BASES ESTÁNDAR DE CONCURSO PÚBLICO PARA LA CONTRATACIÓN DE...

ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO – OSCECONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0

BASES ESTÁNDAR DE CONCURSO PÚBLICO PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS O PARA

CONSULTORÍA EN GENERAL1

CONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCE

CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO

NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0 PRIMERA CONVOCATORIA

1 Estas Bases se utilizarán para la contratación de servicios en general o para la contratación de servicios de consultoría en general. Para tal efecto, se deberá tener en cuenta las siguientes definiciones:

Servicio en general: La actividad o labor que realiza una persona natural o jurídica para atender una necesidad de la Entidad, pudiendo estar sujeta a resultados para considerar terminadas sus prestaciones.

Consultor: La persona natural o jurídica que presta servicios profesionales altamente calificados en la elaboración de estudios y proyectos; en la inspección de fábrica, peritajes de equipos, bienes y maquinarias; en investigaciones, auditorías, asesorías, estudios de prefactibilidad y de factibilidad técnica, económica y financiera, estudios básicos, preliminares y definitivos, asesoramiento en la ejecución de proyectos y en la elaboración de términos de referencia, especificaciones técnicas y Bases de distintos procesos de selección, entre otros.


SECCIÓN GENERAL

DISPOSICIONES COMUNES DEL PROCESO DE SELECCIÓN

(ESTA SECCIÓN NO DEBE SER MODIFICADA EN NINGÚN EXTREMO, BAJO SANCIÓN DE NULIDAD)


CAPÍTULO IETAPAS DEL PROCESO DE SELECCIÓN

1.1. BASE LEGAL

- Ley N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.- Decreto Legislativo N° 1017 - Ley de Contrataciones del Estado, en adelante la

Ley.- Decreto Supremo N° 184-2008-EF - Reglamento de la Ley de Contrataciones

del Estado, en adelante el Reglamento.- Directivas del OSCE.- Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General.- Código Civil.- Ley 27806 – Ley de Transparencia y de Acceso a la Información Pública.- Decreto Supremo Nº 007-2008-TR - Texto Único Ordenado de la Ley de

Promoción de la Competitividad, Formalización y Desarrollo de la Micro y Pequeña Empresa y del acceso al empleo decente, Ley MYPE.

- Decreto Supremo Nº 008-2008-TR - Reglamento de la Ley MYPE.

Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el caso.

Para la aplicación del derecho deberá considerarse la especialidad de las normas previstas en las presentes Bases.

1.2. CONVOCATORIA

Se efectuará de conformidad con lo señalado en el artículo 51 del Reglamento, en la fecha señalada en el cronograma.

1.3. REGISTRO DE PARTICIPANTES

El registro de participantes se efectuará desde el día siguiente de la convocatoria y hasta un (1) día hábil después de haber quedado integradas las Bases. En el caso de propuestas presentadas por un consorcio, bastará que se registre uno (1) de sus integrantes, de conformidad con el artículo 53 del Reglamento.

La persona natural o persona jurídica que desee participar en el proceso de selección deberá contar con inscripción vigente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) conforme al objeto de la convocatoria. La Entidad verificará la vigencia de la inscripción en el RNP y que no se encuentre inhabilitada para contratar con el Estado.

Al registrarse, el participante deberá señalar la siguiente información: Nombres, apellidos y Documento Nacional de Identidad (DNI), en el caso de persona natural; razón social de la persona jurídica; número de Registro Único de Contribuyentes (RUC); domicilio legal; teléfono y fax.

IMPORTANTE:

Para registrarse como participante en un proceso de selección convocado por las Entidades del Estado Peruano, es necesario que los proveedores cuenten


con inscripción vigente ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP) que administra el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). Para obtener mayor información, podrá ingresarse a la siguiente dirección electrónica: www.rnp.gob.pe.

1.4. FORMULACIÓN DE CONSULTAS A LAS BASES

Las consultas a las Bases serán presentadas por un periodo mínimo de cinco (5) días hábiles, contados desde el día siguiente de la convocatoria, de conformidad con lo establecido en el artículo 55 del Reglamento.

1.5. ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS A LAS BASES

La decisión que tome el Comité Especial con relación a las consultas presentadas constará en el pliego absolutorio que se notificará a través del SEACE, de conformidad con lo establecido en el artículo 54 del Reglamento, en la fecha señalada en el cronograma del proceso de selección.

El plazo para la absolución no podrá exceder de cinco (5) días hábiles contados desde el vencimiento del plazo para recibir las consultas.

IMPORTANTE:

No se absolverán consultas a las Bases que se presenten extemporáneamente o que sean formuladas por quienes no se han registrado como participantes.

1.6. FORMULACIÓN DE OBSERVACIONES A LAS BASES

Las observaciones a las Bases serán presentadas dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de haber finalizado el término para la absolución de las consultas, de conformidad con lo establecido en el artículo 57 del Reglamento.

1.7. ABSOLUCIÓN DE OBSERVACIONES A LAS BASES

El Comité Especial notificará la absolución de las observaciones a través del SEACE, de conformidad con lo establecido en el artículo 56 del Reglamento, en la fecha señalada en el cronograma del proceso de selección.

El plazo para la absolución no podrá exceder de los cinco (5) días hábiles desde el vencimiento del plazo para recibir observaciones.

El Comité Especial debe incluir en el pliego de absolución de observaciones el requerimiento de pago de la tasa por concepto de elevación de observaciones al OSCE.

IMPORTANTE:

No se absolverán observaciones a las Bases que se presenten extemporáneamente o que sean formuladas por quienes no se han registrado como participantes.

http://www.rnp.gob.pe/


1.8. ELEVACIÓN DE OBSERVACIONES AL OSCE

El plazo para solicitar la elevación de observaciones para el pronunciamiento del OSCE es de tres (3) días hábiles, computados desde el día siguiente de la notificación del pliego absolutorio a través del SEACE.

Los participantes pueden solicitar la elevación de las observaciones para la emisión de pronunciamiento, en los siguientes supuestos:

1. Cuando las observaciones presentadas por el participante no fueron acogidas o fueron acogidas parcialmente;

2. Cuando a pesar de ser acogidas sus observaciones, el participante considere que tal acogimiento continúa siendo contrario a lo dispuesto por el artículo 26 de la Ley, cualquier otra disposición de la normativa sobre contrataciones del Estado u otras normas complementarias o conexas que tengan relación con el proceso de selección; y

3. Cuando el participante considere que el acogimiento de una observación formulada por otro participante resulta contrario a lo dispuesto por el artículo 26 de la Ley, cualquier otra disposición de la normativa sobre contrataciones del Estado u otras normas complementarias o conexas que tengan relación con el proceso de selección. En este caso, el participante debe haberse registrado como tal hasta el vencimiento del plazo para formular observaciones.

El Comité Especial, bajo responsabilidad, deberá remitir la totalidad de la documentación requerida para tal fin por el TUPA del OSCE, a más tardar al día siguiente de vencido el plazo para que los participantes soliciten la elevación de observaciones.

La emisión y publicación del pronunciamiento en el SEACE, debe efectuarse dentro de los diez (10) días hábiles siguientes de recibido el expediente completo por el OSCE

1.9. INTEGRACIÓN DE LAS BASES

Las Bases integradas constituyen las reglas definitivas del proceso de selección por lo que deberán contener las correcciones, precisiones y/o modificaciones producidas como consecuencia de la absolución de las consultas y de las observaciones, las dispuestas por el pronunciamiento, así como las requeridas por el OSCE en el marco de sus acciones de supervisión.

Una vez integradas, las Bases no podrán ser cuestionadas en ninguna otra vía ni modificadas por autoridad administrativa alguna, bajo responsabilidad del Titular de la Entidad. Esta restricción no afecta la competencia del Tribunal para declarar la nulidad del proceso por deficiencias en las Bases.

El Comité Especial integrará y publicará las Bases teniendo en consideración los siguientes plazos:

1. Cuando no se hayan presentado observaciones, al día siguiente de vencido el plazo para formularlas.

2. Cuando se hayan presentado observaciones, al día siguiente de vencido el plazo para que los participantes soliciten la elevación de dichas


observaciones para la emisión de pronunciamiento, siempre que ningún participante haya hecho efectivo tal derecho.

3. Cuando se haya solicitado la elevación de observaciones, dentro de los dos (2) días hábiles siguientes de notificado el pronunciamiento respectivo en el SEACE.

Corresponde al Comité Especial, bajo responsabilidad, integrar las Bases y publicarlas en el SEACE, conforme lo establecen los artículos 59 y 60 del Reglamento.

De conformidad con el artículo 31 del Reglamento, el Comité Especial no podrá efectuar modificaciones de oficio al contenido de las Bases, bajo responsabilidad.

1.10. FORMA DE PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS Y ACREDITACIÓN

Todos los documentos que contengan información referida a los requisitos para la admisión de propuestas y factores de evaluación se presentarán en idioma castellano o, en su defecto, acompañados de traducción oficial o certificada efectuada por traductor público juramentado o traductor colegiado certificado, según corresponda, salvo el caso de la información técnica complementaria contenida en folletos, instructivos, catálogos o similares, que podrá ser presentada en el idioma original. El postor será responsable de la exactitud y veracidad de dichos documentos.

Las propuestas se presentarán en dos (2) sobres cerrados, de los cuales el primero contendrá la propuesta técnica y el segundo la propuesta económica.

Si las propuestas se presentan en hojas simples se redactarán por medios mecánicos o electrónicos y serán foliadas correlativamente empezando por el número uno.

Asimismo, cuando las propuestas tengan que ser presentadas total o parcialmente mediante formularios o formatos, éstos podrán ser llenados por cualquier medio, incluyendo el manual.

