Control Interno Matriz de Seguimiento Mapa de …...Archivo digital avanzado 100% Actualización...
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Improbable Remoto Factible Probable Muy probable Insignificante Bajo Medio Grave Muy grave Improbable Remoto Factible Probable Muy probable Insignificante Bajo Medio Grave Muy grave 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Falta de cultura en la presentación de cronogramas Sanciones Disciplinarias y fiscales toma de decisiones inoportuna Sanciones de tipo fiscal y tributarias Reprocesos falta de planificación para la presentación de obligaciones financieras falta de herramientas tecnológicas eficientes No verificación de saldos en los rubros presupuestales Deficiencia en la planeación presupuestal Falta de seguimiento en la ejecución presupuestal Desconocimiento de la normatividad que rige el presupuesto público Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable Actas de reuniones 100% Déficit financiero Expedición de certificados de disponibilidad presupuestal Seguimiento constante a la ejecución presupuestal Mensual Jefe financiera, Jefe presupuesto; Gerencia Informes de saldos presupuestal 100% 8 ZONA ALTA Reducir el riesgo Reuniones para socializar las necesidades de todas las áreas para una planeación efectiva I trimestre Jefe financiera, Jefe planeación, Gerencia 4 ZONA EXTREMA Verificación de saldo en los rubros presupuestales 2 4 12 SI 3 FINANCIERA 3 Incurrir en gastos sin recursos asignados en el presupuesto Incurrir en gastos sin contar con disponibilidad de recursos presupuestales Sanciones por parte de los entes de control Financiero 100% Pérdida de la imagen del proceso Realizar ajustes al software institucional para la expedición de informes IV trimestre jefe unidad financiera impuestos presentados 100% Raro ZONA ALTA Reducir el riesgo planificación de entrega de la liquidación de los impuestos I trimestre jefe unidad financiera cronograma 4 8 Inaceptable Intolerable Revisión de vencimientos 2 Casi seguro 4 8 ZONA ALTA 2 Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable 2 Presentación inoportuna de obligaciones tributarias no presentación oportuna de obligaciones tributarias no realizar cronograma de vencimientos Financiero NO No se cuenta con un software integral mala calificación por parte de entres de control Cierre financiero de acuerdo al cronograma Realización de seguimiento permanente al cumplimiento Mensual Jefe unidad Financiera - Planeación Correos - Revisión de Plataformas 100% Reducir el riesgo Elaboración de un cronograma de trabajo I trimestre Jefe unidad Financiera Informes rendidos 100% 4 4 ZONA ALTA 1 4 8 ZONA ALTA Planificación del tiempo para elaboración de informes 2 EVIDENCIA PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO FINANCIERA 1 Incumplimiento en la presentación de informes Incumplimiento en la presentación de informes a los entes de control Financiero NO PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO (P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE VALORACION RIESGO (RESIDUAL) EVALUACIÓN OPCION DE MANEJO PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGO Proceso Número IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE EVALUACI ÓN Controles existentes CORRUPCIÓN PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO (P*C) Fecha de elaboración: Enero 2020 VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALU Matriz de Seguimiento Mapa de Riesgos Institucional Control Interno Código: DE-GDI-P03-R-04 Versión: 01 PROCESO: Control Interno Página 1 de 1
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1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Falta de cultura
en la
presentación de
cronogramas
Sanciones
Disciplinarias y
fiscales
toma de
decisiones
inoportuna
Sanciones de
tipo fiscal y
tributarias
Reprocesos
falta de
planificación
para la
presentación de
obligaciones
financieras
falta de
herramientas
tecnológicas
eficientes
No verificación
de saldos en los
rubros
presupuestales
Deficiencia en la
planeación
presupuestal
Falta de
seguimiento en
la ejecución
presupuestal
Desconocimiento
de la
normatividad que
rige el
presupuesto
público
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Actas de
reuniones100%
Déficit financiero
Expedición de
certificados de
disponibilidad
presupuestal
Seguimiento
constante a la
ejecución
presupuestal
Mensual
Jefe financiera,
Jefe
presupuesto;
Gerencia
Informes de
saldos
presupuestal
100%
8 ZONA ALTAReducir el
riesgo
Reuniones para
socializar las
necesidades de
todas las áreas
para una
planeación efectiva
I trimestre
