Directrices para políticas de Acceso Abierto

8/22/2019 Directrices para polticas de Acceso Abierto

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ACCESO ABIERTO

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Serie UNESCO de Directrices Abiertas

Sobre la autora: la Dra. Alma Swan, es una lder experta en comunicacin acadmica y Acceso Abierto. Es Directora de Key Perspectives Ltd., Reino Unido.

El autor se responsabiliza de la eleccin y presentacin de los datos contenidos en este lbro y de las opiniones expresadas en el mismo, los que no necesariamente son los de la UNESCO yno comprometen a la Organizacin. Las designaciones empleadas y la presentacin del material en esta publicacin no implican ningn criterio en absoluto por parte de la UNESCO sobrela situacin jurdica de los paises, territorios, ciudades o zonas, o de sus autoridades, ni sobre la delimitacin de sus fronteras.

Disponible en Acceso Abierto para copiar, distribuir y transmitir con propsitos no comerciales. Todas las formas de reproduccin, adaptacin y/o traduccin por medios mecnicos oelectrnicos debern indicar como fuente de origen a la UNESCO y los autores que corresponda. Debe obtenerse autorizacin de la UNESCO para uso comercial. Las adaptaciones y losderivados del trabajo no deben incluir el logotipo de la UNESCO y la Organizacin no ser responsable de cualquier distorsin de los datos que en ellos aparezcan. La distorsin, mutilacino modicacin del trabajo que conlleve acciones derogatorias en relacin con el autor, la obra y la reputacin de la UNESCO y sus Estados Miembros sern tratados como una violacinde las provisiones del Acceso Abierto. La persona o institucin responsable por la adaptacin o trabajo derivado ser responsable por las acciones legales, si existen, e indemnizar a laUNESCO por cualquier obligacin que surja de tales acciones.

Versin original publicada en idioma ingls por la Organizacin de las Naciones Unidas para Educacin, la Ciencia y la Cultura7, Place de Fontenoy, 75352 Paris 07 SP, France

UNESCO 2013.

Traduccin al espaol a cargo del Programa de Comunicacin e Informacin de la Ocina Regional de Cultura para Amrica Latina y el Caribe, UNESCO La Habana.

Direccin: Herman van HooCoordinacin: Isabel B. Viera BermdezTraduccin: Dra Lilliam M. lvarez DazRevisin Tcnica: Msc. Ricardo Casate FernndezEdicin: Aliett Daz Lamas y Norma Surez SurezDiagramacin: Hailem Dreis Carrasco

La traduccin al espaol ha sido posible gracias al fondo Multi-Donor Trust establecido por Dinamarca, Estados Unidos de Amrica, Noruega y Colombia.

ISBN 978-959-18-0928- 5

Reconocimientos: quisiramos reconocer el apoyo de los miembros de la Comunidad de Acceso Abier to en las Comunidades de Conocimiento WSIS por su apoyo al ofrecer comentarioscrticos en el borrador del documento. Tambin agradecemos los permisos de reproduccin recibidos para:

Grcos:

1.Figura 7: Crecimiento de polticas obligatorias sobre Acceso Abierto (datos para el ao 2006 en adelante mostrados por trimestre). Fuente: ROARMAP en la pgina 42

Textos:2.Los textos relativos a Wellcome Trust Open Access Policy en el Apndice 1, pgina 59.3.Los textos relativos a la Poltica de los NIH, en el Apndice 1, pginas 59 - 60.4.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Lieja en el Apndice 1, pgina61.5.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Pretoria en el Apndice 1, pgina 62.6.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Harvard en el Apndice 1, pgina 63-66.7.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Strathmore en el Apndice 1, pgina 66.8.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Tecnologa de Queensland en el Apndice 1, pgina 67.9.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Southampton en el Apndice 1, pgina 67

Texto preparado para impresin por la UNESCO

CLD 412.12


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PRLOGO

Segn se establece en su Constitucin, la UNESCO se dedica a la conservacin, al progreso y a la difusin delsaber. Por tanto, parte de su misin es construir sociedades del conocimiento, fomentando el acceso univer-sal a la informacin y el conocimiento mediante las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TICs).La Divisin de Sociedades del Conocimiento del Sector de Comunicacin e Informacin se ocupa de pro-mover el multilingismo en el ciberespacio, el acceso a la informacin para personas con discapacidades, eldesarrollo de polticas nacionales para la sociedad de la informacin, la preservacin del patrimonio documen-tal, y el uso de las TICs en la educacin, la ciencia y la cultura, incluyendo el Acceso Abierto a la informacincientca y la investigacin. El Acceso Abierto est en el corazn del esfuerzo general de la Organizacin paraconstruir paz en las mentes de hombres y mujeres.

Mediante el Acceso Abierto, los investigadores y estudiantes de todo el mundo alcanzan cada vez ms accesoal conocimiento, las publicaciones obtienen mayor visibilidad y nmero de lectores, y el impacto potencial dela investigacin es fortalecido. El incremento en el acceso y el uso compartido del conocimiento, facilitan lasoportunidades para el desarrollo econmico y social equitativo, el dilogo intercultural, y tienen el potencialde estimular la innovacin. La estrategia de Acceso Abierto de la UNESCO, aprobada por el Bur Ejecutivo ensu 187 sesin y despus adoptada por la 36 Conferencia General, identic una recomendacin de polticaocial para los Estados Miembros en el campo del Acceso Abierto como un rea de prioridad principal entreotras. Estas Directrices para Polticas son el resultado de un proceso interactivo realizado por el Secretariadode la UNESCO y la Dra. Alma Swan, una lder experta en el campo del Acceso Abierto, para revisar el informepreliminar basado en la consulta en lnea llevada a cabo por expertos en la Comunidad de Acceso Abierto de

las Comunidades de Conocimiento WSIS, en septiembre de 2011.

Creo que este abarcador documento ser usado ampliamente por los decisores y legisladores, a nivel nacio-nal e internacional. Sin embargo, debe enfatizarse su carcter estrictamente asesor; no se intenta que estossean instrumentos normativos. Ms an, espero que esta publicacin sirva tambin como punto de referen-cia para que todas las partes interesadas aclaren dudas bsicas en el campo del Acceso Abierto. Les animoa retroalimentarnos y darnos sus comentarios basados en su experiencia en la aplicacin de las ideas queabarca esta publicacin, de modo que la mejoremos en ediciones futuras.

Jnis KrkliSubdirector General de Comunicacin e InformacinUNESCO


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TABLA DE CONTENIDO

PRLOGO por Jnis Krkli 5

INTRODUCCIN por Sanjaya Mishra 8

RESUMEN EJECUTIVO 11

SECCIN 1. EL DESARROLLO DEL ACCESO ABIERTO A LA INFORMACIN CIENTFICA Y LA INVESTIGACIN 13

1.1 El desarrollo de la comunicacin cientca 13

1.2 El desarrollo del Acceso Abierto a la informacin cientca 13

1.3 Deniendo el Acceso Abierto 14

1.4Contenido objetivo del Acceso Abierto 17

SECCIN 2. ENFOQUES DEL ACCESO ABIERTO 19

2.1 Repositorios de Acceso Abierto: la ruta verde del Acceso Abierto 19

2.2 Revistas de Acceso Abierto: la ruta dorada del Acceso Abierto. 20

SECCIN 3. LA IMPORTANCIA DEL ACCESO ABIERTO 23

3.1 Problemas de Acceso 23

3.2 Niveles del Acceso Abierto 24

3.3 Acceso Abierto en una agenda abierta ms amplia. 25

SECCIN 4. LOS BENEFICIOS DEL ACCESO ABIERTO 27

4.1 Mejorando el proceso de investigacin 27

4.2 Visibilidad y uso de la investigacin 27

4.3 Impacto de investigacin 28

SECCIN 5. MODELOS DE NEGOCIOS 29

5.1 El contexto: modelos tradicionales de negocios en la comunicacin cientca 29

5.2 Nuevos modelos de negocios en la comunicacin cientca 29

5.3 Datos abiertos 30

5.4 Costos del sistema 33

SECCIN 6. DERECHOS DE AUTOR Y LICENCIAS 34

6.1 Derecho de autor y Acceso Abierto 35

6.2 Licenciamiento 36


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SECCIN 7. ESTRATEGIAS PARA PROMOVER EL ACCESO ABIERTO 38

7.1 Estrategias orientadas a polticas 38

7.2 Estrategias basadas en la promocin 39

7.3 Estrategias para el desarrollo de infraestructuras 39

7.4 Organizaciones comprometidas con la promocin del Acceso Abierto 39

SECCIN 8. MARCO PARA UNA POLTICA DE ACCESO ABIERTO 42

8.1 Desarrollo y crecimiento de las polticas 42

8.2 Aspectos de la Poltica 42

8.3 Una tipologa de polticas 47

SECCIN 9. RESUMEN DE DIRECTIVAS POLTICAS 50

9.1 El contexto 50

9.2Orientaciones para los gobiernos y otros nancistas de investigacin 50

9.3 Directivas para los creadores de polticas institucionales 50

BIBLIOGRAFA Y REFERENCIAS SELECCIONADAS 54

GLOSARIO DE TRMINOS CLAVES Y ABREVIATURAS 57

APNDICE 1. EJEMPLOS DE POLTICAS 59

A1.1 Polticas de los nancistas 59

A1.2 Polticas institucionales 61

APNDICE 2. MODELOS DE POLTICAS PARA INSTITUCIONES, FINANCISTAS Y GOBIERNOS 69

A2.1 Tipo 1: Depsito inmediato, no exonerado (Poltica estilo Lige) 69

A2.2 Tipo 2: Polticas de retencin de derechos 70

DIRECTRICES PARA POLTICAS DE DESARROLLO Y PROMOCIN DEL ACCESO ABIERTO 74

CUESTIONARIO DE RETROALIMENTACIN 75


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El Acceso Abierto a la Informacin Cient

ca y ala Investigacin

La informacin cientca es el resultado ms signicativo de uninvestigador y el recurso fundamental de la innovacin tecnol-gica. El Acceso Abierto (AA) es el suministro de acceso gratuitoa informacin cientca acadmica y revisada por pares para to-dos. Ello requiere que el propietario de los derechos entregue elderecho irrevocable y global a copiar, usar, distribuir, transmitiry hacer trabajos derivados en cualquier formato para cualquieractividad legal, con el reconocimiento apropiado del autororiginal. El Acceso Abierto usa las tecnologas de la informacin

y la comunicacin (TICs) para incrementar y mejorar la disemi-nacin del conocimiento. El Acceso Abierto se reere a Libertad,Flexibilidad e Imparcialidad.

