Congreso Latinoamericano de Técnicas de … CALIDAD Y... · El buen análisis de la escena del...
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Dr. Fernando Cardini Director Académico Área Ciencias Forenses Escuela de Derecho Penal y Ciencias Forenses Aplicadas Congreso Latinoamericano de Técnicas de Investigación Criminal “Cadena de Custodia y Calidad en los Procesos de Investigación Criminal”
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Dr. Fernando Cardini Director Académico
Área Ciencias Forenses
Escuela de Derecho Penal
y Ciencias Forenses Aplicadas
Congreso Latinoamericano de Técnicas
de Investigación Criminal
“Cadena de Custodia y Calidad en los
Procesos de Investigación Criminal”
Las estadísticas nos señalan que en las
grandes metrópolis si alguien comete
un crimen hay 100 probabilidades
contra 1 de que no se lo castigará.
Cualquiera de nosotros tiene 10 veces
más probabilidades de morir de cáncer,
que de morir en la cárcel por haber
matado a un hombre
Canadá 1,83
EEUU 4,9
Argentina 5,45 (sin Pcia de BA – 2009)
Uruguay 5,6
Panamá 8
Costa Rica 8,2
Chile 9,1
México 14
Dominicana 20
Brasil 26
Colombia 40
El Salvador 44
Guatemala 49
Venezuela 73 (Según OVV – Observatorio
Venezolano de Violencia 2012)
Tasa de Homicidios dolosos cada 100.000 habitantes
Delitos contra la Integridad Sexual (Promedio Continente Americano)
La VIOLACIÓN en cifras :
2 El número de minutos en que se comete una violación en América
48 El porcentaje de todas las violaciones y ataques sexuales en
América que se informa a la policía (hay países que sólo se informa el
25 %)
45 El porcentaje de violadores que están bajo la influencia de alcohol
o drogas durante la violación.
29 El porcentaje de violaciones cuando el atacante usó un arma.
75 El porcentaje de las mujeres víctimas de violación que requieren el
cuidado médico después del ataque.
44 Es el porcentaje de víctimas de violación menores de 18 años.
Delitos contra la Integridad Sexual
La VIOLACIÓN en cifras en la Ciudad Autónoma
de Buenos Aires:
1000 Son las denuncias por violación al año
25 El porcentaje de las denuncias realizadas
4000 La cantidad de violaciones estimadas al año
0,0013 La probabilidad de ser violado (1 cada 750
individuos)
Las leyes penales y las de procedimiento
criminal tienen un doble objeto. Si se quiere
que sean enérgicas y eficaces, si se desea el
firme mantenimiento del orden y de la paz
pública, es preciso que el culpable esté
seguro de ver inevitablemente sobre su
cabeza el brazo de la Justicia, debiendo los
ciudadanos todos estar persuadidos de que el
inocente no tiene que tener nunca una injusta
condena. La ley penal y el Juez no pueden
querer otra cosa que el triunfo de la verdad
El proceso de investigación criminal con fines
judiciales requiere el conocimiento de modelos
teóricos de las ciencias sociales y de las
ciencias exactas y tecnológicas. Una
investigación judicial es un proyecto de una
verdad, cuyo fin es establecer una hipótesis
que pueda someterse empíricamente a un
proceso de verificación, basándose todo ello en
una evidencia que debe ser científica y
legalmente establecida.
Disciplina: del latín instrucción, cuya raíz
discere significa aprender.
Su propósito es amoldar el carácter y el
comportamiento de un individuo para
conseguir una eficiencia máxima en alguna
labor.
La multidisciplina corresponde al estudio
simultaneo por varias disciplinas de un
determinado asunto
La interdisciplina atañe a las transferencias
de métodos de una disciplina a otra, que
puede conducir al surgimiento de nuevas
disciplinas
La transdisciplina Es aquella indagación que
se encuentra entre las disciplinas, que las
atraviesa, que va más allá de ellas.
