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CASO: SEGURIDAD Y TRANSPORTE

Guatemala , Septiembre 2018

ANTECEDENTES

• En el marco de la investigación del caso Transurbano, se definió una línea deinvestigación relacionada con los pagos realizados en concepto de subsidio deseguridad para el transporte público urbano de la Ciudad de Guatemala.

• La génesis del caso se encuentra en el año 2008, cuando las negociaciones entre elgobierno de la Unidad Nacional de la Esperanza (UNE) y los transportistasagremiados en la Asociación de Empresas de Autobuses Urbanos (AEAU),provocaron un acomodo de la institucionalidad y del marco normativo estatal a lassupuestas necesidades económicas del transporte urbano de la capital de laRepública. Esto se habría traducido en un incremento desmedido de la cuantíaanual del subsidio y en la creación de nuevas ayudas, entre ellas el subsidio deseguridad

• Los Reportes de Transacción Sospechosa números 339 y 350, enviados por laIntendencia de Verificación Especial al Ministerio Público, sirvieron de elementosfundamentales en la orientación de la investigación.

• El mismo rol fundamental jugó la auditoría practicada por la Contraloría General deCuentas a la entidad AEAU -para el período del 01 de enero al 31 de diciembre delaño 2009-, realizada en el mes de mayo del año 2010.

COMPROMISOS ADQUIRIDOS EN 2008 POR LOS EMPRESARIOS DE LA AEAU PARA EL SUBSIDIO

DESTINADO A SEGURIDAD

• El comienzo del Proyecto de Seguridad se encuentra en el AcuerdoDefinitivo 04-2008, de fecha 17 de noviembre 2008. Por el mismo la AEAUse comprometió a lo siguiente:

– Elaboración de un plan general de implementación de sistemaselectrónicos de vigilancia a través de cámaras, que serían instaladas enlas unidades de transporte urbano, con un centro de control queoperaría en coordinación con la Policía Nacional Civil. Dicho plan seríaejecutado durante el año 2009.

– Contratación de servicios privados de seguridad para los autobuses,en el período comprendido el mese de diciembre de 2008 a enero del2009, con un número no inferior a 1,000 agentes privados.Posteriormente fue ampliado el contrato para todo el 2009.

– Los agentes de seguridad privada se trasladarían a bordo de lasunidades y serían reforzados por patrullaje de las rutas a través devehículos motorizados. Todo en coordinación con la PNC.

AÑO 2009: EL ESTADO DE GUATEMALA INICIA EL SUBSIDIO DE SEGURIDAD PARA EL SISTEMA DE TRANSPORTE PÚBLICO

Para hacer efectivos los desembolsos del subsidio,la AEAU presentó:

• Una propuesta destinada a cubrir lasnecesidades económicas del transporte urbanolas cuales envía el 11 de marzo del 2009 alViceministro de Finanzas. En el documento losempresarios mencionan los precios del diesel ylas demandas monetarias del transporteurbano.

• Además, para la firma de los Convenios quedarían lugar a los desembolsos, la AEAU tuvoque presentar un Plan Operativo, el cualconsistió en un informe de inteligencia, en elque exponía factores ambientales, sociales, yde otras características que influían en lasituación de seguridad en el transporte urbanoen la ciudad de Guatemala.

• Como parte del Plan Operativo, junto a dichoinforme, la AEAU presentó el Plan deOperaciones del Plan General de Seguridaddel Transporte Urbano, el que indicaba lasformas de trabajar, las rutas y áreas de especialpeligrosidad, entre otras cuestiones.

La base legal para la entrega del dinerodel subsidio de seguridad en el año2009 fue:

• El Decreto 72-2008 del Congreso de laRepública, "Ley de PresupuestoGeneral de Ingresos y Egresos delEstado para el Ejercicio 2009", en susartículos 14 y 61.

• Además, el 30 de octubre de 2009, elPresidente de la República, ÁlvaroColom Caballeros, en Consejo deMinistros, por medio del AcuerdoGubernativo No. 281-2009, facultó alMinisterio de Finanzas Públicas, paraotorgar un aporte económicotemporal hasta por Q.79,800,000.00 afavor de la AEAU, para los meses deoctubre, noviembre y diciembre delaño 2009 a razón de Q.26,600,000.00mensuales.

CONVENIOS FIRMADOS ENTRE LA AEAU Y EL ESTADO PARA EL SUBSIDIO DE SEGURIDAD PARA EL SISTEMA DE TRANSPORTE PÚBLICO

Todos los Convenio de Aporte Económico fueron firmados entre Juan Alberto Fuentes Knight, en calidad de Ministro de Finanzas Públicas, y Rudy Leonel Maldonado Castillo, en calidad de Presidente de la AEAU:

•Convenio 01-2009 de 13 de marzo de 2009.•El 3 de junio del año 2009 se produjo la Modificación al Convenio de aporte económico celebrado entre el Ministerio de Finanzas Públicas y la Asociación de Empresas de Autobuses Urbanos de la Ciudad de Guatemala, número 01-2009.•Convenio número 03-2009, de fecha 25 de noviembre de 2009.