El creciente costo de las suscripciones a revistas es una fuer-za importante para el surgimiento del movimiento deAA. Laaparicin de la digitalizacin y de Internet ha incrementado laposibilidad de hacer disponible la informacin a todos, en cual-quier lugar, momento y formato. Mediante el Acceso Abierto,los investigadores y estudiantes de todo el mundo ganan uncreciente acceso al conocimiento, las publicaciones obtienenmayor visibilidad y son ms ledas y el impacto potencial de lainvestigacin es ampliado. El incremento del acceso al cono-

cimiento y de su uso compartido, implica oportunidades parael desarrollo social y econmico equitativo, el dilogo intercul-tural y tiene el potencial de dinamizar la innovacin. El AccesoAbierto est en el corazn del objetivo de la UNESCO de ofreceracceso universal a la informacin y al conocimiento, enfocadoen particular en dos prioridades globales: frica y la igualdadentre hombres y mujeres. En todo el trabajo que la UNESCOhace en el campo del Acceso Abierto, su meta ms abarcadoraes promover un ambiente habilitante para el Acceso Abierto enlos Pases Miembros, de modo que los benecios de la investi-gacin sean accesibles a todos mediante la Internet pblica.

La UNESCO y el Acceso Abierto

La Constitucin de la Organizacin de las Naciones Unidas parala Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), en el Artculo I,Clusula 2, establece uno de los propsitos y funciones de laOrganizacin, como:

(c) Ayudar a la conservacin, al progreso y a la difusindel saber: velando por la conservacin y la proteccindel patrimonio universal de libros, obras de arte y monu-mentos de inters histrico o cientco, y recomendandoa las naciones interesadas las convenciones internacio-

nales que sean necesarias para tal n;Alentando la cooperacin entre las naciones en todaslas ramas de la actividad intelectual y el intercambiointernacional de respresentantes de la educacin, laciencia y la cultura, as como de publicaciones, obras de

arte, material de laboratorio y cualquier documentacintil al respecto;

Facilitando, mediante mtodos especcos de coope-racin internacional, el acceso de todas las personasen todos los pases, a todos los materiales impresos ypublicados por cualquiera de ellos.

En tanto, la misin de la UNESCO consiste en contribuir a laconsolidacin de la paz, la erradicacin de la pobreza, el desa-rrollo sostenible y el dilogo intercultural mediante la educa-cin, la ciencia, la cultura, la comunicacin y la informacin, laOrganizacin se centra en dos grandes prioridades:

Lograr la educacin de calidad para todos y el aprendizaje alo largo de toda la vida.

Movilizar el conocimiento cientco y las polticas relativas ala ciencia con miras al desarrollo sostenible.

Abordar los nuevos problemas ticos y sociales.

Promover la diversidad cultural, el dilogo intercultural y unacultura de paz.

Construir sociedades del conocimiento integradoras recu-rriendo a la informacin y la comunicacin.

La Organizacin tiene tambin dos prioridades globales fricay la Igualdad entre hombres y mujeres - dentro de su mandatogeneral, como reas centrales. As, en las reas de su competen-cia, el papel de la UNESCO es mejorar el acceso a la informaciny el conocimiento para los Estados Miembros, mediante el usoapropiado de las tecnologas de la informacin y la comunica-cin. En este sentido, los sectores se vinculan a las reas espec-cas de competencia de la UNESCO, el sector de Comunicacine Informacin, en particular, la Divisin de las Sociedades delConocimiento (KSD) se vincula con la creacin de un ambiente

propicio en los Estados Miembros para facilitar el acceso a lainformacin y el conocimiento, y crear sociedades del conoci-miento inclusivas. El Acceso Abierto a la informacin cientcay a la investigacin es uno de los muchos programas sobre loscuales trabaja la KSD para incrementar el acceso a la informa-cin y al conocimiento. Algunas de las otras reas relacionadasdonde la UNESCO trabaja son:

Software libre y de cdigo abierto (FOSS, por sussiglas en ingls)

En el rea de Software Libre y de Cdigo Abierto, la UNESCO

cumple sus funciones bsicas como laboratorio de ideas ypara la propuesta de normas, a los efectos de lograr acuerdosuniversales sobre cuestiones ticas emergentes, apoyandoel desarrollo y uso de normas abiertas, interoperables y nodiscriminatorias, para el manejo y acceso a la informacin comoelementos importantes en el desarrollo efectivo de infraestruc-

INTRODUCCIN


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turas, que contribuyan a las prcticas democrticas, la responsa-bilidad y la gobernabilidad. Al reconocer que el software juegaun papel crucial en el acceso a la informacin y el conocimien-to, la UNESCO apoy el desarrollo y distribucin de softwaretales como el Micro CDS/ISIS1 (software de almacenamiento yrecuperacin de informacin) y el Greenstone2 (software debibliotecas digitales). FOSS es el motor para el crecimiento ydesarrollo del Acceso Abierto, y la UNESCO estimula a la comu-nidad a hacer propuestas para el desarrollo de software.

Preservacin del Patrimonio Digital

La preservacin del patrimonio cultural digital, incluyendo lainformacin digital, es un rea de prioridad para la UNESCO.La preservacin digital consiste en los procesos dirigidos agarantizar la accesibilidad continua de los materiales digitales. Elacceso de los ciudadanos a la informacin preservada, se facilitamediante el uso apropiado de una combinacin de herramien-tas de software y hardware. La Carta de la UNESCO sobre laPreservacin del Patrimonio Digital (2003) declara que

el objetivo de la conservacin del patrimonio digital esque ste sea accesible al pblico. Por consiguiente, elacceso a los elementos del patrimonio digital, especial-mente los de dominio pblico, no debera estar sujetoa requisitos poco razonables. Al mismo tiempo, deberagarantizarce la proteccin de la informacin delicada ode carcter privado contra cualquier forma de intrusin.

El Programa Memoria del Mundo de la UNESCO (MoW, porsus siglas en ingls) se dirige a la preservacin del patrimoniodocumental mundial, hacindola permanentemente accesiblea todos sin distincin. La misin del Programa Memoria del

Mundo es:

Facilitar la preservacin del patrimonio documental mundialmediante las tcnicas ms adecuadas.

Facilitar el acceso universal al patrimonio documental.

Crear una mayor conciencia en todo el mundo de la existen-cia y la importancia del patrimonio documental.

Recursos educativos abiertos

El acceso a una educacin de alta calidad es clave para la cons-truccin de la paz, del desarrollo socioeconmico sostenible ydel dilogo intercultural. Los Recursos Educativos Abiertos (REA)ofrecen una oportunidad estratgica de mejorar el acceso auna educacin de calidad en todos los niveles, e incrementar eldilogo y el uso compartido del conocimiento y la construccinde capacidades. En el ecosistema de educacin e investigacin,los REA y el Acceso Abierto son dos importantes conjuntos deacciones que trabajan en forma integrada para promover lacalidad del aprendizaje y generar nuevo conocimiento. El tr-mino REA fue acuado en la UNESCO en 2002 en el primer ForoMundial de Recursos Educativos de Libre Acceso para cursos en

la educacin superior en pases en vas de desarrollo.

Programa Informacin para Todos (IFAP)

La Divisin de las Sociedades del Conocimiento tambin essede del programa intergubernamental Informacin para To-dos (IFAP, segn sus siglas en ingls) cuyo propsito es reducirla brecha entre los que tienen y los que no tienen informacinen el Norte y el Sur. IFAP pretende:

Promover la reexin y el debate internacional sobre lasexigencias ticas, jurdicas y sociales que se plantean a lasociedad de la informacin;

Fomentar y ampliar el acceso a la informacin de dominiopblico mediante la organizacin, digitalizacin y conserva-cin de la informacin;

Prestar apoyo a la formacin, la educacin permanente y elaprendizaje a lo largo de toda la vida, en materia de comuni-cacin, informacin e informtica;

Apoyar la produccin de contenidos locales y propiciar la

difusin del conocimiento autctono mediante la alfabetiza-cin bsica y la iniciacin a las tecnologas de la informaciny la comunicacin;

Promover la utilizacin de normas y prcticas ejemplaressobre comunicacin, informacin e informtica en las esferasde competencia de la UNESCO; y

Promover la constitucin de redes de informacin y conoci-miento en los planos local, nacional, regional e internacional.

La Cumbre Mundial sobre la Sociedad de la Informa-

cinLa Cumbre Mundial sobre la Sociedad de la Informacin 3(CMSI) Ginebra (2003), declar que la capacidad universalde acceder y contribuir a la informacin, las ideas y el cono-cimiento es un elemento indispensable en una Sociedad dela Informacin integradora. Adems, enfatiz que es posiblepromover el intercambio y fortalecimiento de los conocimien-tos mundiales en favor del desarrollo, si se eliminan los obs-tculos que impiden un acceso equitativo a la informacin. Siun basto dominio pblico es un factor esencial crecimiento dela Sociedad de la Informacin, la preservacin de las contanciasdocumentales y el acceso libre y equitativo a la informacin

cientca, es necesario para la innovacin, la creacin de nuevasoportunidades comerciales y el proveer acceso a la memoriacolectiva de las civilizaciones.En el contexto del Acceso Abierto, la Cumbre proclam:

28. Nos esforzamos en promover el acceso universal, conlas mismas oportunidades para todos, al conocimientocientco y la creacin y divulgacin de informacincientca y tcnica, con inclusin de las iniciativas deacceso abierto para las publicaciones cientcas.

Dos de las Lneas de Accin de WSIS (la Lnea de Accin 3:

Acceso a Informacin y Conocimiento y la Lnea de Accin 7:E-Science) han sido involucradas en la promocin del AccesoAbierto a informacin revisada por pares y datos de investiga-cin mediante sus intervenciones y acuerdos con las partesinteresadas.


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Objetivo de este documento

El objetivo general de las Directrices para Polticas es promoverel Acceso Abierto en los Estados Miembros, al facilitar la com-prensin de todos los aspectos relevantes en relacin con elAcceso Abierto. Especcamente, se espera que el documento:

Posibilite a las instituciones de los Estados Miembros la revi-sin de su posicin sobre el acceso a la informacin cientcaa la luz de las Directrices;

Apoye en la seleccin de la poltica de Acceso Abierto apro-piada en los contextos especcos de los Estados Miembros;y

Facilite la adopcin de la poltica de Acceso Abierto en lasorganizaciones de nanciamiento de la investigacin y enlas instituciones, al integrar las cuestiones relevantes en lossistemas nacionales de investigacin.

As, las Directrices para Polticas no son de naturaleza prescrip-

tiva, sino que se sugieren para facilitar la toma de decisionesfundamentadas en el conocimiento, para adoptar polticas deAcceso Abierto y fortalecer los sistemas nacionales de investiga-cin.

