Economía & Región - unitecnologica.edu.co · LAURA CEPEDA EMILIANI Y ADOLFO MEISEL ROCA...

Economía& Región

Vol. 5 No. 1 junio de 2011 ISSN 1692-8989

Revista de la Facultadde Economía y Negocios

Economía& Región

Volumen 5 No. 1 Junio de 2011 Cartagena de Indias, Colombia

Economía& Región

Decano: Juan Carlos Robledo Fernández

COMITÉ CIENTÍFICO

Jaime Bonet Alfredo García MoralesBanco InteramerIcano De Desarrollo UnIversIDaD De vIrgInIa

César Giraldo Adolfo Meisel RocaUnIversIDaD nacIonal Banco De la repúBlIca

Jairo Parada Corrales Alejandro Vivas BenítezUnIversIDaD Del norte UnIversIDaD JaverIana

COMITÉ EDITORIAL

Juan Carlos Robledo Fernández Luis Carlos ArrautJuan David Barón Napoleón de la Rosa

DIrector: Haroldo Calvo Stevenson

asIstente eDItorIal: Roberto Fortich Mesa

coorDInacIón eDItorIal: Tatiana Grosch Obregón

DIagramacIón electrónIca: Samanda Sabogal RoaImpresIón: Javegraf

Facultad de Economía y Negocios. Manga, Calle del Bouquet, Cra. 21 No. 25 - 92, CartagenaFax: (5) 6604317Teléfono: (5) 6606041 / 6606042 Ext: 491Cartagena (Colombia)

Economía & Región está disponible en el siguiente link:http://publicaciones.unitecnologica.edu.co/index.php/revista-economia-region

Editada por la Facultad de Economía y Negociosde la Universidad Tecnológica de Bolívar

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CONTENIDO

LEONARDO BONILLA MEJÍA El sector industrial de Barranquilla a principios del siglo xxi: Un análisis descriptivo ................................................................................................ 5

AARÓN ESPINOSA ESPINOSAPolítica tributaria e incentivos fiscales: Consideraciones para el desarrollo económico de Cartagena de Indias .............................................................................. 53

CÉSAR CORREDOR VELANDIA Y RAFAEL DE JESÚS MEJÍA PERTUZ Comportamiento sectorial del mercado de renta variable en Colombia: Una aplicación del modelo capm ................................................................................ 109

ALBERTO GÓMEZ TORRESEl sector de astilleros en Colombia: Una perspectiva fluvial ....................................... 145

DOCUMENTO .............................................................................................. 177LAURA CEPEDA EMILIANI Y ADOLFO MEISEL ROCA Evolución Caribe: Invitación al diálogo sobre macro proyectos y proyectos para el desarrollo del Caribe colombiano .................................................................... 179

SECCIÓN ESPECIAL .................................................................................... 201SIMPOSIO SOBRE LA DECLARACIÓN DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENAActa de Independencia de la Provincia de Cartagena de Indias en la Nueva Granada .......................................................................................................... 202

ARMANDO MARTÍNEZ GARNICALos contextos de la declaración de la independencia de Cartagena de Indias ............. 207

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JORGE CONDE CALDERÓN Si las gentes del arrabal hubiesen pasado el puente: La participación política del pueblo en la independencia de Cartagena de Indias .............................................. 224

MARÍA TERESA RIPOLL ECHEVERRÍAEl balance social de la independencia ......................................................................... 236

ADELAIDA SOURDÍS NÁJERALa independencia absoluta de Cartagena: Aspectos políticos ..................................... 242

ADOLFO MEISEL ROCALa crisis fiscal de Cartagena en la era de la Independencia, 1808-1821 .................... 253

RESEÑAS DE LIBROS ................................................................................... 273

INSTRUCTIVO PARA LOS AUTORES ....................................................... 295

CONTENIDO

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EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI: UN ANÁLISIS DESCRIPTIVO

LEONARDO BONILLA MEJÍA

RESUMEN

Luego de un largo periodo de estancamiento, el sector industrial de Barran-quilla ha venido mostrando señales de recuperación. Este trabajo describe el comportamiento de la industria barranquillera durante la primera década del siglo xxI y evalúa si durante estos años las buenas expectativas se ven reflejadas en resultados medibles. Las estadísticas muestran que el sector tuvo resultados razonablemente buenos y ha vuelto a ser uno de los motores de la economía de la ciudad. Sin embargo, las tasas de crecimiento siguen siendo inferiores al pro-medio nacional y los efectos sobre el empleo han sido modestos. Los subsectores líderes se caracterizan por tener grandes empresas, con alta intensidad de capital y vocación exportadora. En cuanto a la localización de la industria, se observa que la concentración en el área metropolitana de Barranquilla es cada vez mayor, destacándose el crecimiento en la participación de Malambo y Soledad.

Palabras clave: Industria, Barranquilla

Clasificaciones jel: L60, O14, R11, R12

* El autor es economista del Centro de Estudios Económicos Regionales (ceer) del Banco de la República, en Cartagena. Correo electrónico: [email protected]. Este trabajo es una versión revisada del estudio que, bajo el mismo título, fue publicado en la serie Documentos de Trabajo sobre Economía Regional, Banco de la República, No. 136, diciembre de 2010, y también presentado en el seminario «La economía de Barranquilla a comienzos del siglo xxI», llevado a cabo en el Teatro Amira de la Rosa de esa ciudad, el 7 de abril de 2011. El autor agradece los comentarios de Adolfo Meisel, Luis Armando Galvis, María Aguilera, Laura Cepeda, Andrea Otero, Juan David Barón y Andrés Sánchez durante la elaboración de una primera versión. Agradece, además, a Kenneth Loewy, Tatyana Orozco, Antonio Orozco, Gustavo Pacheco, Jorge Bermúdez, Fausto Eusse, Rubén Hernández, Yasmín Medina y Alfonso de la Cruz por la información suministrada y las entrevistas concedidas. También fueron de gran utilidad las observacioness de dos evaluadores anónimos de Economía & Región y de Arnold Gómez, quien comentó el trabajo en el mencionado seminario de Barranquilla. Fecha de recepción: 17 de enero de 2011; fecha de aceptación: 3 de mayo de 2011.


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ABSTRACT

The Industrial Sector of Barranquilla in the Twenty-first Century: Are Trends Finally Changing?

After a long period of stagnation, the industrial sector of Barranquilla has been showing signs of recovery. This paper describes the evolution of industry in the city during the first decade of the xxI century and assesses whether the favorable expectations during these years are reflected in measurable outcomes. Statistical evidence shows that the industrial sector had reasonably good results and is again one of the major economic engines of the city. Its growth rates, however, are still below the national average and the effects on the labor market are modest. The leading subsectors are mostly composed of big establishments with high capital intensity and export orientation. As to the location of industry, concentration around the metropolitan area of Barranquilla is increasing, specia-lly in Malambo and Soledad.

Key words: Industry, Barranquilla

jel Classifications: L60, O14, R11, R12

I. INTRODUCCIÓN

La historia de Barranquilla ha estado estrechamente relacionada con su activi-dad industrial. Inicialmente impulsada por el comercio, la ciudad atrajo una gran cantidad de inversiones y creció a tasas altas durante los últimos años del siglo xIx y los primeros del xx. Hacia los años veinte, la ciudad ostentaba el tercer lugar nacional en términos del tamaño de su industria y el primero en la Región Caribe. Con la expansión del comercio por el puerto de Buenaventura, sin embargo, se frenó el dinamismo y se inició un largo periodo de estancamiento: la inversión se detuvo y muchas plantas cerraron sus puertas. Desde entonces, la ciudad ha ido perdiendo buena parte del protagonismo que había alcanzado en este campo. Hasta comienzos del siglo xxI, la participación del sector industrial de Barranqui-lla en la economía de la región, y en la industria nacional, seguía cayendo. El diag-nóstico del sector industrial barranquillero seguiría siendo el mismo de no ser por el buen clima empresarial que actualmente se percibe y algunas señales de re-

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EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI…

cuperación que se han registrado en estudios anteriores, en particular, el aumen-to sostenido en las exportaciones y la instalación de nuevas industrias.

Este trabajo busca describir el comportamiento de la industria barranquillera durante la primera década del siglo xxI y evaluar si durante estos años las bue nas expectativas se ven reflejadas en resultados medibles. En este contexto, algunas de las preguntas que se busca responder son: ¿ha vuelto la industria a ser un mo tor de crecimiento en Barranquilla? ¿Cuáles fueron los sectores industriales que más contribuyeron al crecimiento? ¿Primaron las empresas grandes o las pe- queñas? ¿Qué tan alta es la productividad? ¿Qué tan importantes fueron las ex-portaciones? Como complemento a estos temas, también se analiza la localización de las industrias en el departamento del Atlántico y, en particular, en los muni-cipios de Barranquilla y Soledad, donde se encuentra la mayor parte de los esta-blecimientos. Se busca así examinar la distribución actual de la industria en el territorio y los cambios ocurridos desde 2005.

Además de la Introducción, el documento consta de ocho secciones. En la siguiente sección se hace una breve síntesis de la historia de la industria barran-quillera, así como de los principales resultados de las investigaciones previas. Lue-go se presenta un recuento de los principales indicadores del comportamiento de la industria barranquillera durante la última década. En la sección cuatro se presenta la composición por sectores y por tamaño de las empresas. En la quinta se trata el tema de la productividad del trabajo y los costos laborales, y en la sexta el de las exportaciones. En la sección siete se analiza la localización de la industria y en la última se concluye.

II. ANTECEDENTES

Barranquilla es una ciudad relativamente joven, que surgió entre finales del siglo xIx y comienzos del xx. El principal factor de su rápida expansión fue su ubicación en la desembocadura del río Magdalena: a través del puerto fluvial y marítimo conectó al interior del país con los principales mercados internaciona-les. Según Posada (1987), en los mejores años pasó por Barranquilla hasta el 60% del comercio exterior colombiano, que se caracterizaba entonces por el acelerado crecimiento de las exportaciones de café. Aprovechando su carácter de enclave co-mercial, la actividad industrial de la ciudad fue aumentando hasta consolidarse en los años veinte como el tercer centro industrial del país, y el primero de la Re-


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gión Caribe. El principal mercado de la producción de Barranquilla eran las ciudades del interior, destacándose los sectores de alimentos y bebidas, textiles y las manufacturas de hierro, acero y latón (Meisel, 2000). La llegada de extranjeros jugó un papel fundamental en el desarrollo de la industria. En efecto, una pro-porción importante de las nacientes empresas pertenecían a inmigrantes euro-peos. También migraron familias del resto del país; éste es el caso de los Obregón, provenientes de Santa Marta, cuyos miembros fundaron la muy representativa Fábrica de Tejidos Obregón (Meisel, 2008).

El comienzo del fin de la «edad de oro» de Barranquilla llegó con la inaugura-ción del Canal de Panamá, en 1914, y la modernización del puerto de Buenaven-tura durante los años veinte. Dada la proximidad de Buenaventura a la zona ca-fetera y la mejor infraestructura de transporte con la cual estaba conectada, en cuestión de años el comercio por el Océano Pacífico desplazó las vías del río Magdalena y los puertos sobre el Caribe. Aún cuando la actividad industrial no se resintió de inmediato, sí se inició un largo proceso de estancamiento. Entre las principales razones por las cuales la industria barranquillera no logró sobrellevar la caída del comercio exterior, Meisel (1993) destaca los débiles eslabonamientos asociados a una estructura agraria basada en la ganadería extensiva y algunas de las políticas del Gobierno Nacional. Desde el punto de vista de la demanda, la con-centración de la tierra y la baja generación de empleo no permitieron desarrollar un mercado local lo suficientemente importante. Además, la moderada vocación exportadora y los altos costos de transporte hacia el interior del país tampoco ayudaron a acceder a otros mercados. Por el lado del encadenamiento producti-vo, se suman los problemas asociados a la limitada infraestructura y una tasa de cambio sobrevaluada, resultado del esquema de industrialización por sustitución de importaciones. La tasa de cambio sobrevaluada frenó el desarrollo de activida-des agrícolas altamente productivas, como el algodón, insumo clave de la industria textil. Mientras que en países como Brasil, la industria y los grandes cultivos cre-cieron a la par, en Colombia fue necesario importar la mayor parte del algodón.

Los peores años de la crisis tuvieron lugar en las décadas de los cincuenta y los sesenta. Las tasas de crecimiento del empleo industrial cayeron y la informa-lidad aumentó. Todo esto tuvo efectos sobre la calidad de vida de los habitantes: aumentó el número de pobres, se expandieron los tugurios y se rezagó la calidad de los servicios públicos. Según Meisel (2000), la ciudad sólo volvió a crecer a tasas similares a las del resto del país a partir de los años setenta. Desde entonces, y sobre todo a partir de la apertura económica, se ha contraído la capacidad de

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producción local de una parte de las empresas cuyo mercado principal es el do-méstico. La razón es que con la apertura se intensificaron los procesos de rees-tructuración que tienen por objetivo aprovechar al máximo las economías de escala, y se decidió centralizar todavía más los esquemas de producción. Simul-táneamente, han venido creciendo algunos sectores intensivos en capital y con vocación netamente exportadora que, como es el caso de los químicos, buscan aprovechar las ventajas de la localización costera. La reconversión y el buen desem-peño de este sector exportador son, para Meisel (2000), señales de que «la indus-tria barranquillera parece estarse revitalizando». Otros parecen menos optimistas, según Abuchaibe et al. (2003), «en la región Caribe seguimos esperando que las industrias se relocalicen».

Los departamentos con mayor crecimiento industrial durante las últimas dos décadas del siglo xx fueron Bolívar y Santander. Por su parte, la industria del Atlán-tico superó la de Bogotá y Antioquia, pero creció menos que la de Bolívar y el resto del país durante este periodo. Abello et al. (2000), Bonet (2007) y Galvis (2009) resaltan el hecho de que, por su buen comportamiento, Cartagena pasó a ocupar el liderazgo industrial de la región durante la década del noventa. El factor clave del éxito relativo de Cartagena fueron las exportaciones. Éstas, de hecho, expli-can también por qué la industria de Barranquilla creció más que algunas impor-tantes ciudades del interior, aún cuando no le bastaron para mantenerse como el principal centro industrial de la Costa Caribe. Sin embargo, la de Barranquilla sigue siendo una industria más diversificada, razón por la cual su crecimiento es más estable que el de Cartagena (Abello et al., 2000).

A pesar de superar en crecimiento a algunas ciudades del interior, durante los noventa siguió cayendo el peso de la industria en el pIB del Atlántico, pasando del 28% en 1990 a cerca del 20% en 2002. Bonet (2007) caracteriza este proceso de ter ciarización como espurio, en la medida en que no se explica por la expansión de servicios con alto valor agregado sino por la informalidad en sectores menos productivos, tales como servicios personales, distribución y comercio. Con res-pecto a los primeros años del siglo xxI, para los cuales se contaba con poca infor-mación oficial en el momento en que hizo su investigación, Bonet afirmaba que había señales de recuperación que hacían pensar en «un futuro prometedor». En particular destacaba las nuevas inversiones y el buen clima empresarial que se veía reflejado en las encuestas de opinión de la anDI.

En Araújo Ibarra (2006) se enumeran los productos industriales de Barranqui-lla con potencial de mercado en los Estados Unidos, entre los cuales se destacan los sectores de alimentos y bebidas, confecciones y calzado, textil, cueros, maderas, ma -


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nufacturas, maquinaria y equipo y otros productos metálicos, productos de mi-nerales no metálicos, plástico y caucho y químicos. Por su parte, Probarranquilla, agencia de inversión del departamento del Atlántico, identifica seis sectores estra-tégicos, de los cuales tres son industriales: químicos y plásticos, metalmecánica y materiales para la construcción. El número de empresas atendidas por la agencia ha venido creciendo a lo largo de los últimos años, alcanzando 169 oportunida-des de inversión en 2009. De éstas, 65 corresponden al sector industrial, superan-do ampliamente las 50 oportunidades de inversión industriales del 2008 (Proba-rranquilla, 2010). En general, se trata de grandes empresas que buscan ampliar su capacidad de producción o relocalizar la ya existente, en la Costa Caribe, con el objetivo de mejorar su capacidad para competir en los mercados internacionales. Entre las ventajas que ofrece la ciudad, Tatyana Orozco, directora ejecutiva de Probarranquilla, destaca las siguientes: 1. La ubicación costera y el desarrollado sector de logística y transporte, con una de las redes de infraestructura portuaria más completas. 2. La disponibilidad y los precios relativamente bajos de la tierra, especialmente si se compara con la zona industrial de Cartagena. 3. La reciente expansión del área disponible en zonas francas.1 4. La vocación industrial de la región, que ofrece mano de obra especializada y a costos competitivos, además de todo tipo de servicios industriales. 5. La posibilidad de encadenamientos pro-ductivos, dada la presencia de clusters industriales en algunos de los sectores ya mencionados.

III. COMPORTAMIENTO RECIENTE DE LA INDUSTRIA BARRANQUILLERA

A continuación se presenta un recuento de los principales indicadores del comportamiento de la industria barranquillera en la última década. La informa-ción se ha tomado de las Cuentas Departamentales, la Encuesta Anual Manufac-turera, los Registros Mercantiles de la Cámara de Comercio de Barranquilla, la Muestra Trimestral Manufacturera, la Encuesta de Opinión Industrial Conjunta y el Sistema Único de Información de Servicios Públicos.

1 La zona franca de Barranquilla es una de las más desarrolladas del país en cuanto a participación de usuarios industriales, nivel de ocupación y vocación exportadora. También es la que más empleos directos genera, aún cuando está muy por debajo de la meta de empleo proyectada (cid-unal, 2008).

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A. Cuentas Departamentales

Las Cuentas Departamentales del Dane son una de las principales fuentes estadísticas para medir el comportamiento económico de las regiones, ya que permiten calcular el valor agregado de las distintas actividades en cada uno de los departamentos. El principal problema que tienen es el rezago con que son publi-cadas; cuando se elaboró el presente trabajo (2010), las últimas cifras disponibles eran las de 2007. Tampoco es posible desagregar a nivel de ciudad, un problema que, sin embargo, parece menor en este caso. La razón es que, como se verá más adelante, la industria del departamento del Atlántico está muy concentrada en el Área Metropolitana de Barranquilla (en adelante amB, que incluye a Soledad y, a partir de 2005, a Puerto Colombia y Malambo). En 2007, el pIB del departamen-to del Atlántico alcanzó los 17,8 billones de pesos, de los cuales cerca del 20% corresponden a la industria, el sector más importante de la economía departa-mental. Le siguen en importancia la administración pública y el comercio, con participaciones de 14% y 12%, respectivamente (Gráfico 1). Esta participación es alta si se compara con el resto del país. Supera, en efecto, a la de Colombia como

GRÁFICO 1Participación porcentual del pib del departamento del Atlántico

por sectores económicos, 2007 (p)

Fuente: Cálculos del autor basados en Cuentas Departamentales, Dane.

Industria 20%

Administración pública

14%

Comercio 12%

Derechos e impuestos

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Transporte 7%

Finca raiz 6%

Otros servicios 5%

Construcción 5%

Serv. domiciliarios 5%

Sector financiero 4% Otros

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GRÁFICO 2Participación porcentual de la industria en el pib departamental, 2007 (p)


un todo, que es de 16%, y otros departamentos como Valle del Cauca, Antioquia y Risaralda. Sólo las industrias de Santander, Bolívar y Cundinamarca registran mayores participaciones en las respectivas economías (Gráfico 2).

En el periodo 2000-2007, la industria del Atlántico creció 45,3% mientras que la industria nacional lo hizo en 63,7%. El rezago se explica en gran medida por la importante contracción del año 2002. Entre 2003 y 2005, la industria del de-partamento tiene un periodo de rápido crecimiento, alcanzando una tasa anual máxima de 20% en 2003. En 2006, ésta vuelve a crecer por debajo del conjunto de la economía del departamento, y de la industria nacional, y termina el 2007 con una tasa cercana al 8%, similar a la del resto del país (Gráfico 3). En el Cuadro 1 se descompone el crecimiento del pIB del Atlántico en el periodo 2000-20072. A pesar de la caída entre 2000 y 2002, la industria fue el sector que más aportó

2 Ésta es la primera de varias descomposiciones del mismo tipo que se hacen en este trabajo: si producción

to tal es la suma de la producción de n sectores

(Yt

=n

i = 1∑ y

it), entonces, la contribución porcentual del

i-ésimo sector al cambio porcentual total es igual a

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GRÁFICO 3Tasa de crecimiento porcentual anual del valor agregado real, total e industrial, del Atlántico y Colombia, 2000-2007 (p)

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2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Industria Atlántico PIB Atlántico

Industria Colombia PIB Colombia


CUADRO 1Descomposición por sectores económicos del crecimiento porcentual del valor

agregado real del Atlántico, 2000-2007 (p)

2000-2007 2005-2007

Aporte % Cambio %

Partici- Aporte % Cambio %

Partici-Sector

a cambio total

pación % a cambio total

pación % % total 2000 % total 2005

Industria 19,99 45,31 19,59 12,21 9,46 20,93Administración pública 8,70 23,83 16,20 9,27 10,26 14,65Comercio 18,95 97,22 8,65 26,96 46,72 9,36Derechos e impuestos 12,29 63,09 8,65 11,00 18,65 9,57Transporte 10,97 80,87 6,02 6,63 13,98 7,69Finca Raíz 1,29 7,05 8,10 3,05 7,65 6,48Otros servicios 3,11 20,97 6,58 4,34 12,35 5,70Construcción 11,07 182,12 2,70 13,81 57,61 3,89Serv. domiciliarios 2,52 18,37 6,09 2,93 8,90 5,33Sector financieros 4,78 60,24 3,52 3,06 12,30 4,04Otros 6,34 20,25 13,90 6,73 8,84 12,36Total 100,00 44,40 100,00 100,00 16,22 100,00



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al crecimiento de la economía departamental, con cerca del 20%. Le siguen en importancia el comercio (18,9%), los derechos e impuestos (12,2%) y la cons-trucción (11%). Concentrándose en el periodo más reciente, entre 2005 y 2007, puede verse que la industria sólo explica el 12,2% del crecimiento, superada ampliamente por el comercio (27%) y la construcción (13,8%). Estos últimos dos sectores crecieron a tasas muy altas entre 2005 y 2007, 46,7% y 56,7%, respecti-vamente, mientras que la industria apenas llegó al 9,5%.

B. Encuesta Anual Manufacturera

La Encuesta Anual Manufacturera (eam) del Dane contiene información mu-cho más detallada sobre la industria. Incluye a todas las empresas del sector que reporten más de diez personas ocupadas y un valor de producción superior a 120 millones de pesos (pesos constantes de 2007). En este año, se incluyeron 329 establecimientos del Atlántico, de los cuales 322 se encontraban en el amB. En total, estas empresas generaban un valor agregado de 3,2 billones de pesos, tenían 36,894 personas ocupadas, de las cuales 19,039 eran remuneradas y contratadas directamente por el establecimiento, y acumulaban activos por un valor cercano a los cuatro billones de pesos. Estos resultados no necesariamente coinciden con los de las Cuentas Departamentales. La principal diferencia tiene que ver con la clasificación de la actividad económica de empresas cuya actividad puede ser clasificada en más de un sector. Por ejemplo, en la eam se incluyen y clasifican como industrias algunas empresas cuya principal actividad es la extracción, pero también tiene procesos de transformación.3

Según la eam, la industria del Atlántico creció a tasas menores a la nacional en los años 2001, 2002, 2004 y 2007. Mientras que en las Cuentas Departamentales se observaba una caída en 2006 para el sector industrial del Atlántico, en la eam éste parece ser un buen año, con un crecimiento cercano a 15%. En 2008 se ob-serva una caída importante en la industria nacional, y relativamente menor en el caso del Atlántico y Barranquilla. Nótese que, con la excepción de 2005, las tasas de crecimiento del Atlántico y el amB son prácticamente iguales. Esto se debe a

3 Por ejemplo, en el caso de Cerromatoso, empresa dedicada a la extracción de ferroníquel ubicada en Córdoba, la actividad se ve reflejada en el sector de minerales metálicos en Cuentas Departamentales y en industria en la eam.

15


que más del 98% del valor agregado industrial del departamento se produce en el área metropolitana. En cuanto al 2005, es preciso señalar que en este año la eam anexa al área metropolitana los municipios de Malambo y Puerto Colombia, lo que explica el inusual crecimiento (Gráfico 4).

GRÁFICO 4Tasa de crecimiento porcentual anual del valor agregado real de la industria

del amb, del departamento del Atlántico y de Colombia, 2001-2008

Fuente: Cálculos del autor basados en eam, Dane.

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2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

AM Barranquilla Atlántico Colombia

Entre 2005 y 2008, el crecimiento de la industria barranquillera es similar al de Colombia, con una tasa de crecimiento anual promedio cercana a 5%. Sólo Bucaramanga, Bogotá y Pereira tuvieron tasas de crecimiento mayores; la diferen-cia con respecto a Medellín, Cartagena y Cali es de alrededor tres puntos porcen-tuales. Si se compara con el periodo 2000-2004, se observa que Barranquilla ha aumentado su tasa de crecimiento, mientras que en otras ciudades, como Cali, Medellín y Cartagena, hubo un menor crecimiento durante el último periodo. Dados los resultados de Cartagena, se puede decir que, entre 2005 y 2008, la in-dustria Barranquilla ha recuperado algo del terreno que había perdido en la Cos ta Caribe (Gráfico 5).

¿Se tradujo este impulso en mayor generación de empleo? Según la eam, el per-sonal ocupado de la industria barranquillera creció a tasas inferiores a la de Co-lombia en todos los años, excepto 2004 y 2007. Entre 2005 y 2008, la tasa de cre -


16

cimiento promedio anual fue de 1,5%, mientras que en Colombia ésta fue de 3,5% (Gráfico 6). Para tener un panorama más amplio acerca del tema laboral, vale la pena mirar los resultados de las encuestas de hogares. En el Gráfico 7 puede verse que, hasta el año 2005, el empleo industrial crecía menos que el total, razón por la cual su participación venía cayendo. Desde entonces, el empleo industrial crece a mayores tasas. En 2009, la industria generaba el 17% de los empleos, una proporción que sigue siendo menor al 20% que representa el sector en el pIB, aun-que está aumentando. Los resultados de la eam tampoco muestran un incremen-to particularmente importante en el valor de los activos. El valor de los activos de Barranquilla creció a tasas menores que las del resto del país. En particular, entre 2005 y 2008 la tasa de crecimiento anual promedio de Colombia fue de 2,6%, mientras que la de Barranquilla apenas llegó al 2% (Gráfico 8).

GRÁFICO 5Tasa de crecimiento porcentual anual promedio del valor agregado

real de la industria de Colombia y sus principales áreas metropolitanas, 2000-2008*


* En 2005 se anexan municipios a las distintas áreas metropolitanas.

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2000-2004 2005-2008

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GRÁFICO 6Tasa de crecimiento porcentual anual del personal ocupado de la industria

del amb, del Atlántico y de Colombia, 2001-2008


GRÁFICO 7Tasas de crecimiento anual del número de ocupados total e industrial y

participación de la industria en el total de ocupados del amb, 2003-2009

(porcentajes y miles)

Fuente: Icer Atlántico con base en Encuesta de Hogares, Dane.

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Industria manufacturera Total Participación %


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C. Registros mercantiles

Los registros mercantiles de la Cámara de Comercio de Barranquilla (ccB) tam-bién permiten hacer un seguimiento del comportamiento de las empresas del sec tor industrial. En este caso se incluyen todas las empresas que renuevan la matrícula mercantil. Por lo tanto, hacen parte de la muestra también las micro empresas que cumplan con el requisito de la matrícula, lo que diferencia la información de la eam. En el Gráfico 9 se muestra el número de sociedades clasificadas como industria manufacturera que se constituyeron y liquidaron entre 2000 y 2009. Anualmente, se constituyeron en promedio 175 sociedades y se liqui daron 39, con un saldo positivo de 136. El año en que más aumentó el número de socieda-des es 2006, desde entonces el ritmo ha venido cayendo. En cuanto al capital neto invertido,4 es notorio el aumento sostenido que se observa desde 2005, superan-do en 2009 los 345,000 millones de pesos.

GRÁFICO 8Tasa de crecimiento anual del valor de los activos de la industria del amb,

del Atlántico y de Colombia, 1999-2008

(porcentajes)


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4 El capital neto invertido corresponde a aquel que agregan las sociedades nuevas, menos el que se pierde por las sociedades disueltas, más el saldo de inversión de las sociedades reformadas.

19


Según la información suministrada por las empresas cuyos registros mercanti-les fueron renovados o expedidos, durante el año 2009 y los meses de enero a oc tubre de 2010, hay 1,344 establecimientos industriales en el área metropolitana y veintitrés más en el resto de los municipios del Atlántico. Las ventas de estos estable cimientos superan los seis billones de pesos y generan alrededor de 21,400 empleos. En cuanto a los activos, el valor total es cercano a los veinte billones de pesos (Cuadro 2). Cuando se comparan estos valores con los de la eam, se tienen muchos más establecimientos, pero esto era de esperarse, dadas las diferencias en los criterios de inclusión. Respecto al empleo, se registra una cifra levemente ma yor: en la eam figuraban 19,039 empleos remunerados (y contratados directos) en 2007. La diferencia más grande está en el valor de los activos: en la eam se re-portaban cuatro billones de pesos en 2007, mientas que en la ccB se llega a veinte billones dos años después. En el Cuadro 2 también se comparan los registros más recientes con los de 2005. Los principales resultados son que el número de establecimientos industriales aumentó 56%, un crecimiento similar al de las ven-tas netas, pero menor al del número de empleados y al del valor de los activos, de 109% y 160%, respectivamente. En las siguientes secciones se seguirán compa-rando las dos fuentes de información con el fin de explotar al máximo la informa-ción disponible y de comprender mejor algunas de las diferencias mencionadas.

GRÁFICO 9Número de sociedades constituidas y liquidadas y capital neto invertido en Atlántico, 2000-2009

(millones de pesos)

Fuente: Icer Atlántico con base en ccB.

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20

D. Indicadores recientes

A continuación se presentan tres fuentes de información que permiten saber algo acerca del periodo más reciente. En primer lugar, la Muestra Trimestral Manufacturera del Dane (mtm), que tiene representatividad regional. Desde el cuarto trimestre de 2008 y durante todo el año 2009, tanto la producción como las ventas de los sectores más importantes de la industria de las tres ciudades prin-cipales de la Costa Caribe tuvieron crecimientos negativos. En contraste, las tasas de crecimiento de los tres primeros trimestres de 2008 y del primer trimestre de 2010 fueron cercanas a 5%. El personal ocupado, por su parte, no tuvo un solo trimestre de crecimiento positivo, pero sí un cambio de tendencia a mediados de 2009 y desde entonces disminuye a tasas cada vez menores.

A diferencia de la mtm, la Encuesta de Opinión Industrial Conjunta (eoIc) de la anDI tiene información reciente de la industria en el departamento. En el Gráfi-co 11 se presentan las variaciones enero-julio de la producción real del Atlántico. Como puede verse, el crecimiento de 2008 es moderado, hay una caída impor-tante en 2009 y claras señales de recuperación en 2010, alcanzado tasas cercanas al 6%. De la misma manera que en las Cuentas Departamentales y en la eam, los movimientos del Atlántico son, tanto al alza como a la baja, más acentuados que los de Colombia. Los principales problemas que reportan los industriales son,

CUADRO 2El sector industrial en el amb y en Atlántico: número de establecimientos,ventas netas, empleados y valor de los activos, y su crecimiento desde 2005

(millones de pesos constantes y porcentajes)

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Fuente: Cálculos del autor basados en ccB.

21


GRÁFICO 10La industria en el amb, Cartagena y Santa Marta: tasas de crecimiento

anual de la producción real, ventas reales y personal ocupado, 2008-2010

(porcentajes)

Fuente: mtm, Dane.

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GRÁFICO 11Crecimiento enero-julio de la producción real de la industria del

Atlántico y de Colombia, 2008-2010

(porcentajes)

Fuente: eoIc, anDI.

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2010


22

en su orden, falta de demanda, suministro y costo de las materias primas, tipo de cambio y problemas de rentabilidad.

Por último, está el consumo de energía, que suele emplearse como indicador líder del comportamiento de la industria. A continuación se presentan las tasas de crecimiento anual del consumo industrial de energía eléctrica y de gas natural entre enero de 2008 y agosto de 2010. Las series se toman del Sistema Único de Información de Servicios Públicos (sUI). El crecimiento del consumo de energía eléctrica de Barranquilla es negativo e inferior al de Colombia en casi todos los me-ses. Las mayores caídas se registran en el primer semestre de 2008 y en agos to de 2010, y los meses de mayor aumento ocurren a inicios de 2009 (Gráfico 12). En el caso del gas natural se registran tasas de crecimiento negativas e inferiores al promedio nacional durante casi todos los meses de 2008 y 2009. En el primer semestre de 2010, el consumo aumentó significativamente en Barranquilla, alcan-zando una tasa de crecimiento anual del 20% en mayo, para luego volver a caer a niveles cercanos a cero en el mes de agosto (Gráfico 13).

GRÁFICO 12amb, Atlántico y Colombia: tasas de crecimiento anual del consumo industrial de

energía eléctrica del amb, del Atlántico y de Colombia, 2008-2010

(porcentajes)

Fuente: Cálculos propios basados en sUI.

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IV. COMPOSICIÓN POR SECTORES INDUSTRIALES Y TAMAÑO DE LAS EMPRESAS

En esta sección se busca caracterizar a las empresas que más pesan en la indus-tria barranquillera y también a las que más aportaron al crecimiento durante los últimos años. La mayor parte de los cálculos que se presentan a continuación se hacen a partir de la información de la eam, pero, además, se emplearán los datos de la Cámara de Comercio de Barranquilla con el fin de comparar algunos de los resultados.

A. Sectores industriales

Según la eam, en Barranquilla el subsector que más aportó al valor agregado industrial en 2007 fue el de alimentos y bebidas, con el 35%, seguido de químicos, con el 23%. La mayor parte de los establecimientos, las personas ocupadas y los activos también corresponden a estos dos subsectores. No sucede lo mismo con los productos minerales no metálicos, que es la tercera división en términos de

GRÁFICO 13amb, Atlántico y Colombia: tasas de crecimiento anual del consumo

industrial de gas natural, 2003-2009

Fuente: Cálculos propios basados en sUI.

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valor agregado, pero es superada por caucho y plástico en personas ocupadas y por metalurgia básica en valor de activos. Cabe resaltar que en algunas divisiones, como caucho y plástico, textiles y prendas de vestir, la participación del personal ocupado es mucho mayor que la del valor agregado. En químicos, productos de minerales no metálicos, metalurgia básica y papel y cartón, por el contrario, se observa mayor participación en el valor de activos (Cuadro 3). El tema de la pro-ductividad laboral se ampliará más adelante.

Los datos de la ccB, presentados en el Cuadro 4, muestran un panorama un poco diferente. En primer lugar, las diferencias en el diseño de la muestra cam-bian las participaciones en el total de establecimientos: por ejemplo, pesa menos alimentos y bebidas y ganan importancia divisiones como prendas de vestir y

CUADRO 3Participación de establecimientos, valor agregado, personas ocupadas y valor de los activos de la industria por divisiones en el amb, 2007

(porcentajes)

División % Estableci- % Valor % Personal % Valor de mientos agregado ocupado los activos

Alimentos y bebidas 23,40 34,91 26,37 31,78Químicos 11,55 23,32 14,09 21,12Productos de minerales no metálicos 5,78 10,20 6,46 9,09Metalurgia básica 2,13 7,37 4,82 9,71Caucho y plástico 6,99 3,30 7,00 5,17Papel y cartón 3,34 2,86 2,98 5,13Textil 3,04 1,92 5,16 0,83Maquinaria y equipo 6,69 1,84 3,93 1,36Otros productos metálicos 5,17 1,34 3,24 1,02Prendas de vestir 7,90 0,70 5,90 0,72Material profesional y científico 0,91 0,59 1,03 0,39Edición e impresión 3,34 0,18 0,75 0,12Construcción/reparación de buques 0,91 0,14 0,71 0,77Otros 18,84 11,33 17,55 12,79


25


otros productos metálicos. Las divisiones con mayor participación en las ventas netas son, en su orden, minerales no metálicos, químicos, y alimentos y bebidas. Estas tres divisiones, que tienen el 25% de los establecimientos, son responsables de un poco menos del 70% de las ventas, participación mucho mayor a la que tie nen en el valor agregado en la eam. En cuanto al empleo, las divisiones que so-bresalen son alimentos y bebidas, químicos, caucho y plástico y textil, lo que es con sistente con lo observado en la eam. En el caso de los productos minerales no metálicos, sin embargo, la participación en el empleo es significativamente me nor. Por último, llama la atención que la división productos minerales no metálicos reporta casi el 70% de los activos del área metropolitana, mientras que en la eam de 2007 esta participación era inferior al 10%.

CUADRO 4Participación de establecimientos, ventas netas, empleados y valor de los activos

de la industria por divisiones en el amb, 2009-2010

(porcentajes)

División % Estableci- % Ventas % % Valor de mientos netas Empleados los activos

Productos de minerales no metálicos 3,13 24,91 2,57 69,27Químicos 10,19 23,32 17,12 8,34Alimentos y bebidas 12,05 21,33 20,98 6,98Caucho y plástico 5,06 5,07 10,78 1,89Otros productos metálicos 10,64 3,86 5,50 2,04Metalurgia básica 2,31 3,38 3,10 2,82Prendas de vestir 13,54 2,68 4,74 0,74Papel y cartón 0,97 2,42 5,30 1,64Maquinaria y equipo 3,94 1,65 1,30 0,57Textil 2,75 1,58 10,32 1,29Edición e impresión 8,78 1,52 2,30 0,59Cueros 2,16 1,39 3,46 0,66Maquinaria y aparatos eléctricos 1,86 1,22 1,47 0,35Otros 22,62 5,68 11,06 2,82



26

Para comprender mejor las particularidades de los resultados del subsector productos minerales no metálicos, se revisan en mayor detalle los datos de la ccB. Lo que se encuentra es que Cementos Argos s.a. concentra el 96% del valor de los activos de esta división, con un total de 13,2 billones de pesos. Si se compara con los activos que registraba Cementos del Caribe s.a. (ahora Argos) en 2005, se encuentra que éstos crecieron en términos reales en un 265%. Lo anterior lleva a pensar que una parte importante de las diferencias en el valor de los activos entre la eam 2007 y los datos de la ccB 2009-2010, se debe a este cambio.

En el Cuadro 5 se descompone el crecimiento del valor agregado, las perso-nas ocupadas y el valor de los activos de la industria barranquillera entre 2005 y 2007, a partir de la información de la eam. Como puede verse, las dos divisiones con mayor participación en el valor agregado —alimentos y bebidas, y químicos— son también las que lideraron el crecimiento del valor agregado, con aportes de 32,8% y 25,5%, respectivamente. El sector químico es, además, el sector que encabezó el crecimiento del valor de los activos. La metalurgia básica, por su parte, ocupa el tercer lugar en cuanto al aporte al crecimiento del valor agregado, pasando de representar el 4,5% de la industria en 2005, al 7,4% en 2007. Sin embargo, a diferencia de alimentos y bebidas, y químicos, la metalurgia básica reporta una significativa reducción en el valor de los activos. Éste también es el caso de productos minerales no metálicos. La división que más creció es vehícu-los automotores y remolques, con tasas de crecimiento del valor agregado y del valor de los activos que superaron el 200%. En cuanto al empleo, el personal ocupado creció 145% y aunque se trata de un sector relativamente pequeño, esta expansión constituye un aporte importante al crecimiento total. Hay otros secto-res, como caucho y plástico y productos refinados del petróleo, que aumentaron significativamente el valor de sus activos, pero tuvieron resultados negativos en cuanto al valor agregado. En el caso de prendas de vestir, de otra parte, se registra una contracción importante en todos los indicadores, con efectos especialmente perversos para el empleo, con un aporte negativo de 47,1%.

Haciendo el mismo ejercicio con los datos de la ccB para el periodo 2005-2009/2010, se encuentra que las divisiones que más aportaron al crecimiento de las ventas netas fueron productos minerales no metálicos y alimentos y bebidas, con aportes de 53,7% y 20,5%, respectivamente. La división de productos mi-nerales no metálicos aporta también el 81,1% del crecimiento total del valor de los activos, y sólo el 0,8% del aumento del empleo. La división de químicos, por su parte, tiene un crecimiento mínimo en ventas netas y bastante modesto en

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cuanto al valor de los activos, lo que contrasta con los resultados de la eam. Aún así, es la división que más contribuye a la creación de empleo, seguido de alimen-tos y bebidas y textiles. También es una de las divisiones que más contribuyó al crecimiento de los activos, con 5%, seguida de alimentos y bebidas y metalurgia básica (Cuadro 6).

B. Tamaño de empresa

El análisis por tamaño de los establecimientos también puede hacerse a partir de la información de la eam y la ccB. Comenzando por la escala de producción de la eam, se encuentra que el valor agregado y el valor de los activos de la industria del Atlántico están altamente concentrados en las empresas más grandes. En efec-to, el 84,4% del valor agregado y el 81,1% del valor de los activos corresponden a empresas cuya producción es superior a 25,000 millones de pesos. Nótese que este grupo, del que hacen parte menos del 20% de los establecimientos, genera el 59% del empleo industrial, un porcentaje relativamente bajo dada la partici-pación del valor agregado (Panel A del Cuadro 7). En el Panel B del Cuadro 7 se muestra la composición de la industria del Atlántico por escala de personal ocu-pado. Con esta escala, la actividad económica parece estar menos concentrada en las empresas grandes: los establecimientos con más de 800 personas ocupadas producen sólo el 11,2% del valor agregado. Sin embargo, ésta es una interpreta-ción apresurada, ya que las escalas no son comparables: mientras que el 17% de los establecimientos producen más de 25,000 millones de pesos, menos del 1% tienen más de 800 empleados. Cuando se agrega, se encuentra que el 73,5% de los establecimientos ocupa a menos de 100 personas, y genera el 15,5% del valor agregado y el 21,6% de los empleos. Por su parte, el 26,5% de los establecimien-tos restantes, que son los que tienen más de 100 empleados, son responsables del 84,5% del valor agregado y el 78,4% del personal ocupado, una medida más cercana a la de la escala de producción.

La información de la ccB corrobora en gran medida los resultados de la eam. En efecto, las empresas grandes, que representan sólo el 5,5% de los establecimien tos, generan el 64,4% de los empleos, y acumulan el 94,8% de los activos y el 81,6% de las ventas netas. Las microempresas, que son las que no están en la muestra de la eam, representan más del 66% de los establecimientos, pero generan menos del 5% de los empleos remunerados. La participación en las ventas netas y el valor de los activos es todavía menor; en efecto, es inferior al 1% del total (Cuadro 8).

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30

CUADRO 7 Participación de establecimientos, valor agregado, personas ocupadas y valor

de los activos de la industria por escala de producción y personal ocupado en el departamento del Atlántico, 2007*

(porcentajes)

Panel A. Producción % Estable- % Valor % Personas % Valor cimientos agregado ocupadas activos

0-149 5,06 0,03 0,31 0,21150-299 12,20 0,20 1,40 0,28300-499 8,93 0,26 1,24 0,18500-999 15,18 0,78 4,06 1,171.000-1.999 12,20 1,14 4,37 1,152.000-3.999 10,71 2,05 5,97 2,374.000-7.499 8,63 2,93 9,45 2,757.500-14.999 6,55 4,26 7,43 7,4215.000-24.999 3,57 3,95 6,79 3,36Más de 25.000 16,96 84,40 58,99 81,12

Panel B. Personal % Estable- % Valor % Personas % Valorocupado cimientos agregado ocupadas activos

Menos de 10 11,61 0,26 0,67 0,2010-19 23,51 0,92 2,96 0,8320-49 21,73 3,36 6,35 3,9450-99 16,67 10,95 11,62 7,98100-149 7,14 5,04 7,95 9,35150-199 4,46 7,13 7,03 4,33200-349 5,06 9,89 11,96 12,90350-499 4,76 18,88 17,88 15,45500-649 2,68 8,52 13,59 14,56650-799 1,49 23,87 9,67 25,51Más de 800 0,89 11,16 10,32 4,95


* Escala de producción en millones de pesos.

31


En el Cuadro 9 se descompone el crecimiento del periodo 2005-2007 por es-cala de personal ocupado. Esta escala permite identificar mejor los aportes al crecimiento que la escala de producción porque sus criterios de clasificación no cambiaron durante el periodo de estudio. Sin embargo, los resultados se deben interpretar con cautela, pues nada garantiza que las empresas no hayan cambiado de categoría, ya sea aumentado o reduciendo la cantidad de personas ocupadas.5 En-tre 2005 y 2007, el valor agregado de la industria del Atlántico creció en 17,7% y el número de personas ocupadas en 7,4%, mientras que el valor de los activos se redujo en 0,5%. Las empresas que más contribuyeron al crecimiento del valor agregado fueron aquellas con más de 350 empleados, con una contribución equi-valente al 87,1%. El otro grupo de empresas que aportó de manera significativa al crecimiento del valor agregado fue el de aquellas que ocupan entre 50 y 99 per-

CUADRO 8Participación porcentual de establecimientos, ventas netas, empleados remunerados y valor de los activos de la industria del amb por tamaño

de empresa, 2009-2010

(porcentajes)

Tamaño % Estable- % Ventas % Empleados % Valor de cimientos netas remunerados los activos

Micro 58,89 0,65 7,68 0,23Pequeña 24,16 6,19 17,30 2,38Mediana 10,45 14,54 17,67 6,90Grande 6,50 78,63 57,34 90,49


Nota: Clasificación de la Cámara de Comercio según la escala de activos (Ley 905 de 2004). Expresado en térmi-nos de Salarios Mínimos Mensuales Legales Vigentes: Micro: menos de 500, Pequeña: entre 501 y 5.000, Media-na: entre 5.001 y 30.000, Grande: más de 30.000.

5 Por ejemplo, la contracción del valor agregado del grupo 500-649, cuya participación pasó de 13,9% a 8,52%, es ampliamente compensada por el excepcional crecimiento del grupo 350-499, que aumentó su parti-cipación en más de 4,5 puntos porcentuales. Lo anterior permite suponer que parte de lo que se observa es la reclasificación de una o varias empresas que redujeron el número de personas ocupadas

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34

sonas. En el caso del personal ocupado, las empresas con más de 350 empleados también fueron las que más contribuyeron al crecimiento, seguidas de los grupos de 150-199 y 50-99 empleados. Estos grupos también aumentaron el valor de los activos, contrarrestando la caída de los demás.

En cuanto al crecimiento, se podría decir que los resultados de la ccB tienden a coincidir con los de la eam. Las empresas grandes aportaron el 87,9% del cre-cimiento de las ventas netas, además del 70,8% y 97,5% del crecimiento de los empleos y el valor de los activos, respectivamente. Vale la pena resaltar que las microempresas, que fueron las que más aumentaron las ventas netas, crecieron menos que las demás en términos de empleo. En efecto, mientras que las gran-des empresas aumentaron en un 134,9% el número de empleados, entre 2005 y 2009/2010, las microempresas sólo lo hicieron en un 28,2%. El resultado de esto es que la participación de las microempresas en el empleo pasó del 7,7%, en 2005, al 4,7%, en 2009-2010 (Cuadro 10).

V. PRODUCTIVIDAD DEL TRABAJO Y COSTOS LABORALES

En la sección III se vio que entre 2005 y 2007 el empleo industrial de Barranqui-lla aumentó menos que el valor agregado. Así mismo, se encontraron diferencias importantes entre divisiones y escalas de producción en cuanto a la participación en el valor agregado y el personal ocupado. A continuación se profundiza en este tema, calculando por áreas metropolitanas, divisiones y escalas de producción y personal ocupado la productividad del trabajo. Se entiende aquí por productivi-dad del trabajo la razón entre el valor agregado y el número de personas ocupa-das. Además, se contrasta esta medida con el costo laboral promedio que corres-ponde a los costos laborales totales (sueldos, salarios y prestaciones) divididos por el número de empleados remunerados. En Pacheco et al. (2005) se pueden encontrar mediciones similares para el periodo 1980-2000.

La productividad del trabajo y el costo laboral promedio de las principales áreas metropolitanas y de Colombia pueden verse en el Gráfico 14. Como era de espe-rarse, hay una relación positiva, aún cuando no necesariamente causal, entre estos dos indicadores: la correlación es 0,78. Lo que esto traduce es que se remunera mejor a los trabajadores en las ciudades con mayor productividad laboral. La mano de obra cartagenera es de lejos la más productiva, y también la mejor paga: mien-tras que un trabajador produce alrededor de 314 millones de pesos al año, su em-

35


pleador incurre en costos que pasan de los 37 millones. Barranquilla, por su parte, ocupa el tercer lugar en costos laborales (27 millones de pesos), pre cedido por Cali, y el segundo lugar en productividad laboral (90 millones de pesos).

Desagregando la industria de Barranquilla por divisiones, se encuentra una correspondencia todavía más alta entre la productividad del trabajo y el costo la-boral promedio (la correlación es en este caso de 0,87). Las divisiones con mayor productividad del trabajo y mayores costos laborales son químicos, productos de minerales no metálicos, metalurgia básica, alimentos y bebidas y papel y cartón, alcanzando niveles de productividad del trabajo cercanos a 150 millones de pesos y costos laborales de 45 millones. En el otro extremo, se encuentran prendas de vestir, maderas, construcción y reparación de buques, edición e impresión y refi-nados del petróleo (Cuadro 11). Nótese que las cinco divisiones con mayor pro-ductividad laboral generaron en 2007 el 78,6% del valor agregado y el 54,7% de los puestos de trabajo de la industria de Barranquilla (Cuadro 3).

GRÁFICO 14 Productividad del trabajo y costo laboral promedio de la industria

de Colombia y sus principales áreas metropolitanas, 2007*

(millones de pesos corrientes)


Nota: Los siguientes municipios hacen parte de las respectivas áreas metropolitanas: Bucaramanga: Girón y Flori-dablanca. Bogotá: Soacha. Barranquilla: Soledad, Malambo y Puerto Colombia. Medellín: Valle de Aburrá. Cali: Yumbo. Manizales: Villa María. Pereira: Santa Rosa de Cabal y Dosquebradas.

Barranquilla Bogotá

Bucaramanga

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Costo laboral promedio


36

En el Cuadro 12 se hace el mismo ejercicio por escalas de producción y de personal ocupado. También en estos casos se halla una clara relación entre la productividad del trabajo y los costos laborales, con correlaciones de 0,96 y 0,89, respectivamente. En términos generales, se puede decir que las empresas más grandes son también las que tienen la productividad del trabajo y los costos la-borales más altos. En efecto, las empresas cuya producción supera los 25,000 millones de pesos tienen una productividad laboral de más de 128 millones de pesos, con costos laborales promedio de 37 millones. Las empresas con más de 800 empleados tienen costos laborales similares, aún cuando registran menores nive-

CUADRO 11Productividad del trabajo y costo laboral promedio de la industria del amb,

por divisiones, 2007


División Productividad del Costo laboral trabajo promedio

Químicos 149,41 45,55Productos de minerales no metálicos 142,50 32,25Metalurgia básica 137,87 34,13Alimentos y bebidas 119,44 26,82Papel y cartón 86,51 32,52Otros 58,94 22,58Material profesional y científico 51,79 15,80Caucho y plástico 42,50 18,78Maquinaria y equipo 42,20 17,41Vehículos automotores y remolques 38,81 26,30Otros productos metálicos 37,42 19,18Textiles 33,58 20,91Refinados del petróleo 33,19 10,50Edición e impresión 21,34 11,33Construcción/reparación de buques 17,72 19,13Maderas 16,16 8,75Prendas de vestir 10,71 7,48


37


CUADRO 12 Productividad del trabajo y costo laboral promedio de la industria del Atlántico,

por escala de producción y personal ocupado, 2007*


Panel A. Producción Productividad del Costo laboral trabajo promedio

0-149 10,15 11,00150-299 12,84 9,85300-499 18,92 11,07500-999 17,23 8,511.000-1.999 23,53 14,922.000-3.999 30,91 14,454.000-7.499 27,91 15,787.500-14.999 51,55 26,5015.000-24.999 52,32 22,08Más de 25.000 128,72 37,20

Panel B. Personal ocupado Productividad del Costo laboral trabajo promedio

Menos de 10 35,11 11,0610-19 28,09 11,6720-49 47,54 14,8050-99 84,83 21,54100-149 57,08 21,56150-199 91,21 21,32200-349 74,39 30,28350-499 95,02 27,89500-649 56,42 32,30650-799 222,12 54,81Más de 800 97,33 36,94


* Escala de producción en millones de pesos.


38

les de productividad laboral (97 millones). Los establecimientos pequeños, por su parte, se caracterizan por menor productividad y menores remuneraciones. Las empresas cuya producción en 2007 fue inferior a 149 millones de pesos produ-jeron en promedio 10,1 millones de pesos, con un costo laboral cercano a los 11 millones. El costo laboral de las empresas de menos de diez trabajadores es lige-ramente superior a los 11 millones de pesos, mientras que la productividad de los trabajadores es, en promedio, de 35 millones.

VI. EXPORTACIONES

A partir de las estadísticas de comercio exterior publicadas por el Dane y la DIan, es posible cuantificar el valor de las exportaciones por departamento, divi-sión y país de destino. En 2007, el valor de las exportaciones del departamento del Atlántico, que ascendía a 1,178 millones de dólares, era equivalente al 12,8% de su pIB, y al 5,1% de las exportaciones no tradicionales del país. La industria delAtlántico tiene una alta vocación exportadora; su participación en las exporta-ciones industriales nacionales es de 6,6%, superado sólo por Antioquia, Bogotá, Valle del Cauca, Córdoba y Cundinamarca (Gráfico 15). Nótese que la participa-ción de Atlántico en las exportaciones industriales nacionales es mayor que su par-ticipación en el valor agregado industrial (sección III), lo que indica que se trata de una industria más abierta a los mercados internacionales.

La industria del Atlántico tiene una alta incidencia sobre las exportaciones del departamento. Mientras que el 75,1% de las exportaciones no tradicionales del país son productos industriales, en Atlántico lo son el 95,7%. El subsector que más exporta es el de químicos, con el 33% del total, seguido de metalurgia básica, alimentos y bebidas, textiles, productos de minerales no metálicos y maquinaria y equipos (Gráfico 16). Estas divisiones también se destacan por su alta participa-ción en el valor agregado. Las correlaciones entre el valor de las exportaciones y el valor agregado de las distintas divisiones industriales del Atlántico (Cuadro 3) es de 0,47, lo que parcialmente confirma que las divisiones que generaron mayor va-lor agregado son también las que tienen vocación exportadora. Lo anterior es co-herente con modelos de comercio como el de Melitz (2003), que predice que sólo las firmas con mayor productividad logran penetrar el mercado internacional.

En el Gráfico 17 se presentan las tasas de crecimiento del valor de las expor-taciones totales e industriales del Atlántico y Colombia. Lo primero que se nota

39


GRÁFICO 15Colombia: distribución de las exportaciones industriales

fob por departamentos, 2007

Fuente: Cálculos del autor basados en Dane-DIan.

Antioquia 18%

Bogotá D. C. 15%

Valle 11%

Córdoba 9%

Cundinamarca 7%

Atlántico 6%

Bolívar 6%

Caldas 3%

Norte Santander 3%

Santander 12%

Risaralda 2%

Otros 8%

GRÁFICO 16Atlántico: distribución de las exportaciones industriales fob por subsector, 2009


Químicos 33%

Metalurgia básica 14%

Alimentos y bebidas

13%

Textil 7%

Productos de minerales no

metálicos 7%

Maquinaria y equipo

5%

Muebles y otros productos

manufactureros 5%

Cueros 2%

Otros 10%

Otros productos metálicos

4%


40

es que el comportamiento de las exportaciones industriales del Atlántico es casi idéntico al de sus exportaciones totales. Lo anterior no es sorprendente, ya que la mayor parte de las exportaciones del Atlántico son industriales. Además, el com-portamiento de las exportaciones industriales del departamento es, a grandes rasgos, similar al de Colombia. Después de dos años de crecimiento negativo, las exportaciones aumentaron rápidamente entre 2003 y 2007. En 2008 las tasas de crecimiento se redujeron, y en 2009 pasaron a ser de nuevo negativas. En general, las exportaciones industriales del Atlántico crecieron a tasas menores a las de Co-lombia, con la excepción de los años 2006 y 2007 en que se alcanzan tasas de cre-cimiento anuales superiores al 30%.

En el Cuadro 13, se descompone el crecimiento de las exportaciones industria-les del Atlántico por subsectores. Se estudian dos periodos por separado, 2005-2007 y 2007-2009, con el fin de examinar si las divisiones que más aportaron al crecimiento de las exportaciones durante el periodo de auge fueron también las que lideraron la caída o si, por el contrario, hubo algún tipo de recomposición. En-tre 2005 y 2007, las exportaciones aumentaron en cada una de las divisiones más importantes. Las que lideraron el crecimiento fueron textiles, metalurgia básica,

GRÁFICO 17 Colombia y Atlántico: tasas de crecimiento anual de las exportaciones

industriales y totales fob, 2000-2009

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químicos y alimentos y bebidas, explicando entre las cuatro el 60,3% del creci-miento total. Le siguen en contribución otros productos metálicos y productos minerales no metálicos, dos sectores que pesan relativamente poco en el total, pero cuyas exportaciones crecieron mucho (130,9% y 50,9%, respectivamente). Otra división cuyas exportaciones pesan relativamente poco, pero aumentaron de manera excepcional, son maquinaria y aparatos eléctricos, papel y cartón, mue-bles y otras industrias manufactureras y cueros. Algunos de las divisiones que vieron crecer rápidamente sus exportaciones en el periodo 2005-2007 tuvieron crecimientos negativos entre 2007 y 2009. Éste es el caso, entre otras, de textiles, metalurgia básica, productos minerales no metálicos, otros productos metálicos y cueros. En contraste, el importante crecimiento de las exportaciones de químicos y maquinaria y equipo, y en menor medida, de papel y cartón, alimentos y bebi-das, y caucho y plástico mitigó el impacto negativo. Nótese que éstas últimas son divisiones cuya participación en el total de exportaciones ha venido aumentando

¿Hay alguna relación entre el crecimiento de las exportaciones y el del valor agre-gado? Comparando con el crecimiento del valor agregado de las divisiones indus-triales del periodo 2005-2007 (Cuadro 5), se encuentra que, si bien hay sectores como metalurgia básica y otros productos metálicos que registraron un rápido cre cimiento en ambas cuentas, éste no siempre es el caso. Por ejemplo, en textil, papel y cartón, y alimentos y bebidas las exportaciones crecieron mucho más que el valor agregado. A nivel de grupos industriales la correlación entre estas tasas de crecimiento no es significativa. El hecho de que los sectores cuyas exportaciones aumentaron más no sean necesariamente los que más crecieron indica que, a pe-sar de la creciente importancia de los sectores exportadores, el mercado interno sigue jugando un papel fundamental. La información disponible de la eam no per mite hacer un ejercicio análogo para el periodo 2007-2009.

Por último, examinaremos brevemente los temas del destino por países de las exportaciones industriales del Atlántico y la contribución de cada uno de éstos al crecimiento y posterior caída de las ventas externas. En 2009, los países a los que más exportó el Atlántico productos industriales fueron Venezuela, Estados Unidos, Ecuador, Costa Rica y Brasil. Cabe destacar que, con excepción de Estados Uni-dos y China, los principales socios comerciales del departamento son países del sur y el centro del continente (Gráfico 18).

Estas participaciones han cambiado mucho durante los últimos años. Venezue-la pasó de importar el 11,6% de los productos industriales en 2005, al 23,9% cuatro años después. Estados Unidos, por su parte, pasó del 25,6% al 13,5% en el mis mo

43


periodo. Al descomponer el crecimiento de las exportaciones por país de destino, se encuentra que Venezuela explica más del 50% del crecimiento entre 2005 y 2007, mientras que a Estados Unidos le corresponde el segundo lugar con un aporte de 13,4%. Le siguen en importancia Ecuador, China y Perú, países cuyas importaciones aumentaron. Entre 2007 y 2009, el mayor aporte a la caída lo tiene Estados Unidos, cuyas importaciones se redujeron en un 32,8%, mientras que las exportaciones hacia Venezuela sólo se redujeron en un 9,5%. Las exporta-ciones a países como Costa Rica, Brasil, Panamá, Chile y Ecuador siguieron cre-ciendo y ayudaron a que el resultado agregado no fuera tan negativo (Cuadro 14).

VII. LOCALIZACIÓN

En esta última sección se emplea la información de la Cámara de Comercio de Barranquilla para hacer un análisis espacial exploratorio del sector industrial de Barranquilla. Se trata de examinar la distribución actual de la industria en el territorio y los cambios ocurridos desde 2005. Lo primero que debe decirse es que, desde el punto de vista espacial, la industria de la región está altamente con-

GRÁFICO 18Atlántico: distribución de las exportaciones industriales fob

por país de destino, 2009


Venezuela 24%

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centrada. En efecto, el grueso de la industria del Atlántico está ubicado en el amB y, más precisamente, en Barranquilla y Soledad. En estos dos municipios se encuentra el 95,6% de los establecimientos, que a su vez generan el 95,1% de las ventas totales, el 93,8% de los empleos industriales y el 96,4% del valor de los activos. En el caso de Malambo, tercero en participación, se reportan 21 estable-cimientos que generan el 6,1% de los empleos y tienen el 3% de los activos. Lo que explica la significativa participación de Malambo en los empleos y los activos es la presencia de las empresas ubicadas en el Parque Industrial Malambo (pImsa), entre las cuales se destacan por su tamaño Acesco s.a., Baterías Willard s.a. y Masterfood Colombia Ltda. En los demás municipios del departamento, inclu-yendo a Galapa y Puerto Colombia, se encuentra el 2,8% de los establecimientos. Con la excepción de las ventas netas de Galapa, que equivalen al 2,2% del total, la participación de estos municipios en las ventas, los empleos y el valor de los activos no supera el 1% (Cuadro 15).

Comparando con el año 2005, se encuentra que las mayores tasas de crecimien-to en ventas netas se registraron en Soledad y Malambo, con un 166,8% y un 106,1%, respectivamente. Las ventas netas de la industria de Barranquilla, por su parte, crecieron en 48,5%, reduciendo su participación en 0,1%. Por su peso, sin embargo, la capital departamental sigue siendo la que más aporta al crecimiento

CUADRO 15 Participación porcentual de establecimientos, ventas netas, empleados y

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46

de las ventas del departamento. Con respecto al empleo y a los activos hay un crecimiento muy importante en Malambo, con tasas de crecimiento del 751% y 754,4%, que se explican en su mayoría por la constitución de 20 plantas nuevas en pImsa. En Barranquilla, el empleo creció en un 106,8% y el valor de los activos lo hizo en un 156,8%. En Soledad crecieron menos el empleo y los activos que en Barranquilla, con 39,3% y 131,1%, respectivamente. En el caso de Galapa y Puerto Colombia hay algunos avances; por ejemplo, en Puerto Colombia se pasó de no tener ventas, ni empleados, a 773 millones en ventas netas y cuatro empleados. En cuanto a los activos, se pasó de cuatro millones a 553. Nótese que, en contraste con los resultados positivos del amB, la industria del resto de los municipios del Atlántico se contrajo (Cuadro 16).

En vista de que el grueso de la actividad industrial se encuentra en Barranqui-lla y Soledad, el análisis por barrios se centra en estos dos municipios. Con el fin de facilitar la lectura, en el Anexo 3 se presenta un mapa en el que pueden con-sultarse los nombres de los barrios. Los Mapas 1 a 4 permiten ver la distribución espacial de los establecimientos, las ventas netas, los empleados y el valor de los activos de la industria de Barranquilla y Soledad. Lo primero que salta a la vista es que hay establecimientos industriales en más de la mitad de los barrios de la ciudad, pero en una parte significativa de los casos éstos no reportan ni ventas ni empleados. Las mayores densidades de establecimientos se encuentran en las zo-nas norte y centro de Barranquilla. Los barrios en los que se registran más de 30 establecimientos son Altos del Prado, El Porvenir, El Prado, Boston, El Recreo, Barrio Abajo, El Rosario, Centro, San Roque y Zona Franca-Sociedad Portuaria.

La distribución de las ventas netas difiere de la de los establecimientos. En efec-to, una buena parte de los barrios con más de 30 establecimientos, registraron ventas relativamente bajas. Lo que se puede decir en estos casos es que se trata de barrios en donde predominan las microempresas. Los barrios con ventas netas superiores a 300.000 millones de pesos son Las Flores y Zona Franca-Sociedad Portuaria, ambos a la orilla del río Magdalena. Mientras que en Zona Franca-So-ciedad Portuaria hay una gran cantidad de establecimientos, las ventas netas del barrio Las Flores corresponden en gran medida a cuatro empresas: Energía Solar s.a., Tecnoglass s.a., Monomeros Colombo Venezolanos s.a. y Cementos Argos s.a. Entre los barrios cuyas ventas netas oscilan entre 100,000 y 300,000 millones de pesos están El Castillo, Batallón de Infantería, El Prado, Modelo, Boston, Barrio Abajo y Villanueva. En la categoría siguiente, de 60,000 a 100,000 millones de pesos, se encuentran El Centro, Rebolo, Centenario, San Antonio y el aeropuerto.

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Según la información de los Mapas 3 y 4, se podría decir que, a grandes rasgos, los barrios con mayores ventas netas son también los que emplean a más personas y los que acumulan la mayor cantidad de activos. Sin embargo, vale la pena señalar algunas particularidades. En primer lugar, el barrio Las Flores, que es el único que registra activos por más de 600,000 millones de pesos, emplea a menos de 1,500 personas. Esto puede explicarse por la presencia de Argos s.a, que, como se vio, es la empresa con mayores activos pero su número de emplea-dos no está registrado en la base de datos de la ccB. El otro gran polo industrial, que es Zona Franca-Sociedad Portuaria, genera más de 1,500 puestos de trabajo y tiene registrados activos por un valor superior a 300,000 millones de pesos.

MAPA 1Número de establecimientos

industriales en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010

Fuente: Cálculos del autor basados en ccB y

cartografía de Dane-Igac.

MAPA 2Ventas netas de la industria

(millones de pesos) en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010



49


VIII. CONCLUSIONES

Las estadísticas presentadas en este trabajo confirman que, luego de un largo periodo de estancamiento, la industria de Barranquilla ha tenido en años recientes un comportamiento relativamente satisfactorio. En efecto, con el comercio y la construcción, la industria fue una de las principales fuentes de crecimiento eco-nómico del departamento del Atlántico durante la última década, y entre 2005 y 2008 tuvo resultados mucho mejores que los de Cartagena, recuperando así algo del terreno perdido en la Costa Caribe. En este sentido, se puede hablar de un cambio de tendencias. Se debe señalar, sin embargo, que el crecimiento de la pro-ducción de la industria barranquillera superó sólo en algunos años al promedio nacional y en el agregado todavía es levemente inferior. En términos relativos, se

MAPA 3 Número de empleados de la industria en Barranquilla y Soledad por barrios,

2009-2010



MAPA 4Valor de activos (millones de pesos) de la industria en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010




50

dejó de perder participación frente a otros departamentos y a otros sectores eco-nómicos en la ciudad, pero se requieren años de crecimiento sostenido para que la industria vuelva a ser tan importante como alguna vez lo fue. Además, los efec-tos sobre el empleo son modestos: el número de ocupados por la industria crece con menor rapidez que el valor agregado. Una posible explicación para estos resul-tados en empleo es la naturaleza intensiva en capital y con vocación exportadora de los sectores líderes, entre los que se destacan alimentos y bebidas, químicos, productos de minerales no metálicos y metalurgia básica. Desde 2005, se observa que la participación de la industria en los ocupados ha venido aumentando, un indicador al que vale la pena hacer un seguimiento durante los próximos años.