CONVENIO 01-2009

ENERO Q4,000,000.00

FEBRERO Q4,000,000.00

MARZO Q4,000,000.00

ABRIL Q4,000,000.00

MAYO Q4,000,000.00

JUNIO Q4,000,000.00

JULIO Q4,000,000.00

AGOSTO Q4,000,000.00

SEPTIEMBRE Q4,000,000.00

OCTUBRE Q4,000,000.00

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

MODIFICACION AL

CONVENIO 01-2009

ENERO

FEBRERO

MARZO

ABRIL Q1,960,486.82

MAYO Q3,940,576.20

JUNIO Q4,000,000.00

JULIO Q4,000,000.00

AGOSTO Q4,000,000.00


OCTUBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

CONVENIO 03-2009

ENERO

FEBRERO

MARZO

ABRIL

MAYO

JUNIO

JULIO

AGOSTO

SEPTIEMBRE

OCTUBRE Q8,000,000.00

NOVIEMBRE Q8,000,000.00

DICIEMBRE Q8,000,000.00

EN EL AÑO 2009 EL ESTADO DESEMBOLSA Q. 81, 901,063.2 MILLONES DE QUETZALES EN PAGO DE SEGURIDAD.

EL DINERO ES TRANSFERIDO DIRECTAMENTE A LAS CUENTAS DE LA AEAU.

MES TIPO DE FUERZA MONTO

ENERO PERMANENTE Q4,000,000.00

FEBRERO PERMANENTE Q4,000,000.00

MARZOPERMANENTE

Q4,000,000.00 EMERGENTE

ABRILPERMANENTE


MAYOPERMANENTE


JUNIOPERMANENTE


JULIOPERMANENTE


AGOSTOPERMANENTE


SEPTIEMBREPERMANENTE


OCTUBRE PERMANENTE Q8,000,000.00

NOVIEMBRE Q8,000,000.00

DICIEMBRE Q8,000,000.00

El cuadro muestra laintegración de los fondosestatales transferidos enel año 2009 a losempresarios de la AEAU.

En total fueron Q. 81,901,063.2 millonesentregados en conceptode seguridad a los busesdel transporte.

TRASLADO DE FONDOS A LA AEAU

La cuenta bancaria No. 3033683916 de Banrural, es la que recibió los fondosdestinados al proyecto de seguridad, está a nombre de la Asociación de Empresasde Autobuses Urbanos, y aparecen registradas las siguientes firmas:

Como cuentadantes aparecen las siguientes personas:

•RUDY LEONEL MALDONADO CASTILLO, como Presidente y Representante legal;•MARIO ENRIQUE VARGAS SALAZAR, Tesorero;•OSCAR ALEJANDRO ROSSI ARCHILA, Tesorero .

LA CONTRATACIÓN Y SUBCONTRATACIÓN DEL SERVICIO

DE SEGURIDAD

IMPLEMENTACIÓN DEL SERVICIO DE SEGURIDAD POR AGENTES PRIVADOS: CONTRATOS FIRMADOS ENTRE LA AEAU Y PROTECCIÓN

METROPOLITANA S.A.

PRIMER CONTRATO DE SEGURIDAD (2008)

• El representante de la AEAU, Rudy Leonel Maldonado Castillo y AntonioPiche Ruiz, representante legal de la empresa de seguridad privadaProtección Metropolitana S.A., firmaron en diciembre del año 2008 uncontrato de dotación de policías de seguridad privada.

• El contrato tenía una duración de dos meses, diciembre 2008 y enero 2009.

• La empresa Protección Metropolitana prestaría el servicio de mil agentesde seguridad a razón de Q4, 000.00 por agente.

• El 2 de febrero del 2009, Rudy Leonel Maldonado de la AEAU yAntonio Piche Ruiz de la empresa Protección MetropolitanaS.A., suscribieron un segundo contrato para la prestación delservicio de seguridad, el cual contempla, entre otras cosas, lasubcontratación de empresas de seguridad:

– Cláusula Tercera: Condiciones de Seguridad : a) El númerode agentes de seguridad contratados será, del día 9 defebrero al 31 de octubre del año 2009, de mil agentesque serán denominados Fuerza Permanente de Seguridaddel Transporte Urbano.

– Cláusula Cuarta: La entidad contratada, podrásubcontratar a otras empresas de seguridad a efectos depoder cubrir o llenar el número de agentes requeridos yqueda a su discreción la elección de las mismas.