Jefe financiera,
Jefe
planeación,
Gerencia
4
ZONA
EXTREMA
Verificación de
saldo en los
rubros
presupuestales
2
4 12SI 3
FIN
AN
CIE
RA
3
Incurrir en gastos
sin recursos
asignados en el
presupuesto
Incurrir en gastos
sin contar con
disponibilidad de
recursos
presupuestales
Sanciones por
parte de los
entes de control
Financiero
100%
Pérdida de la
imagen del
proceso
Realizar ajustes al
software
institucional para la
expedición de
informes
IV trimestrejefe unidad
financiera
impuestos
presentados100%
Raro
ZONA ALTAReducir el
riesgo
planificación de
entrega de la
liquidación de los
impuestos
I trimestrejefe unidad
financieracronograma
4
8
Inaceptable Intolerable
Revisión de
vencimientos
2
Casi seguro
4 8ZONA
ALTA2
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
2
Presentación
inoportuna de
obligaciones
tributarias
no presentación
oportuna de
obligaciones
tributarias
no realizar
cronograma de
vencimientos
Financiero NO
No se cuenta
con un software
integral mala calificación
por parte de
entres de control
Cierre financiero
de acuerdo al
cronograma
Realización de
seguimiento
permanente al
cumplimiento
Mensual
Jefe unidad
Financiera -
Planeación
Correos -
Revisión de
Plataformas
100%
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
Fecha de elaboración: Enero 2020
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Matriz de Seguimiento Mapa de Riesgos InstitucionalControl Interno
Código: DE-GDI-P03-R-04 Versión: 01
PROCESO: Control Interno Página 1 de 1
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Ba
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Gra
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Mu
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e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
No hay una
cultura en el
conocimiento del
proceso de
gestión
documental
sanciones
legales
Capacitaciones al
personalTrimestral
Jefe Proceso
Gestión
documental
Listado de
asistencia100%
Presentar las tablas
de retención
documental
II Trimestre
Jefe Proceso
Gestión
documental
Tablas
actualizadas100%
Mejora en las
instalaciones del área
de archivo
III Trimestre
Jefe Proceso
Gestión
documental
PGD 100%
Avanzar en la
digitalización de las
Historias Clínicas
físicas existentes
Mensual
Jefe Proceso
Gestión
documental
Archivo digital
avanzado100%
Actualización
software institucional
de gestión
documental SIGED
IV trimestre
Jefe Proceso
Gestión
documental
PINAR 100%
Intolerable
Publicaciones,
Reuniones de
comité
100%
Supervisión de
ejecución de
contratos
Revisión del
proceso jurídico en
todas las etapas
100%
Raro Casi seguro Inaceptable
3ZONA
MODERADAReducir el
riesgo
Publicación en las
plataformas de
contratación estatal
TrimestralJefe Proceso
Jurídica
3ZONA
MODERA
DA
Reunión comité
de contratación
para escogencia
de contratistas1
3 6SI 26
Favorecimiento a
proveedores y
contratistas
Favorecimiento a
proveedores y
contratistas en
los procesos de
selección
adelantados por
la entidad
Falta o ausencia
de principios
éticos por parte
del profesional
encargado
Investigaciones
sobrevinientes al
proceso de
contratación,
contratación sin
lleno de
requisitos e
incumplimiento
por parte del
contratista,
Deterioro en la
imagen
institucional
Cumplimiento
favorecimientoSanciones entes
de control
Estudio de cada
caso
detalladamente
de manera
subjetiva Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Reducir el
riesgo
Agotar los
mecanismos para
el recaudo total de
las pruebas
IV trimestreJefe Proceso
Jurídico
Investigaciones
Disciplinarias100%
4
12 ZONA EXTREMA
3
4 12ZONA
EXTREMA
Evaluación de
pruebas
3
Intolerable
JU
RID
ICA
5
Favorecimiento en
las decisiones
adoptadas en los
procesos
disciplinarios
No sancionar
cuando es
evidente la
comisión de una
conducta
disciplinaria por
parte de un
empleado o
contratista
Ocultamiento de
información
Conducta
reiterada que
afecta a
prestación del
servicio
Operativo SI
12 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
El procedimiento
no está
actualizado a la
norma vigente
demandas a la
institución
No hay
infraestructura
idónea
pérdida de la
imagen
institucional
Raro Casi seguro Inaceptable
4
ZONA
EXTREMA
Formato
consolidado
3
4 12SI 3
DO
CU
ME
NT
AL
4Pérdida de la
información
Extravío y
deterioro de
forma voluntaria
o involuntaria de
la información
Operativo
Imp
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Fa
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Pro
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Mu
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Ba
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Mu