Al descomponer el sector por escalas de producción y personal ocupado, se encuentra que tanto el valor agregado como el valor de los activos están más con-centrados en las empresas grandes del Atlántico que en el resto del país. Como era de esperarse, no sucede lo mismo con el personal ocupado, que depende mu-cho más de las empresas medianas. Estas empresas grandes, que fueron las que lideraron el crecimiento industrial durante los últimos años, se caracterizan por una alta productividad del trabajo y salarios relativamente elevados. Así, aún cuan-do los buenos resultados en empleo de Barranquilla no se pueden explicar direc-tamente por el crecimiento de la industria, sí se puede afirmar que los salarios relativamente altos han mejorado la calidad de vida de sus trabajadores y éstos pueden estar impulsando otros sectores como el de la construcción.

En cuanto a las exportaciones es pertinente resaltar que el departamento del Atlántico tiene una vocación exportadora relativamente importante y esto se debe casi en su totalidad a los sectores líderes de la industria. Sin embargo, los sectores que más crecieron entre 2005 y 2007 no fueron necesariamente los que más au-mentaron sus exportaciones, lo que indica que, a pesar de la creciente importan-cia de las exportaciones, el mercado interno sigue jugando un rol fundamental. Por otro lado, entre 2003 y 2007, se registraron tasas de crecimiento de las expor-taciones excepcionalmente altas, producto de la demanda venezolana, mientras que 2008 y 2009 fueron años de fuerte caída, que se explica sobre todo por las menores importaciones de los Estados Unidos. Durante estos años de descenso, el impacto fue mayor en Atlántico que en el promedio nacional. Por último, la in dustria del departamento está cada vez más concentrada en el amB, destacán-dose los aumentos en la participación de Malambo y Soledad. En Barranquilla y Soledad, donde se ubican más del 95% de los establecimientos industriales, las zo-nas con mayor volumen de ventas, empleo y activos son Las Flores, Zona Franca-Sociedad Portuaria y sus respectivas áreas de influencia.

51


REFERENCIAS

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POLÍTICA TRIBUTARIA E INCENTIVOS FISCALES: CONSIDERACIONES PARA EL DESARROLLO ECONÓMICO DE CARTAGENA DE INDIAS

AARÓN ESPINOSA ESPINOSA*

RESUMEN

Este trabajo construye un conjunto de criterios para una futura política tri-butaria que contribuya al desarrollo local en Cartagena. Para ello se revisa la evidencia empírica sobre el uso de la política tributaria local y regional en otros países. Si bien los resultados no son concluyentes a favor del uso de una política tributaria que promueva la atracción de empresas, en cuatro de las experien-cias analizadas predominan claramente las políticas de reubicación del capital. Los análisis empíricos realizados no permiten demostrar su eficacia como me-canismo de atracción de inversiones, en especial, la IeD. La experiencia brasilera deja lecciones para la gestión del desarrollo territorial de Cartagena. Los casos examinados muestran que la participación estatal es elemento indispensable en

* Profesor investigador del Programa de Economía y del Instituto de Estudios para el Desarrollo (iDe), Fa-cultad de Economía y Negocios, Universidad Tecnológica de Bolívar. Correo electrónico: [email protected]. Una primera versión de este trabajo fue financiada por la Secretaría de Hacienda Distrital de Carta-gena de Indias. El autor agradece a Daniel Toro González y Jorge Alvis Arrieta, de la Universidad Tecnológica de Bolívar, y a Aura García Martínez, del Observatorio del Caribe Colombiano, quienes hicieron valiosos comen-tarios y sugerencias a este documento. Jorge Campos Pérez, investigador de la Unidad de Desarrollo Económico de esa Secretaría, colaboró en el análisis de la progresividad del sistema tributario local. El autor agradece tam-bién a Eduardo Haddad, de la Universidad de Sao Paulo (Brasil), por suministrarle apreciable información sobre la experiencia brasilera. Los errores y omisiones de este documento son responsabilidad del autor y no com-prometen a la Universidad Tecnológica de Bolívar. Fecha de recepción: febrero 15 de 2011; fecha de aceptación: abril 11 de 2011.

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AARÓN ESPINOSA ESPINOSA

la estrategia de atraer empresas al territorio. Es necesario contar con variedad de instrumentos en manos de los estados y municipalidades para promover la atracción de empresas, que van desde la donación de tierras hasta la creación de programas de entrenamiento de la mano de obra. Todo esto requiere un esfuerzo fiscal significativo, traducido en la creación de fondos financieros que apoyen los programas de incentivos montados en las regiones consideradas en este trabajo.

Palabras clave: Política tributaria, incentivos fiscales, equidad tributaria, desa-rrollo económico local, Cartagena de Indias

Clasificaciones jel: H3, H7, O1, R5

ABSTRACT

Tax Policies and Fiscal Incentives for Local Economic Development: The Case of Cartagena de Indias

This paper develops a set of criteria for tax policies that contribute to local de-velopment in Cartagena, Colombia. For this purpose, I review the empirical evi-dence on the use of local and regional tax policy in other countries. Though the results are not conclusive in favor of using tax policy to attract private investment, in four of the cases reviewed there is a predominance of policies to promote the relocation of firms. Empirical analysis does not prove its effectiveness to attract investment, in particular, DfI. Some lessons for territorial development in Car-tagena are drawn from the Brazilian experience. The cases examined show that state participation is an indispensable element in any strategy to attract private investment; it is necessary to use a variety of instruments, from land grants to la-bor training programs. All this requires a significant fiscal effort, via the creation of financial funds to support incentive programs.

Key words: Tax policy, fiscal incentives, economic development, tributary equity, Cartagena de Indias

jel Classifications: H3, H7, O1, R5

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POLÍTICA TRIBUTARIA E INCENTIVOS FISCALES:…

I. INTRODUCCIÓN

La transformación económica iniciada en los años ochenta en gran parte de los países latinoamericanos ha mostrado que la apertura de los mercados inter-nos, la desregulación y la privatización no han bastado para asegurar la competi-tividad internacional de las empresas y producir crecimiento económico alto y sostenido, con clara mejoría en la distribución del ingreso y en los niveles de vida de la población. Por ello resulta paradójico que el incremento en los niveles de pobreza e inequidad a escala mundial se presenten justamente en el contexto de grandes avances tecnológicos y de fortalecimiento de los mercados mundiales que han ampliado las posibilidades de producción y generación de riqueza (Kliks-berg, 1999).

La citada transformación ha generado amplia discusión sobre los diversos im-pactos en el plano territorial, donde cada vez se hace más necesario diseñar ins - trumentos y políticas públicas de gestión dirigidas a estimular el aprovechamiento de los recursos locales endógenos, basados en las potencialidades de las economías locales, como complemento indispensable de las políticas nacionales de desarrollo.

De hecho, a partir de los años noventa se empezó a incorporar en diversos países de América Latina el enfoque de corte territorial en sus políticas de desa-rrollo productivo y de fomento a pequeñas y medianas empresas, que sería más coherente con los objetivos de crear o mejorar las capacidades competitivas de los sistemas productivos locales (Silva, 2005).

En teoría, muchas de esas políticas tienen como fin mejorar los niveles de com-petitividad territorial, la cual, según la Cepal, «es esencialmente un fenómeno regional que tiene como punto de partida las condiciones económicas, políticas, sociales y culturales que ha alcanzado la región» (Cepal, 2002). Por tanto, la crea-ción de capacidades regionales y locales, tanto públicas como privadas, como las que se reflejan en mejores instituciones y niveles de capital humano, así como en un ambiente local adecuado para los negocios, son aspectos fundamentales para aumentar la productividad y la competitividad de una ciudad como Cartagena.

En este marco surge la necesidad de la intervención territorial orientada a pro-mocionar «desde abajo» el desarrollo económico y social, ya no como una variable «saldo» que genere beneficios gracias a los efectos del crecimiento económico nacional y regional. La política tributaria se convierte entonces en poderosa herra-mienta para plantear, vía incentivos fiscales, las condiciones apropiadas para la ge-neración de mayor riqueza mediante la atracción de inversiones y el creci miento

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de la producción, aún reconociendo el hecho de que la instalación de empresas per se no generaría un desarrollo económico integral y sostenible. Si bien la inter-vención territorial comprende un amplio espectro de opciones de política, este documento se enfoca en los incentivos fiscales para producir resultados eficaces no sólo en el crecimiento económico sino también como instrumento redistri-buidor de recursos y generador de equidad entre los distintos grupos sociales de Cartagena.

A pesar de que algunos estudios, como el de Araújo Ibarra et.al. (2003), pro-ponen utilizar incentivos tributarios para promover la industrialización y la loca-lización de empresas, como en efecto ha venido buscando estimular la política pública distrital, existe evidencia1 de que los resultados del modelo de incentivos no validan esta estrategia, al menos en el caso de los programas para atraer em-presas orientadas hacia los mercados externos.

Este trabajo se propone desarrollar un conjunto de lineamientos relativos a los incentivos fiscales y la equidad como instrumento de una política tributaria que contribuya al desarrollo local en Cartagena, revisando la evidencia empírica sobre el uso de la política tributaria local y regional en otros países. Dicha política se examinará como instrumento para alcanzar el desarrollo económico a través de su efectividad en el bienestar de las comunidades y la expansión productiva.

En la siguiente sección se presentan los principales resultados de los estudios sobre tributación en Cartagena. La tercera sección se divide en tres partes: en la primera se examina la lógica económica de los incentivos fiscales, discutiendo los criterios que permiten responder a las preguntas de cómo y qué tanto de éstos pueden ser entregados; en la segunda se muestra evidencia empírica internacio-nal sobre el papel de los instrumentos de la política fiscal —vía tributos e incenti-vos— en la reducción de las disparidades económicas regionales y como motor de desarrollo local (esto es, aprovechando el marco de estas políticas de reducción de brechas regionales para incluir los incentivos fiscales), revisando un conjunto de experiencias de países y regiones del mundo (Reino Unido, España, Italia, Austria

1 Toro (2004) argumenta que este modelo de intervención basado en costos tributarios, como el que se ha venido implementando en la política pública distrital, no posee suficiente soporte empírico. Según este autor, «el coeficiente de los impuestos locales medido por el impuesto de industria y comercio no brinda evidencia estadística concluyente de su efecto sobre la localización de nuevos establecimientos». Por lo tanto, los recursos dejados de recibir por las exenciones deben tener un mayor impacto cuando son invertidos en otro tipo de estrategias.

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y la Ue en su conjunto); y en la tercera se presentan casos que ilustran más especí-ficamente la manera cómo han sido utilizados los instrumentos de la política fis-cal, analizando en particular la experiencia de Irlanda y Brasil.

En la cuarta parte se examina la posibilidad de ampliar el análisis de la polí-tica tributaria en el desarrollo local, vinculando la discusión a aspectos como la equidad y la progresividad del sistema fiscal. Por último, se presentan las conclu-siones y recomendaciones del estudio.

II. LA TRIBUTACIÓN Y EL DESARROLLO LOCAL EN CARTAGENA: ESTADO DEL ARTE, ENFOQUES TEÓRICOS Y HECHOS ESTILIZADOS

Los incentivos fiscales constituyen uno de los temas más referenciados en la discusión académica e institucional sobre la competitividad y el desarrollo de Car-tagena en la última década. Sin embargo, en la ya abundante producción biblio-gráfica del tema en la ciudad, la discusión ha sido orientada más hacia el uso de la política fiscal como medio para atraer potenciales empresas que aprovechen las ventajas competitivas y naturales del puerto cartagenero, que hacia su aplicación como mecanismo generador de equidad (horizontal y vertical) en las relaciones entre el Estado local y sus ciudadanos.

Araújo Ibarra et.al. (2003) presenta un estudio con el propósito principal de convertirse en herramienta de análisis para la toma de decisiones de política por parte de la administración distrital.2 En la investigación se realiza una compara-ción de los costos3 de factores asociados a la localización de empresas, concluyen-

2 El diagnóstico incluyó cuatro aspectos básicos denominados módulos, relacionados así: 1. Identificación, a través de encuestas, de empresarios de industrias localizadas en el interior que podrían invertir o reubicarse en Cartagena; 2. Comparación de costos de Cartagena frente a otras ciudades del interior del país y del exterior (particularmente Centroamérica); 3. Inventario de inmuebles para uso industrial y de servicios; y 4. Material de promoción de inversiones para Cartagena.

3 Los costos analizados fueron: 1. Costos de impuestos locales en Cartagena, Bogotá, Medellín y Cali (Im-puesto predial, Ica para el sector industrial e impuesto a la construcción); 2. Costo de mano de obra; 3. Costos de servicios públicos (energía, valor del kilovatio/hora, teléfono, valor del minuto de llamada internacional a Miami y acueducto, valor del m3 de agua potable; 4. Costos de transporte (costo de transporte marítimo hacia Mia-mi, Los Ángeles y Nueva York por contenedor de 20’ y de 40’, costo de transporte terrestre doméstico (costo in land) y costo de transporte aéreo desde las ciudades analizadas a Miami, Nueva York y Los Ángeles); y 5. Costos de arrendamiento de inmuebles industriales en las ciudades nacionales e internacionales analizadas.

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do que Cartagena posee ventaja en cuanto a la competitividad tributaria e incen-tivos para la reubicación empresarial.4 Sin embargo, entre los factores que deben reforzarse, plantea el estudio, están los costos de impuestos locales (en par ticular para ciertas actividades manufactureras), telefonía y transporte aéreo.

Por su parte, Acosta (2003) analiza la competitividad tributaria de la ciudad, utilizando la metodología comparativa en costos de servicios públicos y las tarifas de impuestos como el predial unificado, industria y comercio, y delineación urba-na, entre las ciudades de Bogotá, Bucaramanga, Medellín, Cali y Barranquilla, las cuales utilizan al Distrito de Cartagena como puente para la movilización de sus materias primas o productos. Esto, a pesar de que, como se muestra en la siguien-te sección, los cambios tarifarios no guardan relación alguna con la dinámica empresarial cartagenera.

Las conclusiones de Acosta indican que Cartagena se encuentra en posición competitiva en comparación con otras ciudades industriales, puesto que contaba a la fecha con incentivos como el impuesto predial unificado para la creación de nuevas empresas industriales en la ciudad. Además, el impuesto de industria y co mercio ofrece exoneraciones a nuevas empresas que generen como mínimo cin-cuenta nuevos empleos. No obstante, esta tarifa tributaria es la más alta con res-pecto al resto de ciudades.5

En un estudio sobre la situación financiera de Cartagena en el periodo 1994-2004, Fundesarrollo (2005) analiza la estructura financiera a través de los ingre-sos y gastos del Distrito. En la parte correspondiente a la política tributaria, el estudio compara el estatuto tributario de Cartagena con los de Bogotá y Barran-quilla. Los principales resultados muestran el aumento significativo en la tributa-ción, es decir, en la ciudad se ha mejorado la capacidad para generar rentas pro-pias. Sin embargo, el Distrito muestra rezago relativo frente a otras ciudades, pues la participación que los ingresos tributarios tienen en los ingresos totales (33%) es inferior a la de ciudades como Cali (49%), Bogotá (45%) y Medellín (43%).

4 Los principales incentivos que destaca el estudio son: 1. Reducción del 40% del impuesto predial para nuevos proyectos industriales que se instalen en Cartagena (la ciudad cobra actualmente uno de las más bajas tasas de impuesto predial del sector industrial colombiano); 2. Exención del impuesto de industria y comercio para nuevas empresas industriales que generen más de cincuenta empleos directos y deducción de las ventas al exterior de la base gravable del impuesto; y 3. Reducción del impuesto a la construcción a una tarifa de 1% del valor del presupuesto de la construcción y exención del impuesto en zonas francas de la ciudad.

5 Esto era cierto hasta diciembre de 2009, cuando expiró el Acuerdo 041/2005 que reglamentaba el uso de exoneraciones tributarias para atraer empresas (nuevas o relocalizadas) en el territorio cartagenero.

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Como conclusión, el estudio de Fundesarrollo reafirma la positiva evolución de los impuestos de industria y comercio, predial unificado y sobretasa a la gasolina, donde se ha mejorado considerablemente el recaudo aunque con resultados in-feriores a los de otras ciudades del país.

En un estudio más reciente, López et.al (2007) abordan el análisis de la com-petitividad de la estructura tributaria empresarial de Cartagena. En el estudio se estimó mediante herramientas econométricas la relación lineal entre la inversión de capitales privados y los costos del capital. Además, los autores tuvieron en cuen-ta la opinión de los empresarios sobre los impuestos más representativos en la es - tructura de costos, ponderando los diferentes gravámenes de acuerdo con la car-ga que representa para los empresarios.

Los resultados encontrados muestran a Bogotá como la ciudad más competiti-va debido al reducido número de impuestos y tarifas de los mismos. Barranquilla ocupa el segundo lugar, seguida por Cartagena, que presenta la estructura tributa-ria más compleja y costosa para los empresarios de las ciudades consideradas.

Como se puede apreciar en los estudios mencionados, el enfoque fiscal predo-minante considera la competitividad un fenómeno determinado primordialmen-te por la dotación de factores de producción y el diferencial de tasas impositivas in terregionales. Es decir, se limita el análisis de la competitividad al estudio de la evolución y complejidad de la estructura tributaria de la ciudad, dejando por fuera variables relevantes como la inversión de capital, la innovación o el recurso humano, y en general a la estructura de factores que la determinan según estu-dios del Banco Mundial (Doing Business), el Consejo Privado de Competitividad colombiano y organismos regionales y locales como el Observatorio del Caribe Colombiano y la Cámara de Comercio de Cartagena. Por lo tanto, se hace necesa-rio tener una visión multidimensional de los factores que influyen en la genera-ción de ventajas competitivas para la ciudad.

Aunque autores como Toro (2005) intentan superar la discusión sobre el ni-vel del incentivo, la ciudad carece de estudios sobre el impacto de mantener una determinada política de incentivos fiscales. Este autor, que analiza los de-terminantes de la localización empresarial en Cartagena y en un conjunto de ciudades colombianas, argumenta que el modelo de intervención basado en cos-tos tributarios —el prevaleciente en la política pública distrital— no cuenta con suficiente soporte empírico. Como conclusión, Toro encuentra evidencia de que el coeficiente de los impuestos locales —medido por el impuesto de industria y comercio— no brinda evidencia estadística concluyente de su efecto sobre la loca-

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lización de nuevos establecimientos. Por tanto, los recursos dejados de recibir por las exenciones deberían tener mayor impacto cuando son invertidos en otro tipo de estrategias, especialmente de construcción de infraestructura (vías, conectivi-dad, provisión de servicios públicos, entre otras) para la competitividad.

La revisión de la bibliografía local muestra cierto predominio de la visión «com-petitivista» del manejo de la política tributaria distrital, la cual operaría a favor de la atracción de empresas, la generación de empleos e ingresos. A pesar de las posibilidades abiertas por algunos de estos trabajos para atraer IeD hacia Cartage-na, los estudios ignoran aspectos a considerar como, por ejemplo, la política de dividendos y la legislación del país de origen de estas empresas extranjeras,6 y los análisis y propuestas de las reformas fiscales emprendidas en el Distrito se han cen trado más bien en proponer el aumento de los ingresos y lograr mejoras de eficiencia, sin apenas tener en cuenta los aspectos distributivos.

Como se verá en la cuarta sección, este último tema constituye un importante pun to de discusión para lograr la legitimidad social del sector público local, habi-da cuenta de que la distribución del ingreso es muy desigual.

III. POLÍTICA TRIBUTARIA Y DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL

A. La lógica económica detrás de los incentivos

Durante varias décadas, y especialmente en los países en desarrollo, el debate sobre el papel de la política tributaria como herramienta de progreso económico se concentró principalmente en si se permitían o no los incentivos fiscales.

En países como Brasil, las regiones entraron tempranamente (años sesenta) en un proceso de competencia fiscal con miras a atraer volúmenes crecientes de in versión que garantizaran mayor empleo e ingresos subnacionales (Domingues y Haddad, 2006). Sin embargo, aspectos centrales de la discusión, como la eficacia,

6 La legislación de los países de origen puede imponer barreras estructurales a cualquier política de la atrac-ción de empresas sugerida por los programas de incentivos. Con normas diferentes, los beneficios fiscales que ofrecen regiones de países en desarrollo puede que no beneficien a las empresas que efectúan la inversión, sino a las haciendas de sus países de origen. En caso extremo puede convertirse en un mecanismo de transferencias de renta de unos Estados a otros (Tanzi y Zee, 2001).

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la eficiencia y la sostenibilidad fiscal de estos incentivos, han sido relegados a un segundo orden (Holanda y Petterini, 2006).

Hace casi veinte años, autores como Barro y Xala-i-Martin (1992) y Lanfont y Tirole (1993) mostraron que cuando son bien diseñados e implementados, los incentivos juegan un rol importante en la corrección de las fallas del mercado. Estas fallas consisten, por un lado, en la ausencia de una política nacional bien definida que compense las asimetrías en la distribución de los factores de la pro-ducción y del ingreso entre las regiones de un país, y por el otro, en la incapacidad del mercado de valorar las externalidades positivas generadas por la inversión pri-vada, por ejemplo, aquellas que se «derraman» en las regiones. En este caso, los in centivos tributarios representarían apenas la valoración que hace el Estado de los beneficios sociales creados por la inversión (Porsse et.al., 2006).

La discusión ha sido también enfocada desde el campo institucional. Martner (2001) propone implantar un nuevo paradigma de gestión pública que tenga como eje el establecimiento de reglas fiscales claras, con metas de mediano plazo y capacidad de estabilización en el corto plazo, que permitan avanzar en la asigna-ción de proporciones crecientes del gasto público, de tal forma que se superen los principales «cuellos de botella» del desarrollo (formación de capital humano y social, por ejemplo).

Este autor considera que la gestión pública enfrenta tres desafíos fundamenta-les para garantizar un crecimiento económico estable y una adecuada ejecución de los planes y programas votados por la ciudadanía: respetar una regla macrofis-cal a lo largo del ciclo económico; identificar la aparición de déficit estructurales, y eliminar el tradicional sesgo contra la inversión.

En este último aspecto aparecen los incentivos fiscales como complemento a la regla propuesta. Una vez aceptada la necesidad de implementar incentivos para atraer empresas, autores como Holanda y Petterini (2006) sostienen que el punto central de la entrega de incentivos es poder establecer reglas locales (más allá de la diferenciación interregional de la política tributaria que conduzca a guerras fis - cales del tipo brasilero) para «conceder» o «no conceder» a una inversión particu-lar, y luego, entonces, proceder a determinar cómo y qué tanto de aquellos serán entregados.

El primer criterio, el de cómo conceder los incentivos, debería basarse en al-gunas variables correlacionadas con la capacidad de la inversión de generar ex-ternalidades positivas. El segundo procedimiento debería fundamentarse en los beneficios —esto es, la inversión privada, la creación de empleo y la innovación tec-

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nológica, atracción de factores productivos de otras regiones, impuestos, nuevos mercados— y los costos sociales del incentivo —tales como donación de tierras, entrenamiento laboral, pero principalmente aquellos derivados de la renuncia a los ingresos tributarios del Gobierno.

En teoría, la lógica básica de renunciar a los ingresos fiscales para conceder incentivos se justifica en el hecho de poder expandir el bienestar debido a la atracción de nuevas inversiones. El mecanismo de transmisión indica que prime-ro se mejora el desempeño de la economía; después, en el mediano y largo plazo, aumentará el potencial de consumo de las familias. En este sentido, Holanda y Petterini (2006) proponen una «regla local» simple: así como en el caso de la inversión privada, la validez de los incentivos para atraer inversión a las regiones está determinada por la relación costo-beneficio.

A pesar de los esfuerzos por atraer empresas a la ciudad, a más de medio siglo de desarrollo industrial, el perfil exportador cartagenero no ha significado el desarrollo equilibrado y el crecimiento sostenido de su economía.7 En la ciudad coexisten dos economías: una moderna, que crece a partir de las exportaciones (de su sector industrial, y a través del turismo y su puerto), y otra tradicional, basada en las actividades comerciales y otras actividades poco dinámicas.8 Estas dos economías no se articulan adecuadamente y existe escasa integración de la economía moderna con el resto de la economía local, puesto que gran parte de los insumos son importados y su fuente de dinamismo proviene del exterior.9

Por esta razón cobra importancia el tipo de inversión convertida en objetivo por la política de incentivos. En condiciones normales, éstos son utilizados para atraer nuevas inversiones siempre que no parezcan influir, al menos no directa-mente, sobre la asignación de inversiones ya existentes y distribuidas entre las

7 Entre 1995 y 2004, la ciudad experimentó un empobrecimiento relativo: los medios de subsistencia —el pIB— crecieron el 1.7%, mientras la población se expandió a una tasa del 2.3%. Según Espinosa y Rueda (2007), el porcentaje de personas que vive por debajo de la línea de pobreza en Cartagena era del 60.2% en 2005.

8 En 2006, el empleo informal en Cartagena era, según el Dane, 1.5 veces mayor que el empleo formal. En 2010 los resultados aún se mantenían. La tasa de informalidad ese mismo año ascendió al 65.4%, la tercera más elevada del país, siendo similar para 2010.

9 Bonet encuentra que en la Costa Caribe colombiana se presenta el más bajo nivel de integración de las estructuras económicas regionales, por lo que se puede esperar que la polarización regional se perpetúe en Colombia. Utilizando el esquema de matriz insumo-producto, el autor encuentra que los más poderosos esla-bonamientos están en las regiones prósperas y los débiles enlaces en las regiones atrasadas. Hay entonces pocas razones para esperar cambios en estas tendencias en el mediano plazo. Ver Bonet (2005).

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regiones que conforman el territorio. Según Porsse et.al. (2006), no se puede descartar la posibilidad de que, en un contexto de libre movilidad de recursos productivos (trabajo y capital), se generen efectos indirectos de los incentivos tri-butarios sobre la distribución espacial de las inversiones, como sugieren estudios realizados en Brasil para los estados de Sao Paulo (Domingues y Haddad, 2006) y de Río Grande do Sul (Porsse et.al., 2006).

Este tipo de situaciones comprende la entrega de paquetes de incentivos espe-cíficos negociados individualmente con cada firma, por ejemplo, aquellas que requieren de grandes inversiones para la construcción de plantas de producción. No obstante, los gobiernos regionales pueden también implementar programas de incentivos de carácter permanente que se apliquen para estimular nuevas in-versiones o relocalizar las existentes, como se ha venido promoviendo para el caso cartagenero.

Pese a ello, una de las grandes restricciones para la implementación de esta úl tima estrategia de promoción de las inversiones es la dificultad que acarrea la competencia por el stock de capital existente, además de las propias desventajas ge-neradas por el contexto de esta política: esto puede traducirse en interacciones in terregionales estratégicas que pueden conducir a un juego de suma cero y a la ineficiente asignación de recursos públicos escasos (Porsse et.al., 2006).

B. Los tributos, la política económica regional y la convergencia: evidencia internacional

La política fiscal, en especial la relacionada con los impuestos e incentivos fis-cales, ha ocupado un destacado lugar en las propuestas de políticas que buscan promover un desarrollo más equilibrado entre regiones. Desde el punto de vista regional y local, los instrumentos de política macro y microeconómica están dise-ñados para modificar la asignación de recursos productivos o para cambiar los ni veles de ingresos y gastos en determinadas zonas.

Los instrumentos macroeconómicos están orientados a cambiar los niveles agregados de ingresos y gastos de una región, mientras que los medios microeconó-micos se concentran en el diseño de incentivos para reasignar capital y trabajo entre regiones e industrias (Barón et.al., 2004). El principal objetivo de estas úl-timas es inducir la localización de capital y trabajo en zonas que normalmente no serían las seleccionadas.

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De los instrumentos utilizados en un conjunto de países europeos y america-nos10 para reducir las disparidades regionales en el ingreso, hay tres que han teni-do particular importancia en las políticas económicas: los subsidios al trabajo y al capital, los controles administrativos y las iniciativas de desarrollo comunitario.

Según Pérez y Rowland (2004), quienes analizaron las experiencias de las po-líticas económicas regionales en un conjunto de países y regiones tendientes a cerrar las brechas regionales, el medio más utilizado por los formuladores de políticas ha sido la concesión de subsidios al capital. Éstos pueden otorgarse por insumos, por producto o por investigación tecnológica y divulgación. A su vez, los subsidios por insumos son de tres clases: 1. Sobre el capital, la tierra o los in - muebles, tales como aportes de capital, de inmuebles o alivios en impuestos loca-les o arrendamientos; 2. Sobre el empleo, tales como subsidios salariales y apoyos a la migración de trabajadores especializados; y 3. Sobre otros insumos, como subsidios a los costos de transporte o a los de energía. El propósito de éstos es mejo-rar la competitividad de las firmas de zonas subdesarrolladas donde hay precarios niveles de bienestar económico.

Sin embargo, como se mostrará a continuación, los incentivos tributarios son unos de los instrumentos más utilizados para reorientar el capital hacia regiones en desventaja, entre otras medidas como los controles administrativos, las políti-cas para el desarrollo del capital social y la eficiencia de las firmas y la profundiza-ción de los mercados financieros. Por su parte, entre los mecanismos fiscales más usados están la política tributaria y la concesión de subsidios para incentivar o desincentivar los flujos de capital que van hacia una región particular.

Como se anotó, la aplicación de incentivos fiscales está sujeta a la existencia de fallas de mercado que justifiquen un tratamiento especial, por ejemplo, la exis-tencia de asimetrías de información, la generación de externalidades positivas en la producción de las empresas locales, y alta concentración en el mercado domés-tico, que para algunos autores se aplica más al caso de la Inversión Extranjera Di recta (Esquivel y Larraín, 2001).

El Cuadro 1 muestra los resultados de las políticas regionales adoptadas en siete países y regiones del mundo, teniendo en cuenta el tipo de instrumentos utilizados. Los avances de las medidas están determinados por criterios de con-

10 Harvey Armstrong y Jim Taylor, Regional Economics and Policy, (Oxford: Blackwell, 2000), citado por Gerson Pérez y Peter Rowland (2004).

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vergencia de las regiones rezagadas, esto es, que dentro de éstas se hayan cerrado las brechas en el ingreso por habitante (las zonas atrasadas crecen con más ra-pidez que otras relativamente avanzadas). Como se observará, en cuatro de las experiencias analizadas predominan claramente las políticas de reubicación del capital, que fueron combinadas en menor proporción con mecanismos para la movilidad de la mano de obra hacia las regiones más atrasadas.

En los casos de Escocia (1961-1979) y en diversos periodos en el Reino Unido como un todo (1945-1974 y 1961-1971) se introdujeron incentivos fiscales con el propósito de atraer industrias. En el primer caso, los subsidios e incentivos a los factores de producción afectaron significativamente la asignación de la inversión. Sin embargo, la evidencia para el Reino Unido es contradictoria: mientras Moore y Rhodes (1976) afirman que la política regional fue altamente exitosa en la ge-neración de fábricas nuevas en áreas rezagadas (lo que confirmaría las bondades de aplicar incentivos en la reducción de las disparidades económicas regionales), Aschroft y Taylor (1977) sostienen que la política regional no fue el único ni el más importante factor que afectó el movimiento de la industria a regiones reza-gadas (los resultados indicaban que la política regional nunca contribuyó en más del 40% del movimiento).

En general, en la mitad de los casos revisados se obtuvieron resultados posi-tivos en términos de los logros de convergencia, aunque en países como España, donde las políticas regionales no han afectado diferencialmente a las regiones más atrasadas, no se obtuvieron resultados concluyentes.11 En ese país el princi-pal instrumento de política regional es el Fondo de Compensación Interterrito-rial (fcI); sin embargo, en adición a estos recursos, algunas de las denominadas Comunidades Autónomas reciben transferencias de la Unión Europea mayores que las del mismo Gobierno español (Pérez y Rowland, 2004). El caso español muestra, al lado del italiano, la importancia de instrumentos como los fondos de compensación que dirijan considerable cantidad de recursos hacia las regiones más pobres, con el propósito de reducir significativamente el rezago intra e inte-rregional (Barón et.al., 2004).

11 En ese país los resultados de la descentralización fiscal autonómica no muestran los resultados esperados. Pérez y Cantarero consideran que entre 1986 y 2001 la descentralización de ingresos no contribuyó al creci-miento del pIB per cápita regional. En su estudio no es claro que las regiones se vuelven más eficientes como consecuencia de las mayores competencias fiscales asumidas. Para una evaluación más detallada sobre el tema véase Pérez y Cantarero (2006).

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69


A pesar de la utilidad de la evidencia citada para construir los fundamentos de una política económica más equilibrada, que resuelva las disparidades en el ingreso dentro de los países (en especial por el interés de sentar las bases que hagan explícita la política regional como parte indispensable de la política econó-mica nacional), los casos revisados no presentan información completa sobre las estrategias adoptadas por los niveles subregionales. Éstas son consideradas muy importantes puesto que complementen las mencionadas estrategias de reubica-ción de la mano de obra y el capital (Domingues y Haddad, 2006; López, 2006).

En otras palabras, al análisis no se incorporan los procesos mediante los cua-les se hacen efectivos los instrumentos de la política regional y local, que en el caso de lo fiscal comprenden desde subsidios y exenciones tributarias hasta inver-sión de las empresas del Estado e inversión en infraestructura, y que varían según el grado de descentralización fiscal.

Como se analizará en la siguiente sección, el caso de Brasil ilustra particular-mente la manera cómo los niveles subnacionales gestionan la política tributaria. De hecho, de los casos mostrados en el Cuadro 1, el brasilero muestra la mayor variedad de instrumentos. Este país experimentó desde 1960 la llamada «Guerra Fiscal», mediante la cual los estados —especialmente los rezagados— se dedicaron a utilizar los tributos e incentivos fiscales como instrumento de atracción de em-presas. Desde entonces son variados los experimentos y resultados de las medidas tributarias que han girado en torno de la promoción de estructuras impositivas que mejoren la distribución sectorial y regional de la carga tributaria (Domingues y Haddad, 2006).

C. Incentivos fiscales y desarrollo económico

Pese a la generalización de los incentivos fiscales en el mundo en desarrollo, los análisis empíricos no demuestran en forma concluyente su eficacia como me-canismos de atracción de inversiones extranjeras.22 Mientras que la mayoría de

22 Keen y Simone (2004) encontraron que cerca de la mitad de cuarenta países en desarrollo analizados utilizaba en 1990 exenciones tributarias temporales para la inversión, el 31% concedía beneficios fiscales a la exportación, el 40% empleaba tipos impositivos reducidos y el 18% disponía de zonas francas. Doce años des-pués esas cifras habían aumentado hasta el 58%, 45%, 60% y 45%, respectivamente. Para mayor información ver Keen y Simone (2004).

70


los estudios realizados antes de 1990 encontraron que éstas no son muy sensibles a los diferenciales de tipos impositivos (Hartman, 1984; Boskin y Gale, 1987; o Young, 1988), en otros trabajos más recientes la evidencia es contradictoria (Gar-címartín et.al., 2006).

En algunos estudios se concluye que la Inversión Extranjera Directa (IeD) sí responde a las condiciones impositivas del país receptor (Slemrod, 1990; Moden, 1995; Devereux y Freeman, 1995; o Devereux y Griffith, 1998), pero otros traba-jos señalan que muchos de los incentivos ofrecidos por los países en desarrollo desempeñan limitado papel en la determinación de las multinacionales a la hora de decidir dónde instalarse (Blomström et. al., 2000).

La dudosa eficacia de los incentivos fiscales como mecanismo para atraer em-presas y los costos elevados cuando no cumplen con sus objetivos han llevado a algunos países latinoamericanos, como Chile y Ecuador, a reducir su uso. En este sentido, Avi-Yonah (2001) plantea que los países en desarrollo preferirían no otorgar incentivos tributarios si se les pudiera garantizar que los demás países en desarrollo tampoco lo harían. A pesar de las dificultades presentadas en diversos países, a continuación se ilustra la experiencia de Irlanda, considerado un caso exitoso en el proceso de atracción de empresas extranjeras.

1. El «milagro irlandés»: ¿cómo atraer capital extranjero con estrategias nacionales?

Aunque autores como Esquivel y Larraín (2001) consideran que, pese a que la evidencia empírica existente no permite obtener conclusiones definitivas sobre el éxito de políticas de competencia impositiva, es decir, la relación entre los incen-tivos fiscales y la inversión (en especial la extranjera), sí existe evidencia interna-cional que sugiere cierta tendencia alcista en los incentivos fiscales y financieros debido a la competencia creciente entre países por atraer inversiones.

Antes de su reciente crisis macroeconómica, Irlanda era uno de los ejemplos más destacados sobre el papel de los incentivos fiscales en la promoción del cre-cimiento económico y en la reducción de las disparidades económicas.23 Al lado de China e India, este país europeo registra la más alta tasa de crecimiento mun-

23 Hoy por hoy, el fmI ha catalogado a Irlanda como uno de los países de más alto riesgo macroeconómico en la Unión Europea. El déficit fiscal de Irlanda supera el 130% del pIB.

71


dial de los últimos años. Los frutos de esta expansión productiva —del 9% en la última década— han sido efectivos pues no sólo ha logrado reducir y ampliar a su favor las brechas en el ingreso por habitante, sino que los suyos son resultados de alcance superior a los mencionados casos asiáticos y de otros países europeos, tales como España, que se han convertido en casos exitosos de convergencia re-gional.

Los resultados de este llamado «milagro irlandés» muestran que a principios de los noventa el ingreso per cápita representaba el 90% del correspondiente a la Unión Europea (Ue), y en 2005 esa cifra se situaba alrededor del 120%. En pers-pectiva, los beneficios de las políticas gubernamentales adoptadas en ese país han sido notables: entre 1986 y 2000, la economía irlandesa creó 513.000 nuevos pues tos de trabajo (lo que representa un crecimiento del 47% del empleo), y en algunos años ha mantenido tasas de desocupación históricamente bajas (por ejemplo, el más bajo del 3.9%, en 2001).

Según Díaz et.al. (2005),24 una primera conclusión de la revisión del caso irlan-dés es que los resultados favorables son consecuencia del cambio estructural de su perfil productivo, con la previa y decidida participación estatal en la escogen-cia de sectores estratégicos, orientados hacia la industria especializada en bienes de alta tecnología. Más específicamente, estos autores sugieren que el «milagro» ha sido posible por la transformación radical del sector externo, garantizando el crecimiento elevado y sostenido de la economía. En este proceso exitoso la I+D exterior —mas no la interna— explica satisfactoriamente el desempeño económico del país.

En orden de importancia, se consideran tres factores que permitieron el resur-gimiento de la economía irlandesa: 1. La apertura exterior (en 2001 el comercio exterior representa el 195% del valor de la producción), 2. La Inversión Extranjera Directa (IeD): en Irlanda están actualmente radicadas más de mil doscientas mul-tinacionales, especialmente en los sectores de software y hardware informático, far -macéutico, químico, alimentos y telecomunicaciones. Éstas contribuyen con dos terceras partes del pIB industrial, con el 45% del empleo y el 88% de las exporta-ciones manufactureras. La afluencia de capital extranjero hacia Irlanda fue posible

24 Utilizando un modelo de desequilibrio de tiempo continuo de corte keynesiano, estos autores evaluaron la importancia relativa de la política fiscal dentro del conjunto de factores explicativos del llamado «milagro irlandés», relacionando la política impositiva con el crecimiento a través de la IeD.

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gracias a la generalización de ventajas fiscales en 1982, año a partir del cual las nuevas empresas tienen el derecho a acogerse a un impuesto automático y pre-ferencial del 10% sobre los beneficios. En 1997, con la Taxes Consolidation Act, se asegura definitivamente este impuesto y se fijan los tipos para adaptarlos a la armonización fiscal promovida por la Ue. 3. La política salarial: desde mediados de los años ochenta, y gracias al crecimiento moderado de los precios, fue posible implementar Acuerdos Nacionales sobre Salarios (National Wage Agreements). Los reajustes moderados en los salarios han tenido como medida de compensa-ción la reducción del impuesto a la renta y la mejora de las prestaciones sociales de los trabajadores.

Aparte de los incentivos fiscales, que tienen un carácter automático y son el eje de la política de atracción de empresas, el Gobierno irlandés, a través de la agencia estatal IDa (por su sigla en inglés Ireland Development Agency), cuenta con un programa de ayudas discrecionales apoyadas en criterios de concesión.25

El Gráfico 1 resume el efecto de transmisión de la política de incentivos irlan-desa. La rebaja al impuesto sobre las ganancias (el más bajo de Europa) estimula la llegada de empresas que reducen sus costos de localización, elevan las expor-taciones de ese país, amplían la difusión y aplicación de nuevas tecnologías, la generación de divisas y la productividad de la economía, traduciéndose esto en el aumento sistemático de la renta de los agentes económicos.

Pese a los extraordinarios resultados, Díaz et. al. (2005) y otros autores seña-lan varios riesgos del modelo de desarrollo industrial de Irlanda basado en esta generosa política de incentivos:

a. No siempre la industrialización irlandesa ha constituido un juego de gana-dores para ese país: si bien la inversión en tecnología tiene efecto positivo sobre las exportaciones, los efectos virtuosos en I+D se generan en otras eco nomías y no en Irlanda, el país que atrae las inversiones. Para esta eco- nomía europea la implementación del modelo ha implicado no poder de-sarrollar una verdadera industria nacional durante los últimos cuarenta años, ni tampoco experimentar mejoras sensibles en la dotación de infra-estructura (continúa siendo bastante deficiente).

25 Desde 1993, la IDa es la entidad promotora de las inversiones extranjeras en ese país. Los proyectos ago-tan usualmente cuatro etapas: selección con base en nichos de mercado de fuerte dinámica de crecimiento; bús queda de compañías sólidas que deseen diversificar sus operaciones en los nichos identificados; contacto de compañías interesadas y el Gobierno, y, finalmente, materialización de la propuesta.

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b. La inestabilidad de la contribución de la política impositiva, cuyo aporte es menor que el correspondiente a la variable tecnológica. Si bien las em-presas multinacionales se han visto atraídas casi exclusivamente por las ven-tajas fiscales de Irlanda, para estos autores el comportamiento futuro es «dudoso» si desaparecieran tales ventajas. Éstas se pueden reducir ante la incertidumbre de la armonización de políticas fiscales en la Ue, puesto que el aumento del impuesto sobre las utilidades a que conduce tal armoniza-ción generaría procesos de deslocalización empresarial hacia otros países miembros que cuentan con mejor ventaja geográfica, costos laborales más bajos y elevada calificación.

c. Gropp y Kostial (2000) afirman que la competencia entre economías por re cibir IeD puede acarrear otros efectos negativos sobre la economía, ero-sionando la base fiscal y reduciendo los posibles ingresos por el impuesto sobre la renta de las empresas.

d. La existencia de costos de atracción muy elevados, distorsiones importantes que perjudican a la inversión doméstica, falta de integración con la econo-mía interna, dependencia excesiva de las empresas extranjeras, etc. (ocDe, 1994).

e. La exposición a los choques externos, puesto que de las variables analiza-das la que mejor explica las decisiones de IeD es el aumento de la renta ex terior y no los impuestos (aunque sean importantes en la década de los noventa).

FIGURA 1Efecto de transmisión de la política tributaria en el crecimiento

económico de Irlanda

Fuente: Díaz et.al. (2005) y elaboración del autor.

IMPUESTOSINVERSIÓN

EXTRANJERADIRECTA (IED)

EXPORTACIONES RENTA

TECNOLOGÍA DIVISAS

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¿Qué dice la experiencia irlandesa sobre el impacto que los impuestos tienen en los costos de localización, y éstos, a su vez, sobre las decisiones de inversión? Después del ejercicio empírico realizado por estos autores los costos —medidos a través de los diferenciales de impuestos y precios— son indiscutiblemente una variable relevante para tomar decisiones de inversión, pero no la más importante desde el punto de vista cuantitativo.

En síntesis, el fuerte crecimiento de la economía irlandesa se ha debido a fac-tores externos relacionados con la IeD (explica el 27% de la variación de la renta entre 1960 y 2000). La afluencia de empresas extranjeras ha aumentado a su vez por los bajos impuestos, en especial los orientados a reducir la carga sobre los beneficios de las compañías. Como punto importante en la discusión de las po-líticas de incentivos fiscales más eficientes y equitativas, este manejo se ha imple-mentado como parte de una estrategia del Gobierno central, más que desde los subniveles regionales irlandeses. De hecho, su capital, Dublín, concentra buena parte del parque manufacturero y de la industria informática.

Finalmente, dado el perfil de la industria cartagenera, fundamentalmente orien tada a los mercados extranjeros, es importante reiterar que de las variables analizadas en el caso irlandés la que mejor explica las decisiones de IeD es el aumento de la renta exterior, aunque su peso relativo haya disminuido en la últi-ma década a favor del ascenso explicativo de los incentivos tributarios y de las mejoras tecnológicas.

Éstas últimas, que se producen a través de la IeD en I+D y tienen efectos virtuo-sos sobre las compañías localizadas en ese país, explican el 24% del crecimiento económico de los cuarenta años analizados. Esta característica debe tenerse en cuenta a la hora de diseñar sistemas de incentivos fiscales que tengan como obje-to la mayor atracción de empresas hacia la ciudad.

2. Brasil: el poder de los incentivos y la autonomía regional para emprender las reformas

Los avances en competitividad de la economía brasilera logrados después de la mejora tecnológica inducida por la liberalización del comercio, la estabilidad producida por el Plan Real y la expansión de la inversión extranjera en la segunda mitad de los años noventa, especialmente en la industria automotriz, llevaron a los gobiernos regionales (estados) de ese país a embarcarse desde los años sesenta en una «Guerra Fiscal» con el propósito de influir en las decisiones privadas de ubicación de nuevas inversiones.

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Con la nueva Constitución brasilera, de 1988, se profundizó la autonomía re gional en ese país. En el frente fiscal, y tras la reforma, uno de los principales im-puestos (el impuesto al valor agregado de bienes y servicios, Icms por su sigla en portugués) pasó a manos de los estados, que recibieron desde entonces una can-tidad considerable de recursos. Sin embargo, este proceso de descentralización hizo que el nivel central dejara campo a las políticas regionales, haciéndose más fuerte desde entonces la competencia entre estados por nuevas inversiones, que vieron en el Icms el principal instrumento de atracción de empresas (Porsse et.al, 2006; Perobelli et.al., 2006; Varsano, 1997).

Desde 1994, el número de incentivos se multiplicó en todos los estados, con-virtiéndose en uno de los más notables hechos económicos en ese país. La compe-tencia interregional se centró fundamentalmente en el sector automotriz, donde buena parte de los paquetes de incentivos contempló aplazamientos en el pago de impuestos, donaciones de tierras y construcción de infraestructura con re cursos de los estados. Para algunos autores esta decisión dio la impresión de una com-pleta subordinación de los gobiernos a los intereses de las empresas automotrices (Mattos y Siqueira, 2006).

Después de más de cuarenta años de guerra fiscal, el gobierno federal contem-pla actualmente la posibilidad de limitar la contienda, proponiendo reformas impositivas que unifiquen el Icms y prohibiendo el uso de incentivos fiscales para atraer empresas. La discusión se ha centrado en modificar el actual sistema de recaudo tributario, en el cual una parte de los impuestos es pagada por el estado donde se localiza el productor y la restante por el estado donde se efectúa el con-sumo, por un sistema donde la totalidad del impuesto sea pagada por el estado que sea destino de los bienes y servicios producidos.26

A continuación se reúnen cuatro casos que ilustran la importancia de la políti-ca tributaria y en general de los programas de incentivos implementados en cinco estados brasileros, enfatizando en las lecciones y abordando tópicos sugeridos por varios autores que proponen considerar, para el diseño de las políticas de promo-ción del desarrollo local y regional, un conjunto de factores que hagan más efi-ciente y equitativa la atracción y el fortalecimiento de la base empresarial, la acu-mulación de capital, y la generación de empleo y de ingresos.

26 Este esquema de reforma presupone resolver un aspecto central: la disputa entre estados alrededor del Icms, puesto que los estados donde se ubican las empresas productoras dejarían de tener poder legislativo sobre el cobro de este tributo.

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Los casos estudiados ofrecen distintas perspectivas para el diseño de los pro-gramas de incentivos, desde el punto de vista del desarrollo industrial como eje de la política de incentivos, de la importancia de considerar la estructura pro-ductiva y la interrelación sectorial en la priorización de tales inversiones, de los factores que condicionan la sostenibilidad y de los criterios económicos de la política pública para la implementación de tales programas.

Caso 1 — El dEsarrollo industrial y los inCEntivos fisCalEs: los Casos dE CEará y Juiz dE fora

Los casos del estado de Ceará y de la municipalidad de Juiz de Fora (estado de Minas Gerais) muestran dos tipos de políticas públicas en común donde se utilizan los incentivos tributarios a favor del desarrollo industrial regional y local. De hecho, el programa de incentivos del estado de Ceará se desarrolla a través del Fondo de Desarrollo Industrial, creado en 1979 para promover el desarrollo de algunas actividades manufactureras a través de créditos subsidiados en esa región del nordeste brasilero (Holanda y Petterini, 2006).

El fDI ofrece tres tipos de programas: Provin, dirigido a industrias; Proapi, que atiende firmas exportadoras; y pDcI, orientado a empresas de ventas al por menor. En los años de existencia, las actividades que más han recibido incentivos del fDI son zapatos y cuero (20.4%), ropa y accesorios (14.9%), textiles (10.1%), alimentos y bebidas (9.7%) y productos químicos (8.5%). Después de casi tres décadas de actividades, las empresas se han concentrado, en el 70%, en el área metropolita-na de Fortaleza, la capital.

Un primer resultado del estudio de Holanda y Petterini (2006) muestra que, gracias a los capitales privados invertidos tras el montaje del sistema de incenti-vos, la relación formación bruta de capital privado-pIB pudo aumentar del 10.6% en 1991 al 14.7% en el año 2000. Esto demuestra que el mecanismo de transmi-sión de bienestar del sistema de incentivos se hace efectivo con la ampliación de la capacidad de consumo futuro de las familias, y se materializa cuando aumenta la inversión neta total de la economía. Entre 1995 y 2002, el programa de incentivos tributarios pudo generar inversiones por más de tres billones de reales de la épo-ca, con las cuales se creó una cifra superior a los 57 mil empleos.

Holanda y Petterini (2006) demuestran que la política de incentivos fiscales debe basarse en el análisis costo-beneficio, como indica la lógica misma de los in-versionistas. Según los autores, cuando se trazan correctamente, los incentivos

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fiscales pueden convertirse en una poderosa herramienta de la política de desa-rrollo industrial de una región, como ocurre en el estado de Ceará.

Los resultados muestran que los beneficios asociados a la creación de trabajo son mayores que los costos anuales de abrir las mismas plazas laborales. De hecho, el estado de Ceará ha renunciado a cobrar impuestos por 2,371 millones de reales para generar 57,335 empleos durante un periodo de ocho años (el equivalente a Us$1,720 por año, alrededor de dos salarios mínimos legales brasileros mensua-les). Mientras tanto, el sector privado invirtió 3,148 millones de reales para gene-rar el mismo número de plazas laborales (Us$2,300 por año, unos 2.4 salarios mí nimos legales mensuales).

Un resultado adicional mostrado por estos autores indica que es menos cos-toso atraer empresas extranjeras que de otros estados brasileros, puesto que para las compañías foráneas el incentivo tributario es el factor menos importante en sus decisiones de inversión. Por último, estos autores se proponen validar el impacto del programa de incentivos sobre la base tributaria en el estado de Ceará,27 donde el gobierno regional ha limitado al 10% del recaudo del Icms —operando bajo la forma de crédito no reembolsable— el valor de los incentivos y ha creado un sistema de puntuación para definir las empresas beneficiarias.

Para ello, se descompone el ingreso tributario del Icms en tres variables,28 con el fin de establecer el grado de respuesta del sistema tributario propio a las per-turbaciones provocadas en la base tributaria, explicadas a su vez por la entrada en vigor del sistema de incentivos. La sostenibilidad del sistema es demostrada por los autores siguiendo la metodología de Vector Autorregresivo (var),29 mediante la estimación de la Función de Impulso Respuesta (fIr).30

27 En este sentido, valorar el impacto implica preguntar sobre la viabilidad del sistema de incentivos, el cual opera en Ceará a través de la financiación impositiva que tiene en cuenta variables como el monto de la inver-sión, empleo creado, localización y la compra de insumos por parte de las empresas.

28 1) El impuesto pagado por las empresas que no participan del programa de incentivos, 2) El impuesto can celado por las empresas extranjeras cubiertas por el programa, y 3) El cancelado por las empresas locales be neficiarias del programa de incentivos. Las compañías no cobijadas por el sistema de incentivos pagan la to-talidad del impuesto. Esto indica que las cobijadas pagan menos impuestos, mientras que el resto asume el total de la carga tributaria.

29 Los autores tomaron las series mensuales del periodo comprendido entre enero de 1995 y mayo de 2003, valoradas en reales brasileros, las cuales son estacionarias en nivel.

30 Como las tres fuentes de recaudo conforman el total recaudado por el gobierno regional, entonces el mo-delo estimado permite capturar simultaneidades considerando a todas las variables como endógenas al mismo tiempo. Técnicamente, la fIr permite estudiar la respuesta de la variable dependiente en el sistema var ante choques —administrados en diferentes momentos del tiempo— a una o más ecuaciones en el sistema. Para una mayor ilustración del sistema var ver Hamilton (1999, pp. 705-706)

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Con esta metodología, Holanda y Petterini respondieron a la pregunta de si un choque positivo en los impuestos pagados por las empresas locales y extran-jeras «incentivadas» produce —al tiempo e independientemente— una respuesta positiva en la base tributaria propia (aquella formada por las empresas no cobija-das por el programa).

Los resultados mostraron que la base tributaria propia se afectó positivamente a pesar de la renuncia fiscal que hizo el estado de Ceará al cobro de impuestos a las empresas incentivadas. Este resultado fue particularmente fuerte en el caso de las compañías locales cobijadas por el programa, pero aún más en las empresas extranjeras radicadas en ese estado: el choque en la base tributaria propia provo-cado por las segundas fue más persistente que el de las primeras. Esto muestra, según los autores, la capacidad de las inversiones foráneas para crear externalida-des positivas en las zonas de influencia.

Por su parte, el caso de Juiz de Fora, ciudad del estado de Minas Gerais, mues tra la importancia de armonizar las políticas regionales y municipales para promo ver el desarrollo, lo que en el campo industrial ha significado hechos destacados como la instalación de la planta automotriz de la multinacional alemana Mercedes-Benz.

La estrategia de desarrollo industrial tuvo en el Plan de Desarrollo Integral de Minas Gerais (pmDI, por su sigla en inglés) el principal instrumento de la política regional. Este plan se propuso empezar, en 1994, la transformación de la economía del estado de Minas Gerais, uno de los más rezagados del Brasil, a través de la im-plementación de programas estructurales, políticas públicas y la escogencia de pro gramas sectoriales prioritarios. Desde entonces se han destinado cuantiosos recursos a las políticas públicas en el área social (salud, educación, etc.) y al desa-rrollo de infraestructura en la industria y el comercio, en ciencia y tecnología, y en desarrollo urbano y rural (pmDI, 1994).

Según Perobelli (1997), el pmDI significó el esfuerzo de amplios sectores y agen-tes (Gobierno y organizaciones no gubernamentales) para mantener el proceso de crecimiento de las regiones más avanzadas y para mejorar también el desarro-llo de las más pobres.

El caso de Juiz de Fora ejemplifica también la importancia de los asuntos espa-ciales —relacionados con la desconcentración de las actividades productivas de la capital del estado, Bello Horizonte— como elementos centrales de la promoción del desarrollo industrial de las zonas periféricas y menos desarrolladas (Perobelli et.al, 2006).

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La experiencia expuesta plantea igualmente la importancia de armonizar las políticas de incentivos fiscales entre regiones y municipios. En el nivel regional, se vincularon las iniciativas existentes: el Pro-Industry- Diversification and Integration Program (pIp)31 y el Induction of Industrial Modernization Program (Proim),32 al Fondo de Incentivos para la Industria (fInD). Por su parte, el nivel municipal con-templó desde el inicio un riguroso seguimiento al Plan General Municipal (pgm) que, más que un instrumento de planeación, construyó diversos escenarios de me - dición de los impactos de las políticas fiscales que promueven la atracción de em-presas. Dos criterios básicos de este plan son la identificación de «cuellos de bo-tella» que obstaculizan el desarrollo económico del municipio y la planeación del desarrollo de Juiz de Fora en amplia perspectiva.

Dada la importancia de los incentivos fiscales, el municipio utiliza un conjun-to de instrumentos de política:

a. El Fondo Municipal para el Desarrollo de Industrias Estratégicas (fmDI), que suministra capital de trabajo a actividades que ofrezcan fuertes encadena-mientos productivos.

b. La Ley 7771, que reúne diversos mecanismos de exención impositiva y las aplica a aquellas empresas que ubiquen plantas en los distritos industriales (el municipio tiene la potestad de decidir, estudiando caso por caso, la asig-nación de incentivos para aquellas empresas que deseen situarse por fuera de estos distritos).

c. La Ley 8717, mediante la cual se crea el Fondo de Desarrollo Municipal (fDm). Este fondo utiliza recursos del orden federal (básicamente transfe-rencias) para incubar pequeñas y medianas empresas, otorgando además fondos utilizables como capital de trabajo y para la adquisición de maqui-naria y equipo (Perobelli et.al., 2006).

31 El pIp contempla la creación de un fondo de capital de trabajo creado con el 50%-70% del recaudo del Icms pagado mensualmente, con exenciones de 12 a 36 meses y un plazo de amortización de cinco a diez años. Implementa, igualmente, un factor de ajuste por inflación con una rebaja del 50% al 82%, dependiendo de la región.

32 El Proim, por su parte, creó un fondo de inversión ajustado de hasta el 50% del total de la inversión pro-nosticada por el proyecto, con un periodo de gracia de 36 meses y de amortización a partir del mes sesenta des pués de finalizar el periodo de gracia.

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Como se anotó, el municipio de Juiz de Fora saltó a la luz pública de las po-líticas regionales de industrialización tras la localización de la planta ensamblado-ra de la multinacional alemana Mercedes-Benz. En el contrato de operación, la empresa automotriz se comprometió a hacer inversiones ajustadas de al menos cua trocientos millones de reales y a crear unos mil quinientos empleos directos, principalmente para trabajadores locales.

A cambio, la empresa gozó de condiciones favorables para el montaje de la planta: donación municipal de un área de 2.8 millones de m2, obras de infraestruc-tura (urbanización, saneamiento, dotación de servicios públicos y carreteras de acceso) que sumaron cerca de $135 millones de reales, créditos de los fondos re -gionales y municipales para el desarrollo industrial, y, por supuesto, beneficios fis cales que fueron cinco veces más grandes que los beneficios presupuestales de-rivados de las obras de infraestructura mencionadas.

Si bien la empresa se favoreció de toda suerte de incentivos,33 después de siete años de producción la unidad de Juiz de Fora opera por debajo de su plena capa-cidad. Esto ha llevado a la empresa a diversificar los modelos de autos ensambla-dos, los cuales no han tenido demanda creciente —o al menos estable— en los mercados.34

Los impactos sectoriales del proyecto no se hicieron esperar en términos de las relaciones intersectoriales e interregionales: fueron diversos a lo largo de la estructura productiva del estado de Minas Gerais y de Brasil (mucho mayor en el sector de la construcción), e igualmente se presentaron con mayor intensidad en la etapa de construcción de la planta (beneficios presupuestales) y en el primer año de operación de la empresa (producción prevista).

Sin embargo, como en el caso del estado de Ceará, con la operación de la plan-ta se presentó la concentración de las interacciones sectoriales en un pequeño número de actividades de la estructura productiva de Juiz de Fora, aunque mucho menos en el estado de Minas Gerais y el resto de la economía brasilera.

33 En general, los casos de atracción de plantas de ensamblaje de la industria automotriz generaron grandes beneficios a las casas matrices extranjeras. Éste fue también el caso del estado de Paraná, donde se ubicó la multinacional Renault. Ésta recibió apoyo —por lo que el proceso de negociación recibió muchas críticas— supe-rior al monto invertido por la empresa francesa. A pesar de las peticiones de renegociación de lo términos, los defensores argumentan que los beneficios serán mayores en el largo plazo, cuando más plantas ensambladoras irán a establecerse en el estado de Paraná. Para mayor ilustración sobre el impacto de la planta de Renault en Paraná ver López (2006).

34 En el año 2005, Mercedes-Benz planeó la construcción del modelo Smart Formore en Juiz de Fora. La em-presa alemana estuvo negociando un nuevo contrato con el gobierno del estado de Minas Gerais.

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Caso 2 — los inCEntivos fisCalEs y la importanCia dE la EstruCtura produCtiva: El Estado dE río GrandE do sul

Un ejemplo ilustrativo de lo que serían los efectos positivos de una política tributaria que incentive la atracción de empresas y, consecuentemente, la acumu-lación de capital es el que exponen Porsse et.al. (2006) para el estado de Río Gran-de do Sul.

Utilizando el esquema de equilibrio general, los autores abordan la dependen-cia interregional (entre el estado de Río Grande do Sul y el resto de Brasil) y la relación vertical entre los gobiernos regional y federal, simulando los efectos eco-nómicos de un incremento en el stock de capital como resultado de incentivos a la localización de empresas, otorgado completamente —renunciando a ingresos tri butarios por recaudar— por el gobierno regional.

Los incentivos considerados en el ejercicio realizado por estos autores compren-den la exención impositiva, especialmente del impuesto al valor agregado sobre bienes y servicios (Icms, el principal impuesto indirecto estatal), los gastos direc-tos de infraestructura, la provisión de tierras y la financiación directa de créditos subsidiados para ajustes de capital y compradores de acciones, entre otros.

El ejercicio de los autores contempló dos etapas.35 En la primera, el valor total de las nuevas inversiones se deduce de la recaudación del Icms. Esto equivale a tener una política de exención que cubre totalmente los gastos privados con la expansión del stock de capital de las empresas regionales. En la segunda, se con-sidera que el gasto público del gobierno regional y la inversión en bienes son en dógenos y se comportan como la inversión privada (es decir, siguen la misma tasa de crecimiento).36

Los incentivos fiscales produjeron en primera instancia el incremento del stock de capital en la industria manufacturera del estado de Río Grande do Sul. El au-mento de la demanda provocado por las nuevas inversiones tuvo efectos positivos sobre el nivel y la variación del empleo, lo que indica la necesidad de aumentar el número de empleados para garantizar el crecimiento de la producción industrial en diferentes sectores.

35 Éste se aplica bajo el supuesto de que los efectos de las nuevas inversiones pueden ser calculadas bajo la hi pótesis de mejora tecnológica en la industria; de esto, un porcentaje del choque de la simulación es atribuido al stock de capital actual en las industrias manufactureras del estado de Río Grande do Sul (Porsse et.al., 2006).

36 Con esta estrategia analítica se busca capturar los efectos de las inversiones públicas en infraestructura necesarias para soportar la expansión de la inversión privada.

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Desde el punto de vista del bienestar, el hogar representativo en el modelo es-timado eleva consecuentemente su nivel de utilidad. Los efectos sobre el bienes-tar son reforzados positivamente por el descenso de los precios de los bienes de consumo final y por el aumento del ingreso disponible de las familias, debido al impacto favorable a los ingresos de los factores primarios. Sin embargo, el efecto sobre el pIB real es negativo como consecuencia del pronunciado aumento del nivel general de precios (medido a través del deflactor del pIB), provocado a su vez por el choque de demanda.

Como la industria del estado de Río Grande do Sul se especializa en la produc-ción de bienes de consumo final, especialmente en los sectores agroindustriales, pero muy poco en la producción de bienes de capital y algunos insumos básicos, el choque de demanda tiende a producir un notable incremento en los precios de esos bienes.

El aumento de precios afecta la posición competitiva de los bienes transables en los mercados interregionales e internacionales, resultando en un efecto susti-tución que excede las ganancias generadas tras el incremento en la inversión en bienes de consumo final. En otras palabras, los beneficios del programa de incen-tivos son absorbidos por los inversores y los hogares, y los costos son absorbidos por los agentes exportadores interregionales e internacionales.

En el agregado de la economía, el choque de demanda deja saldo positivo en cuanto a la creación de empleo y la generación de bienestar en los hogares; sin em bargo, éste provoca la persistente contracción de la producción. En síntesis, el programa de incentivos implementado para atraer empresas hacia el estado de Río Grande do Sul produce ganancias a inversores y consumidores, mientras que los costos relacionados con el incremento del nivel de precios doméstico conduce a la sustitución de producción doméstica por bienes importados, dejando un saldo desfavorable en la balanza comercial y en el crecimiento del pIB.

Además de las implicaciones sobre la estructura económica, el caso de Río Gran-de do Sul muestra resultados considerables desde el punto de vista de la política tributaria. El resultado neto del ingreso de impuestos indirectos (como los usados en el programa de incentivos) es positivo. Esto se explica por la ampliación de la base tributaria, aun considerando el alivio tributario ofrecido por el gobierno re-gional para financiar todo el incremento en la inversión privada.

En este sentido, si el gobierno federal eleva la tasa de impuestos (por ejemplo el de renta) para satisfacer la demanda de inversión pública federal, los gobiernos regionales pueden ser beneficiados a través de mecanismos como las transferencias desde el gobierno federal.

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Sin embargo, ¿cuál es el efecto sobre la estructura tributaria regional, producto de los cambios inducidos por el choque de demanda? Como consecuencia del aumento en el stock de capital en la industria de Río Grande do Sul, las presiones sobre la inversión pública regional son más evidentes y deben ser financiadas a través del incremento de los ingresos tributarios indirectos (debido exclusivamen-te al crecimiento de la base gravable) y mediante las transferencias desde el nivel federal.

Dos efectos deben ser destacados en relación con el impacto sobre la base tri-butaria del estado de Río Grande do Sul. Primero, como el gobierno regional comprende el estado y sus municipios, el aumento de la base impositiva se extien-de al recaudo de impuestos indirectos de la administración municipal. Y segundo, a pesar de que el sector externo absorbe un monto significativo del aumento de precios, el descenso en el volumen internacional de exportaciones no afecta sus-tancialmente el recaudo de impuestos indirectos en el nivel estatal del gobierno

Más allá de los efectos condicionados por la relación de precios relativos, una lección del caso de Río Grande do Sul es que las decisiones para asignar las in-versiones en las regiones no sólo deben consultar aspectos como la generación de empleo e ingresos, en contraste con la necesaria oferta de bienes y servicios públicos para la población (análisis costo-beneficio), sino que deben tener en cuenta la dimensión regional y las asimetrías donde ocurre la competencia por inversiones. Entonces, cuando esta dimensión cobra importancia, aparecen los temas de los patrones de comercio interregional y la especialización productiva, los cuales determinan la interdependencia regional que afecta la localización de las inversiones.

