Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción PRESENTACION GENERAL

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

PRESENTACION GENERAL

II Reunión de la Conferencia de los Estados Parte del Mecanismo de Seguimiento de la

Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción –MESICIC

Washington 20 – 21 de noviembre de 2006

División para Asuntos de Tratados Noviembre de 2006

La corrupción --- Problema multidimensional

Mercados

Seguridad humana

Derechos humanos

Democracia

Imperio de la ley

Calidad de vidaDesarrollo sostenible

CORRUPCIÓN


Corrupción – Una amenaza global

Los costos de la corrupción exceden ampliamente los daños causados por cualquier otro tipo

de delito

• Banco Mundial – Estima que de 1 trillón US$ se pagan anualmente en sobornos, y que el daño excede el valor del producto del crimen – US$ 1 soborno = US$ 1.7 daño

• Banco para el Desarrollo de Asia – estima los costos de la corrupción = hasta el 17% del PIB


Nivel creciente de respuesta

Resolución 51/191de la Asamblea General

Declaración de las Naciones Unidas

sobre la corrupción

Negociación de laConvención contra laDelincuencia Organi- zada Transnacional

Conferencia deMérida

Resolución 55/61 de laAsamblea General

Establecimiento del Comité Especial

Resolución 55/181de la Asamblea

GeneralRecuperación

de activos

Comité Especial(períodos de

sesiones 1º a 7º)

Convenciónde la OEA

de 1996

Convenio de la UE de 1997

Convención de la OCDE

de 1997

Convenio del Consejo de Europa

de 1999

Convención de la UA de 2003

8º Congreso sobre Prevención

del Delito

Resolución 58/4de la Asamblea

GeneralAprobación de la Convención

contra la Corrupción


Objetivos y estructura de la Convención

MedidaspreventivasAsistencia técnica

Intercambio de información

3. La integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión delos asuntos y los bienes públicos

1. Prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción

2. La cooperación internacional y la asistencia técnica, incluida la recuperación de activos

Aplicación

Cooperacióninternacional

Recuperaciónde activos

PenalizaciónAplicación de

la ley


Definiciones (Art. 2)

No se ofrece una definición de corrupción

Se ofrece una definición amplia y general de los funcionarios públicos

1. Toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial

2. Toda persona que desempeñe una función pública o que preste un servicio público

3. Toda persona definida como “funcionario público”en el derecho interno de un Estado Parte


MEDIDAS PREVENTIVAS

Arts. 5 a 14


Cinco categorías de artículos

1. Políticas de prevención Artt. 5, 6, 10

y Participación de la sociedad civil Art. 13

1. Sector público: sistemas, Artt. 7, 8, 9

medidas y transparencia

3. Poder judicial y ministerio público Art. 11

4. Sector privado Art. 12

5. Lavado de dinero Art. 14


Art. 6Art. 6

Garantizar la existencia de órganos encargados de prevenir la corrupción

Políticas y medidas de prevención Requisitos

Aplicar políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción

Art. 5Art. 5


Medidas de prevención en el sector público

TransparenciaIntegridad

Obligación de rendir cuentas

Gestión de personal (art. 7)Código de conducta (art. 8) Contratación pública y

gestión de la haciendapública (art. 9)

Integridad del poder judicialy el ministerio público

(art. 11)


Medidas preventivas generales en el sector

privado

… en el sector privado

Mejoramiento de las normas contables

y de auditoría

Prohibir el establecimiento de cuentas no registradas en

libros y otros actos

Denegación de deducciones tributarias respecto de gastos

que constituyan soborno

Sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcionadas

y disuasivas


Art. 13Art. 13

Participación de la sociedad

Dos condiciones esenciales para la prevención

Requisitos

Información pública para asegurar la transparencia en la

administración pública

Art. 10Art. 10


Otras medidas preventivas

Participación de la sociedad • Garantizar la participación activa de la

sociedad civil (art. 13, párr. 1)• Facilitar al público el acceso a los órganos de

lucha contra la corrupción (art. 13, párr. 2) • Alentar a los nacionales a que denuncien la

comisión de delitos (art. 39)