– Cláusula décima primera: Que la contratación, la formade prestar el servicio y demás condiciones se ajustaran alPlan General de Seguridad del Transporte Urbano.

PERMANENTE

ENERO

FEBRERO Q4,000,000.00

MARZO Q4,000,000.00

ABRIL Q4,000,000.00

MAYO Q4,000,000.00

JUNIO Q4,000,000.00

JULIO Q4,000,000.00

AGOSTO Q4,000,000.00


OCTUBRE Q4,000,000.00

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

EL SEGUNDO CONTRATO DE SEGURIDAD (2009). LA SUBCONTRATACION DE EMPRESAS

AMPLIACIÓN CONTRACTUAL DE 14 DE MARZO DE 2009

Dicho contrato contenía cláusulas de interés para la investigaciónque se está desarrollando:• Cláusula Tercera:

o A) contratar mil agentes adicionales a la seguridadpermanente, para completar un total de dos mil,estos mil agentes serán denominados como FuerzaEmergente de seguridad del transporte urbano;

o D) la Asociación pagará a la contratada, la cantidadde CUATRO MIL QUETZALES mensuales por cadaAgente o persona que preste sus serviciosefectivos; este precio ya incluye los gastos delogística, administración y demás gastos en queincurra la contratada;

• Cláusula Cuarta: la entidad contratada, podrásubcontratar a otras empresas de seguridad, a efecto depoder cubrir o llenar el número de agentes requeridos yqueda a su discreción la elección de las mismas.

• Cláusula Quinta: El plazo pactado será de seis meses yquince días que principió a contar a partir del día 16 demarzo del año en curso, inclusive y finalizara el día 30 deseptiembre del año en curso.

EMERGENTE

ENERO

FEBRERO

MARZO Q2,000,000.00

ABRIL Q4,000,000.00

MAYO Q4,000,000.00

JUNIO Q4,000,000.00

JULIO Q4,000,000.00

AGOSTO Q4,000,000.00


OCTUBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

GUATECOMPRAS EN EL AÑO 2009 CONSIGNA TRES ADJUDICACIONES PARA LA EMPRESA PROTECCION METROPOLITANA. EN EL PORTAL NO SE REGISTRAN LOS

CONTRATOS QUE LA ENTIDAD FIRMÓ CON LA AEAU.

PRIMERAS IRREGULARIDADES DETECTADAS EN EL TRASLADO DE LOS FONDOS.

• Dentro de la investigación consta que el plan de seguridad presentado por losempresarios de la AEAU al estado de Guatemala, fue elaborado por el señorOtto Bernal Ovando, socio de Protección Metropolitana, S.A. Sin embargo, eldocumento que se entregó para permitir el primer traslado de fondos fueentregado después de la firma del primer convenio de seguridad. Es decir, almomento de firmar el convenio de subsidio el Estado no tenía el detalleoperativo de cómo se iban a emplear los recursos públicos.

• Así mismo, se detectó que en el mes de octubre del año 2009 la AEAU entregóa Protección Metropolitana S.A. Q8,000,000.00, a pesar de que el contratovigente con la empresa para dicho mes era el de fecha 2 de febrero de 2009, elcual estipulaba que sólo debían ser trasladados Q4,000,000.00.

• En tanto que, para los meses de noviembre y de diciembre del año 2009, laAEAU trasladó fondos públicos a Protección Metropolitana S.A., sin uncontrato que amparase dichos movimientos de capital y que estableciese laforma en que el servicio debería de ser prestado.

TRASLADO DE LOS FONDOS DE LA AEAU A PROTECCIÓN METROPOLITANA S.A.

La cuenta que fue utilizada (aunque no deforma exclusiva) por ProtecciónMetropolitana S.A. para concentrar el capitaldel subsidio, y posteriormente entregarlo a lassubcontratadas y a terceras personas, fue lacuenta monetaria No. 3445057793, registradaa nombre de Protección Metropolitana S. A.(Transportes).

El formulario No. 3346078 registra la firma delseñor OTTO RENE BERNAL OVANDO:

EMPRESAS SUBCONTRATADAS POR LA ENTIDAD

PROTECCION METROPOLITANA

No Empresa

1 Seguridad y Protección Total S.A. (Protección Elite de Guatemala)

2 SEPROP

3 Polimaya

4 Corporación Polimaya S.A. (POLIMAYA)

5 Guardia Industrial de Guatemala

6 SERSEVI Servicios de Seguridad y Vigilancia Industrial

7 Security Professional Systems S.A. (Seguridad y Sistemas)

8 Corporación de Sistema Organizado de Vigilancia S.A.

(Corporación de Sistemas Organizado de Vigilancia SOV)

