SummaryRiskIssue__Area

Resumen de Evaluacion de Riesgos Ultima Actualizacin:

Categora de RiesgoCommunityGerencia:Produccion - CMCCAquellas celdas en gris tienen droplist y debe ser elegida una categria o subcategoria de manera de clasificar el evento; definir el elemento de control y GAS ratingSubcategoria de RiesgoSafety: Fire/Explosionrea:Planta

RESUMEN DE ANLISIS DE RIESGOEventoRRRMFL US$MNivel No FinancieroRiesgo MaterialEV01Contacto con Energa ElctricaNo Material

CONTROLES CRITICOSNNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires some improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 ImplementationTA02ImplementationTA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO2Minimum Performance Gas RatingWell ControlledCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

Risk Owner Validation Date

Risk & GovernanceLast Validation : 30/09/11

Summary Risk Issue

Risk Assessment SummaryLast Update40857.0

Risk CategoryOperational Risk - SafetyManagementGerencia MantenimientoAquellas celdas en gris tienen droplist y debe ser elegida una categria o subcategoria de manera de clasificar el evento; definir el elemento de control y GAS ratingRisk SubcategorySafety: Personal SafetyAreaMantenimeinto Planta

Risk Analysis SummaryEventRRRMFL US$MNon Financial MFLMaterial RiskEV01Contacto con Energa ElctricaERROR:#REF!ERROR:#REF!ERROR:#REF!Material Risk

Critical ControlNCritical Control NameGas RatingControl OwnerCO1Personal capacitado y autorizado para operar equipos movilesRequires some improvementAriel Caceres, Jefe de Servicios OperacionalesCodeControl ElementTask NameOwnerDue DateTA01 Imlementacin de credencial de autorizacin a ingreso de salas elctricasPatricio GonzalezTA02Verificar y actualizar listado de personal autorizado a ingresar a salas elctricasPatricio GonzalezTA03TA04TA05

Critical ControlNCritical Control NameGas RatingControl OwnerCO2Uso de equipo de proteccion personal dielectrico e ignifugo MITIGADORES: EPP VS EXPLOSION DESDE 440 VOLT A 1000 VOLTRequires some improvementMarcial Piones, SI Mantencin PlantaCodeControl ElementTask NameOwnerDue DateTA01 Revisar catalogacin y stock de reposicin de EPP elctricoPatricio GonzalezTA02Elaborar e implementar checklist de preuso para guantes dielctricosPatricio GonzalezTA03TA04TA05

Critical ControlNCritical Control NameGas RatingControl OwnerCO3Uso de Herramientas y equipos de maniobras aislados elctricamenteWell ControlledMarcial Piones, SI Mantencin PlantaCodeControl ElementTask NameOwnerDue DateTA01 TA02TA03TA04TA05

Critical ControlNCritical Control NameGas RatingControl OwnerCO4Bloqueo, Verificacin de Energa Cero y descarga de energaRequires some improvementAriel Caceres, Jefe de Servicios OperacionalesCodeControl ElementTask NameOwnerDue DateTA01 Programa de certificacin y calibracin de equipos de medicin elctrica.Patricio GonzalezTA02TA03TA04TA05Risk Owner Validation Date

Risk & GovernanceLast Validation : 30/09/11

Contacto con Energia

BOW-TIERisk IssueSalud y SeguridadDate Validation41548.0Risk OwnerYerko Yutronic - Superintendente Ejecucion rea Seca Last Review10/1/13Version0

CAUSESEVENTIMPACTSSFCA1Contacto directo de equipos mviles con lneas energizadas (aereas, superficie, subterrneas).Contacto con Energa ElctricaIM1Health & Safety:Fatalidad por Schok Elctrico (Electrocucin)Health & Safety:CA2contacto con instalaciones elctricas.IM2Health & Safety:Lesiones graves por Flash Arco Elctrico (Quemaduras)Environment:CA3Falta de competencias y/o certificacin del personal para operar equipos movilesIM3Financial:Detencin de la operacinSocial & Cultural:CA4Conducta inapropiada del operadorIM4Reputacin:CA5Falta de sealeticas de altura y lineas enegizadasIM5Legal:CA6Falta de protecciones en lneas energizadasIM6Financial:CA7Traslado de equipos moviles (desconocimiento del rea)IM7CA8IM810

