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BoletínDiarioLunes 11 de Octubre de 2021

Año XXII - N° 5696

Lunes 11 de Octubre de 2021Año XXII - N° 5696

Indices de Cotizaciones - S&P/BVLIndice (Retorno Total S/) Cierre Var.% Día Var.% Mes Var.% Año Var.% $ *

S&P/BVL PERU GENERAL 19,585.61 1.08 7.15 -5.94 -16.42S&P/BVL PERU SELECT 511.79 1.06 6.42 -7.19 -17.52S&P/BVL IBGC 178.50 0.57 5.92 -9.03 -19.16S&P/BVL Lima 25 26,304.04 1.30 5.79 4.39 -7.24S&P/BVL Peru Select 20% Capped 208.48 1.44 7.40 -7.24 -17.57S&P/BVL Enhanced Dividend 184.55 1.07 7.82 -5.49 -16.02S&P/BVL Peru Smallcap 154.93 1.63 4.41 4.72 -6.94S&P/BVL Consumer 1,061.51 0.16 4.37 -2.49 -13.35S&P/BVL Financials 942.89 1.41 12.28 -8.80 -18.96S&P/BVL Industrials 203.94 1.23 3.77 7.02 -4.90S&P/BVL Mining 378.61 0.96 5.02 -2.91 -13.72S&P/BVL Public Services 524.06 -0.46 2.31 -14.66 -24.17S&P/BVL Electric 511.61 -0.46 2.30 -14.66 -24.17S&P/BVL Construction 216.42 0.62 1.66 3.49 -8.04

* Variación anual en dólares

SP/BVL Peru Select - Intraday517

516.5

516

515.5

515

514.5

514

513.5

513

512.5

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511.5

511

510.5

510

15:0014:3014:0013:3013:0012:3012:0011:3011:0010:3010:0009:3009:0008:30

Apertura: 505.85 Cierre: 511.79 Máxima: 516.76 Mínima: 505.85

Negociación y CapitalizaciónSegmento Neg. Día (S/) N° Op. Día Neg. Mes (S/) Neg. Año (S/)

Renta Variable 22,477,051 575 227,144,388 13,320,920,043Renta Fija 3,198,859 2 53,866,631 3,241,879,497Colocación Primaria 0 0 0 32,316,719Op. Reporte y Préstamo 1,085,389 20 18,270,134 905,598,697Total Mercado 26,761,299 597 299,281,153 17,500,714,955

Capitalización Totaldel Mercado

Millones Soles Millones Dólares550,566.24 134,169.91

Alzas y Bajas de HoySubieron: 33 Bajaron: 18 Se mantuvieron: 10

Mayores Alzas

Mercado ValoresAnterior

Cierre (S/) VariaciónFecha Cotización (S/)

Local

TV 07/10 US$ 0.147 US$ 0.164 11.56%PODERC1 28/09 7.50 8.10 8.00%CPAC 28/09 US$ 5.40 US$ 5.74 6.30%ALICORI1 23/09 4.10 4.30 4.88%

Extranjero

FCX 06/10 US$ 31.13 US$ 36.10 15.97%BIDU 01/10 US$ 151.20 US$ 164.20 8.60%HBM 07/10 US$ 6.40 US$ 6.78 5.94%EEM 06/10 US$ 49.38 US$ 50.79 2.86%

Mayores Bajas

Mercado ValoresAnterior

Cierre (S/) VariaciónFecha Cotización (S/)

LocalTEF 07/10 US$ 4.67 US$ 4.55 -2.57%ENGEPEC1 07/10 1.95 1.92 -1.54%IFS 07/10 US$ 24.00 US$ 23.80 -0.83%

Extranjero

WMT 24/08 US$ 148.60 US$ 139.25 -6.29%PAVE 31/08 US$ 27.49 US$ 26.10 -5.06%MRNA 07/10 US$ 313.86 US$ 300.00 -4.42%VZ 24/09 US$ 54.20 US$ 52.10 -3.87%

Indices de Cotizaciones - Bolsas MundialesBolsa Indice Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Var. $ % *

New York Dow Jones 34,496.06 -0.74 1.93 13.55 13.55S&P 500 4,361.19 -0.88 1.25 16.91 16.91

Colombia MSCI COLCAP 1,406.25 0.91 3.25 -2.20 -11.20Sao Paulo IBOVESPA 112,180.48 1.44 1.08 -5.74 -11.29Santiago S&P IPSA 4,145.62 0.39 -4.97 -0.76 -13.14México S&P/BMV IPC 51,646.75 1.51 0.51 17.20 13.12Londres FTSE 100 7,146.85 0.97 0.85 10.62 10.28Frankfurt Dax Index 15,199.14 -0.34 -0.40 10.79 4.76Tokio Nikkei 225 28,498.20 2.96 -3.24 3.84 -3.95Madrid IBEX 35 8,899.00 -0.71 1.17 10.22 4.22Hong Kong Hang Seng 25,325.09 2.52 3.05 -7.00 -7.37

Shanghai ShanghaiComposite 3,591.71 0.66 0.66 3.42 4.70

* Variación anual en dólares

Tasas Efectivas Op. de Reporte y Tasas de InteresOperaciones de Reporte Tasa Efectiva Prom. S/ (%) Tasa Efectiva Prom. USD (%)

O. R. Renta Variable 8.8990 9.1370O. R. Instrumentos de Deuda -.- -.-

Tasas de Interes Anterior (%) Hoy (%) Variación (%)TAMEX Tasa Act. Mon. Ext. 6.59 6.60 0.01TIPMEX Tasa Pas. Mon. Ext. 0.21 0.21 s.v.TAMN Tasa Act. Mon. Nac. 10.44 10.42 -0.02TIPMN Tasa Pas. Mon. Nac. 0.80 0.80 s.v.* Información correspondiente a los días 07/10/2021 y 06/10/2021

Cotizaciones de Metales y Tipo de CambioMetales Anterior Hoy Var. Día % Var. Mes % Var. Año %

Oro (COMEX) US$/Oz. 1,754.10 1,753.00 -0.06 -0.13 -7.38Plata (COMEX) US$/Oz. 22.63 22.64 0.04 2.82 -14.69Cobre (COMEX) US$/Lb. 4.251 4.374 2.91 6.96 24.49Zinc (LME) US$/TM 3,039.50 3,227.75 6.19 8.47 18.26Plomo (LME) US$/TM 2,220.50 2,279.33 2.65 7.52 15.37Estaño (LME) US$/TM 36,325.00 37,472.00 3.16 6.24 82.39

Tipo de Cambio Compra Venta PromedioDólar Interbancario Soles / Dólar 4.07 4.073 4.0715Yen Yen / Dólar 113.30 113.31 113.30Euro Dólar / Euro 1.1553 1.1554 1.1554

Montos Negociados y N° de Operaciones - Ult. 12 ruedas

Renta Variable OtrosRenta Fija Total Operaciones

Mill

. S

/

0

2 5

5 0

7 5

100

N° O

pe

racio

ne

s

0

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500

750

1,000

23 /09

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ContenidoSección Pág.

1. Horarios de Negociación 32. Resumen de Montos y Operaciones 33. Presencia Bursátil Renta Variable 34. Presencia Bursátil Renta Fija 35. Mercado de Renta Variable 46. Información adicional de valores 137. Certificados de suscripción preferente 178. Mercado de Renta Fija 179. Colocación primaria 1910. Operaciones de Reporte y Préstamo de Valores 1911. Mercado Alternativo de Valores – MAV 20

Sección Pág.12. Entrega de Derechos 2013. Convocatorias 2014. Cambios de Valor Nominal 2015. Procesos de suscripción de nuevas acciones 2016. Reducción de Capital 2117. Cambio de razón social 2118. Procesos de fusión-escisión 2119. Inscripciones y Retiros 2120. Obligaciones Pendientes de Vencimiento 2221. Operaciones Extrabursátiles 2322. Negociación en bolsas extranjeras 23

Sección Pág.23. Empresas con buen gobierno corporativo 2824. Retribuciones, contribuciones y comisiones 2825. Negociación de divisas 3026. Notas al boletín 30

Avisos:

- OPC de acciones de acciones comunes - clase A de Refinería LaPampilla S.A.A. - RELAPA S.A.A. (RELAPAC1)

La información contenida en este documento es de carácter referencial, y es susceptible de ser revisada con posterioridad a su difusión. La Bolsa de Valores de Lima no asume responsabilidad alguna por los errores u omisiones contenidos en este material. Como consecuencia,la Bolsa de Valores de Lima no responde por los daños sean especiales, indirectos, incidentales, ulteriores o de cualquier naturaleza incluyendo sin limitación pérdidas en ingresos o utilidades, que pueden resultar del uso de este material. Se encuentra prohibida la reproducciónde parte o la totalidad de la información contenida, con fines de comercialización, sin autorización expresa de la Bolsa de Valores de Lima.

1. Horarios de NegociaciónRenta Variable Segmento de Alta LiquidezDe 08:20 a 08:30 Subasta de AperturaDe 08:30 a 14:52 Negociación RegularDe 14:52 a 15:00 Subasta de CierreDe 15:02 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre

Renta Variable Segmento de Baja LiquidezDe 07:30 a 08:30 Pre-AperturaDe 8:30 a 10:25 1ra Subasta Intermedia RV2De 10:30 a 12:25 2da Subasta Intermedia RV2De 12:30 a 14:30 Subasta de CierreDe 14:35 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre

Renta Variable Segmento de Val. ExtranjerosDe 08:20 a 08:30 Subasta de AperturaDe 08:30 a 15:00 Negociación RegularDe 15:02 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre

De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija(propuestas, negociación y oper al cierre)De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de DineroDe 09:00 a 15:10 Operaciones de Reporte yPréstamo Bursátil

2. Resumen de Montos y Operaciones Rueda del día 11/10/2021

SegmentoDía Mes Año

S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op.RENTA VARIABLE 22,477,051.38 5,477,531.72 575 227,144,388.33 55,015,358.75 2,622 13,320,920,042.53 3,508,467,888.26 120,692

Acciones 19,609,766.56 4,778,790.44 522 210,516,888.82 50,986,558.08 2,395 12,483,831,492.46 3,287,768,965.30 111,565

ADRs 1,502,304.27 366,103.15 46 5,537,408.16 1,342,541.93 191 313,286,728.96 83,749,895.75 7,447

Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

Cert. Participacion. FIBRAS 0.00 0.00 0 21,434.79 5,185.00 1 4,093,334.41 1,114,596.00 44

Unid. Partic. Fondos Bursátiles o ETF 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 711,477.71 185,583.95 72

Cert. Fondos de Inversión 1,360,525.61 331,552.48 5 11,064,201.62 2,679,988.09 33 518,990,985.70 135,647,331.93 1,561

Cert. Suscripc. Preferente 4,454.94 1,085.64 2 4,454.94 1,085.64 2 6,023.29 1,515.32 3

RENTA FIJA 3,198,858.60 779,543.95 2 53,866,631.16 13,043,021.06 27 3,241,879,497.02 846,872,958.88 1,017

Mercado Continuo 3,198,858.60 779,543.95 2 40,149,501.28 9,723,266.77 20 2,751,731,308.78 719,145,321.31 632

Mercado de Dinero 0.00 0.00 0 13,717,129.88 3,319,754.29 7 490,148,188.24 127,727,637.57 385

COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 32,316,718.97 8,657,753.87 145

OPERACIONES PLAZO CON PRIMA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 1,085,389.43 264,503.33 20 18,270,133.59 4,423,857.57 89 905,598,696.53 239,322,854.59 2,885

REP Renta Variable 1,085,389.43 264,503.33 20 17,348,078.54 4,200,642.90 85 824,893,799.45 218,046,846.72 2,584

REP Renta Fija 0.00 0.00 0 922,055.07 223,214.66 4 80,704,896.64 21,276,008.03 301

Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

TOTAL MERCADO 26,761,299.41 6,521,579.00 597 299,281,153.08 72,482,237.38 2,738 17,500,714,955.05 4,603,321,455.60 124,739

Tipo de Cambio MILLENIUM: 4.1035 Número de sesiones realizadas 6 194

3. Lista Diaria de Acciones y Otros Valores de renta variable que cumplen con tener Presencia Bursátil *

(Válido para el 12 de octubre de 2021 con información al 11 de octubre de 2021)Nemónico Presencia Bursátil %

FERREYC1 100.00ALICORC1 99.44VOLCABC1 99.44CVERDEC1 98.89BAP 98.89UNACEMC1 96.67BVN 95.56INRETC1 93.89CORAREI1 93.33RELAPAC1 93.33

Nemónico Presencia Bursátil %IFS 92.78CPACASC1 91.67HBM 89.44MINSURI1 87.78BBVAC1 87.22SCCO 85.00SPY 83.33CREDITC1 82.78AENZAC1 82.22AAPL 80.56

Nemónico Presencia Bursátil %SIDERC1 80.56AMZN 79.44TV 75.56TSLA 67.22BACKUSI1 66.11CASAGRC1 66.11ENGEPEC1 60.56C 60.00LUSURC1 58.33SLV 50.00

Nemónico Presencia Bursátil %GDX 49.44MSFT 47.78ENDISPC1 47.22EEM 47.22PFE 46.67PML 45.56DIS 45.56XLF 45.00NEXAPEC1 45.00

* Incluye acciones y valores representativos de acciones (ETFs, entre otros) inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) ysu Reglamento: Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en https://www.bvl.com.pe/mercado/movimientos-diarios/presencia-bursatil

4. Lista Diaria de Valores de Renta Fija que cumplen con tener Presencia Bursátil

(Válido para el 12 de octubre de 2021 con información al 11 de octubre de 2021)Nemónico Presencia Bursátil %

BBVA1BS2A 15.00BIF3BS2A 12.78FMV0BC1U 11.67ENGIE3BC1A 8.89BBVA3BS1U 8.89INTSE3BS1U 8.33

Nemónico Presencia Bursátil %ENGIE1BC6A 8.33ALICO3BC2A 7.78MIBAN2BS1B 7.78ENGIE3BC3B 7.22ALIC1DBC1A 7.22PACIF1BS1A 7.22

Nemónico Presencia Bursátil %CREDI5BC3C 6.67INTER1BS8A 6.67BN1BS1A 6.67ALICO3BC4A 6.67BBVA2BS3A 6.11BAM2CP1A 6.11

Nemónico Presencia Bursátil %BBVA7BC2A 5.00INTER2BS2A 5.00INTER2BS3A 5.00BBVA5BC2A 5.00CRED4BC10A 5.00

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5. Mercado de Renta Variable - Operaciones al Contado

ValoresMoneda

Anterior Negociación del DíaFrec.

deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021Cotización

AnteriorCotizaciones Variac.

Día %Propuestas Precio

promedioN° de AccsNegociadas

MontoEfectivo

NegociadoN° deOper.Fecha Apertura Cierre Máxima Mínima Compra Venta

A.F.P.

HABITAC1 (ver 16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTEGRC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PRIMAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PROFUTC1 S/ 20.94 28/04/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANCOS YFINANCIERAS

AMERFIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANCOMC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANFALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BAZC1 (ver HI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BAZC2 (ver 15) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BBVAC1 S/ 1.90 07/10/21 1.93 1.93 1.93 1.92 1.58% 1.92 1.93 1.93 125,921 242,438.93 21 85 % -9.36%

BIFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BOCPEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BPICHC1 S/ 0.481 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.444 ...... ...... ...... ...... ...... -3.80%

BPICHPC1 S/ 0.359 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.300 ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -30.96%

BRIPLEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CITIBKC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CMAQPC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COFIDCC1 (verHI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COMPFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRANDEC1 S/ 1.84 22/07/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CREDITC1 S/ 2.45 07/10/21 2.45 2.48 2.49 2.45 1.22% 2.48 2.49 2.49 56,218 139,770.72 20 95 % -34.65%

CSCOTIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EFECTIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FCONFIC1 (ver17) S/ 91.09 20/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FCREDIC1 S/ 2.00 09/02/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINOHC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINTFCC1 (L, ver16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FPROEMC1 S/ 18.00 18/09/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FPROEMP1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GNBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ICBCC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTERBC1 S/ 2.70 09/09/21 2.70 2.70 2.70 2.70 ...... ...... 2.70 2.70 4,650 12,555.00 1 5 % -28.00%

MIBANC1 S/ 2.15 05/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.95 ...... ...... ...... ...... ...... -26.32%

MITSUFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

QAPAQC1 (ver 16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SCOTIAC1 S/ 22.75 10/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 24.00 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -26.61%

STOTALC1 (ver17,18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVERSAS

ADCOMEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AENZAC1 (ver 18) S/ 1.48 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.35 1.48 1.48 635 939.80 1 85 % -14.94%

AGROKAC1 S/ 13.50 26/12/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AIHC1 S/ 0.330 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.330 ...... ...... ...... ...... 10 % -37.74%

AZZAROC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BNBVALC1 S/ 1.65 30/06/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CAVALIC1 S/ 4.90 27/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CINEPAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COCESUC1 S/ 7.00 09/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 11.97%

COLPERC1 S/ 26.28 03/06/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRECAPC1 S/ 2.92 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.92 3.00 ...... ...... ...... ...... 5 % -7.57%

DESXXIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVIC1 S/ 0.69 16/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DUNENC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EDUCAAC1 (ver18) S/ 2.78 27/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENFOSLC1 (ver18) S/ 3.36 27/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENPACIC1 S/ 0.200 26/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EXPERTC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FALABEC1 S/ 1.11 08/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.89 ...... ...... ...... ...... ...... -50.00%

FERREYC1 S/ 1.80 07/10/21 1.80 1.85 1.85 1.80 2.78% 1.84 1.85 1.80 751,789 1,356,206.95 40 100 % 11.42%

FOSSALC1 (ver15) S/ 1.00 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.86 1.00 0.86 2,303 1,980.58 1 15 % -15.63%

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ValoresMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021Cotización




MontoEfectivo


FTOTALC1 (ver18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FUTURAC1 S/ 1.71 18/01/18 ...... ...... ...... ...... ...... 0.500 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GBVLAC1 (ver 18) S/ 2.43 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.33 2.43 ...... ...... ...... ...... 20 % 3.26%

GBVLBC1 (ver 18) S/ 2.25 18/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GRHOLDC1 S/ 1.00 06/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.93 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

HERMESC1 S/ 8.91 31/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -8.75%

IIDEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INCRAIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVCENC1 (ver18) S/ 2.17 09/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.00 2.17 ...... ...... ...... ...... ...... -30.00%

INVCO2C1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVERTC1 S/ 0.70 26/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVFALC1 S/ 0.150 19/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.150 ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

ISICC1 S/ ...... ...... 2.80 2.80 2.80 2.80 ...... ...... ...... 2.80 317,390 888,692.00 6 5 % 0.00%

JPMORGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NESSUSC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NORVIBC1 (ver17) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PALOALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PHTBC1 (ver 14) S/ 0.050 31/08/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.043 ...... ...... ...... ...... ...... ......

PORTAC1 (ver 18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PVTBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RBCAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RBCBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SAGAC1 S/ 7.40 17/12/20 9.80 9.80 9.80 9.80 ...... ...... ...... 9.80 533,370 5,227,026.00 6 5 % 32.43%

SOLUCIC1 (ver16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TINKAC1 (D) S/ 3.92 23/11/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TRADIC1 S/ 0.360 31/10/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VLPAC1 (ver 17) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VLPBC1 (ver 17) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AGRARIAS

ANDAHUC1 S/ 0.300 07/12/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.280 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ASJUANC1 S/ 0.500 12/06/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.00 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ASJUANC2 (verHI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AUNIONC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CARTAVC1 S/ 14.20 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 14.20 ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 22.45%

CASAGRC1 S/ 5.35 07/10/21 5.50 5.50 5.50 5.50 2.80% 5.30 5.50 5.50 2,000 11,000.00 1 95 % 40.50%

CAYALTC1 S/ 0.80 26/05/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHIQUIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHUCARC1 S/ 3.00 09/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

FANUPEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GANSALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INGENIC1 S/ 3.00 05/04/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LAREDOC1 S/ 11.20 31/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... 11.21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35.57%

PARAMOC1 S/ 7.00 05/04/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POMALCC1 S/ 0.065 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.059 0.068 0.07 2,600 176.80 1 10 % -13.33%

PUCALAC1 S/ 0.230 13/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

SINTUC1 S/ 11.49 08/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJACIC1 S/ 3.15 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 7.29%

TUMANC1 S/ 0.300 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.300 ...... ...... ...... ...... ...... -23.08%

INDUSTRIALES

AIBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ALICORC1 S/ 5.43 07/10/21 5.48 5.45 5.50 5.45 0.37% 5.46 5.49 5.48 31,573 173,127.51 24 100 % -9.77%

AUSTRAC1 S/ 1.14 07/10/21 1.14 1.14 1.14 1.14 ...... 1.01 1.14 1.14 62,789 71,781.02 13 55 % 44.35%

BACKUAC1 (ver18) S/ 180.00 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -21.89%

BACKUBC1 (ver18) S/ 170.00 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 170.00 180.00 ...... ...... ...... ...... 15 % -14.94%

CAUCH2C1 (L) S/ 1.42 18/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CORAREC1 S/ 1.36 05/10/21 1.38 1.38 1.38 1.38 1.47% 1.39 ...... 1.38 30,000 41,400.00 1 55 % 42.78%

CPACASC1 S/ 4.49 07/10/21 4.49 4.55 4.57 4.48 1.34% 4.52 4.59 4.53 245,423 1,110,814.35 68 85 % -1.26%

CRETEXC1 S/ 1.10 28/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 54.93%

EXALMC1 S/ 1.15 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 41.07%

LAIVEBC1 S/ 0.78 23/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.161 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PETROBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PIURAC1 S/ 0.040 04/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.040 ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

QUIMPAC1 S/ 0.65 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.60 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -38.10%

RELAPAC1 (D) S/ 0.175 07/10/21 0.175 0.176 0.176 0.175 0.57% 0.175 0.177 0.18 564,244 99,220.68 18 100 % 155.07%

SIDERC1 S/ 1.25 07/10/21 1.26 1.25 1.26 1.25 ...... 1.21 1.25 1.26 77,164 97,070.34 7 95 % 63.44%

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ValoresMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021Cotización




MontoEfectivo


SNCRISC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJUANC1 S/ 27.31 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 25.50 ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -10.62%

UNACEMC1 S/ 1.49 07/10/21 1.55 1.49 1.55 1.49 ...... 1.49 1.51 1.49 206,357 308,250.35 25 100 % -0.84%

UNITEXC1 (L) S/ 0.250 22/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -28.57%

MINERAS

ANDEXAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ANDEXBC1 S/ 0.380 17/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.420 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ATACOAC1 S/ 0.210 06/05/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ATACOBC1 S/ 0.115 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.115 0.125 0.12 39,376 4,528.24 2 50 % -16.67%

BROCALC1 S/ 4.25 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 4.35 ...... ...... ...... ...... ...... 35 % -13.08%

BUENAVC1 S/ 28.15 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 28.15 30.00 ...... ...... ...... ...... 5 % -35.73%

CASTROC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CVERDEC1 US$ 17.50 07/10/21 17.61 17.70 17.95 17.50 1.14% 17.60 17.70 17.65 19,220 339,194.38 39 100 % -13.33%

FOSPACC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MINCORC1 S/ 26.00 12/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 26.83%

MOROCOC1 S/ 1.21 16/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.89 ...... ...... ...... ...... ...... -35.98%

NEXAPEC1 S/ 2.87 07/10/21 2.90 2.87 2.95 2.87 ...... 2.80 2.87 2.89 112,000 323,800.00 10 45 % 1.41%

PODERC1 S/ 7.50 28/09/21 8.10 8.10 8.10 8.10 8.00% 7.95 8.20 8.04 1,184 9,517.44 2 20 % -16.77%

SHPC1 S/ 22.00 17/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 22.00 ...... ...... ...... ...... 5 % -12.00%

VOLCAAC1 S/ 3.30 20/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.28 3.28 100 328.00 1 ...... 0.00%

VOLCABC1 S/ 0.60 07/10/21 0.62 0.61 0.63 0.61 1.67% 0.61 0.62 0.62 1,086,450 674,365.77 37 100 % 17.31%

SERVICIOSPÚBLICOS

EDUNASC1 S/ 1.41 15/12/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EGEPIBC1 S/ 4.50 16/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30.28%

EGESUBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELECPBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELESUDC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENDISPC1 S/ 3.92 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 4.00 4.24 ...... ...... ...... ...... 45 % -25.26%

ENGEPEC1 S/ 1.95 07/10/21 1.95 1.92 1.95 1.92 -1.54% 1.92 1.93 1.94 11,958 23,224.89 4 60 % 3.47%

ENGIEC1 S/ 5.90 07/10/21 5.90 5.90 5.90 5.90 ...... 5.95 6.03 5.90 5,106 30,125.40 2 30 % -12.53%

EPUNOBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ESUREBC1 S/ 1.21 06/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.83%

HIDRA2C1 S/ 1.19 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.20 1.22 1.20 2,250 2,700.00 2 55 % -11.64%

LUSURC1 S/ 11.80 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 11.80 12.50 ...... ...... ...... ...... 45 % -50.92%

PERENAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PERENBC1 S/ 10.19 27/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -15.45%

SANGABC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEALDC1 S/ 0.71 15/09/15 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEDAPBC1 (ver16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SHOUGEC1 S/ 1.00 16/02/17 ...... ...... ...... ...... ...... 0.53 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELCAAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELCABC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELEFBC1 S/ 0.61 28/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.61 ...... ...... ...... ...... 20 % -43.52%

TELEFCC1 S/ 1.75 27/10/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEGUROS

AVLASGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CARDIFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHUBSGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRECERC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INSURC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTSEGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LIBSEGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MAPFREC1 S/ 1.01 31/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MAPVIDC1 S/ 11.62 16/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 0.00%

OHIOC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PACIFIC1 S/ 31.55 16/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.04%

POSITIC1 (E, ver18) S/ 1.05 03/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.75 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POSITVC1 (E, ver18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PROTECC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

QUALSGC1 S/ 0.160 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RIMSEGC1 S/ 0.90 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.85 0.90 ...... ...... ...... ...... 20 % -4.80%

SECREXC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VIVSEGC1 S/ 1.13 08/06/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVERSAS DEINVERSIÓN

BAYERI1 (D) S/ 14.10 18/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COCESUI1 S/ 0.73 24/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.20 ...... ...... ...... ...... ...... ......

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ValoresMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021Cotización




MontoEfectivo


CONCESI1 S/ 3.69 16/07/21 3.30 3.30 3.30 3.30 3.45% ...... 3.30 3.30 3,400 11,220.00 2 5 % 23.46%

ENPACII1 S/ 0.250 19/06/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.250 ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILAMEI1 S/ 0.75 02/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.14%

FOSSALI1 (ver 15) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.001 ...... ...... ...... ...... ...... ......

FUTURAI1 S/ 1.64 02/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 11.83%

IIDEI1 S/ 0.57 15/01/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVCORI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MEPSAI1 S/ 1.38 15/06/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INDUSTRIALESDE INVERSIÓN

ALICORI1 S/ 4.10 23/09/21 4.30 4.30 4.30 4.30 4.88% 4.16 ...... 4.30 2,060 8,858.00 1 30 % -13.50%

BACKUSI1 (ver18) S/ 18.20 07/10/21 18.48 18.47 18.50 18.47 1.48% 18.11 18.47 18.48 2,058 38,040.90 9 80 % -3.59%

CAUCHOI1 (L) S/ 1.05 18/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CIAREQI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CORAREI1 S/ 1.14 07/10/21 1.14 1.16 1.16 1.14 1.75% 1.16 1.17 1.15 74,876 86,207.40 9 95 % 72.39%

CORLINI1 S/ 5.50 11/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 17.02%

CPACASI1 S/ 4.85 23/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 4.45 ...... ...... ...... ...... ...... 23.12%

CRETEXI1 S/ 0.88 16/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -4.35%

ELCOMEI1 (ver17) S/ 0.53 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.53 0.56 ...... ...... ...... ...... 40 % 71.71%

ETERNII1 S/ 1.60 13/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.40 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -19.19%

ETNAI1 S/ 0.56 02/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.500 0.54 ...... ...... ...... ...... ...... 12.00%

GLORIAI1 S/ 7.70 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 7.75 8.50 ...... ...... ...... ...... 15 % 41.96%

HIDROSI1 S/ 0.220 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

IEQSAI1 S/ 0.310 15/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.220 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -6.06%

INDECOI1 (ver 18) S/ 2.26 21/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -7.32%

MICHEI1 S/ 2.30 14/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.20 ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 43.58%

PIURAI1 S/ 0.020 04/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

QUIMPAI1 S/ 0.500 13/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.25 ...... ...... ...... ...... ...... -33.33%

RECORDI1 S/ 0.95 04/09/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANMIGI1 (D) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJUANI1 S/ 25.50 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 25.40 ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -14.71%

UNITEXI1 (L) S/ 0.220 25/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.200 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -0.45%

MINERAS DEINVERSIÓN

BROCALI1 S/ 2.80 05/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -20.00%

BUENAVI1 S/ 16.00 20/06/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15.50 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CASTROI1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.310 ...... ...... ...... ...... ...... ......