Organizacin del contenido

El contenido de las Directrices para Polticas est organizado ennueve secciones:

Seccin 1:El Desarrollo del Acceso Abierto a la InformacinCientca y la Investigacin: ofrece una visin de las denicio-

nes usadas, y la historia del movimiento de Acceso AbiertoBudapest-Bethesda-Berln.

Seccin 2:Aproximaciones al Acceso Abierto: enumera lasrutas verde y dorada al Acceso Abierto.

Seccin 3: La importancia del Acceso Abierto: explica cmoel Acceso Abierto es importante para acadmicos, institu-ciones de investigacin y sociedades del conocimiento endesarrollo.

Seccin 4:Los benecios del Acceso Abierto: enfatiza que

el Acceso Abierto mejora el proceso de investigacin, incre-menta la visibilidad y el uso de los trabajos de investigacin,y por tanto, el impacto de los trabajos de investigacin estambin incrementado mediante las citas y el impacto fueradel entorno acadmico.

Seccin 5: Los Modelos de Negocio: analiza los modelosde negocio tradicionales en las comunicaciones cientcas ydescribe los nuevos modelos emergentes en el contexto delAA.

Seccin 6: Copyright y licenciamiento: ofrece una visin delos aspectos legales en un lenguaje no especializado para ex-plicar que el copyright (derechos de autor) est en el ncleodel Acceso Abierto. El consentimiento de los propietariosdel copyright es esencial para hacer que el Acceso Abiertoocurra, y los autores y creadores puedan retener derechospara incrementar el uso de sus trabajos mediante diferen-

tes mecanismos, incluyendo el licenciamiento por CreativeCommons.

Seccin 7:Estrategias para promover el Acceso Abierto:describe los enfoques infraestructurales al Acceso Abierto,enfocados en la poltica y con base legal. Adems de quetodos los enfoques son importantes, tambin se ofrece unalista de organizaciones relacionadas con la promocin delAcceso Abierto.

Seccin 8: Marco de Accin para el Acceso Abierto, presen-ta una visin general del crecimiento de las polticas y unaevaluacin crtica de los aspectos que afectan las polticas deAcceso Abierto. Tambin presenta una tipologa de polticasde Acceso Abierto para explicar la diferencia entre distintostipos de polticas adoptadas alrededor del mundo. Este cap-tulo debe ser ledo junto con los ejemplos del Apndice 1.

Seccin 9: Sumario de Directrices para Polticas, es la sec-cin clave de este documento y explica los varios compo-nentes que una poltica estndar debe considerar; sugiere

la mejor decisin de poltica a ser incluida. Esta seccindebe ser tambin leda con los ejemplos de los formularios omodelos del Apndice 2.

Las Directrices para Polticas tambin ofrecen al nal unabibliografa detallada y un glosario de trminos y abreviaturasusadas.Tambin al comienzo se presenta un sumario ejecutivopara ofrecer una visin general del documento y facilitar unacomprensin rpida, aunque se recomienda que se lean lassecciones para los detalles.

Uso de las Directrices para Polticas

Las Directrices para Polticas pueden ser usadas por individuoscomo un texto bsico sobre Acceso Abierto y las polticas relacio-nadas. Aunque recomendamos que los principiantes del mundodel Acceso Abierto las lean de principio a n. Las personas que yatienen cierta comprensin del Acceso Abierto podran comenzara leer a partir de cualquiera de las secciones. Los decisores, admi-nistradores y gestores de la investigacin deben concentrarse enlas Secciones 8 y 9, que captan todos los aspectos relevantes deldesarrollo de una poltica de Acceso Abierto. Al nal del presentedocumento, usted encontrar ejemplos de diferentes tipos depolticas de Acceso Abierto (Apndice 1), y tres plantillas o for-mularios (Apndice 2) para seleccionar y adoptar. Aunque cadainstitucin puede tener su proceso nico de adopcin de polti-

cas, recomendamos un enfoque ms democrtico, consultivo yabierto para adoptar la poltica de Acceso Abierto, ya que el xitode la implementacin de la poltica depender de la propiedadde los participantes que depositaran sus trabajos y (o) publica-ran en revistas de Acceso Abierto. Estamos seguros de que lasDirectrices para Polticas sern tiles para ustedes, y estamosinteresados en conocer sus experiencias y opiniones. Por favor,rellene el cuestionario de opinin anexo en las pginas 74 - 75 ydevulvalo para ayudarnos a mejorar las Directrices para Polticasy tambin compartir sus experiencias con otros.

Dr. Sanjaya Mishra

Especialista de Programa(TICs en Educacin Ciencia y Cultura)

Divisin de las Sociedades del ConocimientoSector de Comunicacin e Informacin

Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin laCiencia y la Cultura


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Estas Directrices ofrecen un recuento del desarrollo delAcceso Abierto, por qu es importante y deseable, cmo lograr-lo, y el diseo y efectividad de las polticas correspondientes.

El Acceso Abierto es una nueva forma de difundir la informacinde la investigacin, hecho posible gracias a la World Wide Web.El desarrollo del concepto se resume a continuacin:

La Web ofrece nuevas oportunidades de crear un sistemaptimo para la comunicacin de la ciencia una base dedatos completamente enlazada, interoperativa, explotable ydisponible para todos.

Los cientcos estn usando estas oportunidades para

de sar ro ll ar rutas de Acceso Abierto, tanto para la literaturaformal como para tipos informales de comunicacin.

En el creciente cmulo de informacin en Acceso Abierto, lapreservacin a largo plazo es una cuestin clave.

En la aceptacin y uso de la literatura en Acceso Abierto esesencial una nueva serie de servicios para atender las necesi-dades de cientcos y gestores de investigacin.

Ya existen deniciones de Acceso Abierto apropiadas, via-bles, y probadas en la prctica, que pueden ser utilizadas en

generar una poltica.

Tambin existe una diferencia entre dos tipos de AccesoAbierto gratis y libre- y esta diferencia tiene implicacionespolticas.

Hay dos rutas prcticas al Acceso Abierto (verde y dorada)que han sido formalmente aprobadas por la comunidad deinvestigacin.

El objetivo primario y original del Acceso Abierto fue la l itera-tura de revistas (incluyendo las actas de congresos revisadaspor pares). Las tesis de maestras y doctorales son tambin

adiciones bienvenidas a esta lista y el concepto ahora estsiendo ampliado para incluir datos de investigaciones y loslibros.

Ya existe una infraestructura signicativa para facilitar el AccesoAbierto, aunque en algunas disciplinas est mucho ms avan-zada que en otras. En estos casos, las normas culturales hancambiado para apoyar el Acceso Abierto. El Acceso Abierto selogra mediante dos rutas principales:

Las revistas de Acceso Abierto,la ruta dorada al AccesoAbierto, son un modelo especialmente exitoso en algunas

disciplinas, y particularmente en algunas comunidadesgeogrcas.

La ruta verde, va repositorios, puede captar ms material yms rpidamente, si se establecen las polticas apropiadas.

Se ofrece, adicionalmente, Acceso Abierto hbrido por muchoseditores: en estos casos se puede pagar una tasa para tenerAcceso Abierto a un determinado artculo que aparece en unarevista que se paga. En algunos casos, el editor reducir el costode suscripcin de acuerdo con el nuevo ingreso proveniente delos cobros por Acceso Abierto, pero en la mayora de los casosesto no se ofrece. La prctica de aumento del nuevo ingresoproveniente de los cargos por Acceso Abierto, sin reducir elcosto de suscripcin, es conocido como double dipping.

Existen varias cuestiones que contribuyen a la importancia delAcceso Abierto:

La accesibilidad a la informacin cientca es un problema en

todas partes.

Los niveles de Acceso Abierto varan por disciplina, y algunasde ellas estn retrasadas signicativamente, por lo que elesfuerzo para lograr Acceso Abierto es an ms urgente.

Los problemas de acceso se acentan en los pases en desarro-llo, emergentes y en transicin.

Existen algunos esquemas para aliviar los problemas de acce-so en los pases ms pobres, pero aunque ellos ofrecen acce-so, no ofrecen Acceso Abierto: el acceso no es permanente,

proveen acceso solo a una parte de la literatura y abren suliteratura solo a un grupo especco de instituciones.

El Acceso Abierto actualmente est unido a otros conceptos,en una agenda abierta ms amplia, que abarca cuestionescomo los Recursos Educativos Abiertos, Ciencia Abierta,Innovacin Abierta y Datos Abiertos.

Algunas iniciativas dirigidas a mejorar el acceso no sonAcceso Abierto y deben ser claramente identicadas comoalgo diferente.

Los benecios del Acceso Abierto se resumen del modo

siguiente:

El Acceso Abierto mejora la rapidez, eciencia y ecacia de lainvestigacin.

El Acceso Abierto es un factor habilitante en la investigacininterdisciplinaria.

El Acceso Abierto posibilita el clculo a partir de la literaturade investigacin.

El Acceso Abierto incrementa la visibilidad, uso e impacto de

la investigacin.

El Acceso Abierto facilita a las comunidades profesionales, dela prctica y de los negocios, y al pblico interesado, bene-ciarse de la investigacin.

RESUMEN EJECUTIVO


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A medida que el Acceso Abierto ha crecido, se han desarrolla-do nuevos modelos de negocio para la edicin de revistas,repositorios de Acceso Abierto, edicin de libros y servicioscreados para ofrecer soluciones a nuevas necesidades, procesosy sistemas asociados a los nuevos mtodos de difusin.

La difusin de la investigacin depende del consentimiento delpropietario del copyright y esto puede ser usado para mejoraro daar el Acceso Abierto. El Copyrightes un conjunto de

derechos: los autores de artculos de revistas usualmente trans-eren el conjunto completo de derechos al editor, aunque estonormalmente, no es necesario.

Los autores (o sus empleadores o nancistas) pueden retenerlos derechos que ellos necesiten para hacer que funcione elAcceso Abierto, asignando al editor de la revista el derecho apublicar su trabajo (y a tener el derecho exclusivo de hacerlo, sies necesario). Tal retencin de derechos sucientes para facilitarel Acceso Abierto previamente acordado, es el curso de accinpreferido, en lugar de buscar el permiso despus de la publica-cin.

El licenciamiento formal de las obras cientcas es una buenaprctica porque deja claro al usuario ya sea humano o m-quina , qu puede hacerse con esa obra y por ello, estimularsu uso. Solo una parte pequea de la literatura con AccesoAbierto ha sido formalmente licenciada hasta la actualidad: estees el caso incluso para el contenido de las revistas con AccesoAbierto.