9 Sistemas de Seguridad S.A.

10 Fuerza de Seguridad Privada S.A. (FUSEP)

11 Investigaciones y Seguridad Profesional I.S.P.

12 Vigilancia y Seguridad Empresarial de Guatemala VISEGUA

13 Servicios de Protección Particular SERPROP

14 Comando Técnico de Seguridad S.A.

15 SANMAR S.A. (SEGUSA)

16 MARSAM

17 Organización de Sistemas de Seguridad Integral e Investigaciones S.A. (DELTA NUEVE)

18 Corporación de Seguridad Espacom S.A. (ESPACOM)

19 SERTRON S.A.

20 Vigilancia y Protección Delta S.A. (DELTA)

21 Corporación Centroamericana de Seguridad S.A.

MONTOS REPORTADOS A LA CONTRALORÍA GENERAL DE CUENTAS EN 2010 ACERCA DE LOS GASTOS DE CADA UNA DE LAS EMPRESAS

LA AEAU Y LA EMPRESA PROTECCIÓN METROPOLITANA

CONTROLAN TODO LO RELACIONADO AL SUBSIDIO DE

SEGURIDAD

LA AEAU Y LA EMPRESA PROTECCIÓN METROPOLITANA CONTROLAN TODO LO RELACIONADO AL SUBSIDIO DE SEGURIDAD

Personeros de la AEAU y de la empresa Protección Metropolitana, S.A. –en

connivencia- centralizaban las actividades del servicio de seguridad, por

medio de las siguientes acciones:

• Desde un local distinto a la sede de la entidad contratada, la AEAU yProtección Metropolitana, S.A. tenían el control operativo de las empresasde seguridad subcontratadas, lo que incluía el manejo financiero para laejecución de los fondos destinados a cubrir ese servicio.

• Para tener el control del funcionamiento del negocio, OTTO RENÉ BERNALOVANDO, persona a cargo de la empresa Protección Metropolitana, S.A.abrió una cuenta de depósitos monetarios desde donde se manejaban losrecursos económicos.

• La AEAU y Protección Metropolitana, S.A. eran los encargados de rendircuentas ante la Contraloría General de Cuentas, pudiendo con ello falseartanto los gastos como las condiciones de prestación del servicio.

TRASLADOS DE DINERO

• Como muestran los cheques el señor Otto René Bernal era la persona que controlaba la salida de fondos de la mencionadas cuentas.

• Y desde ahí se hacían traslados hacia empresas subcontratadas y a otras personas.

MECANISMOS UTILIZADOS PARA LA SUSTRACCIÓN DE

LOS FONDOS DEL SUBSIDIO

•La AEAU y la empresaProtección Metropolitanaentregaron menos dinero alas empresas subcontratadas,del que era reportado comoejecutado en los informes a laContraloría de Cuentas.

De lo procesado en lainvestigación, hasta elmomento, se ha detectado undiferencial de al menos 15.9millones de quetzales, entrelo realmente entregado y loreportado a la Contraloría.

FORMA DE OPERAR. MODALIDAD 1. SE ENTREGA MENOS CANTIDAD A LAS EMPRESAS SUBCONTRATADAS, DE LO QUE SE REPORTA

COMO EJECUTADO.

La gráfica muestra el monto que no fue entregado a las empresas subcontratadas pero que fue reportado como ejecutado por AEAU y Protección Metropolitana.

ALGUNOS EJEMPLOS: 1. CORPORACIÓN POLIMAYA

• En el año 2010 la AEAUreportó a la Contraloría deCuentas que a la entidadPolimaya S.A., le habíaentregado la cantidad de Q.2,751,996.51 . Esto enconcepto de pagos por ser unaempresa subcontratada en elaño 2009.•Al realizar la investigación yrevisar la documentación, sedeterminó que la entidadPolimaya S.A había recibido enrealidad la cantidad de Q631,614.89.•La cantidad diferencial entrelo facturado y lo entregadopara este caso es de Q.2,120,381.62.

ALGUNOS EJEMPLOS: 2. GUARDIA INDUSTRIAL DE GUATEMALA

• En este caso se determinóque la diferencia, entre loreportado por la AEAU, y loque la empresa GuardiaIndustrial de Guatemalarecibió es de Q. 1,914,372.12

Guardia Industrial de Guatemala

2009

MES

Facturado (Q)

(reportado por la AEAU

2010)

Facturado (Q)

(reportado por Guardia

Industrial de Guatemala

2018)

Diferencia

Enero - 15,015.70 -15,015.70

Febrero 28,572.00 25,000.00 3,572.00

Marzo 40,645.16 47,500.00 -6,854.84

Abril 261,462.13 80,335.10 181,127.03

Mayo 239,996.85 91,110.30 148,886.55

Junio 339,993.50 87,495.00 252,498.50

Julio 260,000.00 87,497.50 172,502.50

Agosto 299,996.50 87,271.70 212,724.80

Septiembre 339,992.50 87,495.00 252,497.50

Octubre 239,996.50 87,497.50 152,499.00

Noviembre 359,992.50 87,495.00 272,497.50

Diciembre 371,999.38 84,562.10 456,561.48

Total 2,782,647.02 868,274.90 1,914,372.12

ALGUNOS EJEMPLOS: 3. SISTEMAS DE SEGURIDAD S.A.

