Cuestionario de Homologacion
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SGSDELPERUS.A.C.
deacuerdoalosprocedimientosdeSGSDELPERUS.A.C.parael serviciodeHomologacindeProveedores.Consisteenellevantamientodelainformacinysuposteriorevaluacin,de acuerdoalosrequerimientosquelaempresa:
SGSDELPERUS.A.C.
Consideramsimportantesparasugestindeaprovisionamiento
CondicionesdeEmisin PonderacindeevaluacindeSituacinFinancierayObligaciones Legales;CapacidadOperativa;GestindelaCalidad;Seguridad, SaludOcupacionalyMedioambiente;GestinComercial;previamenteespecificadaporlaempresa
SGSDELPERUS.A.C.
ElpresenteInformedelHomologacintienevalidezdeunaoa partirdelafechadeemisin,nopudiendoextenderseelalcance,a otrasactividadesquelasarribaindicadas.Losdatosconsignados enelpresenteInformesonfielreflejodenuestroshallazgos.La responsabilidaddenuestraempresaseextiendeagarantizarnicamentequeelproveedorhasidoevaluadoycalificadode acuerdoaunprocedimientoestablecidoporSGS.SGSDELPERU S.A.C.noasumeresponsabilidadalgunasielproveedorfallaen algnproductooservicioquefueobjetodehomologacin.
ObservacinenConstancia
Conclusiones
NombredeInspector
FechadeRecepcindelaDocumentacin
LugardeVisita
FechadeVisita
Emitidoel
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INFORM CIN DICION L
INFORM CIN DICION L
1.EmpresasAfiliadas(controladaporlosmismossocios)
Nombre Actividad
2.Sucursales
3.PrincipalesAccionistasoSocios
Nombre %Actual
4.PrincipalesEjecutivos/Gerentes
Nombre Cargo
5.PartidaElectrnica/Registral
6.ModificacindeEstatutos/PoderesVigentes
7.Acuerdosconotrasfirmas
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SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
ESTADOS FINANCIEROS
14.Laempresapresentlosltimosestadosfinancieros?
15.VolumendeVentas
Ao TotalSector TotalVentas TotalSector/ TotalVentas
Ao1
Ao2
Ao3
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
16.ListadeObligacionesBancariasaCortoyLargoPlazo(Sobregiros,ObligacionesNegociables,Letras)
TipodeObligacin ValorenUS$ Seencuentraaldaen(Vigente) lospagos?
17.DeacuerdoalreportedeINFOCORPal:
laempresaregistraobligacionesvencidasynopagadas?
18.TieneprocesosAdministrativosoJudicialespendientes?
19.Bancosconloscualestrabajalaempresa
Banco Sucursal Nro.deCuenta(US$/S/.) Telfono
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20.LacalificacindelaSBSconsideraalaempresacomonormal?
SEGUROS
21.
Laempresatienelassiguientesplizasdesegurovigentes?(Cuandoseaaplicable).Plizadesusactivos(edificio,planta)
Nmerodepliza Polizavigente
Plizadedaoscontraterceros/Responsabilidadcivil
Nmerodepliza Polizavigente
Plizasdetransporte
Nmerodepliza Polizavigente
Plizasdesegurodealtoriesgodelpersonal(SCTR)
Nmerodepliza Polizavigente
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
22.
Laempresaevidencihabercumplido,losseisltimosmeses,conlossiguientespagos?
SUNAT
ESSALUD
AFP/SNP
Planillasdepersonal
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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
23.
Laempresacuentacon:
Oficinas
rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade AlquileroPropio Propio Alquilado Alquiler/ propiedad
Alquilado formal
Almacn
rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade AlquileroPropio Propio Alquilado Alquiler/ propiedad
Alquilado formal
Talleres
rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade AlquileroPropio Propio Alquilado Alquiler/ propiedadAlquilado formal
Laboratorio
rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade AlquileroPropio Propio Alquilado Alquiler/ propiedad
Alquilado formal
Otros
rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade Alquilero
Propio Propio Alquilado Alquiler/ propiedadAlquilado formal
24.Detalledeinstalacionesconlasquecuenta:
Taller
Ubicacingeogrfica Ciudad Estado
Almacndeinsumos/materiaprima
Ubicacingeogrfica Ciudad Estado
Almacnderepuestos
Ubicacingeogrfica Ciudad Estado
Oficinas
Ubicacingeogrfica Ciudad Estado
Otros
Ubicacingeogrfica Ciudad Estado
25.Cuentaconalmacenesbajocondicionesespeciales?
