Contrato de Administración de Cartera

8/17/2019 Contrato de Administración de Cartera

1/9

CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA

Conste por el presente documento privado, que se extiende y suscribe por duplicado, el Contrato de Administración de Cartera que celebran de una parteGrupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A. con R.U.C.

!"#$%&"&&'debidamente representada por el se(or )duardo Adrianoriega *oces,identi+icado con ..-. ! //&0#"' y 1uis 2ernando 3uispe 4acalup5,identi+icado con ..-. 6 #0/%""%7 con 8oderes -nscritos en la 8artida !##0#"' del Registro de 8ersonas 9ur:dicas de los Registros 85blicos de1ima,a quien en adelante se denominar; GRUPO CORIL SAB, con domicilio paraestos e+ectos en Av. Rep5blica de 8anam; 6 $7"#, istrito de San -sidro,8rovincia y epartamento de 1ima y de otra parte la compañía _________________________ representada por el señor _____________________ identificado con __________________ y el señor _________________________, identificado con ______________________, aquien en adelante se denominar; el CLIENTE< en los t=rminos y condicionessiguientes>

PRIMERO: INTRODUCCIÓN.-GRUPO CORIL SAB es una Sociedad Agente de Bolsa que se dedica a laintermediación en el mercado de valores, el mismo que ?a sido autori@ado aactuar como tal por la Comisión acional Supervisora de )mpresas y alores,CAS)< dentro de las actividades que puede reali@ar GRUPO CORIL SABseencuentra la de administración de cartera, la misma que ?a sido autori@ada por

CAS) mediante Resolución de +ec?a de de "##0.)l CLIENTE es una compa(:a (persona) que se propone invertir en valoresmobiliarios u otros t:tulos valores en el mercado peruano y extranDero, conarregloa la legislación aplicable y a las decisiones que sobre el particular adopte elRepresentante asignado en GRUPO CORIL SAB, en los t=rminos ycondicionesque se establecen en el presente documento.

SEGUNDO: OBJETO DEL CONTRATO.-8or medio del presente contrato el CLIENTE constituye una cartera deinversiones, para que GRUPO CORIL SAB realice la administración de dinero,valores o instrumentos +inancieros que con+orman la cartera del CLIENTE.1as inversiones que realice GRUPO CORIL SAB se reali@ar;n a nombre propiopero por cuenta y riesgo del CLIENTE. )s obligación de GRUPO CORIL SABmaneDar por separado la cartera del CLIENTE con diligencia, pro+esionalismo ysobreponiendo los intereses del CLIENTE sobre los propios y de susvinculados,de con+ormidad con lo establecido en las normas aplicables a dic?o e+ecto.)l CLIENTE es el 5nico propietario de los t:tulos valores que con+orman lacarteraadministrada por GRUPO CORIL SAB.TERCERO: DETALLE Y VALORIZACIÓN DE LOS RECURSOS


2/9

ENTREGADOS)l CLIENTE otorga a GRUPO CORIL SAB a e+ectos de que =ste realice laactividad de administración de cartera, los valores, instrumentos +inancieros yEodinero, de acuerdo a las caracter:sticas y especi+icidades que se detallan en el A)F - del presente contrato y que +orma parte integrante del mismo.

)l CLIENTE tiene conocimiento que GRUPO CORIL SAB no recibe dinero ene+ectivo en sus o+icinas ni a trav=s de sus Representantes autori@ados,debiendotrans+erir o depositar el dinero que +ormar; parte de su cartera de inversionesenlas cuentas bancarias que tiene GRUPO CORIL SAB en las empresas delsistema +inanciero nacional.

