InformefinaldelConvenioGeneraldeColaboraciónONC/CONCAMIN/2016

Diciembrede2017

COMPETITIVIDADEMPRESARIAL:Riesgosyamenazasdelacorrupción,lavictimizaciónyelaccesoalEstadodeDerecho

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FranciscoJavierRivasRodríguezDirectordelObservatorioNacionalCiudadanoA.C.LeonelFernándezNoveloDirectordeFortalecimientodelaSociedadCivilJuanCamiloCeballosOviedoAutorInvestigadordelaDireccióndeFortalecimientodelaSociedadCivilCompetitividadempresarial:riesgosyamenazasdelacorrupción,lavictimizaciónyelaccesoalEstadodeDerecho.OBSERVATORIONACIONALCIUDADANOCiudaddeMéxico,2017.www.onc.org.mxDiciembrede2017

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Índice

Introducción...................................................................................................................5

Notametodológica.........................................................................................................7

“Somospartedelacorrupción”:lasempresasylacorrupción........................................8Conceptosclaros:¿quéentendemosporcorrupción?..............................................................8Modalidadesdecorrupción.....................................................................................................9Prevencióndelacorrupción..................................................................................................10Sancióndelacorrupción.......................................................................................................12Corrupciónycompetitividadempresarial..............................................................................13Recomendacionesybuenasprácticas....................................................................................14

Sobreprevención.....................................................................................................................15Sobreinvestigaciónysanción..................................................................................................16

“Lainseguridadnospegaentodoslosaspectosdeproductividaddelaempresa”:Victimizaciónyempresas.............................................................................................17

Conceptosclaros:¿quéesvictimizaciónempresarialyporquénosimporta?........................17LavictimizacióndelasempresasenMéxico..........................................................................20¿Quécostosoafectacionesalacompetitividadgeneranestosdelitos?.................................22“Mientraselsistemapunitivonofuncione,seconvierteenbolsasdetrabajoparalosdelincuentes":Procuracióndejusticia...................................................................................24Accionesdeprevención.........................................................................................................25Recomendacionesysugerencias...........................................................................................26

¿ElEstadodeDerechoesundeseo?:ExperienciasdeempresasfrentealaccesoalEstado.....................................................................................................................................29

Conceptosfundamentales.....................................................................................................29LasempresasyelEstadodeDerecho....................................................................................29EmpresasyEstadodeDerechoenMéxico:resultadosdeejercicioscualitativos....................31Recomendaciones.................................................................................................................33

Conclusión....................................................................................................................36

Anexos.........................................................................................................................37Anexo1.Marcoconceptual...................................................................................................37Competitividadempresarial..................................................................................................38

Competitividadsistémica........................................................................................................39Metodologíasdemedicióndelacompetitividadempresarial................................................41EstadodeDerecho................................................................................................................45Corrupción............................................................................................................................48

ModalidadesdeCorrupción....................................................................................................50CapturadelEstado..................................................................................................................52ReconfiguracióncooptadadelEstado.....................................................................................53

Victimización.........................................................................................................................54

Anexo2.Encuestaaplicada..........................................................................................57Fichatécnicadeencuesta......................................................................................................57Datosdeidentificacióndelaempresa...................................................................................57Capítulo1.Corrupción...........................................................................................................60

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Subtema1.Percepcionesyexperienciassobrecorrupción....................................................60Subtema2.Prevenciónderiesgosdecorrupción...................................................................67Capítulo2.Victimización......................................................................................................73Capítulo3.Estadodederecho...............................................................................................83

Anexo3.Preguntasparagruposfocalesyentrevistas...................................................90

Bibliografíabásica........................................................................................................93

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IntroducciónA finales de 2016, la Confederación de Cámaras Industriales de los Estados UnidosMexicanos (CONCAMIN) y el Observatorio Nacional Ciudadano de Seguridad, Justicia yLegalidad (ONC) decidimos articular nuestros esfuerzos con el propósito de detectar yanalizarlasprincipalesamenazasyriesgosqueenfrentalacompetitividaddelasempresasmexicanascomoconsecuenciade lacorrupción, lavictimizaciónyelaccesoalEstadodeDerecho.Esteobjetivonospermitiría,además,generarysistematizarinformación,atravésdedatos,análisisypropuestasparadiseñarunprogramadetrabajoentreelsectorpúblicoyelsectorempresarialqueconstruyasolucionesaestasproblemáticas.Lacompetitividadempresarial,deacuerdoconlosprimerostrabajosdeMichaelPorteren1993,es“elgradoenqueunaempresaproducebienesoserviciosbajocondicionesdelibremercado, enfrentando la competencia de los mercados nacionales o internacionales,mejorandosimultáneamentelosingresosrealesdesusempleadosyconsecuentementesuproductividad”. En ese sentido, la competitividad se refiere a un conjuntode atributos,condicionesyestrategiasquelespermitealasempresaspermanecerenelmercadoenunaposicióndeventajafrenteasuscompetidores.Lainiciativaconjuntasedesarrollóapartirdemetodologíasdeinvestigacióncuantitativaycualitativaqueseaplicaronalolargodelañoaempresasdediferentessectoresyregiones,líderes empresariales, autoridades nacionales y regionales de CONCAMIN y expertosanticorrupciónycombatealainseguridad.Cadaunadeellascontóconunsoporteteóricoy conceptual basado en revisión de literatura, instrumentos de política pública, buenasprácticasinternacionaleseintervencionesdeorganismosinternacionales.A lo largo de este documento presentamos los hallazgos, análisis y propuestas para elgobierno,lasempresas,asociacionesempresarialesysociedadcivil.Elinformesedivideencuatro partes, así: en primer lugar, el capítulo sobre corrupción, el cual aborda susprincipales expresiones, acciones de prevención y sanción, así como los efectos en lacompetitividad; en segundo lugar, el capítulo sobre victimización, el cual presenta losdelitos, sus características, amenazas para la competitividad, y la experiencia de lasempresas ante el sistema judicial; posteriormente, el capítulo 3 añade al análisis losproblemasdel sector empresarial en su relación conel estado y los explorademanerasistemática;porúltimo,eldocumentofinalizaconunmensajedeconclusiónylosdiversosinstrumentosempleadosparalarecolecciónyanálisisdeinformación.

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NopodríamoscerrarsinextendernuestroagradecimientoalaCONCAMINporsuinvaluableapoyofinancieroylogísticoalolargodeestainiciativa,sinelcual,difícilmentehubiéramosalcanzadolosresultadosquepresentamosaquí,ademásdelimpulsoparacontinuarenlabúsquedadesolucionespara losflagelossocialesquediariamentegolpeana la industriamexicana.Nocabedudaqueestaspropuestasdebenpasarporlacorresponsabilidaddelosdiferentesestamentosde la sociedad;este trabajo fuemuestrade laplenacertezaquetenemosdeello.

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NotametodológicaEstainiciativasedividióentresetapas:Construcción conceptual y de instrumentos (marzo-junio): en la primera etapa delproyectoconstruimosunestadodelartesobrecompetitividad,corrupción,victimizaciónyestadodederecho(elcualsepuedeconsultarenlosanexosdelinforme).Posteriormente,diseñamosunmarcoteórico,dereferentesnacionaleseinternacionalesybuenasprácticaslos cuales, juntoal estadodel arte, constituyeron labaseparael diseñode la encuesta“CompetitividadempresarialyEstadodeDerecho:México2016-2017)”,principalfuentederecoleccióndeinformaciónprimaria.

Recoleccióndeinformaciónprimariaysecundaria(julio-septiembre):estaetapacomenzóconellanzamientooficialdelaencuestaacomienzosdejulio,quefueenviadadirectamenteporelequipodeCONCAMINatodaslascámarasasociadasalaconfederación.Porcriteriosmetodológicos, esperábamos contar con al menos 500 encuestas de las casi 60 milempresasasociadasaCONCAMIN.ElONCpropusonumerosasaccionesdedifusióndelaencuesta, de las cuales la mayoría fueron implementadas por CONCAMIN comoresponsabledeesalabor.Sinembargo,despuésdedosmesesdetenerlaencuestaalaire,tresextensionesdetiempoydiversasaccionesdedivulgaciónsoloobtuvimos17completasy 38 parciales, para un total de 55 unidades. Lo anterior nos obligó a desplegar otrosinstrumentoscualitativosparaobtener,hastaciertopunto,lainformaciónnecesariaparaproducirlosanálisisrequeridos.Enesesentido,conelapoyodelaCONCAMINrealizamostresgruposfocalesytresentrevistasalíderesempresarialesenelmesdenoviembre:

Ciudad Tema FechaCiudaddeMéxico Corrupción 14denoviembreCiudaddeMéxico(entrevistasaprofundidad)

CorrupciónSeguridad

23denoviembre

León(Guanajuato) Seguridad 15denoviembreVeracruz EstadodeDerecho 21denoviembre Delmismomodo,presentamossolicitudesdeinformaciónpúblicayrealizamosreportesdeprensa para complementar la información obtenida a través de los grupos focales yentrevistasAnálisis (noviembre-diciembre): los análisis fueron realizados con el apoyo de N-vivo,softwaredeanálisiscualitativo,ysusresultadossereflejanenlassiguientespáginas.

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“Somospartedelacorrupción”:lasempresasylacorrupciónConceptosclaros:¿quéentendemosporcorrupción?Para los propósitos que han orientado este ejercicio, hemos recurrido al concepto decorrupción de Transparencia Internacional, organización que lidera a nivel mundial losesfuerzosdeluchaanticorrupción:“Lacorrupcióneselabusodelpoderencomendadoparaelbeneficioparticular”(TransparencyInternational,s.f.).Sinembargo,esimportanteteneren cuentaque la corrupciónesun conceptomuyambiguo, yaqueabarcaunacantidadinnumerable de prácticas humanas, por lo que su estudio empírico se ha adelantado atravésdeprácticassancionadaspenalmente.Lacorrupcióncomprendetresgrandescategorías:

• Soborno:serefiereapagoshechosporpersonasoempresasaservidorespúblicoso empleados privados para incidir en decisiones administrativas bajo suresponsabilidad.

• Malversaciónderecursospúblicos:puededarseatravésdelainiciativaunilateraldeservidorespúblicosoatravésdecolusiónentreagentespúblicosyprivados.Serefierealatransferenciadebienespúblicos,incluyelaevasióndeimpuestosydeotrascontribucioneslegalesalsectorpúblico.Tambiénincluyelatransferenciadefondospúblicosacuentasprivadas.

• Tráficodeinfluencias:usualmentellamadofavoritismo,nepotismooclientelismo,consiste en el tratamiento preferencial a empresas o particulares por parte deagentespúblicosconrespectoalaasignaciónderecursos,transferenciasdefondospúblicosoelcumplimientoderegulaciones.

Algunasconsecuenciasdelacorrupciónpuedenser:

• La pérdida de legitimidad de las instituciones estatales: la corrupción generapérdida de confianza de la ciudadanía, ya que la ciudadanía es la principalafectadaporlagestiónprivadadelosinteresespúblicos.

• Aumentaelvalordelas inversiones, loquepuedereducirsurentabilidadyelvolumende la inversiónprivada.Tambiénpuedeconducira redireccionar lasinversionesaproyectosmenosproductivosparaevitarpagarsobornos.Tambiénpuede afectar la productividadpor demoras y procesos innecesarios creadosparaaumentarelpagodesobornos.

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• Lacorrupciónpuedeafectarlacompetenciaatravésdelanoobservanciadelaleyparacorregirlasimperfeccionesdelmercadoocrearbarrerasalaentradadenuevoscompetidores,otambiénparapreservarlaposicióndeolosprivilegiosdeungrupoestablecidodefirmas.

ModalidadesdecorrupciónAlaluzdelosejercicioscualitativosrealizados,esnotorioqueeldiagnósticodelarelaciónentrecorrupciónyempresashaalcanzadountrabajovoluminosodedescripciónyanálisis.Prácticamentenohayunempresarioquenosepaohayaescuchadodeactosdecorrupciónenelmarcodelosnegocios.Sehanaturalizadolacorrupción,puesparecieraquehayunapercepcióndequeesunaaccióntotalmenteaceptadaycotidianaenlavidadelaspersonas,losnegociosyelaccesoalEstado.Enefecto,deacuerdoconlaEncuestaGlobaldeFraudede E&Y (edición 2016), el 80% de empresarios participantes creen que las prácticas decorrupciónocurrenampliamenteenelpaís,locualubicaaMéxicocomoelsextopaísconlapercepciónmásaltadecorrupcióndeesamedición.Estacifra,además,eseldobledelamediamundial, que se sitúa en 39%, y lamás alta de los países de laOrganización deCooperaciónyDesarrolloEconómico(OCDE).Delmismomodo,lamismaencuestarevelóque70%delosempresariosmexicanosjustificaríancometerconductasilegalesynoéticasparalograrlasmetasfinancieras(E&Y,2017)De acuerdo con los grupos focales y entrevistas realizadas a líderes empresariales, lasprincipales modalidades de corrupción que afectan la competitividad de las empresasmexicanas son los sobornos y el tráfico de influencias. Estas modalidades soninterdependientes,seconectanentresíy,enocasiones,unaprecedealaotra.Eltráficodeinfluenciasesuntipodecorrupciónquesehallarecurrentementeen lascontratacionespúblicas,principalmenteenlicitaciones.Esteproblemaseexpresafundamentalmenteenlaofertadecontratospúblicosconrequisitostécnicosyfinancierosmuydifícilesdecumplirparalospotencialesparticipantes,locualreduceobloquealacompetenciaentreempresasyfavorecealaempresaalacualseadjudicaelcontrato.Delmismomodo,encontramosquelacorrupciónquegolpeaalasempresassepresentaatravésdelasolicitudyelpagodesobornosentrámitesgubernamentales.Losempresariosy sus equipos creen que los trámites gubernamentales son engorrosos, no saben cómohacerlos,tomanmuchotiempo,demandanrecursosygenerandemorasenlasoperacionesdelosnegocios.Además,atravésdelosejercicios,pudimosconstatarqueciertostrámitesrelacionadosconlicencias,permisosdeconstrucciónyserviciospúblicossonusadoscomobarrerasporlosservidorespúblicosparapedirsobornosyagilizarlos.Enesesentido,elpago

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deunsobornoseha institucionalizadocomounaetapamásde los largosprocesosparallevaracabountrámite.Como afirmamos antes, el tráfico de influencias y los sobornos se relacionanestrechamente.Veamosunejemplo,nuevamente,relacionadoconlaslicitacionespúblicasasignadas “a dedo”: los contratistas pagan un soborno, conocido como fee (cuota, enespañol), para ser favorecidos por servidores públicos y ganar contratos públicos. En ellenguajecoloquialestasumasolíaserconocidacomo“diezmo”enreferenciaaquelasumaconsiderada correspondía al 10%del contrato. Pero actualmentenohay tal. La cifrahaaumentado ese porcentaje y en círculos empresariales se dice que ha llegado al 30%.Incluso,esposibleafirmarquealgunasempresascalculanelprecioquepresentanasusclientesteniendoencuentaelvalordelossobornosquepaganensusoperaciones.También pudimos establecer que los sectoresmás vulnerables son la construcción y elmantenimiento.Estossectoresadquierentalgradodevulnerabilidaddadoquedisponendealtospresupuestosy,además,nocuentanconmecanismosdesupervisiónyvigilanciadeejecucióndecontratos,loquehacequesedesvíenrecursospúblicosantelaausenciadecontrolesadministrativos.En efecto, estos hallazgos guardan relación con los resultados de la primera EncuestaNacionaldeCalidadRegulatoriaeImpactoGubernamentalenEmpresas,realizadaporelInstitutoNacionaldeEstadística yGeografía (INEGI): 64.6%de lasunidadeseconómicas(empresas)consideraquelosactosdecorrupciónseproducenparaagilizartrámites;39,4%señalaquedichosactossegeneranparaevitarmultasosancionesy30.7%opinaqueseoriginanporlaobtencióndelicenciasopermisos.Anivelnacional,5.6%deempresasquerealizaron trámites durante 2016 experimentaron al menos un acto de corrupción. Sinembargo,45.6%deempresascreenohanescuchadoqueexistecorrupciónenlostrámitesqueestasrealizaronen2016,mayoritariamenteencontactoconautoridadesdeseguridadpública, inicio o seguimiento de averiguaciones previas o carpetas de investigación,procesos judiciales laborales o mercantiles y licencias o permisos para giros especiales(InstitutoNacionaldeEstadísticayGeografía(INEGI),2017)PrevencióndelacorrupciónEnesteejerciciotambiénnospreocupamosporconoceryentenderloscontrolesinternosquetienen lasempresasparaprevenir lacorrupción.En lasempresasexistendiferentestipos de controles de prevención, tanto de origen legal como buenas prácticasinternacionales. A nivel interno, los mecanismos usados comúnmente son: sistema de

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compliance (cumplimiento),gestiónderiesgosdecorrupción,códigodeética,códigodeconducta, políticas anticorrupción, auditorías externas, políticas de cumplimiento,manualesdeorganización,cláusulasanticorrupciónenloscontratos,sistemasdisciplinariosyelenfoquededuediligence,elcualseusaenelmarcoderelacionesconstakeholdersoterceros.El problema, a nivel interno, radica en que las empresas no están implementando nihaciendo seguimiento a estos controles. La ausencia demanuales de organización conresponsabilidades claras y conocidas da paso a sistemas disciplinarios en los cuales lassancionesnoseaplicanporquehayzonasgrisesenquesediluyenlasresponsabilidadesdecumplir y ejecutar. En ese sentido, podemos afirmar que la ausencia o la falta deimplementacióndecontrolesinternospodríaestargenerandooportunidadesparaincurrirenactosdecorrupción.RobertKlitgaardafirmaquelacorrupcióneslasumadelmonopolioenlatomadedecisiones(M)máselpoderdiscrecional(D)menoslarendicióndecuentas(A),comosemuestraenlafamosaecuacióndeKlitgaard(1988)

! = $ + & − (Porello,vale lapenarecordarquedesdeelaño2015elCódigoPenalFederalseñala lasresponsabilidadesparalaspersonasmorales,asícomolassancionesdetodotipo,conlocualseextiendenlasresponsabilidadesalasempresas.Delmismomodo,elpasadomesdejulio entró en vigor la Ley General de Responsabilidades Administrativas que, como sunombre lo indica, asigna responsabilidades administrativas tanto a servidores públicoscomoaparticularesy lassancionescorrespondientesporactosdecorrupción.Las faltasadministrativasquecontemplalaleyson:soborno,participaciónilícitaenprocedimientosadministrativos, tráfico de influencias, falsificación de documentos, obstrucción defacultades de investigación, colusión, uso indebido de recursos públicos y contrataciónindebidadeexservidorespúblicos.Así,estanuevadisposiciónlegalfincalaresponsabilidadpenalyadministrativaenlasempresasquecometenactosdecorrupción(MexicanoscontralaCorrupciónylaImpunidad,TransparenciaMexicana&Expansión,2017)DeacuerdoconlaLeyGeneraldeResponsabilidadesAdministrativas,paradeterminarlasresponsabilidadesdelasempresas,lasautoridadestendránencuentaqueestascuentenconpolíticasdeintegridad,esdecir,implementarcomomínimo:

• Un procedimiento y manual organizacional que señale la autoridad yresponsabilidadesde cadadepartamento, especificando las cadenasdemandoytodalaestructura.

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• Uncódigodeconductapúblicoydifundidoentrelosestamentosdelaempresa,conmecanismosdeseguimiento,procedimientosdisciplinariosysanciones.

• Sistemas de cumplimiento, con un canal de denuncia, además de sistemas decapacitaciónentemasdeintegridad.