• En este caso se determinóque la diferencia, entre loreportado por la AEAU, y loque en realidad la empresaSistemas de Seguridad S. A.,recibió es de Q. 1,746,869.78

Sistemas de Seguridad S.A.

2009

MES

Facturado (Q)

(reportado por la AEAU

2010)

Facturado (Q)

(reportado por Sistemas de

Seguridad S.A. 2018)

Diferencia

Enero - - -

Febrero 42,858.00 33,370.00 9,480.00

Marzo 60,000.00 71,250.00 -11,250.00

Abril 314,261.31 191,370.97 122,890.34

Mayo 219,997.55 155,349.50 64,648.05

Junio 339,993.50 153,991.20 186,002.30

Julio 340,000.00 166,414.60 173,585.40

Agosto 411,090.63 188,994.60 222,096.03

Septiembre 479,900.50 188,989.20 290,911.30

Octubre 395,865.44 188,994.60 206,870.84

Noviembre 419,992.00 188,989.20 231,002.80

Diciembre 439,999.32 188,994.60 251,004.72

Total 3,463,958.25 1,717,088.47 1,746,869.78

También se detectó que otra forma de sustraer fondospúblicos fue a través de la entrega por parte deProtección Metropolitana S.A de capital estatal aempresas inexistentes o que no eran empresas deseguridad.

Hasta el momento se han detectado los siguientesmontos:

FORMA DE OPERAR MODALIDAD 2.

PAGOS A EMPRESAS QUE NO TIENEN PERMISOS PARA OPERAR O QUE NO EXISTEN.

EMPRESAS QUE NO HAN ENTREGADO LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA

EMPRESA LA AEAU REPORTÓ A LA CGCN QUE LE ENTREGÓ:

Servicios de Protección Particular SERPROP

Q. 26,680,843.23

Security Professional Systems S.A, (Seguridad y Sistemas).

Q. 7,152,262.01

Seguridad y Protección Total S.A. (Elite)

Q. 6,457,312.76

Investigaciones y Seguridad Profesional I.S.P.

Q. 3,989,401.09

CONTINUIDAD EN LA SUSTRACCIÓN DE FONDOS

DESTINADOS LA SEGURIDAD DEL TRANSPORTE PÚBLICO

•El teniente coronel Roberto Antonio Robles Reyes, y el teniente coronel, Edgar Rolando Méndez Morales, tenían cargos en el Proyecto de Seguridad de Transurbano, •Ambos participaron en la licitación de los contratos, coincidentemente los ganaba la empresa Protección Metropolitana S.A.•Robles Reyes y Méndez Morales recibieron al menos un millón de quetzales cada uno y así aseguraban la continuidad de la sustracción de fondos.

NOG

1120476

NOG

1421859

PROTECCION

METROPOLITANA,

S.A.

INVESTIGACIONES Y

SEGURIDAD

PROFESIONAL, S. A.

OTTO RENE

BERNAL OVANDO

CARLOS HERLINDO

QUINTANILLA

VILLEGAS /

SERVICIOS DE

PROTECCION

PARTICULAR -

SERPROP-

QUINTANILLA,

QUINTANILLA

SEGURIDAD

PRIVADA, S.A.

SERTRON, S.A.

EDGAR ROLANDO MENDEZ MORALES SI SI Q626,000.00 Q67,600.00 Q30,000.00 Q385,000.00 Q30,000.00 Q20,000.00 Q1,158,600.00

ROBERTO ANTONIO ROBLES REYES NO SI Q406,000.00 Q709,516.00 Q1,115,516.00

Q1,032,000.00 Q67,600.00 Q739,516.00 Q385,000.00 Q30,000.00 Q20,000.00 Q2,274,116.00TOTAL

BENEFICIARIO

ORIGEN DE FONDOS RECIBIDOS

TOTAL FONDOS

RECIBIDOS

PARTICIPA EN

CONCURSO:

PAGOS A MIEMBROS DEL PROYECTO DE SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE PARA ASEGURAR LA ADJUDICACIÓN DE LOS CONTRATOS.