EXISTING PREVENTIVE CONTROLSCAUSESOWNEREXISTING MITIGATING CONTROLSIMPACTSOWNERPC1Personal capacitado y autorizado para operar equipos moviles3,4,7Patricio Carvajal Supervisor EjecucinMC1Activacin de la Brigada de Emergencias 1.2SI Salud y SeguridadPC2Aplicacin de Procedimiento General de Bloqueo y Aislamiento T-HSEC-HS-031 (para tareas de limpieza de correas con equipos moviles)1Patricio Carvajal Supervisor EjecucinMC2Ambulancia con paramdicos y con procedimientos para responder ante emergencias1.2SI Salud y SeguridadPC3Protecciones elctricas (ej: diferenciales)1,2,6Patricio Carvajal Supervisor EjecucinMC3Procedimiento Comunicaciones en caso de emergencias T-HSE-HS-056 1.2SI Salud y SeguridadPC4Asegurar prueba de energa cero, antes de intervenir un equipo.1Patricio Carvajal Supervisor EjecucinMC4Revisin de planes de produccin3SI PlanificacinPC5Cierres perimetrales en subestaciones1,2,7Patricio Carvajal Supervisor EjecucinMC5PC6Postura de brazo de excavadora de gran tamao, de acuerdo a procedimiento P-PROD-OP-094 y/o P-PROD-OP-294, en los movimientos de traslado de la excavadora.1,3,7Patricio Carvajal Supervisor EjecucinMC6PC7

IMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTENDIMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTEND1Instruir a los operadores en procedimiento de aislamiento y Bloqueo T-HSEC-HS-031Patricio Carvajal Supervisor Ejecucin01/10/1331/12/1312Instruir a los operadores de excavadora en procedimiento P-PROD-OP-094Patricio Carvajal Supervisor Ejecucin01/10/1331/12/13233

SEVERITY FACTORSEVERITYMFLSeverity FactorLikelihood FactorRRRH&SEnvironmentSocial & CulturalReputationLegalFinancialUSD MNon FinancialUSD MNon Financial300.39300000102.2309.04

MFL & SEVERITY ASSUMPTIONSMFL Se concidera una perdida de produccin de 4 das. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$8 millonesSe concidera una fatalidad con un valor de US$200 milSe concidera una implementacin de nuevos controles con un valor de US$800 mil.Valor total de perdidad US$9 millones.

SEVERITY:Se considera una perdida de produccin de 1 da. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$2 millones Se concidera una fatalidad con un valor de US$200 mil.Valor total de perdidad US$2.2 millones.SFLF0010.0330.1100.33011003300

ParticipantsYerko Yutronic - SI jecucin rea SecaPatricio Carvajal - Jefe de operaciones rea SecaJuan Ovalle - Lider OperacionesJuan Luna - Lder Operaciones

Bloqueo

#BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con energia electrica1.1Critical Control:
BHP Billiton: A control which has a primary/key role in the management of material risks. There may be more than one critical control per risk event. The identification and focus on critical controls ensures that critical risk management activities are addressed. The ability of management to focus on critical activities may be compromised where excessive activities are deemed critical.Bloqueo de energas Purpose of Critical Control:Impedir la activacin de energasPeople BasedType of Control:System basedSystem BasedRisk Event Owner:
BHP Billiton: BHP Billiton:Risk Event Owner who has overall responsibility for the risk event. This person will be using the personel who have responsibility for the different control elements to help ensure that all of the elements are functioning as intendedSuperintendente de Ejecucion rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possible
BHP Billiton: BHP Billiton:These are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required
BHP Billiton: BHP Billiton:Provides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspection
BHP Billiton: BHP Billiton:Decribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element
BHP Billiton: BHP Billiton:This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control ElementEngineering based1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un "procedimiento de bloqueo" ?

Existe un diagrama de flujo de los equipos a bloquear?

El procedimiento de bloqueo considera una inspeccin con el rol auditor de bloqueo ?

El diseo considera un sistema de registro de equipos involucrados y de personas que intervienen en el bloqueo?Verificar procedimiento General de Bloqueo y Aislamiento T-HSEC-HS-031 actualizado

Verificar que existan diagramas de flujos que identifique los puntos a bloquear.

Verificar procedimiento Verificar libro de registro de bloqueo y hoja de verificacion de puntos a bloquear.AnualPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Se aplica el Procedimiento de bloqueo?

Los bloqueos aplicados coinciden con el diagrama de flujo de identificacin de los equipos a bloquear?

La persona que realiza el rol de auditor de bloqueo, inspecciona la correcta ejecucin del procedimiento de bloqueo?

La cantidad de bloqueos instalados coincide con el registro de personas inscritas en el libro?Verificar la aplicacion de procediemiento con la instalacion de los dispositivos respectivos.

Verificar diagrama de flujo de los equipos a bloquear.

Registro de inspeciones a procedimiento de bloqueo.

Verificacion de libro de registro de bloqueo.SemestralPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?Estn los operadores capacitados y entrenados en la realizacin de la prueba de energa cero, la cual se indica en el procedimiento general de bloqueo?

