CUESTIONARIO INICIAL IDENTIFICACIÓN DEL...
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12. DOMICILIO EN SU PAÍS DE ORIGEN (EN CASO DE EMPRESAS EXTRANJERAS):CALLE
COLONIA
CIUDAD
1. DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
DATOS.MARQUE SEGÚN CORRESPONDA
FIADO • SOLICITANTE • OBLIGADO SOLIDARIO • PROPIETARIO REAL • BENEFICIARIO •
2. FECHA DE CONSTITUCIÓN:
4. NÚMERO DE ESCRITURA
5. FECHA DE LA ÚLTIMA ASAMBLEA EN QUE SE HAYAN MODIFICADO LOS ESTATUTOS SOCIALES:
7. GIRO MERCANTIL
6. FOLIO MERCANTIL (APLICA SÓLO PARA PERSONAS MORALES DE NACIONALIDAD MEXICANA, SI ES DE RECIENTE CREACIÓN SEÑALAR, EN SU CASO, QUE
SU REGISTRO SE ENCUENTRA EN TRÁMITE):
NO. EXT. / INT.
C.P.
13. TELÉFONO(S) DEL DOMICILIO SEÑALADO
14. CORREO ELECTRÓNICO
17. CAPITAL SOCIAL INICIAL
1 de 5
Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F. Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
Autorizada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público Para Otorgar Fianzas a Título Oneroso
R.F.C. ASG-950531-ID1
CUESTIONARIO INICIALIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
3. NACIONALIDAD
NÚMERO DE ESCRITURA
ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL
9. NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA)
15. PÁGINA DE INTERNET (EN CASO DE CONTAR CON ELLA)
CARGO NOMBRE COMPLETO
CAPITAL SOCIAL ACTUAL CAPITAL CONTABLE
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
NOMBRE DE LA PERSONA QUE ENTREVISTA Y APLICA EL CUESTIONARIO, EN SU CASO, NÚMERO DE CÉDULA
LUGAR Y FECHA DE ENTREVISTA Y APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO:
CIUDAD
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
AÑOMESDÍA
AÑOMESDÍA
AÑOMESDÍA
8. REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC) (EN CASO DE PERSONAS MORALES EXTRANJERAS, CUANDO CUENTE CON ELLA)
(EN CASO DE PERSONAS MORALES DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, SEÑALAR QUE SE EXHIBE EL DOCUMENTO QUE SUSTENTA LA SOLICITUD DE
INSCRIPCIÓN AL REGISTRO)
10. DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
NO. EXT. / INT.
C.P.
11. EL INMUEBLE SEÑALADO COMO DOMICILIO ES: PROPIO • RENTADO • VIGENCIA DEL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO
16. ADMINISTRADOR(ES), DIRECTOR, GERENTE GENERAL O APODERADO LEGAL Y/O REPRESENTANTE LEGAL QUE CON SU FIRMA OBLIGUE A LA
PERSONA MORAL EN LA CELEBRACIÓN DE CONTRATOS (DATOS SIN ABREVIATURAS)
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
OTRA(S) • (ESPECIFIQUE):
18. MARQUE EL TIPO DE OPERACIÓN(ES) A REALIZAR (OPERACIONES A QUE SE REFIERE EL ART. 16, FRAC. I, I BIS, IV, XI, XIII, XIV, XV Y XVII, DE LA LEY
FEDERAL DE INSTITUCIONES DE FIANZAS): FIANZAS • REASEGURO FINANCIERO • OPERAR CON VALORES • FIDEICOMISO(S) •
NÚMERO ESTIMADO DE OPERACIONES A REALIZAR AL: MES
MONTO ESTIMADO DE OPERACIONES A REALIZAR AL: MES
AÑO
AÑO
19. ¿HA CONTRATADO FIANZAS ANTERIORMENTE? SÍ • NO •
AFIANZADORAS CON LAS QUEHA CONTRATADO FIANZAS RESPONSABILIDADES ACTUALESDÍA AÑOMES
¿LIBRE DE GRAVAMEN? SÍ • NO • MONTO DEL GRAVAMEN $
SUPERFICIE CONSTRUCCIÓN (M2) VALOR DEL INMUEBLE $SUPERFICIE TERRENO (M2)
DESCRIPCIÓN DEL INMUEBLE
20. BIENES A. INMUEBLES
DATOS REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD:
I.CALLE
COLONIA
CIUDAD
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
NO. EXT. / INT.