GRUPO ORGANIZADO PARA LA SUSTRACCIÓN DE LOS

FONDOS PÚBLICOS

GRUPO CONFORMADO PARA LA SUSTRACCIÓN DE LOS FONDOS DEL PROYECTO DE SEGURIDAD DEL TRANSPORTE URBANO

• La complejidad de las actuaciones observadas en la investigación, exigían odemandaban de la presencia de múltiples sujetos que, actuando en forma dered, dividiesen el trabajo y asumiesen funciones y tareas diferentes, queredundasen en la obtención de un beneficio económico. Dicho trabajodividido que fue desarrollado por cada uno de los sujetos de la agrupación ode la red, procuró que:

– Se pudiese comenzar a desarrollar la actividad de sustracción de fondos públicos estatales dedicados al Proyecto de Seguridad del transporte público,

– Se pudiese consumar con éxito dicha sustracción de los fondos,

– Se lograse la inserción de los beneficios en la economía formal,

– Se asegurase la continuidad de la actividad del grupo en los años subsiguientes a 2009,

– Se ocultasen algunas de las actuaciones anteriores.

• Para desarrollar las diferentes actividades, la agrupación necesitaba estar inserta -o al menos conectada- con instituciones del Estado, especialmente las encargadas de conceder y entregar fondos para los diferentes subsidios al transporte público de la ciudad capital.

ROLES DE LOS MIEMBROS DE LA ESTRUCTURA

NOMBRE ACCIONES

LUIS GÓMEZ GONZÁLEZ

•Persona cercana al gobierno de la UNE a consecuencia de la ayuda que prestó en la campaña electoral del año 2007 (contribución económica y traslado de votantes).

•Realizaba trabajo de lobby y presión al gobierno, lo que se tradujo en su presencia en las mesas de trabajo conjuntas con la Comisión para el Fortalecimiento y Modernización del Transporte Terrestre, y en la firma de varios Acuerdos Definitivos relativos al incremento del aporte económico a la AEAU y a la creación de nuevos subsidios.

•Ostentaba la condición de superior jerárquico de facto dentro de la AEAU.

•Obtuvo beneficios económicos de la sustracción de los fondos públicos destinados al Proyecto de Seguridad, los cuales consistieron en varios bienes inmuebles: uno costeado por el señor Carlos Herlindo Quintanilla Villegas, y varios pagados desde la cuenta de Protección Metropolitana S.A. que recibió el subsidio y que controlaba el señor Otto René Bernal Ovando.


NOMBRE ACCIONES

TENIENTECORONEL

OTTO RENÉ BERNAL OVANDO

•Se desempeñó como Coordinador del Proyecto de Seguridad; planificó laforma en la que se habría de prestar el servicio de seguridad plasmado en elplan operativo entregado en el año 2009

• Integraba la Oficina de Operaciones del Programa de Seguridad delTransporte Urbano junto a César Gómez , Edgar Rolando Méndez Morales,Jenner Morales y Roberto Antonio Robles Reyes.

• Tenía el control de la cuenta destinada a recibir prácticamente la totalidaddel subsidio, misma que sirvió posteriormente para entregar dinero a lasempresas subcontratadas y para otorgar beneficios (enriquecer) a losseñores Luis Alfonso Gómez González y Manuel Baldizón.

• Gestionó el Proyecto de Seguridad junto a Reina Gómez González(hermana de Luis Gómez), y con el señor Carlos Roberto Paz Reynoso.

•Era persona cercana al señor Manuel Baldizón, con quien compartió unproyecto político fallido entre los años 2010 y 2015.


NOMBRE ACCIONES

REINA GÓMEZ GONZÁLEZ

•Se encargó de la gestión de los fondos y el manejo de las cuentasreceptoras del subsidio de seguridad en el año 2009, junto a Otto RenéBernal Ovando y a Carlos Roberto Paz Reynoso. Es hermana de Luis GómezGonzález.

•Fue la persona encargada de aportar capitales sustraídos del Proyecto deSeguridad para adquirir bienes como el helicóptero TG-UNO y varios bienesinmuebles, a través de las empresas Tecnología y Proyectos de GuatemalaS.A. y Expansión Quetzalteca S.A., de las que era representante legal.

•Los aportes económicos para las mencionadas inversiones procedían de lacuenta de Protección Metropolitana S.A. que controlaba el señor Otto RenéBernal Ovando.


NOMBRE ACCIONES

CARLOS ROBERTO PAZ REYNOSO

•Se encargó de la gestión de los fondos y el manejo de las cuentasreceptoras del subsidio de seguridad en el año 2009 junto a Otto RenéBernal Ovando y a Reina Gómez González; aparece, como se verá acontinuación, legitimando parte de los capitales apropiados.

• Fue el encargado de aportar, desde su cuenta personal, capitalesapropiados del Proyecto de Seguridad, para adquirir el helicóptero TG-UNO,y también hacia empresas vinculadas con el señor Manuel Baldizón

•La cuenta del señor Carlos Paz fue alimentada por la cuenta de ProtecciónMetropolitana S.A. que controlaba el señor Otto René Bernal Ovando.


