CONTRALORÍA GENERAL DEL DISTRITO FEDERAL · Contraloría General del Distrito Federal Informe de...

CONTRALORÍA GENERAL DEL DISTRITO FEDERAL

INFORME DE ACTIVIDADES 2006

Contraloría General del Distrito Federal

Informe de labores 2006

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ÍÍnnddiiccee

I.- Presentación II.- Informe de Actividades del año 2006

• Contraloría Ciudadana .................................................... 4 • Comisarios ....................................................................... 9

• Evaluación y Diagnóstico ................................................15

• Contralorías Internas....................................................... 21

• Legalidad y Responsabilidades ..................................... 33

• Auditoría............................................................................ 48

• Transparencia................................................................... 63

• Administración ................................................................. 65

III.- Perspectivas 2007.................................................................67 IV.- Anexos...................................................................................98



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I.- Presentación La Contraloría General presenta ante ésta soberanía el informe correspondiente a las actividades realizadas en el año 2006, así como una perspectiva de las acciones que se impulsarán en el presente año. Durante el periodo a informar se realizaron múltiples acciones de fortalecimiento a la normatividad para el seguimiento, control y evaluación de la gestión pública; así como importantes esfuerzos de sistematización y modernización de los instrumentos indispensables para ello, los cuales se encuentran al alcance de los ciudadanos capitalinos, quienes son la prioridad de los trabajos de esta institución. Así mismo, se llevaron a cabo las actividades concurrentes al cumplimiento de las atribuciones de la Contraloría General, en especial; estableciendo esquemas de control, evaluación y seguimiento, aunado al Programa Anual de Auditorías y la participación de la sociedad civil en la vigilancia de la aplicación presupuestal. Durante 2007 la Contraloría General fortalecerá sus actividades de prevención y vigilancia con eficiencia, eficacia e imparcialidad; impulsará la instauración de procesos de control interno basados en normas claras, con un enfoque orientado a la previsión, pero sin obviar las acciones detectivas y correctivas y la consecuente aplicación de sanciones con ejemplaridad. Se impulsará la integración de procesos para la atención coordinada de las actividades de seguimiento y prevención, con enfoque multidireccional; donde el ejercicio del presupuesto, la supervisión de procesos y la evaluación de resultados permita realizar mejoras sustantivas en el cumplimiento normativo y en el mensaje a la ciudadanía de certeza en las actividades del Gobierno del Distrito Federal.

CCPPCC BBeeaattrriizz CCaasstteelláánn GGaarrccííaa CCoonnttrraalloorraa GGeenneerraall ddeell DDiissttrriittoo FFeeddeerraall

Abril 2007



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CONTRALORÍA CIUDADANA Resumen informativo En atención al compromiso de vinculación ciudadana con la verificación del cumplimiento de acciones y programas, así como del ejercicio honesto y transparente de los recursos públicos, la Dirección Ejecutiva de Contraloría Ciudadana realizó durante el año 2006 acciones de captación de contralores ciudadanos, así como de capacitación y apoyo a las actividades que desarrollaron en diferentes áreas de gobierno. Se impulsó el fortalecimiento normativo de la Contraloría Ciudadana dando certidumbre jurídica a los integrantes de este Programa, quienes realizaron sus tareas coadyuvando con los órganos internos de control que operan en las dependencias, entidades y órganos delegacionales, pero con plena independencia. Desglose de la información UAcreditación de Contralores Ciudadanos En cumplimiento a lo dispuesto por la Ley de Participación Ciudadana del Distrito Federal, en el mes de mayo la Contraloría General publicó la Convocatoria para la Presentación de Candidatas y Candidatos a Contralores Ciudadanos. Derivado de esta convocatoria, el 23 de octubre fueron acreditados por el C. Jefe de Gobierno, 98 contralores ciudadanos más, quienes participarán en órganos colegiados durante dos años conforme a lo previsto en la Ley. Con los acreditados en este año se llega a la cifra de 548 contralores ciudadanos de 2001 a 2006, de los cuales 132 participaron activamente durante el 2006 como parte de su compromiso bianual. UActividades de Capacitación Una de las principales vertientes del Programa de Contraloría Ciudadana 2006 consistió en impulsar la formación, capacitación y actualización de los Contralores Ciudadanos con el fin de ampliar sus conocimientos y desarrollar sus habilidades para participar en la vigilancia, control y evaluación del gasto y la gestión pública. Entre otras, se llevaron a cabo las siguientes acciones:

V Ciclo de Conferencias “Información y Análisis para la Transparencia y la Vigilancia Ciudadana en la Finanzas Públicas del Distrito Federal” realizado en enero en colaboración con diversas dependencias.

Diplomado “Democracia, Transparencia y Contraloría Ciudadana” realizado en

colaboración con el Centro Nacional de Comunicación Social A. C., la Secretaría de Desarrollo Social, la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, el Colegio de



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Contadores Públicos de México A. C., y la Universidad Iberoamericana; el cual se llevó a cabo entre los meses de marzo a octubre.

Del 6 al 8 de abril se realizó una jornada de formación abierta al público, consistente

en la impartición de once talleres con un total de 70 asistentes sobre temas relativos a Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; Ley de Obra Pública del Distrito Federal; Administración Pública Delegacional y Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal.

Con el auspicio de la Fundación Henrich Boell, el 4 de mayo se inauguró el Curso

Taller “Teoría y Práctica de la Contraloría Ciudadana”, en el que participaron ponentes de México, España, El Salvador y de la Fundación Oxfam de Gran Bretaña.

En los meses de julio y agosto, se impartió el curso taller “Teoría y Práctica de

Contraloría Ciudadana” con el propósito de consolidar el ciclo de formación de los aspirantes y contralores ciudadanos, con el fin de proporcionar elementos teórico- metodológicos actualizados en los campos que dan sustento a sus actividades.

Además, durante el mes de septiembre se llevó a cabo el curso verano-otoño sobre los temas de obra pública y adquisiciones. El proceso de formación concluyó en el mes de noviembre de 2006. UPresencia en los órganos colegiados de la Administración Pública del Distrito Federal. 132 Contralores Ciudadanos participaron en las actividades de 166 órganos colegiados, con una cobertura de 498 sesiones de trabajo en los sectores central, paraestatal y delegacional. La inclusión de contralores ciudadanos establecida en la normatividad y procesos de las adquisiciones tiene el propósito de otorgar mayor transparencia a los procesos licitatorios, así mismo, contribuir a que las empresas participantes obtengan mayor certeza en condiciones de sana competencia. En el 2006, los contralores ciudadanos cubrieron 135 procesos de licitación, que importan un monto adjudicado de poco más de 310 millones de pesos. De igual manera se atendieron 28 procesos de licitación de obra pública que implican un monto de 75 millones de pesos.

• Control social de obras públicas Se realizaron 151 visitas a diferentes obras efectuadas en diversas Delegaciones, correspondientes en su mayoría a inmuebles de educación básica. Ante el interés de los



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Contralores Ciudadanos por realizar el seguimiento a las actividades que se llevan a cabo por parte del Gobierno del Distrito Federal en los planteles de educación básica, se operó el programa “Échale un ojo a tu Escuela”, que llevó a los Contralores Ciudadanos a visitar las instalaciones de escuelas en 5 delegaciones políticas.

Delegación Planteles visitados

Iztapalapa 100 Iztacalco 81

Cuajimalpa 60 Cuauhtémoc 59 Azcapotzalco 18

En la Delegación Iztacalco, se realizaron reuniones mensuales con las Mesas Directivas de las escuelas para analizar el avance de las obras que se ejecutan en los distintos inmuebles, se entregaron catálogos de conceptos a 51 mesas directivas y se realizaron 5 visitas de obra a igual número de planteles. En Azcapotzalco, se realizaron visitas a 19 frentes de obra en jardines de niños, escuelas de nivel primaria y secundaria, revisando conjuntamente con los padres de familia los catálogos de conceptos y las obras realizadas. Así mismo, en coordinación con la Contraloría Interna de la Delegación Magdalena Contreras se efectuaron visitas de obra en el marco del operativo especial de Manifestaciones de la Construcción, con objeto de revisar el cumplimiento a la normatividad en construcciones tipos A, B, y C en dicha demarcación territorial, impulsando paralelamente las actividades de evaluación del Programa de Revolución Administrativa. Además, se realizaron visitas a las obras efectuadas al Acueducto de Guadalupe, Ángel de la Independencia y Hospital General de Álvaro Obregón. En lo que corresponde a la Delegación Cuauhtémoc, adicionalmente se dio seguimiento a las obras efectuadas en cinco mercados públicos, haciendo vigilancia física, cotejando información de los catálogos de conceptos y organizando reuniones con las mesas directivas. UProgramas de Transparencia y Vigilancia

• Programa de vigilancia contra la corrupción Contralores Ciudadanos, funcionarios delegacionales y de la Contraloría General aplicaron a partir del mes de marzo el programa “Transparencia + Vigilancia Ciudadana = Cero Corrupción”, mediante el cual se efectuó la instalación de 16 módulos de información, quejas y denuncias en las explanadas de cada una de las Delegaciones Políticas. En estos módulos se ingresaron 703 asuntos, de los cuales 463 fueron atendidos de manera



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inmediata; 97 remitidos a la Contraloría General; 114 a las Contralorías Internas y 29 fueron de índole federal, canalizándose a las instancias competentes. Derivado de los resultados obtenidos, a partir del 16 de mayo se estableció en el Módulo de la Contraloría General ubicado en la Glorieta del Metro Insurgentes, un programa de Información, Quejas y Denuncias Ciudadanas por medio del cual se canalizaron 1,425 peticiones de ciudadanos de las cuales 1,380 fueron de atención inmediata y 45 remitidas a la Contraloría General.

• Visitas y verificaciones especiales Se coordinó la realización de visitas y verificaciones especiales en 6 delegaciones, 2 entidades y una Secretaría, con atención especial en los siguientes rubros:

En materia de recursos humanos se revisaron las plantillas de prestadores de servicios profesionales contratados bajo el régimen de honorarios (incluyendo contratados con recursos autogenerados) de las Delegaciones Benito Juárez, Iztacalco y Tláhuac que en conjunto sumaron 1,788 contratos por un monto de 7.7 millones de pesos.

En el rubro de ayudas se presenciaron las entregas de sillas de ruedas a 86

personas discapacitadas y el otorgamiento de despensas por un monto de $1.6 millones de pesos a 716 madres solteras y a 605 tutores de niños de escasos recursos en la Delegación Venustiano Carranza.

Se supervisó la entrega de 1,608 paquetes de juguetes a menores de 12 años, hijos

de madres sindicalizadas del Sistema Integral para el Desarrollo de la Familia del Distrito Federal.

Se verificaron 9 plantas de tratamiento del Sistema de Aguas de la Ciudad de

México con la finalidad de observar el funcionamiento del agente químico MSP, dicho operativo incluyó la observación del estado de seguridad para el manejo de productos químicos para la potabilización del líquido y contra sabotaje.

Se desplegó un grupo especial para observar la debida aplicación de los 45

millones de pesos invertidos para el desarrollo de las actividades de la Olimpiada Nacional, Infantil, Juvenil, Elite y Paraolímpicos que se desarrollaron del 2 al 12 de junio y del 21 al 30 de junio. Asimismo se revisaron 5 contratos relacionados con los servicios de transportes, adquisición de equipos de gimnasia, hospedaje y servicio de alimentos.

Se verificaron los ingresos por autogenerados en la feria “La Flor más Bella del

Ejido”, en la Delegación Xochimilco y en las festividades de Semana Santa en la Delegación Cuajimalpa.

En los meses de julio y agosto se aplicaron cuestionarios para conocer la atención

otorgada por los funcionarios a cargo de los 50 centros de distribución de los útiles



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escolares distribuidos en las 16 Delegaciones del D. F., dentro del Programa correspondiente a la entrega de los materiales referidos para el año 2006. Así mismo, en el mes de julio se colaboró con la Contraloría Interna de la Delegación Coyoacán en la aplicación de cuestionarios y revisión de expedientes del personal contratado por honorarios y honorarios asimilados. En agosto se hizo un operativo similar en las Delegaciones Álvaro Obregón y Xochimilco.

• Prevención de delitos electorales Previo a las elecciones de 2006, se colaboró en la prevención de delitos electorales e irregularidades administrativas distribuyendo a los Contralores Ciudadanos, y a los servidores públicos de las diferentes dependencias, unidades administrativas y entidades las reglas y normatividad correspondiente al ámbito federal, por medio del cuadernillo “El ABC de los servidores públicos en relación con las elecciones”. USistematización de experiencias y rendición de cuentas Dentro del proceso de sistematización de experiencias y rendición de cuentas, se realizó una compilación electrónica que recupera la experiencia general de las acciones realizadas por los Contralores Ciudadanos durante el período 2001 – 2006 en sus diferentes instancias de participación, como las delegaciones políticas.

• Mejoras al Marco Normativo Con el propósito de consolidar la actuación de los Contralores Ciudadanos se elaboró conjuntamente con la participación de algunos de ellos un proyecto de lineamientos para el Programa de Contraloría Ciudadana, mismo que ha sido remitido a las áreas normativas para su valoración. En dicha propuesta se contemplan entre otros aspectos: definición y caracterización del Programa, aspectos normativos y procedimientos para la organización de la Red de Contraloría Ciudadana y para el alta, baja, suspensión y actuación de los Contralores.



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COMISARIOS Resumen informativo La Dirección General de Comisarios desempeñó durante el año 2006 acciones de vigilancia y acompañamiento en diversas instancias colegiadas de la Administración Pública del Distrito Federal como son los Órganos de Gobierno, los Comités de Control y Evaluación, así como los Comités y Subcomités de Adquisiciones, de Obra Pública y técnicos especializados. Entre sus actividades, destaca la supervisión y el control que se efectuó de los procedimientos normativos y operacionales que se aplican en las diferentes estructuras operativas gubernamentales para impulsar la eficacia y eficiencia en el cumplimiento de los planes y transparencia a programas del Distrito Federal. Durante el año 2006 se atendieron 1,103 actividades de las diferentes instancias, se elaboraron más de 50 informes y opiniones, se realizaron 11 tareas especiales y se coordinó el trabajo de 30 entidades para las acciones de integración de las Memorias de Actividades 2001-2006. Desglose de la información UAcompañamiento en los órganos colegiados

• Órganos de Gobierno La Dirección General de Comisarios desempeñó una labor de prevención como instancia de consulta y asesoría en cada uno de los Órganos de Gobierno en los que intervino complementando la labor de vigilancia de los órganos internos de control. Durante el año 2006 se participó en 206 sesiones de Órganos de Gobierno de las entidades paraestatales, 136 corresponden a sesiones ordinarias del sector Paraestatal, en tanto que se efectuaron 70 sesiones extraordinarias convocadas por las siguientes instancias: Heroico Cuerpo de Bomberos, Instituto de Vivienda, Central de Abasto, Fondo para el Desarrollo Social, Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial, Fondo Ambiental Público, Fideicomiso Centro Histórico, Fideicomiso para el Mejoramiento de Vías de Comunicación del Distrito Federal, Instituto de Educación Media Superior, Instituto de la Juventud, Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia del Distrito Federal, Servicios de Salud Pública, Fideicomiso para el Fondo de Promoción para el Financiamiento del Transporte Público, Red de Transporte de Pasajeros, Servicio de Transportes Eléctricos, Sistema de Transporte Colectivo, Metrobús, Fondo Mixto de Promoción Turística, Caja de



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Previsión de los Trabajadores a Lista de Raya, Fondo de Desarrollo Económico y el Fondo para la Atención y Apoyo a las Víctimas del Delito, Instituto de las Mujeres, Fondo de Seguridad Pública y el Fideicomiso de Recuperación Crediticia del Distrito Federal.

• Comités de Control y Evaluación –COCOE. Como parte de los instrumentos del Sistema de Control y Evaluación del Gobierno del Distrito Federal, la Contraloría General impulsó las sesiones de trabajo de los Comités de Control y Evaluación –COCOE- que concentran las acciones de verificación cotidiana al cumplimiento del Programa Operativo Anual de las dependencias, unidades administrativas, órganos político-administrativos y órganos desconcentrados donde tiene presencia. De forma trimestral se efectuaron a lo largo del año 2006 las acciones de autoevaluación y prevención, que permitieron consolidar un esquema de verificación de cumplimiento a las actividades institucionales y los programas prioritarios, utilizando la información generada por la Secretaría de Finanzas, por los Órganos Evaluados y por las Contralorías Internas. Durante el periodo que se reporta, además de consolidarse el seguimiento a los Programas Operativos, se reforzó la atención a los problemas o rezagos existentes en su cumplimiento. Los principales rubros analizados y evaluados por los Comités de Control y Evaluación son: situación financiera, avance programático y presupuestal, estructura orgánica, obra pública, adquisiciones; atención de trámites, servicios, quejas y denuncias, establecimiento de indicadores de gestión para la evaluación además de la evaluación de desempeño general. Dentro de las actividades de seguimiento a la ejecución presupuestal y a los programas de las entidades y dependencias de la administración local, se asistió a 111 de Comités de Control y Evaluación de entidades y dependencias coordinadoras de sector. 73 de las sesiones correspondieron a los Comités de Entidades Paraestatales, 30 sesiones se realizaron en las Secretarías y el Sistema de Aguas de la Ciudad de México, 3 en la Dirección General de la Policía Auxiliar, 1 en la Policía Bancaria e Industrial y 4 en la Junta Local de Conciliación y Arbitraje. Como producto de los trabajos, se fortaleció el sistema de “carpeta electrónica” por medio del cual se sistematiza la información enviada por las áreas centrales, lo que permite un mayor control de las evaluaciones hechas a las unidades administrativas.

• Acciones con Comités y Subcomités de Adquisiciones, Obras y de otro tipo Los Comisarios participaron en 786 sesiones de Subcomités de Adquisiciones, de Obra Pública y Técnicos Especializados en los cuales se emitieron recomendaciones para dar completo cumplimiento de la normatividad en materia de adquisiciones, obra pública, régimen patrimonial, presupuestal, programática y financiera.



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Las actividades se desarrollaron de la siguiente manera:

561 sesiones ordinarias correspondieron a convocatoria de dependencias, entidades paraestatales y un órgano desconcentrado.

225 sesiones extraordinarias se efectuaron, 71 en Dependencias, 140 en

Entidades, 8 en Fideicomisos Privados y 6 en un Órgano Desconcentrado. De las sesiones en Entidades, 90 correspondieron a los Subcomités de

Adquisiciones; 11 a los Comités de Obra Pública y 39 a los Comités Técnicos Especializados de diversas entidades

Así mismo, se realizaron 34 sesiones del Subcomité de Adquisiciones; 18 de los Subcomités de Obra Pública y 19 de los Técnicos Especializados de diferentes dependencias.

UEmisión de opiniones e informes

• Reportes de Situación Financiera y de Gestión Durante el año 2006, como parte de las actividades de prevención y asesoría se emitieron 28 opiniones sobre la situación financiera de las entidades paraestatales así como de sus informes de gestión. Las acciones se realizaron en las siguientes instancias:

Honorable Cuerpo de Bomberos. Caja de Previsión de la Policía Auxiliar. Caja de Previsión de la Policía Preventiva. Caja de Previsión de los Trabajadores a Lista de Raya. Corporación Mexicana de Impresión, S.A. de C.V. Fideicomiso Centro Histórico. Fideicomiso para el Fondo de Promoción para el Financiamiento

del Transporte Público Fideicomiso de Recuperación Crediticia Fondo para el Desarrollo Social. Fondo Ambiental Público. Fondo Mixto de Promoción Turística. Instituto de Educación Media Superior. Instituto de la Juventud. Instituto de las Mujeres. Metrobús. Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial. Red de Transporte de Pasajeros. Sistema de Aguas de la Ciudad de México. Servicios Metropolitanos, S.A. de C.V. Sistema de Transporte Colectivo. Servicios de Transportes Eléctricos. Fideicomiso Fondo de Desarrollo Económico del Distrito Federal.



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Fideicomiso Fondo para la Atención y Apoyo a las Víctimas del Delito. Instituto de Vivienda del Distrito Federal. Procuraduría Social. Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia del Distrito Federal. Fideicomiso para la Construcción y Operación de la Central de Abasto de la Ciudad

de México. Servicios de Salud Pública.

Además se elaboraron 32 informes de igual número de entidades, que dieron cuenta de las labores de desempeño general y de las actividades realizadas durante el año con el fin de emitir sugerencias en la mejora de procesos, así como recomendaciones para coadyuvar en el buen desempeño de las mismas. UReuniones de Trabajo Por medio de grupos de trabajo, se realizaron análisis de las acciones a implementar en los planes y programas de las entidades con presencia de los Comisarios identificando las áreas de riesgo y valorando alternativas de solución en materia financiera, presupuestal, legal y de proyectos; así como proponiendo la implementación de acciones coordinadas tendientes a mejorar la gestión.

Durante el periodo reportado, se realizaron 909 reuniones, principalmente en las siguientes áreas:

Fideicomiso Centro Histórico. Sistema de Aguas de la Ciudad de México. Fondo para el Desarrollo Social. Fondo Ambiental Público. Fondo Mixto de Promoción Turística. Instituto de Educación Media Superior. Instituto de la Juventud. Instituto de las Mujeres. Metrobús. Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial. Sistema de Aguas de la Ciudad de México. Servicios Metropolitanos, S.A. de C.V. Fideicomiso Fondo de Desarrollo Económico del Distrito Federal. Fideicomiso Fondo para la Atención y Apoyo a las Víctimas del Delito. Instituto de Vivienda del Distrito Federal. Corporación Mexicana de Impresión, S.A. de C.V.

UActividades especiales Con el fin de realizar las tareas de acompañamiento de los proyectos especiales y/o prioritarios que se llevaron a cabo en las dependencias y entidades, la Dirección General de Comisarios participó en acciones de asesoría y apoyo normativo, destacándose las intervenciones realizadas en los siguientes temas:



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Proceso de recepción y finiquito de los trabajos de construcción de la vialidad Carlos Lazo-Entronque Centenario (Puentes de los Poetas), ampliación de las avenidas Centenario, 5 de Mayo y Lomas de Plateros y la construcción del Eje 5 Poniente (túnel gemelo, deprimido y vialidades de acceso), ejecutados por el Fidecomiso “Sistema de Actuación por Cooperación para el desarrollo de la vialidad Carlos Lazo-Entronque Centenario y otras vialidades de la zona de Santa Fe”.

Construcción y proceso de entrega del inmueble que alberga al Tribunal Superior de

Justicia del Distrito Federal, obra que forma parte del proyecto denominado “Plaza Juárez”.

Los trabajos de reposición de pozos, líneas de conducción, distribución e

interconexión, la rehabilitación y construcción de plantas potabilizadoras, de rebombeo y de tratamiento de aguas residuales realizados por el Sistema de Aguas de la Ciudad de México, actividad efectuada para disminuir la problemática de suministro de agua potable en la Delegación Iztapalapa.

Seguimiento a obras y proyectos coordinados por la Secretaría de Desarrollo Social,

llevados a cabo con recursos del Programa Habitat 2005, dentro del cual se realizaron actividades para contribuir al mejoramiento de zonas populares e impulsando espacios públicos ordenados y habitables.

Intervención en el Fideicomiso 2046 para el Desarrollo Regional Centro País, con el

carácter de “Valuador” de los procesos de adjudicación y contratación de los diversos proyectos y programas.

Seguimiento de los procesos de extinción del Fideicomiso Fondo de Desarrollo

Económico y sus fideicomisos subsidiarios.

Seguimiento de la adquisición de 200 autobuses realizada por la Red de Transporte de Pasajeros, para la sustitución de igual número de unidades obsoletas en la prestación del servicio público de transporte.

Vigilancia de prevención del inicio de operaciones del Fideicomiso Museo de Arte

Popular.

Asesoría en la integración de la Memoria Documental de los programas estratégicos y actividades relevantes de vivienda, agua y drenaje, Corredor Turístico Reforma, financiamiento a la micro y pequeña empresa y microcréditos para el autoempleo, sustitución de taxis y microbuses; adquisición de autobuses de la Red de Transporte de Pasajeros, Permisos Administrativos Temporales Revocables, adquisición de 45 trenes del Sistema de Transporte Colectivo-Metro así como el mantenimiento de sus instalaciones fijas y material rodante; con el propósito de conformar la evidencia documental de las acciones realizadas y los resultados de dichos programas.



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Así mismo, con motivo de la integración de las “Memorias de Actividades” por el término de administración, la Dirección General de Comisarios coordinó las actividades de las siguientes dependencias:

Caja de Previsión para los Trabajadores de Lista de Raya del D.F. Caja de Previsión de la Policía Auxiliar Caja de Previsión de la Policía Preventiva Fideicomiso Centro Histórico de la Ciudad de México Corporación Mexicana de Impresión S.A. de C.V. Fideicomiso de Recuperación Crediticia Fideicomiso para el Fondo de Promoción para el Financiamiento del Transporte

Público Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación Fideicomiso para la Construcción y Operación de la Central de Abastos Fondo Ambiental Público Fondo de Desarrollo Económico Fondo de Seguridad Pública del D.F. Fondo Mixto de Promoción Turística Fondo para el Desarrollo Social de la Ciudad de México Fondo para la Atención y Apoyo a las Víctimas del Delito Honorable Cuerpo de Bomberos Instituto de Educación Media Superior Instituto de la Juventud Instituto de las Mujeres Instituto de Vivienda del D.F. Metrobús Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial Procuraduría Social Red de Transporte de Pasajeros Servicio de Transportes Eléctricos Servicios de Salud Pública Servicios Metropolitanos S.A. de C.V. Sistema de Transporte Colectivo “Metro” Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia Sistema de Aguas de la Ciudad de México (órgano desconcentrado)

En estos documentos fue posible integrar información de calidad sobre el ejercicio de las acciones relevantes y sus resultados, se dio orden a los archivos como lo solicita la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, se elaboró un archivo magnético de los asuntos relevantes con el fin de permitir la consulta en cualquier momento, incorporando todo ello al Acta Entrega-Recepción de cada entidad; construyendo una transición transparente y otorgando los elementos para la atención de los asuntos pendientes, facilitando la continuidad de programas y acciones en beneficio de la ciudadanía.



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EVALUACIÓN Y DIAGNÓSTICO Resumen informativo En el año 2006, la Dirección General de Evaluación y Diagnóstico enfocó sus acciones en optimizar el análisis del estado de las bases de gestión y operación de la administración pública, impulsando el fortalecimiento del marco normativo de ejecución; por ser todos ellos elementos indispensables en la mejora de procesos y optimización de los recursos. Esta labor se desarrolló en tres ámbitos fundamentales: la evaluación de la Gestión Pública del Distrito Federal, cuyo objetivo es conocer el desempeño de las áreas de gobierno y de las políticas públicas para su mejora permanente; la de diagnóstico operacional de la gestión para conocer los procesos o áreas que requieren de un cambio estructural, y finalmente la del diagnóstico de la normatividad con el fin de contribuir a su mejora continua. Desglose de la información UEvaluación de la gestión

• Actividades en los Comités de Control y Evaluación-COCOE. Dentro del sistema de Control Interno de las dependencias, entidades y órganos delegacionales se llevaron a cabo las reuniones del Comité de Control y Evaluación, esquema mediante el cual en cada instancia se realizó el seguimiento de planes y programas para el alcance de metas y revisión de la eficacia en la consecución de objetivos; analizando además las causas de las posibles ineficiencias que se presentaran, implementando medidas correctivas o preventivas tomadas para mejorar la operación de la administración pública. Durante el año 2006, como resultado de las reuniones de cada COCOE, se realizaron y entregaron 224 informes de las siguientes instancias: Entidades:

Heroico Cuerpo de Bomberos. Caja de Previsión de la Policía Preventiva. Caja de Previsión de los Trabajadores a Lista de Raya. Corporación Mexicana de Impresión, S.A. de C.V. Fideicomiso de Recuperación Crediticia. Fondo para el Desarrollo Social. Fondo Mixto de Promoción Turística. Instituto de Educación Media Superior. Instituto de la Juventud. Instituto de las Mujeres. Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial. Red de Transporte de Pasajeros. Sistema de Aguas de la Ciudad de México.