C.P.
II.CALLE
COLONIA
CIUDAD
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
NO. EXT. / INT.
C.P.
¿LIBRE DE GRAVAMEN? SÍ • NO • MONTO DEL GRAVAMEN $
SUPERFICIE CONSTRUCCIÓN (M2) VALOR DEL INMUEBLE $SUPERFICIE TERRENO (M2)
DATOS REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD:
B. BIENES MUEBLES (MAQUINARIA, EQUIPO, AUTOMÓVILES)
BANCARIAS
21. REFERENCIAS
DESCRIPCIÓN VALORNÚMERO DE SERIE O REGISTRO
INSTITUCIÓN
INSTITUCIÓN
INSTITUCIÓN
INSTITUCIÓN
NÚMERO DE CUENTA
NÚMERO DE CUENTA
NÚMERO DE CUENTA
NÚMERO DE CUENTA
TIPO
TIPO
TIPO
TIPO
CUESTIONARIO INICIALIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
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NOMBRE COMPLETO
25. PROVEEDOR DE RECURSOS3
LOS RECURSOS QUE UTILIZARÁ PARA EL PAGO DE LA PRIMA SON PROPIOS SÍ • NO •
CIUDAD / PAÍS CARGO PERIODO
26. DATOS DEL APODERADO (EN SU CASO).
NOMBRE SIN ABREVIATURAS.
FACULTADES DEL REPRESENTANTE QUE SUSCRIBE: DOMINIO • ADMINISTRACIÓN • .
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO CON EL QUE EL ACREDITA SU CARÁCTER (EJ. NÚMERO DE PODER; DATOS DEL FEDATARIO PÚBLICO ,NOMBRE Y
NÚMERO; ENTIDAD; NÚMERO DE REGISTRO, ENTRE OTROS):
3 de 5
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
PERSONALES
NOMBRE
DOMICILIO
DOMICILIO
DOMICILIO
DOMICILIO
TELÉFONO
NOMBRE TELÉFONO
NOMBRE TELÉFONO
NOMBRE TELÉFONO
122. PARA LA CELEBRACIÓN DE LAS OPERACIONES SEÑALADAS CON LA AFIANZADORA ¿CONTARÁ CON OBLIGADO(S) SOLIDARIO(S)? SÍ • NO •
EN SU CASO, ESPECIFICAR TIPO DE PERSONA Y NOMBRE COMPLETO.(APELLIDO PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S)), O DENOMINACIÓN O RAZÓNSOCIAL, SIN ABREVIATURAS.
23. MARQUE SEGÚN CORRESPONDA EL ORIGEN Y DESTINO DE LOS RECURSOS INVOLUCRADOS PARA LA CELEBRACIÓN DE LAS OPERACIONES.
ORIGEN: NACIONAL • EXTRANJERO • ESPECIFIQUE
FÍSICA • MORAL • :
FÍSICA • MORAL • :
FÍSICA • MORAL • :
DESTINO: NACIONAL • EXTRANJERO • ESPECIFIQUE(CIUDAD O PAÍS EXTRANJERO)
(CIUDAD O PAÍS EXTRANJERO)
24. ¿MANTIENE VÍNCULOS PATRIMONIALES CON ALGUNA(S) PERSONA(S) QUE DESEMPEÑA(N) O HA(N) DESEMPEÑADO FUNCIONES PÚBLICAS DESTACADAS
2EN UN PAÍS EXTRANJERO O EN TERRITORIO NACIONAL? SÍ • NO • EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA AFIRMATIVA, ESPECIFICAR LO SIGUIENTE
1 EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA POSITIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN CORRESPONDIENTE PARA RECABAR LA INFORMACIÓN DE CADA UNO DE LOS OBLIGADOS SOLIDARIOS SEÑALADOS.2 EN SU CASO, TRATÁNDOSE DE PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA EXTRANJERA, ADEMÁS DE ESTE CUESTIONARIO SE DEBERÁ APLICAR EL “CUESTIONARIO DE SEGUIMIENTO”.3 EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA NEGATIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL “CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROVEEDOR DE RECURSOS”.