NOMBRE ACCIONES

TENIENTECORONEL

EDGAR ROLANDO MÉNDEZ MORALES

•Integraba la Oficina de Operaciones junto a Otto René Bernal Ovando, Cesar Gómez,Roberto Antonio Robles Reyes y Jenner Morales, y contribuyó a la permanencia en eltiempo de las actividades de la agrupación.

•Formó parte de la junta de recepción y calificación para el proceso de licitación delservicio de seguridad, que dictaminaron a favor de la contratación de ProtecciónMetropolitana S.A. en los años 2010 y 2011.

•Los señores Bernal Ovando y Carlos Quintanilla, así como las empresas vinculadas conambos, trasladaron Q1,158,600.00 hacia la cuenta del señor Méndez Morales.

TENIENTECORONEL

ROBERTO ANTONIO ROBLES REYES

• Integraba la Oficina de Operaciones junto a Otto René Bernal Ovando y las personasanteriormente descritas.• Formó parte de la junta de recepción y calificación para el proceso de licitación delservicio de seguridad entregado a Protección Metropolitana en los años 2010 y 2011.•Bernal Ovando y Carlos Quintanilla Villegas trasladaron Q1,115,516.00 dinero hacia lascuentas del señor Robles Reyes.


NOMBRE ACCIONES

CARLOS HERLINDO QUINTANILLA VILLEGAS

•Propietario de las empresas SETRON, S.A. y SERPROP, ambas empresas subcontratadas para laprestación del servicio de seguridad en el año 2009. Fue el mayor beneficiario del dinero entregadoa las empresas subcontratadas con un total de al menos 25 millones de quetzales.

•La Contraloría evidenció irregularidades en una de sus empresas, estableciéndose que no estabaregistrada para operar el servicio de seguridad.

•Es el encargado de legitimar capitales y de asegurar la continuidad en el tiempo de las actividadesdel grupo. En el año 2009 a través de terceros transfiere un bien inmueble a una empresa vinculadacon Reina y Luis Gómez.

• Realiza transferencias a miembros de la Oficina de Operaciones del Subsidio de Seguridad ( EdgarRolando Méndez Morales y Roberto Antonio Robles Reyes).

• Fue Jefe de la SAAS en el primer año de gobierno de Álvaro Colom Caballeros.

ANTONIO PICHE RUÍZ

•Es representante legal de la entidad Protección Metropolitana, S.A.•Firma todos los contratos suscritos entre Protección Metropolitana y la AEAU. •Comparece firmando informes de actividades de seguridad con la Contraloría General de Cuentas. •Actúa en connivencia con los encartados para la sustracción de fondos públicos al ocultar la apropiación de fondos abultando los montos de dinero facturados por algunas empresas subcontratadas y entregando datos parciales de las mismas.

JUAN MIGUEL BERNAL RAMOS

•Recibió dinero del subsidio de seguridad por medio de una empresa inexistente. Es padre del señor Otto René Bernal Ovando.

EL LAVADO DE DINERO

COMPRA DE UN HELICÓPTERO y DE VARIOS BIENES INMUEBLES

FORMA DE OPERAR

• Se estableció que parte de los fondos recibidos por ProtecciónMetropolitana, S. A., de las cuentas de la AEAU, fueron trasladadospara pagos directos o por medio de terceros, para la compra debienes inmuebles que fueron registrados a nombre de la entidadTecnología y Proyectos de Guatemala, S. A., vinculada con LuisGómez.

• Los inmuebles que registra la empresa Tecnología y Proyectos deGuatemala, S. A., fueron cancelados -casi en su totalidad- confondos pagados por la AEAU a la empresa Protección MetropolitanaS.A.

• Esta modalidad fue utilizada en la compra de al menos diezinmuebles para Luis Gómez.

•Rodolfo augusto Castillo Brocke, mediante escritura pública No. 25 del18 de agosto de 2008, autorizada por la notaria Rita María CastejónRodríguez, vendió tres (3) inmuebles a TECNOLOGÍA Y PROYECTOS DEGUATEMALA, S. (entidad vinculada con Luis Gómez).

•No obstante que el valor en la escritura de compraventa es deQ150,000.00, se estableció que a través de cuentas monetariasconstituidas a nombre de la sociedad PROTECCIÓN METROPOLITANA, S.A., se pagó un monto de Q500,030.00, a favor de RODOLFO AUGUSTOCASTILLO, tal como se indica en el siguiente cuadro

EJEMPLO: COMPRA DE FINCA PARA LUIS

GÓMEZ GONZÁLEZ

PAGADOR BANCO CUENTA No. BENEFICIARIO DEL PAGO

FECHA

EXPEDICION

CHEQUE

FECHA

TRANSACCIONDOCTO VALOR

BAC-REFORMADOR 161344350 10/02/2009 10/02/2009 7854348 250,030.00

BANCO DE DESARROLLO RURAL, S.A. 3445057793 14/05/2009 14/05/2009 85 250,000.00

500,030.00Q

PROTECCION METROPOLITANA, S.A. RODOLFO AUGUSTO CASTILLO

TOTAL

•El inmueble terminó, efectivamente, en posesión de Luis GómezGonzález, según lo declarado por el vendedor.

