Crimen Organizado y La Falcone ion

El Crimen Organizado y La Falcone Check List

I Antecedentes de la Falcone Check List

Las Naciones Unidas iniciaron hace tres antildeos y medio una investigacioacuten acerca de la actividad de la delincuencia organizada en el mundo Expertos del mundo acadeacutemico y de la policiacutea realizaron su mejor esfuerzo para analizar la situacioacuten UNICRI EUROPOL TRANSCRIME el CICP y particularmente el Ministerio de Justicia de los Paiacuteses Bajos lo transformaron en la elaboracioacuten de un Check List y en honor al juez italiano Giovanni Falcone asesinado por la mafia en 1992 se le denominoacute la ldquoFalcone Check Listrdquo bajo auspicio del Consejo de Europa La estructura de la Check List contempla los siguientes puntos principales

a) La Red Criminal

b) Modus operandi

c) El ambiente Iliacutecito

d) El ambiente legiacutetimo y

e) Las oportunidades para la prevencioacuten

La Check List ha sido aplicada con eacutexito en pilotos desarrollados en talleres para expertos en el aacuterea de justicia penal Como veremos maacutes adelante este instrumento fue utilizado para la presentacioacuten de casos sobre delincuencia organizada en algunos de los Seminarios de lucha contra la delincuencia organizada y la corrupcioacuten organizados por el Centro Internacional para la Prevencioacuten del Delito en antildeos pasados1 en Croacia Colombia Guatemala que contoacute con la participacioacuten de 6 paiacuteses de la regioacuten centroamericana Rumania y Nigeria En estos seminarios se desarrollaron ejercicios en donde se utilizoacute este instrumento y los participantes presentaron bajo este esquema diversos casos de delincuencia organizada en donde se aprecioacute su gran utilidad que no soacutelo es importante como instrumento en la etapa de investigacioacuten sino tambieacuten en la presentacioacuten y seguimiento en la etapa del Juicio

II La Problemaacutetica de las Investigaciones sobre delincuencia organizada

Los casos sobre delincuencia organizada por su naturaleza presentan muchas ramificaciones de investigacioacuten aceptando que las organizaciones criminales operan bajo el triacutepode de violencia- corrupcioacuten- lavado de dinero- los problemas maacutes graves con los que se encuentran los policiacuteas y fiscales son que en estos casos no existe un meacutetodo de anaacutelisis de los casos de delincuencia organizada esto tiene como consecuencia que el peso de una investigacioacuten recaiga en gran medida sobre el sentido y la experiencia del investigador Esto

no es un problema cuando la investigacioacuten empieza sin embargo algunas investigaciones de delincuencia organizada se pueden volver abrumadoras en la recoleccioacuten de datos de investigacioacuten declaraciones de testigos pruebas periciales y otras pruebas documentales

Para obtener un resultado exitoso un factor es el de contar con un gran nuacutemero de investigadores expertos en la materia pero como consecuencia de que en muchos paiacuteses no contaban hasta hace unos antildeos con aacutereas especializadas en la investigacioacuten de delincuencia organizada este recurso es muy limitado ya que no existe la especializacioacuten del personal ni un meacutetodo que pueda servir como instrumento para acortar la distancia que existe entre los investigadores experimentados y los nuevos investigadores que son necesarios para hacer frente a la gran cantidad de datos que arrojan este tipo de investigaciones aunado a que muchas veces no se puede contratar a personal externo en casos delicados siendo en ocasiones necesario recurrir a investigadores de la misma Institucioacuten de un aacuterea distinta de especializacioacuten

Otro problema que encuentran los investigadores en delincuencia organizada es el aspecto individualizado que le dan ya que cada uno quiere ahondar y buscar hasta en los maacutes miacutenimos detalles sobre el tema que estaacute investigando por ejemplo los expertos que estaacuten investigando los delitos violentos o de proteccioacuten como la corrupcioacuten o infiltracioacuten omiten realizar en los interrogatorios a imputados o testigos cuestionamientos sobre los aspectos de logiacutestica de mercadeo y logiacutestica financiera de la organizacioacuten criminal enfocaacutendose solo en obtener informacioacuten y evidencia que sirva para comprobar los delitos predicados y el delito de delincuencia organizada3 a no ser que la investigacioacuten este dirigida a delitos de lavado de dinero o financieros en donde los investigadores especializados en estos temas se enfocan en todo lo relacionado a aspectos como anaacutelisis de flujos financieros transacciones monetarias estados financieros etc4 y omiten realizar en los interrogatorios preguntas sobre los delitos predicados violentos de proteccioacuten o infiltracioacuten Esto es consecuencia de que no existe una estrecha relacioacuten entre los investigadores de delitos predicados y los investigadores de delitos financieros o econoacutemicos dentro de las investigaciones en delincuencia organizada y al no contar con una herramienta que involucre a los expertos en toda la gama de temas de los existentes dentro de una investigacioacuten de este fenoacutemeno

III El Contexto Actual

Debido a que actualmente estamos viviendo nuevos paradigmas en los aacutembitos de Poliacutetica Criminal Criminologiacutea y el Derecho Penal en lo relativo a la delincuencia organizada En la novedad y complejidad de diversos tipos de criminalidad en donde existe una mezcla de actividades legales e ilegales y en el que el derecho penal claacutesico no estaacute en condiciones de dar una respuesta adecuada a eacutestas es necesario proceder y actuar desde perspectivas distintas a las tradicionales no soacutelo innovadoras sino en todo su contexto organizativo5 Frente a ello se deben contar con teacutecnicas modernas e innovadoras de investigacioacuten como intercepciones electroacutenicas entregas vigiladas operaciones encubiertas proteccioacuten de viacutectimas y testigos colaborantes6 asimismo es necesario contar con meacutetodos e instrumentos que auxilien a los

investigadores en la difiacutecil tarea de combatir esta nueva criminalidad -que aprovecha las barreras juriacutedicas de los diferentes sistemas penales o las lagunas juriacutedicas que contienen - y a nuevos modelos de valoracioacuten interpretacioacuten y aplicacioacuten del derecho por parte de los juzgadores como consecuencia de la generacioacuten de instrumentos juriacutedicos coactivos contra la delincuencia organizada7 Sin embargo es importante recalcar que muchos paiacuteses cuentan a la fecha con antildeos de trabajo en este campo como por ejemplo Estados Unidos de Norteameacuterica Francia Italia Meacutexico Colombia

El Consejo de Europa la Organizacioacuten de Estados Americanos y las Naciones Unidas han realizado en la uacuteltima deacutecada un trabajo importante en el desarrollo de medidas e instrumentos coactivos especialmente contra el lavado de dinero la corrupcioacuten y la delincuencia organizada sin embargo muchos paiacuteses han comenzado esta tarea como consecuencia de la Convencioacuten de Palermo y deben realizar un arduo trabajo a fin de incorporar a sus legislaciones las distintas obligaciones que dicta esta Convencioacuten pero este trabajo se realizaraacute a mediano plazo ya que deben actualizar sus Instituciones y Sistema Juriacutedico que en muchas ocasiones estaacute marcado por los tiempos legislativos y judiciales de los paiacuteses ademaacutes de requerir una gran cantidad de recursos para lograr la implementacioacuten de algunos instrumentos como las modernas teacutecnicas de investigacioacuten (intercepcioacuten de comunicaciones proteccioacuten de viacutectimas y testigos) e instituciones (unidades de inteligencia financiera)

IV La Falcone Check List como solucioacuten

La Falcone Check List es un instrumento de dos viacuteas Por un lado en los paiacuteses que apenas comienzan a establecer los mecanismos elementos y legislaciones modernas optimiza los tiempos en la capacitacioacuten y el conocimiento de los puntos necesarios para investigar la delincuencia organizada Ademaacutes de acortar la distancia con los otros paiacuteses que estaacuten maacutes avanzados en este contexto para el efecto de la cooperacioacuten internacional Y por otro en aquellos paiacuteses que cuentan ya con antildeos de experiencia sirve como un meacutetodo de perfeccionamiento en el combate a la delincuencia organizada ya que ayuda a recordar los puntos maacutes importantes para una integracioacuten maacutes completa de la investigacioacuten

Este instrumento por su sencillez la convierte en una herramienta imprescindible que auxiliaraacute a los policiacuteas fiscales y jueces en la investigacioacuten de casos y su procesamiento en lo general serviraacute para trazar los elementos necesarios de la investigacioacuten y en lo particular para que los investigadores tengan siempre presente en los interrogatorios a indiciados testigos y puntos referentes a la buacutesqueda de evidencia relacionada a la delincuencia organizada De la misma manera que cuando el piloto de un avioacuten debe pasar por un programa de control para el aparato y los equipos electroacutenicos criacuteticos sin importar que tanta experiencia el piloto tiene de esta manera no se deja nada a la suerte

V La Utilizacioacuten de la Falcone Check List

Esta lista es en realidad un cuestionario temaacutetico sobre los puntos imprescindibles que deben ser explorados en una investigacioacuten sobre delincuencia organizada debemos recalcar que este instrumento no es limitativo y es recomendable que se ajuste de acuerdo al tipo de delitos cometidos por la delincuencia organizada de cada paiacutes

VI Estructura del Falcone Check List

1 Redes Criminales

11 Estructura de las redes criminales

111 Estructuras Jeraacuterquicas o Flexibles

2 Modus Operandi

21 Roles de los miembros de la red criminal

211 Distribucioacuten de Tareas

212 Caracteriacutesticas de Liderazgo

22 Logiacutesticas de Procuracioacuten

221 Contactando proveedores

222 Transportacioacuten y rutas de contrabando

23 Logiacutesticas de produccioacuten

231 Procesos de produccioacuten

232 Control

24 Logiacutesticas de Mercadeo

241 Contactando compradores

242 Precios

25 Logiacutesticas financieras

251 Caacutelculo de ganancias

252 Patrones de Gasto

253 Inversiones

254 Lavado de Dinero

255 Banca Clandestina

3 El ambiente iliacutecito

31 Contactos con otros grupos

32 Interacciones con compantildeeros criminales

321 Cooperacioacuten o Competicioacuten

322 Facilitadores

323 Ocultacioacuten

324 Acuerdos territoriales o disputas

325 Violencia

23 Interacciones con terroristas

4 El ambiente legiacutetimo

41 Proteccioacuten contra la investigacioacuten y el enjuiciamiento

42 Corrupcioacuten

43 Facilitadores

44 Negocios Legiacutetimos

45 Apoyo del entorno social

5 Oportunidades para la prevencioacuten

51 Oportunidades para la prevencioacuten en relacioacuten con el ambiente iliacutecito

52 Oportunidades para la prevencioacuten en relacioacuten con el ambiente legiacutetimo

1 Redes Criminales y su Modus Operandi


Uno de los elementos de la criminalidad organizada transnacional que maacutes se ha desarrollado por una parte y que representan con mayor nitidez el avance y expansioacuten de eacutestas es la utilizacioacuten de los instrumentos sofisticados como los medios de comunicacioacuten modernos y las redes comerciales internacionales El efecto de la globalizacioacuten econoacutemica en donde los flujos financieros la expansioacuten de los mercados y las inversiones han sido utilizadas por las organizaciones criminales que tienen como caracteriacutestica comuacuten utilizar los tejidos del comercio internacional para lograr sus ganancias iliacutecitas las cuales se acrecientan en la medida que tienen que corromper las relaciones legales y que utilizan las relaciones ilegales