COMERCIALES
NOMBRE
DOMICILIO
DOMICILIO
DOMICILIO
DOMICILIO
TELÉFONOTIPO DE RELACIÓN
NOMBRE TELÉFONOTIPO DE RELACIÓN
NOMBRE TELÉFONOTIPO DE RELACIÓN
NOMBRE TELÉFONOTIPO DE RELACIÓN
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
CUESTIONARIO INICIALIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
DOCUMENTOS.PARA EFECTOS DE LA CELEBRACIÓN DE ESTA ENTREVISTA, EL CLIENTE ENTREGA A LA AFIANZADORA O AL AGENTE, LOS DOCUMENTOS QUE SE INDICAN A CONTINUACIÓN. SEÑALE EL DOCUMENTO QUE ENTREGA.
1. TESTIMONIO O COPIA CERTIFICADA QUE ACREDITE SU LEGAL EXISTENCIA, INSCRITO EN EL REGISTRO PÚBLICO QUE CORRESPONDA.
2. CÉDULA DE IDENTIFICACIÓN FISCAL.
EN CASO DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, CONSTANCIA DE SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN RESPECTIVA, DEBIDAMENTE SELLADA POR LAAUTORIDAD HACENDARIA COMPETENTE
3. COMPROBANTE DE INSCRIPCIÓN DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA, CUANDO CUENTE CON ELLA.
EN CASO DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, ESCRITO FIRMADO POR EL FEDATARIO PÚBLICO QUE HAYA EXPEDIDO DICHA ESCRITURA, EN ELQUE MANIFIESTE QUE LA INSCRIPCIÓN DE ÉSTA SE ESTÁ LLEVANDO A CABO ANTE EL REGISTRO PÚBLICO QUE CORRESPONDA
*5. DOCUMENTO QUE ACREDITE FEHACIENTEMENTE SU LEGAL EXISTENCIA ASÍ COMO INFORMACIÓN QUE PERMITA CONOCER SUESTRUCTURA ACCIONARIA. (APLICA PARA PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD EXTRANJERA).
4 de 5
*PARA PERSONAS DE NACIONALIDAD EXTRANJERA
PARA QUE UN DOCUMENTO PÚBLICO EMITIDO EN EL EXTRANJERO SURTA SUS EFECTOS JURÍDICOS EN LA REPÚBLICA MEXICANA, SE REQUIERE QUE ÉSTE SE ENCUENTRE DEBIDAMENTE LEGALIZADO O APOSTILLADO, EN EL CASO EN QUE EL PAÍS EN DONDE SE EXPIDIÓ DICHO DOCUMENTO SEA PARTE DE “LA CONVENCIÓN DE LA HAYA, POR LA QUE SE SUPRIME EL REQUISITO DE LEGALIZACIÓN DE LOS DOCUMENTOS PÚBLICOS EXTRANJEROS”, BASTARÁ QUE DICHO DOCUMENTO LLEVE FIJADA LA APOSTILLA A QUE DICHA CONVENCIÓN SE REFIERE.
*6. IDENTIFICACIÓN OFICIAL DEL APODERADO (EN SU CASO).
EMITIDA POR AUTORIDAD COMPETENTE Y VIGENTES A LA FECHA DE SU PRESENTACIÓN, Y EN
DONDE CONSTE FOTOGRAFÍA, DOMICILIO Y FIRMA DEL PORTADOR.