LUISAI1 S/ 162.00 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % -11.96%

MINCORI1 S/ 19.00 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 17.00 20.50 ...... ...... ...... ...... 55 % 9.33%

MINSURI1 S/ 2.75 07/10/21 2.75 2.85 2.85 2.75 3.64% 2.70 2.80 2.83 269,661 762,256.60 18 80 % 72.81%

MOROCOI1 S/ 0.75 01/10/21 0.75 0.75 0.75 0.75 ...... 0.70 0.75 0.75 24,500 18,375.00 2 25 % -6.25%

NEXAPEI1 S/ 1.35 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.30 ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -15.62%

PERUBAI1 S/ 3.90 08/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.89 ...... ...... ...... ...... ...... 2.63%

SPCCPI1 S/ 36.16 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 37.00 ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 12.67%

SPCCPI2 S/ 36.00 10/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 22.15%

VALORESEMITIDOS EN ELEXTERIOR

BAP (ver HI) US$ 126.00 07/10/21 126.67 128.74 128.74 126.67 2.17% 108.00 130.00 128.05 2,934 375,689.16 24 100 % -18.92%

IFS US$ 24.00 07/10/21 24.28 23.80 24.28 23.66 -0.83% 23.70 24.00 23.93 1,346 32,207.26 7 95 % -20.86%

INRETC1 US$ 35.10 07/10/21 35.10 35.10 35.10 35.10 ...... 34.10 35.10 35.10 1,860 65,286.00 8 100 % -8.72%

INTCOBC1 US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MIRL US$ 0.070 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.067 0.080 ...... ...... ...... ...... 25 % -44.44%

SCCO US$ 58.60 07/10/21 60.24 59.00 60.24 59.00 0.68% 56.00 60.50 59.75 964 57,596.42 6 85 % -7.64%

SMT US$ 2.31 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -31.66%

TV US$ 0.147 07/10/21 0.155 0.164 0.164 0.155 11.56% 0.164 0.166 0.16 361,698 57,507.49 25 90 % 11.56%

JUNIORS

ALT US$ 0.020 09/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.018 ...... ...... ...... ...... ...... 300.00%

BCM US$ 1.27 24/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.94 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -46.86%

DNT US$ 0.108 07/10/21 0.110 0.110 0.110 0.110 1.85% ...... 0.120 0.11 62,720 6,899.20 7 45 % -8.33%

PML US$ 0.120 07/10/21 0.120 0.122 0.122 0.120 1.67% 0.120 0.122 0.12 140,825 17,121.50 9 60 % 15.09%

PPX (S) US$ 0.033 26/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -5.71%

REG US$ 0.93 15/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -25.60%

RIO US$ 0.55 06/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -20.29%

TK US$ 0.200 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 14.29%

TORO US$ 0.57 13/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.00%

CERTIFICADOSUSCRIPCIÓNPREFERENTE

CSPFOSSC S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.020 0.250 0.02 222,747 4,454.94 2 ...... ......

CSPFOSSI S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.030 ...... ...... ...... ...... ...... ......

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ValoresMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021Cotización




MontoEfectivo


AMERICANDEPOSITARYRECEIPTS

BVN US$ 7.34 07/10/21 7.60 7.54 7.95 7.54 2.72% 7.54 7.60 7.85 42,556 334,014.80 42 100 % -37.17%

CPAC US$ 5.40 28/09/21 5.60 5.74 5.74 5.60 6.30% ...... ...... 5.66 4,600 26,040.00 2 10 % -17.60%

TEF US$ 4.67 07/10/21 4.59 4.55 4.59 4.55 -2.57% ...... ...... 4.56 1,325 6,048.35 2 60 % 22.71%

FONDOSBURSATILES

ETFPERUD US$ 7.00 20/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... 7.81 7.95 ...... ...... ...... ...... 5 % -32.69%

FONDOS DEINVERSIÓN

FIACWCF1 US$ 1,182.70 30/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FICOCMP1 US$ 331.78 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 50 % 5.40%

FICOCMP2 US$ 337.14 07/10/21 337.40 337.40 337.40 337.40 0.08% ...... ...... 337.40 60 20,244.00 1 30 % 5.46%

FICOCMP4 US$ 152.95 13/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 5.03%

FICOCMP5 US$ 113.01 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 5.03%

FICOCMP6 US$ 105.99 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 5.04%

FICOIF5 US$ 3.18 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 4.61%

FICOIF7 US$ 285.75 05/10/21 286.02 286.02 286.02 286.02 0.09% ...... ...... 286.02 26 7,436.52 1 35 % 4.80%

FICORPS S/ 111.31 07/10/21 114.27 114.27 114.27 114.27 2.66% ...... ...... 114.27 4,118 470,563.86 1 50 % 8.33%

FICORPS2 S/ 107.37 01/10/21 107.57 107.57 107.57 107.57 0.19% ...... ...... 107.57 374 40,231.18 1 20 % 6.04%

FICORPS3 S/ 106.49 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 5.23%

FICORPS4 S/ 105.57 22/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 5.21%

FICORPS5 S/ 103.45 05/10/21 103.42 103.42 103.42 103.42 -0.03% ...... ...... 103.42 7,118 736,143.56 1 35 % 3.09%

FIIMRENT (L) US$ 1.50 11/07/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILXGARF US$ 20.80 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -11.49%

FILXGLAH US$ 112.60 31/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 19.19%

FIBRAS

FBLAREIT US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FIBCCAP US$ 85.00 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 85.00 ...... ...... ...... ...... 10 % -16.46%

FIBPRIME US$ 8.30 27/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.00 ...... ...... ...... ...... ...... -11.09%

5.1. Valores Listados por Agente Promotor

Valoresy AgentePromotor

Moneda

Anterior Negociación del DíaFrec. de

Cotiz.Rendim. Bursátil

2021CotizaciónAnterior Fecha

Cotizaciones Variac.Dia%

Propuestas PrecioPromedio

N° de AccsNegociadas

Monto EfectivoNegociado

N° deOperApertura Cierre Máxima Mínima Compra Venta

AccionesSBUX ANS US$ 116.90 31/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20.76%AAL BVL US$ 19.29 14/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -4.50%AAPL BVL US$ 144.50 07/10/21 144.00 143.60 144.50 143.60 -0.62 % ...... ...... ...... 44 6,332.50 3 80 % 7.32%ADBE BVL US$ 574.80 30/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 17.79%AMZN BVL US$ 3,260.00 06/10/21 3,246.00 3,246.00 3,246.00 3,246.00 -0.43 % ...... ...... ...... 39 126,594.00 1 55 % -0.98%AXP BVL US$ 172.90 23/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 41.66%BA BVL US$ 214.86 16/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -0.76%BAC BVL US$ 43.40 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 46.67%BKNG BVL US$ 2,225.00 11/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BLK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BRK/B BVL US$ 284.99 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 24.26%C BVL US$ 73.00 07/10/21 73.50 71.65 73.50 71.65 -1.85 % ...... 73.40 ...... 3,044 220,931.11 6 50 % 17.85%CCL BVL US$ 26.23 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......CLX BVL US$ 188.70 20/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -6.26%CSCO BVL US$ 56.39 27/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 25.31%DAL BVL US$ 40.10 13/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......DG BVL US$ 222.00 15/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 24.51%DIS BVL US$ 178.38 07/10/21 176.00 176.00 176.00 176.00 -1.33 % ...... ...... ...... 8 1,408.00 1 25 % -0.96%FB BVL US$ 335.00 07/10/21 331.65 328.98 331.65 328.98 -1.80 % 312.00 ...... ...... 13 4,292.76 2 75 % 19.67%GM BVL US$ 49.95 27/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GOOG BVL US$ 2,672.50 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 52.77%IBM BVL US$ 142.40 04/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20.27%JNJ BVL US$ 158.80 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 4.40%JPM BVL US$ 170.10 07/10/21 171.15 171.15 171.15 171.15 0.62 % ...... ...... ...... 30 5,134.50 1 25 % 37.22%KMB BVL US$ 132.87 19/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KO BVL US$ 52.90 28/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -2.40%MMC BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MMM BVL US$ 186.43 08/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MRK BVL US$ 83.25 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 0.23%MS BVL US$ 85.86 22/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 65.12%MSFT BVL US$ 290.15 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % 30.17%PFE BVL US$ 43.00 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 50 % 16.69%PG BVL US$ 138.90 04/10/21 141.90 141.90 141.90 141.90 2.16 % ...... ...... ...... 38 5,392.20 1 15 % 2.70%PYPL BVL US$ 265.30 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 14.65%STLA BVL US$ 19.00 14/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 4.97%T BVL US$ 27.05 21/09/21 26.42 26.42 26.42 26.42 -2.33 % ...... ...... ...... 200 5,284.00 1 15 % -10.35%UPS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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Moneda









V BVL US$ 224.77 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 2.90%VZ BVL US$ 54.20 24/09/21 52.10 52.10 52.10 52.10 -3.87 % ...... ...... ...... 500 26,050.00 1 10 % -14.46%WFC BVL US$ 47.93 24/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 14.12%WMT BVL US$ 148.60 24/08/21 139.25 139.25 139.25 139.25 -6.29 % ...... ...... ...... 106 14,760.50 1 5 % -3.43%WPM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......XOM BVL US$ 60.60 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 45.29%FCX CON US$ 31.13 06/10/21 36.37 36.10 36.37 36.10 15.97 % ...... ...... ...... 10,290 374,169.00 2 40 % 37.47%TSLA CON US$ 781.10 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 60 % 9.55%A CRE US$ 172.15 15/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......ABX CRE US$ 18.13 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 17.50 ...... ...... ...... ...... ...... 30 % -21.11%AES CRE US$ 27.93 24/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.31%AIG CRE US$ 53.30 02/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BKR CRE US$ 25.00 10/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.04%BMY CRE US$ 65.56 03/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 4.31%BSX CRE US$ 41.20 03/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15.37%CAG CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CI CRE US$ 233.80 23/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CL CRE US$ 81.65 02/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -4.47%CMCSA CRE US$ 56.61 20/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 5.13%CMG CRE US$ 1,564.51 06/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.29%CRM CRE US$ 283.30 24/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 27.81%CTSH CRE US$ 68.74 13/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CVS CRE US$ 87.30 27/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 27.45%DD CRE US$ 77.95 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20.11%DOW CRE US$ 63.60 12/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 17.34%EA CRE US$ 136.87 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.18%EL CRE US$ 236.70 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FDX CRE US$ 218.30 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -24.59%GE CRE US$ 103.35 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 22.34%GILD CRE US$ 71.78 23/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 6.97%GOOGL CRE US$ 2,789.70 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2,790.00 ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 59.32%GS CRE US$ 352.00 19/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 27.40%HBM CRE US$ 6.40 07/10/21 6.80 6.78 6.85 6.78 5.94 % 6.00 6.80 ...... 4,000 27,210.00 8 95 % -4.78%HD CRE US$ 323.55 19/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 21.33%INTC CRE US$ 53.70 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 13.65%KHC CRE US$ 37.01 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 8.41%LVS CRE US$ 37.66 17/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......LW CRE US$ 60.75 28/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -23.00%MA CRE US$ 349.45 10/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 4.55%MCD CRE US$ 234.72 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 9.58%MDT CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MKC CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MNST CRE US$ 97.20 16/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MRNA CRE US$ 313.86 07/10/21 300.00 300.00 300.00 300.00 -4.42 % ...... ...... ...... 18 5,400.00 1 45 % 160.87%MSCI CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MSI CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MU CRE US$ 71.00 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 0.55%NEE CRE US$ 86.05 20/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.02%NEM CRE US$ 64.63 19/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.76%NKE CRE US$ 150.80 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 10.27%PEP CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PM CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......QCOM CRE US$ 127.80 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -14.32%SPG CRE US$ 133.30 22/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 25.12%STZ CRE US$ 224.75 23/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SWK CRE US$ 181.00 21/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 1.30%SYK CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TGT CRE US$ 262.50 04/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 50.86%TMO CRE US$ 550.00 16/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 19.44%TMUS CRE US$ 129.25 24/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 6.49%TSN CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UNH CRE US$ 417.50 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 18.56%ZM CRE US$ 254.30 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % -40.66%NFLX ITG US$ 607.00 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 15.18%NVDA ITG US$ 212.06 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 205.00 ...... ...... ...... ...... ...... 60 % 64.93%Fondos BursátilesIWM BNB US$ 222.83 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 14.39%ACWD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ACWI BVL US$ 101.25 19/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.76%AGG BVL US$ 115.56 24/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -1.90%ANGL BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......AQWA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ARKF BVL US$ 54.14 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ARKG BVL US$ 83.50 26/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -5.49%ARKQ BVL US$ 83.32 06/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -3.68%ARKW BVL US$ 154.50 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.33%

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Moneda









BBH BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BIZD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BKCH BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BND BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BOTZ BVL US$ 38.50 15/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 15.72%BRF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BSV BVL US$ 81.88 01/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.06%BTCCU BVL US$ 10.23 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.33 ...... ...... ...... ...... 25 % 33.73%BUG BVL US$ 28.88 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BUZZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CBON BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CEMA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CHIQ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CIND BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CLOU BVL US$ 28.78 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.34%CNRG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CNYA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......COMT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......COPX BVL US$ 35.26 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 18.92%CUSS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DAPP BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DIV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DRIV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DSI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DVY BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EBIZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EDOC BVL US$ 18.51 28/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -14.66%EEM BVL US$ 49.38 06/10/21 50.79 50.79 50.90 50.79 2.86 % ...... ...... ...... 800 40,663.90 3 30 % -2.18%EFA BVL US$ 77.95 05/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 5.48%EIMI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EMB BVL US$ 109.15 06/10/21 108.85 108.85 108.85 108.85 -0.27 % ...... ...... ...... 182 19,810.70 1 15 % -6.00%EMCA BVL US$ 6.15 04/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.49%EMLC BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EPU BVL US$ 26.50 17/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -22.29%ESGD BVL US$ 78.95 18/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ESGV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ESPO BVL US$ 72.52 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ETHHU BVL US$ 16.21 16/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 5.26%EUFN BVL US$ 20.50 14/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 14.33%EWG BVL US$ 34.05 21/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 14.19%EWJ BVL US$ 67.00 21/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.44%EWRE BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EWZ BVL US$ 32.28 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -11.97%FAS BVL US$ 129.40 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 38.78%FAZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FDNI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FEP BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FEZ BVL US$ 45.82 28/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 7.76%FINX BVL US$ 50.25 25/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.91%FLTR BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FTEK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FTRI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FXI BVL US$ 38.96 27/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -14.11%GDX BVL US$ 30.47 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % -16.45%GDXJ BVL US$ 51.00 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -2.21%GLCN BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GLD BVL US$ 166.20 22/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -6.29%GNOM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GOAT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GOEX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GOVT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GRNB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GSY BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GURU BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GXC BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GXTG BVL US$ 52.25 13/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......HAP BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......HDV BVL US$ 95.10 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 18.27%HERO BVL US$ 32.26 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.74%HEZU BVL US$ 36.25 13/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15.70%HYEM BVL US$ 23.76 15/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -0.21%HYG BVL US$ 87.87 10/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.12%IAI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IAU BVL US$ 33.82 22/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -6.55%IBB BVL US$ 171.02 26/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 12.68%

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Moneda









IBTS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ICF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ICLN BVL US$ 23.37 07/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -3.55%IEF BVL US$ 116.25 07/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.33%IEML BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IFGL BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IGF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IGOV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IGSB BVL US$ 54.59 01/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -0.75%IGV BVL US$ 425.00 07/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 26.11%IHAK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IHE BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IHI BVL US$ 64.00 17/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -80.33%ILF BVL US$ 26.90 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 17.01%IPO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IPOS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IRBO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ISRA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ITA BVL US$ 105.60 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 12.10%IUAG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUIS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IVV BVL US$ 445.75 23/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 19.07%IYK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IYM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IYR BVL US$ 102.10 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 20.05%JETS BVL US$ 24.73 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 13.65%KBWY BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KOMP BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KRE BVL US$ 63.83 06/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KRMA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KWEB BVL US$ 46.15 29/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -39.91%LIT BVL US$ 82.85 22/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 44.21%LQD BVL US$ 131.74 02/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MCHI BVL US$ 78.23 06/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MILN BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MLPA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MOAT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MOO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MORT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MTUM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MUB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......NXTG BVL US$ 75.64 26/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.11%OIH BVL US$ 178.68 20/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -20.96%PAVE BVL US$ 27.49 31/08/21 26.10 26.10 26.10 26.10 -5.06 % ...... ...... ...... 570 14,877.00 1 5 % 2.35%PBW BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PEJ BVL US$ 50.68 13/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -4.63%PFF BVL US$ 38.90 20/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.14%PFFD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PFXF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PICK BVL US$ 47.32 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.78%QLD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......QYLD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......R2US BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......REET BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......REM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......REMX BVL US$ 84.77 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......REZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......RING BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ROKT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......RSX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......RWX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SDHA BVL US$ 5.88 22/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 0.34%SDIV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SHE BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SHY BVL US$ 86.10 20/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -0.17%SIZE BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SKYY BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SLV BVL US$ 20.30 30/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % -16.60%SLX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SMH BVL US$ 250.02 07/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SMOG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SNSR BVL US$ 35.57 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SOCL BVL US$ 70.27 12/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 31.20%SOXX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SPHB BVL US$ 72.02 23/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.17%SPXL BVL US$ 115.40 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 105.81%

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Moneda









SPXS BVL US$ 36.21 20/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SPYX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SRET BVL US$ 9.60 28/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 7.74%SSO BVL US$ 121.00 02/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SUSA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TAN BVL US$ 84.10 23/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TIP BVL US$ 127.00 01/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TLH BVL US$ 142.70 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -7.16%TLT BVL US$ 136.60 05/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -12.58%TMF BVL US$ 28.80 25/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TQQQ BVL US$ 131.50 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 46.44%UCO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UPRO BVL US$ 115.20 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......URA BVL US$ 26.37 14/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......UUP BVL US$ 24.80 01/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.33%VCSH BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VEA BVL US$ 52.07 22/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -2.62%VGK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VGSH BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VIG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VLUE BVL US$ 102.60 18/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VNM BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VNQI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VTV BVL US$ 139.00 27/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 18.12%VUG BVL US$ 303.50 13/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 0.06%WOOD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......WPS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......XBI BVL US$ 132.18 07/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -2.98%XLB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......XLE BVL US$ 55.00 06/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... 57.00 ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 45.08%XLF BVL US$ 39.15 07/10/21 38.75 38.75 38.75 38.75 -1.02 % ...... ...... ...... 170 6,587.50 1 30 % 32.89%XLK BVL US$ 149.45 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 17.09%XLP BVL US$ 69.61 06/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.90%XLU BVL US$ 64.75 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 2.83%XLV BVL US$ 133.00 23/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 18.70%XLY BVL US$ 181.00 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 15.88%XME BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......XT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DIA CON US$ 348.00 07/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 14.57%QQQ CON US$ 365.85 07/10/21 362.78 361.20 362.78 361.20 -1.27 % 361.00 370.00 ...... 63 22,776.14 2 35 % 16.74%SIL CON US$ 39.80 19/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -14.22%SPY CON US$ 439.00 07/10/21 437.00 437.00 439.10 437.00 -0.46 % 435.00 ...... ...... 60 26,257.80 4 85 % 17.19%AAXJ CRE US$ 88.94 05/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -0.88%ARKK CRE US$ 110.30 01/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -28.19%BRZU CRE US$ 81.50 20/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -10.55%EWW CRE US$ 47.65 24/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......HEDJ CRE US$ 77.32 11/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.22%IYF CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......JNUG CRE US$ 66.15 31/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -27.87%JPEA CRE US$ 6.05 04/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MDY CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......RSP CRE US$ 152.66 30/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 19.87%SDIA CRE US$ 5.63 10/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.18%SDS CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SMT/UK CRE US$ 18.67 06/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.43%USMV CRE US$ 71.91 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.14%USO CRE US$ 48.97 02/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15.33%VT CRE US$ 105.10 24/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 6.17%XLI CRE US$ 101.17 27/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 15.07%XLRE CRE US$ 46.40 12/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 27.58%CBU0 ITG US$ 158.45 01/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -6.26%CBU7 ITG US$ 140.00 20/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.06%CSPX ITG US$ 446.80 04/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 18.58%EMCR ITG US$ 103.75 24/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.96%EZU ITG US$ 50.56 23/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 14.65%GMF ITG US$ 125.55 03/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -0.63%IDTM ITG US$ 214.00 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IDTP ITG US$ 252.50 20/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.95%IHYA ITG US$ 6.23 03/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.30%IQLT ITG US$ 38.35 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20.67%ISAC ITG US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUAA ITG US$ 5.72 02/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.89%IUSG ITG US$ 96.28 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 23.12%IUVL ITG US$ 9.26 30/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 50.57%LQDA ITG US$ 6.43 28/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -0.92%QUAL ITG US$ 127.12 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 29.33%

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Moneda









TIP5 ITG US$ 4.93 07/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UDVD ITG US$ 68.70 18/08/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DUST KAL US$ 19.77 19/07/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -4.03%ECH KAL US$ 27.69 10/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -7.30%HMMJ KAL US$ 8.69 15/06/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 34.52%INDA KAL US$ 42.20 14/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 9.24%NUGT KAL US$ 43.38 04/10/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % -39.04%ADRBBVA CON US$ 6.59 30/09/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 37.87%BIDU CRE US$ 151.20 01/10/21 164.20 164.20 164.20 164.20 8.60 % ...... ...... ...... 22 3,612.40 1 35 % 1.21%

Total USD 957,544.01 42

5.2. Valores con Formador de Mercado

Empresa Valor Formador

Información del Formador de Mercado Negociación sin Formador

CantidadMínimaDiaria

CantidadMínima

OperadaDiaria

PropuestasN° de

AccionesMonto

Efectivo S/N° deOper.

N° deAcciones

MontoEfectivo S/ N° de Oper.

Compra S/ Venta S/

INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG 1,500 4,500 US$ 34.10 US$ 35.10 1,537 US$ 53,948.70 2 323 US$ 11,337.30 6VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG 60,000 180,000 0.60 0.62 180,000 111,600.00 4 906,450 562,765.77 33ALICORP S.A.A. ALICORC1 CRE 2,875 11,500 5.40 5.60 8,541 46,744.68 5 23,032 126,382.83 19CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CRE 3,160 6,320 4.50 4.70 8,200 37,064.00 3 237,223 1,073,750.35 65ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CRE 2,000 4,000 5.80 6.03 5,106 30,125.40 2 ...... .......... ......FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CRE 13,000 52,000 1.82 1.85 20,490 36,991.80 2 731,299 1,319,215.15 38GRUPO BVL S.A.A.(ANTES BOLSA DEVALORES DE LIMA S.A.A.) GBVLAC1 CRE 5,000 10,000 2.33 2.43 ...... .......... ...... ...... .......... ......

HudBay Mineral Inc. HBM CRE 500 n.a. .......... .......... 4,000 US$ 27,210.00 8 ...... .......... ......FONDO BURSÁTIL VAN ECK EL DORADOPERÚ ETF ETFPERUD LAR 1,500 1,500 US$ 7.81 US$ 7.95 ...... .......... ...... ...... .......... ......

Total Negociado por Formadores de Mercado S/ 595,560.61 26

5.3. Ventas Descubiertas

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda ExtranjeraValores N° de Acciones Negociadas Monto Efectivo S/ Valores N° de Acciones Negociadas Monto Efectivo US$

........ ........ ........ ........ ........ ........

6. Información Adicional de Valores Inscritos por el Emisor

Sector / Valor V. N.S/ ISIN

Ultimos Beneficios Entregados Acuerdos PendientesDiv. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der

A.F.P.4 valores

HABITAC1 (ver 16) 1.00 PEP102501009 0.48891249141 VER HI ..... ..... ..... ..... ..... .....INTEGRC1 100.00 PEP104001008 234.37063372 03/02/21 6.318681318 13/04/2005 ..... ..... ..... .....PRIMAC1 1,000.00 PEP106501005 542.558 VER HI ..... ..... 237.214522 15/10/2021 ..... .....PROFUTC1 1.00 PEP107001005 7.62217478 10/08/21 6.423 25/03/2014 ..... ..... ..... .....BANCOS Y FINANCIERAS34 valoresAMERFIC1 1.00 PEP168001001 0.0148422 07/08/2013 1.766142 20/06/2012 ..... ..... ..... .....BANCOMC1 1.00 PEP119001001 ..... ..... 6.80 10/06/21 ..... ..... ..... .....BANFALC1 1.00 PEP141501002 0.095735926 11/07/2019 2.0404395 10/09/2019 ..... ..... ..... .....BAZC1 (ver HI) 1.00 PEP115001005 ..... ..... 3.67068507 19/11/2020 ..... ..... ..... .....BAZC2 (ver 15) 1.00 PEP115001021 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BBVAC1 1.00 PEP116001004 0.04515292 14/04/21 3.51189382 23/06/21 0.04542428 12/10/2021 ..... .....BIFC1 30.00 PEP121001007 0.449999 16/04/2019 5.690226 08/07/21 ..... ..... ..... .....BOCPEC1 1.00 PEP131201001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BPICHC1 1.00 PEP130001006 0.1462 27/03/2006 6.40251792 21/09/2020 ..... ..... ..... .....BPICHPC1 1.00 PEP130004000 0.05 29/07/2020 8.294 17/07/2008 ..... ..... ..... .....BRIPLEC1 1.00 PEP143001001 0.09935532 23/04/2020 7.3597 09/12/2020 ..... ..... ..... .....CITIBKC1 1.00 PEP141001003 0.4326815 16/06/21 10.46099444 03/11/2010 ..... ..... ..... .....CMAQPC1 1.00 PEP131501004 ..... ..... 5.042198 24/06/21 ..... ..... ..... .....COFIDCC1 (ver HI) 1.00 PEP111001306 0.02857626 18/04/2017 0.70788 31/07/2019 ..... ..... 1.13 .....COMPFC1 21.17 PEP168201007 2.26502823 13/05/2011 20.99776026 03/07/2014 ..... ..... ..... .....CRANDEC1 1.00 PEP169551004 ..... ..... 21.15347135 06/11/2019 ..... ..... ..... .....CREDITC1 1.00 PEP120001008 0.0038 21/04/21 8.31915267 10/09/2020 ..... ..... 2.25888917 ---CSCOTIC1 6.30 PEP169201006 2.13327172258686 08/06/2020 11.7860313280526 07/10/2020 ..... ..... ..... .....EFECTIC1 1.00 PEP168301005 0.0322426 10/09/2018 7.385765 17/12/2020 ..... ..... ..... .....FCONFIC1 (ver 17) 53.75 PEP169401002 3.4306638 05/04/2019 2.497498 07/07/21 ..... ..... ..... .....FCREDIC1 1.00 PEP168351000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FINOHC1 1.00 PEP168701006 ..... ..... 22.82560128 07/06/21 ..... ..... ..... .....FINTFCC1 (L, ver 16) 1.00 PEP168501000 0.022465 14/05/2007 1.20274 19/11/2013 ..... ..... ..... .....FPROEMC1 10.00 PEP168401003 0.61539869 20/08/2020 9.23103854 04/11/2020 ..... ..... 5.37566736 ---FPROEMP1 10.00 PEP168402001 0.6769386 20/08/2020 10.15411384 04/11/2020 ..... ..... 5.9132457 ---GNBC1 1.00 PEP169001000 0.06297728 10/12/2020 2.44266 25/02/2014 ..... ..... ..... .....ICBCC1 1.00 PEP132801007 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....

