Conferencia_Apertura_VRonda_BuenasPracticas

Miguel Angel Peñailillo López – 18 de Septiembre de 2014

PROGRAMAS DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO:TENDENCIAS INTERNACIONALES Y DESAFÍOS NACIONALES

Una aproximación a los desarrollos internacionales a los que se enfrenta la empresa colombiana

MIGUEL ANGEL PEÑAILILLO LÓPEZCartagena de Indias, Colombia, 18 de Diciembre de 2014

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TENDENCIAS INTERNACIONALES QUE INFLUYEN EN LAS EMPRESAS

El poder está sometido a fuerzas que lo desestabilizan, fragmentan y modifican

Lo que le ha sucedido al poder es la erosión, y en algunos casos, la desaparición, de las barreras que antes hacían que el mundo de los campeones fuera un recinto pequeño, cerrado y estable

(Moisés Naim – El fin del Poder)


El clima empresarial de hoy en día es más complejo y difícil que antes. Incluso las empresas pequeñas, las organizaciones sin fines de lucro y los organismos gubernamentales enfrentan problemas que, históricamente, afectaban sólo a las grandes compañías internacionales... el statu quo de muchas empresas no es sustentable ni aceptable.

(Red Book – OCEG)

TENDENCIAS INTERNACIONALES QUE INFLUYEN EN LAS EMPRESAS y ORGANIZACIONES


• Activos empresariales a proteger• Los bienes• Las deudas• Las oportunidades de negocios• La red de colaboradores y socios

• Riesgos a gestionar• Riesgo económico• Riesgo jurídico o Riesgo de integridad• Riesgo reputacional

• Normas a cumplir• Normas jurídicas tradicionales (hard law)• Normas y recomendaciones de aplicación voluntaria (soft law)

ESTANDARES DE ÉTICA, TRANSPARENCIA Y LEGALIDAD

Valores y modos de actuar que fueron olvidados largo tiempo, hoy adquieren nueva vigencia y fuertes desarrollos Las crisis políticas y las crisis económicas desestabilizan los países y los mercados, en un escenario global e

interrelacionado La ética, la transparencia y la legalidad son promovidos por actores públicos y privados, nacionales e

internacionales

ESTANDARES DE ÉTICA Y LEGALIDAD

Muchos estándares se aplican mediante Programas de Ética y Cumplimiento, es decir, mediante métodos sistemáticamente aplicados para asegurar que una organización se apegue a las normas y desarrolle efectivamente una cultura ética.

• Normas constitucionales y legales domésticas• Tratados internacionales (OCDE, CNUCC, CICC)• Normas internacionales (ISO, p.e.)• Normas extranjeras con vocación extraterritorial (FCPA, p.e.)• Regulaciones nacionales (leyes de RPJ, p.e.)• Estándares internacionales y/o sectoriales• Normas corporativas• Obligaciones contractuales• Compromisos voluntarios

HAY NUEVAS TENDENCIAS EN LA MATERIA

• Se busca hacer más eficiente la organización de modelos y programas, mediante la integración de

áreas y el desempeño basado en principios (GRC)

• Se enfatiza la ética organizacional y el cambio cultural

• Se exige cada vez más la verificación de la efectividad de los programas

ESTANDARES DE TRANSPARENCIA

• Se reconoce la libertad y derecho de solicitar información como derecho humano básico (ONU; Pacto San José de Costa Rica; CIDH)• Se introduce el valor Transparencia como principio de actuación pública en LAC• Verdadera revolución de información por portales Web en los 90 y de acceso a la información después del 2000• Hoy más de 12 paises de la Región cuentan con leyes de Acceso a la Información• Se organizan redes e iniciativas internacionales por la transparencia (OGP; Red de Transparencia, Capítulos de

TI, etc.)

CONTEXTO REGIONAL Y COLOMBIANO

• En la Región la corrupción se encuentra ampliamente distribuida

• Se manifiesta profundamente arraigada

• Está ligada fuertemente a la pobreza, la desigualdad y la exclusión

• Afecta la gobernabilidad, la continuidad de las políticas públicas y la construcción de derechos

CONTEXTO REGIONAL Y COLOMBIANO

Hay factores facilitadores de la corrupción en la Región:

1.Sistemas de gobierno con desempeño deficiente.

2.Débil capacidad de los estados para llevar adelante sus politicas y hacer efectiva la ley.

3.Inseguridad debido a la criminalidad y la violencia.