*4. COMPROBANTE DE DOMICILIO PARTICULAR Y/O DE RESIDENCIA PERMANENTE Y/O DE
CORRESPONDENCIA, CON ANTIGÜEDAD NO MAYOR A TRES MESES CONTADOS A PARTIR DE SU
FECHA DE EMISIÓN; EXCEPTO: CONTRATO DE ARRENDAMIENTO, INSCRIPCIÓN ANTE EL REGISTRO
FEDERAL DE CONTRIBUYENTES Y TESTIMONIO O COPIA CERTIFICADA QUE ACREDITE QUE EL CLIENTE
ES LEGÍTIMO PROPIETARIO DEL INMUEBLE QUE SEÑALÓ COMO DOMICILIO ACTUAL Y
PERMANENTE.
• CONTRATO DE ARRENDAMIENTO INSCRITO ANTE LA AUTORIDAD FISCAL CORRESPONDIENTE.
• DERECHOS POR EL SERVICIO DE SUMINISTRO DE AGUA POTABLE.
• ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS.
• RECIBO DE PAGO DEL IMPUESTO PREDIAL.
• SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA.
• TELEFONÍA RESIDENCIAL Y/O CELULAR SUJETO A PLAN DE PAGO.
• CREDENCIAL PARA VOTAR.
• PASAPORTE.
• COPIA CERTIFICADA DEL TESTIMONIO O DE LA ESCRITURA CONSTITUTIVA EN LA QUECONSTENLAS FACULTADES CONFERIDAS AL APODERADO, CON O SIN DATOS DE
INSCRIPCIÓN SEGÚN CORRESPONDA.
• TRATÁNDOSE DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO, Y CASAS DE BOLSA, CONSTANCIA DENOMBRAMIENTO EN TÉRMINOS DEL ARTÍCULO 90 DE LA LEY DE INSTITUCIONES
DE CRÉDITO Y 130 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, RESPECTIVAMENTE.
*7. INSTRUMENTO CON QUE EL APODERADO ACREDITE TAL CARÁCTER.
• TRATÁNDOSE DE DEPENDENCIA Y ENTIDADES, COPIA CERTIFICADA DEL NOMBRAMIENTODEL SERVIDOR PÚBLICO QUE TENGA FACULTADES PARA CONTRATAR.
• FM 2.
CUESTIONARIO INICIALIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
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DECLARACIONES.
A. EL CLIENTE DECLARA QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U
OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE ACTO SON VERÍDICOS, PRESENTO ORIGINAL Y OTORGO COPIA FOTOSTÁTICA DE LOS DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN Y AUTORIZO A QUE SE CORROBORE ESTA INFORMACIÓN DE ESTIMARSE CONVENIENTE. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., CON LA FINALIDAD DE CUMPLIRSE CON LAS OBLIGACIONES ESTIPULADAS EN LAS OPERACIONES CONTRATADAS. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATO O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS Y ASIMISMO MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.
NOMBRE Y FIRMA
B. ASIMISMO AUTORIZO A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., PARA QUE LLEVE A CABO INVESTIGACIONES Y MONITOREOS PERIÓDICOS SOBRE MI
COMPORTAMIENTO CREDITICIO EN LAS SOCIEDADES QUE ESTIME CONVENIENTE. DECLARO QUE CONOZCO LA NATURALEZA Y ALCANCE DE LA INFORMACIÓN QUE SOLICITARÁ, DEL USO QUE SE LE DARÁ Y DE QUE ÉSTA PODRÁ REALIZAR CONSULTAS PERIÓDICAS DE MI HISTORIAL CREDITICIO, CONSINTIENDO EN QUE ESTA AUTORIZACIÓN SE ENCONTRARÁ VIGENTE POR UN PERIODO DE TRES AÑOS CONTADOS A PARTIR DE LA FECHA DE FIRMA DEL PRESENTE DOCUMENTO, Y EN SU CASO, DURANTE EL TIEMPO QUE SE MANTENGA LA RELACIÓN CONTRACTUAL.
