosSocialesestablece quelasdecisionesdel comité deauditoría seharán constaren actas, paralo cual seaplicará lodispuesto enel artículo189 delCódigo deComercio.


VALORESSIMESAS.A.

18.14. Salvoque el marcolegal oregulatorioaplicableexija suconstitución,en el caso delosConglomerados lanormativainterna prevéque lasJuntasDirectivas delas EmpresasSubordinadaspueden optarpor noconstituirComitésespecíficospara eltratamientode ciertasmaterias yser éstastareasasumidas porlos Comitésde la JuntaDirectiva dela Matriz, sinque estosuponga unatransferenciahacia lamatriz de laresponsabilidad de lasJuntasDirectivas delas empresassubordinadas.

NO ValoresSimesa soloes matriz defideicomisosde parqueoque nocuentan conórganos deadministraciónindependientes.

VALORESSIMESAS.A.

18.15. Laprincipaltarea delComité deAuditoría esasistir a laJuntaDirectiva ensu función desupervisiónmediante laevaluaciónde losprocedimientos contables,elrelacionamiento con elRevisorFiscal y, engeneral, larevisión de laArquitecturade Control dela Sociedad,incluida laauditoría delsistema degestión deriesgosimplementado por lasociedad.

SI El Comité deAuditoría esel comité deApoyo a lalabor de laJuntaDirectiva yconstituyeparte de lossistemas decontrolinterno de laCompañía.Supervisa elcumplimiento delprograma deauditoríainterna y velaporque lapreparación,presentacióny revelaciónde lainformaciónfinanciera seajuste a lodispuesto enla Ley, tal ycomo lodispone elartículo 83de losEstatutosSociales y lasección a. delartículo3.1.11 delCódigo deBuenGobierno.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuenGobierno:Quiénes

2006-03-01

QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno

VALORESSIMESAS.A.

18.16. Losmiembros delComité deAuditoríacuentan conconocimientos contables,financieros yotrasmateriasasociadas, loque lespermitepronunciarsecon rigorsobre lostemascompetenciadel Comitécon un nivelsuficientepara entendersu alcance ycomplejidad.

SI Hacen partedel Comitéde Auditoría3 miembrosde la JuntaDirectiva,incluyendotodos losindependientes. Deconformidadcon elartículo 83de losestatutos y lasección a. delartículo3.1.11 delCódigo deBuenGobierno, losdirectorescuentan conperfilesprofesionalesycompetenciasbásicas yespecíficasque lespermiteentender elalcance ycomplejidadde los temasdecompetenciadel Comité.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuen

2006-03-01

BuenGobierno

VALORESSIMESAS.A.

18.17. Asolicitud delPresidente dela Asamblea,el Presidentedel Comitéde Auditoría,informa a laAsambleaGeneral deAccionistassobreaspectosconcretos deltrabajorealizado porel Comité,como porejemplo, elanálisis delalcance ycontenido delInforme delRevisorFiscal.

SI Deconformidadcon elparágrafotercero deartículo 83de losEstatutosSociales y lasección a. delartículo3.1.11 delCódigo deBuenGobierno, asolicitud delPresidente dela AsambleadeAccionistas,el presidentedel Comitéde Auditoríapodráinformar a laAsambleasobreaspectosconcretos deltrabajorealizado porel Comité.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

18.18. ElReglamentoInterno delComité deAuditoría leatribuye lasfuncionesque señala larecomendación 18.18.

SI Lasfunciones delComité deAuditoríaindicadas enel artículo 12de sureglamentoInternorecoge larecomendación 18.18,mismasfuncionesque estándetalladas enel parágrafocuarto delartículo 83de losEstatutosSociales.

2015-04-23

VALORESSIMESAS.A.

18.19. Elprincipalobjetivo delComité deNombramientos yRetribuciones es apoyar ala JuntaDirectiva enel ejerciciode susfunciones decarácterdecisorio odeasesoramiento asociadas alas materiasdenombramientos yremuneración de losmiembros dela JuntaDirectiva yde la AltaGerencia yvigilar laobservanciade las reglasde GobiernoCorporativo,revisandoperiódicamente sucumplimiento,recomendaciones yprincipios(en aquelloscasos en queesta funciónno estáatribuidaexpresamente a otrocomité de lasociedad).

NO Por eltamaño de laempresa yestructuraadministrativa no se havisto lanecesidad decrear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

18.20.Algunosmiembros delComité deNombramientos yRetribuciones poseenconocimientos enestrategia,recursoshumanos(reclutamiento y selección,contratación,capacitación,administración o gestióndel personal),políticasalarial ymateriasafines, conun nivelsuficientepara entenderel alcance ylacomplejidadque estasmateriaspresenten enla sociedad.

NO Por eltamaño de laempresa yestructuraadministrativa no se havisto lanecesidad decrear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

18.21. Asolicitud delPresidente dela Asamblea,el Presidentedel ComitédeNombramientos yRetribuciones, puedeinformar a laAsambleaGeneral deAccionistassobreaspectosconcretos deltrabajorealizado porel Comité,como porejemplo elseguimientode laspolíticas deremuneración de la JuntaDirectiva yAltaGerencia.


VALORESSIMESAS.A.

18.22. ElReglamentoInterno delComité deNombramientos yRetribuciones le atribuyelas funcionesque señala larecomendación 18.22.


VALORESSIMESAS.A.

18.23. Elprincipalobjetivo delComité deRiesgos esasistir a laJuntaDirectiva enelcumplimiento de susresponsabilidades desupervisiónen relacióncon lagestión deriesgos.

NO Por eltamaño de laempresa y lasimplicidadde suoperación, nose ha visto lanecesidad decrear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

18.24. Apetición delPresidente dela Asamblea,el Presidentedel Comitéde Riesgospuedeinformar a laAsambleaGeneral deAccionistassobreaspectosconcretos deltrabajorealizado porel Comité.


VALORESSIMESAS.A.

18.25. Conlos ajustesque seannecesariosparadistinguirentresociedadesquepertenecen alsectorfinanciero oal sector realde laeconomía, ysin perjuiciode lasfuncionesasignadas aeste comitépor lasnormasvigentes, elReglamentoInterno delComité deRiesgos leatribuye lasfuncionesestablecidasen larecomendación 18.25.


VALORESSIMESAS.A.

18.26. Elprincipalcometido delComité deGobiernoCorporativoes asistir a laJuntaDirectiva ensus funcionesde propuestasy desupervisiónde lasmedidas deGobiernoCorporativoadoptadaspor lasociedad.

NO Por eltamaño de laempresa yestructuraadministrativa, no se havisto lanecesidad decrear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

18.27. ElReglamentoInterno delComité deGobiernoCorporativole atribuyelas funcionesque señala larecomendación 18.27.

NO Por eltamaño de laempresa yestructuraadministrativa, no se havisto lanecesidad decrear esteComité. Susfunciones ydirectriceslas asume laJuntaDirectiva. LaSociedadtiene suCódigo deBuenGobiernoCorporativo.