CUARTO: DE LA CUSTODIA DE LOS VALORES1os t:tulos valores obDeto de la negociación o que +ormen parte o respalden lacartera del CLIENTE estar;n depositados en la cuenta matri@ de GRUPOCORILSAB para su custodia.QUINTO: FACULTADES DE GRUPO CORIL)n virtud del presente contrato GRUPO CORIL SAB queda autori@ado por elCLIENTE respecto de la cartera que le administra, para>a -nvertir en t:tulos valores en el mercado burs;til o extraburs;til del mercadoperuano o extranDero<b Seleccionar los valores que adquirir; para la cartera, con observancia de lasrestricciones establecidas de mutuo acuerdo en el presente contrato<c Cobrar y eDercer cualesquiera derec?os que incorporen los valores oinstrumentos +inancieros que con+ormen la cartera<

d )naDenar los valores o instrumentos +inancieros adquiridos y reinvertir elproducto de dic?a enaDenación<e )Dercer los derec?os de pre+erencia de suscripción de valores yEo conversiónen otros valores o+recidos por el emisor<+ Reinvertir intereses, amorti@aciones, rescates y cualesquiera pagosoriginados por los valores de la cartera<g Grabar las conversaciones tele+ónicas sostenidas con =l o cualesquiera desus representantes para el giro de instrucciones de negociación, adiciones,ampliaciones o aclaraciones a las mismas, y que sean utili@adas en cualquier proceso administrativo o Dudicial, acept;ndolas como prueba de cargo o dedescargo<

? 8ara el pago y cumplimiento de las operaciones instruidas a GRUPO CORILSAB por el CLIENTE o sus representantes, el CLIENTE autori@a de manerairrevocable a GRUPO CORIL SAB para que en el evento de que, por cualesquiera ra@ones, el CLIENTE no cumpliere con los pagos a los que seencuentre obligado con+orme a los t=rminos de las operaciones reali@adas por su cuenta, dentro de los pla@os previstos al e+ecto, GRUPO CORIL SAButilice cualesquiera otros +ondos, inversiones yEo valores, que mantengaGRUPO CORIL SAB por cuenta del CLIENTE, incluido el t:tulo adquirido enla operación que es motivo del incumplimiento, esto con la +inalidad deatender el debido cumplimiento de las operaciones burs;tiles o extraburs;tilesreali@adas por su cuenta<i )Dercer las dem;s +acultades dispuestas en las normas que rigen el mercadode valores.


3/9

SEXTO: DISCRECIONALIDAD DE LAS INVERSIONES YMANEJODE LOS FONDOS)l CLIENTE otorga discrecionalidad ilimitada a GRUPO CORIL SAB para elmaneDo de la cartera que en este acto se contrata, asimismo autori@a a GRUPOCORIL SAB a invertir en t:tulos valores o instrumentos +inancieros dentro delascondiciones y limitaciones que se establecen en el presente contrato y en lasnormas de conducta establecidas en el Reglamento de Agentes de-ntermediación Hen adelante el RA- que rigen las actividades de las sociedadesagentes de bolsa. )l CLIENTE podr; en cualquier momento establecer limitaciones o instrucciones adicionales para la administración de la cartera,conla sola comunicación por escrito a GRUPO CORIL SAB. )stas limitacionesentrar;n a regir a partir del momento de la recepción de dic?a comunicación

por GRUPO CORIL SAB, quedando sin e+ecto para aquellas operaciones que seencuentren a la +ec?a con+ormando la cartera administrada, o bien respecto decompromisos adquiridos en el pasado en operaciones a pla@o o similares, cuya+ec?a de liquidación se ?aya di+erido en el tiempo, y a las que GRUPO CORILSAB y el CLIENTE deben dar cumplimiento obligatorio. 1as nuevasinstruccioneso limitaciones comunicadas por el CLIENTE, se entender;n como parteintegrante del presente contrato.)l dinero o +ondos generados por las ventas de t:tulos valores o instrumentos+inancieros, as: como dividendos, intereses, y cualquier otra renta o ganancia

generada por las inversiones del CLIENTE ser;n depositadas en la cuenta delCLIENTE, y administradas por GRUPO CORIL SAB, con+orme se establece enel presente contrato.

SETIMO: CRITERIOS DE DIVERSIFICACIÓN DE LASINVERSIONES1os criterios de diversi+icación de la cartera de inversiones administrada por GRUPO CORIL SAB, tanto en el mercado nacional como en el extranDero ser;determinada por su Representante, en el eDercicio de sus +unciones< para dic?oe+ecto deber; evaluar el comportamiento del mercado de valores actual y susperspectivas en el corto, mediano y largo pla@o< la liquide@ del valor en elmercado< los resultados económico +inancieros de los emisores de los valores aser adquiridos y los que se mantienen en la cartera administrada< lasclasi+icaciones de riesgo de los emisores, de ser el caso< entre otros, que lepermitan actuar con la mayor diligencia, dentro de la in+ormación posible queobtenga en los mercados.