• Políticas de recursos humanos con gestión de riesgos de corrupción, así comomecanismosdetransparenciaactiva.

Para retomar el elemento de los sistemas disciplinarios, sabemos que los sistemas degestióndebensercorrectivosypreventivos,elproblemaesquelossistemasdisciplinariosnoseimplementanniseejecutan.Aellosesumaquelosrolesnoestándefinidos,locualdiluyelaresponsabilidad.Tambiénsemencionóquelacorrupciónesuntemadeculturaorganizacionalysellamólaatenciónsobrelanecesidaddeimplementarestosmecanismos,talcomoafirmóunaexpertaanticorrupciónenempresas:

“Cuandosecomiencenaimplementaryallevaracaboporsupuestoquevanafuncionarlossistemasdedenuncia,lainvestigaciónforense,lainvestigaciónqueseda.Sinolohacende nada te sirve decir ya tengomi código de ética, soymuy íntegro, soy una empresasocialmenteresponsable.Noescierto,sinollevasacabotodosesoscontrolesquedicesimplementar no te va a servir de nada” (Entrevista a experta anticorrupción, Ciudad deMéxico,14denoviembrede2017).

SancióndelacorrupciónPodemosafirmarqueparalosempresarioslaexperienciadedenunciaractosdecorrupciónhasidorotundamenteinfructuosa.Incluso,percibenqueningunadenunciadecorrupciónharecibidounfallocondenatoriooavancesenlainvestigación,demaneraquepermanecenenlaimpunidad.Losempresariosnodenuncianactosdecorrupciónporfaltadeconfianzaen lasautoridades, losprocesos judicialesdemandanrecursosy,asombrosamente,paraevitarpagarnuevos sobornosa funcionarios judiciales.Deesamanera, la corrupción sepresentacomouncírculodifícilderomper.Esrecurrenteescucharquedenunciarunactodecorrupciónes“perdertiempoyrecursosporquenopasanada”.De igual forma, la posibilidad de anonimato y confidencialidad u otrosmecanismos deproteccióndedenunciantesnosevencomoincentivosparadenunciar.Enesesentido,losrepresentantesdeempresasquehandecididodenunciaractosdecorrupciónhanpreferidoacudir, principalmente, a organismos empresariales, organizaciones civiles y medios decomunicaciónconelobjetivodeaumentarlaexposiciónsocialdelosresponsablesydeesamanerapromoverelcontrolsocialsobresusactuaciones.

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Particularmente, conocimos la experiencia de la Contraloría Social Empresarial, que haimplementadounmecanismodedenunciavirtualdeactosdecorrupción.Atravésdelcanaldedenuncia,disponibleonlineyenaplicación,recibenlaasesoríadelacontraloríaenelprocedimiento legal y el uso de los recursos de inconformidad. La contraloría ha dadoseguimientoalosprocesos,peroapesardeladifusiónyelacompañamiento,laausenciaderespuestadelasautoridadespermanece.Además, existe una doble victimización, ya que las empresas incurren en gastos deabogados, nomina, horas extras, tiempo, pierden productividad, tienen gastosadministrativos,La entrada en vigor del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) es una esperanza paracombatirlacorrupciónydisminuirla.Comomencionamosanteriormente,atravésdeestenuevosistemalegalsehadeterminadolaordendetenersistemasdeintegridaddentrodelas empresas y en el marco de los negocios, sus relaciones con externos y el climaorganizacional,especialmenteporlassancionesqueacarrea.Lasempresastieneneldesafíode evitar que las nuevas disposiciones sean mecanismos de aparentar integridad ytransparenciapara reproducir lasmismas reglasde juego.Deben reconocerydirigir susactuacionesconformealpropósitodeeliminarlacorrupcióncomounobstáculonomenorpara losnegociosyeldesarrolloempresarial.Elsectorempresarialdebeserejemplodeautoridadenelmarcodelestadodederecho.Enesostérminos,laleynopuedeservistacomounmecanismodereducirsancionessinocomounadecisiónasertivaypositivadeluchacontralacorrupción.CorrupciónycompetitividadempresarialDeestamanera,alolargodelosejercicioslogramosidentificarquelapercepcióndelosefectosnegativosdelacorrupciónenlacompetitividadempresarialesunánime.Podemosafirmar que los sobornos representan un obstáculo de peso a la hora de hacer que lasempresaspermanezcanenelmercado,estoes,queseancompetitivasyproductivas.Lossobornos son un “impuesto regresivo” que está afectando a las pequeñas y medianasempresas(pymes)delpaís,enelsentidoquellegamosaconstatarqueestastienenunciclodevidadenomásdecincoaños.Laspymespierdenlacapacidaddeadaptarsealesquemadelacorrupcióno,enelmomentoenqueseintegranaeste,asumenpagosquelashacendesaparecer.Comoafirmóunaexpertaanticorrupción:

“Estadísticamenteestácomprobadoquemuerenporquenosevuelvenparteosevuelventanpartequeyasevuelveunactivofijoquetienenque(pagar)yyanolopuedenabsorber

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porqueesdemasiado.Eseeselproblema,lacorrupciónloscome,sevuelvenpartedeesoysinosevuelvenpartedeesoentoncesesoloslimita,creoqueesosseríanlosobstáculosprincipales”(Entrevistaaexpertaanticorrupción,CiudaddeMéxico,14denoviembrede2017)

Porotrolado,sesitúanlosefectosdeltráficodeinfluencias.Estetipodecorrupciónafectalacompetitividaddelasempresasendiversossentidos,peroespecíficamenteles impidecompetirennegociosanteelEstado,lescierralapuertaendiferentesprocesosybloqueanlasoportunidadesdedesarrollartransaccionesconun“cliente”conelniveldegastodelEstado.Talcomoafirmóunexpertoanticorrupción:

“[la corrupción] las afecta porque las empresas no quieren participar, dicen yo con elgobiernonimemeto,yoprefieroganarpocoen iniciativaprivadaperonomemetoconellos”(Entrevistaaexpertaanticorrupción,CiudaddeMéxico,14denoviembrede2017)

En este marco, las empresas enfrentan riesgos de reputación que les impiden abriroportunidades de negocios y obtener preferencias en el mercado, de manera que lareputaciónseconvierteenunactivoyunincentivoparalasempresas.Aellosesumaquelasempresaspuedenperdernegociosdadoslosresultadosdelasauditoríasexternas:deacuerdo con los dictámenes de los evaluadores es posible determinar la viabilidad decontrataronoconunaempresa, locualvieneestablecidoen laspolíticasycláusulasdecompliance.RecomendacionesybuenasprácticasUnadelasideassobresalientesalindagarsobrenecesidadesparacorregirlaactualrelaciónentreempresasycorrupciónes“pisoparejoparatodos”,esdecir,igualdaddecondicionesen las contrataciones públicas y reglas de juego transparentes y acciones públicas enmateria de contratación. Es importante resaltar aquí que estasmedidas no pueden seradelantadassinirdelamanodeunprogramadecolaboraciónyapoyoalosemprendedoresque les permita diseñar políticas de no tolerancia con la corrupción, pues este tipo deempresasestáenfrentadaaunasituacióndeserpartedelacorrupciónonoemprender,pagarsobornosonocrecer.Es importante preguntarnos hasta qué punto un país que quiere posicionarsecompetitivamente,desarrollarseyconectarsealosmercadosmundialesvaalograrlosielsector público rompe con la libertad empresarial, el emprendimiento y la iniciativaindividual con el propósito de obtener beneficios particulares. Desde la orilla de lasempresassedebedejardeladolaextendidacreenciadequeelsectorpúblicoeselcorrupto

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ylosempresariossonvíctimasdeextorsión.Estacreenciaeludelacorresponsabilidaddesector público, empresarios, sociedad civil y ciudadanía en la lucha anticorrupción. Acontinuación presentamos las recomendaciones y propuestas que entregamos al sectorempresarialapartirdeldiagnósticoelaboradodesdelosesfuerzosconjuntosCONCAMIN-ONC:

Sobreprevención

• Diseñar e implementar un plan periódico de capacitaciones sobre luchaanticorrupción, antifraude, antisoborno, integridad corporativa y cultura de lalegalidad. Este plan de capacitaciones debeofrecerse a los funcionarios de niveldirectivoynodirectivodelaempresay,delmismomodo,alostercerosconquienesse relaciona la empresa: accionistas, proveedores, grupos de interés, sindicatos,usuarios,ytodoslosidentificadosporlaempresa.

• Del mismo modo, realizar capacitaciones a emprendedores en temas como:procedimientosparacrearempresas,pagode impuestos,contratacióndecapitalhumano, contratación de insumos, relación con proveedores y solución decontroversiascomerciales.

• Diseñareimplementarunapolíticainternadeprohibicióndelaentregaypagodesobornosendinero,especieo favores, la cual seextiendaa todos losdirectivos,funcionariosyterceraspartesquetenganrelaciónconlaempresa.

• Ponerenmarchaunproyectodeintegridadencumplimientodelasdisposicionesde laLeyGeneraldeResponsabilidadesAdministrativasygarantizarunmodeloyprocedimientos que permitan medir el avance y cumplimiento de este. Esimportanteacompañaresemodelodeunainstanciaparticipativaal interiordelaentidadqueaseguresuseguimiento.

• Publicarlaspolíticasdetransparenciaenloscanalesvirtualesyfísicosdelaempresa.• Diseñarunmecanismodedenunciadeactosdecorrupción.• Promoveranivellocalyestatalproyectosparalacreacióndeplataformasvirtuales

únicaspara la realizaciónde trámites con informaciónpública clave sobreestos:definicióndeltrámite,requisitos,procedimientos,costos,tiempos,normasqueloregulan,entidadesinvolucradasylenguajeciudadano.

• Diseñarunapolíticaenrelaciónconcontribucionesapartidosocampañaspolíticas:hacertransparentelainformaciónsobreconquienessereúnen,aquienessedanaportes,cómosepidecuentassobreladestinacióndeesosrecursosaloscandidatosopartidospolíticos.

• Diseñar e implementar una política de declaración y trámite de conflictos deintereses.

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Sobreinvestigaciónysanción

• Publicarydifundiratravésdeloscanalesdelaempresaelmanualdeorganización,el reglamento disciplinario y los mecanismos de seguimiento a la conducta.Retomando la ecuación de Klitgaard, las empresas comprometidas con la luchaanticorrupcióndebensaberquetienensanciones,quelassancionesexistenyqueel incumplimiento de responsabilidades conlleva a las diferentes penalidadesestipuladasenelreglamentodisciplinario.

• Poner en marcha un canal de denuncia de actos de corrupción (diferente delmecanismo de denuncia anticorrupción mencionado anteriormente porque serefiere al canal de acceso y no al instrumentoen simismo), acompañadodeunprocedimientoespecialyconfidencialparaelreportedeactosdecorrupciónanteinstanciasgubernamentales,organismosempresarialesyorganizacionessociales.Almismotiempo,publicarinformaciónperiódicasobrelosinsumosgeneradosporelcanaldedenuncias.

• Continuar con ladifusiónde laContraloría Social Empresarial enelmarcode lasCoordinacionesRegionalesdelaCONCAMINyacompañarestadifusiónconmaterialsobrelosprocedimientos,requisitosyfacilidadestecnológicasparaladenunciadeactosdecorrupciónysuseguimiento.

• Promoveryapoyarlaparticipaciónenespaciosdecoordinaciónentreorganismosempresariales, organizaciones civiles y empresas, con el propósito de adelantariniciativas,campañas,

• Desde las coordinaciones regionales y comités sectoriales de la CONCAMIN,promover y apoyar la realización de estudios cuantitativos y cualitativos aprofundidadsobreelestadodelacorrupciónensusáreasdeinfluencia.Alrespecto,CONCAMINyelONCcuentanconunaencuestacompletaypropositiva,undiseñometodológico y unmarco conceptual, los cuales deben ser implementados paraampliarel conocimientode la corrupciónenempresasy susposiblesvariacionesnacionales,estatalesylocales.

• Promover el establecimiento de negocios entre empresas con cláusulasanticorrupción,entre lascualesseencuentre la implementacióndeproyectosdeintegridadconlasempresasproveedorasoclientes.

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“Lainseguridadnospegaentodoslosaspectosdeproductividaddelaempresa”:VictimizaciónyempresasConceptosclaros:¿quéesvictimizaciónempresarialyporquénosimporta?El fenómeno de la victimización empresarial comprende el conjunto de delitos que secometen contra una empresa, sus directivos o sus trabajadores en el marco de susoperaciones.Estetipodedelitosincluyennosoloafectacionesalpatrimoniodelaempresacomo también ataques personales contra sus trabajadores en el desempeño de susfunciones. Así, podemos escuchar que las empresas fueron víctimas de delitos comomalversacióndeactivos,fraudeenadquisiciones,usoindebidodeinformaciónprivilegiada,robosenlacadenadesuministros,robosencarreteras,extorsión,entreotros.

Es natural que los ataques contra las empresas tengan orígenes interno o externo, demaneraquepodemosentablarunadiferenciaentrelavictimizaciónquesecometedesdedentrodelaempresaylaexterna,dondeelvictimarioesunente,grupooindividuoquenoperteneceaella.Sibienenesteapartadodeldocumentonosocupamosdelosdostiposdevictimización, dado que caracterizan la realidad del empresariado mexicano, nosconcentramosenlavictimizaciónexterna,dadosuvolumenylanecesidaddeunarespuestadesdeelEstadoparacontenerla.

Conocer cada tipo de victimario es determinante para establecer acciones de políticatendientesaenfrentarlacomisióndedelitoscontralasempresas.Comoseapreciaenlasiguientegráfica,Vilalta(2016)1proponediferentestiposdevictimariosdeempresasylosprincipalesdelitosquecometencontralasunidadesdeeconómicasenfuncióndevariablescomoelperfil,lamotivaciónylosmediosempleados:

1LatipologíadeVilaltasebasaenGill,1998;Cheneryetal.,1996;Tilley,1993;Trickettetal.,1992.

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Fuente:Vilalta(2016)De acuerdo con el Banco deMéxico (Banxico), el problema es considerado el principalobstáculo que podría afectar el crecimiento económico deMéxico en los próximos seismeses.Hayconsensoenquelasituacióndeseguridadnovaamejorarenelcortoplazo.

Enesesentido,esimportantepreguntarseporlosdelitosquemásafectanalasempresas,sus principales victimarios, las etapas de la cadena de operaciones que afectan y losdestinatariosdirectose indirectosdeldaño,esdecir,empleados,activosde laempresa,instalacionesopatrimonio.DeacuerdoconelInformedeSeguridadEmpresarial2016delaAmerican Chamber of Commerce, en las áreas de servicios, logística ymanufactura, lasprincipalespreocupacionesdeseguridadfueronlaproteccióndeempleados,eltransporte,el manejo de crisis y la seguridad de ejecutivos. Otras preocupaciones en materia deseguridadseñaladasporlosempresariosfueron:

• Manejodecrisis• Evaluacióndelriesgo• Instalaciones• Seguridaddeplantayoficina• Prevencióncontrapérdidas• Cadenadesuministro• Proteccióndeinformación• Proteccióndemarca

EstimacionesdelaEncuestaNacionaldeVictimizacióndeEmpresas(ENVE)(edición2016)señalanque57,4%delasempresasencuestadasconsideralainseguridadcomoelproblemaque más les afecta. De acuerdo con los datos reportados por procuradurías y fiscalías

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estatales al Secretariado Ejecutivo del SistemaNacional de Seguridad Pública (SESNSP),entrelosmesesdeeneroyagostode2017elroboanegociosuperósurecordhistórico:seiniciaron61720carpetasdeinvestigaciónporestedelito,43%delosepisodioscometidoscon violencia. El número de carpetas de investigación registradas por robo a negocioaumentó37,6%frentealmismoperíodode2016y14%frentealtotaldelaño2011,cuandosereportóelpicoestadístico.LasentidadesfederativasconmayornúmerodecarpetasdeinvestigaciónporestedelitofueronCiudaddeMéxico(19%),Bajacalifornia(9,20%),EstadodeMéxico(8,7%),Tabasco(6,8%)yGuanajuato(6,2%)(Rodriguez,2017)

Otrosdelitosquegolpearonconfrecuencialainiciativaprivadafueron:robodemercancías,dinero, insumos o bienes; extorsión y fraude. Según la ENVE, el costo nacional de lainseguridadyeldelitoen2015paralasempresasfuede236milmillonesdepesos,esdecir,el 1,25% del PIB, es decir, un costo promedio por unidad económica de 57779 pesosmientrasqueen2013fuede55738pesos.Enempresasgrandesseredujo22.8%alpasarde1.8millonesa1.4millonesdepesos;porsuparte,lasempresaspequeñasregistraronunincrementode43.9%respectode2013,alpasarde158milacasi228milpesosporunidadeconómica(INEGI,2016).

Porsuparte,deacuerdoconlaorganizaciónPwC,unadecadatresempresasmexicanasfueronvíctimasde“delitoseconómicos”entre2014y2015,entreellos,malversacióndeactivos, pagos de sobornos, fraude en adquisiciones y uso indebido de informaciónprivilegiada. Es importante resaltar que el mismo estudio señala que las empresasidentificanestoshechosporaccidenteynoa travésde sistemasde control internos (ElFinanciero,2016),conclusiónquegeneraalarmapuesponederelevancialanecesidaddelacreacióndesistemasdeintegridadalinteriordelasempresas.

Debemosdestacarqueeltransporteesunodelossectoresmásperjudicados.Lasempresassufren robos en las carreteras y destinan millonarios recursos a la seguridad de susvehículos.Tambiénseidentificanincrementosensecuestros,homicidios,robosconysinviolencia,extorsiones,robosdevehículosytratadepersonas.Enelroboacarreterassecometenvariosdelitosqueatentancontralosactivosdelaempresayelpersonal,locualconfiguradiferentesaccionespenales.

SegúnelReportedeIncidenciadelosDelitosdeAltoImpactoenMéxico2016(ObservatorioNacional Ciudadano, 2017), el robo común con violencia (a transeúnte, a negocio, devehículooacasa-habitación)representó98,2%delasaveriguacionespreviasocarpetasdeinvestigacióniniciadasen2016,mientraselroboencarretera1,64%.Deestacifra,losrobosacamionesdecargarepresentaron53,1%ylosrobosaautobuses5,2%.Sinembargo,en

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términos absolutos los robos en carreteras con carpetas de investigación aumentaron39,1%frentea2015.Elreporteseñala:

“seapreciauna tendenciacrecientedelporcentajequeocupan los robosacamionesdecargapuesen2002representabanaproximadamenteel15%delasincidenciasdelictivasyen2016ocuparonmásdelamitaddelasaveriguacionespreviasycarpetasdeinvestigación”(ObservatorioNacionalCiudadano,2017,pág.32)

La victimización de las empresas puede ser representar una amenaza significativa a laeconomíadeunpaís.Enotrosefectos,producepérdidadegananciaspordisminuciónenlaproductividad, incrementos en los precios y los seguros, alta percepciónde inseguridadentreempresariosyempleados,despidosy,enocasiones,generael cierredefinitivodeempresasosucursales.Lasmicroypequeñasempresas,quesonlasmayoresempleadoras,son particularmente vulnerables a todos esos efectos (Vilalta, 2016). Al momento deescribirestedocumento,laSecretaríadeDefensaNacional,porintermediodeunasolicitudde información pública, manifestó que a la fecha no existe algún programa federal deprovisióndeseguridadespecializadaparaslasempresas.LavictimizacióndelasempresasenMéxicoApesardelascifraspresentadasanteriormente,losdelitoscontralasempresashansidomuy poco estudiados. La sistematización y análisis de estos fenómenos ha venidoexperimentandointerésdelasociedaddadoquehemosentendidoqueademásdeafectaralostrabajadores,estosdelitosdeterioranlaeconomía,lasoportunidadesdelasociedadensuconjuntoylasopcionesdedesarrollo.Porello,lasolucióndebegozardelrespaldodetodoslossectores.Además, los primeros estudios que se hicieron contra empresas revelaron querepresentabanunaparteimportantedetodoslosdelitoscometidos,asícomodeltotaldecostosqueestosgeneraban(INEGI,2016).Sinembargo,haypocosestudiossobrecasosderobominoritarioenestablecimientoscomercialesydelitosdeodiocontrapropietariosdenegocios(Vilalta,2016).EnMéxico,elObservatorioNacionalCiudadanoproduceanálisisdel delito de robo a negocio a nivel nacional y por estado y pormunicipio demaneramensual,ypormunicipioconperiodicidadanual.TambiénpodemosencontrarlaEncuestaVictimización contra Empresas (ENVE) y la Encuesta de Calidad Regulatoria e ImpactoGubernamental (ENCRIG), ambas elaboradas por el INEGI. Por lo tanto, es importanteInvitaralasempresasaparticiparenencuestasdevictimizacióncomolaelaboradaentredelONCyCONCAMINamediadosdeaño.