En ambos supuestos, las propuestas deben llevar el sello y la rúbrica del postor o de su representante legal o mandatario designado para dicho fin, salvo que el postor sea persona natural, en cuyo caso bastará que éste o su apoderado, indique debajo de la rúbrica sus nombres y apellidos completos.

Las personas naturales podrán concurrir personalmente o a través de su apoderado debidamente acreditado ante el Comité Especial, mediante carta poder simple (Formato N° 1). Las personas jurídicas lo harán por medio de su representante legal acreditado con copia simple del documento registral vigente que consigne dicho cargo o a través de su apoderado acreditado con carta poder simple suscrita por el representante legal, a la que se adjuntará el documento registral vigente que consigne la designación del representante legal, expedido con una antigüedad no mayor de treinta (30) días calendario a la presentación de propuestas. (Formato Nº 1)

En el caso de consorcios, la propuesta puede ser presentada por el representante común del consorcio, o por el apoderado designado por éste, o por el representante legal o apoderado de uno de los integrantes del consorcio que se encuentre registrado como participante, conforme a lo siguiente:


1. En el caso que el representante común del consorcio presente la propuesta, éste debe presentar copia simple de la promesa formal de consorcio.

2. En el caso que el apoderado designado por el representante común del consorcio presente la propuesta, este debe presentar carta poder simple suscrita por el representante común del consorcio y copia simple de la promesa formal de consorcio.

3. En el caso del representante legal o apoderado de uno de los integrantes del consorcio que se encuentre registrado como participante, la acreditación se realizará conforme a lo dispuesto en el sexto párrafo del presente numeral, según corresponda.

1.11. PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

La presentación de propuestas se realiza en acto público, en la fecha y hora señaladas en el cronograma del proceso.

El acto se inicia cuando el Comité Especial empieza a llamar a los participantes en el orden en que se registraron para participar en el proceso, para que entreguen sus propuestas. Si al momento de ser llamado el participante no se encuentra presente, se le tendrá por desistido. Si algún participante es omitido, podrá acreditarse con la presentación de la constancia de su registro como participante.

Los integrantes de un consorcio no podrán presentar propuestas individuales ni conformar más de un consorcio.

IMPORTANTE:

En caso de convocarse según relación de ítems, los integrantes de un consorcio no podrán presentar propuestas individuales ni conformar más de un consorcio en un mismo ítem, lo que no impide que puedan presentarse individualmente o conformando otro consorcio en ítems distintos.

En el caso que el Comité Especial rechace la acreditación del apoderado, representante legal o representante común, según corresponda en atención al numeral 1.10, y este exprese su disconformidad, se anotará tal circunstancia en el acta y el Notario (o Juez de Paz) mantendrá la propuesta y los documentos de acreditación en su poder hasta el momento en que el participante formule apelación. Si se formula apelación se estará a lo que finalmente se resuelva al respecto.

Después de recibidas las propuestas, el Comité Especial procederá a abrir los sobres que contienen la propuesta técnica de cada postor, a fin de verificar que los documentos presentados por cada postor sean los solicitados en las Bases.

En el caso que de la revisión de la propuesta se adviertan defectos de forma, tales como errores u omisiones subsanables en los documentos presentados que no modifiquen el alcance de la propuesta técnica, o la omisión de presentación de uno o más documentos que acrediten el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos —siempre que se trate de documentos emitidos por autoridad pública nacional o un privado en ejercicio de función pública, tales como autorizaciones, permisos, títulos, constancias y/o certificados que acrediten estar inscrito o integrar un registro, y otros de naturaleza análoga, para lo cual deben haber sido obtenidos por el postor con anterioridad a la fecha establecida para la presentación de propuestas—, se actuará conforme lo dispuesto en el artículo 68 del Reglamento.


Este es el único momento en que puede otorgarse plazo para subsanar la propuesta técnica.

En el caso de advertirse que la propuesta no cumple con lo requerido por las Bases, y no se encuentre dentro de los supuestos señalados en el párrafo anterior, se devolverá la propuesta, teniéndola por no admitida, salvo que el postor exprese su disconformidad, en cuyo caso se anotará tal circunstancia en el acta y el Notario (o Juez de Paz) mantendrá la propuesta en su poder hasta el momento en que el postor formule apelación. Si se formula apelación se estará a lo que finalmente se resuelva al respecto.

Después de abierto cada sobre que contiene la propuesta técnica, el Notario (o Juez de Paz) procederá a sellar y firmar cada hoja de los documentos de la propuesta técnica. A su vez, si las Bases han previsto que la evaluación y calificación de las propuestas técnicas se realice en fecha posterior, el Notario (o Juez de Paz) procederá a colocar los sobres cerrados que contienen las propuestas económicas dentro de uno o más sobres, los que serán debidamente sellados y firmados por él, por los miembros del Comité Especial y por los postores que así lo deseen, conservándolos hasta la fecha en que el Comité Especial, en acto público, comunique verbalmente a los postores el resultado de la evaluación de las propuestas técnicas.

Al terminar el acto público, se levantará un acta, la cual será suscrita por el Notario (o Juez de Paz), por todos sus miembros, así como por los veedores y los postores que lo deseen.

De conformidad con lo dispuesto en el artículo 64 del Reglamento, en los actos de presentación de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro se podrá contar con la presencia de un representante del Sistema Nacional de Control, quien participará como veedor y deberá suscribir el acta correspondiente, su inasistencia no viciará el proceso.

1.12. CONTENIDO DE LA PROPUESTA ECONÓMICA

La propuesta económica (Sobre Nº 2) deberá incluir obligatoriamente lo siguiente:

La oferta económica, en la moneda que corresponda, incluidos todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones, pruebas y, de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que pueda tener incidencia sobre el costo del servicio a contratar; excepto la de aquellos postores que gocen de exoneraciones legales. La Entidad no reconocerá pago adicional de ninguna naturaleza.

El monto total de la propuesta económica y los subtotales que lo componen deberán ser expresados con dos decimales. Los precios unitarios podrán ser expresados con más de dos decimales.

IMPORTANTE:

Tratándose de un proceso según relación de ítems, cuando los postores se presenten a más de un ítem, deberán presentar sus propuestas económicas en forma independiente.2

2 Luego de efectuada la evaluación técnica, cabe la posibilidad que dicho postor haya obtenido el puntaje necesario para acceder a la evaluación económica únicamente en algunos de los ítems a los que se presentó, por lo que, de acuerdo con el artículo 71 del Reglamento, correspondería devolver las propuestas económicas sin abrir, lo que no resultaría posible si la totalidad de las propuestas económicas del postor se incluyen en un solo sobre.


1.13. EVALUACIÓN DE PROPUESTAS

La evaluación de propuestas se realizará en dos (2) etapas: La evaluación técnica y la evaluación económica.

Los máximos puntajes asignados a las propuestas son los siguientes:

Propuesta Técnica : 100 puntosPropuesta Económica : 100 puntos

1.13.1. EVALUACIÓN TÉCNICA

Se verificará que la propuesta técnica cumpla con los requerimientos técnicos mínimos contenidos en las presentes Bases. Las propuestas que no cumplan dichos requerimientos no serán admitidas.

Sólo aquellas propuestas admitidas y aquellas a las que el Comité Especial hubiese otorgado plazo de subsanación, pasarán a la evaluación técnica.

En aquellos casos en los que se hubiese otorgado plazo para la subsanación de la propuesta, el Comité Especial deberá determinar si se cumplió o no con la subsanación solicitada. Si luego de vencido el plazo otorgado, no se cumple con la subsanación, el Comité Especial tendrá la propuesta por no admitida.

Una vez cumplida la subsanación de la propuesta o vencido el plazo otorgado para dicho efecto, se continuará con la evaluación de la propuestas técnicas admitidas, asignando los puntajes correspondientes, conforme a la metodología de asignación de puntaje establecida para cada factor.

Las propuestas técnicas que no alcancen el puntaje mínimo de ochenta (80) puntos, serán descalificadas en esta etapa y no accederán a la evaluación económica.

1.13.2. EVALUACIÓN ECONÓMICA

Si la propuesta económica excede el valor referencial, será devuelta por el Comité Especial y se tendrá por no presentada, conforme lo establece el artículo 33 de la Ley.

La evaluación económica consistirá en asignar el puntaje máximo establecido a la propuesta económica de menor monto. Al resto de propuestas se les asignará un puntaje inversamente proporcional, según la siguiente fórmula:

Pi = Om x PMPEOi

Donde:i = PropuestaPi = Puntaje de la propuesta económica i Oi = Propuesta Económica i


Om = Propuesta Económica de monto o precio más bajoPMPE = Puntaje Máximo de la Propuesta Económica

IMPORTANTE:

En caso el proceso se convoque bajo el sistema de precios unitarios, tarifas o porcentajes, el Comité Especial deberá verificar las operaciones aritméticas de la propuesta que obtuvo el mayor puntaje total y, de existir alguna incorrección, deberá corregirla a fin de consignar el monto correcto y asignarle el lugar que le corresponda. Dicha corrección debe figurar expresamente en el acta respectiva.

Sólo cuando se haya previsto (según el caso concreto) aceptar propuestas económicas que incluyan propuestas de financiamiento, la propuesta económica se evaluará utilizando el método del valor presente neto del flujo financiero que comprenda los costos financieros y el repago de la deuda. Se tomarán en cuenta todos los costos del financiamiento, tales como la tasa de interés, comisiones, seguros y otros, así como la contrapartida de la Entidad si fuere el caso, conforme a las disposiciones contenidas en el artículo 70 del Reglamento.