Las organizaciones criminales necesariamente deberaacuten contar con cuatro elementos el primero es la cuacutepula o dirigentes que son aquellas personas encargadas de la direccioacuten coordinacioacuten y supervisioacuten de las diversas actividades criminales los otros tres elementos soportan a este que se

convierten en tres pilares fundamentales e indispensables ya que si falta alguno de ellos no podemos hablar de delincuencia organizada el primero es el pilar de la realizacioacuten de los actos iliacutecitos o actividades primarias de la organizacioacuten criminal el segundo pilar estaacute compuesto por las redes de proteccioacuten de la organizacioacuten criminal que aseguran la permanencia y funcionamiento de eacutesta y el tercer pilar es el financiero o econoacutemico que es en esencia el objetivo mismo de la organizacioacuten criminal

Como toda asociacioacuten de individuos cuentan con una identidad propia la cual es parte esencial de la existencia misma de eacutestas El teacutermino asociacioacuten es el marco de comportamiento en el que convergen las conductas individuales Sin embargo en la mayoriacutea de las veces las organizaciones delictivas actuales adoptan modelos y estructuras del mundo empresarial industrial y de negocios

Desarrollan sus actividades bajo el mismo esquema que cualquier sociedad o asociacioacuten legal solo que los productos medios o servicios que ofrecen son ilegales o iliacutecitos su organizacioacuten es acorde con la racionalizacioacuten de los medios personales y materiales la vocacioacuten de permanencia en el tiempo las obliga a expandir sus actividades pero no descuidan su actividad primaria mientras exploran otras fomentan nuevas formas llevan nuevas potencialidades e involucran a sus miembros en dinamismos que emergen del propio proceso logrando su soporte en la interconexioacuten con otras redes de productores compradores y organizaciones de delincuencia organizada que le proporciona una mayor captacioacuten econoacutemica Cualquiera que sea su tipo de asociacioacuten tendraacuten elementos diferenciadores y organizaciones por ello es importante que el investigador busque en todo momento saber cuales son las caracteriacutesticas de eacutestas y deberaacute buscar la nomenclatura de la organizacioacuten a fin de poderla identificar y relacionar las diversas actividades criminales que realiza

111 Estructuras jeraacuterquicas o flexibles

La comunidad internacional trata de enfrentar a los grupos de delincuencia organizada transnacional pero el problema es que no existe una organizacioacuten individual o un paradigma de comportamiento que proporcione un marco constante y accesible de referencia Las organizaciones criminales variacutean en tamantildeo escala alcance geograacutefico relacioacuten con las estructuras de poder nacionales e internacionales organizacioacuten y estructura interna combinacioacuten de instrumentos que utilizan para evitar a los organismos encargados de combatirlas y para proseguir con sus empresas criminales y la gama de sus actividades legales e ilegales

a) Jeraacuterquica

Existen algunas organizaciones criminales que auacuten ahora reuacutenen ciertos elementos que corresponden a sociedades arcaicas de tipo claacutenico en donde la familia es el nuacutecleo fundamental En la experiencia italiana los grupos mafia se caracterizan por un gran nuacutemero de hombres y medios a menudo con ramificaciones a lo largo de toda la nacioacuten asiacute como en el exterior Sin embargo el significado maacutes comuacuten del teacutermino no corresponde completamente

a la realidad criminoloacutegica en donde este fenoacutemeno se manifiesta en una forma mucho maacutes rudimentaria a nivel organizacionale9

Las organizaciones que presentan una estructura vertical y riacutegida cuentan con leyes muy estrictas de funcionalidad y del silencio A fin de lograr la impermeabilidad que les permita la permanencia en el tiempo y el desarrollo de sus actividades sin embargo esta rigidez tambieacuten provoca que su radio de operacioacuten sea limitado y su actuacioacuten estaacute restringida al territorio que controlan10 La verticalidad de las decisiones y acciones entre la cuacutepula y los cuadros de accioacuten son muy estrechas la estandarizacioacuten de sus procesos y la resistencia al cambio son elementos predominantes en estas organizaciones La violencia que ejercen hacia el interior es para el respeto a sus estrictas reglas de control y hacia el exterior es utilizada para controlar principalmente el territorio y las reacciones en caso de no ser respetado es inmediata y violenta

El investigador deberaacute identificar las acciones criminales en las zonas geograacuteficas que controlan y romper la impermeabilidad de eacutestas que permitiraacute penetrarlas y combatirlas

b) Flexibles

Las organizaciones criminales modernas han evolucionado en gran medida copiando esquemas de administracioacuten y operacioacuten del mundo legal actuando como empresas transnacionales iliacutecitas Sus formas de organizacioacuten son maacutes abiertas y horizontales Estaacutes organizaciones estaacuten compuestas por redes o ceacutelulas cada una de ellas se define como un conjunto de relaciones de trabajo fluidas flexibles y complejas que alcanzan a cruzar varios liacutemites dentro y fuera de las organizaciones con pautas en donde sus miembros comparten intereses comunes Existen sanciones cuando se presenta la inconformidad o rupturas de la red sin embargo los miembros intercambian diversos beneficios en los que destaca el aspecto econoacutemico

Usualmente las organizaciones presentan dos niveles el primero es un proceso simple en donde se realizan acciones sin llegar a cuestionar ninguacuten aspecto fundamental de la estructura meacutetodos y los procesos de toma de decisiones El segundo es un nivel maacutes complejo en donde se cuestiona la racionalidad detraacutes de las acciones o toma de decisiones y las praacutecticas para transformar la capacidad la ideologiacutea o las variables fundamentales de los objetivos de la organizacioacuten criminal

Adoptan un disentildeo alternativo siendo sensibles al cambio de situacioacuten y tienen estructuras internas complejas para administrar y procesar diversos estiacutemulos externos como las acciones de represioacuten por parte de la autoridad Su organizacioacuten lateral crea canales de comunicacioacuten que hace que fluya la informacioacuten maacutes raacutepido reducen la necesidad de comunicacioacuten vertical formando equipos independientes que se enfocan a tareas especiacuteficas logrando que los miembros de diferentes ceacutelulas mantengan un contacto estrecho con los otros para lograr el eacutexito de los proyectos criminales

Operando bajo un ambiente de alta incertidumbre y diversidad utilizan este modelo para mantenerse competitivas

El Centro Internacional para la Prevencioacuten del Delito (CICP por sus siglas en ingleacutes) en cooperacioacuten con el Centro de Investigacioacuten interregional de delitos y Justicia de las Naciones Unidas (United Nations Interregional Crime and Justice Research Centre UNICRI) dirigioacute una investigacioacuten en 16 paiacuteses reuniendo informacioacuten de 40 grupos criminales La perspectiva de los datos recopilados proporcionoacute algunas ideas de la amplia variedad de los grupos criminales presentes en los 16 paiacuteses

Al mismo tiempo el CICP identificoacute un importante nuacutemero de similitudes entre los grupos en cuestioacuten y asiacute presentoacute 5 amplias tipologiacuteas de grupos criminales Las cuales presentan un esquema global de las diversas formas que pueden adoptar las organizaciones criminales transnacionales

1 Jerarquiacutea Estaacutendar

1048707 Un soacutelo liacuteder

1048707 Jerarquiacutea claramente definida

1048707 Fuertes sistemas de disciplina interna

1048707 Conocida por un nombre especiacutefico

1048707 Frecuentemente existe una identidad eacutetnica o social fuerte

1048707 Violencia esencial a sus actividades

2 Jerarquiacutea Regional

1048707 Estructura de un soacutelo liacuteder

1048707 Liacutenea de comando del centro

1048707 Grado de autonomiacutea a nivel regional

1048707 Distribucioacuten geograacuteficaregional

1048707 Actividades Muacuteltiples

1048707 Frecuentemente existe una fuerte identidad eacutetnica o social

1048707 Violencia esencial a las actividades

3 Agrupacioacuten Jeraacuterquica

1048707 Consiste de un cierto nuacutemero de grupos criminales

1048707 Acuerdos de consejo de los representantes de grupos

1048707 El grupo principal tiene identidad maacutes fuerte que los grupos componentes

1048707 Grado de autonomiacutea para los grupos componentes

1048707 Formacioacuten fuertemente ligada al contexto socialhistoacuterico

1048707 Relativamente rara

4 Grupo Central

1048707 Grupo Central rodeado por una red flexible

1048707 Nuacutemero limitado de individuos

1048707 Estructura horizontal estrechamente organizada

1048707 El tamantildeo pequentildeo mantiene la disciplina interna

1048707 Raramente tienen identidad social o eacutetnica

1048707 Soacutelo en un nuacutemero limitado de casos se conocen con un nombre especiacutefico

5 Red Criminal

1048707 Son definidas por las actividades de individuos claves

1048707 La distincioacuten en la red esta determinada por los contactoshabilidades

1048707 Las lealtadeslazos personales son maacutes importantes que la identidad socialeacutetnica

1048707 Las conexiones de la red perduran ligaacutendose a una serie de proyectos delictivos

1048707 Bajo perfil puacuteblico ndash rara vez conocidos por un nombre

1048707 La red es reformada con la salida de alguacuten individuo clave

Las organizaciones criminales como ya vimos presentan diversas tipologiacuteas las cuales en su estructura pueden estar compuestas por una o varias ceacutelulas o grupos de individuos que realizaraacuten tareas bien definidas para desarrollar con eacutexito las empresas criminales Existen diversas clases de ceacutelulas criminales de acuerdo a las funciones primarias que puedan realizar pero ello no significa que puedan dedicarse a una sola actividad criminal Como se puede observar en un caso de la lucha contra la delincuencia organizada en Meacutexico en donde un grupo conocido como ldquolos arbolitosrdquo que perteneciacutean a una ceacutelula ejecutora de la organizacioacuten criminal de Amado Carrillo y antildeos despueacutes fue el blanco de la operacioacuten ldquoCasablancardquo por delitos de lavado de dinero

