Taller Internacional de RIA Elementos y estrategias para la

implementación de la RIA

Manuel Gerardo Flores

Economista Senior

División de Política Regulatoria

Organización para la Co-operación y el Desarrollo

Económicos (OCDE)

Lima, Septiembre 2016

La RIA

• La OCDE ha documentado las

mejores prácticas del sistema

completo de RIA.

• El reporte cubre:

– Elementos constitutivos de la RIA

– Condiciones para introducir la

RIA en un país

– Diseño del marco regulatorio de

la RIA

– Preparación de la RIA para su

implementación

2

Proceso de RIA

I. Introducción de la RIA

1. Compromiso político

Actores interesados

Mandato legal

de la RIA

2. Integrar la RIA oportunamente

en el proceso de toma de decisiones

3. Integrar un equipo de RIA

dentro de la administración

Quién debe

aplicar la RIA

Marco institucional

para la RIA

II. Diseñar el

marco de la RIA

4. Coordinación

y gestión

5. Enfocar y priorizar los

esfuerzos de la RIA

7. Utilizar un método

analítico flexible

8. Consultas, participación

y transparencia

9. Desarrollo de directrices

10. Capacitación a reguladores

11. Comunicación como

herramienta de la RIA

Comunicación dentro

de la administración

y la red de expertos

en la RIA

Informar resultados

III. Preparar la

implementación de RIA

6. Estrategias para

recolección de datos

3

1. Compromiso político

La primer condición para que funcione la RIA es el compromiso

político.

Encontrar aliados Establecer

mandato legal

Es imperante convencer

a los actores clave dentro del

gobierno para poder

establecer el sistema de RIA

Los aliados naturales para

elaborar la RIA suelen ser:

I. Gabinete del presidente o

Primer Ministro

II. Ministerio de Justicia

III. Ministerio de Finanzas

IV. Ministerio de Economía

V. Los departamentos legales de

los Ministerios

VI. El Parlamento y su organismo

de Consejo

Para asegurar el cumplimiento

de la RIA a través de diferentes

administraciones es necesario

establecer la obligación de

elaborarla en un documento

vinculante.

Los países de la OCDE han

llevado a cabo esto con distintos

instrumentos legales

dependiendo de su estructura

de gobierno:

I. Leyes

II. Órdenes presidenciales

III. Decretos del Primer Ministro

IV. Directivas de Gabinete

4

2. Integrar la RIA a la toma de decisiones

Proceso de elaboración de Política Pública

Discusión

Acuerdos

Implementación de política pública

Información

Análisis

Consulta R

IA

Fuente: OECD (2008), Building a Framework for RIA 5

3. Formar unidad de RIA dentro de la administración

• Establecer un equipo para la elaboración de la RIA es

esencial para que su implementación sea exitosa.

• Comúnmente las áreas técnicas necesarias para este

equipo incluyen: – Política: para proveer liderazgo, asesoría y recomendaciones para

alcanzar los objetivos de la RIA y combatir la resistencia al cambio.

– Legal: para elaborar recomendaciones respecto a la aplicación e

interpretación de instrumentos legales, leyes y jurisdicciones.

– Económica: para llevar a cabo la estimación de los costos propuestos

de la regulación y utilizar información económica para el análisis

basado en evidencia.

– Comunicación: para manejar las consultas internas y externas así

como organizar la manera en la que los resultados serán comunicados

al público

6

4. Coordinación y gestión

• Las unidades encargadas de la RIA a través del

gobierno deben establecer una red para mejorar

el contenido de la regulación.

• Una metodología para la elaboración de la RIA

es necesaria para establecer estándares de

calidad.

• Para consolidar una sólida coordinación, países

miembros de la OCDE han establecida un

organismo para supervisar y asegurar

consistencia en los procesos de la RIA.

7

Supervisión de RIA en países OCDE

Australia México Reino Unido

Unión Europea

Organismo

Oficina de Mejores Prácticas

Regulatorias

Comisión Federal de Mejora

Regulatoria

Comité de Política Regulatoria

Comisión de Evaluación de

Impacto

¿De quién depende?

Departamento del Primer Ministro y

Gabinete

Organismo desconcentrado de la

Secretaría de Economía

Organismo Público Asesor No-

Departamental*

Presidente de la Comisión Europea

Autoridad de supervisión en un documento legal

No Sí No No

Capacidad de regresar RIA por falta de calidad

Sí Sí Sí Sí

Empleados de tiempo completo

encargados de revisar RIA

20 45

12 En el Secretariado 8 Expertos

independientes en el Comité

6 personas para cada caso de RIA

*Recibe presupuesto de del Departamento de Empresa, Innovación y Habilidades Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook 8

5. Enfocar y priorizar esfuerzos de RIA

• Las políticas públicas deben enfocar el esfuerzo

de RIA a las propuestas con los impactos más

relevantes.

• Para esto es importante definir criterios claros

para elegir qué propuestas regulatorias deben

llevar a cabo la RIA.

• Algunos países han enfocado sus prioridades

en impactos específicos. (e.g. Reino Unido prioriza

efectos en la competencia y en pequeñas empresas).

9

8. Consulta, participación y transparencia

• La integración sistemática de la participación de actores

relevantes mejora la calidad de la RIA a través de

comentarios de los afectados por la regulación.

• La consulta provee información importante sobre la

factibilidad de implementación, sobre posibles

alternativas y el grado probable de cumplimiento de la

regulación.

10

8. Consulta, participación y transparencia

• Para asegurar que la regulación traerá beneficios a la

sociedad es necesario un proceso transparente que

involucre al público.

– Esto puede ser a través de foros ministeriales, grupos

consultivos, plataformas electrónicas, etc.

• Es importante evitar la “captura de información” que

puede causar sesgos en la elaboración de la RIA.

11

9. Desarrollo de directrices

• Para facilitar un estándar alto de calidad, se recomienda

elaborar guías de elaboración de la RIA: claras,

concisas y accesibles.

• Estas guías incluyen la explicación de cada paso

necesario para elaborar la RIA, y algunos países van

más allá.

– Calculadora de costos-beneficios en Reino Unido

– Segmentación de posibles efectos Económicos, Sociales y

Ambientales en la Unión Europea

– Criterios claros para clasificar RIA de alto, moderado y bajo

impacto en Australia

12

10. Capacitación para la RIA

• Los programas de capacitación deben apoyar la

preparación de la RIA y familiarizar a los funcionarios

con sus obligaciones durante el proceso y uso de las

directrices.

• En una segunda etapa, los funcionarios deben ser

entrenados para llevar a cabo la RIA en casos de

complejidad técnica.

• También se debe capacitar a las organizaciones civiles

y empresariales para que puedan participar en la

consulta pública.

13

¡Gracias!

Manuel Gerardo Flores

Economista Senior

División de Política Regulatoria

Organización para la Co-operación y el

Desarrollo Económicos (OCDE)

Lima, Septiembre 2016