Caso 3 — la sostEnibilidad dE los proGramas dE inCEntivos fisCalEs: El Estado dE pErnambuCo

Los resultados del programa de incentivos implementado entre 1996 y 2003 en el estado de Pernambuco se evalúan en Matos y Siquiera (2006).37 El programa fue capaz de atraer gran número de proyectos, la mayoría concentrados en áreas prioritarias para el estado.

37 Pernambuco está localizado en el centro-este de la región nordeste. La economía se basa en la agricultu ra (especialmente caña de azúcar y yuca), ganadería y crianza, así como en la industria (alimenticia, química, me-talúrgica, electrónica, textil).

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El primer antecedente del actual sistema de incentivos fue el Fondo de Per-nambuco para el Crecimiento (Fundo Cresce Pernambuco, Funcresce),38 el cual se diseñó en 1991 para soportar la atracción de la mayor cantidad de empresas (sin restricción alguna sobre el tipo de bienes producidos similares o no), evitan-do perjudicar a las empresas existentes.

Según este mecanismo, las nuevas empresas podían usar el 60% del impuesto (Icms) adeudado para financiar sus operaciones por un periodo de veinticuatro meses, con un repago superior a los diez años y un periodo de gracia de dos años. Los pagos de intereses fueron pactados al 3% anual, con 0% de indexación, lo que puso al estado de Pernambuco en un sitio de privilegio entre sus competido-res brasileros por el bajo costo de los préstamos concedidos en un periodo de alta inflación (Lima, 1997; Piancastelli y Perobelli, 1996).

Después del primer intento, el estado creó Probatec, una institución que se dedicó entre 1995 y 2004 a promover el desarrollo tecnológico de las empresas. Los incentivos aplicados consistieron en el aplazamiento del periodo de pago del Icms adeudado por las empresas, siempre que éstos fueran destinados a la adqui-sición de productos con alto componente tecnológico.

El actual paquete de incentivos del estado se ejecuta a través del Programa de Desarrollo del Estado de Pernambuco (Prodepe), mediante el cual se benefician no sólo las empresas del sector industrial sino también las dedicadas a actividades comerciales. Este programa tiene en cuenta criterios de orientación hacia bienes no similares, y también aspectos como la naturaleza de la actividad, la especifi-cación de los productos, la ubicación geográfica dentro del estado, y el grado de importancia de la actividad para la economía de Pernambuco.

El sistema de incentivos de Pernambuco funciona de la siguiente manera: las compañías que se benefician del programa pagan solamente una parte de los im-puestos requeridos por el Estado (el Icms), mientras que el gobierno regional asu-me aquella parte que ya ha sido pagada. Este mecanismo no implica costo alguno para el fisco estatal —no incurre en pérdida de Icms y tampoco provee fondos financieros a empresas—, y se ha confiado en su efectividad para atraer nuevas compañías (Pedrosa et.al., 2000).

Los incentivos son ofrecidos a distintos sectores económicos, a nuevas em-presas y a las instaladas en el estado de Pernambuco. Sin embargo, estas últimas

38 A tiempo que se implementó el Funcresce, en Pernambuco se aplicó el Fondo de Desarrollo de Suave, el principal puerto del estado.

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empresas pueden solicitar incentivos fiscales cuando consideren que están siendo perjudicadas por los incentivos entregados a las nuevas firmas. Este sistema de incentivos se montó sobre una base previa: el estado elabora una lista de sectores estratégicos elegibles para ser beneficiados por la concesión de grandes ventajas fiscales, e hizo explícita también su intención de orientar las nuevas inversiones hacia otras áreas diferentes a la de la ciudad capital, Recife, con el fin de evitar la concentración de actividades económicas.

En este sentido, el paquete de incentivos es ofrecido según el grado de perte-nencia de las empresas interesadas a los grupos estratégicos establecidos previa-mente por el estado de Pernambuco.39 Después de ocho años, los resultados de Prodepe se pueden resumir en:

⋅ La aprobación de 706 proyectos.⋅ Una inversión planeada de algo menos de seis billones de reales.⋅ Un potencial de creación de empleo de 56.224 mil nuevos puestos de

trabajo. ⋅ En total, 540 compañías aprovecharon los beneficios, lo que indica que más

de una no se conformó con un solo proyecto productivo en las áreas de actividades cubiertas por el Prodepe.

El ritmo al que se desarrollaron los proyectos en Pernambuco alcanzó su máxi-mo dinamismo entre 1999 y 2001. Este periodo concentra el 58% de las empresas

39 El Prodepe identifica los grupos beneficiarios de incentivos y los clasifica de la siguiente manera. Grupo A: los incentivos ofrecidos a estas empresas, que pertenecen a grupos estratégicos del sector industrial (agroin-dustria, metalmecánica, electrónica, bebidas, plásticos, textiles y farmaceúticas) son dos: i) Créditos presuntivos por el 75% del impuesto del cual el contribuyente es directamente responsable, incurridos en cada periodo fiscal. Este beneficio puede extenderse hasta por doce años; ii) Compensación por costos de flete: esto aplica a la comercialización fuera de la región noreste brasilera, que contará con un crédito adicional del 5% del total del valor de la salida de mercancías, condicionado por el valor del flete. Estos incentivos pueden extenderse a las empresas que se localicen cerca de Suape, el principal puerto del estado (en ese caso el porcentaje del crédito puede llegar al 85% del impuesto debido en el primero de cuatro años de beneficios). Grupo B: a este grupo pertenecen las industrias estratégicas y cuyos productos manufacturados no están cubiertos por el paquete de incentivos. En este caso una firma puede obtener los beneficios ganados por aquellas compañías cuya actividad el estado considere importante. Grupo C: se consideran de este grupo aquellas empresas industriales cuyas manufacturas no reciben los incentivos contemplados en el grupo A. La diferencia radica en que los créditos se otorgan por parte del estado una vez al tiempo, en proporciones más pequeñas (hasta el 47.5% para productos no similares, y hasta el 25% para bienes similares), y hasta por ocho años. No se contemplan beneficios para las siguientes actividades: construcción, industria extractiva, agroindustria de caña de azúcar, industria del gas, industrias molineras. A los demás grupos (D y E) pertenecen las empresas importadoras y los centros de distribución.

86


y el 45% del empleo planeado. Sin embargo, a pesar de que el costo de imple-mentación del Prodepe haya sido relativamente bajo, los pobres resultados de los últimos años hacen pensar en el agotamiento del programa de incentivos, lo que, según Matos y Siqueira, genera incertidumbre sobre la efectividad de los incen-tivos para atraer en el futuro grandes proyectos hacia esa región. De allí que las propuestas para reformular el Prodepe contemplan paquetes más agresivos de atracción de empresas que incluyan donación de tierras, préstamos a tasas más bajas, entre otras.

Más aún, la experiencia del programa Prodepe muestra que los incentivos no impactaron favorablemente la asignación espacial de las actividades económicas en el estado de Pernambuco40 y que el crecimiento observado (del 17% entre 1994 y 2002) poco tiene que ver con el citado programa de incentivos. De hecho, las actividades que más explican el repunte del empleo formal son el comercio al

GRÁFICO 1Proyectos y empleos creados por el Programa de Desarrollo del Estado

de Pernambuco (Prodepe), 1996-2003

Fuente: Matos y Siquiera (2006), con base en AD/Diper. Los datos de 2003 son preliminares.

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10,000

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1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003

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Proyectos Empleos

40 Por ejemplo, el potencial de empleos generados por los proyectos cobijados por Prodepe, de 56.000 personas, representa cerca del 7% del empleo generado en 1994 en el estado de Pernambuco.

87


por mayor, construcción, educación, comercio al por menor, y hoteles y restau-rantes. Por otra parte, la industria de alimentos y bebidas, ampliamente ampara-da por los beneficios fiscales del Prodepe, redujo el nivel de empleo el 10% en el mismo periodo.

Varias son las razones que explican este claroscuro balance. La primera, buena parte de los impactos de los proyectos está por realizarse, lo que indicaría una baja tasa de implementación de los mismos; la segunda, parte de estos «nuevos» proyectos no contemplaron la construcción de nuevas plantas, de tal forma que las compañías beneficiadas hayan sido las instaladas antes de la implementación del Prodepe (y que reclamando igualdad de tratamiento se hayan beneficiado del paquete de incentivos aumentando su capacidad productiva).

Sin embargo, cuando se descomponen los incentivos otorgados según catego-rías, las nuevas plantas contribuyen con el 40% de los proyectos cubiertos por el Prodepe, con el 67% de las inversiones realizadas y con más de la mitad del em-pleo planeado, lo que sugiere que, al menos para estos renglones, el programa de incentivos cumplió con su principal objetivo.

Este hecho lleva a reflexionar sobre la necesidad de diseñar sistemas de incen-tivos equilibrados que se enfoquen en la atracción de nuevas empresas al territo-rio, pero también, bajo los efectos de la misma política tributaria, garantice con-diciones favorables para elevar la competitividad y la eficiencia productiva de las empresas radicadas en aquel. Adicionalmente, en el estado de Pernambuco fraca-só el propósito estatal de dirigir el sistema de incentivos que buscaba desconcen-trar las actividades en la capital del estado, Recife; de hecho, hasta el año 2000, el 75% de los proyectos planeados se pensaban asentar en el área metropolitana de esta ciudad, especialmente en las zonas de Mata Pernambucana y Agreste Per-nambuco.

La experiencia de Pernambuco muestra que, además de la maximización de las ganancias, existen fuerzas que determinan las decisiones de localización de las em - presas, principalmente las denominadas economías de aglomeración que se rela-cionan con el tamaño de los mercados, la disponibilidad de servicios públicos y redes de transporte (Toro, 2004). Estas fuerzas explican poderosamente la localiza-ción del capital y el trabajo, y no pocas veces operan en sentido contrario a las ini-ciativas gubernamentales que buscan desconcentrar los factores de producción para lograr un desarrollo más equilibrado entre —y al interior de— las regiones (Espinosa, 2003).

88


Caso 4 — polítiCa tributaria y rEloCalizaCión En El Estado industrial dE sao paulo

La experiencia brasilera indica que la política de incentivos fiscales ha estado orientada fundamentalmente a inducir la localización de empresas en zonas con-sideradas como estratégicas para los estados competidores.

Domingues y Haddad (2003) construyeron un modelo de equilibrio general computable para evaluar la endogeneidad de la base tributaria, la alteración de los precios relativos y la sustitución de insumos en el nivel sectorial regional en el estado de Sao Paulo. Esta endogeneidad implica que los agentes económicos res-ponden a las alteraciones de los precios relativos, de forma que la base tributaria se hace sensible a choques económicos que pueden ser eventualmente producidos por las decisiones de política tributaria.

El análisis de estos autores es de gran utilidad en la medida en que consideran los efectos regionales de las medidas impositivas (por ejemplo, aumento de ta-sas), los cuales varían en intensidad y consecuencia de acuerdo con la estructura económica y el grado de articulación y complementariedad de las actividades productivas.

El ejercicio consiste en simular el aumento del 1% en la tasa de impuestos in-directos de los bienes producidos en el estado de Sao Paulo, por encima de los bienes producidos en el resto de Brasil, y analizar los efectos en el corto y el largo plazos. La diferencia de los impactos se focaliza en este último escenario, cuando varía la disponibilidad de capital: en este periodo las inversiones responden a las diferencias sectoriales y regionales en la tasa de retorno del capital, sugiriendo efectos de relocalización de nuevas actividades.

De hecho, el primer efecto del aumento de la alícuota fue el aumento de los costos de producción de los bienes producidos en Sao Paulo, en tanto que se redujo la base tributaria del estado en el orden del 5.8%, debido a los efec-tos multiplicadores negativos sobre las finanzas estatales. Los autores concluyen que los mayores impactos sectoriales ocurren en las actividades ligadas directa e indi rectamente al consumo final (industria de lácteos y azúcar), que es el renglón productivo que más sufre por la elevación del impuesto indirecto. Sin embargo, es la capacidad de creación de capital en la industria automotriz de ese estado la que más sufre con la reducción de la tasa de retorno derivada del aumento impositivo.

El ejercicio de Domingues y Haddad deja importantes lecciones para la polí-tica de planeación del largo plazo. El principal, en el actual ambiente de guerra

89


fiscal de las regiones brasileras, un proceso de competencia tributaria no sólo en-vuelve cuestiones que relacionan la localización de empresas con la existencia de ventajas competitivas espurias, sino también con aspectos como la tecnología, el aprendizaje, las externalidades, la economía política y los acuerdos, cuya repercu-siones en el espacio subnacional pueden vincularse con la política pública.

IV. EQUIDAD DISTRIBUTIVA: LA OTRA DIMENSIÓN DE LA POLÍTICA TRIBUTARIA EN CARTAGENA

Hasta aquí se han presentado diversas experiencias que utilizan la política tri-butaria y los programas de incentivos a favor del desarrollo regional y local. Éstos últimos, producto de las reformas fiscales emprendidas por gobiernos nacionales y regionales de países en desarrollo (v.g. Brasil), se han perfilado la mayoría de las veces como la herramienta más eficaz para lograr la movilización de recursos pro-ductivos, en especial del capital.

Sin embargo, a pesar de la ola reformista aplicada en los noventa para adecuar a las regiones a las necesidades de la competencia tributaria por la atracción de empresas, algunos autores como Garcimartín et.al. (2006) sostienen que «Las re-formas fiscales emprendidas en los países en desarrollo en los últimos años se han centrado en aumentar los ingresos y lograr mejoras de eficiencia, sin apenas tener en cuenta los aspectos distributivos». Por demás, en Cartagena la discusión sobre el tema de la equidad tributaria ha estado ausente de las iniciativas académicas e investigativas.

El esfuerzo tributario de los ciudadanos y contribuyentes refleja los mandatos cambiantes de la elección social y particularmente la legitimidad de los gobiernos que administran el poder fiscal, por lo que la capacidad redistributiva de los sis-temas fiscales viene a complementar las funciones de suficiencia recaudatoria y eficiencia de las reformas.

En teoría, un sistema tributario progresivo toma validez en al menos tres senti-dos (Pascual y Sarabia, 2003):

a. La política fiscal progresiva es deseada por los individuos con ingreso bajo, ya que ganan con las políticas redistributivas y es deseable por los principios de equidad y de justicia tributarias.

90


b. Existe un grupo de contribuyentes de ingresos altos que en el marco de un sistema fiscal progresivo debería pagar un porcentaje de impuestos mayor que el del promedio local, regional o nacional.41

c. El deseo de una mejor distribución de la renta puede ser generado simple-mente por voluntad social, independientemente del nivel de renta perso-nal de los individuos.

Aquí cobra jerarquía un aspecto básico de la economía pública: la disyuntiva entre eficiencia y equidad en el diseño de las políticas públicas. Este aspecto es aún más importante en ciudades como Cartagena, donde han ocurrido diversos y sig-nificativos cambios en el régimen impositivo desde principios de los noventa.42 Esta relación de intercambio hace que los aspectos redistributivos resulten crucia-les para lograr la legitimidad social del sector público, puesto que la distribución del ingreso en la ciudad es muy desigual, especialmente a partir de la segunda mitad de esa década (Báez, 2001).

El criterio de progresividad se convierte, entonces, en una primera aproxima-ción a la condición redistributiva de los sistemas fiscales, que tiene el carácter de mandato constitucional en Colombia. De hecho, el artículo 363 de la Consti-tución Política determina que «el sistema tributario [colombiano] se funda en los principios de equidad, progresividad y eficiencia» y la Ley 44 de 1990, que deter-mina puntualmente en el caso del impuesto predial que «Las tarifas deberán es tablecerse en cada municipio de manera diferencial y progresiva, teniendo en cuenta los estratos socioeconómicos, los usos del suelo en el sector urbano, y la antigüedad de la formación o actualización del catastro». Esto mismo se ordena en el estatuto tributario vigente en la ciudad. Sin embargo, como se verá, la prác-tica de estas disposiciones indica que la carga tributaria asignada a los distintos agentes no consulta su nivel de riqueza ni la base imponible (no principio de pro-gresividad) y además no genera resultados en equidad (vertical y horizontal).

41 La disminución de capacidad económica del contribuyente no es un problema desde el punto de vista social, porque la pérdida individual se compensa con la ganancia social que resulta de la asignación del gasto pú-blico. Habría un «problema social» cuando el impuesto introduce un exceso de gravamen o una pérdida social neta (no se ve compensada por ningún otro efecto positivo).

42 Como se sabe, la existencia de fallas de mercado justifica la intervención del sector público en la acti-vidad económica. Más aún cuando se entiende al Estado como otro agente económico que busca mediante pol íticas públicas mejorar el bienestar social. Sin embargo, la implementación de esas políticas es compleja por naturaleza debido a dificultades de tipo político, económico y burocrático, que se materializan en las llamadas «fallas del sector público».

91


En este marco es indispensable examinar las relaciones entre la dinámica eco-nómica, la distribución del ingreso y los activos, y los resultados en equidad tribu-taria. Una primera conclusión al respecto indica que el crecimiento económico no ha permitido construir una sociedad más igualitaria en Cartagena. En los úl timos veinticinco años se aprecia en Cartagena una tendencia creciente del pIB por habitante, mientras que el comportamiento del coeficiente de Gini no logra una tendencia a la baja; esto significa que los beneficios económicos de la expansión productiva en vez de repartirse en amplios grupos de población se han concentrado en pocas personas (Gráfico 2).

Un examen más detallado de la tendencia anterior se observa en el Cuadro 2. Aquí se muestra que Cartagena, entre los años 2000 y 2007, fue la ciudad donde más creció el nivel de vida (medido aproximadamente a través del pIB por habi-tante), pero también donde más se concentró el ingreso y crecieron las desigual-dades en el ingreso. En efecto, el pIB por habitante creció 50% en los ocho años

GRÁFICO 2Distrito de Cartagena: relación entre el Producto Interno Bruto

por habitante y la desigualdad del ingreso, 1980-2005

Fuentes: Toro y Doria (2010), Rueda and Espinosa (2010), y cálculos del autor.

6.3

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Gini

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1980 0 1981

1982 1983 3 1984 4 1985 5 1986 6 1987 7 1988 8 1989 9 1990 0 1991 1 1992 2 1993 3 1994 4 1995 5 1996 6 1997 7 1998 8 1999 9 2000 0 2001 1 2002 2 2003 3 2004 4 2005 5

92


mencionados (pasó de unos $4,8 millones en 2000 a $7,2 millones en 2007), a una razón de 7% promedio anual, mientras que la diferencia entre los ingresos de las personas terminó siendo de 36 veces (ingresos del quintil más rico sobre el quintil más pobre), la más alta de las ciudades consideradas.

En este mismo periodo la pobreza se ha mantenido en niveles relativamente altos en Cartagena, lo que indica una relación estrecha entre la pobreza y las de-sigualdades económicas. Según datos de la Misión para el Empalme de las Series de Empleo, Pobreza y Desigualdad (Mesep), la incidencia de la pobreza en Carta-gena pasó de 43.2% en 2002 a 36% en 2009. En el decenio comprendido entre 1995 y 2005, el coeficiente de Gini empeoró 21% (pasó de 0.38 a 0.45), indican-do una mayor desigualdad en la distribución del ingreso en la ciudad. Según la Mesep, este indicador ha continuado su deterioro en años recientes, pues subió a 0.47 en 2008 y a 0.52 en 2009.

En otras palabras, en la ciudad se registra una acelerada brecha entre los ingre-sos que captan las personas y familias cartageneras, lo que no permite reducir la pobreza y desfavorece el acceso equitativo a la posesión de bienes y servicios. Este hecho ha significado la exclusión de importantes sectores de la población de la dinámica socioeconómica de la ciudad.

Una muestra de la desigualdad indica que, si se toman las diferencia del ingre-so de las personas entre 2002 y 2005, el 1% más rico de la población obtuvo cien-to veinticuatro veces más que el ingreso promedio del 1% más pobre de la misma (Rueda and Espinosa, 2010). En ese mismo periodo el ingreso del percentil (la

CUADRO 2Nivel de vida y distribución de ingreso en Cartagena y

principales ciudades colombianas, 2000-2007

Variable / Ciudad Medellín Barranquilla Bogotá Cartagena

pIB per cápita (miles de pesosconstantes de 2000) $9.200 $6.100 $10.100 $7.200Crecimiento del pIB per cápita 19% 34% 28% 50%Brecha de ingresos (por persona)(Quintil más alto/Quintil más bajo) 24.5 20.6 23.6 36.0

Fuentes: Dane-geIh, Romero (2009) y cálculos del autor.

93


cen tésima parte) de más bajo ingreso se contrajo el 34%, mientras el ingreso del percentil de mayor ingreso subió 1%. Este hecho muestra que las franjas más pobres de la población no se han recuperado significativamente después de la crisis de finales del siglo xx.

Como se observa, las diferencias en los ingresos prevalecen cuando se consi-deran por personas; estas brechas son igualmente significativas cuando se analizan por hogares. De hecho, el ingreso mensual promedio de una familia del grupo más rico (quintil) de la población ($3.104.594) es 27 veces mayor que el ingreso per cápita de una familia que pertenece al grupo de más bajo ingreso de la pobla-ción (de $116.168) (Cuadro 3).43

43 Cabe advertir que la concentración del ingreso sería mayor si las encuestas de hogares incluyeran a las familias más ricas. Como se observa en el Cuadro 3, las familias del quintil superior ganan en promedio $3.1 millones/mes. Realmente, este ingreso corresponde al de una familia de ingresos medios. La concentración también sería más elevada si las encuestas incorporaran de manera sistemática la posesión de activos.

CUADRO 3 Ingresos per cápita del hogar y de la familia

(promedio mensual a precios de diciembre de 2008)

Nivel de análisis Ingresos per cápita del hogar Ingresos de la familia

Quintil 1 (ingreso más bajo) 21.225 116.168Q2 86.775 445.906Q3 147.921 724.682Q4 250.846 1.181.270Q5 (ingreso más alto) 764.572 3.104.594Q5/Q1 (veces) 36 27

Fuentes: Dane-geIh y cálculos del autor.

Pese a este conjunto de hechos, es decir, a la alta concentración del ingreso y la existencia de brechas entre los miembros de la sociedad local, ni la estructura tributaria actual ni las reformas tributarias aprobadas anteriormente han tenido en cuenta estas diferencias en el ingreso a la hora de asignar las cargas tarifarias de los impuestos directos (aquellos que gravan la riqueza de las personas).

En este trabajo, la progresividad en el campo fiscal se entiende en el sentido de Vickrey para quien:

94


«(…) la tributación progresiva es aquella en la que la tasa varía en una proporción mayor que la base (…) En un sentido menos preciso pero más fundamental la tri-butación progresiva, que se adecúa al concepto de capacidad de pago, implica que el impuesto crezca en una proporción mayor que alguna de las medidas cardinales del estatus económico del individuo. Puesto que el ingreso es uno de los indica-dores de capacidad de pago más fácilmente disponible, en los sistemas tributarios modernos el impuesto al ingreso es el más apropiado para la determinación de la progresividad. De esta manera, la progresión suele medirse a partir de la forma como varía la carga impositiva con el ingreso, independientemente del hecho de que en muchas circunstancias el ingreso sea una medida ambigua de la capacidad de pago» (Vickrey 1968, p. 171).

En una aplicación formal, la progresividad en el sentido de Vickrey podría expresarse como:

(dT/dy)*(y/T)>1 (1),

es decir, el cambio de los impuestos sobre el cambio de los ingresos que mul-tiplica el cociente de los ingresos sobre la tarifa del impuesto.

Y la regresividad como:

(dT/dyi)*(y

i/T)<1, (2)

siendo yi el ingreso de la persona o del hogar i, y T la tarifa del impuesto.

En otras palabras, para que exista progresividad, la sensibilidad (elasticidad) del tributo frente a los cambios en el ingreso debe ser mayor que 1. Por el contra-rio, si esta elasticidad es menor que 1, entonces nos encontramos frente a un sis-tema impositivo regresivo porque la tarifa no corrige los cambios en la situación económica de los hogares (o de su capacidad de pago).

Siguiendo a Vickrey, se calcularon las ecuaciones (1) y (2) para establecer la existencia de progresividad (o regresividad) del sistema tributario local para el periodo 2001-2007, utilizando la información de la tasa impositiva vigente para cada uno de los años mencionados, y de los ingresos por cabeza y de hogares que permite calcular la encuesta de hogares del Dane. Los resultados permiten comprobar la regresividad del sistema, puesto que el signo de la elasticidad es negativo: de -0.6% cuando se consideraron los ingresos de las personas, y de -0.8% cuando se consideraron los ingresos de los hogares cartageneros en esos ocho años.

95


Un ejercicio adicional para comprobar la existencia de progresividad o regre-sividad del sistema tributario de Cartagena se realizó para el caso del impuesto predial con base en Vélez (1996), sobre la base de que este tributo representa un impuesto directo, que grava la riqueza de las personas. Las herramientas de análisis utilizadas para ello son la concentración de los pagos del impuesto, que permite cuantificar la magnitud del tributo soportado por un grupo de pobla-ción específico, y la progresividad o regresividad relativa del impuesto respecto de la distribución del avalúo catastral. Los resultados de la primera y segunda herramientas se presentan en el Gráfico 3.

Para el análisis de concentración se construyeron curvas de concentración, las cuales (líneas grises) se ubican casi siempre por debajo de las líneas de equi-distribución (línea negra), sea cuando se examina el pago del impuesto frente al avalúo catastral o el área de los predios. Sobre cada punto de la línea de equidis-tribución el porcentaje de pago del impuesto corresponde al mismo porcentaje del avalúo, por lo que se deduce equidad completa en el sistema tributario aplicado al impuesto predial (por ejemplo, el 20% del avalúo aporta el 20% del im-puesto).

GRÁFICO 3Curvas de concentración del pago del impuesto predial en el

Distrito de Cartagena, 2010

a. Frente al avalúo catastral b. Frente al área de los predios

Fuente: Unidad de Desarrollo Económico-Secretaría de Hacienda Distrital, con base en Sistema

de Información Tributaria Distrital (Mateo).

0%

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Área total de los predios, porcentaje acumulado

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Avalúo de los predios, porcentaje acumulado

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0% 20% 40% 60% 80% 100%

Área total de los predios, porcentaje acumulado

0%

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0% 20% 40% 60% 80% 100%

Avalúo de los predios, porcentaje acumulado

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El hecho de que la curva de concentración se ubique en gran parte del tramo por debajo de la línea de equidistribución implica, en sí mismo, que no se alcanza la progresividad en ninguno de los niveles del avalúo. La excepción corresponde a los predios de más bajo rango del avalúo, es decir, para aquellos de los estratos 1, 2 y 3, que son más bajos del uso residencial. El resto del sistema, que incluye los estratos socioeconómicos más altos, y las actividades productivas (hotelería, industria y comercios), entre otras, contribuyen menos que proporcionalmente a su importancia relativa en el total del avalúo catastral.

Para el análisis de la progresividad/regresividad relativa, el ejercicio plantea-do relaciona la liquidación del impuesto con la medida relativa de riqueza: los avalúos catastrales, indicando hasta qué punto las tarifas del impuesto predial permiten acercar (o alejar) el pago de una condición óptima.

La progresividad del impuesto se mide a través del coeficiente de concentra-ción (Cs), que toma valores comprendidos entre –1 y 1. Si el valor es positivo y está comprendido entre 0 y 1 [0 > Cs> 1], indica que la distribución del impuesto es regresiva frente al avalúo. Esto es, cuando a un porcentaje de población (por ejemplo, del 20%) le corresponde comparativamente un porcentaje menor del impuesto (menos del 20%).

En cambio, si el Cs toma un valor negativo entre 0 y –1 [-1> Cs> 0], la distri-bución del impuesto es progresiva y cada proporción acumulada de población tendrá una participación mayor del impuesto; y si es exactamente igual a cero, entonces no existen inequidades puesto que los propietarios de los inmuebles pagan un monto del impuesto de igual cuantía que su participación en el total de los avalúos.

El resultado del cálculo del coeficiente numérico indica que el Cs es igual a 0.08, que es mayor que cero, lo que muestra que efectivamente el sistema tribu-tario local es regresivo. Este mismo ejercicio fue realizado para los predios de uso residencial, mostrando un mayor nivel de regresividad (Cs= 0.12, una regresivi-dad 50% más alta). Una conclusión de este ejercicio es la necesaria modificación tarifaria en el impuesto predial, lo que hace necesario la reforma al Estatuto Tributario actual, en los sectores y actividades que permitió identificar las curvas de concentración dibujadas anteriormente.

Como se mostró, si se relacionan los resultados de la actividad económica con el sistema tributario territorial para plantear una aproximación a la condición redistributiva de la estructura impositiva, se alcanza la progresividad siempre que

97


el tipo impositivo aumente a medida que se observe una mejora en el nivel de renta de los ciudadanos.44

Una medida de progresividad indirecta que permite contrastar la robustez de los resultados en equidad fiscal del Distrito se obtiene relacionando el prome-dio de los impuestos (en el gráfico, descrito por el Tipo Impositivo Medio) y la desigualdad económica, medida a través del coeficiente de Gini. En teoría, un sistema fiscal progresivo debe reducir las desigualdades económicas después de que se han introducido las reformas a los impuestos, por lo que se debe esperar una relación inversa (o negativa) y estrecha entre impuesto y desigualdad.

En Cartagena se observa que esta relación es, por el contrario, directa (o posi-tiva) y la correlación es positiva (contraria a la esperada) y muy débil (Gráfico 4). Los mayores tributos han estado acompañados de un aumento de la desigualdad, que es un resultado indirecto de la falta de progresividad del sistema impositivo vigente en la ciudad.

44 Lambert (1996) demuestra formalmente que la progresión en la tarifa del impuesto —vinculada a la equidad vertical— implica: 1. La no proporcionalidad de la carga tributaria; 2. efectos redistributivos sobre las rentas; 3. la obtención de mayores niveles de bienestar social que con una tributación proporcional que ofrezca la misma recaudación; y 4. fuentes de ingresos elásticas para la administración en fases de crecimiento de la renta antes de impuestos.

GRÁFICO 4Equidad y reformas tributarias en Distrito de Cartagena,

1980-2005

Fuentes: enh-Dane, Toro y Doria (2010) y cálculos del autor.

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Esto muestra la necesidad de evaluar con mayor profundidad el componente de progresividad del sistema fiscal de Cartagena con miras a replantear el mo-delo de intervención pública distrital, el cual ha estado orientado a favorecer la atracción de empresas antes que promover la equidad (horizontal y vertical) entre sus ciudadanos y empresas. Por lo demás, como se muestra a continuación, los resultados de la creación de empresas en Cartagena tampoco han sido fructífe-ros frente a los cambios del régimen tributario local, lo que quiere decir que los cambios en la tributación no se han reflejado en un estímulo a la dinámica em-presarial (Gráfico 5).

A estos resultados regresivos han contribuido las reformas tributarias aproba-das en la ciudad en los últimos treinta años. En los años noventa se introdujo claramente el componente regresivo a la estructura impositiva al ofrecer un trato diferencial a quienes tenían el mismo nivel de condiciones de vida (inmuebles con uso residencial) y de demandas de recursos productivos y capacidad de gene-ración de riqueza (inmuebles con uso económico). En concreto, estas reformas

GRÁFICO 5Creación de nuevas empresas y cambio en el tim

en el Distrito de Cartagena, 1985-2008

Fuente: Cálculos del autor con base en Archivo Distrital y Cámara de Comercio de Cartagena.

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0.3

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200.0 400.0 600.0 800.0 1000.0 1200.0

Var

iaci

ón d

e la

TIM

Número de nuevas empresas

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permitieron que, por una parte, se impusiera una misma carga tributaria vía tarifa a los estratos 1 y 2 (en un extremo de la distribución), y a los estratos 4, 5 y 6 (en el otro extremo), y por la otra, que actividades similares y complementarias como el comercio y la hotelería soportaran cargas diferentes (gráfico 10).

El punto de quiebre de este sesgo regresivo de los impuestos directos distritales se presentó en 1994. Para ese año se aprobó una reducción ostensible de la car-ga tarifaria debido a los efectos de la actualización de los avalúos catastrales de los in muebles que entró en vigencia en aquella fecha (Gráfico 6). Esta medida represen tó una reforma temporal a los tributos, haciendo que la carga tributaria fuera so portada por los niveles medios y bajos de la estratificación y por el comer-cio y la industria en las actividades económicas. De hecho, a partir de 1996, cuan-do vuel ve a incrementarse el nivel de las tarifas impositivas, lo que fue creado como una legislación temporal se convirtió en un choque permanente a favor de algunos sec tores, entre ellos el sector hotelero.

GRÁFICO 6Reformas tributarias y cambios en la estructura tarifaria según destino,

1980-2009

Fuentes: Toro y Doria (2010) y cálculos del autor con base en los estatutos tributarios de Carta-

gena.

Nota: En el gráfico de la izquierda, el eje vertical corresponde a la tarifa por mil del avalúo catastral, y el eje hori-zontal a los estratos socioeconómicos. En el gráfico de la derecha, el eje vertical corresponde igualmente a la tarifa por mil y el horizontal a los años de reformas tributarias locales.

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V. CONCLUSIONES

En este trabajo se revisó evidencia empírica internacional sobre el uso de la po-lítica tributaria —en especial de incentivos fiscales— con el fin de extraer lecciones y desarrollar un conjunto de consideraciones que fundamenten una futura políti-ca a favor del desarrollo y el crecimiento económico con equidad en Cartagena.

La revisión de la bibliografía local indica que la producción académica refleja la visión «competitivista» del manejo de la política tributaria distrital, que reduce el uso del instrumental tributario a medidas para estimular la atracción de empre-sas. En la mayoría de estos casos —si no en todos— se ignora el componente de equi dad necesario, que no sólo legitime socialmente la acción pública, sino que reduzca las desigualdades económicas y mejore la eficiencia misma del sistema fiscal del Distrito, reduciendo de paso la vulnerabilidad a los ciclos económicos por el patrón tributario vigente.

Los ejercicios estuvieron orientados a evaluar los conceptos de equidad y pro-gresividad del sistema fiscal del Distrito. El examen de la relación entre el régimen tributario y la desigualdad económica muestra claramente que el sistema distrital no es progresivo. En este sentido, el presente trabajo propone examinar más aten-tamente la equidad tributaria, que cumple un importante papel en la reducción de las disparidades económicas locales y en la liberación de recursos entre los gru-pos de más bajos ingresos, y, en particular, propone la modificación del sistema tributario local mediante una reforma enfocada principalmente en el impuesto predial, que representa en promedio el 34% de los ingresos tributarios de la ciu-dad de los últimos años.

Esta reforma debe respetar una regla de progresividad y equidad, con la cual se mejore, incluso, la tasa efectiva de recaudo en el grueso de predios de estratos ba jos (representan el 60% del total de predios). Esta consideración no obsta para que se proponga la modificación del resto de tributos distritales, aspecto que rebasa el propósito de este trabajo. Particularmente, la mirada al tema de la equidad debe buscar que se cumplan las condiciones de horizontalidad y verticalidad, de tal for ma que se conozca el grado de contribución de los distintos grupos sociales al fisco distrital, teniendo en cuenta su nivel de ingresos y su stock de activos.

Por otra parte, la revisión de las experiencias internacionales en programas de incentivos deja lecciones para tener en cuenta en el diseño de las políticas de desarrollo local en Cartagena:

Si bien los resultados no son concluyentes a favor del uso de una política tri-butaria que promueva la atracción de empresas, en cuatro de las experiencias ana-

101


lizadas predominan claramente las políticas de reubicación del capital. Los aná-lisis empíricos realizados en diversos países no permiten demostrar su eficacia como mecanismos de atracción de inversiones, en especial, la IeD.

Sin embargo, Irlanda es ejemplo destacado en el uso de incentivos fiscales en la promoción del crecimiento económico y en la reducción de las disparidades económicas entre países. Una lección que deja el caso irlandés es el de la activa participación estatal en el proceso de cambio estructural de su perfil productivo, a través de la escogencia de sectores estratégicos. Es el Estado el que perfila la de-manda de proyectos productivos y luego «atrae» y «negocia» con las empresas ex-tranjeras. Los resultados en ese país, a pesar de los riesgos mencionados, saltan a la vista.

En este sentido, otra lección para Cartagena indica que debería proponerse un sistema de incentivos fiscales articulado a una estrategia de atracción de empresas más global, y de formación y entrenamiento de la mano de obra (en especial de la que menos capital humano tiene), una estrategia no sólo orientada al sector manufacturero, sino más bien siguiendo el modelo multisectorial de promotoras de inversión como Invest in Bogota en la capital de Colombia, Probarranquilla en el departamento del Atlántico y su capital, Barranquilla, y la Agencia de Coope-ración Internacional (acI) de Medellín.

De otra parte, si bien los costos económicos son indiscutiblemente una varia-ble importante a la hora de tomar decisiones de inversión, la experiencia irlande-sa muestra que por sí sola no es la más importante. Hay otras variables, como la renta de los países extranjeros y las mejoras tecnológicas, que deben ser tenidas en cuenta. Al respecto, otros estudios en la misma línea concluyen que los esfuer-zos para atraer inversión, en especial la extranjera, deben considerar aspectos co mo la política de dividendos y la legislación del país de origen de estas empre-sas. Dado que estas políticas son de origen nacional, se hace necesario plantear estrategias locales que refuercen las bondades —o bien las limitaciones— de las políticas nacionales de atracción de empresas.

Sin duda alguna, la experiencia brasilera también deja lecciones para la gestión del desarrollo territorial de Cartagena. Los casos examinados en el presente estu dio muestran, en común con las experiencias que mostraron el efecto de las políticas tributarias en la reducción de las disparidades económicas regionales, que la par-ticipación estatal es elemento indispensable en la estrategia de atraer empresas al territorio.

Un aspecto adicional a tener en cuenta es la variedad de instrumentos en manos de los estados y municipalidades de Brasil para promover la atracción de

102


empresas, que van desde la donación de tierras hasta la asunción de programas de entrenamiento de la mano de obra. Sin embargo, todo esto requiere un esfuer-zo fiscal significativo, traducido en la creación de fondos financieros que apoyen los programas de incentivos montados por los estados brasileros.

En el caso de Cartagena, esto podría funcionar a través de un fondo con re-cursos nacionales y locales para el desarrollo de sectores estratégicos, el cual debe ser fuente de capital de trabajo en actividades que ofrezcan fuertes encadenamien-tos productivos, una estrategia que apoye la diferenciación en las tasas impositivas a favor de los inversionistas que ha prevalecido en los últimos años. En otras pa-labras, los incentivos conforman un sistema más amplio de estímulos y reformas que comprenden desde el sistema impositivo y pasan por el sistema educativo, la infraestructura para la competitividad, la inversión sistemática en ciencia y tecno-logía y, desde luego, la superación de la pobreza.

Para este conjunto de elementos del desarrollo local se deben garantizar mayo-res recursos locales, vía reforma tributaria y mejora en la gestión del recaudo. Una política impositiva que reproduzca la progresividad, la equidad y la eficiencia en el sistema tributario local puede coadyuvar a superar las llamadas trampas de po-breza locales, que se reflejan primordialmente en trampas fiscales que originan, a su vez, trampas de oferta de servicios públicos por la provisión insuficiente de servicios de protección y asistencia social.

Justamente, como parte de un programa de investigación que se propone, y que incluye el examen y seguimiento del tema de la equidad impositiva, se debe analizar el impacto real del sistema de incentivos fiscales del Distrito en la atrac-ción de empresas, objetivo que se aparta de los propósitos de este trabajo. Esta agenda investigativa, que debe nutrir a los organismos decisores del Distrito, in-cluye la importancia de «elegir» el mejor programa de incentivos, iniciativa para la cual es necesario evaluar —como en el caso del programa de incentivos de Cea rá, en Brasil— el actual esquema en términos de la lógica del costo-beneficio.

En este sentido, la experiencia brasilera enseña igualmente la necesidad de priorizar las actividades que serán cubiertas por los programas de incentivos. Buenos ejemplos han sido los programas de industrialización de los estados más pobres de Brasil, resaltando los riesgos de evitar la concentración de actividades económicas en una ciudad como Cartagena, cuyas ganancias en bienestar deben ligarse al desarrollo armónico de su área de influencia.

Por último, no hay que perder de vista que la política tributaria no sólo debe permitir sentar las bases para la mayor provisión de servicios sociales básicos, sino

103


también ampliar las oportunidades para lograr un desarrollo con inclusión, y con-solidar y avanzar en la descentralización en el territorio. En este sentido, la po-lítica tributaria es un potente instrumento para distribuir los recursos y ampliar las oportunidades que permitan desarrollar las capacidades de las personas me-diante la expansión y diversificación de las oportunidades para la generación de empleo e ingresos, y la adquisición, formalización y mejora de activos productivos esenciales como la vivienda.

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COMPORTAMIENTO SECTORIAL DEL MERCADO DE RENTA VARIABLE EN COLOMBIA: UNA APLICACIÓN DEL MODELO CAPM

CÉSAR CORREDOR VELANDIA RAFAEL DE JESÚS MEJÍA PERTUZ*

RESUMEN

Este documento aplica el modelo capm para una muestra de 38 acciones (80% del mercado) que se cotizaron en la Bolsa de Valores de Colombia durante 2007 y 2008. Las acciones se agruparon en cinco sectores económicos, encontrándose los siguientes resultados: 1. Todos los sectores oscilan en torno a su media; 2. Los sectores Industrial, Inversiones/Valores y Energía/Recursos Naturales presentan una mayor volatilidad, mientras que Entidades Financieras y Comercio/Servicios son menos volátiles; 3. Todos los sectores tienen una relación positiva con los ren-dimientos del portafolio y se obtuvieron Betas significativos. Finalmente, se aplicó un ejercicio a nivel individual para todas las acciones y se encontró que la mitad presentan Betas significativos. Se evidenció que al usarse la agregación por sec-tores hay una mayor capacidad predictiva del modelo y una disminución en las dispersiones que ocurren individualmente, y se comprobó el efecto positivo que tiene el crecimiento del mercado sobre la disminución del riesgo.

Palabras Claves: capm, rendimientos, volatilidad, acciones

Clasificaciones jel: G11, G12

* Los autores son, respectivamente, director del Departamento de Economía, y economista de la Univer-sidad del Norte, Barranquilla, Colombia. Correos electrónicos: [email protected], [email protected]. Fecha de recepción: abril 8 de 2011; fecha de aceptación: mayo 2 de 2011

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CÉSAR CORREDOR VELANDIA y RAFAEL DE JESÚS MEJÍA PERTUZ

ABSTRACT

Sectoral Behavior of the Variable Rent Market in Colombia: An Application of the capm Model

This paper applies the Capital Asset Pricing Model to a sample of 38 stocks (80% of the market) traded in the Colombian stock market during 2007 and 2008. They were grouped in five economic sectors. The main findings of the analysis were the following: 1. All sectors fluctuate around their mean. 2. Three of the sectors (Industrial, Investment/securities and Energy/natural resources) showed high volatility; Financial services and Trade/other services have low volatility; 3. All sectors have a positive relationship with the total portfolio´s returns; significant betas were obtained. The same exercise was done individually with all shares and significant betas were found in half ot them. The study made evident that there is a higher predictive ability and a lower variance when the analysis is made at the sectoral level, and that market growth reduces idiosyncratic risks.

Palabras Claves: capm, returns, shares, volatility

jel Classifications: G11, G12

I. INTRODUCCIÓN

El mercado de valores colombiano se ha caracterizado históricamente por su tamaño limitado, por tener altos costos de transacción y por ser de los menos líquidos y más concentrados en el ámbito mundial (Dubova, 2005). Esto implica un alto riesgo a la hora de invertir. Sin embargo, recientemente el mercado de va-lores de Colombia ha presentado un crecimiento significativo. En esto han jugado un papel decisivo las políticas de la Bolsa de Valores de Colombia (Bvc) para in-volucrar a más inversionistas en el mercado de valores y la emisión de acciones, como los casos de Ecopetrol, que se convirtió en la de mayor participación y liqui-dez del mercado, Isagen, la Bolsa de Valores de Colombia (Bvc), la Bolsa Nacional Agropecuaria (Bna), Enka, el Banco de Crédito de Colombia, que no solamente aumentaron el capital bursátil, sino que incrementaron el tamaño del mercado primario y secundario (Anexo A).1

1 Este recuento es hasta 2010. Más recientemente hay algunas entradas que no están contempladas en este ejercicio.

111

COMPORTAMIENTO SECTORIAL DEL MERCADO DE RENTA VARIABLE EN COLOMBIA…

Un mercado limitado genera dos inconvenientes para los inversionistas: las dificultades para diversificar los portafolios de los inversionistas por la poca pro-fundidad del mercado y los obstáculos para invertir en una gama más amplia de acciones. El primero tiene que ver con el hecho de que las pocas oportunidades de inversión que existen se reducen aún más por la baja liquidez de algunas de ellas y por lo tanto impone problemas a la diversificación aumentando el llamado riesgo idiosincrático. El segundo implica que el agente inversionista en un merca-do pequeño tiene menos opciones para cubrirse contra el riesgo de mercado de-bido a que hay una menor variedad de acciones. La ampliación en el número de emisores es muy favorable para los inversionistas. El crecimiento permite mitigar el riesgo de choques idiosincráticos que están asociados a los movimientos que puede tener una acción de manera individual (Dubova, 2005). Adicionalmente, la aparición de nuevos emisores permite agrupar mejor las acciones en portafo-lios intermedios, creando combinaciones que pueden aumentar la rentabilidad teniendo el mismo riesgo deseado. Un criterio natural que se puede utilizar para dicha agrupación es el de sectores económicos.

Este trabajo busca identificar en el caso de Colombia el papel de la agregación y la ampliación del mercado en la reducción del riesgo diversificable. Dos objeti-vos son claves en este sentido. Por un lado comprobar el papel de la agregación sectorial tratando de identificar si reduce el riesgo idiosincrático y, por otro lado, analizar si a través de la dinamización de los últimos años se ha conseguido dismi-nuir la incertidumbre en los rendimientos y controlar el riesgo sistémico o de mer-cado. Se realizan dos tipos de análisis: en primer lugar, uno de estadística descrip-tiva que permite identificar el comportamiento de las acciones a nivel sectorial, la participación de estos sectores y el desempeño de los rendimientos comparando la volatilidad de éstos y su correlación con los rendimientos del portafolio con-formado en toda la muestra y, en segundo lugar, un ejercicio econométrico que mide la relación entre el riesgo esperado y los rendimientos de las acciones agru-padas en sectores y el mercado. Este ejercicio da luces a los inversionistas acerca de las acciones que por su comportamiento histórico permiten cubrirse de mejor manera contra el riesgo diversificable.

Con este fin, la economía financiera suministra algunas herramientas que per-miten identificar la relación entre rendimientos y riesgo entre acciones, portafo-lios y mercados para mejorar la toma de decisiones y sirven como punto de apoyo para solucionar el problema del inversionista que quiere maximizar sus rendi-

112


mientos minimizando el riesgo.2 Una de estas herramientas más ampliamente utilizadas es el Capital Asset Pricing Model (capm), un modelo de valoración de ries go de los activos que mide la influencia que tienen las oscilaciones y variaciones del mercado sobre el rendimiento de una inversión específica. Este modelo supone un portafolio eficiente en media y varianza.

Para esto, se tomaron todas las acciones transadas en la Bvc que no dejaron de ser negociadas en un periodo mayor a cuatro meses con sus rendimientos indivi-duales semanales, basándose en la información de los precios de cierre diario de la Bvc. Estas acciones se agruparon en cinco sectores: Entidades Financieras, Inversio-nes y Valores, Energía y Recursos Naturales, Industriales y, finalmente, Comercio y Servicios. Con la sectorización propuesta del mercado de activos de renta varia-ble de Colombia se analizaron los Betas por sectores y se determinó cuál fue el de mayor correlación con el comportamiento del mercado y el de menos riesgo; de la misma manera, se verificaron las correlaciones de las acciones que conforma-ron el Portafolio seleccionado y se determinaron cuáles fueron las más y menos riesgosas y se comparó el comportamiento de los coeficientes arrojados por el mo delo antes y después de la entrada de Ecopetrol. Finalmente se compararon los rendimientos del portafolio de 38 acciones con el Índice General de la Bolsa de Valores de Colombia (IgBc) y los rendimientos del Portafolio contra todos los sectores propuestos.

Este trabajo consta de cinco partes, además de esta introducción. La segunda expone el marco teórico y trata sobre el modelo capm, su importancia y sus genera-lidades. En la tercera se presenta una revisión de la literatura de la aplicación del modelo capm en América Latina y en Colombia en particular. En la cuarta se ex-plica la metodología utilizada para estimar el Beta de cada acción y de cada sector incluido en el estudio, el modelo que se estimó y las variables que se utilizaron, el método que se utilizó para la estimación, lo mismo que los problemas que se presentaron y cómo se corrigieron. En la quinta se presentan los resultados de la investigación: inicialmente los comportamientos del IgBc, del Portafolio seleccio-nado y de los sectores propuestos, luego la composición cronológica del mercado de valores de Colombia durante el periodo de estudio y posteriormente las correla-ciones encontradas entre los sectores y el comportamiento del mercado de renta

2 Tal como lo define Nicholson (2005), la combinación óptima no es la misma para todos, puesto que la elección del individuo depende de sus preferencias. En particular, los agentes se distinguen entre amantes, neutros o aversos al riesgo. Naturalmente, el rendimiento esperado de un individuo amante al riego es superior al de uno neutro, porque a mayor riesgo mayor rendimiento esperado.

113


variable de Colombia y los resultados de la estimación del Beta para cada acción y para cada sector. Finalmente, en la sexta parte se presentan las conclusiones finales.

II. EL MODELO CAPM

El capm es un modelo de valoración de activos basado en la teoría de porta-folios (desarrollada por Markowitz, 1952), que fue propuesto por Tobin, Sharpe (1964) y Lintner (1965) en los años sesenta para analizar el comportamiento de la rentabilidad esperada de los activos de renta variable. Este modelo encuentra que existe una relación lineal entre el rendimiento de un activo cualquiera con el rendimiento del portafolio de mercado. A esta influencia del comportamiento del portafolio de mercado sobre un activo cualquiera se le conoce como riesgo sis-temático o no diversificable (i.e. devaluaciones, recesiones, aumentos en las tasas de interés) (Arthur, Carter y Abizadeh, 1998). El modelo permite, por lo tanto, determinar en qué medida el comportamiento general del portafolio de mercado se relaciona con el rendimiento de un activo o sector particular.

A partir de lo anterior, se supone que cada activo de un portafolio tiene un componente de riesgo común a la economía y un componente de riesgo propio (que depende sólo de cualidades únicas de él), y ambos, en forma lineal, compo-nen el riesgo total asociado al activo. El primero es el riesgo producido por los vaivenes y oscilaciones del mercado y el segundo es el riesgo asociado al compor-tamiento específico de la empresa. La diversificación elimina el segundo riesgo; por lo tanto, bajo un portafolio óptimamente diversificado, el riesgo de un activo solamente estaría afectado por el comportamiento del portafolio de mercado, es decir, el capm encuentra el grado de impacto del riesgo no diversificable para cada activo.

La rentabilidad de cualquier activo es igual a la rentabilidad de un activo libre de riesgo más una proporción, Beta, del exceso de rentabilidad que el portafolio de mercado ofrece con relación a la rentabilidad del activo libre de riesgo (Bur-bano, 1997). Dados los supuestos del modelo capm, la ecuación matemática que describe el grado y dirección del impacto del comportamiento del portafolio de mercado sobre la rentabilidad de un activo en particular es:

Ri - Rf = b (Rm - Rf) (1)Ri = Rf + b (Rm - Rf) (2)

114


Donde, Ri es el rendimiento esperado del activo i, R

f es la tasa de interés del activo libre de riesgo, R

m es el rendimiento esperado del portafolio de mercado y b

(Beta) es el coeficiente que nos determina la variabilidad de la rentabilidad espe-rada de un activo particular (R

i) ante un cambio en el rendimiento esperado del

portafolio de mercado (Rm).

Matemáticamente, el coeficiente Beta es la covarianza entre activos dividida por la varianza del portafolio de mercado; es decir, el Beta relaciona la covarianza del rendimiento de la acción i y el rendimiento del portafolio de mercado.

b = Cov(Ri, Rm)/Var(Rm) (3)

El coeficiente Beta mide a su vez el riesgo sistemático o el riesgo que no puede eliminarse de los portafolios de inversión por medio de la diversificación y que surge de aspectos coyunturales o macroeconómicos como el nivel de la tasa de interés, los niveles de riesgo país, la coyuntura cambiaria, las circunstancias infla-cionarias, entre otros (Perilla, 2008).

Los Betas pueden ser positivos o negativos. Si son positivos indican que los ren-dimientos de los activos se mueven en la misma dirección que los del mercado, mientras que si son negativos, muestran que los rendimientos del activo se mueven en sentido opuesto a los del mercado (cuando uno sube, el otro baja).

Este Beta puede ser mayor o menor que uno. Si es mayor que uno, indica que el activo individual responde más que proporcionalmente a las variaciones del riesgo sistemático, es decir que un activo que presente un beta por encima de uno tendría un mayor riesgo y se esperaría un rendimiento del activo mayor respecto al portafolio de mercado. Si es menor que uno, responde aminorando el efecto, mos trando que el activo tiene un menor riesgo y rendimiento que el portafolio de mercado. De esta manera, mediante el capm se pueden organizar los activos de la economía según el riesgo (alto, medio y bajo riesgo).

III. EL MODELO CAPM EN AMÉRICA LATINA

Dentro de la amplía literatura existente sobre capm en América Latina y Colom-bia, uno de los temas que se han investigado es el del efecto tamaño en los retor-nos accionarios. En este sentido, Zúñiga (2000) demostró que entre 1989 y 1991 las empresas chilenas de menor capitalización obtuvieron rendimientos superio-

115


res a las de mayor capitalización, incluso después de ajustar por riesgo; los Betas accionarios los ajustó por transacciones discontinuas según la metodología de Scholes y Williams (1997), para luego estimar los excesos de retornos acumulados para cada título accionario a través de la construcción de portafolios de control. La evidencia que Zúñiga encontró, sin embargo, no es concluyente respecto a la existencia o no del efecto tamaño.

Por su parte, Fernández (2005) tomó 24 acciones de la Bolsa de Comercio de Santiago, entre enero de 1997 y septiembre de 2002. Utilizó el Índice de Precios Selectivo de Acciones (Ipsa) y la tasa nominal a 30 días como una aproximación del portafolio de mercado y de la tasa libre de riesgo, respectivamente. El trabajo concluyó que el capm tiene un mayor valor predictivo en el mediano plazo.

En el caso de México, Carbonell y Pérez (2005) utilizaron 46 de las principales empresas de la Bolsa Mexicana de Valores (Bmv) y el Índice de Precios y Cotizacio-nes (índice de la Bmv). Los autores tomaron como tasa libre de riesgo la de los bo-nos del tesoro de Estados Unidos a diez años (4.73%) y una prima por riesgo del 6%. Concluyeron que los resultados del capm concuerdan con la realidad, pero no son claros, ni precisos.

En el estudio de López (2009) se aplicó el modelo capm en Argentina. López halló que el uso de un coeficiente Beta tuvo múltiples problemas: unas veces porque los Betas variaron a lo largo del tiempo y fue muy difícil calcular un Beta sectorial representativo, ya que existe una fuerte dispersión intersectorial; otras porque aún no está claro cuál es el intervalo ideal de medición (diario, semanal, mensual, etc); y aun otras porque el cálculo de la prima por riesgo de mercado no es tan fácil en una economía altamente volátil y muchas empresas de la bolsa local cotizan con muy poca frecuencia.

En Colombia, Antonio Burbano (1997) tomó como tasa libre de riesgo la ren-tabilidad de los Certificados de Depósito a Término (cDt) del Banco Central Hi potecario (Bch) y como activos riesgosos un portafolio compuesto por 26 accio-nes que cotizaban en la Bolsa de Bogotá y de Medellín. Este estudio encontró una gran variedad de comportamientos, desde aquellas acciones que parecieron no verse afectadas casi en lo absoluto por el comportamiento global del mercado, hasta aquellas que presentaron una estrecha relación con el mismo. Analizando los R2 se encontró también una gran variedad de valores.

Medina (2003) desarrolló un estudio en el cual empleó la teoría del portafo-lio de Markowitz para la construcción de dos portafolios, cada uno conformado por cinco acciones de la Bolsa de Valores de Colombia. Los portafolios fueron ela-

116


borados pensando en dos inversionistas con aversión al riesgo y distinto nivel de tolerancia. Medina obtuvo como resultado que la teoría del portafolio es un buen modelo de diversificación basado en la correlación de los rendimientos de los activos, antes que en el número de los mismos, y que para el modelo capm el ren-dimiento de equilibrio de un activo no depende de su volatilidad sino del riesgo sistemático o riesgo de mercado, el cual se mide con el indicador Beta.

También en el mercado colombiano, Dubova (2005) construyó portafolios óptimos fundamentándose en técnicas de optimización (modelos de maximización de la rentabilidad esperada dado un riesgo mínimo o deseado) en Excel o según el modelo capm (basado en la teoría de portafolios de Markowitz 1952, que dice que un portafolio óptimo es aquel que maximiza el rendimiento teniendo míni-ma varianza) y basándose en los rendimientos mensuales de acciones del merca-do bursátil colombiano durante el periodo 1993-2003. Como tasa libre de riesgo utilizó los tes clase B.

Dubova (2005) tomó dos muestras de acciones de alta y media liquidez tran-sadas en la Bolsa de Valores de Bogotá, actualmente Bolsa de Valores de Colom-bia (Bvc). De la primera muestra conformó cinco portafolios con rendimientos mensuales por 24 meses (el número de acciones fluctuaba por portafolio) y de la segunda tomó 123 rendimientos mensuales por 123 meses de 1993 hasta marzo de 2003 para 26 acciones. El resultado de la primera muestra arrojó que, de los cinco portafolios óptimos según capm, solamente en uno la inversión llegó hasta cinco acciones; en los demás, dos y tres acciones fueron la media. En la segunda muestra los portafolios quedaron conformados por cuatro acciones en promedio y la moda también fue cuatro. Dubova concluyó que la mayoría de los portafolios óptimos para el caso colombiano, según el modelo capm, tienen alta concentración en pocas acciones (puesto que el mercado de capitales de Colombia carece de pro-fundización y está lejos de ser eficiente) y que, al comparar las rentabilidades, ge ne- raron mayores rendimientos que el Índice de la Bolsa de Valores de Bogota (IBB).

IV. METODOLOGÍA

A. Datos

Se usaron los rendimientos semanales de aquellas acciones transadas en la Bvc entre 2007 y 2008 que no dejaron de ser negociadas en un tiempo mayor a cuatro meses. La información provino de los precios de cierre diarios y datos de

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118


capital bursátil suministrados por la Bvc, teniendo como tasa libre de riesgo la tasa de interés Dtf semanal (tasa de captación a través de Depósitos a Término Fijo) durante 2007-2008, suministrada por el Banco de la República.

Las acciones seleccionadas fueron las que presentaron mejor calidad en la información sobre datos de capitalización bursátil y de precio cierre semanal, porque se transaron frecuentemente en el mercado durante 2007 y 2008. Éstas se agruparon en cinco sectores económicos: Entidades Financieras, Inversiones y Valores, Energía y Recursos Naturales, Industriales y, finalmente, Comercio y Servicios. Esta sectorización cumple con los propósitos del trabajo, ya que brinda un equilibrio en la cantidad de acciones entre sectores. De esta manera se contro-lan el sesgo y el desbalance por tener unos sectores con muchas acciones y otros con un número muy limitado. Además, teniendo en cuenta el nivel de capital bursátil, todos los sectores contienen acciones representativas.

Algunas acciones que también se transaron en el periodo de estudio no apa-recen por dos razones:3 la baja frecuencia con que se negociaron muchas de ellas, porque pasaban más de cuatro meses sin transarse y que algunas dejaron de co-tizar en la Bolsa de Valores de Colombia, por lo que al incluirlas, generaba dis-torsiones al modelo, en vez de brindar mayor precisión, porque en las muchas semanas que no cotizaban los datos de rentabilidad tomaban valores de cero.

B. Estimación

Para calcular los Betas de cada acción y sector, se estimó el siguiente modelo mediante Mínimos Cuadrados Ordinarios (mco):4

Ri = Rf + b1 (Rm - Rf) (4)

3 Banco av Villas (ordinaria y preferencial), Cine Colombia, Corferias, Edatel, Familia, Gas Natural, Generar, Imusa, Inversiones Simesa, Mancemento, Clínicas Marly, Occidente 54 (Banco de Occidente), Preferencial de Banco BBva, Banco Popular, Terpel Sur, Bavaria, Coomeva, la Privilegiada de Isagen y sin Dividendos de la Corporación Financiera de Colombia

4 Se detectó la presencia de problemas de auto correlación serial positiva en la estimación de los Betas de las acciones y de los sectores mediante la tabla del Durbin Watson. Ante este problema, se usó el método de Mí nimos Cuadrados Generalizados (mcg) para eliminarlo. Este proceso, por tener una diferencia respecto a un periodo menor, pierde la primera observación (no existe dato de un periodo menor a ésta). No obstante, mediante la transformación Prais Wisten se evitó esa pérdida, transformando la primera observación de la siguiente mane-ra:

Y 1 − r∧ 2 y

X 1 − r∧ 2 . Para estimar el coeficiente de auto correlación (r) utilizado por mcg para encontrar

la ecuación de diferencias y libre de auto correlación se utilizó el método iterativo de Cochrane Orcutt.

119


Bajo condiciones perfectas para el desarrollo del modelo capm, el intercepto debe ser cero. Si los mercados de capitales trabajan eficientemente, el premio esperado del título valor (Ri - Rf ) es igual a ese coeficiente b del título valor multiplicado por el premio esperado del riesgo del mercado (Rm - Rf )(Gujarati, 2004). En otras palabras, el capm no tiene intercepto porque el rendimiento de un activo sólo depende de la referencia libre de riesgo más una prima por incu-rrir en el riesgo de mercado, entonces incluirle un intercepto seria adicionarle un riesgo que el capm no considera. De hecho, las regresiones para cada acción confirmaron que el intercepto era prescindible porque solamente cuatro acciones (Bvc, etB, Tablemac y Valsimesa) presentaron intercepto significativo.

Las variables utilizadas en la estimación del modelo fueron estacionarias, ya que los rendimientos semanales de las acciones y del portafolio seleccionado se obtuvieron mediante la diferenciación de sus precios semanales. La única varia-ble que no fue estacionaria fue la tasa Dtf. Sin embargo, esto no generó mayores problemas en los modelos, porque la serie de los residuos de cada uno fueron estacionarios, descartando la presencia del fenómeno de regresión espuria.

En series de tiempo, la heteroscedasticidad, es decir, el comportamiento sis-temático de la volatilidad de una regresión econométrica, no es un problema frecuente, ya que es la misma población la que se analiza y en las caminatas alea-torias se tiende a suponer que la varianza de los residuos es aproximadamente igual. El caso contrario se presenta en datos de corte transversal (unidades de observación en un mismo periodo de tiempo) donde la heteroscedasticidad es un problema corriente.

V. RESULTADOS

A. El mercado de activos de renta variable en Colombia

La serie semanal del IgBc durante el periodo 2007-2008 (105 semanas) tendió a decrecer (Gráfico 1). No obstante, si se analiza anualmente se observa que el promedio de los precios accionarios se mantuvo estable el primer año, ya que sólo retrocedió un poco más del 2% entre la primera y la última semana de 2007, interrumpiendo así una serie de alzas anuales que venían desde 2003. La baja del IgBc en 2008 pudo haber sido una consecuencia de la incertidumbre, la in-seguridad y la aversión al riesgo en los inversionistas por la crisis financiera que

120


se originó en los Estados Unidos (los inversionistas tomaron como medida para cubrirse del riesgo demandar activos de bajo riesgo en lugar de demandar activos más volátiles como los de renta variable).

Los rendimientos semanales del IgBc también presentaron una tendencia ne-gativa y aumentaron su volatilidad, como se observa a partir de la semana 53, a partir de la cual se observan un mayor número de valores negativos y una mayor volatilidad. El portafolio que contiene solamente las acciones incluidas en este trabajo, presentó un comportamiento, una tendencia y unas fluctuaciones muy similares al del IgBc, lo que muestra que el Portafolio Seleccionado es un sustitu-to del mercado de renta variable de Colombia (Gráfico 2).

El análisis de correlación entre los rendimientos del portafolio seleccionado y los rendimientos del IgBc presentan una alta correlación positiva (Gráfico 3).

B. Participación sectorial

El objetivo principal de esta parte del trabajo es analizar la composición sec-torial del mercado de valores de Colombia. Entre 2007 y 2008, la participación de los sectores definidos anteriormente cambió, principalmente, por la entrada

GRÁFICO 1Índice General de la Bolsa de Valores de Colombia por semanas,

2007-2008

Fuente: Elaboración propia con base en Bvc.

6000

7000

8000

9000

10000

11000

12000

1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

Semana

IGB

C

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121


GRÁFICO 2Rendimiento semanal, 2007-2008

Panel A: Índice General de la Bolsa de Valores de Colombia

Panel B: Portafolio seleccionado


6420-2-4-6-8

-10-12

Ren

dim

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1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

Semana

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Rendimiento Semanal Lineal (Rendimiento Semanal)

1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

122


al mercado de empresas como Ecopetrol, Isagen, la Bolsa de Valores de Colom-bia (Bvc), la Bolsa Nacional Agropecuaria (Bna), Enka y el Banco de Crédito de Colombia.

Al inicio del periodo, de los cinco sectores en que se dividió el mercado de va-lores colombiano, Entidades Financieras tenía la mayor participación, mientras que Comercio y Servicios, la menor (Gráfico 4). A fines de noviembre de 2007 la descapitalización de la Compañía Colombiana de Tejidos s.a. (Coltejer) parece haber incidido en la reducción de la participación del sector de Industriales (este sector disminuyó 6.5% su participación).

El cambio más importante en la composición de la Bolsa de Valores de Co-lombia se dio con la entrada de Ecopetrol (28 de noviembre de 2007) hecho que, sumado a la emisión de acciones de Isagen (17 de octubre de 2007), significó casi una triplicación de la participación del sector Energía y Recursos Naturales, que pasó a representar el 55% del mercado de valores colombiano (Gráfico 4). Ecopetrol se instaló en su sector con un porcentaje correspondiente al 72% y, de paso, se convirtió en la empresa líder, desplazando a Cementos Argos. En los otros tres sectores los cambios fueron mínimos y se dieron por la valorización o desvalorización de las acciones de las empresas que componen dicho sector.