NOMBRE Y FIRMA FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA
CUESTIONARIO INICIALIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
3. INFORME SOBRE EL ORIGEN Y DESTINO DE LOS RECURSOS UTILIZADOS EN LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES
4. COMENTE SOBRE SUS ACTIVIDADES Y OPERACIONES QUE ACTUALMENTE REALIZA
5. COMENTE SOBRE SUS ACTIVIDADES Y OPERACIONES QUE PRETENDAN LLEVAR A CABO EN EL PRÓXIMO AÑO
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DOCUMENTOS (APLICA CUANDO SE TRATE DE CLIENTES QUE MANTENGAN VÍNCULOS PATRIMONIALES CON PEP'S EXTRANJERAS).
•SOCIEDADES Y ASOCIACIONES CON LAS QUE MANTENGA VÍNCULOS PATRIMONIALES (DE ACUERDO A LO SEÑALADO EN EL CUESTIONARIO PARA PERSONAS MORALES).
NOMBRE COMPLETOPORCENTAJE PARTICIPACIÓN
CAPITAL SOCIALNACIONALIDAD
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA
1. ESTRUCTURA CORPORATIVA
2. PRINCIPALES ACCIONISTAS:
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
NOMBRE PERSONA QUE ENTREVISTA Y APLICA CUESTIONARIO, EN SU CASO, NÚMERO DE CÉDULA
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
CIUDAD AÑOMESDÍA
LUGAR Y FECHA DE ENTREVISTA Y APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO:
CUESTIONARIO DE SEGUIMIENTOIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F. Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
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A. DATOS RESPECTO DE PERSONAS MORALES MERCANTILES CLASIFICADAS COMO DE ALTO RIESGO.
1. EL TERCERO (PERSONA MORAL MERCANTIL) ¿PERTENECE A UN GRUPO EMPRESARIAL? SÍ • NO •
2. EN SU CASO ¿EL GRUPO EMPRESARIAL FORMA PARTE DE UN CONSORCIO? SÍ • NO •
SI EL CLIENTE PERSONA FÍSICA DECLARÓ QUE ACTÚA POR CUENTA DE UN TERCERO (PROPIETARIO REAL) Y ÉSTE RESULTA SER UNA PERSONA MORAL MERCANTIL, SOCIEDAD O ASOCIACIÓN CIVIL, QUE SE ENCUENTRE CLASIFICADA COMO DE ALTO RIESGO, SE DEBERÁ RECABAR INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA QUE SE SEÑALA A CONTINUACIÓN:
DENOMINACIÓN NACIONALIDAD
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
NO. EXT. / INT.
C.P.
3. SEÑALAR LA INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE DE CADA PERSONA MORAL QUE FORME PARTE DEL GRUPO EMPRESARIAL O GRUPOS EMPRESARIALES QUE INTEGRAN AL CONSORCIO:
DENOMINACIÓN NACIONALIDAD
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
NO. EXT. / INT.
C.P.
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALESIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F. Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
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CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALESIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
DENOMINACIÓN NACIONALIDAD
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
NO. EXT. / INT.
C.P.
B. DATOS RESPECTO DE PERSONAS QUE TENGAN EL CONTROL DE SOCIEDADES O ASOCIACIONES CIVILES QUE SEAN CLASIFICADAS COMO DE ALTO RIESGO.
DENOMINACIÓN NACIONALIDAD
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
NO. EXT. / INT.
C.P.
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
DENOMINACIÓN NACIONALIDAD
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
NO. EXT. / INT.
C.P.
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3 de 4
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
DENOMINACIÓN NACIONALIDAD
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
NO. EXT. / INT.
C.P.
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALESIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
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A.EL CLIENTE DECLARA QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U
OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE ACTO SON VERÍDICOS, PRESENTO ORIGINAL Y OTORGO COPIA FOTOSTÁTICA DE LOS DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN Y AUTORIZO A QUE SE CORROBORE ESTA INFORMACIÓN DE ESTIMARSE CONVENIENTE. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., CON LA FINALIDAD DE CUMPLIRSE CON LAS OBLIGACIONES ESTIPULADAS EN LAS OPERACIONES CONTRATADAS. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATO O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS Y ASIMISMO MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.