1.14. ACTO PÚBLICO DE OTORGAMIENTO DE LA BUENA PRO

En la fecha y hora señalada en las Bases, el Comité Especial se pronunciará sobre la admisión y la evaluación técnica de las propuestas, comunicando los resultados de esta última.

La evaluación de las propuestas económicas se realizará de conformidad con el procedimiento establecido en las presentes Bases.

La determinación del puntaje total se hará de conformidad con el artículo 71 del Reglamento.

El Comité Especial procederá a otorgar la Buena Pro a la propuesta ganadora, dando a conocer los resultados del proceso de selección a través de un cuadro comparativo en el que se consignará el orden de prelación en que han quedado calificados los postores, detallando los puntajes técnico, económico y total obtenidos por cada uno de ellos.

En el supuesto que dos (2) o más propuestas empaten, el otorgamiento de la Buena Pro se efectuará observando lo señalado en el artículo 73 del Reglamento.

Al terminar el acto público se levantará un acta, la cual será suscrita por el Notario (o Juez de Paz), por todos los miembros del Comité Especial y por los postores que deseen hacerlo.

El otorgamiento de la Buena Pro se presumirá notificado a todos los postores en la misma fecha, oportunidad en la que se entregará a los postores copia del acta de otorgamiento de la Buena Pro y el cuadro comparativo, detallando los resultados en cada factor de evaluación. Dicha presunción no admite prueba en contrario. Esta información se publicará el mismo día en el SEACE.

1.15. CONSENTIMIENTO DE LA BUENA PRO

Cuando se hayan presentado dos (2) o más propuestas, el consentimiento de la


Buena Pro se producirá a los ocho (8) días hábiles de la notificación de su otorgamiento en acto público, sin que los postores hayan ejercido el derecho de interponer el recurso de apelación. En este caso, el consentimiento se publicará en el SEACE al día hábil siguiente de haberse producido.

En el caso que se haya presentado una sola oferta, el consentimiento de la Buena Pro se producirá el mismo día de la notificación de su otorgamiento en acto público, y podrá ser publicado en el SEACE ese mismo día o hasta el día hábil siguiente.

1.16. CONSTANCIA DE NO ESTAR INHABILITADO PARA CONTRATAR CON EL ESTADO

De acuerdo con el artículo 282 del Reglamento, a partir del día hábil siguiente de haber quedado consentida la Buena Pro o de haberse agotado la vía administrativa conforme a lo previsto en el artículo 122 del Reglamento, hasta el décimo quinto día hábil de producido tal hecho, el postor ganador de la Buena Pro debe solicitar ante el OSCE la expedición de la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

El OSCE no expedirá constancias solicitadas fuera del plazo establecido.


CAPÍTULO IISOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DURANTE EL PROCESO DE SELECCIÓN

2.1. RECURSO DE APELACIÓN

A través del recurso de apelación se impugnan los actos dictados durante el desarrollo del proceso de selección, desde la convocatoria hasta aquellos emitidos antes de la celebración del contrato.

El recurso de apelación se presenta ante y es resuelto por el Tribunal de Contrataciones del Estado.

Los actos emitidos por el Titular de la Entidad que declaren la nulidad de oficio o cancelen el proceso, podrán impugnarse ante el Tribunal de Contrataciones del Estado.

2.2. PLAZOS DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO DE APELACIÓN

La apelación contra el otorgamiento de la Buena Pro o contra los actos dictados con anterioridad a ella debe interponerse dentro de los ocho (8) días hábiles siguientes de haberse otorgado la Buena Pro.

La apelación contra los actos distintos a los indicados en el párrafo anterior debe interponerse dentro de los ocho (8) días hábiles siguientes de haberse tomado conocimiento del acto que se desea impugnar.


CAPÍTULO IIIDEL CONTRATO

3.1. DEL PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO

Una vez que quede consentido o administrativamente firme el otorgamiento de la Buena Pro, dentro de los siete (7) días hábiles siguientes, sin mediar citación alguna, el postor ganador deberá presentar a la Entidad la documentación para la suscripción del contrato prevista en las Bases. Asimismo, dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la presentación de dicha documentación, deberá concurrir ante la Entidad para suscribir el contrato.

En el supuesto que el postor ganador no presente la documentación y/o no concurra a suscribir el contrato, según corresponda, en los plazos antes indicados, se procederá de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 148 del Reglamento.

El contrato será suscrito por la Entidad, a través del funcionario competente o debidamente autorizado, y por el ganador de la Buena Pro, ya sea directamente o por medio de su apoderado, tratándose de persona natural, y tratándose de persona jurídica, a través de su representante legal, de conformidad con lo establecido en el artículo 139 del Reglamento.

Para suscribir el contrato, el postor ganador de la Buena Pro deberá presentar, además de los documentos previstos en las Bases, los siguientes:

Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado. Garantía de fiel cumplimiento. Garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias, en caso

corresponda. Garantía por el monto diferencial de propuesta, en caso corresponda. Contrato de consorcio con firmas legalizadas de los integrantes, de ser el caso. Código de cuenta interbancario (CCI). Traducción oficial efectuada por traductor público juramentado de todos los

documentos de la propuesta presentados en idioma extranjero que fueron acompañados de traducción certificada, de ser el caso.

3.2. VIGENCIA DEL CONTRATO

En aplicación de lo dispuesto en el artículo 149 del Reglamento, el contrato tiene vigencia desde el día siguiente de la suscripción del documento que lo contiene. Dicha vigencia rige hasta que el funcionario competente dé la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista y se efectúe el pago correspondiente.

3.3. DE LAS GARANTÍAS

3.3.1. GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO

El postor ganador debe entregar a la Entidad la garantía de fiel cumplimiento del contrato. Esta deberá ser emitida por una suma equivalente al diez por


ciento (10%) del monto del contrato original y tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista.

De manera excepcional, respecto de aquellos contratos que tengan una vigencia superior a un (1) año, previamente a la suscripción del contrato, las Entidades podrán aceptar que el ganador de la Buena Pro presente la garantía de fiel cumplimiento y de ser el caso, la garantía por el monto diferencial de la propuesta, con una vigencia de un (1) año, con el compromiso de renovar su vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

IMPORTANTE:

Al amparo de lo dispuesto en el artículo 39 de la Ley, en los casos de prestación de servicios de ejecución periódica, alternativamente, las micro y pequeñas empresas pueden optar que, como garantía de fiel cumplimiento, la Entidad retenga el diez por ciento (10%) del monto del contrato original. Para estos efectos, la retención de dicho monto se efectuará durante la primera mitad del número total de pagos a realizarse, de forma prorrateada, con cargo a ser devuelto a la finalización del mismo.

3.3.2. GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO POR PRESTACIONES ACCESORIAS

En caso el contrato conlleve a la ejecución de prestaciones accesorias, tales como mantenimiento, reparación o actividades afines, se otorgará una garantía adicional por este concepto, la misma que se renovará periódicamente hasta el cumplimiento total de las obligaciones garantizadas, no pudiendo eximirse su presentación en ningún caso.

3.3.3. GARANTÍA POR EL MONTO DIFERENCIAL DE PROPUESTA

Cuando la propuesta económica fuese inferior al valor referencial en más del diez por ciento (10%) de éste, para la suscripción del contrato, el postor ganador deberá presentar una garantía adicional por un monto equivalente al veinticinco por ciento (25%) de la diferencia entre el valor referencial y la propuesta económica. Dicha garantía deberá tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista.

3.4. REQUISITOS DE LAS GARANTÍAS

Las garantías que se presenten deberán ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realización automática en el país al sólo requerimiento de la Entidad. Asimismo, deben ser emitidas por empresas que se encuentren bajo la supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, y deben estar autorizadas para emitir garantías; o estar consideradas en la lista actualizada de bancos extranjeros de primera categoría que periódicamente publica el Banco Central de Reserva del Perú.

IMPORTANTE:

Corresponde a la Entidad verificar que las garantías presentadas por los postores o contratistas cumplen con los requisitos y condiciones necesarios


para su aceptación y eventual ejecución.

3.5. EJECUCIÓN DE GARANTÍAS

Las garantías se harán efectivas conforme a las estipulaciones contempladas en el artículo 164 del Reglamento.

3.6. ADELANTOS

La Entidad entregará adelantos directos, conforme a lo previsto en el artículo 171 del Reglamento, siempre que ello haya sido previsto en la sección específica de las Bases.

En el supuesto que no se entregue el adelanto en el plazo previsto, el contratista tiene derecho a solicitar la ampliación del plazo de ejecución de la prestación por el número de días equivalente a la demora, conforme al artículo 172 del Reglamento.

3.7. DE LAS PENALIDADES E INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO

Las penalidades por retraso injustificado en la ejecución del servicio y las causales para la resolución del contrato, serán aplicadas de conformidad con los artículos 165 y 168 del Reglamento, respectivamente.

De acuerdo con los artículos 48 de la Ley y 166 del Reglamento, en las Bases o el contrato podrán establecerse penalidades distintas a la mencionada en el artículo 165 del Reglamento, siempre y cuando sean objetivas, razonables y congruentes con el objeto de la convocatoria, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse. Estas penalidades se calcularán de forma independiente a la penalidad por mora.

3.8. PAGOS

La Entidad deberá realizar todos los pagos a favor del contratista por concepto de los servicios objeto del contrato. Dichos pagos se efectuarán después de ejecutada la respectiva prestación; salvo que, por razones de mercado, el pago del precio sea condición para la realización del servicio.

