Curso sobre solución de diferencias de la OMC · Seguridad y previsibilidad en el comercio...

Curso sobre solución de diferencias de la OMC Principios, consultas y Grupo Especial

ACTIVIDAD DE LA UNIDAD DE CURSOS IMPARTIDOS EN GINEBRA (IFCT)

Agenda

• Antecedentes del Sistema de Solución de Diferencias de la OMC

• Principios fundamentales

• Consultas

• Grupo Especial

¿Cómo se resolvían las diferencias en el marco del GATT de 1947?

Casi 50 años de solución de diferencias en el marco del GATT de 1947: 101 informes adoptados

Consenso positivo en el Consejo del GATT para someter la diferencia a un grupo especial, y para adoptar un informe de un grupo especial

Artículos XXII y XXIII del GATT de 1994

Problemas del sistema de solución de diferencias del GATT de 1947

• La norma del consenso positivo

– Someter una diferencia a un grupo especial, adoptar un

informe de un grupo especial, autorizar contramedidas

– Riesgo de veto

– Carácter diplomático

• Con todo, buenos resultados

– 101 informes adoptados / 132 informes distribuidos

– Investigación empírica

¿Qué es el Entendimiento sobre Solución de Diferencias (ESD)?

• 1986 – 1994 Ronda Uruguay

– Declaración Ministerial de Punta del Este

• 1995 Establecimiento de la OMC

Anexo 2 del Acuerdo sobre la OMC:

Entendimiento sobre Solución de Diferencias

Acuerdo de Marrakech por el que se establece la

Organización Mundial del Comercio (Acuerdo sobre la OMC)

Cómo funciona el sistema de solución de diferencias

Un grupo especial Informe

Establece

Órgano de Apelación

¿No hay apelación? El OSD adopta el informe

El OSD adopta los informes

El Órgano de Solución de Diferencias,

todos los Miembros

Sólo los Miembros de la OMC (160 al mes de junio de 2014)

Recurso al mecanismo de solución de diferencias de la OMC: ¿Quién?

NO las ONG, ni los particulares (si bien pueden

influir sobre los gobiernos: acceso indirecto)

Derecho a presentar alegaciones

Órgano de Apelación: • Ninguna disposición del ESD exige un “interés protegido

jurídicamente”

• Los Miembros tienen un amplio margen de discrecionalidad para decidir si presentan o no una reclamación

Acuerdo de Marrakech por el que se establece la Organización Mundial del Comercio (Acuerdo sobre la OMC)

Estructura del Acuerdo sobre la OMC

Anexo 1

1A: Acuerdos Multilaterales

sobre el Comercio de Mercancías

(GATT + 12)

1B: AGCS

1C: Acuerdo

sobre los ADPIC

Anexo 2

Entendimiento sobre Solución de Diferencias

Anexo 3

Mecanismo de Examen de las Políticas Comerciales

Anexo 4

Acuerdos Plurilaterales

Naturaleza

• Jurisdicción obligatoria

– Los Miembros están obligados a plantear las

diferencias relativas a los acuerdos abarcados ante los órganos de solución de diferencias de la OMC

– Adhesión: Aceptación de la jurisdicción

• Jurisdicción exclusiva

– Se excluyen otros foros

– Se excluye la acción unilateral

Objetivos (I)

Seguridad y previsibilidad en el comercio internacional

Preservar los derechos y obligaciones de los Miembros Aclarar las disposiciones vigentes de los acuerdos abarcados

Párrafo 2 del artículo 3 del ESD

Objetivos (II)

Solución positiva de las diferencias

De preferencia: Solución mutuamente aceptable

Supresión de las medidas incompatibles con los acuerdos abarcados


Formas alternativas de resolver una diferencia

Medios informales de ayudar a llegar a una solución mutuamente aceptable ...

En cualquier momento tras la solicitud de celebración de consultas, si las partes así lo acuerdan ...

Acuerdo de las partes ...

Notificación a todos los Miembros ...