Prevención del blanqueo de dinero

• Establecer un amplio régimen de reglamentación y supervisión

• Garantizar la cooperación en los ámbitos nacional e internacional (art. 14)


PENALIZACIÓN

Arts. 15 a 25


Seis actos que pueden tipificarse como delitosSoborno pasivo de un funcionario público extranjero (art. 16)Tráfico de influencias (art. 18)Abuso de funciones (art. 19)Enriquecimiento ilícito (art. 20)Soborno en el sector privado (art. 21)Malversación de fondos en el sector público (art. 22)

Tipificación de delitos obligatorios y opcionales

Cinco actos que deben tipificarse como delitosSoborno de funcionarios públicos nacionales (art. 15)Soborno activo de funcionarios públicos extranjeros (art. 16)Malversación de fondos, apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes (art. 17)Blanqueo del producto del delito (art. 23)Obstrucción de la justicia (art. 25)


Soborno de funcionarios públicos (art. 15)La promesa, el

ofrecimiento o la concesión a un

funcionario público

La solicitud o aceptación por un

funcionario público nacional

de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario

actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales




Soborno Activo de un funcionario público extranjero (Art.16.1)

Promesa, ofrecimiento,

concesión

Solicitado o aceptado por un

Funcionario Público Extranjero o un Funcionario de un Organismo

Intl.




Malversación o peculado (art. 17)

Malversación de fondos, apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes por un funcionario público en beneficio propio

de bienes, fondos o títulos públicos o privados o cualquier otra cosa de valor

que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo


Blanqueo del producto del delito (art. 23)

La conversión o la transferencia del producto del delito

La ocultación o disimulación del producto del delito

Actos que deben tipificarse como

delitos

Con sujeción a los conceptos básicos del ordenamiento jurídico

del Estado Parte

La adquisición, posesión o utilización del producto del delito

La participación, la asociación, la confabulación y la tentativa


Obstrucción de la justicia (art. 25)

Uso de fuerza física, amenazas o intimidación,

o

promesa, ofrecimiento o concesión de un beneficio

indebido

para obstaculizar la aportación de pruebas o la prestación de testimonio

Uso de fuerza física, amenazas o intimidación

para obstaculizar el cumplimiento de las

funciones de funcionarios de la justicia o de los

servicios encargados de hacer cumplir la ley


Delitos opcionales (arts. 18 a 22, 24)Soborno pasivo de

funcionarios públicosextranjeros o defuncionarios deorganizacionesinternacionales

(art.16)Tráfico de influencias

(art.18)Abuso de funciones

(art.19)

Soborno en elsector privado

(art.21)Enriquecimiento

ilícito (art.20)

Malversación o peculado en

el sector privado(art.22)

Encubrimiento(Art.24)


Responsabilidad de las personas jurídicas (Art. 26)

-Penal

-Civil

- Administrativa

…Sin perjuicio de la responsabilidad penal de personas naturales


Inmunidades/Privilegios

EQUILIBRIO ENTRE PRIVILEGIOS / INMUNIDADES Y LA INVESTIGACION Y ENJUICIAMIENTO EFECTIVO


Protección de testigos y denunciantes (arts. 32 a 35)

Protección delos denunciantes

Protección contra todo trato injustificado Opcional

Protección de testigos, peritos y víctimas

Protección eficaz contra eventuales actos de

represalia o intimidación

De conformidad con su ordenamiento jurídico interno y

dentro de sus posibilidades


Cooperación con autoridades (Art. 37)

•Medidas para alentar a las personas que “participen” en un delito de corrupción de cooperar y proporcionar información

• Posibilidad de mitigar la pena/conceder inmunidad a las personas que presten cooperación sustancial