• En el año 2009, se comenzaron a trasladarfondos sustraídos del Proyecto de Seguridad conla finalidad de adquirir un helicóptero queterminaría en manos del señor ManuelBaldizón.

• En este sentido, se estableció que en el año2009 y años subsiguientes, de las cuentasbancarias de Protección Metropolitana, S. A., sedesembolsaron fondos por un monto de por lomenos Q14,137,130.09, a favor de personasindividuales y jurídicas involucradas en lacompra del helicóptero matrícula TG-UNO, delos cuales se destinó el equivalente aUS$1,022,500.00 para la referida compra.

• Del monto anterior (Q14,137,130.09), seestableció que por lo menos un monto deQ13,941,634.78 equivalente al 98.61%,provienen de las cuentas No. 31360888120 y3445057793, constituidas en Banco deDesarrollo Rural, S. A., las cuales fueronutilizadas por Protección Metropolitana, S. A.,para recibir fondos de la AEAU.

COMPRA DE HELICÓPTERO PARA USO DEL

SEÑOR MANUEL

BALDIZÓN

En relación al helicóptero mencionado resulta interesante el papel del señor Abner Ofni Ardeano Godínez, quien aparece como socio de First Real State S.A., empresa de la que el señor Carlos Paz era representante legal, y que fue la operadora/arrendante de otro helicóptero del señor Baldizón.

Además de su participación en tal empresa, por un periodo de tiempo el señor Ardeano Godinez fue seguridad personal de Baldizón.

El rol del señor Manuel Baldizón.

• Estuvo presente en la Comisión de Finanzas Públicas del Congresoen los años 2008 al 2011, en los que el subsidio al transportepúblico de Guatemala se incrementó de manera sustancial,llegando al menos a 400 millones de quetzales.

• Era una persona cercana a los señores Otto Bernal y Luis Gómez.

• Obtuvo beneficios de fondos de la sustracción del patrimonioestatal dedicado al subsidio de seguridad, como la compra de unhelicóptero y el traslado de capitales hacia empresas bajo sucontrol.

• Estos beneficios fueron procurados por Otto Bernal Ovando, através de Reina Gómez González, hermana de Luis Gómez González,y de Carlos Roberto Paz Reynoso.

RESULTADO DEL OPERATIVO

NOMBRE DELITOS DILIGENCIA

Carlos Roberto Paz Reynoso Asociación Ilícita, Peculado Lavado de Dinero Captura ejecutada

Carlos Herlindo QuintanillaVillegas

Asociación Ilícita, Peculado Lavado de Dinero Cohecho Activo

Captura ejecutada

Mario Enrique Vargas Salazar Peculado Captura pendiente de ejecutar

Oscar Alejandro Rossi Archila Peculado Captura ejecutada

Otto René Bernal Ovando Asociación Ilícita, Peculado , Lavado de Dinero CohechoActivo

Captura ejecutada

Antonio Piche Ruiz Asociación Ilícita, Peculado, Estafa Mediante Informaciones Contables.

Captura pendiente de ejecutar

Reina María Gómez González Asociación ilícita, Lavado de Dinero y Peculado Captura ejecutada

Roberto Antonio Robles Reyes Cohecho pasivo Captura pendiente de ejecutar

Edgar Rolando Méndez Morales Cohecho pasivo Captura pendiente de ejecutar

Edie Rodolfo Jiménez Mijangos Obstrucción a la justicia Captura pendiente de ejecutar

Luis Alfonso Gómez González Asociación Ilícita y lavado de dinero Prófugo (febrero del año 2018).

Rudy Leonel Maldonado Castillo Peculado y Asociación Ilícita Prófugo ( febrero del año 2018).

Juan Miguel Bernal Ramos Asociación Ilícita, Lavado de Dinero y Peculado Citación a primera declaración .

RESULTADO DEL OPERATIVO

ALLANAMIENTO, REGISTRO Y SECUESTRO DE DOCUMENTACIÓN FÍSICA O DIGITAL DE LAS EMPRESAS:

•Protección Metropolitana, S.A.•Security Professional Systems, Sociedad Anónima/Seguridad ySistemas.•Seguridad, Control y Vigilancia, S.A.•Protección Élite De Guatemala/Seguridad y Protección Total S.A.•Investigaciones y Seguridad Profesional I.S.P.

CASO: SEGURIDAD Y TRANSPORTE - cicig.org · convenios firmados entre la aeau y el estado para el...

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