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INTERBC1 1.00 PEP148001006 0.07712884 22/04/2020 5.066857 26/05/21 ..... ..... ..... .....MIBANC1 1.00 PEP133001003 0.1210900856 07/11/2019 30.90899702 27/01/21 ..... ..... ..... .....MITSUFC1 1,000.00 PEP169101008 75.38500718 19/04/21 9.9169033 08/08/2017 ..... ..... ..... .....QAPAQC1 (ver 16) 1.00 PEP168601008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SANC1 1.00 PEP131001005 0.08771703 14/04/2020 7.8902641 18/06/21 ..... ..... ..... .....SCOTIAC1 10.00 PEP140001004 0.8366234656 02/05/2019 2.3777584342 09/08/21 ..... ..... ..... .....STOTALC1 (ver 17,18) 100.00 PEP140501003 2.4856091537 10/05/2018 8.21199795 07/06/21 ..... ..... ..... .....DIVERSAS50 valoresADCOMEC1 1.00 PEP713001001 ..... ..... 1.99999929 26/08/2004 ..... ..... ..... .....AENZAC1 (ver 18) 1.00 PEP736581005 0.046743895 18/04/2016 30.37205 02/06/2008 ..... ..... ..... .....AGROKAC1 1.00 PEP713801004 $ 0.105 21/07/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....AIHC1 1.00 PEP715001009 ..... ..... 200.00 14/09/2018 ..... ..... ..... .....AZZAROC1 1.00 PEP717001007 0.44566674 19/05/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....BNBVALC1 1.00 PEP726401008 0.30270809 15/02/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....CAVALIC1 1.00 PEP727201001 0.03209287 12/08/21 4.082606 06/05/2015 ..... ..... ..... .....CINEPAC1 1.00 PEP728401105 0.31008899 02/12/2019 305.331 25/08/2015 ..... ..... ..... .....COCESUC1 10.00 PEP730601007 1.94 05/07/21 4.90 30/06/2005 ..... ..... ..... .....COLPERC1 10.00 PEP763001000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CRECAPC1 0.70 PEP726201002 0.4451340745 19/04/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....DESXXIC1 1.00 PEP734601003 ..... ..... 7.874949 08/02/2001 ..... ..... ..... .....DIVIC1 0.40 PEP753901003 0.04 24/09/2013 49.85629 19/06/2008 ..... ..... ..... .....DUNENC1 1.00 PEP734801009 0.12590306 01/10/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....EDUCAAC1 (ver 18) 1.00 PEP741952100 0.01796897 18/12/2017 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENFOSLC1 (ver 18) 1.00 PEP735501004 $ 0.0099684558 03/10/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENPACIC1 0.06 PEP735001005 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ..... ..... ..... .....EXPERTC1 1.00 PEP735751005 0.036813912734177 13/01/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....FALABEC1 0.10 PEP741001007 Div. en Accs. 23/04/21 84.6819449218759 21/04/2010 ..... ..... ..... .....FERREYC1 1.00 PEP736001004 0.091053181425 19/04/21 7.3103302 25/07/2014 0.105692235551 13/10/2021 ..... .....FOSSALC1 (ver 15) 1.00 PEP736211009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FTOTALC1 (ver 18) 1.00 PEP735801008 0.06573045 24/09/2021 14.54004611 22/10/2020 ..... ..... ..... .....FUTURAC1 1.00 PEP736301008 $ 0.15306163 10/06/21 1.852 30/06/2009 ..... ..... ..... .....GBVLAC1 (ver 18) 1.00 PEP900001103 0.01681406 13/08/21 154.73584516 25/07/2016 ..... ..... ..... .....GBVLBC1 (ver 18) 1.00 PEP900004206 0.01765476 13/08/21 154.73584516 25/07/2016 ..... ..... ..... .....GLOBOKC1 10.00 PEP736501003 2.96854697 26/10/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....GRHOLDC1 1.00 PEP738001002 0.085345632207905 23/08/21 38.674576 27/07/2017 ..... ..... ..... .....HERMESC1 1.00 PEP736681003 $ 0.28653295 15/07/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....IIDEC1 1.00 PEP741601004 0.09517953 09/06/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....INCRAIC1 1.00 PEP741301001 0.935407872426 26/12/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....INVCENC1 (ver 18) 1.00 PEP728001004 0.045 17/07/2019 100.00 30/06/2017 ..... ..... ..... .....INVCO2C1 1.00 PEP741931203 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....INVERTC1 1.00 PEP746001002 0.05049387 03/03/2020 42.9702557 20/09/1996 ..... ..... ..... .....INVFALC1 0.10 PEP741901008 Div. en Accs. 23/04/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....ISICC1 1.00 PEP741731009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....JPMORGC1 1.00 PEP737601000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....NESSUSC1 1.00 PEP754101009 0.10946793 24/01/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....NORVIBC1 (ver 17) 1.00 PEP748501207 0.23577918 09/09/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....PALOALC1 1.00 PEP713901002 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PHTBC1 (ver 14) 0.50 PEP740001206 ..... ..... 99.894453 12/12/2001 ..... ..... ..... .....PORTAC1 (ver 18) 1.00 PEP730501009 0.09457986516521 16/07/21 48.17411407 14/05/2018 ..... ..... ..... .....PVTBC1 0.01 PEP756001207 ..... ..... 100.00 31/07/1995 ..... ..... ..... .....RBCAC1 0.01 PEP756702101 ..... ..... 88.18 27/10/2008 ..... ..... ..... .....RBCBC1 0.01 PEP756701202 ..... ..... 88.18 27/10/2008 ..... ..... ..... .....SAGAC1 1.00 PEP757001008 0.28 15/04/2019 151.82460779 05/12/2011 ..... ..... ..... .....SOLUCIC1 (ver 16) 10,000.00 PEP757101006 1,638.0009667 26/04/21 14.28968972 16/06/2015 6,237.006237 --- ..... .....TINKAC1 (D) 1.00 PEP741871003 0.08 09/08/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....TRADIC1 1.00 PEP757411009 $ 0.1162563585338 31/05/21 6.07 26/05/2015 ..... ..... ..... .....VLPAC1 (ver 17) 1.00 PEP766501105 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....VLPBC1 (ver 17) 1.00 PEP766504208 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....AGRARIAS19 valoresANDAHUC1 1.00 PEP770501000 0.00803762 11/06/2008 0.64301 24/10/2008 ..... ..... ..... .....ASJUANC1 1.00 PEP770751001 0.02029663 27/06/2018 11.5998398 23/07/2008 ..... ..... ..... .....ASJUANC2 (ver HI) 1.00 PEP770751027 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....AUNIONC1 1.00 PEP770851009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CARTAVC1 10.00 PEP771431009 0.24182749 05/10/2021 1.74975 24/06/2005 ..... ..... ..... .....CASAGRC1 10.00 PEP771461006 0.35614841 05/10/2021 5.417981258 15/02/2001 ..... ..... ..... .....CAYALTC1 1.00 PEP771501009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CHIQUIC1 5.00 PEP772251000 ..... ..... 49.0863 10/08/1998 ..... ..... ..... .....CHUCARC1 24.00 PEP772301003 ..... ..... 785.6136 01/04/1998 ..... ..... ..... .....FANUPEC1 1.00 PEP773001008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....GANSALC1 1.00 PEP774001007 ..... ..... 2.733216896 25/04/2000 ..... ..... ..... .....INGENIC1 10.00 PEP775001006 ..... ..... 47.229805 28/01/2013 ..... ..... ..... .....LAREDOC1 16.56 PEP776001005 1.30 15/04/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....PARAMOC1 10.00 PEP779001002 1.62303664 10/05/21 4.89987484 23/10/2008 ..... ..... ..... .....POMALCC1 1.00 PEP779301006 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PUCALAC1 10.00 PEP779351001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....

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SINTUC1 10.00 PEP780601006 0.28902503 05/10/2021 3.5881033288 12/02/2002 ..... ..... ..... .....SNJACIC1 10.00 PEP780851007 0.07029189 05/10/2021 41.44 15/01/2009 ..... ..... ..... .....TUMANC1 10.00 PEP781401000 ..... ..... 5.5432808 06/09/2005 ..... ..... 6.998000907 .....INDUSTRIALES20 valoresAIBC1 1.00 PEP210001009 0.02915584 18/05/2018 13.9544 23/05/2011 ..... ..... ..... .....ALICORC1 1.00 PEP214001005 0.585 23/08/21 8.7156 12/06/2006 ..... ..... ..... .....AUSTRAC1 1.50 PEP216501002 0.14 02/09/2021 ..... ..... 0.24 11/10/2021 ..... .....BACKUAC1 (ver 18) 10.00 PEP218021108 9.34860491 09/06/21 6.529359 20/06/2005 ..... ..... ..... .....BACKUBC1 (ver 18) 10.00 PEP218024201 10.2834654 09/06/21 6.529359 20/06/2005 ..... ..... ..... .....CAUCH2C1 (L) 1.00 PEP431001200 0.05724466 17/04/2015 ..... ..... ..... ..... ..... .....CORAREC1 1.00 PEP206011004 $ 0.016771 21/09/2021 5.00004192 19/07/2013 ..... ..... ..... .....CPACASC1 1.00 PEP239501005 0.79 18/06/21 16.5428 21/06/2006 ..... ..... ..... .....CRETEXC1 1.00 PEP266011001 0.07 05/07/21 13.74154 28/06/2005 ..... ..... ..... .....EXALMC1 1.00 PEP504001004 $ 0.05075521 06/05/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....LAIVEBC1 1.00 PEP425004202 0.50295 21/06/21 9.5852 17/05/2006 ..... ..... ..... .....PETROBC1 1.00 PEP496001202 ..... ..... 10.6684883 16/11/2020 ..... ..... ..... .....PIURAC1 1.00 PEP554001003 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ..... ..... ..... .....QUIMPAC1 1.00 PEP509011008 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ..... ..... ..... .....RELAPAC1 (D) 0.28 PEP521051107 $ 0.007362653 31/05/2013 38.0523514 31/05/2013 ..... ..... ..... .....SIDERC1 1.00 PEP531001001 0.2116392527 18/08/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....SNCRISC1 (L) 1.00 PEP527001007 0.01 24/02/2000 8.00 06/04/2001 ..... ..... ..... .....SNJUANC1 1.00 PEP530001002 2.18644948 09/06/21 6.48913 20/06/2005 ..... ..... ..... .....UNACEMC1 1.00 PEP239001006 0.02 07/07/21 38.7156 12/04/2011 ..... ..... ..... .....UNITEXC1 (L) 1.00 PEP566011008 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ..... ..... ..... .....MINERAS16 valoresANDEXAC1 0.10 PEP607001109 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ..... ..... ..... .....ANDEXBC1 0.10 PEP607004202 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ..... ..... ..... .....ATACOAC1 0.20 PEP608001108 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ..... ..... ..... .....ATACOBC1 0.20 PEP608004201 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ..... ..... ..... .....BROCALC1 7.00 PEP617001008 $ 0.021 10/08/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....BUENAVC1 10.00 PEP612001003 $ 0.027 18/11/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....CASTROC1 (L) 1.00 PEP614001001 0.02585327 17/05/2011 20.68718162 20/02/2013 ..... ..... 17.60950947 .....CVERDEC1 $ 2.83 PEP646501002 $ 0.571337 12/04/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....FOSPACC1 1.00 PEP617201004 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MINCORC1 1.00 PEP616301003 $ 0.97277814 21/07/21 10.6961259 02/06/2008 ..... ..... ..... .....MOROCOC1 1.00 PEP624001009 0.12619 27/04/2018 ..... ..... ..... ..... ..... .....NEXAPEC1 1,04 PEP620001003 $ 0.15722 13/03/2019 19.19 09/06/2014 ..... ..... ..... .....PODERC1 1.00 PEP635001006 $ 0.172 24/03/21 25.00 09/06/21 ..... ..... ..... .....SHPC1 1.00 PEP639001002 2.8471356014 21/04/21 185.592668 25/09/2012 ..... ..... ..... .....VOLCAAC1 0.87 PEP648011109 0.013 08/08/2018 9.00051945 23/04/2014 ..... ..... ..... .....VOLCABC1 0.87 PEP648014202 0.01365 08/08/2018 9.00051947 23/04/2014 ..... ..... ..... .....SERVICIOS PÚBLICOS22 valoresEDUNASC1 1.00 PEP701601002 0.04698423 24/09/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....EGEPIBC1 1.00 PEP701751203 0.166771 13/08/21 5.45844237 07/06/2001 ..... ..... ..... .....EGESUBC1 1.00 PEP701401205 0.03778361 19/07/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....ELECPBC1 1.00 PEP701561206 0.19584445 10/08/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....ELESUDC1 1.00 PEP701611407 0.07437101 22/04/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENDISPC1 1.00 PEP701011004 0.170731 14/04/21 5.39727 16/06/2005 ..... ..... ..... .....ENGEPEC1 0.88 PEP700511004 0.13738434 24/08/21 10.59086181 28/09/2016 ..... ..... ..... .....ENGIEC1 1.00 PEP702101002 $ 0.077093150293 08/04/21 168.112912819568 06/06/2014 ..... ..... ..... .....EPUNOBC1 1.00 PEP701591203 0.18640914 12/05/21 5.09 14/04/2014 ..... ..... ..... .....ESUREBC1 1.00 PEP701581204 0.122836 13/05/21 4.899999 24/05/2005 ..... ..... ..... .....HIDRA2C1 1.00 PEP702001A04 0.13281873 22/04/21 6.4229928 08/07/2005 ..... ..... ..... .....LUSURC1 0.68 PEP702521001 0.273 22/09/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....PERENAC1 10.00 PEP702901104 0.81165161 27/07/21 16.1877 17/06/2005 ..... ..... ..... .....PERENBC1 10.00 PEP702904207 0.81165161 27/07/21 16.1877 17/06/2005 ..... ..... ..... .....SANGABC1 1.00 PEP701541208 0.07093 15/07/21 3.905 30/03/2013 ..... ..... ..... .....SEALDC1 1.00 PEP703551403 0.2794216 15/04/21 4.899999 25/04/2005 ..... ..... ..... .....SEDAPBC1 (ver 16) 1,000.00 PEP703401203 25.81 26/08/2020 2.2087 15/11/2013 14.464858055 --- ..... .....SHOUGEC1 1.00 PEP703501002 0.05286839 21/04/21 50.119255 24/04/2013 ..... ..... ..... .....TELCAAC1 1.00 PEP704501100 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TELCABC1 1.00 PEP704501209 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TELEFBC1 0.86 PEP705001209 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ..... ..... ..... .....TELEFCC1 0.86 PEP705001308 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ..... ..... ..... .....SEGUROS18 valoresAVLASGC1 1.00 PEP660501003 0.45706328 17/03/21 16.55346253 17/05/21 ..... ..... ..... .....CARDIFC1 1.00 PEP662501001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CHUBSGC1 7.91 PEP661001003 0.92358237 30/04/2010 ..... ..... ..... ..... ..... .....CRECERC1 1.00 PEP663701006 ..... ..... 4.963776 01/09/2020 ..... ..... ..... .....INSURC1 1.00 PEP664301004 0.814945536103228 31/07/2019 44.1455014426 15/09/2016 ..... ..... ..... .....INTSEGC1 1.00 PEP664501009 0.247579214387034 20/04/21 0.383618821201836 22/06/21 ..... ..... ..... .....LIBSEGC1 1.00 PEP668301000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MAPFREC1 1.00 PEP664001000 0.018635868222 09/06/21 11.6521105 05/04/21 ..... ..... ..... .....

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MAPVIDC1 1.00 PEP668501005 0.089285432399 09/06/21 7.69228154 26/04/21 ..... ..... ..... .....OHIOC1 1.00 PEP669701000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PACIFIC1 10.00 PEP669501004 1.85 19/04/21 6.16568 30/06/21 ..... ..... ..... .....POSITIC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666501007 0.0844849 05/04/21 6.27851237 08/01/2021 ..... ..... 8.44849006 ---POSITVC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666601005 0.0383131 26/03/2008 8.70812588 23/11/2020 ..... ..... 5.74024711 ---PROTECC1 1.00 PEP669901006 ..... ..... 12.30879345 13/05/21 ..... ..... ..... .....QUALSGC1 1.00 PEP661501002 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....RIMSEGC1 1.00 PEP672001000 0.0377 03/06/21 8.39 25/01/2021 ..... ..... 12.23 27/10/2021SECREXC1 1.00 PEP672501009 0.64356942 08/03/21 58.49228 13/11/2020 ..... ..... ..... .....VIVSEGC1 1.00 PEP663501000 0.07698559 18/05/2018 10.76961857 12/07/2018 ..... ..... ..... .....DIVERSAS DE INVERSIÓN10 valoresBAYERI1 (D) 1.00 PEP726005007 0.068 04/06/2009 ..... ..... ..... ..... ..... .....COCESUI1 1.00 PEP730605008 0.194 05/07/21 4.90 30/06/2005 ..... ..... ..... .....CONCESI1 1.00 PEP729305008 0.500808611 21/07/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENPACII1 0.60 PEP735005006 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ..... ..... ..... .....FILAMEI1 1.00 PEP736255006 0.06240541 30/06/21 6.423 07/06/2005 0.07091524 26/10/2021 ..... .....FOSSALI1 (ver 15) 1.00 PEP736215000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FUTURAI1 1.00 PEP736305009 $ 0.15306163 10/06/21 1.852 30/06/2009 ..... ..... ..... .....IIDEI1 1.00 PEP741605005 0.09517953 09/06/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....INVCORI1 1.00 PEP741935006 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MEPSAI1 1.00 PEP752705009 0.0286141 03/06/2014 6.9288925 21/06/1999 ..... ..... ..... .....INDUSTRIALES DEINVERSIÓN22 valoresALICORI1 1.00 PEP214005006 0.585 23/08/21 8.7156 12/06/2006 ..... ..... ..... .....BACKUSI1 (ver 18) 1.00 PEP218025000 0.93486049 09/06/21 6.529359 20/06/2005 ..... ..... ..... .....CAUCHOI1 (L) 1.00 PEP431005003 0.05724466 17/04/2015 12.36 06/06/2000 ..... ..... ..... .....CIAREQI1 1.00 PEP259005002 0.50 24/05/21 3.11026 14/06/2002 ..... ..... ..... .....CORAREI1 1.00 PEP206015005 $ 0.016771 21/09/2021 5.00004192 19/07/2013 ..... ..... ..... .....CORLINI1 1.00 PEP434015009 0.12628 23/06/21 7.235295 17/04/2001 ..... ..... ..... .....CPACASI1 1.00 PEP239505006 0.79 18/06/21 16.5428 21/06/2006 ..... ..... ..... .....CRETEXI1 1.00 PEP266015002 0.07 05/07/21 13.74154 28/06/2005 ..... ..... ..... .....ELCOMEI1 (ver 17) 1.00 PEP294015008 $ 0.20789307 21/09/2021 100.00 13/06/2013 ..... ..... ..... .....ETERNII1 1.00 PEP311005008 0.66911389169 06/07/2012 81.581557 25/04/2005 ..... ..... ..... .....ETNAI1 1.00 PEP314005005 0.081434271831949 17/04/2019 1.7984371 04/06/2013 ..... ..... ..... .....GLORIAI1 1.00 PEP361005007 1.347187183 21/07/21 49.506535 28/09/2012 ..... ..... ..... .....HIDROSI1 1.00 PEP365005003 0.017560255 30/09/1998 12.31769 02/07/2012 ..... ..... ..... .....IEQSAI1 1.00 PEP374005002 $ 0.0032 08/04/2019 497.016978072 31/05/1996 ..... ..... ..... .....INDECOI1 (ver 18) 1.00 PEP395105005 $ 0.05769685 12/08/21 1.5738 03/05/2004 ..... ..... ..... .....MICHEI1 1.00 PEP452055002 0.42099984 14/07/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....PIURAI1 1.00 PEP554005004 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ..... ..... ..... .....QUIMPAI1 1.00 PEP509015009 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ..... ..... ..... .....RECORDI1 1.00 PEP518005009 0.0041495 05/06/2019 4.90 21/06/2005 ..... ..... ..... .....SANMIGI1 (D) 1.00 PEP533005000 ..... ..... 96.9447462 08/06/2001 ..... ..... ..... .....SNJUANI1 1.00 PEP530005003 2.18644948 09/06/21 6.48913 20/06/2005 ..... ..... ..... .....UNITEXI1 (L) 1.00 PEP566015009 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ..... ..... ..... .....MINERAS DE INVERSIÓN11 valoresBROCALI1 7.00 PEP617005009 $ 0.021 10/08/21 6.499 10/11/1999 ..... ..... ..... .....BUENAVI1 10.00 PEP612005004 $ 0.027 18/11/2019 8.80 26/03/1996 ..... ..... ..... .....CASTROI1 (L) 1.00 PEP614005002 0.02585327 17/05/2011 20.68766691 20/02/2013 ..... ..... 13.94167992 .....LUISAI1 1.00 PEP644005006 5.00 12/08/2020 56.082 05/03/1993 ..... ..... ..... .....MINCORI1 1.00 PEP616305004 $ 0.97310866 21/07/21 11.5574063 02/06/2008 ..... ..... ..... .....MINSURI1 1.00 PEP622005002 $ 0.0867153 01/06/21 155.6469892 31/12/2010 ..... ..... ..... .....MOROCOI1 1.00 PEP624005000 0.12619 27/04/2018 4.8999998 14/06/2005 ..... ..... ..... .....NEXAPEI1 1.00 PEP620005004 $ 0.15722 13/03/2019 31.60 09/06/2014 ..... ..... ..... .....PERUBAI1 1.00 PEP636005006 $ 0.25896731 25/04/2008 4.90 17/06/2005 ..... ..... ..... .....SPCCPI1 1.00 PEP642005008 2.26895011 10/08/21 10.5065 28/03/1995 ..... ..... ..... .....SPCCPI2 1.00 PEP642005024 2.26895011 10/08/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....VALORES EMITIDOS EN ELEXTERIOR8 valoresBAP (ver HI) $ 5.00 BMG2519Y1084 5.00 13/09/2021 10.00 31/03/1998 ..... ..... ..... .....IFS -.- PAL2400671A3 $ 0.77 26/04/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....INRETC1 -.- PAL1801171A1 $ 0.68088538 03/05/21 ..... ..... $ 0.68088538 15/11/2021 ..... .....INTCOBC1 $ 12.00 BSP5625X1041 $ 0.134211149 11/06/21 12.68 21/12/2005 ..... ..... ..... .....MIRL -.- JE00B1HNYF12 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SCCO $ 0.01 US84265V1052 $ 0.90 10/08/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....SMT -.- CA82639W1068 Div. en Accs. 21/07/17 ..... ..... ..... ..... ..... .....TV -.- CA89531J1093 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....JUNIORS9 valoresALT -.- CA0221431012 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BCM -.- CA07380N1042 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....DNT -.- CA13739Y3041 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PML -.- CA69863Q1037 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PPX (S) -.- CA69354U1003 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....

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REG -.- CA75915M1077 Div. en Accs 26/09/18 ..... ..... ..... ..... ..... .....RIO -.- CA7672171021 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TK -.- CA8875221001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TORO -.- CA74467P1053 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....ETFS1 valoresETFPERUD -.- PEP798008004 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FONDOS DE INVERSIÓN16 valoresFIACWCF1 $ 1,000.00 PEP790209FD7 $ 204.84536 28/06/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP1 $ 100.00 PEP790559FD5 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP2 $ 100.00 PEP790569FD4 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP4 $ 100.00 PEP790579FD3 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP5 $ 100.00 PEP790589FD2 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP6 $ 100.00 PEP790599FD1 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOIF5 $ 1.00 PEP790529FD8 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOIF7 $ 100.00 PEP790539FD7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS 100.00 PEP790659FS1 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS2 100.00 PEP790669FS0 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS3 100.00 PEP790679FS9 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS4 100.00 PEP790689FS8 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS5 100.00 PEP790699FS7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIIMRENT (L) $ 1.00 PEP794809ID4 16.3685183 25/03/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....FILXGARF $ 20.00 PEP795809FD9 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FILXGLAH $ 100.00 PEP795859FD4 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBRAS3 valoresFBLAREIT $ 10.00 PEP800507308 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBCCAP $ 97.36 PEP800507209 $ 1.50 30/07/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBPRIME $ 9.88601448 PEP800407103 $ 0.056639827 06/09/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....A.D.R.BVN -.- US2044481040 $ 0.027 21/11/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....CPAC -.- US15126Q2084 $ 0.9957146 18/06/21 ..... ..... ..... ..... ..... .....TEF -.- US8793822086 $ 0.235501 31/05/21 ..... 13/01/2011 ..... ..... ..... .....

7. Certificados de Suscripción Preferente

Nemónico ISINPlazo de Negociación

Vigencia( último día)Inicio Fin

CSPFOSSC PEP736216115 04/10/2021 25/10/2021 27/10/2021CSPFOSSI PEP736216511 04/10/2021 25/10/2021 27/10/2021

8. Mercado de Renta Fija - Operaciones al Contado

8.1. Mercado de Negociación Continua

8.1.1. Operaciones en Moneda Nacional

Valor

Anterior

Cotización TRE

Montos NegociadosNum.

de Op. Frec.Precio TRE

% Fecha Nominal Efectivo

Bonos

Corporativos

ALIC1DBC1A 102.4690 ....... 06/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 11.7

ALICO3BC2A 100.0635 ....... 24/09/2021 98.2004 ....... 150,000 147,300.60 1 10

ALICO3BC4A 107.6501 ....... 06/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BBVA5BC2A 108.0273 ....... 12/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BBVA7BC1D 101.1791 ....... 06/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BBVA7BC1E 101.0536 ....... 06/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BBVA7BC1F 101.1170 ....... 28/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BBVA7BC2A 98.3013 ....... 11/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

BBVA7BC2B 102.2336 ....... 06/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BBVA7BC2C 106.8006 ....... 15/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BPICH1BC1A 107.5523 ....... 09/06/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL4BC3B 100.5175 ....... 27/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BRIPL4BC4B 101.2361 ....... 01/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL5BC1A 99.5411 ....... 07/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CALID1BC2U 106.1405 ....... 06/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CALID1BC5U 90.8745 ....... 20/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CINEP1BC1A 88.8000 ....... 10/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CINEP2BC1A 102.0173 ....... 18/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COAZ1BC1A 101.8958 ....... 12/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COF4DBC10A 116.3762 ....... 24/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COF4DBC11A 112.0033 ....... 10/08/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COFI3DBC9A 109.3556 ....... 22/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Valor

Anterior

Cotización TRE




COMPF1BC2A 101.9912 ....... 24/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

COSAP1BC1A 103.2000 ....... 09/05/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CPACA2BC1A 92.9030 ....... 13/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CPACA2BC2A 106.8577 ....... 04/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CRED4BC10A 101.5423 ....... 01/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

CRED4BC10B 107.0514 ....... 09/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CRED4BC10C 103.9539 ....... 20/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CREDI5BC3C 101.2263 ....... 04/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 10

CREDI5BC3D 104.1106 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP4BC11A 91.0728 ....... 31/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP4BC12A 82.5602 ....... 23/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP4BC13A 103.8995 ....... 20/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP4BC15A 97.1785 ....... 16/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP4BC9A 102.8481 ....... 02/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP5BC10A 111.2737 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP5BC19A 103.1325 ....... 24/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

EDP5BC20A 108.5526 ....... 28/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC21A 114.6930 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC2A 103.8290 ....... 09/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDP6BC1A 98.8101 ....... 07/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDP6BC2A 97.9573 ....... 10/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC3A 96.6415 ....... 27/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC4A 92.7498 ....... 28/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC5A 86.4995 ....... 17/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

Pág 16 de 30

Valor

Anterior

Cotización TRE




EDUN1DBC1A 81.4536 ....... 09/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDUN1DBC2A 90.5974 ....... 17/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EFECT2BC1A 106.1914 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EGP3BC1A 105.0317 ....... 06/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE3BC1A 104.1332 ....... 07/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 11.7

ENGIE3BC2A 103.5602 ....... 16/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ENGIE3BC3A 97.8716 ....... 10/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ENGIE3BC3B 98.5865 ....... 24/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FALAB1BC1A 124.3770 ....... 28/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB1BC3A 105.1199 ....... 21/06/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB1BC3B 104.8642 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB2BC1A 106.9385 ....... 27/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB2BC2A 85.1571 ....... 10/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

FINOH1BC2A 101.4976 ....... 10/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

FINOH1BC2B 103.2913 ....... 10/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

FINOH1BC3A 102.0887 ....... 29/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

FMV0BC1U 96.9504 ....... 07/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 11.7

FMV1BC4A 104.5154 ....... 09/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FMV1BC5A 96.3607 ....... 01/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

FMV1BC6A 102.5273 ....... 03/06/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GLOR1BC4A 101.8900 ....... 22/08/2016 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GNB1BC2A 101.6356 ....... 16/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

HERME1BC1A 111.1999 ....... 27/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

JPLAZ1BC2A 134.4929 ....... 22/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

JPLAZ1BC3A 111.6103 ....... 30/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSU2BC10U 102.8980 ....... 20/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

LUSUR2BC2U 105.2897 ....... 07/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR2BC6U 103.2082 ....... 08/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 8.3

LUSUR2BC9U 101.9060 ....... 20/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR3BC1A 103.5177 ....... 29/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 8.3

LUSUR3BC2A 110.7854 ....... 10/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR3BC3A 98.6837 ....... 28/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC4A 105.1122 ....... 06/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

LUSUR3BC5A 104.1344 ....... 29/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR3BC6A 98.5144 ....... 31/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC7A 100.6228 ....... 17/09/2021 101.7186 ....... 3,000,000 3,051,558.00 1 8.3

LUSUR3BC8A 98.6566 ....... 06/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

LUSUR4BC1A 76.8621 ....... 17/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

PAEPS1BC1A 109.7714 ....... 21/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PAESP2BC5A 118.2227 ....... 27/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC2A 98.9748 ....... 14/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

PRIMX1BC3A 111.0371 ....... 15/05/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC4A 85.3323 ....... 23/06/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX2BC1A 102.3114 ....... 03/08/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX2BC2A 94.8456 ....... 21/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

REP3BC1A 98.2697 ....... 20/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

REP3BC1B 100.0049 ....... 21/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SAGA3BC1A 102.8802 ....... 14/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAGA3BC1B 101.0289 ....... 28/03/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAGA3BC2A 101.9434 ....... 18/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAN1BC1U 102.0084 ....... 20/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

SAN1BC2U 88.4121 ....... 08/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

Valor

Anterior

Cotización TRE




TDP6BC11A 105.9843 ....... 01/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC11B 106.9657 ....... 05/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC13A 101.2000 ....... 10/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

TDP6BC14A 103.4769 ....... 26/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC15A 93.7903 ....... 07/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TDP6BC16A 93.8759 ....... 27/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TELE4BC19A 97.4647 ....... 24/09/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TELE4BC19B 98.4949 ....... 22/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

UNAC2DBC2A 105.8189 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

VCOF5DBC1A 103.5934 ....... 07/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

VPTP1BC1A 113.1743 ....... 19/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

YURA4BC1A 99.8754 ....... 27/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

YURA4BC3A 93.4598 ....... 16/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

De Titulizacion

SCO1TSCO1U 116.0665 ....... 22/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCOT1TIP1U 115.6940 ....... 29/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCOT1TIP2U 117.4238 ....... 03/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCOT1TPN1A 109.1334 ....... 26/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SINT1TCP1A 100.9762 ....... 18/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Sector Público

SB12AGO26 125.3403 ....... 13/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO28 121.7044 ....... 28/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO31 104.3181 ....... 20/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SB12AGO32 117.4699 ....... 05/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO37 96.9141 ....... 04/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SB12AGO40 90.5345 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12FEB42 98.5321 ....... 16/06/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12FEB55 87.9913 ....... 17/06/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Subordinados

BANCOMBS21 101.2500 ....... 12/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BIF3BS2A 98.0000 ....... 06/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 11.7

BIF3BS3A 91.8992 ....... 31/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BN1BS1A 98.3036 ....... 03/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BNCOM0BS22 100.0000 ....... 28/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS23 100.3500 ....... 03/08/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS24 87.1100 ....... 27/06/2016 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CSCOT1BS1A 108.0000 ....... 04/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

INTER1BS8A 100.2853 ....... 30/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

INTER2BS2A 97.5000 ....... 13/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

MIBAN2BS1B 97.2560 ....... 31/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

MIBAN4BS1A 97.0000 ....... 23/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TFC1BS1A 101.0000 ....... 28/06/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Instrumentos De Corto Plazo

Certificados De Depósito

BIF4CD2D 99.5940 ....... 27/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COMPF3CD1A 99.8284 ....... 03/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EFECT1CD2A 99.2948 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Instrumentos De Corto Plazo

COFI3DCP1E 100.0288 ....... 01/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDSCP1CP2C 99.4481 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Total 3,150,000 3,198,858.60 2

8.1.2. Operaciones en Moneda Extranjera

Valor

Anterior

Cotización TRE




Bonos

Arrendamiento Financiero

STOTA5BA9A 101.0366 ....... 13/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Corporativos

EGP3BC8A 117.8259 ....... 09/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE1BC3U 116.2152 ....... 11/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE1BC6A 101.8093 ....... 30/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

JPLAZ1BC1A 119.4598 ....... 14/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

REP2BC20A 115.8667 ....... 19/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

REP3BC4A 122.1340 ....... 11/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SNMAR2BC2A 96.9096 ....... 28/06/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

De Titulizacion

CRE1TATN2A 107.7598 ....... 15/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Valor

Anterior

Cotización TRE




SCO1TRYT1A 109.3785 ....... 23/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

Subordinados

BBVA1BS2A 95.0000 ....... 03/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 11.7

BBVA2BS3A 97.0941 ....... 09/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

BBVA3BS1U 100.0498 ....... 04/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 11.7

BIF2BS2A 92.3730 ....... 09/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BIF2BS2B 95.9747 ....... 26/08/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BIF2BS3A 100.0000 ....... 16/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BIF2BS3C 100.0000 ....... 08/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GNB1BS1A 98.9493 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

INTER2BS3A 99.7597 ....... 07/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

INTSE3BS1U 89.0000 ....... 06/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

INTSE3BS2U 83.9248 ....... 30/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Pág 17 de 30

Valor

Anterior

Cotización TRE




INTSE3BS3U 81.8968 ....... 04/10/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

PACIF1BS1A 100.1832 ....... 01/07/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PACIF2BS2A 95.5497 ....... 10/09/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Valor

Anterior

Cotización TRE




Total 0 0.00 0

8.2. Mercado de Dinero

Operaciones No Pactos

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Nacional

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Extranjera

Monto S/Núm. Oper.