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Sistema de Transporte Colectivo. Servicios de Transportes Eléctricos. Instituto de Vivienda del Distrito Federal. Procuraduría Social. Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia del Distrito Federal. Fideicomiso para la Construcción y Operación de la Central de Abasto. Servicios de Salud Pública.

Dependencias:

Secretaría de Desarrollo Social Secretaría de Desarrollo Económico Secretaría de Salud Secretaría de Cultura Secretaría de Transportes y Vialidad Secretaria de Finanzas Secretaría de Obras y Servicios Secretaría de Gobierno Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda Oficialía Mayor Secretaría de Medio Ambiente Secretaría de Seguridad Pública Policía Auxiliar Policía Bancaria

Delegaciones:

Álvaro Obregón Azcapotzalco Benito Juárez Coyoacán Cuajimalpa de Morelos Cuauhtémoc Gustavo A. Madero Iztacalco Iztapalapa Magdalena Contreras Miguel Hidalgo Milpa Alta Tlàhuac Tlalpan Venustiano Carranza Xochimilco



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Como acción complementaria al seguimiento de los Comités de Control y Evaluación, se realizaron las siguientes acciones:

ACTIVIDAD No. Reuniones con los Contralores Internos de los órganos evaluados para la elaboración de los informes de evaluación de la Contraloría General 147

Asistencias y presentaciones realizadas 217

Acuerdos generales asumidos en los Comités de Control y Evaluación 159 Acuerdos asumidos por las Áreas Centrales en los Comités de Control y Evaluación 15

Acuerdos asumidos por los órganos evaluados en los Comités de Control y Evaluación 154

Mesas y reuniones de trabajo derivadas de los Comités de Control y Evaluación 18

Información Ene-Dic 2006

• Sistematización de los esquemas de evaluación

En continuidad a los proyectos de modernización para un mejor control y análisis de la información que genera cada Comité de Control y Evaluación se conformó la “Carpeta COCOE” la cual consiste en un instrumento informático que permite a los órganos evaluados realizar un requisitado ágil y expedito de la información de su competencia. Esta herramienta inició su operación a partir de la evaluación correspondiente al cierre del ejercicio 2005 y primer trimestre 2006, lo que derivó en múltiples beneficios en los órganos evaluados y vocalías de las áreas centrales, como el cálculo automático de fórmulas, el control y verificación de datos, la generación de reportes impresos para su generación física, reducción de errores y homologación de datos obligada; así como la reproducción y

"REUNIONES DE COCOES"

DEPENDENCIAS 25%

ENTIDADES39%

DELEGACIONES36%



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consulta de la información histórica, generando con ello la entrega oportuna de informes. Los beneficios incluye la simplificación en las revisiones que realizan los órganos de Control Interno y la atención eficiente de quejas y denuncias. Además, fueron actualizadas las bases estadísticas sobre el comportamiento presupuestal e ingresos de los ejercicios 2000-2005 y de situación financiera a 2005, con información presentada en la Cuenta Pública de cada uno de los ejercicios. Debido a la necesidad de capacitar a las nuevas autoridades delegacionales en el funcionamiento del comité, se impartió el “Taller sobre el Funcionamiento del COCOE” al personal de los 16 Órganos Político Administrativos, cuyo resultado fue la transmisión electrónica de la carpeta COCOE correspondiente al período enero-septiembre 2006. Así mismo a través de la Carpeta Electrónica y como parte de su mejora continua, se puso a disposición de los organismos el calendario anual de sesiones, incluyendo las fechas correspondientes al envío de la información y celebración de reuniones previas, mismas que de ser el caso, son actualizadas a lo largo del ejercicio. UDiagnóstico normativo

• Acciones de reconformación legal Se trabajó en elaborar los lineamientos de adecuación para los manuales administrativos donde se establece la “Responsabilidad Escalonada” en obra pública por contrato. En este documento se instruye a las unidades ejecutoras de gasto con el fin de que incorporen el “Catálogo de Funciones de Obra Pública” para adecuar sus manuales, con el objetivo de definir y delimitar el grado de intervención y responsabilidad de quienes participan en cada uno de los procedimientos, etapas, trámites y demás acciones inherentes a la ejecución de obra por contrato, acorde con las disposiciones emanadas de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, atendiendo a su tipo de obra, tamaño de estructura orgánica y presupuesto. A la fecha se da seguimiento por medio de los esquemas de Control Interno al cumplimiento de la circular emitida en colaboración con la Coordinación General de Modernización Administrativa de la Oficialía Mayor. UActividades especiales

• Censo de Recursos Humanos Se realizaron trabajos conjuntos con la Oficialía Mayor para el levantamiento y conclusión del Censo de Recursos Humanos del Gobierno del Distrito Federal que fue implantado con el objetivo de mantener actualizados los datos de identificación personal y los inherentes a la relación laboral de los trabajadores del Gobierno del Distrito Federal.



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Este Censo sirvió para poner en operación el “Sistema Actualizador del Censo de Recursos Humanos del GDF”, que actualmente operan las áreas de Recursos Humanos de las Unidades Administrativas del Gobierno del Distrito Federal y permite tener los siguientes beneficios:

Realizar proyecciones del personal para jubilación o retiro voluntario.

Elaborar estructuras funcionales en cada una de las áreas de trabajo.

Determinar en qué áreas se requiere mayor o menor número de personal.

Utilizar el sistema de Escalafón para transformar plazas vacantes a costos

compensados, con el fin de eliminar las incongruencias entre plaza-puesto-función.

Corregir errores en los datos personales de los trabajadores.

Utilizar los datos estadísticos para planear y programar-acciones de recursos

humanos, presupuestando los costos que tendrían los diferentes estímulos y

prestaciones de los trabajadores.

• Sistema de Información para el Control de la Obra Pública –SICOP. Con el fin de optimizar los procesos de revisión y seguimiento de las actividades de obra pública realizada por las diferentes entidades del Distrito Federal, el 02 de agosto de 2006 fue publicado en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos generales para el uso obligatorio del Sistema de Información para el Control de la Obra Pública –SICOP- por parte de las dependencias, órganos desconcentrados, delegaciones y entidades de la administración pública del Distrito Federal responsables de la planeación, programación, presupuestación, gasto, ejecución, conservación, mantenimiento y control de la obra pública. Esta herramienta permite integrar de manera electrónica y expedita la información relacionada con la obra pública necesaria para verificar, inspeccionar y vigilar directamente o a través de las Contralorías Internas, que las instancias ejecutoras cumplan con las normas y disposiciones en materia de contratación de obra pública; así como para dar seguimiento a los procesos de contratación y ejecución de las mismas. De esta forma, con los contenidos aportados por cada unidad administrativa este Sistema evita que la Contraloría General efectúe peticiones recurrentes de información en sus acciones de seguimiento y permite a las unidades ejecutoras de obra una mejor y más oportuna integración así como resguardo de la documentación soporte. A partir del 15 de noviembre de 2006, en el SICOP se cuenta con la información actualizada de todos los ejecutores de obra pública por contrato del GDF. El sistema está desarrollado completamente en sofware libre, con garantía de seguridad en el manejo de la información. Desde el mes de agosto pasado se recibe la información



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correspondiente a los contratos del ejercicio 2006, incluyendo lo relacionado a contratos que abarquen más de un ejercicio y que se encuentren vigentes. El registro de la información se realiza de manera permanente y puede ser consultado en línea mediante una clave proporcionada por el área de informática de la Contraloría General.

• Gabinete de Administración y Finanzas La Dirección General de Evaluación y Diagnóstico efectuó el seguimiento y análisis de las actividades del Gabinete de Administración y Finanzas, como parte de su Secretaría Técnica; instancia en la cual realizó el estudio de problemas sobre la conducción de las principales políticas públicas en materia administrativa y financiera.



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Contralorías Internas Resumen informativo En el periodo que se reporta, las Contralorías Internas desarrollaron intensamente acciones de carácter preventivo en el control de los procesos de administración y ejecución de planes y programas; impulsaron el cumplimiento normativo de éstos y establecieron esquemas de atención y control interno para un mejor desempeño de la administración. Durante la gestión anterior, la Contraloría General avanzó de manera importante en la implantación de controles internos en las diferentes áreas del Gobierno, con lo que dimos un paso adelante en la eficacia y transparencia en el manejo de los recursos de la Administración Pública del Distrito Federal con el consecuente impacto en la disminución del índice de comisión de faltas administrativas o actos de corrupción de los servidores públicos. Desglose de la información UPrograma de Implantación y Seguimiento de Control Interno (PISCI). Con el fin de reforzar el Control Interno de las instancias en las que interviene la Contraloría General, se actualizaron los Lineamientos Generales para la elaboración del Programa de Implantación y Seguimiento de Control Interno (PISCI), programa que consiste en elaborar al inicio de cada año un documento descriptivo y programático de las acciones de cada dependencia, entidad y órgano; que sirve de base fundamental para el trabajo de las Contralorías Internas con los entes en que participa. Durante el año 2006 se efectuaron 477 acciones de seguimiento a las implantaciones que se dejaron operando en periodos anteriores con el objetivo de comprobar su funcionalidad o bien, realizar las mejoras necesarias para lograr el cumplimiento de los objetivos establecidos. En este mismo periodo se realizaron 33 implantaciones de control interno, de las cuales 23 corresponden a la Recuperación de Fianzas, 1 a Recursos Humanos, 6 al renglón de Recursos Materiales (Adquisiciones y Activo Fijo) y las 3 restantes al programa de Otorgamiento de Becas a Estudiantes Regulares, al Fondo de Atención y Apoyo a Víctimas del Delito y a Expedientes Clínicos en Servicios Básicos. UMemorias documentales Una actividad relevante dentro del proceso de transición 2006, fue la coordinación de los trabajos de integración de la Memoria Documental, realizada por los Órganos Político-Administrativos, Dependencias y Entidades del Gobierno de la Ciudad, el propósito fundamental de este trabajo fue conformar la evidencia documental de las actividades realizadas, así como los resultados obtenidos durante la administración 2000-2006, con el fin de dar certeza, legalidad, transparencia, eficacia y eficiencia a las actividades realizadas en la gestión administrativa.



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Las Contralorías Internas en el ámbito de su competencia, participaron activamente asesorando a las autoridades de cada institución para que la integración se realizara de acuerdo a lo establecido en los Lineamientos que la Contraloría General emitió para la dicha actividad. En el documento se refleja con claridad el avance alcanzado en la mejora de la Administración Pública del Gobierno de la Ciudad, destacándose los diagnósticos realizados a las Unidades de Gobierno; mediante los cuales se identificaron áreas de riesgo y se detectaron diversas problemáticas que fueron atendidas.

UVigilancia especial por jornada electoral.

Para la vigilancia de las disposiciones administrativas y electorales inherentes a la jornada de 2006, se instruyó a las Contralorías Internas para la realización de la actividad de “Prevención de Delitos Electorales”, misma que se concentró en la verificación al cumplimiento de los Lineamientos emitidos por el Jefe de Gobierno en relación con los procesos electorales, federales, locales y delegacionales. Para tal efecto se programaron dos operativos en los que se verificó que no se hiciera uso indebido de los recursos financieros, humanos y materiales y el resguardo del equipo de radio comunicación, vehículos y celulares, durante los periodos en los que llevaron a cabo dichos procesos. En esta actividad no se reportaron situaciones irregulares y se mantuvo el respeto a las disposiciones antes referidas. UImpulso a la mejora administrativa

Se efectuó el seguimiento del Programa de Revolución Administrativa, realizando la evaluación correspondiente a los trámites simplificados por el Gobierno para la construcción de obras, registros de nacimientos y matrimonios, licencias de conducir, alta de vehículos nuevos, verificación vehicular, apertura de establecimientos mercantiles y los diversos servicios funerarios; contribuyendo con ello al combate a la corrupción y a la transparencia de los procesos. Se verificó el cumplimiento de metas y objetivos en la recaudación de ingresos, las obligaciones fiscales, los pagos a través de las Cuentas por Liquidar Certificadas, el desarrollo de los Programas Prioritarios del Jefe de Gobierno y el seguimiento a laudos y demandas laborales. UAtención a la CMH-ALDF y la ASF Las Contralorías Internas, con fundamento en la fracción XIV del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, verificaron la atención y seguimiento a las recomendaciones emitidas por la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, en la revisión a la Cuenta Pública del Gobierno del Distrito Federal y en las acciones promovidas por la Auditoria Superior de la Federación de la Cámara de Diputados; derivadas de la revisión a los recursos federales asignados al Gobierno del Distrito Federal.



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Esta tarea se reflejó en un avance importante y positivo, en los resultados obtenidos al 31 de diciembre de 2006, al alcanzar la solventación del 70% de las recomendaciones emitidas por el órgano de fiscalización del Poder Legislativo local y el 96% de las emitidas por el órgano federal. A continuación se presenta la situación estadística de la información en comento:

Recomendaciones Emitidas

Ejercicio Número

Recomendaciones Atendidas y Solventadas

Recomendaciones Parcialmente Atendidas al 31 de Diciembre del

2006

1999 3 0 3 2000 11 3 8 2001 24 19 5 2002 62 52 10 2003 393 369 24 2004 1,284 804 480

TOTAL 1,777 1,247 70.17% 530 29.83% El órgano fiscalizador clasifica como “Parcialmente atendidas” las recomendaciones; cuando en éstas, la información o documentación proporcionada por el sujeto de fiscalización no es suficiente para comprobar la atención de la recomendación. Lo anterior se encuentra especificado en el “Manual para la emisión, seguimiento y desahogo de recomendaciones de la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal”, publicado en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, número 73, del 22 de junio de 2005 En cuanto a las acciones promovidas por la Auditoría Superior de la Federación, organismo coadyuvante de la Cámara de Diputados (ASF); el avance logrado en su solventación fue del 96% al 31 de diciembre de 2006. De un inventario de 320 acciones promovidas de la revisión a la Cuenta Pública de los ejercicios 1999, 2000, 2002, 2003 y 2004, se solventaron 309, quedando 11 pendientes, las cuales ya se encuentran en análisis en ese órgano de control.

Recomendaciones

Año Emitidas Solventadas Parcialmente

Atendidas Al 31 de diciembre

Observaciones

1999 17 17 0 2000 14 14 0

2001 0 0 0 La Cuenta Pública correspondiente al ejercicio fiscal 2001 no fue auditada por decisión de la propia Auditoría Superior de la Federación.

2002 9 9 0 2003 139 139 0

2004 141 130 11 Se presentó ante el órgano fiscalizador la información y documentación tendiente a la solventación de estas acciones promovidas, encontrándose en análisis por parte de la Auditoría Superior de la Federación.

Total 320 309 11 Del total de las observaciones emitidas en el periodo 1999-2004 se tiene una solventación del 96%.

Recomendaciones Generadas por la CMH-ALDF

Auditoria Superior de la Federación



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UActividades especiales de las Contralorías Internas

• Mejora de procesos en la recaudación de ingresos y registro de egresos.

Se normaron las funciones, responsabilidades y líneas de autoridad de los servidores públicos adscritos a la Subtesorería de Administración Tributaria, a través del Manual de Organización y Procedimientos de la Subtesorería de Administración Tributaria, además de impulsarse el conocimiento y aplicación del Procedimiento de Recuperación de Cheques Devueltos por el Sistema Bancario, mismo que permitió boletinar de manera ágil las cuentas bancarias y los libradores respectivos. Como resultado de los operativos realizados se logró disminuir la incidencia de faltantes registrados en cajeros de las Administraciones Tributarias y Administraciones Tributarias Auxiliares, e inhibir irregularidades en los periodos de mayor recaudación de impuestos, mejorando con esto la calidad en la atención a los contribuyentes y la agilización en los cobros. En relación al impuesto sobre espectáculos públicos, derivado de las recomendaciones generadas por el Sistema de Control Interno a este rubro se logró incrementar la recaudación a partir del intercambio de información entre la Secretaría de Finanzas y los Órganos Político Administrativos, al informar a la Subtesorería de Fiscalización sobre los permisos otorgados para este concepto. En materia de Egresos se obtuvo un mayor control por parte de la Subsecretaria del ramo de los compromisos presupuestales establecidos por las unidades ejecutoras de gasto y del cumplimiento de metas y objetivos, evitando la realización de pagos sin que sean previamente registrados y autorizados, instaurándose un catálogo de firmas facultadas para ese fin.

• Atención a asuntos laborales.

La Contraloría General a través de sus Contralorías Internas, participó activamente en conjunto con la Oficialía Mayor durante el 2006, en el proceso de coadyuvar a la basificación del personal eventual en Delegaciones y en el Sector Central, verificando el cumplimiento de los requisitos establecidos, alcanzando la cifra de 6,774 trabajadores beneficiados con la basificación durante el año 2006.

• Atención especial en obra pública. Por ser de suma importancia para el bienestar de los habitantes de la Ciudad de México, las Contralorías Internas participaron en los procesos licitatorios técnico-administrativos de índole preventivo, en los proyectos relacionados con las siguientes Obras Públicas: Distribuidor Vial Zaragoza-Texcoco, Distribuidor Vial Ermita Iztapalapa-Eje 3 Oriente, Distribuidor Vial Taxqueña-Eje 3 Oriente, Distribuidor Vial Santa Ana-Eje 3 Oriente, Distribuidor Vial Periférico-Muyuguarda; Hospital General Álvaro Obregón, CERESO Varonil y Femenil Santa Martha Acatitla y Servicio Médico Forense.



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Se continuó con el seguimiento puntual a la Obra Pública por contrato, verificando en campo los conceptos ejecutados en cuanto a calidad, cantidad y programa real de trabajo, logrando evitar la realización de pagos indebidos a las contratistas, a través de la revisión de las estimaciones presentadas y las Cuentas por Liquidar Certificadas (CLC´s), por parte de los órganos de las Contralorías Internas, con anticipación a la firma de los servidores públicos autorizados.

• Fideicomiso para el Mejoramiento en las Vías de Comunicación del D.F. (FIMEVIC).

La intervención de la Contraloría Interna tuvo lugar durante los procesos de ejecución de las obras prioritarias del Gobierno de la Ciudad, a través de ésta se llevó a cabo el seguimiento del cumplimiento de los términos de referencia de los contratos de las obras ejecutadas. Además de lo anterior, intervino en las siguientes actividades: • Apoyo en el tratamiento contable, fiscal, presupuestal y normativo; que involucra

conceptos como devoluciones de pagos en exceso, sanciones a contratistas, devolución de sanciones improcedentes y actualización de pagos en exceso.

• Se revisaron 724 documentos, de los cuales, 401 fueron recibos de honorarios y 323

estimaciones de obras; determinando inconsistencias en 13 contratos de obra y 2 contratos de servicios relacionados con la Primera Etapa del Distribuidor Vial San Antonio, referentes a pagos en exceso, asegurando su recuperación.

• En la revisión a la integración de expedientes durante la ejecución de las obras, se

encontraron omisiones y se generaron observaciones en la elaboración de convenios, relacionados con modificaciones al monto de contratos, de los cuales se integraron 6 expedientes, que serán turnados a la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades de la Contraloría General del Distrito Federal.

• En 2006, se participó en 13 Licitaciones Públicas Nacionales, 3 Invitaciones

Restringidas y 7 Adjudicaciones Directas; se asistió a las visitas de obras, juntas de aclaraciones, presentaciones de propuestas técnicas y económicas y a las emisiones de los fallos correspondientes, para supervisar la propiedad de estos procesos en términos de la normatividad aplicable.

• Se dio seguimiento a las 33 solicitudes de información ingresadas a la Oficina de

Acceso a la Información Pública del Fideicomiso, durante este ejercicio, así como a la presentación del informe anual que sobre este particular presentó la entidad ante la autoridad respectiva, de acuerdo con la normatividad aplicable.

• Se llevó a cabo el seguimiento a las auditorias practicadas a la Obra Pública por los

órganos fiscalizadores, las cuales se resumen en los cuadros siguientes:



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Órgano Fiscalizador Ejercicio Fiscal

Número de Auditorias

Practicadas Estatus

2002 1 Culminada 2003 2 Culminadas

2004* 2 Culminadas

Contaduría Mayor de

Hacienda de la Asamblea Legislativa 2005 1 En proceso

2004** 2 Culminadas Auditoria Superior de la

Federación 2005 2 En proceso

Contraloría General-DF 2002-2003 4 Culminadas

Total 14 * Coordinada con la ASF **Coordinada con CMH-ALDF

Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa

Concepto 2002 2003 2005 No. de Pliegos 12 2 en proceso

No. de Funcionarios Involucrados 14 11 en proceso

Los 12 pliegos de observaciones emitidos por la CMH-ALDF, fueron turnados a la Dirección de Cuenta Pública, para iniciar el procedimiento administrativo disciplinario correspondiente.

Auditoria Superior de la Federación

Concepto 2004 2005

No. de Pliegos 3 en proceso No. de Funcionarios Involucrados 6 en proceso

El FIMEVIC, atendió los 3 pliegos emitidos por la Auditoria Superior de la Federación enviando la información y documentación tendiente a solventarlos en los meses de julio y agosto del 2006, la cual se encuentra en análisis por el órgano fiscalizador; hasta el momento de elaborar el presente informe no se tiene noticias de su resultado. La Contraloría General del Distrito Federal practicó auditorias a los siguientes proyectos: Ciclopistas, Puentes, Primera y Segunda Etapa del Distribuidor Vial San Antonio, determinando montos observados pendientes de aclarar, por lo que se inició el procedimiento administrativo disciplinario correspondiente, en la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades, como se observa en el cuadro siguiente:



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La evaluación de la atención dada a las auditorias compete exclusivamente a los órganos fiscalizadores. UAsuntos relevantes en las Delegaciones. Las Contralorías Internas en Delegaciones realizaron diversas acciones de control y seguimiento a las actividades programáticas, en especial a las relacionadas con la ejecución de obras. El seguimiento ejecutado por medio del Sistema de Control de la Obra Pública (SICOP), permitió prever daños al erario e impulsar el cumplimiento oportuno de los proyectos de construcción en las demarcaciones. Así mismo, se realizó el seguimiento al control de diversas problemáticas, que a continuación de las cuales se resumen aspectos relevantes: Azcapotzalco.

• Ante señalamientos de los habitantes de San Salvador Xochimanca sobre la existencia de posibles riesgos derivados de las actividades que realiza la empresa “Cobre de México, S. A. de C. V”., representantes de la delegación Azcapotzalco y la Contraloría Interna de esa demarcación llevaron a cabo reuniones con representantes de diferentes áreas del Gobierno del Distrito Federal como el Sistema de Aguas, la Dirección General de Protección Civil, la Procuraduría Ambiental y Ordenamiento Territorial, además de las secretarías de Medio Ambiente, Salud y de Gobierno, estableciendo un convenio de colaboración con la Universidad Nacional Autónoma de México; institución con la cual se acordó la realización de un estudio denominado “Identificación del nivel de contaminación de suelos y aguas subterráneas someras de la zona de influencia de la Planta Cobre de México S.A. de C.V.”, mismo que fue entregado en agosto del 2006 a las autoridades de la delegación y a la empresa; acordándose la atención inmediata a las recomendaciones de la Universidad.

Nombre del Proyecto No. de Expediente

Asignado por la D.G.L. y R.

Número de Funcionarios Involucrados

Ciclopistas CG DRS 024/0034/06 4

Puentes CG DRS 024/0043/06 2

CG DRS 024/0027/06 9 Primera Etapa del Distribuidor

Vial San Antonio CG DRS 024/0037/06 7

Segunda Etapa del Distribuidor Vial San Antonio

CG DRS 024/0052/06 9



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A partir de las investigaciones realizadas por la Contraloría Interna, luego de que fuera detectado el mal uso de víveres que serían destinados a los damnificados por el huracán Stan en el año 2005, seis servidores públicos fueron sancionados con inhabilitaciones por 10 y 5 años.

Cuajimalpa

• Atención a problemas de asentamientos irregulares.

Derivado de la implantación del control interno de Protección de los Recursos Naturales en 2005, la Contraloría Interna detectó deficiencias en el cumplimiento de la Ley Ambiental identificando 60 asentamientos irregulares en una superficie estimada de 312 hectáreas y 136 verificaciones ambientales en proceso de atención. En consecuencia, las autoridades delegacionales y ambientales impulsaron la ejecución de 12 procedimientos administrativos de Inspección Ambiental en 2006 con clausuras totales, parciales y retiro de materiales de construcción, así como la atención a las recomendaciones de la Procuraduría Ambiental y la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal sobre la barranca “La Diferencia”.

Iztapalapa

• Atención en materia de obras. Derivado de la implantación del sistema de control interno a obras por contrato, se verificó el desarrollo de las actividades inmersas en la planeación, programación y ejecución, con el fin de constatar que se realizaran en estricto apego al marco normativo.

En la verificación de estimaciones para el pago de CLC’s, se detectó a empresas

constructoras que pretendían cobrar volumen de obra excedente o no ejecutada o mal realizada; así como el atraso en el avance real de la ejecución de los trabajos, afectando el cumplimiento de las obras en tiempo y forma. La Contraloría Interna llevó a cabo las acciones correspondientes para evitar daños al erario y la aplicación de las sanciones conducentes.

Cabe señalar que paralelamente con el personal de la contratista, la Contraloría Interna supervisó interna y externamente las obras, verificando mediante los recorridos en forma física y de medición, las estimaciones y el avance real en la ejecución de los trabajos.

Magdalena Contreras

• Mancha urbana. La Contraloría Interna en colaboración con la delegación, trabajó en las bases para el establecimiento de una línea limítrofe que definiera los asentamientos irregulares que debían retirarse y los límites de la expansión de la mancha urbana; ante la venta ilegal de predios y el incremento de las invasiones.



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Miguel Hidalgo

• Como parte del Control Interno en las acciones que la demarcación realiza en Vía Pública, se detectó incumplimiento de los comerciantes a los lineamientos establecidos en el Programa de Sistema de Comerciantes en Vía pública, además de utilizar de forma ilegal la energía eléctrica del alumbrado público; por lo que se realizaron una serie de recomendaciones con el fin de implantar un programa de supervisión continua, así como la imposición de sanciones por realizar comercio sin el permiso y control de pagos correspondientes. La Contraloría y la Jefatura Delegacional iniciaron acciones de seguimiento conjunto, con el fin de superar esta problemática.

• En observación al Programa de Revolución Administrativa y ante la demanda de grupos vecinales, la Contraloría Interna da seguimiento a las acciones emprendidas por las autoridades de la delegación como verificaciones y clausuras a desarrolladores inmobiliarios en la Colonia Polanco con el fin de que se cumplan los lineamientos que regulan el uso de suelo.

• Se elaboró la “Guía de Conceptos Básicos y Formatos para Revisión de la Obra Pública”, logrando apoyar a los Contralores Ciudadanos en su labor de supervisión, y homologando criterios para la presentación de información.

Tlalpan

• La Contraloría Interna logró abatir el rezago en quejas y denuncias emitiendo las resoluciones correspondientes, al respecto se tenían 39 expedientes de los cuales se abatieron 36; quedando actualmente sólo 3 expedientes por resolver.

• En apoyo a los Contralores Ciudadanos, se elaboró la “Guía de Conceptos Básicos

y Formatos para Revisión de la Obra Pública”, logrando reforzar su labor de supervisión y homologando criterios para la presentación de la información.

• Con las visitas a los frentes de obra, realizadas por la Contraloría Interna se

garantizó que el presupuesto para este concepto se aplicara dentro de las normas legales y se alcanzaran las metas establecidas, previendo posibles actos de corrupción.

Venustiano Carranza

• Derivado de manifestaciones realizadas por los locatarios del Mercado Minillas, se requirió a la Dirección General de Obras el cabal cumplimiento de la obra, que presentaba deficiencias en sus acabados. Los trabajos de reparación fueron concluidos en enero del 2007.



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Xochimilco

• Se implantó el Control Interno de Servicios Turísticos de los Canales de Xochimilco por la permanente inseguridad detectada en las visitas sorpresa, realizadas a los canales turísticos e inspecciones físicas a las trajineras llevadas a cabo por personal del órgano interno de control.