La Entidad deberá pagar las contraprestaciones pactadas a favor del contratista en la forma y oportunidad (pago único o pagos parciales) establecida en las Bases o en el contrato, siempre que el contratista los solicite presentando la documentación que justifique el pago y acredite la ejecución de la prestación de los servicios, conforme a la sección específica de las Bases

Para tal efecto, el responsable de otorgar la conformidad de la prestación de los servicios, deberá hacerlo en un plazo que no excederá de los diez (10) días calendario de ser éstos prestados, a fin que la Entidad cumpla con la obligación de efectuar el pago dentro de los quince (15) días calendario siguientes, siempre que se verifiquen las condiciones establecidas en el contrato.

En el caso que se haya suscrito contrato con un consorcio, el pago se realizará de acuerdo a lo que se indique en el contrato de consorcio.


En caso de retraso en el pago, el contratista tendrá derecho al pago de intereses conforme a lo establecido en el artículo 48 de la Ley, contado desde la oportunidad en que el pago debió efectuarse.

3.9. DISPOSICIONES FINALES

Todos los demás aspectos del presente proceso no contemplados en las Bases se regirán supletoriamente por la Ley y su Reglamento, así como por las disposiciones legales vigentes.


SECCIÓN ESPECÍFICA

CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCESO DE SELECCIÓN

(EN ESTA SECCIÓN LA ENTIDAD DEBERÁ COMPLETAR LA INFORMACIÓN EXIGIDA, DE ACUERDO A LAS INSTRUCCIONES INDICADAS)


CAPÍTULO IGENERALIDADES

1.1. ENTIDAD CONVOCANTE

Nombre : Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE.

RUC Nº : 20419026809Domicilio legal : Av. Gregorio Escobedo Cdra. 7 s/n – Jesús María, para todos

los efectos legales y administrativos del presente proceso de selección y la ejecución contractual.

Teléfono/Fax: : 613-5555Correo electrónico: : [email protected]

1.2. OBJETO DE LA CONVOCATORIA

El presente proceso de selección tiene por objeto la contratación del servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional de Proveedores, RNP, versión 5.0

1.3. VALOR REFERENCIAL3

El valor referencial asciende a S/. 6´315,367.78 (Seis Millones Trescientos Quince Mil Trescientos Sesenta y Siete con 78/100 Nuevos Soles), incluido los impuestos de Ley y cualquier otro concepto que incida en el costo total del servicio. El valor referencial ha sido calculado al mes de julio de 2013.

IMPORTANTE:

Las propuestas económicas no pueden exceder el monto consignado en las Bases como valor referencial de conformidad con el artículo 33 de la Ley. No existe un límite mínimo como tope para efectuar dichas propuestas.

1.4. EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN

El expediente de contratación fue aprobado mediante Memorando N° 624-2013-Log el 10 de julio de 2013.

1.5. FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Recursos Directamente Recaudados.

1.6. SISTEMA DE CONTRATACIÓN

El presente proceso se rige por el sistema suma alzada, de acuerdo con lo establecido en el expediente de contratación respectivo.

1.7. ALCANCES DEL REQUERIMIENTO

3 El monto del valor referencial indicado en esta sección de las Bases no debe diferir del monto del valor referencial consignado en la ficha del proceso en el SEACE. No obstante, de existir contradicción entre estos montos, primará el monto del valor referencial indicado en las Bases aprobadas.


El servicio a contratar está definido en los Requerimientos Técnicos Mínimos que forman parte de la presente Sección en el Capítulo III.

1.8. PLAZO DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO

Los servicios materia de la presente convocatoria se prestarán en el plazo de veintiún (21) meses. Dicho plazo constituye un requerimiento técnico mínimo que debe coincidir con lo establecido en el expediente de contratación.

1.9. COSTO DE REPRODUCCIÓN DE LAS BASES

El costo de reproducción si es que el postor solicita las bases es de S/. 0.08 por cara impresa.

1.10. BASE LEGAL

Ley N° 28411– Ley del Sistema Nacional de Presupuesto. Ley Nº 29951 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013. Ley N° 29952 - Ley del Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público

para el año fiscal 2013. Decreto Legislativo Nº 1017, Ley de Contrataciones del Estado (en adelante la Ley). Decreto Supremo Nº 184-2008-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley de

Contrataciones del Estado, modificado por Decreto Supremo N° 021-2009-EF. (en adelante El Reglamento)

Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General. Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la

Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 043-2003-PCM. Ley Nº 29973 - Ley General de la Persona con Discapacidad Texto Único Ordenado de la Ley Nº 28015 – Ley de Promoción de Competencia y

Formalización y Desarrollo de la Micro y Pequeña Empresa y del Acceso al Empleo, aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2008-TR.

Directivas del OSCE.

Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el caso.


CAPÍTULO IIDEL PROCESO DE SELECCIÓN

2.1. CRONOGRAMA DEL PROCESO DE SELECCIÓN4

Etapa Fecha, hora y lugarConvocatoria : 12/08/2013Registro de participantes : Del: 13/08/2013

Al: 11/09/2013Formulación de Consultas : Del: 13/08/2013

Al: 19/08/2013Absolución de Consultas : 26/08/2013Formulación de Observaciones a las Bases

: Del: 27/08/2013Al: 03/09/2013

Absolución de Observaciones a las Bases

: 09/09/2013

Integración de las Bases : 10/09/2013Presentación de Propuestas : 18/09/2013* El acto público se realizará en : Edificio El Regidor sito en Sub-Lote 69 B N°

108, Zona comercial del conjunto residencial San Felipe – Jesús MaríaA las 10:00 horas

Calificación y Evaluación de Propuestas

: 19/09/2013 al 24/09/2013

Otorgamiento de la Buena Pro : 25/09/2013 * El acto público se realizará en : Edificio El Regidor sito en Sub-Lote 69 B N°

108, Zona comercial del conjunto residencial San Felipe – Jesús MaríaA las 10:00 horas

2.2. REGISTRO DE PARTICIPANTES

El registro de los participantes es gratuito y se realizará en la Unidad de Logística del OSCE, sito en el 3er piso de Av. Gregorio Escobedo Cdra. 7 s/n – Jesús María, en las fechas señaladas en el cronograma, en el horario de 08:30 a 17:30 horas.

En el momento del registro, se emitirá la constancia o cargo correspondiente en el que se indicará: número y objeto del proceso, el nombre y firma de la persona que efectuó el registro, así como el día y hora de dicha recepción.

IMPORTANTE:

Los participantes registrados tienen el derecho de solicitar un ejemplar de las Bases, para cuyo efecto deben cancelar el costo de reproducción de las mismas.

2.3. FORMULACIÓN DE CONSULTAS Y OBSERVACIONES A LAS BASES

4 La información del cronograma indicado en las Bases no debe diferir de la información consignada en el cronograma de la ficha del proceso en el SEACE. No obstante, de existir contradicción en esta información, primará el cronograma indicado en la ficha del proceso en el SEACE.


Las consultas y observaciones se presentarán por escrito, debidamente fundamentadas, ante la ventanilla de Mesa de Partes de la Entidad (Unidad de Trámite Documentario), sito en el 1er Piso de la Sede El Regidor (Sub-Lote 69 B N° 108, Zona comercial del conjunto residencial San Felipe – Jesús María), en las fechas señaladas en el cronograma, en el horario de 08:30 a 16:30 horas, debiendo estar dirigidos al Presidente del Comité Especial del CONCURSO PÚBLICO N° 004-2013-OSCE, pudiendo ser remitidas adicionalmente al siguiente correo electrónico: [email protected]

2.4. ACTO PÚBLICO DE PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

Las propuestas se presentarán en acto público, en el edificio El Regidor sito en Sub-Lote 69 B N° 108, Zona comercial del conjunto residencial San Felipe – Jesús María, en la fecha y hora señalada en el cronograma. El acto público se realizará con la participación de Notario Público.

Se podrá contar con la presencia de un representante del Sistema Nacional de Control, quien participará como veedor y deberá suscribir el acta correspondiente. La no asistencia del mismo no vicia el proceso.

Las propuestas se presentarán en dos (2) sobres cerrados y estarán dirigidas al Comité Especial del CONCURSO PÚBLICO N° 004-2013-OSCE, conforme al siguiente detalle:

SOBRE N° 1: Propuesta Técnica. El sobre será rotulado:

SOBRE Nº 2: Propuesta Económica. El sobre será rotulado:

2.5. CONTENIDO DE LAS PROPUESTAS

2.5.1. SOBRE N° 1 - PROPUESTA TÉCNICA

SeñoresOSCEAv. Gregorio Escobedo cdra 7 s/n – Jesús MaríaAtt.: Comité Especial

CONCURSO PÚBLICO N° 004-2013-OSCEDenominación de la convocatoria: Contratación del servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional de Proveedores, RNP, versión 5.0

SOBRE N° 1: PROPUESTA TÉCNICA[NOMBRE / RAZÓN SOCIAL DEL POSTOR]

SeñoresOSCEAv. Gregorio Escobedo cdra 7 s/n – Jesús MaríaAtt.: Comité Especial

CONCURSO PÚBLICO N° 004-2013-OSCEDenominación de la convocatoria: Contratación del servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional de Proveedores, RNP, versión 5.0

SOBRE N° 2: PROPUESTA ECONÓMICA[NOMBRE / RAZÓN SOCIAL DEL POSTOR]

mailto:[email protected]


Se presentará en un original y una copia5.

El sobre Nº 1 contendrá, además de un índice de documentos6, la siguiente documentación:

Documentación de presentación obligatoria:

a) Declaración jurada de datos del postor.Cuando se trate de consorcio, esta declaración jurada será presentada por cada uno de los consorciados (Anexo Nº 1).

b) Declaración jurada de cumplimiento de los Requerimientos Técnicos Mínimos contenidos en el Capítulo III de la presente sección7 (Anexo Nº 2).

