DERECHO PROCES...Devolución de bienes incautados y entrega de bienes sustraídos ..... 124 732...

Víctor Jimmy Arbulú Martínez

DERECHO

PROCES ~ PEN~

Víctor Jirnrny Arbulú Martínez

DERECHO

PROCESAL PENAL

Un enfoque doctrinario y jurisprudencial

TOMO n

~ACETA ~JURIDICA AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES

• (01) 710-1190111 TELEFAX: (01) 241-2323 www.gacetajuridica.com.pe

1.

lI.

III.

IV.

, Indice general

PARTE V LA PRUEBA

Capítulo 1 Nociones generales sobre la prueba

Principios que rigen la prueba penal ........................................ . 1. Investigación oficial de la verdad ...................................... .

2. La libertad de prueba ......................................................... . 3. Constitucionalidad de la prueba ......................................... .

9 11

11

11

4. Relevancia........................................................................... 11

5. Oralidad.............................................................................. 11 6. Contradicción...................................................................... 11

7. Publicidad .... .... .... ....... ... ... ....... .... ... .......... .......... ... ........ ..... 12 8. Inmediación ........................................................................ 12 9. Comunidad de la prueba ..................................................... 12

10. Libre valoración.................................................................. 12 11. Principio in dubio pro reo. .... ....... .... ... ... ... ... ... ... ... ...... ........ 12

12. La prueba y la presunción de inocencia ............................. . Finalidad de la prueba .............................................................. . Objeto de prueba ...................................................................... .

Los hechos objetos de prueba ................................................. ..

12 14

14

16 1. Lo que no es objeto de prueba. ... .... ... ... .......... ............ ........ 16

_____________________________________________ 729


Capítulo II Clasificación de la prueba

1. Medios de prueba ................. ..... ............ ..... ............. ....... ....... .... 22

n. Momentos de la actividad probatoria........................................ 23

III. Introducción de la prueba en la etapa intermedia.... .............. .... 23

IV. Acusación directa y admisión probatoria.................................. 24

V. El proceso inmediato y admisión probatoria...... ................... .... 25

VI. Requisitos de los medios de prueba ............ ...... ...... ...... ....... ..... 25

VII. Convenciones probatorias ............... ....... ................. ....... ....... .... 27

VIII. Solicitud de nueva prueba en juicio oral...... ...... ...... ...... ........ ... 28

IX. Prueba indiciaria. ..... .... ..... ...... .... .................. ..... ....... ...... ....... .... 30

1. Prueba indiciaria sobre hechos internos ...... ...... ...... ........... 32

X. Prueba preconstituida.. ........... ..... ................. ...... .................... ... 33

XI. Prueba prohibida....................................................................... 34

1. Regla de exclusión ...... .......... ........... ....................... ............ 35

2. Límites de las reglas de exclusión ... .............................. ..... 36

3. Precedentes vinculantes: audiencia de tutela de derechos y exclusión de prueba prohibida ................ ........................ .... 36

XII. Prueba diabólica ....................................................................... . 37

1. La prueba diabólica en la jurisprudencia constitucional..... 38

XIII. Contaminación de las fuentes de prueba................................... 40

Capítulo III Los medios de prueba

1. Declaración del imputado .............................. ................... ........ 43

1. Declaración en la diligencia preliminar.............................. 44

2. Desarrollo de la declaración ............................................... 44

3. Declaración respecto de los cargos..................................... 45

4. Pluralidad de imputados ..................................................... 46

n. El imputado en el CPPMI ......................................................... 47

nI. La confesión.. ..... ..... .............. ................ ................. ....... ...... ...... 50

l. Efecto de la confesión sincera ....................................... ..... 51

2. La jurisprudencia suprema y la confesión .. ...... ....... ........... 51

730 __________________________________________ _

IV

Derecho Procesal Penal

El testimonio ............................................................................ .

1. Obligaciones del testigo ..................................................... .

53

54

2. Comparecencia del testigo .................................................. 55

V Abstención para rendir testimonio.............. ......................... ..... 56

VI. Contenido de la declaración del testigo .................................... 57

VII. Testimonio de altos dignatarios................................................. 58

VIII. Desarrollo del interrogatorio...................... ..................... .......... 60

IX.

X.

XI.

XII.

1. Juramento y religión................. ................ ................... ....... 61

2. Dirección del interrogatorio ............................................... .

El agraviado ............................................................................. .

Testimonios especiales ............................................................. .

La revictimización ..................................................................... .

La pericia .................................................................................. .

1. Designación de perito. Procedimiento ............................... .

2. Objeto del peritaje .............................................................. .

64 65

66

66

67

69 69

3. Impedimento ....................................................................... 70

XIII. Perito de parte........................................................................... 71

XIV El informe pericial..................................................................... 71

XV. El examen pericial..................................................................... 73

XVI.

XVII.