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e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Actualización del
vademécum
institucional
Kardex
Incumplimiento
por parte de
proveedores
Reuniones
Comité
Indicador de
Oportunidad de
Entrega
Inventarios
periódicos
Jefe
Comunicacione
s
Publicaciones, 100%
Acciones
jurídicas
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
12 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Realizar revisiones
a los documentos
enviados tanto por
medios internos
como externos
Trimestral
4
12ZONA
EXTREMA
Revisión de
información por
parte de los
líderes de los
procesos
3
4Estratégico SI 3
CO
MU
NIC
AC
ION
ES
9
Publicación de
información
errónea
Ingreso
voluntario o
involuntario de
información
errónea,
incompleta,
imprecisa, y/o
desactualizada
Falta de claridad
en los procesos
Deterioro de la
imagen
institucional
Jefe servicio
farmacéutico actas de asistencia 100%
Inexperticia del
responsable
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
20 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Análisis revisión
mensual del
inventario
Mensual
5 4
20ZONA
EXTREMA
Procedimientos
estandarizados5 4Operativo SI
SE
RV
ICIO
FA
RM
AC
EU
TIC
O
8
Caer en
detrimento
patrimonial
pérdida de
recursos por
vencimiento de
los insumos
Falta de
adherencia al
procedimientoSanciones
legales y
pecuniarias,
eventos
adversos por
suministro de
insumos
vencidos,
deterioro de la
imagen
institucional
100%
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
IV trimestre
comité de
farmacia y
terapéutica
Servicios con
mejoras100%
Mal manejo
estadístico
Incluir en los
contratos tiempos
de entrega
IV trimestre
comité de
farmacia y
terapéutica
actas de comité
4
20 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Mejora en los sitios
de almacenamiento
en los servicios
5
4 20ZONA
EXTREMA5
SE
RV
ICIO
FA
RM
AC
EU
TIC
O
7
Oportunidad de
entrega de
Insumos
Falta de
cumplimiento en
la entrega de los
insumos de
farmacia al
usuario
Reingreso
hospitalario,
alargamiento en
la estancia
hospitalaria,
eventos
adversos,
deterioro de la
imagen
institucional
Operativo NO
Imp
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Mu
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rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
pérdida de
continuidad en la
prestación de
servicio
Deterioro de la
imagen
institucional
100%
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Jefe de Talento
HumanoNómina revisada 100%
Error
involuntario o
voluntario
Reprocesos Capacitación anualJefe de Talento
Humano
Acta de
asistencia
3ZONA
MODERADA
Reducir el
riesgo
Realizar una
segunda revisión Mensual
3
6
ZONA
MODERA
DA
Revisión de
liquidación por
parte de la
subdirección
financiera
1
3Financiero SI 2
TA
LE
NT
O H
UM
AN
O
12
Errores en los
procesos de
liquidación y pago
de nómada
Se realizan de
manera errónea
los procesos de
liquidación y
pago de nómada
Desconocimiento
de la norma
existente o de la
nueva
normatividad
Daños fiscales
Actas de
asistencia
100%
Falta de
capacitación del
personal que
opera el equipo
Sanciones
legales
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
12 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Capacitación del
personal en el
manejo de los
equipos
tecnológicos
adquiridos
Trimestral
Jefe Gestión
Tecnológica;
Experto técnico
4
ZONA
EXTREMAPlan de
mantenimiento
3
4 12NO 3
GE
ST
ION
TE
CN
OL
OG
ICA
11
Mal
funcionamiento de
la tecnología
Funcionamiento
de la tecnología
inadecuado para
atender las
necesidades de
los usuarios
Falta de
mantenimiento
preventivo
Tecnológico
Gerencia Adquisiciones 100%
Falta de
capacitación del
personal
Deterioro de la
imagen
institucional
Manual de
gestión de
tecnologíaRaro Casi seguro Inaceptable
16 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Renovar y adquirir
equipos médicos de
los servicios
IV trimestre
Intolerable
4 4
16ZONA
EXTREMA
Plan de
mantenimiento
4Tecnológico NO 4
GE
ST
ION
TE
CN
OL
OG
ICA
10
Tecnología
insuficiente o
impertinente
tecnología
insuficiente para
la prestación de
los servicios
ofrecidos
El personal no
es idóneo para
realizar estudios
de oportunidad y
conveniencia
Sanciones
legales
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
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ab
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Ba
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Me
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Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Desactualización
del personal
Gestionar con
diferentes
entidades la
consecución de
capacitación virtual
y presencial
permanente en la