Adicionalmente el postor deberá acreditar a través de contratos u ordenes de servicio con su conformidad, comprobantes de pago cuya cancelación se acredite fehacientemente, constancias o certificados, los siguientes requisitos:

N° Rol Experiencia

01 Gerente de Proyecto

05 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de información.

03 años de experiencia gestionando proyectos web. 03 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de

información empleando PMI, RUP e ISO 9000. 01 año de experiencia gestionando proyectos en el sector público.

02 Jefe de Proyecto 05 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de información.

03 años de experiencia gestionando proyectos web empleando el lenguaje de programación Java.

03 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de información empleando PMI, RUP, UML e ISO 9000.

01 año de experiencia gestionando proyectos en el sector público.

03 Arquitecto de Software

03 años de experiencia en proyectos de sistemas de información. 03 años de experiencia como arquitecto de software definiendo e

implementado arquitectura de tres capas (modelo, vista, controlador) empleando el lenguaje de programación Java.

01 año de experiencia como programador empleando RUP, UML, Java, Java Server Faces, Oracle.

01 año de experiencia en sistemas de información empleando RUP, UML, Java Server Faces.

04 Administrador de 03 años de experiencia en proyectos de sistemas de información. 03 años de experiencia como Administrador de Base de Datos en

5 De acuerdo con el artículo 63 del Reglamento, la propuesta técnica se presentará en original y en el número de copias requerido en las Bases, el que no podrá exceder de la cantidad de miembros que conforman el Comité Especial.

6 La omisión del índice no descalifica la propuesta, ya que su presentación no tiene incidencia en el objeto de la convocatoria.

7 El Comité Especial debe determinar al elaborar las Bases si solo bastará la presentación de una declaración jurada para acreditar el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos o, de lo contrario, si será necesario que lo declarado se encuentre respaldado con la presentación de algún otro documento, en cuyo caso, deberá precisar dicha información en el listado de documentación de presentación obligatoria del numeral 2.5.1 de la sección específica de las Bases.


N° Rol Experiencia

Base de Datos Oracle. 01 año de experiencia empleando RUP, UML, Java, con base de datos

Oracle.

05 Analista de Calidad

03 años de experiencia en proyectos de sistemas de información. 03 años de experiencia como Analista de Calidad empleando la familia

ISO 9000 de calidad de software. 01 año de experiencia empleando RUP, UML, PMI e ISO 9000.

06 Analista Funcional 03 años de experiencia como analista funcional o analista de sistemas en proyectos de sistemas de información, y/o 03 años de experiencia como especialista en contrataciones o especialista en logística o especialista legal en temas relacionados al uso de la normatividad del Registro Nacional de Proveedores y/o Contrataciones del estado.

07 Desarrollador 02 años de experiencia en proyectos de sistemas de información Web. 01 año de experiencia empleando RUP, UML, Java, Java Server

Faces, Oracle.

N° Rol Perfil


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Maestría en tecnologías de la información, gestión pública,

administración de negocios, gestión de proyectos. Certificación PMP vigente. Conocimiento de CMMI.

02 Jefe de Proyecto Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Maestría en tecnologías de la información, gestión pública,

administración de negocios, gestión de proyectos. Certificación PMP vigente. Conocimiento de CMMI. Conocimiento de: RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimiento de: RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000 Conocimiento de Java y Oracle.

04 Administrador de Base de Datos

Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimientos de RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000 Conocimiento de Administración de Base de Datos Oracle oficial.


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimientos de RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000 Conocimiento de Java. Conocimiento de Oracle.

06 Analista Funcional Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimientos de: RUP y UML Conocimiento de PMI


N° Rol Perfil

07 Desarrollador Bachiller o Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Informático, Ingeniero Industrial, Ingeniero de Software, Abogado, Administrador y/o Economista.

Conocimiento de: RUP y UML Conocimiento de Java y Oracle

c) Declaración jurada simple de acuerdo al artículo 42 del Reglamento (Anexo Nº 3).

En el caso de consorcios, cada integrante debe presentar esta declaración jurada, salvo que sea presentada por el representante común del consorcio.

d) Promesa formal de consorcio, de ser el caso, en la que se consigne los integrantes, el representante común, el domicilio común y las obligaciones a las que se compromete cada uno de los integrantes del consorcio así como el porcentaje equivalente a dichas obligaciones (Anexo Nº 4).

La promesa formal de consorcio deberá ser suscrita por cada uno de sus integrantes.

Se presume que el representante común del consorcio se encuentra facultado para actuar en nombre y representación del mismo en todos los actos referidos al proceso de selección, suscripción y ejecución del contrato, con amplias y suficientes facultades.

e) Declaración Jurada de Plazo de prestación del servicio (Anexo Nº 5).

f) Declaración Jurada de Transparencia (Anexo N° 11)

IMPORTANTE:

La omisión de alguno de los documentos enunciados acarreará la no admisión de la propuesta, sin perjuicio de lo señalado en el artículo 68 del Reglamento.

Documentación de presentación facultativa:

a) Factor Experiencia del Postor en la Actividad: Copia simple de contratos u órdenes de servicio, y su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente. Adicionalmente, para acreditar experiencia adquirida en consorcio, deberá presentarse copia simple de la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio. Anexo N° 06

b) Factor Experiencia del Postor en la Especialidad: Copia simple de contratos u órdenes de servicio, y su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente. Adicionalmente, para acreditar experiencia adquirida en consorcio, deberá presentarse copia simple de la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio. Anexo N° 07

c) Factor experiencia y calificaciones del personal propuesto: Copia de contratos u órdenes de servicio con su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente, titulo o grado obtenido, constancias o certificados


d) Mejoras a las condiciones establecidas en las Bases. (Anexo N° 08)

IMPORTANTE:

En caso exista contradicción entre la información presentada en la propuesta técnica, la propuesta será descalificada.

2.5.2. SOBRE N° 2 - PROPUESTA ECONÓMICA8

El Sobre Nº 2 deberá contener la siguiente información obligatoria:

Oferta económica expresada en la moneda del valor referencial, Nuevos Soles. (Anexo Nº 10).

El monto total de la propuesta económica y los subtotales que lo componen deberán ser expresados con dos decimales.

IMPORTANTE:

La admisión de la propuesta económica que presenten los postores dependerá de si aquella se encuentra dentro los márgenes establecidos en el artículo 33 de la Ley y el artículo 39 de su Reglamento.

En caso la información contenida en la propuesta económica difiera de la información contenida en la propuesta técnica, la propuesta económica será descalificada.

2.6. DETERMINACIÓN DEL PUNTAJE TOTAL

Una vez evaluadas las propuestas técnica y económica se procederá a determinar el puntaje total de las mismas.

El puntaje total de las propuestas será el promedio ponderado de ambas evaluaciones, obtenido de la siguiente fórmula:

PTPi = c1 PTi + c2 PEiDonde:

PTPi = Puntaje total del postor iPTi = Puntaje por evaluación técnica del postor iPEi = Puntaje por evaluación económica del postor i

c1 = Coeficiente de ponderación para la evaluación técnica. = 0.70

c2 = Coeficiente de ponderación para la evaluación económica. = 0.30

Donde: c1 + c2 = 1.00

2.7. REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO

El postor ganador de la Buena Pro deberá presentar los siguientes documentos para suscribir el contrato:

8 De acuerdo con el artículo 63 del Reglamento la propuesta económica solo se presentará en original.


a) Copia de DNI del Representante Legal.b) Copia de la vigencia del poder del representante legal de la empresa.c) Copia de la constitución de la empresa y sus modificatorias debidamente

actualizado.d) Copia del RUC de la empresa.e) Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.f) Carta Fianza de garantía de fiel cumplimiento del contrato. g) Carta Fianza de garantía por el monto diferencial de la propuesta, de ser el

caso. h) Contrato de consorcio con firmas legalizadas de los integrantes, de ser el caso.i) Código de cuenta interbancario (CCI). (Anexo N° 9)j) Traducción oficial efectuada por traductor público juramentado de todos los

documentos de la propuesta presentados en idioma extranjero que fueron acompañados de traducción certificada, de ser el caso.

k) Domicilio para efectos de la notificación durante la ejecución del contrato.l) Correo electrónico para notificar la orden de servicio.

IMPORTANTE:

En caso de que el postor ganador de la Buena Pro sea un consorcio y la Entidad opte por solicitar como garantía para la suscripción del contrato carta fianza o póliza de caución, conforme a lo indicado por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones en los Oficios Nº 5196-2011-SBS y Nº 15072-2012-SBS, a fin de que no existan problemas en la ejecución de las mencionadas garantías, resulta necesario que éstas consignen en su texto, el nombre, denominación o razón social de todas y cada una de las personas naturales y/o jurídicas que integran el consorcio.

Al amparo de lo dispuesto en el artículo 39 de la Ley, en los casos de prestación de servicios de ejecución periódica, alternativamente, las micro y pequeñas empresas pueden optar que, como garantía de fiel cumplimiento, la Entidad retenga el diez por ciento (10%) del monto del contrato original. Para estos efectos, la retención de dicho monto se efectuará durante la primera mitad del número total de pagos a realizarse, de forma prorrateada, con cargo a ser devuelto a la finalización del mismo.

La Entidad no podrá exigir documentación o información adicional a la consignada en el presente numeral para la suscripción del contrato.

2.8. PLAZO PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO

El postor ganador de la Buena Pro, sin mediar citación alguna por parte de la Entidad, deberá presentar toda la documentación prevista para la suscripción del contrato dentro del plazo de siete (7) días hábiles, contados a partir del día siguiente de consentida la Buena Pro. Asimismo, dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la presentación de dicha documentación, deberá concurrir ante la Entidad para suscribir el contrato.