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Lasociedadmexicanaylasautoridadesenconjuntoenfrentanunproblemadesubregistrodeloseventosdelictivosenlasestadísticasoficiales,dadalanaturalezadelproblema.Segúnla ENVE 2016, 90,3% de los delitos cometidos no llegan a ser denunciados ante lasautoridades.Lamismaencuestasostienequelasprincipalescausasdelosempresariosparanodenunciarundelitoson:Ladesconfianzafrentealasautoridadesdeseguridadyjusticiayelmiedoaservictimizadosnuevamentecomoconsecuenciadehaberdenunciadoalosvictimarios.Enese sentido,para aportar al diagnóstico, análisis y entendimientode la victimizaciónempresarial,presentamoslosprincipaleshallazgosdelosejercicioscualitativosrealizadosenalianzaconCONCAMINyalgunasdesusCoordinacionesRegionales.LasactividadesserealizaronenlasciudadesdeLeón(grupofocal)yCiudaddeMéxicoatravésdeentrevistasalíderesempresarialesexpertosenasuntosdeseguridadpública.El primer tema de indagación fue la inseguridad en los negocios, es decir, los eventosdelictivos que más afectan a las empresas y sobre este tipo de delitos diseñamos unesquema en el que podemos identificar los posibles victimarios y los efectos sobre lacompetitividadempresarial,entreloscualesdestacan:

• Abigeato (robo de ganado): afecta a los sectores de la agroindustria lechera ycárnicos.Secreequelosdelincuentesactúanenestrecharelaciónconloscártelesdelnarcotráfico.

• Robosconarmas.Estosdelitosafectanmayoritariamentealostrabajadoresdelasempresas.Losvictimariossonladelincuenciacomún.

• Roboencarreteras.Estosrobosbuscanapropiarsetantodelamercancíacomodelosvehículosenlascarreteras.Estedelitoestáconectadoconotroscomoelrobodecombustible (“guachicoleo”, como se le denomina informalmente) y lesionespersonales contra empleados de la empresa. En los robos en carretera se hareportado violencia brutal, amenazas, intimidaciones contra los conductores,secuestrosyrobodeautopartes.

• Robodemercancíasencarretera,víasférreas(autopartesyelectrodomésticos)ypuertos.Esundelitoque,segúnestimacionesdeempresarios,seconcentra(65%)enEstadodeMéxico,Puebla,VeracruzyTlaxcala,loqueseconocecomocorredorcentral deMéxico. Los victimarios sondelincuencia común y crimenorganizado.Además, se han detectado robos perpetrados pormenores residentes de zonasaledañasavíasférreas,locualesindicativodeunproblemaconprofundasraícessociales.

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• Robohormiga.Losvictimariospuedenserexternosotrabajadoresdelaempresacoludidosconelpropósitodesustraerelinventariodelaempresaparaelbeneficiopersonal.

• Extorsiones:setratadesolicitudesdirectasaempresasdehaceronohaceralgo,generalmenteentregardineroobienesparaevitaratentarcontralaempresa.Lasextorsioneshanocasionadolarenunciadeempleadosporlosefectosquegeneralapercepción de inseguridad. A esto se suma el pago de derechos de piso. Losvictimariosprincipalessondelincuentescomunesycrimenorganizado.

• Extorsionesencarreteras:enestesubtiposesolicitaelpagodedinerocomoun“derecho”paraelusodelascarreteras.Losvictimariossondelincuenciacomúnymiembrosdeorganismosdeseguridad.

• Contrabando. Un delito que golpea los ingresos de las empresas y afecta sucompetitividad.Losprincipalesvictimariossonelcrimenorganizado,quecooptaninstitucionesaduanerasenlosprincipalespuertosdelpaís,porejemplo,Tamaulipas.Sinembargo,susefectossesientenenestadosmanufactureroscomoLeón(sededeindustrialdetextilycalzado),locualhaexigidoeldespidodefuncionarios.Enestepuntoseñalanlacolusiónentreempresarios,asícomoentreestos,losoficialesdeaduana,losagentesdeseguridadyelcrimenorganizado.

¿Quécostosoafectacionesalacompetitividadgeneranestosdelitos?La victimización empresarial es una amenaza seria para el desarrollo y la prosperidadeconómica. En ese sentido, cada cantidad de recursos que se invierte en seguridad yprevencióndeldelitoseconvierteenunaoportunidadmenosdeinversión,capacitacióneinnovación.Durantelasconversacionesconlíderesempresariales,unmiembrodelsectortextildelaregióndelBajíoafirmó:

“Si la cantidad de dinero que invertimos nosotros en el control de la seguridad loinvirtiéramos enproductividad, capacitación,mejoras para nuestro personal, estaríamoshablandodeotroMéxico”(GrupoFocalconEmpresarios,León-GTO,15denoviembrede2017).

Lainseguridadhaafectadolacompetitividadempresarialendiversossentidos:aumentosen los costos de personal, cambios en la forma de operar negocios, pérdidas deproductividad,entreotros.Porejemplo, tansoloparaunaactividaddeldíaadíade lasempresas como realizar transacciones financieras, se ha detectado la necesidad decontratarpersonalacargodelacustodia,transporteydepósitopermanentedeldineroen

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cuentasbancarias,pueslainseguridadhaincentivadolamedidadeevitarmanejarefectivo.AsíloafirmóunlíderempresarialdelaregióndelBajío:

“Elcostodelaseguridadparalasempresasesmucho,esmuyelevado,cadaacción,cadacapacitaciónqueenviamosalagente,quéhacercuandollegan,tirarsealsuelo,tocarlosbotonesdepánico”(GrupoFocalEmpresarios,León-GTO,15denoviembrede2017).

Laspercepcionesylasmedidasdeprevenciónincidenenloscostosdeproductividaddelasempresas,yaseapormotivacióndelpersonal,porcostosadicionales,ogastocorriente.Deacuerdo con CONCAMIN, la inseguridad representa 11% del incremento en costos deproduccióny,enloscasosdealgunossectoresindustriales,estacifraaumenta.Anivelgeneral,podemosobservarqueloscostosdelainseguridadparalasempresasseexpresanenlaformade:

• Aumentanlosgastosdeseguridadempresarial.Lasempresassevenobligadasacontratar personal de seguridad privada (las tareas de los guardias aumentancuandonohaypersonaltrabajando)ycustodiosprivadosparavehículos.Tambiéngenera el aumento en gastos para adquisición de tecnologías como cámaras devigilancia,softwaredevigilancia,satélitesderastreodevehículosyGPS.

• Pérdidas de productividad en empleados: La inseguridad genera costosemocionalesparalosempleados,locualproducepérdidasdeproductividad,gastosmédicosydeseguros.Esimportanteseñalarquenonosreferimosúnicamentealoscostosdeservíctimadentrodelaempresasinodeladelincuenciacomún.

• Disminuyenlasutilidades,pérdidadeclientesynegocios,locualseagravacuando

losusuariosdelaempresaidentificanlasdificultadespararecuperarsusgastos.

• Aumenta los costos como consecuencia de trámites gubernamentales: Para lostransportistasgeneracostoscomopagosdegrúas,pensióndegrúas,rentas,entreotros.Lascompañíasaseguradorasevitanvendersegurosohanllegadoasubirelcostode lapólizaentre100y200%.Deesamanera los transportistasviajanconriesgosaltosparaeloperador,elempresario,eldueñodelamercancíayeltracto-camión.“Seestátomandoladecisióndeestarsinseguroporqueniesviablepagarlaspólizasporqueelnegocionodaparapagarlas”,afirmóunlíderempresarialdelsectordelautotransporte.

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• Cambio en la estructura del negocio o en las operaciones: Se han cerradosucursalesoalgunasempresashandecididodejardeoperarenpuntosconsideradosaltamentepeligrosos.Paraelcasodeempresasdetransporte,sehadecididonotransitar en horario nocturno o restringir horarios para circular, lo que haocasionado la pérdida de clientes. Además, la inseguridad ha ocasionado ladisminucióndeventadecarrosporelaumentoenlapercepcióndeincidenciadelosrobosdevehículos.

“Mientraselsistemapunitivonofuncione,seconvierteenbolsasdetrabajoparalosdelincuentes":ProcuracióndejusticiaLapercepciónmássobresalientesobrelaprocuracióndejusticiatraslacomisióndedelitosseñala dos problemáticas importantes a analizar: el subregistro de delitos (usualmentedenominado“cifranegra”)ylaimpunidad,esdecir:

- Losdelitosnosondenunciadosporlasvíctimas.- Losdelitosdenunciadosnohansidosancionadospenalmente.

Quelosdelitosnosedenuncienonoseansancionadosevidencialadificultaddelsistemajudicial para atacar este flagelo. Quienes no denuncian lo hacen convencidos de variosaspectos:

- Losorganismosdeseguridadnoreaccionan.- ElMinisterioPúblicovaadisuadirlesdenodenunciar.- Losprocesospenalessondifícilesydemandangrandesrecursos.- Lassancionesjudicialesnohansidocontundentesparadetenerlaacciónviolenta.

A losplanteamientos anteriores se sumaunodemayorenvergadura: lapersecucióndedelitos que demanda la participación de los tres niveles de la administración (federal,estataly local)carecedelacoordinaciónnecesariaentreestas instanciasparacompartirinformación, criterios y esfuerzosoperativos. En cadaestado la denuncia toma tiemposdiferentes, demanera que la reacción de cada jurisdicción se despliega con diferentesnormasycapacidadesentreunayotra.Estostestimoniosilustranlasituación:

“lomásimportantecreoqueesquesecoadyuveestado,municipioyautoridadfederal.Esoesloquevamosaestarpeleando,quenoseveancomoentesindependientessinocomogentequequiereayudarnos.Tenemoselcasodondeestáunroboperocomoerafederallapolicíamunicipalnointerveníaporqueeraintervencióndelofederal,osea,incongruencias,veo al delincuente, veo el robo, pero como es federal no intervengo” (Entrevista aempresariodeautotransporte,CiudaddeMéxico,23denoviembrede2017).

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“mientraselmunicipio leeche laculpaalestado,elestadoalmunicipio, la federaciónalestadoyalmunicipio,cuandohayaalgúnmicronegocioinstaladoylaautoridadmunicipalnosepasiesestatalosiparticipanlosmilitares,mientrasnosetrabajeenequipoporunfincomún,todolecuestaalaindustria,alosempresarios,alosmicronegocios”(Grupofocalempresarios,León-GTO,15denoviembrede2017).

LosdatosmásrecientesparaconstatarestefenómenosonlosresultadosarrojadosporlaENVE 2016. Según este instrumento, en 2015 se cometieron cuatromillones de delitosasociadosa1,6millonesdeempresasvíctimas(35,5%)deltotaldeempresas,esdecir,2,5delitosporunidad.Deellas,90,3%deempresasvíctimasnodenunciaron,obien,lohicieronperonoseiniciócarpetadeinvestigaciónoaveriguaciónprevia.Segúnelsectorindustrial,lacifranegraesmayorparalasempresasdeservicios(91,4%)ydeacuerdoconeltamañodelaempresa,lasdetipomicroypequeñassonlasquemenosdenunciaron,concifrasde91,9% y 84,9%, respectivamente, lo que indica que la inseguridad es un costoindirectamenteproporcionalaltamañodelaempresa.Al indagar sobre las razones por las cuales las víctimas no elevan denuncias ante elMinisterioPúblico,35,5%sostieneque“esunapérdidadetiempo”y12,9%señalanquelarazónesla“desconfianzaenlaautoridad”.Otrasrazonesson:pormiedoaserextorsionado,trámiteslargosydifícilesopormalasexperienciasanterioresconlaautoridad.Apropósito,62,2%delasempresasrespondieronqueelresultadodesusdenunciasfue:“nosucediónada,noseresolvióoestáentrámiteladenuncia”.AccionesdeprevenciónAdemás de conocer las variaciones que la inseguridad genera en los negocios, en losejercicios con empresarios tuvimos el propósito de determinar las principales accionespreventivasquesehanimplementadoysupercepciónsobrelasquepodríandesplegarse.Una modalidad de prevención, generalmente adscrita a las políticas empresariales deresponsabilidadsocial(RSE),hasidoelfinanciamientoprivadodeprogramasoproyectosdeprevencióndeldelitoalaluzdediferenteslíneascomoempleabilidad,educaciónformalynoformal(educaciónparaeltrabajo),financiamientopúblico-privadodeinfraestructurafísica para organismos de seguridad y sus funcionarios, rehabilitación de poblacióncarcelaria,entreotros.Nosenfrentamosaunrotundodesacuerdodelsectorempresarialdedesarrollarprogramasde este tipo desprovistos demecanismos de transparencia y rendición de cuentas. Porejemplo,haypocasexpectativassobrelaposibilidaddequeagregaroaumentarimpuestospueda generar mejoras en las condiciones de seguridad, (máxime cuando los recursos

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tiendenaserdestinadosagastoscorrientesenlugardeinversión).Porelcontrario,seexigeque los gobiernosmunicipales y estatales publiquen y socialicen información sobre losingresos fiscales para el rubro de seguridad, su ejecución y sus resultados, así como laconformacióndeunainstanciadeparticipaciónciudadanatripartita(gobierno,empresasysociedadcivil)paralaadministracióndeesosrecursos.Ensuma,paralosempresarios,elcombatealainseguridadtienecomotareapendientelacorrectadistribuciónderecursosparalosorganismosdeseguridadylaconstruccióndemecanismosdeaccountabilityquepermitanevaluaryredefinirelrumbodelasincipientesestrategiasdeseguridadpública.Unempresarioafirmó:

“loquenosotrospretendemoseshacerconscienciaotrabajarconloqueyasetiene,quesi(se)puedeperoquefaltavoluntaddecooperaciónentrelasautoridades.Tenemosdatos,información,sabemosdóndeestánlosilícitos”(Grupofocalempresarios,León-GTO,15denoviembrede2017).

RecomendacionesysugerenciasDe acuerdo con los anteriores conceptos, reflexiones y hallazgos, basados tanto en losejerciciosdediscusiónaprofundidadyenlaexperienciatécnicadelObservatorioNacionalCiudadano de Seguridad, Justicia y Legalidad, presentar el siguiente listado derecomendacionesenclavedepolíticapúblicaparaelsectorempresarial,elgobierno,losorganismosde seguridad y la sociedadengeneral, conmiras amejorar las capacidadesinstitucionales para combatir la inseguridad, afianzar la competitividad y ofreceroportunidadeseconómicasalasociedad:

• ProfesionalizacióndelaPolicía:sercapacitada,bienpagada,coninstrumentosdetrabajonecesariosparahacersuslabores.Peroadicionalmenteesimportantequeseimplementeunsistemadetalentohumanoenlosorganismosdeseguridadquedeterminenlosingresos,ascensos,evaluacionesdedesempeño,meritocracia,plande bienestar e incentivos para mejorar las condiciones de trabajo de estosfuncionarios.

• Capacitacióndeagentesdelministeriopúblico,entemasdeinvestigaciónyprocesospenales.Estascapacitacionespuedenserofrecidasporelconsejodelajudicaturafederal,porinstitucionespúblicas,procuraduríasymunicipios.Loimportanteesquese lleven a cabo las capacitaciones sobre cadenas de custodia, conformación deexpedientes,fallos,NSPA,etc.Delmismomodo,implementacióndeunsistemade

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evaluacióndeldesempeñodelosministeriospúblicos,peritosydefensorespúbicos.Cooperaciónconinformaciónentrelostresnivelesdelaadministración.

• Supervisión a los penales y las cárceles. Se necesita una estrategia específica de

supervisión de cárceles para evitar que se desarrollen acciones delictivas en lospenalesyqueestasseancometidasporreos.Estaestrategiadebecontemplarunplan de capacitaciones para el trabajo para los condenados, en el sentido deofrecerlesmayoresoportunidadeslaboralesyespaciosdereinserciónalahoradesalirdelacárcel.

• Explorar acciones diplomáticas para la firma de acuerdos de CooperacióninternacionalconpaísesdecentroySuraméricaparapreveniryevitareltránsitodevehículos y/o autopartes hacia estos destinos a través del intercambio deinformaciónylacooperaciónentrepolicías,autoridadesfronterizasymigratorias.

• Disminuir la cifra negra a través de la realización, exposición y difusión de

mecanismosquefomentenlasdenunciasdedelitoscontralasempresasyevitenlarevictimizacióndeestasporintermediodelosministeriospúblicos.Deestamanerase reduce la cifra negra. También se solicita incluir en el sistema de registroestadísticodedelitoslavariableempresaparaconocerinformaciónsistematizadayverazsobrelosdelitoscontralasempresas.

• Desarrollaraccionesconjuntasde inteligenciaentre losdiferentesorganismosde

seguridadparagolpear lasestructurasarmadas,políticasyfinancierasdelcrimenorganizadoenlosestados.

• Modificaciones legalesparagarantizar lacoordinaciónentre federación,estadoy

municipio para el combate al robo en carreteras que involucra a las tresjurisdicciones.

• Diseñareimplementarunapolíticapúblicadeseguridadciudadanaanivellocal.

• Hacerestudios cuantitativosy cualitativosaprofundidad sobre la victimizacióna

empresas: sobreelproblema,generar información, cifrasydatos.Al respectoesimportantequesegenerenlosacuerdosparaimplementarlaencuestadiseñadaporelONCenconvenioconCONCAMIN,lacualexploradiversostemasdevictimización,prevenciónydenuncia.

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• Generar insumos para fortalecer la propuesta técnica de creación del Corredorseguro México-Puebla, que estará integrada por custodios, cooperación de lasautoridades,accionesderespuestarápidayacompañamientodelosorganismosdeseguridaddelEstado.

• Pedircuentasatravésdeunmecanismodetransparenciafiscalytributariadelos

impuestos que se pagan y tienen destinación específica (impuestos etiquetados)para vigilar que los impuestos no sean usados para gastos corrientes sino parainversionessobreseguridad,talcomoloordenanlasdisposicionesadministrativas.