Su finalidad es la comprensión del mundo
presente uno de cuyos imperativos es la
unidad del conocimiento
La Disciplinaridad, la multisciplinaridad, la
interdisciplinaridad y la trasdisciplinaridad son
las cuatro flechas de un solo y mismo arco:
el del conocimiento
Barsarab Nicolescu
El enfoque transdisciplinar en la
Investigación criminal es la gestión de un
proceso global en donde los actores de las
diferentes disciplinas del conocimiento,
participan desde el inicio de la investigación
hasta la culminación de la misma, aportando
saberes y creando un diálogo de reciprocidad
que permitirá el conocimiento de los hechos.
Cuando un conjunto de elementos operan
interrelacionados, tenemos un sistema.
Cuando estos elementos se refieren a
actividades coordinadas que incluyen política
de organización, fijación de objetivos,
tratamiento del factor humano y satisfacción
del usuario, hablamos de un Sistema de
Gestión.
CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia de la prueba, es parte de un
sistema de calidad aplicado a la gestión de administración
de justicia fundamental para el debido proceso.
Es la aplicación de una serie de procedimientos
tendientes a asegurar la integridad de cada
indicio/rastro, de la evidencia científica y de la prueba
que surja de ésta que permita evitar su destrucción,
daño, contaminación, alteración, falsificación, sustitución,
extravío o pérdida en cualquier etapa del proceso, desde
el inicio de la investigación hasta su valoración en juicio.
CADENA DE CUSTODIA Todos los pasos de la cadena de custodia van dirigidos a obtener
certeza jurídica, minimizando el margen de error y la afectación del
principio de verdad real al dictar sentencia judicial
La cadena de custodia es el medio idóneo para identificar a todos
aquellos sujetos (policías, mensajeros, conserjes, choferes,
peritos, secretarios, fiscales, jueces, etc) que hayan tenido o
desplegado sobre un indicio/una evidencia o una prueba algún tipo
de acto o contacto de forma que la integridad y pureza del proceso ,
se mantenga garantizada desde el inicio de la investigación hasta su
valoración en juicio.
CADENA DE CUSTODIA La cadena de custodia sirve para determinar sin error la relación
tripartita; victima-sitio del suceso-victimario, para que el juzgador
al valorar las pruebas pueda tener certeza del origen así como del
nexo de que ellas se desprende de acuerdo al principio de
intercambio.
Se recomienda automatizar este proceso que hace al
sistema de dirección de información y el manejo de todos
los traslados usando código de barras o tecnología RFID
CADENA DE CUSTODIA
01.0203D2A.916E8B.0719BAE03C Ej. Un chip de 96 bits Header Object Class EPC Manager Serial Number
Version Number: 8 bits = 256
Domain Manager: 28 bits = 268, 435,456
Object Class: 24 bits = 16,777,216
Serial Number: 36 bits = 687,194,767,361
268 millones de juzgados pueden, cada una de ellos, categorizar 16 millones de casos diferentes y cada caso
puede contener más de 687 millones de indicios/evidencias/pruebas individuales.
CADENA DE CUSTODIA (Objetivos) •Garantizar la integridad física y legal que permite dar
autenticidad del indicio/rastro recolectado
•Conocer las personas que tuvieron acceso al
rastro/indicio/evidencia/prueba según corresponda en todo el
proceso
•Establecer los tiempos y los motivos en que estos elementos
estuvieron en poder de cada persona.
•Garantizar la trazabilidad que permite tener la
información necesaria para un proceso de calidad en que
el indicio recolectado es recategorizado a prueba.
La Investigación como un Proceso
Hecho Verdad
¨Más hermosa que la verdad
es la búsqueda de la verdad.¨
Albert Einstein
Significa nada más ni nada menos que la belleza oculta
del proceso de investigación, cuyo fin es el
descubrimiento de la verdad, está por encima de la
verdad misma.