La citada documentación deberá ser presentada en el 1er Piso de la Sede El Regidor (Sub-Lote 69 B N° 108, Zona comercial del conjunto residencial San Felipe – Jesús María).

2.9. ADELANTOS9

9 Si la Entidad ha previsto la entrega de adelantos, deberá consignar el procedimiento para su entrega y la respectiva garantía, precisando el plazo en el cual el contratista solicitará los adelantos. Asimismo, deberá


La Entidad otorgará un adelanto directo hasta por el 30% del monto del contrato original.

El contratista podrá solicitar los adelantos dentro de los ocho (8) días calendario, contados a partir del día siguiente de la suscripción del contrato, adjuntando a su solicitud la garantía por adelantos10 mediante carta fianza y el comprobante de pago correspondiente. Vencido dicho plazo no procederá la solicitud.

La Entidad debe entregar el monto solicitado dentro de los diez (10) días calendario contados a partir del día siguiente de la presentación de la solicitud del contratista.

En el supuesto que los adelantos no se entreguen en la oportunidad prevista, el contratista tendrá derecho a solicitar la ampliación del plazo de ejecución de la prestación por el número de días equivalente a la demora, conforme al artículo 172 del Reglamento.

2.10. FORMA DE PAGO

La Entidad deberá realizar el pago de la contraprestación pactada a favor del contratista de conformidad con el siguiente cuadro:

Fases Meses Porcentaje Pago Pago Acumulado

1.Iniciación Al terminar el mes 01 de iniciada la consultoría.

5% Primer Pago (10% del monto total)

40% del monto total del contrato.2. Planificación Al terminar el mes 01

de iniciada la consultoría

5%

3. Ejecución Al terminar el mes 04 de iniciada la consultoría

25%

Al terminar el mes 06 de iniciada la consultoría

30% Segundo Pago (20% del monto total)

60% del monto total del contrato. Al terminar el mes 08


70%


80% Tercer Pago (20% del monto total)



90%

4. Seguimiento y Control Durante los 15 meses

Incluido en los porcentajes anteriores y posteriores

5. Cierre Al terminar el mes 15 de iniciada la consultoría

95% Cuarto Pago (20% del monto total)



98%

consignar la oportunidad y plazo en el cual se entregarán dichos adelantos, conforme a lo previsto por los artículos 171 y 172 del Reglamento.

10 De conformidad con el artículo 162 del Reglamento, esta garantía deberá ser emitida por idéntico monto y un plazo mínimo de vigencia de tres (3) meses, renovable trimestralmente por el monto pendiente de amortizar, hasta la amortización total del adelanto otorgado. Cuando el plazo de ejecución contractual sea menor a tres (3) meses, la garantía podrá ser emitida con una vigencia menor, siempre que cubra la fecha prevista para la amortización total del adelanto otorgado.




100%

De acuerdo con el artículo 176 del Reglamento, para efectos del pago de las contraprestaciones ejecutadas por el contratista, la Entidad deberá contar con la siguiente documentación:

- Recepción y conformidad La conformidad funcional estará a cargo de la Dirección del Registro

Nacional de Proveedores La conformidad técnica estará a cargo de la Dirección del SEACE

- Informe del funcionario responsable del área usuaria emitiendo su conformidad de la prestación efectuada.

- Comprobante de pago

2.11. PLAZO PARA EL PAGO

La Entidad debe efectuar el pago dentro de los quince (15) días calendario siguiente al otorgamiento de la conformidad respectiva, siempre que se verifiquen las demás condiciones establecidas en el contrato.


CAPÍTULO IIITÉRMINOS DE REFERENCIA Y REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS

SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBAS E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES –

(RNP) VERSIÓN 5.0.

1. ÁREA USUARIA:Dirección del Registro Nacional de Proveedores.

2. FINALIDAD PÚBLICA:El Sistema RNP Versión 5.0.0 permitirá al OSCE, conforme a lo establecido en el Plan Estratégico Institucional 2012 – 2016, convertirse en aliado estratégico de las entidades y agentes económicos, por la calidad de sus servicios, por el uso intensivo de TI, así como por promover la eficiencia, probidad y transparencia en la gestión de las contrataciones del Estado, contribuyendo a mejorar el acceso al mercado estatal y elevar la calidad del gasto público.

3. OBJETIVOS:Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0 de acuerdo a las necesidades de la Dirección del Registro Nacional de Proveedores.

4. ACTIVIDAD DEL POI:Proyecto 2028040: Modernización del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional.6000010: Elaboración de Sistemas de Información.

5. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO:

ITEM CANTIDAD UNIDAD DE MEDIDA DESCRIPCIÓN

1 1 1

Servicio de Consultoría de análisis, diseño, construcción, pruebas e implantación del sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) versión 5.0.

ALCANCE Y DESCRIPCIÓN DE LA CONSULTORÍA:

5.1.ACTIVIDADES:Implementar lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, secciones 6.

5.2.PROCEDIMIENTO:Elaborar los entregables que correspondan de acuerdo a las metodologías y estándares aprobados por la Dirección del SEACE, según lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e


Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, secciones 7.2, 7.3, 7.4 y 7.5.

5.3.NORMATIVA ESPECIFICA:Ley y Reglamento de la ley de contrataciones del estado, normatividad de contrataciones.

5.4.COORDINACIÓN Y SUPERVISIÓN:5.4.1. SUPERVISIÓN:

La supervisión en lo funcional estará a cargo de la Dirección del Registro Nacional de Proveedores.

La supervisión en lo técnico estará a cargo de la Dirección del SEACE.

5.4.2. COORDINACIÓN: La coordinación en lo funcional estará a cargo de la Dirección del Registro Nacional

de Proveedores. La coordinación en lo técnico estará a cargo de la Dirección del SEACE.

6. REQUISITOS DEL PROVEEDOR:6.1.Del Proveedor:

El proveedor deberá contar con experiencia como mínimo 3 proyectos de desarrollo de software en Java en el sector público y/o privado.

6.2.Del personal:De acuerdo a lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, sección 7.1.

7. PLAN DE TRABAJO:De acuerdo a lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, secciones 7.2 y 7.5.

8. PLAZO DE EJECUCIÓN DEL SERVICIO:El plazo de ejecución del servicio será de 21 meses calendarios contados desde el día siguiente de suscrito el contrato.

8.1.Entregables:De acuerdo a las metodologías y estándares aprobados por la Dirección del SEACE, según lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, secciones 7.2, 7.3, 7.4 y 7.5.

8.2.Forma y lugar de presentación de los entregables:Los entregables deberán ser presentados en Mesa de Partes de Trámite Documentario del OSCE impresos y en medio magnético (CD-ROM o DVD) por duplicado dirigido a la Dirección del SEACE.


9. LUGAR DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO:De acuerdo a lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, sección 6.14.1.

10. CONFORMIDAD DE SERVICIO: La conformidad funcional estará a cargo de la Dirección del Registro Nacional de

Proveedores. La conformidad técnica estará a cargo de la Dirección del SEACE.

11. FORMA DE PAGO:De acuerdo a lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, sección 7.6.

12. ADELANTOS:De acuerdo a lo establecido en el Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0”, sección 7.6.

13. PENALIDADES APLICABLES:13.1. Penalidades por mora:

De acuerdo al artículo Nº 165 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

13.2. Otras penalidades:Ninguna.

14. CONFIDENCIALIDAD: Toda información es confidencial, por tanto el proveedor no puede emplearla ni

difundirla sin la autorización expresa de la Dirección del SEACE y/o Dirección del Registro Nacional de Proveedores.

El proveedor no divulgará el contenido de los entregables del servicio. El proveedor no podrá bajo ningún concepto ofrecer declaraciones sobre los avances

del trabajo a terceros, sin contar con la aprobación por escrito del Director del SEACE del OSCE.

15. RESPONSABILIDAD POR VICIOS OCULTOS:El plazo máximo será de 01 año.

16. PROPIEDAD INTELECTUAL:El OSCE tendrá todos los derechos de propiedad intelectual de todo entregable elaborado en base a la metodología de desarrollo de software del OSCE, del código fuente, script de base de datos y/o archivos de configuración.

17. ANEXOS:


Documento Términos de Referencia del “Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema Registro Nacional de Proveedores – (RNP) Versión 5.0” elaborado por la Dirección del Registro Nacional de Proveedores en lo funcional, y la Dirección del SEACE en los aspectos técnicos, en el cual se encuentra el detalle de la descripción del servicio, para ello revisar el documento impreso y/o archivo “01 TDR AnaDisConstPruImpla RNP 5.0 Vs 1.0.5.docx”.

ANEXO: TÉRMINOS DE REFERENCIA DEL “ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBAS E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES –

(RNP) VERSIÓN 5.0”

Resumen EjecutivoEn el contexto de la sociedad de la información, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) propicia la necesidad de tener mejores, más rápidos y más eficientes métodos para realizar, registrar, controlar y supervisar la información de una organización en cualquier ámbito de su organización.Por esta razón, el Sistema del Registro Nacional de Proveedores es un sistema de vital importancia para el OSCE, porque a través de mencionado sistema se interrelaciona con el Proveedor, al cual a la fecha no se le ha proporcionado un sistema que tenga funcionalidades que le permitan agilizar sus labores y tareas cuando se convierten en Proveedores del Estado.Dada la importancia de ello, el OSCE decide iniciar el Proyecto de Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas e Implantación del Sistema RNP, y espera con ello implementar todas las funcionalidades del área usuaria y mejorar los tiempos de respuesta de los Proveedores del Estado.