VALORESSIMESAS.A.

19.1 ElPresidente dela JuntaDirectiva conla asistenciadelSecretario ydelPresidente dela sociedadprepara unplan detrabajo de laJuntaDirectivapara elperiodoevaluado,herramientaque facilitadeterminar elnúmerorazonable dereunionesordinariaspor año y suduraciónestimada.

NO Estatutariamente elartículo 49establece quela JuntaDirectiva sereuniráordinariamente cada dosmeses yextraordinariamentecuando seaconvocadapor ellamisma, por elGerente, porel RevisorFiscal o pordos de susmiembros.


VALORESSIMESAS.A.

19.2. Salvolas entidadessometidas avigilanciaque por surégimenestánobligadasmínimo auna (1)reunión pormes, la JuntaDirectiva dela sociedadcelebra entreocho (8) ydoce (12)reunionesordinariaspor año.

NO Estatutariamente elartículo 49establece quela JuntaDirectiva sereuniráordinariamente cada dosmeses yextraordinariamente cadavez que lasnecesidadeslo requieran.


VALORESSIMESAS.A.

19.3. Una (1)o dos (2)reuniones poraño de laJuntaDirectivatienen unfococlaramenteorientado a ladefinición yseguimientode laestrategia dela sociedad.

NO Por lasimplicidadde lasoperacionesde lasociedad laestrategia serevisacuando lascondicioneslo ameritan yno con unaperiodicidadfija.

VALORESSIMESAS.A.

19.4. LaJuntaDirectivaaprueba uncalendarioconcreto desesionesordinarias,sin perjuiciode que, concarácterextraordinario, puedareunirsecuantas vecesseanecesario.

SI Una de lasprincipalesfunciones dela JuntaDirectiva(Art. 52literal 25) esla de aprobarel calendarioanual desesionesordinarias,sin perjuiciode que, concarácterextraordinario, puedareunirsecuentas vecesseanecesario.

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

19.5. Juntocon laconvocatoriade la reunióny, comomínimo, conunaantelación decinco (5) díascomunes, seentregan alos miembrosde la JuntaDirectiva losdocumentoso lainformaciónasociada acada puntodel Orden delDía, para quesusmiembrospuedanparticiparactivamentey tomen lasdecisiones deformarazonada.

SI Atendiendoal artículo 13delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva, losmiembros dela JuntaDirectivatendránacceso conanticipacióna lainformaciónque searelevantepara la tomadedecisiones,de acuerdocon el ordendel díacontenido enlaconvocatoria,por estarazón, lainformaciónasociada conel orden deldía esenviada a losdirectores enun términono inferior a5 díascomunes deanterioridada la fechaprevista parala reunión.

Elreglamentose puedeconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿Reglamentode

2015-04-24

deFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

19.6. ElPresidente dela JuntaDirectivaasume, con elconcurso delSecretario dela JuntaDirectiva, laresponsabilidad última deque losmiembrosreciban lainformaciónconantelaciónsuficiente yque lainformaciónsea útil, porlo que en elconjunto dedocumentosque seentrega(dashboardde la JuntaDirectiva)debe primarla calidadfrente a lacantidad.

SI Deconformidadcon el literale del artículo21 delReglamentodeFuncionamiento Internode la JuntaDirectiva,comofunción delPresidente dela JuntaDirectiva,éste debevelar por laentrega entiempo yforma de lainformacióna losmiembros deJunta,directamenteo porintermediodel secretariode la JuntaDirectiva.

Elreglamentose puedeconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

19.7. Laresponsabilidad última delapreparacióndel Orden delDía de lasreuniones dela JuntaDirectivacorrespondeal Presidentede la JuntaDirectiva yno alPresidente dela sociedad, yse estructurade acuerdocon ciertosparámetrosque permitanseguir unorden lógicode lapresentaciónde los temasy los debates.

NO El Presidentede la JuntaDirectivadelega dicharesponsabilidad en elGerente de laSociedad.

VALORESSIMESAS.A.

19.8. En elInformeAnual deGobiernoCorporativoy en lapágina Webcorporativa,la sociedadhace públicala asistenciade losmiembros alas reunionesde la JuntaDirectiva ysus Comités.

NO En elinformeAnual delGobiernoCorporativode cadaejercicio quese publica enla páginaWeb de lasociedad,solo seinforma quehubo quorumsuficienteparadeliberar ydecidirválidamenteen lasreuniones deJunta y susComités,pero no sehace públicala asistenciarespecto decada uno delos miembrosa dichasreuniones.

VALORESSIMESAS.A.

19.9.Anualmentela JuntaDirectivaevalúa laeficacia de sutrabajo comoórganocolegiado, lade susComités y lade losmiembrosindividualmenteconsiderados,incluyendo laevaluaciónpor pares, asícomo larazonabilidadde susnormasinternas y ladedicación yrendimientode susmiembros,proponiendo,en su caso,lasmodificaciones a suorganizaciónyfuncionamiento queconsiderepertinentes.En el caso deConglomerados, la JuntaDirectiva dela matrizexige que elproceso deevaluación selleve a cabotambién enlas JuntasDirectivas delas EmpresasSubordinadas.

NO Deconformidadcon elartículo 32delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectivapodráanualmenterealizar unaevaluaciónde su gestión,la cual en talcaso, deberácontemplarentre otras, laasistencia desusmiembros alasreuniones, laparticipaciónactiva deestos en lasdecisiones, elseguimientoque realicena losprincipalesaspectos dela Compañía,la evaluaciónde sus tareasycontribucióna definir lasestrategias yproyecciónde la entidad.

Durante elperiodo quese reporta laJuntaDirectiva norealizóevaluación.

Elreglamentose puedeconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:Quiénes

QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

19.10. LaJuntaDirectivaalterna latécnica de laautoevaluación internacon laevaluaciónexternarealizada porasesoresindependientes.

NO Lasevaluacionesque sepueden hacera losDirectoresson internas.

VALORESSIMESAS.A.

20.1. ElReglamentode la JuntaDirectivacomplementalo dispuestoen el marconormativo,en relacióncon losdeberes yderechos delos miembrosde la JuntaDirectiva.

SI Los artículos25 y 26 delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectivaestablecenlosprincipalesdeberes y losderechos,respectivamente, de losmiembros dela JuntaDirectiva.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

20.2. ElReglamentode la JuntaDirectivadesarrolla elentendimiento de lasociedadrespecto a losdeberes delos miembrosde la JuntaDirectiva aque se refierelarecomendación 20.2.