vigencia
Asesor talento
humano
Cursos
obtenidos100%
Retraso en los
proceso
Contratar con
entidades
especializadas en
las necesidades de
capacitación
permanente en la
vigencia
Líder del
Talento
Humano
Contratos,
certificaciones100%
Inconformismo
en el personal
Plan de bienestar
de la vigencia
Sanciones
disciplinarias por
entes de control
Reuniones del
comité de
bienestar
Recursos en el
presupuesto de
la vigencia
Gestionar
actividades con
cajas de
compensación
Incumplimiento
de términos por
parte del
evaluador
Incumplimiento
de términos por
parte del
evaluado
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Actas de
capacitación100%
Debilidades en
las plataformas
establecidas
para los reportes
control de
cumplimiento
Capacitaciones a
través de la función
pública
semestral
Líder del
Talento
Humano
Actas de
capacitación,
documentos
soportes de
gestión
100%
8 ZONA ALTAEvitar el
riesgo
Capacitaciones
internas a
evaluadores y
evaluados
semestral
Líder del
Talento
Humano
4
ZONA
EXTREMA
Generación de
alertas con
fechas de
cumplimiento
(documentos)2
4 12NO 3
TA
LE
NT
O H
UM
AN
O
15
No efectuar la
evaluación de
desempeño dentro
de los tiempos
establecidos por
norma
No cumplir con
los términos para
la evaluación de
desempeño
Sanciones
disciplinariasOperativo
100%
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Asesor talento
humano
Informes de
cumplimiento100%
Falta de gestiónBajo clima
laboral
Contratar un
operador que
ejecute todas las
acciones de
bienestar
propuestas
anual
Líder del
Talento
Humano
Contratos
4 ZONA ALTAEvitar el
riesgo
Realizar
seguimiento al
avance
trimestral
4
8ZONA
ALTA
1
4
Intolerable
14
No realizar
actividades de
bienestar
No llevar a cabo
las actividades
de bienestar
propuestas
Falta de recursos
Operativo NO 2
Realizar
seguimiento al
avance
trimestralAsesor talento
humano
Informes de
cumplimiento100%
8 ZONA ALTAEvitar el
riesgo
Falta de gestión
Sanciones
disciplinarias por
entes de control
Recursos en el
presupuesto de
la vigencia
Raro Casi seguro Inaceptable
4
12ZONA
EXTREMA
PIC de la
vigencia
2
4Operativo NO 3
TA
LE
NT
O H
UM
AN
O
13No cumplir con el
PIC
No llevar a cabo
las actividades
propuestas para
la capacitación
del personal
Falta de recursos
Imp
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Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Gestión y
respuesta
individual de
solicitudes
Formatos
establecidos
para situaciones
administrativas
Busca de
beneficio
personal
Sanciones
disciplinarias
Desconocimiento
de la importancia
de cumplir con
ese requisito
Pérdida de la
imagen
institucional
Autoevaluacione
s internas.
Realizar auditorias
internas de acuerdo
a los principios de
habilitación
Trimestral equipo SIGInforme de
auditorias100%
Falta de la
cultura de la
medición
permanente en
cada uno de los
procesos
habilitación de
registro especial
de prestadores
Lista de chequeo
para
cumplimento.
Realizar los planes
de mejora
derivados de las
auditorias
Permanente equipo SIGPlanes de
Mejora
Reducir el
riesgo
100%
5
20 ZONA EXTREMA
4
5 25ZONA
EXTREMA5
SIS
TE
MA
S IN
TE
GR
AD
OS
DE
GE
ST
IÓN
19
Incumplimiento del
sistema único de
habilitación
Incumplimiento
de los
requerimientos
establecidos por
el sistema único
de habilitación
Cumplimiento NO
Jefe de
almacén
Cargues de
elementos100%
Desactualización
del software
demoras en los
procesosRaro Casi seguro Inaceptable Intolerable
12 ZONA ALTAReducir el
riesgo
Realizar cargue
anticipado en el
software con los
listados de
elementos a
precios de mercado
cotizados, con el
fin de corroborar al
momento de la
compra
Trimestral
4 3
12ZONA
ALTAActa de
supervisión3Operativo SI 4
AL
MA
CE
N
18
Digitación errónea
de los
movimientos del
almacén
Registro erróneo
involuntario o
voluntario de los
ingresos y
egresos de los
elementos de
almacén
Falta de
conocimiento y
descuido del
personal
afectación de
otros servicios
100%Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Jefe de Talento
Humano
Área locativa de
archivo100%
Falta de
aplicación de la
metodología
definida para el
control y custodia
de la historia
laboral.
Perdida de
información Realizar la
verificación de la
aplicación del
procedimiento
establecido
semestralPedro Pablo
Giraldo Lozano
Informe con los
resultados
obtenidos
12 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Realizar mejoras
locativas para el
archivo y
manipulación de las
historias laborales
de la institución
IV trimestre4
16ZONA
EXTREMA
Procedimiento
para el manejo
de historias
laborales
3
4Operativo SI 4
100%
Desconocimiento
del funcionario
de los derechos
a que se tienen
lugar de acuerdo
a la gestión
administrativa.