Buenos oficios, conciliación, mediación Artículo 5 del ESD

Arbitraje Artículo 25 del ESD

Principales etapas

Los buenos oficios,

la conciliación y la mediación,

posibles en cualquier

momento

Fase de consultas 60 días

Examen por el grupo especial 6 a 9 meses

Examen por el Órgano de Apelación 60 a 90 días

Adopción del informe por el OSD

Aplicación

Phases in dispute settlement

Consultas 1

Grupo especial 2

Apelación 3

Adopción 4

Aplicación 5

Fases del procedimiento de solución de diferencias

...las consultas

• Método diplomático de resolver la diferencia

• Confidenciales – La Secretaría no interviene • "No prejuzgarán los derechos de ningún Miembro en

otras posibles diligencias"

Artículo 4 del ESD

Al mes de noviembre de 2016: 514 solicitudes de celebración de consultas

!

!

Consultas

• Durante las consultas ...

• Los Miembros deberán tratar de llegar a una solución satisfactoria de la cuestión ...

• Antes de recurrir a otras medidas previstas en el ESD


Objetivos

... Y aun cuando no se llegue a una solución de mutuo acuerdo ...

Preferencia: Solución mutuamente convenida

Intercambiar información, dilucidar los hechos

Definir el alcance de la diferencia

Solicitud de celebración de consultas

¿Forma?

Por escrito

¿A quién? Dirigida al demandado, con copia al OSD y a los Consejos y Comités correspondientes

¿Contenido? Indicación de las medidas y de los fundamentos jurídicos de la reclamación

¿Fundamentos jurídicos?

El artículo 4 del ESD (disposición general en materia de consultas) y las disposiciones específicas sobre consultas de los acuerdos abarcados

Se distribuye a los Miembros con la signatura "WT/DSXXX/1"

Celebración de las consultas

• Confidenciales – La Secretaría no interviene

• "No prejuzgarán los derechos de ningún Miembro en otras posibles diligencias"


Consultas: Plazos

Solicitud: Fecha de recepción

Día 0

Comienzo de las consultas

Día 30 /momento

convenido Final de las consultas

Día 60 /momento

convenido Respuesta del

demandado

Día 10

• Si el demandado no respeta los plazos: Posibilidad de solicitar directamente el establecimiento de un grupo especial

• Plazo para las consultas: 60 días u otro plazo mutuamente convenido

Elección por el reclamante del tipo de consultas: ¿Con o sin terceros?

Si se presenta de conformidad con el artículo XXII del GATT de 1994 / las disposiciones correspondientes de los acuerdos abarcados ... Se puede asociar a terceros.

Si se presenta de conformidad con el artículo XXIII del GATT de 1994 ... No se puede asociar a terceros.

Solicitud de celebración de consultas

Asociación de terceros a las consultas

Solicitud presentada de conformidad con el artículo XXII del GATT

Interés comercial sustancial – Notificación a las partes que intervienen en las consultas y al

OSD

– Dentro de los 10 días siguientes a la distribución de la solicitud inicial (WT/DSXXX/1)

El demandado decide: – ¿Interés sustancial? No hay revisión, pero el Miembro puede

solicitar por separado la celebración de consultas

Se informa al OSD de la decisión de aceptar


Special and differential treatment in consultations

Durante las consultas los Miembros deberán prestar especial atención a los problemas e intereses particulares de los países en desarrollo Miembros ...



Las partes podrán convenir en ampliar los plazos establecidos en los párrafos 7 y 8 del artículo 4 del ESD

Artículo 24 del ESD – PMA...

Artículo 27 del ESD – Asistencia jurídica ...

Referencia a la Decisión de 1966 ...