OCTAVO: OPERACIONES POR CUENTA PROPIA YVINCULADOSA GRUPO CORIL SABIrat;ndose de la adquisición o venta de t:tulos valores emitidos, avalados oa+ian@ados por GRUPO CORIL SAB o empresas vinculadas a =ste, elCLIENTE

expresamente autori@a a este reali@ar estas transacciones. )sta autori@acióntambi=n ser; aplicada cuando GRUPO CORIL SAB, actuando como agente


4/9

colocador de un determinado emisor, sea este vinculado o no con el mismo,desea adquirir a nombre del CLIENTE t:tulos emitidos por este emisor para lacartera del CLIENTE. )n este acto el CLIENTE expresa su plena aceptaciónparaque GRUPO CORIL SAB realice operaciones por su cuenta en las cuales

GRUPO CORIL SAB o cualquiera de las empresas vinculadas a su Grupo)conómico act5en como contraparte en la operación.NOVENO: RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD DE GRUPO CORILSAB)n ra@ón de sus actividades y discrecionalidad que se le ?a otorgado aGRUPOCORIL SAB, sin perDuicio de las dem;s responsabilidades civiles,administrativaso penales que las normas le establecen expresamente, en el eDercicio de sus+unciones asume las siguientes responsabilidades espec:+icas>a ar prioridad absoluta a los intereses del CLIENTE<b o provocar, en bene+icio propio o del CLIENTE, una evolución arti+icial delosprecios<c o multiplicar las transacciones innecesariamente y sin bene+icio para elCLIENTE<d o atribuirse para s: mismo o para sus personas vinculadas, valores que le?ayan sido solicitado por el CLIENTE baDo condiciones id=nticas o meDores<e o anteponer la venta de valores propios o de sus vinculados a la venta devalores del CLIENTE, cuando =ste ?aya ordenado vender la misma clase devalores en condiciones id=nticas o meDores<

+ Guardar con+idencialidad sobre las operaciones reali@adas por el CLIENTE,salvo que la solicitud de in+ormación ?aya sido solicitada por cualesquiera delas personas e instituciones a que se re+iere el art:culo 7%6 del I.U.. de la1ey del 4ercado de alores Hen adelante la 1ey del 4ercado de alores, ocon autori@ación previa y por escrito del CLIENTE<g GRUPO CORIL SAB ser; solidariamente responsable por las actuacionesdolosas o culposas, de sus Representantes<? 8oner a disposición del CLIENTE la in+ormación sobre sus inversiones, y susestados de cuenta de saldos y movimientos, y reportes de valori@ación, atrav=s de su p;gina Jeb. )l CLIENTE a su ve@ podr; solicitar sus estados decuenta de periodicidad mensual en las o+icinas de GRUPO CORIL SAB al

costo establecido en su tari+ario.i Cualquier otra obligación y responsabilidad que se encuentre determinadaexpresamente por la 1ey del 4ercado de alores y normas que le sonaplicables.

DÉCIMO: LAS ÓRDENES1as inversiones que e+ect5e GRUPO CORIL SAB por cuenta del CLIENTE alamparo del presente contrato, ser;n registradas en órdenes, en el cual seespeci+ican los t=rminos y condiciones esenciales de la transacción, de acuerdoalo establecido en el RA- y ser;n arc?ivadas y custodiadas en las o+icinas deGRUPO CORIL SAB.)n el caso de mantener la cartera saldos en dinero que no se ?aya aplicado a


5/9

inversiones en t:tulos valores, =ste debe mantenerse en la cuenta operativaque adic?o e+ecto mantiene GRUPO CORIL SAB a nombre de sus comitentes. )lCLIENTE declara conocer que GRUPO CORIL SAB no o+rece pagar ning5ninter=s por dic?os saldos.