GRÁFICO 3Correlación entre los rendimientos semanales del igbc y

el portafolio seleccionado


Rendimiento Semanal Portafolio

y = 0,8495x + 0,2586 R2 = 0,9257

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ient

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123


C. Comportamiento sectorial

El rendimiento del sector de Entidades Financieras tendió a la baja durante el periodo analizado (Gráfico 5), y las acciones que lo componen disminuyeron su precio, en promedio, un 0.19% semanalmente. Sus rendimientos se mostraron estables y no presentaron alteraciones importantes, exceptuando el último tramo del periodo, donde la rentabilidad del sector fluctuó de manera significativa (al comenzar la semana 88, su rentabilidad promedio fue de 7.21% y dos semanas después fue de -4.88%), debido al coletazo de la crisis financiera mundial origi-nada en los Estados Unidos. La desviación estándar de los rendimientos de este sector fue de 2.43%.

El análisis de correlación determinó que los rendimientos del mercado accio-nario colombiano y del sector de Entidades Financieras se movieron en la misma dirección, es decir, presentaron una relación lineal positiva (Gráfico 6). La pen-diente de la función de regresión fue menor que 1, de modo que, manteniendo todo lo demás constante, los cambios en el rendimiento del sector son una pro-porción menor que los cambios en el rendimiento del portafolio seleccionado. El R2 de 71% indica un ajuste moderado entre las dos variables.

GRÁFICO 4Participación por sectores del portafolio seleccionado, Semanas 1, 49 y 105


Semana 1 Semana 49 Semana 105

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

Entidadesfinancieras

Inversiones yvalores

Energía y recursosnaturales

Industriales Comercio yservicios

124


GRÁFICO 5Rendimiento semanal del sector Entidades Financieras,

2007-2008


GRÁFICO 6Correlación de los rendimientos semanales del sector

Entidades Financieras vs portafolio seleccionado

Fuente: Elaboración propia según Bvc.

1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

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dim

ient

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1086420-2-4-6-8

-10-12

Semana


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y = 0,8604x - 0,1697 R2 = 0,7148

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Portafolio Vs Sector Entidades FinancierasLineal (Portafolio Vs Sector Entidades Financieras)

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0

-5

-10

-15

125


D. Sector Inversiones y Valores

Los rendimientos del sector de Inversiones y Valores presentaron una ten-dencia positiva (Gráfico 7), a pesar de que su media fue -0.17%. La volatilidad de los rendimientos (la desviación estándar fue 2.83%) fue mayor a la del sector Entidades Financieras. En este sector también se presentó el punto de inflexión generada por la crisis financiera, que tuvo lugar a partir de la semana 88.

GRÁFICO 7Rendimiento semanal del sector Inversiones y Valores,

2007-2008


Ren

dim

ient

o %

86420-2-4-6-8

-101 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

Semana


La correlación entre los rendimientos del Mercado contra los del sector de In-versiones y Valores fue positiva (Gráfico 8). El signo y el valor de la pendiente de la regresión (mayor que 1) evidencian una relación positiva entre las dos variables analizadas y muestran que el comportamiento de las oscilaciones del Mercado tuvo un impacto más que proporcional en el cambio del rendimiento del sector. El R2 indica que los cambios en el rendimiento del sector se debieron en un 77.6% al comportamiento del portafolio seleccionado.

126


E. Sector Energía y Recursos Naturales

Los rendimientos semanales del sector de Energía y Recursos Naturales presen-taron una tendencia negativa. No obstante, su rentabilidad media fue de 0.16%, mostrando precisamente que, a pesar de que los rendimientos de las acciones que lo conforman tendieron a disminuir durante el periodo, en promedio siguieron siendo positivos (Gráfico 9). Es posible distinguir dos etapas en la volatilidad de los rendimientos: la primera, de la semana 1 a la 52 (2007), donde sus fluctuacio-nes fueron relativamente estables con una desviación estándar de 2.07%, y la se-gunda, de la semana 52 en adelante, donde el sector mostró altas variaciones (es-pecialmente en la semana 88 con la crisis financiera) teniendo una desviación estándar de 3.35%.

El análisis de correlación determinó que los rendimientos del mercado de va-lores colombiano y del sector de Energía y Recursos Naturales presentaron una alta y fuerte correlación lineal positiva (Gráfico 10), y que además es mayor que en los sectores anteriormente analizados. La pendiente mayor que 1 de la recta de regresión puede interpretarse como reflejo de un impacto más que proporcio-nal de los cambios del comportamiento del mercado sobre las fluctuaciones del sector. La concentración de los datos de rendimientos alrededor de la recta de


Inversiones y Valores vs portafolio seleccionado


y = 1,0454x - 0,1382 R2 = 0,9257

Ren

dim

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2 4 6 8-10 -8 -6 -4 0

Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores Lineal (Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores)

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86420-2-4-6-8

-10

127


GRÁFICO 9Rendimiento semanal del sector Energía y Recursos Naturales,

2007-2008



Energía y Recursos Naturales vs portafolio seleccionado


Ren

dim

ient

o %

1086420-2-4-6-8

-10


Semana1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

y = 1,0454x + 0,1382 R2 = 0,7765

Ren

dim

ient

o Se

man

al S

ecto

rIn

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Val

ores


2 4 6 8-10 -8 -6 -4 0

Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores Lineal (Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores)

-2

86420-2-4-6-8

-10

128


re gresión produjo un alto valor del R2 e indica que los cambios en el rendimien-to del sector Energía y Recursos Naturales fueron explicados en un 91% por las variaciones en el comportamiento del Mercado.

F. Sector Industriales

El sector de Industriales mostró una leve tendencia positiva en el comporta-miento de sus rendimientos, indicando que a lo largo de las semanas estos tendie-ron al aumento, pero en promedio no dejaron de ser negativos. Este sector fue el que presentó la rentabilidad media más baja de todos, con -0.54% (Gráfico 11).

El comportamiento de los rendimientos de este sector presentó cuatro fases: la primera fue de la semana 1 a la 53, cuando sus fluctuaciones fueron bajas; la segunda, de la semana 53 a la 73, cuando la volatilidad fue alta; la tercera, de la semana 73 a la 86, cuando sus fluctuaciones fueron aproximadamente constantes, y la cuarta, de la semana 86 en adelante, cuando las fluctuaciones fueron medias. La desviación estándar de 3.4% corrobora el alto riesgo y volatilidad de este sec-tor, ya que fue la más alta entre sectores. Las altas fluctuaciones de este sector du-

GRÁFICO 11Rendimiento semanal del sector Industriales,

2007-2008


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Semana

1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

129


rante la segunda fase explicada anteriormente hicieron pasar desapercibidos los efectos de la crisis financiera de finales de 2008, ya que los efectos de esta última fueron menores (en términos de volatilidad) a los de la segunda fase mencionada.

Los rendimientos semanales del sector de Industriales presentaron una corre-lación lineal positiva con los rendimientos semanales del portafolio seleccionado para el periodo 2007-2008. La ecuación de ajuste de regresión (Gráfico 12) mues-tra un R2 de 36%, que fue menor al de los anteriores sectores, lo que indica una baja correlación entre el sector y el comportamiento del Mercado.


Industriales vs portafolio seleccionado

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Portafolio Vs Sector Industriales Lineal (Portafolio Vs Sector Industriales)

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G. Sector Comercio y Servicios

La línea de tendencia de los rendimientos por semana del sector de Comer-cio y Servicios presentó una tendencia decreciente (Gráfico 13). No obstante, el sector tuvo una rentabilidad media semanal de 0.23%, lo que indica que, a pesar de que durante el periodo los rendimientos del sector bajaron, éstos en promedio no fueron negativos.

Las fluctuaciones de este sector no tuvieron alteraciones drásticas porque la desviación estándar fue de 2.62%. Sin embargo, en las tres semanas anteriores a la

130


crisis si hubo mayor volatilidad en los rendimientos. En ese periodo, el rendimien-to semanal superó el 5% en una ocasión y el 10% en otras dos ocasiones, debido a la valorización de Organización de Ingeniería Internacional s.a. (en esas tres se-manas pasó de ser un 49 a un 59% del sector). También hubo volatilidad durante el periodo de la crisis financiera, cuando el rendimiento dejó de crecer a niveles superiores al 10%, para pasar a niveles entre 1 y 4% de rentabilidad negativa.

Los rendimientos del portafolio seleccionado se correlacionaron positivamen-te con los del sector de Comercio y Servicios (Gráfico 14). La pendiente (menor que 1) de la recta de regresión predijo que, manteniendo todo lo demás constan-te, los cambios en el rendimiento del sector fueron una proporción menor que los cambios en el rendimiento del portafolio seleccionado, es decir, los rendimientos se movieron en el mismo sentido, mas no en la misma proporción. El R2 de este sector fue el menor entre los sectores analizados, porque los cambios en su rendimiento sólo fueron explicados en un 30% por los cambios en el portafolio seleccionado. Esto significó que este sector fue el que menos correlación tuvo con el mercado accionario colombiano y, por tanto, el más riesgoso del periodo analizado.

GRÁFICO 13Rendimiento semanal del sector Comercio y Servicios,

2007-2008


Ren

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14121086420-2-4-6

1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101

Semana


131


H. Estimación

A continuación se presentan los resultados de la estimación del modelo capm en Colombia para cada acción y para cada sector. En los siguientes cuadros se muestra la información más relevante de cada regresión; el Beta es el indicador que mide la influencia que tiene el portafolio sobre la acción o sector; el Valor –P nos muestra si el Beta es significativo o no; el estadístico Durbin Watson Ori-ginal (Dw Original) nos muestra si la regresión presentó o no problemas de auto correlación serial positiva; el Durbin Watson Transformado es el estadístico una vez eliminada la auto correlación, y el Rho (coeficiente de auto correlación) es la proporción en que se diferenció cada modelo que presentó auto correlación para poder eliminarla.

A las 38 acciones se les aplicó el modelo capm para calcular sus Betas (Cua-dro 2). De todas las empresas analizadas, 19 presentaron un Beta significativo: 15 con un nivel de significancia del 5% y las otras cuatro con el 10%. Todos los sectores tuvieron acciones que presentaron un Beta significativo: el de Entidades Financieras con 7%, el de Energía y Recursos Naturales con 4%, el de Inversio-nes y Valores, el de Comercio y Servicios y el de Industriales con 3%, 3% y 2%,


Comercio y Servicios vs portafolio seleccionado


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134


res pectivamente. Esto confirma una vez más la aplicabilidad del modelo capm en Colombia en concordancia con trabajos previos (Burbano 1997, Dubova 2005), y la existencia de la relación lineal entre el rendimiento de un activo y el riesgo sistemático del mercado accionario colombiano.

Los resultados del capm mostraron que la rentabilidad de la mitad de las accio-nes que conformaron el portafolio seleccionado estuvo significativamente influen-ciada por el comportamiento del mercado accionario de Colombia en el periodo 2007-2008. Las 19 acciones restantes presentaron Betas no significativos y no se pudo confirmar la relación lineal entre los rendimientos del mercado de valores y de cada una de estas acciones. Sin embargo, esto no quiere decir que la relación no existió, sino que en términos estadísticos no fue significativa para esas accio-nes en el periodo analizado.

Las correlaciones de las acciones presentaron diversos comportamientos. To-das las acciones con Betas significativos obtuvieron Betas positivos, aunque 13 de ellas presentaron un Beta mayor que 1, es decir que estas acciones se movieron en el mismo sentido que el comportamiento del mercado de valores (ambas subían o ambas bajaban) y respondieron más que proporcionalmente a sus cambios, por lo cual se encontró que estas acciones presentaron un mayor riesgo que el merca-do. Las otras seis obtuvieron valores Beta menores que uno, es decir, se movieron en el mismo sentido que el mercado accionario, pero respondieron aminorando el impacto de sus cambios. Por lo tanto, se concluye que estas acciones fueron me-nos riesgosas que el portafolio seleccionado.

De las acciones cuyos Betas no resultaron significativos, 10 fueron positivos y 9 negativos, mostrando que unas se movieron en el mismo sentido que el mercado, mientras que las otras lo hicieron contrariamente. Sin embargo, lo anterior no es concluyente, precisamente por la no significancia en las pruebas de hipótesis. Los activos con Betas negativos son demasiado valiosos para un inversor que quiere diversificar óptimamente un portafolio, dado que le permite obtener resultados no tan malos si al mercado le va mal (el rendimiento del mercado sería negativo, pero el del activo con beta negativo se esperaría que sea alto). Naturalmente, el im-pacto se amplifica si el Beta es mayor a uno y se aminora si es menor a uno.

Según el modelo capm, la acción más riesgosa en el periodo 2007-2008 fue la de la Organización Internacional de Ingeniería s.a. (Odinsa), que tuvo un valor Beta de 149.09, seguida por las acciones del Grupo Aval y de Textiles Fabricato, con un valor Beta de 12.17 y 11.26, respectivamente. Las menos riesgosas fueron las de la Administradora de Fondos y Cesantías Protección (Administradora Pro-

135


tección) y la preferencial de la Corporación Financiera de Colombia (Preferencial Corficol), que tuvieron un valor Beta de 0.14 y 0.17, respectivamente.

Los Betas del modelo capm sirvieron para clasificar las acciones según su ries-go: las de alto riesgo (Beta mayor que uno) fueron: Almacenes Éxito, Banco de Bo gotá, Banco de Crédito, Bancolombia, Cementos Argos, Ecopetrol, Grupo Aval, Grupo Nacional de Chocolates, Inversiones Argos, Odinsa, Preferencial Banco-lombia, Suramericana de Inversiones y Fabricato, y las de bajo riesgo (Beta menor que uno) fueron Administradora Protección, Corficol, Interbolsa, Isa, Mineros y Preferencial Corficol. Con esta clasificación se pueden formar portafolios que sa-tisfagan las preferencias de los distintos tipos de inversionistas, es decir, un inver-sionista amante al riesgo escogerá invertir en un portafolio formado por acciones con los Betas más altos y superiores a uno (incluso podrían invertir únicamente en la acción Odinsa, dependiendo del nivel de tolerancia del riesgo) y un reacio al riesgo escogerá un portafolio con acciones con Betas mayores que uno y Betas menores que uno, con tal de que se diversifique el riesgo hasta conseguir su riesgo deseado.

El análisis del capm por sectores confirma que el proceso de valoración de los activos que los componen estuvo significativamente influenciado por el compor-tamiento del mercado accionario como un todo (Cuadro 3) y que los resultados fueron más contundentes que por acción. Todos los sectores obtuvieron un Beta significativo, cuatro de ellos con un nivel de significancia del 5%; solamente el sec-tor Industrial necesitó de un nivel de significancia del 10%. Esto indica que los

CUADRO 3Resultados de estimación del modelo capm por sector

Sectores Beta Valor dw dw Rho – P Original Transformado

Comercio y Servicios 7,39 0,00 1,55 2,14 0,22Energía y Recursos Naturales 1,40 0,00 1,49 1,99 0,28Entidades Financieras 1,64 0,00 1,49 1,93 0,29Industriales 5,82 0,05 2,13Inversiones y Valores 1,10 0,00 1,51 2,13 0,26

Fuente: Elaboración propia.

136


sectores confirman la relación que explica el capm sobre la existencia de la fun-ción lineal entre sus rentabilidades y la prima por riesgo del mercado de activos de renta variable de Colombia. Esos mismos cuatro sectores: el de Comercio y Servicios, el de Energía y Recursos Naturales, el de Entidades Financieras y el de Inversiones y Valores presentaron problemas de auto correlación que fueron so-lucionados por el método de mcg, como se mencionó anteriormente.

De los anteriores resultados se destacan varios puntos. En primer lugar, todos los sectores presentaron Betas positivos y mayores a uno, lo que indica que res-pondieron amplificando los cambios en el comportamiento del mercado acciona-rio colombiano y que se movieron en la misma dirección. Esto reafirma que, para el caso colombiano, no hubo sectores que tuvieran comportamientos menos ries-gosos que el del mercado como un todo. Así, el mercado de valores colombiano tuvo un comportamiento eficiente; es decir, para el periodo analizado no existie-ron sectores que estuvieran más diversificados que el mercado, de tal manera que brindó una mayor rentabilidad con un menor riesgo percibido. En consecuencia, no hubo ningún sector que permitiera ganancias o cubrimientos contra pérdidas de manera más segura que el mercado.

En segundo lugar, existe una mayor volatilidad en los rendimientos de los sec-tores conformados y por lo tanto un incremento mayor en las ganancias requeri-das en los sectores menos relacionados con el mercado. El sector más riesgoso (en el sentido de tener la menor correlación con el mercado) fue el de Comercio y Ser vicios, que tuvo un valor Beta de 7.39. En este sector se encuentra la acción más riesgosa del periodo: Odinsa. Luego siguió el sector de Industriales, con un Beta de 5.82. Los sectores de Entidades Financieras, de Energía y Recursos Natu-rales y de Inversiones y Valores obtuvieron Betas en el mismo rango: 1.64, 1.4 y 1.1, respectivamente. No obstante, el sector que resultó ser menos riesgoso en el mercado accionario de Colombia durante 2007 y 2008 fue el de Inversiones y Va lores porque presentó el Beta más bajo (1.1). Esto nos muestra un patrón es-perado, pues indica que los sectores más ligados a la labor específica de la bolsa y al sector financiero están más correlacionados con su comportamiento. Como estrategia de inversión esto señala que la composición de un portafolio con algún nivel de cubrimiento contra el riesgo debería contener sectores financieros y sec-tores no financieros.

En tercer lugar, la correlación entre el mercado accionario y cada sector obte-nida de los resultados del modelo capm fue similar a la encontrada en los análisis de correlación individuales aplicados a cada sector contra el mercado de valores

137


colombiano. En ambos casos los sectores más correlacionados (no en el mismo orden) fueron el de Entidades Financieras, el de Energía y Recursos Naturales y el de Inversiones y Valores, ya que presentaron un Beta cercano uno (1.64, 1.4 y 1.1, respectivamente). Los menos correlacionados, y por tanto más riesgosos del periodo bajo estudio, fueron el de Industriales y el de Comercio y Servicios, con Betas de 5.82 y 7.39, respectivamente.

En cuarto lugar, la información que nos brindan los Betas muestra la dirección y la proporción en que influyó el comportamiento del mercado sobre las acciones y los sectores analizados. Específicamente, para el periodo 2007-2008, en los mo-mentos de auge económico del país y de la Bolsa de Valores de Colombia, las acciones que mostraron mayor sensibilidad en sus rendimientos y se hicieron más rentables fueron las de Odinsa, Grupo Aval, Fabricato, Preferencial de Banco-lombia, Bancolombia, Suramericana de Inversiones, Inversiones Argos, Nacional de Chocolates, Ecopetrol, Banco de Crédito, Banco de Bogotá y Cementos Ar-gos, porque amplificaron los impactos de la Bolsa, es decir, ante los aumentos de esta última, estas acciones aumentaron más que proporcionalmente. Por el lado de los sectores, cuando la Bolsa estuvo en auge, todos amplificaron sus impactos, o sea, los rendimientos de cada sector subieron en promedio más que los de la Bolsa, pero los que más lo hicieron fueron el de Comercio y Servicios y el de Inversiones y Valores.

En el caso contrario, cuando la Bolsa estuvo en crisis, las acciones que genera-ron menos pérdidas fueron las de la Administradora Protección, Preferenciales de Corficol, Mineros, Interbolsa, Corficol e Isa, ya que presentaron valores Beta menores que uno, indicando que aminoraban los impactos de la Bolsa.

Por último, y como corolario de las anteriores observaciones, se encontró que a nivel sectorial todas las agrupaciones mostraron una mayor percepción de riesgo que la Bolsa de Valores de Colombia, pero se destaca que en todos los casos el signo de los Betas fue positivo. Esto indica que, al agrupar las acciones, su comporta-miento se hace más similar al de la Bolsa que en el caso de acciones individuales, pero a la vez que todos los sectores tienen movimientos más volátiles que el por-tafolio completo de acciones.

Específicamente, a partir de los resultados se puede concluir que, en un pe-riodo de crecimiento económico, el inversionista amplifica sus retornos a través de sectores con Betas positivos y altos (e.g. sector industriales). Por el contrario, cuan do hay tendencias de caídas en la Bolsa se deberían tomar acciones cuyos rendimientos se muevan en dirección inversa al del índice general. Dado que

138


ningún sector mostró Betas negativos significativos, no es aconsejable invertir en periodos de crisis en la Bolsa de Valores de Colombia.

VI. CONCLUSIONES

El diagnóstico sobre la composición sectorial de la Bolsa de Valores de Co-lombia arroja varios resultados que pueden ser útiles para identificar la eficiencia del mercado y las estrategias que pueden ser utilizadas por parte de inversionistas y de reguladores para diversificar de mejor manera sus portafolios y disminuir tanto los riesgos de mercado como los ocasionados por choques idiosincráticos.

En primer lugar, se encontró que el mercado de renta variable colombiano varió mucho entre 2007 y 2008. Tan sólo con la entrada de Ecopetrol, el mercado aumentó su tamaño aproximadamente en un 50%, lo que condujo a una mayor liquidez y a una disminución del riesgo; sin embargo, sigue rezagado con respecto a los mercados de los países desarrollados.

En segundo lugar, la participación por sectores del mercado de renta varia-ble también cambió durante el periodo 2007-2008, por el ingreso de nuevas empresas a la Bvc y por la desvalorización de algunas acciones. Al comienzo del periodo, el sector de Entidades Financieras era el que más contribuía con el valor del mercado, seguido de los sectores Industriales e Inversiones y Valores. Al final del periodo, la distribución fue totalmente diferente, confirmando los cambios ocurridos en la Bvc: el sector de Energía y Recursos Naturales dominaba con un 60.6% del mercado y los sectores de Entidades Financieras, de Inversiones y Valores, de Comercio y Servicios y de Industriales le seguían.

En tercer lugar, los rendimientos semanales de los sectores de Entidades Fi-nancieras, Energía y Recursos Naturales, y el de Comercio y Servicios tendieron en promedio a la baja durante las semanas de estudio. En cambio, los sectores de Inversiones y Valores, e Industriales presentaron una tendencia al alza. A pesar de que entre sectores la tendencia de los rendimientos no fue la misma, el com-portamiento de las fluctuaciones de estos últimos sí fue similar.

En cuarto lugar, las correlaciones de los rendimientos del portafolio seleccio-nado de las 38 acciones con los rendimientos de cada uno de los sectores fueron lineales y positivas, indicando que en promedio los rendimientos de cada sector se movieron en la misma dirección.

Por último, se aplicó un Modelo capm simple para Colombia y se encontraron Betas significativos. A nivel de acciones individuales, 19 de las 38 acciones ana-

139


lizadas presentaron un Beta significativo y, de éstas, 13 tuvieron un Beta mayor que uno y 6 uno menor que uno, indicando un alto nivel de riesgo relativo del portafolio, puesto que no hubo Betas negativos significativos. Con respecto a los sectores diseñados para agrupar las acciones, éstos presentaron Betas significati-vos y mayores que uno, mostrando así que el portafolio estuvo mejor diversifica-do que ellos y que fue menos riesgoso.

Se puede por lo tanto concluir que la aplicación del modelo capm en Colom-bia mostró resultados significativos y coherentes con la teoría, el principal de ellos fue encontrar que a medida que se avanza en el nivel de agregación se encuentran mejores combinaciones de riesgo-rendimiento. El ejercicio también evidenció cuáles son los sectores y las acciones que presentan un menor efecto del riesgo de mercado.

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141


ANEXO A

CUADRO A1Cifras de Capitalización Bursátil por Acción en la Semana 100

Acciones Capitalización bursátil

Acerías Paz del Río s.a. 568.132.771.392Administradora Protección 604.455.449.400Almacenes Éxito s.a. 2.264.479.309.312Banco de Bogotá s.a. 5.115.269.449.664Banco de Crédito de Colombia 155.587.561.250Banco de Occidente s.a. 2.192.442.128.000Banco Santander Colombia s.a. 419.875.062.768Bancolombia 5.941.116.631.104Bbvacol 2.063.936.674.136Bolsa de Valores de Colombia s.a. 341.266.051.452Bolsa Nacional Agropecuaria s.a. 879.224.023.264Cartón de Colombia s.a. 958.672.845.000Cementos Argos s.a. 6.866.270.312.220Clicolsanitas 99.647.155.800Colsanitas 108.553.170.464Compañía Colombiana de Inversiones 1.505.663.899.332Compañía Colombiana de Tejidos s.a. 476.802.814.448Corficol 2.072.471.154.000Ecopetrol s.a. 80.661.717.587.884etB 1.871.851.758.806Enka de Colombia s.a. 48.908.050.256Grupo Aval Acciones y Valores s.a. 6.104.675.461.009Grupo Nacional de Chocolates s.a. 5.841.097.300.192Interbolsa s.a. 291.330.927.540Interconexión Eléctrica s.a. e.s.p. 7.546.840.199.984Inversiones Argos s.a. 5.089.624.400.000Isagen s.a. e.s.p. 4.686.117.768.000Mineros s.a. 587.749.904.892Odinsa 8.855.156.175.680Preferencial Bancolombia 3.176.158.024.980Preferencial Corficol 124.811.977.080Promigas s.a. e.s.p. 4.867.337.302.740Sociedades Bolívar s.a. 1.550.930.842.500Suramericana de Inversiones s.a. 6.495.227.976.480Tablemac s.a. 94.837.324.602Textiles Fabricato Tejicóndor s.a. 150.078.018.588Valorem s.a. 515.545.556.490Valores Simesa s.a. 104.132.065.374


142


GRÁFICO A1Participación por acciones del sector Entidades Financieras


Ban

co d

eC

rédi

to

Ban

co d

eO

ccid

ente

BB

VA

Ban

co d

eB

ogot

á

Ban

colo

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Cor

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Pref

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Ban

colo

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a

Pref

eren

cial

Cor

ficol

Soci

edad

esB

olív

ar

Gru

po A

val

Acciones

Par

tici

paci

ón %

25,0%

20,0%

15,0%

10,0%

5,0%

0,0%

Participación inicial Participación final

GRÁFICO A2Participación por acciones del sector Inversiones y Valores


Com

pañí

aC

ol. d

eIn

vers

ione

s

BN

A

BV

C

Inve

rsio

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Arg

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Inte

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sa

Val

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Val

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Sura

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ican

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.

Acciones


Par

tici

paci

ón %

50%

40%

30%

20%

10%

0%

143


GRÁFICO A4Participación por acciones del sector Industriales


GRÁFICO A3Participación por acciones del sector Energía y Recursos Naturales


AceríasPaz del Río

CementosArgos

Ecopetrol Isagen MinerosAntioquia

PromigasISA

Acciones


80,0%70,0%60,0%50,0%40,0%30,0%20,0%10,0%0,0%

Par

tici

paci

ón %

100,0%90,0%80,0%70,0%60,0%50,0%40,0%30,0%20,0%10,0%0,0%

Par

tici

paci

ón %

Acciones


Coltejer Enka Fabricato TablemacGrupo Nac. deChocolates

144


GRÁFICO A5Participación por acciones del sector Comercio y Servicios


60,0%

50,0%

40,0%

30,0%

20,0%

10,0%

0,0%

Par

tici

paci

ón %

Acciones


AlmacenesÉxito

Cartón deColombia

ClínicaColsanitas

Colsanitas Odinsa ProtecciónETB

145

EL SECTOR DE ASTILLEROS EN COLOMBIA: UNA PERSPECTIVA FLUVIAL

ALBERTO GÓMEZ TORRES*

RESUMEN

Este estudio describe los elementos competitivos de la industria de astilleros en Colombia, con especial énfasis en lo fluvial, con el propósito de identificar el potencial productivo del sector y estrategias para mejorar su competitividad. En Colombia, la industria de astilleros es poco desarrollada. Específicamente, son pocos los astilleros, medianos o grandes, que se orientan exclusivamente a la fa-bricación y reparación de embarcaciones fluviales. La mayoría, en vez, consiste en pequeños talleres y varaderos con procesos artesanales y capacidades limitadas. De acuerdo con esto, el análisis para el periodo 2000-2007 revela que es un sector que no ha sido muy explotado y que tiene gran potencial productivo y de utili-dades privadas.

Palabras clave: Análisis estratégico, análisis sectorial, competitividad, indus-tria astillera, sector transporte

Clasificaciones jel: L10, L20, L50

* El autor es profesor investigador del Programa de Administración de Empresas y del Instituto de Estudios para el Desarrollo (iDe), Facultad de Economía y Negocios, Universidad Tecnológica de Bolívar. Correo elec-trónico: [email protected]. Este trabajo fue uno de los ganadores del concurso de ponencias en la II Jornada Internacional de Puertos, realizada en Cartagena de Indias, entre el 27 y 29 de abril de 2011, evento organizado por acIem, Capítulo Bolívar, y la Cámara de Comercio de Cartagena. Fecha de recepción: diciembre 1 de 2010; fecha de aceptación: abril 19 de 2011.

146

ALBERTO GÓMEZ TORRES

ABSTRACT

The Shipbuilding Sector in Colombia: The Case of River Transportation

This study describes the competitive elements of the shipbuilding industry in Colombia, with special emphasis on river transportation. Its purpose is to identify the sector’s productive potential and strategies to improve its competiti-veness. Shipbuilding is not a very developed industry in Colombia. In fact, there are very few shipbuilding yards, medium or large, that specialize in building and repairing vessels for river transportation. Instead, most facilities consist of small artisan shops and dry docks with limited capacity. The analysis for the period 2000-2007 shows that the sector that has not been much exploited and could have high productive and private profit potential.

Keywords: Strategic analysis, sector analysis, competitiveness, shipbuilding industry, transport industry

jel Classifications: L10, L20, L50

I. INTRODUCCIÓN

El sector de astilleros y su potencial de desarrollo son temas relevantes de in-vestigación para identificar las relaciones entre las tendencias de la globalización y el sector marítimo-portuario. Para establecer el potencial de un puerto hay que ir más allá de las visiones instrumentales de corto plazo establecidas en los pro-gramas maestros y desarrollar una visión estratégica y específica que le permita integrarse a las redes globales. De acuerdo con esto, este trabajo busca aportar luces al análisis del sector astillero colombiano, situándolo en contextos de largo plazo.

La infraestructura portuaria colombiana y, en general, la infraestructura de transporte nacional, presentaban a fines de la última década serias deficiencias. La inversión en transporte terrestre no era suficiente para suplir las necesidades del sector, y así lo reconocía el propio Gobierno: «(…) como no será posible ex-tender a todo el país un sistema moderno de carreteras en el corto plazo, hay que

147


desarrollar un sistema multimodal que integre todos los medios de transporte» (Dnp, 2007b, p. 21).

El documento Visión Colombia 2019, en la sub-meta 5, propone organizar efi-cientemente las actividades productivas relacionadas con el comercio marítimo y transporte, los servicios marítimos y la industria naval, teniendo en cuenta que no tienen niveles administrativos, operativos o de especialización adecuados, ni la tecnología necesaria para ser competitivos en los ámbitos local, regional y continental (Dnp, 2007a). Por su parte, el Plan Regional de Competitividad de Cartagena y Bolívar 2008-2032 plantea como una de sus estrategias productivas el fortalecimiento del sector dedicado al diseño, construcción y reparación de em-barcaciones navales, dado que no ha sido muy explotado y puede generar una alta rentabilidad (Comisión Regional de Competitividad de Cartagena y Bolívar, 2008).

Bajo esta perspectiva, el presente artículo describe los elementos competitivos de la industria de astilleros colombiana entre 2000 y 2007, con especial énfasis en transporte fluvial, a fin de identificar las potencialidades del sector y diversos aspectos para mejorar su competitividad. En la primera sección se analizan los factores en el entorno, identificándose tendencias, perspectivas de cambio y las características que determinan la competitividad del sector. En la segunda sección, se describen los elementos que afectan la rentabilidad y el riesgo del sector astille-ros y se analizan oportunidades y amenazas. En la tercera sección, se describe el marco normativo, así como las relaciones que se construyen al interior del mer-cado: la manera como las empresas compiten, las necesidades y preferencias por parte de los clientes y algunas perspectivas de desarrollo futuro. Por último, se concluye y se formulan recomendaciones para desarrollar la industria de astille-ros colombiana.

II. FACTORES DEL ENTORNO

Existen diferentes factores exógenos que pueden afectar al sector de astilleros, tanto de manera directa como indirecta. Esta sección se ocupa de describir la importancia e influencia que tienen las características y los cambios del entorno mundial, nacional y sectorial sobre la competitividad de las empresas del sector astilleros.

148


A. La globalización, el comercio internacional y el tráfico marítimo

El transporte marítimo internacional es uno de los pilares que soportan el proceso de globalización, especialmente en su componente comercial-económico (Martner & Moreno 2001, p. 1). Durante el periodo 1950-2004, el crecimiento anual promedio del volumen de comercio internacional (6,2%) superó al de la producción mundial (3,8%), tal como se aprecia en el Gráfico 1. Esto significa que, durante ese periodo, mientras que el pIB mundial se multiplicó aproxima-damente por 7, el comercio lo hizo por 27. Este comportamiento puede estar relacionado no sólo con el comercio de productos terminados sino también con el de componentes y servicios usados en los procesos de producción global. Éste es uno de los indicadores más importantes al analizar el proceso de globalización de la economía mundial.

Según estimaciones de Avendaño (2004, p. 7), los Estados tienden a depender cada vez más del comercio internacional y aproximadamente un 95% usará el transporte marítimo. A esto se añade que la disminución de los costos de trans-porte internacional y el uso de las tIcs pueden ayudar a profundizar el comercio mundial en el largo plazo.

Algunas proyecciones señalan que el comercio marítimo internacional se du-plicará o triplicará entre 2004 y 2020 (Avendaño 2004, p. 7). Así, por ejemplo, se

GRÁFICO 1Tasa de variación anual promedio del comercio mundial y el pib, 1950-2004

Fuente: Elaboración del autor con base en omc.

-2

0

2

4

6

8

10

1950-2004 1950-1973 1974-1995 1996-2000 2001 2002 2003 2004

Comercio PIB

149


espera que crezca el comercio entre los grandes bloques económicos y países del Asia-Pacífico y América Latina. El tráfico marítimo tendrá entonces una crecien-te relevancia para la economía mundial y para los países en desarrollo (Gráfico 2).

La industria de astilleros está estrechamente ligada al comercio por la nece-sidad de incrementar la flota de buques existentes, por un lado, y, por otro, de reparar y mantener las flotas. Aunque en principio estas tendencias parecen be-néficas para los puertos colombianos, lo cierto es que es necesario comprender primero qué implicaciones tecnológicas, organizativas, económicas y geográficas imponen sobre el transporte marítimo internacional, así como el rol de los acto-res globales vinculados a las redes intermodales.

B. Panorama nacional del transporte fluvial

En Colombia, las comunicaciones marítimas y fluviales adquieren importan-cia por las dinámicas que se espera se generen en el mediano plazo en puertos, as-tilleros, industrias (pesquera, petroquímica, metalúrgica, energéticas, entre otras)

GRÁFICO 2Variación del comercio en países desarrollados y en desarrollo,

2007-2008

Fuente: Adaptado de Porta, Fernández y Moldovan, (2009, p. 81).

-2% 0% 2% 4% 6% 8% 10% 12% 14%

Países en desarrollo

Países desarrollados

Exportaciones Importaciones

150


y en el sector turismo. El Ministerio de Transporte ha venido trabajando en una nueva política de transporte fluvial, encaminada a la adecuación de los ríos como un medio masivo de transporte de carga y pasajeros, aprovechando ventajas com-parativas tales como el número de cuencas o los kilómetros navegables.

Según el Ministerio de Transporte (2008, p. 14), los servicios del sector trans-porte presentaron una tendencia creciente entre 2000 y 2007 (Gráfico 3). Este buen comportamiento del sector transporte se explica fundamentalmente por el incremento en el movimiento de pasajeros y carga por vía carretera y el transporte fluvial de carga a través del río Magdalena. Los servicios de transporte terrestre fueron la modalidad con la mayor contribución sobre el pIB del sector para el periodo 2000-2007, con un 70%.

El número de pasajeros que se movilizaron por vía fluvial en Colombia se incrementó levemente en el periodo estudiado, pero no superó los diez millones anuales (Gráfico 4).

El movimiento de carga por las vías fluviales del país no aumentó en forma significativa entre 2000 y 2007 (Gráfico 5). Una posible explicación es que algu-

GRÁFICO 3Variación anual pib vs pib transporte en Colombia,

2000-2007

Fuente: Adaptación de Ministerio de Transporte (2008, p. 14).

10

8

6

4

2

0

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

PIB TOTAL PIB TRANSPORTE

VA

R %

151


GRÁFICO 4Pasajeros transportados por el modo fluvial en Colombia, 2000-2007

(millones de pasajeros)


0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

GRÁFICO 5Carga transportada por el modo fluvial en Colombia, 2000-2007

(millones de toneladas)


0

1

2

3

4

5

6

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

152


na carga de vocación fluvial haya sido absorbida esencialmente por las carreteras (Ministerio de Transporte 2008, p. 92).

Como se muestra en el Cuadro 1, la flota fluvial que opera en el río Magda-lena usa embarcaciones del tipo remolcador y barcazas, de variadas dimensiones y capacidades.

CUADRO 1Dimensiones promedio embarcaciones que operan en el río Magdalena

Tipo de embarcación Eslora (metros) Manga (metros)

Remolcadores 36 12Barcazas 60 16

Fuente: Elaboración propia con base en Ministerio de Transporte.

La flota de transporte de hidrocarburos puede navegar en el río Magdalena durante casi todo el año, pero se ve sometida a restricciones de calado en la esta-ción de aguas bajas, en el sector entre La Gloria y Barrancabermeja.

III. LA COMPETITIVIDAD DE LA INDUSTRIA DE ASTILLEROS

Según Thompson, Strickland y Gamble (2007), el análisis industrial y com-petitivo busca dar respuestas tentativas a siete preguntas básicas: ¿cuáles son las principales características económicas de la industria?, ¿qué factores están impul-sando el cambio en la industria y qué impacto tendrán?, ¿cuáles son las fuerzas competitivas en la industria y qué importancia tienen?, ¿qué compañías se en-cuentran en las posiciones competitivas más fuertes y más débiles?, ¿quién hará probablemente los siguientes movimientos competitivos y cuáles serán éstos?, ¿qué factores clave determinarán el éxito o fracaso competitivo?, y ¿es atractiva la industria en términos de sus posibilidades de tener una rentabilidad superior al promedio?

153


CUADRO 2Perfil de oportunidades y amenazas del sector astilleros

Factores Oportunidades Amenazas

Tendencias — Crecimiento del comercio internacional.

internacionales — Incremento del tráfico marítimo. — Disminución del consumo.

— Crecimiento del pIB per cápita.

— Grupos al margen de la — Estabilidad política. ley (guerrilla y paramilitares). Políticos

— Política de seguridad democrática. — Baja presencia estatal en algunas regiones del país.

— Estabilidad económica. — Altas tasas de interés. — Tasa de cambio favorece exportaciones. — Tasa de cambio Económicos — Desarrollo de un sistema multimodal. desfavorece importaciones. — Recuperación de la navegabilidad del — Disminución en la carga rio Magdalena. transportada por río.

Laborales — Bajo costo de la mano de obra.

— Flexibilidad en la contratación. — Sindicatos.

— Personal capacitado y calificado en el — Mejora en los niveles de

área naval. conectividad obsoletos.

Tecnológicos — Maquinaria y equipos del país. — Pocos procesos

— Empresas de servicios certificadas en Iso. automatizados.

— Desarrollo de tIc.

Medioambientales — Normativa que impulsa mantenimiento — Normas incrementan

y reparaciones de embarcaciones. los costos.

— Libre competencia. — Escasa regulación en Legales — Acuerdos internacionales. materia fluvial. — Incentivos a inversiones. — Prácticas anticompetitivas.

Fuente: Elaboración propia con base en Serna (2009).

A. Coyuntura del sector, 2006-2007

Entre 2006 y 2007 el pIB del sector de astilleros pasó de $238,374 a $260,155 millones (Cuadro 3).

En cuanto a empleo en el sector de astilleros, el número de nuevas contrata-ciones ha ido aumentando significativamente durante el periodo comprendido

154


entre 2006 y 2008 (Cuadro 4). En 2006, el total de personal ocupado en las la-bores de construcción y reparación de embarcaciones fue de 823 personas; para 2007, la cifra aumentó en 301 personas, sumando un total acumulado de 1.124, de las cuales 888 fueron empleados permanentes, aproximadamente el 79% de la plantilla laboral. El restante 21% eran empleados con contratos temporales. En la industria de astilleros no se presentaron variaciones en la cantidad de esta-blecimientos.

CUADRO 3pib del sector de astilleros, 2006-2007

(millones de pesos)

Año pIb sector Consumo intermedio Valor agregado

2006 238.374 175.979 62.3952007 260.155 189.639 70.515

Fuente: Elaboración propia con base en datos consultados en Dane y bases de datos internas de

las empresas.

CUADRO 4Empleo en el sector astillero, 2006-2007

Año Total personal Personal remunerado Sueldos y Prestaciones ocupado Permanente Temporal salarios sociales

2006 823 634 189 7,123,801 6,113,6492007 1,124 888 236 9,729,225 8,349,625

Fuente: Elaboración propia con base en datos consultados en Dane y bases de datos internas de

las empresas.

B. Las fuerzas competitivas

El análisis de las fuerzas de la competencia permite establecer las razones estruc-turales que influyen en forma importante en que la industria sea rentable, gene-radora de flujo y tenga crecimiento. Así mismo, permite identificar en forma

155


sis temática oportunidades y amenazas. Las diferencias en las rentabilidades de em presas han motivado un extenso debate sobre sus fuentes (Rumelt, 1984; Le-vinthal, 1995; Selznick, 1957; Hansen and Wernerfelt, 1989). Estudios empíri-cos han determinado que entre 10% y 20% de las variaciones observadas en la rentabilidad de las empresas se deben a la estructura del sector en el que compi-ten (Schmalensee, 1985; Rumelt, 1991; McGahan and Porter, 1997; McGahan, 1999).

Una de las herramientas más utilizadas para evaluar la estructura del sector es el modelo de las cinco fuerzas (Porter, 1982), según el cual los factores competiti-vos que determinan la rentabilidad de un sector son: el grado de rivalidad entre los competidores existentes, la amenaza de entrada de nuevos competidores, la presión de productos sustitutos, el poder de negociación de los consumidores y el poder de negociación de los proveedores.

Para el presente análisis se consultó un grupo de expertos sobre los diferentes factores de cada una de las fuerzas competitivas que, según su criterio, influyen en la actividad. Una vez contrastados estos resultados con encuestas y otras infor-maciones disponibles, se evaluaron desde el punto de vista de la competencia en el sector.

1. Barreras a la entrada

Las barreras de ingreso al mercado protegen el segmento y otorgan ventajas a las empresas frente a la competencia. Mientras mayores sean los costos por asu-mir, mayores serán las barreras de ingreso para estos competidores. Las barreras a la entrada mantienen fuera de una industria a potenciales rivales, incluso cuando los rendimientos industriales son altos.

Los factores analizados para determinar la intensidad de las barreras de entra-da en el sector de astilleros colombiano fueron: desarrollo o no de economías de escala, diferenciación de productos, identificación de marca, costo de cambio, acceso a canales de distribución, requerimientos de capital, acceso a tecnología avanzada, protección del Gobierno y el efecto de la experiencia. De acuerdo con los resultados obtenidos en la valoración de los factores que influyen en el desa-rrollo de barreras de entrada para el sector, se estableció que el desarrollo de eco-nomías de escala y el efecto de la experiencia son los dos que más influyen en su consolidación, con pesos de 25% y 20%, respectivamente.

Un análisis del comportamiento de la rentabilidad de los activos de las dife-rentes compañías analizadas muestra cómo a principios de esta última década

156


disminuyeron considerablemente los rendimientos, pasando de 1,25 a 0,619 (Gráfico 6). Este comportamiento se explica por la recesión, que hizo que las empresas del sector enfrentaran un exceso de capacidad instalada y altos niveles de endeudamiento.

2. Barreras a la salida

Las barreras a la salida son los obstáculos que impiden o dificultan a una em-presa la salida del mercado, porque las obliga a permanecer en la industria ope-rando a pesar de resultados económicos insatisfactorios o, incluso, bajo pérdidas.

Dentro de los factores analizados para establecer el nivel de las barreras de en-trada se encuentran: especialización de activos, costo fijo de salida, interrelación estratégica, barreras emocionales, restricciones gubernamentales y restricciones sociales. Según los resultados de la valoración, los factores con mayor peso fue-ron: especialización de activos (35%), costo fijo de salida (20%) y restricciones gubernamentales (20%).

GRÁFICO 6Índices de rentabilidad del sector de astilleros,

2000-2007

Fuente: Elaboración propia con base en datos consultados en Superintendencia de Sociedades,

Dane y bases de datos internas de las empresas.

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Activo 0,001 0,001 0,001 0,001 0,001 0,001 0,001 0,001

Pasivo 0,002 0,001 0,001 0,002 0,002 0,003 0,003 0,003

Patrimonio 0,004 0,001 0,001 0,001 0,002 0,002 0,002 0,002

0.0

0.5

1.0

1.5

2.0

2.5

3.0

3.5

4.0

157


En general, los resultados arrojan una intensidad media de esta fuerza, a pesar de que la industria de astilleros se caracteriza por poseer activos poco líquidos y altamente especializados con pequeño valor de salvamento. Sin embargo, aspec-tos como la interrelación estratégica y restricciones gubernamentales, que en su conjunto pesan un 40%, disminuyen la intensidad.

3. Rivalidad entre competidores

La competencia entre empresas influye sobre la generación de utilidades: si las empresas compiten en precios, no sólo pueden generar menos beneficios, sino que el sector se ve perjudicado, pues se limita la entrada de nuevas empresas. En los sectores en los que no se compite en precios se compite en publicidad, inno-vación y calidad del producto/servicio, ente otros.

Para determinar la intensidad de la competencia se ha considerado la influen-cia de los siguientes factores: número de competidores igualmente equilibrados, crecimiento relativo de la industria, costo fijo de almacenamiento, características del producto, diversidad de competidores y compromisos estratégicos. Los facto-res que se han valorado como de mayor impacto son el crecimiento relativo de la industria (25%) y el número de competidores igualmente equilibrados (20%). Con respecto al primero (Gráfico 7), desde 2003 se presenta un repunte de la in-dustria luego de unos años de desaceleración, logrando un crecimiento en 2005 superior al 70%, para luego volver a tasas cercanas al 10% en 2007. La tasa pro-medio de crecimiento del sector se ubica alrededor del 21%.

Por otra parte, al analizar el tamaño de los competidores de la industria se observa que, tanto en la industria pesada como en la liviana, las diferencias en ventas y en activos entre los líderes y sus seguidores es bastante amplia (Gráfico 8 y Gráfico 9).

4. Poder de los compradores

Un mercado o segmento no será atractivo cuando los clientes están muy bien organizados, el producto tiene varios o muchos sustitutos, el producto no es muy diferenciado o es de bajo costo para el cliente, lo que permite que pueda hacer sustituciones por igual o a muy bajo costo (Porter, 1982). A mayor organización de los compradores, mayores serán sus exigencias en materia de reducción de pre-cios, calidad y servicios. Por consiguiente, la empresa tendrá una disminución en

158


GRÁFICO 7Crecimiento relativo de la industria de astilleros,

2001-2007



0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

GRÁFICO 8Industria de astilleros:

distribución de ingresos entre competidores



0%

8%

3%

1% 3%

4%

30%

2% 0%

7%

43%

52%

Astilleros Cartagena & Cía Ltda.

Industrias Astivik S.A.

Navtech S.A.

Veranillo S.A.

Ferrocem Alquimar S.A.

Elementos Metálicos Ltda.

Cotecmar

Astilleros Mamonal

Durabotes Ltda.

Selvamotor S.A.

Eduardo Londoño e Hijos Sucesores S.A.

159


los márgenes de utilidad. La situación se hace más crítica si a las organizaciones de compradores les conviene estratégicamente integrarse hacia atrás.

En términos generales, la ponderación media de esta fuerza obtuvo una cali-ficación de 0,45, lo que la coloca en una intensidad media. Los factores con más alta valoración dentro de esta fuerza son: cantidad de compradores importan-tes (30%), disponibilidad de sustitutos (20%) y rentabilidad de los compradores (20%). La cantidad de compradores importantes se concentra en las cuatro ma-yores empresas de transporte fluvial que cuentan con el 50% del número de las unidades, equivalente al 66% de la capacidad actual.

5. Poder de los proveedores

Un mercado o segmento del mercado no será atractivo cuando los proveedo-res estén muy bien organizados gremialmente, tengan fuertes recursos y puedan imponer sus condiciones de precio y tamaño del pedido (Porter, 1982). La situa-ción será aún más complicada si los insumos que suministran son claves para la empresa, no tienen sustitutos, son pocos y costosos, o si al proveedor le conviene integrarse hacia adelante.

Según los resultados de la valoración, los factores con mayor peso son: contri-bución a la calidad (25%) y cantidad de proveedores importantes (20%).

GRÁFICO 9Industria de astilleros: distribución de activos



1%

7%

3% 2%

5% 1%

41%

1% 2%

4%

33%

40%



Navtech S.A.

Veranillo S.A.

Selvamotor S.A.

Durabotes Ltda.


Astilleros Mamonal



Cotecmar

160


En cuanto a la contribución a la calidad, los proveedores de servicios juegan un papel muy importante. En el caso de servicios como sandblasting y pinturas, y la remoción y cambios de aceros, que es lo que finalmente percibe el cliente, existen pocas empresas especializadas en el área naval con capacidad para atender la demanda de este tipo de servicios.

En el Cuadro 5 se presenta una relación de los principales requerimientos de la industria y los resultados del análisis, tanto del impacto sobre los beneficios como del riesgo de abastecimiento. Los proveedores de servicios (sandblasting y pinturas, remoción y cambio de aceros, remoción e instalación de tuberías y su-ministro de maquinaria y equipo) son los que ejercen una mayor fuerza.

CUADRO 5Industria de astilleros:

matriz impacto/riesgo de proveedores

Tipo de Descripción Impacto sobre Riesgo deproveedores el beneficio abastecimiento

Aceros Medio Medio Tubería Medio Medio Gases Bajo MedioMateria prima Soldadura Bajo Bajo Arena Bajo Medio Pinturas Medio Bajo

Seguridad y protección Bajo BajoInsumos Ferretería Bajo Bajo Papelería y oficina Bajo Bajo

Sandblasting y pinturas Alto Medio Remoción y cambio de aceros Alto MedioServicios Remoción e instalación de tuberías Alto Medio Maquinaría y equipo Alto Medio Talleres navales y fundiciones Medio Bajo


161


6. Disponibilidad de sustitutos

La presencia de sustitutos es baja y está liderada fundamentalmente por talle-res y varaderos de barcos fluviales, los cuales no cubren por completo los servicios llevados a cabo por un astillero, en la medida en que sólo se limitan a los trabajos en obra muerta (áreas sobre la línea de flotación). No ofrecen, por lo tanto, ser-vicios de subida de embarcaciones para trabajos en obra viva (por debajo de la línea de flotación), que es el servicio fundamental de los astilleros de reparación y mantenimiento.

Para finalizar el análisis de las fuerzas competitivas, se presentan en el Cuadro 6 las fuerzas que más influyen dentro del desarrollo de la industria naval: provee-dores, competidores y clientes.

CUADRO 6Intensidad de las principales fuerzas

Materias primas Astilleros Armadores y equipos

Alta: provisión nacional, Media: presencia de Alta: presencia Concentración precios internacionales, grandes y medianos de empresas grandes jugadores astilleros globales y pymes

Empresas Concentradas Menos de 30 astilleros y

talleres de reparaciones

Empleo Empleos directos e indirectos: 4,500 (en 2006)

Facturación Valor bruto de producción: Us$ 130 millones (en 2007)

Capacidad de producción Grupos

de buques de hasta 160

nacionales y

Características Proveedores con alto

metros de eslora (existen extranjeros que

poder de negociación limitaciones de

manejan el

calado) negocio de fletes

internacionales


162


III. ANÁLISIS DEL MERCADO

Ante la falta de cifras desagregadas y actualizadas de la industria, se emplearon encuestas a las empresas complementadas con estimaciones usando datos econó-micos relacionados con el sector. Hecha esta salvedad, se propone una categori-zación sectorial entre empresas pequeñas y grandes, fijando el límite entre ambas en una facturación de Us$5 millones: así, el 60% de las empresas del sector son pequeñas y contribuyen cerca del 15% de los ingresos de la industria. Se excluyen del análisis empresas que facturaron menos de Us$200 mil anuales, ya sea porque no se encuentran registradas oficialmente como astilleros o porque presentan un desarrollo artesanal. Este tipo de empresas se encuentran localizadas fundamen-talmente entre Barranquilla y Cartagena, y funcionan principalmente como ta-lleres de reparación y mantenimiento, sin sistemas ni maquinarias desarrolladas.

Así mismo, al no poseer datos exactos de las cifras de negocio de las diferen-tes empresas, ha sido difícil establecer los montos provenientes de los diferentes segmentos de mercado. A pesar de esto, el porcentaje de la industria correspon-diente al segmento fluvial se estima en alrededor del 20%.

Otra particularidad es el fuerte y casi decisivo rol del Estado, sobre todo en la rama pesada, tanto en su rol de productor (Cotecmar), como de consumidor y financiador (Armada Nacional) y de regulador (Dirección General Marítima-DImar).

A. La oferta

Los astilleros colombianos tienen como objeto social la reparación y mante-nimiento de embarcaciones pequeñas y medianas; la construcción es eventual, pues se realiza sólo cuando las embarcaciones son demandadas específicamente por una empresa. En los astilleros colombianos el arreglo de planta no está ade-cuado para la construcción masiva o en serie, y cuando hay un pedido de embar-caciones se improvisa un sistema de producción para su elaboración artesanal, y así cumplir con la demanda. Algunos casos aislados, como Cotecmar y Astivik, han sido conscientes en los últimos años de estas necesidades y han comenzado a desarrollar líneas de diseño, fabricación y montaje especializados, pero con la salvedad de que todavía siguen utilizando la mayor parte de su capacidad instala-da para la reparación y mantenimiento en estas labores, sin desarrollar sistemas independientes del todo.

163


Para la construcción, los astilleros colombianos se catalogan entre la primera y la segunda generación, ya que no poseen una infraestructura que los soporte. En vez, las operaciones se realizan a lo largo de la bahía, no utilizan talleres para la elaboración de partes prefabricadas y su tecnología es básica. La ejecución de la construcción se realiza en un punto fijo junto al varadero y para ello se utilizan los equipos con que se realizan las operaciones de mantenimiento.

Del mismo modo, el proceso productivo de los astilleros se caracteriza por la adopción de la prefabricación de piezas soldadas, alta tecnología en el corte y la soldadura. Las secciones de los barcos son construidas en almacenes y transpor-tadas al varadero donde son ensamblados. En Cartagena y Barranquilla se han fabricado embarcaciones pequeñas, tales como barcazas y botes fluviales, que han sido demandadas principalmente por las compañías carboneras locales.

La demanda proyectada de embarcaciones en Colombia presenta la necesidad de diseñar un plan de producción para satisfacer la demanda con productos y servicios de calidad, minimizando los tiempos de entrega a los clientes y los cos-tos de producción a través de la implementación de tecnologías especializadas y avanzadas.

La tecnología y los procesos empleados actualmente brindan la oportunidad de aplicar procedimientos nuevos, como los métodos de la ingeniería industrial, el diseño modular de fabricación de componentes a través de la metodología de grupos tecnológicos y la adquisición y gestión de alta tecnología para modernizar las instalaciones.

B. Desempeño competitivo

El mercado de astilleros en Colombia mantiene una estructura consolidada, tanto a nivel de grandes como de pequeñas empresas. Como se puede observar en el Gráfico 10, en los dos mercados se observa claramente la existencia de un líder como sus seguidores.

Las grandes empresas facturaron un total de Us$114 millones en 2007. Eduar-doño lidera el mercado con una penetración del 49% y una facturación cercana a los US$56 millones, seguido de Cotecmar, con el 35% del mercado. Por otro lado, el mercado de las pequeñas empresas facturó cerca de Us$16 millones. Li-dera este mercado Elementos Metálicos, con el 28% y una facturación cercana a los Us$4,5 millones, seguida de cerca por Navtech con el 26%, Ferrocem (19%), Astilleros Mamonal (17%) y el resto con el 9%.

164


Con respecto al patrimonio (Cuadro 7), la inversión agregada de la industria en activos se ubicó en el 2007 en Us$140 millones, financiados en su mayoría con fondos propios, equivalentes al 62%, mientras que la deuda se situó en un poco más de Us$ 50 millones, representando el 38%.

Eduardoño lideraba en 2007 la distribución del mercado de las grandes empre-sas, con el 48% de la inversión, seguido de Cotecmar con el 38%, mientras que Astivik y Selvamotor representan el 14% restante (Gráfico 11). Cabe resaltar el caso de Cotecmar, que cuenta con un nivel de deuda bastante bajo (19%) con respec-to a la media de la industria (40%), como se muestra en el Gráfico 12. Con res-pecto al mercado de las pequeñas empresas, se observa que tienen el 13% de la inversión total en activos, mientras que Ferrocem y Navtech tienen cerca del 60%. El nivel de deuda de este sector es relativamente más alto que el de las grandes empresas, al ubicarse en un 51%. Dos casos a destacar son Astilleros Cartagena, cuyo nivel de deuda sólo constituye el 6%, y Astilleros Mamonal que alcanza el 98%.

GRÁFICO 10Distribución del mercado, 2007

Compañías grandes Compañías pequeñas




Selvamotor S.A.


Cotecmar


Navitech S.A.

Durabotes Ltda.

Veranillo S.A.



Astilleros Mamonal

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19%

28%

17% 8%

8%

49%

35%

165


CUADRO 7Patrimonios de la industria de astilleros, 2007

(millones de pesos)

Compañías grandes Activo total Pasivo total Patrimonio total

Industrias Astivik s.a. 9436,82 3805,33 5631,48Selvamotor s.a. 7388,37 3969,40 3418,97Eduardo Londoño e Hijos Sucesores s.a. 57608,38 27697,63 29910,75Cotecmar 46457,77 9058,30 37399,47

Compañías grandes Activo total Pasivo total Patrimonio total

Astilleros Cartagena & Cía Ltda. 1446,08 79,58 1366,50Navtech s.a. 4426,78 2582,07 1844,71Durabotes Ltda. 199,27 95,69 103,58Veranillo s.a. 2171,42 1508,62 662,80Ferrocem Alquimar s.a. 5800,10 1262,30 4537,80Elementos Metálicos s.a. 2390,63 1290,96 1099,66Astilleros Mamonal 1084,84 1068,35 16,49



De otro lado, con respecto al desempeño financiero, la rentabilidad media del mercado de las grandes empresas se ubicó en el 9%, mientras que el margen bru-to fue del 27% (Gráfico 12).

Eduardoño y Astivik se destacan por sus resultados por encima de la media, con unos márgenes brutos de 47% y 35%, y una rentabilidad neta de 14% y 13%, respectivamente. Por su parte, para Cotecmar la rentabilidad neta se ubicó en 9%, a pesar de que su margen bruto fue de tan sólo 7%, el más bajo de todo el mercado. Selvamotor, en cambio, a pesar de logar un margen bruto relativamente aceptable (23%), asumió una gran carga que le significó 22 puntos porcentuales, logrando el margen neto más bajo, el 1%.

En el caso de las pequeñas empresas, el margen medio bruto se ubicó en 21%, mientras que el margen neto fue de 1%. Empresas como Navtech y Veranillo re-gistraron pérdidas durante el periodo analizado, con márgenes en el orden de los -3% y -35%, respectivamente. Son de resaltar los resultados obtenidos por Ferro-cem y Astilleros Mamonal, con rendimientos brutos de 46% y 42%, respectiva-mente. A pesar de esto, los márgenes netos no son tan satisfactorios, al ubicarse en 7% y 5%, respectivamente.

166


0

0.1

0.2

0.3

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Activos Pasivos Patrimonio

Industrias Astivik S.A. Selvamotor S.A.

Eduardo Londoño e Hijos Sucesores S.A. Cotecmar

Astilleros Cartagena & Cía. Ltda. Navtech S.A.

Durabotes Ltda. Veranillo S.A.

Ferrocem Alquimar S.A. Elementos Metálicos Ltda.

Astilleros Mamonal

0.0 0.1 0.1 0.2 0.2 0.3 0.3 0.4 0.4 0.5 0.5

Activos Pasivos Patrimonio

GRÁFICO 11Distribución del patrimonio de la industria de astilleros, 2007

Compañías grandes



Compañías pequeñas

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Ingresos Utilidad bruta Utilidad neta



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Astilleros Mamonal

GRÁFICO 12Desempeño financiero de la industria de astilleros, 2007

Compañías grandes

Compañías pequeñas



0

10,000

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30,000

40,000

50,000

60,000




-1,000

0

1,000

2,000

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4,000

5,000





Astilleros Mamonal

168


C. Grupos estratégicos

Como se señaló anteriormente, no se tienen cifras exactas de la contribución del segmento fluvial a la industria; sin embargo, podrían identificarse ciertas orientaciones de las empresas en el mercado. Por un lado, están aquellas que se orientan a atender el mercado de las embarcaciones marítimas, empresas como Cotecmar, Astivik, Navtech, Ferrocem, Astilleros Mamonal y Astilleros Cartage-na. Por otro lado, empresas como Eduardoño, Selvamotor y Durabotes orientan su labor comercial al mercado de embarcaciones deportivas o de recreo; mientras que Veranillo y Elementos Metálicos al mercado fluvial.

No obstante, en mayor o menor medida, casi todas las empresas base del es-tudio atienden dos o más de estos frentes. En el caso particular de Cotecmar, la empresa dispone de dos plantas (astilleros). Una se ubica en la zona industrial de Mamonal y está habilitada con un sistema de levante tipo sincroelevador, con una capacidad de levante de 3,800 tpm. Está orientada fundamentalmente al mantenimiento y reparación de embarcaciones marítimas, y tiene como primer objetivo atender las necesidades de la flota de guerra y demás unidades de la Armada Nacional, aunque también a buques de bandera extranjera. La otra, ubi-cada en Bocagrande, está habilitada con un sistema de levante tipo slip, dispuesta para las embarcaciones menores de la Armada Nacional y embarcaciones de río.

Por su parte, Astivik se orienta fundamentalmente a la reparación y manteni-miento de embarcaciones pesqueras, para lo cual tiene habilitado un sistema tipo arrastre y dos diques flotantes.

Por su parte, Ferroalquimar, Astilleros Mamonal, Astilleros Cartagena y Nav-tech centran sus operaciones en embarcaciones comerciales, principalmente ma-rítimas, y han dispuesto sus plantas para el mantenimiento y reparación a flote o en muelles, con poco desarrollo en sistemas de levante. Sin embargo, cuando lo requieren utilizan sistemas tipo arrastre. En el caso de Navtech, en estos últimos años ha estado realizando inversiones para la adquisición y habilitación de dos diques flotantes.

En el resto de Astilleros, fundamentalmente en aquellos orientados al mer-cado fluvial, prevalece el sistema tipo arrastre para la subida de embarcaciones.

D. Perfil competitivo

Tomando como referencia a Cotecmar, se presenta un comparativo entre los diferentes perfiles de las empresas, considerando ocho variables fundamentales:

169


participación en el mercado, competitividad en los precios, posición financiera, calidad del producto, lealtad del cliente, estructura interna, oferta de servicios y sistema de levante (Cuadro 8).

Cotecmar tiene dos negocios centrales: construcción y reparación de naves. El primero le reporta el 20% de sus ingresos. Desde su inicio, en 2000, la empresa ha construido 38 embarcaciones, entre ellas seis patrulleras fluviales, que son el resultado de un programa de innovación que maneja el grupo de ingeniería naval de la compañía, calificado por Colciencias como grupo de investigación de Categoría A. La empresa tiene varios ingenieros con doctorado y envía casi todos los años a dos o tres personas a cursos de maestría en el exterior. Además, en un convenio con el Sena, ha capacitado en metalmecánica a más de mil personas. El fuerte del astillero, sin embargo, está en la reparación y el mantenimiento. Des de su inicio, ha reparado novecientas naves y sus ingresos por este concepto repre-sentan el 80% del total.

El mercado local de buques pesqueros pequeños lo domina Astivik de Car-tagena, que vende casi diecisiete mil millones al año. En mercado de buques de mayor tamaño, sin embargo, la empresa tiene una fuerte competencia internacio-nal de países como Curazao, Panamá, Venezuela y República Dominicana, que cuentan con los astilleros más grandes del Caribe.

Cotecmar tiene un plan de diferenciación y de precios bajos que, sin embargo, no es una amenaza creíble para algunos armadores. Por ejemplo, cambiar acero vale Us$5/m2 en Cotecmar, mientras que en Curazao cuesta Us$11/m2, lo que aparentemente evidencia una ventaja en costos para Cotecmar. Más, sin embar-go, reemplazar cien toneladas de acero en Curazao demora tres meses, mientras que en Cotecmar demora seis. En consecuencia, no es del todo cierto que Cotec-mar, por tener bajos costos, sea más competitivo que otros astilleros de la región.

En Cotecmar se reparan buques de reputadas navieras europeas. La empresa también ha alcanzado estándares óptimos en sus procesos, lo que se refleja en la certificación Iso 9000, avalada por la Lloyd’s Register. Tiene, además, planes de inversión para atender el mercado después de la ampliación del Canal de Pana-má, que incluye un dique flotante cuyo costo se estima en treinta mil millones.

E. Análisis de la demanda

Según el Ministerio de Transporte (2008), las empresas de transporte fluvial mayor cuentan con un total de 63 remolcadores y 236 botes, con una capacidad

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171


transportadora total del orden de 160,000 toneladas. Las cuatro mayores empre-sas cuentan con el 50% del número de las unidades, que representan a su vez el 66% de la capacidad. El 91% del volumen de carga transportada por el sistema fluvial del río Magdalena está representado en hidrocarburos y carbón. La flota actual ha sido diseñada para ese tipo de transporte. La edad promedio de los equipos en 2007 era de 30.5 años.

Para poder satisfacer la demanda de transporte por el río Magdalena pre-vista para 2019, y manteniendo constante la capacidad transportadora actual, se proyecta que deberán entrar en operación 1,574 embarcaciones para ese año (Gráfico 13).

Partiendo de estos datos, y teniendo en cuenta que la ley 1242 de 2008 es-tablece que las embarcaciones fluviales deberán, para mantener su licencia de operación, someterse a una inspección técnica cada dos años (lo cual supone una revisión de mantenimiento), se puede estimar un mercado de potencial mante-nimiento (Cuadro 9).

GRÁFICO 13Número de embarcaciones proyectadas,

2008-2019


1,800

1,600

1,400

1,200

1,000

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2019

2018

2017

2016

2015

2014

2013

2012

2011

2010

172


Los distintos tipos de embarcaciones presentan dinámicas de mercado dife-rentes. En el Cuadro 10 se presenta un análisis desde la perspectiva de la diná-mica de la demanda y oferta, la escala y estructura productiva y las capacidades y brecha de la industria, teniendo en cuenta la segmentación entre embarcaciones menores y mayores.

