Generalidades•  Terminologíadeorigenanglosajón.

CódigosÉ4cos/Conducta•  HerramientasparaeldesarrolloProtocolosypolí4cas

Procesosyprocedimientos•  Materiamul4disciplinar(mercan4l,fiscal,competencia,laboral,TIC)AHORAèPENAL:revisióndetododesdelaóp4cadelCódigoPenalycasuís4ca

(Jurisprudencia).

¿Compliancevs/plusCompliancePenal?Unadisquisicióndoctrinal

•  Compliance:cumplimientonorma4vo.•  MPD:prevencióndedelitos.Circular1/2016(FiscalíaGeneral,España).•  Compliance:cumplimientonorma4voensen4doamplio

(obligacionesmercan4les,fiscales,laborales,proteccióndedatos,buengobierno)★ÉTICA★

•  MPD:Tratamientoriesgospenales,conductasaevitarycontrolesparaello. PERO:Transversalidad(losdiferentes4pospenalesobliganalexamendelas mismasobligaciones).

ModelosdePrevencióndeDelitos(MPD)sonlapartedelCompliancequea4endeal

ámbitopenalModelodePrevencióndeDelitos

Compliance(ISO,FCPA,SOX,COSO)

É4caCorpora4va(Buenas

prác4cas,RSC)

UnsistemadeCompliancequenoa2endalosriesgospenalesesunsistema

incompleto.

¿Cómosemi2galaresponsabilidadpenaldelapersonajurídica(RPPJ)?

LaRPPJsemi4gaatravésdeunconjuntoderequisitos(art.31bis5)queconformanun

ModelodePrevencióndeDelitos

•  IdenAficacióndelasacAvidadesencuyoámbitopuedansercome4doslosdelitosquedebenserprevenidos.

•  Establecimiento de protocolos o procedimientos que concreten el proceso deformaciónde la voluntadde lapersona jurídica,deadopcióndedecisionesydeejecucióndelasmismasconrelaciónaaquéllos.

•  Disposición demodelos de gesAón de los recursos financieros adecuados paraimpedirlacomisióndelosdelitosquedebenserprevenidos.

•  Imposición de obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos alorganismoencargadodevigilar.

•  Establecimientodeunsistemadisciplinario.•  Verificaciónperiódicadelmodeloydesueventualmodificación.

ModelodePrevencióndeDelitos

IdenAficaciónde

acAvidades

ProtocolosProcedimientos

ModelodeGesAóndeRecursos

ObligacióndeInformar

SistemaDisciplinario

VerificaciónPeriódica

BaseLegal•  ArZculo31bisdelCP.•  CirculardelaFiscalía1-2016.•  SentenciaRPPJdelTS(No.154/2016).

IdenAficacióndeAcAvidades

Evaluación

• Determinacióndelasac4vidadesquerealizalaempresaysuconexidadconlospotencialesriesgos.

• Auditoríadelasituaciónpreviadelaempresa.

Insights

• Valoracióndelimpactoyprobabilidaddeocurrenciadecadaconductaenfuncióndelcatálogodedelitosquepuedenafectaralaempresa.

Ejecución

• Implementacióndemedidasespecíficasparagaran4zarlasupervisiónyvigilanciadetalesconductas.

ProtocolosyProcedimientos

CódigoÉ4coydeConducta

Polí4casyProtocolosdeActuación

ProcesosyProcedimientos

ModelodeGesAóndeRecursos•  Ges4óndelosriesgoslegalesanivel

estratégico(Toneatthetop)yopera4vo.

•  Designaciónderesponsabledelasupervisiónyvigilancia(ComplianceOfficer)

•  Des4naciónderecursosfinancierossuficientesparalaatenciónderiesgos.

•  U4lizacióndeherramientasparadejarregistrodelasaccionesejecutadasymedirsusefectos.

ObligacióndeInformar

ObligacióndeInformar

FormaciónyComunicación

EstablecimientodeCanalesdeInformación

SistemasDisciplinarios

EstatutodeTrabajadores

ConveniosColec4vos

Contratos(Cláusulas)

RepresentantesSindicales

Aplicaciónefec4va=EficaciadelSistema(Circular1-2016)

VerificacióndelModelo

RevisióndelProgramadeCompliance

SeguimientoalPrograma

AuditoríasdeCumplimiento

Implementacióndemedidas

Adaptarconformea

nuevosriesgos

Comunicación

Especialmenciónala“eficacia”Checkpoints

Alarmas

Protocolosdereacciónfrentea

deteccióndedelitos

Atencióndesancionesprevias

ControlesEfec4vos

ConsecuenciasdenoimplementarunMPD

“UnbuensistemadeCompliance,queintegreadecuadayeficazmenteunModelodePrevencióndeDelitos,conducealéxitodelaempresa.”

InformacióndeInterésGuíaRápidaparaEmpresasUnacolecciónconinformaciónsobreCompliancePenalcomointroducciónalosempresariosenuntemaespecialmenterelevanteyfundamentalenlasorganizaciones.Descargalosebooks:EvaluacióndeRiesgosPenalesLosCódigosdeConductaElComplianceOfficer

Lasimágenesu4lizadasenestematerialdivulga4vodecarácternocomercialsonúnicamentereferencialesypertenecenasusautores.Sielpropietariodecualquieradelasimágenesconsideraqueseestáhaciendounuso

indebidodelasmismas,puedecontactarnosysolicitarsuremoción.