En este sentido las ceacutelulas de las organizaciones criminales pueden ser las siguientes

a) Ceacutelulas ejecutoras

Como las organizaciones delictivas no cuentan con oacuterganos de control para arreglar los conflictos que puedan acontecer entre ellas sus medios de solucioacuten se dan por razoacuten de acuerdos o en caso contrario la violencia es el uacutenico medio para resolver los asuntos y eacutesta debe ser realizada por alguien Frente a esto existen ceacutelulas que realizan por una parte el control al interno de la organizacioacuten y hacia fuera son las encargadas de ajustar las cuentas los

miembros de estas organizaciones pueden ser conocidos como sicarios o ejecutores su funcioacuten es la aplicacioacuten de la violencia en el grado y medio necesario para transmitir el mensaje hacia el interno o externo actuacutean bajo coacutedigos de ejecucioacuten y violencia para determinadas situaciones

b) Ceacutelulas Financieras

Estas ceacutelulas tienen varias caras o facetas que cambian de acuerdo a la actividad criminal relacionada con el aspecto econoacutemico y financiero de la organizacioacuten criminal en el continuum de la realizacioacuten de los actos iliacutecitos Por ejemplo el dinero obtenido por el pago de una dosis de droga o las ganancias obtenidas por la prostitucioacuten o el rescate de los secuestros etc sin embargo este es el momento de la cadena criminal en donde el dinero y el o los sujetos que realizan la conducta criminal estaacuten maacutes cercanos ya que inmediatamente despueacutes el dinero es entregado a sujetos que forman parte de estas ceacutelulas los cuales estaraacuten encargados de diversas actividades que van desde la transportacioacuten del efectivo hasta las diversas vertientes que buscan separar el origen iliacutecito real del dinero y el dinero mismo mediante diversas formas de transformacioacuten de la ilicitud de las ganancias con el objeto de convertirlas para que aparenten ser producto de actividades legales Asiacute como hacer llegar a toda la organizacioacuten criminal los recursos financieros necesarios para el desarrollo de sus actividades y las cantidades de dinero para sus gastos ademaacutes de realizar todas las actividades bancarias bursaacutetiles mercantiles etc es decir todo lo referente al manejo del dinero Esta actividad es conocida como el lavado de dinero y es realizada por los sujetos de estas ceacutelulas

c) Ceacutelulas operativas

Estas ceacutelulas se refieren a la realizacioacuten misma de los diversos iliacutecitos que conforman la delincuencia organizada puede decirse que es la ceacutelula que realiza todos los delitos de las actividades primarias y los conexos de la organizacioacuten criminal Por ejemplo las que realizan la falsificacioacuten de monedas el traacutefico de indocumentados la explotacioacuten de mujeres en el delito de trata de personas los que realizan el robo y venta de material nuclear diversos relacionados con el narcotraacutefico etc

d) Ceacutelulas de infiltracioacuten

El objetivo de estas ceacutelulas es que miembros de las organizaciones criminales se introduzcan principalmente en las agencias encargadas de combatirlas o en las aacutereas sensibles de los oacuterganos centrales del Estado descentralizados o en empresas privadas con el propoacutesito de conseguir informacioacuten secreta o de otra iacutendole atraer adeptos mediante diversos medios liacutecitos o iliacutecitos e iliacutecitamente dantildear deteriorar la imagen las tareas las acciones para entorpecer las funciones de las dependencias del Estado organismos puacuteblicos descentralizados trastornando o afectando la capacidad de reaccioacuten prevencioacuten y penalizacioacuten del Estado

e) Ceacutelulas negociadoras

Es el grupo de individuos que buscan acuerdos entre las diversas organizaciones criminales con la finalidad de solucionar disputas o ampliar y fortalecer mediante alianzas con otras organizaciones criminales en busca siempre de una utilidad beneficio o intereacutes de la propia organizacioacuten que se logra en lo que se trata comercia o pretende

2 Modus Operandi

La delincuencia organizada realiza principalmente aquellos delitos que ofrecen una gran rentabilidad como traacutefico de drogas lavado de dinero secuestro extorsioacuten trata de seres humanos contrabando de armas de fuego y obras de arte de especies animales y plantas en peligro de extincioacuten venta de materiales y tecnologiacuteas radioactivas y nucleares pirateriacutea industrial y comercial malversacioacuten soborno corrupcioacuten etc sin embargo al mismo tiempo realizan delitos conexos que sirven como medio o instrumento para realizar con eficacia los delitos anteriores como son homicidios secuestros robos violentos traacutefico de influencias etc

La Convencioacuten de Palermo que es la respuesta internacional a la preocupacioacuten de las adversas repercusiones econoacutemicas y sociales derivadas de las actividades de la delincuencia organizada en los planos nacional regional e internacional dio una foacutermula en la que describe que las actividades de un grupo delictivo organizado deberaacute realizar delitos graves entendieacutendose eacutestos como aquellos con una punibilidad de privacioacuten de la libertad maacutexima de al menos 4 antildeos o con una pena maacutes grave que sean de caraacutecter transnacional

Es importante mencionar que de acuerdo al tipo de demanda del mercado ilegal sea este local o regional un delito puede adquirir dimensiones de delincuencia organizada por ejemplo el robo de vehiacuteculos en centro-Ameacuterica el traacutefico de emigrantes de Europa del Este hacia Europa o la pornografiacutea infantil viacutea Internet en donde el elemento de espacialidad en la realizacioacuten del delito es muy difiacutecil de determinar

21 Roles de los Miembros de la Red Criminal


El fenoacutemeno que ha provocado la delincuencia organizada es que eacutesta se entiende como un ente compuesto por un grupo de personas que realizan delitos con la finalidad de obtener un beneficio econoacutemico El viacutenculo asociativo que existe entre los sujetos que realizan estos delitos de manera reiterada y permanente es el que ha provocado la respuesta no solo de algunos paiacuteses sino de toda la comunidad internacional con el fin de hacer frente a estas diversas asociaciones criminales que ponen en peligro la estabilidad del estado la economiacutea de los paiacuteses y las regiones y la seguridad de los ciudadanos Este ente que ha sido definido por la Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada como grupo de 3 o maacutes personas no formado fortuitamente para la comisioacuten inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicioacuten de miembros o exista una estructura desarrollada que exista durante cierto tiempo y que actueacute

concertadamente con el propoacutesito de cometer uno o maacutes delitos punibles con una privacioacuten de libertad maacutexima de al menos 4 antildeos o con una pena maacutes grave con miras a obtener directa o indirectamente un beneficio econoacutemico u otro de orden material

Uno de los problemas maacutes graves que presenta la lucha contra la delincuencia organizada es identificar a los sujetos que forman parte de ella pero principalmente es saber cuales son las tareas o roles que desempentildean en la organizacioacuten a fin de establecer los diversos grados de participacioacuten delictiva de los sujetos asiacute como identificar a los administradores directores coordinadores y supervisores dentro de la organizacioacuten delictiva

212 Caracteriacutesticas de liderazgo

Es importante identificar al liacuteder o a los liacutederes de las organizaciones no solo por intereses criminoloacutegicos o socioloacutegicos de las cualidades exclusivas de eacutestos y que en muchas ocasiones estas cualidades son cruciales para el funcionamiento de la organizacioacuten criminal en este sentido existen varias cualidades que son importantes resaltar como el pertenecer a un estatus econoacutemico o social privilegiado hacer que la gente se identifique con sus objetivos establecer faacutecilmente empatiacutea con la gente tener habilidades o conocimientos especiacuteficos ejercitar la violencia como un medio de control o haber sido designado por consenso o imposicioacuten

Es de gran importancia y la esencia misma de la lucha contra la delincuencia organizada determinar cuales son los sujetos y el rol que realizan dentro de la agrupacioacuten principalmente para que el fiscal y el juez establezcan los grados de participacioacuten dentro de la organizacioacuten criminal a fin de establecer el aspecto sancionador y penalizador del que seraacuten objeto como elemento de reproche social por las conductas realizadas En el derecho penal sustantivo existe una tendencia a diluir la responsabilidad individual en el marco de las organizaciones penalizar el comportamiento de los colaboradores externos y castigar la mera participacioacuten Tanto el tipo objetivo (actus reus) como el subjetivo (mens rea) tienden a ser definidos de manera menos clara que en el derecho penal claacutesico (International Review 229) Tanto en el Common law como en el Derecho continental las diversas teoriacuteas acerca de la determinacioacuten de la responsabilidad penal respecto a los sujetos que realizan conductas criminales son amplias y variadas muchas de ellas con convergencias hacia un mismo sentido y otras opuestas pero lo que siacute presenta un mismo cauce es la penalizacioacuten de la participacioacuten en delincuencia organizada y de los sujetos que estaacuten en la cuacutepula de la organizacioacuten y que realizan actividades que sin ellas no podriacutea funcionar la organizacioacuten criminal esto es que los aspectos de direccioacuten supervisioacuten y coordinacioacuten siacute son penalizados de manera maacutes contundente El fiscal debe determinar las actividades primarias de la red criminal para poder estar en posibilidad de establecer cuales son las aacutereas de operacioacuten de eacutesta Primeramente debemos detectar si estamos frente a una organizacioacuten criminal o solo frente a una ceacutelula de un todo Despueacutes establecer que tipo o tipos de ceacutelulas estaacuten siendo investigadas y calcular el nuacutemero de integrantes que la organizacioacuten criminal o la ceacutelula tienen Esto lo puede lograr mediante el anaacutelisis del denominador comuacuten que es el aspecto econoacutemico

Que serviraacute tambieacuten para identificar a los sujetos y su roles El modus operandi es el modo y la forma de actuar de la organizacioacuten criminal en este sentido el investigador en delincuencia organizada deberaacute establecer una estrategia de investigacioacuten con la finalidad de descubrir cuales son

23 logiacutestica de procuracioacuten

231 contacto proveedores


Los contactos de la organizacioacuten criminal con otras organizaciones grupos o sectores asiacute como los proveedores de bienes o servicios con los que cuenta y que son necesarios para las actividades criminales Investigar cuales son los medios de transporte que utiliza nos podraacute servir para calcular las dimensiones de la organizacioacuten criminal y los medios con los que cuenta las rutas a fin de establecer en un esquema que pueda servir ya sea por el tipo de investigacioacuten proactiva hacia delante o reactiva hacia atraacutes las circunstancias por las cuales han sido utilizados los medios de transporte y las rutas esto ayudaraacute a detectar evidencia y podraacute en algunos casos descubrir las formas de proteccioacuten de la organizacioacuten y los medios de camuflaje que son utilizados

24 logiacutestica de produccioacuten

241 procesos de produccioacuten

242 control

Asimismo la forma en la cual la organizacioacuten criminal produce los bienes iliacutecitos o liacutecitos en ocasiones asiacute como el proceso por medio del cual los produce que puede ser si la mercanciacutea es legal el proceso o meacutetodo son ilegales ademaacutes se debe buscar cuales son los medios y las formas de control con que la organizacioacuten criminal cuenta Por otra parte debemos determinar cuales son los medios y las formas de reclutamiento de personas por parte de la organizacioacuten criminal ya que el cuadro de actividades primarias que realice la organizacioacuten tendraacute como marco el nuacutemero de personas que deberaacute reclutar y que estas cuenten con ciertas capacidades especiales para cada una de las funciones y necesidades especiacuteficas siendo importante establecer cuales son las formas en que se hace Recordemos que el reclutamiento no soacutelo se llevaraacute a cabo en las aacutereas relacionadas con el hampa como el transporte o la venta de drogas o la custodia y transporte de emigrantes etc sino ademaacutes la organizacioacuten criminal deberaacute contar con personal calificado en diversas aacutereas o campos del conocimiento cientiacutefico por ejemplo abogados contadores quiacutemicos bioacutelogos etc es por ello que existen diversas propuestas de todos los niveles tanto internacional como regional en donde se pide una mayor actividad represiva sobre los profesionales que ayuden a estas organizaciones

Las actividades necesarias para el funcionamiento de la organizacioacuten criminal son encontrar las actividades que debe realizar la organizacioacuten necesariamente para llevar a cabo parte o la totalidad del proceso criminal por ejemplo una organizacioacuten dedicada al narcotraacutefico que controle todo el proceso desde la plantacioacuten de la hoja de coca deberaacute tener un terreno donde sembrar contar

con toda la maquinaria y mano de obra hasta su cosecha despueacutes deberaacute contar con los instrumentos para la transformacioacuten y los precursores quiacutemicos indispensables para su transformacioacuten en clorhidrato inmediatamente despueacutes las prensas y los elementos necesarios para el camuflaje y almacenamiento los medios de transporte y las rutas por las cuales la mercanciacutea viajaraacute con la finalidad de llegar a los mercados de consumidores para ello se deberaacute contar con lugares de almacenamiento en los lugares de destino y una vez los medios e instrumentos como son las baacutesculas y diversos utensilios para su dosificacioacuten y empaquetado asiacute como sus canales de distribucioacuten para la venta al menudeo