Trato especial y diferenciado en las consultas

Consultas según el acuerdo abarcado invocado

GATT 1994, 410

Anti-Dumping, 114

Subsidies, 106

Agriculture, 79

TBT, 47

SPS, 44

Safeguards, 48

Licensing, 47

TRIPS, 33

TRIMs, 41

GATS, 23

Número de solicitudes de celebración de consultas

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016

25

39

50

41

30

34

23

37

26

19

11

20

13

19

14

17

8

27

20

1413

12

Reclamantes

111, 21%

18%

5%

7%

4%6%

26%

1% 4% 4% 4% US

EC

Brazil

Canada

Japan

Other developed countries

Other developing countries

Australia

India

Mexico

Argentina

Demandados

26%

17%

3%4%3%2%

18%

3%

5%

3% 5%8% 3%

US

EC

Brazil

Canada

Japan

Other developedcountries

Other developingcountries

Australia

Algunas preguntas ...

Consultas, artículo 4 del ESD

• Cómo iniciar las consultas

• Las características generales y la celebración de las consultas

• Objetivo(s) de las consultas

• Quién puede participar en las consultas

Phases in dispute settlement

Consultas 1

Grupo especial 2

Apelación 3

Adopción 4

Aplicación 5

Fases del procedimiento de solución de diferencias

Grupo Especial

• Establecimiento

• Composición

• Terceros

• Procedimiento

• Función de los grupos especiales

• Informe

Establecimiento del grupo especial

¿Asunto no resuelto en las consultas?

• La solicitud de establecimiento de un grupo especial debe cumplir con requisitos estrictos (párrafo 2 del artículo 6 del ESD)

• Establecido por el OSD por consenso negativo (2ª reunión del OSD, el demandado no lo puede bloquear) ( párrafo 1 del artículo 6 del ESD)

Artículo 6 del ESD

Solicitud de establecimiento de un grupo especial

¿Forma? Por escrito

¿A quién?

¿Contenido?

¿Fundamentos jurídicos?

Dirigida al OSD

Se distribuye

Se indicará si se han celebrado consultas

Se identificarán las medidas concretas en litigio

Se hará una breve exposición de los fundamentos de derecho de la reclamación (las alegaciones)

El artículo 6.2 del ESD y las disposiciones específicas de los acuerdos abarcados

a los Miembros con la signatura "WT/DSXXX/X"

Por qué se requiere precisión en la solicitud

Define las medidas + alegaciones …

Que forman el mandato el Grupo Especial

Jurisdicción + debidas garantías …

Measure 1

Solicitud de

establecimiento

Primer elemento: Identificar la medida o medidas en litigio

Definición de medida Órgano de Apelación: "Todo acto u omisión atribuible a un Miembro de la OMC puede ser una medida de ese Miembro a efectos del procedimiento de solución de diferencias" Las medidas pueden adoptar la forma de ...

Leyes, reglamentos, instrucciones administrativas, aplicación específica de leyes, etc. (aranceles, contingentes, medidas antidumping/compensatorias, salvaguardias ...)

Segundo elemento: Identificar las alegaciones

Definición de alegación

Órgano de Apelación: "La afirmación de que la parte demandada ha vulnerado una determinada disposición de un acuerdo abarcado determinado, o ha anulado o menoscabado las ventajas dimanantes de esa disposición."

Cómo identificar las alegaciones Órgano de Apelación: "Una exposición -que puede ser breve- de los fundamentos de derecho de la reclamación, que sea 'suficiente para presentar el problema con claridad'."


• Tras la solicitud de establecimiento de un grupo especial ...

• Se establece un grupo especial, o bien en la 1ª reunión del OSD en cuyo orden del día figure la solicitud de establecimiento (consenso 'positivo')

• O bien en la 2ª reunión del OSD en cuyo orden del día figure la solicitud de establecimiento (consenso 'negativo')

• Establecimiento cuasiautomático – Diferencia significativa con respecto a los grupos especiales del GATT


Composición del grupo especial

• No hay grupos especiales/integrantes de grupos especiales permanentes, ad hoc

• Lista indicativa de expertos que pueden ser integrantes de grupos especiales

• La Secretaría propone los candidatos, las partes pueden oponerse por razones imperiosas

• Personas muy competentes, funcionarios gubernamentales o no

• En caso de desacuerdo, nombramiento por el Director General (a petición del reclamante)

Artículo 8 del ESD

Al mes de noviembre de 2016: 242 grupos especiales formados, cubriendo 294 diferencias – 138 por DG

!