UAtención especial a acciones de Transporte y Vialidad

• Revisiones practicadas a los Módulos de Licencias en 15 Delegaciones.

Derivado del “Programa de Simplificación y Revolución Administrativa”, la Contraloría General del Distrito Federal determinó la realización de una Revisión Extraordinaria al procedimiento de expedición de licencias y permisos de conducir, procediendo a efectuarse en una primera etapa en el Módulo de Licencias de la Delegación Gustavo A. Madero, detectando 10,936 trámites sin registro de pago y 17 servidores públicos involucrados, presentando el 9 de febrero de 2006 la denuncia penal correspondiente. Debido al resultado obtenido, se determinó conveniente ampliar la Revisión Extraordinaria en el resto de las Delegaciones Políticas (excepto Coyoacán, por no prestar el servicio), obteniendo los siguiente resultados: se encontraron sin registro de pago 45,744 trámites y 145 servidores públicos involucrados, presentando las denuncias penales correspondientes a quien resulte responsable de los servidores públicos de los módulos de expedición de licencias en las Delegaciones: Azcapotzalco, Iztapalapa, Cuahtémoc y Álvaro Obregón. Las acciones tomadas para subsanar esta situación fueron los cierres temporales de los módulos de expedición de licencias en las Delegaciones: Álvaro Obregón, Benito Juárez, (Módulo Uxmal) y Azcapotzalco; los cierres definitivos de los módulos de expedición de licencias en las Delegaciones Cuauhtémoc, Gustavo A. Madero “A” y “B” y Benito Juárez (Módulo Universidad); y el cierre temporal y posteriormente definitivo del módulo de la Delegación Iztapalapa (Rojo Gómez). Derivado de las investigaciones iniciadas en cada Contraloría Interna de los Órganos Político Administrativos, se aclararon y/o subsanaron diversas inconsistencias y se encuentran en fase de decisión medidas complementarias por parte de la Secretaria de Finanzas, y de responsabilidades en las diferentes Contralorías Internas.

• Adquisición de trenes Con el fin de dar certeza y normalidad jurídica al proceso de entrega de 45 trenes del Sistema de Transporte Colectivo-Metro, la Contraloría Interna verificó que tal acción se realizaran en apego estricto de la normatividad vigente y a las cláusulas específicas del contrato.



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• Programa de sustitución de unidades de Transporte Público Respecto al Programa de sustitución de Unidades de Transporte Público Individual de Pasajeros –Taxi-, se verificó la correcta entrega de este beneficio a los 200 concesionarios elegidos mediante sorteo, vigilando que en la entrega de apoyos para sustitución de unidades de Transporte Público individual, las asignaciones se realizaran evitando las prerrogativas y mal uso de los recursos.

• Adquisición de 4 trenes ligeros

En el Sistema de Transportes Eléctricos la Contraloría Interna participó en los actos licitatorios previos a la contratación de la adquisición de los 4 trenes ligeros, mediante el procedimiento de adjudicación directa por excepción, verificando que estos se realizaron en apego estricto a la normatividad aplicable.

UAtención especial a programas de Medio Ambiente. En relación al Programa de Vehículos Contaminantes implantado por la Secretaría del Medio Ambiente a través de la Dirección General de Regulación y Vigilancia Ambiental, al 31 de diciembre de 2006 la Contraloría Interna de la Dependencia registró 39 expedientes de quejas y denuncias presentadas por particulares por abusos de funcionarios y personal técnico. Del total de expedientes 15 fueron resueltos con acuerdo de improcedencia, 2 están para iniciar el procedimiento administrativo disciplinario y 22 en proceso de investigación. Estas quejas se refieren al desacuerdo de los particulares con las sanciones que aplica el programa, no obstante la Contraloría Interna tuvo pláticas con los funcionarios públicos encargados del mismo, para implantar las medidas correctivas necesarias que permitan evitar la recurrencia de quejas. UAcciones especiales en materia de Desarrollo Social. Ante la denuncia en medios de comunicación sobre la edición y distribución de las publicaciones “Escuela Gobierno-Ciudadanía, construyendo la Ciudad de la Esperanza” y “Escuela Ciudadana Segundo Nivel, Carpeta de Materiales”, realizada por la Dirección General de Participación Ciudadana de la Secretaría de Desarrollo Social, la Contraloría Interna de esa dependencia realizó la investigación correspondiente e instauró el procedimiento administrativo disciplinario, sancionando con una amonestación pública al Ex Director de Participación Ciudadana y a la Ex Subdirectora de Capacitación, al haberse acreditado responsabilidad en los hechos. En cuanto a la entrega de despensas con productos perecederos caducos a los afectados por las lluvias del pasado mes de julio, en la Colonia Santa Martha Acatitla Sur en la Delegación Iztapalapa, la Contraloría Interna como consecuencia de la implantación de control interno al rubro de Almacenes en el “Programa de Atención Social Emergente” y en atención a la queja por denuncia presentada; sancionó al Subdirector de Atención Social Emergente del Instituto de Asistencia e Integración Social, con una amonestación pública. El daño se reparó de forma inmediata al sustituirse las 114 despensas por el proveedor .



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Instituto de las Mujeres del Distrito Federal • Respecto de la aplicación del Programa de Detección Oportuna del Cáncer de Mama,

se realizó el seguimiento para garantizar el estricto cumplimiento de las condiciones firmadas con la Fundación Mexicana de Fomento Educativo para la Prevención y Detección de Cáncer de Mama “FUCAM”, con el fin verificar el uso correcto de los recursos autorizados por el Gobierno del Distrito Federal para el cumplimiento de las metas establecidas.



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LEGALIDAD Y RESPONSABILIDADES Resumen informativo Con el fin de vigilar el cumplimiento a la normatividad que rige las actividades de la Administración Pública del Distrito Federal y en su caso sancionar a quienes incurren en faltas administrativas, la Contraloría General impulsó durante sus actividades del año 2006 un papel activo de análisis, actualización y modernización de los instrumentos legales y esquemas correlacionados a su actividad a través de la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades. Entre sus actividades de vigilancia al cumplimiento de los principios de legalidad, honestidad e imparcialidad, se atendieron las quejas y denuncias ciudadanas, se impusieron sanciones tanto a servidores públicos como a personas físicas y morales proveedores del Gobierno de la ciudad. Se mantuvo el esquema de transparencia del cumplimiento de las declaraciones patrimoniales y se participó activamente en proporcionar certeza de cumplimiento normativo a las dependencias y entidades solicitantes. Se sistematizaron importantes instrumentos de análisis y seguimiento legal y se coadyuvó a que la conclusión e inicio de la administración capitalina se diera en concordancia con la normatividad y con apego a las disposiciones vigentes. Desglose de la información UAtención Ciudadana

• Quejas y denuncias Durante el período que se reporta, los esfuerzos se dirigieron esencialmente al abatimiento del rezago de los asuntos a su cargo, así como el incremento en la capacidad de respuesta y la calidad de los servicios. Se recibieron 4,496 asuntos, que sumados a los 220 que se encontraban en trámite desde el año 2005 integraron un total de 4,716; siendo tramitados y resueltos 4,614; quedando pendientes 102 asuntos. Cabe señalar que de los asuntos tramitados, 2,033 quejas y denuncias fueron turnadas a las Contralorías Internas y se atendió de forma inmediata 2,028 asuntos. Se emitieron 464 acuerdos de improcedencia y en 113 asuntos se determinó el inicio de investigación. Las principales acciones reportadas como presuntas faltas administrativas fueron las siguientes:



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32

24

15 14

8 7

05

101520253035

NEGLIGENCIA ABUSO DEAUTORIDAD

PREPOTENCIA YMALOS TRATOS

SOLICITUD DEDADIVAS

DEFICIENCIA ENEL TRÁMITE

OTRAS NOESPECIFICADAS

Cifras enero-diciembre 2006, en modo porcentual

La implementación de controles y registros en la atención directa a la ciudadanía han optimizado el servicio, permitiendo brindar de enero a diciembre 2006 más de 5 mil 500 consultas y asesorías de manera más eficiente.

• Operativos conjuntos

En coordinación con la Secretaría de la Función Pública, el Instituto Nacional Migración y las secretarías del Medio Ambiente y Seguridad Pública del Distrito Federal, la Contraloría General por medio del área de Atención Ciudadana participó en las acciones de prevención y combate a la corrupción dentro del programa “Paisano”, aplicado en esta ciudad durante los meses de enero y diciembre 2006. En coordinación con la Dirección Ejecutiva de Contraloría Ciudadana, durante el período comprendido de marzo a octubre del 2006 se llevó a cabo el programa denominado “El valor de la Transparencia y la Vigilancia Ciudadana para el Logro de la Cero Corrupción”, que implicó la instalación de módulos de recepción de quejas y denuncias en cada una de las delegaciones del Distrito Federal, las cuales fueron recibidas directamente por contralores ciudadanos, quienes con el apoyo de las contralorías internas y los enlaces nombrados por cada jefe Delegacional, respondieron de manera inmediata los problemas de la ciudadanía. Durante el mes de agosto, se realizaron visitas de verificación a 6 juzgados del Registro Civil, con el objeto de recabar y determinar si el manejo y control del papel valorado se realiza conforme a la normatividad vigente y aplicable. Del 11 al 31 de diciembre del 2006, se instrumentó el operativo denominado “Programa de Verificación Central de Abastos de la Ciudad de México, Temporada Navideña 2006” en el cual se instaló un área de recepción de quejas y denuncias.



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UNormatividad y recursos de inconformidad

• Cumplimiento normativo y emisión documental Durante 2006 se asistió para verificación de cumplimiento normativo a 307 actos, relativos a comités, subcomités, licitaciones públicas e invitaciones restringidas de adquisiciones, obra pública y de patrimonio inmobiliario. Se emitieron 670 opiniones normativas en materia de adquisiciones, obra pública, austeridad, entrega recepción, patrimonio inmobiliario y afirmativa ficta. Se recibieron 103 recursos de inconformidad de los cuales corresponden 90 en materia de adquisiciones y obra pública, 3 en contra de resoluciones de impedimento a proveedores y contratistas, y 10 a Ley de Procedimiento Administrativo del Distrito Federal, resolviéndose 100, y los 3 restantes se atendieron en enero del 2007. Se atendieron 146 solicitudes de inicio de procedimiento de certificación de afirmativa ficta, (42 de Contralorías Internas y 104 de la Contraloría General) procedimiento que a partir del mes de junio, tras la reforma al artículo 90 de la Ley de Procedimiento Administrativo del Distrito Federal, sólo se reciben en la Contraloría General, de aquellas áreas que no tienen Contraloría Interna. Se asistió a 147 actos de entrega-recepción en diferentes dependencias, unidades administrativas, órganos desconcentrados, entidades, principalmente en aquellas áreas que no cuentan con Contraloría Interna, así como de algunos órganos de control. Se iniciaron 25 procedimientos para declarar el impedimento de participación en licitaciones públicas, invitaciones restringidas, adjudicaciones directas y celebración de contratos en materia de adquisiciones y obra pública, sancionándose a 19 personas, 2 por la Contraloría General y 17 por el Comité Central, 5 quedaron sin elementos y 1 está en trámite para su posterior resolución. Se recibieron 8 obsequios que remitieron servidores públicos, esto en atención a la prohibición que establece la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos para recibir obsequios que rebasen 10 veces el salario mínimo, se emitieron las resoluciones correspondientes respecto de dichos obsequios, destinando siete de ellos al DIF local y el restante a la Secretaría de Cultura del Distrito Federal. Derivado de la obligación que tienen de informar a la Contraloría General las diversas áreas de la Administración Pública local, éstas remitieron 247 informes de la asignación de contratos en materia de adquisiciones y obra pública en 2005 y 2006, por invitación restringida o adjudicación directa como casos de excepción a la licitación pública, por situarse en los supuestos normativos de los artículos 54, 55 y 57 de la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal y 63 de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, revisándose que en estos casos se cumpliera con la normatividad aplicable.



36

AÑO ART. 54 LADF

ART. 55 LADF.

ART. 57 LADF.

ART. 63 LOPDF

TOTAL

2005 6 6 0 0 12 2006 78 83 21 53 235

TOTAL 84 89 21 53 247

Se reportan artículo 54 LADF y 63 LOPDF (por encontrarse en las hipótesis normativas que prevén dichos artículos), artículo 55 (por encontrarse dentro de los montos de actuación del DPEDF) y artículo 57 (casos de extrema urgencia, fortuito, fuerza mayor, desastre o peligre la seguridad e integridad de los habitantes del DF)

En el año 2006 se recibieron un total de 846 contratos y 59 convenios en materia de adquisiciones, arrendamientos, prestación de servicios, y de servicios profesionales por honorarios con cargo al recurso fiscal y del FOSEGDF; dichos instrumentos fueron revisados para verificar el cabal cumplimiento normativo. Asimismo, distintas áreas de la Administración Pública del Distrito Federal, solicitaron opinión respecto del esquema y términos en que se formalizarían 30 convenios de diversas materias, mismos que fueron revisados a efecto de coadyuvar en la adecuada actuación de las áreas solicitantes. Se participó, en los trabajos de conformación y revisión de propuestas de modificación de 4 leyes, 1 código, 1 decreto, 2 reglamentos, 7 circulares y 1 lineamiento, relativos a las materias de obra pública, régimen patrimonial, entrega recepción, ejercicio presupuestal, transparencia y responsabilidades de los servidores públicos. Se emitieron 193 boletines de información de lo publicado en el Diario Oficial de la Federación y 137 en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, los cuales se remiten a las áreas de la Contraloría General, así como a los órganos de control interno para el puntual seguimiento de las disposiciones vigentes.

• Atención a medios de impugnación Durante el ejercicio 2006, disminuyó la impugnación de las resoluciones que emite esta Contraloría General del Distrito Federal en los procedimientos de impedimento y recursos de inconformidad. De 103 resoluciones de recursos de inconformidad se impugnaron 2 que fueron sobreseídas y no han sido impugnadas en los casos de impedimento.

Recursos de Inconformidad.

SENTENCIA DE TRIBUNAL EXPEDIENTES RESUELTOS

TOTAL IMPUGNADOS PROCEDENTES IMPROCEDENTES SOBRESEÍDOS PENDIENTE DE

RESOLUCIÓN

103 2 0 0 2 0



37

• Acceso y sistematización de información

Con el fin de facilitar el acceso y conocimiento de la información legal inherente al Distrito Federal, así como las resoluciones o procesos que son de competencia de la Contraloría General, durante el año 2006 se instrumentaron y actualizaron diversos programas los cuales permiten disponer de diferentes herramientas por medio electrónico, a los que se accede de forma gratuita. Entre las principales actividades se encuentran las siguientes:

Actualización del Prontuario Normativo, implementado en agosto del 2003. A la fecha se incluyeron 1,189 ordenamientos de uso más frecuente, 950 que corresponden al ámbito local y 239 al federal, además 338 reformas, adiciones, aclaraciones, modificaciones, fe de erratas y circulares, así como aquellas que se derogan y que se encuentran en el histórico.

Actualización del Directorio de Contratistas con Atrasos o Deficiencias en Obra

Pública, implementado en diciembre del 2005. Durante 2006 se integró a 11 personas físicas o morales señaladas como contratistas que presentaron problemas temporales de atraso en programas, de deficiencia en calidad de obra pública o de tipo administrativo. Esta acción incluyó el análisis de 191 informes provenientes de diversas áreas de la APDF.

Actualización del programa “Compilación de Opiniones”, implementado en

diciembre del 2004. Presenta de forma electrónica las opiniones jurídicas más relevantes en diversas materias que se han emitido a partir de 1998 y al presente año, contando actualmente con 580 opiniones en línea.

Actualización del “Glosario de Términos”, implementado en noviembre del 2005.

Contiene la recopilación de los conceptos y definiciones jurídicos y administrativos más comunes que se encuentran en los diversos ordenamientos del Distrito Federal, contándose actualmente con 1,000 conceptos en dicho programa.

Instrumentación del programa “Consulta Electrónica de Recursos de Inconformidad”

en agosto del 2006. Permite a los promoventes de este medio de defensa, público en general y servidores públicos conocer la información y el estado que guarda la substanciación de los recursos de inconformidad promovidos durante el ejercicio 2006 en este Órgano de Control, bajo la Ley de Adquisiciones local y Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. Actualmente se puede consultar de forma electrónica 90 recursos de inconformidad que correspondieron substanciar y resolver por la Dirección de Normatividad y Recursos de Inconformidad.

Instrumentación del programa “Consulta Electrónica de Procedimientos

Administrativos de Impedimento” en diciembre del 2006. Permite a las personas físicas y morales sujetas al procedimiento, público en general y servidores públicos conocer la información y el estado que guarda la substanciación bajo lo establecido en la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal y la Ley de Obras Públicas local, siendo actualizado conforme al avance de este recurso, estando disponibles para consulta 25 asuntos.



38

Cada programa y procedimiento de consulta es cotidianamente supervisado y actualizado, para mantener la accesibilidad y certeza en la integración de los documentos emitidos por las diferentes instancias federales y locales.

• Atención a solicitudes de pagos pendientes a proveedores y contratistas. La Contraloría General recibe solicitudes de proveedores y contratistas relativas a pagos pendientes de efectuar por encontrarse desfasados que se han remitido a las Contralorías Internas para su seguimiento hasta emitir respuesta de forma fundada y motivada; en este sentido, se han recibido 85 solicitudes de proveedores y contratistas. De las 63 solicitudes atendidas, 43 fueron finiquitadas, y 20 se contestó a las áreas que resultaba improcedente la solicitud. El monto total de lo solicitado por los promoventes, difiere del monto pagado o aclarado y el pendiente de pago, ya que las áreas reportan adeudos diversos a los solicitados, por aplicación de penas o aclaración o bien en las solicitudes de pago no se indican cantidades. El resto de las solicitudes se encuentran en trámite. UActividades especiales de normatividad y revisión legal

• Atención a las Coordinaciones Territoriales de Seguridad Pública y Procuración de Justicia

Se llevó a cabo la revisión a la calidad del servicio que brindaron las 39 Agencias del Ministerio Público, 36 Juzgados Cívicos y los 21 Sectores de Policía en las coordinaciones territoriales de Seguridad Pública y Procuración de Justicia, durante el periodo abril a junio de 2006, elaborándose los respectivos informes de resultados de las inspecciones físicas llevadas a cabo en las mencionadas instalaciones. Se realizó la revisión de 73 expedientes de contratación de prestadores de servicios profesionales y 36 expedientes de adquisición de bienes y servicios, de la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal correspondientes al período enero a junio de 2006, verificando que se cumpliera con la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal y su Reglamento. Además, se coadyuvó con la emisión de 3 opiniones relacionadas con pagos pendientes derivados de la ejecución de trabajos extraordinarios y adicionales y se coordinó la revisión de 19 expedientes de carácter jurisdiccional de la Secretaría de Seguridad Pública y la Procuraduría General de Justicia. Se participó en 2 reuniones de evaluación y seguimiento al programa, y en cumplimiento a los acuerdos, se realizaron 37 reuniones semanales con la Dirección General de Asuntos Jurídicos, la Dirección Construcción y Mantenimiento, y la Contraloría Interna de la Secretaría de Seguridad Pública, para dar seguimiento a los asuntos en litigio turnados a la Dirección General de Asuntos Jurídicos.



39

• Impulso a la Transparencia

Se asistió conjuntamente con el Responsable de la Oficina de Acceso a la Información Pública, a 3 reuniones en la Asamblea Legislativa, emitiéndose comentarios respecto a propuestas de reformas a la Ley de Transparencia y acceso a la Información Pública del Distrito Federal. Se apoyaron además las acciones de revisión y fundamentación legal para aplicar los lineamientos establecidos por el Consejo de Información y la aplicación que tienen en la administración pública del Distrito Federal.

• Capacitación e impartición de cursos Durante el ejercicio 2006, se impartieron diferentes cursos a áreas del Gobierno de Distrito Federal, así como a universidades de reconocido nivel académico, contando con la participación en promedio de 300 asistentes; a quienes se les informó sobre las actividades y normatividad inherente a la Administración Pública Local en materia de adquisiciones, obra pública, afirmativa ficta, marco legal de la práctica de auditoría y de la acción de entrega-recepción, así como en transparencia. UResponsabilidades y Sanciones Con el fin de esclarecer la responsabilidad y en su caso imponer sanciones a los servidores públicos que hayan cometido faltas administrativas, la Contraloría General implementó una serie de mecanismos de revisión y modernización en el seguimiento y emisión de resoluciones que permitieron disminuir el rezago existente en la resolución de procedimientos.

• Procedimientos de sanción y responsabilidad

Durante el año 2006 se recibieron un total de 78 expedientes de inicio de procedimiento administrativo para su análisis y resolución, de éstos expedientes, 63 se encuentran en diversas etapas de integración y/o resolución; y 15 se encuentran concluídos.

78

210

38

13 15

0

10

20

30

40

50

60

70

80

Total Enintegración

Para citar aAud. Ley

Endesahogo

Pararesolver

Resueltos

Expedientes recibidos en 2006



40

Al inicio del año 2006 se tenía un inventario de 54 expedientes por resolver originados en el año 2005 o anteriores, de los cuales durante el periodo que se reporta fueron atendidos 46, quedando pendientes de dictar resolución en 8 de ellos.

En la resolución de los 61 procedimientos estuvieron involucrados 308 servidores públicos; de los cuales a 173 se determinó sin responsabilidad y 135 fueron sancionados de la siguiente manera: 5 con destitución e inhabilitación, 5 inhabilitaciones, 115 suspensiones y 10 amonestaciones públicas. A 37 de los sancionados se les impuso sanción económica por un monto acumulado de 53 millones de pesos.

Enero-Diciembre 2006

Sanciones por servidor público 2006

Expedientes anteriores a 2006



41

Se realizaron revisiones y análisis de las interpretaciones y sentencias derivadas del cumplimiento de la Ley Federal de Responsabilidades y Sanciones con el fin de prever los casos en que pudiera argumentarse debilidad legal, ante contradicciones que la legislación mencionada presenta. Como parte de las acciones de modernización al Sistema Integral de Responsabilidades y Sanciones (SIRS), se continuó con la alimentación documental de este sistema, el cual permite conocer de forma inmediata el estado del trámite de los procedimientos administrativos así como la situación que guardan los documentos recibidos y tramitados. En él se cuenta con información de 51, 477 procedimientos administrativos con diverso rango de información, 2,807 juicios y 809 recursos de revocación. Además, se trabajó en emigrar este sistema a un software libre de base de datos, lo que permite un mejor manejo y mayor seguridad en la información, además de generar cedulas informativas de cada expediente, lo que permite conocer el detalle del mismo hasta su conclusión.

• Recursos de revocación y juicios de nulidad y/o amparo En el periodo enero-diciembre 2006 se atendieron 27 recursos de revocación, mientras que en materia de impugnaciones se dictaron 197 acuerdos de cumplimiento de ejecutoria y 9 resoluciones. Al 31 de diciembre existían 1,282 juicios de nulidad o de amparo, de los que en 999 se han dictado acuerdo de cumplimiento y en 283 aún la autoridad que conoce no ha dictado la ejecutoria correspondiente. De los 1,282 juicios 906 corresponden a resoluciones emitidas hasta el año 2000, y 376 a documentos emitidos a partir del año 2001. Dentro de los que tienen acuerdo de cumplimiento, en 240 asuntos debe emitirse una nueva resolución, en 14 reponerse el procedimiento, en 203 la dependencia o instancia debe acreditar el cumplimiento y en 283 el Tribunal Contencioso o de Amparo los dé por cumplidos. Cabe señalar que durante este periodo se recibieron 3,603 documentos y emitieron 10,440 para la substanciación de los procedimientos administrativos que incluyen entre otros, acuerdos, audiencias, notificaciones, oficios citatorios y certificaciones. Se realizó la captura de 954 cédulas de procedimientos administrativos, 1,386 cédulas de juicios y 316 de recursos de revocación, las cuales reflejan el estado de trámite de los expedientes. Se llevó a cabo la preparación, revisión, captura y foliado de 208 expedientes que fueron remitidos al Centro de Documentación. UCuenta Pública Conforme al procedimiento que se da por Ley a las promociones de fincamiento de responsabilidades derivadas de los Dictámenes Técnicos Correctivos emitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, en el ejercicio de 2006 se recibieron 74 promociones correspondientes a la Cuenta Pública 2003. De estos, 5 fueron turnados a las Contralorías Internas correspondientes y 69



42

afincados en el área central para su desahogo. Del total de expedientes, 4 fueron concluidos determinándose en 2 de los casos la improcedencia, 1 fue devuelto a la Contaduría Mayor y otro fue resuelto.

74

5 3 0

42

23

10

20

40

60

80

RECIB IDOS DEVUELT OS O

IM PROCEDENCIAS

EN DESAHOGO DE

PROCEDIM IENT O

RESUELT OS

ATENCIÓN DE CUENTA PÚBLICA 2003

De lo anterior se desprende, que se dio atención a todos los expedientes derivados de la revisión a la Cuenta Pública correspondiente al ejercicio 2003. Cabe señalar que en cada expediente se presenta un promedio de 4 servidores públicos, por lo cual se realizaron 11,078 actos de substanciación de procedimientos. En la atención de los expedientes relativos a Cuentas Públicas anteriores a 2003, durante el ejercicio 2006 se resolvieron los siguientes expedientes:

CUENTA PÚBLICA 1998 1999 2000 2001 2002 2003

EXPEDIENTES RESUELTOS 2 0 12 39 36 4

EXPEDIENTES PENDIENTES POR

RESOLVER

0

3

5

35

65 70

Información al 31 de diciembre 2006 En total, durante el periodo que se reporta, fueron resueltos un total de 93 expedientes, número mayor al recepcionado; siendo esto un avance considerable en la resolución de los asuntos. Los trabajos desarrollados en 2006, permitirán desahogar totalmente los procedimientos relativos a las Cuentas Públicas 1999 y 2000. Del total de resoluciones emitidas durante el periodo que se informa, se impusieron 200 sanciones; de las cuales 25 fueron amonestaciones, 111 suspensiones, 19 inhabilitaciones y 45 sanciones económicas. USupervisión de procesos

• Seguimiento a quejas y denuncias Durante el periodo 2006 se realizaron 44 visitas de supervisión a igual número de Contralorías Internas levantándose reportes específicos respecto del estado y avance que presentan cada uno de los procedimientos de responsabilidad depositados en éstas instancias.



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En el periodo que se reporta, se puso en marcha el programa de Coordinación Interinstitucional de Combate a la Corrupción con la participación de la Secretaría de Finanzas, Oficialía Mayor, Procuraduría General de Justicia local y la Dirección General de Contralorías Internas con el objetivo de combatir la corrupción a través de acciones coordinadas en los ámbitos administrativo, penal y laboral. Cabe señalar, que únicamente con motivo de las acciones derivadas de esta mesa de coordinación, a la fecha se han sancionado 39 servidores públicos adscritos en su gran mayoría a administraciones tributarias, de la siguiente manera: 18 fueron destituidos e inhabilitados, 12 fueron solamente destituidos y 6 fueron inhabilitados. Con el fin de optimizar los procesos de atención y resolución de expedientes de responsabilidad administrativa en rezago en los Órganos de Control Interno, de forma conjunta con esas instancias se crearon grupos especiales de abogados logrando que en el año 2006 se resolvieron un total de 4,303 asuntos, de los cuales 2,224 correspondían a expedientes del año 2005 o anteriores, además de atender 2,079 expedientes del ejercicio 2006. Durante el mismo año se atendieron 6,663 asuntos de manera inmediata.

