El proceso de Planeación estratégica

Dr. Frank Edmundo Escobedo Bailónfrank_escobedo@yahoo.com

frank_escobedo_ucv@yahoo.com.pe fescobedo@ucv.edu.pe

“Una organización que busca la calidad sin una misión, visión y objetivos claros, es como un barco en el que todo funciona bien, pero que no sabe a donde vá.”

Alfredo Acle.

3

Significa que las decisiones de hoy producirán resultados en el futuro; resultados que se desprenden de la finalidad y de los objetivos de la organización (Ivanicevich, 1997)

Es el proceso mediante el cual se determina racionalmente a dónde

queremos ir y cómo llegar allá.

Es una relación entre fines y medios.

a. Involucrar a la alta e intermedia dirección

b. Establecer el seguimientoc. Formar equipos de trabajod. Capacitar a los equipose. Reconocer costosf. Identificar Barreras/solucionesg. Determinar aspectos

ambientales (Análisis de procesos/balance materiales)

h. Establecer prioridadesi. Establecer políticas, metas y

objetivos

Círculo Deming

1

Planificar

Desempeño2

Hacer3Verificar

4

Actuar Rectificar

LA PLANEACIÓN EXIGE

Componentes del Planeamiento1. Objetivo Meta o cuota a cumplir

2. Programa Estrategia o acciones más importantes

3. Programación Plan de tareas: de inicio a fin

4. Presupuesto Erogaciones planificadas para cumplir el objetivo

Forecast Proyección de lo que sucederá en el período

6. Organización Cantidad y nivel de posiciones con sus responsabilidades

7. Políticas Guía general de decisiones y acciones

8. Procedimientos Método para llevar a cabo la política

9. Estándares Nivel de resultado de comparación

Requerimientos de Planeamiento

Grupo trabajo o nivel funcional Todos los niveles de la Institución

Acuerdo de propósitos Reconocimiento y resolución de los

conflictos de objetivos del grupoAsignación y aceptación de Asignación y aceptación de las

responsabilidades individuales responsabilidades grupales

Coordinación de tareas Coordinación de tareas entre grupos

Compromiso con los objetivos Motivación y compromiso con los del grupo objetivos de la institución

Comunicaciones laterales Comunicaciones verticales y laterales

Modelo deautoevaluación

Aplicacióndel modelo

Análisis deresultados

Significaciónde resultados

Propuesta dereestructu-

ración

Puestaen marcha

Proyecto general de desarrollo:

Visión

Prospectiva

Retrospectiva

Misión

Elaboración deinstrumentos

de evaluación - planeación

Investigación evaluativa

Binomio: Planificación/Evaluación

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

Es el proceso de establecer una visión institucional como sueño realizable de directivos, compartido por toda la comunidad, que permite centrar los recursos de la institución en los objetivos vitales que la impulsarán hacia su visión.

¿Hacia dónde se dirige laorganización?

¿Qué requerimos para hacerlobien y alcanzar la estrategia?

¿Cómo llegamos ahí?

¿Cómo lo alcanzamos?

¿Cómo medimos que tanbien vamos?

Ejecución

Aprendizaje& Inovación

ProcesosInternosClientesFinanciero

Indicadores Clave de Desempeño / Medidas

Aprendizaje& Inovación

ProcesosInernos

de NegocioClientesFinanciero

Estrategia

Visión

Diseño, Desarrollo de Soluciones de Arquitectura

Factores Críticos de ëxito

¿Dónde debería de estar?

PENSAMIENTO ESTRATÉGICO

• El pensamiento estratégico individual involucra la aplicación de un juicio experimentado para determinar la dirección futura.

• El pensamiento estratégico organizacional es la coordinación de mentes creativas con una perspectiva común que permita a la organización avanzar hacia el futuro de una manera constructiva para todos los involucrados.

El estratega innovador se base en...

ANÁLISIS•Conocimiento medio ambiente interno•Conocimiento de la clientela•Conoc. De los segmentos•Conoc. De la competencia•Conoc. De sus fortalezas•Conoc. De sus debilidades•Conoc. De los productos

ELASTICIDAD MENTAL• Pensamiento estratégico• Innovación• Creatividad• Estrategia• Táctica• Estrategia innovadora

FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS

MISIÓNVISIÓNVALORESOBJETIVOSESTRATEGIAS

MISIÓN

La Misión es una declaración duradera de la razón de ser y del objetivo central de la unidad de

negocio que la distingue de otras similares.

MISIÓN

Fundamentos Estratégicos

Es una afirmación que describe el concepto de la empresa, la naturaleza del negocio, la razón para que exista la empresa, la gente a la que le sirve y los

principios y valores bajo los que pretende funcionar.