Como lo anterior a nivel operativo y econoacutemico no es redituable ya que significariacutea que esta organizacioacuten criminal dispone por medios propios de todos los instrumentos medios de transporte lugares de almacenamiento etc Desde el lugar de origen del producto iliacutecito hasta su venta en el mercado de consumidores deben recurrir a utilizar servicios a contratar o buscar socios que los ayuden a realizar alguna tarea en concreto de todo el proceso anterior


251 Contactando Compradores

252 Precios

La criminalidad organizada ha aprovechado como ningunas otras organizaciones el gigantesco mercado que en los uacuteltimos antildeos se ha expandido como consecuencia de la globalizacioacuten y hacia el que evoluciona la economiacutea mundial La gran demanda de bienes y servicios prohibidos que ha surgido en el mercado mundial que coexiste con el mercado legal es idoacuteneo para la proliferacioacuten de las organizaciones criminales por ejemplo Drogas armas materiales radioactivos trata de blancas mano de obra obras de arte traacutefico de menores etc Todos estos son bienes que en el actual mercado mundial se han generado como un nuevo sector o en algunos casos lo ha potencializado en la actividad econoacutemica Se trata asiacute de productos que gozan de gran demanda por el puacuteblico pero que se encuentran prohibidos o han sido obtenidos de manera iliacutecita14 Es aquiacute donde las organizaciones ilegales encuentran las oportunidades de desarrollo ya que es difiacutecil para un individuo o persona disponer de la infraestructura y de los medios adecuados para satisfacer a esta demanda siendo asiacute necesario que varios individuos se asocien y organicen a fin de poder cubrir o gestionar el amplio mercado de bienes iliacutecitos en el mercado ilegal naciendo asiacute las organizaciones criminales Este fenoacutemeno tiene muchas consecuencias que el investigador deberaacute valorar e investigar la demanda de estos bienes

Podemos afirmar que las organizaciones criminales primeramente se desarrollan por la demanda de los bienes y servicios en el mercado nacional existiendo asiacute organizaciones criminales a nivel nacional pero esto seriacutea solo en el caso de que estos bienes se encuentren en el mismo lugar donde existe la demanda pero frente a la expansioacuten de los mercados que influyen profundamente en la estructura y expansioacuten de estas organizaciones criminales en donde la demanda se extiende a varios estados proporcionando la

oportunidad para que primeramente las organizaciones criminales superen el marco nacional y se desarrollen a nivel regional o transnacional trayendo consigo diversas manifestaciones criminales No podemos negar que existen ciertos grupos criminales que operan a nivel internacional pero siempre actuaraacuten en conexioacuten con grupos nacionales Que bajo el nuevo esquema de la globalizacioacuten y expansioacuten de los mercados aunado a las ventajas que ofrece el sistema financiero internacional se han incorporado o fusionado con organizaciones criminales de otros estados o con aquellas organizaciones criminales que ya actuaban bajo esquemas internacionales alcanzando una proyeccioacuten transnacional haciendo asiacute que la dimensioacuten internacional del crimen organizado tenga alcances sin precedentes

Existen diversas formas por las cuales las organizaciones criminales realizan tratos o comercio mediante un conjunto de operaciones por las que pasan sus mercanciacuteas desde el productor hasta el consumidor Uno de los elementos maacutes comunes es el control del territorio el cual se puede dar por acuerdos entre las diversas organizaciones criminales con la conquista del territorio mediante el uso excesivo de la violencia o mediante los acuerdos realizados por la organizacioacuten criminal con funcionarios corruptos que por la posicioacuten o poder del cual han sido conferidos su situacioacuten puedan ofrecer un paso libre a sus productos o impunidad a sus actividades iliacutecitas obteniendo a cambio de ello una ganancia privada ilegiacutetima sobre este tema lo trataremos maacutes extensamente en el capiacutetulo El Ambiente legiacutetimo Corrupcioacuten

Otro elemento importante en que el investigador deberaacute poner especial atencioacuten es localizar a los intermediarios o compradores intermedios de los productos o servicios que ofertan ya que una organizacioacuten de delincuencia organizada transnacional como ya lo sentildealamos es muy difiacutecil que pueda abarcar todos los momentos y medios con los que los productos llegan al destino final

Nexos con otras organizaciones

Sin embargo el control del territorio no es la uacutenica forma o medio por el cual las organizaciones criminales se aseguran de que exista una demanda para sus bienes y servicios Utilizando o copiando diversos instrumentos o formas del sistema empresarial liacutecito como la promocioacuten del consumo de sus bienes o servicios por medio de otra organizacioacuten criminal o ceacutelula Por ello es indispensable que estas organizaciones criminales establezcan nexos con otras organizaciones mediante contactos fiables con personas en las que tengan cierta confianza Una de las grandes contradicciones que presentan estas organizaciones compuestas por criminales es que entre ellos la confianza es un elemento fundamental y que se va acrecentando mediante el tiempo o las circunstancia en las que se conocieron o la fama con la que cuentan o buscan mediante gestiones personales o mediante el empleo de teacutecnicas de difusioacuten y comunicacioacuten informar a otras sobre los bienes que producen o las ventajas que ofrecen al utilizar sus servicios con el fin de realzarlas o prestigiarlas o de captar voluntades a su favor

En muchas ocasiones utilizan meacutetodos de apuntes en los cuales de acuerdo al auxilio o servicio ofrecido por parte de organizaciones criminales que controlan

un momento del mercadeo de los productos les corresponde un porcentaje sobre el total Esto tambieacuten incluye el determinar las razones por las cuales las organizaciones criminales utilizan los servicios de otras y esto puede ser como consecuencia de la reduccioacuten de los precios ldquoestaacutendarrdquo por parte de las organizaciones criminales ofertando sus bienes o servicios por debajo de los precios de otras organizaciones criminales

En el mismo sentido (el Asegurar el resultado y controlar los riesgos) muchas organizaciones criminales ofertan sus servicios asegurando el resultado mediante el compromiso de que no seraacuten detectados los bienes ilegales o que gozan de la impunidad necesaria para obtener un libre paso o venta de ellos

Como ya vimos con el fin de satisfacer el mercado de consumidores en otras regiones las organizaciones criminales requieren de alianzas o coaliciones necesarias con otras organizaciones a fin de que los bienes iliacutecitos lleguen a su destino final pero ello implica que la responsabilidad se comparta entre todas ellas o que las organizaciones criminales vendan sus bienes a diversos intermediarios que las comercialicen sin embargo esto traeriacutea consigo diversos riesgos en caso de que sean detectados y confiscados sus productos muchas organizaciones criminales entendiendo esta problemaacutetica de riesgo ofrecen diversas alternativas como el control del riesgo o asegurando la mercanciacutea en caso de que sea confiscada por las autoridades Estos servicios pueden tener un costo mayor al que ofertan otras organizaciones sin embargo es un servicio que puede ofrecer grandes ventajas a los que lo contratan y una gran rentabilidad a las que lo ofrecen por que garantizan su servicio Pero estos servicios son muy limitados ya que solo se encuentran en ciertos puntos del ciclo criminal por ejemplo en el paso de una frontera en el paso de controles administrativos sanitarios migratorios fiscales etc

El investigador deberaacute realizar una estimacioacuten de la penetracioacuten de las organizaciones en el mercado analizando los tipos de bienes que oferta

EJEMPLO el caso de la cocaiacutena enviada por los carteles colombianos hacia el mercado estadounidense aprovechaba las ventajas que las organizaciones criminales mexicanas les ofreciacutean a cambio del pago en especie que en muchas ocasiones llego a ser maacutes de la mitad de los cargamentos enviados por los carteles colombianos16


El objetivo primordial de la delincuencia organizada es la obtencioacuten de elevados beneficios con mayor rapidez y el menor riesgo posible necesitando fuentes permanentes de ingresos para poder funcionar17 La liberacioacuten de los mercados brinda a muchos grupos facilidades para entrar en el circuito de actividades de la delincuencia organizada El alarmante ritmo de los negocios tanto legales como ilegales que caen en manos de la delincuencia organizada provocando su proliferacioacuten que trae como consecuencia una amenaza para los gobiernos merma en la seguridad nacional e internacional y mina el imperio de la ley En los estados que atraviesan por un proceso de cambio y transformacioacuten de un reacutegimen econoacutemico centralizado hacia un sistema de economiacutea de mercado pueden ser faacutecilmente viacutectimas de organizaciones

criminales que disponen de medios tecnoloacutegicos y conocimientos especializados para penetrar en sectores que frente a este cambio se desestabilizan o quedan fuera del control del estado y que con el tiempo les generaraacute a las organizaciones delictivas transnacionales considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que les permitiraacuten invadir contaminar y corromper las estructuras de la administracioacuten puacuteblica las actividades comerciales y financieras liacutecitas y las sociedades a todos sus niveles

En este punto podemos decir que del mismo modo como esta estructurada la organizacioacuten criminal en cuanto a las diversas estructuras jerarquiacuteas y roles que desempentildean los miembros de la delincuencia organizada en el mismo sentido el aspecto econoacutemico va a aparejado a estos elementos

261 Caacutelculo de las Ganancias

Los grupos de delincuencia organizada al realizar todas sus actividades enfocadas a un solo objetivo que es el econoacutemico reportan grandes ganancias de la diversidad de negocios que realizan

Existen muchas formas en que se representan los bienes y las ganancias de la organizacioacuten criminal la forma maacutes comuacuten por naturaleza es el dinero en efectivo El comportamiento de estas empresas es ideacutentico al de las empresas legales estructuras organizacionales cadenas de mando permanencia en el tiempo etc la uacutenica diferencia es que uno comercia con productos y servicios legales y la otra con ilegales El problema se presenta primeramente por las cantidades de volumen y que no seriacutean siquiera faacutecil guardarlo y custodiarlo mayor problema es cuando la gran cantidad de volumen del dinero se debe desplazar de un lugar a otro a fin de que sea distribuido para sus vertientes de funcionamiento y ganancias las cuales estaraacuten forzosamente repartidas por todos los lugares por los que han pasado los productos iliacutecitos En el caso del dinero necesario para el funcionamiento de la organizacioacuten criminal no seriacutea necesario transformarlo como por ejemplo el dinero para el pago de corrupcioacuten compra de armas etc

Sin embargo el gran volumen de las ganancias obliga a las organizaciones criminales a buscar medios en los cuales este dinero aparezca como liacutecito a fin de no evidenciar que es producto de actividades iliacutecitas El manejo de las ganancias se enfoca principalmente a dos aspectos uno es cubrir los gastos ocasionados por las actividades como es el pago del personal materia prima servicios etc y la otra parte de las ganancias se destina a los beneficios de los miembros de la organizacioacuten que los pueden utilizar para su consumo inmediato para invertirlo o para ahorrarlo Su objetivo es que estas ganancias puedan ser introducidas en la economiacutea legal y una vez que se logroacute esto puedan utilizarlo de manera abierta ya que pareciera ser dinero de procedencia legal