El sistema actual del RNP se encuentra operativo desde el año 2002 y su uso a la fecha presenta inconvenientes de operatividad y no tiene mucha interacción con el Proveedor. Se encuentra establecido bajo una arquitectura obsoleta, por lo cual se ha visto necesario crear una versión del sistema RNP que contemple cambios que optimicen y faciliten las gestiones de sus actores.

La versión 5.0 del sistema RNP se crea con el objetivo de solucionar los problemas que existen en la versión actual. Sin embargo el mayor beneficio es la identificación de funcionalidades que son nuevas o que mejoran las actuales, tales como: El acceso a formularios electrónicos de procedimientos administrativos que puede realizar un proveedor haciendo uso de su usuario y clave del Sistema del RNP. Actualmente, algunos procedimientos administrativos ya cuentan con esta funcionalidad, sin embargo esto se expandirá al resto de procedimientos con el objetivo de facilitar al proveedor su acceso a los servicios brindados por el RNP, El acceso a formularios electrónicos de procedimientos administrativos que no requieren utilización de usuario y clave del sistema RNP como las solicitudes de búsqueda y manifiesto, la uniformidad del uso de la bandeja de mensajes como medio de notificación, etc. Asimismo, se han creado nuevos módulos como el módulo de Fiscalización, para facilitar la gestión que se realiza en la Sub Dirección de Fiscalización, módulo de reportes que va ser el soporte para la toma de decisiones de los usuarios gestores del RNP y también facilitará las tareas operativas y los servicios y consultas al ciudadano que se van a visualizar en el nuevo portal del RNP.

La obtención de las necesidades se ha trabajado en equipo con los usuarios de la Dirección del RNP.

Mediante la implementación del nuevo sistema del RNP se busca conseguir los siguientes beneficios:


Optimizar el tiempo de atención del área usuaria con respecto a los trámites que realice el proveedor, debido a que el sistema brindará funcionalidades nuevas y mejorará las actuales.

Crear nuevos trámites y/o servicios que brinden al proveedor la actualización de la información del registro en el cual se encuentre inscrito, el cual se basará en un proceso más ágil.

Brindar mayor flexibilidad en los procesos del sistema. Rediseñar los formularios de los trámites, obteniendo un formato más entendible, que

brinde ayudas visuales y que contenga validaciones, lo cual permitirá reducir el número de errores cometidos por los proveedores al momento de llenar los formularios.

Mejorar procesos, como la presentación de los formularios a través del sistema web, el cual permitirá minimizar el tiempo de presentación o registro de los trámites primordialmente a los usuarios ubicados en provincias.

Crear controles para los procesos contemplados en el sistema, lo cual permitirá obtener información para realizar una mejor gestión.

Economizar en útiles de oficina como papel, tinta de impresoras, etc., puesto que el resultado de los trámites se emitirán a través del sistema web.

Uniformizar el proceso de notificación y/o comunicación a cargo de la institución con el público objetivo a través de la bandeja de mensajes.

Optimizar las reglas de negocio relacionadas al registro, evaluación, y/o atención de los trámites con el fin de brindar un servicio de mayor calidad al proveedor.

Obtener información relevante para la toma decisiones a través de los nuevos reportes y consultas operativas y de gestión.

Integrarse con otros sistemas internos lo cual permitirá acceder a información de forma más rápida, o mejorará el rendimiento del sistema al utilizar otros servicios que faciliten su funcionamiento.

Utilizar plataforma de hardware y software moderna lo cual permitirá un óptimo desempeño.

DefinicionesEn esta sección se listan y describen definiciones del análisis, diseño, construcción, pruebas e implantación del nuevo Sistema de Registro Nacional de Proveedores (RNP) para comprender las diversas secciones del documento.

Consorcio: El contrato asociativo por el cual dos (02) o más personas se asocian, con el criterio de complementariedad de recursos, capacidades y aptitudes, para participar en un proceso de selección y, eventualmente, contratar con el Estado.

Consultor: La persona natural o jurídica que presta servicios profesionales altamente calificados en la elaboración de estudios y proyectos; en la inspección de fábrica, peritajes de equipos, bienes y maquinarias; en investigaciones, auditorias, asesorías, estudios de pre-factibilidad y de factibilidad técnica, económica y financiera, estudios básicos, preliminares y definitivos, asesoramiento en la ejecución de proyectos y en la elaboración de términos de referencia, especificaciones técnicas y bases de distintos procesos de selección, entre otros.

Contratación: Es la acción que deben realizar las Entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago del precio o de la retribución correspondiente con fondos públicos, y demás obligaciones derivadas de la condición del contratante.

Contratista: El proveedor que celebre un contrato con una Entidad, de conformidad con las disposiciones de la Ley y del presente Reglamento.

Contrato: Es el acuerdo para crear, regular, modificar o extinguir una relación jurídica dentro de los alcances de la Ley y del Reglamento.


Estandarización: El proceso de racionalización consistente en ajustar a un determinado tipo o modelo los bienes o servicios a contratar, en atención a los equipamientos preexistentes.

E-tendering: Es el proceso electrónico en el que se envían requerimientos de información y precios a proveedores y se reciben respuestas de los mismos, usando la tecnología de Internet.

Heurística: Tipos de búsqueda inteligente que utilizan los antivirus para detectar los cambios de forma de los virus.

Hoax (falsos virus): Mensajes que se propagan por Internet en forma de e-mail y que hacen alusión a determinados virus, los cuales recomiendan difundir las advertencias de éstos a múltiples usuarios para provocar una cadena de miles de mensajes.

Java: Lenguaje de programación creado por SunMicrosystem para proporcionar más velocidad y facilidad de uso a Internet, es independiente de la plataforma utilizada y está disponible para cualquier navegador de la WWW que admita este lenguaje.

OCR (Reconocimiento Óptico de Caracteres): Software que permite reconocer los caracteres y convertirlos a texto informático.

OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.

Plug-Ins: Aplicaciones que permiten interpretar y visualizar distintos tipos de ficheros que contienen elementos multimedia y que funcionan sincronizadamente con el navegador.

Programación por capas: Es un estilo de programación en el que el objetivo primordial es la separación de la lógica de negocios de la lógica de diseño; un ejemplo de esto consiste en separar la capa de datos y la capa de negocios de la capa de presentación al usuario.

Proveedor: La persona natural o jurídica que vende o arrienda bienes, presta servicios generales o de consultoría o ejecuta obras.

SEACE: Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado.

RNP: Registro Nacional de Proveedores.

Antecedentes

Los Proveedores para participar en proceso de contratación deben estar inscritos en el Registro Nacional de Proveedores, el mismo que se realiza a través de formularios (electrónico y presencial). Para ello se dispone de un sistema denominado Sistema de Registro Nacional de Proveedores Versión 4.0., este sistema se encuentra operativo desde el año 2002 y su uso a la fecha por su obsolescencia presenta inconvenientes de operatividad y no tiene mucha interacción con el Proveedor. La base de datos del RNP contiene el registro de todos los Proveedores el cual es publicitado en el Portal Web del RNP, a la fecha no se ha proporcionado mayores funcionalidades que permitan a los Proveedores mejorar y acelerar los mecanismos de este registro. En la siguiente figura se muestra la estructura orgánica de la Dirección del RNP.


Figura 1. Organigrama de la Dirección del Registro Nacional de Proveedores.

Beneficios generalesTener un registro de proveedores oportuno acelerando los pasos de su inscripción, no solo en el registro sino también en la verificación y validación de los proveedores inscritos a través de alertas, publicitando el estado positivo y negativo de los proveedores en el Portal Web y proporcionando información de los Proveedores a la ciudadanía y medios en general.

Datos del sistema de actualLa Dirección del Registro Nacional de Proveedores (DRNP), está compuesta por la Sub Dirección de Operaciones Registrales (SOR), Sub Dirección de Información Registral (SIR) y la Sub Dirección de Fiscalización (SDF).La Sub Dirección de Operaciones Registrales y Sub Dirección de Información Registral atiende los trámites que son solicitados por el administrado.Los trámites que se atienden en la Sub Dirección de Operaciones Registrales son: Inscripción/Renovación de Bienes y/o Servicios Inscripción/Renovación de Ejecutores de Obras Inscripción/Renovación de Consultores de Obras Ampliación de Especialidad Aumento de Capacidad Máxima de Contratación Registro de exceptuados Renuncia a la vigencia Inscripción de subcontratos Recurso de Reconsideración sobre trámite TUPA.

Los trámites que se atienden en la Sub Dirección de Información Registral son: Comunicación de Ocurrencias (Cambio o regularización de Razón o Denominación

Social) Comunicación de Ocurrencias (Domicilio) Comunicación de Ocurrencias (Cambio y/o inclusión de apoderado en el Perú o

Representante Legal) Comunicación de Ocurrencias (Cambio y/o inclusión de socios, accionistas, titular,

órganos de administración, distribución de acciones, participaciones y /o aportes de proveedores)

Cambio y/o inclusión de socios, accionistas o titular, órganos de administración, distribución de acciones, participaciones y/o aportes de proveedores nacionales con inscripción vigente en el RNP

Declaración, Regularización y Rectificación de Récord de Obras Expedición de constancia de no estar inhabilitado para contratar con el estado Expedición de constancia de capacidad libre de contratación Expedición de constancia informativa de no estar inhabilitado Búsqueda y manifiesto Expedición de Listados de Récord de Ejecución y Consultoría de Obras Recurso de Reconsideración sobre trámite TUPA.


Asimismo, a la Dirección del RNP se dirigen los siguientes trámites:

Recurso de Apelación sobre trámite TUPA Recurso de Reconsideración sobre nulidad de un trámite.