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26.Losalmacenesengeneralestnenbuenascondicionesdeorganizacinycontrol?
27.
DetallarlosturnosyhorariosdetrabajoHorarioenlaejecucindelservicio
1 2 3 4
GESTIN DE LA PRODUCCIN
28.Indicarlacapacidaddecontratacindelalneadelservicioquedeseahomologar.(Ej:Horas/hombre;Toneladas/mes,etc.)
LneadeProductos Capacidad Produccinactual Produccinactual/
Capacidad
29.Descripcindelflujodeprocesoseguidoporlalneadeserviciosquedeseahomologar:
SISTEMAS DE COMUNICACIN
TienealgnSistemadecomunicacinytransmisindedatos?
30.Telfono/Telfonocelular/RadioTelfono 31.LAN/Intranet(06PCs)
32.RedWAN/Extranet33.
ConexinaInternetconlneadedicada/Correoelectrnico
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EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
34.Enumerarlas10principalesmquinasyequipamientosutilizadosparalaactividadhomologada
Descripcin Marca Capacidad Aode AlquileroFabricacin propiedad
formal
35.Detallarlosequiposeinstrumentosdemedicinutilizados(siaplica).
DescripcinMarcaFechaltimacalibracin
36.Cuentaconunidadesdetransporte,utilizadosparalaactividadhomologada?
Descripcin Marca Tipo Capacidad Aode Placa Alquilerofabricacin propiedad
formal
HARDWARE SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
37.Cuentaconequiposdecomputoysoftwareespecializadoparaeldesarrollodesusactividades?
38.Lossoftwaresutilizadostienenlalicenciacorrespondiente?
39.Realizacopiasdeseguridaddesuinformacin?
PERSONAL
40.PersonalFijoySubcontratadoFijo
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Subcontratado
Nro.Total
42.
Mediadeantigedad(aos)Fijo
Subcontratado
CLIENTES
42.Principalesreferenciascorrespondientesalostresltimosejercicios,delalneahomologada:
RaznSocial Sectordeactividaddel Contacto Antigedad(aos)cliente
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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
43.
TienelaempresaunManualdeGestindeCalidad,implementadodeacuerdoalanormaISO:9001uotranormainternacionaldecalidad?
Silaempresahaimplementadootranormadegestindecalidad,indicarla:---------------------------------------------
44.
LaempresatieneunSistemadeGestindelaCalidadcertificado?
SilaempresatieneunSistemadeGestindelaCalidadcertificado,indicarelalcance,Vigenciayentidadcertificadora
--------------------------------
45.Laempresatieneunapolticadecalidadenunciada,aprobadaporlagerenciageneral?
46.LaempresadifundelaPolticayObjetivosdeCalidadalpersonal?
47.
Tienenunprocedimientoescritoeimplementadoparacontrolarlarevisin,aprobacin,controldecambioseidentificacindesusdocumentosyregistros?
48.Hadefinidoobjetivosdecalidadpertinentes,alineadosconlasnecesidadesdelaempresa?
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49.Laempresahadefinidoeimplementadoindicadoresdegestinmedibles,paralaorganizacin;permitiendomonitorearelcumplimientodelosobjetivosplanteados?
50.Laempresahadesignadounrepresentantedeladireccinparaasegurarquesehayaestablecidoyse
mantengaelsistemadegestindecalidad?
51.Serealizanperidicamente,revisionesdelsistemadegestin,porpartedelagerencia,generandolosregistroscorrespondientes?
52.Sehandefinidolasespecificacionesdelosproductos/serviciosofertados?