Monto US$Núm. Oper.

Nominal Efectivo Nominal Efectivo....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

OPERACIONES DE PACTOS

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Nacional

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Extranjera

Monto S/Núm. Oper.

Monto US$Núm. Oper.

Nominal Efectivo Nominal Efectivo....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

8.3. Bonos Emitidos en el Extranjero Listados por Agente Promotor

Bonos Emitidos en el Extranjero Listados por Agente PromotorEmpresas ISIN Denominación Mercado donde se Negocia en el extranjero V.N. Agente Promotor

....... ....... ....... ....... ....... .......

9. Colocación Primaria

Fecha deColocación Valor

Operaciones en Moneda NacionalFecha de

Colocación ValorOperaciones en Moneda Extranjera

Tasa %/PrecioMonto S/

Núm. Oper. Tasa %/PrecioMonto US$

Núm. Oper.Nominal Efectivo Nominal Efectivo

....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

10. Operaciones de Reporte y Préstamo de Valores

10.1. Operaciones de Reporte con Valores de Renta Variable

Operacionesen MonedaNacional

Número deAcciones

Negociadas

Monto Efectivo NegociadoN° de Oper.

Tasa Efectiva Anual T.E.A. %

Al Contado S/ Al Plazo S/A 30 días A 60 días De 90 días a más

Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre PromedioBACKUSI1 1,012 17,113 17,344.83 1 ...... ...... ...... 8.5600 8.5600 8.5600 ...... ...... ......BAP 12 6,080 6,205.29 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.4725 8.4725 8.4725BAP 93 47,123 47,449.10 1 8.6250 8.6250 8.6250 ...... ...... ...... ...... ...... ......BBVAC1 5,686 10,064 10,200.61 1 ...... ...... ...... 8.5600 8.5600 8.5600 ...... ...... ......MINSURI1 21,890 58,884 59,775.40 3 ...... ...... ...... 9.6000 9.6000 9.6000 ...... ...... ......VOLCABC1 212,203 123,078 123,953.22 3 9.0000 8.0849 8.7645 ...... ...... ...... ...... ...... ......

262,342.48 264,928.45 10 8.6948 8.9067 8.4725

Operacionesen MonedaExtranjera

Número deAcciones

Negociadas



Al ContadoUS$ Al Plazo US$

A 30 días A 60 días De 90 días a másApertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio

BACKUSI1 903 3,729 3,780.44 1 ...... ...... ...... 8.5000 8.5000 8.5000 ...... ...... ......BAP 10 1,235 1,252.21 1 ...... ...... ...... 8.4700 8.4700 8.4700 ...... ...... ......BVN 281 2,009 2,060.97 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.6000 10.6000 10.6000BVN 497 3,549 3,599.40 2 ...... ...... ...... 8.4700 8.4700 8.4700 ...... ...... ......MINSURI1 41,000 26,650 26,872.66 1 10.5000 10.5000 10.5000 ...... ...... ...... ...... ...... ......MINSURI1 16,415 10,670 10,879.17 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.0850 8.0850 8.0850PFE 262 10,032 10,082.16 1 6.1700 6.1700 6.1700 ...... ...... ...... ...... ...... ......PML 29,004 2,958 3,000.12 1 ...... ...... ...... 8.4700 8.4700 8.4700 ...... ...... ......SCCO 120 6,797 6,853.59 1 10.5000 10.5000 10.5000 ...... ...... ...... ...... ...... ......

67,629.63 68,380.72 10 9.0567 8.4775 9.3425

10.2. Operaciones de Reporte con Valores de Renta Fija

Operacionesen MonedaNacional

Número deAcciones

Negociadas



Al Contado S/ Al Plazo S/A 30 días A 60 días De 90 días a más

Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

Operacionesen MonedaExtranjera

Número deAcciones

Negociadas



Al ContadoUS$ Al Plazo US$

A 30 días A 60 días De 90 días a másApertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio

...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

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10.3. Operaciones de Préstamo con Valores de Renta Variable

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera

Nemónico Número deAcciones

Monto Efectivo NegociadoPlazo días

Tasa Neg. %Nemónico Número de

AccionesMonto Efectivo Negociado

Plazo díasTasa Neg. %

Al contado A plazo Fija Variable Al contado A plazo Fija Variable...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

0.00 0.00 0.00 0.00

11. Mercado Alternativo de Valores – MAV

Segmento MAVDía Mes Año

S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op.Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0Renta Fija 0.00 0.00 0 2,570,449.55 621,933.11 1 41,712,565.92 10,816,119.64 45Colocación Primaria 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 32,316,718.97 8,657,753.87 145Total MAV 0.00 0.00 0 2,570,449.55 621,933.11 1 74,029,284.89 19,473,873.51 190

Segmento MAV Moneda Nemónico Cot. Anterior Fec. Anterior Apertura Cierre Promedio N° Val. Neg. Monto Nominal MontoNegociado N° Oper.

Renta Variable S/ GLOBOKC1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

Mcdo. de Negociación ContinuaUS$ BAM2CP1A 96.3844 31/03/2021 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......US$ BAM2CP2A 96.6202 23/09/2021 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

Mercado de Dinero - No Pacto ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......Mercado de Dinero - Pacto ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......Colocación Primaria ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

12. Entrega de Derechos

Valor Derechos Concepto y Ejercicio Fecha deAcuerdo

Fecha deCorte

Fecha deRegistro

Fecha deEntrega

HABITAC1 S/ 0.48891249141 Efe. (15) 02/07/2021 02/07/2021 02/07/2021 12/10/2021

PROFUTC1 S/ 7.62217478 Efe. (20) Saldo 2018 21/07/2021 10/08/2021 12/08/2021 En partes

BAP S/ 5.00 Efe. (20) 2020 26/08/2021 13/09/2021 15/09/2021 07/10/2021

ELCOMEI1 US$ 0.20789307 Efe. (20) Res. Acum. 2014, 2015, 2016 y2018

06/09/2021 21/09/2021 23/09/2021 06/10/2021

DUNENC1 S/ 0.12590306 Efe. (20) Res. Acum. 2020 14/09/2021 01/10/2021 05/10/2021 07/10/2021

CARTAVC1 S/ 0.24182749 Efe. (20) 2020 09/09/2021 05/10/2021 07/10/2021 13/10/2021

CASAGRC1 S/ 0.35614841 Efe. (20) 2020 09/09/2021 05/10/2021 07/10/2021 13/10/2021

SINTUC1 S/ 0.28902503 Efe. (20) 2020 09/09/2021 05/10/2021 07/10/2021 13/10/2021

SNJACIC1 S/ 0.07029189 Efe. (20) 2020 10/09/2021 05/10/2021 07/10/2021 13/10/2021

AUSTRAC1 S/ 0.24 Efe. (20) A cta. 2021 20/09/2021 11/10/2021 13/10/2021 20/10/2021

Valor Derechos Concepto y Ejercicio Fecha deAcuerdo

Fecha deCorte

Fecha deRegistro

Fecha deEntrega

BBVAC1 S/ 0.04542428 Efe. (20) 2019-2020 22/09/2021 12/10/2021 14/10/2021 26/10/2021

FERREYC1 S/ 0.105692235551 Efe. (20) A Cta. 2021 25/08/2021 13/10/2021 15/10/2021 29/10/2021

PRIMAC1 S/ 237.214522 Efe. (20) Reserva facultativa 29/09/2021 15/10/2021 19/10/2021 21/10/2021

FILAMEI1 S/ 0.07091524 Efe. (20) Res. Acum. 2014 11/10/2021 26/10/2021 28/10/2021 03/11/2021

RIMSEGC1 12.23 % Accs. (2) 2020 23/03/2021 27/10/2021 29/10/2021 09/11/2021

INRETC1 US$ 0.68088538 Efe. (20) A Cta. 2021 09/09/2021 15/11/2021 17/11/2021 30/11/2021

(02) Capitalización De Utilidades (15) Amortización De Acciones Con Dev. Aportes (20) Distribución De Utilidades

13. Convocatorias

13.1. Convocatorias a Juntas de Accionistas y/o Asambleas de Participes

EmpresaConvocatoria Propuesta

Fecha Hora N° Convoc. Tipo Agenda(*) Efec. (S/) Accs (%)BAYER S.A. 12/10/2021 09:00 Única Junta General De Accionistas (05,06,12,25) -.- -.-MICHELL Y CIA. S.A. 12/10/2021 15:00 1ra Junta General De Accionistas (06) -.- -.-FINANCIERA QAPAQ S.A. 15/10/2021 09:00 1ra Junta General De Accionistas (01,02,15,25) -.- -.-CORPORACION CERVESUR S.A.A. 21/10/2021 11:30 1ra Junta General De Accionistas (11,25) -.- -.-BNP PARIBAS CARDIF S.A. COMPAÑIA DE SEGUROS Y REASEGUROS 25/10/2021 10:00 1ra Junta General De Accionistas (01,02,03,25) -.- -.-FERREYCORP S.A.A. 15/11/2021 11:00 1ra Junta General De Accionistas (01,03,25) -.- -.-

(*) (01) Modificación De Estatuto Social Por Variación De Cap. Social, Patrimonio Y/O Cta.Accs De Inversión.(02) Aumento De Capital. (03) Reducción De Capital. (05) Cambio De Denominación, Objeto Social Y/O Domicilio. (06) Otras Modificaciones De Estatuto Social. (11) Política De Dividendos. (12)Distribución Y/O Aplicación De Utilidades. (15) Emisión Obligaciones. (25) Otros.

13.2. Convocatorias a Asambleas

Empresa EmisiónConvocatoria

Fecha Hora Agenda(*)

(*)

14. Cambios de Valor Nominal

Valor Fecha JGA V.N. Empresa Emisora Nuevo V.N. Fecha de Corte

Fecha de cambio de

VN

Fecha de registro y

canjeConcepto

PHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capital

15. Procesos de Suscripción de Nuevas Acciones

Valor Fecha JGA Aumento Procentaje deSuscripción

FechaCorte

FechaRegistro

Fecha Entrega

CSPPrima de

SuscripciónPrimera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda

DerechoDel Al Del Al Del Al

FOSSALI1 13/09/2021 S/ 1,778,984 226.613 29/09/2021 01/10/2021 04/10/2021 -.- 04/10/2021 27/10/2021 28/10/2021 03/11/2021 -.- -.- S-1FOSSALC1 13/09/2021 S/ 18,721,016 226.613 29/09/2021 01/10/2021 04/10/2021 -.- 04/10/2021 27/10/2021 28/10/2021 03/11/2021 -.- -.- S-1

S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2

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16. Reducción de Capital y/o Cuenta Acciones de Inversión

Valor Fecha JGA Reducción(%) Empresa Emisora Fecha deCorte

Fecha deRegistro y

CanjeConcepto

HABITAC1 02/07/2021 48.8841 AFP HABITAT S.A. N.D. 12/10/2021 Reducción de capital con devolución de aportes a su accionista HabitatAndina S.A. (ver HI)

SEDAPBC1 13/11/2020 1.46486 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportesFINTFCC1 26/03/2021 99.9999999892 FINANCIERA TFC S.A. - EN INTERVENCIÓN N.D N.D Reducción de capital por compensación de pérdidasSOLUCIC1 13/05/2021 62.370062 SOLUCION EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportesQAPAQC1 19/05/2021 6.035587 FINANCIERA QAPAQ S.A. N.D N.D Reducción de capital con la finalidad de constituir nuevas provisionesSEDAPBC1 25/08/2021 1.48663819 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportes

17. Cambio de Razón Social

Fecha deAcuerdo Empresa Emisora Nueva Razón Social Fecha de

Cambio Observaciones

31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobaciónSBS

19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA13/07/2018 CAMPOSUR INC S.A.C. CAMPOSUR INC S.A. N.D. Acuerdo de JGA31/03/2021 BOSQUES AMAZÓNICOS S.A.C. BOSQUES AMAZÓNICOS S.A. N.D. Acuerdo de JOA01/06/2021 VOLVO LEASING PERÚ S.A. VOLVO SERVICIOS FINANCIEROS EDPYME S.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a EDPYME / Supeditado a aprobación SBS28/06/2021 SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME (ANTES LEASING

TOTAL S.A)TOTAL SERVICIOS FINANCIEROS EDPYME N.D. Cambio de razón social tras fusión por absorción de Factoring Total S.A. /

Supeditado a aprobación SBS23/09/2021 NORVIAL S.A. RED VIAL 5 S.A. N.D. Acuerdo de JGA

18. Procesos de Fusión-Escisión y Otras Formas de Reorganización

Valor Fecha JGA Mod Nueva Empresa / Empresa Absorbente oEscindida / Empresa en Reorganización

Fecha Entradaen Vigencia

Fecha Inscr.Escr. Pública Relación de Canje Fecha de Corte

Fecha deRegistro y

CanjeObservaciones

PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloqueCEGASA)

PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloqueIPD)

PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. 25/06/2021 N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloqueCEMSA)

BVLAC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. 01/07/2021 N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a BVL Servicios Bursátiles S.A.(subsidiaria)

BVLBC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. 01/07/2021 N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a BVL Servicios Bursátiles S.A.(subsidiaria)

AENZAC1 04/06/2019 (04) AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA YMONTERO S.A.A.)

N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Inversiones en Transportes S.A.C. (verHI)

POSITIC1 26/08/2019 (03) LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROSS.A.A.

01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones FinancierasS.A.

POSITVC1 27/08/2019 (03) LA POSITIVA VIDA SEGUROS YREASEGUROS S.A.

01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones FinancierasS.A.

EDUCAAC1 26/11/2019 (04) INVERSIONES EDUCA S.A. 26/11/2019 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Desarrollo Educativo S.A.INDECOI1 28/02/2020 (04) INDECO S.A. 01/03/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Negocios Inmobiliarios S.A.C.ENFOSLC1 31/12/2020 (05) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque de Enfoca Disc. 1 y Enfoca Disc. Paralell / Absorbe dos

subsidiarias al 100% (ver HI)ENFOSLC1 31/12/2020 (03) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. 0.8705447475 (08) VER HI VER HI Transf. bloque patrimonial a ESL IKSA S.A. en marco acuerdo

Reorganización Múltiple (JGA 31-Dic-20)INVCENC1 26/03/2021 (04) INVERSIONES CENTENARIO S.A.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Centenario Renta Inmobiliaria S.A.C.

(Bloque 4)FTOTALC1 28/06/2021 (01) SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL

EDPYMEVER H.I. N.D -.- -.- -.- Empresa Absorbente: Servicios Financieros TOTAL EDPYME

STOTALC1 28/06/2021 (01) SERVICIOS FINANCIEROS TOTALEDPYME

VER H.I. N.D -.- -.- -.- Empresa absorbida: Factoring Total S.A.

BACKUAC1 11/08/2021 (01) UNION DE CERVECERIAS PERUANASBACKUS Y JOHNSTON S.A.A.

01/09/2021 N.D -.- -.- -.- Empresa absorbida: Racetrack Perú S.R.L.

BACKUAC1 11/08/2021 (04) UNION DE CERVECERIAS PERUANASBACKUS Y JOHNSTON S.A.A.

01/09/2021 N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Backus Estrategia S.A.C.

BACKUBC1 11/08/2021 (04) UNION DE CERVECERIAS PERUANASBACKUS Y JOHNSTON S.A.A.

01/09/2021 N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Backus Estrategia S.A.C.

BACKUBC1 11/08/2021 (01) UNION DE CERVECERIAS PERUANASBACKUS Y JOHNSTON S.A.A.


BACKUSI1 11/08/2021 (01) UNION DE CERVECERIAS PERUANASBACKUS Y JOHNSTON S.A.A.


BACKUSI1 11/08/2021 (04) UNION DE CERVECERIAS PERUANASBACKUS Y JOHNSTON S.A.A.

01/09/2021 N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Backus Estrategia S.A.C

(01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07)ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA

EMPRESA ESCINDIDA

19. Inscripciones y Retiros

19.1. Inscripciones: Acciones, ADS's, GDS's, Fondos de Inversión, Bonos

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deInscripción Observaciones

US33734X1928 SKYY CUOTAS DE PARTICIPACIÓN FIRST TRUST CLOUD COMPUTING ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US33737J1170 FEP CUOTAS DE PARTICIPACIÓN FIRST TRUST EUROPE ALPHADEX FUND 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012

IE00BYMS5W68 FTEK CUOTAS DE PARTICIPACIÓN INVESCO KBW NASDAQ FINTECH UCITS ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US46138E5942 KBWY CUOTAS DE PARTICIPACIÓN INVESCO KBW PREMIUM YIELD EQUITY REIT ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US46137V2907 EWRE CUOTAS DE PARTICIPACIÓN INVESCO S&P 500 EQUAL WEIGHT REAL ESTATE ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US4642875649 ICF CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES COHEN & STEERS REIT ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US46434V6478 REET CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES GLOBAL REIT ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US4642884229 WPS CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES INTERNATIONAL DEVELOPED PROPERTY

ETF11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012

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Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deInscripción Observaciones

US4642884898 IFGL CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES INTERNATIONAL DEVELOPED REAL ESTATEETF

11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012

US46435G3424 REM CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES MORTGAGE REAL ESTATE ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US4642885705 DSI CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES MSCI KLD 400 SOCIAL ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US4642885622 REZ CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES RESIDENTIAL AND MULTISECTOR REAL

ESTATE ETF11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012

US4642871689 DVY CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES SELECT DIVIDEND ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US78463X8636 RWX CUOTAS DE PARTICIPACIÓN SPDR DOW JONES INTERNATIONAL REAL ESTATE ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US78468R6559 CNRG CUOTAS DE PARTICIPACIÓN SPDR S&P KENSHO CLEAN POWER ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US78468R6484 KOMP CUOTAS DE PARTICIPACIÓN SPDR S&P KENSHO NEW ECONOMIES COMPOSITE

ETF11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012

US92189F4110 BIZD CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK BDC INCOME ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F7261 BBH CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK BIOTECH ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F8251 BRF CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK BRAZIL SMALL-CAP ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F4862 FLTR CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK INVESTMENT GRADE FLOATING RATE ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F6354 ISRA CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK ISRAEL ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F1223 GOAT CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK MORNINGSTAR GLOBAL WIDE MOAT ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F4524 MORT CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK MORTGAGE REIT INCOME ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F4292 PFXF CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK PREFERRED SECURITIES EX FINANCIALS ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012US92189F8178 VNM CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VIETNAM ETF 11/10/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV N° 031-2012

19.2. Retiros: Acciones, ADS's, GDS's, Fondos de Inversión, Bonos

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deRetiro Observaciones

-.- -.- BONOS CORPORATIVOS RED DE ENERGIA DEL PERU S.A. 01/10/2021 3er. Programa, 6ta. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 031-2021-SMV/11.1

PEP70310M172 REP3BC7A BONOS CORPORATIVOS RED DE ENERGIA DEL PERU S.A. 01/10/2021 3er. Programa, 7ma. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 031-2021-SMV/11.1

-.- -.- INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO A. JAIME ROJAS REPRESENTACIONES GENERALESS.A.

04/10/2021 Mercado Alternativo de Valores - MAV, 1er. Progr, 3ra. Emisión / R.I.G SMV Nº 033-2021-SMV/11.1

PEP70002V010 ATRIA1CP1A INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO ATRIA ENERGIA S.A.C. 06/10/2021 Mercado Alternativo de Valores - MAV, 1er. Programa, 1ra. Emisión / R.I.G. SMV Nº034-2021-SMV/11.1

-.- -.- BONOS DE TITULIZACION CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. 11/10/2021 1er. Programa de BT Hipotecaria TP USD E-1, 1ra Emisión / R.I.G. Supervisión deEntidades Nº 096-2021-SMV/10.2

-.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMVPEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003-

EF/94.10.PEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001-

EF/94.10PEP741871003 TINKAC1 ACCIONES COMUNES LA TINKA S.A. (ANTES INTRALOT DE PERU S.A.) N.D Solicitud de deslistado en trámitePEP521051107 RELAPAC1 ACCIONES COMUNES CLASE A REFINERIA LA PAMPILLA S.A.A. - RELAPA S.A.A. N.D Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 015-2021-SMV/11.1

19.3. Valores Vencidos

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deVencimiento Observaciones

PEP20950M010 CHAVI1BC1A BONOS CORPORATIVOS AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 07/10/2021 Redención anticipada (vencimiento original: 15-Ago-2024)PEP20950M028 CHAVI1BC1B BONOS CORPORATIVOS AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 07/10/2021 Redención anticipada (vencimiento original: 28-Ago-2024)PEP20950M036 CHAVI1BC1C BONOS CORPORATIVOS AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 07/10/2021 Redención anticipada (vencimiento original: 20-Set-2024)PEP20950M044 CHAVI1BC1D BONOS CORPORATIVOS AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 07/10/2021 Redención anticipada (vencimiento original: 07-Oct-2024)PEP20950M051 CHAVI1BC1E BONOS CORPORATIVOS AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 07/10/2021 Redención anticipada (vencimiento original: 08-Nov-2024)PEP20950M069 CHAVI1BC1F BONOS CORPORATIVOS AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 07/10/2021 Redención anticipada (vencimiento original: 25-Nov-2024)PEP70500M566 ATEL5BC22A BONOS CORPORATIVOS TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 07/10/2021PEP12000M352 CREDI5BC3B BONOS CORPORATIVOS BANCO DE CREDITO DEL PERU 09/10/2021PEP73580V160 FTOTA2CP3A INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO FACTORING TOTAL S.A. 10/10/2021PEP73050V297 PORTA2PC3E PAPELES COMERCIALES LOS PORTALES S.A. 11/10/2021

20. Obligaciones Pendientes de Vencimiento

Operaciones de Reporte por Valor Al : 11/10/2021

Valor VentasDescubiertas

Reporte Prestamo(*)Total Desmaterializado % Desmat.

Principal Garantias Total Principal Garantias TotalAAPL 0 347 450 797 0 0 0 797 119,623 0.67 %AENZAC1 0 26,560 61,518 88,078 0 0 0 88,078 871,903,729 0.01 %ALICORC1 0 248,846 329,024 577,870 0 0 0 577,870 769,216,267 0.08 %ATACOBC1 0 2,585,984 2,256,782 4,842,766 0 0 0 4,842,766 408,692,731 1.18 %BACKUSI1 0 24,124 16,032 40,156 0 0 0 40,156 32,014,149 0.13 %BAP 0 33,327 30,401 63,728 0 0 0 63,728 9,286,394 0.69 %BBVAC1 0 3,538,116 2,163,468 5,701,584 0 0 0 5,701,584 6,758,466,728 0.08 %BVN 0 131,090 142,019 273,109 0 0 0 273,109 10,654,856 2.56 %CASAGRC1 0 180,663 282,025 462,688 0 0 0 462,688 80,611,236 0.57 %CORAREC1 0 650,000 0 650,000 0 0 0 650,000 550,453,552 0.12 %CORAREI1 0 933,707 590,305 1,524,012 0 0 0 1,524,012 158,948,561 0.96 %CPACASC1 0 18,710 92,336 111,046 0 0 0 111,046 420,428,972 0.03 %CREDITC1 0 718,799 2,625,267 3,344,066 0 0 0 3,344,066 11,001,675,435 0.03 %CVERDEC1 0 39,688 36,708 76,396 0 0 0 76,396 87,771,502 0.09 %ENDISPC1 0 21,862 32,612 54,474 0 0 0 54,474 307,646,400 0.02 %ENGEPEC1 0 42,196 43,356 85,552 0 0 0 85,552 1,093,464,783 0.01 %FB 0 55 35 90 0 0 0 90 42,906 0.21 %FERREYC1 0 4,135,727 2,133,737 6,269,464 0 0 0 6,269,464 967,199,492 0.65 %GBVLAC1 0 10,409,928 7,536,092 17,946,020 0 0 0 17,946,020 173,659,481 10.33 %

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Valor VentasDescubiertas

Reporte Prestamo(*)Total Desmaterializado % Desmat.

Principal Garantias Total Principal Garantias TotalHBM 0 3,729 2,300 6,029 0 0 0 6,029 456,758 1.32 %HIDRA2C1 0 343,454 6,040 349,494 0 0 0 349,494 32,732,333 1.07 %IFS 0 4,175 6,205 10,380 0 0 0 10,380 71,524,019 0.01 %INRETC1 0 550 230 780 0 0 0 780 38,597,896 0.00 %LUSURC1 0 9,044 3,269 12,313 0 0 0 12,313 12,484,732 0.10 %MINCORI1 0 2,826 5,800 8,626 0 0 0 8,626 3,866,223 0.22 %MINSURI1 0 208,541 225,720 434,261 0 0 0 434,261 960,999,163 0.05 %NEXAPEC1 0 18,610 8,800 27,410 0 0 0 27,410 1,249,588,867 0.00 %PFE 0 262 0 262 0 0 0 262 193,758 0.14 %PML 0 2,032,049 0 2,032,049 0 0 0 2,032,049 125,010,095 1.63 %PODERC1 0 8,157 2,225 10,382 0 0 0 10,382 279,763,802 0.00 %RELAPAC1 0 1,000,560 1,330,000 2,330,560 0 0 0 2,330,560 901,569,697 0.26 %RIMSEGC1 0 12,180,469 0 12,180,469 0 0 0 12,180,469 642,042,960 1.90 %SCCO 0 885 243 1,128 0 0 0 1,128 2,271,715 0.05 %SCOTIAC1 0 7,115 6,279 13,394 0 0 0 13,394 15,462,345 0.09 %SIDERC1 0 3,998,136 3,497,091 7,495,227 0 0 0 7,495,227 698,610,248 1.07 %TV 0 4,592,405 3,915,866 8,508,271 0 0 0 8,508,271 80,522,221 10.57 %UNACEMC1 0 480,787 369,054 849,841 0 0 0 849,841 670,275,205 0.13 %VOLCABC1 0 3,296,169 10,206,562 13,502,731 0 0 0 13,502,731 2,404,549,473 0.56 %

Oper. de Reporte por Sociedad Agente de Bolsa Al : 11/10/2021

Sociedad Agente de BolsaDeuda Pendiente

Total Op. ReportePend.Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$)

TOTAL (Equiv. en soles)Monto plazo (S/) No Op. Monto plazo (US$) No. Op.

DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 12,783,358.99 32.00 2,898,956.64 18.00 24,679,227.24 50.00SEMINARIO Y CIA S.A.B 12,667,971.96 19.00 2,839,155.67 25.00 24,318,446.94 44.00CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 7,081,809.50 58.00 1,712,070.11 31.00 14,107,289.01 89.00S.A.B. CARTISA PERU S.A. 625,573.32 19.00 1,315,591.25 17.00 6,024,101.87 36.00INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 1,153,312.08 48.00 1,025,821.53 46.00 5,362,770.61 94.00PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 48,566.55 1.00 842,181.40 5.00 3,504,457.83 6.00SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 773,304.29 17.00 577,759.99 3.00 3,144,142.35 20.00BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 660,046.97 4.00 447,796.61 4.00 2,497,580.31 8.00MAGOT SAB S.A.C. 956,152.88 32.00 158,059.33 21.00 1,604,749.32 53.00INTELIGO SAB 431,034.62 12.00 169,056.55 8.00 1,124,758.15 20.00KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 657,021.74 16.00 105,953.01 7.00 1,091,799.90 23.00GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 82,069.04 2.00 12,905.60 3.00 135,027.17 5.00FIT CAPITAL SAB S.A.C. - EX ADCAP SECUR 79,467.01 2.00 0.00 0.00 79,467.01 2.00RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0.00 18,643.37 1.00 76,503.07 1.00BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 72,322.41 1.00 0.00 0.00 72,322.41 1.00

TOTAL 38,072,011.36 263.00 12,123,951.06 189.00 87,822,643.19 452.00

21. Operaciones Extrabursátiles

FechaOperación Hora Valor

SAB Núm. de Accs. OMonto Nominal Precio S/ ó % Monto Efectivo Fecha

RecepciónComprador Vendedor

22. Negociación en Bolsas Extranjeras

Nemónico Empresa Mercado dondese Negocia

CotizacionesVolumen (N° de

ADR'S O Acciones)Var. Dia

%Anterior Apertura US$

Cierre US$

Máxima US$

Mínima US$US$ Fecha

ACCIONES yETFA Acciones comunes de Agilent Technologies Inc. NYSE 152.47 08/10/2021 151.49 150.02 152.36 149.88 1,106,330 -1.61AAL Acciones de American Airlines Group Inc. NASDAQ 20.07 08/10/2021 19.98 20.13 20.51 19.85 23,579,326 0.30AAPL Apple Inc. NASDAQ 142.90 08/10/2021 142.27 142.81 144.81 141.81 64,383,623 -0.06AAXJ iShares MSCI All Country Asia Ex Japan ETF NASDAQ 85.64 08/10/2021 85.92 85.34 86.23 85.34 825,975 -0.35ABX Barrick Gold Corporation TSX 18.5837 07/10/2021 19.0478 18.4951 19.0958 18.4871 4,364,916 -0.48ACWD SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Londres 190.915 08/10/2021 190.33 191.42 191.63 190.07 5,514 0.26ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ 101.45 08/10/2021 101.45 100.85 101.98 100.85 1,972,771 -0.59ADBE Adobe Inc NASDAQ 576.86 08/10/2021 574.50 573.07 582.28 571.495 1,410,136 -0.66AES Acciones comunes de The AES Corp. NYSE 24.07 08/10/2021 24.02 24.00 24.19 23.84 7,662,464 -0.29AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca 114.13 08/10/2021 114.01 113.95 114.07 113.94 2,178,355 -0.16AIG Acciones comunes de American International Group, Inc. NYSE 57.61 08/10/2021 57.75 57.89 58.8599 57.58 3,104,668 0.49ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture 0.0199 07/10/2021 0.02 0.016 0.02 0.016 10,000 -19.60AMZN Amazon NY 3,288.62 08/10/2021 3,275.00 3,246.30 3,292.59 3,238.10 2,030,061 -1.29ANGL VanEck Fallen Angel High Yield Bond ETF NASDAQ 32.67 08/10/2021 32.66 32.56 32.70 32.55 1,840,944 -0.34AQWA Global X Clean Water ETF NASDAQ 16.1948 08/10/2021 16.20 16.0259 16.20 16.0259 5,872 -1.04ARKF ARK Fintech Innovation ETF NYSE Arca 50.47 08/10/2021 50.36 49.96 50.933 49.96 983,056 -1.01ARKG ARK Genomic Revolution ETF Cboe BZX 71.88 08/10/2021 71.89 71.39 72.60 71.31 610,627 -0.68ARKK ARK Innovation ETF NYSE Arca 110.60 08/10/2021 110.19 110.24 112.06 109.76 4,011,397 -0.33ARKQ ARK Autonomous Technology & Robotics ETF Cboe BZX 78.78 08/10/2021 78.62 78.06 79.23 77.99 61,499 -0.91ARKW ARK Next Generation Internet ETF NYSE Arca 142.57 08/10/2021 142.36 142.04 144.44 141.93 619,812 -0.37AXP American Express Co NYSE 175.15 08/10/2021 175.79 173.46 176.78 173.36 601,266 -0.96BA Boeing Co NYSE 226.39 08/10/2021 226.50 226.45 232.03 225.42 829,043 0.03BAC Bank of America Corp NYSE 44.34 08/10/2021 44.60 43.78 44.81 43.75 36,257,813 -1.26BAP Credicorp NY 126.94 08/10/2021 126.82 128.79 128.85 126.01 454,434 1.46

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Cierre US$

Máxima US$


BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture 0.9085 07/10/2021 0.9692 0.9452 0.9852 0.8891 75,451 4.04BKCH Global X Blockchain ETF NASDAQ 25.75 08/10/2021 26.25 26.59 27.13 26.06 117,264 3.26BKNG Booking Holdings Inc NASDAQ 2,474.37 08/10/2021 2,480.49 2,467.41 2,507.91 2,463.19 150,477 -0.28BKR Acciones Comunes Clase A de Baker Hughes Company. NYSE 25.24 08/10/2021 25.42 25.45 26.04 25.28 8,780,194 0.83BLK Acciones de BlackRock, Inc. NYSE 844.40 08/10/2021 841.08 839.73 860.37 838.68 200,509 -0.55BMY Acciones Comunes de Bristol - Myers Squibb Company. NYSE 57.26 08/10/2021 57.32 57.42 57.77 57.01 10,741,370 0.28BND Vanguard Total Bond Market ETF NASDAQ 84.93 08/10/2021 84.83 84.80 84.88 84.78 3,284,604 -0.15BOTZ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF NASDAQ 35.43 08/10/2021 35.51 35.20 35.72 35.20 374,062 -0.65BRK/B Berkshire Hathaway Inc. Class B NYSE 284.14 08/10/2021 284.28 280.93 285.61 280.89 785,269 -1.13BRZU Direxion Daily MSCI Brazil Bull 2X Shares NYSE Arca 83.13 08/10/2021 83.6899 81.39 84.705 81.24 112,099 -2.09BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca 81.76 08/10/2021 81.71 81.66 81.72 81.66 973,203 -0.12BSX Acciones Comunes de Boston Scientific Corp. NYSE 43.16 08/10/2021 42.98 42.14 43.235 42.095 3,752,044 -2.36BTCCU Purpose Bitcoin ETF TSX 8.1045 07/10/2021 8.2904 8.2583 8.2984 8.1542 396,653 1.90BUG Global X Cybersecurity ETF NASDAQ 30.81 08/10/2021 30.66 30.70 30.98 30.50 117,625 -0.36BUZZ VanEck Social Sentiment ETF NYSE Arca 24.60 08/10/2021 24.52 24.52 24.94 24.52 36,986 -0.33C Citigroup NY 72.35 08/10/2021 72.70 71.68 73.73 71.61 14,974,045 -0.93CAG Acciones comunes de Conagra Brands, Inc. NYSE 33.72 08/10/2021 33.77 33.55 34.155 33.39 3,772,685 -0.50CBON VanEck China Bond ETF NYSE Arca 24.35 08/10/2021 24.35 24.34 24.37 24.28 47,839 -0.04CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres 161.31 08/10/2021 161.03 161.05 161.15 160.98 408 -0.16CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres 139.26 08/10/2021 139.09 139.12 139.14 139.02 4,456 -0.10CCL Acciones de Carnival Corporation NYSE 23.83 08/10/2021 23.71 23.88 24.43 23.42 4,061,217 0.21CEMA iShares MSCI EM Asia UCITS ETF Londres 191.535 08/10/2021 193.07 192.70 193.48 192.70 660 0.61CHIQ Global X MSCI China Consumer Discretionary ETF NYSE Arca 28.76 08/10/2021 29.32 28.81 29.359 28.79 383,429 0.17CI Acciones Comunes de Cigna Corporation NYSE 205.18 08/10/2021 204.85 203.93 207.51 203.56 1,048,257 -0.61CIND iShares Dow Jones Industrial Average UCITS ETF USD (Acc) Londres 398.34 08/10/2021 397.20 399.47 399.76 396.67 1,338 0.28CL Acciones Comunes de Colgate-Palmolive Company NYSE 75.59 08/10/2021 75.90 75.80 76.16 75.57 3,742,351 0.28CLOU Global X Cloud Computing ETF NASDAQ 29.32 08/10/2021 29.15 29.12 29.51 29.03 316,325 -0.68CLX Clorox Co NYSE 163.48 08/10/2021 163.51 162.19 164.07 162.06 184,402 -0.79CMCSA Acciones Clase A de Comcast Corporation NASDAQ 54.70 08/10/2021 53.9335 52.22 54.10 52.17 31,918,676 -4.53CMG Acciones comunes de Chipotle Mexican Grill Inc. NYSE 1,817.61 08/10/2021 1,816.67 1,783.86 1,817.80 1,776.08 240,113 -1.86CNYA iShares MSCI China A ETF CBOE-BZX 43.05 08/10/2021 42.96 42.72 42.97 42.65 17,149 -0.77COMT iShares GSCI Commodity Dynamic Roll Strategy ETF NASDAQ 37.32 08/10/2021 37.49 37.34 37.60 37.34 214,172 0.05COPX Global X Copper Miners ETF NYSE Arca 35.41 08/10/2021 36.10 36.27 36.878 36.05 407,091 2.43CRM Acciones comunes de Salesforce.Com, Inc. NYSE 272.48 08/10/2021 271.78 273.75 276.27 271.51 2,688,616 0.47CSCO Cisco System NY 55.08 08/10/2021 55.25 54.93 55.38 54.90 8,115,788 -0.27CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres 448.19 08/10/2021 445.96 449.08 449.66 444.80 58,501 0.20CTSH Acciones Clase A de Cognizant Tech Solutions Corporation NASDAQ LLC 75.49 08/10/2021 75.16 75.39 76.42 75.15 1,893,402 -0.13CUSS iShares MSCI USA Small Cap UCITS ETF USD (Acc) Londres 498.34 08/10/2021 494.26 497.98 499.86 494.26 928 -0.07CVS Acciones Comunes de CVS Health Corporation NYSE 84.37 08/10/2021 84.62 84.28 85.32 84.03 3,283,353 -0.11DAL Acciones de Delta Air Lines, Inc. NYSE 43.38 08/10/2021 42.92 43.19 43.93 42.73 1,916,147 -0.44DAPP VanEck Digital Transformation ETF NASDAQ 25.56 08/10/2021 25.85 26.08 26.53 25.62 64,537 2.03DD Accines Comunes de Dupont De Nemours, Inc NYSE 70.42 08/10/2021 70.78 69.76 71.53 69.70 3,279,628 -0.94DG Dollar General Corp. NYSE 210.40 08/10/2021 209.68 209.79 211.28 209.68 234,345 -0.29DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NY Arca 347.53 08/10/2021 347.66 344.98 349.56 344.86 4,092,020 -0.73DIS Walt Disney Co. NY 176.74 08/10/2021 176.02 173.52 176.52 173.48 8,041,084 -1.82DIV Global X SuperDividend U.S. ETF NYSE Arca 19.81 08/10/2021 19.88 19.84 19.99 19.84 155,867 0.15DNT Candente Copper Corp. TSX 0.1116 07/10/2021 0.1081 0.1081 0.1081 0.1081 26,000 -3.14DOW Acciones Comunes de Dow Inc NYSE 58.71 08/10/2021 59.25 58.23 59.78 58.21 4,138,932 -0.82DRIV Global X Autonomous & Electric Vehicles ETF NASDAQ 27.72 08/10/2021 27.77 27.74 28.1142 27.72 246,027 0.07DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares NYSE Arca 22.30 08/10/2021 22.23 22.41 22.49 21.67 1,192,172 0.49EA Acciones comunes de Electronics Arts Inc. 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Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF Londres 6.11 08/10/2021 6.096 6.099 6.099 6.085 24,072 -0.18EMCR iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF USD Londres 103.37 08/10/2021 103.49 103.03 103.49 102.88 697 -0.33EMLC VanEck J.P. Morgan EM Local Currency Bond ETF NYSE Arca 29.74 08/10/2021 29.67 29.57 29.7099 29.57 857,856 -0.57EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca 27.86 08/10/2021 28.12 27.98 28.35 27.98 37,469 0.43ESGD iShares ESG Aware MSCI EAFE ETF NASDAQ 78.31 08/10/2021 78.44 78.03 78.70 78.03 298,011 -0.36ESGV Vanguard ESG U.S. Stock ETF Cboe BZX 81.36 08/10/2021 81.22 80.77 81.75 80.77 26,116 -0.73ESPO VanEck Video Gaming and eSports ETF NASDAQ 65.37 08/10/2021 65.59 65.09 66.00 65.0604 24,864 -0.43ETHHU Purpose Ether ETF TSX 12.9098 07/10/2021 13.0563 13.0964 13.2005 12.9922 14,351 1.45EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ 20.30 08/10/2021 20.35 20.32 20.45 20.23 1,226,193 0.10EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca 32.73 08/10/2021 32.63 32.50 32.72 32.50 3,364,670 -0.70EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca 67.86 08/10/2021 68.85 68.16 68.98 68.16 4,000,267 0.44EWW iShares MSCI Mexico ETF NYSE Arca 48.05 08/10/2021 47.96 47.91 48.33 47.91 890,230 -0.29EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca 32.48 08/10/2021 32.54 32.13 32.77 32.07 15,489,174 -1.08EZU iShares MSCI Eurozone ETF CBOE-BZX 48.33 08/10/2021 48.18 47.98 48.38 47.98 3,558,315 -0.72FAS Direxion Daily Financial Bull 3X Shares NYSE Arca 129.73 08/10/2021 130.57 126.09 133.29 125.72 2,003,956 -2.81FAZ Direxion Daily Financial Bear 3X Shares NYSE Arca 20.74 08/10/2021 20.56 21.31 21.34 20.14 2,046,010 2.75FB Facebook Inc. NASDAQ 330.05 08/10/2021 327.63 325.45 330.46 325.31 14,695,360 -1.39

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FCX Freeport-McMoran Inc NY 34.13 08/10/2021 35.30 35.23 36.57 35.21 27,080,622 3.22FDNI First Trust Dow Jones International Internet ETF NASDAQ 40.96 08/10/2021 41.82 41.01 41.82 41.00 9,826 0.12FDX Acciones comunes de Fedex Corporation NYSE 223.44 08/10/2021 224.03 219.82 224.58 219.36 2,882,395 -1.62FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca 45.63 08/10/2021 45.51 45.34 45.73 45.32 1,192,114 -0.64FINX Global X FinTech ETF NASDAQ 48.66 08/10/2021 48.66 47.96 48.96 47.869 135,418 -1.44FM iShares MSCI Frontier and Select EM ETF NYSE Arca 34.53 08/10/2021 34.64 34.63 34.80 34.56 92,521 0.29FTRI First Trust Indxx Global Natural Resources Income ETF NASDAQ 13.375 08/10/2021 13.53 13.5248 13.67 13.5248 7,477 1.12FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca 39.95 08/10/2021 40.56 39.92 40.62 39.90 24,025,599 -0.08GDX VanEck Gold Miners ETF NYSE Arca 30.67 08/10/2021 30.71 30.58 31.09 30.51 17,431,822 -0.29GDXJ VanEck Junior Gold Miners ETF NYSE Arca 40.78 08/10/2021 40.91 40.62 41.57 40.61 3,410,897 -0.39GE Acciones comunes de General Electric Co. NYSE 104.72 08/10/2021 104.84 104.08 105.76 103.97 4,119,390 -0.61GILD Acciones comunes de Gilead Sciences, Inc. NASDAQ 68.05 08/10/2021 68.23 68.08 68.447 67.85 3,315,627 0.04GLCN VanEck China Growth Leaders ETF NYSE Arca 40.3136 08/10/2021 39.98 39.9959 40.00 39.98 1,181 -0.79GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca 164.23 08/10/2021 164.04 163.92 164.58 163.91 3,810,332 -0.19GM Acciones de General Motors Company NYSE 58.57 08/10/2021 58.84 58.09 59.35 57.80 2,862,273 -0.82GMF SPDR S&P Emerging Asia Pacific ETF NYSE Arca 125.83 08/10/2021 126.49 125.53 126.79 125.53 3,342 -0.24GNOM Global X Genomics & Biotechnology ETF NASDAQ 21.09 08/10/2021 21.01 21.03 21.31 20.89 47,924 -0.28GOEX Global X Gold Explorers ETF NYSE Arca 28.471 08/10/2021 28.8174 28.5927 29.05 28.5927 3,340 0.43GOOG Alphabet Inc. Class C NASDAQ 2,801.12 08/10/2021 2,796.00 2,776.95 2,815.2725 2,776.13 828,698 -0.86GOOGL Alphabet Inc. Class A NASDAQ 2,795.71 08/10/2021 2,785.84 2,778.28 2,814.24 2,777.18 896,384 -0.62GOVT iShares U.S. Treasury Bond ETF CBOE-BZX 26.37 08/10/2021 26.32 26.29 26.34 26.29 77,351 -0.30GRNB VanEck Green Bond ETF NYSE Arca 26.8881 08/10/2021 26.80 26.7697 26.80 26.7697 3,373 -0.44GS Acciones comunes de The Goldman Sachs Group Inc. NYSE 392.81 08/10/2021 392.90 385.24 396.95 385.02 1,784,465 -1.93GSY Invesco Ultra Short Duration ETF NYSE Arca 50.45 08/10/2021 50.44 50.45 50.45 50.44 279,573 0.00GURU Global X Guru Index ETF NYSE Arca 49.0005 08/10/2021 49.07 48.5368 49.13 48.5368 1,541 -0.95GXC SPDR S&P China ETF NYSE Arca 112.90 08/10/2021 113.87 112.40 113.94 112.29 32,446 -0.44GXTG Global X Thematic Growth ETF NASDAQ 49.21 08/10/2021 49.06 48.91 49.48 48.91 27,633 -0.61HAP VanEck Natural Resources ETF NYSE Arca 46.8535 08/10/2021 47.321 46.8888 47.363 46.8848 8,975 0.08HBM HudBay Mineral Inc. TSX 6.3752 07/10/2021 6.432 6.5522 6.6083 6.432 1,558,479 2.78HD Acciones comunes de The Home Depot, Inc. NYSE 334.34 08/10/2021 335.60 336.97 340.855 334.60 2,589,148 0.79HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca 96.55 08/10/2021 96.87 95.82 96.87 95.80 457,080 -0.76HEDJ Wisdomtree Europe Hedged Equity Fund NYSE Arca 75.65 08/10/2021 75.39 75.33 75.66 75.28 33,353 -0.42HERO Global X Video Games & Esports ETF NASDAQ 28.10 08/10/2021 28.11 27.90 28.3243 27.90 36,782 -0.71HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca 36.27 08/10/2021 36.15 36.11 36.28 36.08 72,678 -0.44HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture 6.1122 07/10/2021 6.1837 6.0075 6.1837 5.9835 71,910 -1.71HYEM VanEck Emerging Markets High Yield Bond ETF NYSE Arca 22.72 08/10/2021 22.74 22.58 22.74 22.58 237,523 -0.62HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca 86.76 08/10/2021 86.76 86.49 86.81 86.49 16,068,321 -0.31IAI iShares U.S. Broker-Dealers & Securities Exchanges ETF NYSE Arca 109.45 08/10/2021 109.85 108.09 110.49 108.02 37,683 -1.24IAU iShares Gold Trust NYSE Arca 33.42 08/10/2021 33.39 33.36 33.50 33.36 6,988,946 -0.18IBB iShares Biotechnology ETF NASDAQ 155.05 08/10/2021 155.02 154.51 156.48 154.23 1,763,093 -0.35IBM International Bussines Machine NY 143.22 08/10/2021 143.50 142.43 144.08 142.40 2,792,114 -0.55IBTS iShares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist) Londres 1.33 08/10/2021 1.33 1.33 1.33 1.33 4,528 0.04ICLN iShares Global Clean Energy ETF NASDAQ 21.34 08/10/2021 21.24 21.42 21.68 21.21 2,765,220 0.37IDTM iShares $ Treasury Bond 7-10yr ETF USD Londres 209.26 08/10/2021 209.00 209.12 209.25 208.90 8,077 -0.07IDTP Ishares $ TIPS UCITS ETF Londres 253.58 08/10/2021 253.53 253.45 253.87 253.06 5,249 -0.05IEF iShares 7-10 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 114.43 08/10/2021 114.23 114.15 114.32 114.13 2,261,278 -0.24IEML iShares J.P. Morgan EM Local Govt Bond UCITS ETF USD

(Dist)Londres 53.14 08/10/2021 53.14 53.19 53.24 53.12 6,696 0.09

IFS Intercorp Financial Services NY 23.35 08/10/2021 23.54 23.76 24.23 23.29 14,571 1.76IGF iShares Global Infrastructure ETF NASDAQ 46.80 08/10/2021 46.77 46.23 46.83 46.23 168,468 -1.22IGOV iShares International Treasury Bond ETF NASDAQ 51.12 08/10/2021 50.92 50.86 50.99 50.73 102,689 -0.51IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ 54.47 08/10/2021 54.44 54.42 54.45 54.41 633,130 -0.09IGV iShares Expanded Tech-Software ETF CBOE-BZX 404.12 08/10/2021 403.24 403.14 408.11 401.72 138,188 -0.24IHAK iShares Cybersecurity and Tech ETF NYSE Arca 43.72 08/10/2021 43.66 43.54 44.01 43.46 47,192 -0.41IHE iShares U.S. Pharmaceuticals ETF NYSE Arca 184.2546 08/10/2021 184.46 183.8241 184.82 183.8241 2,107 -0.23IHI iShares U.S. Medical Devices ETF NYSE Arca 62.45 08/10/2021 62.18 61.80 62.57 61.78 1,351,373 -1.04IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 6.21 08/10/2021 6.20 6.20 6.21 6.18 234,497 -0.15ILF iShares S&P Latin America 40 Index ETF NYSE Arca 26.56 08/10/2021 26.62 26.30 26.76 26.30 587,243 -0.98INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX 49.26 08/10/2021 49.18 49.12 49.29 49.09 1,678,349 -0.28INTC Acciones Comunes de Intel Corporation NASDAQ 53.81 08/10/2021 53.81 53.44 54.41 53.42 14,387,040 -0.69IPO Renaissance IPO ETF NYSE Arca 63.67 08/10/2021 63.32 63.15 64.37 63.14 56,963 -0.82IPOS Renaissance International IPO ETF NYSE Arca 29.6999 08/10/2021 29.551 29.6886 29.90 29.551 701 -0.04IQLT iShares Edge MSCI Intl Quality Factor USD NYSE Arca 38.08 08/10/2021 38.00 37.87 38.16 37.86 614,107 -0.55IRBO iShares Robotics and Artificial Intelligence Multisector ETF NYSE Arca 42.62 08/10/2021 42.63 42.40 42.9499 42.33 19,724 -0.52ISAC iShares MSCI ACWI UCITS ETF USD (Acc) Londres 71.81 08/10/2021 71.67 71.985 72.10 71.50 50,586 0.24ITA iShares U.S. Aerospace & Defense ETF CBOE-BZX 107.78 08/10/2021 107.47 107.72 109.38 107.47 14,276 -0.06IUAA iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD Londres 5.77 08/10/2021 5.76 5.76 5.77 5.76 118,696 -0.10IUAG iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD (Dist) Londres 108.89 08/10/2021 109.43 108.79 109.43 108.68 2,565 -0.09IUIS iShares S&P 500 Industrials Sector UCITS ETF USD (Acc) Londres 8.0675 08/10/2021 8.045 8.085 8.085 8.0275 27,757 0.22IUSG iShares Core S&P U.S. Growth ETF NASDAQ 103.96 08/10/2021 103.58 103.31 104.59 103.31 208,392 -0.63IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres 8.87 08/10/2021 8.84 8.88 8.89 8.80 420,244 0.10IVV iShares Core S&P 500 ETF NYSE Arca 439.62 08/10/2021 438.86 436.34 441.97 436.31 2,821,533 -0.75IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca 221.58 08/10/2021 221.83 220.31 223.55 220.25 15,862,380 -0.57IYF iShares U.S. Financials ETF NYSE Arca 85.81 08/10/2021 86.08 85.00 86.64 84.99 261,601 -0.94IYK iShares U.S. Consumer Goods ETF NYSE Arca 182.59 08/10/2021 182.67 182.63 183.56 182.63 961 0.02IYM iShares U.S. Basic Materials ETF NYSE Arca 127.75 08/10/2021 128.80 128.55 130.40 128.55 41,817 0.63IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca 103.33 08/10/2021 103.29 103.61 104.01 102.83 3,609,387 0.27

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JETS U.S. Global Jets ETF NYSE Arca 23.98 08/10/2021 23.85 23.80 24.25 23.74 7,530,189 -0.75JNJ Johnson & Johnson NYSE 160.93 08/10/2021 160.86 160.25 161.86 159.94 4,101,456 -0.42JNUG Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 59.94 08/10/2021 60.36 59.51 62.21 59.43 833,154 -0.72JPEA iShares J.P. Morgan $ EM Bond UCITS ETF USD (Acc) Londres 5.902 08/10/2021 5.90 5.897 5.903 5.891 309,747 -0.08JPM JPMorgan Chase & Co NYSE 170.22 08/10/2021 170.90 166.64 171.29 166.46 3,050,804 -2.10KHC Acciones Comunes de The Kraft Heinz Company NASDAQ 36.78 08/10/2021 36.90 36.78 37.425 36.76 4,465,813 0.00KMB Kimberly Clark Corp. NYSE 132.87 08/10/2021 132.99 132.55 133.11 132.38 314,229 -0.24KO Coca Cola Co. NY 54.12 08/10/2021 54.21 54.23 54.39 54.01 12,377,034 0.20KRE SPDR S&P Regional Banking ETF NYSE Arca 70.71 08/10/2021 71.12 69.89 71.46 69.88 6,498,810 -1.16KRMA Global X Conscious Companies ETF NASDAQ 32.05 08/10/2021 31.90 31.917 32.155 31.90 5,051 -0.41KWEB KraneShares CSI China Internet ETF NYSE Arca 50.09 08/10/2021 51.61 49.98 51.61 49.93 18,216,221 -0.22LIT Global X Lithium & Battery Tech ETF NYSE Arca 80.23 08/10/2021 80.79 80.76 81.65 80.67 463,285 0.66LQD iShares IBoxx $ Invest Grade Corp Bond ETF NYSE Arca 131.81 08/10/2021 131.58 131.56 131.84 131.54 4,336,988 -0.19LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres 6.38 08/10/2021 6.35 6.37 6.38 6.35 56,513 -0.08LVS Acciones comunes de Las Vegas Sands Corp. NYSE 38.22 08/10/2021 38.23 39.09 39.99 38.20 10,341,167 2.28LW Acciones Comunes de Lamb Weston Holdings, Inc. NYSE 56.39 08/10/2021 56.12 55.20 56.93 55.05 1,987,202 -2.11MA Mastercard Inc. NYSE 354.96 08/10/2021 353.95 347.15 354.88 346.90 2,768,073 -2.20MCD Acciones Comunes de McDonalds Corporation NYSE 247.70 08/10/2021 248.10 246.58 249.14 246.45 1,503,959 -0.45MCHI iShares MSCI China ETF NASDAQ 69.17 08/10/2021 70.10 69.03 70.125 68.99 4,221,972 -0.20MDT Acciones Comunes de Medtronic Public Limited Company NYSE 125.27 08/10/2021 124.83 123.54 125.52 123.48 3,588,303 -1.38MDY SPDR S&P MIDCAP 400 ETF TRUST NYSE Arca 489.90 08/10/2021 490.38 487.29 494.07 487.24 695,208 -0.53MILN Global X Millennial Consumer ETF NASDAQ 43.69 08/10/2021 43.63 43.08 43.80 43.08 18,025 -1.40MKC Acción común sin derecho a voto de McCormick & Company