La Investigación como un Proceso
Hecho Verdad
Total =
1 2
4 5
∑ n2
3
6
La máxima calidad del veredicto,
emitido en un juicio, estará dada
por el dictamen de menor calidad
(menor certeza) que se utilice en
éste.
“Metodología de la Investigación
Criminalística en el lugar de los hechos”
• Durante el transcurso del siglo XX las
Ciencias Forenses se desarrollaron en un
sinnúmero de disciplinas que permitieron
el análisis de rastros con la mas altas
tecnologías.
• Sin embargo no fue hasta finales de siglo
que se tomo real consciencia de la
importancia de tecnificar la investigación
en el lugar de los hechos.
“Metodología de la Investigación
Criminalística en el lugar de los hechos”
El buen análisis de la escena del crimen permite
poner el sello de eficacia en la investigación
criminal y sólo se logra con la comunicación y el
trabajo en equipo de los funcionarios de la
justicia, las fuerzas de seguridad y los peritos
especializados que intervienen en el caso.
“Metodología de la Investigación
Criminalística en el lugar de los hechos”
En la investigación de la escena del hecho NO se
está haciendo “La reconstrucción de la escena del
crimen” esto es una falacia total y un concepto
errado.
En realidad se están efectuando una serie de
operaciones para llevar a cabo un proceso a fin de
hallar los indicios que brinden las evidencias
científicas que permitan los resultados necesarios
para reconstruir los hechos objetivamente.
.
“Metodología de la Investigación
Criminalística en el lugar de los hechos”
Por ejemplo, examinando una impresión de calzado
hallada en una escena, se podrá determinar en qué
dirección la persona se estaba dirigiendo cuando esa
impronta fue hecha.
Por consiguiente el investigador podrá Interpretar la
evidencia que se descubrió para desarrollar una
verdadera reconstrucción. En otros términos el
Investigador está poniendo sus interpretaciones en
un orden lógico para reconstruir los hechos que
Han tenido lugar en la escena del crimen.
“Metodología de la Investigación
Criminalística en el lugar de los hechos”
Los primeros pasos son:
La protección del lugar de los hechos.
La observación del lugar.
La fijación del lugar.
La colección de indicios, y
El suministro de indicios al laboratorio.
“Metodología de la Investigación
Criminalística en el lugar de los hechos”
Fijación del lugar de los hechos. “Es la aplicación de técnicas que registran las
características generales y particulares de un lugar
relacionado con un hecho presuntamente
delictuoso”.
Esas técnicas son:
• Descripción escrita.
• Fotografía forense.
• Planimetría forense..
Ejemplos de GRÁFICOS
PLANIMÉTRICOS
Planimetría forense.
Ejemplos de GRÁFICOS
PLANIMÉTRICOS
Planimetría forense.
Imágenes asistidas por computadora
Existen muchos programas de computadora para
crear una clara, exacta y rápida simulación de la
escena del crimen.
Imágenes asistidas por la “incompetencia”
Ejemplo de imágenes que
todavía son incorporadas a
procesos actuales.
Esta planimetría tomada a
“mano alzada” fue aceptada
por el juzgado interviniente en
una causa de accidente
llevado a juicio en el año 2005.
Fotografía Forense
La baja resolucion fotografica no permite
la adecuada evaluacion del rastro
Fotografía Forense
Una resolución adecuada de la
fotografía permite una objetiva
evaluación de cómo se produjo el
daño.
Fotografía panorámica
Fotografía de detalle
Fotografía Forense
Un acercamiento mayor
permite visualizar inclusive
qué elemento ocasionó el
daño
Fotografía de detalle
RESOLUCIÓN de la PELÍCULA QUÍMICA
Vs. la IMAGEN DIGITAL
Se considera que los fotogramas de una
cámara analógica de película química (de
“rollo”), dependiendo del tipo de película,
tendrían el equivalente de una máquina
digital de 20 megapíxeles.