MISIÓN

La misión describe:

el concepto de la empresa, la naturaleza del negocio, la razón para que exista la empresa, la gente a la que le sirve, y los principios y valores bajo los que

pretende funcionar.

Fundamentos Estratégicos

LISTA DE CUALIDADES QUE DEBEN VERIFICARSE EN UN ENUNCIADO DE MISIÓN

El enunciado es a largo plazo, es sostenible por un período de tiempo indefinido?

Distingue a su organización ?

Especifica algunas fronteras o el alcance?

Estipula claramente la imagen y/o las interfaces con el cliente/usuario?

Identifica valores que guíen el comportamiento?

Refleja de alguna forma los productos, los servicios y las relaciones?

Fundamentos Estratégicos

VISIÓN

La Visión es el conjunto de ideas generales, que proveen el marco de referencia de lo que una unidad de negocio quiere ser en el futuro. Señala el rumbo y da dirección.

VISIÓN

Fundamentos Estratégicos

Es una representación de cómo creemos que deba ser el futuro para nuestra empresa ante los ojos de:

Los clientes.Los proveedores.Los empleados.

Los propietarios.

VISIÓN

La visión se plantea para inspirar y motivar a quienes tienen un interés marcado en el futuro de la empresa.

Al igual que la misión, la definición de lo que es una visión es simple: Cristalización de lo que los líderes desean que sea la empresa, en un periodo de tiempo especifico. La visión nos ayuda a definir a que nos vamos a dedicar.

Se focaliza en lo que usted quiere convertirse, no necesariamente en lo que usted es ahora. Y es consecuencia de los valores y convicciones de los directivos de la organización.

Fundamentos Estratégicos

¿POR QUÉ UNA VISIÓN? Permite la toma de decisiones estratégicas

coherentes entre sí, al apuntarse objetivos comunes En la mayoría de los casos, rompe con el paso al

establecer un nuevo fundamento competitivo para las empresas

Cohesiona los equipos gerenciales al generar motivación y sentido de urgencia

Enfoca los esfuerzos de las distintas unidades/empresas hacia una meta específica conocida por todos

Fundamentos Estratégicos

Impacto de una visión efectiva

¿Cual es el objetivo?

Objetivo

Sin Visión Con Visión

Elementos de la visión

1. Panorama del Futuro

El entorno regulatorio, económico y competitivo en el cual se anticipa que la empresa deberá competir

4. Fuentes de Ventajas Competitivas

Las habilidades que la empresa desarrollara como apoyo fundamental para lograr su visión; una descripción de cómo la empresa lograra el éxito

3. Objetivos Fundamentales

Definición del rol que la empresa adoptara; una descripción de lo que espera lograr; referencias para evaluar el grado de éxito futuro

2. Marco Competitivo

Los negocios y lugares en que la empresa competirá

Visión

“Un enunciado

estimulante,

basado en un

panorama del

futuro, que refleja

las aspiraciones de

la empresa”

Construyendo una visión estratégica

Visión

Aspiraciones de Desempeño

ValoresEnfoque de los

negociosHabilidades

y competencias claves

A C DB

Estrategia Corporativa

Estrategia de Negocios

Ambiente futuro del

sector

Misión

Marco conceptual

• Captura la razón de ser de una organización

• Describe una realidad que perdura en el tiempo

• Expresa una aspiración de la organización

• Describe un cambio que motiva al personal

• Se desarrolla en un lapso de tiempo especifico

• Motiva a actuar

Misión Visión

Valores

Los valores representanlas convicciones de las personas encargadas de dirigir la empresa hacia el éxito.

Llamados también principios corporativos, son el conjunto de creencias y reglas de conducta personal y empresarial que regulan la vida de una organización.

Están profundamente ligados a las convicciones y principios de las personas que guían los destinos de la empresa. Los valores definen la personalidad de la organización.

Asegúrese de que cada uno de sus valores refleje claramente la forma en que usted funciona diariamente,

o usted arruinará su credibilidad.

Valores

Objetivos de largo plazo

Representan las posiciones estratégicas que se desean alcanzar en un momento dado del futuro. Deben ser alcanzables, medibles y retadores.

ESTRATEGIAS

• Abordar la dirección hacia la cual debe dirigirse la organización, su fuerza direccionadora, y otros factores claves que ayudarán a la organización a determinar sus productos, servicios y mercados futuros.

• Es un proceso para la determinación de la dirección en la cual la organización necesita moverse para cumplir con su misión.