• Acciones con los órganos de Control interno En el período que se reporta se emitieron 197 opiniones a proyectos de acuerdos y resoluciones que fueron enviados por las Contralorías Internas para su revisión, estableciendo las bases para fortalecer los lineamientos y bases jurídicas para el desahogo de estos asuntos. En este mismo sentido, con la colaboración de las demás áreas de la Dirección General de Legalidad se emitió una guía procesal con formularios y jurisprudencia en materia de responsabilidades de los servidores públicos para las Contralorías Internas, que sirve actualmente como directriz en materia técnica-jurídica para consolidar los criterios en esta materia y permite mayor eficacia legal en las actuaciones y resoluciones que se emiten. Durante el ejercicio 2006, los Órganos de Control Interno recibieron 3,079 quejas y denuncias. De este universo, 883 se refieren a negligencia del servidor público, 715 por abuso de autoridad, 438 relacionados con maltrato y prepotencia, 604 por deficiencias en el servicio y 439 a falta de honestidad. Por lo que se refiere a la sustanciación de los procedimientos administrativos disciplinarios que se llevaron en las Contralorías Internas, en el 2006 se registraron un total de 1097 sancionados, 465 fueron amonestados, 145 apercibidos, 241 suspendidos, 5 destituidos, 10 destituidos e inhabilitados y 231 inhabilitados.

• Atención de asuntos en materia de transparencia En lo que se refiere a asuntos de responsabilidad por presunto incumplimiento de la Ley de Transparencia local, la Contraloría ha recibido 65 casos derivados de inconformidades presentadas ante el Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, de los cuales se han resuelto 38 expedientes en los que se responsabilizaron a 27 servidores público con sanciones administrativas que van desde una apercibimiento hasta la suspensión del empleo, cargo o comisión.



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Actualmente se cuenta con 26 investigaciones en curso ya que un caso fue devuelto al Instituto por haber sido impugnado ante los Tribunales. Ver Anexo 1

• Asuntos Turnados por la Comisión de Derechos Humanos del DF Se recibieron 16 casos derivados de recomendaciones presentadas por la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal, de los cuales se han resuelto 12 expedientes que responsabilizan a 9 servidores públicos, con sanciones administrativas que van desde una suspensión hasta la destitución e inhabilitación por 10 años del empleo, cargo o comisión. Actualmente se cuenta con 4 expedientes en trámite, 2 de ellos en estado de Resolución y 2 en Investigación. Ver anexo 2 USituación Patrimonial U

• Recepción de la declaración patrimonial En el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2006 se recibieron 30,372 declaraciones de situación patrimonial. La variación en la recepción de declaraciones entre un año y otro está condicionada a los movimientos de altas y bajas de personal, las cuales se incrementan sustancialmente en los períodos de cambio de administración. Del total de las declaraciones recibidas, 19,843 de tipo anual fueron transmitidas por Internet, observándose una tendencia de mayor aceptación por el uso de este medio. En el periodo que se reporta se sancionó 5 servidores públicos con destitución e inhabilitación por inconsistencias en sus declaraciones patrimoniales; 2 con inhabilitación y 27 con amonestación pública por omisiones en la presentación de sus declaraciones. Además se notificó a 1,069 servidores públicos sobre la detección de la presentación extemporánea de sus declaraciones patrimoniales, exhortándolos para que en lo sucesivo cumplan con esta obligación en la forma y plazos establecidos por la ley.

• Constancias de no inhabilitación Para dar cumplimiento a la obligación establecida en la fracción XII del artículo 47 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos de abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado para ocupar un empleo o cargo en el servicio público, la Contraloría General integró el Registro de Servidores Públicos Sancionados en la Administración Pública del Distrito Federal. En el período del 01 de enero al 31 de diciembre de 2006, se realizaron 1,601 registros de documentos relativos a resoluciones con sanción, medios de impugnación como recursos de revocación, juicios de nulidad, apelaciones, amparos, recursos de revisión, cancelaciones de registro, y lo concerniente a incidentes de suspensión de la ejecución de resoluciones.



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Con la sistematización del Registro de Servidores Públicos Sancionados se simplificarán los procesos de verificación de antecedentes de sanción de los servidores públicos, lo que coadyuvó en la reducción de los tiempos en la expedición de la “Constancia que acredita la no existencia de Registro de Inhabilitación”, de 10 a 2 días. Aún cuando esta actividad no está contemplada dentro del Programa Operativo Anual, representa una de las actividades mas dinámicas del área ya que durante el periodo que se reporta, se expidieron 19,390 constancias que acreditan la no existencia de registro de inhabilitación. Asimismo, se proporcionó a las Contralorías Internas información sobre antecedentes de sanción de 3,084 servidores públicos, y a las áreas administrativas de las diversas dependencias, delegaciones, órganos desconcentrados y entidades de la Administración Pública del Distrito Federal, información sobre la inexistencia de antecedentes de inhabilitación de 38, 239 servidores públicos y candidatos a ser contratados.

• Registro de sancionados por Internet Para cumplir con la obligación de informar sobre las resoluciones dictadas en los procedimientos administrativos disciplinarios, se puso a disposición de la ciudadanía en la página electrónica de la Contraloría General el Registro de Servidores Públicos Sancionados de la Administración Pública del Distrito Federal mediante el cual se puede realizar la consulta del nombre de las personas que han sido objeto de sanción (apercibimiento, amonestación, suspensión, destitución, inhabilitación o sanción económica), así como de los servidores públicos que tienen una inhabilitación vigente, y en consecuencia no pueden ocupar cargos públicos. El Registro se Integra con las resoluciones emitidas por las Contralorías Internas, por las áreas centrales de la Contraloría General, así como algunas emitidas por órganos jurisdiccionales y autónomos del Distrito Federal que han estimado conveniente su envío para inscripción. Esta versión pública contiene más de diez mil registros de sanción impuestas a servidores públicos de todos los niveles. La versión de acuerdo a la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal sólo contiene resoluciones firmes, por lo tanto no se incluyen aquellas que fueron anuladas o que tienen pendiente de resolver algún medio de impugnación. UJuicios contenciosos y de amparo

• Defensa jurídica de sanciones a nivel central Como unidad técnica y especializada en la defensa de las resoluciones emitidas por la Contraloría General, la Dirección de Juicios Contenciosos y Amparos atendió hasta el 31 de diciembre de 2006 un total de 744 juicios; de éstos, 558 corresponden a juicios de nulidad que se tramitan ante el Tribunal Contencioso Administrativo del Distrito Federal, 142 a juicios de amparo, además de 14 juicios laborales y 30 procedimientos de carácter penal, derivados de las denuncias interpuestas por la Contraloría General.



46

Además, se atienden en promedio 30 consultas legales al mes; cabe señalar que en el periodo comprendido de enero a diciembre de 2006 se dio respuesta oportuna a todos los medios de impugnación promovidos tanto por servidores públicos como por empresas sancionadas e inconformes. En el periodo comprendido de enero a diciembre de 2006, se recibieron 163 juicios de nulidad, 140 juicios de amparo, 6 asuntos laborales. De igual forma, en dicho periodo se presentaron 204 contestaciones de demandas de nulidad, se rindieron 180 informes previos y 228 informes justificados que corresponden a igual número de autoridades demandadas, se elaboraron 7 contestaciones de demanda laboral y se formularon 6 denuncias penales por lo que hace al área central.

Defensa Jurídica de Sanciones a Servidores Públicos en el Área Central

Juicios de Amparo

RESOLUCIONES DE JUICIOS DE AMPARO NOTIFICADAS EN 2006

I.- Amparos a favor 83%

Se concede el amparo 17%

Juicios de Nulidad

RESOLUCIONES DE JUICIOS DE NULIDAD NOTIFICADAS EN 2006

A favor de la Contraloría 58%

II.- Nulidad para Efectos 16%

III.- Nulidad Lisa y Llana 26%

• Juicios en trámite Con el fin de optimizar el control y conocimiento del estado de los juicios atendidos por la Contraloría General, se implementó el Sistema Informático de Control de Gestión de la Dirección de Juicios Contenciosos y de Amparo, creado a partir del mes de marzo de 2006, el cual refleja los estados procesales de los juicios en trámite; los cuales corresponden al 97% de los asuntos que se atienden, ya que 3% restante, que se refiere a asuntos laborales y penales se lleva en una base de datos especial. Es importante señalar que los juicios en trámite que se reportan corresponden solamente a los asuntos emitidos por las áreas del Sector Central de la Contraloría General, con excepción de los juicios promovidos en contra de las resoluciones emitidas por las Contralorías Internas.



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JUICIOS EN TRÁMITE POR MATERIA NÚMERO

Juicios de Nulidad 558

Juicios de Amparo 142

Juicios Laborales 14

Asuntos Penales 30

TOTAL 744



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AUDITORÍA Resumen Informativo Durante el año 2006, la Dirección General de Auditoría realizó una serie de actividades encaminadas a cumplir su programa de trabajo con base en la detección de riesgos, así como efectuar el seguimiento de programas prioritarios y/o estratégicos, recursos sustantivos, principales funciones, procesos generales y específicos, y unidades administrativas con problemática recurrente; a través de acciones de auditoría financiera, operacional, especializada y de obras. El Programa Anual de Auditoría impulsado por esta Contraloría se llevó a cabo de acuerdo a los tiempos programados y en apego a la legalidad y normatividad aplicable para propiciar la eficacia, eficiencia, transparencia y uso honesto de los recursos, además de establecer y mantener los mecanismos de seguimiento de las observaciones y recomendaciones, con el fin de promover mejoras reales en la operación. En particular, las actividades se encaminaron a impulsar la visión preventiva por medio de acciones detectivas, oportunas y en su caso correctivas, orientadas a evitar recurrencia en deficiencias, con el fin de cumplir los objetivos y metas previstos con un uso racional y protección de los recursos, con estricto apego a las leyes y reglamentos aplicables. Desglose de la información

Modernización interna Durante el año 2006 se automatizaron diversos procesos para un control más efectivo de los resultados y observaciones de auditoría. Entre estos trabajos, destaca el Cuadro de Control para el seguimiento y operación de las actividades de Auditoría tanto internas como externas, incorporado al Sistema de Administración de Intervenciones (SAI) por medio de una plataforma web que permite el registro, control y seguimiento de las intervenciones, incluyendo las observaciones, los seguimientos y dictámenes. Además, se reestructuraron los lineamientos generales para la selección y evaluación interna de los despachos que participan en auditorias externas, así como las políticas para el desarrollo de metodologías contempladas con base en análisis de riesgos, a fin de reforzar los trabajos del Programa Anual de Auditoría.

• Abatimiento de observaciones

Durante 2006 se intensificaron las actividades de seguimiento e impulso al proceso de solventación de las observaciones derivadas de auditorias internas y externas, a través de un esquema más eficiente que permitió atender las observaciones realizadas a las auditorías que se hicieron en el año 2005 y parte importante del 2006. Ver Anexo 3



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UAcciones de Auditoría

• Resumen cuantitativo

RESUMEN GENERAL 2006

Concepto Total

Auditorias 2006

A.‐ Auditorias Internas 47 B.‐Auditorias Externas 68 Financieras 36 Cumplimiento de Programas y de Gestión 32 C.‐ Dictámenes Radicados 16

A.‐ Auditorias Internas Durante el año 2006 se realizaron diversas acciones de Auditoría tanto en cumplimiento de lo programado de forma anual, como aquellas derivadas de las solicitudes hechas a la Contraloría General; de las cuales se presenta la información siguiente:

• Auditoría Financiera y Operacional Las Direcciones de Auditoría Financiera y Operacional 1 y 2 son las encargadas de promover la eficiencia en las operaciones y verificar el cumplimiento de los objetivos y de la normatividad vigente, en relación con la administración de fondos, ingresos, disponibilidades, inversiones, valores, gasto público, recursos humanos, adquisiciones, arrendamiento, contratación de servicios relacionados con bienes muebles e inmuebles, almacenes, inventarios y servicios generales de las Dependencias y Entidades de la

Direcciones de área Total de Auditorias 2006

Auditoría Financiera y Operacional 1 6

Auditoría Financiera y Operacional 2 6

Auditoría Sector Obra Pública 5

Auditoría en Delegaciones 9

Auditoría Especializada 10

Auditoría Operativos Especiales 11

TOTAL 47



50

Administración Pública del Distrito Federal, teniendo a su cargo la realización de auditorias internas en la materia y la coordinación de la designación de despachos externos para la emisión de dictámenes financieros, revisiones especiales y su respectiva entrega de productos en apego a la normatividad. A continuación se citan los aspectos relevantes determinados en las auditorias internas: Centro Cultural Ollín Yoliztli (CCOY) Evaluación a los ingresos autogenerados y su aplicación Los procesos Administrativos y Operativos de los Ingresos que reporta el Centro Cultural Ollín Yoliztli presentaron deficiencias, mismas que van desde la carencia de Convenios hasta la falta de cobro del espacio que ocupan las máquinas expendedoras de bebidas, situación que impactó sus ingresos autogenerados; por lo que se inició la aplicación de medidas correctivas que mejoren dichos procesos. Se sugirió mejorar el proceso de supervisión en apego a las normas internas que emite el Centro Cultural, lo anterior para fortalecer el control interno establecido. Instituto de la Juventud Evaluación al Programa de Atención a Jóvenes en Situación de Riesgo Derivado de las deficiencias detectadas, se recomendó se fortalecieran los canales de supervisión en los procesos administrativos y/o operativos del Programa de Atención a Jóvenes en Situación de Riesgo, con la finalidad de fortalecer los controles sobre la posición beneficiaria. Por otra parte, con el propósito de que el Instituto opere con un Padrón de Jóvenes beneficiarios confiable y veraz, se recomendó su actualización y depuración. Instituto Del Deporte Evaluación al Programa de Becas e Intercambios Educativos y Fomento y Desarrollo a la Educación y el Deporte (programas 11 y 13). De la revisión efectuada a los procesos operativos, administrativos y contables relativos a la partida presupuestal “Ayudas culturales y sociales” otorgadas al Instituto del Deporte del D.F., se presentaron deficiencias en la integración documental comprobatoria generada en el evento “Olimpiada Nacional Elite y Paraolimpiada 2006”, por lo que se recomendó el fortalecimiento de los canales de comunicación entre sus áreas internas, esto con la finalidad de transparentar el soporte que acredite las facturas pagadas en dicho evento (hospedaje, alimentación y transportación). Secretaría de Transportes y Vialidad Revisión al procedimiento de recepción, resguardo y distribución de Tarjetas de Circulación para taxi, tarjetas de circulación, licencias tarjetón en su diferentes modalidaes y micas termosellables Durante la auditoría se detectó un faltante de Tarjetas de Circulación de Taxi, así como el robo de Tarjetas de Circulación y Licencias Tarjetón en sus Diferentes Modalidades y Micas Termosellables, por lo que se recomendó que la Dirección General de Servicio de Transporte Público Individual de Pasajeros del Distrito Federal, adscrita a la Secretaría de



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Transportes y Vialidad del Distrito Federal (SETRAVI), mejorar los controles administrativos y/u operativos establecidos en el Procedimiento de Recepción, Resguardo y Distribución de Tarjetas de Circulación de Taxi, Tarjetas de Circulación y Licencias Tarjetón en sus Diferentes Modalidades, a fin de evitar faltantes y/o robos de éstos documentos que pudieran implicar daño patrimonial y demérito en la imagen de esa Secretaría. Por esta situación el área sustantiva presentó denuncias ante la autoridad ministerial, siguiendo su curso la averiguación previa. En este sentido se solicitó la aclaración y recuperación en su caso, de la totalidad de los folios faltantes y robados de Tarjetas de Circulación Taxi. Las observaciones generadas se encuentran en proceso de atención y se tiene considerada la promoción de fincamiento de responsabilidades correspondiente. Policía Bancaria e Industrial Revisión de Adquisiciones Se terminó la primera fase de la auditoría al rubro de adquisiciones, con alcance a los ejercicios 2004 y 2005 y revisión de los capítulos 2000, 3000 y 5000, generando 4 observaciones por concepto de: falta de estudios de mercado, llamadas de larga distancia y celulares por líneas no autorizadas y doble reparación de vehículos entre otros, se destaca que las mismas se encuentran en proceso de atención. Instituto de Vivienda del Distrito Federal (INVI) Revisión Administrativa Se realizó auditoría al rubro Administración Pagos y Control de Recursos Humanos al área de Dirección de Administración (Recursos Humanos), se revisaron los procesos de contratación de servicios profesionales, las indemnizaciones y finiquitos por concepto de separación del empleo, donde se observaron vacaciones pagadas en exceso, situación que se solventó en el segundo trimestre de 2006. Secretaría de Gobierno Revisión en Tiendas de Reclusorios Auditoría practicada al rubro de Administración de Tiendas, en la Dirección General de Prevención y Readaptación Social, área adscrita en la Secretaría de Gobierno, con alcance al ejercicio 2006, encontrándose terminada en su primera fase, en la que se generaron observaciones y deficiencias por utilización de recursos para pagos excepcionales y falta parcial de resguardo de bienes del activo fijo; las cuales se encuentran en proceso de atención.

• Auditoría Obra Pública Sistema de Aguas de la Ciudad de México Auditoría realizada de acuerdo al Programa Anual de Auditoría, a los contratos de obra pública relativos a la construcción, ampliación y rehabilitación de la planta de bombeo de agua potable en el panteón de San Lorenzo y a la sustitución de 15,939.9 m de la red de agua potable en el sector Torres y sector Ixtlahuacan; donde se identificaron deficiencias



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en los pagos, por diferencias entre los volúmenes estimados y los realmente ejecutados en conceptos de obra mecánica, obra civil, obra eléctrica, y de actividades de supervisión; sanciones no aplicadas por pagos en exceso y por atrasos en la conclusión de los trabajos. En los aspectos normativos se detectaron deficiencias en los plazos de recepción de garantías, para el cumplimiento de los contratos, de los convenios, de vicios ocultos y de responsabilidad civil; en la revisión de los análisis que integran las propuestas técnicas y económicas originando que se acepten con inconsistencias en su cálculo; en la presupuestación y contratación de los servicios de supervisión toda vez que no se elaboran conforme a las actividades especificas a realizar. Actualmente el área auditada se encuentra realizando las acciones correspondientes para dar atención a las observaciones y recomendaciones de la auditoría. Fideicomiso del Centro Histórico Auditoría realizada de acuerdo al Programa Anual de Auditoría, donde los contratos de obra pública a revisar se refieren a la “Segunda etapa de la restauración de la Plaza Seminario”; “Demolición parcial y retiro de escombros existente de los edificios de Guatemala 34, Argentina 6 y 8”; “Restauración, rehabilitación y obras complementarias de la acera sur de la Catedral Metropolitana y Construcción del crucero monte de piedad entre 5 de Mayo y Madero”; y “Restauración, rehabilitación y trabajos de pavimentación y obras complementarias de la Plaza Fundación de la Gran Tenochtitlán y la acera de acceso al edificio de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, incluyendo drenaje pluvial, alumbrado público y jardinería”. La auditoría generó observaciones sobre aspectos como el pago indebido de volúmenes de obra no ejecutados; incremento a las plantillas de personal de supervisión sin justificación; el pago de conceptos extraordinarios sin la autorización correspondiente; otorgamiento de convenios modificatorios sin justificación técnica y sanciones no aplicadas a los contratistas. El área auditada se encuentra actualmente en proceso de atención a las observaciones y recomendaciones emitidas. Dirección General de Servicios Urbanos de la Secretaria de Obras y Servicios Los contratos de obras públicas revisados en esta auditoría se refieren a Trabajos de Fresado y Rencarpetado con material de concreto asfáltico en los tramos de: “Eje 3 Oriente de Viaducto Miguel Alemán a Ermita Iztapalapa”; “Eje 3 Oriente de Tlalpan al Eje Central Lázaro Cárdenas”; “Eje 5 Oriente de Calzada Ignacio Zaragoza al Eje1 Norte”; y “Río San Joaquín de Ingenieros Militares a Circuito Interior”. Los resultados de la auditoría reflejaron inconsistencias en la integración documental de los expedientes de las obras; asimismo se observaron pagos en exceso por diferencias en los acarreos de los materiales; omisión de aplicación de penas convencionales por deficiencias en la calidad de los trabajos. La atención a los aspectos observados se encuentra en proceso por parte del área auditada.



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• Auditoría Especializada Las auditorias desarrolladas por la Dirección de Auditoría Especializada se concentran en acciones que demandan un alto grado de especialización, como son las correspondientes a la Tecnología de Información (Datos, sistemas de aplicación, tecnología, instalaciones y los recursos humanos involucrados) y lo referente a Legalidad, que revisa el cumplimiento de la normatividad en el desarrollo de los procesos y procedimientos administrativos, así como la eficiente defensa y salvaguarda de los intereses del GDF.

• Auditoría de Informática En 2006 se realizaron cinco auditorias, tres verificaciones y dos revisiones, enfocadas a la evaluación del riesgo asociado a la administración de los recursos informáticos (software, instalaciones, infraestructura de cómputo y telecomunicaciones), sus posibles impactos y la propuesta de las soluciones correspondientes, destacándose lo siguiente: Secretaría de Transportes y Vialidad (SETRAVI) Se auditaron los padrones vehiculares y de licencias-tarjetón de microbuses, taxi, licencias particulares, transporte de carga en general y carga especial, con el objeto de verificar la integridad y confiabilidad de los datos y controles relacionados con los recursos de tecnologías de información que los soportan. De las revisiones destaca la necesidad de implementar mayores controles a los esquemas de seguridad en las bases de datos de la SETRAVI, con el fin de garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información y de conciliar información entre los datos de SETRAVI con la correspondiente de Finanzas. Se logró estructurar y formalizar un plan de trabajo que incluye actividades, responsables, productos y tiempos de ejecución necesarios para el fortalecimiento del control interno operativo de las áreas que proporcionan servicios al ciudadano, intercambio de información con entidades externas e integridad de los padrones vehiculares y de licencias, logrando mejorar el control, seguimiento y evaluación del proyecto con delimitación de responsabilidades para su ejecución y seguimiento. Delegación Iztacalco Se auditó la función informática de la Delegación, con el objeto de verificar los controles generales de la operación informática que soportan la función. En la revisión fueron detectados diversos riesgos de seguridad de la información, por lo cual el área auditada trabaja en reforzar la seguridad física y lógica de la red de datos, diseñando además los controles que permitan realizar una administración adecuada de los problemas detectados. Sistema de Aguas de la Ciudad de México Se llevó a cabo una revisión especial, concentrada en asegurar la existencia de controles en materia de tecnologías de la información, para el proceso de selección del sistema informático de Gestión Comercial.



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Se promovió la elaboración de un plan de trabajo que incluye actividades, responsables, productos y tiempos de ejecución, necesarios en la etapa de selección e implementación del Sistema de Gestión Comercial, logrando de esta manera establecer un marco formal y estructurado para el control, seguimiento y evaluación del proyecto, consistente en la definición de su organización global y la delimitación de responsabilidades para su ejecución y seguimiento.

• Auditoría de Legalidad Al practicar auditoría en materia de legalidad, se persigue la correcta y diligente defensa y utilización del patrimonio público, ya sea en la atención y seguimiento de juicios y recursos en los que el Gobierno del Distrito Federal es parte, o bien en la substanciación de procedimientos administrativos de cualquier índole, bajo este tenor, en 2006 se realizaron cinco intervenciones que arrojaron como resultado lo siguiente: Subsecretaría de Gobierno En la Dirección de Ejecución de Sanciones Penales se analizaron los procedimientos implantados por el área para el seguimiento de las actividades realizadas por los preliberados, a fin de cumplir las obligaciones que les fueron impuestas al concedérseles el beneficio de libertad anticipada en su modalidad de tratamiento preliberacional; a raíz de la intervención, el área elaboró e implantó políticas, lineamientos y formatos estandarizados en los que se establecen y puntualizan las acciones a ejercer por parte de los servidores públicos en caso de inasistencia a los Programas de Apoyo Comunitario, consistentes principalmente en medidas de apremio, visitas de campo y domiciliarias, oficios de requerimiento y en su caso, la revocación del beneficio. Instituto de Educación Media Superior Dentro de los esfuerzos que realiza la Contraloría General para abatir la emisión de laudos condenatorios por despidos injustificados, se revisaron los procedimientos implantados en el Organismo para el control sobre la rescisión de relaciones laborales, encontrando deficiencias que fueron subsanadas mediante la implementación de procedimientos específicos para la comunicación con los prestadores de servicios profesionales, así mismo se realizaron modificaciones a los contratos y se formalizaron nombramientos pendientes. Servicio de Transportes Eléctricos Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial Red de Transporte de Pasajeros Con el fin de realizar revisiones horizontales identificando un renglón específico en diversas Entidades, se auditó en estos tres organismos la administración de los juicios, recursos y procedimientos en los que son parte, consiguiendo con la intervención, la implementación de políticas, lineamientos y procedimientos encaminados a precisar las funciones y responsabilidades de los abogados encargados de la promoción y contestación de demandas, presentación de recursos, atención de requerimientos, audiencias, preparación, ofrecimiento y desahogo de medios de prueba, y demás actos relativos a la práctica jurídico-litigiosa en defensa de los intereses institucionales.



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• Operativos Especiales Como una herramienta eficaz en la lucha contra la corrupción y con un enfoque preventivo y de fomento a la transparencia, la Dirección de Auditoria de Operativos Especiales realizó intervenciones enfocadas a realizar acciones inmediatas ante cualquier eventualidad o situaciones de riesgo materializados que ameritaron una auditoria, revisión o verificación. Durante 2006 se realizaron 11 intervenciones que por su relevancia influyeron de manera importante e la aplicación de acciones inmediatas y cambios en algunas operaciones y procedimientos de la Administración Pública, como se describe a continuación: Delegación Tláhuac Como resultado de dos auditorias practicadas a las adquisiciones de bienes muebles y servicios con cargo a los capítulos 2000, 3000 y 4000, así como el ejercicio presupuestal con cargo a los mismos capítulos, se detectó la contratación y pago a un proveedor inhabilitado por la Secretaría de la Función Pública; faltantes de materiales adquiridos; recepción de bienes sin contrato; dotación injustificada de combustible a vehículos en reparación y en días inhábiles; modificación de contrato con incremento de precios unitarios, adquiriéndose indebidamente alimentos y requisiciones sin precios de referencia o cotización. Actualmente se encuentra en fase de análisis la información remitida por el área auditada con motivo del seguimiento de observaciones. Secretaría de Obras y Servicios Derivado de una auditoría a las Incidencias Generales de Nómina de la Secretaría de Obras y Servicios del D.F. durante el periodo 2004 a 2006, se detectaron: pagos por conceptos nominales no autorizados, sin soporte documental y con uso indebido de claves, pagos no justificados y por encima de los máximos establecidos en la ley; pago de tiempo extraordinario a personal que desempeña funciones administrativas, operativas o rutinarias y deficiencias de controles internos y registros complementarios, registros de asistencias y procedimientos específicos de operación. Por lo anterior, se presentó denuncia penal por pagos posiblemente fraudulentos en la nómina y por parte de la Contraloría General denuncia interna contra 11 servidores públicos por presunta responsabilidad administrativa, al haberse detectado la aplicación de pagos nominales no autorizados y sin soporte. Se continúa además el análisis de la información con motivo del seguimiento de observaciones. Atención a los requerimientos de auditorias solicitados por la Asamblea Legislativa del Distrito Federal. Dentro del Programa Anual de Auditoría 2006 se dio atención especial al punto de acuerdo de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal del mes de octubre de 2005, a través de la realización de 22 auditorias que incluyeron a 7 Órganos Político Administrativos, 2 Dependencias y 2 Entidades; con el propósito de verificar la correcta aplicación de los recursos previstos en sus presupuestos de egresos en los capítulos de gasto:



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2000 materiales y suministros; 3000 servicios generales; 4000 ayuda, subsidios y transferencias; 5000 bienes muebles e inmuebles; y 6000 Obras Públicas, de los programas: 11, administración pública; 17, protección social y 22, infraestructura ecológica, de transporte y urbanización, correspondientes al ejercicio 2005; con ello se verificó la asignación y uso de los recursos en estricto apego a la legislación aplicable en la materia, con los siguientes resultados:

Unidad Administrativa Área y Programa Auditado* Rubro o Capítulo Observaciones

Dirección General de Administración

Programas: 11, 17 y 22.

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000, 4000 y 5000. Periodo: Tres primeros capítulos ejercicio 2005 y 5000 último trimestre 2005.

0

Azcapotzalco Dirección General de Desarrollo Social Programas: 11 y 17.


0

Dirección General de Obras y

Desarrollo Urbano Programas: 22 y 17.

