Curso para Integración de los Programas Sectoriales de Mediano Plazo Hermosillo, Son. Julio de 2010...

Curso para Integración deCurso para Integración de

los Programas Sectorialeslos Programas Sectoriales

de Mediano Plazode Mediano Plazo

Hermosillo, Son. Julio de 2010

1

GOBIERNO DEL ESTADO DE SONORAGOBIERNO DEL ESTADO DE SONORA

OBJETIVOSOBJETIVOS DEL CURSODEL CURSO

Objetivo General:Objetivo General: Proporcionar a los servidores públicos del GESON los elementos normativos, conceptuales y metodológicos que les permitan elaborar los Programas Sectoriales de Mediano Plazo, como medio para traducir los objetivos estratégicos y estrategias del PED en acciones concretas de corto y mediano plazo orientadas a mejorar la calidad de vida de los sonorenses.

2

OBJETIVOS DEL TALLEROBJETIVOS DEL TALLER

Objetivos particularesObjetivos particulares

Los participantes:

Conocerán las disposiciones jurídico-normativas que establecen la obligatoriedad de elaborar, ejecutar y evaluar los Programas Sectoriales de Mediano Plazo y su vinculación con el Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015. Asimilarán los elementos conceptuales y metodológicos de la planeación estratégica para ser aplicados en la elaboración de los Programas Sectoriales de Mediano Plazo en el ámbito de sus respectivos sectores. Contarán con los conocimientos necesarios para diseñar e instrumentar los indicadores estratégicos que permitan evaluar los Programas Sectoriales con un enfoque de resultados. Asimilarán la metodología de la “Matriz del Marco Lógico” para ser aplicada en la instrumentación, evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de alto impacto que sean perfilados en cada uno de los Programas Sectoriales.

3

CONTENIDO TEMÁTICO DEL CURSOCONTENIDO TEMÁTICO DEL CURSO

1. Marco normativo del Sistema de Planeación Democrática para el Desarrollo del Estado de Sonora y sus Municipios

2. El Sistema de Planeación Democrática para el Desarrollo del Estado de Sonora y sus Municipios

3. Metodología para la elaboración de los Programas Sectoriales

4. Identificación de las unidades administrativas participantes, integración de equipos de trabajo y calendarización de reuniones de trabajo

5. Fijación de responsabilidades por programa /proyectos

6. Establecimiento de los mecanismos e instrumentos de coordinación y concertación interinstitucional e intergubernamental

7. Definición de mecanismos para el seguimiento, control, retroalimentación y evaluación de los PSMP

4

Tema 1Tema 1

Marco normativo del Sistema de Planeación Democrática para el Desarrollo del Estado

de Sonora y sus Municipios

5

LEY DE PLANEACION DEL ESTADO DE SONORALEY DE PLANEACION DEL ESTADO DE SONORA

6

ARTÍCULO 12.- El Plan indicará los programas sectoriales, regionales, institucionales y especiales que deban ser elaborados. Estos programas observarán congruencia con el Plan, y su vigencia no excederá del período constitucional de la gestión gubernamental en que se aprueben, aunque sus previsiones y proyecciones se refieran a un plazo mayor

ARTÍCULO 13.- Los programas sectoriales se sujetarán a las previsiones contenidas en el Plan y especificarán los objetivos, prioridades y políticas que regirán el desempeño de las actividades del área de que se trate. Contendrán asimismo, estimaciones de recursos y determinaciones sobre instrumentos y responsables de su ejecución.

Programas institucionalesArtículo 8.- e) A las entidades de la administración pública estatal corresponde:1. Participar en la elaboración de los programas sectoriales, presentando las propuestas que procedan en la relación a sus funciones y objetivos.2. Elaborar su respectivo programa institucional, teniendo especial cuidado de atender las previsiones contenidas en el programa sectorial correspondiente.3. Elaborar los programas operativos anuales para la ejecución de los programas institucionales.4. Verificar periódicamente la relación que guarden sus actividades, así como los resultados de su ejecución con los objetivos y prioridades del programa institucional.

ARTÍCULO: 17.- Los programas sectoriales, regionales, especiales e institucionales deberán ser congruentes entre sí, regirán las actividades de la administración pública en su conjunto y servirán de orientación para la integración de los programas operativos anuales, de los anteproyectos de presupuestos de egresos del Estado y de los Municipios conforme a la Legislación aplicable.

6

ARTÍCULO 18.- Los programas regionales y especiales de la administración pública, deberán ser sometidos por la Secretaría de Programación y Presupuesto a la consideración y aprobación del Gobernador del Estado.

Los programas sectoriales deberán ser sometidos a la consideración y aprobación del Gobernador del Estado por la dependencia coordinadora del sector correspondiente.


ARTÍCULO 21.- Una vez aprobados, el Plan y los programas serán obligatorios para las dependencias de la administración pública estatal, en el ámbito de sus respectivas competencias.

Conforme a las disposiciones legales que resulten aplicables, la obligatoriedad del Plan y los programas será extensiva a las entidades paraestatales.

ARTÍCULO 23.- El Gobernador del Estado, al informar ante el Congreso sobre el estado general que guarda la administración pública estatal, hará mención expresa de las decisiones adoptadas para la ejecución del Plan Estatal de Desarrollo y de los programas que de él se deriven.

El contenido de las cuentas públicas del Estado, deberá relacionarse, en lo conducente, con la evaluación de los resultados del Plan, a fin de permitir al Congreso el análisis de las mismas, con relación a los objetivos y prioridades de la planeación estatal referentes a las materias objeto de dichos documentos.

ARTÍCULO 24.- El Gobernador del Estado, al enviar al Congreso las iniciativas de leyes de ingresos y los proyectos del presupuesto de egresos, informará del contenido general de dichas iniciativas y proyectos y su relación con los objetivos y prioridades del Plan Estatal y sus programas.

7


ARTICULO 4o.- La presupuestación del gasto público estatal se basará en las orientaciones, lineamientos y políticas establecidas en el Plan Estatal de Desarrollo y en los programas que de este se deriven.