Inc.NYSE 79.31 08/10/2021 79.08 78.42 79.91 78.40 1,008,314 -1.12

MLPA Global X MLP ETF NYSE Arca 37.02 08/10/2021 37.33 37.29 37.71 37.23 260,091 0.73MMC Acciones de Marsh & McLennan Companies, Inc. NYSE 156.66 08/10/2021 156.69 156.82 157.98 156.21 1,730,561 0.10MMM Acciones de 3M Corporation NYSE 176.95 08/10/2021 178.02 176.28 178.59 176.22 752,263 -0.38MNST Acciones comunes de Monster Beverage Corporation NASDAQ 89.27 08/10/2021 89.02 88.05 89.25 87.93 1,117,702 -1.37MOAT VanEck Morningstar Wide Moat ETF CBOE-BZX 74.84 08/10/2021 74.94 74.77 75.46 74.76 86,666 -0.09MOO VanEck Agribusiness ETF NYSE Arca 93.05 08/10/2021 93.25 92.86 93.85 92.7407 38,369 -0.20MRK Merck & Co., Inc. NYSE 80.63 08/10/2021 81.38 79.93 81.38 79.87 2,524,154 -0.87MRNA Acciones comunes de Moderna, Inc. NASDAQ 304.91 08/10/2021 299.32 305.10 314.11 298.10 7,618,856 0.06MS Morgan Stanley NYSE 100.04 08/10/2021 100.21 97.29 100.68 97.23 1,801,901 -2.75MSCI Acciones comunes de MSCI Incorporated NYSE 600.12 08/10/2021 596.07 597.21 612.91 595.01 76,234 -0.48MSFT Microsoft Corporation NASDAQ 294.85 08/10/2021 292.92 294.23 297.97 292.745 19,286,692 -0.21MSI Acciones comunes de Motorola Solutions, Inc. NYSE 236.76 08/10/2021 236.40 235.66 237.55 235.41 347,999 -0.46MTUM iShares MSCI USA Momentum Factor ETF Cboe BZX 179.01 08/10/2021 178.82 177.55 180.37 177.51 51,939 -0.82MU Acciones comunes de Micron Technology, Inc. NASDAQ 70.12 08/10/2021 69.90 69.22 70.355 69.18 12,687,312 -1.28MUB iShares National Muni Bond ETF NYSE Arca 115.77 08/10/2021 115.68 115.65 115.70 115.65 44,901 -0.10NEE Acciones comunes de Nextera Energy Inc NYSE 80.21 08/10/2021 79.20 77.83 79.36 77.735 8,796,339 -2.97NEM Acciones comunes de Newmont Corp NYSE 54.31 08/10/2021 54.65 54.20 55.17 54.01 4,160,354 -0.20NFLX Netflix Inc. NASDAQ 632.66 08/10/2021 633.20 627.04 639.42 626.78 2,861,306 -0.89NKE Acciones Comunes Clase B de Nike, Inc. NYSE 152.48 08/10/2021 151.99 150.28 153.59 150.055 5,548,077 -1.44NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 46.09 08/10/2021 46.22 45.84 47.36 45.65 1,521,731 -0.54NVDA Nvidia Corporation NASDAQ 208.31 08/10/2021 205.75 206.95 210.63 205.11 16,309,363 -0.65NXTG First Trust Indxx NextG ETF NASDAQ 75.98 08/10/2021 75.90 75.48 76.1693 75.47 40,827 -0.66OIH VanEck Oil Services ETF NYSE Arca 214.04 08/10/2021 218.10 215.52 222.48 215.26 1,135,999 0.69PAVE Global X U.S. Infrastructure Development ETF Cboe BZX 20.7991 08/10/2021 26.13 25.91 26.32 25.90 66,607 24.57PBW Invesco WilderHill Clean Energy ETF NYSE Arca 74.61 08/10/2021 74.88 75.72 77.30 74.88 369,240 1.49PEJ Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF NYSE Arca 52.06 08/10/2021 52.02 51.53 52.3464 51.50 192,541 -1.02PEP Acciones comunes de PepsiCo, Inc. NASDAQ 156.03 08/10/2021 156.39 156.24 157.23 155.66 2,738,088 0.13PFE Pfizer Inc. NYSE 42.45 08/10/2021 42.45 42.06 42.62 42.01 11,974,457 -0.92PFF iShares Preferred and Income Securities ETF NASDAQ 38.49 08/10/2021 38.45 38.45 38.54 38.44 2,353,566 -0.10PFFD Global X U.S. Preferred ETF NYSE Arca 25.47 08/10/2021 25.48 25.38 25.48 25.38 464,735 -0.35PG Procter & Gamble NY 141.73 08/10/2021 142.37 142.32 142.77 141.77 5,994,647 0.42PICK iShares MSCI Global Metals & Mining Producers ETF Cboe BZX 41.71 08/10/2021 42.78 42.39 43.155 42.39 19,234 1.63PM Acciones comunes de Philip Morris International Inc. NYSE 95.35 08/10/2021 95.30 95.12 95.70 94.85 2,840,212 -0.24PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture 0.1195 07/10/2021 ....... ....... ....... ....... 0 0.00PPX PPX Mining Corp. TSX Venture 0.0319 03/02/2021 ....... ....... ....... ....... 0 0.00PYPL Paypal Holdings Inc. NASDAQ 260.06 08/10/2021 257.93 255.05 260.66 254.69 5,029,689 -1.93QCOM Acciones comunes de Qualcomm Incorporated NASDAQ 126.55 08/10/2021 126.055 124.94 127.23 124.88 6,284,056 -1.27QLD ProShares Ultra QQQ NYSE Arca 74.08 08/10/2021 73.46 72.95 74.91 72.91 2,160,598 -1.53QQQ PowerShares QQQ Trust NYSE 361.16 08/10/2021 359.58 358.39 363.20 358.30 34,712,684 -0.77QUAL Ishares Edge MSCI USA Quality Factor ETF CBOE-BZX 133.98 08/10/2021 133.96 133.18 134.79 133.18 864,212 -0.60QYLD Global X Nasdaq 100 Covered Call ETF NASDAQ 22.25 08/10/2021 22.18 22.12 22.38 22.09 2,953,970 -0.58R2US SPDR Russell 2000 U.S. Small Cap UCITS ETF (Acc) Londres 62.66 08/10/2021 61.98 62.75 62.76 61.95 21,738 0.14REG Regulus Resources Inc. 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NYSE 58.60 08/10/2021 60.21 58.98 60.79 58.94 1,254,665 0.65SDHA iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 5.8125 08/10/2021 5.799 5.808 5.81 5.799 158,373 -0.08SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres 5.64 08/10/2021 5.64 5.64 5.64 5.64 206,825 0.02SDIV Global X SuperDividend ETF NYSE Arca 13.28 08/10/2021 13.28 13.21 13.29 13.1884 428,279 -0.53

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SDS Proshares Ultrashort S&P500 NYSE Arca 8.49 08/10/2021 8.52 8.61 8.62 8.39 23,359,315 1.41SHE SPDR SSGA Gender Diversity Index ETF NYSE Arca 103.01 08/10/2021 103.03 102.01 103.4579 102.01 5,665 -0.97SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 86.06 08/10/2021 86.02 85.99 86.04 85.99 2,012,130 -0.08SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca 36.13 08/10/2021 36.18 35.97 36.53 35.94 173,739 -0.44SIZE iShares MSCI USA Size Factor ETF NYSE Arca 129.96 08/10/2021 130.66 129.30 130.73 129.24 14,781 -0.51SLV iShares Silver Trust NYSE Arca 20.95 08/10/2021 20.97 20.88 21.13 20.88 15,145,797 -0.33SLX VanEck Steel ETF NYSE Arca 55.73 08/10/2021 56.90 56.60 57.82 56.58 531,834 1.56SMH VanEck Semiconductor ETF NASDAQ 254.75 08/10/2021 253.45 253.23 257.29 253.16 2,205,968 -0.60SMOG VanEck Low Carbon Energy ETF NYSE Arca 148.3902 08/10/2021 149.00 148.2706 150.034 148.2706 3,417 -0.08SMT Sierra Metals Inc. 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NYSE 132.08 08/10/2021 131.76 132.62 133.68 131.02 1,081,815 0.41SPHB Invesco S&P 500® High Beta ETF NYSE Arca 75.11 08/10/2021 75.27 74.69 75.93 74.67 346,020 -0.56SPXL Direxion Daily S&P 500 Bull 3X Shares NYSE Arca 113.28 08/10/2021 112.72 110.82 115.12 110.73 5,761,773 -2.17SPXS Direxion Daily S&P 500 Bear 3X Shares NYSE Arca 21.76 08/10/2021 21.88 22.23 22.25 21.41 9,375,524 2.16SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca 437.86 08/10/2021 437.16 434.69 440.26 434.62 65,047,878 -0.72SPYX SPDR S&P 500 Fossil Fuel Reserves Free ETF NYSE Arca 108.25 08/10/2021 108.17 107.61 108.85 107.60 36,687 -0.59SRET Global X SuperDividend® REIT ETF NASDAQ 9.565 08/10/2021 9.56 9.56 9.62 9.56 205,503 -0.05SSO ProShares Ultra S&P500 NYSE Arca 124.62 08/10/2021 124.26 122.85 126.00 122.81 2,036,997 -1.42STLA Acciones de Stellantis N.V. Euronext Paris 19.2675 08/10/2021 19.1433 19.4391 19.5592 19.1295 1,635,398 0.89STZ Acciones Clase A de Constellation Brands Inc. 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NYSE 177.28 08/10/2021 177.54 174.79 178.19 174.64 496,123 -1.40SYK Acciones comunes de Stryker Corporation NYSE 263.68 08/10/2021 262.61 258.74 263.00 258.17 1,042,788 -1.87T AT&T NYSE 26.77 08/10/2021 26.69 26.03 26.77 26.03 64,486,841 -2.76TAN Invesco Solar ETF NYSE Arca 78.53 08/10/2021 79.24 81.39 82.79 79.00 1,706,750 3.64TGT Acciones comunes de Target Corporation NYSE 228.90 08/10/2021 228.57 228.72 231.25 228.34 1,998,391 -0.08TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca 127.78 08/10/2021 127.75 127.70 127.92 127.67 2,968,031 -0.06TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres 5.20 08/10/2021 5.22 5.20 5.22 5.20 59,148 -0.08TK Tinka Resources Limited TSX Venture 0.1474 07/10/2021 0.1482 0.1522 0.1522 0.1482 85,000 3.26TLH iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 145.04 08/10/2021 144.70 144.34 144.95 144.34 28,054 -0.48TLT iShares 20+ yr Treasury Bond ETF NASDAQ 141.88 08/10/2021 141.60 141.52 141.90 141.45 7,210,578 -0.25TMF Direxion Daily 20+ Year Treasury Bull 3X Shares NYSE Arca 25.01 08/10/2021 24.87 24.84 25.025 24.805 1,482,586 -0.68TMO Acciones comunes de Thermo Fisher Scientific Inc NYSE 583.92 08/10/2021 581.20 578.66 586.74 578.46 675,970 -0.90TMUS Acciones comunes de T-Mobile US Inc NASDAQ 121.22 08/10/2021 120.98 117.19 121.60 116.96 9,883,598 -3.32TORO Pucara Gold Ltd TSX Venture 0.0956 07/10/2021 0.1081 0.1081 0.1081 0.1081 4,106 13.08TQQQ ProShares UltraPro QQQ NASDAQ 127.48 08/10/2021 125.86 124.65 129.69 124.535 33,862,103 -2.22TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 785.49 08/10/2021 787.65 791.94 801.24 785.50 14,178,275 0.82TSN Acciones Clase "A" de Tyson Foods Inc NYSE 78.57 08/10/2021 78.81 78.34 79.60 78.30 1,269,344 -0.29TV Trevali Mining Corporation TSX 0.1474 07/10/2021 0.1522 0.1562 0.1562 0.1522 756,541 5.97UCO ProShares Ultra Bloomberg Crude Oil NYSE Arca 92.96 08/10/2021 96.05 95.42 96.94 95.28 473,337 2.65UDVD SPDR S&P U.S. Dividend Aristocrats UCITS ETF Londres 66.90 08/10/2021 66.55 66.96 67.09 66.51 13,701 0.09UNH Acciones comunes de Unitedhealth Group Inc NYSE 408.46 08/10/2021 408.00 404.99 411.215 404.21 2,163,103 -0.85UPRO ProShares UltraPro S&P500 NYSE Arca 120.42 08/10/2021 119.90 117.86 122.45 117.81 4,744,570 -2.13UPS Acciones Clase B de United Parcel Service, Inc. NYSE 183.49 08/10/2021 184.30 181.74 184.30 181.54 484,679 -0.95URA Global X Uranium ETF NYSE Arca 23.61 08/10/2021 24.00 24.11 24.38 23.8791 913,381 2.12USMV iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF Cboe BZX 74.42 08/10/2021 74.43 74.03 74.75 74.025 363,963 -0.52USO United States Oil Fund, LP NYSE Arca 55.47 08/10/2021 56.41 56.18 56.69 56.125 3,827,106 1.28UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NASDAQ 25.27 08/10/2021 25.28 25.34 25.34 25.26 1,882,644 0.28V Visa Inc NYSE 230.27 08/10/2021 230.01 225.11 230.32 224.87 5,615,535 -2.24VCSH Vanguard Short-Term Corporate Bond Index Fund ETF

SharesNASDAQ 82.17 08/10/2021 82.1727 82.10 82.1727 82.07 1,112,272 -0.09

VEA Vanguard FTSE Developed Markets ETF NYSE Arca 50.52 08/10/2021 50.60 50.37 50.78 50.36 989,021 -0.30VGK Vanguard FTSE Europe ETF NYSE Arca 66.10 08/10/2021 65.95 65.71 66.24 65.71 2,920,384 -0.59VGSH Vanguard Short-Term Treasury Index Fund ETF Shares NASDAQ 61.36 08/10/2021 61.36 61.34 61.36 61.34 1,308,859 -0.03VIG Vanguard Dividend Appreciation ETF NYSE Arca 157.25 08/10/2021 157.06 156.21 158.02 156.18 760,717 -0.66VLUE iShares MSCI USA Value Factor ETF Cboe BZX 102.90 08/10/2021 103.04 102.19 103.56 102.18 78,273 -0.69VNQI Vanguard Global ex-U.S. Real Estate ETF NASDAQ 55.66 08/10/2021 55.77 55.88 56.03 55.77 280,119 0.40VT Vanguard Total World Stock ETF NYSE Arca 103.15 08/10/2021 103.20 102.61 103.72 102.60 1,126,618 -0.52VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NASDAQ 139.04 08/10/2021 139.22 137.99 139.82 137.96 1,320,237 -0.76VUG Vanguard Growth ETF NYSE Arca 294.30 08/10/2021 293.21 292.25 295.8573 292.17 700,184 -0.70VZ Verizon Communications Inc NYSE 53.24 08/10/2021 53.26 52.18 53.29 51.98 32,069,462 -1.99WFC Acciones Wells Fargo & Company NYSE 48.00 08/10/2021 48.20 47.28 48.46 47.22 15,376,521 -1.50WMT Walmart Inc. NYSE 139.66 08/10/2021 139.52 139.53 140.78 139.44 4,348,855 -0.09WOOD iShares Global Timber & Forestry ETF NASDAQ 84.97 08/10/2021 85.00 85.84 86.26 85.00 20,039 1.02WPM Acciones de Wheaton Precious Metals Corp. TSX 37.789 07/10/2021 38.7123 38.1516 39.0648 38.0235 1,455,211 0.96XBI iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 123.44 08/10/2021 123.21 124.07 125.51 122.89 3,349,267 0.51XLB The Materials Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 81.18 08/10/2021 81.46 81.19 82.38 81.18 4,836,596 0.01XLE The Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 56.57 08/10/2021 57.42 56.36 57.59 56.31 42,993,242 -0.37XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 39.02 08/10/2021 39.11 38.63 39.40 38.61 50,741,951 -1.00XLI Industrial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 100.95 08/10/2021 100.82 100.14 101.46 100.13 9,984,022 -0.80XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 151.96 08/10/2021 151.28 151.12 153.15 151.02 7,484,539 -0.55XLP Consumer Staples Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 70.05 08/10/2021 70.16 70.03 70.41 69.97 8,218,348 -0.03XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 44.62 08/10/2021 44.60 44.68 44.88 44.34 4,151,946 0.13

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Cierre US$

Máxima US$


XLU The Utilities Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 64.77 08/10/2021 64.50 63.89 64.63 63.805 2,836,634 -1.36XLV The Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 126.94 08/10/2021 126.83 125.95 127.50 125.91 7,843,490 -0.78XLY The Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 182.63 08/10/2021 182.56 181.89 184.00 181.88 3,318,544 -0.41XME SPDR S&P Metals & Mining ETF NYSE Arca 42.45 08/10/2021 43.22 43.14 44.24 43.12 4,909,286 1.63XOM Exxon Mobil Corp NYSE 62.18 08/10/2021 63.03 61.56 63.06 61.50 22,103,333 -1.00XT iShares Exponential Technologies ETF NASDAQ 62.48 08/10/2021 62.48 62.13 62.7695 62.09 81,820 -0.56ZM Acciones Clase A de Zoom Video Communications, Inc. NASDAQ 255.05 08/10/2021 252.18 253.97 258.41 252.00 1,721,138 -0.42ADRBBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NY 6.82 08/10/2021 6.82 6.73 6.84 6.73 912,778 -1.32BIDU ADRs de Baidu Inc NASDAQ 162.09 08/10/2021 164.90 162.16 166.92 162.16 3,647,415 0.04BVN Compañía de Minas Buenaventura NY 7.70 08/10/2021 7.69 7.61 7.98 7.56 879,710 -1.17CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 5.65 08/10/2021 5.80 5.67 5.80 5.55 33,709 0.35TEF Telefónica ADR NYSE 4.67 08/10/2021 4.66 4.61 4.66 4.61 720,981 -1.28

23. Empresas con Buen Gobierno Corporativo 2021

Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGCBBVA Banco Continental *SP/BVL IBGCCementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGCCompañia de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC

Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGCFerreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGCGas Natural de Lima y Callao S.A.InRetail Perú Corp *SP/BVL IBGC

Intercorp Financial Services INC *SP/BVL IBGCRimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC

* Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 24 de agosto de 2020)

24. Retribuciones, Contribuciones y Comisiones

Retribuciones, Contribuciones y Comisiones por Negociación

Concepto Retribución BVL Fondo deGarantía (11)

Fondo deLiquidación

RetribucionesCAVALI S.A.ICLV (1) (7)

ContribuciónSMV (2)

ComisiónNeta SAB

(3)I.G.V. (SobreComisiones) Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL)

RENTA VARIABLE1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (20) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

3. Contado con valores del IBGC 0.0021% (19) 0.0075% 0.00% 0.004095% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

4. Day Trade con valores del IBGC 0.0009% (19) 0.0075% 0.00% 0.00315% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

5. Contado para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones comoFormador de mercado

6. Day Trade para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones comoFormador de mercado

4. OPAs

- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

5. OPC y OPV



6. OPI



7. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado




9. Reporte y Prestamo de Valores

- Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

- Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

RENTA FIJA (10) (13)1. Mercado de Subastas S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

2. Mercado de Negociación Continua S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

3. Mercado de Dinero S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/. 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

5. Reporte

- Primera Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada

- Ultima Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada

6. OPV

Colocacion - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación





Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada


Colocación - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/. 330.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/. 495.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/. 825.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/. 1,650.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación




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Retribuciones, Contribuciones y Comisiones por Negociación

Concepto Retribución BVL Fondo deGarantía (11)

Fondo deLiquidación

RetribucionesCAVALI S.A.ICLV (1) (7)

ContribuciónSMV (2)

ComisiónNeta SAB

(3)I.G.V. (SobreComisiones) Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL)


Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/. 13,200.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/. 16,500.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación


8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija)

Colocación - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación








Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


Retribuciones a la Bolsa De Valores De Lima por Inscripción y MantenimientoServicios Tarifa Objeto del Cobro

EMISORES

1. Renta Variable

Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles

De 101 a 300: 0.045%

De 301 a 500: 0.042%

De 501 a mas: 0.040%

*Retribución mínima S/.2,000 indexado al

31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 12,168.22 a Jul-2020

Cotización 0.002%. Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL

31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital

2. Renta Fija

Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable

Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

Cotización renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

Cotización certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.002% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

< a 1 año 0.000%

Aumento de Emision de renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50%

Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios

> a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL

< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL

VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14)

Inscripción y cotización (20)

CERTIFICACIONES EN GENERAL S/.20.00 Por certificado

COPIAS DE EXPEDIENTES

Copia simple S/.0.50 Por copia

Copia certificada S/.3.00 Por copia

SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO

Inscripción de personas calificadas S/.100.00 Derecho de inscripción

Inscripción de valores Como máximo S/.23,100

Cuota fija S/.11,550

Tarifa variable por acción S/.0.00132

Derecho de mantenimiento Máximo S/.825 (entre cuota fija y tarifa variable)

Cuota fija S/.330

Tarifa variable por acción S/.6.60 Por cada S/.1,980,000 del capital bursátil

SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL

SERVICIO DE CONECTIVIDAD

De Operación S/ 1,680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública

De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas

ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO

Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado

Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes

Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM

Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB

Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN

TARIFAS PROMOCIONALES

De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación

Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes

Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV

La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 0

En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua,Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones BVL han sido establecidas con una rebaja de 50%,mientras que la rebaja establecida por la SMV para dichas retribuciones es de 60% respecto a las tarifasnormales.

0

Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda.

0

En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.

0

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0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020

1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0

2. Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000 y sus normas modificatorias -La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú,siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001)

3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa

4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 ( i) Esta tarifa no se aplicará a las operaciones

que realice el Participante por cuenta propia y cuenta de terceros cuando desempeñe la función de Formador de Mercado hasta el 31.12.2021. (ii) Esta tarifa no se aplicará las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos

por un agente promotor o por la BVL comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa. (iii) Esta tarifa no se aplicará a las Sociedades

Agentes de Bolsa que realicen operaciones por cuenta propia hasta el 31.12.2021. (iv) Esta tarifa no se aplicará a los Participantes que realicen operaciones con cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el Perú,

al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los 12 primeros meses contados a partir de la inscripción de la cuota en el Registro Contable de CAVALI.

5. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10. Según Resolución SMV N° 016-2020 las contribuciones de las operaciones al contado que realicen con valores representativos de deuda o crédito emitidos por el Gobierno Central, es de 0,00% del monto efectivamentenegociado hasta el 31.12.2021

6. Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según la Resolución SMV N° 016-2020: la contribución aplicable a las operacionesde préstamos bursátiles de valores es de 0.00% hasta el 31.12.2021

7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante.

8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores,por cualquier tipo de inversionista.

9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, porcualquier tipo de inversionista.

10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación.

11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01

12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa.

13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2021 (Resolución SMV Nº 016-2020-SMV/01)

14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I.

15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00.

16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento.

17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien

cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF.

18. Pago único por evento, renovación cada 4 años

19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL y CAVALI, han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto-

con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente hasta el 31.12.2021

20. En virtud a la Resolución SMV N° 016-2020: (i) Las contribuciones aplicables a las operaciones al contado con valores de renta variable por cuenta propia que realicen los Agentes de Intermediación, es de 0.00% hasta el 31.12.2021 (ii) Las contribuciones aplicables por las operaciones al contado querealicen con unidades de participación de Fondos Bursátiles o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el marco del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, es de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2021

21. La retribución se encuentra sujerta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las operaciones efectuadas como Formador de Mercado

22. Las tarifas no incluyen IGV

23. Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.

25. Negociación de Divisas

Negociación del 11/10/2021

MonedaPrecio

N° de Operaciones Monto Negociado US$Mínimo Promedio Máximo

...... ...... ...... ...... ...... ......

Acumulado del Mes

N° de operaciones Monto negociadoUS$

...... ......

Acumulado del Año

N° de operaciones Monto negociadoUS$

...... ......

26. Notas al Boletín% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente.S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente.(S) = Cotización suspendida.(S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro.S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior.(D) = Valores en trámite de deslistado.(F) = Empresa en proceso de fusión.(E) = Empresa en proceso de escisión.(L) = Empresa en liquidación.(Res) = Empresa en proceso de reestructuración.Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índicede secciones en la Página 1).Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha solicitado a la empresa mayor información.(RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission - SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.htmln.d. = No disponibles.v. = Sin variaciónn.a. = No aplicaINFORMACION DE EMPRESASLa información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con lainformación de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La mismahora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros.MONTOS NEGOCIADOSLa conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversase efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium).COTIZACION DE VALORES DE RENTA VARIABLEA partir del día 4/Enero/2021, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotizaciónes el valor de una UIT (S/ 4,400). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimoes US$ 1,220.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotizaciónincluyendo todos los derechos.COTIZACION DE VALORES DE RENTA FIJAEl monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional yde US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos.NEGOCIACION DE ACCIONESA partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas seexpresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso.BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVLSP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100

SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100FRECUENCIA DE COTIZACIONSe calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entreel número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesionesde negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuenciade los valores de renta fija en el mercado de negociación continua).CAPITALIZACION BURSATILLa Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa,a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's.COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23)Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, PML, PPX, REG, SMT, TK y TVque se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses.Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters.RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales)2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados3. Anexo Resumen Semanal4. Anexo Resumen MensualCALENDARIO DE FERIADOS (2021) 1 de Enero 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre 1 y 2 de Abril 30 de Agosto 8 de Diciembre 29 de Junio 8 de Octubre

FUENTES DE INFORMACIONREUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima)CAVALI S.A. ICLV Obligaciones pendientes de vencimiento. Retribuciones CAVALI.VARIACIÓN ANUAL EN DÓLARES EN CUADROS DE ÍNDICES S&P/BVL E ÍNDICES DE BOLSAS MUNDIALESRespecto a la variación en dólares de los índices S&P/BVL, desde el 01/06/21 se reporta el cálculo realizado con las versiones en dólares de dichosíndices. En fechas anteriores se hacia el cálculo considerando la versión de dichos índices en soles, ajustándolos con el tipo de cambio Millennium.Para la variación en dólares de los índices de bolsas mundiales se considera el tipo de cambio provisto por Refinitiv en su terminal Eikon

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27. Sociedades Agentes de Bolsa (SAB)

Sociedad Agente de Bolsa CODIGO DIRECCION TELEFONOSACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA 209-2380 209-2440BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN ISIDRO-LIMA 616-4300 616-4302CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 416-3333/313-2900 435-1244DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. DIONISIO DERTEANO 184 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°110 OFICINAS 1005 - CENTRO EMPRESARIAL VISTACORP-SANTIAGO DE

SURCO-LIMA612-6500 7652837

GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 611-8000 611-8001INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA 625-9500 625-9501INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE JUNÍN N° 142, OFICINA 206, MIRAFLORES, LIMA - San Isidro - Lima 625-4900KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 - CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 630-7500LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN

ISIDRO-LIMA604-3400 604-3401

SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 211-6039SEMINARIO Y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN ISIDRO-LIMA 712-8282 712-8210SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR CALLE GENERAL RECAVARREN 111 OF. 1101-MIRAFLORES-LIMA 619-3200 619-3229SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO SHOP-MIRAFLORES-LIMA 611-4600 552-8775

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Lunes, 11 de octubre de 2021

2 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP

Habitat Insur Cía. de Seguros Inca Rail

Integra Interseguro Cía. de Seg. Inmobiliaria IDE

Prima La Positiva Seg. y Reaseg. Inmobiliaria SIC Profuturo 07-Oct (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. Inverfal Perú

Liberty Seguros Inversiones Centenario

BANCOS Y FINANCIERAS Mapfre Perú Cía de Seg. Inversiones Corporativas A1

Banco Azteca del Perú Mapfre Perú Vida Inversiones Educa

Banco de Comercio Ohio National Seguros de Vida INVERTUR

Banco de la Nación Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. J.P. Morgan Bco. de Inversión

Banco GNB Protecta Cía. de Seguros La Tinka

Banco Ripley Perú Qualitas Cia. de Seguros Lari Contratistas

Banco BBVA Perú Rímac Seguros y Reaseguros Los Portales

Bank of China (Perú) SECREX - Cía. de Seg. Metalúrgica Peruana - MEPSA

Bco. de Crédito Vivir Seguros Cía de Seg. Nessus Hoteles

Bco. Falabella Perú Norvial

Bco. Pichincha INDUSTRIALES Simples Consolidado Obras de Ingeniería

Bco. Inter. de Finanzas - BanBif Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Perú Holding de Turismo

Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agroindustrias AIB PVT

Bco. Santander Perú ALICORP RBC

Citibank del Perú Austral Group Saga Falabella

ICBC Perú Bank Camposur Inc Solución EAH

INTERBANK Cementos Pacasmayo Tradi

Mibanco Cervecería San Juan Volvo Leasing Perú

Scotiabank Perú Cía. Universal Textil

COFIDE Cons. Indust. de Arequipa MINERAS Simples Consolidado

Fondo Mivivienda Corporación Aceros Arequipa Buenaventura

CRAC los Andes Corporación Lindley Castrovirreyna - En Liquid.

CMAC Arequipa Creditex Nexa Resources Atacocha

CMAC Cusco Eco-acuícola Nexa Resources Perú

CMAC Huancayo Emp. Editora El Comercio Cía. Minera Santa Luisa

Amérika Financiera Eternit Compañía Minera Poderosa

Compartamos Financiera ETNA Fosfatos del Pacífico

Crediscotia Financiera Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. Minera Andina de Explorac.

Edpyme Santander Consumo Perú Hidrostal Minsur

Financiera Confianza IEQSA Morococha

Financiera Credinka INDECO Perubar Financiera Efectiva (3) Industria Textil Piura Shougang Hierro Perú

Financiera Proempresa Laboratorios Lansier Soc. Minera Cerro Verde

Financiera Qapaq Laive Sociedad Minera Corona

Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria Sociedad Minera El Brocal

Financiera OH! Lima Caucho SPCC - Suc. Perú

Mitsui Auto Finance Manufactura "Récord" Volcan Cía Minera

Serv Finan Total Edpyme (ant Leasing Total) Medrock Corporation

Michell y Cía. EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado

AGRARIAS Pesquera Exalmar Corporac. Andina de Fomento

Agro Pucalá Petróleos del Perú - Petroperú Credicorp

Agro Industial Paramonga QUIMPAC InRetail Perú Corp.

Agroindustrial Laredo Refinería la Pampilla Intercorp Financial Services (IFS)

Agroindustrias San Jacinto SIDERPERU Intercorp Perú Ltd.

Cartavio Tex. San Cristóbal Minera IRL Limited

Casa Grande UCP Backus SCC

Central Azuc. Chucarapi UNACEM Sierra Metals Inc.

Emp Agríc. Gan. Salamanca Yura Telefónica

Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Trevali Mining Corporation

Emp. Agraria Chiquitoy DIVERSAS Simples Consolidado

Emp. Agrícola La Unión A. Jaime Rojas Rep. Generales JUNIORS Simples Consolidado

Emp. Agrícola San Juan Administradora del Comercio Alturas Minerals Corp.

Emp. Agrícola Sintuco Administradora Jockey Plaza Bear Creek Mining Corporation

Emp. Agroind. Cayaltí Aenza Candente Copper Corp.

Emp. Agroind. Pomalca Agrokasa Holdings Panoro Minerals Ltd.

Emp. Agroind. Tumán AI Inversiones Palo Alto PPX Mining Corp.

Emp. Azuc. El Ingenio Andino Investment Holding Pucara Gold Limited

Soc. Fanupe Vichayal Azzaro Trading Rio2 Limited

Bayer Regulus Resources Inc.

SERVICIOS BNB Valores Perú SAB Tinka Resources Limited

EGESUR Bosques Amazónicos

Electro Dunas CAVALI ICLV FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm.

Electro Puno Cineplex F.I. Multirenta Inmobiliaria

Electro Sur Este Colegios Peruanos Coril Inst. Financieros 5 - F.I.