SI El artículo 25delReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectivadesarrolla losdeberes deética,diligencia ycuidado,lealtad, nocompetencia,secreto y nouso de losactivossociales quedebenobservar losmiembros dela JuntaDirectiva.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

20.3. ElReglamentode la JuntaDirectivadesarrolla elcontenido delos derechosde losmiembros dela JuntaDirectiva queestablece larecomendación 20.3.

SI El artículo 26delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva,desarrolla elcontenido delos derechosdeinformación,derecho acontratar elauxilio deexpertos,remuneración e inducciónyentrenamiento permanentea que tienenderecho losmiembros deJunta.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

21.1. Lasociedadcuenta conuna política yunprocedimiento definido yformalizadoen lanormativainterna paraelconocimiento,administración yresolución delassituacionesde conflictode interés, yasean directoso indirectos através dePartesVinculadas,que puedenafectar a losmiembros dela JuntaDirectiva ydemásAdministradores.

SI La política yelprocedimiento para elmanejo delos conflictosde interésadoptadospor lacompañía, seencuentranen la sección7 del Códigode BuenGobierno yen losartículos 33 ysiguientes delReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

21.2. Elprocedimiento para lagestión delos conflictosde interésdistingue lanaturaleza delos mismos,diferenciando entreconflicto deinterésesporádico opermanente.Si elconflicto deinterés esesporádico,elprocedimiento aplicableindica lasreglas ypasos aseguir, quedeben serrelativamentefáciles deadministrar ydifícil deeludir para elafectado.Para el casode conflictosde interés decarácterpermanente,elprocedimiento consideraque si estasituaciónafecta alconjunto delasoperacionesde lasociedad,debeentendersecomo unacausal derenunciaobligatoriapor parte delafectado yaque leimposibilitapara ejercerel cargo.

NO Aunque lasección 7 delCódigo deBuenGobiernodefine elConflicto deInterés,indicandoque el mismopuede seresporádico opermanente,elprocedimiento para lagestión delos conflictosde interés delosdirectores,administradores yfuncionarios,accionistas ycon partesvinculadasno diferenciasi se trata deun conflictoesporádico ounopermanente.

VALORESSIMESAS.A.

21.3. Losmiembros dela JuntaDirectiva,Representantes Legales,miembros dela AltaGerencia ydemásAdministradores de lasociedadinformanperiódicamente a la JuntaDirectiva delasrelaciones,directas oindirectas,quemantenganentre ellos, ocon otrasentidades oestructuraspertenecientes alConglomerado del quehace parte elemisor, o conel emisor, oconproveedores,o conclientes ocon cualquierotro Grupode Interés, delas quepudieranderivarsesituacionesde conflictode interés oinfluir en ladirección desu opinión ovoto,construyendoasí un "mapade PartesVinculadas"de losAdministradores.

SI Existe laobligaciónpor parte dela JuntaDirectiva, losRepresentantes Legales,los miembrosde la altagerencia ylos demásadministradores, deconformidadcon lasección3.5.1. delCódigo deBuenGobierno, deinformarperiódicamente a la JuntaDirectiva lasrelacionesdirectas oindirectasque pudiesengenerar unconflicto deinterés.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

21.4. Lassituacionesde conflictode interésrelevanteentendidoscomoaquellos queobligarían alafectado aabstenerse deuna reunióny/o votación,en que seencuentrenlos miembrosde la JuntaDirectiva ydemásAdministradores, sonrecogidas enlainformaciónpública quecon carácteranual publicala sociedaden su páginaWeb.

SI Lassituacionesde conflictode interésrelevantesson incluidosen el InformeAnual deGobiernoCorporativode laSociedad, elcual espublicado enla páginaWeb de lasociedad.En el periodode 2019 nosepresentaronconflictos deinterés.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

21.5. Paraestos efectos,la definiciónde ParteVinculadaque aplica lasociedad esconsistentecon la NormaInternacionaldeContabilidadnº 24 (NIC24).

SI La definiciónde ParteVinculadacontenida enla sección7.6.1. delCódigo deBuenGobierno seadoptóconforme ala Norma deContabilidadNo. 24 (NIC24).


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

22.1. Lasociedadcuenta conuna políticaque define elprocedimiento concretopara lavaloración,aprobación yrevelación delasoperacionescon PartesVinculadas,incluidos lossaldospendientes yrelacionesentre ellas,salvo paraaquellasoperacionesque cuentencon unaregulaciónespecífica,

SI Elprocedimiento para lacelebraciónde lasoperacionescon partesvinculadas seencuentraregulado enla sección7.6. delCódigo deBuenGobierno.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

22.2. Lapolítica de lasociedadsobreoperacionesconvinculadasaborda losaspectos deque trata larecomendación 22.2.

SI La sección7.6.2 delCódigo deBuenGobierno,desarrolla enla política deoperacionesvinculadas lavaloración delatransacción,la aprobaciónpor parte dela JuntaDirectiva conla exclusiónde la parteinteresada yla posteriorrevelación.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

22.3 Lapolítica prevéque norequieren deautorizaciónexpresa porparte de laJuntaDirectiva, lasoperacionesvinculadasrecurrentespropias delgiroordinariorealizadas envirtud decontratos deadhesión, ocontratosmarcogenerales,cuyascondicionesestánperfectamenteestandarizadas, se aplicande formamasiva, y sonrealizadas aprecios demercado,fijados concaráctergeneral porquien actúacomosuministrador del bien oservicio delque se trate,y cuyacuantíaindividual nosea relevantepara lasociedad.

SI La políticaestablece enel inciso finalde la sección7.6.2. larecomendación aquíindicada.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

23.1. Lasociedadcuenta conuna políticaderemuneración de la JuntaDirectiva,aprobada porla AsambleaGeneral deAccionistas yrevisada cadaaño, queidentificatodos loscomponentesretributivosqueefectivamente se puedensatisfacer.Estoscomponentespueden serfijos ovariables.Puedenincluirhonorariosfijos por sermiembro dela JuntaDirectiva,honorariospor asistenciaa lasreuniones dela Junta y/osus Comitésy otrosemolumentosde cualquierclasedevengadosen el cursodel ejercicio,cualquieraque sea sucausa, endinero o enespecie, asícomo lasobligacionescontraídaspor lasociedad enmateria depensiones ode pago deprimas deseguros devida, u otrosconceptos,

SI La sociedadcuenta conuna políticaderemuneración de la JuntaDirectiva quefue aprobadapor laAsamblea deAccionistas.La JuntaDirectiva esla encargadade revisar yaprobar lapropuesta dela política ysometer aconsideración de laAsamblea lasmodificaciones. A lafecha no sehan prestadopropuestas demodificaciones a lapolíticaexistente porparte de laJuntaDirectiva.