El comercio internacional de estupefacientes blanquea como miacutenimo 200000 millones de doacutelares al antildeo Una parte importante de este dinero atraviesa las plazas financieras que operan al amparo del secreto bancario Los servicios de vigilancia recuperan en los buenos antildeos sumas que van de los 100 a los 500

millones de doacutelares20 Unos de los factores de esta desproporcioacuten entre lo recuperado por las autoridades y lo lavado puede ser que en la mayoriacutea de las veces las investigaciones financieras estaacuten separadas de las investigaciones de delincuencia organizada restaacutendole elementos importantes a la investigacioacuten global sobre la delincuencia organizada Ahora bien al venderse bienes y servicios iliacutecitos el resultado es muy distinto Como en el caso anterior parte del producto bruto de las actividades iliacutecitas se destina a cubrir gastos operacionales y parte se destina a beneficio parte del cual seraacute a su vez reinvertido y parte distribuido entre los ldquopropietariosrdquo Pero en estos negocios iliacutecitos se ha de hacer una divisioacuten adicional independientemente de si los ingresos se destinan a cubrir gastos o a recompensar a los miembros parte de los ingresos permaneceraacute en el sector ilegal y parte seraacute reciclado en el sector legal De los ingresos que aparecen en la economiacutea legal una parte puede destinarse a sufragar gastos a proveedores ilegales otra a sufragar gastos a proveedores legales y otra puede destinarse a engrosar el patrimonio aparentemente legiacutetimo de los miembros de la cuacutepula que a su vez podraacuten reinvertir sus fondos en negocios iliacutecitos en negocios liacutecitos o destinarlos al consumo o al ahorro (adquiriendo activos legiacutetimos) La forma definitiva del proceso de blanqueo dependeraacute al menos en parte del destino pretendido de los fondos

El investigador deberaacute establecer la transferencia del bien a otra persona sin modificaciones y la conversioacuten del bien en otra forma de tal manera que el valor del bien este representado por el dinero o bien sea recibido a cambio Con frecuencia el bien tendraacute la forma de dinero que puede ser convertido en otra moneda o en alguacuten otro tipo de bien por ejemplo los depoacutesitos en banca o compra de acciones o bonos En la nuevas representaciones mediante las transferencias electroacutenicas a otras jurisdicciones

262 Patrones de gasto

Asiacute como las ganancias llegan a los delincuentes organizados de manera ldquofaacutecil y raacutepidardquo algunas organizaciones o miembros de ellas las dilapidan de inmediato en bienes ostentosos casas lujosamente decoradas y en general una manifestacioacuten de riqueza extravagante viven con grandes lujos y llevan una vida basada en el consumo de los productos extremadamente costosos

Por otro lado en contraste existen nuevos modelos de gastos en donde los miembros de la delincuencia organizada se comportan con un bajo perfil a fin de no despertar sospechas a la autoridad y a la sociedad aparentando pertenecer a estatus sociales y econoacutemicos acomodados Los gastos que realizan son muy importantes para el investigador si sabe reconocerlos por que puede comenzar el rastreo de un bien lujoso que al ser tan costoso le ofrecen al consumidor una garantiacutea de calidad autenticidad y a veces al ser tan exclusivos cuentan con un registro de las piezas fabricadas o existentes en el mercado esto puede ir desde una botella de vino seriada una prenda de vestir hasta un automoacutevil un avioacuten un yate etc lo que en estos casos ldquofacilitardquo el trabajo por que muchas veces queda registrado alguacuten dato como los nombres de las personas que lo adquirieron o el registro de coacutemo se realizoacute el pago el paiacutes en donde se realizoacute la compra y si es que tuvo alguacuten destinatario

diverso al que realizoacute la compra o destino de donde se realizoacute la compra estas pueden ser piezas de un rompecabezas que pueden aportar muchos datos a la investigacioacuten acerca de las personas sus medios financieros inclusive sus contactos en el exterior etc

263 Inversiones

Seguacuten la actividad criminal y dependiendo tambieacuten de la jerarquiacutea con la que cuentan buscaraacuten invertir en negocios en donde ofrezcan servicios y en donde se realice el pago al contado y con denominaciones pequentildeas y que sea difiacutecil a las autoridades fiscales controlar de manera maacutes estricta los ingresos econoacutemicos esto con el fin de mezclar las ganancias iliacutecita con las legales convirtieacutendolas en ganancias de un negocio legiacutetimo y logrando asiacute lavar grandes cantidades de dinero continuamente De los negocios maacutes comunes utilizados para este fin son aquellos en donde es difiacutecil determinar el nuacutemero de personas que las utilizan o los bienes ofrecidos por ejemplo las lavanderiacuteas automaacuteticas los lavados automaacuteticos de coches las salas de juego renta de videocasetes los bares restaurantes y hoteles en donde pueden reportar ganancias muy altas argumentando gran eacutexito pero que en realidad no lo tienen

Otra manera de invertir el dinero es en bienes raiacuteces en donde se adquieren inmuebles utilizando diversas formas de pago legales con documentos bancarios o con dinero liacutecito cubriendo el costo del valor catastral o legal y cubriendo con dinero ilegal el restante del precio mercantil o comercial para despueacutes venderlos a precio mercantil o real lavando asiacute el componente ilegal de la transaccioacuten anterior Podemos afirmar que todo el abanico de posibilidades de inversiones legales puede tambieacuten ser utilizado por las organizaciones de delincuencia organizada por ello es muy difiacutecil y maacutes complejo comenzar por el anaacutelisis financiero de una organizacioacuten criminal para el investigador seraacute maacutes faacutecil pasar del anaacutelisis de la empresa criminal al financiero

264 Actividades de Lavado de dinero

En el mundo actual los delincuentes organizados de todo tipo ya sean traficantes de drogas o estafadores bursaacutetiles desfalcadores o contrabandistas se ven obligados a blanquear el producto de su delito En sentido estricto cabe describir el blanqueo de dinero como un proceso dinaacutemico en tres fases que requiere en primer lugar alejar los fondos de toda asociacioacuten directa con el delito en segundo lugar disfrazar o eliminar todo rastro y en tercer lugar devolver el dinero al delincuente una vez ocultados su origen geograacutefico y la actividad que los haya generado El objetivo del lavado del dinero es colocar el dinero introduciendo el efectivo ilegal dentro del sistema financiero legal para su transformacioacuten en donde se oculta el origen iliacutecito de los fondos para lograr reintegrarlo como dinero legal dentro de la economiacutea Colocacioacuten Transformacioacuten e integracioacuten

El delincuente necesita blanquear sus ingresos por dos razones La primera es porque el dinero puede servir de pista para descubrir y probar el delito y en segundo lugar el dinero puede de por siacute servir de meta para la investigacioacuten y

ser objeto de medidas punitivas Las formas maacutes sencillas de blanqueo se efectuacutean en el propio paiacutes donde se cometioacute el delito Si las sumas son relativamente pequentildeas o de iacutendole esporaacutedica existen cierto nuacutemero de teacutecnicas por las que cabe combinar haacutebilmente en una sola las tres fases del ciclo de blanqueo Cuando los fondos delictivos suelen ser expedidos al extranjero para ser reciclados a traveacutes del sistema internacional de pagos con miras a oscurecer toda pista auditoriable Uno de los procesos maacutes seguidos comuacutenmente es el que el blanqueador suele acudir a una de las numerosas plazas financieras donde se le ofrece la posibilidad de fundar una sociedad comercial en pocos minutos Son muchos los paiacuteses o territorios que venden sociedades ldquoextraterritorialesrdquo con licencia para negociar uacutenicamente fuera del paiacutes donde estaacuten radicadas estaacuten exentas de toda reglamentacioacuten interna ya sea fiscal o de otra iacutendole y estaacuten protegidas por una legislacioacuten protectora del secreto social o empresarial

Una vez creada la sociedad en reacutegimen de extraterritorialidad se efectuacutea un depoacutesito en nombres o nuacutemeros en el paiacutes de refugio velando en particular por que la legislacioacuten protectora del secreto social ampare al propietario de la empresa de identificacioacuten El objetivo es hacer que el dinero circule por el sistema financiero internacional para que su pista sea imposible o extremadamente difiacutecil de seguir seraacute el momento de traerlos de nuevo a casa para destinarlos al ahorro o al consumo persona y aquiacute se presentan diversos meacutetodos que son mucho maacutes faacuteciles de utilizar debido a que el dinero ya es legal Es importante que el investigador tenga claro cuales son las formas en que se puede representar el proceso y el resultado del lavado de dinero

265 Banca clandestina

Las transacciones bancarias ilegales o clandestinas se utilizan tradicionalmente en Asia y Aacutefrica Se basa primordialmente en la confianza y probablemente se originoacute antes de que existieran los bancos Hoy en diacutea se utiliza por minoriacuteas eacutetnicas que enviacutean dinero a casa a traveacutes de este meacutetodo Por lo tanto este es un sistema una red de personas que facilitan las transferencias nacionales e internacionales de dinero fuera del sistema tradicional o convencional

Los sistemas financieros clandestinos que se basan sobre compensaciones contables entre negociantes o personas de la misma etnia comunidad u organizacioacuten criminal permitiendo la transferencia de fondos de un paiacutes a otro sin movimiento fiacutesico y casi inmediato La expansioacuten de estos sistemas detectada por los expertos del GAFI como consecuencia de un anaacutelisis de las economiacuteas subterraacuteneas de los paiacuteses en donde detectaron un sistema que teniacutea como comuacuten denominador la conexioacuten eacutetnica Para ciertas comunidades de inmigrantes este sistema a menudo constituye el principal servicio financiero seguro y maacutes barato que el sistema financiero tradicional Tambieacuten permite al usuario guardar un cierto anonimato ello los ha hecho tambieacuten ser utilizados por las organizaciones criminales que ante todo evitan utilizar los cauces legales Otros han descubierto una razoacuten suplementaria para servir actividades tanto legiacutetimas como ilegales

Para ello se requiere que el investigador cuente con el apoyo de expertos financieros y bancarios a fin de detectar las transacciones sospechosas o

ilegales y realizar un seguimiento de estas e investigar la procedencia y los sujetos que las realizan

Sistema HawallaHundi Banca clandestina ligada con un grupo eacutetnico del sur de Asia (Hawala Fei Chrsquoien ChopShop Chit Hundi Stash House) que se extiende en Europa Medio Oriente Aacutefrica Austral y oriental Ameacuterica del Norte y sur y otras regiones de Asia Utiliza un sistema paralelo de compensacioacuten de pagos que permite las transferencias de fondos sin desplazamientos fiacutesicos Permite las transferencias de efectivo entre los diferentes paiacuteses en donde funcionan estos bancos en particular ligadas con el narcotraacutefico el contrabando de oro el traacutefico de personas terrorismo corrupcioacuten e infracciones aduaneras Es un sistema eficaz de transferencia de capital muy difiacutecil de penetrar y de encontrar rastros de las operaciones no registradas o con un coacutedigo especial

Las personas que quieren transferir fondos de un paiacutes a otro remiten el dinero en efectivo a un ldquohawaladarrdquode su paiacutes eacuteste entra en contacto con otro hawaladar por teleacutefono o fax del lugar de destinacioacuten del dinero a transferir y le pide que remita una cantidad equivalente en moneda local a la persona designada por el cliente inicial El proceso se desarrolla de la misma manera en sentido inverso Si al final de un cierto tiempo las cuentas no son equilibradas entre los dos hawaladares el saldo se paga por una remesa de fondos reciacuteproca manipulacioacuten de facturas comerciales contrabando de oro y piedras preciosas por el sistema bancario tradicional o un movimiento fiacutesico de efectivo