El licenciamiento por Creative Commons es la mejor prcticaporque el sistema es bien comprendido, ofrece un conjuntode licencias que cubre todas las necesidades y las licenciasson lebles por la mquina. En ausencia de tal licencia, sern

necesarias enmiendas a la ley de copyright en la mayor parte delas jurisdicciones para facilitar la minera de textos y de datos enmateriales de investigacin.

El desarrollo de polticas es todava una actividad relati-vamente nueva con respecto a la diseminacin de la investi-gacin. Las polticas pueden solicitar y estimular la oferta deAcceso Abierto, o ellas pueden requerirla. La evidencia muestraque solo en el ltimo caso, de tipo obligatorio, se acumulanaltos niveles de material. Tambin la evidencia muestra que losinvestigadores se alegran cuando son obligados al respecto.

Las cuestiones que una poltica de Acceso Abierto debe aten-der son las siguientes:

Rutas de Acceso Abierto: Las polticas pueden requerirAcceso Abierto verde mediante el autoarchivado, pero parapreservar la libertad de los autores de publicar donde ellosdecidan, las polticas deben solo promover la ruta de Acce-so Abierto dorada, mediante la publicacin en las revistasde Acceso Abierto.

Sitios de depsito: El depsito puede ser requerido, ya seaen repositorios institucionales o centrales. Las polticas insti-tucionales naturalmente especican lo anterior: las polticasde los nancistas tambin pueden hacerlo, o pueden en al-gunos casos especicar un depositario central determinado.

Tipos de contenido cubiertos:Todas las polticas cubrenlos artculos de revistas: las polticas deberan tambin

promover el Acceso Abierto a los libros; las polticas de losnancistas estn cubriendo tambin, de forma creciente, losdatos resultantes de las investigaciones.

Embargos: Las polticas deberan especicar la longitudmxima del embargo permitida y en la ciencia esto deberaser 6 meses como mximo; las polticas deberan requerir eldepsito en el repositorio, en el momento de la publicacincon el texto completo restante del artculo, pero cerrado,

hasta el nal del perodo de embargo.

Permisos: El Acceso Abierto depende del permiso delposeedor del copyright, hacindolo vulnerable a los intere-ses del editor. Para garantizar que el Acceso Abierto puedalograrse sin problemas, deben retenerse sucientes derechospara garantizar esto por el autor o empleador y asignar a loseditores una Licencia de publicacin. En los casos en que elcopyright sea entregado al editor, el Acceso Abierto depen-der siempre del permiso del editor y las polticas debenreconocer esto colocando un elemento legal necesario parala explotacin de la licencia por los editores.

Cumplimiento de las polticas: Los niveles de cumpli-miento varan de acuerdo con la fortaleza de la poltica y elapoyo que esta reciba: el cumplimiento puede ser mejoradomediante un apoyo efectivo y, cuando sea necesario, porsanciones.

Amparo para apoyar una poltica: Existen prcticas pro-badas de defensa en apoyo de una poltica de Acceso Abier-to: los legisladores deben asegurar que estas sean conocidas,entendidas y que las apropiadas sean implementadas.

Sanciones para apoyar una poltica: Tanto las institu-

ciones como sus nancistas tienen sanciones que puedenser usadas en apoyo de una poltica de Acceso Abierto: loshacedores de polticas deben asegurarse de que estas seanidenticadas, comprendidas, apropiadas, e implementadascuando otros esfuerzos fracasen en el logro del resultadodeseado.

Renuncias: Cuando una poltica es obligatoria, los autorespueden no siempre tener la posibilidad de cumplirla. En talescasos, es necesaria una clusula de renuncia.

Acceso Abierto dorado: Cuando un nancista o institu-

cin tiene un compromiso especco con respecto al pagode tasas doradas por el procesamiento de ciertos artculos,esto debe ser declarado en la poltica.


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Seccin1.

ElDe

sarrollodelAccesoAbiertoalaInform

acinCientcayalaInvestigacin

1.1 El desarrollo de la comunicacincientca

Los objetivos primarios de un sistema formal de publicacinmediante revistas o libros son tales que los investigadores pue-dan reclamar legalmente su derecho a la propiedad intelectual

contenida en los artculos. De modo que los autores puedanestablecer que son los primeros en realizar el trabajo y presentarsus descubrimientos, y operar un sistema de control de calidadmediante rbitros que procura garantizar que el trabajo publica-do es autntico, original y debidamente realizado.

El comienzo de la era moderna de la comunicacin cientcapuede establecerse con la publicacin en 1665 de los primerosnmeros del Journal des Savans en Pars y de PhilosophicalTransactions of the Royal Society(de Londres). El nmero de re-vistas cientcas creci muy lentamente al principio, con 100 t-tulos existentes a mediados del siglo XIX y aproximadamente un

crecimiento lineal hasta la segunda mitad del siglo XX, cuandoel nmero creci muy rpidamente, como reejo de las grandesinversiones en la ciencia, que incrementaron el nanciamientoen proyectos y el nmero de investigadores.

La cantidad de revistas revisadas por pares en publicacin,actualmente se acepta que se encuentra cercana a 25 000. 4 Esprobable que existan muchas ms revistas locales y regionales,as como publicaciones que no se encuentran revisadas porpares de modo formal.

Durante tres siglos hubo poco cambio en el sistema, a partede la intensidad de la actividad, pero a mediados del siglo XX,

los avances en la computacin ofrecieron oportunidades paranuevas formas de comunicar la investigacin. En los aos 1970,los cientcos de los Laboratorios Bell estaban publicando susresultados en archivos electrnicos que enviaban con el proto-colo ftp (le transfer protocol) a otros cientcos. Esto pudieseparecer insignicante, pero representaba un cambio importan-te; los cientcos estaban permitiendo el acceso a sus propiosarchivos en computadoras remotas y accediendo a los de otroscientcos del mismo modo. La era de la comunicacin cient-ca digital haba comenzado, aunque se mantena por completoen el dominio de los cientcos de la computacin hasta eladvenimiento de la World Wide Web al nal de la dcada de

1980.5

El desarrollo de navegadores grcos en la Web facilitposteriormente, a cualquier individuo que contase con unacomputadora y acceso en lnea, comunicarse con cualquier otroque tuviese tambin acceso en lnea y una computadora.hW

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Ahora, cuando los nicos factores limitantes son los lmitestecnolgicos del ancho de banda y la potencia de cmputo, loscientcos pueden aprovechar la comunicacin instantnea. Aslo estn haciendo, en modos cada vez ms diversos, median-te redes informales, ya sea autorreguladas o reguladas por lacomunidad, utilizando herramientas tales como los blogs, wikis,grupos de discusin,podcasts, webcasts, conferencias virtua-les y sistemas de mensajera instantnea. Estos avances estncambiando tanto el carcter de la comunicacin de la ciencia,de muchas maneras, as como las expectativas de los cientcossobre un sistema para la comunicacin de la ciencia. Se espera-ra una evolucin continua en esta rea.

Al mismo tiempo, los componentes formales del sistema deediciones cientcas se han movido hacia la Web y aunquealgunas revistas cientcas todava se editan de modo impresopara acompaar la versin electrnica, nuevas revistas estnnaciendo de modo solamente electrnico. En la actualidad, almenos las revistas todava representan el registro formal de la

ciencia. Para mejorar su funcionalidad, aproximadamente enla dcada pasada, un grupo de nuevas caractersticas se haaadido a estas revistas, tales como el hiperenlace extensivo aotros artculos dentro del texto, grcos y conjuntos de datos.Adicionalmente, algunas de las primeras preocupaciones de losbibliotecarios (y de algunos cientcos) sobre la preservacina largo plazo de las revistas electrnicas, han sido, al menosparcialmente, despejadas por arreglos entre (algunos) editoresy las bibliotecas nacionales y por avances internacionales talescomo el CLOCKSS.6

Simultneamente con el paso de las revistas a la Web, ha ocurri-

do el desarrollo de herramientas especializadas en la bsqueday descubrimiento basadas en la Web, para permitir a los cient-cos identicar y localizar artculos de relevancia para su trabajo.Algunas de estas herramientas son versiones electrnicas deservicios previos, sobre la base de papel; otros son servicioscompletamente nuevos, tales como los motores de bsquedaen la Web (por ejemplo, Google Scholar).

1.2 El desarrollo del Acceso Abierto a lainformacin cientca

El uso temprano de Internet por los cientcos de la compu-tacin fue el precursor del verdadero Acceso Abierto. Ellospusieron sus hallazgos a libre disposicin de otros cientcos de

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Seccin1.ElDesarrollodelAccesoAbiertoalaInfo

rmacinCientcayalaInvestigacin

la computacin, para ser usados y mejorados. Pero el de ellosera un sistema comparativamente rudimentario y fue abiertosolo a una comunidad reducida. La Web, sin embargo, ofreca laposibilidad de que los cientcos hicieran su trabajo disponiblea todos los que potenciales usuarios, y aunque la investigacinacadmica pudiera ser considerada inicialmente como deluso de los cientcos acadmicos, existen otros entes que se be-necian de ella, tales como los investigadores independientes,las comunidades profesionales y de la prctica, la industria y el

comercio.

En 1991 se estableci el servidor de preprints de Fsica de lasaltas energas, arXiv7 (preprints son las versiones previas de losartculos publicados en revistas revisadas por pares) y la prcticadel autoarchivo (el depsito en un archivo de Acceso Abierto)de artculos cientcos se enraiz en esa comunidad. Ms tarde,en esa dcada, Citeseer,8 desarroll un ndice de enlaces acitas de la literatura de ciencias de la computacin, para reunirar t cu lo s de sitios Web y de repositorios, donde ellos hubie-sen sido autoarchivados por la comunidad de ciencias de lacomputacin. Estas dos colecciones rpidamente crecientes9

de material disponible abiertamente, demostraron la demandade acceso a esa literatura, cuyo uso es extremadamente alto ymostraron el camino para el resto de las disciplinas cientcas.

Si bien algunas disciplinas no hicieron lo mismo, hubo undesarrollo subsecuente de colecciones de Acceso Abierto enBiomedicina, en la forma de PubMed Central10 y en Economa(RePEC 11 y servicios similares). Estos servicios son ejemplosexcelentes de apertura de la literatura en disciplinas especcas,pero an queda mucha ciencia por cubrir y mucho trabajo porhacer para extender el Acceso Abierto a esas reas.