2016-03-10

conceptos,respectotanto de losmiembrosantiguoscomoactuales, asícomoaquellasprimas deseguro porresponsabilidad civil(pólizasD&O)contratadaspor lacompañía afavor de losmiembros dela JuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

23.2. Si lasociedadadoptasistemas deremuneración mediante elreconocimiento de uncomponentevariablevinculado ala buenamarcha de lasociedad enel medio ylargo plazo,la política deremuneración incorporalímites a lacuantía quese puededistribuir laJuntaDirectiva y,si elcomponentevariable estárelacionadocon losbeneficios dela sociedad uotrosindicadoresde gestión alcierre delperiodoevaluado,debe tomaren cuenta laseventualessalvedadesque figurenen el informedel RevisorFiscal y quepodríanminorar losresultadosdel periodo.

NO Durante elperiodoevaluado, lasociedad noadoptó unsistema deremuneración basado enuncomponentevariablevinculado ala buenamarcha de lasociedad enel mediano ylargo plazo.

VALORESSIMESAS.A.

23.3. LosMiembrosPatrimoniales eIndependientes de la JuntaDirectivaquedanexpresamente excluidosde sistemasretributivosqueincorporanopcionessobreacciones ounaretribuciónvariablevinculada ala variaciónabsoluta dela cotizaciónde la acción.

SI La sociedadexcluyó en elartículo 5 dela Políticageneral deRemuneración de la JuntaDirectivadebidamenteaprobada porla AsambleadeAccionistas,la posibilidadde que losmiembrosrecibanningún otrotipo deremuneración individualo colectiva nitampocorecibiráncomoretribuciónacciones dela sociedad.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. Política deRemuneración de la JuntaDirectiva :Noticias yComunicados ¿ PolíticadeRemuneración de la JuntaDirectivaaprobada porAsamblea(10/03/2016)

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

23.4. Paracada periodoevaluado, enel marco dela política deremuneración, laAsambleaGeneral deAccionistasaprueba uncostomáximo de laJuntaDirectiva portodos loscomponentesretributivosaprobados.

SI Durante elperiodoevaluado, laAsamblea deAccionistasaprobó laremuneración de losmiembros deJuntaincluyendo elcostomáximo detodos loscomponentesretributivos.

2018-03-12

VALORESSIMESAS.A.

23.5. Elcostoefectivo totalde la JuntaDirectivadurante elperiodoevaluado,que incluyetodos loscomponentesretributivossatisfechos alos miembrosde la JuntaDirectiva asícomo elreembolso degastos esconocido porlosaccionistas ypublicado enla páginaweb de lasociedad, conel nivel dedesagregación y detalleque apruebela JuntaDirectiva.

SI El costo totalde los pagosa la JuntaDirectiva seindica en elAnexodenominadoCertificaciónsobreCumplimientos Legales ydel Códigode Comercioal Informe deGestión elcual esentregado alosAccionistasen la reuniónordinariaanual y espublicado ensu páginaWeb.

Tanto elanexo comoel informe,puede serconsultadoen la páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta: NoticiasyComunicados ¿ Informesde Fin deEjercicio(18/03/2019)

2000-11-30

VALORESSIMESAS.A.

24.1. Elmodelo degobierno dela sociedadestablece unaseparaciónefectiva entrelaadministración o gobiernode lasociedad(representadapor la JuntaDirectiva) yel GiroOrdinario delos negocios(a cargo de laAltaGerencia conel liderazgodelPresidente dela sociedad).

SI El modelo degobierno dela sociedadsupone laexistencia dedos órganosindependientes en laadministración de lasociedad: laJuntaDirectiva y laAltaGerencia.Dichosórganostienen suregulaciónindependiente. En losEstatutos, laregulación dela JuntaDirectiva seencuentra enlos artículos46 ysiguientes yla AltaGerencia seencuentraregulado enlos artículos53 ysiguientes.En el Códigode BuenGobierno laJuntaDirectiva seencuentraregulado enla sección 3.1y siguiente yel Gerente enla sección3.2.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿

2000-11-30

s ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno

VALORESSIMESAS.A.

24.2. Concaráctergeneral, lapolítica de laJuntaDirectivaconsiste endelegar elGiroOrdinario delos negociosen el equipode AltaGerencia,concentrandosu actividaden lasfuncionesgenerales deestrategia,supervisión,gobierno ycontrol.

SI Tanto en losEstatutos(artículo 52),como en elCódigo deBuenGobierno(Sección 3.1)y en elReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva(articulo 11),se pretendecon lasfunciones dela Juntaconcentrarsusactividades alasactividadespropias deestrategia,supervisión ycontrol.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:QuiénesSomos ¿

2000-11-30

Somos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

24.3. Comonormageneral losmiembros dela AltaGerencia sonidentificados,evaluados ydesignadosdirectamentepor elPresidente dela sociedadya que sonsuscolaboradores directos.Alternativamente, lasociedadpuede optarporque losmiembros dela AltaGerenciaseandesignadospor la JuntaDirectiva apropuesta delPresidente dela sociedad.Independientemente dequién haga ladesignaciónfinal, loscandidatos aocuparpuestosejecutivosclave de lasociedad sonconocidos yevaluadospor elComité deNombramientos yRemuneraciones de laJuntaDirectiva,quien deberáemitir suopinión.

SI La JuntaDirectivaelige alGerente de lasociedadquien a suvez designa alos miembrosde la AltaGerencia.Los estatutossocialesestablecen enel numeral10 delartículo 55,que alGerente de laSociedad lecorrespondeelnombramiento de losmiembros dela altagerencia y sudestitución.

2000-11-30

VALORESSIMESAS.A.

24.4. Lasociedadcuenta conuna políticaclara dedelegaciónde funcionesaprobada porla JuntaDirectiva y/oun esquemade poderesque permiteconocer elnivel deempoderamiento delPresidente dela sociedad yde los demásmiembros dela AltaGerencia.

SI Lasfunciones dela JuntaDirectiva ydel Gerentede laSociedadestánclaramentedefinidas enel artículo 52y en elartículo 55de losEstatutosSociales, locual permiteconocer elnivel depoderes conlos quecuenta laJuntaDirectiva y elGerente de laSociedad,respectivamente.

El artículo 52numeral 40 y41 facultan ala JuntaDirectivapara delegaren el Gerentela facultad decrear cargosy señalarfunciones ydelcumplimiento de algunasde lasfunciones dela Junta,cuando lojuzgueoportuno yde maneratransitoria,respecto delas funcionesque sondelegables.

Los EstatutosSocialespueden serconsultadosen la páginawebwww.valoressimesa.com

2000-11-30

simesa.comen lasiguienteruta:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales

VALORESSIMESAS.A.

