Brief Programa Prevención de Lavado de Activos - Febrero 2016

download Brief Programa Prevención de Lavado de Activos - Febrero 2016

of 10

description

El lavado de activos, también conocido como lavado de dinero o blanqueo de capitales se compone de una serie de técnicas y procedimientos llevadas a cabo por una persona, natural o jurídica, tendiente a ocultar el verdadero origen del dinero proveniente de actividades ilegales, tanto en moneda nacional como extranjera, esto ante empresas e instituciones legalmente constituidas. El objetivo de esta Conferencia – Taller de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, es evitar mediante la utilización del personal o servicios de su empresa, el lavado de activos y financiamiento de delitos, disminuyendo así drásticamente el riesgo reputacional, salvaguardando el bienestar de empleados, funcionarios y la empresa, así cumpliendo con las disposiciones legales vigentes.GUAYAQUIL: 24 de febrero 2016CUENCA: 25 de febrero 2016QUITO: 26 de febrero 2016

Transcript of Brief Programa Prevención de Lavado de Activos - Febrero 2016

PROGRAMA DE FORMACIN EN PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO

Antecedentes:

El lavado de activos, tambin conocido como lavado de dinero o blanqueo de capitales se compone de una serie de tcnicas y procedimientos llevadas a cabo por una persona, natural o jurdica, tendiente a ocultar el verdadero origen del dinero proveniente de actividades ilegales, tanto en moneda nacional como extranjera, esto ante empresas e instituciones legalmente constituidas. Objetivos:El objetivo de esta Conferencia Taller de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, es evitar mediante la utilizacin del personal o servicios de su empresa, el lavado de activos y financiamiento de delitos, disminuyendo as drsticamente el riesgo reputacional, salvaguardando el bienestar de empleados, funcionarios y la empresa, as cumpliendo con las disposiciones legales vigentes.Quines deben asistir a este Taller?Todos los sectores econmicos obligados a informar de manera mensual a la UAF (Unidad de Anlisis Financiero), tal como lo seala la Ley de Prevencin, Deteccin y Erradicacin del Delito de Lavado de Activos.

Las personas naturales o jurdicas que pertenecen a estos sectores econmicos tambin se encuentran en la obligacin de establecer controles de prevencin de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad de que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilcitos.

Por qu asistir a sta capacitacin?Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilcitas, as como destinar fondos para causas relacionadas con el terrorismo, se constituye en un verdadero riesgo para las organizaciones que pueden ser utilizadas por el crimen organizado y que no demuestren debida diligencia reforzada para detectar y reportar esta clase de operaciones, por ello, la preparacin de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar, investigar y penalizar este delito, debe ser fortalecida, al asistir a esta capacitacin sus funcionarios estarn en capacidad de: a) Actualizacin en protocolos y estndares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directivos, administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control de su Institucin)b) Mejoramiento en tcnicas de administracin de riesgo para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y al grupo de inters c) Prcticas de normas de auditora internacional para mejorar los resultados de la supervisind) En lo relativo a tcnicas de investigacin legal para fortalecer a las Unidades de Inteligencia Financiera y al Ministerio Pblico encargadas de documentar y probar el delito, para minimizar la impunidad.

e) Aplicacin inmediata de los conocimientos en sus funciones relacionadas al riesgo LAFT.Qu sectores son designados como sujetos obligados a informar?

La Ley de Prevencin, Deteccin y Erradicacin del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, publicada en el Registro oficial No. 352 de 30 de diciembre de 2010, en el Art. innmerado posterior al Art. 3, establece que son sujetos obligados a informar :

Las instituciones del sistema financiero y de seguros;

Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero

Las bolsas y casas de valores; las administradoras de fondos y fideicomisos;

Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales;

Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la comercializacin de vehculos, embarcaciones, naves y aeronaves;

Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias;

Las agencias y operadores de turismo; los montes de piedad y las casas de empeo;

Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la inversin e intermediacin inmobiliaria y a la construccin; Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigedades y obras de arte;

Los Notarios; y, los Registradores de la Propiedad y Mercantiles.

De esta forma, la Unidad de Anlisis Financiero ha emitido dichas normas a los siguientes sectores:

Sistema financiero regulado por la Superintendencia de Bancos y Seguros;

Cooperativas de ahorro y crdito reguladas por el Ministerio de Inclusin Econmica y Social;

Compaas que realicen actividades de remesas de dinero o giros postales y Courier;

Administradoras de fondos y fideicomisos, Casas de valores;

Instituciones del sistema de seguros; y Notaras.

Eje Temtico & Contenidos del Programa

OBJETIVOS Presentar las diferencias entre el AS/NZS 4360, la ISO 31000 y la ISO 19600. Destacar los estndares de gestin del riesgo como una herramienta para la prevencin del LAFTCO. Relacionar el Gobierno Corporativo y el riesgo LAFTCO. Aplicar los estndares AS/NZS 4360, ISO 31000 y la ISO 19600 a la gestin del riesgo LAFTCO. Hacer un balance exhaustivo de la normativa local de Ecuador.PREMISA Pensar con las manos Desing Thinking Empatiza

Define

Idea

Prototipa

TesteaLITERATURA Recomendacin por parte del instructor sobre libros de inters que tienen relacin con la temtica a tratarse en la capacitacin.

INTRODUCCIN

MARCO CONCEPTUAL

GESTIN DEL RIESGO

MODELO SARLAFT

RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

RESPONSABILIDAD PENAL

TALLERES

Cada captulo termina con una actividad para los estudiantes, la cual se concreta a la resolucin de algunos interrogantes.