!

Composición de los grupos especiales

45%

55%

Acordada por laspartes

Decidida por el DG

Integrantes de los grupos especiales, por nacionalidad

0

5

10

15

20

25

Pluralidad de partes reclamantes

"Siempre que sea posible", un grupo especial único - Orientativo, no obligatorio

Si no es posible - Las mismas personas como integrantes de cada uno de los grupos especiales "en la medida en que sea posible", armonización de los calendarios

Artículo 9 del ESD

¿Solicitan varios Miembros el establecimiento

de sendos grupos especiales

en relación con un mismo asunto?

Terceros

• "Interés sustancial"

• ¡El ESD no establece ningún plazo!

– En la práctica, los Miembros notifican su "interés sustancial" en la reunión del OSD en la que se establece el grupo especial

• ¡Derechos limitados!

– Derecho a recibir las primeras comunicaciones escritas

– Derecho a presentar comunicaciones escritas al grupo especial

– Derecho a ser oído por el grupo especial

– ¿Derechos de tercero ampliados ? La concesión queda a la "razonable discreción del grupo especial"

Artículo 10 del ESD

Procedimiento de los grupos especiales

• Reunión de organización con las partes

• Procedimientos de trabajo y calendario para los trabajos del grupo especial:

– Los grupos especiales seguirán los Procedimientos de

Trabajo que figuran en el Apéndice 3, a menos que el grupo especial acuerde otra cosa tras consultar a las partes en la diferencia.

– Se han desarrollado sustancialmente con la práctica

Procedimiento de los grupos especiales

1. Primeras comunicaciones escritas de las partes

2. [Comunicaciones de los terceros]

3. Primera reunión sustantiva con las partes y los terceros – Sesión destinada a terceros

4. Réplicas por escrito de las partes

5. Segunda reunión sustantiva con las partes

6. Traslado de la parte expositiva del informe a las partes

7. Observaciones de las partes sobre la parte expositiva

8. Reexamen intermedio

9. Traslado del informe definitivo a las partes

10. Distribución del informe definitivo a todos los Miembros

Apéndice 3 del ESD –

Procedimientos

de trabajo generales

Procedimiento de los grupos especiales: Confidencialidad

• Procedimientos de grupos especiales son confidenciales

– Grupo especial se reúne a puerta cerrada

– Deliberaciones del grupo especial y documentos que se hayan sometido a su consideración tienen carácter confidencial

– Partes pueden publicar declaraciones sobre sus propias posiciones (ejemplo: en sitios Web oficiales de las partes)

• Posibilidad de mayor protección para información comercial confidencial

• Novedad: ¡audiencias abiertas al público!

• Evaluación objetiva del asunto

– ayudar al OSD a cumplir las funciones que le incumben en virtud del ESD y de los acuerdos abarcados

• Los grupos especiales también deberán consultar regularmente a las partes para:

– darles oportunidad adecuada de llegar a una solución mutuamente satisfactoria

Función de los grupos especiales


Norma de examen

Hechos …

Aplicabilidad de los acuerdos abarcados …

Conformidad de las medidas con los acuerdos abarcados …

* El párrafo 6 del artículo 17 del Acuerdo Antidumping establece una norma de examen más deferente

Evaluación objetiva del asunto

Interpretación de los Acuerdos de la OMC

• Disposiciones vigentes de los acuerdos abarcados

• De conformidad con las normas usuales de interpretación del derecho internacional público (Artículo 31 de la CVDT)

• No pueden entrañar el aumento o la reducción de los derechos y obligaciones establecidos en los acuerdos abarcados


Determinación de los hechos por los grupos especiales

• Evaluación de una determinación realizada por las autoridades nacionales …

• Evaluación objetiva de los hechos

– Ni examen de novo – Ni deferencia total

Limitados por el artículo 11 del ESD

Objetividad siempre

• El grupo especial está facultado para recabar información y asesoramiento de expertos y de cualquier otra fuente pertinente ...