24.5. LaJuntaDirectiva,por mediodel ComitédeNombramientos yRetribuciones, o quiencumpla susfunciones,lideraanualmentela evaluacióndeldesempeñodelPresidente dela sociedad yconoce lasevaluacionesde los demásmiembros dela AltaGerencia.

SI La JuntaDirectivaevalúaperiódicamente eldesempeñodel Gerente.El literal a.de la sección3.1.3 delCódigo deBuenGobiernoestablececomo una delasprincipalesresponsabilidades de laJuntaDirectiva lasección,evaluación,remuneración ysustituciónde la altagerencia.


2007-04-26

VALORESSIMESAS.A.

24.6. Lasociedadcuenta conuna políticaderemuneración delPresidente dela sociedad yde los demásmiembros dela AltaGerencia,aprobada porla JuntaDirectiva,que identificatodos loscomponentesretributivosqueefectivamente se puedensatisfacer,atados alcumplimiento deobjetivos alargo plazo ylos niveles deriesgo.

NO La JuntaDirectivadetermina laremuneración del Gerentecon todos suscomponentesretributivos.El literal a.de la sección3.1.3 delCódigo deBuenGobiernoestablececomo una delasprincipalesresponsabilidades de laJuntaDirectiva lasección,evaluación,remuneración ysustituciónde la altagerencia, sinque haya unapolítica deremuneración aprobada.


VALORESSIMESAS.A.

24.7. Si laretribucióndelPresidente dela sociedadincluye uncomponentefijo y unovariable, sudiseñotécnico yforma decálculoimpide que elcomponentevariablepueda llegara superar ellímitemáximoestablecidopor la JuntaDirectiva.

NO Laretribucióndel Gerentede lasociedad esfijo y noincluye uncomponentevariable.

VALORESSIMESAS.A.

25.1. LaJuntaDirectiva eslaresponsableúltima, de laexistencia deun sólidoambiente decontroldentro de lasociedad,adaptado a sunaturaleza,tamaño,complejidady riesgos, deforma quecumpla conlospresupuestosseñalados enlarecomendación 25.1.

SI De acuerdocon elnumeral 24del artículo52 de losestatutos ylos artículos11 (literalesi, y, w) y 25(literal e) delReglamentodeFuncionamiento Internode la JuntaDirectiva, aésta lecorrespondevelar por laexistencia deun adecuadosistema decontrol ysupervisar laefectividadde losdistintoscomponentesdel ambientede control ygestión deriesgos.

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿Reglamento

2015-03-11

ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

25.2. En elcaso de losConglomerados, la JuntaDirectiva dela Matrizpropenderápor laexistencia deunaArquitecturade Controlcon alcanceconsolidado,formal, y queabarque atodos lasempresasSubordinadas,estableciendoresponsabilidades respectoa las políticasylineamientossobre estamateria anivel deconglomerado ydefiniendolíneas dereporte clarasque permitanuna visiónconsolidadade los riesgosa los que estáexpuesto elConglomerado y la tomade medidasde control.

NO Dado queValoresSimesa soloes matriz detresfideicomisosde parqueo,no seconsideranecesarioimplementaresta medida.

VALORESSIMESAS.A.

26.1. En lasociedad, losobjetivos dela gestión deriesgos sonlos quecontempla larecomendación 26.1.

SI En la sección9 del Códigode BuenGobierno, seestablecenlos objetivosde la gestiónde riesgos deque trata elnumeral 26.1del NuevoCódigo País.Dichosobjetivos,fueroncomplementados con laPolítica deGestión deRiesgos,aprobado porparte de laJuntaDirectiva.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

26.2. Lasociedadcuenta conun mapa deriesgosentendidocomo unaherramientapara laidentificación yseguimientode los riesgosfinancieros ynofinancieros alos que estáexpuesta.

SI El mapa deriesgos de lasociedadcontiene losriesgosasociados asu actividad.

2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

26.3. LaJuntaDirectiva esresponsablede definiruna políticadeadministración de riesgos,así como defijar unoslímitesmáximos deexposición acada riesgoidentificado.

SI En la sección9 del Códigode BuenGobierno, seestablece quelecorrespondea la JuntaDirectivafijar loslímitesmáximos deexposición acada riesgoidentificado.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

26.4. LaJuntaDirectivaconoce ysupervisaperiódicamente laexposiciónefectiva de lasociedad alos límitesmáximos deriesgodefinidos, yplanteaacciones decorrección yseguimientoen caso dedesviaciones.

SI Atendiendo ala sección 9del Códigode BuenGobierno, losriesgos a losque lasociedad estáexpuesta sonconocidospor la Juntadirectiva,quien encada caso,debe indicarel límitemáximo delriesgo yplantea lassoluciones decorrección yseguimiento.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

26.5. En elmarco de lapolítica deadministración riesgos, laAltaGerencia esla dueña delos procesosy responsablede laadministración de riesgos,es decir, deidentificar,evaluar,medir,controlar,monitorear yreportar losriesgos,definiendometodologías, yasegurandoque laadministración de riesgosesconsistentecon laestrategia, lapolítica deriesgosdefinida, ylos límitesmáximosaprobados.

SI En el Códigode BuenGobierno ensu sección 9,en relacióncon lagestión deriesgos, se haasignado algerente de laempresa, laslabores deidentificación,evaluación,control,monitoreo yreporte de losriesgos,definiendolasmetodologíasy asegurandoque laadministración de riesgosseaconsistentecon laestrategiaaprobada porla JuntaDirectiva.Así mismo,la empresaemplea comopolítica el¿Autocontrol¿, esto es lacapacidad delas personasqueparticipan enlos distintosprocesos deconsiderar elcontrol comoparteinherente desusresponsabilidades, camposde acción ytoma dedecisiones,por lo quetodos losfuncionariosde laempresa sonresponsablesde laaplicación dela Política,

2015-04-24

la Política,por lo quesonresponsablesdeIdentificar,evaluar,medir,controlar,monitorear yreportar losriesgos de lasociedad y deimplementarlosmecanismosdeverificación.

VALORESSIMESAS.A.

26.6. Lasociedadcuenta conuna políticadedelegaciónde riesgos,aprobada porla JuntaDirectiva,que establecelos límites deriesgo quepueden seradministradosdirectamentepor cadanivel en lasociedad.

NO No existeuna políticadedelegaciónde riesgosaprobada porla Junta. Noobstante,bajo lasdirectrices degestión deriesgos de lacompañíacontenidas enel Código deBuenGobierno,sección 9,todos losfuncionariosde laempresa sonresponsablesdeidentificar,evaluar,medir,controlar,monitorear yreportar losriesgos de lasociedad y deimplementarlosmecanismosdeverificación,deconformidadcon lasdirectricesimpartidaspor la JuntaDirectiva.

VALORESSIMESAS.A.

26.7. En losConglomerados, laadministración de riesgosdebe hacersea nivelconsolidadode tal formaquecontribuya ala cohesión yal control delas empresasque loconforman.