1. Reglas del examen .............................................................. 75

2. Normas de protección ......................................................... 76

El careo ..................................................................................... .

La prueba documental .............................................................. .

76

77

XVIII. El reconocimiento..................................................................... 79

XIX.

XX.

XXI.

1. Procedimiento .................................................................... .

2. Pluralidad de personas que hace reconocimiento de una sola ..................................................................................... .

3. Reconocimiento real .......................................................... .

La inspección judicial .............................................................. .

La reconstrucción del delito .................................................... ..

Pruebas especiales .................................................................... .

1. La necropsia ....................................................................... .

2. Embalsamamiento .............................................................. .

3. Envenenamiento ................................................................ .

82

84

86 86 88

88 89 90 91

____________________________________________ 731

1. 11. m. IV.


4. Lesiones ....................... ................. ...................... ................ 91

5. Agresión sexual.................................................................. 92

6. Examen en caso de aborto .... ...................... .............. .......... 92

7. Preexistencia y valorización............................................... 92

8. Informes técnicos oficiales especializados de la Contraloría 93

Capítulo IV Búsqueda de pruebas y restricción de derechos

Presupuestos ............................................................................. .

Confirmación judicial ............................................................... .

Impugnación ............................................... ... ........................... .

El control de identidad policial ................................................ .

95

95

96 96

1. Derechos de la persona sujeta a control de identidad......... 98

2. Procedimiento .... ........ ........... .................. ............................ 99

V. Controles policiales públicos en delitos graves .............. .......... 103

VI. La video vigilancia....... .. ... ..................... .. .................................. 106

VII. Las pesquisas............................................................................. 108

VIII. Los motivos y objeto de la inspección ...................................... 108

IX. Retenciones..... ....................... ......... ........ ........................... ....... 109

X. Registro de personas................................................................. 109

XI. La intervención corporal........................................................... 110

XII. Examen corporal de personas no imputadas............................. 111

XIII. Prueba de alcoholemia .............................................................. 112

XIV. El allanamiento.......................................................................... 113

1. Presupuestos para la solicitud del allanamiento ................. 114

2. Contenido de la decisión judicial........................................ 116

3. Desarrollo de la diligencia.................................................. 116

4. Acumulación de solicitudes ................................................ 117

5. Límites al allanamiento en la jurisprudencia ...................... l17

xv. La exhibición forzosa y la incautación...................................... 119

1. Incautación probatoria........................................................ 119

2. La exhibición e incautación de bienes........ ........................ 119

3. Ejecución y cadena de custodia .......................................... 120

4. Devolución de bienes incautados y entrega de bienes sustraídos ................................................ ............................ 124

732 __________________________________________ __


5. Remate ................................................................................ 125

6. La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados.......................................................................... 125

7. Copia de documentos incautados........................................ 126

XVI. La interceptación e incautación postal...................................... 127

l. Ejecución ............................................................................ 128

2. Reexamen judicial .............................................................. 128

XVII. La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones ...... 129

1. Legislación nacional. ...... .... ................. .......................... ..... 131

2. Procedimiento en el NCPP ..... ................................... ... ...... 132

3. Registro............................................................................... 134

4. Obligación de información al afectado............................... 134

5. Protocolo de actuación conjunta referido a la interceptación de comunicaciones.............................................................. 134

XVIII. El aseguramiento e incautación de documentos privados......... 138

1. Procedimiento de incautación............................................. 138

2. Aseguramiento e incautación de documentos contables y administrativos.................................................................... 139

XIX. El levantamiento del secreto bancario....................................... 139

xx. Levantamiento de la reserva tributaria...................................... 140

XXI. La clausura o vigilancia de locales e inmovilización................ 140

1. Resolución judicial...... ............ ... ... ......... ............................ 141

2. Ejecución ............................................................................ 141

3. Ejecución sin ordenjudicial................................................ 141

Capítulo V Prueba anticipada

1. Testimonial y examen de perito ................................................ 144

II. Careo ......................................................................................... 145

III. Requisitos de admisibilidad ............................................. ......... 145

IV. Trámite ...................................................................................... 145

V. Audiencia de prueba anticipada .................... ..... ....................... 146

VI. Las medidas de protección........................................................ 147

VII. Medidas adicionales ................................... ............................... 148

____________________________________________ 733

Víctor Jirnrny Arbulú Martínez

Capítulo VI Actos especiales de investigación.