TALLER 1

Cules son los casos ms famosos de LAFT del Ecuador? Cules de esos casos afectan a su empresa? TALLER 2

Cules son los factores de riesgo AMLCFT de su empresa? Cules son los datos numricos de los factores de riesgo AMLCFT de su empresa? TALLER 3

Cules son los componentes o elementos de AMLCFT? Qu herramientas usa para administrar el riesgo LAFT en su empresa?TALLER 4

Cules es el apetito de riesgo de su empresa en materia de riesgo LAFT? Qu mapas de riesgo geogrfico usa para administrar el riesgo LAFT?TALLER 5

Ecuador tiene una norma tcnica sobre gestin del riesgo? Cules son las referencias normativas expresas sobre riesgo LAFT, matrz y mapa de riesgo?TALLER 6 Qu elementos del estndar AS 4360 sirven para la gestin del riesgo LAFT y el diseo y elaboracin de la matriz y del mapa de riesgo?TALLER 7

Qu elementos del estndar ISO 31000 sirven para la gestin del riesgo LAFT y el diseo y elaboracin de la matriz y del mapa de riesgo?TALLER 8 Cules son las metodologas de identificacin, medicin, control y monitoreo aplicadas al riesgo LAFT? Cules son los campos mnimos de una matrz de riesgo LAFT?TALLER 9 Cules son los riesgos de cumplimiento en materia de AMLCFT? Cules son los soportes normativos de cada riesgo de cumplimiento en materia de AMLCFT?CONCLUSIONES Declogo de Cumplimiento

Reingeniera del Riesgo LAFT

INSTRUCTOR CONSULTOR S.A.R.L.A.F (Colombia)El presente Taller de Prevencin Lavado de Activos y Financiacin de Terrorismo ser dictado por el Dr. Juan Pablo Rodrguez (COLOMBIA), CONSULTOR SARLAF (Sistema de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y financiacin del Terrorismo). Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminolgicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevencin y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundacin Universidad de Salamanca (Espaa).

Asesor, consultoryconferencista anivel local e internacional en los sectores bancario, fiduciario, burstil, asegurador y cooperativo en prevencin y control de lavado de activos y financiacin de terrorismo, auditora forense, gobierno corporativo, corrupcin administrativa, sistema acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en Colombia, Ecuador, Per, Venezuela, Panam, Honduras, Nicaragua, El Salvador y Repblica Dominicana. Prctica Penal Forense,Criminologa y Derecho Contable y de postgrado en la Pontifica Universidad Javeriana, Externado de Colombia, Cesa-Incolda y Nuestra Seora del Rosario de las ctedras de Lavado de Activos, Auditora Forense y Delitos Econmicos y Financieros. Autor de artculos relacionados con derecho penal y lavado de activos.

Presidente en RICS MANAGEMENT, Consultor SARLAFT en ASOBANCARIAQu incluye:Certificado con cumplimiento de 11 horas acadmicas de Capacitacin reconocido por el Ministerio del Trabajo y la Unidad de Anlisis Financiero.Certificado Oficial por parte de la Unidad de Anlisis Financiero (Para aquellos participantes que obtengan una nota mnima de 80% en la evaluacin)Material Didctico, Almuerzo y Coffee BreakDatos del Evento:

GUAYAQUIL: Mircoles 24 de febrero en el HOTEL HOLLIDAY INN ubicado en Av. de las Amricas junto al Aeropuerto Internacional J.J. de Olmedo Telfono:(04) 371-4610. CUENCA: Jueves 25 de febrero en el HOTEL EL DORADO ubicado en Gran Colombia, Cuenca Telfono:(07) 283-1390.

QUITO: Viernes 26 de febrero en el HOTEL RO AMAZONAS ubicado en Av. Cordero y Amazonas (Mariscal) Telfono:(02) 255-6666.Autorizaciones emitidas por la UAF para Liderazgo Capacitacin & Consultora: N. 703 - N. 704 - N.705

Horarios:

De 08h00 a 18h00 en todas las ciudades, por favor estar 30 minutos antes para su registro.

Informacin Importante:

Al finalizar la Conferencia Taller se llevar a cabo una evaluacin de conocimientos adquiridos, la misma que deber obtener un puntaje mnimo de 8/10 para que la Unidad de Anlisis Financiero otorgue el certificado de aprobacin de sta capacitacin a los participantes. Valor de Inversin:Tarjeta de CrditoEfectivo o Cheque

Precio Pblico en General$ 290 ms IVA$. 280 ms IVA

Precio Clientes Liderazgo$ 270 ms IVA$ 260 ms IVA

Pases Corporativos

3 personas en adelante$250 ms IVA$ 240 ms IVA

Informacin e Inscripciones: (02) 2229667 EXT. 118 102 115 (02)6002908

[email protected] - [email protected] CALIFICADOS POR:

Herramientas Claves para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras.

Miembros del equipo de trabajo de los Oficiales de Cumplimiento.

Gestores de Riesgo.

Contadores, Auditores y Abogados con conocimiento de los temas relacionados a la prevencin del lavado y el combate del financiamiento del terrorismo.

Oficiales con experiencia en AML quienes necesiten expandir su base de conocimiento para poder

Peritos

Notarios

Gerentes

Sub Gerentes

Gerentes Financieros

Gerentes de Riesgos

Auditores Internos y Externos

Auditores Financieros

Auditores informticos

Oficiales de Cumplimiento

Miembros Directivos de Comits y Consejos de Administracin - Vigilancia

Contadores

Abogados

burs de crdito

Personal designado del sistema de prevencin y control del lavado de activos en Instituciones Financieras.

Bancos

Mutualistas

Cooperativas de ahorro y crdito

Aseguradora y Reaseguradoras

SABAS QUE?

Segn la ley, las personas que incurren en ste delito, pueden ser sancionadas hasta por 20 aos de crcel efectiva.