SI ValoresSimesa comomatriz de tresfideicomisosde parqueo,es laencargada delaadministración de riesgos.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

26.8. Si lasociedadcuenta conunaestructuracompleja ydiversa denegocios yoperaciones,existe laposición delGerente deRiesgos(CRO ChiefRisk Officer)concompetenciaa nivel delConglomerado si se tratade empresasintegradas ensituacionesde controly/o grupoempresarial.

NO La Sociedadno tiene unaestructuracompleja ydiversa denegocios yoperaciones,por lo que noes necesariala existenciade laposición delCRO.

VALORESSIMESAS.A.

27.1. LaJuntaDirectiva esresponsablede velar porla existenciade unadecuadosistema decontrolinterno,adaptado a lasociedad y sucomplejidad,y consistentecon lagestión deriesgos envigor.

SI Estasfuncionesestánasignadasestatuariamente (Artículo52 numeral9, 24 y 26)en elReglamentodeFuncionamiento Internode la JuntaDirectiva(Articulo 11literal i, w, y)y en elCódigo deBuenGobierno(sección3.1.11,sección 4, 5y 9).

Losdocumentosse puedenconsultar enla páginawebwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta:. EstatutosSociales:Inversionistas ¿CompendioEstatutosSociales. Código deBuenGobierno:QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno. ReglamentoInterno deFuncionamiento de laJuntaDirectiva:QuiénesSomos ¿GobiernoCorporativo¿ JuntaDirectiva ¿

2015-04-24

Directiva ¿ReglamentodeFuncionamiento de laJuntaDirectiva

VALORESSIMESAS.A.

27.2. LaJuntaDirectiva esresponsablede supervisarla eficacia eidoneidad delsistema decontrolinterno, quepodrádelegarse enel Comité deAuditoría,sin que porello la Juntapierda suresponsabilidad desupervisión.

SI Aunque lasupervisióndel ControlInterno estadelegado enel Comité deAuditoría porparte de laJuntaDirectiva, esla JuntaDirectiva laresponsablede supervisarsu eficacia eidoneidad. Elliteral a de lasección3.1.11 delCódigo deBuenGobiernoestablece queel Comité deAuditoria nosustituye lasfunciones dela JuntaDirectiva nide laadministración sobre lasupervisión yejecución delsistema decontrolinterno de laentidad.


2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

27.3. En lasociedad seaplica yexige elprincipio deautocontrol,entendidocomo la"capacidadde laspersonas queparticipan enlos distintosprocesos deconsiderar elcontrol comoparteinherente desusresponsabilidades, camposde acción ytoma dedecisiones".

SI Elautocontroles unprincipioaplicado porla Sociedaden el marcode gestión deriesgos,incluidotanto en elCódigo deBuenGobierno(sección 9.2)como en laPolítica degestión deRiesgos quefue aprobadapor la JuntaDirectiva.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

28.1. En lasociedad secomunicanhacia abajo yen horizontalla cultura,filosofía ypolíticas deriesgos, asícomo loslímites deexposiciónaprobados,de forma queel conjuntode laorganizaciónconsidere losriesgos y lasactividadesde control ensu actividad.

SI En lasociedad lacomunicación sobre lacultura,filosofía ypolíticas deriesgos,como loslimites deexposiciónaprobadospor la Junta,se comunicanhacia abajo yen formahorizontal deforma tal quetoda laorganizaciónconsidere losriesgos y lasactividadesde control,tal y como seestablece enla Código deBuenGobierno

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

28.2. En lasociedadexiste unmecanismode reporte deinformaciónhacia arriba(hacia laJuntaDirectiva y laAltaGerencia),que es veraz,comprensibley completo,de forma queapoya ypermite latomainformada dedecisiones ylaadministración de riesgosy control.

SI Elmecanismode reporte deinformaciónfijado en elCódigo deBuenGobierno yen la Políticade gestión deRiesgosaprobada porla JuntaDirectiva, serealiza hacíaarriba, estoes, hacia laalta gerenciay la JuntaDirectiva,mediante elinforme demanerainmediata asuocurrencia,lo quepermite latomainformada dedecisiones ylaadministración de riesgos.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

28.3. Elmecanismodecomunicación y dereporte deinformaciónde lasociedadpermite que:i. la AltaGerenciainvolucre alconjunto dela sociedadresaltando suresponsabilidad ante lagestión deriesgos y ladefinición decontroles y ii.el personalde lasociedadentienda supapel en lagestión deriesgos y laidentificación decontroles, asícomo sucontribuciónindividual enrelación conel trabajo deotros.

SI La formacomo estáplanteado elmecanismode reporte deinformaciónde laSociedad taly como seestablece enla sección 9.3del Códigode BuenGobierno,permite que(i) la AltaGerenciainvolucre alconjunto dela sociedadresaltando suresponsabilidad ante lagestión deriesgos y ladefinición decontroles yque (ii) elpersonal dela sociedadentienda supapel en lagestión deriesgos y laidentificación decontroles, asícomo sucontribuciónindividual enrelación conel trabajo deotros.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

28.4. Existenlíneasinternas dedenunciasanónimas o"whistleblowers", quepermiten alosempleadospodercomunicar deformaanónimacomportamientos ilegaleso antiéticos oque puedancontravenirla cultura deadministración de riesgosy controlesen lasociedad. Uninformesobre estasdenuncias esconocido porla JuntaDirectiva dela sociedad.

NO Por eltamaño de laempresa nose tieneestructurapara teneruna líneainterna dedenuncias.

VALORESSIMESAS.A.

29.1. En lasociedad, laJuntaDirectiva, através delComité deAuditoria, esresponsablede supervisarla efectividadde losdistintoscomponentesde laArquitecturade Control.

SI Es el Comitéde Auditoríaelresponsablede hacer lavigilancia ysupervisiónde la gestiónde riesgos, elcontrolinterno, lainformación,comunicación ymonitoreo,tal y comoconsta en lasfuncionesasignadas adicho Comitéen elparágrafo 4del artículo83 de losEstatutosSociales.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

29.2. En lasociedad, lalabor demonitoreodirigida aproveeraseguramiento sobre laeficacia de laArquitecturade Control,involucra deformaprincipal a laauditoríainterna encolaboracióncon elRevisorFiscal en lasmateriaspropias de sucompetenciay enparticular loreferido a lainformaciónfinancieragenerada porla sociedad.

SI Tanto laRevisoríaFiscal comola AuditoríaInterna demaneraindependiente realizan laslabores demonitoreo.

2000-11-30

VALORESSIMESAS.A.

29.3. Lafunción deauditoriainterna de lasociedadcuenta conun Estatutode AuditoríaInterna,aprobado porel Comité deAuditoría, enel que figureexpresamente el alcancede susfunciones enesta materia,que deberíacomprenderlos temasseñalados enlarecomendación 29.3.