La entrega vigilada y el agente encubierto

1. Antecedentes............................................................................. 151

11. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos en el NCPP.. 153

1. Objeto material................................................................... 156

III. El agente encubierto.. ............................................. ...... ....... ...... 157

IV. El agente encubierto y la legitimidad constitucional de su inter-vención ... ..... ..... ............... ........ ........... .......... ........... .. .. .............. 160

V. El agente encubierto en el NCPP .............................................. 162

1. Requisitos de la disposición fiscal..... .. .................. .. ...... ..... 164

2. Recolección de la información ...... ......... ............................ 165

VI. Afectación de derechos fundamentales por el agente encubierto.. 166

VII. Conclusión del procedimiento.............. ..... ..... ..... ...... ..... ...... .... . 167

PARTE VI LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Capítulo I La investigación preparatoria

1. El procedimiento preparatorio................................................... 171

1. Fines de la fase preparatoria .......................................... ..... 172

2. Órganos de apoyo al Ministerio Público............................. 174

3. Dirección de la investigación.............................................. 177

4. Función del juez de la investigación preparatoria ...... .. ...... 177

5. Reserva de la investigación ............................. ........ ........... 178

6. Secreto de la investigación .. ... .. ..... .... ..... ..... ............ ...... ..... 180

7. Responsabilidad disciplinaria por divulgación de informa-ción no autorizada............................................................... 180

8. Naturaleza de los actos de investigación ............................ 180

734 __________________________________________ ___


Capítulo II Los actos iniciales de la investigación

1. La denuncia............................................................................... 183

1. Contenido y forma de la denuncia .................... .................. 185

2. Actos iniciales de la investigación.................. .................... 186

n. Diligencias preliminares.... .................................... ...... .............. 186

l. Finalidad.... .................................................... ..................... 186

2. Finalidad inmediata .......................................... ............ ...... 186

3. Plazo ......................................................... ... ............... ... ..... 187

4. Plazo máximo de las diligencias preliminares en la doctrina jurisprudencial ................................................ .................... 188

5. Actuación policiaL............................................................. 189

6. El informe policial........................................ ...................... 190

7. Relaciones de la policía con el Ministerio Público............. 190

Capítulo III Calificación de la denuncia

1. Actuación del Ministerio Público.................. ...... ...................... 193

n. Ne bis in idem y archivo de investigacion fiscal.................. ..... 193

1. Prohibición de nueva denuncia.... .............................. ......... 194

III. Formalización de la investigación preparatoria ........................ 198

1. Efectos de la formalización de la investigación ...... ........... 199

IV. Antecedente de la acusacion directa ............................ ............. 202

V. Acusacion directa en el NCPP .................. ................ .... ............ 205

1. Control de acusación directa........ .............................. ......... 206

2. Disposición de formalización y acusación directa.. ............ 206

3. Acusación directa y medidas de coerción........................... 206

VI. Diligencias de la investigación preparatoria .......... ................... 206

1. Facultades del fiscaL.................................... ...................... 207 2. Condiciones de las actuaciones de investigación ...... ......... 207

3. Conclusión de la investigación preparatoria....................... 208

4. Control del plazo.................... ........................ ..................... 209

____________________________________________ 735

•


PARTE VII LA ETAPA INTERMEDIA

Capítulo I El sobreseimiento

1. El sobreseimiento...................................................................... 216

l. Trámite del control del requerimiento de sobreseimiento.. 218

2. Pronunciamiento del juez ... .............. ... ........... ..... ............... 218

3. Auto de sobreseimiento ...................................................... 219

II. Clases de sobreseimiento ...... ..................... ................. ....... ....... 219

l. Sobreseimiento total.. ..... .......... ....... .... ..... ........... ....... ........ 219

2. Sobreseimiento parcial..... .. ... ........... .......... ...... ................... 220

III. Formalidades............................................................................. 221

IV. Impugnación... ..... ..... .................. . ........... ..... ...... ................. .... .. . 221

V. Facultad de apelación de la parte civil en el Código de Proce-dimientos Penales de 1940. .... ..... ..... ........... ...... ..... ...... ............. 222

VI. Jurisprudencia de la Corte Suprema y la posibilidad de cuestionar el sobreseimiento....................................................................... 223

Capítulo 11 La acusación

1. La teoría del caso del Ministerio Público.................................. 225

II. Funciones de la teoría del caso.......................... ........................ 226

III. Naturaleza de la acusación ................... ..................................... 227

IV. Trámite de acusación.. .............. .......... .. .. . .. ......... .. ................... .. 229

V. Propuesta de convenciones probatorias .. ........... .. .... ................. 230

VI. Inobservancia del plazo legal para formular acusación fiscal y caducidad................................................................................ 231

VII. Control formal en el NCPP .. ........... ...... .......... ........... ...... ......... 231

VIII. Control sustancial en el NCPP ................. .... .... ......... ................ 232

IX. Orden en el control de la acusación .......................................... 233

X. El juez de control de acusación y el juez de juicio oral....... ..... 233

XI. Audiencia preliminar................................................................. 234

l. Intervención de las partes................................................... 234