53.Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de laempresa,estematerial est plenamente identificadoy se toman lasprecauciones requeridas para evitarsudeterioro?
54.Laempresatieneunprocedimientoescritoeimplementado,paracontrolarlosserviciosnoconformes?
55.Laempresatieneunprocedimientoescritoeimplementadoparalageneracindeaccionescorrectivasyaccionespreventivas?.Encasodeexistir,incluye:
56.Revisindenoconformidades
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57.Determinacindelascausasdelanoconformidad
58.Determinacineimplementacindelasaccionesnecesarias
59.Registroderesultadosdelasaccionestomadas
60.
Laempresatieneunprocedimientoescritoeimplementadoparalarealizacindeauditoriasinternas,elmismoqueincluyeregistrosdeauditorasinternasyresultados?
61.Hantenidoauditorasinternas/externasparacomprobarlaeficienciadelSistema,yquehayanincludotodoslosprocesos?
GESTIN DE PERSONAL
62.Laempresahadefinidolascompetenciasparalasdiferentesfuncionesdelaorganizacin?.(Porejm.Perfiles).
63.Lascompetencias(perfiles)definidasconsideraneducacin,formacin,habilidadesyexperiencia(deacuerdoalorequeridoporelpuesto)?
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64.Hanimplementadounprocedimientosistemticodereclutamientodepersonalparaevaluarelcumplimientodelperfilrequerido?.Encasolarespuestaseapositiva,presentarlosregistrosqueacreditenestaevaluacin.
65.LaempresatieneunManualdeFunciones?
66.Tienenunprogramadecapacitacindelpersonal,basadoenlasnecesidadesdecapacitacindetectadas?
67.Encasotuvieranunprogramadecapacitacin,estesecumple?.
68.Laempresamantienearchivosdelpersonalenelcualseevidencielaeducacin,formacinyexperiencia?
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
69.Serealizaunregistrodelmantenimientocorrectivodelamaquinaria/equipo?
70.Tienenimplantadounprogramademantenimientopreventivo?
71.Tienendefinidoeimplantadounprogramadecalibracindelosinstrumentosdemedicin?
72.Losequiposdemedicinseencuentranidentificadosconetiquetasqueindiquencuandofueroncalibradosycuandoessuprximacalibracin?
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73.Lacalibracindelosinstrumentosdemedicinserealizaconpatronestrazables?
COMPRAS RECEPCIN Y ALMACENES
74.La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (deproductosy/oservicios),incluyendocriteriosdecalidad?.
75.Laempresahaimplementadounprocedimientosistemticoparaevaluarperidicamenteeldesempeodesusproveedores?
76.Tienenimplantadounprocedimientosistemticodeinspeccindelosproductoscomprados?
77.Solicitancertificadosdecalidadporlotedemateriaprimay/oinsumosadquiridos?
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Enelalmacndemateriasprimaseinsumos/productos:
78.
Losproductostienenidentificacinysemantieneuncontroldestockdelosmismos.
79.
Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad deproductosalmacenados.
80.Tienedefinidaunreadeproductosnoconformes
81. Tienenhojasde seguridadde losproductos almacenados, cuando estosrepresentan
algntipoderiesgoparalasaludoelmedioambiente.
82.
Serealizaninventariosperidicos.
PROCESSUBCONTRATADOS
83.Enloscasosenquelaorganizacinopteporcontratarexternamentecualquierprocesoquepuedaafectarlaconformidaddelproducto/servicio.Serealizauncontroldelosprocesossubcontratados?
PROCESO PRODUCTIVO
84.
Encasolaempresadeclarerealizaractividadesdediseo.Estaactividadserealizaplanificandolasetapasdeldiseoyvalidandoqueelresultadodelmismocumpleconlosrequisitospreviamentedefinidos?
85.Laempresatieneunsistemapropiodeplaneamientoyprogramacindesusobras/servicios?
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Detallar
86.
Encasoseapositivalarespuestaalapreguntaanterior,Utilizanalgnsoftwareomedioinformticoparalaactividaddeplaneamientoyprogramacindesusobras/servicios?.