NO Por eltamaño de laEmpresa, lasociedadaunque tieneun auditorinterno, nocuenta conEstatuto enesta materia.

VALORESSIMESAS.A.

29.4. Elmáximoresponsablede laauditoríainternamantiene unarelación deindependencia profesionalrespecto a laAltaGerencia dela sociedad oConglomerado que locontrata,mediante sudependenciafuncionalexclusiva delComité deAuditoría.

SI La AuditoríaInterna de laempresa esindependiente de la altagerencia dela sociedad yreportadirectamenteComité deAuditoría.

2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

29.5. En lasociedad elnombramiento y laremoción delresponsablede auditoriainterna esunaresponsabilidad de la JuntaDirectiva, apropuesta delComité deAuditoría, ysu remocióno renuncia escomunicadaal mercado.

SI Estatutariamente estáconsagradaen el artículo52 numeral27, comofunción delComité deAuditoríaproponer alencargado dela AuditoríaInterna de laSociedad yes función dela JuntaDirectiva, sudesignacióno remoción.

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

29.6. ElRevisorFiscal de lasociedad oConglomerado mantieneuna claraindependencia respecto deéstos, calidadque debe serdeclarada enel respectivoinforme deauditoría.

SI La firmarevisorafiscal de lasociedad esindependiente y así lodeclara en suinformeanual.

2000-11-30

VALORESSIMESAS.A.

29.7. Si lasociedadactúa comoMatriz de unConglomerado, el RevisorFiscal es elmismo paratodas lasempresas,incluidas lasEmpresasoff-shore.

NO ValoresSimesa soloes matriz detresfideicomisosde parqueo.

VALORESSIMESAS.A.

29.8. Lasociedadcuenta conuna políticapara ladesignacióndel RevisorFiscal,aprobada porla JuntaDirectiva ydivulgadaentre losAccionistas,en la quefiguran lasprevisionesestablecidasen larecomendación 29.8.

SI El Código deBuenGobiernocontiene ensu sección5.1.2. lasdirectricespara laelección dela RevisoríaFiscal.DichoCódigo seencuentrapublicado enla páginaWeb de laSociedad enla siguienteruta: QuiénesSomos ¿Código deBuenGobierno

2007-04-26

VALORESSIMESAS.A.

29.9. Con elfin de evitarun exceso devinculaciónentre lasociedad y lafirma deRevisoríaFiscal y/o susequipos ymantener suindependencia, la sociedadestablece unplazomáximo decontrataciónque oscilaentre cinco(5) y diez(10) años.Para el casode laRevisoríaFiscal,personanatural novinculada auna firma, elplazomáximo decontrataciónes de cinco(5) años

SI Deconformidadcon elCódigo deBuenGobierno,último incisode la sección5.1.2., elplazomáximo decontratacióndel RevisorFiscal seráentre 5 y 10años

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

29.10.Dentro delplazomáximo decontratación,la sociedadpromueve larotación delsocio de lafirma deRevisoríaFiscalasignado a lasociedad ysus equiposde trabajo ala mitad delperiodo, acuyafinalizacióndebeproducirseobligatoriamente larotación de lafirma.

SI Deconformidadcon elCódigo deBuenGobierno,último incisode la sección5.1.2., lasociedadpromueve larotación. Encaso detratarse deuna firma,ésta rotarálas personasnaturales queejerzan comorevisoresfiscales conpor lo menosunaperiodicidadde 5 años.La personaque ha sidorotadasolamentepuederetomar laauditoria dela mismacompañíaluego de dosaños. Estosmismosperiodos seaplicancuando elrevisor fiscalsea unapersonanatural.


2015-04-24

GobiernoVALORESSIMESAS.A.

29.11. Enadición a laprohibiciónvigente de nocontratar conel RevisorFiscalserviciosprofesionalesdistintos alos de lapropiaauditoríafinanciera ydemásfuncionesreconocidasen lanormativavigente, lasociedadextiende estalimitación alas personaso entidadesvinculadascon la firmade RevisoríaFiscal, entrelas que seincluyen lasempresas desu grupo, asícomo lasempresas enlas que hayauna ampliacoincidenciade sus sociosy/oadministradores con los dela firma deRevisoríaFiscal.

SI Estaprohibiciónquedóplasmada enel artículo 63de losEstatutosSociales,igualmenteregulada enel inciso 5 dela sección5.1.2. delCódigo deBuenGobierno.


2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

29.12. En suinformaciónpública, lasociedadrevela elmonto totaldel contratocon elRevisorFiscal asícomo laproporciónquerepresentanloshonorariospagados porla sociedadfrente al totalde ingresosde la firmarelacionadoscon suactividad derevisoríafiscal.

SI En el Anexodel informede Gestiónque hacerelación a lainformacióndel artículo446 delCódigo deComerciodenominado¿Certificación sobreCumplimientos Legales ydel CódigodeComercio¿,se incluye elmonto totaldel contratocon elRevisorFiscal.Dichoinforme espublicado enla páginaWeb de laSociedad.

En 2019 elinforme degestión sepublicó en lapágina webwww.valoressimesa.comen lasiguienteruta: NoticiasyComunicados ¿ Informesde Fin deEjercicio(18/03/2019)

2000-11-30

VALORESSIMESAS.A.

30.1. LaJuntaDirectiva haaprobado unapolítica derevelación deinformación,en la que seidentifica,comomínimo, lainformaciónde que tratalarecomendación.

NO Por eltamaño de laEmpresa noexiste unapolítica derevelación deinformaciónpero secumple conlosparámetrosestablecidospor la ley.

VALORESSIMESAS.A.

30.2. En elcaso deConglomerados, larevelación aterceros deinformaciónes integral ytransversal,referente alconjunto deempresas,que permita alos tercerosexternosformarse unaopiniónfundadasobre larealidad,organización,complejidad,actividad,tamaño ymodelo degobierno delConglomerado.

SI Lainformaciónrelevante delos tresfideicomisosde parqueode los que esmatrizValoresSimesa, serevela bajolos mismoslineamientosdel emisor

2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

31.1. Deexistirsalvedadesen el informedel RevisorFiscal éstas ylas accionesque lasociedadplantea parasolventar lasituación,serán objetodepronunciamiento ante losaccionistasreunidos enAsambleaGeneral, porparte delpresidentedel Comitéde Auditoria.

SI El literal c.de la sección4.1. delCódigo deBuenGobierno,consagra quelassalvedades ohallazgosrelevantesefectuadospor el revisorfiscal alinforme,serándivulgadosante losAccionistas,junto con lasacciones quela sociedadplantea parasolventar lasituación enla AsambleaGeneral deAccionistas.