736 __________________________________________ _

1


2. Decisiones que se pueden adoptar en la audiencia ............. 234

XII. Auto de enjuiciamiento ....... .. .. ................... ........... .......... .......... 236

XIII. El auto de citación a juicio ........................................................ 238

PARTE VIII EL JUZGAMIENTO

Capítulo I Nociones generales

1. Enfoque en el Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica 243

11. El juicio oral en el sistema procesal peruano ... .......... ... ............ 244

1. Desarrollo de las audiencias ............... ......... ............ ........... 250

2. Causales de suspensión de la audiencia.............................. 252

3. Oralidad y registro .............................................................. 254

4. Incidentes .... ............ ...................... ....... ........... ........... ......... 254

5. Dirección del juicio............................................. ................ 255

6. Poder disciplinario y discrecionaL................. ........... ........ 256

7. Control de las partes por los fiscales o jueces..................... 258

III. Delito en el juicio ....... ....... ....... .............. .......... ........ ........... ...... 260

IV. Auxiliar jurisdiccional y gestión del juicio ...... ......... ............ .... 260

Capítulo 11 Instalación de la audiencia

1. Inicio del juicio ......... ........ ....... ....... ....... ......... ........ .......... ........ 263

1. Apertura del juicio y posición de las partes........................ 266

11. Conclusión anticipada del juicio ........ ...... ........ .......... ............... 267

1. Antecedentes ................. .............. ........ ......... .......... ............. 267

2. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada 271

III. Alcances de la conclusión anticipada........................................ 275

1. La conformidad................................................................... 275

2. Oportunidad procesal del acusado para acogerse a la conformidad........................................ ................................ 276

3. La conformidad parciaL.................................................... 276

___________________________________________ 737


2. Decisiones que se pueden adoptar en la audiencia ............. 234

XII. Auto de enjuiciamiento ...................................... ....................... 236 XIII. El auto de citación a juicio ........................................................ 238

PARTE VIII EL JUZGAMIENTO

Capítulo I Nociones generales

1. Enfoque en el Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica 243

II. El juicio oral en el sistema procesal peruano ............ ................ 244 1. Desarrollo de las audiencias ............................. .................. 250

2. Causales de suspensión de la audiencia.............................. 252

3. Oralidad y registro ............................................ .................. 254 4. Incidentes............................................................................ 254

5. Dirección del juicio............................................. ................ 255 6. Poder disciplinario y discrecionaL.................................... 256

7. Control de las partes por los fiscales o jueces............. ........ 258 III. Delito en el juicio ................................. ........................ ..... ........ 260

IV. Auxiliar jurisdiccional y gestión del juicio............................... 260

Capítulo 11 Instalación de la audiencia

1. Inicio del juicio ................................................................. ........ 263

1. Apertura del juicio y posición de las partes........................ 266 II. Conclusión anticipada del juicio ................................. .............. 267

l. Antecedentes......... ............................... .......... ..................... 267

2. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada 271 III. Alcances de la conclusión anticipada........................................ 275

l. La conformidad................................................................... 275 2. Oportunidad procesal del acusado para acogerse a la

conformidad........................................ ........ ........................ 276

3. La conformidad parciaL. ................................................... 276

____________________________________________ 737


4. Convocatoria como testigo del imputado confonnado ....... 277

5. Alcance de los efectos vinculantes de la confonnidad del acusado ............................................................................... 277

6. Medición de la pena en relación con la confonnidad y la confesión ............................................................................. 277

7. Confonnidad y el objeto civil............................................. 279

IV. Conclusión anticipada del juicio en el NCPP............... ..... ........ 280

1. Pluralidad de agentes ..... ................................................ ..... 281

2. Absolución ................... ... ................................................. ... 281

V. Alegato de apertura................................................................... 282

l. Requisitos del alegato.......... ...... .......... ........ ................. ...... 283

2. Requisitos del orador........... ............ .... ........ ..... ........... ....... 283

3. Regulación normativa del alegato de apertura según el NCPP .................................................................................. 284

4. ¿Qué no es un alegato de apertura? .................................... 284

Capítulo III Modificación de calificación jurídica de los hechos

1. La detenninación alternativa o desvinculación procesal.......... 287

l. Antecedentes.. ........................... ............ ...... ..... ....... ............ 287

2. El in dubio pro reo y la detenninación alternativa ............. 287

3. Detenninación judicial de la pena y la detenninación alter-nativa................................................................................... 289

3.1. ¿Principio o excepción? ............................................. 289

4. La detenninación alternativa y la jurisprudencia constitu-cional................................................................................... 290

5. Doctrinajurisprudencial y jurisprudencia vinculante......... 293

6. Precedentes vinculantes respecto de la detenninación alter-nativa................................................................................... 301

6.1. Desvinculación procesal y el artículo 285-A del Código de Procedimientos Penales......................................... 301

