CUESTIONARIO PARA HOMOLOGACIÓN

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INFORMACION GENERALRazn Social

Cdigo Interno Actividad Econmica/GiroActividad Evaluada

Tipo Evaluacin Direccin Oficina PrincipalLocalidadTelfonoFaxPgina Web N de EmpleadosAntiguedad de la Empresa AosCuestionario Servicios/ContratistasNombre de Contacto ComercialTelfono Correo Electrnico Telefono CelularPropsito Homologar a la empresa

Antecedentes La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de:

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.

de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa:


Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamientoCondiciones de Emisin Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones

Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad,

Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial;

previamente especificada por la empresa


El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU SAC no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Observacin en constanciaConclusionesNombre de InspectorFecha de Recepcin de la

DocumentacinLugar de VisitaFecha de VisitaEmitido el

INFORMACIN ADICIONALINFORMACIN ADICIONAL1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)NombreActividad

2. Sucursales

C. ANDRES AVELINO CACERES S/N PACOCHA - ILO3. Principales Accionistas o SociosNombre% Actual

JOSE REYNALDO ROBERTS BILLIG10

RICHARD HENRY ROBERTS ANDREWS23

SUSAN CAROL

ROBERTS DE CORDOVA23

KATHERINE ANN ROBERTS DE CHICHIZOLA23

ELIZABETH ROBERTS ANDREWS23

4. Principales Ejecutivos / GerentesNombreCargo

JOSE REYNALDO ROBERTS BILLIGGERENTE GENERAL

FERNANDO MANRIQUE OROZAGERENTE COMERCIAL

FEDERICO MANTILLA MELENDEZGERENTE COMERCIAL

RAFAEL LUCIONI RODRIGUEZGERENTE POSVENTA

PEDRO IHL TSCHICHKEAPODERADO

5. Partida Electrnica / Registral

110003096. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALESESTADOS FINANCIEROS14. La empresa present los ltimos estados financieros?

SI15. Volumen de VentasAoTotal SectorTotal VentasTotal Sector / Total Ventas

Ao 1201311,594,058109,829,13610.56

Ao 220129,653,043103,646,2569.31

Ao 320118,566,62989,255,1469.6

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)Tipo de Obligacin

(Vigente)Valor en US$Se encuentra al da en los pagos?

PRSTAMO MEDIANO PLAZO4275000.00SI

LEASING2074153.91SI

PAGARES1125000.00SI

17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

DICIEMBRE 2013 la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? NO18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

SI

19. Bancos con los cuales trabaja la empresaBancoSucursalNro. de Cuenta (US$ / S/.)Telfono

BBVA CONTINENTALCALLE SAN FRANCISCO N 108 AREQUIPA0011-0220-01-00067478 0011-0239-01-00017792 054-228202

BCP BANCO DE CREDITOAV. JACINTO IBAEZ

513-515 PARQUE

INDUSTRIAL AREQUIPA215-0062802-1-89 215-0062603-0-69054-247051

SCOTIABANKCALLE MERCADERES N410 AREQUIPA000-2292737054-226950

INTERBANKCALLE MERCADERES N 217 AREQUIPA300-3000392817054-213028

GNBAV. TRINIDAD MORAN N 104 CAYMA AREQUIPA2000-17283320054-382574

BANBIFCALLE JERUSALN N113 AREQUIPA038-731-207000391448-

69 038-731-107000391456-

63054-215533

BANCO FINANCIEROCALLE LA MERCED N112 AREQUIPA559355386054-382650

20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?

SISEGUROS21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Pliza de sus activos (edificio, planta)Nmero de plizaPoliza vigente

9105599SI

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civilNmero de plizaPoliza vigente

895323SI

Plizas de transporteNmero de plizaPoliza vigente

8886242SI

Plizas de seguro de alto riesgo del personalNmero de plizaPoliza vigente

6201524SI

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?