Al mismo tiempo que los repositorios se desarrollaron como

locaciones para material de Acceso Abierto, el tipo alternati-vo de vehculo de diseminacin por Acceso Abierto estabasurgiendo; las revistas de Acceso Abierto. Estas son revistas denuevo tipo: sus contenidos estan disponibles libremente enlnea (aunque puedan cobrar por las suscripciones a versionesimpresas) y emplean un grupo de modelos de negocio paracubrir sus costos. Existen actualmente 7 000 revistas listadas enel Directorio de Revistas de Acceso Abierto; servicio que estcompilando un ndice vericado que permite bsquedas deeste tipo de publicaciones. Algunas de estas revistas encabezansus categoras en los listados de factor de impacto publicadospor Thomson Reuters.12

En algunos casos, tambin estn disponibles libros como pu-blicaciones de Acceso Abierto y de hecho, uno de los primerosexperimentos fue realizado por la National Academies Press,la cual, en 1994, comenz a poner sus libros en lnea de formagratuita, mientras que venda copias impresas (un modelo quetodava usa, aunque con algunos renamientos). En esta rea,los recientes avances han sido de abaracadores; cabe destacar

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Seccin1.

ElDe



por pares y que ellos desean poner en lnea para comentar o

alertar a colegas sobre importantes hallazgos de la investi-

gacin. Hay muchos grados y maneras de ampliar y fcilitar

el acceso a la literatura. Por acceso abierto a esa literatura

entendemos su libre accesibilidad en la Internet pblica,

permitiendo a cualquier usuario leer, bajar, copiar, distribuir,

imprimir, investigar o conectarse (link) con el contenido

completo de esos artculos, dirigindolos, poco a poco, para

indexarlos, pasarlos como datos de software o utilizarlos

para cualquier propsito legal, sin nanciamiento o barrerastcnicas diferentes de aquellas que son inseparables a la po-

sibilidad de acceso a Internet en si. La nica restriccin sobre

la reproduccin y distribucin, y el nico papel para dere-

chos de autor en este dominio debe ser dar a los autores el

control sobre la integridad de sus trabajos y el derecho de ser

apropiadamente agradecidos y citados. Aunque las revistas

revisadas por pares deben ser accesibles en lnea sin costo

para los lectores, esto no se logra sin un costo. Sin embargo,

experimentalmente se demuestra que el costo total para

proveer acceso abierto a esta literatura es mucho menor que

el costo de las formas tradicionales de diseminacin. Con ta-

les oportunidades de ahorrar dinero y expandir el mbito dediseminacin al mismo tiempo, existe hoy un gran incentivo

para las asociaciones profesionales, universidades, libreras,

fundaciones y otras de abrazar el acceso abierto como un

medio de hacer avanzar sus misiones. Sustentar el acceso

abierto requerir nuevos modelos de recuperacin de costos

y mecanismos de nanciamiento, pero el signicativamente

menor costo global de la diseminacin es una razn para

tener conanza de que esta meta es alcanzable y no pura-

mente preferible o utpica.

Para lograr el acceso abierto a las revistas de literatura aca-

dmica, nosotros recomendamos dos estrategias comple-

mentarias:

I. Autoarchivado: Primero, los acadmicos necesitan

las herramientas y asesora para depositar sus artculos de

revistas referenciadas en archivos electrnicos abiertos, una

prctica comnmente llamada autoarchivado. Cuando estos

archivos son creados de acuerdo a los estndares de la ini-

ciativa de acceso abierto, entonces los motores de bsqueda

y otras herramientas pueden tratar de separar los archivos

como uno. Los usuarios entonces no necesitan saber cules

archivos existen o dnde estn localizados con vistas a hacer

uso de sus contenidos.

II. Revistas de Acceso Abierto: Segundo, los acadmicos

necesitan los medios para lanzar una nueva generacin de

revistas comprometidas con el acceso abierto y ayudar a las

revistas existentes a que elijan hacer la transicin al acceso

abierto. Debido a que los artculos de las revistas deben ser

diseminadas los ms ampliamente posible, estas nuevas

publicaciones no invocarn ms al copyright para restringir

el acceso y uso del material que ellas publican.

Debido a que el precio es una barrera al acceso, estas

nuevas revistas no cambiarn sus cuotas de suscripcin o

acceso, y cambiarn a otros formas de cubrir sus gastos.

Existen muchas fuentes alternativas de fondos para este

propsito, incluyendo fundaciones y gobiernos que nan-

cian la investigacin, las universidades y laboratorios que

emplean investigadores, sistemas de inversiones para la

disciplina cientca de la institucin, amigos de la causa del

acceso abierto, ganancias por la venta de complementos de

los textos bsicos, fondos liberados por la transferencia o

cancelaciones de revistas que tienen la tradicional cuota de

acceso, o inclusive contribuciones de los mismo investiga-

dores. No hay necesidad de favorecer unas soluciones sobre

otras para las disciplinas cientcas ni las naciones, tampo-

co hay necesidad de detener la bsqueda creativa de otras

alternativas.

El Acceso Abierto a la literatura de revistas revisadas por

pares es el objetivo.Autoarchivado (I) y una nueva gene-racin de Revistas de acceso abierto (II) son las vas para

obtener este objetivo. Ellos no son solo medios directos y

efectivos para este n, sino que se encuentran al alcance de

los propios especialistas de manera inmediata, y no tienen

necesidad de esperar a cambios en los mercados o en la

legislacin. Al mismo tiempo que nosotros planteamos estas

dos estrategias ya subrayadas, nosotros tambin anima-

mos a la experimentacin con otras formas para hacer la

transicin de estos mtodos actuales de diseminar el Acceso

Abierto. La exibilidad, la experimentacin y la adaptacin

a circunstancias locales son las mejores vas de asegurar que

el progreso en diferentes mbitos sea rpido, seguro y delarga vida.

El Instituto Sociedad Abierta, fundacin en red creada por el

lntropo George Soros, se compromete a suministrar ayuda

inicial y fondos para realizar este objetivo. Utiliza sus recur-

sos e inuencias para extender y promover el autoarchivado

institucional, lanzar nuevas revistas de Acceso Abierto, y

ayudar a que el sistema de revistas de Acceso Abierto se

haga econmicamente autosostenido.

Mientras que el compromiso y los recursos del Instituto

Sociedad Abierta son sustanciales, esta iniciativa esta

necesitada de otras organizaciones que brinden tambin sus

esfuerzos y fondos.

Nosotros invitamos a gobiernos, universidades, bibliotecas,

editores de revistas, impresores, fundaciones, sociedades

de enseanza, asociaciones profesionales y especialistas

individuales que compartan nuestra visin, a que se unan

a nosotros en la tarea de remover las barreras al Acceso

Abierto y construir un futuro en el cual la investigacin y

la educacin en todas partes del mundo sean mucho mas

libres de prosperar.

La BOAI (Budapest Open Access Initiative por sus siglas en

ingls) seala un nmero de aspectos que son importantes ynecesitan ser destacados.

Primero, es reconocido que la razn por la cual es ahora posibleel Acceso Abierto, es porque la Web ofrece un medio para lalibre diseminacin de bienes. En los das del papel impreso, lalibre diseminacin no era posible debido a que cada copia tenaun costo identicable asociado, en trminos de impresin ydistribucin. Segundo, y relacionado con el primero, la BOAI re-conoce que existen costos para producir literatura revisada porpares, aunque los servicios de revisin sean suministrados gratispor los cientcos, y que es por supuesto su materia prima.

Tercero, la BOAI describe dos formas en las cuales puederealizarse el trabajo de Acceso Abierto: mediante el autoarchi-vado, que es depositando copias de los artculos en archivosde A cceso Abierto (comnmente llamada la ruta verde); ymediante la publicacin en revistas de Acceso Abierto, publi-


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caciones estas que hacen que sus contenidos sean librementeaccesibles en la WEB en el momento de su publicacin (referidacomo la ruta dorada).

Cuarto, la BOAI detalla las clases de barreras de acceso que noson permitidas en el mundo del Acceso Abierto: nancieras,tcnicas y legales. Implcita en la denicin est tambin laeliminacin de barreras temporales, lo que signica que losresultados de investigacin deben ser inmediatamente accesi-

bles a posibles usuarios una vez en forma publicable, y de ahen adelante accesibles permanentemente. Es til pensar sobreesto tambin en trminos de barreras de precios (por ejemplo,los costos de suscripcin o recargos para acceder) y barreras depermisos o autorizacin (derechos de autor onerosos o restric-ciones de licencias sobre el uso).17

Por ltimo, la Iniciativa se reere al aspecto sobre el uso de laliteratura de Acceso Abierto, la cual se dice, debe ser accesi-ble para leer, descargar, copiar, distribuir, imprimir, investigar,crear vnculos con los textos completos de esos artculos, paraindexarlos, pasarlos a programas de bases de datos o utilizarlos

en cualquier otro propsito legal. Esto puede parecer como unalista detallada innecesaria, pero la Iniciativa est ubicndose enel lugar de las condiciones necesarias para la ciencia digital enel Siglo XXI, donde los mtodos computacionales dominarn,pues la ciencia requiere el uso intensivo de datos y las mqui-nas necesiten acceder a la literatura para crear conocimientos.En otras palabras, ser capaz de leer un artculo gratis no sersuciente.

Esto ha llevado a una extensin de la denicin de AccesoAbierto, en la que se distinge entre libre para leer y libre params tipos de acceso, esto se explica en la seccin que sigue.

t t t Acceso Abierto Gratis y Libre

Desde el punto de vista de poltica de desarrollo, este acpitees importante. Las polticas pueden explcitamente reconoceresto; requiriendo que el material sea de Acceso Abierto, ya seapara reusarlo o para la simple lectura del mismo. Esta denicinms liberal de Acceso Abierto ha sido llamada, de acuerdocon lo planteado por la comunidad de Acceso Abierto, AccesoAbierto libre. La otra variante, donde el material es de lecturagratuita, pero no estn explcitamente permitidos otros tipos dereuso es llamada Acceso Abierto gratis .

La diferencia entre estas dos formas de Acceso Abierto puedeparecer sutil, pero sus implicaciones son, por el contrario, pro-fundas. En trminos del comportamiento de los cientcos conrelacin a sus propios intereses; todos quieren que sus trabajossean ledos y desarrollados por otros. Para esto, es precisamentepor lo que ellos publican (a menos que trabajen en la industriau otras entidades personales o privadas), contribuyendo a unabase de conocimiento general con el propsito de su empleocomo servicio pblico. De este modo, el Acceso Abierto Gratisno representa un conicto con la tendencia normal de los cien-tcos de hacer accesibles sus resultados, y que tengan el mayorimpacto posible. Sin embargo, este argumento nos lleva a

considerar que los cientcos, pueden no estar muy claros sobreel aspecto de los derechos de libre reuso de sus trabajos. Haceraccesibles sus artculos para ser ledos por otros cientcos esuna cosa, pero permitir ms que eso es un paso ms lejano.