El investigador debe concentrar todas sus fuerzas en encontrar las formas en que gasta los medios que utiliza y como los utiliza entendiendo la mecaacutenica de funcionamiento econoacutemico de la organizacioacuten criminal un investigador en delincuencia organizada tendraacute mucha evidencia relacionada con el ciclo econoacutemico ya que el dinero es el elemento indispensable en su actuacioacuten asiacute siguiendo cualquier evidencia que represente al dinero el investigador deberaacute buscar su origen y deberaacute determinar las ganancias de la organizacioacuten criminal mediante el anaacutelisis de los gastos realizados los costos de la organizacioacuten criminal el caacutelculo de las ganancias sus patrones de gastos las inversiones de la organizacioacuten criminal que seraacute probablemente uno de los medios utilizados para el lavado de dinero y la utilizacioacuten en algunos casos de la banca clandestina

Recordar siempre que es maacutes faacutecil pasar del anaacutelisis de la empresa criminal al anaacutelisis financiero

Al reveacutes es posible pero mucho maacutes complejo

Despueacutes de determinar el monto

Analizar las propiedades del sujeto

Analizar las propiedades de su familia

Ver contactos con otras organizaciones y con el entorno liacutecito como el sector empresarial

Partir de las teacutecnicas de investigacioacuten hacia atraacutes y hacia delante (forward-looking y backward-looking)

Anaacutelisis de sus relaciones con el entorno social en el que se desenvuelven

Tratar de conseguir informacioacuten de testigos colaborantes

Realizar el anaacutelisis financiero de las empresas



Establecer cuales son los contactos de la organizacioacuten criminal con otros grupos de delincuencia organizada principalmente para establecer cuales son los objetivos de la interrelacioacuten y que tipo de uniones y tratos han sido acordados entre los grupos de delincuencia organizada Por ejemplo los contactos entre la organizacioacuten criminal de los hermanos Arellano Feacutelix en Meacutexico con las FARC (fuerzas armadas revolucionarias) La policiacutea mexicana en el 2000 detuvo a un sujeto llamado Carlos Ariel ldquoCharryrdquo (el doctor) que era el contacto entre las FARC y el Caacutertel de los Arellano Feacutelix en donde se evidencio un intercambio de drogas por armas


Las organizaciones criminales que presentan formas de organizacioacuten flexible utilizan en ocasiones los servicios de sujetos que no pertenecen de manera estricta a la organizacioacuten para realizar actividades que por sus conocimientos o habilidades especiacuteficas auxilian de manera independiente a la organizacioacuten criminal Por ejemplo la contratacioacuten de sicarios para realizar asesinatos pilotos o capitanes de medios de transporte etc Tambieacuten pueden existir dentro de una organizacioacuten criminal sujetos que son representantes enlaces o auditores de otra organizacioacuten criminal que velan por los intereses de sus representados Por ejemplo las organizaciones criminales colombianas y mexicanas teniacutean sujetos que vigilaban los diversos momentos del recorrido de la cocaiacutena y del dinero en diversos paiacuteses desde Colombia hasta el mercado de consumidores estadounidense bajo la hospitalidad de las organizaciones criminales de estos paiacuteses las cuales se haciacutean cargo de sus gastos y seguridad

321 Cooperacioacuten o competencia (la cooperacioacuten y la competicioacuten)

El investigador deberaacute determinar cuales son las organizaciones criminales que cooperan con el grupo investigado y de que forma se lleva a acabo esta cooperacioacuten entendieacutendose esta como la accioacuten o efecto de obrar conjuntamente con otra u otras organizaciones criminales para llevar a cabo las acciones criminales funcionando como un eslaboacuten maacutes de la cadena delictiva organizada tendientes a obtener mayores resultados de los fines de la delincuencia organizada Por ejemplo el intercambio de conocimientos o experiencias para el mejoramiento de las acciones criminales o mediante el apoyo y soporte aportando mano de obra bienes o servicios ilegales por ejemplo el paso por el territorio controlado por una organizacioacuten criminal que

realiza distintas acciones criminales de bienes ilegales de otra organizacioacuten criminal En el caso de la competencia se debe entender disputa o contienda entre dos o maacutes organizaciones criminales que rivalizan en un mercado ofreciendo o demandando un mismo producto o servicio Un anaacutelisis de las acciones violentas en una determinada zona geograacutefica o hacia individuos especiacuteficos puede dar elementos reveladores a los investigadores sobre confrontaciones entre organizaciones delictivas por ello es importante relacionar muchos de los fenoacutemenos violentos que pueden parecer consecuencia de la delincuencia comuacuten

322 Facilitadores

Los facilitadores son personas que brindan ciertos servicios ilegales a las organizaciones criminales y que su accioacuten si bien no es espontaacutenea se realiza de manera intermitente e independiente en el ciclo de la delincuencia organizada por ejemplo aquellos que realizan falsificacioacuten de documentos transportistas acciones encaminadas al lavado de dinero como depoacutesitos brokers etc

323 Ocultacioacuten

Cierto es que los bienes y actividades de las organizaciones criminales se realizan en su mayoriacutea bajo un manto de proteccioacuten producto de la clandestinidad sin embargo con el fin de surtir el mercado de consumidores de los productos ilegales como ya vimos deben atravesar diversas zonas fiacutesicas siendo necesario utilizar diversas formas y meacutetodos como son camuflajes disimulos etc a fin de evitar que sus productos sean descubiertos y por consiguiente decomisados por la autoridad

La proteccioacuten de funcionarios corruptos hacia las organizaciones criminales que otorgan una impunidad a sus actividades permite que estas las realicen maacutes abiertamente pudiendo ademaacutes anticipar amenazas o competencia de otras redes En este sentido podemos decir que entre maacutes es la reaccioacuten de los medios represivos del estado maacutes sofisticados seraacuten los meacutetodos de ocultamiento de las organizaciones criminales

Asiacute mismo es importante descifrar los distintos coacutedigos de lenguaje que utilizan para transmitir mensajes que seraacute de gran utilidad ya que podraacute servir para comprender y detectar con mayor rapidez sus actividades ademaacutes de servir como un instrumento ante los jueces o jurados al presentar los resultados de las intervenciones telefoacutenicas y ambientales


Siendo de vital importancia el espacio fiacutesico en donde se desarrollan en donde se elaboran los productos o se ofrece el servicio y por consiguiente el recorrido que realizan estos atravesando diversas regiones y paiacuteses a fin de llegar al consumidor o consumidores finales siendo esto un conjunto de eslabones de toda la cadena delictiva de la delincuencia organizada para estos fines las organizacioacuten criminales requieren de acuerdos con otras organizaciones que

les manejen gestionen o dispongan bienes o servicios para aumentar o afianzar su lugar en el mercado ilegal

En sentido contrario genera por consecuencia de los grandes voluacutemenes de ganancias que genera la delincuencia organizada hace que las organizaciones criminales contiendan compitan o rivalicen a fin de vender su producto o su servicio en cierta aacuterea geograacutefica

Por ello el investigador debe establecer un anaacutelisis de los productos o servicios que controlan las organizaciones criminales la zona geograacutefica en donde se generan almacenan atraviesan o comercializan estos bienes ademaacutes de analizar los hechos violentos que se generan a fin de poder identificar los acuerdos o disputas

325 Violencia

Este elemento es el diferenciador maacutes importante de las organizaciones criminales su actuacioacuten esta basada en la violencia el ejercicio de eacutesta se da al interno con la finalidad de mantener sus reglas establecer la disciplina o como un elemento de ldquoultima ratiordquo en el caso de diferencias entre sus componentes Hacia el externo la utilizacioacuten de la violencia es el medio con el que cuentan las organizaciones criminales para establecer sus redes controlar los bienes o los mercados conquistar el territorio o ldquodefenderlordquo

Al estar por naturaleza estas organizaciones criminales fuera de la legalidad nos existe un Oacutergano que sirva para resolver las disputas entre ellas siendo asiacute la violencia el uacutenico medio que tiene para solucionar sus controversias en caso de que no se logren encontrar un acuerdo a sus conflictos

Realizar un anaacutelisis de los hechos violentos en una demarcacioacuten geograacutefica asiacute como los patrones empleados podraacute servir para establecer si es un efecto de control interno o externo de las organizaciones criminales

Determinar los patrones de violencia para analizar comparativamente los modus operandi y establecer un esquema a fin se descifrar cual o cuales son los mensajes que las organizaciones criminales buscan enviar Creando ademaacutes un compendio de los coacutedigos de ejecucioacuten de las organizaciones criminales utilizando elementos como las comparativas entre las pruebas de baliacutestica y anaacutelisis victima-victimario

33 Interacciones con grupos terroristas

Tanto la delincuencia organizada como el terrorismo especialmente en sus primeras etapas al tratarse de entes colectivos que constituyen modalidades considerablemente complejas de comportamiento criminal son de gran similitud Las organizaciones delictivas y los grupos terroristas a veces utilizan taacutecticas anaacutelogas para obtener el fin econoacutemico como secuestros asesinato extorsioacuten y lavado de dinero Sin embargo existen diferenciadores importantes entre la delincuencia organizada y el terrorismo en primer lugar la delincuencia organizada busca obtener un beneficio econoacutemico para el enriquecimiento material propio y no importa si tiene o no una finalidad poliacutetica mientras que el terrorismo tiene como finalidad una poliacutetica desviada y pueden realizar delitos

para obtener beneficios del orden material entendieacutendose este en el contexto de la Convencioacuten de Palermo mutatis mutandi organizaciones que no tienen fines de lucro pero siacute cometen delitos para realizar sus propoacutesitos Las oportunidades que ofrece la delincuencia organizada a los grupos terroristas y separatistas en cuanto a la obtencioacuten de ganancias de grandes cantidades y de una manera raacutepida en la que ambos necesitan fuentes continuacuteas de ingresos para su funcionamiento

En este sentido existen varias formas en las que la delincuencia organizada y el terrorismo establecen nexos una es que las organizaciones de delincuencia organizada utilizan el terrorismo como medio para imponer sus fines de impunidad contra el Estado otra es que grupos terroristas realicen actividades criminales para financiar sus fines poliacuteticos desviados y una maacutes donde grupos terroristas realizan intercambios de bienes con la delincuencia organizada

La violencia de la delincuencia organizada tiene en general objetivos maacutes concretos aunque algunos actos de violencia realizados por la delincuencia organizada son indistinguibles de los realizados por grupos terroristas Por ejemplo en algunas ocasiones organizaciones delictivas utilizan rehenes que puedan servir como ldquogarantiacutea humanardquo para evitar que sus miembros revelen sus contactos a la policiacutea cuando son capturados

Otro elemento que puede tomarse en cuenta es el aspecto ideoloacutegico que conlleva el terrorismo en donde muchas de sus actividades van encaminadas a propagar sus actividades para incrementar su clientela poliacutetica mientras la delincuencia organizada por el contrario busca una mayor participacioacuten en los mercados liacutecitos e iliacutecitos y evitar publicidad alguna ya que sus objetivos se alcanzan mejor si sus actividades no son del conocimiento puacuteblico que generariacutea la reaccioacuten del las autoridades o el reproche de la sociedad hacia la autoridad por su no actuacioacuten para combatirlas