II. Desvinculación procesal en el NCPP ........................................ 308

III. Acusación complementaria ....................................................... 309

738 ____________________________________________ _


Capítulo IV La actividad probatoria

1. El debate probatorio .................................................................. 312

II. El acusado................................................................................. 313

III. Examen de testigos y peritos..................................................... 315

l. Reglas comunes.................................................................. 315

2. Examen de testigo............................................................... 316

3. Examen de perito .................. ... ........................................... 319

IV. Prueba material......... ................... .............................................. 320

V. Actuación de prueba documental.............................................. 321

VI. Trámite de la oralización........................................................... 323

VII. Debate probatorio de prueba documental................................. 323

VIII. Prueba de oficio......................................................................... 324

Capítulo V Los alegatos finales

1. Alegato del fiscal....................................................................... 330

11. Alegato del actor civil............................................................... 331

III. Alegato del tercero civiL.......................................................... 332

IV. Alegato de la defensa ................................................................ 332

V. Autodefensa del acusado........................................................... 333

Capítulo VI Deliberación y sentencia

1. La deliberación y la sentencia ................................................... 339

11. Reglas para deliberación y votación ......................................... 339

III. Valoración de la prueba............................................................. 341

l. Prueba legal. ............. ....................... ................................... 341

2. Intima convicción ...... .................... ... .................................. 342

3. Valoración crítica de los elementos de prueba.................... 342 4. Valoración de prueba indiciaria ......... ...... .... .............. ..... .... 344

5. Defectos en valoración de prueba indiciaria en la jurispru-dencia constitucional...... ................ ............... ..................... 348

____________________________________________ 739


Capítulo VII Valoración de testimoniales

1. Testimonios de referencia ......................................................... 353

II. Retractación de los testigos ..... ...... ..... ..... ..... .... . ..... ....... ..... . ...... 353

III. Valoración de declaración de coimputado.... ..... ............ ...... ...... 360

IV. Valoración de la declaración del agraviado............................... 362

V. Valoración de las pericias... ..... .......... ...................... ........ .......... 364

VI. Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual en el Acuerdo Plenario N° 1-20 Il1CJ-116 ................................ 366

1. Acogimiento de propuestas de la comunidad jurídica ... ..... 366

2. La perspectiva de género .................................................... 367

3. Elementos de la perspectiva de género... ..... ...... ... .. ...... ...... 369

4. Aspectos generales sobre los delitos contra la libertad sexual 369

4.1. Identificación de los problemas objeto de análisis ju-risprudencial............................................................... 370

5. Primer tema: irrelevancia de la resistencia de la víctima de agresión sexual.................................................................... 370

6. Segundo tema: declaración de la víctima ........................... 371

6.1. Valor de declaraciones no uniformes ......................... 371

6.2. La retractación .. .. ....... ...... .. ............. .... ............. ..... ..... 372

6.3. La presión familiar..................................................... 373

6.4. Validez de la retractación........................................... 373

6.5. Comportamiento sexual de la víctima ....................... 374

6.6. Consentimiento .......................................................... 375

7. Tercer tema: la prueba en el Derecho Penal sexual............ 375

7.1. Relevancia.................................................................. 376

7.2. La prueba médico forense.......................................... 377

7.3. Pertinencia y derecho a la intimidad de la víctima.... 377

7.4. Justificación para la indagación en la vida íntima de la víctima.................................................................... 377

8. Cuarto tema: evitación de la estigmatización secundaria ... 378

8.1. Declaración de la víctima y prueba anticipada ... ....... 379

8.2. Declaración de la víctima en juicio............................ 380

9. Conclusiones del examen del Acuerdo Plenario................. 381

740 __________________________________________ _


Capítulo VII Valoración de testimoniales

1. Testimonios de referencia.. ..... ......... .. .. . ..... .. . ...... ...................... 353

n. Retractación de los testigos ............ .............. ........ ........ ............. 353

III. Valoración de declaración de coimputado.... ........ ........ ............. 360

IV. Valoración de la declaración del agraviado............................... 362

V. Valoración de las pericias.......................................................... 364

VI. Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual en el Acuerdo Plenario N° 1-20 ll1CJ-116 ................................ 366

1. Acogimiento de propuestas de la comunidad jurídica ........ 366

2. La perspectiva de género .................................................... 367

3. Elementos de la perspectiva de género ............................... 369

4. Aspectos generales sobre los delitos contra la libertad sexual 369

4.1. Identificación de los problemas objeto de análisis ju-risprudencial............................................................... 370

5. Primer tema: irrelevancia de la resistencia de la víctima de agresión sexual............ .. .... .. ............ .. .................................. 370