ARTICULO 30.- La Secretaria de la Contraloría General, examinará y verificará el ejercicio del gasto público estatal y su congruencia con los presupuestos de egresos.

Las actividades antes señaladas tendrán por objeto, la eficiencia en las operaciones de los entes públicos y comprobar si en el ejercicio del gasto, se ha cumplido con las disposiciones legales vigentes y se han alcanzado los objetivos contenidos en los programas relativos

DE LA EVALUACION DEL GASTO PÚBLICO

ARTICULO 34.- La Secretaría de Hacienda, realizará periódicamente la evaluación del ejercicio del gasto, en función de los objetivos y metas de los programas aprobados

LEY DEL PRESUPUESTO DE EGRESOS CONTABILIDAD LEY DEL PRESUPUESTO DE EGRESOS CONTABILIDAD

GUBERNAMENTAL Y GASTO PÚBLICOGUBERNAMENTAL Y GASTO PÚBLICO

8

.

Eje Rector Sonora Ciudadano y Municipalista:

PLAN ESTATAL DE DESARROLLO 2009-2015PLAN ESTATAL DE DESARROLLO 2009-2015

9

Estrategia 6.2. Gobierno austero

Garantizar el uso eficiente de los recursos públicos, mediante una cultura de austeridad, disciplina y de rendición de cuentas

Objetivos Estratégicos

Fomentar el trabajo basado en la planeación estratégica de mediano y largo plazo, utilizando indicadores de medición de los objetivos

Tema 2 Tema 2

El Sistema de Planeación Democrática El Sistema de Planeación Democrática para el Desarrollo del Estado de para el Desarrollo del Estado de

Sonora y sus MunicipiosSonora y sus Municipios

21

Se integra por un conjunto de relaciones que se establecen con los gobiernos federal y municipal y sus dependencias, así como con los sectores social y privado y pretende armonizar los objetivos de los tres ámbitos de gobierno con las demandas de la sociedad.

Planeación Estatal

Compatibilizar sus Objetivos

Demandas y Participación Social

Objetivos

Nacionales

Objetivos

Municipales

Objetivos Estatales

PLAN ESTATAL DE DESARROLLO 2009-2015


Sistema Estatal de Planeación Democrática de Sonora

23

22

• Programa Anual

• Presupuesto de

Egresos

• Informes

•Cuenta Pública

• Programa Anual

• Presupuesto de

Egresos

• Informes

•Cuenta Pública

CONVENIOS DE

DESARROLLO

CONVENIOS DE

DESARROLLO



EJES RECTORES:

1. Sonora Solidario.

2. Sonora Saludable.

3. Sonora Educado.

4. Sonora Competitivo y Sustentable.

5. Sonora Seguro.

6. Sonora Ciudadano y Municipalista.

CRITERIOS:

• INTERSECTORIALIDAD

• DESCENTRALIZACIÓN

• SUSTENTABILIDAD

DEPENDENCIASY

ORGANISMOS

DEPENDENCIASY

ORGANISMOS

PROGRAMAS INSTITUCIONALES

PROGRAMAS INSTITUCIONALES

PROGRAMAS SECTORIALES

PROGRAMAS SECTORIALES

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

2006-2012

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

2006-2012

PROGRAMAS REGIONALES

PROGRAMAS REGIONALES

PROGRAMAS ESPECIALES

PROGRAMAS ESPECIALES

Interrelación y Congruencia de los Instrumentos de Planeación

Programas Sectoriales de Mediano

Plazo

Programas Institucionales

Programas Operativos

Anuales

Presupuesto con Enfoque de

Resultados

Programas Regionales

Plan

eación

E

stratég

ica

- Reportes Ejecutivos de

Avances y Logros

- Reportes Programático-

Presupuestales

- Informe de Gobierno

- Informe de Ejecución del

Plan Estatal de Desarrollo

- Cuenta Pública

SIEGESONSistema Integral de Evaluación de la Gestión Pública de Sonora

Proceso de Planeación, Programación, Presupuestación y Evaluación del SEPLADES

24

Programas Especiales

Planeación EstratégicaPlaneación Estratégica

37

El pensamiento estratégicoEl pensamiento estratégico

44

2. Ver hacia atrás

3. Ver desde arriba

Estrategia

4. Ver desde abajo

5. Ver al costado

5. Ver

al

costado

1. Ver hacia adelante 6. Ver más

allá7. Ver a

través de

Realida

d

– Evitar duplicidad de funciones

– Alta calidad de decisiones– Optimización de recursos– Administración de procesos-

mejora continua

Eficiencia (Actividades)

– Alta incidencia de Objetivos logrados

– Modelo de Gestión para Resultados

– Eficiencia en el uso de recursos financieros- presupuesto por resultados

Eficacia (Resultados)

– Lograr la Visión, a través de las grandes Estrategias

– Beneficiar a los usuarios– Evaluación del Desempeño y

Rendición de Cuentas

Efectividad (Impacto)

¿Que busca cualquier administración publica moderna?

38

Planeación Operativa con Visión EstratégicaPlaneación Operativa con Visión Estratégica

1. Plan Estratégico

2. Planeación

Estratégica-

Secrtorial

3. Gestión de Procesos y Proyectos

En la administración para resultados, las organizaciones líderes tienen tres cosas

que las hacen exitosas:

Guía Metodológica para la Elaboración Guía Metodológica para la Elaboración de los Programas Sectoriales de de los Programas Sectoriales de

Mediano Plazo 2011-2015Mediano Plazo 2011-2015

Diseño y Documentación de Procesos y Tablero de Control

SONORA


41


La administración del cambio que La administración del cambio que viene impulsando el gobierno viene impulsando el gobierno estatal considera la interrelación estatal considera la interrelación de los siguientes componentes de los siguientes componentes organizacionales:organizacionales:

Procesos Tecnología

Factorhumano

Planeación Estratégica

Rediseñoorganizacional

Enfoque integral de la administración del cambio Enfoque integral de la administración del cambio para la gestión para resultadospara la gestión para resultados

Evaluación de la

Gestión Pública

Presupuesto por

Resultados$

45


Alineación estratégica-operativa

La entrega de resultados e impactos tiene que ver con una ejecución efectiva de procesos y proyectos

47


Tema 3Tema 3

Metodología para la Elaboración de los Metodología para la Elaboración de los Programas SectorialesProgramas Sectoriales

37

37

INTRODUCCIÓN

SÍNTESIS GENERAL DE LA SITUACION ACTUALIdentificación de los principales problemas que atiende cada eje rector

del Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015 en el contexto del sector.