IV. CONCLUSIONES

El desarrollo del transporte marítimo internacional dependerá en gran medi-da del crecimiento del comercio generando oportunidades para la industria de astilleros, bien sea a través del incremento de la flota existente y/o la reparación y mantenimiento de la misma.

En Colombia, la industria de astilleros se encuentra poco desarrollada, en especial en lo concerniente al sector fluvial, siendo pocas las empresas del sector, medianas o grandes, que se orientan exclusivamente a él. Por lo común existen pequeños talleres y varaderos con procesos artesanales y capacidades limitadas. Pese a esto, es un sector que podría ser una parte importante de las estrategias pro-ductivas del país, pues tiene gran potencial productivo y rentabilidad.

Se encontró que el desarrollo de economías de escala es uno de los factores que generan barreras de entrada en el sector. Igualmente, el crecimiento relativo de la industria parece influir en la intensidad de la competencia que se produce en el sector.

CUADRO 9Mercado potencial de reparación y mantenimiento,

2010-2019

Años 2007 2008* 2009* 2010* 2011* 2012* 2013* 2014* 2015* 2016* 2017* 2018* 2019*

Número de embarcaciones 299 414 529 644 759 874 989 1104 1219 1334 1449 1564 1574

Mercado potencial (repa- ración y mantenimiento) 414 529 644 759 874 989 1104 1219 1334 1449


173


CUADRO 10Dinámica competitiva de la industria de astilleros fluviales

Embarcaciones fluviales Menores (<25 Ton) Mayores (>25 Ton)

Dinámica Oferta / — En general pymes. — Importante caída de la Demanda — La oferta está respondiendo demanda en los noventa. a una mayor demanda. — Oferta es adecuada en este segmento. — Limitante en embarcaciones más grandes.

Escala y estructura — Gran parte de la fabricación — Necesidad de incorpora- productiva es seriada. ción de nuevos astilleros — En su mayor parte repuestos para abastecer demanda importados. interna y externa. — Necesidad de renovación — Necesidades de tecnológica. renovación tecnológica.

Capacidades y brechas — Muy buen nivel de calidad. — Alto nivel de calidad. — Mano de obra capacitada. — Mano de obra especializada — Bajo nivel de regulación. y entrenada. — Importación de usados. — Dificultades: necesidad de al 0%. crédito para armadores y problemas de financiamiento para astilleros.


Para finalizar, es importante señalar que el desarrollo y despegue de la indus-tria sólo podrá ser viable si se incrementan los volúmenes de carga transportada por modo fluvial. Esto tendría un gran impacto pero no se tiene ninguna certeza de que ocurra; por lo tanto, el volumen de carga transportada es una variable crí-tica, sobre la cual el Gobierno Nacional tendrá que tomar medidas, en conjunto con empresarios, con el propósito de consolidar modos de trasporte multimodal que permitan que los productos colombianos que vayan al exterior sean más competitivos.

174


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DOCUMENTO

Ante la perspectiva de un aumento en los recursos disponibles para inversión pública en la Región Caribe con el Fondo de Compensación Regional, se hace evidente la necesidad de que la región cuente con suficientes macro proyectos y proyectos de impacto regional, que tengan, al menos, una formulación y un cálculo preliminar de sus costos. El documento que se reproduce a continuación, que hace parte de la iniciativa “Evolución Caribe”, presenta, primero, una sínte-sis de la problemática económica de la región y, luego, algunos de los proyectos regionales resultantes de la fase uno de esta iniciativa (2010).

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EVOLUCIÓN CARIBE: INVITACIÓN AL DIÁLOGO SOBRE MACRO PROYECTOS Y PROYECTOS PARA EL DESARROLLO DEL CARIBE COLOMBIANO

LAURA CEPEDA EMILIANIADOLFO MEISEL ROCA*

INTRODUCCIÓN

A partir de los inicios de la década de 1990 se ha observado un significativo aumento en las disparidades económicas regionales en Colombia. Varios estudios han encontrado que el país está lejos de lograr una convergencia regional en los niveles de producto interno bruto per cápita departamental (Bonet y Meisel, 2003; Barón, 2003; Bonet, 2004).

Una de las razones de este resultado parece ser el hecho de que la fortaleza institucional y la capacidad de gestión de los entes territoriales es desigual. Por esa razón, algunos de ellos han logrado conseguir más recursos, logrando además invertirlos de manera eficiente. Un caso claro es el de las regalías indirectas que se otorgan por demanda. Los entes con mayor capacidad de gestión, que usualmen-te son los más prósperos, presentan proyectos debidamente estructurados y evalua-dos y logran obtener la mayor parte de esos fondos.

Este documento presenta una primera aproximación al tema de los macro pro-yectos para el desarrollo de la Costa Caribe. El escrito forma parte de la iniciati-va «Evolución Caribe», promovida por la Universidad Tecnológica de Bolívar y financiada por el Ministerio de Relaciones Exteriores de Alemania, para invitar a los ciudadanos de la región a un diálogo constructivo, orientado a definir cuáles

* Los autores agradecen a los participantes de los diferentes talleres que se hicieron en los ocho departa-mentos de la Costa Caribe, durante el segundo semestre de 2010, así como al equipo de trabajo de Evolución Caribe. Adolfo Meisel Roca fue el coordinador académico de Evolución Caribe hasta abril de 2011.

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LAURA CEPEDA EMILIANI y ADOLFO MEISEL ROCA

son los proyectos de inversión prioritarios para elevar el nivel de vida de sus ha-bitantes.

En la siguiente sección se presenta una breve reseña histórica que muestra cómo la economía de la región ha llegado a su estado actual y las iniciativas que se han dado anteriormente en torno a la definición de una agenda común. La sección III presenta una descripción de los proyectos y planes existentes, e identifica sus principales falencias. Algunos de los proyectos preseleccionados para la Fase Dos, resultantes de los talleres de Evolución Caribe, se exponen en la sección Iv. En la sección v se expone la urgencia para definir las prioridades en cuanto a los macro proyectos regionales. La sección vI concluye con una invitación a la búsqueda y definición de la agenda regional de macro proyectos.

II. ¿UNA REGIÓN SIN UNA AGENDA DE MACRO PROYECTOS?

Durante las últimas décadas se ha hecho evidente que entre las principales regiones de Colombia la que tiene una mayor identidad cultural y política es el Caribe. Con ocho departamentos, esta parte del país cuenta con un poco más del 21% de la población nacional, razón por la cual lo que aquí suceda es de rele-vancia nacional. Desde los primeros años de vida independiente de la República, la Costa, como se referían en esa época a lo que hoy son los siete departamentos caribeños, tuvo un sentido de unidad y en muchas ocasiones actuó de manera colectiva para defender sus intereses con relación al país andino. En 1835, Juan José Nieto le escribió lo siguiente al presidente Francisco de Paula Santander: «Hablemos de rivalidades. Ninguno podrá negar la oposición de intereses que hay entre las provincias de la Costa y el centro, y de esta oposición local nace la rivalidad personal tan antigua como la América y como la revolución».

Pero fue a partir del ascenso de la economía cafetera, en los primeros años del siglo xx, cuando se empezaron a detectar síntomas de que se corría el riesgo que el eje de la economía se trasladara hacia el occidente andino, dejando por fuera a la Región Caribe. Por esa razón, importantes dirigentes cívicos, empresariales y políticos de las principales ciudades portuarias organizaron, en 1919, la Liga Costeña, para promover los intereses económicos de esta zona del país, lo cual en muchos sectores del centro del país se tildó de separatismo.

Tal como lo presentían los organizadores de la Liga Costeña, a partir de la dé cada de 1930 fue evidente que la economía de la región se estaba quedando rezagada con respecto al resto del país. En ese resultado se conjugaron por lo

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EVOLUCIÓN CARIBE: INVITACIÓN AL DIÁLOGO SOBRE MACRO PROYECTOS…

me nos tres factores principales. El primero fue el efecto macroeconómico de la continuada bonanza cafetera que Colombia vivió a partir de 1905 (con altibajos coyunturales). Ello se manifestó en la revaluación de la tasa de cambio real y, por lo tanto, en la pérdida de competitividad de las exportaciones del Caribe. Tam-bién influyó la apertura del Canal de Panamá y el desplazamiento de la carga ca-fetera hacia el puerto de Buenaventura. Adicionalmente, en el amplio programa de inversiones en ferrocarriles y carreteras que realizó el país a partir de 1923, a la Costa Caribe se le dio sólo una porción insignificante, razón por la cual se aisló mucho del mercado nacional.

A partir de la década de 1950, el país se embarcó en una política de promoción de la industrialización por sustitución de importaciones mediante el proteccionis-mo y se le otorgaron subsidios al sector industrial, por ejemplo a través de crédi-tos baratos e, incluso, con tasas de interés negativas, cuotas preferenciales en la asignación de divisas y tasas de cambio sobrevaluadas, entre otras. Todo ello be nefició al triángulo Bogotá-Medellín-Cali, donde estaba el grueso de la indus-tria y de los mercados internos. Ese modelo perjudicó el crecimiento del sector exportador diferente al café, transfirió recursos del sector agrario al industrial y de la periferia al centro del país. Por lo tanto, se perjudicó el desarrollo de la Región Caribe.

Durante la década de 1950, el gran clamor costeño fue la necesidad de cons-truir vías de comunicación que integraran a la Costa Caribe con el interior del país. En esa época la única manera para llegar a Medellín desde Barranquilla era tomando un vapor hasta Puerto Berrío y luego hacer el transbordo al ferrocarril en este último puerto. Algo similar sucedía con Bogotá. El diagnóstico del diri-gente José Raimundo Sojo Zambrano era que la industria regional estaba frenada por la debilidad de los mercados regionales y había que hacer vías que permitie-ran llegar con los productos industriales a los mercados del interior andino, que tenían un poder de compra mucho mayor. Lo que no tuvieron en cuenta Sojo Zambrano y otros dirigentes costeños fue que con esas vías, construidas en la se-gunda mitad de la década de 1950, también llegarían los productos industriales del interior del país, que eran más competitivos, pues podían explotar mayores economías de escala. La década de 1960, por consiguiente, fue de un gran estan-camiento para Barranquilla, el principal motor del crecimiento regional hasta ese momento.

Fue sólo hasta la década de 1980, con el Primer Foro de la Costa, realizado en Pozos Colorados, en 1981, que se presentó una visión de conjunto del rezago de la economía costeña y de la trayectoria de su regionalismo político. Dos factores

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contribuyeron a este avance. En primer lugar, la publicación por esa época, y por primera vez, de las cifras del producto interno bruto (pIB) departamental para el periodo 1950-1975. Las cifras eran contundentes. El pIB per cápita de la mayoría de los departamentos de la región estaba por debajo del promedio del país, así como lo estaba el total del Caribe. El otro factor fue que ya para esa época la Cos-ta contaba con científicos sociales muy bien entrenados, incluso algunos de ellos con estudios avanzados en importantes universidades del exterior. Entre los que participaron en el primer Foro de la Costa podemos mencionar a los economis-tas Jorge García García y Antonio Hernández Gamarra y al historiador Eduardo Posada Carbó. Posteriormente, todos ellos han tenido una destacada trayectoria profesional a nivel nacional e incluso internacional.

Tal vez el aspecto conceptual más importante del Primer Foro de la Costa fue haber iniciado el debate sobre el modelo de desarrollo que hasta esa época seguía el país: el de industrialización por sustitución de importaciones (IsI). En los ensa-yos de García García y Hernández Gamarra se mostró cómo el modelo IsI había beneficiado al centro del país, perjudicado al sector agropecuario del Caribe y desincentivado su sector exportador. En los años siguientes, buena parte de la di-rigencia gremial costeña fue crítica de esa situación y el cambio del modelo de de - sarrollo fue el principal proyecto colectivo de la región durante la década de 1980.

Otro aspecto a destacar en el discurrir histórico del regionalismo Caribe fue la creación, en 1985, del corpes (Consejo Regional de Planeación Económica y Social), que aglutinó a los ocho departamentos en torno a una entidad de plani-ficación creada por el Departamento Nacional de Planeación. También fue muy importante para la consolidación de la identidad costeña la inauguración, en 1986, de Telecaribe, el canal regional de televisión.

Después de la Constitución de 1991, las expectativas de la Costa como región estuvieron centradas en torno a la reglamentación de los artículos de la Constitu-ción que se referían al ordenamiento territorial. Dieciocho intentos infructuosos de sacarla adelante fueron adormeciendo el entusiasmo en torno al tema. Sin em-bargo, con la firma, en 2007, del Compromiso Caribe, se volvió a avivar la llama del regionalismo costeño. El sexto punto del Compromiso Caribe trata el tema de la creación de la región en los términos autorizados por la Constitución de 1991. También en este resultado revistió enorme relevancia la elección como go-bernador del Atlántico de Eduardo Verano de la Rosa, uno de los constituyentes de 1991 y promotor desde ese momento del proceso de regionalización del país. Pero sobre todo revistió especial significación el llamado Voto Caribe, por medio

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del cual, el 14 de marzo de 2010, más de 2,5 millones de costeños expresaron su respaldo a la creación de la región.

Otro punto que se planteó en Compromiso Caribe fue la creación de un Fon-do de Compensación, para enmendar las deficiencias del proceso de descentra-lización, que no combate explícitamente las enormes desigualdades económicas que hay entre las diferentes regiones geográficas colombianas.

Con mayor o menor aprobación por parte los habitantes de la Costa Caribe, el actual Gobierno ha presentado sendos proyectos legislativos acerca del ordena-miento territorial y el Fondo de Compensación Regional (fcr). Con respecto a ellos, lo que toca ahora es la labor de la representación parlamentaria de la región en la discusión de dichos proyectos. Queda entonces por definir cuál debe ser la nueva agenda del Caribe en los próximos años. Precisamente eso es lo que se busca empezar a definir con el ejercicio de reflexión colectiva que es Evolución Caribe.

Es necesario enmarcar la discusión de esa nueva agenda dentro de la recom-posición de la geografía económica del país, donde cada vez más la prosperidad de las diferentes zonas del territorio está relacionada con la del resto del país. Aunque las rivalidades regionales son parte constitutiva de la nacionalidad colom-biana, en la medida en que las vías de comunicación y los avances de las tecnolo-gías de la información han ido constituyendo un mercado nacional, las regiones interactúan cada vez más entre sí y su crecimiento económico y sus aparatos pro-ductivos se van haciendo más y más complementarios. A pesar de ello, persisten enormes desigualdades en los niveles de ingreso per cápita entre las regiones de Colombia. En particular, en toda la periferia del país, que incluye a la Costa Ca-ribe y Pacífica, la Amazonía, la Orinoquía y Norte de Santander, donde se con-centran la mayoría de los colombianos con necesidades básicas insatisfechas, los niveles de desarrollo económico y social son más bajos que en el interior andino. El rezago de esta zona periférica es una de las principales razones por las cuales Colombia tiene uno de los peores niveles de concentración del ingreso inter personal en el mundo. Debido a que se trata de una gran parte del territorio na-cional, y que muchos de los municipios allí localizados están en una trampa de pobreza, es necesario que no se adelanten proyectos de inversión dispersos, tanto en el tiempo como en el espacio, ya que sus efectos serán limitados. En esas con-diciones, resulta adecuada la ejecución de macro proyectos regionales que hagan uso de los encadenamientos en la producción y el consumo, y las sinergias que de allí se pueden derivar.

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Si bien en el pasado la Costa Caribe contó con grandes macro proyectos, como la canalización de Bocas de Ceniza, en la década de los veinte y comienzos de los años treinta, la construcción de las vías terrestres al centro del país, en la década de los cincuenta, y el desmonte del modelo de industrialización por sustitución de importaciones, en la década de los ochenta, en épocas recientes la agenda regional ha ido quedando sin macro proyectos en torno a los cuales pro-mover su acción colectiva, con miras a superar el atraso relativo. Se ha tendido a una atomización de las iniciativas, con muchos micro proyectos y casi ningún macro proyecto regional, pues la institucionalidad existente no los incentiva.

En general, los múltiples, extensos y muchas veces costosos planes, agendas y visiones de departamentos y municipios de la Región Caribe se limitan a lar-gos diagnósticos, en ocasiones terminan siendo inventarios de carencias, para a continuación presentar una lista tipo «cartas al Niño Dios», sin prioridades, sin consideraciones sobre los recursos económicos disponibles, ni los tiempos de eje-cución o rentabilidad social y económica. Por esa razón, tienden a ser una suma de micro proyectos de alcance territorial limitado.

Una mirada a estos diversos planes de desarrollo, agendas internas y planes de competitividad nos da la sensación de estrategias vagas, falta de concreción y falta de coordinación entre los entes territoriales acerca de proyectos y estrategias transversales. Cabe aclarar que esta situación no es particular de la Costa Caribe, pues a menudo también se da en las demás regiones de Colombia. En el caso de Bucaramanga, Maldonado (2008), refiriéndose a la Agenda Interna de Santan-der, dice:

«A pesar de esta identificación de apuestas productivas, el documento no desarro-lla en detalle las metas específicas en cada uno de los productos (…) Las propues-tas de acción consisten en líneas generales de trabajo, las áreas transversales, que son comunes a todos los departamentos y que a su vez conforman la estructura sobre desarrollo productivo del plan nacional de desarrollo 2006-2010. Señala el documento [la agenda interna] que este ejercicio le ha permitido al Gobierno co-lombiano incorporar la visión regional a sus estrategias de competitividad. Igual-mente, ha permitido avanzar en la coordinación de acciones y mejoramiento de la capacidad de las instituciones para promover el desarrollo económico. Queda «simplemente» el reto de elaborar los programas y proyectos que efectivamente mejoren la competitividad» (comillas originales en el texto).

Un «mal común» a todos estos documentos es la falta de información acerca de las fuentes de financiamiento de los proyectos y programas que proponen (ex-

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ceptuando algunos de los planes de desarrollo municipales y departamentales, que por ley deben presentar un plan de inversiones para todo el periodo de go - bierno). Salvo algunas excepciones, no se establece un costo aproximado del pro-yecto, ni con qué fuentes de financiación potenciales contaría. Tampoco se pre-senta el periodo de duración del programa, ni propuestas para su evaluación y seguimiento. Agrava el problema la extensión de algunos planes de desarrollo. Los dos tomos del Plan Nacional de Desarrollo suman 700 páginas, mientras que el de Sucre tiene 403. El de San Andrés es de 305 páginas. Un cálculo sencillo nos muestra que en San Andrés la relación páginas/población es de 0,004. Al hacer este cálculo proporcional a la población nacional, tendríamos un Plan de Desarrollo Nacional de aproximadamente 186.000 páginas.

Algunos planes dejan ver la falta de capacidad institucional mencionada en la Introducción. El Plan de Desarrollo 2008-2011 de la Alcaldía de Riohacha, en particular, revela una situación delicada: no tiene jefe de sistemas, de manera que la licencia del programa para manejar el impuesto predial está vencida, «lo cual genera un riesgo alto en la actualidad, si el proveedor de la misma opta por desmontar la licencia de prueba». Dice también que 50 de los 59 computadores de ese despacho ya cumplieron su vida útil, pero en su plan de inversiones no aparece la adquisición de nuevos computadores1 ni el costo de legalizar las licen-cias vencidas.

La evaluación de los proyectos es crucial para identificar su eficiencia e impac-to y el potencial para replicarse por otro periodo de tiempo o en otros lugares, al tiempo que identifica sus falencias, permitiendo hacer los cambios pertinentes. Los programas más grandes deben tener una propuesta de evaluación desde su misma concepción, pues esta ayudaría a definir desde el inicio qué variables y factores se deben tener en cuenta en la implementación del programa. También parecería haber una confusión entre las labores del sector público y del sector privado, pues no se delimitan las funciones que éstos deben llevar a cabo para darles cumplimiento a los planes.

Con los nuevos recursos del Fondo de Compensación Regional, la Costa Ca-ribe debe tener un inventario disponible de unos quince o veinte macro proyectos en cons tante estudio y discusión, para que de ahí salgan proyectos bien estruc-

1 Un computador marca Dell tipo desktop para oficina, con las mejores especificaciones ofrecidas, tiene un costo aproximado de $4.000.000. El costo de cincuenta computadores sería de $200.000.000, lo que correspon-de al 0,2% de los gastos generales, de 2007, del municipio de Riohacha.

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turados. Esto no sólo daría claridad acerca de cuáles son los temas y sectores prioritarios para la región sino que, a partir de estas iniciativas, se pueden definir más acertadamente proyectos a nivel departamental y municipal, articulándolos a estos macro proyectos regionales. Esto se tratará en más detalle en la sección III. La falta de proyectos de impacto regional es especialmente contraproducente, por las razones que se explican en la sección Iv.

III. MACRO PROYECTOS RESULTANTES DE LA FASE UNO

Esta sección presenta, a manera de ilustración, algunos de los macro proyec-tos que surgieron de los talleres y que consideramos prioritarios. Se debe aclarar que la intención de esta sección no es expresar una opinión ni a favor ni en con-tra de alguno de estos proyectos. Por ello, la inclusión u omisión de un proyecto no debe tomarse como un gesto a favor o en contra del mismo. Es importante tener en cuenta, además, que ésta no es una lista definitiva y se espera que con los estudios que surjan a partir de la Fase Dos de Evolución Caribe ésta se expanda y se modifique. Cuando se habla de macro proyectos no se debe pensar sólo en grandes proyectos de infraestructura, sino también en proyectos que fortalezcan el capital humano y aquellos relacionados con la cultura, que, como ya se men-cionó, es tal vez lo que más une a la región. Algunos de éstos son:

Medio ambiente: 1. Desarrollo sustentable del ecosistema de La Mojana. 2. Reforma integral a las Corporaciones Autónomas Regionales para una

política ambiental regional coordinada (proyecto nacional).3. Proyecto de recuperación de ciénagas del Caribe.

Infraestructura: 1. Mejoramiento de la navegabilidad del río Magdalena (desde el sur de Bo-

lívar hasta Barranquilla).

Cultura/Turismo: 1. Red de museos del Caribe Colombiano.2. Instituto de Cultura del Caribe (equivalente a Telecaribe en el ámbito

cultural).3. Política de ecoturismo en la Sierra Nevada de Santa Marta.

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Sector agropecuario: 1. Investigación agrícola tropical para aumentar la productividad ganadera.2. Cambio tecnológico para aumentar el rendimiento de los cultivos de yuca.

Post conflicto: 1. Replicación del pavIrec (Programa Departamental de Atención Integral a

Víctimas y la Reintegración Comunitaria) del Cesar en todos los departa-mentos de la región.

Institucional: 1. Actualización catastral en todos los municipios.

Capital humano: 1. Erradicación del analfabetismo en el Caribe colombiano.2. El Caribe colombiano, región bilingüe.3. Escuela de verano para los mejores docentes de educación básica y me-

dia (construcción de un centro de capacitación para este efecto en Santa Marta).

4. Mejoramiento de la calidad (establecimiento de una jornada única en los colegios públicos de la región).

5. Programa de crédito educativo para aumentar la cobertura en educación superior (pregrados en el país, maestrías y doctorados fuera del país).

A continuación se examinan en detalle cuatro de estos proyectos.

1. Erradicación del analfabetismo en el Caribe colombiano

La educación es uno de los principales motores de la economía y de la inno-vación. En este sentido, un mínimo que se debe cumplir para toda la población es la capacidad de leer y escribir. En 2002, el Ministerio de Educación creó el Programa Nacional de Alfabetización y Educación Básica y Media para Jóvenes y Adultos que busca alfabetizar a personas mayores de quince años bajo un esque-ma de enseñanza flexible. Específicamente, busca alfabetizar en Ciclo 1 (de 1º a 3º de primaria) a las personas iletradas de quince años y más. Además, el progra-ma incluye un componente de Tecnologías de la Información y Comunicación

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(tIc) mediante la implementación de la alfabetización, con la modalidad virtual asistida. El Cuadro 1 presenta una estimación del analfabetismo en los ocho departamentos del Caribe colombiano.

El programa tiene un costo de aproximadamente $200.000 por persona. La alfabetización se desarrolla en dos modalidades: 1) el Ministerio de Educación contrata a sus profesores en horas extra para alfabetizar a la población benefi-ciaria y 2) el Ministerio de Educación contrata a operadores para alfabetizar a la población beneficiaria. Algunos de los programas de la segunda modalidad son el Programa de Educación Continuada de Cafam, el de Alfabetización Virtual Asis-tida de la Universidad Católica del Norte y el modelo A Crecer. Adicionalmente, a través del Sistema General de Participaciones (sgp), el Ministerio de Educación entrega recursos a las secretarías de educación de los entes territoriales para que los alumnos que deseen continuar su educación, en los ciclos 2 a 6 (de 4º de primaria al grado 11), puedan hacerlo.

El costo máximo de erradicar el analfabetismo en el Caribe colombiano, con 733,086 analfabetas, es de 146,600 millones de pesos o Us$81,5 millones. Este costo es equivalente a lo que vale construir 29 km de carretera de doble calzada en terreno plano. Si se propone erradicar el analfabetismo en diez años, su costo equivaldría al de construir menos de 3 km de carretera de doble calzada en terre-no plano al año.

Éste es un modelo que se ha implementado con éxito en distintas ciudades del territorio nacional, incluyendo Cartagena, donde actualmente el índice de analfabetismo es inferior al 1%.

CUADRO 1Costa Caribe: tasa de analfabetismo entre las personas mayores de quince años, 2008

Regiones Total personas Población alfabeta Población analfabeta

y áreas de quince años Total % Total % y más

Total 6 283 430 5 550 345 88,33 733 086 11,67Cabecera 4 729 843 4 344 319 91,85 385 525 8,15Resto 1 553 587 1 206 026 77,63 347 561 22,37

Fuente: Encuesta de Calidad de Vida, Dane, 2008.

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2. Mejoramiento de la calidad de la educación (establecimiento de una jornada única en los colegios públicos de la región)

Como hemos señalado, la literatura internacional reconoce a la educación como el principal motor de desarrollo e innovación en una economía. Así mis-mo, está ampliamente documentado el impacto negativo que tienen las dobles y triples jornadas escolares no sólo sobre el rendimiento académico sino también sobre otras facetas de la vida de los estudiantes. Por esto, el siguiente proyecto, que trata este tema, es de crucial importancia para la región. Como señala Boni-lla (2011), en Chile, en 1997, una reforma educativa acabó gradualmente con las medias jornadas escolares e incrementó en un 30% la jornada escolar. Varios au-tores muestran que esta reforma elevó significativamente el rendimiento escolar y las capacidades cognitivas de los niños y jóvenes, al tiempo que disminuyó la tasa de deserción escolar, la tasa de embarazos adolescentes y la probabilidad de ser arrestado antes de los veinticinco años (Valenzuela, 2005; García, 2006; Kruger y Berthelon, 2009; Pires y Urzua, 2010). Según estos últimos, los que más se be-neficiaron de esta reforma fueron los receptores de vouchers educativos y especial-mente los estudiantes que, en ausencia de la reforma, hubieran asistido al colegio en la jornada de la tarde.2 Todo lo anterior se traduce en mayor acumulación de capital humano, y aumenta las probabilidades de acceder a mejores ingresos y a la educación superior, una vez terminada la educación básica.

Para Colombia, Bonilla (2011) encuentra que los estudiantes de jornada com-pleta tienen un rendimiento académico significativamente mejor que los estu-diantes de las otras jornadas, como muestra el Gráfico 1.

Los cálculos de este proyecto están basados en Bonilla (2011). En Colombia, menos del 18% de los estudiantes asisten al colegio en jornada completa. De las instituciones oficiales, sólo el 10% de los alumnos asisten en jornada completa, frente a un 45,4% de las no oficiales. En la Región Caribe, menos del 1% de los estudiantes de instituciones oficiales asiste a la escuela en jornada completa (esta cifra para el total nacional es del 10%), el 61,5% en jornada de la mañana, 25,6% en la tarde y 11,5% en jornadas nocturnas, sabatinas o dominicales. Este esquema ha sido eficiente para aumentar la cobertura, pero tiene efectos nocivos

2 Un voucher educativo es una cantidad de dinero que el Estado entrega a los padres con el fin de que ellos elijan la institución educativa para matricular a su hijo.

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sobre la calidad. Los estudiantes de instituciones con jornada completa obtienen mejores resultados en las pruebas estandarizadas, tales como la prueba SABER 11 (anteriormente Icfes).

Ahora bien, ¿cuánto costaría construir y dotar de la infraestructura física que le hace falta a la Región Caribe para que todos los estudiantes que actualmente asisten a la escuela en la jornada de la tarde puedan asistir a una jornada com-pleta? De este modo, tanto los estudiantes de la mañana como los de la tarde podrían asistir a la escuela en jornada completa. Según Bonilla (2011), el costo fijo por alumno para construir y dotar una institución educativa con capacidad de 1.440 alumnos es de 3,5 millones de pesos.3 Este autor encuentra que el Ca-ribe continental es la región colombiana que mayor inversión requiere para am-pliar su infraestructura educativa, de modo que los estudiantes de jornada de la tarde puedan asistir en jornada completa a la escuela. Esta inversión asciende a

GRÁFICO 1Distribución del puntaje en las pruebas Saber 11

según jornada educativa, 2009

Fuente: Bonilla (2011).

0,0

5,1

Den

sida

d

0 20 40 60 80Puntaje

Completa

Mañana

Tarde

Noche o sabatina−dominical

3 Esto, suponiendo un costo de 9,000 millones para una instalación con capacidad de 1,440 alumnos y una vida útil de veinticinco años, según cifras proporcionadas a Bonilla (2011) por el Ministerio de Educación.

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2,6 billones de pesos. Así mismo, es la región que mayor inversión requiere en términos per cápita ($230,000 por habitante). Si esta inversión se hace a quince años, el costo anual sería alrededor de 173,000 millones de pesos (sin intereses).

3. Investigación agrícola tropical para aumentar la productividad ganadera

En el sector agropecuario, el Caribe colombiano tiene una clara ventaja com-petitiva. La región tiene el 32% del hato ganadero del país (ena, 2002) y el 85% de las cabezas de ganado exportadas (esag, 2010). Sin embargo, Gamarra (2004) encontró que en el Caribe colombiano sólo el 8% de las fincas de ganadería de doble propósito operan en una escala eficiente y que los indicadores de produc-tividad de la parte alta de la cadena (producción en las fincas) están rezagados.

Por esta razón, una política para aumentar la productividad de carne y leche en el Caribe debe concentrarse en el cambio tecnológico. Específicamente, se deben mejorar los pastos y las razas. Entre las intervenciones en la agricultura de países en desarrollo, la que ha tenido un retorno más alto es la inversión en inves-tigación agrícola, no las inversiones que se han hecho en proyectos de irrigación o en esquemas de desarrollo rural. El cambio tecnológico es un bien público y por lo tanto a un ganadero no le resulta individualmente rentable invertir en éste. Por esta razón, la intervención del Estado para el fomento de la innovación en este campo es fundamental.

No obstante, diversos estudios muestran que el rezago en este campo en las zonas tropicales es enorme. La mayoría de estudios sobre las diferencias en la productividad agrícola entre climas templados o fríos y climas tropicales sugieren que la diferencia en productividad radica en la cantidad de inversión que se haga en investigación agrícola. Sachs y Gallup (2000) muestran que la investigación agrícola en el mundo está casi exclusivamente dirigida a climas templados y fríos: los países templados gastan diecinueve veces más en investigación por trabajador agrícola que los países tropicales. En una revisión de 161 estudios sobre el tema, estos autores encontraron que la tasa promedio de retorno para la inversión en investigación agrícola en zonas tropicales es de 63,4%, la cual es mucho mayor que la de cualquier otro clima. Ello implica que hay una enorme sub-inversión en investigación agropecuaria en el trópico.

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Un caso exitoso de investigación en agricultura tropical es el de la Empresa Brasilera de Investigación Agropecuaria (Embrapa).4 La Embrapa fue creada en 1973, con el propósito de proveer soluciones para la investigación, el desarrollo y la innovación para la agricultura sostenible en beneficio de la sociedad brasile-ña. La empresa opera a través de las llamadas Unidades y Servicios de Investiga-ción y Unidades Administrativas, que están presentes en casi todos los estados del país, en muchos biomas5 diferentes.

Para ayudar a construir el liderazgo de Brasil en la agricultura tropical, la Em-brapa ha invertido principalmente en la formación de recursos humanos. Ac-tualmente, tiene 8,944 empleados, de los cuales 2,024 son investigadores, 21% con maestría, 71% con doctorado y 7% con post-doctorado. El presupuesto de la compañía para 2010 es de Us$1,863 mil millones.

La Embrapa está bajo la coordinación de la Comisión Nacional de Investiga-ción Agrícola (snpa, por sus siglas en portugués), que consiste en las instituciones públicas federales, universidades estatales, empresas privadas y fundaciones que, de manera cooperativa, llevan a cabo investigaciones en diferentes áreas geográfi-cas y ámbitos del conocimiento científico.

Las tecnologías generadas por el snpa han transformado la agricultura brasi-leña. Los resultados son impresionantes. Entre 1996 y 2009, el valor total de los cultivos del país aumentó en un 365%, de 23 a 108 billones de reales (de Us$13,36 billones a Us$62,74 billones). En este periodo, la ganadería en el país se multipli-có por diez, y Brasil se convirtió en el mayor exportador de ganado bovino del mundo. En el caso de la ganadería el país logró crear, a partir de una variedad de pasto traída del África tropical (braquiara), otra variedad de pasto (braquiarinha) que produce entre veinte y veinticinco toneladas de pasto por hectárea. Esto ha llevado a que se reduzca el tiempo de engorde del ganado para sacrificio de cuatro años a veinte meses. También se ha mejorado la raza: la raza nelore, que resiste altas temperaturas y puede sobrevivir con pastos de mala calidad, resultó de un cruce con un cebú traído de la India.

Los científicos de la empresa han transformado los suelos poco fértiles de los cerrados (sabana tropical brasilera) a suelos de alto rendimiento, por medio de una preparación del suelo con calcio en polvo y otros fertilizantes. También adapta-

4 Información tomada de www.embrapa.br. Revisado el 24 de noviembre de 2010.5 Un bioma es el conjunto de ecosistemas característicos de una zona biogeográfica, que es designado como

tal a partir de la vegetación y de las especies animales que predominan en él.

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ron la soya, un cultivo tradicionalmente de clima templado, al clima tropical y aceleraron su periodo de crecimiento mediante el cruce de cepas. Hoy Brasil es el segundo productor de soya del mundo (faostat, 2009). De hecho, Brasil es el primer país en alcanzar a los cinco tradicionales exportadores de granos (Estados Unidos, Canadá, Australia, Argentina y la Unión Europea) y es la única potencia agrícola tropical, pues los otros cinco tienen clima templado. En el periodo 1975-2009, la oferta de carne de cerdo del país se multiplicó por cuatro, mientras que la de pollo se multiplicó por veintidós. En el mismo periodo, la producción de leche aumentó de 7,9 mil millones de litros a 27,6 mil millones. La producción nacional de hortalizas pasó de nueve millones de toneladas en una superficie de 771,360 hectáreas a 19,3 millones en 808 mil hectáreas, en 2008.

Adicionalmente, se han desarrollado programas específicos de investi gación, con mucho éxito, para la organización de las tecnologías y los sistemas de produc-ción para aumentar la eficiencia de las fincas familiares y los pequeños producto-res e incorporarlos a la agroindustria, asegurando una mejoría en sus ingresos y en su bienestar.

Lo anterior muestra que la geografía no es destino y que, aunque ella impone limitaciones, no hay determinismo geográfico.

4. Red de Museos del Caribe Colombiano

Este proyecto propone la construcción de un museo de calidad mundial en cada departamento de la región y la expansión de un museo ya existente en San Jacinto, Bolívar. Como señala Rojas (2010), los museos no sólo cumplen la labor de difusión cultural que tradicionalmente se les atribuye, sino que sirven un propósito educativo más amplio, ya que, al no estar restringido por las escalas y los mecanismos de operación de una institución educativa tradicional, pueden ofrecer una educación más cerca de «la experiencia subjetiva, de la humanidad del individuo y de sus verdaderas motivaciones». Los museos propuestos son:

• Barranquilla, Atlántico: Museo del Caribe (ya existe).• Cartagena, Bolívar: Museo Histórico de Cartagena de Indias.• San Jacinto, Bolívar: Museo Arqueológico de San Jacinto (ya existe).• Valledupar, Cesar: Museo de la Leyenda Vallenata.• Montería, Córdoba: Museo de la Ganadería.

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• Sincelejo, Sucre: Museo de la Cultura Zenú.• Uribia, La Guajira: Museo de la Cultura Wayuu y el Desierto.• San Andrés Islas: Museo de la Historia de San Andrés.• Santa Marta, Magdalena: Museo de la Vida de Simón Bolívar.

El Museo del Caribe, en Barranquilla, Atlántico, el primer museo regional del país, es un ejemplo de recursos públicos y privados bien invertidos, entre otros, de fondos provenientes de las regalías. La iniciativa se puso en marcha con el apoyo de la Cámara de Comercio de Barranquilla y, luego, la familia Santo Do-mingo donó el predio donde se construyó el edificio del museo. La mayor parte de los recursos se canalizaron por el Fondo Nacional de Regalías y el Ministerio de Cultura. Los otros aportes fueron de la Gobernación del Atlántico, la Alcaldía Distrital de Barranquilla y la empresa privada local, regional y nacional. El mu-seo hace parte de la Corporación Parque Cultural del Caribe, una corporación privada sin ánimo de lucro que espera albergar al Museo de Arte Moderno de Barranquilla y la Cinemateca del Caribe.

El costo total de este proyecto fue de Us$18 millones, en pesos constantes de 2010, incluyendo el costo del lote. Si se construyeran tres museos de un costo similar en Uribia,6 Cartagena y Santa Marta, otros cuatro de Us$9 millones y se invirtieran Us$4.5 millones en el Museo Arqueológico de San Jacinto, el costo total de la Red de Museos del Caribe Colombiano ascendería a Us$94.5 millones.

Construir la Red de Museos del Caribe Colombiano tiene un costo equiva-lente a construir 35 km de carreteras de doble carril en terreno plano. Si la Red de Museos se construye en cinco años, equivale a construir 7 km de carretera al año. La Red de Museos daría competitividad turística a la región y fortalecería la identidad y el orgullo de los habitantes del Caribe.

IV. LA URGENCIA PARA LA COSTA DE DEFINIR MACRO PROYECTOS REGIONALES

Habíamos señalado en las secciones II y III que, ante la perspectiva de la crea-ción del Fondo de Compensación Regional, donde una porción significativa de

6 El Museo de Uribia sería cofinanciado por la empresa Cerrejón.

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los recursos totales de las regalías del país se destinarán a financiar macro pro-yectos y proyectos de impacto regional, se crean unas nuevas condiciones econó-micas e institucionales que implican que, de manera urgente, la Costa Caribe debe definir cuáles son esos proyectos. Esa definición debe ser proporcionada a los flujos de recursos disponibles según las proyecciones fiscales y las estima-ciones de pre factibilidad de esos proyectos. Así mismo, es necesario hacer una priorización en el tiempo, ya que ni todos los proyectos se pueden adelantar en el corto o mediano plazo debido a las limitaciones presupuestales, ni todos son inicialmente recomendables desde el punto de vista de costo-beneficio. Lo anterior nos pone ante una primera realidad: es necesario fortalecer la capacidad de los departamentos y las ciudades capitales, al menos para formular, evaluar y presentar proyectos ante el fcr. De hecho la formulación de un proyecto de forta-lecimiento institucional de los ocho departamentos y siete capitales departamen-tales en esta materia podría ser uno de los primeros macro proyectos regionales (capacitación, dotación de equipos, dotación de software, asesorías temporales, ente otras necesidades).

Las proyecciones actuales muestran que los recursos con los cuales contará el fcr son bastante significativos. Por ejemplo, el Ministro de Hacienda ha dicho que sólo en 2012 la Costa Caribe recibiría 2,5 billones de pesos de regalías. Es decir, la región está ante una oportunidad histórica que no puede desperdiciar.

De la revisión de los diferentes planes de desarrollo, agendas, visiones y de-más documentos de planeación regional se desprende que muchos de éstos se acometen como un mero ejercicio que busca cumplir con requisitos establecidos en la legislación. En otros casi se observa la tendencia de muchos consultores pri-vados de ser poco sintéticos, tanto que en ocasiones pareciera que el pago fuera por página escrita. Sin embargo, a la hora de la formulación de los proyectos de inversión se suele caer en largas enumeraciones sin criterios explícitos para su priorización. Además, en muchas ocasiones no hay ni siquiera una precisión de qué es lo que se va a hacer, quién lo va a adelantar y cuáles son los recursos con los cuales se cuenta.

Por todo lo anterior, es necesario que la formulación y presentación de los proyectos se adelanten por parte de expertos en la evaluación económica y social. Sin embargo, en el proceso de definir cuáles son aquellos macro proyectos que merecen ser analizados de manera técnica para definir si son viables técnica, eco nómica y financieramente, es necesario escuchar a los múltiples actores de nuestra comunidad, pues es en el día a día de su actividad productiva, ciudadana,

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familiar que se sienten de manera más clara dónde están la principales falencias y debilidades de la región.

Precisamente, lo que se buscó en esta etapa de Evolución Caribe fue lanzar sobre las aguas de la sociedad de nuestro litoral y el archipiélago de San Andrés un inmenso trasmallo, en cuyas redes quedaron prendidos como brillantes peces marinos muchos macro proyectos que podrían acometerse en la Región Caribe con los recursos del fcr. En esa primera pesca habrá que seleccionar aquellos pe-ces que por su tamaño o características no se deben guardar y, por lo tanto, se de-ben regresar al mar. Pero también habrá magníficas sierras, pargo rojos, róbalos o sábalos, que a continuación deben ser arrollados, fileteados y condimentados para que el resultado final sea óptimo.

Es bueno señalar que, al revisar los planes de inversión y planes de desarro-llo, como se mostró en la sección III, el aspecto que invariablemente está mejor desarrollado es el de infraestructura. Esto es especialmente cierto en el tema de las carreteras, para las que en muchas ocasiones se especifica el recorrido, los kilómetros y costos totales. En cierta forma, por sus mismas características, éstas se prestan a una cuantificación rápida. Es más, en parte por esa razón la gente tiende a equiparar macro proyectos con obras de infraestructura de transporte. Sin embargo, es importante señalar que entre éstos también se podrían incluir proyectos de capital humano, ambientales, de dotación de bienes públicos urba-nos o turísticos y de fortalecimiento institucional.

V. CONCLUSIONES

El resultado final que se espera de este proceso que ahora se inicia con Evo-lución Caribe es un inventario de proyectos de alta rentabilidad económica y social. Además, será necesario empezar a precisarlos en cuanto al orden de mag-nitudes de inversión que suponen, sus costos y beneficios. De esa manera se podrán someter a consideración de la comunidad empresarial, académica, la so-ciedad civil y el Gobierno. La siguiente etapa será la realización de estudios de pre factibilidad, de manera que aquellos macro proyectos que lo ameritan puedan ser incorporados a los planes de desarrollo locales, regionales y nacionales. Éste es el espíritu con el cual se ha convocado a toda la región para participar en el diálogo por medio de Evolución Caribe.

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Nacional 2011-2014, 2010.Agenda Interna Regional para la Productividad y la Competitividad del Atlánti-

co, 2007.Agenda Interna Regional para la Productividad y la Competitividad de Bolívar,

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todo se puede lograr».Plan de Desarrollo de Bolívar 2008-2011, «Salvemos todos a Bolívar».Plan de Desarrollo del Cesar 2008-2011, «Cesar al alcance de todos».Plan de Desarrollo de la Guajira 2008-2011, «La Guajira, seriedad y compro-

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SECCIÓN ESPECIAL

SIMPOSIO SOBRE LA DECLARACIÓN DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA

En noviembre del presente año se conmemora el bicentenario de la inde-pendencia absoluta de Cartagena de Indias. La independencia es una gran línea divisoria —un profundo corte— en la historia de la ciudad. Significó el fin de lo que fue para ella el muy próspero tramo final de la era colonial e inauguró un largo periodo de declive económico y político que sólo comenzó a ser superado en la segunda mitad del siglo xx. No es posible, por lo tanto, entender la Carta-gena actual sin estudiar lo que fue el acontecimiento más trascendental desde su fundación.

Economía & Región ha querido asociarse a la efeméride contribuyendo a la comprensión de este hecho histórico, dentro de su propósito de acoger trabajos y ensayos pertinentes en las distintas ciencias sociales. Con este fin, la revista llevó a cabo en febrero de 2011 un «Simposio sobre la declaración de independencia de Cartagena». Al encuentro asistieron cinco destacados historiadores, quienes, des-de distintos ángulos, examinaron las consecuencias del 11 de noviembre de 1811. La revista agradece las valiosas intervenciones de los historiadores Jorge Conde, Armando Martínez, Adolfo Meisel, María Teresa Ripoll y Adelaida Sourdís, y el apoyo que recibió de Comfenalco-Cartagena para la realización del evento.

A continuación se reproducen el texto del Acta de Independencia y los ensa-yos presentados en el simposio.

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SECCIÓN ESPECIAL

ACTA DE INDEPENDENCIA DE LA PROVINCIADE CARTAGENA DE INDIAS

EN LA NUEVA GRANADA

En el nombre de Dios Todopoderoso, Autor de la Naturaleza, Nosotros los Representantes del buen pueblo de la Provincia de Cartagena de Indias,

congregados en Junta plena, con asistencia de todos los Tribunales de esta ciudad, a efecto de entrar en el pleno goce de nuestros justos derechos que se nos han devuelto por el orden de los sucesos con que la Divina Providencia quiso marcar la disolución de la Monarquía española, y le erección de otra nueva dinastía sobre el trono de los Borbones: antes de poner en ejercicio aquellos mismos derechos que el sabio Autor del Universo ha concedido a todo el género humano, vamos a exponer a los ojos del mundo imparcial el cúmulo de motivos po-derosos que nos impelen a esta solemne declaración, y justifican la resolución tan necesaria que va a separarnos para siempre de la Monarquía española.

Apartamos con horror de nuestra consideración aquellos trescientos años de vejaciones, de miserias, de sufrimientos de todo género, que acumuló sobre nuestro país la ferocidad de sus conquistadores y mandatarios españoles, cuya historia no podrá leer la posteridad sin admirarse de tan largo sufrimiento: y pasando en silencio, aunque no en olvido, las conse-cuencias de aquel tiempo tan desgraciado, para las Américas,

Queremos contraernos a los hechos que son peculiares a esta Provincia, desde la época de la Revolución española: y a su lectura el hombre más decidido por la causa de España no podrá resistirse a confesar que mientras más liberal y más desinteresada ha sido nuestra conducta con respecto a los Gobiernos de la Península, más injusta, más tiránica y opresiva a sido la de éstos contra nosotros.

Desde que con la irrupción de los franceses en España, la entrada de Fernando VII en el territorio francés, y la subsiguiente renuncia que aquel Monarca y toda su familia hicieron del trono de sus mayores a favor del Emperador Napoleón, se rompieron los vínculos que unían al Rey con sus pueblos, quedaron éstos en pleno goce de su soberanía, y autorizados para darse la forma de Gobierno que más les acomodase. Consecuencias de esta facultad fueron las innumerables Juntas de Gobierno que se erigieron en todas las Provincias, en muchas ciudades subalternas, y aún en algunos pueblos de España. Estos Gobiernos Popu-lares, que debían su poder al verdadero origen de él, que es el pueblo, quisieron sin embargo jurar de nuevo y reconocer por su Rey a Fernando VII, bien sea por un efecto de compasión hacia su persona, o bien por una predilección al Gobierno monárquico. El primer objeto de la Junta de España fue asegurarse de la posesión de las Américas, y al efecto se enviaron Diputados a estas Provincias, que procurasen mantener una unión considerada casi impo-sible. La orgullosa Junta de Sevilla, que usurpó por algunos meses el título de «Soberana de Indias» fue la que más se distinguió en darse a reconocer en estos países. Dos enviados suyos llegaron a Cartagena. Ya les habían precedido, por algunos días, las noticias que ocasionaron la ruina de la Monarquía española, y en la sorpresa y en el desorden de espíritu

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SECCIÓN ESPECIAL

que causan los acontecimientos imprevistos, Cartagena, aunque tuvo bastante presencia de ánimo para conocer sus derechos, tuvo también bastante generosidad para no usar de ellos en las circunstancias más peligrosas en que jamás se halló la Nación de que era parte. Sacrificolos, pues, a la unión con su Metrópoli, y al deseo de concurrir a salvarla de la más atroz de las usurpaciones. La Junta de Sevilla fue reconocida de hecho, a pesar de la im-prudente conducta de sus enviados, y a pesar de las vejaciones e insultos que los agentes del Gobierno prodigaron al Ilustre Cabildo, y a algunos de sus dignos miembros. Este cuerpo, verdaderamente patriótico, elevó sus quejas al Gobierno de España en los términos más sumisos, y pidió una satisfacción de los agravios que se le habían hecho; pero en cambio de nuestra generosidad, solo recibimos nuevas injurias, y en recompensa de las riquezas que les enviamos para sostener la causa de la Nación, vino una orden inicua dirigida al Virrey de este Reino para hacer una pesquisa a varios individuos del Cabildo y a otros vecinos.

Tan atroz conducta de parte de un Gobierno reconocido solo por conservar la integridad de la Nación, no fue capaz de desviarnos de nuestros principios: nosotros, fieles siempre a las promesas que habíamos hecho continuamos manteniendo esta unidad política tan costosa, y tan contraria a nuestros verdaderos intereses.

Entre tanto el desorden, el choque de las diversas autoridades y los males que de aquí eran de temerse, obligaron a las Provincias de España a reunirse en un Cuerpo común que fuese un Gobierno general. Instalose en Aranjuez la Junta Central, y desde este momento comenzaron a renacer nuestras esperanzas de una suerte mejor. Triunfó la razón de las envejecidas preocupaciones, y por la primera vez se oyó decir en España que los americanos tenían derechos. Mezquinos eran los que se nos habían declarado; eran sujetos a la voz de los Ayuntamientos dominados por los Gobernadores; eran los Virreyes, nuestros más mortales enemigos, los que tenían influjo en la elección de nuestros Representantes; pero al fin la España reconocía que debíamos tener parte en el Gobierno de la Nación; y nosotros, olvidándonos del carácter dominante de los peninsulares, confiábamos en que nuestra pre-sencia, nuestra justicia y nuestras reclamaciones habrían al fin de arrancar al Gobierno de España la ingenua confesión y reconocimiento de que nuestros derechos eran en todo iguales a los suyos.

La suerte desgraciada de la guerra no dio lugar a la llegada de nuestros Representantes. Los enemigos entraron en Andalucía, y la Junta Central, prófuga, dispersa, cargada de mal-diciones de toda la Nación, abortó bien a su pesar un Gobierno monstruoso, conocido con el nombre de «Regencia». Dominada por los franceses casi toda la Península y confinado este débil Gobierno a la Isla de León, volvió sus ojos moribundos hacia la América, y teniendo ya próximo el último periodo de su existencia, oímos de su boca un derecho lisonjero, que le arrancó el temor de perder para siempre estos ricos países, si no lograba seducirlos con las más halagüeñas promesas. Ofrecíanos libertad y fraternidad; y al mismo tiempo que procla-maba que nuestros destinos no estaban en manos de los Gobernadores y Virreyes, reforzaba la autoridad de éstos dejándolos árbitros de la elección de nuestros Representantes.

Eran estas circunstancias muy críticas para Cartagena. El estado lamentable de Es-paña, sin más territorio libre que Galicia, Cádiz y la Isla de León, Valencia, Alicante

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y Cartagena; el temor de ser envueltos en la ruina que la amenazaban, y de caer en las asechanzas de Napoleón; el deseo de concurrir a salvarla por una parte; el conocimiento de nuestros derechos, las pocas esperanzas que veíamos de que estos se reconociesen; los males que nos acarreaba un Gobernador insolente, por la otra, hacían un contraste bien difícil de decidirse. Quisimos, sin embargo, abundar en moderación y en sufrimiento, y aunque tomamos medidas de precaución para alejar de nosotros los peligros que temíamos, nunca rompimos la integridad de la monarquía, ni nos separamos de la causa de la Nación. Nues-tra seguridad exigió imperiosamente prepararnos de todos modos para no caer en la común calamidad, y al efecto quisimos que el Cabildo, como Cuerpo compuesto de patricios, inter-viniese con el Gobernador en la Administración del Gobierno, y cuando ya no bastaba esta providencia, fue preciso deponer a este mismo Gobernador, entrando en su lugar el que las leyes llamaban a sucederle. Las causas que nos movieron a este hecho estaban legalmente justificadas en todas las formas jurídicas; el mismo comisionado que la Regencia nos envió no pudo menos de aprobarlas; y además sometíamos a aquel Gobierno el examen de nuestra conducta. Le ofrecimos fraternidad y unión, le enviamos cuantiosos socorros de dinero para sostener la guerra contra Francia, le protestamos sinceramente que nuestros sentimientos serían inalterables, siempre que se atendiese nuestra justicia, se remediasen nuestros males y hubiese esperanza de que se salvara la nación. Nada bastó. Nada conseguimos. La Regen-cia, orgullosa con un reconocimiento que apenas se atrevió a esperar, mostrose indiferente a nuestras reclamaciones, y en vez de escucharlas, como merecían, dictó órdenes dignas del favorito de Carlos IV. A nuestras sumisiones, a nuestras protestas de amistad, correspondió con palabras agrias e insultantes; y para acallar nuestras quejas, para darnos las gracias por los tesoros que le prodigamos, improbó nuestras operaciones en los términos más insolentes y nos amenazó con el rigor de la Soberanía mal reconocida aún en el mismo recinto de Cádiz. En la corta época que duró el Consejo de Regencia, su conducta fue en todo consiguiente a los tiránicos principios que había adoptado con nosotros; los efectos fueron en todas partes casi iguales. Varias Provincias de América declararon su independencia: la Capital de este Reino y muchas de sus Provincias internas siguieron los mismos pasos. Tan seductor como era este ejemplo, y tan justos los motivos que teníamos para imitarlos, no pudo, sin embargo, alterar nuestra conducta, a pesar de que los agentes del Gobierno de España ponían todo su conato en disgustarnos. Las sangrientas escenas de la Paz de Quito, los crueles asesinatos de los Llanos, pusieron nuestro sufrimiento a la última prueba, más a pesar de esto, obró la moderación. Nosotros formamos una Junta de Gobierno para suplir las autoridades extin-guidas en la Capital, pero no negamos la obediencia a los Gobiernos de España: nuestra Junta tenía, es verdad, facultades más amplias que las de los Virreyes; pero la Regencia había obstruido todos los canales de la prosperidad pública, declarando que solo atendía a la guerra y era menester que nosotros mirásemos por nuestra suerte.

Acercose entretanto la época en que iban a realizarse nuestras esperanzas y a fenecer nuestros males. La España, justamente disgustada del ilegal Gobierno de la Regencia, apre-suró la instalación de las Cortes generales. Se anunció este Cuerpo al Mundo con toda la

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dignidad de una gran Nación, y proclamó principios e ideas liberales, cual no las esperaba la Europa de la ignorancia en que creía sumidos a los españoles. Declarada la Soberanía de la Nación, la división de los Poderes, la igualdad de derechos entre europeos y americanos, la libertad de imprenta y otros derechos del pueblo, nada más nos quedaba que desear sino verlo todo realizado; y seducidos con una ideas tan halagüeñas creímos que empezaba ya a rayar la aurora de una feliz regeneración. Reconocimos, pues, las Cortes; pero hechos más cautos con las lecciones de lo pasado, y convencidos por nuestra propia experiencia de que un Gobierno distante no puede hacer la felicidad de sus pueblos, las reconocimos solo como una Soberanía interina, mientras que se constituían legalmente conforme a los principios que proclaman, reservándonos siempre la Administración interior y gobierno económico de la Provincia. Mas presto conocimos que las mismas Cortes no estaban exentas del ca-rácter falaz que ha distinguido a los Gobiernos revolucionarios de España. La libertad, la igualdad de derechos que nos ofrecían en discursos, solo eran con el objeto de seducirnos y lograr nuestro reconocimiento. En nada se pensó menos que en cumplir aquellas promesas: los hechos eran enteramente contrarios: y mientras que la España nombraba un Represen-tante por cada cincuenta mil habitantes aun de los países ocupados constantemente por el enemigo, para la América se adoptaba otra base calculada de intento para que su voz quedase ahogada por una mayoría escandalosamente considerable, o más bien diremos que las inconsecuencias que se cometieron en este particular, asignando unas veces un Diputado por cada Provincia y después veintiocho por toda la América, indicaban un refinamiento de mala fe respecto de nosotros. Siendo la Nación soberana de sí misma, y debiendo ejercer esta soberanía por medio de sus representantes, no podíamos concebir con qué fundamentos una parte de la Nación quería ser más soberana y dictar leyes a la otra parte, mucho mayor en población y en importancia política; y cómo siendo iguales en derechos no lo eran también en influjo y los medios de sostenerlos.

Nosotros debimos someternos a tan degradante desigualdad. Reclamamos, representa-mos nuestros derechos con energía y con vigor, los apoyamos con las razones emanadas de las mismas declaratorias del Congreso nacional; pedimos nuestra administración interior, fundándola en la razón, en la justicia, en el ejemplo que dieron otras Naciones sabias, concediéndola a sus posesiones distantes aún en el concepto de Colonias, que ya estaba desterrado de entre nosotros; y últimamente ofrecíamos de nuevo, sobre estas bases, la más perfecta unión, y para mostrar que no eran vanas palabras, enviamos los auxilios pecunia-rios que nos permitían las circunstancias. Los que llamaban Diputados de la América, sostuvieron en las Cortes con bastante dignidad la causa de los americanos; pero la obsti-nación no cedió: la razón gritaba en vano a los ánimos obcecados con las preocupaciones y la ambición de dominar; sordos siempre a los clamores de nuestra justicia, dieron el último fallo a nuestras esperanzas, negándonos la igualdad de representantes, y fue un espectáculo verdaderamente singular e inconcebible ver que al paso que la España europea con una mano derribaba el trono del despotismo, y derramaba la sangre por defender la libertad; con

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SECCIÓN ESPECIAL

la otra echase nuevas cadenas a la España americana, y amenazase con el látigo levantado a los que no quisiesen soportarlas.

Colocados en tan dolorosa alternativa, hemos sufrido toda clase de insultos de parte de los agentes del Gobierno español, que obrarían sin duda de acuerdo con los sentimientos de éste; se nos hostiliza, se nos desacredita, se corta toda comunicación con nosotros, y porque reclamamos sumisamente los derechos que la Naturaleza, antes que la España, nos había concedido, nos llaman rebeldes, insurgentes y traidores, no dignándose a contestar nuestras solicitudes el Gobierno mismo de la nación.

Agotados ya todos los medios de una decorosa conciliación y no teniendo nada que esperar de la nación española,

Supuesto que el gobierno más iluminado que pueda tener desconoce nuestros derechos y no corresponde a los fines para que ha sido instituido a los gobiernos que es el bien y la felicidad de los miembros que es la sociedad civil, el deseo de nuestra propia conservación y de proveer a nuestra subsistencia política, nos obliga a poner en uso los derechos imprescrip-tibles que recobramos con las renuncias de Bayona y la facultad que tiene todo pueblo de separarse de un gobierno que lo hace desgraciado.

Impelidos de estas razones de justicia que sólo hacen un débil bosquejo de nuestros su-frimientos, y de las naturales y políticas que tan imperiosamente convencen de la necesidad que tenemos de esta separación indicada por la misma naturaleza,

Nosotros los Representantes del buen pueblo de Cartagena de Indias, con su expreso y público consentimiento, poniendo por testigo al Ser Supremo de la rectitud de nuestros procederes, y por árbitro al mundo imparcial de la justicia de nuestra causa, declaramos solemnemente, a la faz de todo el mundo, que la Provincia de Cartagena de Indias es desde hoy de hecho y por derecho Estado libre, soberano e independiente; que se halla absuelta de toda sumisión, vasallaje, obediencia, y de todo otro vínculo de cualquiera clase y naturaleza que fuese, que anteriormente la ligase con la Corona y Gobierno de España; que como tal Estado libre y absolutamente independiente, puede hacer todo lo que hacen y pueden hacer las Naciones libres e independientes. Y para mayor firmeza y validez de esta nuestra declaración empeñamos solemnemente nuestras vidas y haciendas, jurando derramar hasta la última gota de nuestra sangre antes que faltar a tan sagrado compromiso.

Dada en el Palacio de Gobierno de Cartagena de Indias, a 11 días del mes de Noviem-bre de 1811, el primero de nuestra independencia.

Ignacio Cavero, Presidente, Juan de Dios Amador, Josef María García de Tole-do, Ramón Ripoll, José de Casamayor, Domingo Granados, José María del Real, Germán Gutiérrez de Piñeres, Eusebio María Caníbal, José María de Castillo, Basilio del Toro de Mendoza, Manuel José Canabal, Ignacio de Narváez y la Torre, Santiago de Lecuna, Joseff María de la Terga, Manuel Rodríguez Torices, Juan de Arias, Anselmo José de Urreta, José Fernández de Madrid, José María Benito Revollo, Secretario.

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LOS CONTEXTOS DE LA DECLARACIÓN DE LA INDEPENDENCIA DE CARTAGENA DE INDIAS

Armando Martínez GarnicaUniversidad Industrial de Santander

La temprana Declaración de Independencia de Cartagena de Indias se produ-jo en tres contextos: el del momento histórico en que se publicaba en el mundo ese tipo documental que se llama «declaraciones de independencia», el de la co-yuntura política marcada por la reciente declaración de independencia de Vene-zuela y el del conflicto interno que acaecía en la misma provincia de Cartagena desde hacía un año largo. En este artículo precisaré cada uno de estos contextos en los que se produjo la segunda declaración de independencia publicada en el continente suramericano.

1. LA ÉPOCA DE PUBLICACIÓN DE LAS DECLARACIONES DE INDEPENDENCIA

En marzo de 1815, John Adams —expresidente de los Estados Unidos que ya había llegado a los ochenta años de edad— hizo una reflexión sobre las grandes transformaciones que habían ocurrido a ambos lados del océano Atlántico, des-de 1776, y concluyó que ese tiempo debería ser llamado «la época de las revolucio-nes y de las constituciones». Para entonces, los estadounidenses ya habían escrito unas dos decenas de constituciones, como también los granadinos y venezolanos habían redactado un número similar. Al respecto, el historiador David Armitage comenta que, con mayor justicia, ese tiempo debería ser llamado «la época de las revoluciones, de las constituciones y de las declaraciones de independencia».1

Efectivamente, las declaraciones de independencia fueron los documentos más característicos de las dos Américas en la época de las revoluciones, ligadas de algún modo a los cuerpos políticos que redactaron cartas constitucionales antes o

1 «Carta de John Adams a James Lloyd, 29 de marzo de 1815», en John Adams, Works, tomo x, p. 149. Citada y comentada por David Armitage, «Declarando independencias: del derecho natural al derecho interna-cional», en Declarando independencias, México, El Colegio de México, 2011 (en prensa).

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después de la publicación de aquellas. La declaración de independencia de las co-lonias americanas respecto de la Corona inglesa (4 de julio de 1776) inició el pro-ceso de redacción de este género documental e introdujo el vocabulario político que lo caracteriza: derechos justos e imprescriptibles, buen pueblo, libertad, bien y felicidad pública. El principal redactor de ella, Thomas Jefferson, tomó buena parte del vocabulario de la «Declaración de derechos para la colonia de Virginia» (mayo de 1776), un documento redactado por George Mason, en el que puede registrarse ya su uso abierto: «(…) todos los hombres nacen igualmente libres e independientes, y tienen ciertos derechos naturales inherentes (…) entre ellos los de disfrutar de su vida y de su libertad, a adquirir medios y poseer propiedades, y a obtener felicidad y seguridad».2

David Armitage comprobó que la frase «declaration of independence» no había sido usada en los papeles impresos en lengua inglesa antes del verano de 1776, con lo cual concluyó que ningún otro pueblo del mundo había usado antes el vocabulario de la independencia para argumentar el derecho a renunciar a su fi-delidad respecto de una monarquía y separarse de la comunidad política a la que hasta entonces había pertenecido. En su investigación genealógica constató que la principal fuente que los «padres fundadores» de los Estados Unidos habían usado para desarrollar el vocabulario de la independencia, durante la segunda mitad del siglo xvIII, había sido el compendio legal del jurista suizo Emmerich de Vattel (1714-1767), titulado Droit des gens; ou Principes de la loi naturelle appliqués à la conduite et aux affaires des nations et des souverains (Londres, 1758). La circulación de este libro sobre el derecho de gentes en la Europa protestante y en el mundo anglohablante hizo de este autor el escritor moral y político más influyente entre 1760 y 1840.3

Vattel definió la «ley natural» de las naciones como «la ciencia que enseña los de-rechos que subsisten entre naciones o Estados, y las obligaciones correspondien-

2 «First Draft of the Virginia Declaration of Rights» (ca. 20-26 de mayo de 1776), en George Mason, Papers, tomo I, p. 277, citado por David Armitage en Declarando independencias, op. cit.

3 El influjo directo de Vattel en el mundo iberoamericano fue más tardío que en el anglosajón, pues el Droit des gens sólo se tradujo al castellano tardíamente por Manuel María Pascual Hernández: El derecho de gentes, o principios de la ley natural, aplicados a la conducta y a los negocios de las naciones y de los soberanos, Madrid, Sancha, 1820, 4 vols. Dos años después fue publicada la nueva traducción de Lucas Miguel Otarena (Madrid, Ibarra, 1822, 3 vols.). Este libro de Vattel fue texto en la cátedra de Derecho Internacional o de Gentes en el Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario (Bogotá), desde el Plan de Estudios de 1826. Ver Julio Gaitán Bohórquez, Huestes de Estado, la formación universitaria de los juristas en los comienzos del Estado colombiano, Bogotá, Universidad del Rosario, 2002, p. 98-99.

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tes a estos derechos». Esta «ley de la naturaleza aplicada a las naciones» enseñaba que, estando las naciones compuestas por hombres «libres e independientes» por naturaleza, era natural que todas las naciones fuesen libres y soberanas. En conse-cuencia, decir nación era lo mismo que decir «Estado soberano» e independiente de otras naciones. En el contexto de la sociedad mundial de las naciones, la primera ley general era que «cada nación individual está obligada a contribuir con su poderío a la felicidad y perfección de todas las demás». La segunda ley general es que, siendo cada nación libre e independiente, tal como cada hombre individual es libre e independiente, debería ser dejada en el disfrute pacífico de la libertad que es inherente a su propia naturaleza. Como consecuencia de esa liber-tad e independencia naturales de cada nación, le correspondía a cada una formar su propio juicio de lo que le prescribía su conciencia respecto de lo que podía o no hacer propiamente. Como esto significa que por naturaleza todas las naciones son iguales, la soberanía del Estado de una pequeña república no es inferior a la de un reino poderoso. En consecuencia, cada nación, como «libre, independien-te e igual, dotada del derecho de juicio según los dictados de su conciencia», es dueña de sus propias acciones, siempre que no afecte los derechos válidos de las otras. Cada nación, por ser libre e independiente, debe constituir su Estado sobe-rano, la «autoridad pública que regula los asuntos comunes y que prescribe a cada individuo la conducta que debe observar con miras a la riqueza colectiva». Esta autoridad pública, que debe hacerse obedecer de todos por todos los medios, puede ser escogida porque pertenece al cuerpo social. La constitución del Estado es la puesta en efecto de este derecho del cuerpo político. La perfección de un Estado, y su aptitud para atender los fines de la sociedad, dependen de la mejor constitución posible que pueda escoger la nación, según sus circunstancias. Esto significa que una nación tiene el derecho a cambiar su constitución.