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¿ElEstadodeDerechoesundeseo?:Laperspectivadelasempresasmexicanas

ConceptosfundamentalesLaexpresión“EstadodeDerecho”abarcaunconjuntodeprincipios,estructurasyprácticassociales que podemos apreciar en nuestras conductas cotidianas como ciudadanos,profesionistas,líderes,miembrosdecolectivos,usuariosdeserviciospúblicos,entreotros.Prácticamentecadareferenciadenuestroslíderespolíticosfrentealasbases,expectativasypropósitoscomonaciónincluyenelEstadodederecho,susproblemasydeficiencias.Poreso, el concepto es difícil de definir ymedir.Una propuesta de definición puede ser elacercamientodelÍndicedeEstadodeDerechodelWorldJusticeProject,unproyectodelasociedadcivilcuyadefinicióndetrabajosebasaenlacombinaciónderesultadosqueestetrae para la sociedad en términos de: rendición de cuentas, respeto por los derechosfundamentalesyaccesoalajusticia.DeacuerdoconWorldJusticeProject,losprincipiosuniversalesdelEstadodeDerechoson:

• Elgobierno,losservidorespúblicosylosentesprivadossonresponsablesantelaley.• Las leyes son claras, publicadas, estables, justas y protegen los derechos

fundamentales,incluyendolaseguridaddelaspersonasydelapropiedad.• Elprocesodepromulgación,administraciónyobservanciadelasleyesesaccesible,

justoyeficiente.• La justicia es impartida de manera oportuna por jueces competentes, éticos,

independientes y neutrales, que son de número suficiente, tienen recursosadecuadosyreflejanlacomunidadalaqueellossirven.

ElÍndicerespondeadosideasprincipalessobrelarelaciónentreelEstadoylapoblación:

- LaleyimponelímitesalejerciciodelpoderdelEstadoysusagentes.- ElEstadolimitalaaccióndelasociedadysusagentesycumplesusobligacionescon

lapoblacióndemaneraquelaprotegedelaviolenciaylosmiembrosdelasociedadtienenaccesoalosmecanismosdesolucióndedisputasydiferencias.

LasempresasyelEstadodeDerechoParalasempresas,unentornodenegociosconunmarconormativosólidoofreceincentivospara la inversiónyel crecimientoeconómico sostenible.Para lospequeñosnegocios,el

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Estadodederechoconducealareduccióndeobstáculosparalaaperturaydesarrollodesus operaciones. En ese sentido, de acuerdo conel Informe “El EstadodeDerecho y laJusticiaTransicionalenSociedadesenConflictoyPosconflicto”delSecretarioGeneraldeNacionesUnidas,seentiendeporEstadodeDerecho:

“Unprincipiosegúnelcual,todaslaspersonas,instituciones,entidadespúblicasyprivadas,incluido el Estado mismo, son responsables ante las leyes, que son públicamentepromulgadas, igualmente aplicadas e independientemente sancionadas, además de serconsistentes con las normas y principios internacionales de derechos humanos. Esterequiere,también,medidasparaasegurarlaadhesiónaprincipioscomolasupremacíadelaley,laindependenciaenlaaplicacióndelaley,laigualdadantelaley,laresponsabilidadante la ley, la separación de poderes, la participación en la toma de decisiones, lacertidumbrelegal,elrechazoalaarbitrariedadytransparenciaprocedimentalylegal”.

LasempresascuentancondiferentesrecursosparaentenderelestadodelaaplicacióndelEstadodeDerechoenlasregionesdondedesarrollansusoperaciones,talescomo:

• ElíndiceGlobaldePazdelInstitutodeEconomíayPaz.• ElinformeDoingBusinessdelBancoMundial.• Elinforme“Mujeres,EmpresasyLeyes”delBancoMundial.• ElíndicedePercepcióndeCorrupcióndeTransparenciaInternacional.• Elprograma“EmpresasporelEstadodeDerecho”dePactoMundial.

Apartirdelainiciativa“EmpresasporelEstadodeDerecho”,lasempresasseorientanatrabajar en cuatro componentes: negocios, responsabilidad social empresarial,compromisosdepolíticapúblicayaccióncolectiva.Deigualforma,esteprogramaincentivaalasempresaaadherirsealosdiezprincipiosdePactoGlobaldeNacionesUnidasparalosnegociossostenibles2,queplanteanunsistemadevalorparalasempresasoperandodesdecuatrosáreasimportantes:derechoshumanos,empleo,medioambienteyanticorrupción.LasaccionesrelevantesparaquelasempresascontribuyanalfortalecimientodelEstadodeDerechosedividenendoscategorías:respetoyapoyo.

• Respeto:significaquelasempresasrespetanlaletrayelespíritudelasleyesynotoman acciones para minar o interferir con la administración de justicia, la

2EstosprincipiossederivandelaDeclaraciónUniversaldelosDerechosHumanos,laDeclaraciónsobrePrincipios Fundamentales y Derechos Laborales de la Organización Internacional del Trabajo, laDeclaración de Rio sobre Medio Ambiente y Desarrollo y la Convención de Naciones Unidas sobreCorrupción.

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efectividadylaresponsabilidaddelasinstituciones.Estacategoría,además,implicael cumplimiento de los procedimientos y normas de la empresa, el pago deimpuestos,elrespetodelasobligacionescontractualesyacuerdoscomerciales,elrespetodelosmecanismosdesolucióndedisputasentodoslosnivelesyelrespetodelosderechosdelostrabajadores.

• Apoyo: se refiere a acciones voluntarias en las que se pueden involucrar lasempresas para contribuir al fortalecimiento del Estado de Derecho, ayudando afortalecer elmarco legal y promoviendo instituciones responsables en las zonasdonde operan o tienen la intención de hacerlo. El programa Pacto Globalrecomiendacuatrovíasparaello:aplicarlosprincipiosdelEstadodeDerechoenlasoperacionescentralesdelaempresa, implementarestrategiasderesponsabilidadsocial empresarial, liderar acciones de activismo público o participando enasociacionesoespaciosdeaccióncolectiva.

EmpresasyEstadodeDerechoenMéxico:resultadosdeejercicioscualitativosConbaseenlosdiferentesejerciciosdeconversaciónconempresariosdevariasregionesdelpaísyalaluzdelosplanteamientosteóricosyconceptualesexpuestosanteriormente,podemosproponerelsiguientediagnósticodelaccesoydisfrutedeempresasalEstadodeDerecho:Lasleyes,reglamentosyprocedimientosfrentealaactividadempresarialsonconfusos,burocráticos y costosos. Los reglamentos y procesos para abrir empresas, contratarservicios,personaleinsumossonrestrictivosyengorrosos,esdecir,extensosycostosos.Lasempresasseenfrentanaestosprocedimientosparaaccederarequisitosbásicosparaoperarcomocertificadosdeusodesuelos,contratacióndeserviciospúblicosesencialesyautorizacionesde construcción. En variasocasiones losprocedimientos vanadquiriendodificultadenelcaminodadalaausenciadeinformaciónsobretrámitesgubernamentalesyladiscrecionalidadqueseimponeporalgunosservidorespúblicosparallevarlosacabo.Esunánime la percepción de trámites tan difíciles que llegan a implicar la posibilidad derenunciar a ese tipo de negocio. Los trámites gubernamentales carecen demanuales omecanismos para facilitar su entendimiento y evitar retrasos que en ocasiones soninjustificados.Lasdificultadespararealizartrámitesextenuantesparalasempresashanconducidoaunapráctica que lesiona las bases del Estado de Derecho: el uso de influencias en la altaadministraciónpública.Queunaempresadebarecurriraunaaltaautoridaddegobierno(Gobernador,AlcaldeoSecretario)parafinalizaruntrámiteindicaquetodoslosrecursos

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dispuestosparalaatenciónalciudadanohansidomaldistribuidosyejecutados.Estetipode prácticas afecta la igualdad de empresas ante el Estado y deteriora el entusiasmoempresarialyelemprendimiento.Elsiguientetestimonioejemplificalasituación:

“En ese entonces llamé al gobernador y le dije, nada más dígame si me va a dar eldocumentoono,sinoparadedicarnosaotracosa,porquetenemoscapacidadinstalada,empleados,porqueoesperamosonosponemosatrabajarenserio.Cuando lecomentéeso,fueunviernes,elluneséldemanosmeestabaentregandolacarta.Avecesnoestemade él, sino que las cosas se quedan en el camino” (Grupo focal empresarios, Veracruz,Veracruz,21denoviembrede2017).

Losservidorespúblicoscarecendecontrolesexternosefectivosoestosnoseejecutan.Como se presentó anteriormente, uno de los principios del Estado de Derecho es laresponsabilidaddelosservidorespúblicosantelaley.Esteplanteamientobuscaevitarelabuso de poder y garantizar que observen la ley en el ejercicio de sus funciones. Losservidorespúblicosdebenestarsujetosacontrolesefectivosdisciplinarios,fiscales,penalesysociales.Entodocaso,enelacercamientodeempresasanteelEstadopudimosidentificarla ausencia de controles efectivos (evaluaciones de desempeño, encuestas sobresatisfaccióndetrámites)paralosservidorespúblicosqueincumpleninjustificadamenteconlostiemposyprocedimientosparallevaracabotrámitesyserviciosgubernamentales.Lafalta de reglamentos claros, mecanismos de transparencia y diferentes canales para elservicio a la ciudadanía conducen a dichos incumplimientos. Ante esta problemática, elempresariadooptaporreproducirestasprácticas,puestienelacreenciadequeaccederalos mecanismos de solución de controversias del Estado puede acarrear sancionesinjustificadasy/orepresalias.Comoafirmóunlíderempresarial:“Muchosdelosaccesosalagestiónesparagenteconciertarelevancia”.Elgobiernootorgaprivilegioslegalesaciertasempresas.Enelmarcodelosrequisitosparaabrirnegocios,elempresariadohaidentificadolaexistenciadeunpatróndefavorecimientocomercial y de negocios a empresas de distintos sectores, las cuales son las únicashabilitadasparacertificarrequisitosytítulosanteelgobierno.Desdeelsectorempresarialhasidoimposibledetectarcuálessonlosrequisitosespecíficosaplicadosparalaseleccióndeestasempresassobreotrasysepercibequelarazónsonfavorecimientosclientelistasydiscrecionales,locualimpidedarseguimiento.Supervisionesexcesivasysincontrapesos.Preocupaeldesplieguedesupervisioneslegalessobre asuntos laborales, especialmente, sin previo aviso, sin criterios establecidos y unlistadodealtísimasexigenciasdifícilesdereunir.Elincumplimientodeestosrequisitoses

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acompañadodemultasquesumadasimplicanegresosconsiderablesalaempresaynosonproporcionalesalosprotocolosempleadosylascarenciasidentificadas.Decisionesadministrativasdeentidadespúblicassincontrapesodeinstanciasdecontrol.Lasaccionesdeinconformidadpresentadasporlasempresasseelevanantemecanismosdecontrol,loscualesestándiseñadosparadirimirconflictosentreusuariosyEstado.Sinembargo, estas instancias se han apartado de su misión sancionatoria para zanjar losconflictosentrelaspartesyhanadquiridounamayoritariamenteconciliatoria,queconducea prolongar los conflictos empresa-Estado y desvirtuar el acceso a las entidades quecontrolan y supervisan diversas funciones estatales. Ante esto, la única opción de lasempresaseslapromocióndeamparosollevarjuiciosmercantilesquetardanaños.Laadministracióndejusticiaes limitadaynogeneraconfianzaenlosempresarios.Losasuntos laborales, fiscales yadministrativos son losquedemandanenmayormedidaelacceso de la empresa a la justicia: conflictos laborales, créditos fiscales y juiciosadministrativos.Granpartedelosconflictossecaracterizanporquelasegundainstanciaes(etapasderevisiónynulidad)lamismaentidadqueemiteelfalloenprimera,conlocual,unadelaspartesnotienegarantíasrealesdeacudir,máximecuandohainvertidorecursosenequiposjurídicosparallevarestosprocesos.Porotrolado,deacuerdoconlapercepciónde los líderes empresariales, los procesos judiciales son muy largos, no generan fallossancionatoriosysoncostosos.Esdecir,alaccederalajusticialaempresatienetodoqueperder.

RecomendacionesDeacuerdoconeldiagnósticogeneralpresentadoanteriormentehemosavanzadoen laconstruccióndepropuestasdirigidastantoalgobiernocomoalasempresasenelsentidodeaplicarlosprincipiosfundamentalesdelEstadodeDerecho,fomentarlaresponsabilidadantelaley,larendicióndecuentas,elrespetodelosderechosdepropiedadyelaccesoalajusticia:

• Promoverlaelaboraciónypublicacióndereglamentos,procedimientosymanualespara la realización de trámites y servicios gubernamentales relacionados con eldesarrolloempresarial.Estosinstrumentosdebenconteneralmenoslossiguientesaspectos: normativa que reglamente los trámites y servicios, requisitos, costos,tiempos,procedimientos,entidadesresponsables,mecanismosdegarantíaparaelusuarioyencuestasdesatisfacción.

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• Implementaryejecutarcontrolesymecanismosdegarantíalegalyadministrativapara proteger los derechos de las empresas usuarias de trámites y servicios delEstado: matrices de seguimiento, esquemas de respuesta, sanciones alincumplimiento injustificado de tiempos legales, líneas para dar seguimiento atrámites.

• Promover la simplificación de trámites, creación de ventanillas únicas y canalesvirtualesexpeditosyenlenguajeciudadanoparalarealizacióndetrámites;deestamanerasepermitiráagilizar,reducirycompletarexitosamentelosprocedimientosnecesariosylosserviciosofrecidosporentidadespúblicasestatalesyfederales.

• Diseñareimplementarpolíticasdeflexibilizaciónysimplificacióndetrámitesanivelestatalylocal,basadasendiagnósticosinternos,encuestasdesatisfacciónybuenasprácticasinternacionalesdeservicioalciudadano.

• Promoverpolíticasderenovación,rotaciónymovilidaddeservidorespúblicosenáreassensiblesasobornos,tráficodeinfluencias,manejopresupuestalytomadedecisiones.

• Implementaraccionesymecanismosdepeticiónyrendicióndecuentasperiódicoeintegral,asícomopromoverincentivosinternosparadependenciasyservidoresqueimpulsenygaranticen larendicióndecuentasaempresas,ciudadaníaysociedadcivil.

• Impulsaryliderarcampañascolectivasdepromoción,respetoyapoyoalEstadodeDerechoentreasociacionesyconfederacionesempresariales,organizacionescivilesy ciudadanía, que busquen emitir posicionamientos, diagnósticos y propuestasespecíficasparagarantizarlajusticia,legalidadyseguridadatodoslossectoresdelasociedadmexicana.

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ConclusiónNo cabedudaqueel combate a la corrupción y la inseguridades el desafío actualmásimportanteparaelsectorempresarialmexicano.Entresusconsecuenciasmásgravesestán:altísimos costos de operación, cambios en la estructura de negocios, pérdida deproductividad,disminucióndeutilidades,desconfianzaenlarelaciónconlasautoridadespúblicas, sentimiento de pesimismo frente al desarrollo de negocios y pérdida deoportunidades para la inversión extranjera. A pesar de la implementación de nuevasnormas,controlesinternosyaccionesdeprevenciónemprendidasporlasempresassevecon pesimismo la posibilidad de hacerle frente a estos fenómenos desde los planosinstitucional y cultural. Por esa razón, en este documento presentamos un listado derecomendaciones específicas y prácticas para luchar de manera decidida contra estosflagelos,lascualesesperamosseponganenmarchaapartirdeahora.Al comienzodeesteprocesoentre laCONCAMINyelONC,partimosdelplanteamientoacerca de la importancia de diagnosticar, entender, descifrar y describir la forma comoopera la corrupción, la inseguridad y los cuellos de botella para acceder al Estado deDerecho.Hoy,tenemos lacertezadequeestaetapahasidocumplidaacabalidad,puescontamosconvaliososestudiosy trabajosde lossectorespúblico,privadoy lasociedadcivil. Enese sentido, creemosque laprincipal tareaapartirdeahora será implementariniciativas específicas, con impacto en lo local y estatal, conmedidas de seguimiento ymuchoentusiasmoparaatacarlascausasdefondodelacorrupciónylainseguridad.Desdelasempresas,estetipodeaccionesdebenhacerénfasisenelfortalecimientoinstitucional,el clima organizacional, el gobierno corporativo y el afianzamiento de la cultura de lalegalidad en todos sus estamentos. Desde el gobierno, igualmente confiamos que lasmedidasadesplegardeberconcentrarseenelplanoinstitucional,implementandomedidasdecontrolinterno,políticasdetalentohumano,sistemasdemeritocracia,fortalecimientode las capacidades del servidor público y herramientas de investigación y desempeñolaboral.Por lo anterior, damos la bienvenida al Sistema Nacional Anticorrupción, el cual seencuentraenprocesodeimplementación.Invitamosdemaneraespecialalasempresasaadelantareldenominado“ProyectodeIntegridad”delaLeyGeneraldeResponsabilidadesAdministrativasyexhortamosallegislativoanombrarelprimerfiscalanticorrupciónparalosmexicanos.LosprincipalessíntomasdelaflaquezadelEstadodederecho:corrupcióneinseguridad, solo se podrán combatir con instituciones fuertes, servidores públicoscapacitados,igualdadantelaley,rendicióndecuentasalaciudadaníayunasociedadquenotoleraestosfenómenosy,porelcontrario,exigequeseinvestiguenysancionen.

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AnexosAnexo1.MarcoconceptualEnestesegmentosedescribeunmarcoconceptualparainterpretar larelaciónentrelasideas de competitividad empresarial, corrupción, victimización y ausencia de Estado deDerecho.¿Quéseentiendeporcadaunodeestosconceptos?¿Dequéformalaliteraturahaexploradoelimpactodelasúltimasvariablesenlacompetitividadempresarial?¿Cuálesfalencias existen en los trabajos existentes al respecto y qué se puede proponer paraoperacionalizar este objetivo? Estos son los principales interrogantes que guían estaprimerapartedelproceso.

•Modalidades•Motivaciones•Etapadelacadenadevalorenqueseda•Políticasanticorrupción•DenunciaCostoseconómicosdelacorrupción

Corrupción

•Privilegiostributarios•ejerciciodelasupervisiónempresarial•OpenGovernment•Controlsocial

EstadodeDerecho

• Incidenciadedelitoseconómicos• Incidenciadedelitoscontralasempresas

• Tiposdedelitosdemayorafectación

• prevencióndeldelito• Costoseconómicosdelavictimización

Victimización

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CompetitividadempresarialEl primer acercamiento al concepto de “competitividad empresarial” fue elaborado porMichaelPorter,quiendiseñóelmodelodeventajacompetitivaparalasempresas.Esteeselprimersoporteteóricoparaelestudiodelacompetitividad.Elconceptohallegadoasertan fundamental en los estudios económicos que es posible afirmar que de lacompetitividaddepende laexistenciade laempresa,entantoquemide lacapacidaddehacer frentea sus rivalescomercialesy,porende,permanecerenelmercado (Cabrera,López,&Ramírez,2011).

Porterserefierealacompetitividadasí:

“Eselgradoenqueunpaís,Estado,regiónoempresaproducebienesoserviciosbajocondicionesde libremercado,enfrentando lacompetenciade losmercadosnacionalesointernacionales,mejorandosimultáneamentelosingresosrealesdesusempleadosy,consecuentemente,laproductividaddesusempresas”(Porter,citadoenCabrera,López,&Ramírez,2011)

Fuente:(Cabrera,López,&Ramírez,2011)

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• Factoresdelaoferta:sonloselementosquelepermitenalaempresacompetirenelmercadoconsusbienesyservicios.

• Factores de la demanda: permiten conocer los gustos, preferencias, variablesdemográficas, estructura de consumo, perspectivas, establecer empresas rivales,quéproducen, cómo, cuántocuesta, cuáles son susprocesosde innovación,o siestánentrandonuevoscompetidores.