I. DIAGNÓSTICO SECTORIALCausas que originan los principales problemas (análisis FODA).• Fortalezas • Oportunidades • Debilidades• Amenazas

II. IDENTIFICACIÓN DE FOCOS DE ATENCIÓN ESTRATÉGICOS EN EL SECTOR

INTRODUCCIÓN

SÍNTESIS GENERAL DE LA SITUACION ACTUALIdentificación de los principales problemas que atiende cada eje rector

del Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015 en el contexto del sector.

I. DIAGNÓSTICO SECTORIALCausas que originan los principales problemas (análisis FODA).• Fortalezas • Oportunidades • Debilidades• Amenazas

II. IDENTIFICACIÓN DE FOCOS DE ATENCIÓN ESTRATÉGICOS EN EL SECTOR

Contenido General de los Programas Sectoriales

37

III. PROSPECTIVA DEL DESARROLLO SECTORIAL AL 2020

IV. DEFINICIÓN Y ALINEACIÓN DE OBJETIVOS SECTORIALES CON LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y ESTRATEGIAS DEL PLAN NACIONAL Y ESTATAL DE DESARROLLO

V. IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS PRIORITARIOS, ESTABLECIMIENTO DE METAS TERMINALES E INTERMEDIAS Y DEFINICIÓN DE INDICADORES DE DESEMPEÑO

VI. IDENTIFICACIÓN DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS PARTICIPANTES

VII. FIJACIÓN DE RESPONSABILIDADES POR PROGRAMA /PROYECTOS

VIII. ESTABLECIMIENTO DE MECANISMOS E INSTRUMENTOS DE COORDINACIÓN Y CONCERTACIÓN INTERINSTITUCIONAL E INTERGUBERNAMENTAL

IX. DEFINICIÓN DE MECANISMOS PARA EL SEGUIMIENTO, CONTROL, RETROALIMENTACIÓN Y EVALUACIÓN

III. PROSPECTIVA DEL DESARROLLO SECTORIAL AL 2020



VI. IDENTIFICACIÓN DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS PARTICIPANTES

VII. FIJACIÓN DE RESPONSABILIDADES POR PROGRAMA /PROYECTOS

VIII. ESTABLECIMIENTO DE MECANISMOS E INSTRUMENTOS DE COORDINACIÓN Y CONCERTACIÓN INTERINSTITUCIONAL E INTERGUBERNAMENTAL


Contenido General de los Programas Sectoriales

37

Introducción

En este primer apartado del Programa Sectorial de Mediano Plazo se deberán desarrollar los siguientes temas: Propósito y alcance que tiene la elaboración del Programa Sectorial de Mediano Plazo.- De forma específica se debe exponer porqué y para qué se elabora el PSMP, describir cómo el Programa permitirá traducir las estrategias y los objetivos estratégicos del PED 2009-2015 en proyectos, obras y acciones concretas orientadas a mejorar la calidad de vida de la población que habita en las diferentes regiones del Estado, así como a dar cumplimiento a visión y misión del Gobierno del Estado

Estructura del Programa Sectorial de Mediano Plazo.- Esto es, una descripción general del contenido de cada uno de los apartados que contiene el PSMP, así como las dependencias y entidades públicas que participan en el Programa

Marco Jurídico.- Se anotará de forma general y descriptiva la normatividad que regula la elaboración, instrumentación, ejecución y evaluación del PSMP

Metodología para la Elaboración de los Programas SectorialesMetodología para la Elaboración de los Programas Sectoriales

37

Síntesis General de la Situación Actual

En este apartado del PSMP, se deberán identificar y describir de manera general pero analítica, los principales problemas y potencialidades que atiende cada eje rector del Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015 en el contexto del sector

Para ello se recomienda apoyarse en el comportamiento histórico de los principales indicadores inherentes a los temas que sean tratados


37

I. Diagnóstico Sectorial

El diagnóstico sectorial deberá ser integrado mediante el desarrollo de dos vertientes de análisis:

1.la identificación de los principales problemas del sector y las causas que los originan (Análisis FODA)

2.El análisis del comportamiento histórico y actual de las principales variables que determinan el desarrollo del sector.


37


Análisis FODA’sÁmbito interno:

Fortalezas: constituyen aquellos aspectos positivos, elementos, recursos y capacidades con los que cuenta el sector y que, bien aprovechados, pueden impulsar su liderazgo en determinado aspecto

Debilidades: son obstáculos que, mientras no se eliminen, coartan el desarrollo de otros puntos fuertes de las dependencias y entidades, debilitando su funcionamiento e, incluso, potenciando otras debilidades

Ámbito interno:

Fortalezas: constituyen aquellos aspectos positivos, elementos, recursos y capacidades con los que cuenta el sector y que, bien aprovechados, pueden impulsar su liderazgo en determinado aspecto

Debilidades: son obstáculos que, mientras no se eliminen, coartan el desarrollo de otros puntos fuertes de las dependencias y entidades, debilitando su funcionamiento e, incluso, potenciando otras debilidades Ámbito externo:

Oportunidades: son posibilidades que ofrece el contexto al sector y que podrían proporcionarle ventajas si es que éste es capaz de acceder a ellas y aprovecharlas; y,

Amenazas: son determinantes o eventos del exterior del sector, de alguna manera previsibles y, que si se llegaran a presentar, dificultarían el logro de los objetivos sectoriales.

Es importante aclarar que el ámbito interno abarca al universo gubernamental en el cual se inscribe el sector. El ámbito externo inicia con otros sectores del propio Gobierno del Estado y abarca el ámbito social, económico y político en el que se desenvuelve, en su sentido más amplio.