Obra Pública por Contrato, Capítulo 6000. Periodo: Ejercicio 2005

11

Dirección General de Administración Programa: 17.


2

Cuauhtémoc Dirección General de Desarrollo Social Programa: 17.


2

Dirección General de Administración

Programas: 11 y 17.

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000 y 5000. Periodo: Dos primeros capítulos ejercicio 2005 y 5000 último trimestre 2005.

1

Gustavo A. Madero

Dirección General de Desarrollo Social Programas: 11 y 17.

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000 y 5000. Periodo: Dos primeros capítulos ejercicio 2005 y 5000 último trimestre 2005.

0

Dirección General de Administración Programas: 11.

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000, 4000 y 5000. Periodo: Ejercicio 2005.

0

Dirección General de Desarrollo Social Programas: 17.


0 Miguel Hidalgo

Direcciones Generales de Obras y Desarrollo Urbano, y

de Servicios Urbanos Programas: 22.


0



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Dirección General de

Desarrollo Delegacional Programas: 11, 17 y 22.

Evaluación de Programas, Periodo: enero a septiembre 2005. 0

Dirección General de Desarrollo Social

Programas: 11, 17 y 22

Evaluación de Programas, Periodo: enero a septiembre 2005. 0

Álvaro Obregón

Dirección General Administración

Programas: 11, 17 y 22 .

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000 y 5000. Periodo: enero a septiembre 2005.

1

Dirección General Administración

Programas: 11, 17 y 22 .

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000 y 4000. Periodo: enero a septiembre 2005.

1

Dirección General de Desarrollo Delegacional Programas: 11, 17 y 22.

Evaluación de Programas, Periodo: enero a septiembre 2005. 0 Coyoacán

Dirección General de Desarrollo Social

Programas: 11, 17 y 22.

Evaluación de Programas, Periodo: enero a septiembre 2005.

0

Iztapalapa Dirección General de Obras y

Desarrollo Urbano Programas: 22.

Obra Pública por Contrato, Capítulo 6000 Periodo: Ejercicio 2005. 3

** Dirección General Participación Ciudadana

Programas: 10 (Conducción y Coordinación de la Política de

Desarrollo).

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000, y 4000. Periodo: Ejercicio 2005.

0

Secretaría de Desarrollo Social Oficina del C. Secretario de

Desarrollo Social y Dirección General de Equidad y

Desarrollo Social Programas: 11 y 17.


0

Secretaría de Seguridad Pública

Oficialía Mayor Programas: 11 y 22.


2

CAPREPA Dirección de Administración

y Finanzas Programas: 11 y 17.

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000 y 4000. Periodo: Ejercicio 2005.

1

CAPTRALIR Dirección de Administración

y Finanzas Programa: 11.

Evaluación de Programas, Capítulos 2000, 3000 y 4000. Periodo: Ejercicio 2005.

2

* Programa Auditado: 10.- “Conducción y Coordinación de la Política de Desarrollo”; 11.- “Administración Pública”; 17.- “Protección Social” y 22.- “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”. ** El caso de la Dirección de Participación Ciudadana, no afecta los programas 11, 17 y 22, sin embargo, se auditó considerando la solicitud de la ALDF.

• Observaciones Generadas En las auditorias realizadas se generaron un total de 67 observaciones, las cuales fueron solventadas en su totalidad, resaltando en general los siguientes aspectos:



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En materia Financiera y Operacional:

La falta de sistemas de información que permitieran monitorear el avance de la ejecución de programas. Recursos utilizados para cubrir ejercicios anteriores. Debilidades en la integración documental del proceso de adjudicación y expedientes

con documentación faltante. Controles de almacenes insuficientes, que dificultaban identificar la entrega final de

los materiales adquiridos, diferencias entre resguardos y facturas, con error en importe y carencia de datos. CLC’s soportadas con fotostáticas, facturas con deficiencias fiscales y

presumiblemente apócrifas. Bienes adquiridos sin utilizar y bienes faltantes en proceso de baja.

En materia de Obra Pública:

Pagos en exceso. Anticipos otorgados que no fueron amortizados en su totalidad. Penalizaciones que no fueron aplicadas a los contratistas de supervisión. Pago indebido de luminarias que no fueron colocadas.

Cabe señalar que las observaciones se atendieron con la aportación de soportes documentales, resarcimientos al erario, aplicación de medidas que promovieron la eficacia en el registro de las operaciones, se mejoraron mecanismos de control que aseguran la debida guarda y custodia de la documentación soporte y de bienes y se desarrollaron acciones que permiten informar de manera correcta, oportuna y de acuerdo a la normatividad. B.- AUDITORIAS EXTERNAS

• Financieras Durante 2006, se designaron 36 despachos externos para la práctica de auditorías, de las cuales 34 correspondieron a auditorias a los estados financieros y 2 a revisiones especiales. De las 34 auditorias financieras designadas, se han recepcionado el 100% de los dictámenes, correspondiendo a los siguientes resultados: 25 con opinión limpia, 8 con salvedades y 1 con abstención. Ver Anexo 4 Adicionalmente se realizaron las designaciones correspondientes para las auditorias externas de Estados Financieros 2006 a realizarse en 2007, a un total de 35 entidades de la Administración Pública del Distrito Federal.



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• De cumplimiento de programas: Dentro de las medidas de prevención para el cambio de administración, se sugirió a las Delegaciones, Dependencias y Entidades considerar la importancia de contar con una opinión independiente sobre la situación del cumplimiento de sus principales programas a través de la realización de “Auditorias de Cumplimiento de Programas” por despachos externos, propuesta que fue aceptada por las 16 Delegaciones, 9 Entidades y 5 Dependencias, como se especifica en el siguiente cuadro resumen:

Cumplimiento de Programas Entes

Despacho Programa Auditado

1. Fid. para el Fondo de Promoción para el Financiamiento del Transporte Público

Milán Brito y Cía., S. C. Programa: 27 “Regulación de Transporte Urbano”

2. Instituto de las Mujeres Álvarez Balbás, S. C.

Programa: 17 “Protección Social” y Programa Especial: “Programa de Atención Integral del Cáncer de Mama”

3. Instituto de Educación Media Superior del D. F. García Cepeda y

Asociados, S. C. Programa: 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”

4. Red de Transportes de Pasajeros Bejar, Galindo, Lozano

y Cía., S.C. Programa: 27 “Regulación de Transporte Urbano”

5. Sistema de Transporte Colectivo "Metro" Prieto Ruiz de Velasco

y Cía., S.C. Programa: 27 “Regulación de Transporte Urbano” y 73 “Infraestructura para el transporte Urbano”

6. CAPREPA Contadores Públicos JMG, S.C.

Programa: 15 “Servicios de Salud” y 16 “Pensiones, Jubilaciones y Otras Ayudas”

7. CAPTRALIR Romero Said y Asociados, S.C.

Programa: 16 “Pensiones, Jubilaciones y Otras Ayudas”

8. Fondo Mixto de Promoción Turística del D. F.

Sisto, Agramonte y Asociados, S.C.

Programa: 19 “Promoción, Fomento y Regulación de las Actividades Comerciales, Industriales y de Servicios”

9. Instituto de Promoción Turística del D. F. Milán Brito, S.C.

Programa: 19 “Promoción, Fomento y Regulación de las Actividades Comerciales, Industriales y de Servicios”

10. Secretaría de Desarrollo Social

De la Paz Costemalle y Asociados, S.C.

Programa: 10 “Conducción y Coordinación de la Política de Desarrollo”, 11 “Administración Pública”, 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte” y 17 “Protección Social”

11. Secretaría de Desarrollo Económico

Leal Adame y Asociados, S.C. Programa: 18 “Fomento del Empleo y la Capacitación”

12. Secretaría de Gobierno Soto Prieto y Cía., S.C.

Programas: “Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios” y “Programa Anual de Contratación de Prestadores de Servicios Mediante la Partida Presupuestal Honorarios Asimilados a Salarios”



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13. Secretaría de Seguridad Pública. Gossler, S.C.

Programa: 7 “Seguridad Pública”, 11 “Administración Pública”, 15 “Servicios de Salud”, 20 “Producción y Comercialización de bienes y Servicios”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización” y 27 “Regulación de Transporte Urbano”

14. Secretaría de Seguridad Pública. / Policía Auxiliar del D. F.

Valera Topete y Asociados, S.C.

Programa: 7 “Seguridad Pública”

15. Álvaro Obregón García Cepeda y Asociados, S.C.

Programas: 17 “Protección Social” y 22. “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”

16. Azcapotzalco Gossler, S.C. Programa: 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 17 “Protección Social” y 24 “Agua Potable”

17. Benito Juárez

Alfonso Ochoa Ravizé, Contadores Públicos y Consultores en Administración, S.C.

Programas: 11 “Administración Pública”, 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 14 “Cultura y esparcimiento”, 17 “Protección Social” y 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización

18. Coyoacán Villa Aguirre García y Asociados, S.C.

Programas: 17 “Protección Social” , 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 44 “Protección Social”, 58 “Infraestructura Urbana”

19. Cuajimalpa Prieto Ruiz de Velasco y Cía., S.C.

Programas: 4 “Infraestructura Escolar de Nivel Básico”, 8 “Protección Civil”, 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 14 “Cultura y esparcimiento”, 17 “Protección Social”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 24 “Agua Potable” y 26 “Regulación y Prevención de la Contaminación y Preservación de los Recursos Naturales”

20. Cuauhtémoc Del Barrio y Cía., S.C. Programas: 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”

21. Gustavo A. Madero Gómez Espiñeira, S.C. Programas: 22. “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”

22. Iztacalco Valera Topete y Asociados, S.C.

Programas: 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 14 “Cultura y esparcimiento”, 17 “Protección Social”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 23 “Fomento y Apoyo a los Asentamientos Humanos” y 26 “Regulación y Prevención de la Contaminación y Preservación de los Recursos Naturales”

23. Iztapalapa Del Barrio y Cía., S.C.

Programas: 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 17 “Protección Social”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 23 “Fomento y Apoyo a los Asentamientos Humanos”, 25 “Drenaje y Tratamiento de Aguas Negras” y 26 “Regulación y Prevención de la Contaminación y Preservación de los Recursos Naturales”

24. Magdalena Contreras Contadores Públicos JMG, S.C.

Programas: 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 14 “Cultura y esparcimiento”, 15 “Servicios de Salud”, 17 “Protección Social”, 19 “Promoción, Fomento y Regulación de las Actividades Comerciales, Industriales y de Servicios”, 21



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“Producción y Fomento de la Actividad Agrícola, Forestal y Pecuaria”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 23 “Fomento y Apoyo a los Asentamientos Humanos”, 24 “Agua Potable”, 25 “Drenaje y Tratamiento de Aguas Negras”, 27 “Regulación de Transporte Urbano

25. Miguel Hidalgo Del Barrio y Cía., S.C.

Programa: 11 “Administración Pública”, 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 14 “Cultura y esparcimiento”, 17 “Protección Social”, 19 “Promoción, Fomento y Regulación de las Actividades Comerciales, Industriales y de Servicios”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 23 “Fomento y Apoyo a los Asentamientos Humanos”, 24 “Agua Potable” y 26 “Regulación y Prevención de la Contaminación y Preservación de los Recursos Naturales”

26. Milpa Alta Villa Aguirre y Asociados, S.C

Programa: 8 “Protección Civil”, 10 “Conducción y Coordinación de la Política de Desarrollo”, 11 “Administración Pública”, 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte”, 14 “Cultura y esparcimiento”, 15 “Servicios de Salud”, 17 “Protección Social”, 19 “Promoción, Fomento y Regulación de las Actividades Comerciales, Industriales y de Servicios”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 23 “Fomento y Apoyo a los Asentamientos Humanos”, 24 “Agua Potable”, 25 “Drenaje y Tratamiento de Aguas Negras”, 26 “Regulación y Prevención de la Contaminación y Preservación de los Recursos Naturales” y 27 “Regulación de Transporte Urbano”

27. Tláhuac Resa y Asociados, S.C. Programa: 17 “Protección Social”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”, 24 “Agua Potable” y 25 “Drenaje y Tratamiento de Aguas Negras

28. Tlalpan Valera Topete y Asociados, S.C. Programa: 17 “Protección Social” , y 24 “Agua Potable

29. Venustiano Carranza Prieto Ruiz de Velasco y Cía, S.C.

Programa: 11 “Administración Pública”, 13 “Fomento y Desarrollo de la Educación y el Deporte” , 14 “Cultura y esparcimiento” , 17 “Protección Social”, 19 “Promoción, Fomento y Regulación de las Actividades Comerciales, Industriales y de Servicios”, 22 “Infraestructura Ecológica de Transporte y Urbanización”

30. Xochimilco Sisto Agramonte y Asociados, S.C.

Programa: 14 “Cultura y esparcimiento” y 26 “Regulación y Prevención de la Contaminación y Preservación de los Recursos Naturales”

NOTA: De manera adicional, las Delegaciones Álvaro Obregón y Miguel Hidalgo solicitaron aplicar Auditorias de Gestión; por lo que una vez realizado el proceso de selección, se obtuvo la confirmación de la suficiencia presupuestal previó a la contratación de dichas auditorias. Todas estas auditorías y sus resultados fueron incluidas en las “Memorias de Actividades” de los entes y en su caso publicadas en el portal de Internet. C. Dictámenes Radicados En esta materia, en el período 2006 se radicaron en la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades de la Contraloría General un total de 16 expedientes en los mismos se contemplan a 92 presuntos responsables.



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En este tenor, se presenta el desglose de los dictámenes radicados agrupados en los siguientes rubros: Dictámenes por Rubro

Rubros Dictámenes No. %

Presuntos responsables

Por daño al Patrimonio del Distrito Federal

4 25 15

Por Inconsistencias y faltas administrativas

1 6 3

Por Dictámenes de obra pública

11 69 74

Totales 16 100 92

Capacitación Durante el año 2006 se dispuso la aplicación de dos estrategias de capacitación institucional para actualizar conocimientos y fortalecerlos en áreas especializadas. La primer estrategia y con la finalidad de dar continuidad al Proyecto de Capacitación Interna establecido por la Contraloría General, se impartieron 6 cursos registrando 231 asistentes del personal de la Dirección General de Auditoría. Dentro de la segunda estrategia; la Dirección General de Política Laboral, el Servicio Público de Carrera y el Colegio de Contadores Públicos de México A. C., a través del convenio establecido con esta Contraloría General impulsaron la organización y realización de 10 cursos relacionados con la sensibilización en seguridad informática, normas de información financiera, elementos básicos en las técnicas de evaluación e investigación, la teoría de la valoración documental para la entrega - recepción de la Administración Pública, la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, contabilidad gubernamental, práctica de Auditoría y supervisión, normas internacionales de contabilidad para Sector Público, identificación y resolución de conflictos en el área laboral, así como planeación estratégica situacional. Participación en la Memoria de Actividades Con el propósito de conformar la evidencia documental de las acciones realizadas y resultados obtenidos por el Gobierno del Distrito Federal y con motivo de la entrega de la Administración Pública del Distrito Federal, se coordinaron las Memorias de Actividades en 17 Dependencias y en las 16 Delegaciones, en dos etapas, que comprendieron la compilación documental de las actividades efectuadas a lo largo de la administración 2000-2006, con énfasis en lo realizado durante el último año de la anterior administración Con fecha 20 de septiembre del año 2006, en el Salón de Cabildos del Gobierno del D.F., se realizó la entrega de los documentos finales que integran la Memoria de Actividades de cada Delegación; en total se entregaron 72 documentos finales y 272 archivos magnéticos (CD o DVD).



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TRANSPARENCIA Resumen informativo En cumplimiento irrestricto a lo establecido en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, la Contraloría General realizó las acciones correspondientes a proporcionar la información requerida por los solicitantes, además de cumplir una labor de coordinación técnica con el resto de las oficinas de Información Pública del Gobierno del Distrito Federal. Por ser la instancia sancionadora ante el eventual incumplimiento de la Ley en comento, la Contraloría también efectuó labores de revisión a las disposiciones de Transparencia, en conjunto con el entonces Consejo de Información pública y con el actual Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal. Desglose de la información Durante el periodo que se reporta se establecieron los trabajos correspondientes a la participación en las actividades y sesiones del entonces Consejo de Información Pública del Distrito Federal, para la resolución de controversias sobre la aplicación de la Ley. Así mismo se participó de forma activa en las modificaciones legales que dieron paso al actual Instituto, impulsando además el cumplimiento normativo por parte de las 43 oficinas de Información Pública existentes en la Administración central, desconcentrada y descentralizada. En el año 2006, durante los meses de enero a octubre, la recepción de las peticiones se realizaron por vía directa en las instalaciones de la Oficina de Información o por medio de correo electrónico, para posteriormente incorporarse al sistema electrónico INFOMEX, el cual ha significado el reto de atender mayor cantidad de solicitudes, aun cuando su operación comenzó de forma accidentada por ser un esquema de respuesta que no permite mayor interacción con el solicitante de información pública. La Contraloría General recibió un total de 107 solicitudes durante el año 2006, de las cuales, 49 fueron por medio directo en la Oficina de Información Pública, 23 por correo electrónico y 35 por el sistema INFOMEX. Ver Anexo 5 Los temas más solicitados fueron, la solicitud de copias simples y certificadas de expedientes y resoluciones, copias de las declaraciones patrimoniales de servidores públicos, copias de auditorías, información relativa al levantamiento de denuncias en contra de servidores públicos o por procesos administrativos; y en especial lo referente a los servidores públicos sancionados e inhabilitados. Cabe señalar que en apego irrestricto a lo establecido por la propia Ley de Transparencia, el acceso a la Información Pública de la Contraloría General se realiza con respeto al contenido de datos personales ya sea de personas físicas o morales; así



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como a todo procedimiento que no se encuentre firme de resolución por la última instancia a la que se acuda. Además, en cumplimiento a las disposiciones del artículo 12 y 13 de la Ley de Transparencia, de forma cotidiana se efectuó la actualización en la página electrónica de la Contraloría, en donde durante 2006 se pudieron consultar todos los datos referentes a lo que establecen las leyes, así como información complementaria del área de Legalidad y Responsabilidades de la propia institución, que realizó un esfuerzo de sistematización en la información de personas sancionadas e inhabilitadas con procesos firmes que puede ser consultada de forma gratuita y sin necesidad de registro previo. Así mismo, luego del cumplimiento legal sobre la presentación de la Declaración Patrimonial de los Servidores Públicos durante el mes de mayo, la Contraloría General acorde con los lineamientos vestidos desde la jefatura de gobierno y en sintonía con la convicción de transparencia que enmarca su actuar, publicó la versión pública de las declaraciones patrimoniales de los titulares de dependencias del Gobierno del Distrito Federal así como de Jefes Delegacionales. Cabe señalar que en cumplimiento a lo estipulado por la Ley de Transparencia el Instituto de Información Pública del Distrito Federal recibió el pasado 26 de enero de 2007 el informe correspondiente a las actividades que durante el 2006 realizó.



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ADMINISTRACIÓN Resumen informativo Acorde con la política de gasto del Gobierno del Distrito Federal, la Dirección General de Administración de la Contraloría General realizó el control de la asignación autorizada para el Ejercicio Fiscal del año 2006. Las erogaciones se efectuaron en tiempo y forma, impulsando la aplicación responsable y a su vez eficiente con respecto a las necesidades de la institución. Desglose de la información El presupuesto autorizado para la Contraloría General estuvo destinado a la atención de los siguientes dos programas y sus respectivas actividades institucionales: Programa 11 “Administración Pública”, con tres Actividades Institucionales, una dirigida al cumplimiento de las condiciones generales de trabajo del personal de base, al otorgarle becas a sus hijos; otra que beneficia mediante un apoyo económico a los estudiantes que prestan su servicio social en la dependencia y otra más, dedicada al fortalecimiento de los recursos humanos a través de la capacitación. Para estos fines se ejercieron 272 miles de pesos. Programa 12 “Control y Evaluación de la Gestión Gubernamental”, con dieciocho Actividades Institucionales, todas ellas enfocadas al desempeño de las actividades sustantivas reglamentariamente reservadas a la Contraloría como el fortalecimiento de la cultura preventiva, la implantación y seguimiento del control interno, la ejecución del programa de auditoría, el seguimiento a las observaciones y recomendaciones generadas por las auditorías internas y externas, la substanciación y resolución de procedimientos administrativos disciplinarios, la atención de quejas y denuncias, la imposición de sanciones administrativas y económicas, la coordinación de la red de contralorías ciudadanas y el seguimiento de la situación patrimonial de los servidores públicos. Para estos fines 262,796 miles de pesos.



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Desglose de la aplicación presupuestal.

AI Denominación Unidad de Medida

Meta alcanzada

Presupuesto Ejercido

(miles de pesos)

Programa 11 272 49 Otorgar Becas a Hijos de Trabajadores del Gobierno del

Distrito Federal Beca 75 49 50 Otorgar Becas a Prestadores de Servicio Social.

Beca 40 90 52 Impartir Cursos de Capacitación y Actualización a Servidores

Públicos Curso 7 133

Programa 12 262,526 01 Fortalecer la Asesoría y la Cultura Preventiva, en el Ejercicio

de las Funciones del Servidor Público Acción 1 27,756

02 Ejecutar el Programa de Implantación y Seguimiento de Control Interno

Programa 1 130,123 03 Ejecutar el Programa Anual de Auditoría

Auditoría 47 18,458 04 Dar Seguimiento Sistemático a las Observaciones y

Recomendaciones Generadas por Auditorías Internas y Externas

Seguimiento 24 11,281 05 Dar Seguimiento al Proceso de Auditoría Externa

Auditoría 68 11,080 06 Substanciar y Resolver Procedimientos Administrativos

Disciplinarios Documento 53,178 6,512

07 Atender Quejas y Denuncias de la Gestión Pública Asunto 9,388 4,606

08 Imponer Sanciones Administrativas y Económicas Sanción 1,421 4,606

09 Substanciar y Resolver Recursos Documento 2,502 4,723 10 Substanciar los Medios de Impugnación en Materia de Juicios

de Nulidad, de Amparo y Laborales, así como, Asuntos Penales

Documento 2,237 4,721 11 Elaborar informes sobre Resultados de la Gestión

Gubernamental Informe 256 10,738

12 Coordinar la Red de Contralorías Ciudadanas A/P 1 3,522

13 Participar, Asesorar y dar Seguimiento como Órgano de Vigilancia en los Órganos de Gobierno, Comités y Subcomités Sesión

1,137 8,532 14 Recibir y Registrar Declaraciones de Situación Patrimonial de

los Servidores Públicos Declaración 30,372 4,765 15 Atender Consultas y Proporcionar Asesorías Asunto 8,892 4,710 16 Emitir opinión sobre la Situación Financiera de las Entidades

Paraestatales Informe 28 3,787

20 Realizar visitas de verificación Visita 30 2,524 57 Cubrir compromisos pendientes de acciones realizadas en

ejercicios anteriores S/N 0 82

TOTAL DEPENDENCIA 262,798


Perspectiva 2007

CONTRALORÍA GENERAL DEL

DISTRITO FEDERAL.

Perspectiva 2007

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Perspectiva 2007

Índice

I.- Contraloría General

• Contraloría Ciudadana …………………………….......….…70 • Comisarios y Evaluación y Diagnóstico………….............74

• Contralorías Internas……………………………............…...78

• Legalidad y Responsabilidades………………...............….82

• Auditoría……………………………………………...............…88

• Tecnología de la Información……………………..........…...93

• Transparencia ………………………………………….......….95 • Administración…………………………………………........…96

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Perspectiva 2007

Contraloría General Como producto de la modernización e impulso a nuevos procesos de control y seguimiento de los planes y programas en el Gobierno del Distrito Federal, la Contraloría General persigue avanzar y consolidar este año el proceso de reorganización y reconformación de áreas a lo interno, necesarias para atender con eficacia, eficiencia y transparencia las acciones encomendadas por la ley. Esta reestructuración implicó la disminución de un 40% de la plantilla laboral por honorarios, y la fusión de dos direcciones generales: Evaluación y Diagnóstico con Comisariado, con la consecuente reducción del costo del Gobierno a la ciudadanía y la aportación de recursos para el desarrollo. Este proceso, apegado a los requerimientos actuales de la dependencia, también abrió paso a la creación del área enfocada a la atención de Tecnologías de la Información con el fin de normar, verificar y organizar correctamente los datos, los objetos de información, las aplicaciones, la tecnología y las instalaciones, procurando el mejoramiento de los procesos de función informática, y otorgando confiabilidad de sus resultados. Las Contralorías Internas se reestructuraron con una perspectiva de impulso al empleo eficiente de su personal y al fortalecimiento de acciones de control preventivo. De esta manera, las vertientes de atención estarán enfocadas a lograr oportunidad y eficiencia en el manejo de los recursos humanos disponibles para las acciones de seguimiento en cada unidad administrativa. La Contraloría General, a partir del presente año está organizada de la siguiente manera: Direcciones generales: Legalidad y Responsabilidades, Contralorías Internas, Auditoría, Evaluación y comisariado y Administración, así como las direcciones ejecutivas de Contraloría Ciudadana, y Seguridad de Tecnologías de Información. En 2007 proyectamos continuar el impulso a la evolución y al crecimiento cualitativo; a la modernización de los procesos y la normalización de esquemas de calidad al servicio ciudadano, así como al fortalecimiento de las acciones de la Contraloría Ciudadana. Reafirmamos nuestro compromiso en el combate a la corrupción, con acciones concretas y contundentes, que inhiban la comisión de delitos e impongan sanciones ejemplares cuando éstos se presenten. Tenemos objetivos claros, pero estamos concientes de que la realidad no es estática, por lo que comprendemos que debemos ser creativos y rediseñar continuamente nuestros planteamientos que con apego estricto a los principios de honestidad, eficiencia, eficacia y sentido de servicio, deberán ser reinventados, enriquecidos, mejorados y llevados a cabo aún en condiciones adversas. A continuación establecemos compromisos claros y tareas concretas de actuación para el año 2007, en espera de perfeccionar nuestra labor con una participación de todos ustedes y en concordancia con los objetivos de lograr una ciudad de convivencia equitativa y justa para todos.

CCPPCC BBeeaattrriizz CCaasstteelláánn GGaarrccííaa CCoonnttrraalloorraa GGeenneerraall ddeell DDiissttrriittoo FFeeddeerraall

AAbbrriill ddee 22000077

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Perspectiva 2007

Contraloría Ciudadana Objetivo estratégico: La Contraloría Ciudadana es la concreción de una creciente demanda de la ciudadanía del Distrito Federal en torno a la transparencia con la que debe conducirse la Administración Pública, siendo además una herramienta de la democracia participativa que permite conocer la evolución de la gestión pública e involucrarse en la rendición de cuentas. Durante el año 2007, el Programa de Contraloría Ciudadana se plantea vigilar y coadyuvar al cumplimiento las responsabilidades, obligaciones y atribuciones que tiene cada unidad administrativa con estricto apego a la ley y en un permanente combate a la corrupción y la impunidad a fin de que se garantice la prestación de los servicios públicos a la ciudadanía con oportunidad, suficiencia, eficiencia y calidad. En su actuar, los Contralores tendrán garantizado su derecho al ejercicio pleno de las atribuciones que por ley les son conferidas en un ambiente de responsabilidad compartida con respeto a las normas establecidas en cada caso; las cuales están también inmersas en un proceso de perfeccionamiento de los propios ciudadanos, los cuales podrán aportar sus experiencias y propuestas, generando con ello una interrelación necesaria para las mejoras gubernamentales. De forma conjunta a las aportaciones de los participantes en este programa, la administración pública proporcionará por medio de esquemas de capacitación la información necesaria para el desempeño de los ciudadanos en los órganos colegiados a los que serán asignados acorde con sus intereses y perfiles. Por medio de las actividades de la Contraloría Ciudadana, los participantes se involucrarán en los procesos de contrataciones y de control social de planes, programas y servicios que se otorgan a la población; contribuyendo al combate a la corrupción y a la transparencia de procesos. Objetivos específicos: Fortalecimiento a la Cultura de la Legalidad, Transparencia y Acceso Información. La generación y fomento de la cultura de la legalidad es prioritaria como parte de la primera etapa de prevención de los actos deshonestos que cometen algunos servidores públicos. Esta actividad implica el conocimiento, reconocimiento y respeto a los Derechos que los ciudadanos tienen en su relación con la administración local. Para su cumplimiento, trabajaremos en consolidar las acciones de vinculación que permitan una mayor interacción y conocimiento de la normatividad, estimulando la revisión constante para impulsar su mejora. Tareas a realizar:

• Crear espacios de difusión permanente de la cultura de la legalidad.