Por otra parte los terroristas cuando son detenidos reconocen acciones pero niegan que sean calificados como delitos y utilizan en muchas ocasiones a las salas del tribunal para declaraciones poliacuteticas contrario a la delincuencia organizada que recurren a todos los medios de defensa posibles buscando ante todo quitar su participacioacuten en los delitos

4 El Contacto con el Medio Legiacutetimo

41 Proteccioacuten en contra de la investigacioacuten y el enjuiciamiento

Siendo la investigacioacuten el enjuiciamiento y por uacuteltimo la sancioacuten los uacutenicos medios con los que cuenta el estado para frenar el poder expansivo del fenoacutemeno de la delincuencia organizada y hacer frente a todas manifestaciones y provocar asiacute la desintegracioacuten de eacutestas Las organizaciones criminales buscan por todos los medios liacutecitos e iliacutecitos frenar las acciones de los fiscales jueces y en si de todo el aparato punitivo

Al ser la violencia y el poder econoacutemico de los elementos maacutes importantes con los que cuentan las organizaciones criminales los utilizan para hacer frente a las acciones de la autoridad asiacute estas en primer momento buscan protegerse

de las investigaciones y enjuiciamiento mediante el poder econoacutemico buscando corromper a los funcionarios encargados de combatirlas o enjuiciarlas infiltrando a sujetos de su organizacioacuten como medio de inteligencia o contra-inteligencia para adelantarse a las acciones de la autoridad y evadirla comprar los testimonios que puedan ser cruciales para su enjuiciamiento Sin embargo en caso de que no puedan lograrlo mediante este medio la violencia es el siguiente recurso o medio con el que cuentan Utilizando en este caso la intimidacioacuten y el uso de la fuerza en contra de policiacuteas fiscales jueces yo magistrados Tambieacuten buscan evitar la aplicacioacuten de la justicia a traveacutes de la amenaza y el terror a la compra de testigos peritos viacutectimas y autoridades

Establecer cuales son los medios y mecanismo con los que cuentan las organizaciones criminales para evitar la investigacioacuten y el enjuiciamiento son muy difiacutecil de detectar de manera comuacuten y maacutes cuando la investigacioacuten comienza sin embargo las teacutecnicas de intercepciones de comunicaciones y las informaciones de testigos colaborantes aportan mucha informacioacuten relacionada a las redes de proteccioacuten de la organizacioacuten criminal Este es un elemento importante en el eacutexito de la investigacioacuten y de eacutel depende la sensibilidad de la informacioacuten que puede tener riesgos extremos en caso de agentes infiltrados testigos protegidos o colaborantes y viacutectimas El descubrimiento de la proteccioacuten poliacutetica hacia las organizaciones de delincuencia organizada deben de ser tratadas con mucha sensibilidad y buscar al maacuteximo que sean corroboradas con otros elementos de prueba la

cooperacioacuten internacional es un medio que sirve para proteger a la investigacioacuten de las posibles desviaciones o intromisiones de otros sectores que se vean en ldquopeligrordquo frente a la investigacioacuten Las investigaciones de delincuencia organizada requieren de una cooperacioacuten institucional a todos los niveles por lo que la confianza en todos es fundamental para el eacutexito

42 Corrupcioacuten

La corrupcioacuten trae consigo problemas al Estado a sus instituciones a su economiacutea y a sus ciudadanos La corrupcioacuten erosiona la justicia la estabilidad y la eficacia de una sociedad y la capacidad para asegurar el desarrollo de sus miembros

Estas organizaciones utilizan la corrupcioacuten para desarrollar su trabajo delictivo logrando acceso a los mercados mediante pagos a funcionarios encargados de vigilarlos logrando contratos de obras puacuteblicas o controlando los mercados de productos Por otra parte corrompen jueces fiscales o policiacuteas para obtener informacioacuten previa de acciones de policiacutea o procuracioacuten de justicia o a las autoridades de las prisiones para seguir realizando su actividad delictiva desde la caacutercel o para interpretar a su favor las reglas de aplicacioacuten de las sentencias

A traveacutes de la corrupcioacuten logran desvirtuar las operaciones de policiacutea desvirtuar los procesos o corromper a miembros del poder judicial para obtener sentencias absolutorias o maacutes bajas

Como son transnacionales frecuentemente la evidencia en su contra se encuentra fragmentada en diversos paiacuteses del mundo sujeta a diversas jurisdicciones que a veces impiden intercambiar pruebas en el momento oportuno en el detrimento de investigaciones en otros paiacuteses en donde no les ha sido posible evitar las acciones de la justicia

Establecer cuales son la naturaleza y la extensioacuten de contactos de la red criminal con posibles miembros de la Procuracioacuten de justicia Imparticioacuten de justicia y Ejecucioacuten de sentencias es indispensable para poder realizar una investigacioacuten en delincuencia organizada ya que en mucho depende la seguridad de los investigadores los jueces personal penitenciario y en general de cualquier persona encargada de combatirlas y de sus familias de la deteccioacuten y sancioacuten de los miembros corruptos que actuacutean bajo una doble personalidad

El investigador deberaacute

bullDeterminar filtraciones de las operaciones

bullAnalizar los esquemas de proteccioacuten

bullAnalizar los intentos de corrupcioacuten

bullMedios de prueba

bullInvestigacioacuten financiera del funcionario

bullSeguimientos al funcionario

bullEscuchas telefoacutenicas

bullTestigos colaborantes

bullInfiltracioacuten de agentes

43 Facilitadores (expertosespecialistas externos)

El investigador deberaacute describir la naturaleza extensioacuten y propoacutesito de contactos individuales entre la delincuencia organizada con personas fiacutesicas o juriacutedicas como Abogados Asesores fiscales Corredores de bolsa Bienes raiacuteces Contadores Notarios otros especialistas Prensa y miembros del sistema financiero o bancario A fin de determinar si dichos expertos o especialistas han realizado una cooperacioacuten activa o pasiva de manera voluntaria en donde el aspecto subjetivo (mens rea) es determinante para la punibilidad en la participacioacuten en delincuencia organizada


Las organizaciones criminales buscan infiltrarse en todas las relaciones sociales y poliacuteticas de los estados utilizando a la corrupcioacuten como un instrumento que les sirva para actuar con mayor impunidad y por otro lado buscan cada vez maacutes corromper a las empresas legales a fin de reciclar con mayor facilidad sus ganancias iliacutecitas logrando asiacute que estas se fundan en los

capitales legales o de apariencia legal de las empresas consolidadas que ademaacutes de permitirles un excelente instrumento para presentarlos como personas de eacutexito y ademaacutes entrar en las altas esferas poliacuteticas y econoacutemicas de los paiacuteses y que estas organizaciones criminales una vez que han logrado entrar en estas esferas buscan establecer nexos utilizando algunas veces acciones tales como el chantaje la intimidacioacuten o en casos extremos la violencia Los paiacuteses que estaacuten experimentando una etapa de transicioacuten econoacutemica poliacutetica o social son excelentes oportunidades para las organizaciones criminales en donde aprovechan las grandes cantidades econoacutemicas que manejan para participar en las nuevas empresas que genera la desregulacioacuten econoacutemica centraacutendose en empresas que puedan en alguacuten momento servir como medios para evitar la accioacuten de la justicia por ejemplo pueden participar en empresas televisoras o prensa escrita desde donde pueden buscar influir en la opinioacuten puacuteblica que puede traer como consecuencia que los fiscales o jueces se sientan presionados frente a diversas investigaciones o procesos que pueda influir en sus decisiones

Las relaciones existentes entre las bandas organizadas y los negocios legiacutetimos pueden ser las siguientes

ndashPor acuerdo de ambos

ndashPor penetracioacuten en otros niveles de mando

ndashPor falta de controles de deteccioacuten anti-delincuencia en las empresas

ndashUtilizacioacuten esporaacutedica de los servicios de las empresas legales por parte de la delincuencia

organizada o viceversa

El investigador deberaacute detectar que tipo de relacioacuten se ha establecido con empresas liacutecitas o legales ademaacutes de la extensioacuten o naturaleza del involucramiento entre la delincuencia organizada y las empresas legales

441 El apoyo social en los lugares donde se desenvuelven las organizaciones criminales

Detectar cuales son los elementos que las organizaciones criminales han aprovechado para contar con el apoyo del entorno social encontrando con ello diversas ventajas para el desarrollo de sus actividades sean estas desde la utilizacioacuten de los individuos para fines iliacutecitos o en algunas ocasiones como sistemas de proteccioacuten o informacioacuten en donde dificultan las acciones del estado para investigarlas y procesarlas




Unos de los puntos maacutes importantes que presenta este proyecto es que en el rubro dedicado al las oportunidades detectadas para la prevencioacuten los

investigadores podraacuten determinar los puntos deacutebiles o recovecos por los cuales los criminales logran evitar la accioacuten de la justicia asiacute mismo saben cuales son las lagunas o barreras que ellos se encuentran cuando estaacuten realizado la funcioacuten investigativa y que son aprovechados por la delincuencia organizada este ejercicio de auto evaluacioacuten les serviraacute primeramente para perfeccionar su estrategia de investigacioacuten y en segundo lugar para aislar las debilidades potenciales o reales de las organizaciones criminales y explotarlas a fin de lograr su desmantelamiento esto es tener una funcioacuten anticipada a las actividades criminales

iquestQueacute facilitoacute o dificultoacute a los criminales para llevar a cabo sus actos ilegales y cuaacuteles barreras se pueden poner en su contra

Por ejemplo

bull Aislar debilidades potenciales de las organizaciones criminales

Consideraciones finales sobre la Falcone Check List

La presente lista es un instrumento de gran utilidad para aquellas personas que realizan las actividades de investigacioacuten sobre delincuencia organizada ya que contiene los elementos sustantivos del derecho penal que deberaacuten ser interpretados de manera armoacutenica en donde cada punto descrito por los investigadores sea un elemento del todo que en consecuencia demuestra el concierto criminal

VII Modelo adoptado por la Unidad Especializada en delincuencia organizada de la

Procuraduriacutea General de la Repuacuteblica de Meacutexico

1 Inicio del proyecto de Meacutexico

A partir de 1996 cuando es aprobada la Ley Federal contra la delincuencia organizada en Meacutexico se da un paso muy importante en la lucha contra este fenoacutemeno con la creacioacuten de una Unidad Especializada encargada de la aplicacioacuten de esta ley los resultados que se han obtenido a estas fechas son muy importantes Desde su creacioacuten contoacute con personal con una alta capacidad profesional sin embargo el avance en las investigaciones asiacute como los diversos casos y la magnitud de eacutestos estaacute obligando a ampliar la plantilla del nuacutemero de investigadores con los que debe contar provocando que exista una diferencia notable entre los investigadores precursores y los de reciente ingreso en este contexto es necesario disentildear diversas medidas que contribuyan a acortar la distancia entre la experiencia el conocimiento la actitud asiacute como eliminar las disparidades teacutecnicas que puedan surgir y en general establecer estaacutendares de actuacioacuten que ayuden a optimizar el combate a las organizaciones criminales en Meacutexico es por ello que se han realizado diversas acciones como cursos de capacitacioacuten seminarios talleres etc asimismo han complementado el desarrollo de sus teacutecnicas y estrategias con instrumentos innovadores como la Falcone Check List que por su simplicidad ayudaraacute a enfrentar la problemaacutetica mencionada aportando mayor rapidez en la estandarizacioacuten de las actuaciones traducieacutendose en un mayor desarrollo

profesional de los investigadores que traeraacute consigo una respuesta maacutes efectiva de las instituciones hacia este fenoacutemeno respondiendo a las expectativas de la sociedad en su conjunto frente a las acciones del Estado en relacioacuten a la delincuencia organizada y las consecuencias que eacutesta genera