Estrategias

Diferencias entre misión, visión y estrategia

Descripción del porque la empresa existe

Provee un contexto para todas las decisiones dentro de la organización

Describe una realidad duradera

Útil para entes internos y externos

Su logro puede ser infinito

Cristalización de lo que los lideres desean que sea la empresa

Guía el desarrollo de la estrategia y organización

Describe una nueva realidad inspiradora

Se puede lograr dentro de un periodo especifico

Se usa primordialmente al interior de la empresa

Plan que explica como ganarles a los competidores de hoy y mañana

Lista una serie de acciones para proveer servicios y productos por arriba del costo

Describe la propuesta de valor seleccionada por la empresa

Cambia constantemente en respuesta a análisis, prueba y error, experiencias

Misión EstrategiaVisión

+

“Planeación significa cambiar

mentalidad, no elaborar planes”

Habilidad de planeación

Definiciones de planear

Definir el futuro y proveer los medios

Aplicar un proceso de toma de decisiones

racional y sistemático asignando los recursos futuros para lograr los

fines establecidos

Definir un futuro deseado, organizar los recursos y ejecutar las

acciones para alcanzarlo

Existen dos formas de visualizarel futuro de una organización

Se puede extrapolar el presente…dirigiéndose a cualquier sitio

y a la vez a ninguno

Se puede crear un visión de un futuro deseable…y escribir la historia de cómo crear

ese camino hacia el éxito

“El futuro no es simplemente lo que viene después del presente,

es también aquello que es diferente a éste y que se encuentra aún abierto a que se le

diseñe y construya”Tomás Miklos y María Elena Tello

• Productos y servicios• Clientes• Segmentos de mercado• Mercados geográficos

Perfil estratégico

Valores estratégicos

Proceso de planeación estratégica

EmpoderamientoY responsabilidadPor resultados

Sinergia

ModelosGestión

Innovación

Sistema de Plantación

Conocimiento delMercado

Conocimiento Del clienteY satisfacción

Seguimiento

Fundamentación ESTRATÉGICA

· Definición de los valores,

· la misión

· la visión

· ventaja competitiva sostenible

· la identificación y expresión de

las estrategias

FORMULACIÓN DE LA ESTRATEGIA

· formulación de los objetivos fundamentales,

· identificación y selección de las estrategias

· la definición de los indicadores de desempeño

ANÁLISIS DE SITUACIÓN· análisis del medio externo

· la capacidad de respuesta de la

organización

Alcance del proceso de planeación estratégica

El mapa de carretera que implementa a estrategia en

la organización

Planeación Estratégica

Cuadro de Mando

Integral

Gestión del Desempeño

Individual

Planeación Táctica

Planes Operacionales

El resultado de la Planeación Estratégica es:

Tener una organización focalizada en el cliente, el mercado y la competencia, sosteniendo una ventaja competitiva que genere valor

para sus accionistas.

HOY HOY VISIÓN

DE LA EMPRESAVISIÓN

DE LA EMPRESA

Cómo debe ser el puente que nos lleve al futuro…?

Resultado de la Adecuación Estratégica

Planes estratégicosde acción

Son los principales pasos o puntos de referencia que se requieren para avanzar hacia el logro de los objetivos de largo plazo que se han planteado.

En él se define con claridad QUÉ se desea, CÓMO y CUÁNDO se realizará y

QUIÉN será el encargado.Involucra cuatro elementos

primordiales:

Planes de Acción

Áreas deresultados

claves

Metas

Análisis deproblemas

críticos

La planeación táctica

Identificación de factores críticos

Situaciones o tendencias que podrían influenciar el comportamiento del mercado o nuestros objetivos

Amenazas

Situaciones o tendencias de las cuales podemos sacar ventajaO

port

unid

ades

Áreas en las que tenemos problemas que afrontar o desventajas frente a la competencia

Debilidades

Donde tenemos ventajas competitivas actualmente en las cuales nos podemos apoyar

FortalezasFortalezas

Metodología de la planeación estratégica

IMPLEMEN-TACION

DISEÑO ESTRATÉGICO DIAGNOSTICO

¿Dónde estamos? ¿Dónde deberíamos

estar?

¿Cómo lo conseguimos?

El proceso de Planeación Estratégica se logra a través del desarrollo de varias fases, que permiten adecuar

estratégicamente la Organización en forma eficiente y competitiva.

Metodología planeación estratégica

Strengths Weaknesses Opportunities Threats

Análisis SWOT

Matriz FODA.

• El análisis FODA es una de las herramientas esenciales que provee de los insumos necesarios al proceso de planeación estratégica, proporcionando la información necesaria para la implantación de acciones y medidas correctivas y la generación de nuevos o mejores proyectos de mejora.