Fotografía Forense
Información que debe acompañar las fotos en una causa. 1. identidad del fotógrafo, 2. fecha y hora de las tomas, 3. ubicación específica del lugar del hecho, 4. orientación y descripción de la escena fotográfica, 5. fuente lumínica, 6. distancia de la cámara al sujeto u objeto motivo de la toma, 7. condiciones ambientales, 8. características de la cámara fotográfica
a) distancia focal de la lente, b) velocidad del obturador y c) apertura del diafragma.
9. tipo de película ó resolución en pixeles según corresponda
Fotografía Forense
•Prueba de alto valor legal.
Fotografía Forense
Informe Pericial Insólito 2
?
Informe Pericial Insólito 2
El Caso del “Factor Adverso”
• Una paciente es violada en una clínica horas antes de ser dada de alta (16/11/2001). Un enfermero es el principal sospechoso.-
• Informe médico legal: “se observa desgarro parcial y sangre en la uretra” (fs. 7), “las lesiones fueron producidas por roce o frote con elemento duro que puede
corresponder a un pene en erección o similar” (fs. 47). • Informe pericial (fs. 51) “en la bombacha secuestrada en el
lugar del hecho se comprobó la presencia de sangre y semen humano”.
El Caso del “Factor Adverso”
• Análisis de ADN (abril 2002) (fs. 265) arroja por resultado “que en razón del tiempo transcurrido desde la fecha del hecho, el haber sido sometida previamente la evidencia a otro análisis como fue la detección de semen (durante la cual se consume material biológico) y la circunstancia frecuente por la cual en éstas muestras suele predominar el material femenino sobre el masculino, operan como factores adversos para lograr patrones genéticos masculinos en las evidencias”
El Caso de la Huella Dactilar “Plantada”
En el año 2006 se comete un robo en una
estación de servicio de la costa
bonaerense. Una huella dactilar es
encontrada y levantada de la caja del dinero
en el mostrador del local.
El Caso de la Huella Dactilar “Plantada”
Por el método AFIS es comparada con los
archivos y un delincuente con antecedentes
es asociado e imputado por este delito. Si
bien el acusado decía que era inocente de
este delito y su coartada así lo indicaba, la
prueba de la huella era irrefutable para la
fiscalía.
El Caso de la Huella Dactilar “Plantada”
En la causa surgían algunas irregularidades
en la cadena de custodia y faltaba
información sobre los detalles de los
procedimientos utilizados, se solicitó al Fiscal
realizar en su presencia una declaración
testimonial del damnificado, del perito y del
testigo que estuvo presente en el
levantamiento de rastros.
El Caso de la Huella Dactilar “Plantada”
Testimoniales
Testigo: según él las huellas fueron tomadas
con polvo blanco y el perito llegó depués que
él a la escena.
Damnificado: llegó después de la toma de
muestras y encontró todo manchado con
polvo negro.
El Caso de la Huella Dactilar
“Plantada” Testimoniales
Perito: Cuando se le preguntó porqué No tomó
fotografias para fijar el rastro hallado respondió que
como había un testigo presente no hacía falta.
Fiscal : Cuando se le comentó al Fiscal la importancia
de tomar las fotografías de las huellas previo al
levatamiento, éste minimizó el tema ya que según él no
pide planimetrías ni fotografías en este tipo de delitos.
El Caso de la Huella Dactilar “Plantada”
Testimoniales
Perito: cuando llegó a la escena estaba toda el área
protegida, luego entró el testigo y usó polvo blanco.
Cuando se le preguntó cómo toma muestras sobre
superficie blanca y respondió que usa polvo negro.
Cuando se le recordó que la superficie era blanca,
entonces dijo que seguro que en ese caso usó polvo
negro.
El Caso de la Huella Dactilar “Plantada”
Testimoniales
Fiscal: Ante las declaraciones testimoniales
que mostraban una irregularidad en la
cadena de custodia y en el testimonio del
testigo, decidió repetir las pericias
nuevamente con las huellas levantadas en la
escena
.