• Arreglos ad hoc entre Estados Partes cuando estas personas se encuentren en otro país


Secreto Bancario (Art. 40)

Asegurar que existan mecanismos apropiados para salvar todo obstáculo que pueda derivar de la aplicación del

secreto bancario


Jurisdicción (art. 42)

Los delincuentes no encontrarán refugio seguro

Delito cometidoen el territorio, o

a bordo de unbuque o de

una aeronave

No se extradita al delincuente debidoa su nacionalidad

Delito contrael Estado

Los delincuenteso las víctimas son nacionales

Participación en blanqueo fuera del territorio con

miras al blanqueo dentrodel territorio


COOPERACIÓN INTERNACIONAL

Arts. 43 a 50


Cooperación internacional

Delitos obligatorios

Delitosopcionales

Reducir requisitos de dobleincriminación tanto como

sea posible

Cuestión de la doble

incriminación

en materia de asistencia

judicial recíproca


Extradición (art. 44)Obligación de “extraditar

o enjuiciar” a los nacionales del Estado requerido

Entrega condicional de nacionales Y devolución para cumplir la condena

Motivos de denegaciónArmonización con

Tratados y legislación nacional

Derechos HumanosNo únicamente por

implicaciones tributarias

Consultación antesde denegar

Garantizar que todos los delitos sean

extraditables entre los Estados Parte


Asistencia judicial recíproca (art. 46)Prestación de la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones,

procesos y actuaciones judiciales relacionados con delitos

comprendidos en la Convención

• Designación de una autoridad central encargada de recibir las solicitudes, darles cumplimiento y transmitirlas a las autoridades competentes

• No se invocará el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca

• Podrá prestarse asistencia judicial recíproca en ausencia de doble incriminación cuando no entrañe medidas coercitivas


Otras medidas de cooperación

Investigaciones conjuntas

(Art.49)

Técnicas especiales de investigación (Art.50)

Cooperación enindagaciones

Canales de comunicación e intercambio de información

(Art.48)


RECUPERACIÓN DE ACTIVOS

Arts. 51 a 59


Recuperación de activos – un paso decisivo

Medidas para preveniry detectar la transferencia

del producto (art. 52)

Restitución de activos como principio

fundamental

Medidas para larecuperación directa

de bienes (art. 53)

Medidas para la recuperaciónde bienes mediante la

cooperación internacional(arts. 54 y 55)

Medidas para la restitución y disposición

de activos (art. 57)


Obligación de permitir el decomiso

del producto del delito

A nivel interno y por solicitud de otro Estado Parte

Decomiso del producto del delito

Internamente Art.31 Internacionalmente Art. 55


Recuperación directa de bienes (Art.53)

Tribunalestendrán facultad de

Tribunalestendrán facultad de

Reconocer, en decisiones relativas al decomiso de bienes, el legitimo derecho de propriedad de otro Estado parte sobre los bienes

Tribunales tendrán facultad de

Tribunales tendrán facultad de

Ordenar a quienes hayan cometido un delito tipificado con arreglo en la Convención de indemnizar o resarcir el daño a otro Estado Parte

Estados Partestendrán facultad de

Estados Partestendrán facultad de

Iniciar acción civil ante un tribunal de otro Estado Parte al fin de determinar la propriedad de un bien adquirido mediante corrupción


Cooperación para fines de embargo / incautación (Art.55)

Ejecutar solicitudes de decomiso a través de

Tomar medidas para identificar, localizar, embargar o incautar un bien en respuesta a una solicitud extranjera

Puesta en marcha

indirecta Someter a una autoridad

competente para obtener una orden domestica/intena

Puesta en marcha directa

Someter a una autoridad competente para dar efecto a

una solicitd extranjera


Restitución de bienes y activos (Art.57)

Otros casos

Productos de otros delitos comprendidos en la Convención

Peculado de fondos públicos del Estado

La recuperación depende de que tanto cerca los bienes estén relacionados con el Estado parte solicitante