• Factoresdeintegraciónconempresas:serefierealacooperaciónatravésderedesempresarialesovinculacionesproductivas.

• Oportunidades de mercado: “se refiere a la habilidad de la organización paradetectar condicionescoyunturalesde las cualespuedasacarunbeneficiopara símisma”

• Apoyos institucionales o públicos: afectan positivamente a la organización o losrivales.

• Factores de la estrategia empresarial: es el gobierno corporativo. Es la toma dedecisionesestratégicasrespectodelfuturodelaempresa.

Competitividadsistémica

EsteconceptofuedesarrolladoporinvestigadoresdelInstitutoAlemándeDesarrollo(IAD),quienes sostienen que la competitividad es un sistema formado por cuatro niveles queinteractúan entre sí: nivel meta, nivel macro, nivel meso y nivel micro, los cuales sedescribenacontinuación:

• Nivel Meta: se basa en la integración social, esto es, en la creación de lascapacidades de los diferentes grupos de actores para responder a losrequerimientos sociales, culturales, económicos, ambientales y organizacionalesque plantea el mercado. Aquí se ubican las estructuras básicas de organizaciónjurídica,política,económica,factoressocioculturales,escaladevaloresycapacidadestratégicaypolítica.

• Nivel Macro: se refiere al contexto macroeconómico, campo en el que sedeterminanlapolíticamonetaria,cambiaria,presupuestaria,fiscal,comercialydecompetencia,quegeneranunaasignacióneficazderecursosyexigenmayoreficaciadelasempresas.

• Nivel Meso: formación de estructuras en función de políticas selectivas osectoriales,entreellaslapolíticadeimportación,infraestructurafísica,educativa,tecnológicaoambiental.

• NivelMicro:sonlosprocesosdelaempresa,sucapacidaddegestión,estrategiasempresariales,gestióndelainnovación.

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“Lacompetitividad,por tanto,nosurgeespontáneamentealmodificarseelcontextomacronisecrearecurriendoexclusivamentealespíritudeempresaanivelmicro.Lacompetitividad es, más bien, el producto de un patrón de interacción compleja ydinámicaentreelEstado,lasempresas,lasinstitucionesintermediariasylacapacidadorganizativadeunasociedad”(Cabrera,López,&Ramírez,2011,pág.17)

OtrosconceptossonlosabordadosporAlic,quienlainterpretacomo“lacapacidaddelasempresas para diseñar, desarrollar, producir y colocar sus productos en el mercado”(Cabrera,López,&Ramírez,2011)

En ese sentido, han sido varios los trabajos encargados de definir los aspectosdeterminantesparalacompetitividaddelasempresas.ParalaOECD,talesdeterminantesson:

• Exitosaadministracióndelosflujosdeproducciónydeinventariosdemateriaprimaycomponentes.

• Integración exitosa de planeación de mercado, actividades de I+D, diseño,ingenieríaymanufactura.

• La capacidad de combinar I+D interna con I+D realizada en universidades,centrosdeinvestigaciónyempresas.

• Capacidaddeincorporarcambiosenlademanda.• Capacidaddeestablecer relacionesexitosas conotrasempresasdentrode la

cadenadevalor.

Desdelateoríasistémicadelacompetitividadlosdeterminantesesencialesson:

• Calificacióndelpersonalycapacidaddegestión.• Estrategiasempresariales.• Gestióndelainnovación.• Ciclocompletodeproducción.• Integraciónenredesdecooperacióntecnológica.• Logísticaempresarial.• Interacciónentreproveedores,productoresyusuarios.

ParaLaplane(citadoenCabrera,López,&Ramírez,2011)eldesempeñocompetitivodeunaempresadependedevariosfactoresquesepuedensubdividireninternos,estructuralesysistémicos.Engeneral,losfactoresinternossonlosquecaenensupoderdedecisión,losestructuralesserefierenala industriadelaquehacepartey lossistémicossonfactoresexternos.

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ElCentrodeEstudiosdeCompetitividaddeMéxico(Abdel&Romo,2005)establecequelacompetitividad de la empresa se deriva de la ventaja competitiva que ella tiene en susmétodosdeproducciónydeorganización,enrelaciónconlosdesusrivalesenunmercadoespecífico.Al referirsea los factoressubyacentesde lacompetitividadde laempresa,elCentroseñalalossiguientes:

Metodologíasdemedicióndelacompetitividadempresarial

Enestedocumentonoconsideramoslasmetodologíasdemedicióndelacompetitividadanivel país, región o industria, que han sido lasmás desarrolladas por la academia y losinvestigadores.

Enelcampodelosestudiossobrecompetitividadempresarial,esderesaltareltrabajodeJiménez,enelqueplanteaunmodelodecompetitividadempresarialteniendoencuentavariablesdemediciónanivelpaís,peroconvarianzassignificativasadaptadasalnivelmicro(empresa). El autor hace énfasis en la gestión de la gerencia como determinante de lacompetitividadyplantealassiguientesvariables:

Factor Variable

CentrodeEstudiosdeCompetitividaddeMéxico

Internos

Externos

InvestigaciónydesarrolloCooperaciónconotrasempresasCalificacióndelostrabajadoresSistemasdemanufacturayproducción

ConcentracióndemercadoDiferenciacióndeproductosPreciosinternacionalesdelosbienesPolíticaindustrialdelsector

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Gestióncomercial

TipodemercadoenelqueoperaTipodeclienteTipodeproductoDemandaPolíticadepreciosExperienciaenelmercadoCanalesdecomercializaciónParticipaciónenelmercadoCompetenciaPublicidadE-commerce

Gestiónfinanciera

RentabilidadValorpatrimonialEndeudamientoLiquidezFuentesdefinanciaciónPruebaácidaCambiosenlasituaciónfinancieraFlujosdecajaSectoreconómicoCrédito

Gestióndeproducción

CapacidadinstaladaAntigüedaddeequiposNiveldepersonalProveedoresdemateriasprimasEstructuradecostosdeproducciónSistemadeinventariosFlexibilidadExperienciaproductiva

CienciayTecnologíaInversiónenI+DPatentesLíneastelefónicas

InternacionalizaciónExportacionesMercadospotenciales

GestiónGerencial

EscolaridaddelempresarioExperienciaConocimientodelnegocioManejodeotrosidiomas

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TipodedecisorFuente:(Cabrera,López,&Ramírez,2011)

Paraelautorlagestióngerencialeselfactorclavequedeterminalacompetitividaddeunaempresa. El factor diferencial es el perfil del empresario, pues esta figura liderará losesfuerzosparalacreacióndemercados,servicioalclienteyconseguirfuentesalternativasde ingresos. Para Jiménez, los resultados de la empresa dependen de la capacidad delgerentedetomardecisionesacertadasyqueimplicanriesgos.Porello,lasempresassevenobligadasainnovaren:

• Rediseñarproductosyserviciosqueseofrecenenelmercado.• Crearnuevosproductososervicios.• Buscarnuevasaplicacionesparalosproductos.• Explorarcanalesdedistribución.• Ampliarnichosdemercado.• Idearmodelosdenegocio.

“Las prácticas que han realizado las empresas para mejorar la competitividadprincipalmente se enfocan a la formación del equipo humano, a adquirircertificacionesdecalidad,agenerarvaloragregadoparaelcliente(diferenciación)yaserinnovadoras”(Cabrera,López,&Ramírez,2011,pág.37).

Apartirdeunejerciciocuantitativoycualitativo,Cabrera,LópezyRamírezadelantaronunproceso de identificación de variables para determinar el grado de competitividad demedianasypequeñasempresasenAméricaLatina.Ensutrabajo,lasautorasrelacionan14elementos como factores de competitividad a partir de un ejercicio cualitativo ycuantitativoconexpertosyempresarios,queseñalanenlasiguientetabla:

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Fuente:(Cabrera,López,&Ramírez,2011)Losfactoresquecaracterizaneldinamismodelosclústerson,entreotros:rivalidadentrelas firmas, competencia dinámica por la entrada de nuevas empresas, cooperaciónorganizada por medio de instituciones; interacciones informales basadas en redespersonales; acceso a factores de producción avanzados y especializados; lazos conindustrias relacionadas, universidades y centros públicos y privados de investigación; yproximidaddecompradoressofisticados(GómezMinujin,2005)

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EstadodeDerechoAnteladificultaddedefinirymedirelEstadodeDerecho,seproponeunacercamientoapartirdelÍndicedeEstadodeDerechodelWorldJusticeProject,unproyectodelasociedadcivilqueproponeunadefinicióndetrabajobasadaen lacombinaciónderesultadosqueestetraeparalasociedadde:rendicióndecuentas,respetoporlosderechosfundamentalesyaccesoalajusticia.DeacuerdoconWorldJusticeProject,losprincipiosuniversalesdelEstadodeDerechoson:

ElÍndicerespondeadosideasprincipalessobrelarelaciónentreelEstadoylapoblación:

- LaleyimponelímitesalejerciciodelpoderdelEstadoysusagentes.- ElEstadolimitalaaccióndelasociedadysusagentesycumplesusobligacionescon

lapoblacióndemaneraquelaprotegedelaviolenciaylosmiembrosdelasociedadtienenaccesoalosmecanismosdesolucióndedisputasydiferencias.

Así,elÍndicellegaacalcularlosanterioressupuestosconbaseenlossiguientesochofactores:

- Pesosycontrapesos- Ausenciadecorrupción- Gobiernoabierto- Derechosfundamentales- Ordenyseguridad

Elgobierno,losservidorespúblicosylosentesprivadosson

responsablesantelaley.

Lasleyessonclaras,publicadas,estables,justasyprotegenlosderechosfundamentales,

incluyendolaseguridaddelaspersonasydelapropiedad.

Elprocesodepromulgación,administraciónyobservanciadelasleyesesaccesible,justoy

eficiente.

Lajusticiaesimpartidademaneraoportunaporjuecescompetentes,

éticos,independientesyneutrales,quesondenúmerosuficiente,tienenrecursos

adecuadosyreflejanlacomunidadalaqueellossirven.

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- Cumplimientodelaley- Justiciacivil- Justiciapenal- Justiciainformal

Segúnel“CursodeDerechoPolítico”dePabloLucasVerdú,todoEstadodeDerechodebecontar,almenos,con:

- Primacíadelaley- Sistemajurídicodenormas- Legalidadenactosdeadministración- Separacióndepoderes- Protecciónygarantíadederechoshumanos- Examendeconstitucionalidaddelasleyes(amparocontraleyes,controversia

constitucional,accióndeinconstitucionalidad).LasempresasyelEstadodeDerechoParalasempresas,unentornodenegociosconunmarconormativosólidoofreceincentivospara la inversiónyel crecimientoeconómico sostenible.Para lospequeñosnegocios,elEstadodederechoconducealareduccióndeobstáculosparalaaperturaydesarrollodesus operaciones. En ese sentido, de acuerdo conel Informe “El EstadodeDerecho y laJusticiaTransicionalenSociedadesenConflictoyPosconflicto”delSecretarioGeneraldelasNacionesUnidas,seentiendeporEstadodeDerecho:

“Unprincipiosegúnelcual,todaslaspersonas,instituciones,entidadespúblicasyprivadas,incluido el Estado mismo, son responsables ante las leyes, que son públicamentepromulgadas, igualmente aplicadas e independientemente sancionadas, además de serconsistentes con las normas y principios internacionales de derechos humanos. Esterequiere,también,medidasparaasegurarlaadhesiónaprincipioscomolasupremacíadelaley,laindependenciaenlaaplicacióndelaley,laigualdadantelaley,laresponsabilidadante la ley, la separación de poderes, la participación en la toma de decisiones, lacertidumbrelegal,elrechazoalaarbitrariedadytransparenciaprocedimentalylegal”.

LasempresascuentancondiferentesrecursosparaentenderelestadodelaaplicacióndelEstadodeDerechoenlasregionesdondedesarrollansusoperaciones,talescomo:

• ElíndiceGlobaldePazdelInstitutodeEconomíayPaz• ElinformeDoingBusinessdelBancoMundial

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• Elinforme“Mujeres,EmpresasyLeyes”delBancoMundial• ElíndicedePercepcióndeCorrupcióndeTransparenciaInternacional

De manera más reciente, el programa “Empresas por el Estado de Derecho” de PactoMundial, orientaa lasempresas sobre cómocontribuir al fortalecimientodel EstadodeDerecho compartiendo buenas prácticas internacionales e impulsando la ética y laresponsabilidadsocialempresarial.Apartirdelainiciativa“EmpresasporelEstadodeDerecho”,lasempresasseorientanatrabajar en cuatro componentes: negocios, responsabilidad social empresarial,compromisosdepolíticapúblicayaccióncolectiva.Deigualforma,esteprogramaincentivaalasempresaaadherirsealosdiezprincipiosdeCompactoGlobaldeNacionesUnidasparalosnegociossostenibles3,queplanteanunsistemadevalorpara lasempresasoperandodesde cuatros áreas importantes: derechos humanos, empleo, medio ambiente yanticorrupción.

¿CuáleslarelaciónentreempresasyEstadodeDerecho?

3 Estos principios se derivan de la Declaración Universal de los Derechos Humanos, laDeclaración sobre Principios Fundamentales y Derechos Laborales de la OrganizaciónInternacionaldelTrabajo, laDeclaracióndeRiosobreMedioAmbienteyDesarrolloy laConvencióndeNacionesUnidassobreCorrupción.

1.Lasempresasdebenapoyaryrespetarla

proteccióndederechoshumanos.

2.Lasempresasdebenasegurarsedenoser

cómplicesdeabusosdederechoshumanos.

3.Lasempresasdebenpromoverlalibertadde

asociaciónyelreconocimientoefectivodelderechoalanegociación

colectiva

4.Eliminacióndetodaslasformasdetrabajosforzados

yobligatorios.

5.Abolicióndeltrabajoinfantil.

6.Eliminacióndeladiscriminaciónconbaseenel

empleoyocupación.

7.Apoyoalmedioambienteconenfoquedeprevención.

8.Liderariniciativasparapromoverunamayor

responsabilidadconelmedioambiente.

9.Alienttareldesarrolloydifusióndetecnologíasamablesconelmedio

ambiente.

10.Lasempresasdebentrabajarcontralacorrupción

entodassusformas,incluyendolaextorsiónyel

soborno.

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Las acciones relevantes para las empresas contribuir al fortalecimiento del Estado deDerechosedividenendoscategorías:respetoyapoyo.

• Respeto:significaquelasempresasrespetanlaletrayelespíritudelasleyesynotoman acciones para minar o interferir con la administración de justicia, laefectividadylaresponsabilidaddelasinstituciones.Estacategoría,además,implicael cumplimiento de los procedimientos y normas de la empresa, el pago deimpuestos,elrespetodelasobligacionescontractualesyacuerdoscomerciales,elrespetodelosmecanismosdesolucióndedisputasentodoslosnivelesyelrespetodelosderechosdelostrabajadores.

• Apoyo: se refiere a acciones voluntarias en las que se pueden involucrar lasempresas para contribuir al fortalecimiento del Estado de Derecho, ayudando afortalecer elmarco legal y promoviendo instituciones responsables en las zonasdonde operan o tienen la intención de hacerlo. El programa Pacto Globalrecomiendacuatrovíasparaello:aplicarlosprincipiosdelEstadodeDerechoenlasoperacionescentralesdelaempresa, implementarestrategiasderesponsabilidadsocial empresarial, liderar acciones de activismo público o participando enasociacionesoespaciosdeaccióncolectiva.

CorrupciónParalospropósitosdeestainvestigaciónentenderemoselconceptodecorrupciónapartirdeTransparenciaInternacional:“Eselabusodeunaposicióndepoderparaelbeneficiopersonal,endetrimentodelinterésgeneral”La corrupción señala la gestión incorrecta de intereses individuales, las cuales puedengenerarfallaseneldesarrollosocial,políticoyeconómicodelospaíses.Lacorrupciónesunobstáculoparaeldesarrollodeunalocalidad,regiónopaís.Variosestudioshandemostradoqueamayorcorrupcióndecrecenlosnivelesdeinversiónycrecimientoy,además,enunmarcodedesarrolloeconómico,lossobornosintroducencostosydistorsiones,sereducelainversióntotalyalientanunaexcesivainversióneninfraestructura.Esimportantetenerencuentaquelacorrupciónesunconceptomuyambiguo,queparaalgunosautoresabarcanuna cantidad innumerable de prácticas humanas, por lo que su estudio empírico se haadelantadoatravésdeprácticassancionadaspenalmente.

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Losestudiosdiferencianalmenostresdimensionesparaelabordajedelacorrupción.Segúnelalcance,podríahablarsededosenfoques:

- Conceptoamplio:a la luzdelosestudiosculturales,seproponequelaspersonastiendenaasociarlacorrupciónasituacionesdefavoritismoinclusocuandonoestáenjuegoelpatrimoniopúblico.Estaesunaconcepciónampliaenlaquesecalificancomocorruptasinnumerablesprácticassociales.

- Concepto restringido: se refiere a lo que se entiende por corrupción en cadacontextoinstitucional,usualmentealaluzdelasconductastipificadasenelderechopenal.

Elsegundoenfoqueseconcentraenrevisarconquéfrecuenciaoquétanextendidassonlasprácticasdecorrupciónenlasociedad,loquedaaperturaalosconceptosdecorrupciónaisladaycorrupciónsistémica:- Corrupción aislada: se presenta cuando pocos individuos cometen actos de

corrupción, por lo que resultan hechos extraños y fáciles de identificar por lasautoridades.

- Corrupción sistémica: ocurre frecuentemente y tanto la sociedad como lasautoridades la consideran como algo normal. Adicionalmente, por lo general lasmismas entidades encargadas de prevenir, investigar y sancionar los actos decorrupciónseveninvolucradasenelproblema.

El tercer enfoque hace referencia a la manera como la corrupción se expresa en losesquemassocialeseinstitucionales,loquesugieredostiposdecorrupción:lacorrupciónsocialylacorrupcióninstitucionalizada:

- La corrupción social es el conjunto de acciones ilícitas o ilegítimas con el fin desatisfacer intereses particulares, a través de distintos canales en espaciosnormativosyestructurados,queafectaninteresescolectivos,deberesdefunciónylamoralsocial.

- Corrupcióninstitucionalizada:setratadeestructurasyprocesosinstaladosenlosmodelos institucionales como formas rutinarias de lograr beneficios privados endetrimentodebienespúblicos.

De acuerdo con la cantidad de recursos anteriores que resulten involucrados se puedeclasificarlacorrupciónenpequeñaygrancorrupción.

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Lapequeñacorrupciónesaquellaenlacualseconcretanunconjuntodeactosenqueseestablecenprivilegios, ventajaso tratamientosespecialesen contratosdebajomontoytrámitesanteelEstado.Lagrancorrupción,ademásdecomprometergrandesrecursosdelEstado,secaracterizapor la participación de altas autoridades administrativas, elites empresariales y la clasepolítica. La conjunciónde estas figurasha sidodenominadael triángulodehierrode lacorrupción.ModalidadesdeCorrupciónSeconcibentresgrandescategorías:

• Soborno:serefiereapagoshechosporpersonasoempresasaservidorespúblicosparaincidirendecisionesadministrativasbajosuresponsabilidad.

• Malversaciónderecursospúblicos:puededarseatravésdelainiciativaunilateraldeservidorespúblicosoatravésdecolusiónentreagentespúblicosyprivados.Serefierealatransferenciadebienespúblicos,incluyelaevasióndeimpuestosydeotrascontribucioneslegalesalsectorpúblico.Tambiénincluyelatransferenciadefondospúblicosacuentasprivadas.