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Vale la pena examinar ahora qu es lo que eso implica. Existendos tipos fundamentales de reuso. Primero, el que podemosdenominar reuso humano, por el cual se entiende que loscientcos pueden usar un artculo no slo leyndolo paraencontrar qu mensaje contiene. Podemos imaginar un nmerode posibilidades.

Un cientco puede:

Extraer un componente de un artculo (un grco, una tabla,una foto o una lista) y llevar a cabo un anlisis o modicacinposterior con nes de investigacin.

Usar uno de esos componentes acompaado de otros sema-jeantes a l, o comparlos para formar una coleccin pblica.

Usar uno u otro de esos componentes en presentaciones omateriales de enseanza, que sean ampliamente accesibles.

Usar un componente en un artculo para su publicacin.

Extraer una buena parte del texto para usar en otros artcu-los.

Pero los colegas cientcos no son los nicos usuarios poten-ciales. Pueden existir personas que podran hacer tambin usocomercial de materiales del artculo.

Segundo, existe lo que podemos llamar reuso automtico,por lo cual se entiende que las computadoras u ordenadorespueden usar tambin lo que est en la literatura. La compu-tacin basada en la literatura cientca est en sus primerospasos, pero las tecnologas estn siendo desarrolladas debido al

enorme potencial que tienen en la creacin de nuevos cono-cimientos, que pueden resultar beneciosos.18 Por ejemplo, laminera de datos en la literatura19 biomdica tiene la potencia-lidad de identicar nuevas vas para descubrir nuevas drogas yotras terapias.20 Vale la pena destacar que esas tecnologas notrabajan bien sobre textos en formato PDF, que es, desafortuna-damente, el formato en que estn accesibles la mayora de losartculos de Acceso Abierto en este momento. El formato pre-ferido es el XML (Extensible Markup Language). Esto puede servisto como un aspecto trivial, pero en trminos de polticas esbastante signicativo. En el futuro, segn esta rea se desarrolle,es probable que las polticas tiendan a desestimular el formatoPDF e insistir en el uso de un formato que puede ser el XML, u

otro que sea fcilmente convertido a este.

t t t Otras deniciones formales deAcceso Abierto

Se han planteado otras deniciones de Acceso. La Declaracinde Bethesda sobre las publicaciones de Acceso Abierto (Be-thesda Statement on Open Access Publishing)21 se construyen base a la BOAI, especicando en detalles las vas por las cua-les los materiales de Acceso Abierto pueden ser utilizados. Enparticular, especica qu es una publicacin de Acceso Abierto

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Seccin1.

ElDe



y qu derechos garantizan los propietarios o creadores a losusuarios a travs de lo establecido en licencias particulares. Esdecir, una publicacin de Acceso Abierto es una que satisfacelas dos condiciones siguientes:

1. El (los) Autor(es) y propietario(s) del derecho de autor ga-

rantiza(n) a todos los usuarios el libre, irrevocable, universal,

perpetuo derecho de acceso y licencia para copiar, usar,

distribuir, transmitir y mostrar el trabajo pblicamente; y ha-

cer y distribuir trabajos derivados en cualquier medio digitalpara cualquier propsito responsable, sujeto a las atribu-

ciones propias de autora, as como el derecho de hacer un

pequeo nmero de copias impresas para su uso personal.

2. Una versin completa del trabajo y todos los materiales

suplementarios, incluyendo una copia del permiso, como

se establece arriba, en un formato electrnico adecuado,

es depositada inmediatamente despus de la publicacin

inicial en al menos un repositorio que est respaldado por

una institucin acadmica, sociedad intelectual, agencia

gubernamental u otra organizacin bien establecida que

busca habilitar el Acceso Abierto, la distribucin irrestricta, lainteroperabilidad y el archivado por largo tiempo (para las

ciencias biomdicas, PubMed Central es ese tipo de reposito-

rio).

La Declaracin de Bethesda, por lo tanto, refuerza el nfasissobre las barreras de libre diseminacin de los trabajos cient-cos y trabajos derivados, y las condiciones de derechos/licenciasque se aplican.

Finalmente, en el 200322 fue publicada la Declaracion deBerln sobre Acceso Abierto al conocimiento en Ciencias y

Humanidades. Esencialmente es lo mismo que la Declaracin

de Bethesda, pero en la Tercera Conferencia Anual de Berlnsobre Acceso Abierto (que es realizada en diferentes ciudadescada ao), la conferencia acord aadir una recomendacinadicional a las instituciones de investigacin, como sigue:

Con vistas a implementar la Declaracin de Berln las institu-

ciones deben implementar una poltica para:

1. exigir a sus investigadores depositar una copia de to-

dos sus artculos publicados en un repositorio de acceso

abierto

y

2. estimulara sus investigadores a publicar sus artculos

en revistas de acceso abierto, cuando exista una revista

apropiada (y suministrar el apoyo que permita que esto

ocurra).

Aunque han existido otros intentos de denir Acceso Abierto,estos tres (Budapest, Bethesda y Berln), usualmente utilizadosconjuntamente y referidos como denicin BBB de AccesoAbierto, han sido aceptados como la denicin de trabajo.

Poder contar con la denicin de Acceso Abierto ha sido unproceso esmerado y cuidadoso, porque este aspecto es crti-camente importante en polticas de desarrollo, as como parafundaciones de investigacin, instituciones u otros organismos.Para las polticas, es fcil especicar muy poco en cuyo caso,lo que resulta no es un verdadero arsenal de Acceso Abierto a la

literatura; o demasiado, en cuyo caso, hay muchos obst-culos que vencer para alcanzar el Acceso Abierto satisfactoria-mente.

Si reexionamos sobre las deniciones anteriores, se haceevidente que existen tres aspectos principales a considerar enel desarrollo de una poltica:

Qu debe ser cubierto por una poltica?.

Qu debe ser especicado con respecto a tiempos, costosy cmo el Acceso Abierto debe ser suministrado? y

Qu condiciones deben ser aplicadas con respecto a dere-chos de autor y licencias?

Estos aspectos son discutidos posteriormente en la Seccin 8.

1.4 Contenido objetivo del AccesoAbierto

Un aspecto central en la creacin de una poltica de AccesoAbierto es saber qu tipos de resultados de la investigacin vana ser cubiertos. El trmino general que es usado para describirel objetivo del Acceso Abierto es la literatura cientca revisadapor pares. En trminos generales, esto puede cubrir revistas,memorias revisadas por pares de conferencias (la primera rutade diseminacin en algunas disciplinas tales como la ingenie-ra) y libros. Aunque utilizar el trmino general de literatura noslleva a la necesidad de hacer algunas advertencias.

Primero, existe el aspecto de cmo proceder con los librosacadmicos. En el caso de las revistas es simple: los cientcos

escriben artculos para revistas y no esperan un pago por esto.En efecto, sus propsitos al escribir en revistas es ganar enreputacin y beneciarse personalmente en sus referencias aca-dmicas y de investigacin. Sin embargo los autores de libros,algunas veces, esperan alcanzar recompensa tanto nancieracomo para su reputacin. La ganancia nanciera es realmen-te muy pequea en la gran mayora de los casos, y muchosautores en las humanidades (que es la disciplina ms afectada,pues los libros son la herramienta principal de su diseminacin)reconocen que sus expectativas de ganancias apenas se recom-pensan,23 pero el hecho de que existe una ganancia nancierapotencial signica que esto pueda ser requerido en trminos de

poltica con respecto a artculos de revistas y que puede, no serlo mismo, para los libros. No obstante, las polticas mencionanusualmente los libros (y captulos de libros), de forma completay con advertencias (ver la seccin 8 para ms argumentacinsobre el tema).

Segundo, existe otra categora de resultados de investigacinque se est convirtindo aceleradamente en un foco para lapoltica, y son los datos de la investigacin. La ciencia es ahora, ylo ser aun ms, muy dependiente de los datos. En algunas dis-ciplinas (sino no en todas) existe una reconocida necesidad decompartir datos para lograr progresos. La ciencia es muy gran-de en algunos campos para avanzar sin intentos de colabora-cin. El Proyecto del Genoma Humano ilustra este punto: milesde cientcos alrededor del mundo trabajaron para secuenciarla datacin total del ADN humano y los principios de compar-


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tir los datos fueron acordados en la ahora famosa reunin deBermuda en 1996.24 Existe una excelente provisin de almace-namiento de datos pblicos y facilidades de preservacin paralos cientcos en investigacin biomdica,25 as como en otrasdisciplinas que dependen del procesamiento de datos.

As, cuando una poltica signicativa y un desarrollo de infraes-tructuras para apoyar Datos Abiertos son vistas, en algunasdisciplinas existe una conciencia ms general de inters en este

tpico. Los que dan soporte a la investigacin tendran sumointers en optimizar las condiciones para el progreso cientco,y tambin trabajan en polticas de apoyo para asegurar que losdatos de investigacin sean puestos de manera accesible porlos cientcos que ellos apoyan. Muchos nancistas de la inves-tigacin alrededor del mundo tienen ahora polticas de DatosAbiertos funcionando, algunos de ellos apoyados en arreglosparticulares de infraestructura, que habiliten la factibilidad delidiar con ellos. 26 Algunos investigadores utilizan los repositoriosdigitales de sus instituciones para colocar conjuntos de datos ycompartir o colocar sus datos en sitios web abiertos. Las edito-riales tambin crean espacios accesibles en sus propias pginas

web para apoyar artculos de revistas, y en algunos casos las re-vistas requieren que los datos sean libremente accesibles comocondicin para su publicacin.27 Sin embargo, se debe enfatizarque compartir datos no es de ningn modo un problemaintrascendental y las prcticas y normas de manejo de datos va-ran considerablemente de una disciplina a otra, como ha sidodemostrado por muchos estudios.28 Existe, sin embargo, uncrecimiento en la organizacin y formalizacin de este campoy los recientemente desarrollados Principios de Panton denenobjetivos y principios del concepto de Datos Abiertos.29

Tercero, existen otros tipos de literatura cientca en los cualesla apertura es considerada deseable. Estas son las tesis (de

maestrias y doctorados) y la literatura gris (o sea, los docu-mentos de investigacin no destinados a revistas revisadas porpares, tales como papeles de trabajo, folletos, etc.). Mientrasque estos no estn cubiertos por la denicin formal de AccesoAbierto, son objetivos de segundo grado y debe destacarse queen algunas disciplinas este tipo o nivel de resultados es de unsignicado muy considerable.