2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

31.2. Cuandoante lassalvedadesy/o párrafosde énfasis delRevisorFiscal, laJuntaDirectivaconsideraque debemantener sucriterio, estaposición esadecuadamente explicaday justificadamedianteinformeescrito a laAsambleaGeneral,concretandoel contenidoy el alcancede ladiscrepancia.

SI El literal c.de la sección4.1. delCódigo deBuenGobierno,consagra queen el eventoen que laJuntaDirectivaconsidereque debemantener sucriterio antelassalvedadesy/o párrafosde énfasis delRevisorFiscal, estaposición esadecuadamente explicaday justificadamedianteinformeescrito a laAsambleaGeneral,concretandoel contenidoy el alcancede ladiscrepancia.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

31.3 Lasoperacionescon o entrePartesVinculadas,incluidas lasoperacionesentreempresas delConglomerado que, pormedio deparámetrosobjetivostales comovolumen dela operación,porcentajesobreactivos,ventas uotrosindicadores,seancalificadascomomaterialespor lasociedad, seincluyen condetalle en lainformaciónfinancierapública asícomo lamención a larealizacióndeoperacionesoff-shore.

SI En el Códigode BuenGobierno seestablece enla sección4.2.1. que enel Informede Gestión seincluirá eldetalle de lasoperacionescon o entrepartesvinculadasque seancalificadascomomaterialespor laSociedad.

Adicionalmente en elinforme degobiernocorporativo,que sepublica en lapágina Webdel Emisor,se detallanlasoperacionescon partesvinculadasdel ejercicio.

2015-04-24

VALORESSIMESAS.A.

32.1. En elmarco de lapolítica derevelación deinformación,la JuntaDirectiva (oel Comité deAuditoría),adopta lasmedidasnecesariasparagarantizarque setransmita alos mercadosfinancieros yde capitaltoda lainformaciónfinanciera yno financierasobre lasociedadexigida porla legislaciónvigente,además detoda aquéllaqueconsidererelevanteparainversionistas y clientes.

NO Aunque noexiste unapolítica derevelación deinformación,la sociedadadopta lasmedidasnecesarias deconformidadcon lasección 4 delCódigo deBuenGobierno,asegurandolatransparencia, fluidez eintegridad,para larevelación delainformaciónencumplimiento de loestablecidoen el Decreto2555.

VALORESSIMESAS.A.

32.2. Lapágina webde lasociedad estáorganizadade formaamigable, detal forma queresultasencillo parael usuarioacceder a lainformaciónasociada orelacionadacon elGobiernoCorporativo.

SI La páginaWeb de lasociedad seencuentraorganizadade maneraque resultasencillo yclaro para elusuario suacceso ylectura de lainformaciónallípublicada.

www.valoresimesa.com

2010-04-30

VALORESSIMESAS.A.

32.3. Lapágina webde lasociedadincluye, almenos, losvínculos deque trata larecomendación 32.3.

SI La páginaWebcontiene unlink de quienes lasociedad, enel que sepublican lostemas deGobiernocorporativo,el Código deBuenGobierno, elCódigo deÉtica y laSituación deControl. Unsegundo linkdeinversionistas en la que sepública lainformaciónfinanciera,publicaciones de códigopaís,contacto deatención alaccionista, elcompendiode estatutossociales, lasacciones encirculación,lacomposiciónaccionaria yel certificadode sarlaft.Adicionalmente, otrodonde estanlaspublicaciones ycomunicadosrelevantes dela sociedad yotra deCiudad delRío.

www.valoressimesa.com

2010-11-30

VALORESSIMESAS.A.

32.4. Lossoportes paracomunicarinformacióna losmercadosque utiliza lasociedad engeneral, sondocumentosque sepuedenimprimir,descargar ycompartir.

SI Losdocumentosse puedenseleccionarde la páginaWeb ypermiten suimpresión ydescarga.

2010-04-30

VALORESSIMESAS.A.

32.5. Si lasociedad esuna empresade grantamaño ycomplejidad,anualmentepublica en lapágina webun informeexplicativosobre laorganización,métodos yprocedimientos de laArquitecturade Controlimplementada con elobjetivo deproveer unainformaciónfinanciera yno financieracorrecta ysegura,salvaguardarlos activos dela entidad yla eficienciay seguridadde susoperaciones.Lainformaciónsobre laArquitecturade Control,secomplementacon uninforme degestión delriesgo.

NO La empresano es de grantamaño nicompleja,por lo que nose realizaeste informeexplicativo.

VALORESSIMESAS.A.

33.1. Lasociedadpreparaanualmenteun Informede GobiernoCorporativo,de cuyocontenido esresponsablela JuntaDirectiva,previarevisión einformefavorable delComitéAuditoría,que sepresentajunto con elresto dedocumentosde cierre deejercicio.

SI La sociedadpresenta esteinformeanualmentecuyocontenido espresentadoen laAsamblea deAccionistas ypublicado enla páginaweb.

El informede 2019puede serconsultadoen el informede fin deejercicio enla páginawebwww.valoressimesa.comen elsiguientelink: NoticiasyComunicados ¿ Informesde Fin deEjercicio(18/03/2019)

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

33.2. ElInformeAnual deGobiernoCorporativode lasociedad, noes una meratrascripciónde lasnormas deGobiernoCorporativo,incluidas enlos Estatutos,reglamentosinternos,códigos debuengobierno uotrosdocumentossocietarios.No tiene porobjetivodescribir elmodelo degobierno dela sociedad,sino explicarla realidad desufuncionamiento y loscambiosrelevantesdurante elejercicio.

SI La finalidaddel InformeAnual deGobiernoCorporativoes explicarcon datos yla realidaddelfuncionamiento de lasociedad ydar a conocerlos cambiosrelevantes enmateria deGobiernoCorporativo.

2015-03-11

VALORESSIMESAS.A.

33.3. ElInformeAnual deGobiernoCorporativode lasociedad,contieneinformaciónal cierre delejercicio quedescribe lamanera en laque duranteel año se diocumplimiento a lasrecomendaciones deGobiernoCorporativoadoptadaspor lasociedad ylosprincipalescambiosproducidos.

La estructuradel InformeAnual deGobiernoCorporativode lasociedad estáalineada conel esquemaquecontempla larecomendación 33.3.

SI En loaplicable, porel tamaño dela empresa,la estructuradel InformeAnual deGobiernoCorporativoestá alineadacon elesquemaindicado enesta medida.

El informepublicado en2019 puedeserconsultadoen el informede fin deejercicio enla páginawebwww.valoressimesa.comen elsiguientelink: NoticiasyComunicados ¿ Informesde Fin deEjercicio(18/03/2019)

2015-03-11

Emisor Recomendac Respuesta Comentario Fecha Fecha … · 2020. 2. 4. · renuncia al derecho de...

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