Vulneración de
derechos
Control, gestión y
archivo de
permisosRaro Casi seguro Inaceptable Intolerable
ZONA
MODERADA
Reducir el
riesgo
Capacitar
(reinduccin) a los
funcionarios sobre
las situaciones
administrativas
semestral
Líder del
Talento
Humano
actas de
capacitación
3
3
ZONA
MODERA
DA
1
3 6NO 216
Falta de control en
la solicitud y
gestión de las
situaciones
administrativas
No verificación
de las
situaciones
administrativas
presentadas,
además no
tomar acciones
sobre acciones
administrativas
como
insubsistencias,
comisiones,
destituciones,
encargos, faltas
disciplinarias,
etc.
No cumplimiento
del conducto
regular para la
situación
presentada
Inconformismo
en el personal
TA
LE
NT
O H
UM
AN
O
Operativo
17
manipulación
indebida de los
documentos de la
historia laboral
Actuar de manera
voluntaria o
involuntaria en la
alteración o
perdida parcial o
total de los
documentos
consignados en la
historia laboral
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Pérdida de
participación en
el mercado
Informar a la
Dirección de las
desviaciones.
Realizar
seguimiento a los
planes de mejora
Trimestral equipo SIGInformes de
seguimiento
Seguimiento a
planesTrimestral equipo SIG
Definición de
planes de mejoraTrimestral equipo SIG
Incumplimiento
de la fase de
estabilización del
paciente
Insatisfacción
por parte de los
pacientes
Hospitalizacione
s innecesarias
Diagnósticos
equivocados
Sanciones
disciplinarias
Terminación de
contratos
Estadísticas
SIAU100%
Inconformidad
del usuario,
pérdida de
imagen
institucional
Informe de
supervisión
Realizar informes
periódicos de las
PQRS
Trimestral Jefe SIAU Informe de PQR
Semestral100%
12 ZONA ALTAReducir el
riesgo
Realizar
seguimiento a las
PQRS recibidas
para su
contestación
Mensual Jefe SIAU
3
ZONA
EXTREMA
Auditoría de
control Interno
4
3 15NO 5
SIA
U 22Vencimiento de
términos
Incumplimiento
en los tiempos
para dar
respuesta
oportuna a las
peticiones,
quejas y
reclamos del
usuario
Falta de
conocimiento
sobre la
importancia de
atender quejas y
reclamos
Cumplimiento
100%
Ausencia de
especialista en
psiquiatría en
turnos nocturnos
Reingresos de
pacientes a los
servicios
psiquiátricos Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
ZONA ALTAReducir el
riesgo
Capacitación al
personal médico en
guías medica
institucionales
Trimestral
subdirección
científica -
Coordinación
de enfermería
actas de
asistencia
3
9pedir la asesoría
al especialista
3
3 9ZONA
ALTA321
Valoración
inadecuada por
parte del personal
médico
Valoración
inadecuada hacia
los pacientes por
parte del
personal médico
Falta de
experiencia del
personal médico
Operativo NO
100%Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Coordinadora
de enfermería -
Subdirección
Científica
Protocolos
actualizados100%
No contar con
médico
psiquiatra las 24
horas del día
Deterioro de la
imagen de la
institución
Socializar los
protocolos con el
personal misional
Trimestralcoordinadora
de enfermeríaactas de reunión
15 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Actualizar los
protocolos de los
procedimientos
médicos aplicados
IV trimestre5 3
15ZONA
EXTREMAn/a5 3Operativo NO
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
UR
GE
NC
IAS
20No prestación de
un servicio integral
No prestación de
un servicio
integral
No contar con la
infraestructura
adecuada
Reducir el
riesgo
100%
Desconocimiento
de la
normatividad en
infraestructura
Sanciones de la
superintendencia
de salud y entes
territoriales
Realizar los
indicadores de
gestión con su
respectivo soporte
Indicadores
evaluados100%
5
20 ZONA EXTREMA
4
5 25ZONA
EXTREMA5
SIS
TE
MA
S IN
TE
GR
AD
OS
DE
GE
ST
IÓN
19
Incumplimiento del
sistema único de
habilitación
Incumplimiento
de los
requerimientos
establecidos por
el sistema único
de habilitación
Cumplimiento NO
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Pacientes
desorientados
Falta de
requisitos por
parte del
paciente
falta de
continuidad en el
tratamiento
integral de los
usuarios
reingreso de
pacientes
Asignación de
médicos para
servicios
100%
15 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Procurar una baja
rotación del
personal medico en
los servicios de la
E.S.E.