Restitución al Estado

Restitución al Estado requeriente, si éste acredita su propriedad anterior o se reconozca los daños causados al Estado requeriente como base para la restitución

Pueden ser restituidos al Estado Parte solicitante, al legitimo proprietario anterior

o ser utilizados para indemnizar a las victimas


ASISTENCIA TÉCNICA E INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN

Art.60-62


Asistencia Técnica & Intercambio de Información (Art.60-62)

Justicia penal y

Fortalecimiento institucional

Asistencia técnica e intercambio de información

Programas de Capacitación

Estudios, investigación y evaluavción

Asistencia a países en vía de desarrollo

y en transición

Contribuciones voluntariasMecanismo de financiación

ONUPorcentaje del producto del

delito


PUESTA EN MARCHA

Art.63-64


El camino a seguir

Promover la ratificación

Entada en vigencia

Conferencia de losEstados Partes

Puesta en marcha efectivaPleno cumplimiento

Ratificación universal


Mecanismos de implementación (Art.63-64)

COEP abordarála penalización de la corrupción pasiva

de funcionarios de organismos internacionales

Antes de la COEP 18th Comité Ad Hoc

Redactar reglas y normas

1 anno de la entrada en vigenciaCOEP 1

•Promover, facilitar y revisar implementación•Formular recomendaciones•Facilitar el intercambio de información

Entrada en vigencia 14 Dic 2005


La Conferencia de los Estados Parte MEJORAR LA CAPACIDAD DE Y LA COOPERACIÓN ENTRE ESTADOS PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS DE LA CONVENCIÓN Y PROMOVER Y EXAMINAR SU APLICACIÓN

FUNCIONES• Adoptar reglas y procedimientos para admisión de participantes

y observadores• Adoptar reglas y normas que rijan las actividades• Definir requerimientos de notificación • Concertar actividades, procedimientos y métodos de trabajo• Establecer un mecanismo u órgano apropiado para apoyar la

aplicación efectiva de la Convención


CONCERTAR ACTIVIDADES, PROCEDIMIENTOS Y METODOS DE TRABAJO

• Considerar revisión progresiva enfocada por capítulos y grupos de disposiciones

• Facilitar el intercambio de información entre Estados sobre tendencias de corrupción, buenas practicas, recuperación de activos

• Cooperar con organismos y mecanismos int. y reg. y con ONGs

• Aprovechar información elaborada por otros mecanismos int./ reg.

• Obtener información sobre medidas adoptadas y dificultades encontradas en la aplicación, sobre planes, programas y practicas de los Estados

• Determinar la manera más eficaz de recibir y procesar la información de Estados, OOII y ONG (evitar doble esfuerzo)

• Examinar aplicación de la Convención y formular recomendaciones


La Conferencia de los Estados Parte

OTROS TEMAS QUE SERAN ABORDADOS

• ASISTENCIA TÉCNICA • Identificar necesidades de asistencia técnica• Invitar agencias de desarrollo de apoyarse y hacer uso de la

Convención en el contexto de la cooperación para el desarrollo• Movilización de recursos

• RECUPERACIÓN DE ACTIVOS • Tomar nota de otras iniciativas y asegurar su convergengia hacia la implementación de la Convención

• PENALIZACIÓN DEL SOBORNO DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS DE ORGANISMOS INTERNACIONALES


Status de la ratificación, por región

39%

13%16%

21%

11%

AfricaAsiaEastern EuropeLatin America and CaribbeanWestern Europe and Other


Para mayor información:

División para Asunto de TratadosOficina de las Naciones Unidas

contra La droga y el DelitoP.O.Box 500 ViennaA-1400 AustriaTel: +43-1-26060-4534Fax: +43-1-26060-5841http://www.unodc.org/unodc/en/

crime_convention_corruption.html

[email protected]


Muchas gracias por su atención !

Simonetta Grassi

Representante a.i.

Oficina Regional para el Caribe

UNODC

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