87.
Tienenespecificacionesescritasdelosservicios/productos,identificadascomovigentesydisponiblesenloslugarespertinentes?
88.
Laempresabrindasusserviciosdeacuerdoaunanormanacionalointernacional?
Detallar
89.Tienenimplantadounprocedimientosistemticopararealizarelcontroldecalidadduranteelprocesode
ejecucindelservicio?Incluyendo,sicorresponde,planesdemuestreo,criteriosdeinspeccin,etc.
90.Setrabajaconunaordendeserviciodurantelaejecucindeeste?
91.Cuentacondocumentosquepermitanrealizarunatrazabilidad/seguimiento/rastreodelserviciobrindado
92.
Tienenimplantadounprocedimientosistemticopararealizarelcontroldecalidaddelserviciobrindado,unavezfinalizado?Incluyendo,sicorresponde,protocolosdepruebas,inspeccinvisual,etc.
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SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
93.LaempresatieneunaPolticadeSaludySeguridadOcupacionalenunciada,aprobadaporlagerenciageneral
ydifundidaalpersonal?
94.PoseeunReglamentodeSeguridadySaludOcupacional?
95.Seharealizadounaidentificacindepeligrosyevaluacinderiesgosenelreadetrabajoeinstalaciones?
96.Handefinidounlistadodetareaspeligrosascuyoriesgodebasercontrolado?
97.Handefinidolosriesgosdeenfermedadesocupacionalesquepuedesufrirelpersonal?
Tienenimplantadoslossiguientesprocedimientosdeseguridadysaludocupacional?
98.Manipuleo/almacenajedeproductosqumicos/inflamables
99.TareasCrticas(trabajosenaltura,caliente,espaciosconfinados)
100.Seguridadenoperacindevehculos/gras/montacargas,etc.
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101.Inspeccionesplaneadas(detrabajoencampo/planta) 102.
Investigacindeaccidentes
Enlaempresacumplenconlassiguientesmedidasdeseguridad?
103.Uso deextintoresconcargavigente(en oficinas,vehculos,equipospesados, frentesdetrabajo,etc.)
104.
UsoyMantenimientodeequiposdeproteccinpersonal. 105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de
accesoareasderiesgo106.Equiposdeprimerosauxilios
107.
Simulacrosdesiniestro108.Dictadodecharlasdeseguridad
GESTIN AMBIENTAL
109.Laempresahaestablecidoydifundidoalpersonal,unaPolticaAmbiental?
110.Laorganizacinhadefinidounametodologaparalaidentificacindeaspectosambientalessignificativos?
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111.Haidentificadolosaspectosambientalessignificativos?
112.
La organizacinhadefinido e implementadoControlesOperacionales para losaspectos ambientalessignificativosycuentanconlosprocedimientosdocumentadoscorrespondientes?
113.HandefinidounPlandeEmergenciaAmbiental?
GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
114.
Previoalarealizacindelaventa,laempresaevalasiestencondicionesdesatisfacerlosrequerimientosdelcliente(encuantoacalidad,cantidadyplazodeentrega),proporcionndolealgunodelossiguientesdocumentos:
Cotizacin/Proforma
PropuestaTcnica
Otros
115.Laempresaevalalasatisfaccindesusclientes,guardandoregistrosdedichaactividad?
116.Encasoevalelasatisfaccindelcliente,tomaaccionesbasadasenelresultadodelaevaluacinrealizada?
117.Tienenimplantadounprocedimientosistemticoparalaatencindequejasuobservacionesdelosclientes?
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118.Laempresaregistralasquejas/observacionesdelosclientesygeneraunaestadsticadelasmismas?119.
Esposibleconocerelplazodeentregayverificarelcumplimientodelmismo,luegodeconcludoelservicio/laventa/laentregadelproducto?
120.Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin yfinalizacindelservicio/fabricaciny/oentregadelproducto?
122.Brindasusproductos/servicioscongaranta?
123.Laempresabrindaalgntipodesoportetcnicoasusclientes?