6. Segundo tema: declaración de la víctima ...... ........ ........ ..... 371

6.1. Valor de declaraciones no uniformes ............ ............. 371

6.2. La retractación ........................................................... 372

6.3. La presión familiar..................................................... 373

6.4. Validez de la retractación ........................................... 373

6.5. Comportamiento sexual de la víctima ....................... 374

6.6. Consentimiento .......................................................... 375

7. Tercer tema: la prueba en el Derecho Penal sexual............ 375

7.1. Relevancia.................................................................. 376

7.2. La prueba médico forense.......................................... 377

7.3. Pertinencia y derecho a la intimidad de la víctima.... 377

7.4. Justificación para la indagación en la vida Íntima de la víctima.... ... ............................................. .. .............. 377

8. Cuarto tema: evitación de la estigmatización secundaria .. . 378

8.1. Declaración de la víctima y prueba anticipada .......... 379

8.2. Declaración de la víctima enjuicio............................ 380

9. Conclusiones del examen del Acuerdo Plenario................. 381

740 __________________________________________ _


Capítulo VIII Resultado de la valoración de pruebas

1. Insuficiencia de pruebas y duda razonable................................ 384

Capítulo IX La sentencia penal

1. Requisitos de la sentencia ......... ... ..... ........................... ..... ........ 387

11. La motivación en la jurisprudencia constitucionaL................. 389

III. Manifestaciones de violación a la debida motivación............... 390

IV. Test para el control constitucional de las resoluciones judiciales 392

V. Redacción de la sentencia ......................................................... 393

VI. Lectura de la sentencia. ... ..... ........................ ........ .... .............. ... 393

VII. Congruencia ..................... ;.... .............. ...... ............ ............... ..... 400

VIII. Vinculación del juez al principio de legalidad .......................... 402

IX. Excepciones al principio de legalidad....................................... 403

X. Sentencia absolutoria. ........ ........................ ..... .......................... 404

XI. Sentencia condenatoria..................... .......... ..................... ..... ..... 405

l. Cambios en la calificación de autor a cómplice en la sentencia de condena según la STC Exp. N° 00349-2013-PHC/TC.. 406

2. Consideraciones de la sentencia ......................... ...... .......... 407

3. Vinculación del juez al principio de legalidad.................... 411

XII. Efectos colaterales de la sentencia de condena ............... .......... 413

XIII. Recurso de apelación................................................................. 413

XlV. Efectos de la sentencia .. ..... ........................................ ........... .... 414

PARTE IX LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL

Capítulo I Naturaleza y alcances

1. Caracteres en el NCPP ............................. ....... .......................... 420

II. Trámitación .......... ......... ........... .. ................ ............. .................. 421

____________________________________________ 741


III. Legitimidad ............. ......... ......................................................... 422

IV. Impugnación....................... ....................................................... 422

Capítulo II Medidas de coerción personal

1. La detención policia!............................................ .............. ....... 423

1. La flagrancia en el NCPP.................................................... 424

1I. Arresto ciudadano ..................................................................... 430

III. Detención preliminar judicial.................................................... 434

l. Ejecución de la orden judicial............................................. 436

IV. Deberes de la policía durante la detención................................ 438

1. Derecho comparado y detención........................................ 441

2. Deberes de los funcionarios durante la ejecución de la detención por mandato judicial........................................... 442

3. Plazo de detención .............................................................. 443

V. Detención preliminar incomunicada ......................................... 445

1. Antecedentes....................................................................... 445

2. Incomunicación y Corte Interamericana............................. 452

VI. La detención incomunicada en Perú ......................................... 454

1. Antecedentes legales........... ....................... ......................... 454

2. Incomunicación en prisión preventiva................................ 455

VII. La convalidación ....................................................................... 457

l. Antecedentes en la legislación nacional............................. 459

VIII. Convalidación en el NCPP ..................... ................................ ... 461

1. Presupuestos materiales .... .................................................. 461

2. Audiencia de convalidación................................................ 461

Capítulo III La prisión preventiva

1. Antecedentes ............................................................................ 463

n. Aspectos doctrinales.................................................................. 472

III. En el Derecho comparado......................................................... 473

1. En el Derecho colombiano.................................................. 473

742 ________________________________________ __

L


2. Prisión preventiva en Costa Rica........................................ 477

3. En el sistema procesal penal chileno.................................. 482

4. España y la prisión provisional........................................... 488

5. Alemania............................................................................. 491

6. El arresto en el procedimiento penal de Puerto Rico. Un acercamiento al modelo anglosajón........................................... 492

IV. En el Código de Procedimientos Penales ... ......... ..................... 506

V. La prisión preventiva en el Código Procesal Penal de 1991 . ... 507

Capítulo IV La prisión preventiva en el NCPP

1. Fines ......................... ........ ..... ............................ ..... ................ ... 509

II. Presupuestos.............................................................................. 512

l. Prognosis de pena....... .......... ...... ..... ...... ............................. 512