DÉCIMO PRIMERO: CONDICIONES DE OPERATIVIDAD DE LACUENTA1as operaciones de compra yEo venta y el producto de las mismas, ser;ncargados o abonados, seg5n corresponda en la cuenta operativa que abrir; ymantendr; GRUPO CORIL SAB a nombre del CLIENTE.1a cuenta del CLIENTE tambi=n servir; para que GRUPO CORIL SAB carguecualquier costo o gasto que le corresponda al CLIENTE, seg5n el tari+ario deGRUPO CORIL SAB, u otra entidad p5blica o privada, en ra@ón almantenimientode =sta, o como producto de las operaciones reali@adas a nombre delCLIENTE.GRUPO CORIL SAB podr;, en ese sentido, disponer de los +ondos o valoresdelCLIENTE que se encuentren en la cuenta operativa de GRUPO CORIL SAB,sinrestricción o limitación alguna, siempre que ello sea para inversiones o gastos aque se re+iere el presente contrato.

DÉCIMO SEGUNDO: DEPÓSITO DE LOS VALORES EINSTRUMENTOS FINANCIEROS1os valores o instrumentos +inancieros del CLIENTE ser;n custodiados por GRUPO CORIL SAB, sean =stos, t:tulos +:sicos o desmateriali@ados, en este

5ltimo caso =stos se encontrar;n en la cuenta 4atri@ de GRUPO CORIL SAB.)l CLIENTE declara conocer y estar de acuerdo en que las operaciones quereali@a GRUPO CORIL SAB en el mercado extranDero, a su nombre, las reali@aatrav=s de cuentas ómnibus a nombre de GRUPO CORIL SAB, por lo que elservicio de custodia de dic?os valores es contratado por GRUPO CORIL SAB.DÉCIMO TERCERO: PLAZO DEL CONTRATO Y SURESOLUCIÓN)l pla@o del presente contrato es indeterminado. )l CLIENTE, podr; resolver elpresente contrato de administración de cartera en cualquier momento, lo cual

deber; ?acerlo mediante carta escrita a la dirección de GRUPO CORIL SAB. Asimismo GRUPO CORIL SAB tendr; el pla@o de ?asta cinco H/ d:as ?;bilespara entregar los valores, instrumentos o dinero a el CLIENTE con lo que seresolver:a el presente contrato.Sin embargo, en el caso de que el CLIENTE mantenga operaciones o valoresque por su especial caracter:stica o naturale@a o pla@o requieran de pla@osmayores para su liquidación, y por ra@ones debidamente +undamentadas,otorgar; a GRUPO CORIL SAB un mayor pla@o para liquidar dic?asoperacioneso valores, o en todo caso, y por acuerdo de las partes, le entregar; los mismosa

el CLIENTE a +in de que =ste proceda a su liquidación en el tiempo queconsidere conveniente. GRUPO CORIL SAB seguir; en todo momento las


6/9

instrucciones del CLIENTE respecto de la liquidación o trans+erencia ?acia otrasociedad agente de bolsa de la cartera administrada< si no ?ubiera =stas,proceder; de acuerdo a los procedimientos de mercado y buscando siempre elmeDor bene+icio para el CLIENTE.GRUPO CORIL SAB podr; decidir resolver el presente contrato de

administración de cartera, siempre que curse al CLIENTE una carta, en la quein+orme respecto de su decisión, con al menos die@ H# d:as ?;biles deanticipación.

DÉCIMO CUARTO: RENDIMIENTO DE LA CARTERAADMINISTRADA)l CLIENTE declara conocer, entender y estar de acuerdo de que GRUPOCORIL SAB no garanti@a cualquier rendimiento o liquide@ de la carteraadministrada. 1a rentabilidad y liquide@ que obtenga el CLIENTE de su carteraestar; en +unción de los rendimientos que esta genere por las inversiones. )nese sentido, GRUPO CORIL SAB no puede garanti@ar rendimiento alguno, nipodr; sumir p=rdidas de la cartera, ni otorgarle al CLIENTE rendimientodi+erenteal obtenido por la cartera, sin embargo, si puede se(alar con la periodicidadqueel CLIENTE lo solicite, la in+ormación relacionada al rendimiento de susinversiones en t:tulos valores o instrumentos +inancieros reali@ados por sucuenta.