SUNAT SI

ESSALUD SI AFP / SNP SI Planillas de personal SI

CAPACIDAD OPERATIVAINSTALACIONES DE LA EMPRESA23. La empresa cuenta con:

Oficinasrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal

60 - PROPIOSI

Almacnrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal

40 - PROPIOSI

Talleresrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal

200 - PROPIOSI

Laboratoriorea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal

NA

Otrosrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal

NA

24. Detalle de instalaciones con las que cuenta:

TallerUbicacin geogrficaCiudadEstado

EDUARDO LOPEZ DE ROMAA N 201AREQUIPA

Almacn de insumos / materia primaUbicacin geogrficaCiudadEstado


Almacn de repuestos

Ubicacin geogrficaCiudadEstado


OficinasUbicacin geogrficaCiudadEstado


OtrosUbicacin geogrficaCiudadEstado

25. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?

SI26. Los almacenes en general estn en buenas condiciones de organizacin y control?

SI27. Detallar los turnos y horarios de trabajo

Horario en la ejecucin del servicio1234

07:30 - 13:00 14:00 - 17:0008:00 - 13:00 14:00 - 17:50

GESTIN DE LA PRODUCCIN28. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;

Toneladas/mes, etc.)Lnea de ProductosCapacidadProduccin actualProduccin actual / Capacidad

MANTENIMIENTO DE VEHCULOS NISSAN Y OTROS4 VEHICULOS POR DIA4 VEHICULOS POR DIA100

29. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE A TRAVS DEL REA DE EQUIPO AUXILIAR ENTREGA EL PROGRAMA SEMANAL DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE UNIDADES AL ADMINISTRADOR DE TALLER DE RESERSUR, CONFORME LLEGAN LAS UNIDADES SE LES RECEPCIONA EN UN LIBRO DE MANTENIMIENTO CON INDICACIONES ADICIONALES AL MANTENIMIENTO PREVENTIVO, SE PROGRAMA AL MECNICO Y SE COMUNICA AL USUSARIO LA HORA DE ENTREGA DEL VEHICULO

SISTEMAS DE COMUNICACINTiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?

30. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono SI31. LAN / Intranet (06 PCs) SI32. Red WAN / Extranet SI

33. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico SIEQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE34. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologadaDescripcinMarcaCapacidadAo de

FabricacinAlquiler o propiedad formal

COMPRESORATLAS COPCO

LAVADOR DE FRENOSCLAYTON

CARGADOR DE BATERIASBOSCH

ASPIRADORAKARCHER

ALINEADORAHUNTER

BALANCEADOR AHUNTER

ENLLANTADORACOLIBRI

ALINEADOR DE LUCESTECNOLUX

ELEVADORESROTARY

35. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).DescripcinMarcaFecha ltima calibracin

36. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SIDescripcinMarcaTipoCapacidadAo de fabricacinPlacaAlquiler o propiedad formal

CAMIONETANAVARACAMIONETA PICK UP200V3X819SI

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO37. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

NO38. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI39. Realiza copias de seguridad de su informacin?

SI

PERSONAL40. Personal Fijo y Subcontratado

Fijo 228 Subcontratado Nro. Total 22841. Media de antigedad (aos)

Fijo 9 SubcontratadoCLIENTES42. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:

Razn SocialSector de actividad del clienteContactoAntigedad (aos)

GESTIN DE LA CALIDADSISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD43. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra

norma internacional de calidad?NO Si la empresa ha implementado otra norma de gestin de calidad, indicarla:44. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora

SI NISSAN NLAC

45. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

NO46. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?

NO47. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e

identificacin de sus documentos y registros?SI48. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

SI49. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo

monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?SI50. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se

mantenga el sistema de gestin de calidad?SI51. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los

registros correspondientes?.NO52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

SI

53. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la

empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su

deterioro?SI54. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?

SI55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y

acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:SI56. Revisin de no conformidades

SI57. Determinacin de las causas de la no conformidad

SI58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias

SI59. Registro de resultados de las acciones tomadas

SI60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo

que incluye registros de auditoras internas y resultados?SI61. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos

los procesos?SIGESTIN DE PERSONAL62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm.

Perfiles).NOSI63. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo

a lo requerido por el puesto)?NOSI

64. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.

SNO65. La empresa tiene un Manual de Funciones?

SISISI, PERO NO ES ACORDE A LA EMPRESA66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?