4.Una alta concentracion de la riqueza con amplia distribucion de la pobreza

Cambio cultural:

prácticas y valores

Cambio cultural:

prácticas y valores

Capacidades anticorrupción endógenas de

territorios

Capacidades anticorrupción endógenas de

territorios

Compromiso ético masivo del sector

privado

Compromiso ético masivo del sector

privado

Independencia de la Justicia

Independencia de la Justicia

Profundización de la

democracia

Profundización de la

democracia

Eficacia punitivaEficacia punitiva

Desafíos en las políticas

EXPERIENCIA CHILENA.

• Tras la OCDE (1997-2010)• Alcances ámplios de una ley sobre RPJ • Sanciones de naturaleza penal• Espacios de incertidumbre jurídica• Desafíos de buenas prácticas incluso en quienes muestran mas voluntad corporativa

EXPERIENCIA CHILENA. ESTÁNDARES DE ÉTICA EN EMPRESAS CON COMPROMISO

• Los integrantes de las empresas creen que el hecho de contar con valores y comportamientos éticos aporta mucho al fortalecimiento de la marca, al compromiso del personal, a la mayor credibilidad frente a entidades financieras, inversionistas y accionistas.• La honestidad y la probidad son valores bien definidos en las empresas y a la vez mas vividos; y la transparencia está

entre aquellos menos vividos.• A quienes más se comunican los valores son a la comunidad y clientes, pero notablemente menos a los proveedores

(39%), inversionistas (29%) y competencia (15%)

Nota: en base a datos de la BVEE 2013, G. Empresarial.


• Las herramientas más comúnmente desarrolladas para prevenir conductas anti-éticas son:• Códigos de Ética• Auditorías• Línea de consultas y denuncias.• En un poco menor medida, aplicación de sanciones, programas de formación, premios y reconocimientos. Solo un 31% cuenta con un encargado de

ética o cumplimiento.

• Entrenamiento y sanción:• Casi siempre se aplican sanciones a quienes no respetan los valores corporativos; pero sólo un 32% ha participado en entrenamiento o

capacitaciones sobre valores y conducta ética; menos de la mitad de los encuestados recibe información sobre el sistema de prevención de delitos que promueve la Ley sobre RPPJ

Nota: en base a datos de la BVEE 2013, G. Empresarial.


• Un 62% se siente muy representado por los valores de la empresa, y un 30% solo medianamente representado• Un 64% de los encuestados considera que los directivos dan el ejemplo y actúan de acuerdo a los valores

corporativos• Los conflictos éticos más comunes en las empresas son:

• abusos en uso de licencias médicas• abuso de recursos• abuso del poder• Los menos comunes son los relativos a corrupción, manipulación de información financiera, uso indebido de información confidencial, obtención ilícita

de información de la competencia, y colusión con la competenciaNota: en base a datos de la BVEE 2013, G. Empresarial.

EXPERIENCIA CHILENA: EL CASO CERECITA

• Condena de personas naturales:• El directivo municipal fue formalizado por

cohecho y falsificación ideológica de instrumento público; los privados fueron formalizados por los delitos de corrupción.

• Acuerdo de suspensión provisional a cambio de una serie de medidas por valor de USD $ 2,5 Millones


Consecuencias para la firma

•La firma se va de esa localidad

•Demuele las instalaciones cuestionadas

•Dona seis mil metros cuadrados de los terrenos que ocupaba para convertirlos en un parque de alto nivel

•Hace un Análisis de Suelos para la futura instalación del parque

•Pinta las fachadas del sector

•Abre los antecedentes de la investigación para que sean utilizados con fines académicos

•Comienza a implementar un modelo de prevención de delitos


“La comisión del delito fue consecuencia del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión de la persona jurídica imputada, esto es, Ceresita S.A., toda vez que esta sociedad no adoptó ni implementó, con anterioridad a los hechos, un modelo de prevención de delitos en los términos de la misma ley, ni contó con mecanismos para prevenir la conducta de soborno antes descrita”

(fiscal del caso)

EL CONTEXTO COLOMBIANO

PIB 2013: USD $ 378.147.773.316 (WB 2013) Calificación IdPC 2013 de Transparency International: 3,6 Otros indicadores específicos (WB 2012):

Imperio de la ley: 43,6 (+) Voz y Rendición de Cuentas: 45,5 (+) Calidad regulatoria: 63,6 Control de la corrupción: 41,6 (-)

Suscriptor de tres convenciones anticorrupción: OECD, ONU y OEA Ambiente de negocios (WB) con características específicas:

Avances en protección de inversores y manejo de permisos de construcción Dificultad para cumplir contratos y pagar impuestos