Electroperu Concesionaria Trasvase Olmos Coril Inst. Financieros 7 - F.I.

Electrosur Consorcio Cementero del Sur Coril ICMP1 - Fondo de Inversión

Enel Distribución Perú Corp. Cervesur Coril ICMP2 - Fondo de Inversión

Enel Generación Perú COSAPI Coril ICMP4 - Fondo de Inversión

Enel Generación Piura Credicorp Capital Perú Coril ICMP5 - Fondo de Inversión

Engie Energía Perú Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP6 - Fondo de Inversión

Hidrandina Diviso Grupo Financiero Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv.

Luz del Sur Dunas Energía Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv.

Peruana de Energía Energía del Pacífico Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv.

Red de Energía del Perú Enfoca Servicios Logísticos Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv.

San Gabán Expertia Travel Coril Renta Prime Soles 5 - Fondo de Inv.

SEAL Factoring Total Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF

SEDAPAL Falabella Peru FI Andean Crown Working Capital Fund I

Shougang Gener. Eléctrica Ferreycorp LXG Amazon Reforestry Fund, FI

TC Siglo 21 Filamentos Industriales LXG Latin American High Yield Fund, FI

Telefónica del Perú Fossal

Futura Consorcio Inmobiliario PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm.

SEGUROS Simples Consolidado Globokas Perú Scotia Sociedad Titulizadora

Avla Perú GR Holding BBVA Soc .Titutilizadora

BNP Paribas Cardif Grupo BVL Credicorp Capital Soc.Titulizadora

Chubb Perú H2Olmos Internacional de Títulos Soc.Titulizadora

Crecer Seguros Hermes Transportes Blindados

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF.

(2) Remitieron Notas a los EE.FF.

(3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS,

los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia.

(4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza

al presentado anteriormente.

Consolidado

Consolidado

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SETIEMBRE DE 2021 DE EMPRESAS INSCRITAS

Simples ConsolidadoSimples ConsolidadoSimples

N° de empresas que han remitido información en la fecha =

Simples

Simples Consolidado

Simples Consolidado


0 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP

Habitat 13-Jul (1,3) Interseguro Cía. de Seg. 14-Jul (1,3) 11-Ago (37,50) Inca Rail 26-Jul (1)

Integra 15-Jul (1,3) La Positiva Seg. y Reaseg. 30-Jul (1,3) 16-Ago (2) Inmobiliaria IDE 02-Ago (1) 29-Jul (22,56)

Prima 15-Jul (1,3) 12-Ago (39) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 30-Jul (1,3,9) 16-Ago (57) Inmobiliaria SIC 02-Ago (1) 10-Ago (35)

Profuturo 12-Jul (1,3) (60) Liberty Seguros 30-Jul (1,3) Inverfal Perú 02-Ago (1) 10-Ago (2)

Mapfre Perú Cía de Seg. 26-Jul (1,3) Inversiones Centenario 26-Jul (1) 26-Jul (2)

BANCOS Y FINANCIERAS Mapfre Perú Vida 26-Jul (1,3) 16-Ago (2) Inversiones Corporativas A1 02-Ago (1)

Banco Azteca del Perú 22-Jul (1,3) Ohio National Seguros de Vida 30-Jul (1,3) Inversiones Educa 02-Ago (1) 16-Ago (2)

Banco de Comercio 16-Jul (1,3) 30-Jul (2,38) Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 20-Jul (1,3,9) 20-Jul (2,39) INVERTUR 02-Ago (1) 16-Ago (2)

Banco de la Nación 22-Jul (1,3) Protecta Cía. de Seguros 21-Jul (1,3) 19-Ago (58) J.P. Morgan Bco. de Inversión 27-Jul (1,3)

Banco GNB 22-Jul (1,3) Qualitas Cia. de Seguros 19-Jul (1,3) 20-Jul (7) La Tinka 30-Jul (1)

Banco Ripley Perú 23-Jul (1,3) 27-Ago (63) Rímac Seguros y Reaseguros 20-Jul (1,3) 16-Ago (2) Lari Contratistas 02-Ago (1)

Banco BBVA Perú 23-Jul (1,3) 30-Jul (2,23) SECREX - Cía. de Seg. 22-Jul (1,3) Los Portales 27-Jul (1) 27-Jul (2,43)

Bank of China (Perú) 27-Jul (1,3) 31-Ago (65) Vivir Seguros Cía de Seg. 31-Jul (1,3) Metalúrgica Peruana - MEPSA 02-Ago (1)

Bco. de Crédito 21-Jul (1,3) 21-Jul (2,39) Nessus Hoteles 02-Ago (1) 13-Ago (2)

Bco. Falabella Perú 19-Jul (1,3) 10-Ago (36) INDUSTRIALES Simples Consolidado Norvial 15-Jul (1) 23-Jul (12)

Bco. Pichincha 20-Jul (1,3,4) 27-Jul (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 02-Ago (1) Obras de Ingeniería 02-Ago (1) 16-Ago (2)

Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 20-Jul (1,3) Agroindustrias AIB 21-Jul (1) Perú Holding de Turismo 02-Ago (1) 16-Ago (2)

Bco. Nuevo Mundo - En Liq. ALICORP 02-Ago (1) 02-Ago (2) PVT

Bco. Santander Perú 21-Jul (1,3) Austral Group 02-Ago (1) 16-Ago (2) RBC 02-Ago (1) 16-Ago (2)

Citibank del Perú 26-Jul (1,3) Camposur Inc Representaciones Química Europea 02-Ago (1)

ICBC Perú Bank 30-Jul (1,3) 15-Set (67) Cementos Pacasmayo 19-Jul (1) 19-Jul (2) Saga Falabella 02-Ago (1) 10-Ago (2,36)

INTERBANK 20-Jul (1,3) 11-Ago (37,50) Cervecería San Juan 02-Ago (1) 16-Ago (2,22,56) Solución EAH 23-Jul (1,3) 21-Jul (8,39)

Mibanco 15-Jul (3) 21-Jul (8,39) Cía. Universal Textil 02-Ago (1) Tradi 23-Jul (1)

Scotiabank Perú 21-Jul (1,3) 16-Ago (2,60) Cons. Indust. de Arequipa 02-Ago (1) Volvo Leasing Perú 30-Jul (1,3)

COFIDE 23-Jul (1,3) Corporación Aceros Arequipa 22-Jul (1) 22-Jul (2)

Fondo Mivivienda 27-Jul (1,3) Corporación Lindley 16-Jul (1) 16-Jul (2)

CRAC los Andes 23-Jul (1,3) Creditex 02-Ago (1) 16-Ago (2,42) MINERAS Simples Consolidado

CMAC Arequipa 20-Jul (1,3) Eco-acuícola 02-Ago (1) Buenaventura 02-Ago (1) 02-Ago (2)

CMAC Huancayo 22-Jul (1,3) Emp. Editora El Comercio 30-Jul (1) 13-Ago (2) Castrovirreyna - En Liquid.

Amérika Financiera 20-Jul (1,3) 27-Jul (18) Eternit 02-Ago (1) Nexa Resources Atacocha 29-Jul (1) 29-Jul (20)

Compartamos Financiera 27-Jul (1,3) 27-Jul (2,10) ETNA 02-Ago (1) Nexa Resources Perú 29-Jul (1) 29-Jul (2)

Crediscotia Financiera 23-Jul (1,3) 16-Ago (46,60) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 15-Jul (1,6) Cía. Minera Santa Luisa 30-Jul (1)

Edpyme Santander Consumo Perú 20-Jul (1,3) 16-Ago (2) Hidrostal 30-Jul (1) Compañía Minera Poderosa 23-Jul (1) 16-Ago (2)

Financiera Confianza 22-Jul (1,3) IEQSA 30-Jul (1) Fosfatos del Pacífico 23-Jul (1) 23-Jul (13)

Financiera Credinka 23-Jul (1,3) 16-Ago (44) INDECO 26-Jul (1) 12-Ago (2,21) Minera Andina de Explorac. 30-Jul (1) 16-Ago (2)

Financiera Efectiva 27-Jul (1,3) Industria Textil Piura Minsur 27-Jul (1) 14-Ago (2)

Financiera Proempresa 21-Jul (1) Laboratorios Lansier 03-Ago (33,4) Morococha 30-Jul (1) 16-Ago (2)

Financiera Qapaq 22-Jul (1,3) Laive 03-Ago (1) Perubar 26-Jul (1)

Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria 02-Ago (1) 16-Ago (2,52) Shougang Hierro Perú 26-Jul (1)

Financiera OH! 15-Jul (1,3) Lima Caucho 23-Jul (1) Soc. Minera Cerro Verde 27-Jul (1) 05-Ago (11,32)

Mitsui Auto Finance 27-Jul (1,3) Manufactura "Récord" 30-Jul (1) Sociedad Minera Corona 02-Ago (1)

Serv Finan Total Edpyme (ant Leasing Total) 23-Jul (1,3) 16-Ago (2,54) Medrock Corporation 02-Ago (1) Sociedad Minera El Brocal 20-Jul (1) 02-Ago (28)

Michell y Cía. 02-Ago (1) SPCC - Suc. Perú 27-Jul (1) 27-Jul (15,17)

AGRARIAS Motores Diesel Andinos 27-Jul (1) 16-Ago (2) Volcan Cía Minera 03-Ago (1) 03-Ago (2)

Agro Pucalá Pesquera Exalmar 27-Jul (1)

Agro Industial Paramonga 02-Ago (1) Petróleos del Perú - Petroperú 02-Ago (1,30) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado

Agroindustrial Laredo 02-Ago (1) 02-Ago (2) QUIMPAC 02-Ago (1) 16-Ago (2) Corporac. Andina de Fomento

Agroindustrias San Jacinto 02-Ago (1) 16-Ago (2) Refinería la Pampilla 23-Jul (1) 23-Jul (2) Credicorp 12-Ago (2)

Cartavio 02-Ago (1) 16-Ago (2) SIDERPERU 02-Ago (1) 04-Ago (29) InRetail Perú Corp. 30-Jul (1) 12-Ago (2,50)

Casa Grande 02-Ago (1) 16-Ago (2) Tex. San Cristóbal Intercorp Financial Services (IFS) 11-Ago (1) 11-Ago (2,50)

Central Azuc. Chucarapi 02-Ago (1) 02-Ago (2) UCP Backus 02-Ago (1) 16-Ago (2,22) Intercorp Perú Ltd. 02-Ago (1) 16-Ago (2)

Emp Agríc. Gan. Salamanca UNACEM 23-Jul (1) 16-Ago (2,45) Minera IRL Limited 26-Jul (1) 16-Ago (2)

Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Yura 02-Ago (1) 16-Ago (2,47,48) SCC 27-Jul (15,17)

Emp. Agraria Chiquitoy 02-Ago (1) Sierra Metals Inc. (62)

Emp. Agrícola La Unión Telefónica 29-Jul (19)

Emp. Agrícola San Juan 31-Jul (1) DIVERSAS Simples Consolidado Trevali Mining Corporation (31)

Emp. Agrícola Sintuco 02-Ago (1) 16-Ago (41) A. Jaime Rojas Rep. Generales 02-Ago (1)

Emp. Agroind. Cayaltí 30-Jul (1) 16-Ago (2) Administradora del Comercio 27-Jul (1) 11-Ago (38) JUNIORS Simples Consolidado

Emp. Agroind. Pomalca 02-Ago (1) Administradora Jockey Plaza 27-Jul (1) 13-Ago (2) Alturas Minerals Corp. (59)

Emp. Agroind. Tumán Aenza 23-Jul (1) 23-Jul (2) Bear Creek Mining Corporation (61)

Emp. Azuc. El Ingenio 02-Ago (1) Agrokasa Holdings 02-Ago (1) 16-Ago (2) Candente Copper Corp.

Soc. Fanupe Vichayal AI Inversiones Palo Alto 02-Ago (1) 16-Ago (2) Panoro Minerals Ltd.

Andino Investment Holding 02-Ago (1) 16-Ago (2) PPX Mining Corp.

SERVICIOS Azzaro Trading 02-Ago (1) 12-Ago (2) Pucara Gold Limited 27-Ago (64)

Atria Energía 27-Jul (1) Bayer 30-Jul (1) Rio2 Limited

EGESUR 30-Jul (1) BNB Valores Perú SAB 30-Jul (1) Regulus Resources Inc.

Electro Dunas 02-Ago (1) 16-Ago (49) Bosques Amazónicos (24) Tinka Resources Limited

Electro Puno 30-Jul (1) CAVALI ICLV 26-Jul (1) 13-Ago (40,51)

Electro Sur Este 19-Jul (1) Cineplex 02-Ago (1) 16-Ago (2) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm.

Electroperu 30-Jul (1) Colegios Peruanos 02-Ago (1) 16-Ago (50) F.I. Multirenta Inmobiliaria 20-Jul (1) 02-Ago (1)

Electrosur 02-Ago (1) Concesionaria Trasvase Olmos 02-Ago (1) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Enel Distribución Perú 27-Jul (1) 10-Ago (34) Consorcio Cementero del Sur 02-Ago (1) 16-Ago (2,48) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Enel Generación Perú 30-Jul (1) 16-Ago (2,34) Corp. Cervesur 02-Ago (1) 16-Ago (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Enel Generación Piura 27-Jul (1) 10-Ago (34) COSAPI 22-Jul (1) 23-Jul (2,14) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Engie Energía Perú 30-Jul (1) Credicorp Capital Perú 02-Ago (1) 02-Ago (2,39) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Hidrandina 02-Ago (1) Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Luz del Sur 02-Ago (1) 16-Ago (2,53) Diviso Grupo Financiero 22-Jul (1) 16-Ago (2) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Peruana de Energía 30-Jul (1) 16-Ago (2) Dunas Energía 02-Ago (1) 16-Ago (2) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Red de Energía del Perú 02-Ago (1) Energía del Pacífico 02-Ago (1) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

San Gabán 30-Jul (1) Enfoca Servicios Logísticos 02-Ago (1) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

SEAL 26-Jul (1) Expertia Travel 02-Ago (1) 16-Ago (2) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

SEDAPAL 27-Jul (1) Factoring Total 23-Jul (1,3) 16-Ago (54,55) Coril Renta Prime Soles 5 - Fondo de Inv. 27-Jul (1) 27-Jul (1)

Shougang Gener. Eléctrica 23-Jul (1) Falabella Peru 02-Ago (1) 10-Ago (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 02-Ago (1)

TC Siglo 21 Ferreycorp 27-Jul (1) 27-Jul (2) FI Andean Crown Working Capital Fund I 23-Jul (1) 27-Jul (1)

Telefónica del Perú 19-Jul (1) 19-Jul (2,19) Filamentos Industriales 30-Jul (1) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 02-Ago (1) 02-Ago (1)

Fossal 23-Jul (1) 23-Jul (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 02-Ago (1) 02-Ago (1)

SEGUROS Futura Consorcio Inmobiliario 20-Jul (1)

Avla Perú 22-Jul (1,3) 09-Set (66) Globokas Perú 27-Jul (1) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm.

BNP Paribas Cardif 30-Jul (1,3) GR Holding 02-Ago (1) 16-Ago (2) Scotia Sociedad Titulizadora 26-Jul (16) 26-Jul (1,46,60)

Chubb Perú 02-Ago (1,3) Grupo BVL 27-Jul (1) 13-Ago (2) BBVA Soc .Titutilizadora 30-Jul (25) 30-Jul (1,23)

Crecer Seguros 21-Jul (1,3) 27-Jul (18) H2Olmos 02-Ago (1) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 13-Jul (5) 27-Jul (1,27,39)

Insur Cía. de Seguros 26-Jul (1,3) Hermes Transportes Blindados 19-Jul (1,3) 27-Jul (2) Internacional de Títulos Soc.Titulizadora 30-Jul (26) 30-Jul (1,32,37,50)

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. consolida, entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). (44) EE.FF. Consolidados y Notas de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre

(2) Remitieron Notas a los EE.FF. (22) El 29-Jul-2021 remitieron Nota de Prensa de Anheuser -Busch InBev SA/NV con información otros, a Financiera Credinka S.A.

(3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, financiera consolidada al 30-Jun-2021 (en inglés) que incluye a UCP Backus y Johnston, (45) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados de su matriz Inversiones JRPR S.A.

los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. (46) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre

(4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza (23) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Intermedios Consolidados, Notas e Informe de Gestión de su matriz otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora.

al presentado anteriormente. Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. 30-Jun-2021. (47) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Consorcio Cementero del Sur y Subs. que

(5) Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. (24) Con fecha 30-Jul-2021 remitieron como Hecho de Importancia los EEFF y Notas así como el consolidan, entre otros, a Yura S.A.

27-Jul-2021: Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 Anáilisis y Discusión de la Gerencia al 1er. Semestre de 2021 (48) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Holding Cementero del Perú S.A.

Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN. (25) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión en y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A.

Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME. (49) EE.FF. Consolidados y Notas de Dunas Energía S.A.A. y Subsidiarias que consolidan, entre

Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA THE LATAMREIT (26) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización otros, a Electro Dunas S.A.A.

(6) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EE.FF., Análisis y Discusión Colegios Peruanos. (50) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, entre

de la Gerencia al 30-Jun-2021 y Declaración de Responsabilidad, que reemplazan a los (27) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp Capital otros a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), a Intercorp

presentados anteriormente. Sociedad Titulizadora S.A. Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp (que consolida a Colegios

(7) Remitieron los EE.FF. y Notas al 30-Jun-2021 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de (28) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a Sociedad Peruanos).

C.V. y Subsidiarias. Minera El Brocal. (51) Con fecha 16-Ago-2021, Cavali ICLV remitió como Hecho de Impotancia las Notas a los EE.FF.

(8) EE.FF. de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco y (29) Información Financiera al 30-Jun-2021 de Metalúrgica Gerdau y Empresas Controladas, que Consolidados al 30-Jun-2021

Solución EAH. consolida a Siderperú (en portugués). Con fecha 20-Ago-2021 remitieron traducción. (52) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Holding Alimentario del Perú y Subsidiarias.

(9) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información presentada a la SBS. (30) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EE.FF. al 30-Jun-2021 y la (53) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y

(10) Adicionalmente, remitieron un Reporte de Resultados que contiene información financiera Declaración de Responsabilidad, que reemplazan a los presentados anteriormente. Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A.

consolidada de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y Subs. (31) Con fecha 04-Ago-2021 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Consolidados y Análisis (54) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. que consolidan a Servicios

(11) Con fecha 23-Jul-2021 remitieron como HI una nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2021 (en inglés) Financieros Total Edpyme (antes Leasing Total) y Factoring Total.

con sus resultados al 30-Jun-2021, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). (32) Formulario 10-Q de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera (55) EE.FF. y Notas de Servicios Financieros Total Edpyme (antes Leasing Total) y Subs. (Factoring Total) .

El 10-Ago-2021 remitieron la traducción. consolidada al 30-Jun-2021 (doc. en inglés). Con fecha 24-Ago-2021 remitieron traducción. (56) Remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de UCP Backus y Johnston, que consolidan, entre

(12) EE.FF. y Notas de Aenza S.A.A.( antes Graña y Montero S.A.A.) y Subs que consolidan, entre (33) Con fecha 06-Ago-2021 regularización la presentación de las Notas a los EE.FF., Análisis y otros, a Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide.

otros, a Norvial S.A. y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2021 y Declaración de Responsabilidad. (57) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seg. y Reaseg. y Subsidiarias que consolidan,

(13) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (34) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan, entre otros, entre otros, a La Positiva Vida.

(14) Con fecha 23-Jul-2021 remitieron como HI el Informe Trimestral consolidado al 30-Jun-2021 a Enel Distribución Perú, Enel Generación Perú y Enel Generación Piura (en inglés). Con (58) EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Security S.A. y Filiales (en pesos chilenos).

(15) Con fecha 26-Jul-2021 Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, fecha 31-Ago-2021 remitieron traducción. (59) Con fecha 20-Ago-2021 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados

una nota de prensa sobre sus resultados al 2do. Trim/21 que incluye EE.FF. Intermedios Cons. (35) EE.FF. y Notas de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Inmobiliaria SIC y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2021 (doc.en inglés)

Asimismo, el 27-Jul-2021 remitieron el Formulario 10-Q con información financiera consoli- (36) EE.FF. y Notas de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Banco Falabella (60) Adicionalmente, el 24-Ago-2021 remitieron la información financiera del 3er. Trim/21 (cerrado el 31-

dada al 30-Jun-2021 (doc. en inglés). Con fecha 10-Ago-2021 remitieron traducción. Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs. Jul-2021) de su matriz The Bank of Nova Scotia (en inglés). El 09-Set-2021 enviaron traducción.

(16) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro (37) EEFF Consolidados y Notas de Intercorp Financial Services, que consolidan a Banco (61) Con fecha 25-Ago-2021 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Consolidados

Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. Internacional del Perú - Interbank (entre otras, a Intertítulos) y Subs. y a Interseguro y Subs. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2021 (doc.en inglés).

Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI. (38) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. que (62) Con fecha 26-Ago-2021 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados

Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. Posteriormente, remitieron un consolidan, entre otros, a Banco de Comercio y Administradora del Comercio. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2021 (doc.en inglés y español).

nuevo ejemplar de la Información Financiera, que reemplaza al presentado anteriormente. (39) EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral de Credicorp y Subs que consolidan, entre (63) EE.FF. Intermedios Consolidados de Ripley Corp S.A. y Subsidiarias (en Pesos Chilenos).

Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Cía. de Seguros y Reaseguros y Subs., (64) Remitieron sus EEFF Consolidados así como el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Jun-2021

(17) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (doc. en inglés y español).

y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (40) EE.FF. y Notas de Grupo BVL S.A.A. y Subsidiarias (Cavali S.A. ICLV). (65) Reporte Intermedio al 30-Jun-2021 de su matriz Bank of China Limited (en inglés) y EE.FF. (en español).

(18) EE.FF. de Banco Pichincha y Subs. que consolidan a Amérika Financiera y Crecer Seguros. (41) EE.FF. y Notas de Cartavio S.A.A. y Subsidiaria (Empresa Agrícola Sintuco). (66) EE.FF. Consolidados y Notas de Avla S.A. y Filiales (en pesos chilenos).

(19) El 29-Jul-2021 Telefónica, S.A. remitió sus EE.FF. Consolidados e Informe de Resultados (42) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Corporación Cervesur S.A.A. y (67) Reporte del 2do. Trimestre de 2021 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd.

Ene-Jun/2021. Subs. que consolidan, entre otros, a Creditex S.A.A. (en inglés y español).

(20) EE.FF. de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. (43) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding S.A. y Subs. que

(21) Remitieron Nota de Prensa con información financiera al 2do. Trim. del 2021 de Nexans que consolidan, entre otros, a Los Portales S.A.

Consolidado

Consolidado

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE JUNIO DE 2021 DE EMPRESAS INSCRITAS

Simples ConsolidadoSimples ConsolidadoSimples


Simples

Simples Consolidado

Simples Consolidado

Simples Consolidado


0

AFPHabitat 16-Feb (2) 16-Feb (2) Insur Cía. de Seguros 26-Mar (2) 26-Mar (2) Inca Rail 30-Mar (2,4) 30-Mar (2,4)

Integra 19-Ene (2) 19-Ene (2,7,9) Interseguro Cía. de Seg. 24-Feb (2) 31-Mar (42,76) 24-Feb (2) Inmobiliaria IDE 31-Mar (2) 30-Abr (77) 31-Mar (2)

Prima 30-Mar (2) 31-Mar (44) 30-Mar (2) La Positiva Seg. y Reaseg. 17-Mar (2) 27-Abr (2) 17-Mar (2) Inmobiliaria SIC 11-Mar (2) 30-Abr (80) 11-Mar (2)

Profuturo 26-Feb (2) 26-Feb (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 17-Mar (2) 27-Abr (64) 17-Mar (2) Intralot de Perú 01-Abr (2) 01-Abr (2)

Liberty Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) INTURSA 26-Mar (2) 26-Mar (2,61) 26-Mar (2)

BANCOS Y FINANCIERAS Mapfre Perú Cía de Seg. 12-Feb (2) 12-Feb (2) Inverfal Perú 18-Mar (2) 30-Abr (2) 18-Mar (2)

Banco Azteca del Perú 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4) Mapfre Perú Vida 12-Feb (2) 19-Feb (2) 12-Feb (2) INVERTUR 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2)

Banco BBVA Perú 24-Mar (2) 24-Mar (2,6) 24-Mar (2) Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 23-Feb (2) 30-Mar (2) 23-Feb (2) Inversiones Centenario 26-Feb (2) 26-Mar (2) 26-Feb (2,24,38)

Banco de Comercio 30-Mar (2) 30-Mar (2,88) 30-Mar (2) Qualitas Cia de Seguros 31-Mar (2) 29-Abr (66) 31-Mar (2) Inversiones Corporativos A1 29-Mar (2) 29-Mar (2)

Banco de la Nación 31-Mar (2) 31-Mar (2) Ohio National Seguros de Vida 26-Feb (2) 26-Feb (2) Inversiones Educa 13-Abr (2) 31-May (2) 13-Abr (2)

Banco GNB 24-Feb (2) 24-Feb (2) Protecta Cía. de Seguros 18-Feb (2) 26-Feb (20) 18-Feb (2) J.P. Morgan Bco. de Inversión 30-Mar (2) 23-Feb (11) 30-Mar (2)

Banco Ripley Perú 01-Abr (2) 29-Mar (36) 01-Abr (2) Rímac Seguros y Reaseguros 23-Mar (2) 27-Abr (2,63) 23-Mar (2) Lari Contratistas 12-Abr (2) 12-Abr (2)

Banco de Crédito 31-Mar (2) 31-Mar (2,44) 31-Mar (2) SECREX - Cía. de Seguros 18-Feb (2) 18-Feb (2) Leasing Total 31-Mar (2) 29-Abr (2,68) 31-Mar (2)

Banco Falabella Perú 29-Mar (2) 30-Abr (81) 29-Mar (2) Los Portales 30-Mar (2) 30-Mar (2,40) 30-Mar (2,43,51)

Banco Pichincha 16-Mar (2) 16-Mar (2) 16-Mar (2) INDUSTRIALES Metalúrgica Peruana 01-Abr (2) 01-Abr (2)

Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 30-Mar (2) 30-Mar (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 15-Abr (2) 15-Abr (2) Nessus Hoteles 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2)

Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agroindustrias AIB 06-Abr (2) 06-Abr (2) Norvial 31-Mar (2) 31-Mar (41) 31-Mar (2)

Banco Santander Perú 25-Mar (2) 26-Mar (33) 25-Mar (2) ALICORP 11-Mar (2) 25-Mar (2) 11-Mar (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa 30-Abr (2) 30-Abr (2) 30-Abr (2)

Bank of China (Perú) 26-Mar (2) 31-Mar (52) 26-Mar (2) Austral Group 29-Mar (2) 30-Abr (2) 29-Mar (2) Perú Holding de Turismo 19-Mar (2) 10-May (2) 19-Mar (2)

Citibank del Perú 30-Mar (2) 01-Mar (22) 30-Mar (2) Camposur Inc. PVTICBC Perú Bank 31-Mar (2) 06-May (82) 31-Mar (2) Cementos Pacasmayo 15-Feb (2) 23-Mar (2,72) 15-Feb (2,23) RBC 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2)

INTERBANK 25-Mar (2) 31-Mar (42,76) 25-Mar (2) Cervecería San Juan 30-Mar (2) 30-Abr (2,77) 30-Mar (2) Representaciones Química Europea 14-Abr (2) 14-Abr (2)

Mibanco 31-Mar (2) 31-Mar (13,44) 31-Mar (2,9) Cía. Universal Textil - En Liq. 27-Mar (2) 30-Abr (2) 27-Mar (2) Saga Falabella 17-Mar (2) 30-Abr (2,81) 17-Mar (2)

Scotiabank Perú 24-Feb (2) 24-Mar (2) 24-Feb (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-Mar (2) 08-Mar (2) Solución EAH 31-Mar (2) 31-Mar (13,44) 31-Mar (2)

COFIDE 24-Mar (2) 24-Mar (2) Corporación Aceros Arequipa 26-Mar (2) 26-Mar (2) 26-Mar (2) Tradi 19-Mar (2) 19-Mar (2)

Fondo Mivivienda 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4) Corporación Lindley 25-Feb (2) 11-Mar (2) 25-Feb (2) Volvo Leasing Perú 30-Jul (2) 30-Jul (2)

Amérika Financiera 23-Mar (2,4) 16-Mar (21) 23-Mar (2,4) Creditex 18-Mar (2) 30-Abr (2,56) 18-Mar (2)

CMAC Arequipa 29-Mar (2) 29-Mar (2) Eco-Acuícola 15-Abr (2) 15-Abr (2)

CMAC Huancayo 05-Abr (2) 05-Abr (2) Emp. Editora El Comercio 11-Mar (2) 23-Mar (2) 11-Mar (2,25) MINERASCRAC los Andes 17-Mar (2,4) 17-Mar (2,4) Eternit 16-Mar (2) 16-Mar (2) Buenaventura 30-Mar (2) 25-Feb (2) 30-Mar (2)

Compartamos Financiera 30-Mar (2) 30-Mar (2,54) 30-Mar (2) ETNA 23-Mar (2) 23-Mar (2) CastrovirreynaCrediscotia Financiera 30-Mar (2) 24-Mar (12) 30-Mar (2) EXSA 19-Mar (2) 31-Mar (2) 19-Mar (2) Cía. Minera Santa Luisa 05-May (2) 05-May (2)

Edpyme Santander Consumo Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 19-Mar (2) 19-Mar (2) Compañía Minera Poderosa 09-Mar (2) 09-Mar (2) 09-Mar (2)