Permanente
Subdirección
científica - Jefe
enfermería
5 3
ZONA
EXTREMA
Reporte de
eventos
adversos
3 15NO 5
HO
SP
ITA
LIZ
AC
ION
25
No recibir un
tratamiento
integral
No recibir un
tratamiento
integral por el
cambio de
médico tratante
No hay unidad de
criterio entre los
psiquiatras
Operativo
100%
Insatisfacción
del clienteRe inducción
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
ZONA ALTAReducir el
riesgo
Inducción y re
inducción del
personal del área
IV trimestreTalento
humano, SIAUAsistencias
4
8
Encuestas
2
3 9ZONA
ALTA324
Deficiencia en la
orientación e
información al
usuario
Mala orientación
e información
brindada al
usuario por
desconocimiento
de la norma
Desconocimiento
de los
procedimientos y
de la norma
Operativo NO
IV trimestre Jefe SIAU Capacitaciones 100%
Desconocimiento
del
procedimiento
para evaluar la
satisfacción del
paciente
Inoportunidad de
planes de
mejora
Raro Casi seguro Inaceptable
4
8 ZONA ALTAReducir el
riesgo
Capacitar al
personal que aplica
las encuestas
Intolerable
8ZONA
ALTAEncuesta
2
4
Insatisfacción
del cliente
Operativo NO 2
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
SIA
U
23
No evaluar la
satisfacción real
del cliente
No evaluar la
satisfacción real
del cliente, por
manipulación o
fraude y sesgo.
Información
erróneo por parte
del paciente
Inconformidad
del usuario,
pérdida de
imagen
institucional
Informe de
supervisión
Realizar informes
periódicos de las
PQRS
Trimestral Jefe SIAU Informe de PQR
Semestral100%
12 ZONA ALTAReducir el
riesgo
ZONA
EXTREMA3 15NO 5
SIA
U 22Vencimiento de
términos
Incumplimiento
en los tiempos
para dar
respuesta
oportuna a las
peticiones,
quejas y
reclamos del
usuario
Falta de
conocimiento
sobre la
importancia de
atender quejas y
reclamos
Cumplimiento
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
deterioro de la
salud del
paciente
gasto adicional
de presupuesto
tratamientos
incompletos
costos para la
organización
Falta de
experiencia por
parte del
personal
Falta de
formación del
personal
Evidencias del
mantenimeinto100%9 ZONA ALTA
Reducir el
riesgo
Mantenimientos a
los servidores de
dominio para
garantizar su
funciomiento
Permanente Web master
3
ZONA
ALTA
copias de
seguridad de la
información 3
3 9SI 3
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
28Pérdida de la
información digital
Pérdida de la
información
digital deliberada
o accidental
Desconocimiento
de la importancia
de información
institucional
fallas en los
procesos
Evidencia plan
de
mantenimiento
100%
Falta de
infraestructura
para cambios de
voltaje
pérdida de la
información
institucional
Asignación de
equipos por
funcionario
PermanenteAlmacén -
SistemasInventario 100%
20 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Realizar el
mantenimiento
preventivos y
correctivos de los
equipos de
computo
Permanente Sistemas
5 4
ZONA
EXTREMA
sistemas de
corriente
regulada
4 20NO 5
SIS
TE
MA
S
27
Daños en los
equipos de
cómputo
Daños en los
equipos de
cómputo por falta
de recursos para
adquirir
repuestos y
componentes
retrasos en los
procesos
Tecnológico
Tecnológico
reingreso de
pacientes
protocolo para
administración
de
medicamentos Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
Reducir el
riesgo
Revisiones con
muestreos
aleatorios del
suministro de
medicamentos en
los servicios
Trimestral
coordinadora
de enfermería-
Farmacia
Muestreos -
evidencias100%
3
9 ZONA ALTA
3
3 9ZONA
ALTA
formato de
entrega y recibo
de
medicamentos
3
Inaceptable Intolerable
HO
SP
ITA
LIZ
AC
ION
26Hurto o pérdida de
medicamentos
Pérdida de
medicamentos
falta de control
en el
administración
de
medicamentos a
los pacientes
Operativo SI
Alto nivel de
rotación del
psiquiatra los
fines de semana
Análisis de
historias clínicas
Priorizar en la
asignación de
consultas con el
mismo medico
PermanenteAsignación de
citas medicas100%
15 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
Subdirección
científica - Jefe
enfermería
5 3
ZONA
EXTREMA
Raro Casi seguro
3 15NO 5
HO
SP
ITA
LIZ
AC
ION
25
No recibir un
tratamiento
integral
No recibir un
tratamiento
integral por el
cambio de
médico tratante
Operativo
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Ataque de virus
Daño de
Hardware
Falta de
Personal
Congestión por
Acumulación de
daños
complejidad de
material
Daños en la
imagen del
proceso
No cumplimiento
de objetivos3 3
Realizar actualización
de software existentesIV trimestre
Gerencia-
Subdirección
administrativa
Actualizaciones 100%
Mala imagen
institucional
Realizar capacitación
al personalIV trimestre Sistemas, Archivo