• Tráficodeinfluencias:usualmentellamadofavoritismo,nepotismooclientelismoconsiste en el tratamiento preferencial a empresas o particulares por parte deagentespúblicosconrespectoalaasignaciónderecursos,transferenciasdefondospúblicosoelcumplimientoderegulaciones.

Precisamente,unodelosaportesmásimportantesdelasconvencionesinternacionalesdelucha anticorrupción ha sido la delimitación, conceptualización y tipificación de lo quepuedeserconsideradocomocorrupción.Artículo1ConvenciónInteramericanacontralaCorrupción(1996)DeacuerdoconlaOrganizacióndeEstadosAmericanos,sonactosdecorrupción:

a.Elrequerimientoolaaceptación,directaoindirectamente,porunfuncionariopúblicoounapersonaqueejerzafuncionespúblicas,decualquierobjetodevalorpecuniariouotrosbeneficioscomodádivas,favores,promesasoventajasparasímismooparaotra

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personaoentidadacambiodelarealizaciónuomisióndecualquieractoenelejerciciodesusfuncionespúblicas.

b.Elofrecimientooelotorgamiento,directaoindirectamente,aunfuncionariopúblicooaunapersonaqueejerzafuncionespúblicas,decualquierobjetodevalorpecuniariouotrosbeneficioscomodádivas,favores,promesasoventajasparaesefuncionariopúblicooparaotrapersonaoentidadacambiodelarealizaciónuomisióndecualquieractoenelejerciciodesusfuncionespúblicas.

c.Larealizaciónporpartedeunfuncionariopúblicoounapersonaqueejerzafuncionespúblicasdecualquieractouomisiónenelejerciciodesusfunciones,conelfindeobtenerilícitamentebeneficiosparasímismooparauntercero;

d.Elaprovechamientodolosouocultacióndebienesprovenientesdecualesquieradelosactosalosqueserefiereelpresenteartículo;y

e.Laparticipacióncomoautor,coautor,instigador,cómplice,encubridoroencualquierotra forma en la comisión, tentativa de comisión, asociación o confabulación para lacomisióndecualquieradelosactosalosqueserefiereelpresenteartículo.

La corrupción señala una tensión entre intereses particulares y públicos, bien sea poractorespúblicos,privadosociudadanos.Comoseñalanalgunosautores,esla“tensiónentreelcomportamientoegoístaylosvalorespúblicos”.ComoafirmaMarcelaRestrepo,revelala distorsión de losmecanismos que se han generado para regular la relación entre elEstado,elsectorprivadoylaciudadanía.Lacorrupciónsueleinvolucraragruposcriminales,grandes grupos económicos y funcionarios de alto nivel de los gobiernos, lo que sedenomina“grancorrupción”.Algunoshechos incluyenaccedera informaciónclasificada,serincluidoenlistasdeoferentesyproveedores,ganarprocesoslicitatoriosoavanzarenfasesmientrassesesganlosprocesosdecondicionesparafavorecerauncontratista,Lacorrupcióntienecomobasedeapoyofundamentallaexistenciaydesplieguederedesinterpersonales efectivas para gestionar intereses que sobrepasan la capacidad delgobierno para agregarlos. Estas redes promueven el intercambio de bienes, favores,decisiones, canales, recursos y profundizan la debilidad de la gestión pública. Pero laefectividad de estas redes varía en cada sociedad en función del desarrollo de suinstitucionalidad.Podemosdecirqueensociedadesconcontextosdebajainstitucionalidady con apego a los valores de la lealtad política tradicional estas redes tienen más

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probabilidaddeprosperarqueenaquellassociedadescondesarrollosinstitucionalesconnormas, instrumentosyestándaressólidosdegestiónpúblicaque impidenelavancedecriteriosdeacciónbasadosenladiscrecionalidadylavoluntaddeunactor.Algunasconsecuenciasdelacorrupciónpuedenser:

• La pérdida de legitimidad de las instituciones estatales: la corrupción generapérdida de confianza de la ciudadanía, ya que la ciudadanía es la principalafectadaporlagestiónprivadadelosinteresespúblicos.

• Aumentaelvalordelas inversiones, loquepuedereducirsurentabilidadyelvolumende la inversiónprivada.Tambiénpuedeconducira redireccionar lasinversionesaproyectosmenosproductivosparaevitarpagarsobornos.Tambiénpuede afectar la productividadpor demoras y procesos innecesarios creadosparaaumentarelpagodesobornos.

• Lacorrupciónpuedeafectarlacompetenciaatravésdelanoobservanciadelaleyparacorregirlasimperfeccionesdelmercadoocrearbarrerasalaentradadenuevoscompetidores,otambiénparapreservarlaposicióndeolosprivilegiosdeungrupoestablecidodefirmas.

Lacorrupcióninvolucra:

- Recursospúblicos(monetariosoenespecie)- Participacióndediversostiposdeactores(públicos,privados,legaleseilegales)que

intervienenendiferentesmomentosysobrelabasedediferentesmotivacionesyracionalidades.Estasmotivacionesson:apropiarsederecursoseconómicos,buscarfavorecimientosparticularesatravésdedecisionespúblicas,porejemplo,exencióndeimpuestosycobros,serbeneficiariodeprogramassociales,entreotros.Vincularamigosyfamiliaresdelaburocraciaquenocumplenlosrequisitosnielperfil.

- Elpropósitodelaaccióndelosactoresesacumularpoder,maximizarsubeneficio.CapturadelEstadoSeconcibecomolaaccióndegrupos,individuosoempresasenelsectorpúblicoosectorprivadoparainfluirenlaformulacióndeleyes,regulaciones,decretosyotraspolíticasdegobierno para su propio beneficio, como el resultado de provisiones ilícitas y notransparentesdebeneficiosprivadosotorgadosafuncionariospúblicos.LacapturadelEstadoseexpresaen:

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• Laincidenciaenlaformulacióndeleyesconelfindefavorecerempresas.• Incidenciaenlaformulacióndeleyesparaalterarelcastigoadelitosdecorrupción.• Incidenciaenlasdecisionesdelosjuecesparadisminuirlaexposiciónpenal.• Incidenciaenlasdecisionesdelosjuecesyeneldiseñodeplanesypolíticaspúblicas.

paraalterarlaposesióndetierrasoelusodelsuelo.• Incidenciaenlasdecisionesdelabancacentral.• Incidenciaenelfinanciamientodecampañaspolíticas.• Elrentismo.

LacapturadelEstadoesunade lasexpresionesmáscomplejasde lacorrupciónporqueafectaa lostrespoderes,a losórganosdecontrolestatal, lasaccionesestánplaneadas,involucranaltoniveldeconocimientotécnicoy jurídicosobre losriesgosde lasanciónydesarrollo organizativo de redes sociales que articulan dinámicas legales e ilegales. LosactoresquecapturanelEstadobuscanreducirsuexposiciónpenal,porquetambiénestáninteresadosenincidirenlasleyesdesanciónpenaldelacorrupción.Tambiénlacapturatrae consigo costos sociales y morales porque los actores que capturan persiguen lalegitimidad social de sus acciones. Los actores que capturan aprovechan debilidadesinstitucionales,normativas,diseñosparcialesydispersosquesetransformanenfallasenlaadministracióndelEstadoparadesarrollaryafianzarsuacción.ReconfiguracióncooptadadelEstadoSerefierea“laaccióndeorganizacioneslegaleseilegalesquemedianteprácticasilegítimasbuscanmodificar, desde dentro, el régimen político demanera sistémica e influir en laformación,modificacióneinterpretaciónyaplicacióndelasreglasdejuegoydelaspolíticaspúblicas para obtener beneficios sostenibles y lograr que sus intereses sean validadospolítica y legalmente y legitimados socialmente en el largo plazo aunque estos noobedezcanalinterésrectordelbienestarsocial”.Lareconfiguracióncooptadaesunpasoadelanteporque:

• Losactoresqueparticipanpuedenser legalese ilegales,peroalcanzaunniveldesofisticacióndetalnivelquearticulaaactorespúblicosyprivados.

• Sepersiguenbeneficiossosteniblesalargoplazo.• Se busca evitar la sanción penal, pero de delitos de mayor envergadura

(narcotráfico,terrorismoysubversión).• Aumentalagamadeentidadescapturadas:legislativo,justicia,órganosautónomos

deinvestigaciónpenalyórganosdeseguridad.

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• Lospartidospolíticossonlosmediosmásimportantesparagestionarestetipodecorrupción,nosoloporlacaptura,sinoporlacreacióndeestasinstitucionesparainfluirdesdeadentro.

• Las técnicasymecanismosdecorrupciónsehacenmáscomplejosy sofisticados.Ademásdelsobornosetieneelrecursoalusoderedespersonalesconaccesoalasmásaltasesferasdelpoderpolíticoyeconómicoytambiénlaintimidación,accionesviolentasparainfluirenlosfuncionarios,gobernantesyenelvotante.

Lasempresasconunagestióneficiente,yaltosnivelesdeintegridadytransparencia,tienenmayoresprobabilidadesdemantenersuposicióndeventaja,enunmercadoglobaldondela posibilidad de éxito se ve progresivamente menoscabada por prácticas comercialesdeslealesopocotransparentes.EnBrasil,lasrepercusionesdelescándalodePetrobrasnosolohanmellado lareputaciónde laempresapetroleraestatal,sinoqueademás lehanimpedidopercibiringresosporcercadeUSD1.500millones.(Kowalcyk-Hoyer&Barbara,2016)

Debido a las presiones en la Unión Europea, Estados Unidos y otras regiones, se hanadoptadonuevasleyesyreglamentaciones.Lafinalidaddeestasnormasescrearunnuevoestándarglobalobligatoriosobretransparencia,enprincipioparaelsectorextractivo,perotambiénpara otras actividades comoel sector financiero y la industriamaderera. En laUniónEuropea, sehan impulsadopropuestasparaextenderestos requisitosa todos lossectores. Aunque estos cambios afectarán a las principales empresas de economíasdesarrolladas, muchas multinacionales de mercados emergentes también quedaránalcanzadas por su impacto. Por ende, consideramos que resultaría beneficioso a estasempresasprepararseparaunanuevaépocaglobaldetransparencia.Losgobiernosy lasautoridadesderegulacióntambiénsoncrucialesparaqueexistaunademandacoherentedetransparenciasocietaria.

Analizando más a fondo, la evidencia empírica no proporciona mucho apoyo a estaperspectiva. El desempeño económico, social y delmedio ambiente de los países es elresultadodeunainteraccióndelgobiernodelosciudadanosydelsectorprivado,lacualdebeestarorganizadademanera inteligente, con transparencia y conunalto gradodeflexibilidad(Alter,2006)

VictimizaciónSeguidamente,equiparamoselfenómenodela“victimización”alconjuntodeexperienciasdelictivasqueenfrentaunaempresaencalidaddevíctima,estoes,comoconsecuenciademalversacióndeactivos,sobornos,fraudeenadquisiciones,usoindebidodeinformación

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privilegiada,robosenlacadenadesuministros,entreotros.

Porsuparte,deacuerdoconlaorganizaciónPwC,unadecadatresempresasmexicanasfueron víctimas de delitos económicos entre 2014 y 2015, entre ellos,malversación deactivos, pagos de sobornos, fraude en adquisiciones y uso indebido de informaciónprivilegiada. Es importante resaltar que el mismo estudio señala que las empresasidentificanestoshechosporaccidenteynoa travésde sistemasde control internos (ElFinanciero,2016),conclusiónquegeneraalarmapuesponederelevancialanecesidaddelacreacióndesistemasdeintegridadalinteriordelasempresas.

Eltransporteesunodelossectoresmásperjudicados.Lasempresassufrenrobosenlascarreteras y destinanmillonarios recursos a la seguridad de sus vehículos. También seidentificanincrementosensecuestros,homicidios,robosconysinviolencia,extorsiones,robosdevehículosytratadepersonas.

¿Cuántocuestalainseguridad?

SegúnelNEGI,elcostonacionaldelainseguridadyeldelitoen2015fuede236milmillonesdepesos,esdecir,el1,25%delPIB.Porsuparte,elInstitutodeEconomíayPazcalculaen3,07billonesdepesoselcostodelaviolenciaparalaeconomíamexicana.

Lainseguridadeslaprincipalpreocupacióndelasempresas,deacuerdoconelBancodeMéxico (Banxico). De acuerdo con el mismo estudio, presentado en abril de 2017, elproblema es considerado el principal obstáculo que podría afectar el crecimientoeconómicodeMéxicoen lospróximos seismeses.Hayconsensoenque la situacióndeseguridadnovaamejorarenelcortoplazo.

¿Cuálessonlasprincipalespreocupacionesdelasempresasrelacionadasconlaseguridad?

• Manejodecrisis• Evaluacióndelriesgo• Instalaciones• Seguridaddeplantayoficina• Prevencióncontrapérdidas• Cadenadesuministro• Comercio,ventas• Transporteydistribución• Proteccióndeejecutivos• Seguridaddeempleados• Proteccióndeinformación

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• Proteccióndemarca

De acuerdo con el informe de seguridad empresarial 2016 de laAmerican Chamber ofCommerce,enlasáreasdeservicios,logísticaymanufactura,lasprincipalespreocupacionesde seguridad son la protección de empleados, el transporte, el manejo de crisis y laseguridaddeejecutivos.

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Anexo2.EncuestaaplicadaFichatécnicadeencuesta

Nombredelaencuesta EstadodeDerechoyCompetitividad

Empresarial:México2016-2017Organizacionesencargadas ConfederacióndeCámarasIndustrialesde

losEstadosUnidosMexicanos(CONCAMIN)yObservatorioNacional

CiudadanaReferenciadelestudio Impactodelacorrupción,inseguridady

accesoalEstadodeDerechoenlacompetitividadempresarial.

Poblaciónobjetivo EmpresasafiliadasaCONCAMINconsedeenlosEstadosUnidosMexicanos

Muestra 500empresasMétododemuestreo AleatoriosimpleMétododerecolección Virtual,atravésdeuncuestionario

estructuradoenlíneaPeriododerecolección Del1al15deagostode2017Niveldeconfianza 95%

Datosdeidentificacióndelaempresa

1. Deacuerdoconsutamaño,laempresapuedeclasificarseen:

Microempresa(1a50empleados)

Pequeñaempresa(51a250empleados)

Medianaempresa(251a500empleados)

Granempresa(501empleadosomás)

2. ¿Enquéentidadfederativaseubicalasedeprincipaldelaempresa?

Aguascalientes BajaCalifornia

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BajaCaliforniaSur Campeche Coahuila Colima Chiapas Chihuahua CiudaddeMéxico Durango Guanajuato Guerrero Hidalgo Jalisco México Michoacán Morelos Nayarit NuevoLeón Oaxaca Puebla Querétaro QuintanaRoo SanLuisPotosí

Sinaloa Sonora Tabasco Tamaulipas Tlaxcala Veracruz Yucatán Zacatecas

3. ¿EnquéIndustriasedesarrollanlasprincipalesactividadesdelaempresa?

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4. MencionelasCámarasasociadasaCONCAMINalasqueseencuentraafiliadalaempresa(Máximotres)

1. 2. 3.

5. ¿LaempresacotizaenlaBolsadeValores?SI NO

Agricultura, cría y explotación de animales,aprovechamientoforestal,pescaycaza

Minería Generación,transmisiónydistribucióndeenergíaeléctrica,suministrodeaguaydegasporductosalconsumidorfinal

Construcción Industriasmanufactureras Comercioalpormayor Comercioalpormenor Transportes,correosyalmacenamiento Informaciónenmediosmasivos Serviciosfinancierosydeseguros Serviciosinmobiliariosydealquilerdebienesmuebleseintangibles

Serviciosprofesionales,científicosytécnicos Corporativos Serviciosdeapoyoa losnegocios ymanejode residuosydesechos,yserviciosderemediación

Servicioseducativos Serviciosdesaludydeasistenciasocial Serviciosdeesparcimientoculturalesydeportivos,yotrosserviciosrecreativos

Servicios de alojamiento temporal y de preparación dealimentosybebidas

Otrosserviciosexceptoactividadesgubernamentales Actividades legislativas, gubernamentales, de imparticiónde justicia y de organismos internacionales yextraterritoriales

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6. Elámbitodeoperacionesdelaempresaes:Municipal Regional Nacional Multinacional

7. Deacuerdoconsuconstituciónjurídica,laempresapuedeclasificarsecomo:

Personafísica SociedadAnónima SociedadColectiva Comanditaria Deresponsabilidadlimitada Deeconomíasocial

Capítulo1.CorrupciónLacorrupciónesunfenómenoqueproducedañoseconómicosysocialesmuydifícilesdereparar,porloquereconocerelpapeldelasempresasensuprevenciónesfundamental.DeacuerdoconTransparenciaInternacional,organizaciónquelideraesfuerzosdeluchaanticorrupciónanivelmundial,lacorrupciónesel“abusodeunaposiciónpoderparaelbeneficioprivado,endetrimentodelinterésgeneral”.Lasprincipalesexpresionesdeesteproblemasonelsoborno,lamalversaciónderecursospúblicos,eltráficodeinfluencias,elclientelismo,elnepotismo,elfraudeylaalteracióndeinformación.Elobjetivodeestecapítuloesconocerlaspercepcionesyexperienciasdelasempresassobrelacorrupciónenelmarcodelosnegocios,lostipos,lasmotivaciones,elalcance,elpapeldelasinstitucionesdelEstadofrentealasdenunciasylosresultadosdeestas.Deigualforma,elcapítulobuscaidentificarhastaquépuntolasempresasestánpreparadasparaprevenirycombatirlosriesgosdecorrupciónsegúnlasbuenasprácticasnacionaleseinternacionales.Porfavorrespondalassiguientespreguntassegúncorresponda:Subtema1.Percepcionesyexperienciassobrecorrupción

8. ¿CuáldelassiguientesprácticasconsideracomunesenelentornoempresarialparainfluirenlasdecisionesdelGobierno?

Gastosderepresentación Financiacióndecampañaspolíticas Donativos Regaloseinvitaciones

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Patrocinios

Sobornocomún Cierredenegociosocontratos Lobbyocabildeo

Financiacióndeorganizacionesciviles

Ninguno Otro¿Cuál?

9. ¿Duranteelañoanterior,tuvoconocimientooescuchódelaocurrenciadelossiguientes

actosdecorrupciónenelentornodenegocios?(Porfavormarquetodoslosqueapliquen)

Ofrecerorecibirsobornos Enriquecimientoilícito Ocultamientodebienes Tráficodeinfluencias Lavadodedinero Robouocultamientodeinformación Delitoselectorales Fraude Malversacióndeactivos Fraudecontable Robodepropiedadintelectual Espionaje Fraudefiscal Ninguno Otro-¿Cuál?

10. ¿Enquéocasionesustedconsideraquesejustificacometerunactodecorrupción?

Paraaumentarlasgananciasdelaempresa Porquelosdemástambiénlohacen Porquedelocontrariosepierdennegocios ParaagilizartrámitesanteelEstado Porsolicituddirectaeindirectadeunfuncionariopúblico Porquenoesunaprohibiciónexplícitadelaempresa

62

PorqueesunaformadehacerqueelEstadocumplalaley Otra¿Cuál?___________________

.