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Perspectiva 2007

• Aperturar foros con temas sobre Transparencia en la Administración Pública y el

Acceso a la Información, capacitando además, sobre las formas en las que se puede tener ese acceso y que tratamiento se debe dar a las irregularidades identificadas.

• Revisión para la reconformación de Manuales y documentación relativa a las

actividades de los Comités y Subcomités en los que participan los Contralores Ciudadanos, con el fin de impulsar su renovación y mejor funcionamiento.

Fortalecimiento y consolidación de la Contraloría Ciudadana. La Contraloría Ciudadana forma parte de la filosofía y vocación democrática del Gobierno del Distrito Federal, se creó con el objeto de facilitar la participación de los ciudadanos en los órganos colegiados para transparentar su actuación y promover la rendición de cuentas. En este contexto, la publicación de la Ley de Participación Ciudadana incorpora las bases jurídicas para la participación y la operación de la Red de Contraloría Ciudadana, por lo que el Programa de Contraloría Ciudadana, establece los lineamientos de participación de las y los ciudadanos. Nuestra perspectiva es consolidar ésta, garantizando que sea permanente, incluyente y con responsabilidad compartida. Actualmente se cuenta con una red integrada por 548 Contralores de los cuales 126 se encuentran participando conforme a la Ley en 348 órganos colegiados que representan el 80% del total, así como en 55 entes gubernamentales que representan el 73% del total Se tiene como meta, dos contralores ciudadanos por cada órgano colegiado y que los contralores ciudadanos no participen en más de uno para garantizar su asistencia y efectividad del trabajo. En la actualidad participan en un promedio de 1.4 órganos colegiados cada uno. Tareas a realizar:

• Ampliar en un 50% el número de Contralores Ciudadanos participantes en el programa, desarrollando sus habilidades con respeto irrestricto a los temas e instancias de su interés. La convocatoria se elaborará a partir de programas y proyectos específicos de trabajo por Delegación, Dependencia y Entidad, haciendo extensiva la invitación a instituciones, organizaciones no gubernamentales, cámaras y asociaciones.

• Incorporar a los Contralores Ciudadanos en los procesos de “Contrataciones

transparentes” y de “Control Social de Obras Públicas” los cuales tienen como objetivo mejorar los esquemas de adquisiciones trascendentes por el monto a aplicar y el seguimiento de obras, en las que por su relevancia, la dependencia requiera su presencia.

• Participación de los Contralores Ciudadanos en las acciones y operativos especiales

de combate a la corrupción.

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Perspectiva 2007

• Participación con nuevos programas y proyectos de la administración pública del

Distrito Federal, propiciando la detección de áreas de oportunidad en la mejora de los servicios que ofrece el gobierno a los ciudadanos.

Los Contralores Ciudadanos mantendrán y fortalecerán su presencia en los órganos colegiados, pero también en las áreas de mayor preocupación, sensibilidad e impacto para la ciudadanía, como las ventanillas de servicio para detectar áreas de oportunidad de mejoras en la función pública y programas sociales, donde se participará en acciones de seguimiento y evaluación. Se dará especial atención a los Programas y Servicios Delegacionales y se ampliará la vigilancia, control y evaluación a la gestión pública y al desempeño de los servidores. Se tendrá actividad en los siguientes temas:

• Permisos para el uso de la vía pública. • Licencias para giros mercantiles. • Verificación administrativa. • Trámites vehiculares. • Mercados públicos y panteones. • Protección civil. • Licencias de construcción. • Certificaciones de uso de suelo. • Obras en escuelas públicas. • Servicio de limpia y alumbrado, parques y jardines. • Preservación y equilibrio ecológico.

A nivel central y paraestatal serán las políticas y servicios públicos de mayor trascendencia para la ciudadanía, así como los programas y proyectos de alto impacto, entre otros:

• Proyecto de Transporte Colectivo Metropolitano. • Programa Corredores de Transporte. • Programa de Agua Potable. • Programa de Recuperación de Espacios Públicos. • Programa de Salud. • Programa “Hijos e Hijas de la Ciudad”. • Programa de Visitas Médicas Domiciliarias a Adultos Mayores. • Programa de Mantenimiento de Puentes Vehiculares. • Programa “Hacia un nuevo orden urbano 2006 –2012”. • Programa de Prevención y Atención a las Adicciones. • Nuevos proyectos de la Secretaría del Medio Ambiente.

En los órganos colegiados, en los que ya se encuentran conforme a la Ley participando, se realizarán las siguientes acciones para fortalecer su actuación:

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Perspectiva 2007

Interacción con las propias Contralorías Internas y áreas centrales de la Contraloría General a fin de robustecer su gestión y potencializar su trabajo. Reuniones mensuales de trabajo y evaluación que permitan la retroalimentación de parte de los Contralores Ciudadanos y mejora constante del Programa. Consolidación legal y operativa de la actuación de los contralores ciudadanos. Un objetivo importante para otorgar mayor fuerza a la presencia de los Contralores Ciudadanos es propiciar el conocimiento y fortalecimiento de las herramientas necesarias para el ejercicio de sus derechos. Por ello, se impulsarán acciones permanentes de capacitación y actualización que permitan una mayor operatividad en sus acciones. Dentro de las actividades de capacitación, se contempla la participación de instituciones como la Universidad Autónoma de la Ciudad de México, el Instituto Politécnico Nacional, la Universidad Nacional Autónoma de México y la Universidad Autónoma Metropolitana. Con estas instituciones se promoverá la firma de convenios y acuerdos de trabajo inmediatos para la capacitación de los actuales y futuros Contralores Ciudadanos. Se dará continuidad e impulso a las organizaciones con las que actualmente se tienen convenios suscritos, como el Colegio de Contadores Públicos, el Centro Nacional de Comunicación Social, la Universidad Iberoamericana, la Fundación Henrich Boll de Alemania y la Fundación OXFAM de Gran Bretaña. Tareas a realizar:

• Continuar, consolidar y fortalecer el Programa de Contraloría Ciudadana a través de la mejora de sus instrumentos normativos, propiciando que estos respondan a las inquietudes de los participantes y permitan impulsar sus acciones.

• Garantizar el cumplimiento de lo establecido en la Ley de Participación Ciudadana,

considerando los avances y resultados a partir de un diagnóstico de riesgos, fortalezas y áreas de oportunidad para la mejora del programa.

• Programa permanente de capacitación y asesorías sobre los procedimientos y normas

de actuación, con la participación de las Contralorías Internas e instituciones académicas.

• Reuniones mensuales de trabajo y evaluación que permitan la retroalimentación por

parte de los Contralores Ciudadanos, para la mejora constante del programa.

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Perspectiva 2007

Evaluación y Comisariado Objetivo estratégico: Esta Dirección General surge de la fusión de las Direcciones Generales de Comisarios y de Evaluación y Diagnóstico, con el objetivo de optimizar y no duplicar la presencia de la Contraloría General en la Administración Pública del Distrito Federal, en lo relativo a Juntas de Gobierno, Consejos, Comités y Subcomités y en la Evaluación de la Gestión Pública. La fusión generó una reestructuración del área que pretende optimizar los recursos humanos contenidos en sus áreas de origen, asignando tareas más puntuales, aprovechando con ello la experiencia del personal, bajo el concepto de hacer “más con menos”, para ello fue necesario un cambio legal en el Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, quedando las funciones de la Dirección General de Evaluación y Comisariado contenidas en el Artículo 110 del citado ordenamiento, publicado el 19 de enero de 2007 y 28 de febrero de 2007 en la Gaceta Oficial del Distrito Federal. A través de la vigilancia directa en Órganos de Gobierno y en los nuevos sistemas de medición de la Gestión Pública, perseguimos ser más oportunos en la prevención y detección de riesgos, otorgando el soporte necesario para coadyuvar en la resolución de las problemáticas sustantivas de los organismos, mediante un enfoque preventivo y coadyuvante, promoviendo un apoyo real a la gestión de las entidades. Objetivos específicos: Análisis del desempeño de las áreas de Gobierno. Uno de nuestros objetivos primordiales es analizar el desempeño de las instituciones y el diseño e instrumentación de las políticas públicas, así como de su marco normativo, para contribuir a su mejora permanente. Tareas a realizar:

• Convertir el Comité de Control y Evaluación (COCOE), en un Comité de Control y Auditoría (COMCA), para la evaluación permanente de la Gestión Pública del D.F. y conocer el desempeño de las áreas de gobierno y de las políticas públicas. Para ello fue publicado el pasado 19 de febrero de 2007 el “acuerdo por el que se crean los Comités de Control y Auditaría (COMCA) de la Administración Pública del Distrito Federal y por el que se establecen los Lineamientos para su Integración, Funcionamiento y Atribuciones”.

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Perspectiva 2007

En el objetivo del COMCA es atender:

o El seguimiento de Acuerdos del Comité o Verificar la Problemática y Riesgos Sustantivos derivados del Cuadro de Mando

Integral (CMI). o Medir la Gestión Pública a través de un Cuadro de Mando Integral de

Indicadores (CMI). o Dar seguimiento a la Atención de Entes Fiscalizadores y Transparencia. o Verificar de Manera Gráfica los avances presupuestales.

El Cuadro de Mando Integral (CMI) es un instrumento de medición del Sistema de Control y Evaluación de la Gestión Pública, consistente en la creación de un conjunto de indicadores balanceado (financieros y no financieros) agrupados en cinco perspectivas de gestión, que permitirán que las Dependencias, Entidades, Órganos Político Administrativos y Órganos Desconcentra dos de la Administración Pública del D.F., puedan evaluar y medir su gestión y la Contraloría General de seguimiento a sus procesos críticos, emitiendo una calificación por organismo, que será parte integrante del Comité de Control y Auditoria (COMCA).

PERSPECTIVAS A MEDIR

PPeerrssppeeccttiivvaa ddee AAtteenncciióónn

aa ÓÓrrggaannooss FFiissccaalliizzaaddoorreess

yy TTrraannssppaarreenncciiaa

PPeerrssppeeccttiivvaa FFiinnaanncciieerraa ((CCoonnttrrooll

PPrreessuuppuueessttaall))

PPeerrssppeeccttiivvaa CCiiuuddaaddaannaa ((22aa eettaappaa))

PPeerrssppeeccttiivvaa ddee PPrroocceessooss IInntteerrnnooss ((MMeettaass,,

PPrrooggrraammaass))

EEssttrraatteeggiiaa ddeell

OOrrggaanniissmmoo

PPeerrssppeeccttiivvaa ddee FFoorrmmaacciióónn yy CCrreecciimmiieennttoo ((EEssttrruuccttuurraa,, SSiisstteemmaass,,

• Elaborar el informe de la gestión pública de los organismos, para conocer los procesos o áreas de riesgo que requieren ser mejorados o atendidos, este informe deberá ser producto del CMI, del análisis de las problemáticas y riesgos derivados del COMCA, así como del resultado de la Evaluación del Control Interno de los Organismos.

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Perspectiva 2007

Atención de los Órganos de Gobierno de las Entidades y a otros Órganos Colegiados de la Administración Pública del D.F. y Seguimiento integral permanente a instancias. Con el fin de optimizar el funcionamiento de la administración pública, intensificaremos nuestras actividades en un esquema de colaboración preventiva, para efectuar mejoras continuas en la administración pública, dentro de los Órganos de Gobierno de las Entidades y de manera aleatoria, en la participación en Comités y Subcomités de Adquisiciones, Obra y otros Cuerpos Colegiados de áreas sustantivas del Gobierno del D.F., lo que permitirá reforzar la participación horizontal con áreas Centrales y de la propia Contraloría General, evitando duplicar esfuerzos. Tareas a realizar:

• Reforzar el seguimiento de áreas y tareas sustantivas por medio de la intervención de Comisarios de los Órganos de Gobierno de las Entidades y otros cuerpos Colegiados de la Administración Pública del Distrito Federal.

• Mayor presencia y coadyuvancia en la resolución de problemáticas de los organismos.

• Vigilar e impulsar en los organismos el cumplimiento de la normatividad aplicable así

como alentar su simplificación y mejora continua.

• Realizar asesoría y vigilancia previa y concomitante a proyectos prioritarios que se llevan a cabo a través de distintas dependencias y entidades del ejecutivo local, coadyuvando en la correcta aplicación de los recursos materiales y técnicos, así como humanos y financieros.

• Análisis de problemáticas específicas proponiendo acciones para su solución.

• Participación en la definición sobre viabilidad de proyectos.

• Conjuntar conocimientos y participaciones, sin duplicar tareas.

• Análisis de las causas de las ineficiencias de las áreas y elaboración de propuestas

para subsanarlas.

• Evaluación y autoevaluación continuas.

• Elaborar el informe de la gestión pública de los organismos, para conocer los procesos o áreas de riesgo que requieren ser impulsados o mejorados

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Perspectiva 2007

Atención de los Órganos de Gobierno de las Entidades, así como en Comités y Subcomités de Adquisiciones y Obra de áreas sustantivas. Con el fin de optimizar el funcionamiento de la administración pública, intensificaremos nuestras actividades en un esquema de colaboración preventiva, para efectuar mejores continuas en la administración pública. Tareas a realizar:

• Reforzar el seguimiento de áreas y tareas sustantivas.

• Mayor presencia y coayuvancia en la resolución de problemáticas de los organismos.

• Impulsar el cumplimiento de la normatividad para alentar su simplificación y mejora continua.

Seguimiento integral permanente a instancias. Realizaremos asesoría y vigilancia previa y concomitante a proyectos prioritarios que se llevan a cabo a través de distintas dependencias y entidades del ejecutivo local, coadyuvando en la correcta aplicación de los recursos materiales y técnicos, así como humanos y financieros. Tareas a realizar:

• Codyuvancia en la detección de pareas de posible riesgo y mejora.

• Análisis de problemáticas específicas proponiendo acciones para su solución.

• Análisis constante de los proyectos que se generan en esta instancia.

• Vigilancia del cumplimiento de las disposiciones, normas, lineamientos y programas de la gestión pública.

• Participación en la definición sobre viabilidad de proyectos.

• Conjuntar conocimientos y participaciones, sin duplicar tareas.

• Análisis de las causas de las ineficiencias de las áreas y elaboración de propuestas

para subsanarlas..

• Evaluación y autoevaluación continuas.

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Perspectiva 2007

Contralorías Internas. Objetivo estratégico: Promover la eficiencia de la Administración Pública mediante la observación y mejora de procesos y la revisión de la normatividad implicada, reforzando los mecanismos de detección de prácticas contrarias a la norma y en consecuencia hacer más ágiles los procesos de responsabilidad administrativa. Impulsar acciones de combate a la corrupción en una perspectiva integral y de largo plazo, que ataque causas y efectos de la misma mediante el diseño y aplicación de políticas y acciones que desarticulen las condiciones que obstaculizan la eficiencia en la Administración Pública de la Ciudad. Objetivos específicos: Fortalecimiento del esquema de control en el Gobierno del Distrito Federal Las directrices del Control Interno han demostrado ser una herramienta eficaz para que la Administración Pública del Distrito Federal logre alcanzar sus metas y objetivos, se considera necesario capitalizar los beneficios que estas aportan mediante la unificación y robustecimiento del esquema que se considera idóneo para su evaluación, actualización y mejoramiento, a fin de que pueda ser aplicado en cualquier Unidad de Gobierno. Tareas a realizar:

• Desarrollar y difundir los Lineamientos Generales de Control Interno, de aplicación obligatoria para los titulares de las Dependencias, Unidades Administrativas, Delegaciones, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito Federal, con un nuevo esquema de atención que permita establecer y preservar el sistema de control interno requerido.

• Desarrollar e implantar las herramientas e indicadores específicos para calificar el

desempeño de los Sistemas de Control Interno.

• Evaluar los resultados obtenidos en el sistema de control interno, a efecto de impulsar a las unidades de gobierno a implementar acciones que conduzcan a su mejora.

Reestructuración permanente de las Contralorías Internas. Debido a la naturaleza del trabajo de las Contralorías Internas, éstas requieren del estudio y análisis permanente de su estructura y adecuado funcionamiento, este proceso debe ser ininterrumpido para garantizar la transparencia y honestidad en la vigilancia de los servicios que el gobierno ofrece a la ciudadanía.

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Perspectiva 2007

Tareas a realizar:

• Consolidar la estructura de las Contralorías Tipo, lo que permitirá fortalecer sus actividades para operar de manera adecuada en las Delegaciones, así como las dependencias y entidades en donde tiene presencia la Contraloría General.

• En el proceso de reestructuración, priorizar y mejorar las áreas de control y vigilancia

de la Secretaría de Seguridad Pública, Transporte y Vialidad, Obras y Servicios, Procuraduría General de Justicia y Sistema de Aguas de la Ciudad de México, facilitando con ello la objetividad, transparencia y seguridad de nuestras acciones.

Capacitación permanente del personal. La capacitación y actualización continua está encaminada a que el personal que labora en esta área tenga la base y sustento normativo para coadyuvar y apoyar a las unidades de gobierno en el logro de sus objetivos, con los conocimientos sobre las leyes, normas y procedimientos. Tareas a realizar:

• Desarrollar talleres y cursos para el manejo adecuado de la información, así como la

actualización permanente, para el mejoramiento, funcionamiento y operación de las Contralorías Internas.

Participación en Comités y Sub comités. En coordinación con la Dirección General de Evaluación y Comisariado, se participará en los Comités y Subcomités que se tienen instalados en las dependencias, Unidades administrativas, órganos Político Administrativos, Órganos desconcentrados y entidades de la Administración Pública del Distrito Federal. Tareas a realizar

• Participar en 2007 aproximadamente en 1, 224 sesiones de Comités y Subcomités de acuerdo a la siguiente programación:

-192 sesiones del Comités de Control y Auditoría COMCA - 624 sesiones de Comités o Subcomités de Adquisiciones -360 sesiones de Comités o Subcomités de Obras - 48 sesiones a otros Órganos Colegiados

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Perspectiva 2007

Órganos fiscalizadores Las Contralorías Internas apoyarán las acciones correspondientes al seguimiento de los trabajos relativos a la atención por parte de las Unidades de Gobierno a las observaciones y recomendaciones de la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa y de la Auditoría Superior de la Federación, para fortalecer su acción en un esquema preventivo de impulso y atención oportuna y eficaz. Tareas a realizar

• Generar un modelo de atención que nos permita dar seguimiento y atención a las auditorías así como a las recomendaciones que efectúen la Contaduría Mayor de Hacienda de la ALDF y de la Auditoría Superior de la Federación (en su caso), en las revisiones a la Cuenta Pública del GDF.

• Dar seguimiento a los resultados preliminares de las dos auditorías que la Auditoría

Superior de la Federación inició en el mes de enero 2007 en los siguientes rubros: FIMEVIC, auditoría 482 “Obras Públicas, Proyecto Distribuidor Vial San Antonio”, auditoría 484 “Obras Públicas Proyecto Corredor Vial Insurgentes”; Sistema de Aguas del Distrito Federal “Revisión Física y Documental Programa Hábitat 2005”; correspondientes a la Cuenta Pública 2005.

Lucha anticorrupción: verificaciones especiales y acciones en obra pública. Durante el presente año se continuará con el seguimiento a las Administraciones Tributarias de la Secretaría de Finanzas del Gobierno del Distrito Federal, además de impulsar el control en el cumplimiento de obras, planes y programas de la Administración Pública, reafirmando nuestro compromiso de transparentar la actuación del Gobierno así como en la vigilancia a las actividades en obra pública; fortaleciendo el control de ésta, con el fin de impulsar el cabal cumplimiento de los programas respectivos. Tareas a realizar:

• Revisar las actividades de las Administraciones Tributarias con el objetivo de mantener vigilancia constante del registro y captación de los impuestos, derechos y aprovechamiento de éstos, así como la mejora en la atención ciudadana.

• Verificar el cumplimiento de las normas administrativas y legales.

• El seguimiento a los programas anuales de obras y adquisiciones, así como la

supervisión del cumplimiento de los programas sustantivos. • Verificar la elaboración de contratos y convenios conforme a la ley aplicable, para que

en caso de incumplimiento se apliquen las sanciones que procedan.

16


Perspectiva 2007

• Dada la importancia de los contratos en materia de obras, la Contraloría Interna revisará de forma selectiva los siguientes tópicos:

-Cuantificación de volúmenes de los trabajos realizados. -Verificación de la calidad de los materiales y trabajos realizados. -Comprobación de que las acciones se apeguen a las especificaciones contratadas así como a la matriz de los precios unitarios.

Modificaciones legales para optimizar el funcionamiento La actualización y mejora de la normatividad permite y garantiza el óptimo desempeño de nuestras actividades, ninguna norma debe ser obstáculo en el desarrollo de la vigilancia y control del ejercicio público, por lo que continuaremos realizando el estudio, análisis y fomento de los reglamentos y las disposiciones legales necesarias, o modificaciones de las ya establecidas, de manera que respondan puntual y estrictamente a las necesidades de la ciudadanía. Tareas a realizar:

• Impulsar las reformas necesarias en el Reglamento Interior de la Administración Pública del DF, que inciden directamente en las atribuciones de las Contralorías Internas y en las correspondientes a las Unidades Administrativas de apoyo técnico-operativo.

• Mejoramiento de los mecanismos de control, coordinación, seguimiento y coadyuvancia

de la actuación de los órganos de control interno y de las áreas que los integran, conjuntando esfuerzos para el adecuado funcionamiento.

• Reglamentar a nivel jurídico las disposiciones vigentes actualmente previstas en el

Manual Administrativo, adecuándolas a la realidad funcional y jurídica que efectúan las diversas áreas de la Coordinación General de Contralorías Internas.

17


Perspectiva 2007

Legalidad y Responsabilidades. Objetivo estratégico: Nuestra prioridad es contribuir a un mejor gobierno, combatiendo y erradicando la impunidad en el servicio público, prioritariamente la derivada de actos de deshonestidad y abuso del cargo; mediante procedimientos ágiles y sanciones sólidas, logrando a la par que la queja ciudadana se atienda y resuelva de inmediato, a través de una actitud proactiva y una comunicación eficiente con las áreas de gobierno involucradas, independientemente de las sanciones que se impongan. Objetivos específicos 2007 Atención eficaz a la queja ciudadana Continuaremos fortaleciendo y buscando las acciones encaminadas a obtener procesos proactivos en las áreas de quejas y denuncias mediante la interacción y comunicación directa con los entes involucrados, dando un paso más hacia la desburocratización de nuestros trámites. Mejoraremos el desempeño de manera cualitativa y cuantitativa en la captación, recepción y resolución de las denuncias y quejas, tomando en cuenta su procedencia y el tipo de atención que requiere. Tareas a realizar:

• Sistematizar la información estadística de las quejas y denuncias a nivel de todo el Gobierno del Distrito Federal, con el fin de tener un mejor control de ésta para emitir reportes y recomendaciones que contribuyan a que las áreas señaladas prevengan y corrijan las deficiencias, utilizando la información de los quejosos como una herramienta de oportunidad y mejora; además de intensificar los operativos anticorrupción necesarios.

• Priorizar la atención y resolución inmediata de las quejas utilizando las herramientas

legales pertinentes, siempre que no se trate de casos de corrupción.

• Atender de forma especializada a casos de deshonestidad de los servidores públicos, e impulso al Programa Integral de Combate a la Corrupción en la Administración Pública del Distrito Federal. Cada queja, improcedente o no, se reportará al titular del área involucrada para que tome acciones preventivas y/o correctivas, según sea el caso, preponderando e impulsando la visión de prevención que tiene esta dependencia.

18


Perspectiva 2007

Agilización y simplificación de procedimientos. Como una necesidad urgente, trabajaremos en abatir los tiempos de atención y resolución de casos y actividades que son inherentes al área de legalidad, impulsando la eficiencia en las instancias de recepción y tratamiento de las quejas, para que sean atendidas con oportunidad y conforme a los requerimientos de esta institución, sin abatimiento de los resultados que se obtengan. Tareas a realizar:

• Desarrollar procedimientos más oportunos para evitar que los casos de responsabilidad administrativa se prolonguen innecesariamente, para lograr que estos se desahoguen y en su caso se sancionen en lapsos breves y razonables; evitando con ello la impunidad de los servidores públicos y reforzando el combate a la corrupción.

• Instrumentar un programa de mejora continua y permanente, así como la revisión de

trámites y procedimientos con el fin de simplificarlos, optimizando los controles de gestión en esta materia y fijando plazos mucho más breves para su trámite.

Buscaremos establecer esquemas de atención, que permitan obtener la mayor cantidad de información útil que el ciudadano pueda otorgar sobre los casos, en el curso de los procedimientos, con el fin de integrar de manera óptima cada expediente y no retrasar el procedimiento por falta de elementos. Solidez jurídica de procedimientos y sanciones. Aplicaremos esquemas de integración de quejas y expedientes de manera integral, con el fin de otorgar certeza y solidez a cada uno de los expedientes que se instruyen; daremos un seguimiento oportuno a las modificaciones a las que se ven suscritas las leyes en la materia; con el fin de mantener actualizados los procedimientos y contribuir a un ejercicio legal eficaz y eficiente. Tareas a realizar :

• Nos proponemos realizar una evaluación y revisión permanente de las sanciones emitidas y su sustentabilidad ante Tribunales, buscando los mecanismos necesarios para garantizar la racionalidad y equidad en la imposición de sanciones; así como el reforzamiento en la homologación de criterios para el desahogo y resolución de asuntos.

• Sistematizar y actualizar los criterios judiciales en materia de responsabilidad

administrativa, abatiendo la impunidad y evitando afectación al erario derivada de la anulación de sanciones.

19


Perspectiva 2007

• Generalizar y ampliar la retroalimentación a las áreas que sancionan, para que

subsanen deficiencias a partir del análisis de las sentencias por las que se anulan sus resoluciones.

• Presentar las propuestas de reforma a la Ley de Responsabilidades y del Tribunal

Contencioso, así como su constante análisis y revisión, con el propósito de actualizar y mejorar nuestros marcos legales, para cerrarle el paso a la impunidad de los servidores públicos que incurran en actos deshonestos.

• Promover la coordinación y comunicación permanentes con Tribunales, para evitar

responsabilidades por incumplimiento de sentencias. Lucha anticorrupción. Impulsaremos las acciones necesarias para el establecimiento y/o fortalecimiento de controles internos en cada dependencia, entidad y organismo; que impidan los actos de deshonestidad, combatiendo con firmeza y en estricto apego a la ley las irregularidades, sancionando de manera ejemplar los actos de corrupción. Tareas a realizar:

• Fortalecer las acciones cotidianas encaminadas a la prevención, detección y sanción de los actos de deshonestidad en el servicio público.

• Supervisar los procesos a través de la sistematización estadística de las quejas y

denuncias presentadas por la ciudadanía en las Contralorías Internas, elaborando reportes que permitan identificar posibles conflictos recurrentes o áreas de riesgo dentro del Gobierno en materia de corrupción.

• Consolidar la intervención inmediata, a través de recomendaciones a las áreas

involucradas o susceptibles de corrupción, creando grupos de trabajo o comisiones interinstitucionales, generando la comunicación ágil y directa entre las dependencias.

• Instrumentar de manera efectiva, los operativos anticorrupción, de usuario simulado o

los que sean necesarios, dependiendo de la situación específica y del estudio de las condiciones de cada caso, utilizando o creando las herramientas que se requieren para esto.

• Efectuar el seguimiento permanente a la evolución patrimonial, con acciones concretas

en el abatimiento a la omisión y extemporaneidad en la presentación de ésta, modernizando y sistematizando el Registro Patrimonial para su mejor y más ágil consulta.