Financiera Confianza 31-Mar (2) 31-Mar (2) Hidrostal 15-Mar (2) 15-Mar (2) Fosfatos del Pacífico 30-Mar (2) 23-Mar (29) 30-Mar (2)

Financiera Credinka 30-Mar (2) 29-Abr (69) 30-Mar (2) IEQSA 30-Mar (2) 30-Mar (2) Minera Andina de Explorac. 15-Mar (2) 30-Mar (2) 15-Mar (2)

Financiera Efectiva 30-Mar (2) 23-Abr (58) 30-Mar (2) INDECO 24-Mar (2) 24-Mar (2,84) 24-Mar (2,31) Minsur 24-Mar (2) 24-Mar (2,59) 24-Mar (2)

Financiera OH! 30-Mar (2) 30-Mar (2,4) Industria Textil Piura Morococha 17-Mar (2) 01-May (2) 17-Mar (2)

Financiera Proempresa 26-Mar (2) 26-Mar (2) Industrias del Envase 31-Mar (2) 31-Mar (2) Nexa Resources Atacocha 30-Mar (2) 30-Mar (5) 30-Mar (2)

Financiera Qapaq 11-Mar (2) 11-Mar (2) Laive 25-Feb (2) 25-Feb (2,3) Nexa Resources Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2)

Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria 23-Mar (2) 30-Abr (2,70) 23-Mar (2) Perubar 31-Mar (2) 31-Mar (2)

Mitsui Auto Finance 31-Mar (2) 31-Mar (2) Lima Caucho 31-Mar (2) 31-Mar (2) Shougang Hierro Perú 10-Mar (2) 10-Mar (2)

Manufactura "Récord" 19-Mar (2) 19-Mar (2) Soc. Minera Cerro Verde 26-Feb (2) 16-Feb (8) 26-Feb (2)

AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Medrock Corporation 15-Abr (2) 15-Abr (2) Sociedad Minera Corona 19-Mar (2) 19-Mar (2)

Agro Industrial Paramonga 20-Mar (2) 20-Mar (2) Michell y Cía. 19-Mar (2) 19-Mar (2) Sociedad Minera El Brocal 25-Mar (2) 25-Feb (17) 25-Mar (2)

Agro Pucalá Motores Diesel Andinos 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2) SPCC - Suc. Perú 31-Mar (2) 26-Feb (19) 31-Mar (2)

Agroindustrial Laredo 26-Feb (2) 23-Mar (2) 26-Feb (2) Pesquera Exalmar 30-Mar (2) 30-Mar (2) Volcan Cía Minera 05-Abr (2) 31-Mar (2) 05-Abr (2)

Agroindustrias San Jacinto 14-Mar (2) 10-May (2) 14-Mar (2,30) Petróleos del Perú - Petroperú 19-Jul (2,4) 19-Jul (2,4)

Cartavio 16-Mar (2) 13-May (2) 16-Mar (2,30) QUIMPAC 17-Mar (2) 30-Abr (2) 17-Mar (2,30,53) EMPRESAS DEL EXTERIORCasa Grande 14-Mar (2) 10-May (2) 14-Mar (2) Refinería la Pampilla 24-Mar (2) 24-Mar (2,10) 24-Mar (2) Corporac. Andina de FomentoCentral Azuc. Chucarapi 25-Mar (2) 31-Mar (2) 25-Mar (2) SIDERPERU 25-Mar (2) 25-Mar (2) Credicorp 31-Mar (2) 25-Feb (2)

Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. 17-Mar (2) 30-Mar (2,76) 17-Mar (2)

Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2) Intercorp Perú Ltd. 18-Mar (2) 30-Abr (2) 18-Mar (2)

Emp. Agraria Chiquitoy 09-Mar (2) 09-Mar (2) UNACEM 16-Mar (2) 29-Abr (2,71) 16-Mar (2) Intercorp Financial Services (IFS) 31-Mar (2) 31-Mar (2,76) 31-Mar (2)

Emp. Agrícola La Unión Yura 23-Mar (2) 30-Abr (2,74,75) 23-Mar (2) Minera IRL Limited 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2)

Emp. Agrícola San Juan 28-Mar (2) 28-Mar (2) SCC 26-Feb (19) (39)

Emp. Agrícola Sintuco 18-Mar (2) 13-May (85) 18-Mar (2) DIVERSAS Sierra Metals Inc. (27) (27)

Emp. Agroind. Cayaltí 27-Ago (2,4) (90) 27-Ago (2) A. Jaime Rojas Rep. Generales 15-Abr (2) 15-Abr (2) Telefónica 25-Feb (1) 25-Feb (1) 25-Feb (1)

Emp. Agroind. Pomalca 03-Abr (2) 03-Abr (2) Administradora del Comercio 10-Mar (2) 01-Jul (88) 10-Mar (2) Trevali Mining Corporation (18) (18)

Emp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2)

Emp. Azuc. El Ingenio 20-Mar (2) 20-Mar (2) Aenza 31-Mar (2,89) 31-Mar (2,86,89) 31-Mar (2) JUNIORSSoc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2) Alturas Minerals Corp. (87) (87)

AI Inversiones Palo Alto 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2) Beer Creek Mining Corporation (57)

SERVICIOS Andino Investment Holding 04-Mar (2) 30-Abr (2) 04-Mar (2) Candente Copper Corp.Atria Energía 31-Mar (2) 31-Mar (2) Azzaro Trading 25-Mar (2) 04-May (2) 25-Mar (2) Panoro Minerals Ltd.EGESUR 02-Jul (2) 02-Jul (2) Bayer 22-Mar (2) 22-Mar (2) PPX Mining Corp.Electro Dunas 04-Mar (2) 30-Abr (78) 04-Mar (2) BNB Valores Perú SAB 02-Feb (2) 02-Feb (2) Pucara Gold Limited 30-Abr (73)

Electro Puno 15-Abr (2) 15-Abr (2) Bolsa de Valores de Lima 17-Mar (2) 27-Abr (2) 17-Mar (1) Regulus Resources Inc.Electro Sur Este 19-Abr (2) 19-Abr (2) Bosques Amazónicos 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4,45) Rio2 LimitedElectroperu 14-Jul (1) 14-Jul (1) CAVALI ICLV 16-Mar (2) 27-Abr (62,79) 16-Mar (2) Tinka Resources LimitedElectrosur 30-Mar (2) 30-Mar (2) Cineplex 05-Abr (2) 30-Abr (2) 05-Abr (2)

Enel Distribución Perú 24-Feb (2) (55) 24-Feb (2) Colegios Peruanos 31-Mar (2) 30-Abr (76) 31-Mar (2) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILESEnel Generación Perú 24-Feb (2) 31-Mar (2,55) 24-Feb (2) Concesionaria Trasvase Olmos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 28-Abr (2) 31-Mar (2) 28-Abr (2)

Enel Generación Piura 24-Feb (2) (55) 24-Feb (2) Consorcio Cementero del Sur 23-Mar (2) 30-Abr (2,75) 23-Mar (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 28-Abr (2) 31-Mar (2) 28-Abr (2)

Engie Energía Perú 02-Mar (2) 02-Mar (2) Corp. Cervesur 19-Mar (2) 22-Abr (2) 19-Mar (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 30-Abr (2) 31-Mar (2) 30-Abr (2)

Hidrandina 16-Mar (2) 16-Mar (2) Corp. Financ. de Inversiones 24-Mar (2) 24-Mar (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 21-Abr (2) 31-Mar (2) 21-Abr (2)

Luz del Sur 04-Mar (2,4) 29-Mar (2,65) 04-Mar (2,4,30) COSAPI 23-Mar (2) 30-Mar (2) 23-Mar (2,34,83) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 22-Abr (2) 31-Mar (2) 22-Abr (2)

Peruana de Energía 16-Mar (2) 31-Mar (2) 16-Mar (2) Credicorp Capital Perú 01-Mar (2) 25-Mar (2,44) 01-Mar (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 19-Abr (2) 31-Mar (2) 19-Abr (2)

Red de Energía del Perú 22-Feb (2) 22-Feb (2) Desarrollos Siglo XXI Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 19-Abr (2) 31-Mar (2) 19-Abr (2)

San Gabán 28-Jun (2) 28-Jun (2) Diviso Grupo Financiero 29-Mar (2) 29-Abr (2) 29-Mar (2) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 15-Abr (2) 31-Mar (2) 15-Abr (2)

SEAL 15-Mar (2) 15-Mar (2) Dunas Energía 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 15-Abr (2) 31-Mar (2) 15-Abr (2)

SEDAPAL 31-Mar (2) 31-Mar (2) Energía del Pacífico 18-Mar (2,4) 18-Mar (2,4) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 16-Abr (2) 31-Mar (2) 16-Abr (2)

Shougang Gener. Eléctrica 10-Mar (2) 10-Mar (2) Enfoca Servicios Logísticos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 16-Abr (2) 31-Mar (2) 16-Abr (2)

TC Siglo 21 Expertia Travel 31-Mar (2) 14-May (2) 31-Mar (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 13-Abr (2) 31-Mar (50,9) 13-Abr (2)

Telefónica del Perú 15-Mar (2) 15-Mar (1,4,15) 15-Mar (2) Factoring Total 31-Mar (2) 29-Abr (67,68) 31-Mar (2) FI Andean Crown Working Capital Fund I 29-Mar (2) 30-Mar (2) 29-Mar (2)

Falabella Peru 18-Mar (2) 30-Abr (2) 18-Mar (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 31-Mar (2)

SEGUROS Ferreycorp 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 28-Abr (2) 31-Mar (50) 28-Abr (2)

Avla Perú 02-Mar (2,4) 31-Mar (49) 02-Mar (2,4) Filamentos Industriales 31-Mar (2) 31-Mar (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 28-Abr (2) 31-Mar (50) 28-Abr (2)

BNP Paribas Cardif 31-Mar (2) 31-Mar (2) Fossal 15-Feb (2) 23-Mar (2) 15-Feb (2)

Chubb Perú 31-Mar (2,4) 25-Feb (16) 31-Mar (2,4) Futura Consorcio Inmobiliario 19-Mar (2) (60) 19-Mar (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOSCoface - En Liquid. Globokas Perú 15-Abr (2) 15-Abr (2) BBVA Soc .Titutilizadora 31-Mar (28,47) 31-Mar (2,6,14) 31-Mar (2)

Vivir Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) GR Holding 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-Mar (26,35) 23-Mar (2,32,44) 23-Mar (2)

Crecer Seguros 24-Mar (2) 16-Mar (21) 24-Mar (2) H2Olmos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Internacional de Títulos Soc. Tit. 30-Mar (37) 30-Mar (2,42,76) 30-Mar (2)

El Pacífico Peruano - Suiza 31-Mar (44) Hermes Transportes Blindados 25-Mar (2) 01-Jun (2) 25-Mar (2) Scotia Sociedad Titulizadora 31-Mar (46) 31-Mar (2,12,48) 31-Mar (2)

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones A y D). (58) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva). que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (32) EEFF Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a (59) Adicionalmente, remitieron EEFF Auditados Consolidados de su matriz Breca Minería S.A.C. (2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. (60) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Inmobiliaria S.A.C. y Sub.(3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (33) Informe de Gestión Consolidado y Ctas. Anuales Consolidadas de Banco Santander, S.A. (61) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Turismo S.A.C. y Sub.(4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. (34) Mediante H.I. del 26-Mar-2021 remitieron una nueva versión de su Memoria Anual del 2020 (62) EE.FF. Auditados de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV).(5) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. (35) Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. (63) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Seguros y Salud(6) Con fecha 12-Feb-2021 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión 31-Mar-2021: Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 S.A.C. y Subsidiaria (que consolidan a Rímac Seguros y Reaseguros). Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN (64) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que (7) Con fecha 15-Feb-2021 remitieron como Hecho de Importancia un nuevo ejemplar de la Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces-FIBRA THE LATAMREIT consolidan, entre otros, a La Positiva Vida. Memoria Anual del 2020 aprobada en Junta de Accionistas del 19-Ene-2021 Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (65) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C.(8) Formulario 10-K de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera audi- (36) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. tada consolidada al 31-Dic-2020 (en inglés). Con fecha 08-Mar-2021 remitieron traducción. (37) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (66) Remitieron la Información Financiera Consolidada del ejercicio 2020 de su matriz Qualitas(9) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual que reemplaza a la Colegios Peruanos. Controladora S.A.B. de C.V. (en pesos mexicanos). presentada anteriormente. (38) Mediante H.I. del 30-Mar-2021 remitieron nuevamente el reporte de Buen Gobierno Corporativo (67) EE.FF. Auditados Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) (10) Con fecha 18-Feb-2021 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. (sección B y C) (68) EE.FF. Cons. y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Factoring Total). que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2020 (expresados en euros). (39) El 31-Mar-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de (69) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre(11) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye inf. financiera consolidada auditada Sostenibilidad Corporativa 2020. otros, a Financiera Credinka S.A. al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). (40) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, (70) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolid. de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Leche Gloria).(12) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a a Los Portales. (71) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. (41) EE.FF. Auditados Consolidados de Aenza S.A.A. y Subs., que consolidan, entre otros, a (72) Remitieron como H.I. Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información (13) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco Norvial S.A.. financiera auditada al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). Mibanco y Solución EAH. (42) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (73) Remitieron el Informe Auditado Consolidado así como el Análisis y Discusión de la Gerencia (14) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Banco BBVA Perú y Subs. Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs, e Intertítulos al 2020 (dctos. en inglés y español). que consolidan, entre otros, BBVA Sociedad Titulizadora. (43) El 31-Mar-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de Buen (74) EE.FF. Auditados Consolidados de Consorcio Cementero del Sur S.A. y Subs., que(15) Adicionalmente, remitieron Cuentas Anuales Consolidadas de Telefónica, S.A. del año 2020. Gobierno Corporativo (sección B y C). consolidan, entre otros, a Yura.(16) Remitieron forma 10-K con el Reporte Anual 2020 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) (44) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, (75) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Holding Cementero del Perú(17) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. Sociedad Minera El Brocal. AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (76) Adicionalmente remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Perú Ltd. que consolidan,(18) Con fecha 25-Feb-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el (45) Posteriormente, el 31-Mar-2021 remitieron como Hecho de Importancia una nueva versión entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2020 (en inglés). El 07-Abr-2021 remitieron la Memoria.Anual a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020 (en inglés). (46) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro (que consolida a Colegios Peruanos).(19) Formulario 10-K de Southern Copper Corporation con información financiera consolidada Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (77) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs. (consolidan a Cerv. San Juan e Inmobil. Ide). auditada al 31-Dic-2020 (en inglés). Con fecha 18-Mar-2021 remitieron la traducción. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI (78) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre(20) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. otros, a Electro Dunas S.A.A. entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. Patrimonio Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs (79) Con fecha 30-Abr-2021 remitieron como H.I. el Informe Auditado Consolidado de CAVALI S.A. (21) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika (47) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión I.C.L.V y Subsidiaria. Financiera y Crecer Seguros. en Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME (80) EE.FF. Auditados Consolidados de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a (22) Formulario 10-K de su matriz Citigroup Inc. con inf. financiera auditada consolidada. (48) Mediante Hecho de Importancia del 31-Mar-2021 remitieron el Reporte de Sostenibilidad Inmobiliaria SIC(23) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo Corporativa. (81) EE.FF. Auditados Consolidados de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a (secciones B y C) y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (49) EE.FF. Auditados de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A. Banco Falabella Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs.(24) Mediante H.I. del 10-Mar-2021 remitieron una versión ejecutiva de su Memoria Anual del 2020 (50) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados (82) Reporte Anual 2020 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que incluye(25) Adicionalmente, con fecha 11-Mar-2021 remitieron como Hecho de Importancia el Documento en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2020 (en inglés y español). de Información Anual del ejercicio 2020. (51) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual así como del Reporte de (83) Posteriormente, el 10-May-2021 remitieron como Hecho de Importancia una nueva versión del(26) Mediante H.I. del 12-Mar-2021, Fibra Credicorp remitió el Informe Auditado y el Informe de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones A y D). Reporte de Buen Gobierno Corporativo (sección B y C) Gestión del Comité Técnico del ejercicio 2020, que serán sometidos a consideración de la (52) Reporte Anual de su matriz Bank of China Limited. (84) Remitieron el Reporte Anual 2020 de su matriz Nexans que contiene Información Financiera Asamblea. (53) Mediante H.I. del 13-Abr-2021 remitieron nuevamente el Reporte de Buen Gobierno Corporativo Auditada Consolidada (en inglés). (27) Con fecha 18-Mar-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el (sección B y C). (85) EE.FF. Auditados Consolidados de Cartavio S.A.A. y Subsidiaria (Empresa Agrícola Sintuco). Análisis y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020. (54) Adicionalmente, remitieron la Información Financiera Consolidada del ejercicio 2020 de su matriz (86) Con fecha 17-May-2021, remitieron como Hecho de Importancia el Formulario 20-F que incluye El 24-Mar-2021 remitieron traducción de EE.FF. y Análisis y Discusión de la Gerencia. Gentera S.A.B. de C.V. (en pesos mexicanos). información financiera auditada consolidada al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). El 29-Mar-2021 remitieron traducción del Formulario de Información Anual. (55) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan, (87) Con fecha 25-May-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el Análisis (28) Mediante H.I. del 19-Mar-2021, Fibra Prime remitió el Informe Auditado y el Informe Anual entre otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distribución Perú (en inglés). y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020 (en inglés). del Comité Técnico del ejercicio 2020 (aprobado en Asamblea del 31-Mar-2021) Con fecha 10-May-2021 remitieron la traducción al español. (88) Adicionalmente remitieron EE.FF. Auditados de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs.(29) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (56) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, entre que consolidan, entre otros, a Banco de Comercio y Administradora del Comercio.(30) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento del Cód otros, a Creditex S.A.A. (89) En JGA del 06-Jul-2021 aprobaron la reformulación de su Información Financiera Auditada de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones B y C). (57) Con fecha 22-Abr-2021 remitieron como HI el Informe Auditado Consolidado, el Análisis y Individual y Consolidado del ejercicio 2020, remitiendo nuevamente dicha información.(31) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento del Cód y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2020 y el Formulario de Información Anual (en inglés) (90) El 28-Set-2021 remitieron EE.FF. Auditados Consolid. de su matriz Lis Argentis Corporation S.A.C.

Consolidado Memoria

Simples Consolidado Memoria

Simples Socied. Adm. Memoria



Simples Consolidado

Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS


Memoria



Simples MemoriaSimples ConsolidadoSimples Memoria ConsolidadoConsolidado

Memoria


Simples

AVISO DE OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN (“OPC”) DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL - CLASE A EMITIDAS POR REFINERÍA LA PAMPILLA S.A.A. (“RELAPASAA”) DEL REGISTRO DE VALORES DE LA BOLSA DE VALORES DE LIMA (“RBVL”)

1. OFERTANTE:

REPSOL PERU B.V. (“REPSOL B.V.”), sociedad constituida y existente bajo las leyes de los países Bajos, con fecha 20 de enero de 1997, con domicilio para estos efectos en Koninginnegracht 19, 2514 AB, La Haya, Países Bajos, con número de identificación fiscal No. 805821892, cuyos representantes en Perú se encuentran inscritos en la Partida Electrónica No. 11006551 del Registro de Personas Jurídicas de la Oficina Registral de Lima. REPSOL B.V. es titular de 7,688,469,171 acciones clase A emitidas por RELAPASAA, íntegramente suscritas y pagadas, representativas del 92.42% del capital social de RELAPASAA -y, por tanto, más de las dos terceras partes de la totalidad de acciones de RELAPASAA.

2. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA INTERMEDIARIA: BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A., con domicilio en Av. República de Panamá 3065, distrito de San Isidro, Lima (la “SAB”), será la entidad encargada de intervenir y liquidar las operaciones de compra de valores que pudieran resultar de la presente OPC.

3. RESOLUCIÓN DE LA SMV QUE DISPONE LA EXCLUSIÓN DEL VALOR DEL REGISTRO, CONDICIONADA A LA REALIZACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LA OPC: Mediante la Resolución de Intendencia General SMV No. 015-2021-SMV/11.1 de fecha 29 de abril de 2021, la Superintendencia de Mercado de Valores (la “SMV”) resolvió (i) disponer la comunicación a la Bolsa de Valores de Lima S.A.A. (hoy, Bolsa de Valores de Lima S.A.) sobre la conformidad con relación a la exclusión de las acciones representativas del capital social – Clase A de RELAPASAA del RBVL, y (ii) la exclusión de las acciones representativas del capital social - Clase A de RELAPASAA del RBVL, la cual queda condicionada a la efectiva realización y liquidación de la correspondiente oferta pública de compra por exclusión de conformidad con lo dispuesto por el Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión

4. SOCIEDAD EMISORA DE LOS VALORES QUE SE OFRECE ADQUIRIR: Refinería La Pampilla S.A.A., sociedad anónima abierta constituida y existente bajo las leyes de la República del Perú, con domicilio en Avenida Víctor Andrés Belaunde No. 147, Edificio Real 10, Piso 4, San Isidro, Lima, con RUC No. 20259829594, debidamente inscrita en la Partida Registral No. 70200394 del Registro de Personas Jurídicas de la Oficina Registral de Lima.

5. DENOMINACIÓN Y CLASE DE VALORES QUE SE OFRECE ADQUIRIR:

Acciones Comunes Clase A emitidas por RELAPASAA (las “Acciones”), con valor nominal de S/ 0.28 cada una e inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores de la Superintendencia de Mercado de Valores y en RBVL, bajo el nemónico RELAPAC1 representadas por anotaciones en cuenta en el registro contable que administra CAVALI S.A. ICLV (“CAVALI”) o representadas mediante certificados físicos. Sin perjuicio de ello, se deja constancia de que es requisito indispensable para la adquisición de las Acciones a través de esta OPC que las Acciones se encuentren representadas mediante anotaciones en cuenta en el registro contable de CAVALI, por lo que los titulares de las Acciones representadas por certificados físicos que estén interesados en aceptar esta OPC deberán contactar oportunamente a una sociedad agente de bolsa a fin de proceder a su desmaterialización oportuna para que puedan ser adquiridas a través de la OPC. La presente oferta se extiende a la totalidad de las 630,706,509 acciones que representan el 7.58% del total de las Acciones que RELAPASAA mantiene actualmente en circulación y que son de titularidad de accionistas - distintos a REPSOL B.V. y los que hubiesen votado a favor de la exclusión - que se consideren afectados por la exclusión del 100% de las Acciones del RBVL conforme se aprobó en la junta general de RELAPASAA de fecha 24 de marzo de 2021. La efectividad de la oferta no está sujeta a la adquisición de un número mínimo de Acciones.

6. PRECIO QUE SE OFRECE POR LOS VALORES: REPSOL B.V. ofrece pagar a los titulares de las Acciones que acepten la OPC el importe de S/. 0.18 por Acción. A efectos de determinar el pago total a ser efectuado, se multiplicará el número de Acciones respecto de las cuales se acepta la OPC por la contraprestación por Acción ofrecida. El precio individual de cada una de las Acciones ha sido determinado por la compañía Alkia Capital S.A.C. (la “Valorizadora”), mediante informe de valorización de fecha 12 de agosto de 2021. Los fondos necesarios para el pago de las Acciones provienen exclusivamente de los recursos propios con los que cuenta actualmente REPSOL B.V. Se deja señala expresamente que no se utilizará mecanismos de ajuste o actualización sobre el precio ofrecido en la OPC a los titulares de las Acciones.

7. MODALIDAD DE PAGO Y PLAZO DE LIQUIDACIÓN: El precio se pagará al contado, en moneda nacional (i.e., Soles). La liquidación se efectuará siguiendo el procedimiento usual para la liquidación de operaciones al contado en rueda de bolsa, esto es, las Acciones se adjudicarán al día de rueda siguiente del vencimiento del plazo de aceptación de la OPC y las liquidaciones de las operaciones se realizarán en T+2 (siendo “T” el día de la adjudicación). Una vez liquidada la OPC, el pago se realizará a través de CAVALI, de acuerdo con el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa, y se hará efectivo a favor de las respectivas sociedades agentes de bolsa que representen a aquellos titulares de Acciones que hayan manifestado su aceptación a la OPC y tengan la condición de adjudicatarios.

8. PLAZO DE LA OFERTA: El plazo de aceptación de la OPC estará vigente por un plazo de 15 días de Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima (la “Rueda de Bolsa”) contados a partir de las 08:30 horas del día 23 de septiembre de 2021, permaneciendo vigente hasta las 15:00 horas del día 14 de octubre de 2021.

9. LUGAR Y FORMA DE ACEPTACIÓN DE LA OFERTA: Durante la vigencia del plazo de aceptación de la OPC, los titulares de las Acciones que deseen acogerse a la presente OPC deberán comunicar por escrito su aceptación a la misma mediante la entrega de la respectiva carta de aceptación de la oferta (la "Carta de Aceptación") (disponible en los locales de la SAB o cualquier otra sociedad agente de bolsa), a la SAB, en sus oficinas ubicadas en Av. República de Panamá 3065, San Isidro, o a través de cualquier otra sociedad agente de bolsa autorizada por la SMV conforme lo establecido abajo. En caso de que la Carta de Aceptación se presentara a través de una sociedad agente de bolsa distinta a la SAB, se aplicarán las siguientes reglas particulares: a. Se entregará una copia adicional de la Carta de Aceptación a la sociedad

agente vendedora.

b. Las sociedades agentes de bolsa deberán remitir a la SAB los originales de las Cartas de Aceptación tramitadas a través de ellas, a más tardar el día hábil siguiente de recibidas, excepto en el caso del último día del plazo de la OPC, en el cual deberán remitirse a la SAB antes de las 15:00 horas, hora de cierre de la Rueda de Bolsa del mencionado día. Estas Cartas de Aceptación podrán ser enviadas por las sociedades agentes de bolsa a la SAB en sus oficinas ubicadas en Av. República de Panamá 3065, San Isidro, o al correo electrónico que determine la SAB.

c. De manera simultánea a la entrega de la Carta de Aceptación debidamente firmada, la sociedad agente de bolsa que reciba la misma deberá traspasar los valores a la cuenta matriz especial de la SAB correspondiente a la OPC, a más tardar el día hábil siguiente de recibidas, excepto en el caso del último día del plazo de la OPC, en el cual deberán remitirse a la SAB antes de las 15:00 horas. De no efectuar el traspaso oportunamente, la SAB no se responsabilizará por los perjuicios que pueda ocasionar tal hecho al aceptante.

d. Para ser considerada como recibida por la SAB, la Carta de Aceptación deberá

contar, además, con el refrendo de la sociedad agente de bolsa vendedora.

e. Luego de las actividades descritas, las sociedades agentes de bolsa ingresarán a través del Mecanismo Electrónico de Negociación de la Bolsa de Valores - Millennium la cantidad de Acciones objeto de aceptación.

Las declaraciones de aceptación de la OPC podrán ser revocadas en cualquier momento durante la vigencia de la OPC y no podrán ser condicionadas. La carta de revocación y el retiro de la orden del Mecanismo Electrónico de Negociación de la Bolsa de Valores – Millennium deberán efectuarse a más tardar a las 15:00 horas del último día de plazo de la OPC.

10. MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN EN QUE SE REALIZARÁ LA OFERTA:

Las operaciones serán llevadas a cabo a través del mecanismo electrónico de negociación de la BVL - Plataforma Millennium. Las sociedades agentes de bolsa que hayan recabado órdenes de venta deberán ingresar las propuestas en el Libro de Subastas, con nemónico RELAPAC1.OPC en el horario desde las 08:30 horas hasta las 15:00 horas a partir del 23 de septiembre de 2021 hasta el 14 de octubre de 2021 en el horario desde las 08:30 horas hasta las 15:00 horas.

11. EXCLUSIÓN DEL RBVL: La presente oferta es formulada en cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 32 del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión, tras la solicitud de exclusión de las Acciones del RBVL, lo que ha sido aprobado por la SMV mediante la Resolución de Intendencia General SMV No. 015-2021-SMV/11.1 de fecha 29 de abril de 2021 y que condiciona la referida exclusión a la realización y liquidación de la presente OPC. Cabe indicar que una vez concluida y liquidada la presente OPC, las Acciones quedarán automáticamente excluidas del RBVL. Cabe indicar que concluida y liquidada la OPC, las Acciones quedarán únicamente excluidas del RBVL, siendo que las acciones emitidas por RELAPASAA permanecerán inscritas en el Registro Público de Mercado de Valores.

12. DOCUMENTACIÓN DE LA OFERTA: Toda la documentación relacionada a la presente OPC, se encontrará a disposición del público interesado a través de la página web de la SMV, www.smv.gob.pe; a través de la página WEB de la Bolsa de Valores de Lima, www.bvl.com.pe y en la página web de RELAPASAA, www.refinerialapampilla.com

13. COMISIONES Y GASTOS DE LA OPC:

REPSOL B.V. asumirá todos los gastos, costos y comisiones relacionados a la OPC, incluyendo (i) el pago de los servicios de la Valorizadora; (ii) el pago del precio que será ofrecido a los titulares de las Acciones; y, (iii) los costos, gastos y comisiones que, en calidad de comprador, se origen como consecuencia de la intervención de la SAB. Los aceptantes de la OPC asumirán y pagarán, individualmente, sus propios costos de intermediación por concepto de comisión al agente de bolsa, contribución a la SMV, a la Bolsa de Valores de Lima, CAVALI y demás costos, gastos y tributos que correspondan a los aceptantes de la oferta como consecuencia de la venta de sus Acciones en rueda de bolsa. Asimismo, los gastos de desmaterializar las Acciones serán de responsabilidad de los titulares de estas. Se recomienda a los destinatarios de la OPC, consultar con sus asesores acerca de los costos, gastos y/o tributos que se deriven como consecuencia de la aceptación de la OPC.

REPSOL PERU B.V.

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