Matriz FODA.

• Es un método para analizar:– Fortalezas.– Oportunidades.– Debilidades.– Amenazas.

• En el proceso de análisis FODA, se consideran los factores económicos, políticos, sociales y culturales que representan las influencias del ámbito externo a la empresa, que inciden sobre su quehacer interno.

Componentes.

• Interior

• Exterior

Fortalezas

Debilidades

Oportunidades

Amenazas

Recursos humanos.

Técnico.

Financiero.

Tecnológico.

Microambiente.

Macroambiente.

Fortalezas.

• Calidad Total del Producto.• Economías de escala.• Recursos Humanos bien capacitados.• Innovación en Tecnología.• Visión, Misión, Objetivos y Metas bien

definidos. • Servicio al Cliente.• Liquidez.

Debilidades.

• Altos costos de producción.• Alta resistencia al cambio.• Retraso en la entrega de la mercadería.• Falta de planeación.• Recursos humanos sin capacitación.• Falta de Control Interno.• Tecnología Obsoleta.

Oportunidades.

• Nuevos Mercados.

• Posibilidad de Exportación.

• Mercado en Crecimiento.

Amenazas.

• Ingreso de nuevos competidores al sector.

• Productos Sustitutos.

• Ingreso de productos importados.

Pasos.

1. Elaborar el Diagnóstico, enlistando las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas que influyen sobre la empresa.

Fortalezas.F1

F2

…Fn

Debilidades.D1

D2

…Dn

Oportunidades.O1

O2

…On

Amenazas.A1

A2

…An

Pasos.

• Formar la Matriz FODA indicando las cuatro estrategias alternativas conceptualmente distintas.

Fortalezas

F1

F2

…Fn

Debilidades

D1

D2

…Dn

Oportunidades

O1

O2

…On

FO (Maxi – Maxi)Estrategia para maximizar F y O.

DO (Mini – Maxi)Estrategia para minimizar D y maximizar O.

Amenazas

A1

A2

…An

FA (Maxi – Mini)Estrategia para maximizar F y minimizar A.

DA (Mini – Mini)Estrategia para minimizar D y A.

Factores Externos

Factores Internos

• Fortalezas:– Excelente imagen.– 100% de los docentes cuentan como mínimo con

licenciatura.– Optimización de las instalaciones que permite brindar

mejor atención a alumnos.– Convenios Internacionales.

• Debilidades:– La deserción en el nivel superior representa problemas.– Contrato de personal docente si el perfil idóneo para

impartir programas de alta calidad.– Sistemas educativos virtuales no son todavía una

alternativa real a la educación tradicional.

Ejemplo UNIVERSIDAD UCV

• Oportunidades:– Cambio del perfil demográfico.– Aumento de la demanda de universidades calificadas.– Actualmente la educación superior es considerada como

un factor determinante.

• Amenazas:– Incursión de Universidades extranjeras en el mercado

nacional.– Migración rápida del modelo de educación presencial al

virtual.– Inestabilidad económica en el núcleo familiar, situación

que provoca temprana deserción.

Ejemplo UNIVERSIDAD UCV.

Fortalezas

F1 Excelente imagen.

F2 100% de docentes con licenciatura.

F3 Optimización de instalaciones.

F4 Convenios Intl’s.

Debilidades

D1 Deserción en nivel superior.

D2 Contrato docente sin nivel idóneo.

D3 Educación Virtual ineficiente.

Oportunidades

O1 Perfil demográfico.

O2 Demanda de buenas universidades

O3 Universidad – factor determinante.

Consolidar oferta educativa.Integrar nuevos modelos educativos.Fomento intercambios.

Diseñar medidas de retención de alumnos.Impulsar el estudio postgrado a docentes.Congruencia entre planes de estudio y demandas del país.

Amenazas

A1 Jóvenes sin tendencia vocacional

A2 Desempleo.

A3 Sit. Eco. del estudiante.

Optimizar instalaciones eliminando obstáculos a innovaciones tecnológicas.Fomentar el trabajo antes de concluir estudios.

Promoción de un programa de orientación vocacional y de apoyo económico.Revisión del Modelo Educativo de acuerdo a necesidades productivas

Factores Externos

Factores Internos

FODA.

• Cabe destacar la importancia en la realización de este análisis, el cual consiste en poder determinar de forma objetiva, en qué aspectos nuestra empresa tiene ventaja respecto a la competencia y en qué aspectos necesita mejorar para poder ser competitiva; es imprescindible efectuar el análisis con objetividad y sentido crítico.