20


Perspectiva 2007

• Impulsar el Programa Integral de Combate a la Corrupción como un esfuerzo

interinstitucional que implicará a todas las áreas de la Administración Pública local, para implementar acciones y medidas anticorrupción de manera coordinada y estratégica. Para esta tarea, se convocará a los titulares de cada dependencia, delegación o entidad para que se involucren y comprometan en la conformación de equipos de trabajo interinstitucionales, los que deberán diseñar e instrumentar los programas específicos anticorrupción en cada una de sus áreas.

Así mismo, impulsaremos acciones de difusión pública, enfocadas al fortalecimiento de la cultura anticorrupción y de práctica de los valores cívicos, de transparencia y rendición de cuentas de los servidores públicos, haciendo énfasis en el sentido de servicio a la sociedad, en correspondencia ésta, con las instituciones; en aras de la mejor convivencia. Entendida esta acción, como parte integral de las medidas preventivas, en materia de corrupción. Transparencia y acceso a la información. Con el fin de que los ciudadanos se involucren en las actividades gubernamentales y tengan acceso a la información concerniente a procesos, sanciones y disposiciones de la Administración Pública del Distrito Federal, impulsaremos la transparencia y el acceso a los datos que son de utilidad para el ejercicio de la ciudadanía, con respeto a lo establecido en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal. Tareas a realizar:

• Actualizar de forma continua y permanente las bases de datos públicos sobre los servidores sancionados e inhabilitados por esta Contraloría, con el fin de mantener el acceso fácil e inmediato a la información, por parte de cualquier ciudadano interesado.

• Mantener actualizada la información correspondiente a las empresas sancionadas por

incumplimiento de contratos o retrasos en las obras, en cuanto al estado del proceso que se le sigue, en caso de haberlo y con un lenguaje claro y accesible.

Se impulsará la revisión y actualización de los sistemas de información pública con el fin de optimizar su operación y otorgar de forma integral y en colaboración con el Instituto de Información Pública del Distrito Federal; mayores y mejores herramientas de acceso a los datos que posee la Contraloría General. Reforma al marco legal de responsabilidades. Reforzaremos las acciones de revisión y análisis del marco legal y la consecuente propuesta de los cambios legales necesarios para cumplir de forma eficaz y eficiente con las acciones de consulta, supervisión, emisión de sanciones y observaciones por parte de la Contraloría.

21


Perspectiva 2007

Tareas a realizar:

• Realizar el análisis y revisión constantes del marco legal, en concordancia con las necesidades concretas de esta institución.

• Impulsar reformas tanto a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores

Públicos como a la Ley del Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal.

Se participará además en conjunto con las diferentes instancias legales del Distrito Federal en la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal y en la Mesa de Laudos Laborales las cuales son coordinadas por la Consejería Jurídica del Distrito Federal. Capacitación permanente Nos proponemos llevar a cabo las acciones conducentes con el fin de actualizar y especializar a los servidores en las diversas disposiciones que mandatan sus actividades. Tareas a realizar:

• Realizar cursos y talleres de capacitación, con el fin de que el personal cuente con la formación necesaria para el desarrollo de las actividades, que permitan elevar la calidad en la defensa ante los Tribunales de los actos emitidos por las diversas áreas de la Contraloría General del Gobierno del Distrito Federal.

• Actualizar al personal que substancia procedimientos administrativos para lograr un

efectivo desarrollo de habilidades de argumentación, redacción e interpretación de textos jurídicos.

• Capacitar al personal que participa en cuerpos colegiados y licitaciones e invitaciones

restringidas, a fin de homologar los criterios normativos para el asesoramiento de las áreas de la Administración Pública del Distrito Federal.

• Establecer del sistema de capacitación en línea en las materias de adquisiciones, obra

pública, régimen patrimonial y de otros ordenamientos que regulan el marco jurídico de actuación de los servidores públicos.

Modernización y Sistematización de la información Durante 2007 continuaremos con el esfuerzo de rediseño y actualización del Sistema Integral de Responsabilidades y Sanciones (SIRS), creado con la finalidad de optimizar la información que se tiene de las sanciones y los procedimientos, reduciendo considerablemente el tiempo invertido en consulta de datos.

22


Perspectiva 2007

El SIRS, requiere ser rediseñado y actualizado de manera permanente, por tratarse de un sistema de suma importancia en la sistematización de la información, con el propósito de utilizar las herramientas que nos brinda la tecnología informacional, en el desempeño de nuestras funciones. Tareas a realizar:

• Estandarizar los criterios de captura y los reportes, creando esquemas que agilicen la recepción, sistematización y consulta de la información, ahorrando tiempo y recursos en el desarrollo de este trabajo.

• Emigrar la información a un lenguaje de programación para páginas Web, como es el

Procesador Protocolo de Hipertexto (PHP), para dar mayor seguridad y agilidad en su manejo.

• Crear un espacio específico para el manejo de expedientes por parte de los servidores

públicos, que permita agilizar dicha consulta y eficientar su trabajo. Informes a la Contaduría Mayor de Hacienda de la ALDF y a la ASF. Como parte de nuestro compromiso de mantener una comunicación e interacción institucional, es necesario presentar los informes pertinentes a las dependencias que los requieren, con el fin de fortalecer las relaciones y eficientar los tiempos para la resolución de procedimientos administrativos. Tareas a realizar:

• Presentar de manera oportuna y regular los informes rendidos al órgano de la Fiscalización.

• Atender y sustanciar los procedimientos administrativos disciplinarios promovidos por la

Contaduría Mayor de hacienda de la Asamblea Legistativa del DF y por la Auditoría Superior de la Federación.

23


Perspectiva 2007

Auditoría. Objetivo estratégico: Fortalecer las acciones referentes a una gestión transparente y correcta rendición de cuentas dentro de un proceso de mejora continua con creatividad y estricto apego a las facultades conferidas en la ley, impulsando avances en la organización gubernamental por medio de las auditorías financieras, operacionales, de legalidad, de obras, de informática y de operativos especiales. Objetivos específicos 2007: Reorientación del enfoque auditor Impulsar el Plan Anual de Auditoría, modernizando y fortaleciendo las estructuras y prácticas administrativas internas, orientando las actividades con un enfoque dirigido a la prevención y detección de problemas. Tareas a realizar:

• Realizar la evaluación continua, de la exposición a riesgos operacionales.

• Avanzar en al abatimiento del rezago de los problemas, mediante el establecimiento de un control de los casos, que permita su revisión constante y atención oportuna.

Capacitación permanente del personal La capacitación y actualización de nuestro personal está encaminada a dotarlo de los elementos necesarios, para poder enfrentar con mejores perspectivas los requerimientos de la institución. Tareas a realizar:

• Realizar cursos y talleres sobre el estudio y análisis del control interno, promoviendo el estricto apego a la normatividad, la eficacia de las operaciones, la confiabilidad de la información financiera, la prevención de la pérdida de recursos y dotar al personal de las herramientas necesarias para la detección oportuna de desvíos e incluso, actos de corrupción.

• Impulsar el estudio, análisis y capacitación para contar con la normatividad necesaria

en el desempeño de las operaciones, a través de proyectos que modernicen la administración al interior de la Dirección General.

24


Perspectiva 2007

Impulso y fortalecimiento del Programa Anual de Intervenciones 2007. Tareas a realizar:

• Impulsar el modelo de investigación y apoyo del programa, reforzando los criterios que establece éste.

• Considerar marcos de referencia para analizar la eficiencia y efectividad de los

programas prioritarios y normales en el cumplimiento de los nuevos ejes estratégicos del GDF.

• Convertir a cada área de auditoría en generadora de información para direccionar otras

investigaciones integrales, y ser coadyuvante en el proceso horizontal de toma de decisiones, aportando elementos de administración de riesgos.

• Identificar las relaciones causa-efecto y puntos críticos de los procesos, que no se

realice ninguna auditoría sin previa investigación de campo, consideración de objetivo del organismo y antecedentes existentes, incluyendo las demandas y denuncias ciudadanas, lo que permitirá confiar en la objetividad de la auditoría.

• Iniciar revisiones a procesos en tiempo real para redireccionar nuestros objetivos a la

dirección de observaciones de atención a corto plazo. Auditorías Programadas 2007

Auditorías Programadas INTERNAS EXTERNAS DIRECCIÓN DE

AUDITORÍA Determinadas

Por Solicitud

Subtotal Financieras Total

Financiera y Operacional 1

5 5 10 19 29

Financiera y Operacional 2

5 5 10 16 26

Delegaciones 5 5 10 0 10 Obra Pública 4 2 6 0 6

Operativos Especiales 0 4 4 0 4 Especializada 3 2 5 0 5

Total 22 23 45 35 80

25


Perspectiva 2007

Relación de auditorias internas determinadas, a realizarse en el ejercicio 2007,

contempladas en el Programa Anual de Auditoría No. ENTE CONCEPTO RESP.

1 Secretaría de Finanzas. Dirección General de Administración Financiera Transferencia Federales

2 Secretaría de Salud del D.F. Dirección General de Administración Adquisiciones

3 Secretaría del Medio Ambiente Dirección General de Administración Evaluación de Cumplimiento de Programas

4 Secretaría de Obras y Servicios Dirección General de Administración Procesos de Adjudicación de Obra y Adquisiciones

5 Servicios de Salud Pública del D.F. Dirección de Administración y Finanzas Ejercicio del Presupuesto

DAFO1

6 Secretaría de Seguridad Pública Of. Mayor / Dir. Gral. Mnto. y Transporte

Verificación de adquisiciones y mantenimiento de vehículos.

7 Policía Auxiliar del D.F. Dirección General de la Policía Auxiliar

Recursos Humanos y Nómina. El pago de la nómina no cuenta con el soporte documental que acredite los servicios prestados.

8 Oficialía Mayor Coordinación General de Modernización Administrativa

Manuales Administrativos del Gobierno del Distrito Federal y su congruencia con las estructuras orgánicas dictaminadas.

9 Procuraduría General de Justicia Oficialía Mayor Adquisiciones

10 Consejería Jurídica y de Servicios Legales Dirección de Administración

Adquisiciones y contratación de prestadores de servicios profesionales.

DAFO2

11 Secretaría de Obras y Servicios Dirección General de Obras Públicas Obra Pública

12 Delegación Iztapalapa Obra Pública

13 Delegación Gustavo A. Madero Obra Pública

14 Delegación Iztacalco Obra Pública

DAOP

15 Delegación Iztapalapa. Direcciones General de Administración Evaluación de Programas.

16 Delegación Xochimilco. Direcciones General de Administración Ejercicio Presupuestal.

17 Delegación Cuajimalpa. Direcciones General de Administración Ejercicio Presupuestal.

18 Delegación Álvaro Obregón Direcciones General de Administración Ejercicio Presupuestal.

19 Delegación Coyoacán. Direcciones General de Administración Ejercicio Presupuestal.

DAD

20 Secretaría de Seguridad Pública Dirección Ejecutiva de Registro y Control de Empresas de Seguridad Privada

Registro, verificación y sanción de empresas de seguridad privada.

21 Secretaría de Gobierno. Dirección General de Prevención y Readaptación Social

Fondo de Ahorro de Internos.

22 Delegación Coyoacán Dirección General Jurídica y de Gobierno. Verificación Administrativa.

DAE

26


Perspectiva 2007

Relación de auditorías externas financieras programadas para 2007.

No. ENTE CONCEPTO RESP.

1 Red de Transporte de Pasajeros Dictaminación de Estados Financieros

2 Sistema de Transporte Colectivo “METRO” Dictaminación de Estados Financieros

3 Servicio de Transportes Eléctricos del D.F. Dictaminación de Estados Financieros

4 Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia “DIF-DF” Dictaminación de Estados Financieros

5 Fideicomiso Fondo de Promoción para el Financiamiento del Transporte Público Dictaminación de Estados Financieros

6 Instituto de las Mujeres Dictaminación de Estados Financieros

7 Instituto de Educación Media Superior Dictaminación de Estados Financieros

8 Servicios de Salud Pública del D.F Dictaminación de Estados Financieros

9 Procuraduría Social del D.F. Dictaminación de Estados Financieros

10 Instituto De la Juventud Dictaminación de Estados Financieros

11 Fideicomiso Centro Histórico de la Ciudad de México Dictaminación de Estados Financieros

12 Fideicomiso del Fondo Ambiental Público del D.F. Dictaminación de Estados Financieros

13 Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial Dictaminación de Estados Financieros

14 Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación Dictaminación de Estados Financieros

15 Fideicomiso Museo de Arte Popular Dictaminación de Estados Financieros

16 METROBUS Dictaminación de Estados Financieros

17 Secretaría de Finanzas Ingresos y Egresos

18 Secretaría de Finanzas Recaudación del Impuesto Predial

19 Secretaría del Medio Ambiente Proyecto TF-051612-ME

DAFO1

20 Caja de Previsión de los Trabajadores a Lista de Raya Dictaminación de Estados Financieros

21 Caja de Previsión de la Policía Auxiliar Dictaminación de Estados Financieros

22 Heroico Cuerpo de Bomberos Dictaminación de Estados Financieros

23 Instituto de Promoción Turística Dictaminación de Estados Financieros

24 Fondo Mixto de Promoción Turística Dictaminación de Estados Financieros

25 Instituto de Vivienda del D.F. Dictaminación de Estados Financieros

26 Fondo de Desarrollo Económico FONDECO (En Extinción) Dictaminación de Estados Financieros

27 Fideicomisos Subsidiarios de FONDECO (4 Fideicomisos) Dictaminación de Estados Financieros

28 FOSEGDF Dictaminación de Estados Financieros

29 Corporación Mexicana de Impresión Dictaminación de Estados Financieros

DAFO2

27


Perspectiva 2007

No. ENTE CONCEPTO RESP.

30 Servicios Metropolitanos Dictaminación de Estados Financieros

31 Fideicomiso de Recuperación Crediticia del D.F. FIDERE III Dictaminación de Estados Financieros

32 Fondo de Desarrollo Social de la Ciudad de México Dictaminación de Estados Financieros

33 Fideicomiso para la Construcción y Operación de la Central de Abasto de la Ciudad de México Dictaminación de Estados Financieros

34 Caja de Previsión de la Policía Preventiva Dictaminación de Estados Financieros

35 Fideicomiso Fondo para la Atención y Apoyo a las Víctimas del Delito Dictaminación de Estados Financieros

DAFO2

28


Perspectiva 2007

Evaluación y Seguridad de Tecnología de la Información. Objetivo estratégico: Promover, diseñar, implantar y asegurar el sistema de normas, conceptos, procesos y estructura organizacionales que contribuyan a que las Tecnologías de la Información estén alineadas con los objetivos de las instituciones del Distrito Federal, mitiguen los riesgos derivados de su propia operación y brinden la confiabilidad en el almacenamiento, acceso, tratamiento e intercambio de información y bienes por medios electrónicos. Objetivos específicos: Nuestros compromisos y actuación se sustentan en cuatro estrategias: Impulso a la normatividad de Tecnologías de Información. Revisaremos los lineamientos vigentes, impulsando su modernización y creación de nuevos marcos normativos para una mejor gestión en materia tecnológica. Tareas a realizar:

• Desarrollo de los “Lineamientos para el control de los recursos de Tecnologías de Información”.

• Desarrollo de los “Lineamientos para la práctica de la seguridad de informática”.

Fortalecimiento del Control Interno en Tecnologías de la información. Trabajaremos en generar las herramientas y esquemas necesarios para la evaluación del Control Interno en materia tecnológica, con especial énfasis en la detección de riesgos. Tareas a realizar:

• Crear el modelo para la detección y evaluación del riesgo tecnológico.

• Desarrollo de las herramientas para evaluación del Control Interno en materia de T.I. del Sistema de información para la evaluación y Riesgo Tecnológico.

• Determinación del mapa de riesgo tecnológico en las unidades de Tecnología de

Información del Gobierno del Distrito Federal.

29


Perspectiva 2007

Seguridad de las Tecnologías de Información Salvaguardar la confidencialidad, disponibilidad e integridad de la información electrónica de las instituciones del DF. Tareas a realizar:

• Análisis de vulnerabilidades de los sistemas y datos críticos del GDF. • Promoción y asesoramiento en la creación en la creación de sistemas de gestión de la

seguridad informática.

• Aseguramiento de las Operaciones ante contingencias y desastres. Evaluación de las Tecnologías de Información. Colaboraremos con las instituciones del GDF a asegurar que la tecnología de información contribuya de manera sustentable al logro de los resultados. Diseñar, implantar y administrar soluciones de auditoría continua en los sistemas críticos que soportan las operaciones financieras y de servicios a la ciudadanía en el GDF, par asegurar la efectividad de sus controles internos, detectar riesgos operacionales y detectar el riesgo de fraude. Tarea a realizar:

• Monitoreo continuo en la SETRAVI, para el proceso de “Conciliación de las licencias particulares y licencias-tarjetón con sus pagos correspondientes mediante línea de captura”. Así como en el Sistema de Aguas.

30


Perspectiva 2007

Transparencia / Oficina de Información Pública Objetivo estratégico Durante el año 2007 trabajaremos en cumplir con lo estipulado por la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, impulsando cambios que permitan atender de manera pronta y eficiente a los solicitantes de la información. Objetivo específico 2007 Disminuir los tiempos de respuesta de las solicitudes de información, promoviendo esquemas de sistematización y acceso previo a catálogos de información para los solicitantes. Tareas a realizar: • Generar un nuevo modelo de información relativa al cumplimiento de los artículos 12 y

13 de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal. • Sistematizar las búsquedas de información pública, elaborando catálogos de

información para los usuarios por medio de rangos temáticos. • Inducir a la capacitación en la legislación de Transparencia y en todas aquellas normas

y leyes inherentes al ejercicio de la información pública para una mejor atención de las peticiones.

31


Perspectiva 2007

Administración. Objetivo estratégico: La prioridad será la conducción administrativa eficiente y austera, que represente una carga menor para las finanzas de la Ciudad de México y por ende para la sociedad, con el compromiso de dar continuidad a la transparencia, claridad y racionalidad en el ejercicio del gasto. Se realizará el cabal cumplimiento de los programas amparados en la autorización del presupuesto 2007 otorgando la certidumbre normativa a quienes con esos recursos llevan a acabo sus actividades. Objetivos específicos: Vigilar y coadyuvar el cabal cumplimiento a los Programas para los cuales fue aprobado el presupuesto 2007. Tareas a realizar:

• Realizar las Actividades 11: “Administración Pública” y 12: “Control y Evaluación de la Gestión Gubernamental”, previstas para el ejercicio 2007

Dar certeza jurídica y normativa en el ejercicio del gasto. La Dirección General de Administración, tiene entre sus funciones, la de garantizar que el ejercicio del gasto se haga con estricto apego a la Ley, con el fin de dar certeza a la ciudadanía sobre el adecuado funcionamiento de las instituciones y sobre el uso racional de los recursos. Tareas a realizar:

• Impulsar normas y lineamientos mediante lo cuales se restrinja cualquier gasto no justificado.

Capacitación permanente del personal para el manejo adecuado de los recursos. Llevaremos a cabo la capacitación de nuestro personal en el conocimiento de la normatividad y de la visión de austeridad que ha implementado esta dependencia, así como del manejo adecuado de los recursos. Tareas a realizar:

• Cursos y talleres sobre el manejo adecuado de recursos. • Capacitación técnica para el uso de la tecnología, que optimice y agilice el control del

ejercicio del gasto.

32


Perspectiva 2007

Presupuesto 2007

AI Denominación Unidad de Medida

Meta programada

Presupuesto Original

(miles de pesos)

Programa 11 336

46 Otorgar Becas a Hijos de Trabajadores del Gobierno del Distrito Federal Beca 72 46

47 Otorgar Becas a Prestadores de Servicio Social. Beca 40 90

48 Impartir Cursos de Capacitación y Actualización a Servidores Públicos

Curso 11 200

Programa 12 271,664

01 Fortalecer la Asesoría y la Cultura Preventiva, en el Ejercicio de las Funciones del Servidor Público

Acción 1 36,859 02 Ejecutar el Programa de Implantación y Seguimiento de Control

Interno Programa 1 128,545

03 Ejecutar el Programa Anual de Auditoría Auditoría 49 18,211

04 Dar Seguimiento Sistemático a las Observaciones y Recomendaciones Generadas por Auditorías Internas y Externas

Seguimiento 24 10,921 05 Dar Seguimiento al Proceso de Auditoría Externa

Auditoría 35 10,921 06 Substanciar y Resolver Procedimientos Administrativos

Disciplinarios Documento 55,300 6,332

07 Atender Quejas y Denuncias de la Gestión Pública Asunto 7,500 4,882

08 Imponer Sanciones Administrativas y Económicas Sanción 1,485 4,882

09 Substanciar y Resolver Recursos Documento 2,037 4,882 10 Substanciar los Medios de Impugnación en Materia de Juicios

de Nulidad, de Amparo y Laborales, así como, Asuntos Penales

Documento 1,800 4,882 11 Elaborar informes sobre Resultados de la Gestión

Gubernamental Informe 252 12,993

12 Coordinar la Red de Contralorías Ciudadanas A/P 1 3,262

13 Participar, Asesorar y dar Seguimiento como Órgano de Vigilancia en los Órganos de Gobierno, Comités y Subcomités Sesión

945 8,379 14 Recibir y Registrar Declaraciones de Situación Patrimonial de

los Servidores Públicos Declaración 31,000 4,882 15 Atender Consultas y Proporcionar Asesorías Asunto 7,160 4,882 16 Emitir opinión sobre la Situación Financiera de las Entidades

Paraestatales Informe 30 3,556

18 Realizar visitas de verificación Visita 10 2,393

TOTAL DEPENDENCIA 272,000

33



98

IV. ANEXOS



99

ANEXO 1

Atención de asuntos turnados por el INFODF por posible incumplimiento a la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública en 2006

65

39

26 27

0

102030

40506070

Expedientesrecibidos

Expedientesresueltos

Expedientes eninvestigación

ServidoresPúblicos

sancionados



100

ANEXO 2

Expedientes relacionados con recomendaciones emitidas por la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal.

No. RECOMENDACIÓN CDHDF

EXPEDIENTE

ENTIDAD o

DEPENDENCIA ACTUACIONES DE LA CONTRALORÍA

1 06/2000 CI/SS/QD/001/2000 SECRETARÍA DE SALUD

SE RESOLVIÓ CON FECHA 14/OCT/04 SANCIONANDO A TRES SERVIDORES PÚBLICOS

1 CON DESTITUCIÓN E INHABILITACIÓN POR 10 AÑOS, OTRO CON INHABILITACIÓN POR 10 AÑOS Y EL ÚLTIMO CON SUSPENSIÓN DE

60 DÍAS


SE RESOLVIÓ CON FECHA 24/NOV/05 SANCIONANDO A UN SERVIDOR PÚBLICO CON UNA SUSPENSIÓN DE NOVENTA DÍAS EN

SUELDO Y FUNCIONES


CON FECHA 30/AGO/05 SE DETERMINÓ QUE NO EXISTIA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA POR PARTE DE SERVIDORES

PÚBLICOS DE LA SECRETARÍA DE SALUD

4 04/2002 Q/DH/0018/OC-2004

PROCURADURÍA GENERAL DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

CON FECHA 30/MARZ/05 SE DETERMINÓ QUE NO EXISTIA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA POR PARTE DE SERVIDORES

PÚBLICOS DE P.G.J.D.F.

5 01/2003 CI/SRS/PA/146/2004

SECRETARÍA DE SEGURIDAD PÚBLICA

SE REMITIÓ EL ASUNTO AL CONSEJO DE HONOR Y JUSTICIA DE ESA ENTIDAD, A FECTO DE QUE SE PRONUNCIARA RESPECTO DE LOS

HECHOS A QUE SE REFIERE LA RECOMENDACIÓN POR SER UN ASUNTO DE SU COMPETENCIA

6 02/2003 CI/S.G./Q.D/044/2003 SECRETARÍA DE GOBIERNO LA CONTRALORÍA INTERNA SE ENCUENTRA ELABORANDO EL

PROYECTO DE RESOLUCIÓN

7 03/2003 QD/174/ABR/2003

PROCURADURÍA GENERAL DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

SE RESOLVIÓ CON FECHA 13/OCT/2003 SANCIONANDO A UN SERVIDOR PÚBLICO CON UNA SUSPENSIÓN DE NOVENTA DÍAS EN

SUELDO Y FUNCIONES

8 07/2003 CI/SSQD/008/2004 SECRETARÍA DE SALUD LA CONTRALORÍA INTERNA SE ENCUENTRA ELABORANDO EL

PROYECTO DE RESOLUCIÓN

9 08/2003 21/2001 SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL

SE RESOLVIÓ CON FECHA 30/08/04 SANCIONANDO A UN SERVIDOR PÚBLICO CON UNA SUSPENSIÓN DE NOVENTA DÍAS EN SUELDO Y FUNCIONES, A OTRO CON INHABILITACIÓN POR DOS AÑOS Y LA

INEXISTENCIA DE RESPONSABILIDAD DE OTRO SERVIDOR PÚBLICO

10 02/2004 ED-151/04 SECRETARÍA DE SEGURIDAD PÚBLICA

SE RESOLVIÓ CON FECHA 10/NOV/05 SANCIONANDO A UN SERVIDOR PÚBLICO CON INHABILITACIÓN POR UN AÑO Y A OTRO CON SUSPENSIÓN DE NOVENTA DÍAS EN SUELDO Y FUNCIONES

11 03/2004 CISR/D/103/04 SECRETARÍA DE FINANZAS CON FECHA 30/SEP/05, SE RESOLVIÓ DETERMIANDO LA

INEXISTENCIA DE RESPONSABILIDAD DE UN SERVIDOR PÚBLICO

12 04/2004 SCI/SS/QYD/055/2004 SECRETARÍA DE SALUD SE ENCUENTRA EN INVESTIGACIÓN PARA DESLINDAR

RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

13 05/2004 SCI/SS/QYD/008/2005 SECRETARÍA DE SALUD

CON FECHA 27/SEP/2006 SE DETERMINÓ QUE NO EXISTÍA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE SERVIDORES PÚBLICOS

DE LA SECRETARÍA DE SALUD

14 08/2004 DELEGACIÓN ÁLVARO OBREGÓN LA ENTONCES JEFA DELEGACIONAL NO ACEPTÓ LA

RECOMENDACIÓN POR LO TANTO NO DIO VISTA A LA CONTRALORÍA INTERNA

15 09/2004 SMAUQD/005/2005

SECRETARÍA DEL MEDIO AMBIENTE

CON FECHA 31/08/06 SE DETERMINÓ QUE NO EXISTÍA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE SERVIDORES PÚBLICOS

DE LA SECRETARÍA DEL MEDIO AMBIENTE

16 02/2005 CI/SS/QYD/031/05 SECRETARÍA DE SALUD SE ENCUENTRA EN INVESTIGACIÓN PARA DESLINDAR

RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

17 03/2005 CI/SS/QYD/032/05 SECRETARÍA DE SALUD

CON FECHA 29/DIC/06 SE DETERMINÓ QUE NO EXISTÍA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE SERVIDORES PÚBLICOS

DE LA SECRETARÍA DE SALUD



101

ANEXO 3

Abatimiento de observaciones 2006

314 273

587421

166

181 128309

22089

133 145278

20177

0

100

200

300

400

500

600

Inventario finalal 31/12/05

Generados en2006

Total deobservaciones

en 2006

Atendidas en2006

Inventario f inalal 31/12/2006

Auditoría Interna

Auditoría Externa

Total



102

ANEXO 4

Auditorías Financieras 2006

Entidad Despacho Opinión del Dictamen

1. FID. PARA EL FONDO DE PROMOCIÓN PARA EL FINANCIAMIENTO DEL TRANSPORTE PÚBLICO

Alfonso Ochoa Ravize, Contadores Públicos, S.C. LIMPIO

2. FID. CENTRO HISTÓRICO DE LA CIUDAD DE MÉXICO Alfonso Ochoa Ravize, Contadores

Públicos, S.C. LIMPIO

3. FID. DEL FONDO AMBIENTAL PÚBLICO DEL D.F. Carballo Maradiaga, S.C. LIMPIO

4. FIMEVIC Gossler S.C. LIMPIO

5. INSTITUTO DE LAS MUJERES Valera Topete y Asociados, S.C. LIMPIO

6. INSTITUTO DE EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DEL D.F. González de Aragón y Asociados

Contadores Públicos, S.C. LIMPIO

7. INSTITUTO DE LA JUVENTUD DEL D.F. Sisto, Agramonte y Asociados, S.C. LIMPIO

8. PROCURADURÍA AMBIENTAL Y DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL Barriguete López Cruz y Cía, S.C. LIMPIO