2 Cronologiacutea

En noviembre de 2002 se realizo una serie de reuniones de trabajo encabezadas por Joseacute Luis Santiago Vasconcelos Jefe de la Unidad Especializada en delincuencia organizada y Samuel Gonzaacutelez Ruiz Asesor interregional de la Organizacioacuten de las Naciones Unidas en temas de delincuencia organizada con los Coordinadores Generales Agentes del Ministerio Puacuteblico de la Federacioacuten de las distintas aacutereas de la Unidad Especializada y Ceacutesar Prieto Palma encargado de la elaboracioacuten y aplicacioacuten de este proyecto

De estas reuniones se identificaron 4 tareas de aplicacioacuten anaacutelisis y evaluacioacuten

bull Adaptar la Falcone Check List a las caracteriacutesticas propias de la problemaacutetica mexicana

bull Utilizar la Falcone Check List en los interrogatorios a testigos indiciados y colaboradores de la

justicia

bull Elaborar un cuestionario que determine los elementos maacutes significativos de una investigacioacuten

en delincuencia organizada que serviraacute para evaluar la aplicacioacuten del instrumento

bull Establecer los avances en el perfeccionamiento de las investigaciones en delincuencia

organizada con la utilizacioacuten de la Check List

bull Realizar revisiones perioacutedicas (6 9 y 12 meses) a fin de

o repasar las liacuteneas iniciales del proyecto

o incorporar las propuestas de los investigadores para afinar los instrumentos

Se determinoacute que la duracioacuten del presente proyecto seraacute de un antildeo aplicaacutendose una primera evaluacioacuten en mayo de 2003 mediante al aplicacioacuten del cuestionario a un nuacutemero igual de investigaciones a fin de realizar el primer anaacutelisis y evaluacioacuten de la aplicacioacuten de la Falcone Check List en Meacutexico a continuacioacuten seraacute reevaluado a los 9 y 12 meses teniendo como resultado al final del proyecto alrededor de 100 cuestionarios que serviraacuten como indicador confiable de la utilizacioacuten de la Falcone Check List

Una vez adaptada la Falcone Check List a la perspectiva mexicana y el cuestionario respectivo elaborado se aplicoacute en 23 investigaciones sobre distintos delitos que son competencia de la Unidad Especializada en delincuencia organizada (UEDO)

3 La Falcone Check List adaptada al caso mexicano

De estas discusiones se obtuvo una lista de 36 puntos baacutesicos que contienen los elementos maacutes importantes que se deben desarrollar en las investigaciones de delincuencia organizada desde la perspectiva mexicana (anexo 1) La composicioacuten de la Falcone Check List como se puede apreciar en la graacutefica se dividioacute en 3 campos de investigacioacuten El mayor nuacutemero de preguntas se concentroacute en el conocimiento de las redes criminales y su modus operandi por que aportaraacute los datos sobre los sujetos y su actuacioacuten individual asiacute como de toda la organizacioacuten en su conjunto Y al tratarse de un estudio de sujetos y conductas que actuacutean dentro de una sociedad en donde todas las actividades necesariamente se desarrollan en 2 vertientes el ambiente iliacutecito y el ambiente legiacutetimo

Dentro del conocimiento de las redes criminales y su modus operandi a su vez presenta una subdivisioacuten que se concentran un mayor nuacutemero de preguntas sobre el conocimiento de las actividades financieras y mercantiles a fin de ayudar al investigador a profundizar sobre este tema que es el objetivo primordial de las organizaciones criminales y uno de los pilares que las sostienen

4 La metodologiacutea de aplicacioacuten de la Falcone Check List

El investigador utilizaraacute como un apoyo en el desarrollo de los interrogatorios a testigos o indiciados la Lista y antes de cerrar la diligencia de declaracioacuten deberaacute repasarla marcando los puntos que han sido expuestos por el declarante los que no aplican por no estar relacionados con eacutel y corroborar que no ha pasado por alto ninguno de los puntos contenidos en eacutesta que pueden aportar evidencia o informacioacuten claves para la investigacioacuten el tiempo de verificacioacuten es aproximadamente de 30 a 60 segundos Lo que demuestra que no es un instrumento complejo que represente una carga para las tareas y trabajo del Ministerio Puacuteblico sino al contrario puede ayudar mucho al desarrollo de sus actividades investigativas

La lista cuenta con 3 opciones de llenado que son

bull Siacute describioacute

bull No describioacute

bull No aplica

Los testigos indiciados y colaboradores de la justicia aportan elementos solo sobre los aacutembitos de su actuacioacuten y conocimiento sin embargo pueden aportar otros elementos que conozcan por distintos medios o que deduzcan

ciertas acciones o reacciones de la o las organizaciones criminales y que pareciera ser que no conciernen a sus aacutembitos pero por el contrario siacute lo conocen o deducen y puede servir para tener un mayor conocimiento de las estructuras formas de operacioacuten y los aacutembitos de actuacioacuten de las organizaciones criminales y clarificar o corroborar las hipoacutetesis del investigador con la finalidad de disentildear o ajustar una estrategia para desmembrarlas

Asiacute mismo serviraacute como guiacutea para trazar la buacutesqueda de evidencia en las investigaciones ya que conforme va avanzando la averiguacioacuten el investigador podraacute sentildealar los puntos que han sido agotados y cuales los que requieren mayor dedicacioacuten o trabajo hasta concluir todos los puntos referentes a una investigacioacuten de delincuencia organizada

5 El Cuestionario

En estas reuniones de trabajo se realizoacute ademaacutes un cuestionario piloto (Anexo 2) que fue dividido en los siguientes 5 campos

bull Datos Generales del grupo investigado

bull Modus operandi

bull Contactos con el medio iliacutecito

bull Contactos con el medio legitimo

bull Oportunidades detectadas para la prevencioacuten

La finalidad de este cuestionario es contar con un instrumento de medicioacuten que serviraacute para evaluar y analizar la efectividad de la Falcone Check List en el seguimiento de las investigaciones para determinar hasta que punto fue posible agotar en cada una de ellas la informacioacuten relativa al conocimiento de la red criminal investigada sus actividades delictivas su modus operandi y sus contactos con el medio iliacutecito a fin de potencializar el conocimiento de las actividades investigadas y de generar mayores oportunidades de prevencioacuten

no es un problema cuando la investigacioacuten empieza sin embargo algunas investigaciones de delincuencia organizada se pueden volver abrumadoras en la recoleccioacuten de datos de investigacioacuten declaraciones de testigos pruebas periciales y otras pruebas documentales

Para obtener un resultado exitoso un factor es el de contar con un gran nuacutemero de investigadores expertos en la materia pero como consecuencia de que en muchos paiacuteses no contaban hasta hace unos antildeos con aacutereas especializadas en la investigacioacuten de delincuencia organizada este recurso es muy limitado ya que no existe la especializacioacuten del personal ni un meacutetodo que pueda servir como instrumento para acortar la distancia que existe entre los investigadores experimentados y los nuevos investigadores que son necesarios para hacer frente a la gran cantidad de datos que arrojan este tipo de investigaciones aunado a que muchas veces no se puede contratar a personal externo en casos delicados siendo en ocasiones necesario recurrir a investigadores de la misma Institucioacuten de un aacuterea distinta de especializacioacuten

Otro problema que encuentran los investigadores en delincuencia organizada es el aspecto individualizado que le dan ya que cada uno quiere ahondar y buscar hasta en los maacutes miacutenimos detalles sobre el tema que estaacute investigando por ejemplo los expertos que estaacuten investigando los delitos violentos o de proteccioacuten como la corrupcioacuten o infiltracioacuten omiten realizar en los interrogatorios a imputados o testigos cuestionamientos sobre los aspectos de logiacutestica de mercadeo y logiacutestica financiera de la organizacioacuten criminal enfocaacutendose solo en obtener informacioacuten y evidencia que sirva para comprobar los delitos predicados y el delito de delincuencia organizada3 a no ser que la investigacioacuten este dirigida a delitos de lavado de dinero o financieros en donde los investigadores especializados en estos temas se enfocan en todo lo relacionado a aspectos como anaacutelisis de flujos financieros transacciones monetarias estados financieros etc4 y omiten realizar en los interrogatorios preguntas sobre los delitos predicados violentos de proteccioacuten o infiltracioacuten Esto es consecuencia de que no existe una estrecha relacioacuten entre los investigadores de delitos predicados y los investigadores de delitos financieros o econoacutemicos dentro de las investigaciones en delincuencia organizada y al no contar con una herramienta que involucre a los expertos en toda la gama de temas de los existentes dentro de una investigacioacuten de este fenoacutemeno

III El Contexto Actual

Debido a que actualmente estamos viviendo nuevos paradigmas en los aacutembitos de Poliacutetica Criminal Criminologiacutea y el Derecho Penal en lo relativo a la delincuencia organizada En la novedad y complejidad de diversos tipos de criminalidad en donde existe una mezcla de actividades legales e ilegales y en el que el derecho penal claacutesico no estaacute en condiciones de dar una respuesta adecuada a eacutestas es necesario proceder y actuar desde perspectivas distintas a las tradicionales no soacutelo innovadoras sino en todo su contexto organizativo5 Frente a ello se deben contar con teacutecnicas modernas e innovadoras de investigacioacuten como intercepciones electroacutenicas entregas vigiladas operaciones encubiertas proteccioacuten de viacutectimas y testigos colaborantes6 asimismo es necesario contar con meacutetodos e instrumentos que auxilien a los









1 Redes Criminales



2 Modus Operandi









232 Control



242 Precios




253 Inversiones







322 Facilitadores

323 Ocultacioacuten


325 Violencia




42 Corrupcioacuten

43 Facilitadores















a) Jeraacuterquica





b) Flexibles





























4 Grupo Central







5 Red Criminal




















2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi













1 Redes Criminales



2 Modus Operandi









232 Control



242 Precios




253 Inversiones







322 Facilitadores

323 Ocultacioacuten


325 Violencia




42 Corrupcioacuten

43 Facilitadores















a) Jeraacuterquica





b) Flexibles





























4 Grupo Central







5 Red Criminal




















2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi









322 Facilitadores

323 Ocultacioacuten


325 Violencia




42 Corrupcioacuten

43 Facilitadores















a) Jeraacuterquica





b) Flexibles





























4 Grupo Central







5 Red Criminal




















2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi










a) Jeraacuterquica





b) Flexibles





























4 Grupo Central







5 Red Criminal




















2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi








b) Flexibles





























4 Grupo Central







5 Red Criminal




















2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi





























4 Grupo Central







5 Red Criminal




















2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi














2 Modus Operandi



















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi

















242 control







252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi









252 Precios





























263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi































263 Inversiones


































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi

































322 Facilitadores


323 Ocultacioacuten









325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi








325 Violencia



















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi

















42 Corrupcioacuten




































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi





































Por ejemplo









2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi






2 Cronologiacutea





justicia


















bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi














bull No aplica




5 El Cuestionario



bull Modus operandi







5 El Cuestionario



bull Modus operandi





Crimen Organizado y La Falcone ion

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