El Caso de la Huella, “Plantada”
La pericia no se pudo repetir porque en la ficha del
levantamiento no estaba la evidencia física sino una foto
pegada de un escaneado de un dedo pulgar que coincidía
con la ficha decadactilar del acusado. Además, la ficha no
tenía valor legal ya que no tenía firma o sello alguno.
“La diferencia entre hacer
una administración de
justicia mediocre y una de
excelencia, está en cuidar el
detalle”
Parafraseando a Kelvin si a todo
proceso que se analiza no se lo
mide y no tenemos valores
numéricos de él, el conocimiento de
su resultado es escaso o nulo.
Lo que no se define, no se puede medir. Lo
que no se mide, no se puede mejorar. Lo que
no se mejora se degrada siempre. Lord Kelvin
A qué se debe el error humano
en la investigación criminal?
Fallas en la comunicación
Procedimientos informales
Exceso de confianza en la memoria
Malas estimaciones de control y
tiempos
Diferencias individuales
Confiabilidad en el ser humano
Normas para una Buena Peritación
1 Buen Personal
2 Buenos Equipos
3 Buenos Métodos
4 Buenas Prácticas
5 Buena Organización
6 Buena Interpretación
7 Buen Dictamen
Regla de los 7 Buenos
F.G.Cardini
El Sistema de Gestión permite
asegurar el equilibrio entre la
satisfacción de los destinatarios y de
las otras partes interesadas (Tales
como funcionarios, empleados,
cuerpos interdisciplinarios y de apoyo,
comunidades locales y la sociedad en
general)
Sistema de Gestión
Liderar el proceso significa que el Juez
(Fiscal, Defensor, etc.) en la actualidad está
obligado a ser constante agente de cambio, no
sólo adaptándose a las nuevas normativas o
criterios jurisprudenciales, sino que además
debe gerenciar el proceso de investigación
inspirando una visión compartida
transdisciplinaria, motivando y capacitando al
equipo para la acción.
Sistema de Gestión
Todo proceso tiene un ciclo que es necesario
para llevarlo adelante
Planificar – Hacer – Verificar – Actuar *
Dentro de un contexto de un sistema de
gestión , el PHVA es un ciclo dinámico que
puede desarrollarse dentro de cada proceso
judicial, de cada proceso de la organización, y
en el sistema de procesos como un todo.
Sistema de Gestión
* Ciclo de Deming
La opción de eficacia con gestión en el
derecho procesal, remite al fortalecimiento de
las instituciones del derecho. La palabra
proceso que proviene del latin processus (de
procedere) significa avanzar, marchar hacia un
fin determinado, a través de sucesivos
momentos.
Sistema de Gestión
La mejora contínua permite:
• Brindar un excelente servicio de justicia a
partir de las capacidades organizativas
desarrolladas en el sistema de gestión.
• Tomar decisiones y emprender acciones
correctivas en base al análisis objetivo, en
equilibrio con la experiencia y la intuición.
• Mostrar la trasparencia necesaria que
requiere todo proceso judicial
Sistema de Gestión
“The Art of Forensic Detection” Dr. Jon Nordby
Inducción: razonamiento estadístico que lleva a
una conclusión probable basado en la frecuencia de
ocurrencias objetivas
Deducción: conclusión específica restringida por
evidencias objetivas hechas en una cadena de
razonamientos que conducen a ello.
Abducción: es el proceso que propone una
explicación para un evento que debe ser analizado.
Es un juego educativo que ofrece explicaciones y
ayuda a determinar que es y que no es una evidencia.
El delito perfecto sólo
existe en la medida que
subsista la imperfección
de los Métodos de
Investigación Criminal.
Dr. Fernando Cardini Director Académico
Área Ciencias Forenses
Escuela de Derecho Penal
y Ciencias Forenses Aplicadas
www.lahuelladeldelito.com.ar
www.tecnicasdeinvestigacioncriminal.com
“Cadena de Custodia y Calidad en los
Procesos de Investigación Criminal”
Gracias por su atención