Ámbito externo:

Oportunidades: son posibilidades que ofrece el contexto al sector y que podrían proporcionarle ventajas si es que éste es capaz de acceder a ellas y aprovecharlas; y,

Amenazas: son determinantes o eventos del exterior del sector, de alguna manera previsibles y, que si se llegaran a presentar, dificultarían el logro de los objetivos sectoriales.

Es importante aclarar que el ámbito interno abarca al universo gubernamental en el cual se inscribe el sector. El ámbito externo inicia con otros sectores del propio Gobierno del Estado y abarca el ámbito social, económico y político en el que se desenvuelve, en su sentido más amplio.

Análisis Foda’sAnálisis Foda’s

Interno(Fortalezas y Debilidades)

Interno(Fortalezas y Debilidades)

Externo(Oportunidades y Amenazas)

Externo(Oportunidades y Amenazas)

Identificación de puntos fuertes y débiles que dificulten o favorezcan el desarrollo del sectorIdentificación de puntos fuertes y débiles que dificulten o favorezcan el desarrollo del sector

Definición de estrategiasDefinición de estrategias

Definición de Focos de Atención Estratégicos y Operativos

Definición de Focos de Atención Estratégicos y Operativos


Construcción de Escenarios Anticipados

Construcción de Escenarios Anticipados

RecursosDisponibles

Mandatos Políticas

Yprocedimientos

ClientesUsuarios o

Beneficiarios GpR

Dimensiones del

AnálisisFODA

Manual


Manual


Identificar los focos de atención estratégicos es el corazón del proceso de planeación estratégica. Esta etapa de definición de los focos de atención estratégicos tiene un impacto fundamental en cómo los objetivos y las estrategias son formuladas

II. Identificación de focos de atención estratégicos (FAE) en el sector

De la confrontación entre el Propósito Institucional y la situación prevaleciente surge el primer espacio de direccionalidad estratégica. En términos generales aparece el foco de atención estratégico como la brecha que surge de la diferencia entre lo deseado y la realidad.

Un problema se convierte en estratégico por su relación con el contexto, en el cuál se piensa incidir o bien, direccionar la potencial influencia que éste pueda tener en el quehacer de la organización en aras de un mejor cumplimiento de sus responsabilidades.

Propósito Institucional

Brecha del foco de atención

Situación presente

Manual


Qué son los FAE ?

Manual


Un problema es estratégico cuando:

Necesita tomar en cuenta el contexto externo para darle solución

Si se trata de un problema social que estamos obligados a resolver

Necesita coordinación con otras instituciones y con otros sectores

Se refiere directamente a políticas o prioridades estatales (Superación de la pobreza, Equidad de Género, Desarrollo Regional Sustentable…)

Otros grupos se ven afectados en caso de no resolverse

De no resolverse, constituirían grandes pérdidas financieras

Es solamente de competencia interna de las instituciones del Sector

Se refiere a asuntos de las mismas instituciónes que debemos resolver para funcionar y llevar a cabo las tareas de mejor forma.

Cuando se puede solucionar sin necesidad de incrementos significativos de recursos.

En caso de no resolverlo no afecta sustancialmente las políticas y prioridades del gobierno.

No está en la agenda de prioridades del Ejecutivo.

Un problema es operativo cuando:

53


Manual

Integración de escenarios

La estimación de los escenarios que se presentarán en el futuro, de no atacar las causas que dieron origen a cada problema, permite al Gobierno actuar con anticipación para modificar las tendencias y el escenario previsto a través de la prospectiva. Objetivo: Con base en el análisis de las tendencias que muestran las principales variables del sector, construir los escenarios del futuro en un horizonte temporal de 10 años.

La construcción de escenarios permite dar respuesta a preguntas como:

¿Cómo será el sector en el futuro de mantenerse las condiciones actuales de desarrollo? ¿Cómo imagino al sector en 10 años?


Descripción de escenarios

Posterior al análisis de las tendencias que muestran las principales variables del sector, se debe proceder a la integración de la descripción final de los escenarios tendenciales, los deseables y los factibles como resultado final de la fase prospectiva y el principal insumo de la fase estratégica

III. Prospectiva del Desarrollo Sectorial al 2020

Manual


Características del Escenario

El escenario debe contener características que le otorguen credibilidad y utilidad. Por lo tanto el escenario debe ser:

Probable. Se refiere a que las condiciones descritas en el escenario pueden ocurrir. La diferencia radica en el conjunto de acciones y cambios necesarios para alcanzar esa situación. Hipotético. Significa que el escenario describirá una situación supuesta sobre las condiciones que prevalecen en la actualidad.

Creíble. Porque la descripción de situaciones futuras, no se sustentará en retos imposibles que por las condiciones actuales, se limite su alcance.

Útil. Esta peculiaridad es importante ya que el contenido del escenario debe brindar elementos para direccionar la toma de decisiones.

Coherente. Esta característica se refiere a la correspondencia entre lo descrito en el escenario y la situación actual, de tal forma que las expectativas que origine se deriven del presente.

Pertinente. Se atiende esta particularidad con el objetivo de que el conjunto de situaciones descritas a futuro, denote cambios importantes para el desarrollo del sector, incluyendo los beneficios directos a la población.

Transparente. Se enfoca a que cada enunciado definido en el escenario, reflejará con claridad la evolución de las líneas de la descripción FODA.

Características del Escenario

El escenario debe contener características que le otorguen credibilidad y utilidad. Por lo tanto el escenario debe ser:

Probable. Se refiere a que las condiciones descritas en el escenario pueden ocurrir. La diferencia radica en el conjunto de acciones y cambios necesarios para alcanzar esa situación. Hipotético. Significa que el escenario describirá una situación supuesta sobre las condiciones que prevalecen en la actualidad.

Creíble. Porque la descripción de situaciones futuras, no se sustentará en retos imposibles que por las condiciones actuales, se limite su alcance.

Útil. Esta peculiaridad es importante ya que el contenido del escenario debe brindar elementos para direccionar la toma de decisiones.