Vattel examinó en el capítulo 18 del Libro Primero de su obra el asunto del establecimiento de una nación en un país. Aunque la Tierra pertenece, en gene-ral, a la Humanidad, históricamente cada nación se habría apropiado para sí de una porción de la Tierra para garantizar su subsistencia, estableciendo su derecho al dominio y propiedad. Resultó así que cada país es el asentamiento de una na-ción, con su peculiar y exclusivo derecho a usarlo. Este derecho tiene dos caras: el dominio virtual de la nación a usar su territorio para satisfacer sus necesidades, y el imperio, o el derecho de soberanía, para dirigir y regular a su gusto todo aquello que tiene que ver con el país. Esto significa que cada nación ejerce dominio e imperio sobre el territorio del país en el que habita, es decir, ejerce los derechos

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de una soberanía estatal. Históricamente, esto también habría acontecido en el Nuevo Mundo, pues grupos de familias libres migraron hacia esos países desha-bitados y allí ensancharon el dominio de sus naciones de origen. El numeral 210 de este capítulo, titulado «Colonias», debió ser leído por los colonos anglosajones con mucho interés,4 pues era la base para una posible independencia respecto de la nación inglesa, pero siempre y cuando se construyera la idea de una nación «continental» americana.

En opinión de Armitage, la declaración de independencia de las colonias americanas fue el producto más perdurable de la influencia vatteliana y The Law of Nations (la versión inglesa del Droit des gens), uno de los pocos libros que com-probadamente estuvieron en las manos de los autores de la declaración de 1776. En diciembre de 1775, por ejemplo, Benjamín Franklin informó al editor del libro de Vattel que éste «había estado permanentemente en las manos de los miembros de nuestro congreso ahora establecido».5 Las palabras con que Thomas Jefferson abrió la declaración de independencia demostrarían la impronta de Vattel en su pluma: «(…) que estas Colonias Unidas, son, y por derecho deben ser Estados libres e independientes (…) y que como Estados libres e independientes, tienen un pleno poder para hacer la guerra, concluir la paz, contratar alianzas, establecer comercio, y hacer todos los otros actos, y cosas que los Estados inde-pendientes pueden por derecho hacer».

Pese a la argumentación de Armitage,6 la historiadora Pauline Maier mostró que los orígenes del vocabulario de la declaración estadounidense se encuentran en la Declaración inglesa de derechos de 1689, adoptada por la Convención Parlamentaria después de que el rey James II huyó de su reino. Demostró que Jefferson había parafraseado la Declaración inglesa y también que la Declaración de derechos de Virginia (junio de 1776) repetía, palabra por palabra, algunas dis-posiciones de la segunda parte de su antecesora inglesa. Aunque ella reconoció a George Mason el mérito de haber insistido en la inclusión de la declaración de

4 El numeral 210, capítulo 18, del Libro Primero del Derecho de gentes (1758) dice así: «Cuando una nación toma posesión de un país distante y asienta allí una colonia, ese país, aunque separado del principal estableci-miento del país-madre, deviene naturalmente una parte del Estado, al igual que sus antiguas posesiones. Donde quiera que, por esta razón, las leyes políticas, o tratados, no hagan distinción entre ellos, todo lo que se ha dicho del territorio de una nación debe también extenderse a sus colonias».

5 «Carta de Benjamín Franklin a c. g. f. Dumas», 9 de diciembre de 1775, en Benjamin Franklin, Papers, tomo xxII, p. 287, citado por Armitage, op. cit.

6 David Armitage, The Declaration of Independence: A Global History, Harvard University, 2007.

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derechos en el preámbulo de la Constitución —un precedente de las constitucio-nes francesas y de las granadinas del tiempo de la Primera República—, afirmó resueltamente que las declaraciones de independencia son la continuidad de un vocabulario y un proceso que se remonta antes de 1776, en las tradiciones políti-cas de Inglaterra.7

De todos modos, está bien comprobado que para las dos Américas la decla-ración de independencia fue un hito político muy importante durante la época de las revoluciones. Pero, ¿por qué razón tenía que ser declarada «solemnemente ante la faz de todo el mundo» en un documento llevado a la imprenta? La razón de la publicidad dada a los documentos titulados Declaración de independencia es simple: sus redactores juzgaron que ello concedería la legitimidad política que requerían los nuevos Estados independientes. Esto significa que toda declaración aprobada tenía que pasar de inmediato a la imprenta y difundida por todas las rutas de correo, y que debía contener una extensa argumentación que legitimara el acto de la separación respecto de la monarquía de la cual se separaba el nuevo cuerpo político, fuese llamado pueblo o nación. La Declaración de Venezuela es un buen ejemplo de ese discurso de legitimidad.

II. LA COYUNTURA DE LA DECLARACIÓN DE INDEPENDENCIA DE VENEZUELA

El 2 de marzo de 1811 se instaló en Caracas el Congreso General de las pro-vincias de Venezuela. El manifiesto que lo anunció al público lo presentó como la irrevocable sanción del nuevo destino venezolano, ya que se trataría de la aper-tura de «las primeras Cortes que ha visto la América, más libres, más legítimas y más populares que las que se han fraguado en el otro hemisferio para alucinar y seguir encadenando la América».8 Asistió un grupo representativo de los hom-bres que habían firmado el acta caraqueña del 19 de abril del año anterior y que había hecho parte de la Junta de Gobierno. Siete de los diputados eran miem-bros de la Iglesia, y estaban representadas las provincias de Cumaná, Margarita,

7 Pauline Maier, «Political Independence. Cultural Continuity: The American Declaration of Indepen-dence in a British Context», en Declarando independencias: del derecho natural al derecho internacional, México, El Colegio de México, 2011 (en prensa).

8 «Congreso General de Venezuela», en Gaceta de Caracas, 5 de marzo de 1811.

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Barinas y Valencia, así como San Felipe, Barquisimeto, Guanarito, Cura, San Carlos y la villa de Ospino. Con la excepción del único diputado pardo (Gabriel Pérez Pagola), todos hacían parte de los grupos distinguidos de las sociedades provinciales que habían desempeñado oficios capitulares, eran propietarios de haciendas u obtenían beneficios de la actividad comercial, que habían estudiado en la Universidad de Caracas y que ocupaban altos rangos en la oficialidad del ejército o eran miembros prominentes del estamento eclesiástico.

La instalación del Congreso y el nombramiento del Poder Ejecutivo signi-ficaron la disolución de la Junta Suprema de Caracas, con lo cual pudo este Congreso convertirse en el «depositario legítimo de la soberanía» en la antigua jurisdicción de la Capitanía General de Venezuela. Al comenzar la primera se-mana de julio, el diputado de Guanarito propuso la moción que abrió el debate sobre el tema de la declaración de independencia. Fue así como en los días 3 y 5 de julio casi todos los diputados presentes expusieron sus argumentos en favor de la independencia respecto de la monarquía: dado que ya se había reasumido la soberanía y que una comisión especial se ocupaba de redactar una constitución «bajo los principios democráticos», era insostenible el mantenimiento de la fideli-dad al rey Fernando VII, en especial porque estaba en ciernes el establecimiento de una república sancionada constitucionalmente. El día 4 de julio asistieron al Congreso los miembros de la Sociedad Patriótica y convocaron a los diputados a resolver, de una vez por todas, el asunto de la independencia absoluta, y algu-nos de sus voceros más radicales exigieron la declaratoria inmediata «contra la tiranía y opresión españolas». El Congreso consultó con el Poder Ejecutivo la compatibilidad de la declaración solicitada con la seguridad pública, y el parecer aprobatorio de éste fue leído al comenzar la sesión del día 5 de julio.

Plenos de confianza, todos los grupos sociales representados estaban dispues-tos a asumir la audaz decisión, con la única excepción del diputado de La Grita, el presbítero Manuel Vicente Maya, quien tenía una muy buena razón en contra: ningún diputado tenía instrucciones de sus comitentes para tomar esa decisión puesto que el Congreso había sido convocado como un cuerpo conservador de los derechos de Fernando VII, tal como lo habían jurado al posesionarse. Fue así como, al terminar la sesión de este día, el presidente del Congreso consideró suficientemente debatido el tema y lo sometió a votación. Con el único voto en contra del diputado Maya, los diputados votaron a favor la declaración inmediata de la independencia. Pudo así el presidente proceder a declarar solemnemente la independencia absoluta de Venezuela, «cuyo anuncio fue seguido de vivas y

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aclamaciones del pueblo, espectador tranquilo y respetuoso de esta augusta y me-morable controversia». Eran las tres de la tarde del 5 de julio de 1811 y antes de ponerse el sol dirigió el Poder Ejecutivo una proclama a los habitantes de Caracas para informar sobre esta gran novedad política en el continente suramericano.

Ya en la sesión vespertina, el Congreso comisionó a Juan Germán Roscio y al secretario Francisco Isnardi para que redactaran un manifiesto que explicara al público las causas y los poderosos motivos que habían obligado a dar tan atrevido paso. El 8 de julio una comisión hizo entrega formal al Ejecutivo del documento que los venezolanos consideran como el «fundador de la nacionalidad». Francis-co de Miranda, Lino de Clemente y José de Sata y Bussy fueron entonces desig-nados para diseñar la bandera y la escarapela de la nueva nación, y Felipe Fermín Paúl para redactar la fórmula del juramento que debían prestar los ciudadanos al aceptar el nuevo estatuto político de Venezuela. El Acta de la declaración de la in-dependencia de las provincias de Venezuela9 fue firmada el 5 de julio de 1811 por los 37 representantes del Congreso de las provincias unidas de Caracas, Cumaná, Barinas, Margarita, Barcelona, Mérida y Trujillo, quienes afirmaban integrar una Confederación Americana de Venezuela en el Continente Meridional. Conside-raron en ella que estaban en absoluta posesión de sus derechos, recobrados «justa y legítimamente desde el 19 de abril de 1810, en consecuencia de la jornada de Bayona y la ocupación del trono español por la conquista y sucesión de otra nue-va dinastía, constituida sin nuestro consentimiento». Acordaron, en representa-ción del «virtuoso pueblo de Venezuela», declarar solemnemente que en adelante esas provincias unidas serían, de hecho y de derecho, «Estados libres, soberanos e independientes». No reconocerían entonces sumisión respecto de la Corona de España, ni de los gobiernos que la representasen, y por lo tanto se darían la forma de gobierno «conforme a la voluntad general de sus pueblos», y ejecutarían todos los actos propios de «las naciones libres e independientes», empeñando para ello sus vidas, fortunas y el «honor nacional».

La razón que escogieron para justificar tal decisión fueron las abdicaciones de los reyes hechas en Bayona que, según la retórica del Congreso, había restable-cido todos los derechos a los americanos: América había tomado a su cargo «su

9 Publicada por José Manuel Restrepo en su Historia de la Revolución de la República de Colombia en la América Meridional, 5 ed. (1ª completa), Medellín, Universidad de Antioquia, 2009, cD de documentos importantes, No. 15.

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propia conservación» en la circunstancia en la que un rey «había apreciado más su existencia que la dignidad de la nación que gobernaba». En efecto, los reyes Borbones habían faltado en Bayona al deber sagrado que habían contraído con los españoles de dos mundos, incapacitándose a sí mismos para gobernar «a un pueblo libre, a quien entregaron como un rebaño de esclavos». También los go-biernos «intrusos» que se habían abrogado la representación nacional se habían aprovechado «pérfidamente» de la buena fe de los americanos, sosteniendo «la ilusión a favor de Fernando» para «encubrir el lazo de una representación ama-ñada, inútil y degradante». Una vez disueltos esos gobiernos, «la ley imperiosa de la necesidad dictó a Venezuela el conservarse a sí misma» para conservar los derechos de su rey y ofrecer asilo a sus hermanos europeos, obteniendo con ello el calificativo de insurrectos y rebeldes. Después de haber permanecido tres años «en una indecisión y ambigüedad política tan funesta y peligrosa», la conducta «hostil y desnaturalizada de los gobiernos de España» los había relevado del jura-mento condicional que habían prestado. Había llegado el momento de disolver los lazos que los ligaban al Gobierno de España. Como todos los pueblos del mundo, estaban «autorizados para no depender de otra autoridad que la nues-tra, y tomar entre las potencies de la Tierra el puesto igual que el Ser Supremo y la naturaleza nos asignan, ya que nos llama la sucesión de los acontecimientos humanos y nuestro propio bien y utilidad». El Manifiesto al Mundo,10 fechado el 30 de julio de 1811, ratificó las razones aducidas por el Congreso para declarar la independencia. Así fue posible que el 21 de diciembre de ese mismo año pudiera el Congreso General de Venezuela sancionar la primera Constitución republi-cana, en la cual se incorporaron el principio de la igualdad de los ciudadanos, la erección de un gobierno representativo y la división de los poderes públicos.

10 Este Manifiesto fue publicado por entregas en la Gaceta de Caracas (9 de agosto a 6 de septiembre de 1811), firmado por Juan Antonio Rodríguez Domínguez, quien presidía el Congreso en ese momento, y por Francisco Isnardi, su secretario. Algunos historiadores, como Caracciolo Parra Pérez (Historia de la Primera República de Venezuela, 1939, tomo II, p. 55), atribuyeron su autoría al diputado José María Ramírez, dado que el 5 de julio, cuando fue declarada la independencia, presidía el Congreso; pero la historiografía posterior la concedió a Juan Germán Roscio, teniendo en cuenta su brillante ilustración. Sin embargo, como tanto en la Historia de Venezuela de Feliciano Montenegro y Colón (1839), como en la compilación monumental de José Félix Blanco y Ramón Azpúrua titulada Documentos para la vida pública del Libertador Simón Bolívar (1873) fue publicado el Manifiesto con las dos firmas originales, la reciente historiografía mantiene la autoría de Rodríguez e Isnardi. Agradezco a la doctora Inés Quintero Montiel, de la Universidad Central de Venezuela, la información precisa que me suministró sobre el primer Congreso de las Provincias Unidas de Venezuela.

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III. EL CONFLICTO INTERNO DE LA PROVINCIA DE CARTAGENA

Antes de terminar el mes de julio de 1811 ya se comentaba en todos los círcu-los sociales de Cartagena de Indias la noticia de la declaración de independencia de Venezuela.11 Esta noticia atizó el escándalo de las acciones que había ordena-do el comisionado Antonio José de Ayos en la villa de Mompox, ocupada por tropas cartageneras desde el mes de enero anterior: destierros, confiscaciones de haciendas, secuestro de bienes, conscripciones forzosas, imposición de nuevos miembros del cabildo y destitución de los anteriores. Los hermanos Gutiérrez de Piñeres, naturales de Mompox y residentes en Cartagena, llevaban la voz can-tante contra los abusos del comisionado Ayos. Hay que recordar, entonces, los antecedentes del conflicto interno que se vivía en la provincia desde que se formó la Junta Suprema de Cartagena, el 13 de agosto de 1810.

«Refundido el cuerpo capitular» en esta nueva Junta Suprema provincial, su-perada la fallida experiencia del triunvirato legal del 22 de mayo anterior, y pre-sidida por José María García de Toledo, se acordó dividir la nueva autoridad pública en secciones y además formar departamentos en la antigua jurisdicción provincial. Pero ocurrió que a mediados del mes de octubre de 1810 los vecinos de la villa de Mompox se erigieron a sí mismos en cabecera de provincia autóno-ma y organizaron una junta provincial gubernativa independiente de la que se titulaba soberana en Cartagena, asumiendo la administración directa de todos los ramos fiscales. Pantaleón Germán Ribón, el doctor Juan Fernández de So-tomayor y Cipriano Sarceda de Bustamante se pusieron al frente de esta nueva junta provincial independiente y declararon a todos los oficiales de rentas que

11 La noticia de la declaración de Venezuela llegó a Santa Fe en el mes de agosto de 1810 y produjo una reacción que fue relatada por uno de sus vecinos, Gregorio Gutiérrez Moreno, con las siguientes palabras: «Cara-queños (dice la proclama en que se anunció esta determinación en Caracas) ya no reconocéis superior alguno sobre la tierra, solo dependéis del Ser eterno. Este papel, que vino impreso en un carácter de letra arrogante, lo fijó el Bola Ricaurte en la esquina de la Calle Real y comenzó así a divulgarse la noticia. Los Chisperos empezaron a ensalzar hasta las nubes la conducta de Caracas, y a blasfemar de la España y de Fernando 7º, y la Calle Real se llenó de gente. Por la tarde pidieron licencia para una música, y salieron con ella desde la Plaza, por las calles Reales hasta las Nieves, quemando voladores sin término, y gritando ¡viva la independencia! Toda la jarana duró hasta las 6, en que gritaban ya muera Fernando 7º, por Pendejo, y todos los Chapetones, y se quitaron e hicieron quitar las escarapelas», Carta de José Gregorio Gutiérrez Moreno a su hermano Agustín, Santafé, agos-to 28 de 1811. Casa Museo del Veinte de Julio, t. 3223, f. 113-115. Publicada por Isidro Vanegas en Dos vidas, una revolución. Epistolario de José Gregorio y Agustín Gutiérrez Moreno (1808-1816), Bogotá, Universidad Colegio Mayor del Rosario, 2011, pp. 255-258.

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refundían en sí «la autoridad y facultades que caducaron en la capital de Santa Fe y en la plaza de Cartagena, de quien antes era dependiente», con lo cual en adelante administrarían todos los caudales y fondos públicos.12

La respuesta de la Junta Suprema de Cartagena fue militar: una expedición armada fue enviada contra Mompox bajo la dirección de Antonio José de Ayos, la cual puso fin a la experiencia de la Junta Provincial independiente el 23 de enero de 1811. El comisionado reemplazó a los miembros del cabildo momposino y aplicó una política de destierros, confiscaciones y secuestros de bienes que exas-peró a los hacendados que habían apoyado la junta independiente. Ese conflicto interno entre cartageneros y momposinos, que venía desde los tiempos en que Mompox quiso obligar al teniente de gobernador Vicente Talledo a concederles la administración de los ramos fiscales y el monopolio de los tabacos, fue uno de los contextos obligados de la temprana declaración de independencia ocurrida en Cartagena el 11 de noviembre de 1811, con el concurso de los pardos de Getse - maní, incidentes en que uno de los hermanos Gutiérrez de Piñeres insultó al pre-sidente José María García de Toledo. Una carta confidencial enviada por Agustín Gutiérrez confirma el papel jugado por estos hermanos momposinos en el mo-vimiento social: «El Pueblo ha hecho once peticiones, una de ellas que Ayos y su tropa se retiren de Mompós. Hay quien diga que esto es a influjo de un Piñeres para que aquella villa vuelva a jugar a Provincia».13

Las circunstancias precisas de la declaración de independencia de Cartagena fueron, más o menos, las siguientes:14 a las ocho y media de la mañana del lunes 11 de noviembre de 1811 comenzaron las gentes de la ciudad de Cartagena de Indias a correr por las calles y a cerrar las puertas de las casas y de las tiendas. El motivo de esta alarma eran los pardos del arrabal de Getsemaní, que después de congregarse en la plazuela de San Francisco entraban por la puerta de la muralla con la intención de presentarse con ánimo turbulento en la plaza del Gobierno. Al rato se oyeron cañonazos en las murallas y se dijo que ya los pardos se habían apoderado de la Artillería, que habían ocupado los principales baluartes, y que

12 Oficio de la Junta Provincial Gubernativa de Mompox al administrador de correos de esa villa, Clemente Carriazo, 20 de octubre de 1810, Archivo General de Indias, Correos, 71 A, 71 B, 72 A.

13 Carta de Agustín Gutiérrez Moreno a su hermano José Gregorio, Soledad, 25 de noviembre de 1811, Casa Museo del Veinte de Julio, t. 3224, f. 186.

14 «Crónica de la revolución del lunes 11 de noviembre de 1811 en Cartagena», en Gaceta Ministerial de Cundinamarca, Bogotá, no. 16 (5 de diciembre de 1811), pp. 55-56.

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unidos a los Batallones de Patriotas Pardos, Milicias Pardas y Artillería, habían di-rigido los cañones hacia el cuartel del Regimiento Fijo y de los Patriotas Blancos, para impedir que sus efectivos salieran a la calle. Mientras tanto, la Junta de Go-bierno provincial se reunió en el lugar acostumbrado para atender las demandas de los amotinados, que designaron como sus diputados al doctor Ignacio Mu ñoz, abogado sincelejano casado con una mulata hija del matancero Pedro Romero, y al doctor Nicolás Omaña, cura del Sagrario de la Catedral de Santa Fe, quien se encontraba entonces en la ciudad. Los dos fueron conducidos por entre la multitud por «muchos de los pardos».

Con suma atención, la Junta recibió a los dos diputados, quienes portaban un pliego con las demandas de los amotinados. El primer artículo de ellas «era pedir que se declarase expresamente que Cartagena era absolutamente independiente de todo gobierno de España, y de toda nación extranjera». Esta demanda fue de-batida acaloradamente, pues el presidente de la Junta, doctor José María García de Toledo, argumentó que los doce miembros de ella eran provisionales y no te-nían facultad legal alguna para tomar tan grave decisión. Aconsejó esperar hasta el próximo mes de enero, cuando se reuniría el Colegio Constituyente del Estado de Cartagena, el cuerpo que podría legítimamente aprobar esta demanda. Pero la presión de los insultos y de las amenazas que se profirieron sobre él hicieron que la Junta cediera, y fue otorgada. De in mediato fue publicado por un bando, con la escolta de todos los cuerpos militares reunidos, «declarando a la provincia de Cartagena por Estado soberano independiente de España». Concluida esta cere-monia volvió el tumulto a presentarse ante la Junta para tratar sobre las demás so-licitudes del pliego: devolver al Estado de Cundinamarca los fusiles importados que habían sido retenidos en el puerto; extinguir de inmediato el Tribunal de la Inquisición, desterrando a los dos inquisidores que allí se encontraban; y reservar los empleos del Consulado de Comercio y del Regimiento Fijo a los americanos «que se hubiesen distinguido por su patriotismo».

Algunas medidas competían a la villa de Mompox, invadida desde enero de este año por las tropas que fueron enviadas por la Junta cartagenera, bajo las órdenes del comisionado Ayos, para destruir la Junta de Gobierno local que se había erigido para independizarse de su autoridad. El comisionado había some-tido a los vecinos a pesquisas, embargos y destierros, y había cambiado a todas las personas que desempañaban los empleos del cabildo. Los levantados pidieron entonces cesar todas esas medidas, permitir a todos los emigrados regresar a sus casas para gozar de todas sus propiedades y honores, y reformar de nuevo el ca-bildo para que los más idóneos pudieran ocupar empleos de república, con lo

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cual podrían olvidarse «eternamente las pasadas desavenencias de Cartagena y Mompox».

Todas las peticiones fueron concedidas por la Junta Provincial, excepto la devolución de los cuatrocientos fusiles decomisados a la Junta de Santa Fe. Se informó también que «el Pueblo» había clamado porque la Junta cartagenera no sostuviese jamás rivalidad alguna con la Junta de Santa Fe, pues de esta ciudad recibía «Cartagena todo socorro». En los lugares públicos fue fijada la providen-cia de la Junta en la que otorgó todas estas peticiones, al igual que la declaración de independencia que fue redactada de inmediato. Esta declaración afirmaba que los representantes del «buen pueblo de la Provincia de Cartagena de Indias» querían exponer ante «los ojos del mundo imparcial el cúmulo de motivos pode-rosos» que los habían conducido a declarar solemnemente su separación, «para siempre», de la Monarquía española. Apartando «con horror… trescientos años de vejaciones, de miserias y de sufrimientos de todo género», identificaron los motivos recientes que, desde la crisis de 1808, los habían llevado a adoptar tan drástica decisión: en primer lugar, la renuncia al trono que habían hecho los reyes Borbones en Bayona, pues con ello se habían roto «los vínculos que unían al Rey con sus pueblos», de tal suerte que éstos habían quedado «en el pleno goce de su soberanía, y autorizados para darse la forma de gobierno que más les acomodase». Entendían que las juntas «populares» de gobierno que se habían erigido en todas las provincias y en muchas ciudades subalternas debían su poder «al verdadero origen de él, que es el Pueblo». Agregaron que se habían agotado «todos los medios de una decorosa conciliación, y no teniendo nada que espe-rar de la nación española», habían resuelto usar «los derechos imprescriptibles» recobrados con las renuncias de Bayona, y «la facultad que tiene todo pueblo de separarse de un gobierno que lo hace desgraciado». En consecuencia, declara-ron solemnemente «a la faz de todo el mundo», que la Provincia de Cartagena de Indias sería en adelante, «de hecho y por derecho Estado libre, soberano e independiente». Cualquier vínculo que anteriormente la hubiera ligado con la Corona y los gobiernos de España quedaría disuelto, pues como «Estado libre y absolutamente independiente puede hacer todo lo que hacen y pueden hacer las naciones libres e independientes». Las vidas y haciendas de los veinte firmantes, miembros de la Junta de Gobierno, fueron empeñadas para darle validez a esta declaración, junto con la promesa de «derramar hasta la última gota de nuestra sangre antes que faltar a tan sagrado compromiso».

La noticia de esta «absoluta independencia de Cartagena de Indias» fue publi-cada en el suplemento del periódico Argos Americano correspondiente al lunes 18

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de noviembre de 1811, presentada en términos de que a partir del día 11 de ese mes había comenzado «la época de nuestra existencia política como Estado». Pre-meditada por la Junta Suprema para la reunión del Colegio Constituyente que se abriría el mes de enero del año siguiente, la declaración sólo se había anticipado por la presión de muchos ciudadanos. La extinción del Tribunal de la Inquisi-ción fue la primera solicitud del pueblo que fue atendida por el nuevo Estado.

Agustín Gutiérrez Moreno visitó Cartagena un mes después de la declaración de independencia y pudo hacer un balance político de la situación: aunque re-conoció que esa declaración había puesto en un mejor orden las relaciones de Cartagena con Santa Fe y con Mompox, señaló que por otra parte también esos movimientos sociales podrían producir «funestas» consecuencias en el futuro:

(…) es muy de temer se repitan con frecuencia, y que la Plebe insolentada ya aprenda demasiado a poner en ejecución estas conmociones (de las que se han visto dos en este año) mucho más en circunstancias de estar el Gobierno cada día más débil, más desacreditado, y con menos recursos para sostenerse. Me parece también que con el pretexto de amor a la Patria se tratan de vengar odios y satisfa-cer miras ocultas; veo desenrollarse las pasiones, sembrarse la discordia, y observo que todo lo tendrá Cartagena, menos prudencia, energía, dinero, ni alguna de las virtudes cívicas necesarias para elevar a un Pueblo al alto rango de independiente, y conservarse en él. Los dos impresos que te acompaño te impondrán muy bien de las personalidades que se tocan y de los ultrajes que mutuamente se hacen los ma-gistrados, y que anuncian continuar de un modo más denigrativo, y sanguinario.15

Tal como estaba previsto desde antes del movimiento popular del 11 de no-viembre de 1811, el Colegio Electoral y Constituyente del Estado de Cartagena se instaló el 21 de enero de 1812. Asistieron como diputados por la villa de Mom-pox los señores Remigio Márquez, los hermanos Vicente Celedonio y Gabriel Gutiérrez de Piñeres, Juan Fernández de Sotomayor, Vicente García y Cecilio Rojas, cabezas del partido opositor al de los seguidores de José María García de Toledo. La Junta Suprema de gobierno se extinguió dos días antes para que el cuerpo constituyente pudiese encarnar la soberanía popular. Los debates cons-titucionales se prolongaron hasta el mes de junio, de tal suerte que la primera Constitución provincial se firmó el 14 de ese mes por los diputados asistentes.

15 Carta de Agustín Gutiérrez Moreno a su hermano Gregorio, Cartagena, 18 de diciembre de 1811. Casa Museo del Veinte de Julio, t. 3224, f. 188-190. En Isidro Vanegas, obra citada, pp. 288-290.

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IV. LA ANOMALÍA DE LA DECLARACIÓN HAITIANA

La declaración de Haití, firmada en el puerto de Gonaïves el 1º de enero de 1804, es una anomalía precisamente caracterizada por el historiador David Ge-ggus.16 Cuatro son las razones de esta anomalía en la época de las declaraciones de independencia:

1. Esta declaración no marca el comienzo del proceso revolucionario, como es lo normal, sino el final de un sangriento proceso de guerra civil.

2. No estableció una república.3. No expuso los derechos del ciudadano, pues sólo convocó a la eliminación

de los antiguos colonizadores franceses.4. Es la segunda declaración de independencia proclamada, pues un mes

antes tres generales habían firmado una declaración de independencia de Saint-Domingue.

Explicitemos cada anomalía:

1. La declaración haitiana fue firmada un mes después de que las últimas tro-pas francesas se habían ido de Saint-Domingue, marcando el fin de quince años de revolución (1789-1804) en los dominios franceses y dejando en esta antigua colonia francesa una pérdida de más de la tercera parte de su población y al menos tres cuartas partes de su capacidad de exportación de bienes. Es por ello que la revolución haitiana se asemeja más a la simultá-nea revolución acaecida en Francia que a un movimiento de independen-cia. Sus motivaciones principales fueron la igualdad racial y la abolición de la esclavitud, antes que independizarse de Francia. Cuando la revolución comenzó en Francia, la supremacía blanca y la esclavitud fueron subver-tidas, de tal modo que los colonos franceses de Haití no pensaron en la independencia, sino en una autonomía bajo el protectorado de Gran Bre-taña. La abolición de la esclavitud en la Francia revolucionaria (1793-1794) motivó la postura del primer gobernador negro, Toussaint Louverture, a favor de una autonomía de facto, antes que una independencia de jure, pero la hostilidad de Napoleón Bonaparte al gobierno de Louverture con-

16 David Geggus, «Haiti´s Declaration of Independence», en Declarando independencias, México, El Colegio de México, 2011 (en prensa).

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dujo, en 1802, al envío de una gran expedición militar a Saint-Domingue, que ocupó la isla y restableció la esclavitud. La guerra se generalizó en toda la isla, uniendo a los esclavos y a los pardos libres para luchar hasta la muerte por la independencia con el fin de preservar lo que ya habían ganado con la Constitución de la Colonia Francesa de Saint-Domingue, que había sido promulgada el 27 de agosto de 1801.

2. El mando del general Jean-Jacques Dessalines no estableció una república de ciudadanos en el Estado de Haití, como afirman con ligereza algunos historiadores, sino un nuevo «gobierno estable», centrado alrededor de su persona, titulada gobernador general perpetuo, con facultad para escoger a su sucesor, quien nueve meses más tarde se proclamó emperador. No hay que olvidar que su sucesor, Henry Christophe, creó en 1811 una monar-quía absoluta que existió hasta los tiempos de la República de Colombia.

3. La libertad respecto de la esclavitud no significaba en Haití la recepción del programa liberal republicano, pues nadie proclamó allí los derechos fundamentales del ciudadano. La tradición autocrática se mantuvo en Haití tras la independencia pues la esclavitud fue el tema principal de la revolución haitiana, ya que ésta no fue una simple revuelta contra el do-minio colonial sino una guerra contra los propietarios de esclavos. Es por ello que la Declaración de Haití refleja este hecho distintivo, haciéndolo inusual en su tiempo y en su contexto político. Este proceso se ligó a una revancha social contra los excesos genocidas del ejército francés, registrada desde su título original, Liberté ou la mort, que significó el asesinato de unos tres mil colonos franceses, primero hombres y después mujeres y niños.

4. Como Dessalines, un antiguo esclavo, era analfabeto y no hablaba la len-gua francesa, esta Declaración de la independencia de Haití fue redactada por su secretario, Louis Boisrond Tonnerre (1776-1806), quien cambió los términos de una primera declaración firmada un mes antes. Así como la declaración del 1º de enero de 1804 sólo fue encontrada hasta el año 2010, en los Archivos Nacionales del Reino Unido, por una estudiante cana-diense de posgrado de Duke University,17 también es casi desconocida la

17 Julia Gaffied halló la noticia de la Declaración de Haití en los Archivos Nacionales de Jamaica y viajó a los Archivos Nacionales de Gran Bretaña para examinar la documentación remitida en 1804 desde Jamaica por el gobernador George Nugent a Lord Robert Hobart. Efectivamente, encontró allí la Declaración a comienzos del año 2010. La versión castellana completa de la Declaración de la independencia de Haití (1º de enero de 1804) aparecerá publicada en la revista Historia Caribe (2011).

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primera declaración mandada a escribir por Dessalines, el 29 de noviem-bre de 1803. Firmada por sólo tres generales en Fort Liberté, esta primera declaración proclamó la independencia «de Saint-Domingue» (no de Hai-tí) y comienza con la siguiente frase: «En el nombre de los negros y de los hombres de color». Es una clara indicación de la guerra de los es clavos y mulatos contra los franceses, que en la segunda declaración fue suavizada al dirigirse a los «citoyens indigènes, hommes, femmes, filles et enfants», es decir, a la masa total de los «indigénes d´Haití», el nombre indígena que reemplazó al de Saint-Domingue. Sin embargo, Geggus afirma que la primera tendía la mano a los colonos franceses que quisieran quedarse y renunciar a sus privilegios y prejuicios, en el espíritu multirracial de Toussaint Louverture, mientras que la segunda portaba el convencimiento de Dessalines de la ausencia de franqueza de los colonos, a la vista de las masacres cometidas contra los negros.

En conclusión, en Saint-Domingue la lucha contra la esclavitud fue el asun-to central de la revolución, con lo cual no se dirigió primariamente contra la dominación de Francia sino contra los propietarios de esclavos de la isla que se resistieron a la extinción de la esclavitud decretada por la República Francesa. Este hecho hace de la declaración de independencia de Haití un documento anómalo desde su título —Liberté ou la mort— para su tiempo y su contexto político atlántico, así como para los antiguos colonizadores de la isla de Saint-Domingue.

EPÍLOGO

La declaración de independencia de la Junta Suprema Provincial de Carta-gena de Indias fue precoz en dos sentidos: en el de haber sido la segunda de las que se publicaron en el continente suramericano y en el de haberse anticipado a la reunión del Colegio Electoral y Constituyente del Estado de Cartagena, la ins-titución que hubiera podido hacerlo con plena legitimidad, emanada del pueblo elector. Sin embargo, la presión de unos momposinos desesperados por el acoso de la ocupación de su plaza por el comisionado Ayos y la impaciencia de los par dos de Getsemaní forzaron la declaración, dejando hondas heridas en José María García de Toledo, vengadas al año siguiente por la contrarrevolución de las sabanas de Tolú y del Sinú. En realidad, la situación de la Junta cartagenera fue

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muy precaria en los dos primeros años de su existencia, y sólo hasta la formación del Estado constitucional en 1812 fue que pudo empezar a resolver los grandes problemas internos de la provincia, de sus relaciones con el Congreso de las Pro-vincias Unidas y de la defensa frente a los peligros de ultramar. Bien caro pagaron los cartageneros, en vidas y bienes, su precocidad política, pero éste es el sino de la mayoría de las revoluciones políticas.

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SI LAS GENTES DEL ARRABAL HUBIESEN PASADO EL PUENTE: LA PARTICIPACIÓN POLÍTICA DEL PUEBLO EN LA INDEPENDENCIA DE CARTAGENA DE INDIAS

Jorge Conde CalderónUniversidad del Atlántico

I. PRELIMINAR

Un hecho incontrovertible de la Independencia de Cartagena fue la participa-ción popular. Sin embargo, ¿fue esa revolución política un hecho verdaderamen-te popular, tan popular que marcó diferencias significativas en la forma en que el poder y los recursos se distribuyeron y administraron a partir de ese momento en el gobierno local y provincial? ¿Existieron diferencias sociales y políticas entre los dirigentes surgidos de las filas del artesanado y el conglomerado popular? ¿Cómo se manifestaban esas diferencias? ¿Habían sido el resultado de un acumulado cultural cuyos precedentes estaban anclados en el periodo tardo colonial? ¿Acaso no era la sociedad de 1810 enteramente hispánica, o sea jerarquizada, con una concepción vertical de los oficios, obsesionada por cuestiones de honor y repu-tación, en la cual todos sus integrantes se esforzaban por demostrar la pureza de su estado y el valor de sus actividades, a las que buscaban distinguir (y elevar) de las actividades de los demás? Esta ponencia intenta responder algunos de estos interrogantes.

II. EL PUEBLO EN 1810

El 13 de agosto de 1810, luego de instalada la Junta Suprema Provincial Gu-bernativa de Cartagena de Indias, al estilo de la de Santafé, y para evitar «la agi-tación y el tumulto», se anunció por bando público la celebración cívico-religiosa que seguiría durante dos días. Los actos, tanto en el día como en la noche, estu-vieron presididos por las autoridades, prelados y cuerpos (civiles y militares), con

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la participación de todos los vecinos y «la afluencia del pueblo de todas las clases y estados que paseaban las calles y las hacían resonar con cánticos de alegría».1

Para nuestros propósitos en esta presentación, el ritual festivo no es lo inte-resante; lo importante es que nos revela la idea de pueblo de la época. La im-portancia es aún mayor por tratarse de un año que inauguraba un proceso de inflexión y quiebre político, con el establecimiento de nuevas instituciones o cuerpos sociales y políticos, para emplear el lenguaje de los actores del momento. Además, porque la movilización política del pueblo fue clave antes y después del 13 de agosto. También, porque el pueblo que se convocaba sigue siendo el mismo que había antes de 1810.

Del pueblo del que se habla es el conformado por clases y estados propios de la sociedad estamental colonial apelotonada en sus murallas, que estaba dividida en varios órdenes o «calidades». De esta manera, los criterios de clases sociales combinaban los índices de posición jerárquica (orden, estado, calidades), con las de la fortuna (nivel socioeconómico). De ahí que en la primera clase eran incluidos los notables, nobles, patricios, propietarios; en la segunda estaban los comerciantes y negociantes; a la tercera pertenecían los artesanos; y a la cuarta los jornaleros y labradores o campesinos, llamados «vulgarmente montunos».2 En 1810, la expresión «clase» también sirvió para diferenciar a los europeos, como los integrantes de la primera clase; y a los patricios vecinos (americanos) como los de la segunda clase.

Los de la tercera y cuarta clase hicieron parte genérica de la llamada plebe (urbana y rural), engrosada por las vendedoras y vendedores del mercado, pesca-dores y otros trabajadores que practicaban oficios ocasionales. En Cartagena, este sector de la plebe, en realidad infraplebe por su desigualdad estamental con respec-to a los artesanos y labradores, estaba confinada más allá del sector amurallado, en el arrabal de Getsemaní, pero relacionada estrechamente con el liderazgo po-pular, reclutado estrictamente en las capas medias del artesanado.3

Cabe anotar que expresiones como pueblo y plebe fueron intercambiables en el vocabulario, tanto a finales del periodo colonial como a partir de la indepen-

1 Extraordinario de las Noticias Públicas de Cartagena de Indias, 29 de agosto de 1810, No 140 (cursivas nues-tras).

2 «El Deber de Vivir Ordenadamente para Obedecer al Rey, normas dictadas en 1789 por don Joaquín de Cañaberal y Ponce, gobernador de la Provincia de Cartagena» (transcripción de Gilma Mora), Anuario Colom-biano de Historia Social y de la Cultura, No 20, 1992, p. 112 (109-131).

3 Lo de infraplebe y sus características sociales aparece en Emmanuel Le Roy Ladurie, El carnaval de Romans. De la Candelaria al miércoles de Ceniza, 1579-1580, México, Instituto Mora, 1994, p. 31.

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dencia. En el lenguaje de los notables, funcionarios coloniales, letrados y publi-cistas republicanos la noción de pueblo conservó una connotación peyorativa cuando se trataba de caracterizar la movilización de los sectores populares. De esta manera, el vocablo «pueblo» era reemplazado por el empleo de términos como la plebe, el bajo pueblo, la popularidad tumultuaria —un conglomerado hete-rogéneo y móvil que seguía remitiendo mentalmente a las castas o a los llamados libres de todos los colores de la época colonial. Después de 1810 estas expresiones (castas, libres…) dejarían, muy lentamente, de ser empleadas en público, aunque su uso ocasional recordaba lo que en la realidad existía: heterogéneos conglome-rados populares atravesados por diversidades raciales.

Por consiguiente, el orden social era aparente, ya que todas estas clases y gru-pos sociales tenían una composición racial diversa, lo cual originaba prácticas de exclusivismo entre ellas y en el interior de cada una. Además, este orden estaba mediatizado por la condición de vecindad y miliciana de sus actores, lo cual les confirió privilegios y fueros a muchos de ellos.

La vecindad era la pertenencia a una corporación urbana con la cual sus miembros se identificaban y les permitía acceder a derechos y privilegios. En una sociedad corporativa como la hispana tardocolonial, ello no significaba una garantía de igualdad, como la entendemos hoy, sino la certeza de merecer un trato diferencial en el que se atribuía a cada quien lo suyo según el grupo (corpo-ración) al que pertenecía. Esta construcción de la sociedad dejaba en claro que la condición de vecino no procedía de la ley, sino de un común acuerdo sobre lo que significaba la existencia de una comunidad política y sobre lo que suponía pertenecer a ella. Ahora bien, este acuerdo se formó a partir de la fuerza de la costumbre local y la teoría del derecho de inspiración romana (el ius commune).4 Por tal razón, a las actividades cotidianas que desarrollaba el vecino se agregaban las de carácter público, como milicias, policías y postas, oficios cuyo desempeño proporcionaba reconocimiento y distinción social a los artesanos que demostra-ban las mayores destrezas,5 acudir en defensa del territorio (patria), en este caso la plaza fuerte de Cartagena de Indias.

4 Véase Tamar Herzog, «La vecindad: entre condición formal y negociación continua. Reflexiones en torno a las categorías y redes personales», Anuario IEHS, 15, 2000, pp. 123-171.

5 Al respecto véase Julián B. Ruiz Rivera, «Medio ambiente urbano en Cartagena de Indias: un juez y unos herreros», en Fernando Navarro Antolin (coord), Orbis Incognitvs: Avisos y legajos del Nuevo Mundo: Homenaje al profesor Luis Navarro García, Universidad de Huelva, 2007, vol. 1, pp. 137-153. Se trata del pleito librado en 1779 entre el alcalde de primer voto Francisco García del Fierro y el alguacil mayor del Tribunal de la Inquisición José López de Tagle, en el que se vieron involucrados el maestro Bartolomé Ponce y los armeros Pedro Romero y José Antonio Pereira, los cuales «no eran unos artesanos cualesquiera, con la cara tiznada por la fragua» (p. 142).

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Durante la segunda mitad del siglo XVIII, ante la necesidad de reforzar el sistema defensivo español en las Indias, los derechos y privilegios del vecino fue-ron fortalecidos con el estatus militar por la creación borbónica de las milicias disciplinadas. Estos cuerpos militares, divididos en regimientos, batallones y compañías, reclutaron a vecinos de todos los colores (pardos, morenos, blancos, negros libres). Aunque el modelo se consideró un fracaso, las milicias lograron mantenerse en medio de las peripecias de la indisciplina militar, las dudas sobre su lealtad hacia las autoridades españolas y los avatares financieros.6

Al final, vecinos y milicianos, en su gran mayoría con oficios artesanales, in-tegraban la masa del pueblo, la plebe, y los sectores populares o subalternos que con privilegios y fueros del periodo colonial participarían en los acontecimientos de la Independencia, pero con otra condición nueva gestada en un periodo de crisis y de carácter estrictamente político: la de los ciudadanos-vecinos, transmu-tados por la lógica del proceso en los ciudadanos armados, quienes llenaban las calles al instante para defender la Patria.7

III. EL PUEBLO INVOCADO DESCONFÍA DE SU GOBERNADOR

En el caluroso mes de mayo de 1810, los enfrentamientos, que databan de finales del año anterior, entre el gobernador de la provincia, Francisco Montes, y el cabildo de Cartagena acaudillado por los regidores José María García de Toledo y Miguel Díaz Granados, alcanzaban su máxima temperatura. Los cruces de oficios entre los dos poderes eran incesantes. En ellos se transpiraba el temor de la «subversión del orden». Es posible que, en una ciudad en la cual todos (no-tables blancos, pardos, artesanos, negros, milicianos) se sentían iguales, ya que convivían en los mismos barrios (Santo Toribio, La Merced, Santa Catalina, San Sebastián), estuviera claro que el orden a subvertir era el del gobernador.8

6 Véanse Allan J. Kuethe, «Decisiones estratégicas y las finanzas militares en el siglo xvIII», en Juan Marche-na y Manuel Chust, eds., Por la fuerza de las armas. Ejércitos e independencias en Iberoamérica. Castelló de la Plana, Universitat Jaume I, 2008, pp. 83-100, y Federica Morelli, «¿Disciplinadas o republicanas?» El modelo ilustrado de milicias y su aplicación en los territorios iberoamericanos (1750-1826)», en José Javier Ruiz Ibañez, coord., Las milicias del rey de España. Sociedad, política e identidad en las Monarquías Ibéricas, México, fce, 2009, pp. 417-436.

7 Manuel Ezequiel Corrales, Efemérides y anales del Estado de Bolívar, Tomo II, Bogotá: Casa Editora de J. J. Pérez, 1889, p. 63.

8 «La proliferación de talleres de diversos artesanos llenaba los bajos de las casas hasta el punto de no poder distinguir los barrios más nobles de los populares», Ruiz Rivera, op. cit., p. 144.

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Dos oficios del 15 de mayo parecen confirmar lo que sólo tenemos como una posibilidad. El gobernador les comunica a los regidores sobre rumores acompa-ñados con un «denuncio por escrito de estar preparada en esta plaza una conmo-ción o alboroto popular contra el Gobierno y cuerpos militares», la cual estallaría en la noche o al día siguiente. Haciendo uso de una delicada candidez y cierta dosis de cinismo, los regidores le manifiestan:

(…) la sorpresa que nos causa no solo su asunto, sino los términos insignificantes en que está concebido, toda la vez que U. s. no nos individualiza la clase de no-vedades que pueden excitar la indicada conmoción, ni la especie de desorden en que debemos vigilar, para que no se lleve adelante, cuando no sabemos que haya comenzado.9

Los regidores no sólo señalaban su desconocimiento de la supuesta conmoción sino que también trivializaban las inquietudes del gobernador y le atribuían su temor a la desconfianza que le profesaba el pueblo, «como infinidad de veces se lo hemos dicho». También porque sólo a él podía atribuírsele «el cisma político intro-ducido de repente» cuando, incumpliendo los protocolos, reconoció el Consejo de Regencia dentro de los cuarteles sin la presencia de los alcaldes ordinarios, los dos regidores y del procurador general, «según ha sido costumbre en ocasiones semejantes». Pero una de las faltas graves del gobernador había sido la omisión en comunicar previamente de ese acto al «Muy ilustre Cabido, que es el que primero debe hacerlo, como es quien representa todas las clases del pueblo».10

Otra actuación que comprometió al gobernador fue su decisión de conformar la División de Artilleros con exclusión de «los patricios vecinos, que a la par con los europeos estaban alistados para voluntarios», prefiriendo, al final, a los segun-dos con el ánimo de introducir una «odiosa distinción entre estas dos clases», como manifestaba al Cabildo el Comisionado regio don Antonio Villavicencio. Entonces, para evitar «aumentar el escándalo» causado por las providencias to-madas por el gobernador, los regidores disponen acuartelar las milicias y recoger «todas las armas del poder del armero Pedro Romero»; ya el gobernador había

9 «Oficios cambiados entre el señor Gobernador de Cartagena y Alcaldes ordinarios, sobre temores de una subversión del orden», Manuel Ezequiel Corrales, Documentos para la historia de la provincia de Cartagena, Bogotá: Imprenta de Medardo Rivas, 1883, Tomo I, p. 65.

10 Ibíd. p. 66.

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ordenado lo mismo con el Regimiento Fijo y los voluntarios. Sin duda que se trataba de un juego de estratagemas de dos poderes civiles alineando sus fuerzas.

El capítulo final de los enfrentamientos fue el de la salida negociada, en la cual el comisionado regio Villavicencio intervino como su principal propulsor. El 22 de mayo, en la sala del Ayuntamiento, se organizó una «forma de gobierno provisional de acuerdo con las máximas adoptadas en toda la Nación [española]» integrado por los cuerpos civiles y militares representados en el gobernador Mon-tes; el mariscal de campo de los Reales Ejércitos, don Antonio de Narváez y la To-rre; el comisario del Supremo Consejo de Regencia, don Antonio Villavicencio; los dos alcaldes ordinarios, José María García de Toledo y Miguel Díaz Granados; los regidores propietarios del Cabildo, José María del Castillo y Germán Gutié-rrez de Piñeres; los regidores anuales, Juan Vicente Romero Campo, Juan Salva-dor de Narváez, José Antonio Fernández, José Antonio Amador, Lázaro Herrera, Tomas Andrés Torres, Manuel Demetrio de Vega; el síndico procurador General Antonio José de Ayos; el asesor del cabildo, José María del Real, y el escribano del Cabildo, José Antonio Fernández.11 El hecho puede ser considerado como la primera victoria de los vecinos notables y patricios, la sanior pars, la denominada parte sana del pueblo.

IV. EL PUEBLO Y LAS GENTES DEL ARRABAL

Un segundo momento de la crisis que comenzó con la constitución de la men-cionada Junta de Gobierno conservadora de los derechos de Fernando VII sobre-viene el 14 de junio, en el cual la movilización del pueblo fue fundamental para deponer y expulsar al gobernador Francisco Montes, bajo el pretexto de practicar una conducta afrancesada y desconocer el acuerdo del 22 de mayo. Durante los veinticinco días transcurridos entre las dos fechas, la nota predominante fue la circulación de pasquines, cartas anónimas infamatorias y avisos fijados con car-bón en las paredes, la mayoría de ellos dirigidos contra el gobernador.12

11 Inés Quintero Montiel y Armando Martínez Garnica, eds., Actas de formación de juntas y declaraciones de independencia (1809-1822), Bucaramanga: Universidad Industrial de Santander, 2008, pp. 245-247.

12 Un pasquín redactado en forma de décima: «En el club de Jacobinos/En que os juntáis por la noche,/Proferís a troche y moche/Millares de desatinos./Más a muchos patriotas finos/que saben vuestra opinión,/Desarmarán la traición/A que maldad os inclina,/Pues si vela Catilina/No se duerme Cicerón», Manuel Eze-quiel Corrales, Documentos…, t. I, p. 62.

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En ese ambiente caldeado, en la tarde del 14 de junio comenzó el movimien-to del pueblo dirigido por Pedro Romero y Juan José Solano, quienes también estaban «encargados en el barrio Jimaní de atraerse un gran número de hombres de valor y de resolución, que estuvieran prontos al primer llamamiento de García Toledo».13 A la movilización del pueblo se unieron una parte de la tropa del Re-gimiento Fijo y otra del cuartel de Artillería. Mientras tanto el oficial de guardia del puente que separa a la ciudad del barrio de Getsemaní, «había cerrado la puerta, y por haber pretendido pasar alguna porción de gentes del Arrabal, había corrido ya alguna sangre». Igualmente, «una porción considerable de hombres del pueblo corrían a apoderarse de la sala de armas y artillería». Al final, el cabildo decidió, «para acallar las inquietudes del pueblo», separar al gobernador, reempla-zándolo por el Teniente del Rey Blas de Soria, quien quedó ejerciendo el empleo en los mismo términos anteriores.14

Debe verse sin duda en ese momento la primera fase del advenimiento de la guerra de opiniones —con «el carácter funesto de civil»—, donde se abre el espacio de una negociación implícita sobre el tema de la igualdad entre las antiguas élites, grupos emergentes y los sectores populares. Las arengas, las negociaciones, los ascensos inusitados de algunos personajes del pueblo permiten pensar que las categorías que fijaban el lugar de cada persona son abandonadas poco a poco y empiezan a mostrar cierto dinamismo. Entonces, para mayor seguridad, se crea-ron los batallones de patriotas voluntarios de pardos y blancos. El primero fue conocido con el nombre de Lanceros de Getsemaní y estaba dirigido por Pedro Romero, quien fue elevado al rango de coronel de los ejércitos de la provincia de Cartagena.15

Las primeras amenazas importantes para el nuevo orden aparecieron al año siguiente. La de mayor dimensión fue la insurrección del Regimiento «Fijo», en la mañana del 4 de febrero de 1811. La causa del levantamiento fue el nombra-miento realizado por la Junta como jefe interino del Regimiento del teniente co-ronel del Regimiento Auxiliar de Santafé José María Moledo. Aunque el teniente

13 «Apuntamientos para escribir una ojeada sobre la historia de la transformación política de la provincia de Cartagena. Anónimo», en Corrales, Documentos, p. 127

14 «Nota por la cual el Teniente General D. Antonio de Narváez y la Torre da cuenta al virrey de Santafé de las ocurrencias de Cartagena con relación al gobernador Montes», en Manuel Ezequiel Corrales; Efemérides…, pp. 23-25

15 Véase Alfonso Múnera, El fracaso de la nación, Bogotá: Banco de la República/El Áncora Editores, 1998, pp. 176-180.

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general Antonio Narváez, quien dirigió la «operación indiscreta» para controlar la insurrección, afirmaría que todo era obra de algunos que pensaban abolir la Junta y restablecer el antiguo gobierno, en el fondo había razones más poderosas.

Moledo, uno de los instigadores del levantamiento del 20 de julio en Santafé de Bogotá, poseía una personalidad que causó descontento entre los soldados, la mayoría manejados por los oficiales, quienes los indujeron en la desobediencia so pretexto de que él no era nativo de la ciudad. Una vez movilizados por el capi-tán Miguel Gutiérrez y algunos oficiales, los soldados se dirigieron en columna hacia el lugar donde se reunía la Junta de Gobierno. Para sofocarlos, el poder civil que ellos trataban de intimidar con su poder insurreccional y desfile marcial, movilizó para sostener a la Junta las cinco compañías del cuerpo de voluntarios blancos y cinco del de pardos, que con el nombre de Patriotas había formado ésta, y hecho instruir durante algunos meses, y agolpados delante de la plaza y calles inmediatas multitud innumerable del pueblo con machetes, lanzas, trabu-cos y escopetas para el mismo efecto. Entre los objetivos de los sublevados contra la Junta estaba la de mandar a España a sus «principales y ahorcar aquí los de segunda clase».16

Corregida y enderezada la situación, la Junta Suprema cartagenera sigue go-bernando: expide decretos, nombra en empleos públicos, revoca nombramien-tos. Ya había convocado a las elecciones parroquiales y departamentales con el primer reglamento electoral del 11 de diciembre de 1810, que incluyó con dere-cho al voto a blancos, indios, mestizos, mulatos, zambos y negros, con tal de que sean padres de familia o tengan casa poblada o vivan de su trabajo. También reor-ganizó territorialmente la provincia, planteó la necesidad de establecer las tres ra-mas del poder público y advirtió el peligro de que la Junta siguiera concentrando todos los poderes: ejecutivo, judicial y legislativo, por lo que propone la redacción de una constitución que selle el nuevo pacto social. Intentando hacer realidad esto último, 486 vecinos firman el 19 de junio de 1811 una representación para que «sin pérdida de tiempo se forme nuestra Constitución».17

La mencionada representación constituyó un rechazo abierto a lo propuesto por las Cortes españolas de la Isla de León y tuvo como fundamentos los prin-cipios imprescriptibles de justicia e igualdad de derechos. Era evidente que la

16 Corrales, Efemérides…, p. 69.17 Ibíd., p. 72.

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introducción de la igualdad política había producido una «revolución» en las representaciones sociales y, parafraseando a Pierre Rosanvallon, alrededor de ella se polarizaron los fantasmas sociales, las perplejidades intelectuales y los sueños o las utopías políticas. Ella expresaría su forma más elemental frente a la urna electoral, primera condición de la democracia y base indiscutible del derecho. En ese horizonte de utopías igualitarias fueron invocados principios políticos que contemplaban, de manera radical, el rechazo o la renuncia a los que hundían sus raíces en los derechos corporativos del Antiguo Régimen. En conclusión, la igualdad política sería, al tiempo, la más artificial y la más ejemplar; igualmente, la que acercaba y anulaba lo más distinto que existe entre los hombres: el saber y el poder, ya que al tener su base elemental en el voto, otorgaba el mismo derecho al sabio que al ignorante. En fin, con ella se anunciaba la entrada definitiva en el mundo de los individuos y la desaparición lenta de cualquier tipo de fuero o privilegio estamental.18

En Cartagena, desde el inicio de la independencia, el tema racial estaría en el centro de los debates constitucionales para definir la condición del nuevo ciudadano-vecino, como también en el escenario político para confrontar con la estigmatización racista la participación y movilización de los sectores populares. Para estos últimos —pardos, mulatos, negros, zambos o indios— sus actuaciones no sólo adquirieron dimensiones políticas insospechadas sino también la posi-bilidad de imaginar la nación, sostener la libertad y la igualdad establecidas por la forma de gobierno de la República o hacer uso del sistema representativo y las elecciones desde su propia forma mentis o esfera cultural.

Por el contrario, los ciudadanos-notables, la sanior pars o «parte más sana del pueblo», como era llamada en la época de la independencia, percibieron la movi-lización popular como un peligro latente contra sus privilegios e intereses sociales. Pero, al mismo tiempo, fue canalizada por algunos de sus miembros, en el contex-to de la lucha faccional, propia de un periodo de inestabilidad y crisis institucio-nal durante el cual estaba en juego el control del poder político.19

18 Véase Pierre Rosanvallon, La consagración del ciudadano, México: Instituto Mora, 1999, principalmente la «Introducción: La revolución de la igualdad», pp. 9-35.

19 Jorge Conde Calderón, «La república ante la amenaza de los pardos», en Alberto Abello Vives, comp., El Caribe en la nación colombiana. Memorias. Bogotá, Museo Nacional de Colombia, 2006. pp. 189-213.

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V. EL PUEBLO EN MOVIMIENTO

En ese ambiente político, que ya anunciaba la decisiva participación política del pueblo, tienen lugar los sucesos del 11 de noviembre de 1811, fecha en la cual fue convocada la Junta Suprema cartagenera para una más de las tantas sesiones de gobierno que realizaba. Sin embargo, los juntistas abandonan el protocolo de las anteriores sesiones y, amenazados por la plebe llamada a tomar parte en los movimientos, la gente de color, que era numerosa en la plaza, y los pardos del barrio Getsemaní, juraron la primera petición de las demandas hechas por los clamores de la multitud: la independencia absoluta del gobierno español.

A mediados de 1811, las opiniones de los cartageneros se encontraban dividi-das entre las dos facciones que dominaban el ambiente político de la ciudad: los toledistas agrupados alrededor de la figura del abogado y hacendado José María García de Toledo, y los piñeristas, en torno a los hermanos Gutiérrez de Piñeres, Germán, Gabriel y Celedonio. Los primeros también fueron reconocidos como el partido de los aristócratas y los otros el de los demagogos, por sus ideas radicales y estrecha relación con los sectores populares de artesanos, mulatos, pardos y negros.

Los enfrentamientos entre las dos facciones tenían sus fundamentos ideoló-gicos y giraron sobre aspectos como la redacción de una constitución para un proyectado Estado de Cartagena, en la cual los toledistas esperaban mantener las libertades y privilegios de los antiguos cuerpos. Por el contrario, los Piñeres aspi-raban a imponer el principio de individuos iguales bajo una misma ley. Algunos contemporáneos consideraron la propuesta piñerista de la igualdad absoluta un dogma destructor del orden social y patrimonio del jacobinismo más puro, según la opinión de José Manuel Restrepo.20

La posición de los Piñeres se fue radicalizando a la vista de unas nuevas elec-ciones para la Asamblea Constituyente. En las últimas, en medio de hechos aca-lorados, los toledistas habían obtenido la presidencia de la Junta Suprema de Go-bierno. Ahora, los Piñeres temían que aquellos, desde el gobierno, manipularan las elecciones a su antojo.

Con el fin de evitar una nueva victoria de los toledistas, desde tempranas horas del 11 de noviembre, los Piñeres activaron su red de intereses electorales,

20 José Manuel Restrepo, Historia de la Revolución de Colombia, Medellín: Bedout, 1974, Tomo I, p. 190.

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reforzados por lazos familiares. Para el efecto, contaron con la ayuda del abogado Ignacio Múñoz, llamado popularmente «El Tuerto», que contaba con el apoyo de su suegro, el fundidor cubano Pedro Romero, conocido como «El Matancero», re-sidente en la Calle Larga del arrabal de Getsemaní, donde tenía gran influencia.

Ante la propuesta de levantar las sesiones de la Junta sin resolver la decla-ración sobre el tipo de vínculo que debía mantenerse con las autoridades que representaban a la Corona española, desde Getsemaní una muchedumbre enca-bezada por los dirigentes populares piñeristas, luego de asaltar la Sala de Armas, localizada en la Plaza de la Aduana, se dirigió al lugar de sesiones, en una de las salas de la Gobernación, adonde penetró enfurecida. La muchedumbre armada y respaldada por el batallón patriota Lanceros de Getsemaní, al frente del cual estaba Pedro Romero, en medio de gritos y amenazas terminó apostada frente a la Gobernación esperando una decisión de la Junta al respecto, que les sería comunicada por uno de los «comisionados del pueblo». En estas circunstancias la sesión de la Junta avanzó en medio de agitaciones y fuertes recriminaciones por parte de los bandos en disputa. La demora en aprobar una propuesta definitiva movió la muchedumbre a irrumpir de nuevo en la sala, agraviando de palabra a quienes se oponían a la declaratoria de independencia absoluta de España. Al final, la presión popular obligó a su aprobación y otras de interés general como la tridivisión del poder público, el destierro de los implicados en actos contrarrevo-lucionarios y la convocatoria de una convención constituyente para los primeros días del siguiente año.

Pero fue la declaratoria de independencia absoluta de Cartagena, anunciada a la muchedumbre por el comisionado Muñoz, la que ocupó la atención del pue-blo, siendo solemnizada con la publicación del Acta mediante la lectura de un ban do, en el que se promulgaba la decisión de separarse definitivamente y para siempre del yugo español, y de «derramar hasta la última gota de sangre antes que faltar a tan sagrado comprometimiento».

Este aspecto proporcionó al 11 de noviembre de 1811 un significado inédito en la historia de Colombia, pero, al mismo tiempo, lo hizo un acontecimiento to-talmente diferente al proceso de independencia de otras ciudades. No por la sim-ple participación popular, pues en Santafé de Bogotá, Cali, Socorro, Mompós y Tunja también la hubo, sino porque en Cartagena fue la movilización del pueblo el actor principal y el que, en últimas, le imprimió el sello radical y revolucionario al acontecimiento de independencia absoluta. Es más, entre los signatarios de la constitución del Estado de Cartagena, elaborada en 1812, aparecen dirigentes

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populares como Pedro Romero y Cecilio Rojas. Otro artesano, Pedro Medrano, que lideró la movilización popular, terminó siendo miembro del Colegio Elec-toral que reformó la Constitución en 1814, en medio de unas sesiones igual de acaloradas a las de 1811.

Aunque las tensiones sociales no desaparecerían, quedaba claro que el aconte-cimiento del 11 de noviembre de 1811 fue uno de sus resultados. La participación del pueblo de artesanos, mulatos y negros produjo una ruptura no sólo en el orden de cosas vigente sino también en la memoria de los cartageneros.

A partir de ese momento, alrededor del 11 de noviembre de 1811 se construyó todo el imaginario político del pueblo cartagenero. Luego de ese acontecimiento sería frecuente el uso en el vocabulario político de los sectores populares de las palabras independencia, libertad e igualdad. Es posible que, con la apropiación de ese lenguaje, ellos mismos evitaran una revuelta como la de Haití. Sin embar-go, lo que no pudieron evitar fue la competencia de las élites por apropiarse del significado y sentido histórico de este acontecimiento, para manejarlo y acomo-darlo a su imaginario social y político.

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EL BALANCE SOCIAL DE LA INDEPENDENCIA

María Teresa Ripoll EcheverríaUniversidad Tecnológica de Bolívar

Uno de los beneficios que va a dejar la celebración del Bicentenario de la In-dependencia es una abundante bibliografía, con aportes novedosos en los enfo-ques historiográficos, en sus análisis revisionistas y en la recuperación de fuentes documentales inéditas.

Sobresale en esta historiografía independentista la importancia que ha cobra-do el tema de la representación política,1 un asunto que se les plantea a españoles y americanos desde el comienzo de la crisis, con la formación de los gobiernos interinos que surgen en reemplazo del rey ausente. La aparición de juntas de go-bierno, que se instalan primero en la Península y dos años más tarde en América, elegidas por los vecinos, son el primer símbolo de poder de autodeterminación del pueblo soberano en ausencia del rey.

La preocupación dominante de estas formas de gobierno interino que eran las Juntas, era mantener unidos y cohesionados los reinos que conforman la monarquía, en especial aquellos territorios allende los mares, por lo que se ven abocadas a tomar algunas decisiones. Al tiempo que envían emisarios a América para asegurar la lealtad y las contribuciones en metálico de sus súbditos, la Su-prema Junta de Aranjuez emite un famoso decreto, en enero de 1809, que va a tener imprevisibles consecuencias en el desarrollo de los acontecimientos en los años siguientes. En este decreto se nos aclara a los americanos, por primera vez en trescientos años, que los dominios ultramarinos no son colonias sino reinos, parte integral de la monarquía, y por tanto con los mismos derechos que los reinos peninsulares a tener una representación política en el gobierno central. El

1 Uno de los principales aportes es la obra del historiador franco-español Francois Xavier Guerra, tributario de una nueva e influyente corriente interpretativa que vincula las revoluciones de independencia con la apari-ción y construcción de la modernidad. Véase, por ejemplo, su obra Modernidad e independencias. Ensayos sobre las revoluciones hispánicas, Fondo de Cultura Económica, México, 1992. En Colombia, esta corriente interpretativa ha tenido varios seguidores, entre quienes se destaca Renán Silva, Los ilustrados de Nueva Granada 1760-1808. Genealogía de una comunidad de interpretación, Eafit, Medellín, 2002. Un trabajo más reciente que sigue la orien-tación interpretativa de Guerra, muy estimulante al escribir el presente ensayo, es la tesis doctoral de Daniel Gutiérrez Ardila, Un nuevo reino. Geografía política, pactismo y diplomacia durante el interregno en Nueva Granada (1808-1816), Universidad Externado de Colombia, Bogotá, 2010.

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tema de la justa representación va a guiar el proceder de las Juntas que se forman en los reinos americanos a partir de ese momento.

Es así como, en agosto de 1810, al formarse la Junta de Gobierno de Carta-gena, sus miembros tienen buen cuidado de advertir mediante un edicto la nece-sidad de elegir diputados que representen todos los cuerpos de la provincia de Cartagena, en número equivalente a la población de cada uno de los partidos que conformaban la región. Y así se hace, quedando formada la junta por represen-tantes de los cinco cabildos de Cartagena, Tolú, San Benito Abad, Mompox y Simití.