Finalmente, aunque esto est an en sus inicios, existe unmovimiento para desarrollar una Bibliografa Abierta de ciencia.La premisa aqu es que la informacin cientca sera muchoms fcil de encontrar donde existe un servicio bibliogrco to-

talmente abierto (comnmente los servicios bibliogrcos msintegrales son servicios pagados, producidos por compaaseditoriales comerciales). Aunque este aspecto no est prximoal escenario donde la poltica de desarrollo pueda tener lugar,el trabajo bsico est siendo realizado para construir un sistemade Bibliografa Abierto. 30

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Resumen de aspectos sobre el desarrollo del

Acceso Abierto

La Web ofrece nuevas oportunidades de construir unsistema ptimo para una ciencia comunicativa, una base dedatos cientficos de investigacin totalmente vinculada, to-

talmente interoperable, explotable y accesible para todos

Los cientficos estn utilizando esas opor tunidades paradesarrollar rutas de Acceso Abierto para la literatura formaly tipos informales de comunicacin

En el creciente cmulo de informacin de Acceso Abierto, lapreservacin a largo plazo es un aspecto clave

Los nuevos servicios que prevean las necesidades de loscientficos y los gerentes de la investigacin son esencialespara la aceptacin y uso de la literatura en Acceso Abierto

Ya existen buenas definiciones de Acceso Abierto,

elaboradas, probadas con el uso, que pueden ser usadaspara sustentar las polticas

Existe adems una distincin hecha entre dos tipos de Ac-ceso Abierto gratis y libre y esta distincin tambintiene implicaciones para las polticas

Dos rutas prctic as del Acceso Abierto (verde y dora-da) han sido formalmente aceptadas por la comunidadcientfica

El blanco original y primario del Acceso Abierto fueronlas publicaciones en revistas (incluyendo las memoriasrevisadas por pares) . Las tesis de maestras y doctor ados sontambin bienvenidas a esta lista y el concepto est siendoahora ampliado para incluir datos de investigacin y libros

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Seccin2.

EnfoquesdelAcceso

Abierto

SECCIN 2. Enfoques delAcceso Abierto

Cualquier forma de resultado cientcopuede estar disponible abiertamente,por el simple hecho de ser enviado a unsitio Web. Esto puede, y de hecho ocurre, paraartculos de revistas, captulos de libros y libroscompletos, conjuntos de datos de todos los tipos(incluyendo grcos, fotografas, archivos deaudio y de video) y programas (software). El tr-

mino Acceso Abierto, sin embargo, tiende a serusado con relacin a informacin hecha accesibleen una o dos formas estructuradas.

2.1 Repositorios de Acceso Abierto: laruta verde al Acceso Abierto

Los repositorios de Acceso Abierto albergan colecciones deartculos cientcos y otras salidas de investigacin y los hacenaccesibles para todos en la Web. Debido a que los repositoriospueden coleccionar todas las salidas o resultados de una insti-

tucin, y debido a que todas las instituciones pueden construirun repositorio, las potencialidades para capturar altos niveles dematerial son excelentes, aunque este potencial es slo alcanza-ble si una poltica apropiada es puesta en prctica.

Los repositorios mayormente corren sobre programas de cdi-gos abiertos31 y todos se adhieren al mismo conjunto bsico dereglas tcnicas32 que gobiernan la forma en que ellos estruc-turan, clasican, etiquetan y exponen contenidos a los meca-nismos de bsqueda en la Web. Debido a que todos ellos seatienen a esas reglas bsicas, son nteroperables, esto es formanuna red y, como tal, crean entre ellos una gran base de datos

de Acceso Abierto distribuida en todo el mundo. Todos estnindexados por Google, Google Acadmico y otros mecanismosde bsqueda, as el descubrimiento de lo qu hay en esa basede datos distribuida es slo el hecho de encontrar la palabra cla-ve utilizada por una de esas herramientas. Esto tambin puedeser realizado usando alguna de las herramientas de bsquedaespecializada que indexan solo el contenido del repositorio,a diferencia de las pginas web completas.33 La distribucincorriente de los repositorios es mostrada en la Figura 1.

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Figura 1: Distribucin de repositorios(Fuente: OpenDOAR, julio de 2011)

t t t Repositorios centralizados de temasespeccos

El tipo anterior de repositorio fue el centralizado de tema espe-cco y existen algunos ejemplos excepcionales. Uno de estos

es el repositorio para la fsica de altas energas y campos anes,llamado arXiv (ver Seccin 1. 2). Los repositorios de temasespeccos pueden ser creados por los autores depositandodirectamente sus trabajos en el repositorio (como el arXiv), orecolectando contenido de otras colecciones (por ejemplo,repositorios universitarios) para crear un servicio central. El repo-sitorio de Acceso Abierto de Economa, RePEc es creado de estamanera. El xito del tipo de repositorio de recoleccin o cose-cha depende de que los contenidos en los repositorios univer-sitarios o de institutos de investigacin que puedan recolectarsesean sucientemente adecuados. El xito de los repositorios dedepsito directo es dependiente de las normas de la comuni-

dad donde estn las expectativas de que los autores compar-tirn sus hallazgos, o del soporte de la poltica que establezcaeste comportamiento, donde la cultura de compartir no existapreviamente. Esto es, por lo tanto, un importante aspecto de lapoltica, y es discutido ms adelante en la Seccin 8.

Otro ejemplo exitoso de tema especico es PubMed Central(PMC), el repositorio que alberga los resultados de AccesoAbierto del Instituto Nacional de Salud entre otros asuntos.Este fue establecido en Estados Unidos en el ao 2000, con loscontenidos de solo dos revistas. Al cabo de dos aos cubra55 revistas y el nmero ha ido creciendo establemente hastahoy en da, abarcando el contenido de 600 revistas, as como

manuscritos depositados por los autores. La base de datos ac-tualmente tiene alrededor de 2 millones de artculos de revistascon su contenido completo, y aunque todos son libres paraser accedidos y ledos de forma gratuita, slo el 11 % cae bajola denicin estricta de Acceso Abierto, al ser distribuidos bajo


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Seccin2.EnfoquesdelAcceso

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una licencia que permite un reuso ms liberal (ver Seccin 1.3).La intencin general en este campo de las ciencias biomdicasparece ser construir una red de PMCs nacional o regional paracomplementar, y como espejo de la que tiene base en EstadosUnidos. El primer PMC internacional (PMCi) fue establecido enel Reino Unido en el 2007 por un consorcio de otros nancistasde la investigacin. Un sitio canadiense ha sido anunciado yse discuten sitios adicionales en otras regiones, incluyendo laposibilidad de transformar el sitio del Reino Unido en un PMC

europeo.

t t t Repositorios institucionales y otros deamplio alcance

En otros campos y disciplinas no existen servicios centralizadoscomo PMC o arXiv, sino un conjunto establecido de prcticasculturales de Acceso Abierto. Existe, sin embargo, una redcreciente de repositorios institucionales, adems de unos pocosde campo amplio como el OpenDepot34 que sirve a grandescomunidades. Estos repositorios complementan a los repositorioscentralizados basados en temas especcos. En ltima instancia,una red en la cual todas las universidades e institutos de inves-tigacin tengan un repositorio, tiene el potencial de sumin-istrar virtualmente el 100 % de Acceso Abierto de la literaturaacadmica.

El primer repositorio institucional fue construido en la Escuelade Electrnica y Ciencias de la Computacin en la Universidadde Southampton, Reino Unido, en el ao 2000.35 El software,EPrints 36 es de cdigo abierto y despus de su liberacin, otrasinstituciones empezaron a construir sus propios repositoriospara suministrar Acceso Abierto a los resultados de investiga-ciones. El crecimiento ha sido rpido, en una dcada ya haba

1 800 repositorios en instituciones de todo el mundo y elnmero contina incrementndose,37 segn las universidadese instituciones de investigacin ven el valor de la visibilidadadicional y el impacto que los repositorios suministran.

La poltica de investigacin en algunos pases tambin haestimulado el establecimiento de repositorios. En el ReinoUnido, por ejemplo, el Ejercicio de Asesora en Investigacinperidico y nacional (RAE; despus llamado Esquema de Excel-encia en Investigacin REF)38 ha requerido que las universidadessuministren informacin acerca de sus actividades de investi-gacin y sus salidas. Debido a que un repositorio suministra una

estructura para tal ejercicio, casi todas las universidades britni-cas ahora tienen repositorios institucionales, muchos con polti-cas formales que las sustentan. En Australia, por un ejercicio deasesora de investigacin nacional similar,39 exige a las universi-dades australianas tener un repositorio para reunir artculos deinvestigacin para apoyar el ejercicio de asesoramiento.

El nmero relativo de tipos de repositorios es mostrado en la

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Figura 2.

Figura 2: Tipos de repositorios40(Fuente: OpenDOAR, julio 2011)

2.2 Revistas de Acceso Abierto: la ruta

dorada al Acceso Abierto

t t t El escenario de publicacin de AccesoAbierto

Las revistas de Acceso Abierto tambin contribuyen al capitalde la literatura abiertamente accesible. Existen en la actualidadalrededor de 7 000, que ofrecen un total de 600 000 artcu-los.41 Otra vez, las normas de la comunidad juegan un papelen la determinacin de cmo tales revistas son bienvenidas yapoyadas por los investigadores. En algunas disciplinas existen

muchas revistas de Acceso Abierto, altamente exitosas, talescomo en biomedicina; y en algunas comunidades geogrcashay tambin un enfoque organizado sobre las publicaciones deAcceso Abierto, que se ejemplica en el servicio Latinoamerica-no SciELO (Biblioteca Cientca Electrnica en Lnea).42El potencial para capturar altos niveles de materiales de AccesoAbierto por esta va es bueno, pero est limitado por la buenavoluntad de los editores de pasar de sus modelos basados enel pago suscripciones y cambiar a uno de Acceso Abierto (veaSeccin 5 para una discusin de modelos de negocios).

El escenario de las publicaciones de Acceso Abierto es muy

variado: existen algunas operaciones grandes de edicin y milesde operaciones pequeas o de una revista. Y tal y como parael acceso a literatura por suscripcin, los rangos de calidad vandesde excelentes a psimos. La literatura en revistas de AccesoAbierto no es diferente en ese sentido.

El primer editor importante de Acceso Abierto que primero de-mostr que este puede ser consistente con objetivos comercia-les fue BioMed Central43 (ahora parte de la editorial de CienciasSpringer). BioMed Central normalmente publica alrededor de210 revistas, principalmente de biomedicina, aunque con algu-na cobertura en qumica, fsica y matemticas. BioMed Centraldeposita todos los artculos de sus revistas en PMC al instanteZ

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Seccin2.

EnfoquesdelAcceso

Abierto

de su publicacin y tambin los coloca en su propio sitio web.La Corporacin de Ediciones Hindawi,44 el editor de AccesoAbierto con la mayor lista de revistas, tambin publica en cien-cias. Tiene ms de 300 revistas que cubren las ciencias naturalesy aplicadas, agricultura y medicina.