Coherente. Esta característica se refiere a la correspondencia entre lo descrito en el escenario y la situación actual, de tal forma que las expectativas que origine se deriven del presente.

Pertinente. Se atiende esta particularidad con el objetivo de que el conjunto de situaciones descritas a futuro, denote cambios importantes para el desarrollo del sector, incluyendo los beneficios directos a la población.

Transparente. Se enfoca a que cada enunciado definido en el escenario, reflejará con claridad la evolución de las líneas de la descripción FODA.

Manual


Integración de la matriz de escenarios

La matriz del escenarios es un tabular de doble entrada en la que se exponen los enunciados hipotéticos que expresan las vías sobre las cuales se dirigirá el desarrollo del sector, tomando como base dos elementos: los temas clave de desarrollo y la compresión de la problemática identificada en el análisis FODA’s.

Integración de la matriz de escenarios

La matriz del escenarios es un tabular de doble entrada en la que se exponen los enunciados hipotéticos que expresan las vías sobre las cuales se dirigirá el desarrollo del sector, tomando como base dos elementos: los temas clave de desarrollo y la compresión de la problemática identificada en el análisis FODA’s.

TEMA CLAVE DEL DESARROLLO DEL SECTOR

ESCENARIO DESEABLE ESCENARIO FACTIBLE

22



EJES RECTORES:

1. Sonora Solidario.

2. Sonora Saludable.

3. Sonora Educativo.

4. Sonora Competitivo y Sustentable.

5. Sonora Seguro.

6. Sonora Ciudadano y Municipalista.

ES

TR

AT

EG

IAS

E

ST

RA

TE

GIA

S

Interrelación y Congruencia de los Instrumentos de Planeación

OB

JET

IVO

S E

ST

RA

TÉ

GIC

OS

OB

JET

IVO

S E

ST

RA

TÉ

GIC

OS

OB

JET

IVO

S S

EC

TO

RIA

LE

SO

BJE

TIV

OS

SE

CT

OR

IAL

ES


PROGRAMASSECTORIALES DEMEDIANO PLAZO

(6 PROGRAMAS)

ES

TR

AT

EG

IAS

SE

CT

OR

IAL

ES

ES

TR

AT

EG

IAS

SE

CT

OR

IAL

ES

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2006-2012

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2006-2012

Los objetivos representan:– Las prioridades del sector– Los resultados o impactos que se esperan en el mediano y largo

plazo– Una clara dirección para la acción futura de las dependencias y

entidades del sector– Las bases para la formulación de metas cada vez más claras y

cuantificables

Los Objetivos estratégicos son los enunciados que establecen los resultados a alcanzar en el sector, así como los impactos que se espera lograr en la sociedad. En términos generales, representan lo que se propone hacer en el sector para dar solución a los problemas estratégicos, por tanto, los objetivos se orientan a identificar la finalidad hacia la cual deben dirigirse los recursos y esfuerzos del gobierno y la sociedad


Objetivos estratégicos

ES

TR

AT

EG

IA

EJECUCION

IND

ICA

DO

RE

S D

E D

ES

EM

PE

ÑO

RETROALIMENTACIÓN

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

PROYECTOS

PROCESOSOBJETIVOSSECTORIALES

VISIÓN

MISIÓN

PROPOSITO SECTORIAL

PROCESO

INTERACTIVO

59

Elementos clave del proceso de planeación estratégicaElementos clave del proceso de planeación estratégica


VISIÓN

MISIÓN

PROPÓSITO SECTORIAL

PROCESO

INTERACTIVO

EJECUCIÓN

ES

TR

AT

EG

IA

IND

ICA

DO

RE

S D

E D

ES

EM

PE

ÑO

RETROALIMENTACIÓN

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

PROYECTOS

PROCESOSOBJETIVOSOPERATIVOS

¿Dónde se encuentran las brechas mas ¿Dónde se encuentran las brechas mas comunes?comunes?

Brecha2Objetivos operativos no alineados a los objetivos estratégicos

Brecha 1Indicadores no alineados a objetivos

Brecha 5 Resultados operativos no utilizados para el ajuste de objetivos estratégicos

Brecha 4Falta de competencias para un desempeño eficiente de los proyectos y procesos

Brecha 3Proyectos y procesos no alineados a los objetivos operativos

Manual


63


Objetivos sectoriales Estrategias

Proyectos prioritarios

Metas terminales e intermedias

INDICADORES


66

LAS ESTRATEGIASLAS ESTRATEGIAS

¿Qué son?

• Constituyen la forma y el camino que deberá seguirse para alcanzar los objetivos en un plazo de tiempo predeterminado.

• Muestran la manera en que se pretende alcanzar el escenario deseado.

• Pueden concebir también como un conjunto de decisiones que permiten optimizar el cambio en un sistema dado.

• Son diversas alternativas de actuación para impulsar el desarrollo; su adecuada elección, combinación y priorización permitirá traducirlas en líneas de acción y metas concretas.


63


Proyecto: Es el conjunto de acciones encaminadas a cambiar significativamente el estado actual de las cosas; los proyectos tienen un objetivo específico a cumplir y, por tanto, tienen vigencia únicamente durante el tiempo que se requiera para lograrlo; esto es, son sólo de carácter temporal.

Existen básicamente 2 tipos de proyectos: de inversión y de innovación

LOS PROYECTOS

69

(Componentes y Factores)

Lógica de la alineación estratégica

63


Un indicador es el resultado de una fórmula que consta de un numerador, un denominador y un factor de escala.

Numerador

DenominadorX

Factor de escala = Índice

En dónde el denominador nos sirve como una referencia de comparación.

Para que la evaluación sea integral es necesario construir indicadores que atiendan los diferentes aspectos o dimensiones de cada proyecto.