Más adelante, cuando ya las tropas francesas ocupan casi la totalidad de la Pe-nínsula, es nombrado un Consejo de Regencia en reemplazo de la Suprema, que decide reunir las Cortes Generales en Cádiz. De nuevo los americanos son con-vocados a formar parte del gobierno, eligiendo sus diputados a las Cortes. La justa y equitativa representación vuelve a ocupar un lugar en el debate de las Cortes, un reclamo de los americanos que es finalmente desatendido, lo que resulta ser la gota que colma el vaso, que precipita la separación de la monarquía.

La Declaración de Independencia de la Junta de Cartagena, el 11 de noviem-bre de 1811, es una exposición detallada de las inconsistencias de los gobiernos interinos con las colonias. A quien habla esta declaración de principios es a las Cortes de Cádiz. El asunto central en ese texto, que justifica la separación defini-tiva de la monarquía, es la negativa de las Cortes a reconocer la igualdad de de-rechos entre americanos y peninsulares. Cuando hablan de «tiranía y opresión» están aludiendo directamente a esa negativa. Si algo contribuyó a aclarar las ideas y concretar las aspiraciones de los criollos americanos en esos primeros años de la crisis fueron las contradicciones de los gobiernos interinos que se sucedieron en la península; más específicamente, el manejo que le dieron al tema de la re-presentación americana.

Lo que siguió al año siguiente de 1812, en la Nueva Granada, fue la legitima-ción del poder de las Juntas provinciales mediante la redacción y aprobación de constituciones, por los colegios electorales. Nuestra tradición constitucionalista en Colombia, según el actual presidente de la Corte Constitucional, viene de esas primeras constituciones que surgen en 1812, en distintas ciudades de la Nue-va Granada, sin haber consolidado aún el proceso separatista.

En eso de redactar constituciones tempranas, al parecer hemos sido notables en la Nueva Granada. La Nueva España y las naciones del Cono Sur harían sus constituciones años después de extenuantes procesos de liberación. Como bien

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dice el actual presidente de la Corte Constitucional, mientras estos otros pueblos hispanoamericanos fueron a la guerra para luego consagrar sus revoluciones con la expedición de una Constitución, nosotros en la Nueva Granada hicimos lo contrario: «(…) fuimos a la guerra no solo con el ideal de instituir repúblicas a partir de constituciones, sino en defensa de constituciones que ya habían institui-do repúblicas (…) Tuvimos constituciones primero que independencia».2

Fueron cartas de corta vida, letra muerta, que en el caso de la de Cartagena fue suspendida parcialmente tres meses después de su expedición.3 Estas cons-tituciones debían lidiar con problemas muy difíciles de resolver, que probable-mente los conocedores de la teoría política no habían previsto. Una sociedad tan estratificada social y racialmente como la colonial parecía no poder articularse muy bien al constitucionalismo francés, que pregonaba la igualdad en la Declara-ción de los Derechos del Hombre y el Ciudadano en 1793.4

Esto se percibe en el papel que desempeña «la igualdad» en las constituciones de Cartagena y Cundinamarca, que es muy diferente de la declaración francesa. En la constitución de Cartagena aparece la igualdad, «(…) pero no como uno de los derechos respecto de los cuales el Estado debe dispensar su protección».5 Es más importante para los constituyentes el respeto a la propiedad que a la igualdad. En aras de proteger la propiedad no se abolió la esclavitud, aunque se prohibió su comercio. El discurso de la igualdad es muy ligero y tenue en la primera Cons-titución de Cartagena. En el decreto de promulgación de la Constitución de Cundinamarca no se menciona una sola vez la palabra «igualdad», ni siquiera de manera retórica, como era la costumbre en esa época en una declaración formal.6

En lo que sí hubo uniformidad en reglamentos y constituciones fue en un gobierno con separación de poderes y que descansara sobre la voluntad del elec-torado, expresada en un sufragio restringido, social y económicamente limitado. Todas las constituciones de la época excluían del sufragio a jornaleros, sirvientes, esclavos y mujeres; algunos fijaban la edad y exigían calidades morales para ejer-

2 Véase el prólogo de Mauricio González Cuervo, «Primero, ¡Las Constituciones!», en Daniel Gutiérrez A. (comp.), Las asambleas constituyentes de la Independencia. Actas de Cundinamarca y Antioquia (1811-1812), Universi-dad Externado de Colombia, Corte Constitucional, Bogotá, 2010.

3 Eduardo Lemaitre, Historia general de Cartagena, Vol. 3, El Áncora Editores, 2004, pp. 52-53.4 Jorge González Jácome, «Constituciones para controlar: el caso de Cundinamarca y Cartagena en el perio-

do de la Independencia», Estudios Socio-Jurídicos, Bogotá, 9(2):56-81, julio-diciembre de 2007, p. 64.5 Jorge González Jácome, op. cit., pp. 75, 76.6 Ibid.

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cer el voto. Exigir independencia económica a los votantes era la norma común en las constituciones europeas, incluso la española, y en la norteamericana. El sufragio y el gobierno representativo eran los signos de la tan anhelada transfor-mación política.7

Una de las cosas que hemos aprendido con el Bicentenario es la importancia de estudiar las independencias hispanoamericanas bajo una perspectiva compa-rativa más amplia, puesto que no fue un proceso igual en todas partes, no fue homogéneo, no tuvo la misma sincronía, ni la misma intensidad o violencia, ni iguales consecuencias en toda la extensión del antiguo imperio español. Hubo regiones que fueron más difíciles de ganar para la causa patriota, como el Perú, baluarte de los realistas y principal defensor de la autoridad española en toda Su-ramérica; y otras regiones que una vez liberadas, instauraron monarquías, como México, con Iturbide, (para no hablar de las veleidades monárquicas de Simón Bolívar y José de San Martín), o dictaduras, como la del doctor Francia en Pa-raguay. Otros países prefirieron seguir bajo el sistema monárquico, como Brasil hasta 1888, o Cuba y Puerto Rico, que como se sabe, no mostraron interés algu-no por independizarse sino a fines del siglo xIx.

Tampoco hubo un consenso inicial sobre la declaración de Independencia en-tre las ciudades y el interior de las provincias costeras de la Nueva Granada. Car-tagena, por ejemplo, tuvo problemas para mantener cohesionado bajo su mando el interior del territorio. En esos años debió enfrentar la resistencia de núcleos de realistas, en Santa Marta y Riohacha, la sublevación de pueblos de las Sabanas del interior, y debió enviar tropas a Mompox, que había preferido adherir a la Junta de Santa Fe que someterse a la de Cartagena. Y qué decir de las divergencias de opiniones entre los miembros de la Junta de Gobierno de Cartagena, dividida en tre quienes eran partidarios de un gobierno autónomo que gradualmente los llevara a la separación, y quienes no creían necesario postergarla, estos últimos apoyados por «el pueblo».

En la Nueva Granada la guerra de independencia en sus varias etapas afectó indistintamente a todos los estamentos de la sociedad colonial. Todo el orden establecido se derrumbó, afectando de distintas maneras y grados de intensidad a una comunidad cartagenera de poco más de dieciocho mil habitantes, que en su mayoría eran prósperos comerciantes, militares y artesanos.

7 Estas anotaciones sobre el sufragio se basan en David Bushnell, «Sufragio y representación en la patria primera», Juan Carlos Torres (comp.), El gran libro del Bicentenario, Planeta, 2010, p. 208.

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Un balance de pérdidas y ganancias nos muestra que las consecuencias socia-les, políticas y económicas de la Independencia variaron de país a país, de región a región. Germán Colmenares señala cómo en las primeras décadas de la Repú-blica en la Nueva Granada se reprodujeron esquemas coloniales que reforzaron los desequilibrios sociales internos, como, por ejemplo, el sistema de reparto de terrenos baldíos para pagar favores o deudas de guerra.8 Al otorgar grandes ex-tensiones de tierra, como si fueran mercedes coloniales, se mantuvieron también formas coloniales de sujeción al trabajo agrícola, como la aparcería y el peonaje, especialmente en la costa norte.

Otros historiadores, cuando desean hacer un balance de los logros de la Re-pública, señalan aquellos derechos que fueron postergados en el siglo xIx para el grueso de la población, como la abolición de la esclavitud, la adquisición de la ciudadanía y el sufragio universal. La Ley de Manumisión promulgada el 21 de julio de 1821, como se sabe, sólo permitió la abolición a largo plazo. Durante las décadas de 1830 y 1840 todavía había en Cartagena una continua actividad de compra-venta y cambalache de esclavos domésticos, como quedó registrado en los protocolos notariales. No hubo una legislación post-independencia que facilitara las condiciones de adaptación a la población esclava, rural o urbana. Las manumisiones eran más comunes entre los esclavos que habían sobrepasado su edad productiva.9

La negación de estos derechos universales se mantuvo de distintas maneras, permeada por prejuicios raciales y sociales muy arraigados, no sólo en las antiguas colonias españolas, sino extendidos a lo más profundo de la cultura occidental. Sin querer minimizarlo, hay que admitir que cambiar las relaciones sociales im-perantes en el siglo xIx fue un problema común en todas las nacientes repúblicas, y aun en Europa, en donde las instituciones del siglo xIx fueron mucho más ex-cluyentes hacia grupos minoritarios y subalternos de lo que fueron en los países de América Latina.10

Cabe preguntarse entonces, doscientos años después, ¿cuál fue el saldo social de la guerra de Independencia? ¿Han sido más móviles las jerarquías sociales y

8 Germán Colmenares, «La Ley y el orden social: fundamento profano y fundamento divino», en Varia. Selección de textos, Bogotá, Universidad del Valle, Tercer Mundo Editores, 1998, p. 210.

9 Sobre la condición de los esclavos me he servido del texto de Aline Helg, Liberty & Equality in Caribbean Colombia 1770-1835, Chapel Hill & London, 2004, pp. 171-172.

10 Es la afirmación de Malcolm Deas, en «¿Para qué sirve un bicentenario?», Juan Carlos Torres (comp.), El gran libro del Bicentenario, Bogotá, Editorial Planeta, 2010, p. 282.

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mayores las oportunidades en la sociedad republicana? ¿Qué ganaron las mujeres, que debieron afrontar la ausencia del padre, de los hermanos o de los hijos en tan terrible contienda?

Si tenemos presentes las profundas desigualdades y rígidas jerarquías que con-formaban la sociedad colonial, se puede afirmar que la República volvió más flexibles esas jerarquías, abrió nuevos canales de movilidad social, modificando los parámetros que identificaban a un individuo en la sociedad, ampliando las formas de relacionarse de esos individuos dentro de la comunidad.

Hubo cambios en la valoración de los ciudadanos, que restaron importancia a los vínculos estamentales y corporativos, y al estatus heredado de los ancestros, que tanto pesaba en la sociedad colonial, y otorgaron mayor interés y valor al de sempeño individual. No de otra forma podría entenderse el protagonismo po-lítico y militar en las primeras décadas de la República de personas de origen humilde, como el almirante José Prudencio Padilla, el general Juan José Nieto y el comerciante Manuel Marcelino Núñez. Estos individuos, hechos a sí mismos por sus propios méritos, ocuparon un lugar importante en la política de primera mitad del siglo xIx, y son una muestra de la ampliación que experimenta la base política en ciudades de tan rancia tradición como Cartagena.11 El sistema político republicano abolió el sistema de castas y en su lugar surgió el ciudadano junto con un nuevo lenguaje, que si no acabó con los prejuicios raciales que aún hoy subsisten, si contribuyó a simplificar y mitigar la rígida estratificación social co-lonial.

El debilitamiento de la Iglesia como entidad de control social durante y des-pués de la guerra fue también una condición visible, si nos atenemos a la frecuen-cia de uniones libres entre mujeres de la élite, y el número de casos de hijos ilegíti-mos, registrados en libros de bautismo en el periodo de la post independencia. El hecho de que Manuela Sáenz y alguna de las hermanas Ibáñez vivieran en unión libre con militares destacados, sin sanción social, es también una muestra de ello.

La ordalía de la guerra, con su cuota de sufrimientos infligidos a todos los estamentos de la sociedad sin distingos de raza o de clase, hizo posible que emer-gieran lentamente nuevas maneras de valorar a las personas, nuevos mecanismos de movilidad social y política, nuevas formas de relacionarse los individuos de esa sociedad, lo que marcó una diferencia importante con el pasado.

11 Con la excepción de Padilla, sacrificado por Bolívar al ser acusado injustamente como partícipe de la conspiración septembrina.

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LA INDEPENDENCIA ABSOLUTA DE CARTAGENA: ASPECTOS POLÍTICOS

Adelaida Sourdis NájeraAcademia Colombiana de Historia

Academia de la Historia de Cartagena

Dividiré mi intervención en dos partes. Trataré primero sobre aspectos de la declaración de independencia de Cartagena y luego comentaré sobre las conse-cuencias políticas de tan importante hecho histórico.

La independencia absoluta de Cartagena se ha presentado como el resultado de un acto tumultuario en que pardos, negros y mulatos dieron un golpe de es-tado a la Junta de Gobierno, lo cual desconoce en mucho el origen y la realidad de los hechos.

Desde un comienzo, en la ciudad amurallada se perfilaron dos facciones polí-ticas: la de los radicales y la de los autonomistas. Los primeros querían la libertad absoluta y eran dirigidos por los momposinos Germán y Gabriel Gutiérrez de Piñeres y varios cartageneros de significación. Germán era abogado del Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario, experto en derecho público, asesor de la Armada Real en el Apostadero de Marina. Por su parte, Gabriel se dedicaba al co mercio ultramarino y era regidor perpetuo del Cabildo de Cartagena.1 Los au-tonomistas, liderados por José María García de Toledo, rico terrateniente, nieto del Conde de Pestagua, abogado del Colegio del Rosario y miembro prominen- te del Cabildo como Alcalde de primer voto, eran conocidos como el partido de los «Regentistas» o «Aristócratas», pues insistían en el reconocimiento del Consejo de Regencia. Consideraban inoportuna la independencia de España, entre otras razones porque temían que pardos y negros libertos organizaran una revolución, como sucedió en Haití, donde casi perece la civilización de los blancos y, además, porque no estaban dispuestos a renunciar a sus prerrogativas de clase. Recuérdese que la población de Cartagena estaba compuesta en gran parte por pardos, ne-gros y sus castas.2 La organización económica les preocupaba pues sabían que la

1 Los regidores perpetuos eran aquellos que compraban al Rey el cargo de por vida, el cual podían traspasar a otra persona siempre y cuando reuniera las calidades requeridas.

2 Véase Adelaida Sourdis, Cartagena de Indias durante la primera república (1810-1815), Bogotá: Banco de la República, 1988.

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ciudad dependía en cerca de la mitad de sus ingresos de los situados o transferen-cias de las Cajas Reales de Santafé y Mompox, y que cerca del 80% de sus egresos se empleaban en sufragar los altos gastos militares que demandaba la defensa del imperio en el Caribe.3

En un principio, García de Toledo ganó el apoyo de los estamentos populares —artesanos, pequeños comerciantes, oficiales de baja graduación, hombres de mar y, en general, una nutrida población blanca pobre, parda y mestiza, residente en el barrio Getsemaní, conocido como el «arrabal» por estar en las afueras del centro y principal recinto de la ciudad—, pero posteriormente estas gentes se unieron a los radicales, cuya prédica fue más convincente, entre otras razones por la simpatía de este partido hacia las clases subalternas y hacia los esclavos cuya libertad ofrecía.4 Ello demuestra que en los estamentos populares no existía un proyecto político definido. En estas circunstancias, el 19 de junio de 1811 los radi-cales presentaron al síndico procurador de la ciudad un preciso petitorio firmado por Miguel Díaz Granados, Joaquín Villamil, Basilio del Toro de Mendoza, Ger-mán Gutiérrez de Piñeres, Manuel Rodríguez Torices, José Fernández de Madrid y 479 individuos más, en el que solicitaban la promulgación de una constitución provincial que dividiera el poder público en sus tres ramas, legislativa, ejecutiva y judicial, y desconociera al gobierno de España.5 Fernández Madrid y Rodríguez Torices habían estudiado en el Colegio del Rosario, en Santafé, y editaban el pe-riódico El Argos Americano, papel político, económico de Cartagena de Indias. Torices gobernaría el Estado de Cartagena entre 1812 y 1814, y ambos serían presidentes de las Provincias Unidas de Nueva Granada entre 1814 y 1816.

Ante el mantenimiento del statu quo, se valieron de los estamentos populares que acudieron en tumulto a la sede de la Junta, y dieron un golpe de Estado el 11 de noviembre de 1811. La Junta, entonces, se vio obligada a declarar la indepen-dencia absoluta de España y crear el «Estado libre, soberano e independiente» de Cartagena de Indias. El Acta suscrita ese mismo día es un modelo de reflexión

3 Sobre el situado de Cartagena y su peso en las finanzas, véase Adolfo Meisel Roca, «¿Situado o contraban-do? La base económica de Cartagena de Indias a fines del siglo de las luces», Cuadernos de Historia Económica y Empresarial, No. 11, Centro de Estudios Económicos Regionales, Banco de la República. Cartagena, 2003. So-bre la función defensiva de Cartagena, véase Rodolfo Segovia, El lago de piedra: La geopolítica de las fortificaciones españolas del Caribe (1586 - 1786), Bogotá: El Áncora Editores, 2006.

4 Con motivo de la independencia, Vicente Celedonio Gutiérrez de Piñeres libertó a sus esclavos en Mompox.5 «Representación para que se expida la Constitución», en Manuel Ezequiel Corrales, Efemérides y Anales del

Estado Soberano de Bolívar, Bogotá: Casa Editorial de J. J. Pérez, 1889, Tomo II, pp. 72-73.

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que explica en detalle las circunstancias y los antecedentes que llevaron a la de-cisión de separarse de España. Su consistencia y extensión muestra que no fue un documento concebido al calor de circunstancias espontáneas, sino, por el contrario, fue fruto de sesuda y madura reflexión.

I. LAS DECLARACIONES DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA Y DE LOS ESTADOS UNIDOS

No se conoce quien o quienes fueron los redactores del Acta de Independen-cia de Cartagena, pero se percibe claramente la influencia de la Declaración de Independencia de los Estados Unidos, promulgada quince años antes, el 4 de julio de 1776, no sólo en su estructura conceptual y formal sino también en el lenguaje utilizado. En ambos documentos se encuentran las mismas ideas, que hemos agrupado en cuatro partes: una introducción, que indica el objetivo de la declaración, añadiendo en la norteamericana la filosofía que la inspira; el cuerpo de la declaración, que contiene la fundamentación y justificación del hecho po-lítico; la conclusión final, que es la declaración de independencia propiamente dicha, y por último, las seguridades y garantías de cumplimiento que ofrecen los declarantes.

A. La introducción

El primer párrafo de ambos documentos anuncia que se van a exponer las causas por las cuales el pueblo se vio obligado a independizarse de sus metrópolis. Dicen los cartageneros:

(…) nosotros los Representantes del buen pueblo de la Provincia de Cartagena de Indias, congregados en Junta plena, con asistencia de todos los Tribunales de esta ciudad, a efecto de entrar en el pleno goce de nuestros justos derechos que se nos han devuelto por el orden de los sucesos con que la Divina Providencia quiso marcar la disolución de la Monarquía española, vamos a exponer a los ojos del mundo imparcial el cúmulo de motivos poderosos que nos impelen a esta solemne declaración y justifican la resolución tan necesaria que va a separarnos para siempre del la Monarquía española.

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Los norteamericanos manifiestan la necesidad del pueblo de:

(…) disolver los vínculos políticos que lo han ligado a otro y tomar entre las naciones de la tierra el puesto separado e igual a que las leyes de la naturaleza y el Dios de esa naturaleza le dan derecho, un justo respeto al juicio de la humanidad exige que declare las causas que lo impulsan a la separación.

En la parte final del acta expresan que declaran estando reunidos en la «Asam-blea General del Congreso».

En el segundo aparte del Acta los cartageneros manifiestan:

(…) queremos contraernos a los hechos que son peculiares a esta Provincia, desde la época de la Revolución española (…) confesar que mientras más liberal y más desinteresada ha sido nuestra conducta con respecto a los Gobiernos de la Penín-sula, más injusta, más tiránica y opresiva a sido la de éstos contra nosotros (…).

Sigue el recuento de los acontecimientos ocurridos desde la invasión napoleó-nica a España hasta la fecha (11 de noviembre de 1811).

Esta misma presentación la hacen los del Norte más adelante, en el aparte 5, en el que manifiestan:

La historia del actual Rey de la Gran Bretaña es una historia de repetidos agravios y usurpaciones, encaminados todos directamente hacia el establecimiento de una tiranía absoluta sobre estos estados. Para probar esto, sometemos los hechos al juicio de un mundo imparcial (…).

Sigue el recuento de los agravios cometidos por el rey de Inglaterra contra las colonias.

B. El cuerpo de la declaración

Los norteamericanos afirman:

(…) que todos los hombres son creados iguales; que son dotados por su Creador de ciertos derechos inalienables; que entre éstos están la vida, la libertad y la bús-queda de la felicidad (…).

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Los cartageneros son menos explícitos y contundentes pero declaran: «(…) reclamamos sumisamente los derechos que la Naturaleza, antes que la España, nos había concedido (…).»

Los del Norte manifiestan:

(…) que una forma de gobierno se haga destructora de estos principios, el pueblo tiene el derecho a reformarla o abolirla e instituir un nuevo gobierno que se funde en dichos principios, y a organizar sus poderes en la forma que a su juicio ofrecerá las mayores probabilidades de alcanzar su seguridad y felicidad.6

En su documento se quejan los cartageneros de no ser oídos y ser tratados como insurgentes y traidores, lo que:

(…) no corresponde a los fines para que han sido instituidos los gobiernos que es el bien y la felicidad de los miembros que la sociedad civil (…) deseo de nues-tra propia conservación y de proveer a nuestra subsistencia política, nos obliga a poner en uso los derechos imprescriptibles que recobramos con las renuncias de Bayona y la facultad que tiene todo pueblo de separarse de un gobierno que lo hace desgraciado.7

Continúan norteamericanos y cartageneros manifestando que las razones sobre abusos e injusticias expuestas los obligan a cambiar el sistema de gobierno. Dicen los primeros:

Pero cuando una larga serie de abusos y usurpaciones, dirigida invariablemente al mismo objetivo, demuestra el designio de someter al pueblo a un despotismo absoluto, es su derecho, es su deber, derrocar ese gobierno y establecer nuevos resguardos para su futura seguridad. Tal ha sido el paciente sufrimiento de estas colonias; tal es ahora la necesidad que las obliga a reformar su anterior sistema de gobierno.

A su vez los cartageneros manifiestan que:

Impelidos de estas razones de justicia que sólo hacen un débil bosquejo de nues-tros sufrimientos, y de las naturales y políticas que tan imperiosamente convencen de la necesidad que tenemos de esta separación indicada por la misma naturaleza.

6 El subrayado es de la autora.7 Igual.

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C. Las conclusiones

Estados Unidos:

Nosotros, por lo tanto, los representantes de los Estados Unidos de América, en Asamblea General del Congreso, apelando al supremo juicio del mundo por la rectitud de nuestras intenciones, hacemos, en nombre, y por la autoridad de la buena gente de estas colonias, publicar y declarar solemnemente, que estas colonias unidas son, y por derecho deben ser, estados libres e independientes: Que son absueltas de todas las formas de alianza con la Corona Británica, y que toda conexión política entre ellas y el estado de Gran Bretaña, está y deberá ser, totalmente disuelta; y así, como estados libres e independientes, tienen todo el poder para imponer la guerra, terminar la paz, contraer alianzas, establecer el comercio, y hacer toda otra clase de actos y cosas con estados independientes, tienen el derecho a ello.8

Cartagena:

(…) nosotros los Representantes del buen pueblo de Cartagena de Indias, con su expreso y público consentimiento, poniendo por testigo al Ser Supremo de la rectitud de nuestros procederes, y por arbitro al mundo imparcial de la justicia de nuestra causa, declaramos solemnemente, a la faz de todo el mundo, que la Provincia de Cartagena de Indias es desde hoy de hecho libre, soberano e in-dependiente; que se halla absuelta de toda sumisión, vasallaje, obediencia, y de todo otro vínculo de cualquiera clase y naturaleza que fuese, que anteriormente la ligase con la Corona y Gobierno de España; que como tal Estado libre y ab-solutamente independiente, puede hacer todo lo que hacen y pueden hacer las Naciones libres e independientes.9

D. Garantía y compromiso final

Estados Unidos:

Y, para soportar esta declaración, con una firme confianza en la protección de la Divina Providencia, mutuamente comprometemos nuestras vidas, nuestras fortu-nas y nuestro sagrado honor.

8 Las negrillas son de la autora.9 Igual.

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SECCIÓN ESPECIAL

Cartagena:

Y para mayor firmeza y validez de esta nuestra declaración empeñamos solem-nemente nuestras vidas y haciendas, jurando derramar hasta la última gota de nuestra sangre antes que faltar a tan sagrado compromiso.

Ante las evidentes similitudes y coincidencias de los documentos no cabe duda que la declaración de los estados norteamericanos inspiró el texto de la declaración cartagenera. La pregunta que surge es sobre el origen y la manera de esa influencia. A continuación se ofrecen algunas hipótesis que abren posibles caminos de investigación.

El comercio entre Cartagena y las colonias inglesas funcionó desde temprana época, aunque no fuera autorizado. La introducción de harinas al Virreinato de la Nueva Granada fue frecuente y los esfuerzos del Gobierno para impedirlo no tuvieron éxito. Esto permite pensar que se establecieron vínculos de negocios entre mercaderes de ambos lugares. A Cartagena, dada su condición de puerto, llegaban extranjeros de varios lugares, entre ellos los capitanes de los barcos del Norte, noticias, escritos y libros del exterior. La independencia de las colonias inglesas, a las cuales apoyó España, se conoció rápidamente en el Virreinato. Pro-bablemente copias de la declaración de independencia llegaron a Cartagena y el grupo de ilustrados de la ciudad, algunos de los cuales sabían inglés,10 la conoció.

Una tercera posibilidad la plantea la vinculación e influencia de la orden ma-sónica. Entre los fundadores de los Estados Unidos figuran importantes masones que inspiraron la conciencia norteamericana, como Benjamín Franklin, coautor del acta de independencia, John Hanock, firmante de la misma, y militares que lucharon por la emancipación de las colonias, como el libertador Jorge Washing-ton y el marqués de Lafayette, natural de Francia, quien sería posteriormente uno de los redactores de la Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciu-dadano en la Asamblea Francesa de 1789. Por el lado cartagenero se sabe que a la ciudad llegaron extranjeros como el francés Luís de Rieux, masón, de quien se dice que inspiró a Antonio Nariño con estos ideales. Según Américo Carnicelli, citado por Ernesto Ahumada Trujillo,11 Manuel Rodríguez Torices y José Fernán-

10 José Ignacio de Pombo leía a Adam Smith. Véase Jorge Orlando Melo, José Ignacio de Pombo Comercio y Contrabando en Cartagena de Indias, Bogotá: Procultura, 1986.

11 Ernesto Ahumada Trujillo (Past Gran Maestro Grado 33), «Reseña histórica sobre las primeras Logias fundadas en la Costa Atlántica y en Colombia. Breve Biografía de sus más importantes miembros» Cartagena, 2011. Ix Conferencia Mundial de Grandes Logias Regulares. www.serenisimalogiadecolombia.info/2009/09

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dez Madrid, dos de los principales dirigentes del Estado de Cartagena, firmantes del Acta de Independencia, pertenecían a la logia Las Tres Virtudes Teologales, fundada en Cartagena en 1808, con patente expedida por la logia Provincial de Jamaica. Trujillo menciona también como masones a Germán Gutiérrez de Pi-ñeres, uno de los líderes del golpe del 11 de noviembre, y a José María García de Toledo, miembro de la Junta Suprema en esa fecha.

II. CONSECUENCIAS POLÍTICAS

Una de las principales consecuencias, si no la más importante, de la indepen-dencia absoluta de Cartagena fue la creación del Estado moderno republicano. La declaración cartagenera, al dar vida al «Estado libre, soberano e independien-te» de Cartagena de Indias, fundó el segundo Estado soberano de la América es-pañola (unos meses antes en Caracas se había establecido la república). Aunque duró poco tiempo, escasos cuatro años, su impronta fue indeleble porque rompió definitivamente con el antiguo régimen. Para entender la magnitud del cambio que impulsaron los revolucionarios cartageneros es necesario conocer cómo era el orden existente, cómo estaba estructurado el Estado Monárquico Absolutista y cuál era la posición en él de las personas. En las sociedades del antiguo régimen existía el Estado basado en la imposición o el dominio. En contraposición, en las modernas se da el Estado de Derecho, fundamentado en el consentimiento de los gobernados y en la limitación del poder de los gobernantes.12

La sociedad del antiguo orden, establecida desde la Edad Media, se funda-mentaba en la filosofía religiosa cristiana trascendente que, como lo explica Patri-cia Escandón,13 consideraba que, a causa del pecado original, el destino de la hu-manidad salvada por la redención de Cristo sólo podía realizarse dentro de una comunidad o república cristiana unida por vínculos morales y para propósitos éticos, donde la institución señera era la Iglesia, acompañada del poder temporal encabezado por un príncipe quien debía, desde luego, ser cristiano.

El papado ocupaba una posición de privilegio entre los reinos europeos y el papa, soberano de los estados pontificios, detentaba poder espiritual y temporal.

12 Vladimiro Naranjo Mesa, Teoría constitucional e instituciones políticas, Bogotá: Editorial Temis, 1990, p. 2713 Patricia Escandón, De la pervivencia de los antiguos valores en la cultura política, Pachuca, México: CIAL-

Unam, 2010.

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La república cristiana se organizaba en orden piramidal a imagen de mundo natural —Dios sobre la creación y el hombre sobre los animales—, de manera que el príncipe prevalecía sobre la nobleza y ambos sobre las gentes del común, co-nocidas también como el estado llano o el tercer estado. El clero se equiparaba a la nobleza. Al igual que en la naturaleza, en la que se contaban las especies antes que los individuos, en la sociedad el sujeto era menos importante que el estamen-to al cual pertenecía. Los derechos individuales no contaban, se tenían en cuenta los fueros, privilegios y obligaciones que regían a cada grupo social. Las leyes no eran iguales para todos y cada cual se comportaba de acuerdo con su posición y situación dentro de la sociedad, a la cual estaba indefectiblemente ligado. Sus derechos eran determinados por su grupo: nobleza, clero, vecindad, gremio, co-fradía u otro. Es decir, no existía la igualdad legal, menos aún la igualdad social.14 Aquella sólo se impondría con las revoluciones americana y francesa, y ésta sólo en la época contemporánea. En la sociedad cada uno debía guardar el sitio que le correspondía y cumplir con las obligaciones de su condición.

Era una sociedad altamente regulada, donde hasta el vestuario o el puesto en las iglesias se reglamentaba legalmente según la clase de las personas. En la vida familiar se repetía el esquema, siendo el padre el titular de toda autoridad sobre la esposa y los hijos. Se consideraba que éste era el orden inmodificable dado por Dios al mundo, por lo cual rebelarse era no sólo delito de lesa majestad sino pecado mortal. Las leyes de la Iglesia lo eran también del Estado. Felipe II había consagrado los decretos del Concilio de Trento como normas legales de la mo-narquía.

Los teóricos de la ilustración y del liberalismo en el siglo xvIII se opusieron al poder absoluto del rey y, fundamentados en la doctrina del derecho natural, que afirmaba la existencia de un orden natural compuesto por leyes inmutables, inherentes al hombre por el solo hecho de serlo, crearon los conceptos de la igualdad entre los hombres y de la soberanía residente en la nación, titular del poder constituyente. Principios éstos que convenían a la ascendente burguesía que necesitaba sustituir el viejo orden por un régimen de libertades garantizadas por la constitución, fundamentado en la igualdad de derechos contra los privi-legios estamentales de la nobleza y del clero. Para lograrlo se estableció otro de-

14 La igualdad legal significaba que la ley era la misma para todos, pero ello no implicaba la igualdad eco-nómica o la igualdad de oportunidades.

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recho fundamental, el de propiedad. La Constitución, entonces, dice Fernando Mayorga, «representó la organización del Estado liberal-burgués, la ley suprema en la cual, de manera total y sistemática, se establecieron los derechos de los ciu-dadanos, concebidos, al mismo tiempo, como fines y como límites del poder del Estado, se regularon los órganos, el ámbito de sus competencias y las relaciones entre ellos».15

Este tipo de Estado fue el que fundaron los hombres de la Primera República, con Cartagena de primera. En un importantísimo esfuerzo, mal reconocido por muchos que aún hablan de la «patria boba», los granadinos se lanzaron a inventar el Estado republicano moderno. Nació el ciudadano que reemplazó al súbdito, y los derechos políticos y civiles, que aunque restringidos en un principio sembra-ron el germen de la democracia representativa. La primera ruptura con España se dio en Cartagena el 11 de noviembre de 1811 y fue rápidamente seguida por las demás provincias del reino, salvo Santa Marta, Panamá y Popayán, de manera que en 1813 casi todas habían declarado su independencia absoluta. La primera constitución escrita de la América española fue la de Cundinamarca, promulga-da en 1811, que creó un estado monárquico constitucional, el cual se reformó al separarse Cundinamarca de España. Cartagena decretó su extensa Constitución en 1812 y en ella se manifestó también la influencia de los principios declarados por varios estados de la unión norteamericana en 1776, pero se adelantó a éstos en varios lustros al sentar las bases para la liberación de los esclavos, temas que ameritan un estudio aparte.

Hay que advertir, no obstante, que este Estado tan moderno en teoría se apli có a una sociedad tradicional bastante arcaica, fuertemente dominada por la Igle-sia, que no conocía ni entendía otra forma de vida, lo cual resultó en grandes con tradicciones y conflictos que aún hoy no se resuelven del todo. Es el drama de las sociedades latinoamericanas, que han tenido que reinventarse con base en modelos e instituciones que perviven y se recrean con otros ropajes. Los hombres de la Primera República tuvieron que empezar enseñando al hombre que era una persona individual, sujeto de derechos inalienables, para reemplazar al vasallo y al súbdito por el ciudadano libre.

15 Mayorga García, op. cit., p.63

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REFLEXIÓN FINAL

En este año en que conmemoramos el Bicentenario de la Independencia ab-soluta de Cartagena es bueno repensar los hechos y profundizar sus contenidos. ¿Qué legado nos deja este fausto acontecimiento? ¿Hasta dónde se han cumplido los ideales y los anhelos de esos cartageneros revolucionarios que sacrificaron todo en aras de la libertad? ¿Después del alto costo en términos de vidas y des-trucción material que significó la independencia, cómo ha evolucionado nuestra Región Caribe en estos doscientos años? Preguntas que formulo a estudiosos y a estudiantes y que nos impulsan a continuar con la recuperación de nuestra memoria histórica.

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LA CRISIS FISCAL DE CARTAGENA EN LA ERA DE LA INDEPENDENCIA, 1808-1821

Adolfo Meisel Roca*Banco de la República

I. INTRODUCCIÓN

En los primeros años del siglo xIx, Cartagena de Indias era uno de los puertos fortificados más importantes del Caribe hispánico. Su economía estaba en clara expansión, así como su población, que era la segunda del Virreinato de la Nueva Granada. Cuando se creó el Virreinato, a comienzos del siglo xvIII, incluso se consideró hacerla su capital. La idea se descartó, pues se argumentó que, en tal circunstancia, podía ser más vulnerable a ataques navales. Sin embargo, a lo largo del siglo xvIII hubo virreyes que nunca llegaron a Santa Fe y se establecieron en el puerto durante todo su mandato.

Cuando se iniciaron los sucesos que llevaron a la independencia, Cartagena estuvo siempre muy decidida por la causa patriota. Esto a pesar de que dependía de los dineros que, vía el situado, le enviaban otras provincias para cubrir sus enormes gastos militares, que eran la base de su prosperidad.

En este trabajo estudiamos las finanzas públicas de Cartagena entre 1808 y 1821, para entender cómo se afectaron por la lucha por la independencia y, así mismo, cómo éstas afectaron esa lucha. Buena parte de la información que se utiliza, y que proviene del Archivo de Indias en Sevilla, España, no había sido publicada hasta la fecha. Por esa razón, y porque la historiografía tradicional no le dio la importancia debida a los aspectos económicos de la independencia, cree-mos que se abre una nueva perspectiva sobre este periodo, que permite entender mejor algunos debates y sucesos que hasta ahora no eran muy claros.

*Esta presentación es una versión abreviada del trabajo del mismo título que apareció como Cuadernos de Historia Económica y Empresarial, No. 20, Banco de la República, octubre de 2007, y en Adolfo Meisel Roca, ¿Porqué perdió la Costa Caribe el siglo xx? y otros ensayos (Bogotá: Banco de la República, 2011).

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II. LA ECONOMÍA DE CARTAGENA ANTES DE LA INDEPENDENCIA

En la década anterior a la independencia, la economía de Cartagena de Indias se afectó mucho por las guerras imperiales que España libró contra Inglaterra, en 1796-1802 y 1805-1807. Por un lado, esas guerras traumatizaban el comercio exterior, de gran importancia para una ciudad portuaria, pues el comercio legal en ocasiones llegaba a una virtual parálisis. Sin embargo, resultaba en un gran estímulo al contrabando, que de hecho se incrementaba enormemente, como lo comentó el comerciante José Ignacio de Pombo, en los diferentes informes que para esa época preparó para el Consulado de Comercio de la ciudad.1 Pero, por otro lado, la economía cartagenera se beneficiaba de la lucha inter-imperial, ya que recibía del resto del Virreinato de la Nueva Granada y de Quito un subsidio anual, o situado, para mantener la tropa y las fortificaciones, y para invertir en la ampliación de las instalaciones militares.2

Entre las ciudades fortificadas del Caribe, después de La Habana, fue Carta-gena la que recibió un mayor situado, tanto en valor absoluto como per cápita.3

El influjo de recursos fiscales que recibía Cartagena vía el situado era tan grande que éste se convirtió en el motor de su dinámica económica. En el primer quin-quenio del siglo xIx, 1801-1805, el situado representó el 53,1% de los ingresos fiscales de Cartagena, que en términos per cápita quiere decir que era la ciudad del Virreinato con mayores ingresos fiscales. Es necesario tener en cuenta esa de-pendencia que tenía Cartagena del situado para sufragar sus gastos, pues ayudará a entender mejor los aspectos económicos de la Primera República cartagenera (1811-1815) y de la Reconquista (1816-1821).

A. Las finanzas coloniales de un puerto fortificado

Los ingresos fiscales de la Caja Real de Cartagena en el periodo anterior a la declaración de independencia absoluta, en 1811, fluctuaban alrededor de un mi-llón de pesos de plata y los egresos eran una suma más o menos similar (Cuadro 1).

1 Véase, José Ignacio de Pombo. Comercio y contrabando en Cartagena de Indias, Bogotá, Procultura, 1986.2 Aunque en sentido estricto el situado se refería a los fondos destinados a pagarle los sueldos a los soldados

y los oficiales, aquí lo usamos para referirnos a las transferencias enviadas con esa finalidad a Cartagena, así como a las de mantenimiento y construcción de fortificaciones y demás gastos militares.

3 Adolfo Meisel Roca. «¿Situado o contrabando? La base económica de Cartagena de Indias a fines del Siglo de las Luces», en Haroldo Calvo Stevenson y Adolfo Meisel Roca, editores, Cartagena de Indias en el Siglo xviii , Bogotá, Banco de la República, 2005.

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Más de la mitad de los ingresos totales estaban representados por los situados que recibía de Quito y Santa Fe. Los otros ingresos que seguían en orden de im portancia eran el estanco del tabaco, los derechos de aduana y el estanco del aguardiente. En 1805, un año más o menos típico, el situado representó el 57,1% de los ingresos totales. La suma del situado con tabaco, aduana y aguardiente se elevó al 80,8% de los ingresos (Cuadro 2). Es muy importante señalar que los ingresos de tabaco y aguardiente eran el resultado del poder de consumo de los habitantes del puerto, que era creciente y muy vital en razón de la inyección per-manente de recursos vía el situado.

También se debe mencionar que Cartagena tenía el monopolio del comercio exterior del Virreinato y por eso tenía unos ingresos por derechos de aduana que se pagaban sobre las mercancías que exportaba e importaba todo el Virreinato. Es decir, éste era una especie de subsidio adicional que recibía Cartagena para fi-nanciar sus gastos militares, por cuanto ese ingreso era generado por la actividad económica de todas las provincias, las cuales hubieran podido reclamar iguales derechos sobre esos ingresos y, por tanto, la necesidad de compartirlos, como de hecho lo hicieron las provincias del interior desde los primeros años de la Repú-blica. Este punto lo trataremos más adelante.

CUADRO 1Promedio anual del cargo y data de la Tesorería de Cartagena,

1805-1819

Años Valor cargo Valor data

1805-1810 997.166 811.6541814 2.655.941 2.618.7001816-1819 637.088 499.382

Fuente: Para 1805-1810 y 1818-1819, Archivo General de Indias, Santa Fe, varios legajos y Cuba. Para

1816-1817, Archivo José Manuel Restrepo. Para 1814, Manuel Ezequiel Corrales, Autógrafos de varias

personas de gran distinción y elevado carácter oficial, Cartagena, Biblioteca Fernández de Madrid, 1889.

Nota: El cargo son los ingresos de la Tesorería y la data los egresos. En razón de que las prácticas contables de la época incluían no sólo flujos sino algunas existencias, como lo sobrante en caja del año anterior, y pagos en tránsito, las cifras han sido depuradas para evitar dobles contabilizaciones.

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La composición del gasto muestra lo central que eran para Cartagena su guar-nición y sus fortificaciones. En 1805, por ejemplo, el 86,4% de los gastos de la Caja Real local se destinó a fines militares (incluido el hospital, pues era un hospital militar). El principal egreso lo constituían los sueldos y las prestaciones de los militares (Cuadro 3).

CUADRO 2Composición del cargo de la Tesorería de la

Real Hacienda de Cartagena, 1805

Concepto %

Situado 57,1Tabaco 13,7Aduana 6,7Aguardiente 3,3Otros 19,2Total 100,0

Fuente: Archivo General de Indias, Santa Fe, varios legajos y cálculos del autor.

CUADRO 3Composición de la data de la Tesorería de la


Concepto %

Sueldos y prestaciones militares 42,9Consignación de guardacostas 35,2Suministrado a la marina para buques sueltos 5,4Gastos de hospital 2,9Sueldos de políticos y Real Hacienda 2,9Otros 10,7Total 100,0


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Los cientos de soldados profesionales del Regimiento Fijo, las decenas de ofi-ciales y suboficiales y los artesanos, empleados y sirvientes que estaban al servicio de la tropa y la marina, recibían su remuneración de esta fuente, de manera direc-ta o indirecta. La función militar era la razón de ser de la prosperidad cartagenera al iniciarse el siglo xIx.

B. Aspectos del comercio exterior por Cartagena

La aspiración de Cartagena, así como de muchas provincias de la América española desde fines del siglo xvIII, era poder comerciar con todos los países del mundo sin las trabas mercantiles que imponía el régimen colonial. La obligación de comerciar con puertos españoles, que a menudo sólo hacían el transbordo de mercancías llegadas del norte de Europa, encarecía las importaciones de pro-ductos por parte de los americanos, lo cual incentivó un activo comercio de contrabando. Para reducir ese contrabando, el comerciante José Ignacio de Pom-bo proponía que se redujeran a un mínimo los derechos de importación sobre los artículos que no se producían localmente pues, «(…) como dice Smith, en la aritmética de las aduanas, no solo dos y dos no componen cuatro, sino que por lo general cuatro y cuatro hacen solamente dos».4

Con la invasión de los ejércitos de Napoleón a España y la crisis del comercio exterior peninsular, las colonias americanas tuvieron la oportunidad de comer-ciar libremente con otras naciones, excluídas Francia y sus colonias. El análisis de los impuestos pagados en 1809 a la Aduana por los comerciantes de la ciudad nos da una idea muy clara de los sitios con que se comerciaba y quiénes eran algunos de los importadores más prominentes.

En 1810, la Suprema Junta de Cartagena de Indias formalmente hizo una aper-tura del comercio exterior de la provincia, por medio de un decreto cuyo artículo primero decía:5

El puerto de Cartagena de Indias queda abierto para el comercio con todas las naciones aliadas y amigas de la España libre que en la actualidad son, y en adelan-

4 Pombo, op. cit., p. 79. Pombo se refiere a Adam Smith.5 Archivo José Manuel Restrepo. «Suprema Junta de Cartagena y su Provincia vista del expediente promovido

por el Procurador General, para el arreglo del sistema de comercio…», Cartagena, 1810.

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te fueren; y en el funesto caso de que sea aquella subyugada por la Francia (con la cual en ninguno podrá abrirse el comercio sin una paz general), lo continuara solo con las que soliciten la amistad de la América española, y reconozca la inde-pendencia.

De acuerdo con la base de datos que hemos construido con los registros del Libro Real Común y General de Cargo y Data de la Real Aduana de Cartagena, en 1809 el 50,9 % de las importaciones del puerto llegaron de Jamaica. Como otro 9,7% y 0,5% venían de Londres y Trinidad, respectivamente, se deduce que del imperio británico provenía el 61,1% de las importaciones. Además, de Estados Unidos llegó el 19,4% de las mercancías, así que más del 80% provenía de fuera del mundo hispánico (Cuadro 4). Esto demuestra que sólo debido a las impo-siciones coloniales la corona había logrado mantener una hegemonía hasta esa época del comercio legal a través de los puertos de España.

CUADRO 4Importaciones de Cartagena de Indias con origen fuera del

Virreinato de la Nueva Granada, 1809

Origen Valor Participación (Pesos de plata) %

Jamaica 71.366 50,9Estados Unidos 27.246 19,4Londres 13.653 9,7Cádiz 12.964 9,2Cuba 4.884 3,5Málaga 2.031 1,4Zaragoza 1.978 1,4Puerto Rico 944 0,7Trinidad 659 0,5La Guaira 653 0,5Otros 3.871 2,8Total 140.249 100

Fuente: Archivo General de la Nación, Sección Colonia, Libro Real Común y General de Cargo y

Data de la Real Aduana de Cartagena, 1809, y cálculos del autor.

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El valor de los impuestos de aduana pagados en 1809, por los comerciantes de la ciudad, es un indicador de la jerarquía relativa en ese momento de los dife-rentes grupos familiares. En primer lugar aparece Manuel Gnecco, con el 17,6% del total. Sobre Gnecco no hay mucha información, pero parece que era un comerciante peninsular. En 1795, en la lista de los principales comerciantes de Cartagena con España, aparece un Agustín Gnecco, pero no sabemos si tenía una relación familiar con aquel.6 Manuel Gnecco también hizo importaciones en 1809 con Rafael Salión, Juan Antonio Ugarriza, Juan Bautista Campo, Juan Yncera y Gregorio Gómez.7

En 1809, después de Manuel Gnecco, quien más pagó derechos de aduana fue José Casamayor, con el 4,8%. En 1795, Casamayor era dependiente del comer-ciante Ramón de Posadas.8 Le seguía Juan de Dios Amador, hijo del comerciante gaditano Esteban Baltasar Amador, quien en las décadas finales del xvIII fue uno de los más prominentes hombres de negocios de la ciudad. Con los hermanos y cuñados, entre quienes estaban los también comerciantes José Arrázola Ugarte y José Ignacio de Pombo, los Amador conformaron una exitosa red de comercio que incluía a Cádiz, Maracaibo, La Guaira y Guayaquil. Juan de Dios fue uno de los firmantes del Acta de Independencia de Cartagena el 11 de noviembre de 1811. Además, fue gobernador del Estado Soberano en 1815. A fines de ese año emigró hacia las islas del Caribe con los defensores de la ciudad que escogieron el exilio antes que rendirse ante el sitio impuesto por las tropas de Morillo.9

Otro de los comerciantes que aparece en un lugar destacado en 1809 en los pagos a la aduana de Cartagena es Tomás de Andrés Torres. A diferencia de Amador, De Andrés Torres se opuso a la independencia. Este comerciante era oriundo de Soria, Castilla la Vieja, y había llegado a Cartagena en 1787.10 Fue

6 «Relación de los individuos del comercio de España y del país que existen en esta Plaza, con expresión de sus dependientes, calle y casa de habitación», Cartagena, 23 de mayo, 1795, Archivo General de la Nación, Sección Colonia, Censos varios departamentos, tomo vI, ff. 98-115.

7 Las cifras del valor de los impuestos pagados por las importaciones realizadas por los principales comer-ciantes de Cartagena de Indias en 1809 se encuentran en Adolfo Meisel. «La crisis fiscal de Cartagena de Indias en la era de la Independencia, 1808-1821». chee 20, Banco de la República, Cartagena.

8 Ibid.9 Sobre los Amador, véase Adolfo Meisel Roca, «Entre Cádiz y Cartagena de Indias: la red familiar de los

Amador», en Adolfo Meisel Roca, Porqué perdió la Costa Caribe el siglo xx y otros ensayos, Bogotá, Banco de la República, 2011.

10 Para la información sobre Tomás de Andrés Torres nos basamos en María Teresa Ripoll. La elite en Car-tagena y su tránsito a la República. Revolución política sin renovación social, Bogotá, Uniandes-Ceso, 2006, pp. 53-55.

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prior del Consulado de Comercio. En 1810 fue uno de los comerciantes españo-les que financió una fracasada contrarrevolución del Cuartel del Fijo que llevó a que se tomaran represalias contra él y sus asociados, como Juan de Francisco Martín y Juan Yncera.

III. LA CRISIS FISCAL EN LA PRIMERA REPÚBLICA, 1811-1815

La crisis fiscal afectó a Cartagena de Indias desde 1809, pues desde ese mo-mento el valor anual del situado empezó a reducirse. Quito, por ejemplo, dejó de enviar su situado anual a Cartagena desde ese año. En 1809 el situado fue sólo el 78,8% del de 1808, un año normal a ese respecto. En 1810 la reducción fue más severa, y alcanzó a ser sólo el 34,8% de lo que había sido en 1808. Algunos dirigentes de la ciudad, como el comerciante Tomás de Andrés Torres, expresa-ban sus dudas sobre el curso que estaban tomando los acontecimientos políticos locales, máxime cuando ésta era muy dependiente de las remesas del situado que recibía de las provincias del interior.11

Una de las cosas que hicieron las autoridades de Cartagena para mitigar la crisis fiscal fue obtener en 1811 un préstamo de treinta mil pesos entre los prin-cipales comerciantes y hacendados de la ciudad, de acuerdo con unos valores establecidos por el Consulado de Comercio. A José Casamayor, quien en 1809 fue el segundo comerciante que más pagó derechos a la Aduana de Cartagena, le correspondió prestar mil pesos, como constó en el recibo que le expidieron:12

El Sr. Don José Casamayor ha entregado en estas reales cajas la cantidad de mil pesos que han cabido en el prorrateo de treinta mil pesos formado por los Sres. prior y cónsules del Real Consulado en orden de la Suprema Junta y en calidad de empréstito para atender a las urgencias del erario. Cartagena, 29 de agosto de 1811. Son: 1.000 ps.

11 «Memorial de don Thomás de Andrés Torres a las autoridades explicando su conducta en la deposición del Gobernador Montes y su posición en la Junta que lo reemplazó en el gobierno», 3 de noviembre de 1810, Archi-vo de Celedonio Piñeres, Cartagena. Las palabras de Tomás de Andrés Torres se reproducen en Adolfo Meisel. «La crisis fiscal de Cartagena en la era de la Independencia, 1808-1821». chee 20, Banco de la República Cartagena.

12 Fernando Barriga. Finanzas de nuestra primera independencia, Bogotá, Academia Colombiana de Historia, 1998, p. 59.

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La situación fiscal de Cartagena se agravó a raíz de la declaración de indepen-dencia absoluta el 11 de noviembre de 1811. Es claro que no había ninguna po-sibilidad de que aquellas provincias que aún conservaban alguna lealtad hacia la corona española le enviarían a Cartagena la parte del situado que les correspon-día. Además, una de las primeras consecuencias de la fragmentación política que produjo la invasión napoleónica a España fue la fragmentación política y fiscal de las colonias en América.13 Hasta 1808, las cajas reales menores superavitarias enviaban sus excedentes a las cajas principales y estas a su vez a la caja principal del Virreinato, que era la de Santa Fe. Finalmente, la caja de Santa Fe de Bogotá enviaba los excedentes consolidados a Cartagena, vía situado, o a España, como aporte de la colonia a las finanzas de la Corona. Al no existir un sistema coerciti-vo que forzara éstas transferencias, cada provincia empezó a decidir qué hacer con sus excedentes. Muchas optaron por usarlos para cubrir sus propias necesidades, como sucedió con Quito desde 1809.14 Al respecto, North, Weingast y Summer-hill, señalan que el régimen colonial era uno de tipo autoritario, donde la corona tenía los mecanismos para hacer cumplir las obligaciones que imponía.15 El caso de las transferencias fiscales asignadas a las distintas cajas reales es uno de ellos. Una vez desapareció la autoridad de la corona se empezó a construir un orden político más democrático.

José Manuel Restrepo señala que ante la drástica reducción de los valores enviados por las provincias andinas por medio del situado, el gobierno cartage-nero:16

(…) clamaba porque se le enviaran socorros pecuniarios con que mantener la guar-nición y la marina, indispensables para el sostenimiento de este antemural del reino, según lo llamaban; empero las provincias se hacían sordas a tales reclama-

13 Maria Alejandra Irigoin. «Macroeconomic Effects of Spanish American Independence: The Effects of Fiscal and Currency Fragmentation, 1800s-1850s», 63th Annual Meeting, Nashville, Economic History Asso-ciation, Sept. 19-21, 2003.

14 Esta misma situación se presentó en el Virreinato de la Nueva España. El historiador Luis Jáuregui se ñala que desde 1810 se cayeron los ingresos de la Caja Real de ciudad de México, ya que las cajas regionales empe-zaron a atender, en mayor proporción de lo que lo hacían antes, sus propias necesidades. Véase Luis Jáuregui. «La caída de la caja de México en la guerra de independencia: una perspectiva institucional» (mimeo), 2003.

15 Douglass North, William Summerhill and Barry Weingast. «Order, Disorder and Economic Change: La-tin America vs. North America», en Bruce Bueno de Mesquita and Hilton Root. (Editors), Governing for Prosperity, Yale University Press, 2000, p. 29.

16 José Manuel Restrepo. Historia de la Revolución de la República de Colombia, tomo I, Editorial Medellín, Bedout, pp. 193-194.

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ciones, y se denegaban abiertamente a enviar auxilios; decían algunos que Carta-gena era una profunda sima en que inútilmente se hundirían todos los recursos y productos de la Nueva Granada.

El 30 de marzo de 1812, Manuel Rodríguez Torices, vicepresidente del Es-tado Soberano de Cartagena, en carta enviada al presidente de Cundinamarca expresó la frustración de los cartageneros con la actuación en materia fiscal de las provincias del interior:17 «Los clamores de Cartagena han sido desatendidos hasta ahora por casi todas las provincias, sus amigas y compañeras del Reino…».

Sin embargo, las provincias del interior también tenían reparos a las actua-ciones de los dirigentes del puerto Caribe, hasta el punto de que le atribuían parte de la responsabilidad en la reducción de los situados. Por ejemplo, en 1812, Antonio Nariño señaló que:18

Me es indispensable decir una palabra sobre los motivos de no haber mandado situados a Cartagena. Pudiera limitarse a una sola razón: no he mandado dinero, porque no lo hay; pero diré también que no lo hay, porque Cartagena ha pro-pendido a que no lo haya. Cartagena ha fomentado la desunión de las pequeñas provincias de Cundinamarca. Cartagena ha permitido la extracción de oro sin amonedar, con detrimento de nuestro tesoro y sin utilidad suya. Cartagena ha re-cargado de derechos los géneros que han internado para este Estado, y Cartagena, finalmente, ha querido que demos, quitándonos los medios de tener que darles.

También había la percepción entre algunos dirigentes de las provincias del interior, de que Cartagena estaba usurpando las facultades que le correspondían a las provincias unidas en materia fiscal y de comercio exterior para beneficio de sus propias finanzas:19

A pesar de que el acta de federación a la cual se había sujetado aquella provin-cia, los productos de las aduanas de los puertos correspondían al gobierno de la unión, lo mismo que dictar los reglamentos según los cuales se debían exigir los derechos, ninguna de estas disposiciones se observaba.

17 José Manuel Restrepo. Documentos importantes de Nueva Granada, Venezuela y Colombia, Bogotá, Imprenta Nacional, tomo v, 1969, p. 63.

18 Javier Ocampo López. (Selección). Antonio Nariño. Escritos políticos, Bogotá, El Áncora Editores/Paname-ricana Editorial, 2002, p. 133.

19 José Manuel Restrepo. Historia de la Revolución de la República de Colombia, tomo I, Medellín, Editorial Bedout, 1974, p. 300.

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Esta pertenencia de los derechos de aduana al gobierno de la unión es un he-cho nuevo. Dentro del régimen colonial los derechos de aduana eran un ingreso exclusivo de Cartagena, algo definido por las autoridades y sobre las cuales las provincias no tenían derecho a reclamar nada. En el gobierno republicano, éstos se convirtieron en ingresos de la nación, a la cual tenían derecho todos los ciu-dadanos. Desde la óptica de las provincias del interior, el que Cartagena no los compartiera en los años críticos de la primera república se convirtió en un factor adicional para no enviarle el situado.

Para enfrentar la crisis fiscal la dirigencia patriota cartagenera apeló a varias estrategias adicionales. Tal vez la más innovadora fue la impresión y puesta en circulación, por primera vez en la historia de lo que hoy es Colombia, de billetes de papel moneda. También se acuñaron monedas de cobre de medio y de dos reales.20 Estas monedas cartageneras fueron las primeras monedas republicanas en todo el territorio de lo que fue el Virreinato de la Nueva Granada.21

La Convención de 1812 se vio obligada a financiar un ejército que combatie-ra a la provincia de Santa Marta, pues esta última estaba impidiendo el tráfico comercial de Cartagena con el interior del Virreinato por el río Magdalena. Para ello aprobó la emisión de trescientos mil pesos en papel moneda y diez mil pesos en monedas de cobre.22 Con el tiempo las emisiones de papel moneda se eleva-ron a un millón de pesos.

Los billetes del Estado Soberano de Cartagena eran de curso forzoso. Es de-cir, según la ley tenían que ser aceptados en los pagos. Un documento de 1814 señalaba que:23 «Circuló este papel y todos eran obligados a admitirlo bajo pena del duplo. Con él se celebraban toda especie de contratos, se hacían pagos y se redimían principales».

Poco tiempo después de emitido el papel moneda, éste se empezó a depreciar con respecto a la moneda de plata, que era la que mayormente circulaba en esa época. Sobre esto señaló el historiador José Manuel Restrepo:24

20 Ignacio Henao, «La moneda en Cartagena, siglos xvII a xIx», en Haroldo Calvo y Adolfo Meisel, editores, Cartagena de Indias en el siglo xviii, Bogotá, Banco de la República, 2005, p. 140.

21 Ignacio Henao, Panorama histórico de la moneda en Colombia en los 125 años del Banco de Bogotá, Bogotá, Panamericana, 1995, p. 21.

22 Gabriel Jiménez Molinares, Los mártires de Cartagena de 1816, Cartagena, Imprenta Departamental, 1947, p. 297.

23 «Probidad política o reflexiones sobre la obligación que tiene Colombia, de reconocer la deuda que con-trajo el Estado Soberano de Cartagena para amortizar el papel moneda que emitió en los años 1812 y 1813», Bo gotá, Imprenta de Espinosa, 1814, p. 4.

24 José Manuel Restrepo, Historia de la Revolución de la República de Colombia, tomo I, Medellín, Editorial Bedout, 1974, p. 222.

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Ya comenzaban a sentirse los males que producía el papel moneda. Después de su emisión corrieron pocos días sin que principiara a bajar en todos los cambios y contratos. En el momento se hizo distinción en las ventas, cuando se pagaba en metálico o se daba en papel. Muy pronto fue el demérito de un diez por ciento, y creció rápidamente hasta haber una gran diferencia; cien pesos en papel valían diez y seis en oro y aun menor cantidad.

En una comunicación enviada el 8 de marzo de 1813 desde la Hacienda Ba-rragán, al norte de la ciudad, donde se encontraba temporalmente retirado de la vida política y tratando de superar problemas de salud, José María García Toledo, líder de una de las principales facciones políticas en que se dividió la dirigencia local desde el 11 de noviembre de 1811, le expresó a su amigo Joaquín Camacho lo siguiente:25 «Amigo, estamos malísimamente; esta provincia ha padecido mu-cho con la entrada de Rebustillo en las sabanas y con la falta de dinero. El papel pierde infinito y yo creo que no se acabara el número de descontentos».

Además de la depreciación con respecto a la moneda de plata y oro, hubo otro problema con los billetes impresos en Cartagena en 1812-1813: la falsificación. Por esa razón, las autoridades del Estado Soberano tuvieron que tomar algunas medidas de emergencia. El 31 de agosto de 1814, el presidente gobernador Ma-nuel Rodríguez Torices hizo saber que el poder legislativo había sancionado lo siguiente:26

Urgiendo una medida que fruste radicalmente cualesquiera falsificaciones que se intenten de los billetes o papel moneda del Estado de Cartagena, la Cámara de Representantes en sesión del 27 del que expira ha acordado, «Que se abran nue-vas láminas con dibujos diferentes y se haga una nueva edición para recoger toda la circulante. Que los nuevos billetes salgan con la firma de un secretario de la legislatura y un Ministro del Tesoro Público en el reverso, y lo sean el C. Mauricio José Romero y el C. Marcos Fernández de Sotomayor… Que las clases de billetes se reduzcan a solo cinco: a saber de a peso, a dos, cuatro, ocho y diez y seis… Que con estrellas u otro signo se exprese el número de pesos para gobierno de los que no saben leer…

25 Luis Martínez Delgado, Noticias biográficas del prócer don Joaquín Camacho, Bogotá, Academia de Historia, 1954, p. 248.

26 «El ciudadano Manuel Rodríguez Torices, presidente gobernador del Estado de Cartagena de Indias a los habitantes de cualquiera condición… Cartagena, 31 de agosto de 1814», Archivo José Manuel Restrepo.

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SECCIÓN ESPECIAL

También fue pionera Cartagena en la acuñación de las primeras monedas republicanas. Un texto del 11 de julio de 1812 dice:27

Hoy ha empezado a circular la moneda de cobre que, para facilitar el cambio de billetes, mandó acuñar en cantidad de diez mil pesos la Convención General. La moneda es redonda, del tamaño de un real coronario, pero de valor de medio real exclusivamente.

La monedas de cobre tenían por el anverso un texto que decía: «Estado de Cartagena», arriba aparecía ½ y abajo 1812. El reverso tenía una indígena senta-da debajo de una palmera de coco. La mujer sostenía en la mano una granada abierta que pica un turpial.28

Otra medida que ayudó a aliviar parcialmente el desequilibrio fiscal fue la expropiación de bienes de los enemigos de la independencia. Por ejemplo, en 1814 las confiscaciones fueron el quinto ingreso de la tesorería cartagenera, de acuerdo con el valor, y una suma mayor que lo que en 1815 le enviaron en dinero las provincias del interior a la ciudad para apoyarla, sin mucho entusiasmo, en la preparación para resistir el sitio de Morillo.

Otro recurso fiscal de emergencia usado por los patriotas desde 1812 fue la expedición de patentes de corso. Es decir, se permitió que barcos corsarios que navegaban bajo la bandera de Cartagena emprendieran, en forma privada, una guerra marítima contra las embarcaciones españolas. Los propietarios de los bar-cos se podían quedar con las riquezas después de pagarle al Estado un impuesto. Las capturas de embarcaciones españolas en 1813 fueron en total 38 (fragatas, bergantines, corbetas, goletas y balandras).29 En 1814 ese derecho se estableció en 40% de las mercancías decomisadas.30

A pesar de las dificultades financieras los patriotas cartageneros hicieron al-gunas reformas fiscales que aunque reducían los ingresos de tesorería eran conve-nientes desde el punto de vista de la equidad o de la eficiencia económica. Una de las medidas fiscales más importantes, desde el punto de la justicia social, fue la abolición, en 1812, del tributo anual per cápita que pagaba cada hombre adulto

27 Rafael Fosalba, Estudios históricos y numismáticos, Caracas, Ministerio de Educación Nacional, 1944, p. 106.28 Ignacio Henao, «La moneda en Cartagena, siglos xvII a xIx», op. cit., p. 140.29 El Mensajero de Cartagena de Indias, No. 3, 25 de febrero de 1814.30 Rodrigo Llano, «Hechos y gentes de la Primera República, 1810-1816», http/www//lablaa.org/blaavir-

tual/letra-p/primera/cartagena1.htm

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indígena. Éste era uno de los impuestos más regresivos desde el punto de vista de la distribución del ingreso. Para la provincia de Cartagena este impuesto no era muy importante, pues para la época muy pocos indígenas lo pagaban. Por ejem-plo, en 1808 se recaudaron unos cuatro mil pesos por este concepto.

El edicto que abolió el tributo indígena en 1812 decía lo siguiente:31

La Suprema Junta de esta provincia que no cesa de velar sobre los intereses, pros-peridad, y felicidad de los pueblos que gobierna, removiendo todos los obstáculos que se opongan a tan sagrado objeto; no ha podido olvidarse de la miseria; igno-rancia, servidumbre, y envilecimiento a que se había reducido la casta indígena de este fértil y hermoso país, conocida con el nombre de indios: y habiendo tomado en consideración sus sagrados derechos, y sus padecimientos por las vejaciones que sufren de los curas y arrendadores de tributos (…) convencidos de que la ver-dadera causa y origen de tantos males era el injusto tributo personal, o capitación con que estaban gravados; deseosa desde luego de ocurrir a su remedio sacándoles del inicuo pupilaje en que el arbitrario antiguo gobierno los había reducido; con este motivo, elevándolos desde luego a la clase de ciudadanos libres, mejorando su educación, su suerte y su existencia (…) ha decretado 1) que desde el día 1 de julio próximo, quedan extinguidos los tributos personales o capitación de los indios. 2) que desde día quedan igualmente extinguidos los sínodos o pensiones que se pagaban a los curas doctrineros de los pueblos de indios.

El análisis de los ingresos y gastos de Cartagena durante 1814 muestra varios aspectos de mucho interés para la historia política y económica de la ciudad en el año anterior a la caída de la primera república. Los datos del cargo muestran que lo enviado por otras cajas en ese año fue sólo el 3% del total de ingresos (Cuadro 5). Además, es bueno señalar que los ingresos por moneda de cobre fueron bas-tante importantes, 18,7% del total.