Registros de
asistencia100%
Modificación de
la norma
Sanciones
Administrativas
Disciplinarias
Hallazgos de
Auditoria
Realizar difusión y
capacitación de la
nueva normatividad
PermanenteLíder Control
Interno
Listados de
asistencia100%
Desconocimiento
,
desactualización
de la
reglamentación
vigente
Desmejora de la
imagen
institucional
Generar alarmas a
los responsables
del reporte de
información para la
recolección
oportuna
Trimestral,
cuatrimestral,
semestral, anual
Líder Control
Interno
Correos
institucionales100%
Carencia de
información
Auditorias de
seguimiento
Seguimiento a la
recolección de
información
Trimestral,
cuatrimestral,
semestral, anual
Líder Control
Interno
Correos
institucionales100%
ZONA ALTAReducir el
riesgo
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
4
4Seguimientos al
cumplimiento
1
4 8ZONA
ALTA2
CO
NT
RO
L IN
TE
RN
O
32
Incumplimiento en
la presentación de
informes de Ley
No presentar los
respectivos
informes de Ley
y los
establecidos en
relación al
Sistema de
Control Interno
Operativo NO
ZONA
ALTA
Revisiones
generales de la
información con
cruces
9 ZONA ALTAReducir el
riesgo
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
3 12NO 4
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
PL
AN
EA
CIÓ
N
31Mala calidad de la
información
entregada
Información
incompleta, errada,
sin soporte
Fallas en la
recolección,
almacenamiento
y reporte de la
información
Estratégico
Deterioro de las
redes de
infraestructura de
servicios
Incumplimiento
de planes de
trabajo
Cronograma de
mantenimiento
Auditorias a la
ejecución del plan
de mantenimiento
semestral Control Interno Informe 100%
Reducir el
riesgo
Dar cumplimiento al
plan anual de
mantenimiento
TrimestralJefe
Mantenimiento
informes de
mantenimiento100%
2
8 ZONA ALTA
4
10ZONA
ALTA
Formato de ruta
diaria
5 2
Casi seguro Inaceptable Intolerable
MA
NT
EN
IMIE
NT
O
30Demoras en el
mantenimiento
Demora en la
ejecución de
actividades
programadas
Cumplimiento NO
Parametrizaciones de
los perfiles de
usuarios en el
software institucional
(SAHI) y de los
equipos de computo
PermanenteJefe proceso
Sistemas
Perfiles de
usuarios en
software
100%
4
12 ZONA EXTREMAReducir el
riesgo
3
4 12ZONA
EXTREMA
Perfiles únicos
de usuario
Denuncias
Internas Raro
3
Desconocimiento
de las políticas
de uso de la
información
Sanciones
penales
Tecnológico SI
Acceso abusivo
por parte del
personal
Sanciones
internas,
Memorandos
Evidencias del
mantenimeinto100%
pérdida de la
confidencialidad
y veracidad
Políticas de
seguridad de la
información Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
9 ZONA ALTAReducir el
riesgo
Mantenimientos a
los servidores de
dominio para
garantizar su
funciomiento
Permanente Web master
3
ZONA
ALTA
3
3 9SI 328Pérdida de la
información digital
Pérdida de la
información
digital deliberada
o accidental
SIS
TE
MA
S
Tecnológico
29Uso indebido de la
información
Uso indebido de
la información
Imp
rob
ab
le
Re
mo
to
Fa
cti
ble
Pro
ba
ble
Mu
y p
rob
ab
le
Ins
ign
ific
an
te
Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
Imp
rob
ab
le
Re
mo
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Fa
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Mu
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rob
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Ins
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an
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Ba
jo
Me
dio
Gra
ve
Mu
y g
rav
e
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Reducir el
riesgo
Elaboración de un
cronograma de
trabajo
I trimestre Jefe unidad
Financiera
Informes
rendidos100%
4
4 ZONA ALTA
1
4 8ZONA
ALTA
Planificación del
tiempo para
elaboración de
informes
2
EVIDENCIAPORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
FIN
AN
CIE
RA
1
Incumplimiento en
la presentación de
informes
Incumplimiento
en la
presentación de
informes a los
entes de control
Financiero NO
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C) ACCIONES PROPUESTAS CRONOGRAMA RESPONSABLE
VALORACION RIESGO (RESIDUAL)
EVALUACIÓNOPCION DE
MANEJO
PLAN DE ACCION SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIAS TIPO DE RIESGOPro
ce
so
Nú
me
ro
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS RIESGO INHERENTE
EVALUACI
ÓNControles
existentes
CO
RR
UP
CIÓ
N
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE
RIESGO
(P*C)
VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO EVALUACIÓN
Falta de gestión
de la acción
Sanciones por
parte de Entes
de Control de
tipo económicas
y penales
Dificultades en la