2. Periculum in mora .............................................................. 512

3. Riesgo de fuga .................................................................... 514

4. Peligro de obstaculización ......... ....... .... ..................... ......... 519

5. Pertenencia a organización criminal................................... 520

III. Audiencia de prisión preventiva........... ............................. ........ 523

IV. Duración de la prisión preventiva ................................... .......... 525

V. Prolongación de la prisión preventiva....................................... 530

VI. Cómputo del plazo de prisión preventiva.................................. 535

VII. Revocatoria ...... ......................................................................... 537

VIII. Impugnación de la prisión preventiva....................................... 537

IX. Variación de la medida cautelar ................................................ 538

Capítulo V Medidas cautelares restrictivas

1. La comparecencia........................................... ...... .... ................. 543

l. Comparecencia simple........................................................ 545 2. La comparecencia restrictiva .............................................. 546

2.1. Restricciones .............................................................. 547

2.2. Caución .... ..... ... ........................ ... ................ ...... ........ 549

_____________________________________________ 743


Capítulo 111 Proceso por delitos comunes atribuidos a

congresistas y otros altos funcionarios

1. Caracteres........................................................................ .. ... ..... 605

1. En caso de flagrancia .......................................................... 605

2. Procedimiento ..... . .................. ..... ....... ... .............................. 605

11. El proceso por delitos de función atribuidos a otros funciona-rios públicos ................. .................................. .... ............... .. ...... 606

1. Fuero para los fiscales provinciales y jueces especializados y otros de menor jerarquía .................................................. 607

Capítulo IV El proceso de seguridad

1. Naturaleza ..... ... ... ... .. ......... ...... .... ........ ......... .... ..... .................... 609

1. Instauración del proceso de seguridad ................................ 611

2. Reglas aplicables ................................................................ 612

n. Transformación al proceso común ...... ........ .............................. 613

1. Jurisprudencia .................................................................... 613

2. Análisis de los jueces supremos ......................................... 615

3. Materia de examen casacional............................................ 616

4. Diferencias del proceso común y el proceso de seguridad según la Casación N° 16-2009............................................ 617

Capítulo V Proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal

1. La querella en el nuevo proceso penal.......... ............................ 621

1. Planteamiento.................................................................... 621

2. La acción............................................................................. 621

n. Acto postulatorio en la persecución privada ............................. 623

III. Facultades del querellante particular.............. ........................... 625

1. Desistimiento ......... .......... ................... ..... ........................... 627

2. Control de admisibilidad........................................ ............. 627

746 ________________________________________ ___


3. Investigación preliminar ..................................................... 627

IV. El juicio ... ...... ...................... ........ ........................... .... ..... ..... .... 628

V. Medidas de coerción personal.... ....... ..... ........ .......... .... .... .... ..... 629

VI. Muerte o incapacidad del querellante ..... ....................... ... .... .... 630

VII. Medios impugnatorios............................................................... 630

VIII. Publicidad..................... ..... ............ ............ ................................ 631

IX. Extinción de la acción penal en los delitos de persecución privada 631

l. La transacción..................................................................... 632

1.1. La formalidad de la transacción ...... ....... ... ..... ... .. .... .. . 632

1.2. Homologación de la transacción................................ 632

1.3. Acto jurídico posterior a la sentencia ........................ 633

2. Desistimiento ........................................... ...... ................ ..... 633

X. Extinción de la pena .................................... .... ................ .. ....... 634

XI. Las costas.................................................................................. 634

Capítulo VI El proceso de terminación anticipada

1. Antecedentes............................................................................. 637

1. En el Derecho anglosajón ................................................... 637

2. Base fáctica para la declaración de culpabilidad o nafa can-tendere ....... ................................... ......... ...................... ....... 643

3. El plea bargaining desde la jurisprudencia de la Corte Su-prema.................................................................................. 644

4. Las reglas del procedimiento criminal de Puerto Rico ...... . 645

5. Costa Rica........................................................................... 648

6. El modelo italiano ........... .......... ......... ............... .................. 651

7. El sistema colombiano........................................................ 653

11. La terminación anticipada. Naturaleza jurídica ........................ 653

1. Antecedentes normativos en la legislación peruana ........... 655

2. Terminación anticipada en TID según la Ley W 26320..... 655

3. La conclusión anticipada en delitos aduaneros................... 656

III. La terminación anticipada en el NCPP ........................... .......... 657

1. Las etapas de la terminación anticipada ......... .................... 660

_____________________________________________ 747


2. La emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada.............. 662

3. Control de legalidad de los acuerdos arribados por el fiscal y el imputado............. ..................................... .... ........................... 663

IV. Razonabilidad de la pena y reparación civil. ...... ........ ....... ....... 663

V. Sentencia de terminación anticipada y sentencia de juicio oral. Diferencias................................................................................ 664

VI. La sentencia.. ...... ...... ............ ..... .............. ...... ....... ....... .......... .... 665

VII. Recursos en el proceso especial de terminación anticipada...... 666

VIII. Pluralidad de hechos punibles e imputados .............................. 668

IX. Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada ... 670

X. Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común.......................................................................... 671

l. Etapa intermedia y oportunidad de la terminación antici-pada..................................................................................... 672