Los Indicadores

63


En la Administración Pública Estatal la evaluación con indicadores de resultados se puede realizar en 5 dimensiones :

Logro de objetivos

Mide el alcance de la población o universo objetivo

Características o atributos de los productos y/o servicios y la satisfacción de los usuarios

Productividad, oportunidad y transparencia

Congruencia entre recursos aprobados y suministrados y su impacto en los resultados

Cobertura

Calidad

Eficiencia

Alineación de Recursos

Impacto o Estratégico

Corto Plazo

Baja

Mediano PlazoTiempo requerido para su elaboración

Dif

icu

lta

d d

e c

on

str

uc

ció

n y

me

dic

ión

Alta

Dimensiones de los indicadores

63


Proyecto PrioritarioPeriodo de Ejecución Población Beneficiada por

ComunidadIndicador

Fórmula Variables Meta del Indicador

Revestimiento del tramo carretero de la presa Antonio Alzate a la autopista Toluca- Atlacomulco

2011 Directos: 1000 habs. de Taborda 350 habs. de Allende Indirectos: Transportistas que se incorporan a la autopista Toluca - Atlacomulco

Tramo carretero revestido / Total de infraestructura carretera en mal estado *100

Tramo carretero revestido = 10 kms. Total de infraestructura carretera en mal estado = 17 Kms-

Se rehabilitará el 58% del total de la infraestructura carretera municipal en mal estado

PROYECTOS PRIORITARIOS

63


LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

63


Enfoque orientado a lograr cambios importantes en la manera que operan las instituciones, mejorando el desempeño y teniendo a los resultados como orientación central.

Centra la discusión y las acciones en los resultados Toma de decisiones informada sobre el desempeño de las

instituciones, los programas o los proyectos Contribuye a la eficiencia en la utilización de los recursos Rendición de cuentas

Gestión por resultados (GpR)

La evaluación y el constante monitoreo de programas basado en resultados son herramientas cruciales para enfocar la gestión a resultados

63


Marco Lógico: Una herramienta para fortalecer el Diseño, la Ejecución, el Monitoreo y la Evaluación de Programas

MarcoLógico

Diseño

Evaluación Ejecución

63


Antecedentes• Desarrollada en 1969 por una consultora para la AID.

• Adoptada mas tarde por GTZ en su método ZOPP.

• Utilizada actualmente por:

– Entidades financieras (BID, ADB, BM)– Organismos internacionales (ONU)– Agencias de cooperación (AUSAID, CIDA)– Países (Chile, Colombia, Unión Europea)

63


Qué es ?

• Es un instrumento de gestión de programas y proyectos.

• Permite fortalecer la preparación y la ejecución de programas y proyectos.

• Resume los principales resultados de la preparación del programa o proyecto.

• Sirve de base para la programación de la ejecución.

• Facilita el seguimiento y la evaluación de resultados e impactos.

Es un sistema estructurado para planificar y comunicar en un solo cuadro la información más importante sobre un programa.

63


Qué no es ?No es un método de evaluación ex-ante de proyectos o programas

No es un método de programación de la ejecución

No es autosuficiente para una buena gestión de programas y proyectos

No es una panacea ni un dogma

63


Fin

Propósito

Actividades

Objetivos IndicadoresMedios de

verificación Supuestos

Componentes

63


Fin

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

• Esta columna se conoce también como Resumen

Narrativo del Proyecto (Programa o proyecto).

• Responde a las interrogantes:– ¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?

– ¿Qué se espera lograr con el programa?

– ¿Qué bienes o servicios se requiere producir?

– ¿Cómo se producirán los Componentes?

Objetivos

63


Objetivos: Fin

Fin

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

¿A que objetivo estratégico contribuye el programa? Indica cómo el programa contribuirá

a solucionar un problema de desarrollo.

63


Objetivos: Propósito

Fin

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

¿Qué se espera lograr con el programa?Describe el impacto directo o resultado directoobtenido de la utilización de los Componentes.

Debe ser único.

63


Objetivos: Componentes

Fin

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

¿Qué bienes o servicios se requiere producir?Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor

del programa para poder lograr el Propósito.

C-1

C-2

C-3

63


Objetivos: Actividades

Fin

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

¿Cómo se producirán los Componentes?

Actividades principales que implican uso de recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo

para producir cada Componente. Se colocan, para

cada Componente, en orden cronológico.

63


Objetivos: Lógica vertical del programa

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

Fin

Si el programa está bien diseñado se pueden examinar los vínculos causales de abajo hacia arriba:

Cada Componente es necesario para lograr el Propósito.

No falta ningún Componente.

Si se logra el Propósito, el programa, contribuirá al logro del Fin.

El Fin es una respuesta a un problema importante en el sector o región.

63

Arbol del Problema

Deficiente acceso a centros

de salud

Contaminación del agua

Ambiente contaminado e

insalubre

Malos hábitos de

higiene

Vías a centros vecinos en malas condiciones

No hay atención en la localidad

No hay atención en la localidad

Inexistencia de

alcantarillado

Falta de educación en

higiene

Falta de educación en

higiene

Mal manejo de los residuos

sólidos

Alta tasa de enfermedades en la localidadAlta tasa de enfermedades en la localidad

Alta tasa de mortalidad

Mayor inasistencia

laboral

Elevados costos de atención de

salud

Alta tasa de mortalidadAlta tasa de mortalidad

Mayor inasistencia

laboral

Mayor inasistencia

laboral


salud


salud

Menor rendimiento

Deficiente calificación

laboral

Postergación de otras necesidades

Mayor costo de producción

Menor rendimiento

Menor rendimiento


laboral


laboral





Bajo potencial productivo local

Menores remuneraciones

Menores remuneraciones

Efectos

Problema

Causas

Alto nivel depobreza

Mayor inasistencia y reprobación

escolar

63


Indicadores

Indicadores

• Proporcionan la base para supervisar y evaluar el proyecto.

• Definen metas que nos permiten conocer en que medida se cumplen los objetivos

• Establecen una relación entre dos o más variables.

• Pueden cubrir aspectos cualitativos o cuantitativos.

• Entregan información cuantitativa.• Es recomendable acordarlos con los

involucrados

Fin

Propósito

Compo-nentesActivi-dades

63


Características que deben tener los indicadores

• Claros – precisos, no ambiguos• Relevantes – pertinentes, directamente relacionados al

objetivo• Económicos – disponibles a un costo razonable• Monitoreables – se prestan para verificación independiente• Adecuados– proporcionan una base suficiente para evaluar

el desempeño

63


Características de las metas

SMART:Specific,Measurable,Achievable,Relevant,Time framed

63


Medios de Verificación: ¿Cómo obtenemos la evidencia?