DÉCIMO QUINTO: LIQUIDACIÓN DE INVERSIONESGRUPO CORIL SAB tiene la obligación de trans+erir los t:tulos valores oinstrumentos +inancieros a nombre del CLIENTE, o bien liquidar inversiones yentregar el producto en dinero, una ve@ terminado el contrato de administración

de cartera o en cualquier otra oportunidad, seg5n lo solicite el CLIENTE.DÉCIMO SEXTO: INFORMACIÓN AL INVERSIONISTAGRUPO CORIL SAB pondr; a disposición del CLIENTE a trav=s de su p;ginaJeb la in+ormación respecto de la cartera de inversiones administrada, )stadodeCuenta, con+orme a lo establecido en la 2ic?a de Cliente y 8ol:tica de Clientesque el CLIENTE ?a suscrito, luego de ?aber le:do y entendido dic?osdocumentos.

DÉCIMO SÉTIMO: REMUNERACIÓN DE GRUPO CORIL1a remuneración de GRUPO CORIL SAB por concepto de administración de lacartera del CLIENTE ser; la siguiente>a 8or concepto de Administración de Cartera> K calculado sobre el montode la cartera administrada. )sta remuneración se devengar; y calcular; con+recuencia diaria y su cobran@a se reali@ar; mensualmente, dentro de loscinco d:as ?;biles siguientes del cierre de cada mes.b 8or concepto de intermediación> Ser; aquella establecida en el Iari+ario deGRUPO CORIL SAB, por el valor de la transacción burs;til o extraburs;til.c 8or Custodia de alores> )l K anual sobre el saldo promedio mensualdelvalor de los activos en custodia, su cobran@a se reali@ar; mensualmente,dentro de los cinco d:as ?;biles siguientes del cierre de cada mes.

1as comisiones est;n gravadas por el impuesto general a las ventas. Asimismo,


7/9

cualquier otro tributo que grave estas remuneraciones tambi=n se adicionar;sobre las mismas.)l CLIENTE reconoce que GRUPO CORIL SAB le ?a explicado el sistema deremuneración que ser; aplicado por =ste y declara su aceptación. Asimismo,las

partes entienden que estas remuneraciones no ser;n modi+icadas durante lavigencia del presente contrato, salvo en los casos en que las partes de mutuoacuerdo y por escrito den su consentimiento, o cuando GRUPO CORIL SABlosmodi+ique y que signi+iquen condiciones m;s +avorables para el CLIENTE.DÉCIMO OCTAVO: DECLARACIONES DE EL CLIENTE)l CLIENTE declara ?aber sido in+ormado por GRUPO CORIL SAB que lasoperaciones las reali@a a nombre propio, pero por cuenta del CLIENTE comotitular de la cuenta, lo que signi+ica que GRUPO CORIL SAB act5a 5nica yexclusivamente como un intermediario en las operaciones del CLIENTE, y quelas implicancias económicas recaen directamente en el patrimonio del

CLIENTE.)l CLIENTE expresamente declara, reconoce y acepta lo siguiente>a 3ue las operaciones que se reali@an en el mercado de valores peruano,conllevan para =l la asunción del riesgo económico derivado de la operaciónburs;til o extraburs;til, entendido como la posibilidad de ocurrencia de algunade las siguientes situaciones, sin que sea una lista taxativa>Hi variaciones en los precios de los valores<Hii p=rdida o ganancia de capital<Hiii cambios en la tasa de inter=s<Hiv cesación parcial o total de pagos del emisor<