Otro editor, la Biblioteca Pblica de Ciencias,45 edita alguna delas revistas de ms alto impacto en biologa y medicina (PLosBiology and PLoS Medicine, adems de otros). Estos editores

han cambiado tambin la forma de las publicaciones cientcasal lanzar la PLoS ONE, una revista que cubre todas las cienciasnaturales. PLoS ONE introdujo un nuevo sistema de control decalidad. Aunque todava basado en revisiones por pares, previoa la publicacin se requiere a los rbitros para juzgar un artculosobre la base puramente de cmo el trabajo ha sido llevado acabo de manera cientca. El artculo es entonces publicado ylos criterios sobre su relevancia, signicacin e impacto son he-chos despus de la publicacin y por la respuesta de la comuni-dad en lnea. Este modelo se ha probado con mucho xito y hasido recientemente emulado por el Grupo Editor Nature con ellanzamiento de Nature Scientic Reports.46

Ha habido una actividad signicativa en esta rea tambin enpases en desarrollo y emergentes. El Acceso Abierto da losmedios a los cientcos de esas regiones para que sus trabajossean fciles de encontrar y leer por los cientcos del mundodesarrollado. En trminos de comunicacin cientca, el AccesoAbierto se convierte en un gran nivelador. SciELO (BibliotecaElectrnica Cientca en Lnea), es una coleccin de revistas deAcceso Abierto revisadas por pares, publicadas fundamental-mente para Amrica del Sur en espaol y portugus; cubre msde 800 revistas y ofrece ms de 300 000 artculos en ciencias na-turales, agricultura y ciencias sociales. Y Bioline International47 esun servicio que brinda una plataforma de publicacin electr-

nica libre para pequeos editores que deseen publicar revistasde Acceso Abierto en biociencias; tiene ms de 50 revistas en sucoleccin, todas procedentes de pases en desarrollo y emer-gentes, cubriendo biomedicina y agricultura. Al igual que esosservicios, las bibliotecas incluyen generalmente el Directorio deRevistas de Acceso Abierto (DOAJ) en sus catlogos, y aumen-tan de ese modo la visibilidad de artculos procedentes de lospases en desarrollo, dndolos a conocer a los investigadores delmundo desarrollado.

t t t Acceso Abierto Hbrido

Adems, las revistas de Acceso Abierto dorado descritas arribarevistas en las cuales todos los contenidos son de AccesoAbierto y con las licencias correspondientes-existe otro modelo.Gran parte de las editoriales acadmicas han introducido estocon el objetivo de ofrecer Acceso Abierto, mientras mantienensus modelo de negocio habitual basado en suscripciones. Estees el llamado Acceso Abierto hbrido, que permite a los autoresoptar por pagar una cuota de publicacin y tener sus artculoscreados con Acceso Abierto en revistas por suscripcin. La tomaen cuenta de estas opciones no es alta (por lo general menosdel 3 %), mayormente por el nivel de los honorarios,48 perotambin debido a que muchas universidades y nancistas, que

permiten a los autores usar sus fondos para pagar por publica-

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ciones de Acceso Abierto, no les permitiran hacer lo que loseditores consideran double dip: esto es, cobrar por el proce-samiento de un artculo para hacerlo como de Acceso Abierto,pero sin disminuir sus costos de subscripcin en corresponden-cia con el nuevo ujo de ingresos. Es decir, existe un nmerode editores que han hecho compromisos pblicos de ajustarel precio de suscripcin de sus revistas a partir de los ingresosque provienen de los obtenidos por Acceso Abierto.

Tambin debe destacarse que muchas revistas que ofrecenesta opcin no hacen accesibles sus artculos bajo una licenciaapropiada: esto signica que aunque los artculos son libres paraacceso y lectura, a menudo no permiten ser utilizados de otramanera, incluso por tecnologas de computacin.

t t t Otras vas para construir resultadosde investigacin abiertos

Es posible hacer artculos y datos abiertos envindolos a sitiosweb pblicos accesibles, tales como sitios de grupos de investi-gacin, sitios web de departamentos o sitios personales de losautores. Al igual que estos ejemplos, existe un inters crecienteen los sitios web comunitarios,49 y los investigadores estnincrementando el uso de estos para compartir artculos y otrasinformaciones.

A pesar de que hacen que los artculos sean de acceso pblico,estos sitios carecen de metadatos estructurados (sistema deetiquetado) que los repositorios o las revistas de Acceso Abiertocrean para cada artculo, y la mayora no cumple con los es-tndares internacionalmente acordados del protocolo OAI-PMH(vea Seccin 2.1). Esto signica que sus contenidos no estnnecesariamente indexados del todo por los mecanismos de

bsqueda de la red, lo cual implica que su visibilidad y posibledescubrimiento estn comprometidos. Los sitios web de los au-tores estn comnmente desactualizados o se tornan obsoletoscuando los autores se mueven de una institucin a otra, y no

juegan un papel conable en la preservacin. Adems, una delas razones signicativas, desde el punto de vista de la insti-tucin o el nancista para tener material en un repositorio, escrear un cmulo de resultados que puedan ser medidos, anali-zados y evaluados. Si un repositorio es usado para este propsi-to, entonces es importante que colecte todas los resultados dela institucin, adems de difundirlos en muchos sitios web de lacomunidad acadmica.

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Seccin2.EnfoquesdelAcceso

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Resumen de aspectos sobre el desarrollo del Acceso Abierto.

Ya existe una considerable infraestru ctura creada para permitir el Acceso Abierto.

En algunas disciplinas esto est mucho ms avanzado que en otras.

En algunas disciplinas las normas culturales han cambiado para apoyar el Acceso Abierto, pero en otras no mucho.

Las revistas de Acceso Abierto, la ruta dorada del Acceso Abierto, son un modelo particularmente exitoso en algunas disciplinas, y en especial, en

algunas comunidades geogrficas.

La ruta verde, va repositorios, puede capturar ms material, ms rpido, si se aplican polticas correctas.

El Acceso Abierto hbrido es ofertado por muchos editores. Predominantemente, estos editores son double-dipping.


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eccin3.

LaimportanciadelAccesoAbierto

La importancia de acceder a la investigacin,en el contexto de construir un futuro globalsostenible, ha sido previamente destacadopor la UNESCO, y los datos han sido producidossobre los patrones y tendencias con respectoa la generacin de informacin cientca50y elacceso a ella.

3.1 Problemas de AccesoEs probable que ningn cientco, dondequiera que pueda viviry trabajar, podra plantear que l o ella tiene acceso a toda la in-formacin que necesita. Muchos estudios han demostrado queesto es as, aun en pases ricos en que se investiga intensamente.La Red de Investigacin Cientca (RIN, por sus siglas en ingls)en el Reino Unido, concluy en un meta-informe, que agrupconjuntamente los resultados de cinco estudios patrocinadospor la RIN sobre bsquela y acceso,51 que la clave encontrada esque el acceso es todava la mayor preocupacin de los investi-gadores.

A escala global, el estudio SOAP, amplio proyecto de 3 aosnanciado por la Unin Europea sobre Acceso Abierto y publi-caciones, encuest a 40 000 investigadores de todo el mundo ydescubri que el 37 % de los que respondieron dijeron que raravez o con dicultad pudieron encontrar todos los artculos quenecesitaron. Esto, presumiblemente toma en cuenta, inclusolas consultas alternativas de bsqueda que los investigadoresrealizan contactando va mensajera electrnica a los autores, in-tercambiando preguntas entre colegas de distintas institucioneso utilizando el pago por acceso a ILL (prstamos interbibliote-carios) o sistemas PPV (pago por revisin).

El gasto por prstamo interbibliotecario de artculos de revistases otro indicador de carencia de acceso. Las cinco universidadesde lite en el Reino Unido, cuyas bibliotecas son consideradaslas mejor abastecidas del pas, muestran un costo por prsta-mo interbibliotecario por artculos de revistas que promediacomnmente alrededor de 50 000 dlares estadounidenses porao. Y los datos y cifras obtenidos de repositorios de AccesoAbierto indican la magnitud del acceso que est siendo cubier-to a travs de las rutas de Acceso Abierto para aquellos que nopueden acceder a las revistas originales.52

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SECCIN 3. La importancia delAcceso Abierto

Podemos tambin suponer que los problemas de acceso arevistas en el mundo desarrollado se incrementarn. Los presu-puestos de bibliotecas estn bajo presin. Big Deal (adquisicinde paquetes de ofertas de un editor en acuerdos de 2, 3 o 5aos vista) estn siendo cancelados53 y las revistas publicadasen sociedad estn sintiendo los vientos fros de la recesin enforma del perjuicio de ttulos prestigiosos pero impagables.

En el mundo en desarrollo, la situacin es aun ms seria. Unaencuesta de la Organizacin Mundial de la Salud llevada a

cabo en el ao 2 000 encontr que los investigadores depases en desarrollo reclaman que el acceso a revistas basadasen suscripcin es uno de sus problemas ms demandantes.Adems registr que en pases donde el ingreso per cpita esmenor que 1000 dlares norteamericanos al ao, el 56 % de lasinstituciones de investigacin no tienen suscripciones corrientesa revistas internacionales, ni las han tenido en los 5 aos anteri-ores (Aronson, 2004).

Este problema fue ya, por supuesto, reconocido y entendido.La Conferencia Mundial sobre Ciencia, realizada en 1999 bajolos auspicios de la UNESCO e ICSU, declar, la igualdad deacceso a la ciencia no solo es una exigencia social y ticapara el desarrollo humano, sino que adems constituye unanecesidad para explotar plenamente el potencial de las co-munidades cientcas de todo el mundo y orientar el progre-so cientco de manera que satisfagan las necesidades de lahumanidad.54

Cerca de una dcada posterior, en el 2008, cuando la mejoraan era buscada, la Comisin Nacional de la UNESCO del ReinoUnido concluy que El fortalecimiento de la capacidad cient-ca en los pases en desarrollo ha sido muy obstaculizadapor la incapacidad de estos de obtener fondos para literaturacientca esencial, debido al alto precio de las suscripciones

de revistas, los presupuestos decrecientes de las institucio-nales y la debilidad de sus monedas55. Ms recientemente,un estudio de la Asociacin Regional de Universidades del Surde frica (SARUA) revel un esquema sobre acceso a y disemi-nacin de publicaciones de investigacin en esa Regin56 queindica que la mejora est an lejos de ser lograda.

Las iniciativas promovidas por los editores como WHOs INARI,57

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Seccin3.LaimportanciadelAccesoAbierto

OARE58 y AGORA59 suministran libre acceso a revistas para

Directrices para políticas de Acceso Abierto

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