11. ¿Durante el año anterior, tuvo conocimiento o escuchó de la ocurrencia de actos decorrupción en el entorno de negocios con los siguientes niveles de la administraciónpública?(Porfavormarquelosqueapliquen)

Federal Estatal Municipal Ninguno

12. ¿Durante el año anterior, tuvo conocimiento o escuchó de la ocurrencia de actos de

corrupción en el entornodenegocios con los siguientes poderes del Estado? (Por favormarquelosqueapliquen)

PoderEjecutivo PoderLegislativo PoderJudicial Organismospúblicosautónomos Ninguno

12.1 ¿Duranteelañoanterior,tuvoconocimientooescuchódelaocurrenciadeactosdecorrupciónelentornodenegociosconen las siguientesáreasdelgobierno?(Porfavormarquelosqueapliquen)

Gobernación RelacionesExteriores Defensa SeguridadPública Hacienda DesarrolloSocial

MedioAmbiente Energía Economía Agricultura,Ganadería,DesarrolloRural,PescayAlimentación ComunicacionesyTransportes Educación

63

Salud TrabajoyPrevisiónSocial Turismo MinisterioPúblico Ninguno

12.2 ¿Duranteelañoanterior,tuvoconocimientooescuchódelaocurrenciadeactos

decorrupciónenelentornodenegociosconlassiguientesinstitucionesdelPoderLegislativo?(Porfavormarquelosqueapliquen)

SenadodelaRepública CámaradeDiputados AuditoríaSuperiordelaFederación

Congresoslocales Ninguno

12.3 ¿Duranteelañoanterior,tuvoconocimientooescuchódelaocurrenciadeactosdecorrupciónenelmarcodelrelacionamientoconlassiguientesinstitucionesdelPoderJudicial?(Porfavormarquelosqueapliquen)

SupremaCortedeJusticiadelaNación

TribunalElectoral TribunalesColegiados TribunalesUnitariosdeCircuito

JuzgadosdeDistrito ConsejodelaJudicatura Juzgadosdelordencomún JuzgadosdeDistritoenMateriaMercantil

JuzgadosFederalesPenales Ninguno

12.4 ¿Duranteelañoanterior,tuvoconocimientooescuchódelaocurrenciadeactos

de corrupción en el marco del relacionamiento con los siguientes organismospúblicosautónomos?(Porfavormarquelosqueapliquen)

BancodeMéxico InstitutoNacionalElectoral Comisión Nacional de losDerechosHumanos

Instituto Nacional para laEvaluacióndelaEducación

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Instituto Nacional deTransparencia, Acceso a laInformación y Protección deDatosPersonales

Instituto Nacional deEstadísticayGeografía

Ninguno 13 ¿Duranteelañoanterior,tuvoconocimientodeunactodecorrupción?

SI NO

13.1 ¿laempresadenuncióoreportóelactodecorrupción?

SI NO

13.2 SilarespuestaesNo,¿Cuálfuelaprincipalrazónporlacuallaempresanodenuncióoloreportó?

Noleinteresa

Nopasanada/nohayresultados Nosabecómohacerlo Elprocesoesmuydifícil Notieneincentivosparahacerlo Recibióamenazas Tienemiedoarepresalias Nohayconfidencialidad Otra¿Cuál?______________________

13.3 ¿Quétipo(s)deactodecorrupcióndenuncióoreportólaempresa?(Porfavormarquelosqueapliquen)

Ofrecerorecibirsobornos Enriquecimientoilícito Ocultamientodebienes Tráficodeinfluencias Lavadodedinero Delitoselectorales Robouocultamientodeinformación Fraude

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Malversacióndeactivos Fraudecontable Robodepropiedadintelectual Espionaje Fraudefiscal Otro¿Cuál?______________________

13.3.1 ¿Antequéinstancialodenuncióosereportó?

Anteunaautoridadpúblicay/ogubernamental AlinteriordelaEmpresa Enlosdos Otro

13.3.1.1 ¿Silaempresadenuncióoreportóanteuna

autoridadpúblicay/ogubernamental,antecuállohizoenprimerainstancia?

Gobierno/SecretaríadeFunciónPública Gobiernofederal Gobiernolocal MinisterioPúblico FuerzasMilitares Policía Juezy/oMagistrado ComisionesdeDerechosHumanos AuditoríaSuperiordelaFederación Otro¿Cuál?

13.3.1.2 ¿Sielactosedenuncióoreportóanteunainstanciaalinteriordelaempresa,antequiénlohizoenprimerainstancia?

RepresentanteLegal/SuperiorJerárquico Canaldedenunciainterno Directorio DepartamentodeCumplimiento(Compliance)

66

AuditoríaInterna RecursosHumanos RedesSocialesdelaempresa Otro¿Cuál?

13.3.2 ¿Silaempresadenuncióoreportóanteotrainstancia,antecuállohizoinicialmente?

Mediosdecomunicación

Organizacionessocialesy/ociviles

Sindicato Cámara/AsociacióndeempresariosoConfederaciones

Otro¿Cuál?

13.4 ¿Laempresahizoladenunciaanónima?

Si No

13.5 Porfavorcompletelasiguientetabladeacuerdoconlasdenunciasyreportesdeactos de corrupción formuladas por la empresa ante autoridades públicas y/ogubernamentales:

Númerodedenunciasformuladas Númerodedenunciasanónimas Númerodeaveriguacionesprevias Númerodecarpetasdeinvestigaciónabiertas Númerodesobreseimientos Númerodesentenciasdejuezotribunaldealzada(segúncorresponda)

14 ¿Duranteelúltimoaño,laempresacelebrócontratosconelEstado/Gobierno?

SI NO

14.1 ¿Enelcontextodelascontratacionespúblicas,quéporcentajedeuncontratocreequesucompetidortendríaquepagaralcontratanteparaganarsuadjudicación?

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0al10

11al20 21al30 31al40 41al50 50omás

15 ¿Deacuerdoconlaexperienciadelaempresa,cuálesdelassiguienteshansidoconsecuencia

delosactosdecorrupción?

Unaumentoloscostosdeproduccióny,porlotanto,elprecio

Laempresadecidiónoparticiparenlicitacionespúblicas Afectaciónalaproductividad Hanmermadolainnovación,cienciaytecnología Hanocasionadolapérdidadeclientes Haafectadolareputacióndelaempresa Competenciadesleal Obstaculizaronellibremercado Hanafectadolacalidaddelosbienesyservicios Disminuyeronelmercadolaboral Eldespidoorenunciadepersonalcalificado Disminuyeronlainversiónyelahorro Ninguno Otro-¿Cuál?

Subtema2.PrevenciónderiesgosdecorrupciónPorfavorseleccionelarespuestasegúncorresponda:16 ¿Durante el año anterior, la empresa contó con una política interna de lucha contra la

corrupción,prohibicióndesobornos,culturadelalegalidadotransparencia?

Si No

16.1 Delassiguientesopciones,porfavorseleccioneaquellaspolíticasoinstrumentosdeluchacontralacorrupción,prohibicióndesobornos,culturadela legalidadotransparenciaquesediseñarone implementaronen laempresaduranteelañoanterior:

68

PolíticaAntisoborno PolíticadeTransparencia CódigodeÉticaoConducta MapadeRiesgosdeCorrupción PolíticadeResponsabilidadSocialEmpresarial

Otra¿Cuál?__________

17 ¿Durante el año anterior, la empresa contó con una Política para la declaración, trámite y

resolucióndeconflictosdeintereses?

SI NO

17.1 Por favor señale cuál (es) de los siguientes aspectos están establecidos en la

Políticapara ladeclaración,trámiteyresolucióndeconflictosde interesesde laempresa:

Situacionesqueconfiguranconflictosdeintereses

Obligatoriedaddedeclararelconflictodeintereses

Instanciasinternasantelascualessereportaelconflictodeintereses

Esquemaparalatomadedecisionessobreelconflictodeintereses Seguimientoalosconflictosdeintereses

Sancionesparaquienesnodeclarenconflictosdeintereses

Ninguno 18 ¿Durante el año anterior, los miembros del Consejo y la alta dirección de la empresa

presentaronsudeclaracióndeconflictosdeintereses?

SI NO

Algunos 19 ¿Durante el año anterior, los miembros del Consejo y los altos directivos de la empresa

presentaronsudeclaraciónpatrimonial?

SI NO

Algunos

20 ¿Duranteelañoanterior,laempresacontóconunaPolíticadeCompliance(Cumplimiento)?

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SI NO

20.1 Delassiguientesopciones,porfavorindiquecuál(es)aspectosestánestablecidosenlaPolíticadeCompliancedelaempresa:

Lapolíticaesaplicableatodoslosagentes,stakeholders,gruposdeinterésoterceraspartes

Lapolíticaestablecelarealizacióndeevaluacionesperiódicasderiesgosdecorrupción LapolíticaestableceunComitédeComplianceounainstanciaconrecursos,autoridad,independenciayrendicióndecuentas

Lapolíticaestablecelaselecciónmeritocráticadeloscargosdealtadirección

Tienepolíticasdeanálisisperiódicosderiesgosyaccionescorrectivas Lapolíticaestablecesistemasdecontrolyprocedimientosparalarendicióndecuentas Lapolíticaestablececampañasdesensibilizaciónsobresualcanceeimplementación Lapolíticaestablececapacitacionesalpersonalsobresuimplementación Lapolíticaestablece ladivulgaciónpúblicade losresultadosdelcumplimientode lamisma Establececomoobjetivobuscarlacertificaciónexternadelapolítica Establece la adhesión y firma de pactos anticorrupción o apoyo a políticasgubernamentalesdelargoplazoenestamateria

Obligatoriedaddedenunciaractosdecorrupción Ninguno 21 ¿La empresa realizó contribuciones políticas (financiamiento de campañas y/o partidos

políticos)duranteelañoanterior?

SI NO

21.1 Conrelaciónalascontribucionespolíticas,laempresa:

Tieneunapolíticainternasobrelafinanciacióndecampañaspolíticas Defineelbeneficiariodelosaportesyelmonto Evalúalaexistenciadeconflictosdeinteresesconelpartidoocandidato Tieneunregistrocontabledelascontribucionespolíticasquerealiza Publicaopermiteelaccesoainformaciónsobrecontribucionespolíticas Pidecuentasalpartidosobreelmanejodelascontribucionespolíticas Establecequelascontribucionespolíticasnotienenelobjetivodeincidirenlatomadedecisionespúblicas Ninguno

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22 ¿LaempresadesarrollóaccionesdeResponsabilidadSocialEmpresarial(RSE)?

SI NO

23 ¿La empresa tuvo una Política de Talento/Recursos Humanos? (Reclutamiento, promoción,

capacitación,evaluación,remuneracióneincentivos)

SI NO

23.1 Delassiguientesopciones,porfavorseleccioneaquellasqueestánestablecidasenlaPolíticadeRecursosHumanos:

La empresa hace capacitaciones sobreprevención de la corrupción, cultura de lalegalidad,transparenciaytemasrelacionados

Laempresaconsideraensupolíticalarotacióndelpersonaldeáreasaltamentevulnerablesalacorrupción

Establece como falta disciplinaria elofrecimientoorecibimientodeunsoborno

La empresa pone en claro que ningúnempleado será rebajado de categoría, osancionado, ni que sufrirá ningunaconsecuencia adversa por negarse a pagarsobornos, incluso si esto redundara en lapérdidadenegociosporpartedelaempresa.

Ninguno 24 ¿Durante el año anterior, la empresa contó con un canal para la denuncia de actos de

corrupción?

SI NO

24.1 ¿Laempresacontóconunmecanismodeprotecciónadenunciantesdeactosde

corrupción?

SI NO

24.1.1 Porfavorseleccionecuál(es)medidasdeprotecciónestableceel

mecanismo:

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Confidencialidad Posibilidaddehacerladenunciaanónima Protecciónlaboral Protecciónalaintegridadfísicaypersonal Otro¿Cuál?

25 ¿Laempresacontóconunapolíticaderelacionamientoconstakeholdersoterceros?

SI NO

25.1 Porfavorseleccionecuál(es)delossiguientesaspectosestánestablecidosenla

políticaderelacionamientoconstakeholdersoterceros

Lapolíticaprohíbeparticiparotoleraractosdecorrupción Lapolíticaseñalalaprohibicióndeusarintermediarioscomocanalparacometeractosdecorrupción Lapolíticaestablecequelacontratacióndetercerosseharáconbaseenlosprocedimientosoficialesdelaempresa Lapolíticaestablecepagarunaremuneraciónapropiadaporlosserviciosprestados Lapolíticaexigeinformarsobreelconocimientodeactosdecorrupción Lapolíticaexigetenerregistrosdereunionesconentidadesoautoridadespúblicas Lapolíticaestableceunacláusulaquepermitaterminarlarelacióndenegocioscuandosecompruebequeelsociohaincurridoenunactodecorrupción

Ninguno 26 Conrespectoacontratistasyproveedores,laempresa:

Laempresarevisasusantecedentesrelacionadosconactosdecorrupciónparagarantizarsuidoneidad LaempresadaaconocerlaPolíticaAnticorrupción,Antisoborno,CulturadelaLegalidadoTransparencia Establecencomocausaldeterminacióndelcontratoelofrecimientoopagodeunsoborno Cuentaconunmecanismodetransparenciaenlasadquisicionesy/ocontrataciones Ninguno

27 Conrespectoalobistas,cabilderosointermediarios,laempresa:

Notienelobistas

72

Pagaunaremuneraciónapropiadaporelservicioprestado Daaconocerlaspolíticasanticorrupción,culturadelalegalidadytransparencia Haceexplícitoenelcontratoconlobistasqueesunacausaldeterminaciónlaparticipaciónenunactodecorrupción Establecequelospagosalobistassehacenatravésdecuentasbancariasúnicamente Exigequeloslobistasmantenganregistroscontablesactualizadosquepuedanserrevisadosovigilados Revisalosantecedentesantesdecontratarlos Exigequeinformenalaempresasileshansolicitadoparticiparenactosdecorrupción

28 ¿Duranteelañoanterior,laempresatuvounpresupuestoparaprevencióny/ocombateala

corrupción?

SI NO

28.1 Porfavorindiquecuálfueelpresupuestoyelvalorejecutadoporlaempresaenlossiguientesrubros:

Aspecto Presupuesto Valorejecutado

Prevención Investigación

Sanción Total

28.2 ¿Cuálfueelpresupuestodelaempresaparaelaño2016?

29 Porfavorindiquesi,duranteelañoanterior,laempresapublicóensuscanalesdedifusión(sitio

web,aplicaciones,cartelerapública,entreotros):

Reportedepagodeimpuestos Estructuraorganizativaysocietaria Listadebeneficiariosreales Políticaanticorrupción Listadodestakeholders/terceros Estadosfinancieros Ninguno

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Capítulo2.VictimizaciónDeacuerdocondiferentesestudiosdepercepción,lainseguridadconstituyelaprincipalpreocupaciónparaeldesarrollodelosnegociosenMéxico.ElÍndicedePazMéxico2017,sostiene,porejemplo,queel impactoeconómicode laviolenciaen2016 fuede3.08billonesdepesos,esdecir,casiel18%delPIB.Lainseguridadvaenascensoyelcrimenhaampliadosutradicionalrepertoriodeacciones,paradarlepasoaunesquemaenelcuallainiciativaprivadaesunobjetivodealtovalor.Este capítulo se concentra en las experiencias de inseguridad que han sufrido lasempresas en el desarrollo de sus actividades. Al mismo tiempo, indaga sobre lasmodalidadesdeviolencia,susefectosyelcostoeconómicoqueelloacarrea.Porúltimo,el capítulo cuestiona sobre la respuesta del Estado a las denuncias de inseguridadformuladasporlasempresas.Porfavorrespondalassiguientespreguntassegúncorresponda:30 ¿Deacuerdoconsupercepción,paralasactividadesdelaempresa,duranteelañoanterior,fue

segurooinseguro?:

Seguro Inseguro NA

Operarensusinstalaciones

Transporteenvehículosdepropiedaddelaempresa Hacertransaccionesensucursalesbancarias Hacer transacciones bancarias a través de mediosdigitales/virtuales

Transportedecargaoproductosatravésdecarreterasoautopistas

31 Porfavorindiquesienlosalrededoresdelaempresasepresentaronlossiguientesfenómenos

Existenpandillasy/obandasdelincuenciales Crimenorganizado Vandalismocontraestablecimientos Consumoy/oventadedroga Robosoasaltosfrecuentes Secuestros Homicidios Extorsionespordelincuentes Cobrodepisopordelincuentes Extorsión de autoridades contraestablecimientos

74

Ninguno Otro¿Cuál?

32 Deacuerdoconsuinformación,losdelitoscontralasempresasduranteelañoanterior:

Aumentaron Disminuyeron Permanecieroniguales Notuvoinformación

33 ¿Duranteelañoanterior,laempresatuvounpresupuestoparalaprevencióneinvestigación

dedelitoseinseguridad?

Si No

33.1 Porfavorcompletelasiguientetablasobreelpresupuestoyelvalorejecutadoen

prevencióneinvestigacióndeldelitoylainseguridadduranteelañoanterior.Porfavorcompletetodoslosespacios.Deserelcaso,escriba0(Cero).

Presupuesto2016 Valorejecutado2016Prevención Investigación Total

34 ¿Durante el año anterior, para protegerse de la inseguridad, la empresa tomómedidas de

prevención?Si No

34.1 ¿Durante el año anterior, para protegerse de la inseguridad, la empresa tomó

algunadelassiguientesmedidas?

Cambiópuertasoventanas Cambióocolocócerradurasycandados Colocórejasobardas Comprócajasocuartosdeseguridad Instalóalarmasy/ovideocámarasdevigilancia Instalódispositivosdelocalización Instaló sistemas de protección contra ataquescibernéticos

Contratóvigilanciaoseguridadprivada Creóunárearesponsabledelaseguridad Contratóseguros Contratóescoltas

75

Cambiólaubicacióndelaempresa Cerrósucursales Hizopagosinformalesparaevitarlavictimización Otra¿Cuál?

34.2 ¿Cuanto gastó la empresa por esas medidas de prevención durante el año

anterior?

Valorejecutado2016

NA

Cambiópuertasoventanas Cambióocolocócerradurasycandados Colocórejasobardas Comprócajasocuartosdeseguridad Instalóalarmasy/ovideocámarasdevigilancia Instalódispositivosdelocalización Instaló sistemas de protección contra ataquescibernéticos

Contratóvigilanciaoseguridadprivada Creóunárearesponsabledelaseguridad Contratóseguros Cambiólaubicacióndelaempresa Cerrósucursales Hizopagosinformalesparaevitarinseguridad TOTAL

.35 ¿Laempresacalculóloscostosfuturos(costodeoportunidad)comoconsecuenciadelosdelitos

ylainseguridadduranteelañoanterior?Si No

35.1 Porfavorescribaenlasiguientecasillaelvalorfuturonogeneradoporlaempresa

comoconsecuenciadeldelitoylainseguridad.Porfavorescribalacifraenvalorpresente:

36 ¿Laempresa conociódealgúnprogramagubernamentaldeprovisiónde seguridadpara las

empresas?

Si No

76

36.1 Porfavorescribaenlasiguientecasillaelnombredelprogramagubernamentaldeprovisióndeseguridadparalasempresasqueconocióduranteelañoanterior:

37 Porfavorindiquedecuál(es)delossiguientesdelitosfuevíctimalaempresaduranteelaño

anterior:

Númerodeveces2016

ROBO TOTAL de vehículo de propiedad delestablecimiento.

ROBO de mercancías del establecimiento que seencontrabaentránsitoo fueextraídaenelmomentodetransporte.