Hv administración y reorgani@ación con intervención Dudicial, insolvencia yquiebra del emisor<Hvi modi+icaciones impositivas producto de cambios en la legislación<Hvii tros ?ec?os o situaciones que puedan a+ectar o tener impactos en lascondiciones de la negociación.b 3ue conoce que GRUPO CORIL SAB es una sociedad agente de bolsaautori@ada y supervisada por la Comisión acional Supervisora de )mpresasy alores, CAS).c 3ue tiene libre disposición y administración de sus bienes y est; encapacidad de asumir las responsabilidades y obligaciones para con GRUPOCORIL SAB que la ley y las normas aplicables sobre las operaciones de su

cartera le establecen.d 3ue reconoce y acepta el derec?o que tiene GRUPO CORIL SAB de?acerseel cobro de las sumas que =ste pague en su representación, como de lascomisiones que se encuentren vigentes por la reali@ación de las operaciones.e 3ue reconoce y acepta que CAS) es el ente supervisor del mercado devalore peruano, quien podr; requerirle in+ormación en su calidad de instituciónsupervisora.+ 3ue tiene claro que la suscripción del presente contrato implica laautori@ación a GRUPO CORIL SAB para que realice por su cuentacualesquiera operaciones burs;tiles o extraburs;tiles, siempre que estas se

aDusten a lo establecido en el presente contrato.g 3ue sólo despu=s de in+ormarse plena y cabalmente de las obligaciones que


8/9

asume y de los derec?os que le corresponde, procede a la +irma de estecontrato.? 3ue conoce y acepta la regulación del mercado peruano respecto de lasoperaciones a reali@arse, as: como sus riesgos.i 3ue conoce los aspectos impositivos aplicables a las operaciones que sean

e+ectuadas por su cuenta y riesgo para los distintos productos en los que ?aaceptado invertir u operar. )l CLIENTE conoce de que el )stado 8eruanopuede variar en cualquier momento las disposiciones tributarias sobre lanegociación de los valores o instrumentos +inancieros del mercado de valores,de manera que GRUPO CORIL SAB no es responsable ante y por cualquier variación que surDa y provoque una variación en los rendimientos esperadosoriginalmente. D 3ue conoce y acepta que ?a sido expresamente in+ormado, de que lasoperaciones a pla@o que sean e+ectuadas por GRUPO CORIL SAB conllevana partir de su celebración la asunción de los riesgos se(alados en el inciso ade la presente cl;usula, de manera que los cambios en los precios +uturos de

los valores y en las condiciones de liquide@ vigentes en las +ec?as deliquidación de las operaciones reali@adas son asumidos por =l. )l CLIENTEex?ime de responsabilidad a GRUPO CORIL SAB cuando el producto de lasoperaciones a pla@o reali@adas por su cuenta y riesgo presenten p=rdidas decapital en caso de incumplimientos de pago de las operaciones por parte delCLIENTE que ameriten activar el mecanismo de eDecución +or@osa de lasoperaciones y de los m;rgenes de garant:a aportados, de ser el caso.L Acepta y declara que ninguna compra, venta o cualquier otra operación oservicio reali@ado al amparo del presente contrato es garanti@ada en modoalguno por GRUPO CORIL SAB. As:, los resultados económicos o +inancierosde las operaciones del CLIENTE, son de su exclusiva responsabilidad.

DÉCIMO NOVENO: MODIFICACIONES AL CONTRATOCualquier modi+icación o adición al presente contrato se ?ar; de com5nacuerdoen +orma escrita mediante add=ndum y +irmado por las partes.

VIGÉSIMO: DOMICILIO Y NOTIFICACIONES8ara la valide@ de todas las comunicaciones y noti+icaciones de las partes, conmotivo de la eDecución de esta operación, las partes se(alan como susrespectivosdomicilios los indicados en la introducción de este documento. )l cambio dedomicilio de cualquiera de las partes surtir; e+ecto desde la +ec?a de

comunicaciónde cambio a la otra parte, por medio escrito.

VIGÉSIMO PRIMERO: COMPETENCIA Y JURISDICCIÓN8ara cualquier di+erencia que pueda surgir en la interpretación yEo elcumplimientodel presente contrato, ambas partes se someten a la competencia territorial delos9ueces del istrito 9udicial de 1ima, a los 9ueces del 2uero Com5n y a lasdisposiciones del Código Civil, siendo v;lido para cualquier comunicación onoti+icación 9udicial o )xtraDudicial que se cursen a los domicilios se(alados enlaintroducción del presente contrato.Con+orme ambas partes en las estipulaciones que contiene el presente


9/9

documento, lo suscriben en doble eDemplar el d:a de de "##.

Contrato de Administración de Cartera

Documents

Transcript of Contrato de Administración de Cartera