NOMBRE Y FIRMA
B. ASIMISMO AUTORIZO A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., PARA QUE LLEVE A CABO INVESTIGACIONES Y MONITOREOS PERIÓDICOS SOBRE MI
COMPORTAMIENTO CREDITICIO EN LAS SOCIEDADES QUE ESTIME CONVENIENTE. DECLARO QUE CONOZCO LA NATURALEZA Y ALCANCE DE LA INFORMACIÓN QUE SOLICITARÁ, DEL USO QUE SE LE DARÁ Y DE QUE ÉSTA PODRÁ REALIZAR CONSULTAS PERIÓDICAS DE MI HISTORIAL CREDITICIO, CONSINTIENDO EN QUE ESTA AUTORIZACIÓN SE ENCONTRARÁ VIGENTE POR UN PERIODO DE TRES AÑOS CONTADOS A PARTIR DE LA FECHA DE FIRMA DEL PRESENTE DOCUMENTO, Y EN SU CASO, DURANTE EL TIEMPO QUE SE MANTENGA LA RELACIÓN CONTRACTUAL.
NOMBRE Y FIRMA
OBSERVACIONES DEL ENTREVISTADOR, ENTRE OTROS, SEÑALAR EL NOMBRE DEL CLIENTE RELACIONADO CON EL ENTREVISTADO.
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA VISITA / ENTREVISTA
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALESIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
DECLARACIONES
1 de 1
1. DENOMINACIÓN Ó RAZÓN SOCIAL:
2. FECHA DE NACIMIENTO (APLICA SÓLO PARA EL CASO DE PERSONAS FÍSICAS)
3. NACIONALIDAD
4. DOMICILIO (PARA EL CASO DE PERSONAS FÍSICAS, SEÑALAR EL PARTICULAR)
PARTICULAR
5. TELÉFONOS
OFICINA MÓVIL
CORREO ELECTRÓNICO
6. CLAVE ÚNICA DEL REGISTRO DE POBLACIÓN (CURP)
7. REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC)
8. NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA)
9. NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN FISCAL (TRATÁNDOSE DE EXTRANJEROS)
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA
NOMBRE COMPLETO(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
CALLE
COLONIA
CIUDAD
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
NO. EXT. / INT.
C.P.
AÑOMESDÍA
Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F. Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
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CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROVEEDOR DE RECURSOSEN CASO DE QUE LA PREGUNTA NÚMERO 25 SEA NEGATIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL
SIGUIENTE CUESTIONARIO PARA RECABAR INFORMACIÓN SOBRE EL PROVEEDOR DE RECURSOS:
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F. Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
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DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL
R.F.C. NACIONALIDAD
CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE (KYC)PERSONAS MORALES NACIONALES Y EXTRANJERAS
NÚMERO DE CERTIFICADO DE FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA
NOMBRE DEL CONTACTO
TELÉFONO E-MAIL
GIRO O ACTIVIDAD DE LA EMPRESA
ESCRITURA CONSTITUTIVA NOTARIO
AÑOMESDÍA FOLIO Y FECHA DE INSC. R.P.P.C.
PRINCIPALES ACCIONISTAS (PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S)) R.F.C.%
R.F.C. Para accionistas con más del 10%
CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN / ADMINISTRADOR ÚNICO (PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S))
NOMBRE APODERADO
PODER NO. ESC.
PLAZA
NOTARIO
¿ALGUNO DE LOS ACCIONISTAS, CONSEJEROS O APODERADOS ES O HA SIDO PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA?
EN CASO DE SER AFIRMATIVO NOMBRE
1 de 2
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ESTADO PAÍS
AÑOMESDÍA
FOLIO Y FECHA DE INSCRIPCIÓN. R.P.P.C.
SÍ ( ) NO ( )
NACIONALIDAD PUESTO Y PERIODO
AÑOMESDÍA
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
2 de 2
TRANSACCIONALIDAD ESPERADA DEL CONTRATO DE FIDEICOMISO
BIENES QUE SERÁN APORTADOS INICIALMENTE
MONTO DE LOS BIENES APORTARÁ MÁS BIENES ADICIONALES
MONTO DE LOS BIENES ADICIONALES PERIODICIDAD
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TIPO DE BIENES
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