“ROBOHORMIGA” (Robodemercancíao insumosen lasinstalaciones del establecimiento cometido con o sinviolencia,demanerafrecuenteyenpequeñascantidades)

ROBOdemercancía,insumosobienesenlasinstalacionesdelestablecimiento cono sin violencia (diferentea robohormiga)

ROBO(otrotipo) FRAUDE (Entrega de productos o servicios sin recibir elpago conforme a lo acordado o desvío de recursos porpartedelpersonaldelestablecimiento)

DELITO INFORMÁTICO (Ataque a redes, servidores osistemas informáticos del establecimiento para robarinformaciónocausardañosintencionales)

EXTORSIÓN(Amenazas,presionesoengañosporcualquiermedioparaexigirdineroobienesoparaquelaempresahagaodejedehaceralgo)

SECUESTRO de algúnmiembro del establecimiento paraexigirdineroobienes.

HOMICIDIOcontramiembrodelestablecimiento DAÑOS INTENCIONALES a las instalaciones delestablecimiento, incendiosprovocadosoafectacióndelamaquinaria o equipo para impedir la realización detrabajos.

Ninguno (Bloquearesta

casilla)Otro¿Cuál?_____________________________________

77

38 ¿Acuántoascendieronlaspérdidas?

39 ¿Cuálfueeldelitoquegenerómayorespérdidasenelaño2016?

Valordepérdidas

NoAplica(NA)

ROBO TOTAL de vehículo de propiedad delestablecimiento.

ROBO de mercancías del establecimiento que seencontrabaentránsitoo fueextraídaenelmomentodetransporte.

“ROBOHORMIGA” (Robodemercancíao insumosen lasinstalaciones del establecimiento cometido con o sinviolencia,demanerafrecuenteyenpequeñascantidades)

ROBOdemercancía,insumosobienesenlasinstalacionesdelestablecimiento cono sin violencia (diferentea robohormiga)

ROBO(otrotipo) FRAUDE (Entrega de productos o servicios sin recibir elpago conforme a lo acordado o desvío de recursos porpartedelpersonaldelestablecimiento)

DELITO INFORMÁTICO (Ataque a redes, servidores osistemas informáticos del establecimiento para robarinformaciónocausardañosintencionales)

EXTORSIÓN(Amenazas,presionesoengañosporcualquiermedioparaexigirdineroobienesoparaquelaempresahagaodejedehaceralgo)

SECUESTROdealgúnpropietariodelestablecimientoparaexigirdineroobienes.

HOMICIDIOdealgúnmiembrodelestablecimiento. DAÑOS INTENCIONALES a las instalaciones delestablecimiento, incendiosprovocadosoafectacióndelamaquinaria o equipo para impedir la realización detrabajos.

Otro¿Cuál?_____________________________________

ROBO TOTAL de vehículo de propiedad delestablecimiento.

ROBO de mercancías del establecimiento que seencontrabaentránsitoo fueextraídaenelmomentodetransporte.

“ROBOHORMIGA” (Robodemercancíao insumosen lasinstalaciones del establecimiento cometido con o sinviolencia,demanerafrecuenteyenpequeñascantidades)

78

Porfavorrespondalaspreguntas39.1a39.7conbaseenlaexperienciamásrecientedeldelitoqueocasionómayorespérdidasalaempresaduranteelaño2016.

39.1 ¿Enquémessucedióeldelito?

EneroFebreroMarzoAbrilMayoJunioJulioAgostoSeptiembreOctubreNoviembreDiciembre

39.2 ¿Enquéestadoocurrió?

Aguascalientes BajaCalifornia BajaCaliforniaSur Campeche

ROBOdemercancía,insumosobienesenlasinstalacionesdelestablecimiento cono sin violencia (diferentea robohormiga)

ROBO(otrotipo) FRAUDE (Entrega de productos o servicios sin recibir elpago conforme a lo acordado o desvío de recursos porpartedelpersonaldelestablecimiento)

DELITO INFORMÁTICO (Ataque a redes, servidores osistemas informáticos del establecimiento para robarinformaciónocausardañosintencionales)

EXTORSIÓN(Amenazas,presionesoengañosporcualquiermedioparaexigirdineroobienesoparaquelaempresahagaodejedehaceralgo)

SECUESTROdealgúnpropietariodelestablecimientoparaexigirdineroobienes.

HOMICIDIOdealgúnmiembrodelestablecimiento. DAÑOS INTENCIONALES a las instalaciones delestablecimiento, incendiosprovocadosoafectacióndelamaquinaria o equipo para impedir la realización detrabajos.

Otro¿Cuál?_____________________________________

79

Coahuila Colima Chiapas Chihuahua CiudaddeMéxico Durango Guanajuato Guerrero Hidalgo Jalisco México Michoacán Morelos Nayarit NuevoLeón Oaxaca Puebla Querétaro QuintanaRoo SanLuisPotosí

Sinaloa Sonora Tabasco Tamaulipas Tlaxcala Veracruz Yucatán Zacatecas

39.3 ¿Enquémunicipio/localidadocurrió?

39.4 ¿Enquéjornadasecometió?

Enlamañana Enlatarde Enlanoche Enlamadrugada

39.5 ¿Enquélugarsucedióeldelito?

Enlacalle Enlasinstalacionesdelaempresa

80

Encarreteraoautopista Enuncentrocomercialodenegocios Otro¿Cuál?

39.6 ¿Eldelitosecometióconunarma?

Si No

39.6.1 ¿Conquétipodearma?

Armadefuego Armablanca Objetoscontundentes Otra¿Cuál?__________

39.7 ¿Laempresadenuncióeldelito?

Si No

39.7.1 ¿Cuálfuelaprimerainstanciaantelacualdenunció?

Gobiernofederal Gobiernoestatalomunicipal MinisterioPúblico FuerzasMilitares Policía Juezy/oMagistrado ComisionesdeDerechosHumanos AuditoríaSuperiordelaFederación Otro¿Cuál?

39.7.2 ¿Porquénolodenunció?

Noleinteresa

Nopasanada/nohayresultados Nosabecómohacerlo Elprocesoesmuydifícil Notieneincentivosparahacerlo Recibióamenazas Tienemiedoarepresalias

81

Nohayconfidencialidad Otra¿Cuál?______________________

39.7.3 ¿Se iniciaron averiguaciones previas y/o carpetas de

investigación?

Si No

39.7.3.1 ¿Sinoseiniciaron,porqué?

Porque se registró como acta dehechos

Noexistíanpruebas Noseconsideródelito Porlaactituddelaautoridad Otra¿Cuál?

39.8 Porfavorcompletelasiguientetablaconbaseenlasdenunciasformuladasante

autoridadespúblicasy/ogubernamentales:

Númerodedenunciasformuladas Númerodeaveriguacionesprevias Númerodecarpetasdeinvestigaciónabiertas Númerodesobreseimientos Númerodesentenciasdejuezotribunaldealzada(segúncorresponda)

39.9 Comoconsecuenciadeldelito,laempresa:

Pensóencerrar Semovió Cambiólaestructuradelnegocio Pagóderechodepiso Aumentógastoenseguridadprivada SolicitóproteccióndelEstadoatravésdemilitares,policía,marina Ninguno

39.10 ¿Quéconsecuenciastuvoeldelitoparalaempresa?

Hanaumentadoloscostosdeproduccióny,porlotanto,elprecio

82

Hanafectadolaproductividad Hanmermadolainnovación,cienciaytecnología Hanocasionadolapérdidadeclientes Haafectadolareputacióndelaempresa Generaronunmonopolioensumercado Obstaculizaronellibremercado Hanafectadolacalidaddelosbienesyservicios Disminuyeronelmercadolaboral Eldespidoorenunciadepersonalcalificado Disminuyeronlainversiónyelahorro Ninguno

40 ¿Durante el año anterior, la empresa desarrolló acciones de responsabilidad social para la

prevencióndeldelito?

Si No

40.1 Por favor seleccione las acciones de prevención del delito que la empresa

desarrollóduranteelañoanterior:

Educacióny/oempleoparajóvenes Educacióny/oempleoparamujeres Educacióny/oempleoparaadultos Educacióny/oempleoparareclusos Emprendimiento Desarrolloeconómico Cultura,deporteyrecreación

83

Capítulo3.EstadodederechoSeentiendeporEstadodeDerecho:“unprincipiosegúnelcual,todaslaspersonas,instituciones,entidadespúblicasyprivadas,incluidoelEstadomismo,sonresponsablesantelasleyes,quesonpúblicamentepromulgadas, igualmenteaplicadase independientementesancionadas,ademásdeserconsistentesconlasnormasyprincipiosinternacionalesdederechoshumanos”(Informe“ElEstadodeDerechoy la JusticiaTransicionalenSociedadesenConflictoyPosconflicto”delSecretarioGeneraldelasNacionesUnidas,BanKi-moon).Paralasempresas,unentornodenegociosconunmarconormativosólidoofreceincentivosparala inversión y el crecimientoeconómico sostenible. Para los pequeñosnegocios, el Estadodederechoconducealareduccióndeobstáculosparalaaperturaydesarrollodesusoperaciones.

41 ¿En suopinión, cuál (es)de los siguientesactores influyemásen lasdecisionesde lasaltas

autoridadesdelEstadorespectoalaactividadempresarial?

Losdirectivosdelasempresas Inversionistas Sindicatos Cámaras/Confederaciones/Asociacionesempresariales Multinacionales Organizacionesciviles Organizacionescriminales Ninguno Otro

42 Porfavorseñalequétandeacuerdoseencuentraconlossiguientesplanteamientos Totalmente

deacuerdoDe

acuerdoNideacuerdo

niendesacuerdo

Endesacuerdo

Totalmenteen

desacuerdo

Los trámites ydecisionesdelEstadocon respecto a laactividadempresarial sonobjetivos y enderecho.

Las contratacionespúblicas sonabiertas,

84

transparentes yobjetivas.Las leyes sonaplicadasdemaneraigualitaria y no sebasaneneltamañouorigen de laempresa.

El Estado da totalaccesoainformaciónpúblicaqueafectalaactividadempresarial.

Ellegislativotieneunproceso de consultaabierta al sectorempresarial en losasuntos que lesafectan

43 ¿Quétanrestrictivossonlossiguientesprocesosparalaactividadempresarial?

Muy

restrictivoAlgo

restrictivoPoco

restrictivoNada

restrictivo

Crearempresa

Obtenerlicencias,permisos

Contratartrabajadores

Contratarmaquinaria

Obtenercréditos

Pagarimpuestos

Cumplircontratos

Cerrarempresas 44 Ensuopinión,elgobierno: Totalmente

deacuerdoDeacuerdo Nide

acuerdonien

desacuerdo

Endesacuerdo

Totalmenteen

desacuerdo

Toma en cuenta lasnecesidades de losempresarios.

85

Explican pública yclaramente las razonesdesusdecisiones.

Informa y difundenoportunamente susdecisiones.

Permiteun fácil accesoasusdecisiones.

Regularmente rindecuentasdesugestión.

45 Conrelaciónalaproteccióndelosderechosdepropiedad,ensuopinión,elgobiernoprotege

adecuadamente:

Propiedadintelectual

Activosfísicos

Activosfinancieros

46 Conrelaciónalpagodeimpuestos: Totalmente

deacuerdoDeacuerdo Ni de

acuerdo niendesacuerdo

Endesacuerdo

Totalmenteendesacuerdo

Se puedenpagar en untiemporazonable.

Cualquierpersonatienelas mismasfacilidadesdepago sinimportar eltamaño de laempresa.

Los trámitessonrazonables.

Laorientaciónsobre lospagos detrámites son

86

oportunos ypertinentes.

47 Ensuopinión,enelservicioalasempresasprestadoporlasinstitucionesEstatales:

Las empresas tienen conocimiento de lostrámitesyservicios

Elcostodelostrámitesesrazonable Laatenciónesrápida Existen diferentes canales para acceder a laofertadetrámitesyservicios

Losprocesossonsencillos Los tiempos y condiciones de respuesta asolicitudessecumplen

Ellenguajeutilizadoesclaroycomprensible Laspersonassonamables

48 ¿LaempresarecibiósancionesdelEstadoporincumplimientoensusservicios?

Si No

49 ¿Laempresapresentósolicitudesdeinformaciónpública?

Si

49.1 ¿Lainstituciónrespondiólasolicituddeinformaciónpública?

Si No

49.2 ¿ ¿La institución respondió la solicitud de información pública en los tiempos

legales?

Si No

49.3 ¿Lainstituciónrespondióloquesolicitó?

Si No

49.4 ¿Lainstituciónrespondiólasolicituddeinformaciónendatosabiertos?

Si No

87

50 ¿Laempresatuvounanecesidadjudicial(accesoalajusticia)duranteelañoanterior?

Si No

50.1 ¿Sobrequétemas?(diferentesadenunciasdecorrupcióny/ovictimización)

Instalaciones/terrenos Serviciospúblicos Asuntoslaborales Temasfinancieros Asuntospenales Hábitaty/omedioambiente Otro¿Cuál?

.

50.2 ¿Quéhizolaempresaconrespectoalanecesidaddeaccesoalajusticia?

Nada Intentó un arreglodirecto

AcudióalEstado Otro¿Cuál?

50.2.1 ¿SiacudióalEstado,antequiénlohizo?

Autoridadjudicial Autoridadadministrativa

50.2.2 ¿Sinoacudió,cuáleslaprincipalrazónporlacualnolohizo?

No vale la pena/no hayresultados

Eltrámiteesdifícil

Nosabecómohacerlo

Notienepruebas

Elcostoesmuyelevado

Es mejor arreglardirectamente

Nohayincentivos

Portemorarepresalias

88

50.3 ¿Elaccesoalajusticiatuvoresultado?

Si No

50.3.1 ¿Cuálfueelresultado?

Decisiónosentencia Conciliación antemediador

Retirodelasolicitud

Solicitudnoatendida

50.3.1.1 ¿Porquénoloatendieron?

No había personal paraatención

Rechazaronlasolicitud

La institución no tienecompetencia

Adujeron fallas técnicasy/oadministrativas

Otro¿Cuál?

51 ¿Duranteal añoanterior, la empresadesarrollóacciones voluntariasdeapoyoal Estadode

Derecho?

SI NO

51.1 ¿Cuál(es)delassiguientesaccionesvoluntariasdeapoyoalEstadodeDerecho

desarrollólaempresaduranteelañoanterior?(Marquetodaslasqueapliquen)

CreacióndeproductosyserviciosparamejorarelaccesoalEstadodeDerecho

Promociónde ladiversidade inclusióndentrodelaempresa

Apoyoaprogramasdederechoyleyes Voluntariado en oficinas de gobierno ysociedadcivil

ActivismoentemasrelacionadosconelEstadodeDerecho

89

Participación en actividades y asociacionesempresariales en defensa del Estado deDerecho

Ninguno

90

Anexo3.PreguntasparagruposfocalesyentrevistasCorrupciónBloque1.Módulodeexperienciasdecorrupción

1. Enelmarcode losnegocios,¿cuálesson lasmodalidadesdecorrupciónquemásafectan a las empresas? (Ejemplos para dirigir la discusión: soborno,enriquecimiento ilícito, financiamiento ilegal de campañas electoral, colusión,lavadodedinero,tráficodeinfluencias,fraude,robodeinformación,etc)- BONUS.Silaempresarespondequetuvoquepagarunsobornoenelmarcode

uncontratoconelEstado,¿cuálporcentajepagó?- ¿Enquéetapadelosnegociosocurrieronestoshechos?

2. ¿Cuálessonlascausasdedichosactosdecorrupción,tantodentrodelaempresacomoenlosnegociosconelEstado?¿Quéesloquellevaalasempresasaparticiparendichosactos?

3. Encifras,¿aproximadamentecuántoperdiólaempresaporactosdecorrupción?4. ¿Deacuerdoconsuexperienciay/opercepción,enquésectoresdelEstadoocurren

actos de corrupción con mayor frecuencia, en el marco de la relación con lasempresas?

5. ¿La empresa ha denunciado actos de corrupción? ¿Ante cuál instancia (pública,interna de la empresa, externa-civil? Si NO, ¿por qué? ¿Qué resultado tuvo ladenuncia?

6. ¿Laempresarecibiómedidasdeprotecciónalhaberrealizadoladenuncia?¿Quétiposdemedidasdeprotección?

7. ¿Cuáleshansidolasconsecuenciasdelacorrupciónparalaempresaenmateriadecompetitividad?

Bloque2.Módulodeaccionesdeprevención

8. ¿Quéaccionesdeprevencióndelacorrupciónhaadelantadolaempresa?9. ¿Quéinstrumentosdeluchaanticorrupcióntienelaempresa?¿dedóndeprovienen,

es decir, que acciones hanmotivado a la empresa a implementarlos? Por favordescribanestasaccionesopolíticas.

10. ¿Enquéáreasseubicandichasmedidas?(compliance,sistemasdecontrol,talentohumano,transparencia,canalesdedenuncia,stakeholders

11. ¿Quérecursos(detodotipo)destinólaempresaparalaluchaanticorrupción?

91

SeguridadBloque1.Experienciasdevictimización

1. ¿En qué tipo de operaciones se presentan actos delictivos contra las empresas?(operareninstalaciones,transportedecarga,transaccionesfinancieras)

2. ¿Quétipodeaccionesdelicitivassonlasquemásafectanoamenazanlaactividaddelasempresas?¿Cuálessonlasquegeneranmáscosto?

3. ¿Quiénessonlosresponsablesdelainseguridadparalasempresas?4. ¿Laempresahadenunciadolosdelitos?

- ¿Antequién?- SiNO,¿porqué?- ¿Quéhapasadoconlasdenunciashechasanteautoridadespúblicas?

5. ¿Quéconsecuenciashangeneradolosdelitosparalasempresasenlaoperacióndesusnegocios?

6. ¿Cuáleshansidolasconsecuenciasparalaempresaenmateriadecompetitividad?

Bloque2.Accionesdeprevención

7. ¿Cómoseprotegenlasempresasdelainseguridad?- ¿Cuántooqueporcentajedesupresupuestogastan?- ¿Enquéselogastan?- ¿Cuálessonlosrubrosdegastomásalto?- ¿Estacifraesmásaltadeloquepierden?

8. ¿Laempresacalculóloscostosfuturos(costodeoportunidad)comoconsecuenciadelosdelitosylainseguridadduranteelañoanterior?¿Cuálessonesoscostos?

9. ¿Quérecomendacionesharíanparasuperarestaproblemática?

EstadodeDerechoBloque1.Aspectosgenerales

1. ¿Cuállahasidolaexperienciadelaempresaenmateriadetrámites/serviciosanteelEstado?¿Sonrazonables,recibenorientación,sonjustosysepuedenpagarentiempo?(ejm.Parapagarimpuestos).

2. ¿Cuál es su opinión frente a la igualdad de las empresas que compiten encontratacionespúblicas?¿Cómoevalúanlatransparenciadeestosprocesos?

3. ¿Quétanrestrictivossonlosprocesosparahacernegocios?(crearempresa,obtenerlicencias,créditos,pagarimpuestos,cerrarempresas).

92

4. ¿Cuál ha sido la experiencia de la empresa enmateria de acceso a informaciónpúblicayparticipaciónenmecanismosdeconcentraciónconelEstado?

5. ¿Cuál ha sido la experiencia de la empresa enmateria de acceso a informaciónpúblicayparticipaciónenmecanismosdeconcentraciónconelEstado?

6. ¿Cuál es su opinión frente a la protección estatal de los derechos de propiedad(intelectual,física,financiera)?

7. ¿Laempresahatenidonecesidadesdeaccesoalajusticia?¿Enquéáreas?¿Quéhahecholaempresafrenteaesasnecesidades?¿Sinoacudealestado,porqué?¿Elaccesoalestadotuvoresultados?

8. ¿Quéaccionesdeapoyoalestadodederechohaimplementadolaempresa?

93

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