Los ingresos de aduana, que ocuparon el primer lugar, muestran el dinamis-mo del comercio exterior. La causa de ese buen comportamiento era la libertad de comercio decretada desde 1810. En 1813, año en el cual llegaron al puerto 181 embarcaciones, un periódico cartagenero se refirió al aumento en el tráfico internacional de mercancías en términos muy positivos:32

31 «La Suprema Junta de esta provincia que no cesa de velar sobre los intereses…», 1812, Archivo José Manuel Restrepo.

32 El Mensajero de Cartagena de Indias, No. 3, 25 de febrero de 1814.

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Comparece el estado de nuestro comercio en los pocos días de la libertad de que hemos gozado con el de los años anteriores; la diferencia es bien sensible para que necesite demostrarse, si se pesan con discernimiento las circunstancias respecti-vas. Antes se contaba de un modo invariable con los situados interiores que se invertían en la mayor parte en los gastos de la plaza y de la marina, y era por con-siguiente más considerable el numerario. Sin embargo de esta ventaja suspendida temporalmente en la época actual, pero que pronto debe continuar por el éxito de nuestras armas en el interior, ¿Cuándo se ha visto en nuestra bahía tal número de buques mercantes de diversas naciones, y un giro tan rápido en el comercio, cuyo beneficio refluye a la clase más infeliz del pueblo? Ya las severas restricciones del monopolio de la antigua metrópoli no impedirán la circulación del dinero concentrándole en las arcas de algunos avaros poderosos (…).

33 Manuel Ezequiel Corrales, Autógrafos de varias personas de gran distinción y elevado carácter oficial, Cartagena, Biblioteca Fernández de Madrid, 1889. Estos datos se reproducen en Adolfo Meisel, «La crisis fiscal de Cartage-na en la era de la Independencia, 1808-1821», Cuadernos de Historia Económica y Empresarial, No. 20, Banco de la República, Cartagena, octubre de 2007.

En 1814, los gastos militares fueron el 94% de los gastos anuales de Cartage-na y la sola financiación del ejército cartagenero en el Magdalena consumió el 21,8% de los gastos.33 La situación fiscal de Cartagena se volvió desesperada a lo



Concepto %

Aduana 38,2Tabaco 24,6En moneda de cobre 18,7Confiscación 5,3Caudales recibidos de otras cajas 3,0Otros 10,2Total 100,0

Fuente: Manuel Ezequiel Corrales, Autógrafos de varias personas de gran distinción y elevado carácter

oficial, Cartagena, Biblioteca Fernández de Madrid, 1889.

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largo de 1815. El 17 de febrero de ese año había partido de Cádiz una flota de 59 embarcaciones y 10.602 soldados en seis batallones bajo el mando de Pablo Morillo. El 23 de julio la flota llegó a Santa Marta. Ya era claro que su próximo objetivo era atacar a Cartagena.

Para prepararse para el inminente sitio las autoridades patriotas apelaron a diferentes medidas económicas de emergencia. Una de ellas fue enviar al teniente coronel Martín José Amador a las sabanas de la provincia para que recaudara un préstamo de cuarenta mil pesos y consiguiera provisiones para la plaza.

Otras medidas de emergencia fueron el decomiso de las monedas de cobre que llevaran el cuño de Cartagena, Caracas o Zacatecas; el decomiso de joyas particulares de valor y el decomiso de plata y oro de las iglesias, incluidos cálices y custodias.34

El 15 de agosto, es decir sólo una semana antes de que Cartagena quedara completamente cercada por los españoles, se decretó un empréstito entre los po-bladores que por la urgencia se publicó por bando. Era tal la situación de escasez de recursos de las personas consideradas pudientes, que algunas tuvieron que pagar en especie sus aportes. Por ejemplo, Vicente García del Real entregó, el 16 de agosto, cuatro marcos y una onza y cuatro ochavas de plata.35

Una carta dirigida al gobierno general de las Provincias Unidas por el go-bernador del Estado Soberano de Cartagena el 5 de agosto de 1815, cuando ya Morillo se preparaba para navegar desde Santa Marta, muestra el drama que vivían los defensores de Cartagena ante la falta de solidaridad de las provincias del interior:36

La causa de la Nueva Granada va a decidirse muy pronto en esta plaza, y crea U.s. que esta decisión será irrevocable. Por más esfuerzos que haga Cartagena, en el estado de aniquilación en el que se halla reducida, no es tiempo de hacernos ilu-siones y de confiar en que puede asegurarse un triunfo en sólo espíritu y disposi-ciones.

Venga dinero, todo el que se pueda, aun haciendo los más grandes sacrificios, que probablemente serán los últimos y posponiendo cualquier otro destino a que se apliquen actualmente, que debe ceder, como todo, al grande objeto de salvar la existencia.

34 Eduardo Lemaitre, Historia general de Cartagena, tomo 3, Bogotá, El Áncora Editores, 2004, pp. 115-116.35 Barriga, op. cit., p. 76.36 Gabriel Jiménez Molinares, Los mártires de Cartagena de 1816, Cartagena, Imprenta Departamental, tomo

II, 1947, p. 201.

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Venga, repito, dinero, y pronto, y podré entonces responder del suceso; no viniendo, mis mayores esfuerzos quedarán paralizados, el espíritu público podrá desmayar, la defensa tendrá que acomodarse a nuestra miseria y no a los peligros, y el éxito será en extremo dudoso.

Infortunadamente para Cartagena, los escasos ochenta mil pesos que a última hora le enviaron para ayudar a financiar la defensa del puerto las provincias del interior, cayeron en manos de los españoles.37 Así mismo, cayeron en manos de los españoles cincuenta mil pesos que Martín Amador había recaudado en las sabanas.

El 7 de septiembre de 1805, es decir, cuando ya la ciudad está sitiada, el co-mandante Manuel del Castillo reportó:38 «(…) no quedan en caja hoy ni mil qui-nientos pesos, sin poder esperar ningún otro empréstito o contratación forzada, porque la pobreza del vecindario es constante y conocida al mismo gobierno».

Tras resistir durante 105 días el sitio impuesto por los españoles, los defenso-res de Cartagena, antes que rendirse, prefirieron el riesgoso camino de la emigra-ción hacia las islas del Caribe, en una improvisada flotilla de trece embarcacio-nes. A las dos de la tarde del 5 de diciembre de 1815 se clavó la artillería de San Antonio y el Revellín, de la plaza y de San Felipe, y sus guarniciones bajaron. El coronel Luis F. Rieux, quien estuvo presente durante estos hechos, los narró así:39

(…) al anochecer se principió la evasión por el muelle del arsenal en un silencio y orden sin ejemplo; momento que su recuerdo producirá una sensación eterna a los que han podido superar tal escena, llevando consigo grabado el dolor de sus inútiles esfuerzos, separándose de un suelo tan estimable, de tantos conciudada-nos que no podían compartir la misma resolución por sus desfallecimientos (…).

IV. LA CRISIS ECONÓMICA Y FISCAL DURANTE LA RECONQUISTA, 1816-1821

La economía de Cartagena que encontró Morillo en 1816 estaba arruinada, al igual que la mayoría de los habitantes que sobrevivieron el sitio y que no ha-

37 Gabriel Porras Troconis, La magna epopeya de Cartagena. El sitio del año 1815, Bogotá, Editorial Temis, 1965, p. 46.

38 Barriga, op. cit., pp. 78-80.39 Ibid., p. 57.

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bían emigrado. El nuevo gobernador español de la provincia comentó sobre la situación:40

Ni un comerciante, ni un labrador, ni un artesano o menestral, todos habían emi-grado o perecido o no tenían medios para ejercitar su profesión. A pesar de esto, tuvieron que sufrir los habitantes de esta provincia una contribución de 84.000 pesos y las raciones y gastos del Ejército Pacificador que acabó de destruir cuanto el torrente de desgracias anteriores había perdonado.

Cuando se analizan las finanzas públicas de Cartagena de 1816 a 1821, lo que se observa es que en relación con los ingresos y gastos de 1805-1810 en los años de la Reconquista las cifras son bastante inferiores. En efecto, los ingresos de la caja cartagenera fueron 36% más bajos en 1816-1819, en comparación con 1805-1810. La razón para ello era que la economía del Virreinato de la Nueva Granada se había empobrecido desde mediados de la década de 1810 y, por lo tanto, los impuestos que se recaudaban eran menores (Cuadro 1).

Al analizar un año más o menos típico del último periodo de dominio espa-ñol, 1819, se observan varias cosas que merecen ser destacadas. Lo primero es que el situado sólo representó el 18,9% de los ingresos totales, mientras que antes de la independencia siempre superaba el 50%. Además, llama la atención que en ese año un impuesto temporal produjo el 8,9% de los ingresos. Ello muestra que los habitantes de Cartagena todavía seguían haciendo enormes sacrificios económi-cos para sufragar los costos militares de la guerra (Cuadro 6).

Por el lado de los egresos, lo que debe comentarse sobre su estructura en 1819 es que los gastos militares representaban la abrumadora mayoría, 92,4%. En esto no hubo ninguna variación (Cuadro 7).

Al retirarse las tropas españolas de Cartagena el 10 de octubre de 1821, tras el asedio que dirigió el general Mariano Montilla, la ciudad estaba postrada econó-mica y demográficamente. Un cónsul francés que la visitó en 1822 señalaba que «Cartagena, uno de los más bellos puertos del mundo, en la actualidad no ofrece más que un espectáculo de miseria y estancamiento comercial».41

40 Donaldo Bossa Herazo. Cartagena independiente, tradición y desarrollo, Bogotá, Ediciones Tercer Mundo, 1967, p. 71.

41 Christiane Laffite Carles, La costa colombiana del Caribe, Bogotá, Banco de la República, 1995, p. 199.

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Concepto %

Situado 18,9Subvención de guerra 17,3Tabaco 16,0Impuesto temporal para el Estado 8,9Aduana 8,5Aguardiente 4,7Otros 25,7Total 100,0


CUADRO 7Composición de la data de la Tesorería de la


Concepto %

Sueldos y prestaciones militares 71,1Consignación de la marina 7,6Gastos de hospital 7,1Gastos de fortificaciones 3,6Sueldos de políticos y Real Hacienda 3,2Gastos de artillería 3Otros 4,4Total 100,0


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SECCIÓN ESPECIAL

Un año después, Richard Bache, un oficial del ejército de Estados Unidos, encontró una situación similar:42

En casi una octava parte las casas de la ciudad están deshabitadas o en escombros; los arrabales circuidos por la media luna ya mencionada se hayan destruidos a me-dias. Esta devastación se produjo a consecuencia del sitio y bombardeo realizado por Morillo.

V. CONCLUSIONES

El análisis de las finanzas públicas de Cartagena en el periodo 1808-1821 es de gran interés para entender tanto procesos de larga duración, la transición de la economía de este puerto de la Colonia a las primeras décadas de la República, como de corta duración, los sucesos políticos que se dieron en estos años de la era de la independencia y las dificultades fiscales para defender la plaza, en 1815.

El problema de fondo resultó siendo que Cartagena jugaba un papel central dentro de la estrategia defensiva de un imperio colonial que competía con otras potencias, principalmente Inglaterra y Francia. Para cubrir los costos de la de-fensa de la ciudad las autoridades fiscales del Virreinato de la Nueva Granada ordenaban que las demás cajas reales subsidiaran la de Cartagena. Una vez des-apareció la autoridad de la Corona, ocurrió una fragmentación fiscal y monetaria y las demás provincias o dejaron de hacerle remesas a Cartagena, o lo hicieron en un valor mucho menor, pues habían ganado cierto grado de autonomía para asignar sus gastos.

La autonomía de la Primera República cartagenera desde un principio fue frágil, pues había logrado la autonomía política en 1811, cuando declaró la inde-pendencia absoluta de España, pero siguió siendo fiscalmente dependiente de las provincias del interior del Virreinato, para poder financiar su enorme guarnición y sus fortificaciones.

Una vez se logró la independencia de la Nueva Granada, en 1821, la impor-tancia militar de Cartagena decayó y, por lo tanto, los gastos militares, y los si-tuados que los financiaban, cayeron. Ello explica, en buena parte, la decadencia económica y demográfica de la ciudad durante casi todo el siglo xIx y, sobre todo, de 1821 a 1870, cuando ocurrió el mayor retroceso.

42 Richard Bache, La República de Colombia en los años 1822-1823. Notas de viaje, Caracas, Instituto Nacional de Hipódromos, 1982, p. 238.

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RESEÑAS DE LIBROS

LA GRAN CUENCA DEL CARIBE: ¿REGIÓN O INVENTO?

Ciudades portuarias en la Gran Cuenca del CaribeAntonino Vidal Ortega y Jorge Enrique Elías Caro, editores

Universidad del Magdalena y Universidad del Norte, 2010

Con la intención de recopilar investigaciones de distintos aspectos de los puertos caribeños, la Universidad del Magdalena y la Universidad del Norte pre-sentan el libro Ciudades portuarias en la Gran Cuenca del Caribe, editado por Jorge Enrique Elías Caro y Antonino Vidal Ortega, profesores de esas instituciones.

Tal vez dado que la riqueza cultural es similar entre los distintos países que conforman el Caribe, algunos investigadores la han dado a esta zona el estatus de «región» y casi que llaman a sus habitantes ciudadanos de un mismo país Caribe. Sin embargo, como advierten los editores, la denominación del Caribe como una región (la «Gran Cuenca del Caribe») ha suscitado controversia y debate entre los estudiosos de distintas disciplinas. Precisamente, con este libro, la intención de los editores es brindar elementos al lector que le permitan informarse y participar del debate acerca de la existencia o no de la «Gran Cuenca del Caribe». Es así como nos presentan diecisiete investigaciones acerca de distintos temas en dife-rentes puertos del Caribe, y también de España, en distintos periodos de tiempo. Entre estos tenemos a Veracruz, La Habana, Trujillo, Cádiz, Tenerife, Maracaibo y Curazao; de Colombia incluyen a Cartagena, Santa Marta, Turbo y Riohacha.

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RESEÑAS DE LIBROS

En esta recopilación no sólo participan investigadores y académicos provenientes de la región, sino también de Estados Unidos y de Europa. El resultado es una serie de trabajos que evalúan desde una perspectiva histórica la importancia que los puertos tuvieron, y siguen teniendo, en el desarrollo económico, social y cul-tural, no sólo de las ciudades que los albergan, sino el efecto dinamizador que tienen sobre la economía de las ciudades vecinas y las interesantes relaciones que se tejen entre las ciudades portuarias en razón de sus intercambios comerciales.

El Caribe es, en mi opinión, una zona muy interesante para este tipo de inda-gaciones, dada la rapidez con que se establecieron las ciudades portuarias con la ocupación española y la enorme importancia que tuvieron en la colonización y el desarrollo de todo el continente latinoamericano. Si a esto se le suma que el Ca-ribe es mundialmente conocido por su riqueza cultural, producto de la simbiosis de las culturas africana, europea y americana, nos encontramos ante un región compleja, que debe ser abordada y estudiada desde distintos puntos de vista.

La investigación sobre los puertos y las ciudades portuarias es de suma impor-tancia, teniendo en cuenta que todavía en la mayoría de casos es más barato el transporte por mar que por aire o tierra. Además, como mencionan los editores, con los tratados de libre comercio, en particular, y la creciente globalización, en general, los puertos cobran especial importancia y serán aún más una fuente de riqueza y crecimiento para las ciudades que los alberguen. De hecho, resulta innegable que la mayoría de las ciudades portuarias tuvieron crecimiento eco-nómico y social superior al resto de ciudades. No obstante, la forma en que se da y disemina este crecimiento no es un proceso uniforme en todas las ciudades portuarias y dependió en gran medida de la composición étnica y la capacidad de acumulación de capital. La historia demuestra que no siempre han existido procesos armónicos en la relación del puerto y la ciudad circundante.

Entre los trabajos incluidos, encontramos «El puerto de la Habana: de prin-cipal enclave del comercio indiano a cabecera de una economía de plantación», de Arturo Sorhegui D’Mares, y «La conformación del circuito mercantil transat-lántico entre Cádiz, Tenerife, La Habana y Veracruz (1750-1850)», de Abel Juárez Martínez. Con ambos queda ilustrado para el lector el proceso de enriquecimien-to de La Habana y la supremacía de este puerto comparado con los otros puertos caribeños. Pero el contenido de la obra no sólo se restringe a temas económicos y políticos, pues se incluyen estudios como «La actividad cultural en los puertos del Caribe en el siglo xvIII. El caso del comercio de libros», de Rosario Márquez Macías, quien nos da un acercamiento detallado al comercio y contrabando de

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RESEÑAS DE LIBROS

libros entre España y el «Nuevo Mundo», y «Políticas nosológicas en dos puertos del Caribe: Veracruz y La Habana», de Mayabel Ranero Castro, quien examina algunas de las regulaciones más importantes que en materia de salud pública se dieron en estas dos ciudades durante los siglos xvI y xvIII. Otro capítulo, «Cura-zao y Riohacha en el marco del contrabando judío (1650-1750)», del historiador Christian Cwik, describe una faceta del comercio ilegal entre el Caribe insular y tierra firma por parte de judíos holandeses. El último capítulo se ocupa de un tema más cercano en el tiempo, «Los puertos del Caribe occidental: del marenostrum al mare clausum», de Francisco Avella Esquivel, quien señala cómo Esta-dos Unidos se ha paulatinamente apropiado de la navegación en el Caribe como parte de su estrategia de lucha contra las drogas.

Sin embargo, en su conjunto, esta recopilación resulta en ocasiones densa y poco concluyente. Si bien los editores señalan que su intención no es responder la pregunta de si existe o no la Gran Cuenca del Caribe, sino aportar elementos para este debate, tal vez el título es muy ambicioso y despierta en el lector despre-venido la idea de que, con su lectura, se ayudará a resolver la cuestión de si existe o no este gran Caribe. El problema es que resulta difícil extraer conclusiones ge-nerales a partir de estudios tan heterogéneos. Al abarcar temas tan amplios como lo son el desarrollo económico, la creciente dominación de los puertos caribeños por parte de Estados Unidos y las políticas de salud pública, entre otros, y un pe-riodo de tiempo tan extenso —además de puertos del Caribe insular y puertos del Caribe continental, con diferentes composiciones étnicas y diferentes tiempos de colonización y auge— se pierde un poco esta intención, ya que no proporcionan los elementos para que el lector encuentre el hilo conductor entre un capítulo y otro.

Además de esto, en algunos capítulos es evidente la falta de un cuidadoso trabajo de edición. Se encuentran errores en las tablas y a veces la redacción no es clara, por no decir confusa. Por último, sin pretender caer en el lugar común de retóricas feministas, resulta caricaturesco, por decir lo menos, expresar en el prólogo que se rinde culto al género femenino al darle cabida en el libro a cuatro investigaciones desarrolladas por cuatro mujeres y anunciarlo como: «Y por si fuera poco…».

Laura cepeda emiLiani

Centro de Estudios Económicos RegionalesBanco de la República

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DE CÓMO SE FRAGUÓ LA NACIÓN COLOMBIANA

Economía colombiana del siglo xix

Adolfo Meisel Roca y María Teresa Ramírez, editoresBanco de la República, Fondo de Cultura Económica, 2010, 723 p.

Este voluminoso libro recoge los trabajos de un grupo importante de acadé-micos, presentados en el Seminario Internacional sobre Historia Económica del Siglo xIx que, con el patrocinio del Banco de la República, se llevó a cabo en Bo-gotá los días 15 y 16 de agosto de 2007. Son dieciocho artículos en total escritos por veintiún académicos con un alto nivel de formación en economía e historia, todos vinculados a la docencia y/o a la investigación, y muchos de ellos con una importante trayectoria en el sector público y/o en el privado. Es decir, se trata de un conjunto de autores que, además de contar con una sólida formación, son experimentados y prácticos conocedores de la realidad colombiana.

Una característica del texto es que los temas elegidos por los autores, tratados de manera más extensa en el libro que en las presentaciones del simposio, han sido en la mayoría de los casos objeto de muchos años de estudio a lo largo de sus trayectorias académicas. De esta manera los productos resultantes son síntesis que encierran la sabiduría y la sencillez de un conocimiento rumiado y enriqueci-do con el paso del tiempo. Como ejemplos podemos citar el artículo sobre «Pre-cios y salarios urbanos en el siglo xIx», de Miguel Urrutia, o el de política fiscal, «Las finanzas públicas en el siglo xIx», de Roberto Junguito, o «El sector externo de la economía colombiana en el siglo xIx», de José Antonio Ocampo, que nos remite a su clásico de la historiografía nacional, Colombia y la economía mundial, 1830-1910 (1984). Es también el caso del aporte de Frank Safford sobre «El pro-blema de los transportes en Colombia en el siglo xIx», en el que profundiza sobre un tema planteado antes en sus estudios sobre comerciantes decimonónicos en la Colombia central.

Economía colombiana del siglo xix es, además, una valiosa contribución a to-dos aquellos temas que resultan relevantes para entender a cabalidad de dónde venimos y cuál ha sido el camino pedregoso que ha recorrido la Colombia de principios del siglo xxI. El conjunto de estos trabajos refleja la imagen de cómo se fraguó la nación colombiana, después de concluida la guerra de Independencia y a lo largo del siglo, cuando debió inventar de la nada una república en todos los órdenes: fiscal, institucional, jurídico, económico y cultural.

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RESEÑAS DE LIBROS

La impresión que deja la lectura de Economía colombiana del siglo xix es la de un país poco poblado y muy pobre al momento de la Independencia, con un déficit continuo de ingresos fiscales, del cual sólo hubo un alivio en el siglo xx. Un país que debió recurrir a la desamortización de bienes de manos muertas para la obtención de algunos beneficios económicos. Un país en que sus comer-ciantes ensayaron insistentemente exportar una variedad de materias primas, sin éxito, por más de cincuenta años, fracaso agravado por conflictos internos de propiedad de la tierra. Un país en que el transporte y los desplazamientos eran entorpecidos por una topografía excepcionalmente quebrada, que contribuyó a la dispersión de la población y a la formación de regiones aisladas de difícil co-municación interna y externa. Un país que quintuplicó su población en el siglo xIx pero mantuvo niveles de alfabetización por debajo del promedio de los demás países de América Latina, prevaleciendo el país rural, agrícola, sin incentivos su-ficientes para que ciertos sectores de la población obtuvieran un adecuado nivel de educación.

Especialmente novedoso, por el enfoque y las fuentes, es el trabajo de Jorge Tovar, «La manumisión en Colombia, 1821-1851. Un análisis cuantitativo», don-de, además de recorrer paso a paso las distintas instancias legales que se dieron para alcanzar la abolición de la esclavitud, se presenta nueva información cuan-titativa, tomada de censos sobre los esclavos, los manumitidos y los esclavistas, valiéndose de una base de datos elaborada con fuentes del agn y del Archivo Histórico de Antioquia.

También es de destacar el espíritu crítico del artículo de Malcolm Deas, al tratar de fijar, dice, en su debida proporción, el argumento de algunos nuevos y viejos institucionalistas que han subrayado la importancia del desorden político y la inseguridad como las principales razones del pobre desempeño de la economía colombiana en el siglo xIx. El profesor Deas, a lo largo de su escrito, va cons-truyendo y armando una argumentación convincente sobre las limitaciones del poder explicativo de las instituciones en el crecimiento económico de América Latina.

Interesante también el aporte de María Teresa Ramírez e Irene Salazar, «El sur gimiento de la educación en Colombia. ¿En qué fallamos?», por el acertado enfoque comparativo, tan escaso en nuestra historiografía, y por el uso de un gran volumen de fuentes primarias, (publicaciones oficiales en su mayoría), sobre Colombia, Estados Unidos y sobre otros países de América Latina. Durante el siglo xIx, Colombia fue uno de los países más atrasados del mundo en materia

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RESEÑAS DE LIBROS

educativa. Las autoras señalan que las sociedades que lograron mayores éxitos en alfabetización y en educación en general fueron aquellas en las que se contó con una población homogénea y un flujo importante de inmigrantes, que no fue el caso colombiano.

Tal vez los inconvenientes menores que presenta este texto, fácilmente en-mendables, son los relacionados con el trabajo de edición. El texto se benefi-ciaría, por ejemplo, con la agrupación de los artículos en secciones temáticas, como sí lo señalan en el prólogo los editores al referirse a tres bloques de trabajos contenidos en el libro: uno que recoge los temas macroeconómicos, otro referido a los factores de producción y un tercero al tema de las instituciones. Este orden le daría mayor claridad al lector desprevenido. Otro aspecto que podría mejorar un corrector de estilo es el exceso de subtítulos que presentan algunos trabajos, lo que fácilmente podría reducirse con un esfuerzo de síntesis. Otro punto a con-siderar, de menor importancia, es el tamaño del libro, lo voluminoso de sus más de setecientas páginas que hacen recomendable el uso de un atril, una mesa o un cojín para su más cómoda lectura. Un acierto editorial a la vista es el diseño de portada de Ignacio Martínez-Villalba: una excelente fotografía en primer plano de un barco de vapor, surto en la orilla de lo que suponemos es un puerto fluvial, a la espera de pasajeros y de carga, lo que resulta una imagen emblemática en nuestra historia económica del siglo xIx.

Este texto, junto con las memorias del primer Seminario Internacional sobre Economía Colombiana en el siglo xx, editadas por James Robinson y Miguel Urru tia y publicadas como Economía colombiana del siglo xx. Un análisis cuantitativo (2007), constituye un valioso aporte de la historiografía económica colombiana del presente y lectura obligada para estudiantes e investigadores del futuro.

maría teresa ripoLL echeverría

Universidad Tecnológica de Bolívar

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EL ÚLTIMO BASTIÓN

El retorno del Rey: El restablecimiento del régimen colonial en Cartagena de Indias (1815-1821)

Justo Cuño BonitoPublicaciones de la Universitat Jaume I, Castellón de la Plana, 2008

El 13 de noviembre de 1826, el Consejo de Guerra reunido en La Habana para dictaminar sobre la conducta del brigadier Gabriel de Torres y Velasco, último gobernador español de Cartagena de Indias, le declaró «sin culpa por la entrega de la plaza referida, y por consiguiente sin que este incidente inevitable le perjudique en su opinión pública…». Ya el presidente del Tribunal había expre-sado que Torres debía ser «absuelto de todo cargo en recompensa por el celo, in-teligencia y constante vigilancia durante el sitio, sin que la rendición por falta de víveres pudiese jamás causar mancha a su reputación o buen concepto». Así se ce-rraba el capítulo de trescientos años de presencia política hispana en Colombia.

Justo Cuño, profesor de la Universidad Pablo de Olavide y autor de varios tra-bajos sobre el final de la Colonia y la Independencia de Cartagena, nos presenta un ejemplar volumen investigativo sobre un periodo todavía por profundizar de la historia de la ciudad. La Cartagena que, avasallada por el hambre, se entregara a Pablo Morillo en 1815, fue también el último bastión español en Colombia, hasta septiembre de 1821. Durante ese infausto interregno la gobernó atinada-mente Gabriel Torres, con más voluntad que medios. Fue, además, el asiento de la Capitanía General de la Nueva Granada y del reinstalado Virreinato en 1815-1818 y 1819-1820.

La monografía se inicia con una excelente introducción sobre el ejercicio del poder por los criollos después de 1810 y sus resortes ideológicos y recursos físicos. Son pocas páginas, pero el profundo conocimiento del profesor Cuño sobre las circunstancias históricas de las élites y su entorno resulta en un compendio ilumi-nante que ayuda a explicar la tragedia subsiguiente. Acto seguido cubre adecua-damente, desde fuentes secundarias, la constitución del Ejército Expedicionario de América y el sitio de Cartagena por su comandante Pablo Morillo, en 1815.

Una vez reconquistada Cartagena, El retorno del Rey comienza a recorrer terre-no relativamente virgen. Hasta ahora ningún historiador —salvo en lo que compe-te al bien conocido episodio de los Mártires de Cartagena, fusilados por Morillo

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RESEÑAS DE LIBROS

en febrero de 1816, y el sitio de la ciudad en 1821 por los patriotas— se había aden trado a fondo en el intento de restablecer el régimen colonial en Cartage-na y regresar al orden de cosas anterior a 1810. El profesor Cuño describe, con profusión de fuentes primarias, los desesperados esfuerzos de la administración española, penosamente carente de recursos, por establecer la semblanza de un gobierno funcional en Cartagena.

Una frase de Cuño describe la situación de la ciudad: «la anormalidad de la normalidad». Con un comercio lánguido y las rentas estancadas exhaustas, ape-nas se podía sostener la guarnición. Gabriel Torres se las arregló, sin embargo, para emprender la rehabilitación de las fortificaciones y algunas obras públicas, como el camellón que unía la Puerta del Puente (después del Reloj) con Getse-maní. Pero gobierna una ciudad fantasma que ha perdido un tercio de población y buena parte de su élite. La restante vivía, a pesar del indulto de abril de 1816, amenazada por los juicios de purificación. Identificar lealtades era oficio absor-bente para sus gobernantes reconstituidos. Se vive de simbología en la medida en que se reconstruyen las ceremonias del estado imperial, lejano e ineficaz.

El entable cartagenero examinado por el libro se complica por la dualidad de la administración, donde conviven el capitán general, y luego virrey, Francisco de Montalvo, y el gobernador Gabriel Torres. Este par, mal que bien se entienden, entre otras cosas porque comparten filosofías liberales dentro del contexto rea-lista. Torres gobierna, por lo menos, en la ciudad. En la provincia de Cartagena el manto real está hechos girones y apenas cobija. En el Nuevo Reino, teórica-mente el ámbito de Montalvo, el mandato pasa por el filtro del general en jefe del Ejército Expedicionario de América, cuyas instrucciones son amplias. Pablo Morillo enseñorea Santa Fe de Bogotá y, perdida la fe en reconciliar a los criollos insurgentes, despacha en función de juicios sumarios.

Los interminables conflictos de competencia, con visiones divergentes sobre lo que requería el buen gobierno del virreinato y de la provincia de Cartagena, serían el pan de cada día. Cada quien salvaba su responsabilidad con la inquietud latente de que el restablecimiento de Fernando VII en América era misión preca-ria. El funcionario cumplía con su deber pero sin convicción. Los había realistas furibundos y el profesor Cuño da amplia cabida a sus actuaciones y opiniones, sobre todo al canónigo Juan Manuel García de Castillo y Tejada, cuyo protagonis-mo en defensa del antiguo régimen es notable. Una de las virtudes de El retorno de Rey es justamente su profuso empleo de archivos judiciales, que sacan a flote el sombrío panorama y el subyacente sentimiento antiespañol.

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Un interesante aspecto de la monografía de Cuño consiste en resaltar la dico-tomía en la concreción de la Reconquista. No cabía duda de que los responsables del restablecimiento del imperio colonial eras leales al rey, pero tampoco puede ignorarse su desafección a sus ideas de gobierno y a su concepción de cómo debía consolidarse el patrimonio real y ganarse el cariño de los súbditos. Para Torres el conflicto se convertiría en agudo con la llegada de Juan de Sámano, protegido de Morillo, al cargo de virrey del nuevo reino en 1818. Sus choques con el mariscal de campo serán frecuentes y los juicios públicos sobre sus desaciertos, mordaces y contundentes.

Con el ascenso de Sámano y la cesantía de Montalvo, la administración virrei-nal, o lo poco que quedaba de ella, se desplazó hacia Bogotá. Cuño analiza cómo el nuevo Virrey reorganiza la administración para instalar validos y hombres de confianza en puestos claves del virreinato, incluyendo el segundo de Torres. Era lo acostumbrado, pero sembraba la cizaña. No había, sin embargo, consolidado el Virrey su poder cuando Bolívar le pone en fuga al derrotar la Tercera División del Ejército Expedicionario en Boyacá. Sámano va a instalarse en Cartagena con el cometido de conservar un territorio que se la va de las manos. La paranoia lo abruma y arrecia la persecución de quien se sospechara de simpatizar con los pa-triotas, hasta el punto de reabrir procesos de sobreseídos. Entra en directo con-flicto con la lenidad del gobernador.

El 10 de junio de 1820 se proclama en Cartagena la Constitución liberal de 1812, que meses antes ha comenzado de nuevo a regir en España y sus dominios, después de la rebelión de Riego. So pretexto de enfermedad, Sámano se ha re-tirado a Sabanalarga, buscando mejores aires. El recuento del golpe de estado de Torres al implícitamente deponer al virrey, a quien no permite que retome el poder en Cartagena, es una de las más lúcidas páginas de El retorno del Rey. El militar, liberal sin ocultarse, es un espécimen de nuevo cuño en la Europa posnapoleónica. Fiel al rey a su manera, hace su entrada en los anales del Nuevo Mundo, sin ser único, en la persona de Gabriel de Torres.

La Constitución llega tarde. Para las fechas de su proclamación los patriotas avanzan dentro de la provincia. Sólo el armisticio entre Bolívar y Morillo previe-ne el asedio en forma de Cartagena. Finiquitado éste en abril de 1821, Montilla pondrá sitio a la ciudad. Cuño recreará brevemente las operaciones donde se salva el honor. Torres no defenderá la plaza hasta el último mendrugo como los patriotas de 1815. Falto de víveres y con un ejército que se le disolvía, capituló y entregó la ciudad el 10 de septiembre de 1821.

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El retorno del Rey es un bienvenido desglose de una frontera poco explorada de la historia colombiana. Se desconoce el impacto de la Reconquista en las re-giones. Aparte de la narrativa, y el profuso empleo de fuentes documentales para ilustrarla, el profesor Cuño añade el ingrediente del análisis ideológico-político al interior de las huestes de la Reconquista. Es éste un aspecto que, aunque no siem-pre convincente en los detalles, vale la pena resaltar. Hay la tendencia a con siderar como monolítica la invasión ultramarina de Colombia. No se había intentado tampoco antes la disección con enfoque regional, si bien las explicaciones del libro se extienden también a otras partes del virreinato del periodo posterior a la llegada de Morillo.

De la bibliografía puede decirse que, aunque muy completa en el espectro hispánico, podría ser más incluyente en la consulta de la literatura anglosajona y francesa, que tanto ha contribuido a la visión balanceada de la Independencia. Esa ausencia es detectable en el desarrollo de la monografía. Pecado menor, em-pero, como lo es la insuficiente familiaridad con la geografía de Cartagena y su provincia. Estas observaciones poco desdicen de una excelente monografía que explora con rigor un territorio apenas conocido de la historia cartagenera.

rodoLfo segovia saLas

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UNA BASE PARA LO QUE VENDRÁ EN LA DÉCADA DE 2010

Historia que no cesa. La independencia de Colombia (1780-1830)Pablo Rodríguez Jiménez, director

Universidad Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario, Bogotá, 2010

La conmemoración bicentenaria de la independencia del Nuevo Reino de Granada resultó de una notable riqueza en eventos académicos y en publicacio-nes de nuevas representaciones históricas. Para mencionar sólo unas pocas, de la labor de la Alta Consejería para el Bicentenario resultaron dos bellos tomos, con imágenes seleccionadas por Ricardo Rivadeneira, publicados por mnr Ediciones bajo los títulos Revolución, independencias y guerras civiles (Tomo I) y Vida cotidiana y cultura material en la Independencia (Tomo II), y además la edición que Planeta hizo de las memorias del encuentro internacional de historiadores que fue organizado en el Teatro Heredia de Cartagena (21 a 23 de octubre de 2009), bajo el título de El gran libro del Bicentenario. De otra parte, el Ministerio de Educación Nacional situó en 16.500 instituciones educativas del país un maletín con una docena de libros temáticos que dan cuenta de las diversas dimensiones del proceso de la independencia, y la Universidad Industrial de Santander entregó otra docena de títulos en su Colección Bicentenario. Por otro lado, cinco decenas de simpo-sios y congresos sobre las independencias reunieron a todos los especialistas del mundo hispanohablante en muchas ciudades del mundo, en un movimiento intelectual que culminará en Cádiz durante el próximo año. Los mejores frutos fueron reunidos por Manuel Chust en torno a seis preguntas que formuló a cuarenta especialistas de muchos países, cuyas respuestas pusieron en claro las interpretaciones, los problemas y las controversias, bajo el título de Las indepen-dencias iberoamericanas en su laberinto, un tomo publicado a finales de 2010 por la Universitat de València.

Es en este contexto de amplia producción historiográfica sobre los procesos de independencia iberoamericanos que la Universidad Colegio Mayor de Nues-tra Señora del Rosario decidió asociarse a esta efemérides, comprometida por el hecho de que su rector en 1810, el doctor Antonio Ignacio Gallardo y Guerrero, fue uno de los firmantes del acta de erección de la Junta Suprema de Santa Fe en la madrugada del día 21 de julio de ese año. La dirección académica de este

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RESEÑAS DE LIBROS

libro conmemorativo fue encargada al profesor Pablo Rodríguez Jiménez, y la se-lección de las imágenes que acompañan los veinte artículos fue hecha por Patricia Londoño Vega y Karim León Vargas. Una cronología final fue cedida por Luis Fernando Molina Londoño.

Los veinte autores concertados en este gran tomo de tapas duras (23 x 27 cm) aportaron estudios que pueden agruparse en dos categorías temáticas: los que se ocupan de los múltiples actores que participaron en el proceso de la independen-cia y los que versan sobre temas específicos. Comencemos identificando al pri-mer grupo, presidido por Víctor Manuel Uribe, quien tradicionalmente ha iden-tificado a los abogados en este proceso, a quien se agrega Amanda Caicedo con su estudio sobre los eclesiásticos infidentes. Para las voceras de la perspectiva de género, Martha Lux Martelo registró las acciones y contribuciones de las mujeres en la independencia, mientras que Óscar Almario introdujo a los «actores socia-les», cualquiera que ellos sean. Los extranjeros que con falsas promesas fueron en-ganchados en Inglaterra y llevados a Venezuela son los actores que Rodrigo de J. García investiga para completar su tesis doctoral. Tres médicos emblemáticos de la época fueron abordados por Emilio Quevedo, Néstor Miranda y Jairo Solano. Los caudillos y los militares son identificados por Leonardo Agudelo, mientras que Ana Catalina Reyes evalúa el papel jugado por los cabildos en el temprano proceso de las autonomías locales. Finalmente, un profesor de la casa, Fernando Mayorga, relata la historia del Colegio Mayor del Rosario hasta el año 1810, cuan-do sus egresados brillaron en la escena política del reino en convulsión.

Pasando a los temas específicos, Anthony McFarlane propone una visión de los antecedentes del proceso de independencia, abriendo este libro e insistiendo en la preparación de las élites educadas para enfrentar los dos años de incerti-dumbres que provocó la intervención napoleónica en la península. El mal llama-do Memorial de agravios es examinado en detalle por Pablo Rodríguez, mientras que las primeras cartas constitucionales corren por cuenta de la mirada de Mi-guel Alejandro Malagón. La presencia de las figuras de la Antigüedad grecorro-mana en los escritores de la Primera República es un tema con el que siempre sorprende Ricardo del Molino, quizás una consecuencia de la lectura de las Vidas paralelas que en los colegios mayores del Reino hacían sus estudiantes. El asunto de los trajes y las modas es examinado por Ricardo Rivadeneira, gracias a su am-plio conocimiento de las imágenes de la época, y el de la educación corre a cargo de Julio Gaitán. El funcionamiento del Tribunal de Purificación en los tiempos de la restauración del virreinato es aportado por Carlos Páramo, mientras que

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Frank Safford procede a listar los problemas que enfrentó la República de Co-lombia cuando ya era un hecho consumado la independencia. Los modos como la independencia fue inventada y recreada en la pintura colombiana son tratados por Santiago Londoño, al tiempo que Adriana María Alzate introduce un tema un tanto extraño a este tomo, que es el de los proyectos de reforma hospitalaria que fueron presentados durante el tiempo de los últimos virreyes. Finalmente, quien escribe esta reseña argumentó todo cuanto estuvo a su alcance para erradi-car de la historiografía el uso de la expresión «Patria Boba», un legado de la lucha política contra el general Antonio Nariño que libraron los jóvenes abogados par-tidarios del vicepresidente Santander.

Esta combinación de miradas temáticas diversas, combinando actores del pro-ceso con algunos aspectos específicos, es una buena muestra de la producción historiográfica del año del Bicentenario, embellecida por las imágenes disponi-bles en los diferentes museos que varios especialistas escogieron. Muchos otros temas pudieron haberse presentado, pero aquí se trata de una muestra de lo que en 2010 hacían los historiadores profesionales, según sus intereses y sus experien-cias. Como muestra, este libro es representativo del estado de la profesión de his-toriador en Colombia, y por ello fue prologado por una de sus figuras veteranas, Marco Palacios.

La nueva información histórica que resultó de la eclosión bibliográfica del año del Bicentenario es una fuente más variada respecto de la que tuvo a su dis-posición el grupo de brillantes historiadores que antes del centenario fundaron la Academia Colombiana de Historia. Es un resultado de la profesionalización del oficio de historiar y la base para las nuevas interpretaciones que se esperan de la década del 2010, preparatoria de la conmemoración del nacimiento de la República de Colombia en el Congreso Constituyente de la Villa del Rosario de Cúcuta. Las claves del tránsito del régimen absolutista del Estado monárquico al nuevo Estado republicano, con su aspiración a la división tripartita del poder público, así como las de la construcción de una nación de ciudadanos iguales allí donde existía un legado de vasallos diferenciados por privilegios variados para cada grupo social, se encuentran en la experiencia histórica de la década de 1810. Las declaraciones de independencia respecto de la familia de los Borbones espa-ñoles fueron apenas la experiencia de partida. La ciudad de Cartagena, donde se forzó la primera de ellas en la Nueva Granada, ejemplifica bien las dificultades y los problemas de la experiencia de esas transiciones.

Así que este libro es apenas el punto de partida del trabajo que espera du-rante esta década a los historiadores iberoamericanos. En el año 2021, cuando

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se realice el bicentenario del nacimiento de Colombia en la Villa del Rosario, evaluaremos el cumplimiento de esta promesa de una de las ciencias sociales que con mayor ahínco se está cultivando en nuestro país.

armando martínez garnica

Universidad Industrial de Santander

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UN PASADO QUE DURA

Cartagena de Indias en el siglo xvi

Haroldo Calvo Stevenson y Adolfo Meisel Roca, editoresBanco de la República, 2010, 318 p.

Al pronunciar unas palabras de presentación de Cartagena de Indias en el siglo xvi debo aludir a cierto enigma que acompañó mi lectura de los diez ensayos, los siete comentarios referidos a ellos y el prólogo de sus editores, Haroldo Calvo Stevenson y Adolfo Meisel Roca.

El enigma surgió sin que, por razones de esa cortesía que termina por estable-cer la amistad, y en buena hora en medio de una sociedad que ve derrumbarse los vínculos tradicionales, yo me atreviera a plantearlo a los autores de la aventura intelectual que hoy nos congrega, tan incitante como oportuna, tan oportuna como renovadora, y tan renovadora como fecunda y para anunciarlo desde ya, al lado de su temporalidad: siglo xvI, tan actual.

El enigma, a medida que avanzaba en esa especie de asedio que los veintiún autores y comentaristas hacen a un pasado que no puedo seguir llamando pasa-do, por lo menos por dos motivos: porque ese pasado no es conocido y porque no ha terminado de construirse.

A medida que avanzaba, digo, el enigma se iba convirtiendo en un entendi-miento. A la manera quizá de aquellos oráculos donde la extrañeza de quien lo consulta, el lector, aumenta las posibilidades de sentidos del texto, pone a flote sus silencios y recibe con provecho sus énfasis. Diálogo vivo entonces.

El enigma que se desvaneció consistía en preguntarme en cuál lugar estaría un escritor de ficciones al acercarse a las rigurosas elaboraciones de los historia-dores, a las hipótesis que permiten las fuentes, por lo regular documentales, a las renovaciones que surgen de otras perspicacias, y a lo mejor de un presente que reclama el fundamento sólido que lo lastra o que lo impulsa.

Sea cual fuere el interés o la curiosidad del escritor de ficciones que lee sobre una época, se va a topar con algo que, siendo un empeño del historiador: apun-talar verdades, recuperar formas de vida, encontrar y restablecer el tejido del cual somos hilos de manera inexorable, con la misma fatalidad que un día, al cabo de los años, el espejo, la vitrina o la conciencia de las sombras nos muestran en un gesto, un movimiento, un capricho, antes inadvertidos, la marca que repite a la madre, al padre, a los abuelos.

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Cartagena de Indias en el siglo xvi no es un libro solitario. Forma parte de una búsqueda ambiciosa que, lejos de consentir las repeticiones incansables de una historiografía de postales, exóticas o heroicas, curiosas o fantásticas, ha propuesto la construcción de las preguntas que conduzcan al conocimiento de un mundo extraviado en los espejismos, por un lado fragmentos de devastaciones, largas resistencias, fundiciones, o aceptación forzada; por el otro el alba antigua de un esplendor que causó maravilla y asombro y apenas si pudo ser recibida con la ignorancia y las energías desmedidas de la codicia.

Después de navegaciones teóricas por otros periodos y épocas, ésta de hoy, Cartagena de Indias en el siglo xvi, envuelve aspectos de especial alcance. Para men-cionar algunos, el primero de ellos encierra algo que por circunstancias acumu-ladas estaba distante y que tal vez se podría llamar la deshispanización de nuestra mirada.

Me refiero al conjunto de ensayos reunidos en el aparte que lleva por título «El mundo indígena». Aquí anida una oportuna reflexión de método: la necesi-dad de incorporar al desentrañamiento de las ausencias las huellas enterradas. O sea, leer e imaginar no únicamente en la fuente escrita. Son seductoras las meditaciones que pueden orientarse para intentar explicar el apego a la letra y cómo perdura en la existencia de la sociedad. Culto a la letra que manifiesta tan-to virtudes como usos perversos. Por supuesto aún falta lectura y ordenamiento de montones de legajos. Poco a poco surge la letra como exorcismo o como deli-berado conjuro de ocultamiento de la realidad o desviación de su rostro. Incluso como protesta y reclamo contra la adversidad venida de los elementos. Esto se puede ilustrar con la lectura de una escritura pública otorgada ante escribano por un comerciante que quedó en la ruina cuando sus caudales y mercancías se perdieron con el siniestro de la embarcación que las transportaba. Naufragó al salir de la bahía.

Conocí el reclamo cuando por motivos literarios el archivero del reino, don Moisés Álvarez, me dio una copia. Parecían un poema de la ira sus alegatos con-tra las olas, los vientos, las tormentas. Tan exacta como una carta de embarque y un inventario de bodega, arrancaba poesía a la desgracia.

Así los autores del primer aparte de Cartagena de Indias en el siglo xvi, muestran además los enriquecedores resultados de una investigación histórica interdisci-plinaria. Aparecen allí cerámicas y fogones, vasijas. Utensilios que sirven para ubicar asentamientos y el carácter mismo de grupos poblacionales. Ello para des-brozar una carencia que expresa así Gerardo Ardila: «(...) puede decirse que no

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hay investigación sobre el destino que le correspondió a la población indígena cartagenera y a la de la provincia que le sirvió de sustento».

No menos revelador resulta el ensayo sobre el Gran Zenú. En medio del des-pojo inmisericorde a la luz de los análisis cuantitativos y su efecto en el horizonte de la conquista y su aplicación al poblamiento, se desprende una grave conse-cuencia para la noción y participación en las nociones de lo sagrado. Es probable que de ese antiguo y lejano sacrilegio venga una génesis interiorizada de la con-flictiva, violenta relación con la muerte y con los muertos. Restos de un saqueo a los cuales se les arrebató su dignidad, su nobleza, y quedaron inermes para ese otro viaje. En un agudo aserto, Ana María Falchetti escribe en su ensayo: «La verdadera riqueza de los zenúes fue esa constante búsqueda del equilibrio, en un ajuste continuo a los vaivenes del clima, del tiempo y de la historia».

Cualquier comentario no haría más que reiterar cómo estamos impelidos a revisar la idea del tiempo, no para repetir a ese personaje de Cien años de soledad, Úrsula Iguarán, quien observa que el tiempo se mueve en redondo, sino para ins-cribir el presente en una completitud ambiciosa, menos tímida, que nos muestre y nos permita vernos enteros.

Otra observación que funda cambios en lo conocido es la dirigida a la utili-zación de la cartografía antigua. Aquí el autor, Roberto Luis Jaramillo, apunta a revelar cómo la casi totalidad de los planos urbanos de Cartagena la muestran desde el mar. Y también la superposición de poblamientos.

La verdad es que presentar un libro como Cartagena de Indias en el siglo xvi, anima a celebrarlo. Los ensayos dedicados a la piratería y su caracterización en contravía de las imágenes comunes; los muy documentados sobre poblamiento de Gómez Pérez, Borrego Plá, Herrera Ángel, todos con sus precisiones demográ-ficas que tanto atraen a Calvo Stevenson y a Meisel Roca, hasta llegar a la mesa redonda centrada en la india Catalina, plena de humor y traviesas insinuaciones, constituyen un cuerpo que arrojará al lector un juego de naipe distinto, con otros ases y lo guiará hacia preguntas nuevas.

Tanto para el escritor de ficciones que hallará en estos textos una manera de recomposición de la realidad y sus añejos conflictos de desembrujamiento; como para el lector especialista, o simple curioso, Cartagena de Indias en el siglo xvi cons-tituirá una experiencia renovadora e inolvidable.

roberto burgos cantor

Palabras del autor en el acto de lanzamiento de Cartagena de Indiasen el siglo xvi, diciembre 21 de 2010

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¿ENTRE LA EDUCACIÓN Y LA HISTORIA EN LATINOAMÉRICA?

¡Basta de historias! La obsesión latinoamericana con el pasado y las 12 claves del futuro

Andrés Oppenheimer Debate, 2010, 432 p.

En su portada, título y páginas iniciales, ¡Basta de historias!, el más reciente libro de Andrés Oppenheimer, pareciera ser el llamado a un cuestionamiento acerca del dilema entre la historia y la educación en Latinoamérica —una disyun-tiva entre mirar hacia el pasado y confrontar el presente y el futuro—. De hecho, el libro empieza con algunas imágenes caricaturescas acerca de la percepción que algunos líderes de la región tienen de la historia: exhumación de figuras del pa-sado, disputas internacionales por sus restos, desfiles, etc. Sin embargo, más que un ataque serio a la historia o a su estudio, el libro muestra un contraste sobre el papel de la educación en diferentes sociedades, al tiempo que señala los atrasos y dificultades que ella enfrenta hoy en nuestros países.

¡Basta de historias! es el resultado de múltiples entrevistas de Oppenheimer, veterano periodista argentino vinculado al diario The Miami Herald, a personali-dades en todo el mundo, en las cuales indaga acerca de los logros alcanzados en materia de educación en los últimos años y la forma como los diferentes países afrontan, desde la educación, los retos de un mundo cada vez más globalizado. Si-guiendo con ejemplos como los desarrollados en su libro anterior, Cuentos chinos, el autor compara áreas como la política educativa, el estatus de la educación y los recursos para escuelas y universidades con los marcados contrastes en términos de resultados en exámenes estandarizados, número de patentes, publicaciones in-ternacionales, participación en empresas dedicadas a la ciencia y tecnología, etc.

Los resultados para Latinoamérica, salvo contadas excepciones, son bastante desalentadores. Ejemplo de esto es que sólo una universidad latinoamericana —la Universidad Autónoma de México (Unam)— se encuentra entre las mejores doscientas del mundo, y ninguna entre las primeras cien. Más aún, la produc-ción de conocimiento en la región no sólo es muy baja, sino que se encuentra concentrada en cuatro países: Brasil, México, Argentina y Chile. Los países de la región en su totalidad producen menos patentes por año que Finlandia, Corea

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del Sur, Israel o Singapur, y sus estudiantes siempre tienen un peor desempeño en exámenes de matemáticas y ciencia que sus similares de otros países.

Algunos de los casos que presenta Oppenheimer como contraste con la visión que se tiene de la educación en Latinoamérica pueden desanimar al lector y no servir de referencia para llevar a cabo las transformaciones necesarias en el mode-lo educativo prevaleciente. Por ejemplo, en un capítulo dedicado a Singapur, el autor muestra un sistema escolar bastante rígido y exigente, donde desde tempra-na edad los niños están sometidos a altos niveles de presión para tener un buen desempeño académico y son duramente castigados cuando cometen errores. No sorprende esto en un país donde hay pocas libertades políticas, se castiga con azo-tes a ciudadanos adultos y se encuentran altos niveles de corrupción y censura, acompañados de una de las tasas de suicidio más altas del mundo.

De forma similar, en el caso de India, donde la revolución educativa privile-gió a las castas más altas, se promovía la educación científica para unos pocos, mientras el país mostraba elevados niveles de analfabetismo. Esto, como era de esperarse, generó mayores desigualdades sociales, propias de una sociedad jerar-quizada. Por consiguiente, no debe ser éste el referente para sociedades como la latinoamericana, con una necesidad imperiosa de reducir sus niveles de desigual-dad.

Otro aspecto debatible del texto es la repetida presentación, como deseables, de patrones culturales totalmente diferentes a los de Latinoamérica —idioma, reli-gión, valores— que, si bien se traducen en éxitos educativos, no sirven fácilmente como guías para nuestras sociedades.

En este sentido resultan más pertinentes los casos que Oppenheimer mencio-na de procesos que la misma Latinoamérica está actualmente llevando a cabo y que pueden servir como espejos más válidos para mirarnos. Es el caso de Brasil, donde los sectores público y privado vienen actuando de manera conjunta en la promoción de la educación, de manera que ésta se ha constituido como un objetivo mancomunado de toda la sociedad. Casos similares son los de Uruguay y Perú, que han obtenido resultados exitosos con programas de asignación de un computador portátil con acceso a internet para cada niño, a pesar de los obstácu-los que ha representado la reticencia de los profesores a aprender. Y, finalmente, los casos de Chile, con una importante inversión pública en educación, acom-pañada de la proliferación de universidades privadas en los últimos años, y de Colombia, donde se ha comenzado a reemplazar el modelo prevaleciente de los años setenta, según el cual el mercado se encargaría de una asignación eficiente

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RESEÑAS DE LIBROS

de recursos para la educación. Según el nuevo modelo, en las etapas iniciales de la formación de conocimiento es necesaria la intervención estatal para alcanzar cierto nivel mínimo de calidad que permita competir internacionalmente. Una vez este nivel se logra, es necesario crear incentivos para que la empresa privada continúe el proceso a partir de su integración con los sectores académicos.

Contrastan estos ejemplos con los casos de Argentina, donde las principales universidades se niegan a ser evaluadas nacional e internacionalmente, y México, donde un fuerte sindicato de educadores es decisivo en los resultados de las elec-ciones presidenciales, se va a la huelga con frecuencia, es cómplice de un sistema en que se compran y heredan puestos de maestros, y se opone a cualquier tipo de modernización del sistema educativo.

En términos de la financiación de la educación, la evidencia recogida por Oppenheimer es bastante diversa. Si bien uno de sus objetivos es desvirtuar la idea de la necesidad de un sistema de educación gratuita. Varios de sus casos muestran la conveniencia de un trabajo integrado de diferentes sectores de la so-ciedad en aras de alcanzar los resultados deseados. Ejemplos de esto son los pagos por la educación al final de la carrera, una vez el graduado consigue empleo, las becas ofrecidas por el sector privado e, incluso, la misma financiación del Estado, pero con criterios mucho más selectivos a los normalmente observados, como en el caso de Brasil.

A este respecto, Oppenheimer critica el uso de recursos públicos para la finan-ciación de estudiantes que no terminan sus carreras. Considera que el uso de los impuestos, incluidos los de los sectores más pobres, para la financiación de estu-diantes permanentes de la clase media-alta es una de las políticas más regresivas e ineficientes que existen y que, sin duda, debe ser corregida. Oppenheimer es también crítico de la brecha entre el número de estudiantes de carreras como filo-sofía y sicología, frente al mucho menor número en ingenierías y matemáticas. A su modo de ver, es un error de los gobiernos latinoamericanos financiar carreras que no son pertinentes a las necesidades del mundo moderno.

Un aspecto importante de señalar de la visión de la educación de Oppenheimer es la forma como ésta se percibe en diferentes sociedades. Mientras países como Singapur, China o Finlandia ven en la educación la salida a sus problemas, en Latinoamérica ésta ocupa un lugar secundario en el orden de prioridades. Es normal ver teóricos que menosprecian el conocimiento de tipo práctico, en pa-labras del autor, que «ven el desarrollo comercial de nuevos productos como el equivalente a “venderse” a empresas con ánimo de lucro. Ellos dicen que están

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RESEÑAS DE LIBROS

para producir ciencia básica. A ellos les interesa más un artículo que una patente, (…)». Sin embargo, si se cuentan los pocos artículos internacionales que publican y las citas que éstos reciben, los resultados no justifican su actitud.

El problema del dilema teórico-práctico no se limita a la asociación de la aca-demia con el sector privado; también se traduce en importantes problemas para el resto de la sociedad. El conocimiento aplicado —en el que ponemos tan poco énfasis— no sólo motiva al estudiante a aprender más, al ver que lo que estudia está directamente relacionado con su entorno, sino que, al traducirse en investi-gación de punta, ofrece respuestas a las necesidades de la sociedad, se convierte en fuente de ingresos para las universidades (mediante la producción de paten-tes) y garantiza la disponibilidad de recursos para la educación de generaciones futuras. Al tener este impacto en la realidad de la sociedad, la educación alcanza un papel protagónico dentro de la misma. En Latinoamérica, por el contrario, nos contentamos con discusiones teóricas que tienen poca o nula relevancia prác-tica para nuestros países y que condenan la educación a un papel secundario.

¡Basta de historias! termina con una serie de recomendaciones —las doce «cla-ves»— basadas en las experiencias de distintos países examinadas en la obra. Des-taca, por ejemplo, la importancia del papel de la cultura en el modelo educativo, la necesidad de integrar el sector educativo al resto del mundo, de dejar de mirar hacia adentro y, más bien, de estar al tanto de la producción intelectual que se lleva a cabo en otros rincones del planeta. El aislamiento de nuestros profesores y nuestras instituciones educativas son fallas fundamentales si se busca competi-tividad internacional y un diálogo continuo entre pares académicos.

Importa igualmente la «dosis de humildad» que le hace falta a Latinoamérica en términos de resultados académicos: mientras otras regiones son conscientes de sus falencias y se preocupan permanentemente por superarlas, en la región conservamos una actitud triunfalista que impide cambiar nuestros resultados mediocres. Se le suma a esto la falta de responsabilidad social de la universidad en Latinoamérica: contrario a lo que ocurre en otras latitudes, nuestras universi-dades no tienen la obligación de rendirle cuentas a la sociedad y, en vez, se cons-tituyen en círculos cerrados, sin conexión con el mundo exterior y, en muchos casos, blindadas frente al escrutinio público. Esto, combinado con la producción de innumerables tesis de grado que «sólo sirven para la «Egoteca», como lo califi-ca Oppenheimer, dejan a la educación en una posición lamentable y a nuestras futuras generaciones condenadas a seguir por el mismo camino. Desde luego, un problema fundamental para generar un impacto importante en materia educati-

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RESEÑAS DE LIBROS

va es convencer a nuestros políticos de la necesidad de invertir en educación, un rubro que genera retornos a mediano y largo plazo, y que por consiguiente no coincide con los intereses inmediatos de quienes están en el poder.

En general, «¡Basta de historias!» es un llamado de atención sobre la política educativa de nuestras sociedades, sus avances y sus principales dificultades. Algu-nos ejemplos donde Oppenheimer ridiculiza a ciertos líderes de la región por la importancia dada a la historia en contraste con aquella dada al futuro, e incluso el mismo nombre del libro, desorientan un poco la lectura, por lo cual podrían considerarse inapropiados. No obstante, la comparación de las experiencias de varios países de la región y el repaso del camino recorrido por otros países del mundo desarrollado señalan los grandes retos en materia educativa que enfren-tan nuestras sociedades y la imperiosa necesidad de ubicar la agenda educativa en el punto más alto de nuestras prioridades. Como lo señala el autor, el primer paso debe ser empezar a mirar hacia adelante.

JuLián arévaLo

Boston UniversityUniversidad Externado de Colombia

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INSTRUCTIVO PARA LOS AUTORES

Introducción

1. Economía & Región es una publicación semestral de la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad Tecnológica de Bolívar que tiene como pro-pósito divulgar, entre académicos, estudiantes y profesionales, trabajos académicos en economía y, en general, en las ciencias sociales, con especial énfasis en temas relacionados con la Región Caribe colombiana. La revista considerará para su publicación trabajos originales e inéditos de investiga-ción, de reflexión y de revisión de la literatura, aunque podrá reproducir escritos o documentos ya publicados que, por su calidad y/o pertinencia, lo ameriten. Los trabajos serán escogidos por un Comité Editorial, previa evaluación por dos pares académicos anónimos.

Presentación del texto

2. El texto debe ser enviado por medio electrónico. El archivo debe contener el escrito completo y, al final, la lista de las referencias utilizadas y los anexos, si los hay. Los cuadros, tablas, gráficos y mapas, si los hay, deberán presen-tarse tal como se indica más adelante.

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3. El texto debe ser presentado atendiendo las siguientes pautas:a. El escrito debe tener una extensión no superior a 40 páginas ni infe-

rior a 20, incluyendo cuadros, tablas, gráficos, listado de referencias y anexos. El formato debe ser Microsoft Word tamaño carta (22 x 28 cms.), con márgenes de 2,5 cms., interlineado a espacio y medio, y fuen-te Times New Roman 12. Las páginas deben estar numeradas en la parte superior derecha; no se debe numerar la primera página.

b. En la primera página debe aparecer el título, que debe ser conciso y concreto, seguido de nombre del autor (o autores). Al pie de la primera página, con un remitido desde un asterisco (*) después del nombre del autor, deben aparecer su afiliación institucional y correo electrónico, seguido, si a ello hay lugar, de los agradecimientos a pares y a entidades que hayan dado apoyo financiero.

c. En la segunda página deberán aparecer resúmenes del trabajo en espa-ñol y en inglés de no más de 150 palabras cada uno. En estos resúmenes se indicarán en forma concisa los objetivos del trabajo, la metodología empleada y las principales conclusiones. Enseguida se indicarán las pa-labras claves del escrito y por lo menos dos números de la clasificación del Journal of Economic Literature (Jel).

d. Los títulos de las secciones deben aparecer en fuente Times New Roman 12, en negri llas y a la izquierda del texto. Se numerarán en forma con-secutiva con números romanos (I, II, III, Iv, etc.). Si el escrito tiene más divisiones se debe emplear primero A, B, C, etc. y después 1, 2, 3, etc. En lo posible, deben limitarse a tres tipos (A, 1, a) las sub divisiones del texto.

e. Las ecuaciones, funciones y fórmulas matemáticas deben ir en líneas separadas del texto y listadas con números arábigos consecutivos.

f. Las notas de pie de página deben usarse con poca frecuencia y sólo para aclarar o ex pandir alguna idea o concepto que no quepa en el texto. Los remitidos a los títulos listados en las referencias deben insertarse siem-pre en el texto y citarse con el apellido del autor o autores, seguido del año de publicación y de la página. Ejemplos: (López, 1990, p. 37); (Pérez y González, 1979, p. 234-35); (Acemoglu et. al., 2004, p. 89).

g. Al final del texto deben incluirse las referencias, que es el listado de los li-bros y artículos consultados y/o citados para la elaboración del escrito.

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El listado debe hacerse en orden alfabético por apellidos de los autores (salvo en artículos periodísticos que no aparecen con autor, en cuyo caso se incluirá según la primera letra del título). Los títulos de libros, revis-tas y periódicos deben aparecer en cursivas y sin negrillas o comillas. Los títulos de artículos deben escribirse en letra ordinaria, entre comi-llas y sin negrillas. Las referencias del internet deben informar la fecha en que fueron consultadas. Ejemplos:

Para referenciar un libro: Diamond, Jared (1998) Guns, Germs, and Steel. New York: Norton

Para referenciar un artículo en revista: Fuchs, Victor (2001) «El futuro de la economía de la salud», Lecturas de

economía, No. 55, julio-diciembre, pp. 9-30

Para referenciar un artículo periodístico: Hommes, Rudolf (2009) «La crisis de la diplomacia en la región andi-

na», El Tiempo, agosto 14, p. 1-15

Para referenciar un escrito bajado del internet: Romero, Julio (2008) «Transmisión regional de la política monetaria

en Colombia», Banco de la República, Documentos de Trabajo sobre Economía Regional No. 107, octubre, www.banrep.gov.co [consultado agosto 12 de 2009]

h. Los cuadros, tablas, gráficos y mapas, si los hay, deberán presentarse en formato Excel en páginas independientes y en blanco y negro, indi-cándose en el cuerpo de éste los sitios apropiados para su inserción. En todos los casos, se deberá emplear numeración consecutiva indepen-diente (Cuadro 1, Cuadro 2, etc.; Gráfico 1, Gráfico 2, etc.) e indicar al pie la fuente de información. Los gráficos y mapas se presentarán confeccionados para su reproducción directa; se deberán enviar copias de los archivos de imágenes y tablas en sus formatos originales, para poder ser reeditados en caso necesario.

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Remisión y evaluación

4. Los trabajos para consideración del Comité Editorial deben ser remitidos a

Haroldo Calvo StevensonDirector, Economía & Región

Facultad de Economía y NegociosUniversidad Tecnológica de Bolívar

Manga, Calle del Bouquet, Cra. 21 No. 25-92Cartagena, Colombia

Correo electrónico: [email protected]

5. La presentación de un escrito implica que el autor, a. Declara que éste no ha sido publicado previamente (salvo en formato

de documento de trabajo o similares) y que no ha sido sometido simul-táneamente a otra revista para su publicación.

b. Acepta que, en caso de ser publicado su trabajo en Economía & Región, transferirá los derechos patrimoniales de autor a la revista.

c. Conviene en que Economía & Región editará el texto para que su presen-tación y redacción se ciñan al presente Instructivo.

d. Entiende que el envío y aceptación de un trabajo para ser evaluado no implica un compromiso de la revista de publicarlo y que las decisiones del Comité Editorial son inapelables.

6. Una vez recibido el escrito, el director de Economía & Región acusará recibo por correo electrónico e indicará el tiempo aproximado del proceso de eva-luación, que no debe exceder de seis meses.

7. El Comité Editorial decidirá sobre su publicación con base en los concep-tos de dos pares académicos anónimos. Estos árbitros serán profesionales familiarizados con el campo del escrito, quienes lo juzgarán atendiendo los siguientes criterios:a. Estructura b. Calidad expositiva y de argumentaciónc. Contribución al conocimiento

Economía & Región

Revista de la Facultad de Economía y NegociosUniversidad Tecnológica de Bolívar

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Esta revista se terminó de imprimir en Javegraf,

en el mes de junio de 2011,en Bogotá, Colombia.

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Política tributaria e incentivos fiscales: Consideraciones para el desarrollo económico de Cartagena de Indias

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Comportamiento sectorial del mercado de renta variable en Colombia: Una aplicación del modelo capm

César Corredor Velandia y Rafael de Jesús Mejía Pertuz

El sector de astilleros en Colombia: Una perspectiva fluvial Alberto Gómez Torres

DOCUMENTOEvolución Caribe: Invitación al diálogo sobre macro proyectos y

proyectos para el desarrollo del Caribe colombianoLaura Cepeda Emiliani y Adolfo Meisel Roca

SECCIÓN ESPECIALSIMPOSIO SOBRE LA DECLARACIÓN DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA

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