SISI67. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.

SNOI68. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?

SISIMANTENIMIENTO Y CALIBRACIN69. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI70. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI71. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

NO72. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y

cuando es su prxima calibracin?NO73. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?

NOCOMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES74. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos

y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.SI

proveedores?

SI76. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

SI77. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

NOEn el almacn de materias primas e insumos / productos:

78. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos. SI79. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos SIalmacenados.80. Tiene definida un rea de productos no conformes SI81. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn SItipo de riesgo para la salud o el medioambiente.82. Se realizan inventarios peridicos. SIPROCESOS SUBCONTRATADOS83. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la

conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?NONO TRANSPORTE MANTENIMIENTO DE VEHICULOS

MANTENIMIENTO DE COMPUTADORAS

PROCESO PRODUCTIVO84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del

diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?SI85. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?

NO Detallar86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio informtico para la

actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.NO

87. Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?

SI88. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?

SI Detallar DSI89. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de

ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.SI90. Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?

SI91. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?

SI92. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una

vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.SI

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTESEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL93. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general

y difundida al personal?SIFalta fecha en la politica94. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SISIPosee reglamento aun teniendo menos de 20 trabajadores, ordenar las hojas95. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e instalaciones?

NOSINo hay Iperc de las instalaciones y reas de trabajo tienen iperc de:Cargar de combustible

Descarga de combustible

Transporte de combustibleREVISAR LOS IPERC DE LAS 3 OPERACIONES96. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

SICargar de combustible


Transporte de combustible97. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?

SINOTienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

98. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables SI SISI EXISTE UN PROCEDIMIENTOACEITES

GRASAS

THINNER

PINTURA ESMALTE

TIENE LISTADO DE PRODUCTOS QUIMICOS PERO VACIO99. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) SINAFALTA FIRMA DEL PROCEDIMIENTO

Cargar de combustible


Transporte de combustible100. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc. SI SICAMIONES Y CAMIONETAS TIENEN PROCEDIMIENTO DE MANEJO

101. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) SSIIHAY PROCEDIMIENTO DE INSPECCIONES

NO HAY PROGRAMA DE INSPECCIONES PLANEADAS DEL 2014 SI HAY PARA EL 2015102. Investigacin de accidentes SI SISI HAY PROCEDIMIENTOFalta investigacin de incidentesEn la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

103. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de NO SItrabajo, etc.)NO HAY EXTINTORES104. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal. SISICUENTA CON PROCEDIMIENTO Y CARGO DE ENTREGANO SE HA ESTABLECIDO EL TIEMPO DE CAMBIO PARA LOS EPP105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de SINOacceso a reas de riesgoNO CUENTA CON SEALIZACIN106. Equipos de primeros auxilios SINONO CUENTA CON BOTIQUINES 107. Simulacros de siniestro NO SINO HAY SIMULACROS REALIZADOS108. Dictado de charlas de seguridad SSII

CUENTA CON PROGRAMA DE CAPACITACIONES DEL 2014HAY PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIONES

NO HAY REGISTRO DE INDUCCIONCOMIT DE SEGURIDAD FALTA REUNIONES, REVISAR LA CONFORMACION DEL COMIT

GESTIN AMBIENTAL109. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental?

SISI110. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?

NONO111. Ha identificado los aspectos ambientales significativos?

SINO112. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales

significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?NNOO113. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

NNOO

GESTIN COMERCIALGESTIN COMERCIAL114. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del

cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes

documentos:

Cotizacin / Proforma SISI Propuesta Tcnica NO SI Otros NA115. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

NOSISOLO LLAMAN PARA INFORMAR DEL CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO116. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?

NOSI117. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?

NNOOES CONSIDERADO COMO INCIDENTE118. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?

NNOONO HAY REGISTRO DE QUEJAS119. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la

venta / la entrega del producto?SISISI ES POSIBLE, ES COLOCADA EN LA COTIZACION120. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin

del servicio / fabricacin y/o entrega del producto ?NONO122. Brinda sus productos / servicios con garanta?

SISIPRECINTO DE LAS UNIDADES123. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

NO APLICASI

FijoSubcontratado

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