Existe un registro actualizado de aprobacin de curso de bloqueoAnualPatricio Carvajal Supervisor EjecucinActividadRMS IDDescripcin actividadQuien Cuando

Instruir a los operadores en procedimiento de aislamiento y Bloqueo T-HSEC-HS-03112/31/13

ListasCategorySub-CategoryTipo de controlGas RatingStrategic DriverControl ElementCapital ManagementSafety: AviationMitigadorWell ControlledGrowth OptionsDesign / PreparationCounterpartySafety: Fire/ExplosionPreventivoRequires some improvementProject PipelineImplementationSafety: Personal SafetyRequires significant improvementWorld-Class AssetsTraining / Competency CommunitySafety: Transportation/VehiclesUncontrolledLicence to OperateDevelopment PipelineSafety: UG/Open Pit FailurePeopleEnergy AvailabilityPlant Integrity: Equipment/Plant IntegrityEnvironmentPlant Integrity: Natural CatastropheFinancial Process and Reporting CompliancePlant Integrity: Petroleum FacilityFiscal Regime & TaxPlant Integrity: Port IntegrityHealthLegal: Anti-TrustIMLegal: Anti-CorruptionLegal Compliance/Business ConductLegal: FraudMergers and AcquisitionsLegal: Other business misconductOperational Risk - Plant IntegrityN/AOperational Risk - SafetyPeople/skill.Port and Rail Infrastructure Access.Production Efficiency.Project Delivery

Energia cero

#BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con Energa Elctrica1.1Critical Control:
BHP Billiton: A control which has a primary/key role in the management of material risks. There may be more than one critical control per risk event. The identification and focus on critical controls ensures that critical risk management activities are addressed. The ability of management to focus on critical activities may be compromised where excessive activities are deemed critical.Asegurar prueba de energa ceroPurpose of Critical Control:Asegurar la ausencia de energa elctrica en el rea a intervenir.People BasedType of Control:SistemaRisk Event Owner:
BHP Billiton: BHP Billiton:Risk Event Owner who has overall responsibility for the risk event. This person will be using the personel who have responsibility for the different control elements to help ensure that all of the elements are functioning as intendedSuperintendente de Ejecucion rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possible
BHP Billiton: BHP Billiton:These are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required
BHP Billiton: BHP Billiton:Provides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspection
BHP Billiton: BHP Billiton:Decribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element
BHP Billiton: BHP Billiton:This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control ElementEngineering based1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?)

Esta considerado en algun procedimiento la realizacin de la prueba de energa cero?

Verificar Procedimiento General de Bloqueo y Aislamiento T-HSEC-HS-031AnualPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Verificar proceso de comprobacin de energa cero?

Verificar en libro de bloqueo de equipo que exista comprobacin de la energa cero.SemestralPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles de bloqueo? Estn los operadores capacitados y entrenados en la realizacin de la prueba de energa cero, la cual se indica en el procedimiento general de bloqueo?

Verificar registro de capacitacin

Anual

Patricio Carvajal Supervisor Ejecucin

ActividadRMS IDDescripcin actividadQuien Cuando

--

Posicin_Brazo

#BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con Energa Elctrica1.1Critical Control:
BHP Billiton: A control which has a primary/key role in the management of material risks. There may be more than one critical control per risk event. The identification and focus on critical controls ensures that critical risk management activities are addressed. The ability of management to focus on critical activities may be compromised where excessive activities are deemed critical.Postura de brazo (gran tamao), de acuerdo a P-PROD-OP-094, en los movimientos de traslado de la excavadora.Purpose of Critical Control:Evitar el contacto de energia electrica con equipos moviles al trasladarsePeople BasedType of Control:Basado en SistemasRisk Event Owner:
BHP Billiton: BHP Billiton:Risk Event Owner who has overall responsibility for the risk event. This person will be using the personel who have responsibility for the different control elements to help ensure that all of the elements are functioning as intendedSuperintendente de Ejecucion rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possible
BHP Billiton: BHP Billiton:These are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required
BHP Billiton: BHP Billiton:Provides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspection
BHP Billiton: BHP Billiton:Decribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element
BHP Billiton: BHP Billiton:This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control ElementEngineering based1.1.1Diseo (El diseo de los controles, es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un procedimiento que incluya el modo de trasladar la excavadora (de brazo gran tamao)?

Existe un proceso de capacitacin y certificacin de Operacin de Excavadora?Verificar procedimiento P-PROD-OP-094

Verificar cursoAnualPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Los operadores trasladan la excavadora de acuerdo a procedimiento P-PROD-OP-094?

Los operadores realizaron, aprobaron y certificaron el curso de "Operacin de Excavadora"Verificar en Terreno

Verificar listado y/o certificados de aprobacin AnualPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles?) Estn los operadores capacitados y entrenados para operar equipos moviles?

Estan los operadores capacitados en procedimiento P-PROD-OP-094?

Verificar registros de capacitacin AnualPatricio Carvajal Supervisor Ejecucin

ActividadRMS IDDescripcin actividadQuien Cuando

Design / PreparationInstruir a los operadores de excavadora en procedimiento P-PROD-OP-09412/31/13