9. PROCURADURÍA SOCIAL DEL D.F. Béjar, Galindo, Lozano y Cía., S.C. LIMPIO

10. RED DE TRANSPORTES DE PASAJEROS Béjar, Galindo, Lozano y Cía., S.C. LIMPIO

11. SERVICIOS DE TRANSPORTES ELÉCTRICOS Del Barrio y Cía, S.C. LIMPIO

12. SERVICIO DE SALUD PÚBLICA DEL D.F. Gómez Espiñeira S.C. LIMPIO

13. SISTEMA DE TRANSPORTE COLECTIVO ʺMETROʺ Del Barrio y Cía, S.C. LIMPIO

SECRETARÍA DEL MEDIO AMBIENTE PROYECTO TF‐ 0516R‐ME

Del Barrio y Cía., S.C. LIMPIO



103

14. SECRETARÍA DE FINANZAS (INGRESOS Y EGRESOS) Pricewaterhousecoopers, S.C. LIMPIO

15. COMISA, S.A DE C.V Villa Aguirre García y Asoc., S.C. LIMPIO

16. FIDERE III García Cepeda y Asociados, S.C. LIMPIO

17. FOSEG‐DF (ENTIDAD) PricewaterhouseCooper, S.C. LIMPIO

18. FICEDA García Cepeda y Asociados, S.C. LIMPIO

19. FONDECO FIDEICOMISOS SUBSIDIARIOS

Carballo Maradiaga, S.C. LIMPIO

20. FONDO DE DESARROLLO SOCIAL DE LA CIUDAD DE MÉXICO (FONDESO)

Resa y Asociados, S.C. LIMPIO

21. FONDO PARA LA ATENCIÓN Y APOYO A LAS VÍCTIMAS DEL DELITO DEL D.F.

Romero Said y Asociados, S.C. LIMPIO

22. HEROICO CUERPO DE BOMBEROS DEL D.F. Romero Said y Asociados, S.C. LIMPIO

23. INSTITUTO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DEL D.F. Resa y Asociados, S.C. LIMPIO

24. SERVIMET, S.A. DE C.V. Villa Aguirre García y Asociados, S.C. LIMPIO

25. SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MÉXICO Gossler S.C.

CON SALVEDADES: OPINIÓN AL 30/05/05

ADICIONALMENTE SE PRESENTÓ EL INFORME FINAL DE PROCESO DE

LIQUIDACIÓN AL 28/09/06

26. DIF‐Distrito Federal Del Barrio y Cía, S.C. CON SALVEDADES

27. METROBÚS Prieto, Ruíz de Velascoy Cía., S.C. CON SALVEDADES

28. CAPREPA Romero Said y Asociados, S.C. CON SALVEDADES

29. CAPREPOL Gómez Espiñeira, S.C. CON SALVEDADES

30. CAPTRALIR Barriguete López Cruz y Cía., S.C. CON SALVEDADES

31. FONDECO‐DF Villa Aguirre García y Asociados, S.C. CON SALVEDADES



104

32. FONDO MIXTO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DEL D.F.

García Cepeda y Asociados, S.C. CON SALVEDADES

33. INVI‐DF Gossler, S.C. ABSTENCIÓN DE OPINIÓN

34. INVI‐DF Contadores Públicos JMG, S.C. TRABAJO ESPECIAL

35. SECRETARÍA DE FINANZAS (IMPUESTO PREDIAL) Pricewaterhousecoopers, S.C. TRABAJO ESPECIAL

AN

EX

O 5

Informe A

nual de Solicitudes de Inform

ación Pública

2006

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

SO

LICIT

UD

ES

NE

GA

DA

S

(J)

Tipo de

Respuesta a la

Solicitud

(K)

Modalidad de repuesta

(L)

Motivo por el cual se negó la Inform

ación

(A)

Folio

(B)

Información requerida

(M)

Observaciones

(D)

Medio de

presentación de la S

olicitud

(H)

Tipo de S

olicitud

(I)

No. de S

ervidores P

úblicos involucrados en la

Solicitud

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

S

OLIC

ITU

DE

S T

RA

MIT

AD

AS

(C)

Fecha de


olicitud

(E)

Atención a la S

olicitud

(F)

Fecha de

respuesta a la S

olicitud

(G)

Días hábiles

transcurridos

64C

opia certificada de confronta de fecha 15 del 2002, la cual se llevó a cabo en la sala de confrontas del edificio sede de la C

ontaduría Mayor de H

acienda de la Asam

blea Legislativa del Distrito F

ederal,

30-May-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

13-Jun-0610

a)Información

2c)Inexistencia de Inform

ación

c)Sin recoger

por el solicitante

La Contraloría G

eneral no es la dependencia competente para proporcionar la inform

ación

65C

opias simple de la resolución de la C

ontraloría con relación al exp. DA

C/S

QY

D/D

/059/0501-Jun-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

15-jum-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

66A

tribuciones de las unidades administrativas adscritas a las contralorías internas de las

delegaciones. Manual adm

inistrativo o lineamientos de la C

ontraloría General del D

istrito Federal

01-Jun-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada15-Jun-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

67Inform

ación sobre fundamentos legales y de com

petencia que aplican a las Plazas C

omerciales y

regulación de las relaciones entre locatarios de la Plaza

07-Jun-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada21-Jun-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

68C

opia certificada del expediente CG

DR

S/011/0023/06, con m

otivo de la Auditoría núm

ero 42F clave

230, denominada O

bra Pública, efectuado en el prim

er trimestre del 2006

16-Jun-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada30-Jun-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

69S

i se cuenta con servicio de guardería o centros de desarrollo infantil para los hijos de los trabajadores

15-Jun-06b)P

or correo electrónico

a)Tram

itada30-Jun-06

5a)Inform

ación1

d)Orientada

70N

úmero

dequejas

oinconform

idadesiniciadas

contraservidores

públicosde

laD

elegaciónC

uauhtémoc de 2000 a la fecha, y estado que guardan y m

otivo principal de la denuncia.20-Jun-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

04-Jul-0610

a)Información

4a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

71C

opiascertificadas

delE

xp.T

yS/057/04:

84-88,92-95,98,106-115

(ambos

lados),116-143,

144(am

boslados),

145-146,147

(ambos

lados),148-151,

154-158,170-171,

191-197,199-208,

210-234, 235-254

21-Jun-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada05-Jul-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

72A

tribuciones de las unidades administrativas adscritas a las contralorías internas de las

delegaciones. Manual A

dministrativo o lineam

ientos de la Contraloría G

eneral del Distrito F

ederal.

22-Jun-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada06-Jul-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

73S

olicito que se me inform

e de las letras que antepone el Contralor Interno de la S

ecretaría de S

eguridad Pública, M

anuel Siqueiros, expedida en una resolución con fecha 30 de m

ayo de 2006 del expediente E

D-658/05

05-Jul-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada19-Jul-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

74C

opia simple del acuerdo recaído al exp. D

AC

/SQ

yD/Q

/047/2004. Queja E

cosan07-Jul-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

21-Jul-0610

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

75C

opia certificada del expediente CG

DR

S/011/0023/06

07-Jul-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada21-Jul-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

76S

ituación de la sanción dentificada dictada en el expediente ED

-657/05”. (sic)10-Jul-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

24-Jul-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

77C

opia certificada del oficio No. D

O/312/06, del 20 de abril del 2006, que el D

irector de Obras de la

Delegación M

iguel Hidalgo, envió a la C

ontraloría General.

19-Jul-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada21-Jul-06

2a)Inform

ación2

d)Orientada

a)Entrega T

otal

78E

l proyecto de presupuesto del Distrito F

ederal de 2006. El presupuesto aprobado del D

istrito F

ederal de 2006. La Cuenta P

ública del Distrito F

ederal de 2005. El Inform

e de Auditoría del D

istrito F

ederal de 2004

03-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

09-Ago-06

4a)Inform

ación1

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

79C

osto de los juegos, víveres y apoyos otorgados a los manifestantes en plantones en apoyo al S

r. A

ndrés M. López” (sic).

03-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

09-Ago-06

4a)Inform

ación1

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

80E

l proyecto de presupuesto del Distrito F

ederal para los años 2004,2005 y 2006. El presupuesto

aprobado del Distrito F

ederal para los años 2004, 2005 y 2006. La Cuenta P

ública del Distrito

Federal de los años 2004 y 2005. E

l Informe de A

uditoría del Distrito F

ederal de 2004.

03-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

09-Ago-06

4a)Inform

ación1

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

81C

opia simple de la resolución em

itida por la Contraloría Interna de la S

ecretaría de Medio A

mbiente

número S

MA

UQ

D/004/2004.

02-Ago-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

16-Ago-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

82N

úmero de procedim

ientos administrativos iniciados por presuntas anom

alías cometidas por

funcionarios públicos de la administración de C

uauhtémoc C

árdenas y Rosario R

obles fueron concluidos en esta adm

inistración, en que consistieron y en que sentido se dieron los fallos

08-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

21-Ago-06

9a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

83D

urante la actual administración, cuántas veces fueron citados a com

parecer Cuauhtém

oc C

árdenas y Rosario R

obles ante la Contraloría G

eneral, cuántas veces acudieron personalmente y

cuántas respondieron por escrito o a través de un representante legal

08-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

21-Ago-06

9a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

84Inform

acióin personal de José Luis Guerrero M

endoza. 11-A

go-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada17-A

go-064

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

85N

ombres de los contralores ciudadanos en las delegaciones A

zcapotzalco, Miguel H

idalgo, C

oyoacán, Tlalpan y M

ilpa Alta

11-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

25-Ago-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

86D

ocumentos que avalen acciones de la C

ontraloría Interna en contra de las personas que tomaron

la Av. R

eforma y han pintado la zona con grafitis.

14-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

28-Ago-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

87

Nom

bre o razón social, domicilio, sum

a contratada de quienes hayan sido proveedores de bienes y servicios tales com

o equipos de sonido, templetes, lonas, galerías, luces, tiendas de cam

paña, sanitarios portátiles, proveedores de servicios de com

edor, refrigerios, cocinas portátiles, equipo de transporte para personal, m

ateriales de curación, materiales para artistas y didáctico para niños

como m

edicamentos y botiquines durante el periodo 2004-2006.S

i durante el presente ejercicio han sido com

isionados servidores públicos de esa fuera de las instalaciones sede. Desglose de la

información.

14-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

25-Ago-06

9a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

AN

EX

O 5

Informe A


ación Pública

2006

Nom

bre del Ente público

Solicitudes tram

itadas100

Nom

bre, Cargo y firm

a del Responsable de la inform

ación entregada

María Inés M

uñoz Gordillo

Solicitudes pendientes

1

Solicitudes canceladas

6

Nom

bre, Cargo y firm

a de quien Autorizó

Solicitudes con prevención

0

Total de Solicitudes

107

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

SO

LICIT

UD

ES

NE

GA

DA

S

(J)

Tipo de

Respuesta a la

Solicitud

(K)


(L)


ación

041

Información sobrre procedim

ientos contra Mario F

ederico Farías R

ebollado

04/01/2006a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada16/01/2006

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

42C

opias certificadas del expediente DA

C/S

GY

D/Q

/217/205 del 24/01/2006

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

26/01/20062

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

43A

ntecedentes Registrales del inm

ueble ubicado en la calle Piedra del C

omal, M

za 1 Lote 3 o P

rolongación Abasolo N

o. Oficial 36, C

olonia Fuentes de T

epepan, en la delegación Tlalpan

26/01/2006a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada02/02/2006

5a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

44C

opias certificadas de la queja QD

/300/ Julio de 2003 y de Av. P

revia VC

-4/T3/270/05-07

02/02/2006a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada17-F

eb-0610

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

45S

olicito copias certificadas del expediente con motivo de la queda del C

. Martín M

ejía Rico

08/02/2006a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada10/02/2006

2a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

46T

otal de denuncias hechas contra servidores públicos ante la Contraloría G

eneral del 2001 a la fecha

15-Feb-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

01/03/200610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

47C

opias certificadas de funcionarios sancionados relacionados con el Grupo Q

uart08-feb-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

15/02/20066

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

48C

uántos procedimientos adm

inistrativos de responsabilidad se iniciaron durante los años 2002, 2003, 2004, 2005 y lo que transcurre de 2006. D

esglose de la información.

17-feb-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada03/03/2006

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

49C

opia certificada de la resolución DA

O/C

I/D/02/2004

21-feb-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada02/03/2006

7a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

50C

opias certificadas del último acuerdo em

itido en los expedientes números D

AC

/SQ

YD

/012/04; D

AC

/SQ

YD

/037/0413-M

ar-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada15-M

ar-062

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

51N

úmero de procedim

ientos administrativos iniciados contra funcionarios del G

obierno por incumplir

la Ley de Transparencia . D

esglose de la información por estado y dependencia.

27-Feb-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

13-Mar-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

52C

opias certificadas del último acuerdo em

itido en los expedientes números D

AC

/SQ

YD

/012/04; D

AC

/SQ

YD

/037/0413-M

ar-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada15-M

ar-062

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

53N

úmero de servidores públicos sancionados en los años 2004 y 2005, desglose de inform

ación, resoluciones favorables dictadas por órganos jurisdiccionales y núm

ero de servidores públicos restituidos y núm

ero de servidores públicos indemnizados.

15-Mar-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

30-Mar-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

54N

ombre com

pleto y periodo en el cargo de los funcionarios titulares de las Contralorías Internas y

Direcciones G

enerales que dependen de la Contraloría G

eneral del DF

. De 1997 a m

arzo de 2006

30-Mar-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

13-Abr-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

55D

eclaraciones patrimoniales de jefes delegacionales

05-Abr-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

19-Abr-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

56Inform

e de resultados sobre las investigaciones a Gustavo P

once, ex secretario de Finanzas; F

átima

Mena, Jefa D

elegacional en Tláhuac; y Leticia R

obles, Jefa Delegacional en Á

lvaro Obregón

05-Abr-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

19-Abr-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

57C

opia certificada del expediente CI-U

DQ

D-M

H-022/2003

26-Abr-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

11-May-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

58C

opia de las auditorias de los ejercicios presupuestales de los años 2002,2003, 2004,2005,2006, realizadas a la D

elegación Miguel H

idalgo por concepto de los ingresos III y IIIA (autogenerados

baños públicos) en el mercado 99 E

scandón, así como las solventaciones o aclaraciones de las

auditorias que se les hayan aplicado y ya concluidas

27-Abr-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

12-May-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

59C

opias de los nombram

ientos de los contralores internos en la Delegación M

iguel Hidalgo en los

años 2002,2003,2004,2005 y 2006, así como su nom

bre y periodo que cumplió cada uno de ellos y

quién nombró a los contralores internos en los años antes citados de la m

isma delegación

27-Abr-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

12-May-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

60C

opia de las atribuciones del Contralor Interno en la D

elegación Miguel H

idalgo. Las atribuciones que tiene con respecto de los ingresos III y IIIA

(autogenerados baños públicos) en el mercado 99

Escandón

27-Abr-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

12-May-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

61C

opia de la resolución contra Miguel B

ortolini Castillo.

24-May-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

07-Jun-0610

a)Información

2b)N

egadaN

o ha sido resuelto en definitiva dispuesto por el artículo 23 fracción IX

62C

opia simple de la resolución de la denuncia C

G/D

GR

L/DA

C/2003/17316 de fecha 30 / octubre /

200325-M

ay-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada08-Jun-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

63N

úmero de inform

es que se han recibido de la Secretaría de S

eguridad Pública del D

istrito Federal,

sobre violaciones a la Ley de Protección a la S

alud de los No F

umadores en el D

istrito Federal y

sanciones por incumplim

iento de esta ley.

29-May-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

12-Jun-0610

a)Información

4a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

(A)

Folio

(B)


(M)

Observaciones

(D)

Medio de


olicitud

(H)

Tipo de S

olicitud

(I)

No. de S

ervidores P


Solicitud

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

S

OLIC

ITU

DE

S T

RA

MIT

AD

AS

Contraloría G

eneral del Distrito F

ederal

(C)

Fecha de


olicitud

(E)

Atención a la S

olicitud

(F)

Fecha de

respuesta a la S

olicitud

(G)

Días hábiles

transcurridos

AN

EX

O 5

Informe A


ación Pública

2006

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

SO

LICIT

UD

ES

NE

GA

DA

S

(J)

Tipo de

Respuesta a la

Solicitud

(K)


(L)


ación

(A)

Folio

(B)


(M)

Observaciones

(D)

Medio de


olicitud

(H)

Tipo de S

olicitud

(I)

No. de S

ervidores P


Solicitud

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

S

OLIC

ITU

DE

S T

RA

MIT

AD

AS

(C)

Fecha de


olicitud

(E)

Atención a la S

olicitud

(F)

Fecha de

respuesta a la S

olicitud

(G)

Días hábiles

transcurridos

88

Copias certificadas de E

xp. Tom

o XX

IV F

oja 11778 a 11780. Fojas 8 inciso “a” del “C

ontrato para obra determ

inada y tiempo fijo” que está en el expediente C

GD

RS

210/0053/03 a nombre de

Guadalupe C

asas Ocam

po.“Copia C

ertificada de Audiencia de Ley que se llevó a cabo el 25 de

mayo de 2004, referencia en la página 100 de la resolución de fecha 19 de julio/2006 con oficio

CG

/DG

LR/D

RS

/010271/2006. Tom

o XX

I Fojas 9821 a 9844

21-Ago-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

04-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

89R

esultados de las auditorías realizadas, de 2004 a 2006.2.- Núm

ero de visitas, por Delegación, a las

que asistieron los observadores designados por la Contraloría durante los años 2004-2006.

21-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

04-Sep-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

90Inform

ación personal de José Luis Guerrero M

endoza. 25-A

go-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada07-S

ep-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

91Inform

ación sobre normatividad (leyes, reglam

entos y cualquier otro disposición, aún las de carácter interno: com

o manuales, circulares, criterios, lineam

ientos, etc.) que regule el procedimiento de

quejas y denuncias y el de responsabilidades de los servidores públicos que se instruyen en la C


istrito Federal

24-Ago-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

06-Sep-06

9a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

92Inform

ación sobre acciones de la Delegación M

ilpa Alta, correspondiente al A

mparo D

irecto D.A

. 333/05, R

ecurso de Apelación 9276/03, Juicios A

cumulados II-1784/01 y A

-1843/01, actores Sergio

García López y G

ermán H

errera Vieyra.

28-Ago-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

11-Sep-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

93C

opia simple de las declaraciones patrim

oniales del señor Ignacio Perales G

ómez, de los años

2000,2001, 2002, 2003, 2004, 2005 y 200611-S

ep-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada25-S

ep-0610

a)Información

3a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

94S

olicito copias simples de diversas fojas del expediente 06/Q

-182/200312-S

ep-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada25-S

ep-069

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

95Inform

ación de Contralores C

iudadanos. Acciones en las que han participado.

13-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

27-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

96N

úmero de denuncias realizadas en contra de M

arcelo Ebrard C

asaubón durante su cargo como

secretario de Seguridad P

ública y de Desarrollo S

ocial, motivo de dichas denuncias y la resolución

de la dependencia sobre las mism

as.

14-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

28-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

97N

úmero de denuncias realizadas ante la C


F, en contra de C

laudia S

heinbaum, m

otivo de dichas denuncias y la resolución de la dependencia sobre las mism

as.

14-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

28-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

98N



F, en contra de A

lejandro Encinas

Rodríguez, m

otivo de dichas denuncias y la resolución de la dependencia sobre las mism

as.

14-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

28-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

99N



F, en contra de M

artí Batres,

motivo de dichas denuncias y la resolución de la dependencia sobre las m

ismas

14-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

28-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

100N



F, en contra de F

rancisco G

arduño, motivo de dichas denuncias y la resolución de la dependencia sobre las m

ismas.

14-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

28-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

101C

opia de acuerdo de fecha 28- Sep- 05 de P

ánfilo Sánchez A

mbriz con núm

ero consecutivo 1351 de fecha 17-08-04.A

cuerdo del exp. Jorge Torres D

AC

/SQ

YD

/D/24/05A

cuerdo DA

C/S

QY

D/080/05

Gerencia de P

eaje

20-Sep-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

25-Sep-06

3a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

102C

opia de la Agenda de trabajo correspondiente a los m

eses de octubre y noviembre del presente

año de la Lic. Elba T

riana Góm

ez, C. C

ontralora Interna en la Procuraduría G

eneral de Justicia del D

istrito Federal

25-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

09-Oct-06

10a)Inform

ación4

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

103C

opia Sim

ple del expediente número 06/Q

-214/200527-S

ep-06b)P


a)Tram

itada11-O

ct-0610

a)Información

4a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

104Inform

ación sobre actas, proyectos de resolución, resoluciones y accciones de improcedencias

relacionados con la aplicación de Ley de Procedim

iento Adm

inistrativo Disciplinario. N

ombre de los

servidores públicos sancionados por Contralorías Internas durante el período de 2000, 2001, 2005,

2003, 2004, 2005, 2006 al día de la fecha.Relación de juicios de nulidad y de am

paro promovidos

por los servidores públicos sancionados y de expedientes concluidos en ese mism

o período.

28-Sep-06

b)Por correo

electrónicoa)T

ramitada

12-Sep-06

10a)Inform

ación3

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

105C

opia Sim

ple del expedientillo número 323-1/2006 que se relaciona con el oficio núm

ero C

G/D

GLR

/DA

C/S

QY

D/7577/2006

29-Sep-06

a)Personalm

ente en la O

IPa)T

ramitada

13-Oct-06

10a)Inform

ación2

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

106C

opias certificadas de las fojas 44-50-51-64-65-69-70-71 al 77 del expedientillo 1049-1-200612-O

ct-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada19-O

ct-065

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

107Inform

ación de la metodología de supervisión a las instituciones, y el organigram

a de la C

ontraloría. 17-O

ct-06b)P


a)Tram

itada17-O

ct-061

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

108Inform

ación relativa a autogenerados 20-O

ct-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada23-O

ct-061

a)Información

2d)O

rientadaa)E

ntrega Total

109Inform

ación relativa a los permisos tem

porales revocables.20-O

ct-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada23-O

ct-061

a)Información

2d)O

rientadaa)E

ntrega Total

110C

opias certificadas del expediente laboral 12869.18-O

ct-06a)P

ersonalmente

en la OIP

a)Tram

itada24-O

ct-064

a)Información

2d)O

rientadaa)E

ntrega Total

AN

EX

O 5

Informe A


ación Pública

2006

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

SO

LICIT

UD

ES

NE

GA

DA

S

(J)

Tipo de

Respuesta a la

Solicitud

(K)


(L)


ación

(A)

Folio

(B)


(M)

Observaciones

(D)

Medio de


olicitud

(H)

Tipo de S

olicitud

(I)

No. de S

ervidores P


Solicitud

SÓ

LO P

AR

A E

L CA

SO

DE

LAS

S

OLIC

ITU

DE

S T

RA

MIT

AD

AS

(C)

Fecha de


olicitud

(E)

Atención a la S

olicitud

(F)

Fecha de

respuesta a la S

olicitud

(G)

Días hábiles

transcurridos

111Inform

ación relativa a las accciones de procedimientos y sanciones con m

otivo de supuestos incum

plimientos con las disposiciones de la Ley de T

ransparencia, desde que ésta entró en vigor.

23-0ct-06b)P


a)Tram

itada21-N

ov-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

112Inform

ación relativa a los procedimientos adm

inistrativos instaurados contra servidores públicos del G

DF

, a partir de 1997 a la fecha.24-O

ct-06b)P


a)Tram

itada21-N

ov-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000000106Inform

ación en Excel sobre funcionarios sancionados en todas las adm

inistraciones perredistas. 31-O

ct-06c)IN

FO

ME

Xb)C

ancelada07-N

ov-065

a)Información

2d)O

rientadac)S

in Entrega

Se pidió especificación que no fue contestada

INF

OM

EX

0115000000206Inform

ación en Excel sobre funcionarios sancionados en todas las adm

inistraciones perredistas. 31-O

ct-06c)IN

FO

ME

Xb)C

ancelada07-N

ov-065

a)Información

2d)O

rientadac)S

in Entrega


INF

OM

EX

0115000000306N

ombre de los funcionarios sancionados por las denuncias presentadas por José Luis M

oya y estado que guardan las denuncias por tem

a compras de patrullas en los O

IC de S

SP

y PG

JDF

. F

uncionarios investigados y oficios girados por el OIC

de PG

JDF

por motivo de las denuncias

presentadas por Moya

31-Oct-06

c)INF

OM

EX

b)Cancelada

07-Nov-06

5a)Inform

ación2

d)Orientada

c)Sin E

ntregaS

e pidió especificación que no fue contestada

INF

OM

EX

0115000000406N

ombre de los funcionarios con su dependencia, sancionados por accciones realizadas por la

Contaduría M

ayor de Hacienda

31-Oct-06

c)INF

OM

EX

b)Cancelada

07-Nov-06

5a)Inform

ación2

d)Orientada

c)Sin E

ntregaS

e pidió especificación que no fue contestada

INF

OM

EX

0115000000506N

ombre de los funcionarios sancionados en la historia de la contraloría por funcionarios de esta y las

razone de su sanción31-O

ct-06c)IN

FO

ME

Xb)C

ancelada07-N

ov-065

a)Información

2d)O

rientadac)S

in Entrega


INF

OM

EX

0115000000606O

ficios, acuerdos y respuestas emitidos y enviados por el O

IC de P

GJD

F con m

otivo de las denuncias recibidas de José Luis M

oya31-O

ct-06c)IN

FO

ME

Xb)C

ancelada07-N

ov-065

a)Información

2d)O

rientadac)S

in Entrega


INF

OM

EX

0115000000706N

úmero, fecha y hora de las reuniones que haya sostenido al (sic) C

ontralora Bertha Luján con

Andrés M

anuel López Obrador del 2 de julio a la fecha

06-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada22-N

ov-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000000806Inform

ación de presupuestos anuales y sexenales de proyectos, distriución de presupuesto en el últim

o sexenio, desglosado de planes sociales de seguridad, vías públicas, generación de empleo,

agua, invertsión privada y educación.

07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000000906Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001006Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001106Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001206Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001306Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001406Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001506Inform




07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001606A

cceso a los contratos de obra pública que se celebraron durante la Adm

inistración del C. A

ndrés M

anuel López Obrador, especialm

ente los de las llamadas "obras m

agnas"

07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001706A



ndrés M



agnas"07-N

ov-06c)IN

FO

ME

Xa)T

ramitada

09-Nov-06

2a)Inform

ación1

a)Aceptada

a)Entrega T

otal

INF

OM

EX

0115000001806A



ndrés M



agnas"

07-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada09-N

ov-062

a)Información

1a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000001906C

onsulta directa a los libros, carpetas, cuadernos, engargolados y base de datros electronica, de la relación de cada uno de loa núm

eros de oficio suscritos por la Contrtaloría Interna de la P

rosoc, en el periodo del 11 de octubre de 2006 al 8 de noviem

bre de 2006.

13-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada12-D

ic-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000002006C




bre de 2006.

13-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada12-D

ic-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

INF

OM

EX

0115000002106C




bre de 2006.

13-Nov-06

c)INF

OM

EX

a)Tram

itada12-D

ic-0610

a)Información

2a)A

ceptadaa)E

ntrega Total

Informe Anual de Actividades 2006 y Perspectivas 2007


Se imprimió en el mes de abril de 2007 en Corporación Mexicana de Impresión SA de CV

Gral. Victoriano Zepeda 22, Col. Observatorio CP 11860, México, D.F.

Edición de 150 ejemplares

CONTRALORÍA GENERAL DEL DISTRITO FEDERAL · Contraloría General del Distrito Federal Informe de...

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