LOS ESTÁNDARES DE TEC EN COLOMBIA DEBIERAN INTERESAR A MÚLTIPLES EMPRESAS

• Empresas multinacionales actuando en Colombia:• Sujetos a normas de ética y cumplimiento nacionales y extraterritoriales• Que necesitan proveedores locales• Que necesitan socios locales

• Empresas colombianas que quieren asociarse o colaborar con multinacionales• Empresas colombianas con intereses en terceros países

• Con leyes que regulan el cumplimiento• Con empresas locales asociadas sometidas a estándares de ética y cumplimiento

• Empresas proveedoras del Estado colombiano

UNA LEGISLACIÓN COLOMBIANA ESTABLECERÁ LA RPJ POR ACTOS DE CORRUPCIÓN

Se motivará por el deseo de ingresar a la OCDE: países ricos – estándar político y económico

Una ley colombiana que reconozca la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, sancionará a las empresas:•cuando uno o unos varios de sus empleados•sobornen (o participen en un acto de corrupción)•a un servidor público colombiano o extranjero•para que altere el cumplimiento de sus funciones oficiales•en beneficio de la persona jurídica a que pertenecen/sirven

UNA LEGISLACIÓN QUE ESTABLEZCA RPJ POR ACTOS DE CORRUPCIÓN

• Atribución de la investigación y sanción a una entidad pública administrativa.

• Alcance subjetivo:• Personas jurídicas privadas• Sociedades de economía mixta• Empresas del Estado


• Podrá imponer una o más sanciones• Tipos de sanción más probables:

• Multa• Inhabilidad para contratar con el Estado colombiano• Publicidad• Sanciones adicionales del EAC• Otras extraídas de las normas comparadas

• Otras características de estas legislaciones:• La responsabilidad de las subordinadas afectará a las matrices• La sanción seguirá ala empresa y sus sucesoras o absorbentes• Las sanciones serán graduables


Debiera regirse por principios que informen el procedimiento investigativo:•Debido proceso•Imparcialidad•Publicidad

Principio de independencia de responsabilidades

EFECTOS DE UNA LEGISLACIÓN QUE ESTABLEZCA RPJ POR ACTOS DE CORRUPCIÓN

• Convertirá la prevención del fraude y la corrupción como conducta corporativa diligente exigible• Se asignará un mayor valor a los Programas de Ética y Cumplimiento y a su regulación• Las mismas empresas tenderán a promover la integración (GRC) como estrategia de eficiencia y

coordinación de esfuerzos organizacionales

LA TRANSPARENCIA COMO EJERCICIO REGULADO QUE AFECTARÁ A EMPRESAS

La Ley N° 1712/2014 reconoce y regula la transparencia proactiva y pasiva

Establece obligaciones legales para empresas en territorio colombiano Empresas públicas Empresas contratistas del Estado Empresas de prestación de servicios públicos domiciliarios Empresas que administran fondos públicos o de naturaleza pública

LA TRANSPARENCIA COMO EJERCICIO REGULADO QUE AFECTARÁ A EMPRESAS

La nueva legislación obligará a empresas a incorporar dentro de sus funciones de cumplimiento la entrega de información de acuerdo a la ley

Hay aspectos de regulación inminente, entre otros: Protección de propiedad comercial, industrial e intelectual Protección de datos personales Gratuidad, etc.

Las empresas que son sujetos obligados estarán sometidas a niveles más altos de escrutinio público y de los competidores

ALGUNAS CONCLUSIONES

Ya no se puede andar sin seguro por la vida: la transparencia, la ética y el cumplimiento normativo llegaron para quedarse. Son un activo para la empresa.

Los programas de ética y cumplimiento de las empresas serán una necesidad y un factor de ventaja competitiva

Los programas de cumplimiento no serán efectivos en un clima de baja ética organizacional, más aún en contextos nacionales o territoriales afectados por la corrupción

La transparencia es un factor de entorno que expondrá a las empresas al escrutinio público a la vez que les dará acceso a información valiosa

ALGUNAS CONCLUSIONES

• Las empresas que operen en Colombia se enfrentan a nuevos escenarios:• Un entorno de transparencia creciente• Ciudadanos y clientes más demandantes• Una legislación anticorrupción en evolución• Exigencias de fortaleza ética y cumplimiento de las normas

• Pueden y deben anticiparse• La asociatividad especialmente al interior de sectores será una ventaja

PROGRAMAS DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO:TENDENCIAS INTERNACIONALES Y DESAFÍOS NACIONALES

Una aproximación a los desarrollos internacionales a los que se enfrenta la empresa colombiana

MIGUEL ANGEL PEÑAILILLO LÓPEZCartagena de Indias, Colombia, 18 de Diciembre de 2014

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