• Son las fuentes de información que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos (cálculo de los indicadores).

• Pueden incluir:– Estadísticas– Material publicado– Inspección visual– Encuestas– Informes de auditoría– Registros contables

Medios deverificación

Fin

Propósito

Compo-nentesActivi-dades

63


Supuestos

¿Cómo incorporamos los riesgos?

• Cada supuesto corresponde a un riesgo que enfrenta el proyecto y que está más allá del control directo de la gerencia del proyecto.

• El supuesto se expresa como una condición que tiene que darse para que se cumpla la relación de causalidad en la jerarquía de objetivos.

• Sólo se consideran los riesgos que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia.

Fin

Propósito

Compo-nentes

Activi-dades

Supuestos

63

VI. IDENTIFICACIÓN DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS PARTICIPANTES(Integración de equipos de trabajo)

1. PSMP DE SEGURIDAD PÚBLICA Y PROCURACION DE JUSTICIA:

Secretaría de Gobierno:•Unidad Estatal de Protección Civil •Juntas Locales de Conciliación y Arbitraje •Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Estado

Secretaría Ejecutiva de Seguridad Pública:•Instituto de Tratamiento y de Aplicación de Medidas para Adolecentes •Instituto Superior de Seguridad Pública del Estado

Procuraduría General de Justicia

Comisión Estatal de Derechos Humanos

1. PSMP DE SEGURIDAD PÚBLICA Y PROCURACION DE JUSTICIA:

Secretaría de Gobierno:•Unidad Estatal de Protección Civil •Juntas Locales de Conciliación y Arbitraje •Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Estado

Secretaría Ejecutiva de Seguridad Pública:•Instituto de Tratamiento y de Aplicación de Medidas para Adolecentes •Instituto Superior de Seguridad Pública del Estado

Procuraduría General de Justicia

Comisión Estatal de Derechos Humanos


63

2. PSMP DE DESARROLLO ECONOMICO, EMPLEO Y COMPETITIVIDAD

Secretaría de Economía •Sistema de Parques Industriales de Sonora•Comisión de Ahorro de Energía del Estado de Sonora•Consejo para la Promoción Económica de Sonora•Comisión de Fomento al Turismo del Estado de Sonora•Fideicomiso Operadora de Proyectos Estratégicos del Estado de Sonora•Comisión Estatal de Mejora Regulatoria •Coordinación General del Servicio Nacional de Empleo Sonora•Instituto de Capacitación para el Trabajo del Estado de Sonora

Secretaría de Agricultura, Ganadería, Recursos Hidráulicos, Pesca y Acuacultura •Comisión Estatal del Agua •Instituto de Acuacultura del Estado de Sonora •Comisión Estatal de la Leche•Comité de Campaña para la Erradicación de la Tuberculosis y Brucelosis Bovina•Fundación Produce Sonora A.C.

2. PSMP DE DESARROLLO ECONOMICO, EMPLEO Y COMPETITIVIDAD

Secretaría de Economía •Sistema de Parques Industriales de Sonora•Comisión de Ahorro de Energía del Estado de Sonora•Consejo para la Promoción Económica de Sonora•Comisión de Fomento al Turismo del Estado de Sonora•Fideicomiso Operadora de Proyectos Estratégicos del Estado de Sonora•Comisión Estatal de Mejora Regulatoria •Coordinación General del Servicio Nacional de Empleo Sonora•Instituto de Capacitación para el Trabajo del Estado de Sonora

Secretaría de Agricultura, Ganadería, Recursos Hidráulicos, Pesca y Acuacultura •Comisión Estatal del Agua •Instituto de Acuacultura del Estado de Sonora •Comisión Estatal de la Leche•Comité de Campaña para la Erradicación de la Tuberculosis y Brucelosis Bovina•Fundación Produce Sonora A.C.


63

3. PSMP DE DESARROLLO SOCIAL

Secretaría de Desarrollo Social

•Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia en el Estado de Sonora

•Comisión para la Atención de los Pueblos Indígenas de Sonora

•Instituto Sonorense de la Juventud

•Instituto de Vivienda del Estado de Sonora

•Junta de Asistencia Privada

3. PSMP DE DESARROLLO SOCIAL

Secretaría de Desarrollo Social

•Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia en el Estado de Sonora

•Comisión para la Atención de los Pueblos Indígenas de Sonora

•Instituto Sonorense de la Juventud

•Instituto de Vivienda del Estado de Sonora

•Junta de Asistencia Privada


63

4. PSMP DE SALUD Y DEPORTE

Secretaría de Salud Pública

•Servicios de Salud de Sonora•Centro Estatal de Trasplantes•Comisión de Arbitraje Médico el Estado de Sonora •Unidades de Control Sanitario •Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Sonora (Servs. de Salud)•DIF Sonora (Servicios de Salud) •Comisión del Deporte del Estado de Sonora

4. PSMP DE SALUD Y DEPORTE

Secretaría de Salud Pública

•Servicios de Salud de Sonora•Centro Estatal de Trasplantes•Comisión de Arbitraje Médico el Estado de Sonora •Unidades de Control Sanitario •Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Sonora (Servs. de Salud)•DIF Sonora (Servicios de Salud) •Comisión del Deporte del Estado de Sonora


63

5. PSMP DE EDUCACÓN Y CULTURASecretaria de Educación y Cultura:•Instituto Sonorense de Educación para los Adultos •Servicios Educativos del Estado de Sonora •Biblioteca Pública Jesús Corral Ruíz •Instituto de Becas y Estímulos Educativos del Estado de Sonora• Radio Sonora• Instituto de Evaluación Educativa •Instituto Sonorense de Cultura •Instituto de Crédito Educativo del Estado de Sonora• Instituto de Formación Docente del Estado de Sonora• Televisora de Hermosillo S.A. de C.V. •Centro de Estudios Superiores del Estado de Sonora•Universidad de la Sierra •Colegio de Bachilleres del Estado de Sonora •Universidad Tecnológica del Sur de Sonora •Universidad Tecnológica de Hermosillo •Universidad Tecnológica de Nogales •CONALEP Sonora •Instituto Tecnológico Superior de Cajeme •Colegio de Estudios Científicos y Tecnológicos del Estado de Sonora •Instituto Tecnológico Superior de Cananea •Instituto Tecnológico Superior de Puerto Peñasco