• ... a fin de facilitar su comprensión y evaluación de las pruebas presentadas y los argumentos expuestos por las partes

• No para abonar las argumentaciones del reclamante !

• Ni para pronunciarse a favor de un reclamante que no haya acreditado una presunción prima facie!

No están limitados por los argumentos

Sin embargo, en el ESD no hay nada que limite la facultad de un grupo especial para:

– utilizar libremente los argumentos presentados por las partes;

– desarrollar su propio razonamiento jurídico para apoyar sus propias constataciones y conclusiones

Carga de la prueba

• No hay normas específicas en el ESD

• Jurisprudencia:

– La carga incumbe a la parte que alega una infracción

– La carga incumbe a la parte que hace valer una

defensa o invoca una excepción – La carga incumbe a la parte que asevera un hecho

Carga de la prueba: acreditación prima facie

En caso de acreditación prima facie … … si no hay una refutación efectiva por parte del demandado, el grupo especial ha de pronunciarse en favor del reclamante que efectúe la acreditación prima facie

Demandado Reclamante

¿Acreditación prima facie?

¿Refutación?

Derecho a recabar información

• Los Miembros deberán responder a cualquier solicitud de información que les dirija el grupo especial

• Derecho de recabar información y asesoramiento técnico – De personas

– De grupos consultivos de expertos, Apéndice 4 del ESD

• Cuestión: "amicus curiae" – Facultad para aceptar y examinar


Reexamen intermedio

• Parte expositiva – Observaciones de las partes

• Informe provisional – Cualquiera de las partes podrá presentar por escrito

una petición de que el grupo especial reexamine aspectos concretos del informe provisional

• Posibilidad de celebrar una nueva reunión

• Informe definitivo del grupo especial


Contenido del informe del grupo especial

Párrafo 7 del

artículo 12 del ESD

Informe

Secciones Parte expositiva: introducción + elementos de hecho + argumentos

Solicitudes de constataciones

Reexamen intermedio

Constataciones, recomendaciones

Las constataciones de hecho

La aplicabilidad de las disposiciones pertinentes

Las razones en que se basen sus conclusiones y recomendaciones

El grupo especial expondrá en su informe

El informe del grupo especial comprende:

Adopción de los informes de los grupos especiales

• En primer lugar, se da traslado de ellos a las partes

• Una vez disponibles en los idiomas de trabajo de la OMC, se distribuyen a todos los Miembros, en documentos de la serie WT/DS-

• Los informes de los grupos especiales no se examinan a efectos de su adopción hasta 20 días después de su distribución

• Adopción por el OSD dentro de los 60 días siguientes a su distribución, a menos que por consenso se decida lo contrario

• Excepto si hay apelación


Recomendaciones y sugerencias

• Si existe infracción, recomendación de que el Miembro ponga la medida en conformidad

– Posible sugerencia con respecto a lo que debería

hacerse

• Si no existe infracción (sino menoscabo), un ajuste mutuamente satisfactorio


6 meses

por regla general (Párrafo 8 del artículo 12 del ESD)

9 meses

si el grupo especial no puede (Párrafo 9 del artículo 12 del ESD)

Marco temporal


1

Composición/ mandato

Traslado del informe definitivo

a las partes

Adopción por el OSD

2 3 4

Artículo 20 del ESD: 9 meses cuando no se haya interpuesto apelación contra el informe del grupo especial

12 meses cuando se haya interpuesto apelación

Trato especial y diferenciado en la fase del grupo especial


• Composición de los grupos especiales

Párrafos 10 y 11 del artículo 12 del ESD

• Procedimiento de los grupos especiales

• Artículo 24 del ESD – PMA...

• Artículo 27 del ESD – Asistencia jurídica....

• Referencia a la Decisión de 1966...

Informes de grupos especiales distribuidos En total, 158 informes

0

67

10

14

18

7

10911

13

4

78

3

910

6

3

9

65

0

2

4

6

8

10

12

14

16

18

'95 '97 '99 '01 '03 '05 '07 '09 '11 13 15

Ténganse en cuenta también los grupos especiales que están activos actualmente: 6

¡Gracias!

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