Capítulo VII Proceso por colaboración eficaz

1. Generalidades............................................................................ 675

11. Derecho premial en el Derecho comparado .............................. 676

III. Antecedentes legislativos ......... ....... ...... ...... ....... ....... ....... ......... 677

IV. Perspectiva desde el Tribunal Constitucional.... ....... ......... ....... 679

V. El proceso de colaboración en el NCPP ....... ....... .............. ........ 681

1. Delitos que pueden ser sometidos a colaboración eficaz.... 682

2. Calidad de la información................................................... 683

3. Beneficios obtenidos........................................................... 683

4. Diligencias previas al acuerdo ............................................ 684

5. Situación del colaborador ................................................... 685

6. Acta de colaboración eficaz.. ...... ....... ....... ....... ...... .......... ... 685

7. Denegatoria de la solicitud de colaboración....................... 686

VI. Efectos de la información del colaborador..... ................ ........... 686

1. Colaboración durante el proceso contradictorio ................. 687

2. Audiencia............................................................................ 687

3. Resolución de impugnación................................................ 687

748 __________________________________________ _


VII. Sentencia aprobatoria.. ....... ....... ............................. ....... ......... ... 687 VIII. Colaboración durante las otras etapas del proceso ................... 688

1. Colaborador sentenciado .. . ....... ... .... .. ..... .. .... ... ......... ..... ..... 688

2. Jurisprudencia constitucional........ ........... .. ... ........ ......... ..... 688 IX. Condiciones, obligaciones y control del beneficiado ... ....... ...... 690 X. Revocación de los beneficios ..... ........ ....... ................................ 691

1. Revocación de exención de la pena ...... .. .. .. ............ ............ 692

2. Revocación de la disminución de la pena........................... 692 3. Revocación de la remisión de la pena................................. 693

XI. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo...................................................................................... 693

Capítulo VIII El proceso por faltas

1. Conceptos.................................................................................. 695 II. La faltas en la jurisprudencia vinculante. Prescripción extraor

dinaria y la reincidencia en faltas.............................................. 696

IlI. Reincidencia y modificación de la pena en faltas ..................... 697 1. El concurso real de faltas .......... ... ................ ..... .. ..... ...... ..... 697

IV. Competencia.............................................................................. 699 l. Incoación.... .......... .............. ................... .... .... ......... .. ........... 699 2. Audiencia............................................................................ 700

3. Desarrollo ........................................................................... 700 V. Medidas de coerción ... ................. .................. ... ........................ 701

VI. Impugnación.............................................................................. 701 VII. Desistimiento. ........ .......... ... ................... .. ................ .... ..... ......... 702

Capítulo IX Proceso especial de pérdida de dominio

1. Antecedentes legislativos ......... ....................... .......................... 703 l. Debate parlamentario y el intento de derogatoria del Dec.

Leg. N° 992 ............................................................................ 704

____________________________________________ 749


II. Proceso especial sobre pérdida de dominio según el Dec. Leg. N° 1104 ..................................................................................... 708

1. Generalidades ........ ..... .... ............. ......... ......... ..... ......... ....... 708

2. Objeto, concepto y ámbito de aplicación............................ 709

3. Límites de la pérdida de dominio ....................................... 709

III. Supuestos de procedencia de la pérdida de dominio................. 710

IV. Los bienes que pueden ser afectados ........................................ 711

1. Deber de información ......................................................... 712

V. Naturaleza del proceso.............................................................. 713

1. Garantías del debido proceso.............................................. 713

2. Competencia ..... ..................... ............ ..... ......... .... ...... ..... .... 714

VI. Investigación por la fiscalía. ......... ..... .... .... .......... ........ ..... ..... .... 715

1. Medidas cautelares.............................................................. 715

2. Trámite ............................................................................... 716

VII. Del proceso................................................................................ 717

1. Investigación preliminar realizada por el Ministerio Público ................................................................................ 717

2. Actuación judicial....... .......................... ......... ...... .. . ............ 718

VIII. Medios de defensa ....... .............................................................. 720

1. Nulidades ....... ..... ..... .... ........ ............. ......... .... .... ...... ........... 720

2. Excepciones ....... ... ... ............. .... ..... ........ ..... ............. ...... ..... 721

IX. Los terceros............ .. ................................................................ . 721

X. La sentencia y sus efectos ... ..... ............ ............. .......... ..... ..... .... 722

XI. Subasta pública. ............ ....... ...................... ............. .... ...... ..... .... 722

XII. La Conabi .................................................................................. 723

1. Facultad para destrucción de bienes peligrosos o dañinos. 724

XIII. Primer caso de demanda de pérdida de dominio...................... . 724

Índice general.......................................................................................... 727

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