comunicación
Bajos resultados
en los
indicadores de
gestión
Falta de recursos
ya sea
financieros,
humanos,
tecnológicos
Atraso en los
procesos por
falta de mejoras
Debilidad en el
trabajo en equipo
Desgate
administrativos
por planes
repetitivos
contribuir de
manera indirecta
al lavado de
activos
2 2
Efectuar el
seguimiento a los
recursos que
ingresan a la E.S.E
por medio de
auditorias
Control Interno -
Revisoría
Fiscal
Informes de
auditorias100%
Incumplir la ley
Realizar revisión de
documentación
para la celebración
de contratos con
EPS
Cartera y
facturacióncontratos 100%
ZONA
BAJAN/A 4 ZONA BAJA
Reducir el
riesgo
Raro Casi seguro Inaceptable Intolerable
2 4NO 2
GE
ST
ION
ES
TR
AT
EG
ICA
34
Recepción de
dineros
provenientes de
lavado de activos
o financiamiento al
terrorismo
En la venta de
servicios
decepcionar
dineros que
provengan de
dudosas fuentes
Falta de control
al contratar con
EPS y vender
servicios de
salud
LAFT
100%
Generación de
alertas a los
procesos
responsables
MensualLíder Control
Interno
Correos
institucionales100%
ZONA ALTAReducir el
riesgo
Acompañamiento a
los lideres de
proceso
responsables de las
acciones de mejora
MensualLíder Control
Interno
Correos
institucionales,
actas de reunión
4
8
Inaceptable Intolerable
Seguimientos al
cumplimiento
2
Raro Casi seguro
4 12ZONA
EXTREMA3
CO
NT
RO
L IN
TE
RN
O
33
Incumplimiento a
los planes de
mejora internos y
externos
No cumplir con
las acciones
propuestas
dentro del plan
de mejoramiento
propuesto luego
de auditorias
internas y
externas.
Operativo SI
Informes de saldos
presupuestales y
ejecuciones
Reuniones comité
Gerencia, - Comunicación
interna
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
Actualización del
software - Contrato N°
052
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
Revisión plataformas,
correos electrónicos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
Enero 2020
EVALUACIÓN
Control Interno
Versión: 01
Página 1 de 1
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Capacitaciones
trimestrales
Tablas presentadas ante
la gobernación
Area de archivo adecuada
Se encuentra organizadas
el 50% correspodniente a
alrededor de 70.000
historias
Contrato N° 84 de 2019
Publicaciones pagina web
institucional, SIA y
SECOP
Actas de comité,
plataformas
Todas las investigaciones
con las acciones
necesarias dentro de cada
proceso
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Información publicada
Inventarios realizados
Contrato de
medicamentos
Contrato
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Se capacitó al personal
responsble del
procedimiento
Nominas sin errores
Registros de asistencia
Contrato N° 87
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Cumplimiento
capacitaciones
Seminarios personal de
planta
Capacitación por medio
de función publica
Actas de capacitación
personal
Contrato N°44
Seguimiento contrato,
cruce con actividade
planeadad
Seguimiento Control
interno
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Informe de auditorias de
acuerdo a cronograma
Planes de mejora
Cargues a tiempo
Revisiones a procesos
Planta fisica del area
Actividad de
reinduccion, registro
de asistencia
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Informe de seguimiento
Informes de PQR
Estadisticas
Registro de asistencia
Registro de asistencia
Se realizaron
actualizaciones con
apoyo de las
universidades
Indicadores - Actas
comité
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Estudios de costos por
servicios - actas comites
Capacitación interna del
proceso
Capacitación interna del
proceso
Informes de PQR
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Seguimientos y
mantanimientos
Inventarios
individualizados
Plan de mantenimiento
Revisiones periodicas
Call center
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Contrato N° 52
Evidencias del contrato
Registro de asistencia
Correos
Correos
Seguimiento Control
interno
Evidencias cumplimiento
Usuarios con perfiles
determinados
Seguimientos y
mantanimientos
Cronograma anual de
rendicion de impuestos
OBSERVACIONES
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
EVALUACIÓN
Informes de Auditoria de
Revisoria Fiscal
Area de contratación
Reuniones con lideres de
proceso
Correos
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
Compartir el riesgo
Transferir el riesgo
TIPO DE RIESGO
Estratégico
Operativo
Financiero
Cumplimiento
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
OPCIONES DE
MANEJO
Asumir el riego
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