5. PSMP DE EDUCACÓN Y CULTURASecretaria de Educación y Cultura:•Instituto Sonorense de Educación para los Adultos •Servicios Educativos del Estado de Sonora •Biblioteca Pública Jesús Corral Ruíz •Instituto de Becas y Estímulos Educativos del Estado de Sonora• Radio Sonora• Instituto de Evaluación Educativa •Instituto Sonorense de Cultura •Instituto de Crédito Educativo del Estado de Sonora• Instituto de Formación Docente del Estado de Sonora• Televisora de Hermosillo S.A. de C.V. •Centro de Estudios Superiores del Estado de Sonora•Universidad de la Sierra •Colegio de Bachilleres del Estado de Sonora •Universidad Tecnológica del Sur de Sonora •Universidad Tecnológica de Hermosillo •Universidad Tecnológica de Nogales •CONALEP Sonora •Instituto Tecnológico Superior de Cajeme •Colegio de Estudios Científicos y Tecnológicos del Estado de Sonora •Instituto Tecnológico Superior de Cananea •Instituto Tecnológico Superior de Puerto Peñasco


63

SUBPROGRAMA DESARROLLO URBANO SUSTENTABLE(Corresponde al PSMP de Desarrollo Económico, Empleo y Competitividad)

Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano •Telefonía Rural de Sonora

•Consejo Estatal de Concertación para la Obra Pública •Comisión de Ecología y Desarrollo Sustentable del Estado de Sonora

• Junta de Caminos del Estado de Sonora

• Instituto Sonorense de Infraestructura Educativa

SUBPROGRAMA DESARROLLO URBANO SUSTENTABLE(Corresponde al PSMP de Desarrollo Económico, Empleo y Competitividad)

Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano •Telefonía Rural de Sonora

•Consejo Estatal de Concertación para la Obra Pública •Comisión de Ecología y Desarrollo Sustentable del Estado de Sonora

• Junta de Caminos del Estado de Sonora

• Instituto Sonorense de Infraestructura Educativa


63

6. PSMP DE DEMOCRACIA, PARTICIPACIÓN SOCIAL Y DESARROLLO MUNICIPAL

Secretaría de Gobierno:

•Consejo Estatal de Población •Centro Estatal de Desarrollo Municipal •Instituto Sonorense de la Mujer

Secretaría de Hacienda:

•Instituto Catastral y Registral del Estado de Sonora (ICRESON)• Comisión Estatal de Bienes y Concesiones

Secretaría de la Contraloría General








63

VII.- Fijación de responsabilidades por programa /proyectos.

•Definición de facultades generales por dependencia cabeza de sector y entidades sectorizadas, así como su vinculación con el programa sectorial,

•Líneas de acción por objetivo estratégico y proyecto incluido

•Metas terminales y metas intermedias anuales

•Bases para la presupuestación por programas con enfoque a resultados

•Identificación de proyectos y acciones en la Estructura Programática vigente

•Corresponsabilidad Programática

VII.- Fijación de responsabilidades por programa /proyectos.

•Definición de facultades generales por dependencia cabeza de sector y entidades sectorizadas, así como su vinculación con el programa sectorial,

•Líneas de acción por objetivo estratégico y proyecto incluido

•Metas terminales y metas intermedias anuales

•Bases para la presupuestación por programas con enfoque a resultados

•Identificación de proyectos y acciones en la Estructura Programática vigente

•Corresponsabilidad Programática


63

VIII. Establecimiento de los mecanismos e instrumentos de coordinación y concertación interinstitucional e intergubernamental

ORGANISMO CON QUIEN SE SUSCRIBIRÁ

EL CONVENIO

TIPO DE CONVENIO Ó CONTRATO

OBJETO DEL CONVENIO Ó CONTRATO

VIGENCIA

SHCP, FIDEM, Convenio de coordinación

FIDEM, Colaboración “Para Coadyuvar al Desarrollo de las Entidades Federativas y Municipios” participación en la construcción de un CEAPS (centro especializado de atención primaria a la salud)

2011-2015

Organizaciones Civiles Convenio de concertación

Lograr la participación de las organizaciones civiles del municipio y la región, en la operación de programas de desarrollo social y económico.

Agosto de 2012

Gobierno del Estado Convenio de coordinación en el marco del Programa de Apoyo al Gasto de Inversión de los Municipios “PAGIM”

Destinar apoyos en materia de obra pública y equipamiento para el mejoramiento de barrios.

Agosto de 2012


63


Orientación Resultados

Determina el cumplimiento de objetivos y metas terminales del Programa.Medir y calificar el desempeño de la gestión de la Secretaría.

Valorar el alcance de objetivos y metas del Programa.Determinar la racionalidad, transparencia y eficiencia en la aplicación de los recursos presupuestarios.

Reportes de avances de indicadores estratégicos.Informe anual de ejecución del Programa.Informes Institucionales.

Reportes mensuales de avance físico financiero del POA 2011.Informe anual de ejecución del Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015.Cuenta públicaInforme de gobierno.

E

V

A

L

U

A

C

I

Ó

N

Estratégica

Programático-Presupuestal

Vertiente


63

COMPONENTES CRÍTICOS DE ÉXITOCOMPONENTES CRÍTICOS DE ÉXITO

Muchas Gracias

63














63


SALVADOR QUEZADA

[email protected]

FRANCISCO GONZÁLEZ ARREDONDO:

[email protected]

Curso para Integración de los Programas Sectoriales de Mediano Plazo Hermosillo, Son. Julio de 2010...

Documents

Transcript of Curso para Integración de los Programas Sectoriales de Mediano Plazo Hermosillo, Son. Julio de 2010...