Adicionalmente el RNP recibe solicitudes físicas de los proveedores a través de Trámite documentario tales como, desistimiento de un trámite TUPA o de un recurso, cambio de clave y comunicaciones diversas.A continuación se describe los procesos realizados por los clientes internos y externos del Sistema del RNP.

Procesamiento del Pago de Tasas de los trámites TUPA del RNP.Corresponde al proceso mediante el cual se procesan los pagos en el Sistema del RNP. En este procesamiento se incluyen tanto los pagos recibidos por los bancos (BCP, SCOTIABANK, BANBIF, CONTINENTAL y BANCO DE LA NACIÓN) como los pagos recaudados a través de la Caja del OSCE. El OSCE ha proporcionado a los bancos la lista de todas las tasas que cada uno de ellos debe recaudar. Los archivos que contienen la información de los pagos recaudados en los bancos se reciben a través de directorios FTP, páginas web e incluso de correos electrónicos. Luego de recibir todos los pagos el sistema del RNP realiza cierto tipo de validaciones con lo cual se puede verificar si el pago procede o no procede, en caso el trámite procede se le habilita el ingreso al formulario electrónico al proveedor para los trámites de Inscripción y Renovación y se le notifica a la bandeja de mensajes, en caso no proceda se habilita el pago para que el proveedor pueda solicitar su devolución de tasa y asimismo también se le notifica. El plazo máximo para procesar los pagos es de 2 días hábiles luego de recibido el pago en el banco.

Presentación de los formularios y requisitos de los trámites TUPA del RNP.En el caso de Inscripción / Renovación de Bienes y/o Servicios nacionales o domiciliados los trámites se registran en un formulario electrónico y no requiere presentación física de documentos. En el caso de Inscripción / Renovación de Bienes y/o Servicios no domiciliados, Ejecutores y Consultores de Obras los trámites son registrados en un formulario electrónico y requiere de presentación de documentos por Mesa de Partes del OSCE o por alguna de las Oficinas Zonales. En el caso de declaración y rectificación sin pago de récord de obras, los datos se registran en un formulario electrónico y son enviados automáticamente al sistema, en los otros casos de récord de obras los ejecutores y/o consultores tienen que presentar sus formularios físicos por Mesa de Partes del OSCE u Oficinas Zonales. Para todos los otros trámites que no se han mencionado anteriormente no existe la figura del formulario electrónico, por lo cual el proveedor o solicitante debe llenar su formulario físico y presentarlo en Mesa de Partes del OSCE u Oficinas Zonales y en el caso de Expedición de Constancias se debe presentar en Atención de Información Registral de la Sede Central u Oficinas Zonales.

Evaluación y resolución de los trámites que modifican la información del registro del proveedor.

Corresponde al proceso mediante el cual se realiza la evaluación de los trámites del RNP, actualmente la DRNP tiene diferentes grupos de evaluadores que se encargan de revisar ciertos tipos de trámites, en el sistema del RNP sólo se han establecido líneas de evaluación para los trámites de Inscripción / Renovación de Ejecutores y Consultores y grupo de evaluadores para Inscripción y Renovación de Bienes y Servicios, en todos los otros casos la asignación de los evaluadores se realiza de forma manual. En el caso de Bienes y Servicios la evaluación la realiza un solo evaluador, en cambio en el caso de Ejecutores y Consultores la evaluación la realiza una línea de evaluación (compuesta por un conjunto de evaluadores) y además la evaluación realizada por ellos está sujeta a la revisión del Supervisor a cargo. Se puede indicar que en el caso de la evaluación de Bienes y/o Servicios, el evaluador puede aprobar, separar de su bandeja de atención, observar y suspender un trámite asignado. En el caso de Ejecutores y Consultores los evaluadores solo revisan los expedientes en el sistema y el Supervisor a cargo es el que se encarga de aprobar, no aprobar e incluso devolver a la línea


de evaluación el trámite para que así los evaluadores puedan revisar otra vez el expediente. El plazo de resolución de trámite para los trámites de Inscripción y Renovación es calculado por el sistema, y para los otros trámites la verificación de plazo está a cargo del personal de DRNP. Asimismo, si el proveedor ha presentado un recurso de reconsideración es atendido por los evaluadores legales del área de recursos de SOR, los cuales pueden solicitar apoyo a los evaluadores contables y técnicos para resolver el recurso y declararlo fundado, infundado o improcedente. La notificación al proveedor se realiza mediante el Courier.

Atención de los trámites que solicitan información registral.Estos trámites enviados por las áreas internas del OSCE, entidades, proveedores y en general por cualquier persona que no se encuentre registrada como proveedor son recibidos en SIR y deben atenderse en el plazo indicado en el TUPA, estas atenciones se realizan consultando la información en el sistema del RNP, pero si la información solicitada no se encuentra accesible entonces se debe de enviar un requerimiento a la Sub Dirección de Desarrollo de Proyectos para que ellos puedan brindar la información, luego de recibida la información esta debe ser remitida formalmente al área origen que lo solicitó y las solicitudes atendidas de los proveedores son notificadas vía Courier.

Mantenimiento del Registro de Inhabilitados.Para este proceso la Sub Dirección de Información Registral (SIR), recibe por parte del Tribunal de Contrataciones del Estado la resolución sancionadora de un proveedor para que se registre en el sistema al proveedor como inhabilitado, se espera hasta el sexto día hábil después de notificada la sanción al proveedor, debido a que durante este periodo el proveedor puede presentar recurso de reconsideración, pasado este periodo se registra al proveedor en el Registro de Inhabilitados con la respectiva sanción siendo esta temporal o definitiva. Se levanta la sanción al proveedor de manera temporal por los siguientes motivos: Cuando el proveedor presenta un Recurso de Reconsideración o cuando el proveedor presenta una Medida Cautelar, al recibir las respectivas resoluciones, se levantará o volverá a aplicar la sanción al proveedor, debiendo calcularse el tiempo de sanción que queda pendiente cuando la inhabilitación es temporal. Adicionalmente se elabora el archivo del Listado de Sancionados para la publicación en el portal web del OSCE.

Atención de Recursos de Apelación y Nulidades en la DRNP.El proveedor presenta un recurso de apelación ante la Dirección de Registro Nacional de Proveedores sobre el resultado del tipo de trámite que previamente ha sido atendido en la Sub Dirección de Operaciones Registrales e Información Registral, el trámite debe estar resuelto, ya sea que esté aprobado o no, dependiendo de las condiciones del mismo, presenta adicionalmente al formulario, la documentación y el escrito en la que sustenta dicho recurso de apelación. Luego de presentado el recurso se elabora el proyecto de resolución y la resolución del recurso de apelación pudiendo ser este fundado, infundado o improcedente, para luego ser notificado al proveedor mediante el Courier.Con respecto a las nulidades, la Dirección del RNP recibe el informe de nulidad y proyecto de nulidad del trámite por parte de la Sub Dirección de Fiscalización, revisa el proyecto de nulidad para luego emitir la resolución de nulidad del trámite o solicitar ampliación del proyecto de nulidad a la Subdirección de Fiscalización. La resolución de la nulidad del trámite es notificada mediante el Courier, al momento de recibir el cargo de notificación se procede a registrar y ejecutar los asientos de nulidad del trámite, pasado los quince días hábiles después de recibir el cargo de notificación se procede a registrar al proveedor como impedido siempre y cuando no haya presentado recurso de reconsideración de nulidad, en caso haya presentado dicho recurso se debe resolver y emitir la resolución del recurso de reconsideración de nulidad del trámite pudiendo ser infundado, fundado o improcedente.

Fiscalización posterior de trámites.La selección de los procedimientos a fiscalizar se realiza mediante la selección de muestra aleatoria por periodos semestrales, mediante alerta de fiscalización por la Sub Dirección de Operaciones Registrales, por comunicación expresa del Tribunal de Contratación del Estado, por denuncia de terceros o por denuncia de carácter público. Luego de seleccionado los


procedimientos administrativos se verifica la autenticidad de las declaraciones, documentos, informaciones y traducciones proporcionados por los administrados o sus representantes en los procedimientos de aprobación automática o evaluación previa seguidos ante el Registro Nacional de Proveedores, posterior a la verificación de lo descrito se emite y envía a la DRNP un informe pudiendo ser: Informe verdadero, informe no veraz o denuncia o informe de nulidad acompañado del proyecto de nulidad.

Integraciones con sistemas internos y externos con el OSCE. SUNAT, a través de un sistema web online para las consultas del estado del RUC y

obtención de información del RUC de los proveedores inscritos en el RNP. SUNARP, mediante el acceso con un usuario se visualizan las imágenes de los registros

públicos. RENIEC, a través de un acceso con usuario y contraseña, en un horario limitado para

realizar consultas. Trámite Documentario, se obtiene la información del identificador del trámite y recepción

de carpeta del mismo. SEACE vs2.0, se realiza consultas a la información de procesos de selección. Asimismo

el Sistema RNP envía la información de los proveedores. CUBSO, se obtiene la información del catálogo de los productos al nivel 4, se utiliza para

los trámites de inscripción y renovación de los proveedores a inscribirse en los registros de Bienes y Servicios.

CAJA, se obtiene la información del procesamiento de pago de las tasas de los trámites TUPA del RNP, mediante un procedimiento almacenado al finalizar el día. Adicionalmente el sistema RNP envía información de validaciones del proveedor durante el procesamiento de pagos.

Problemas identificados de la Situación Actual.A continuación se listan los problemas identificados de la situación actual: No a todos los trámites se les habilita un formulario electrónico ocasionando que los

datos registrados en el formato físico conlleve a errores en el llenado. El sistema actual no presenta una interfaz amigable al proveedor, carece de ayudas

visuales para facilitar el llenado de los formularios de los trámites. No existen consultas y reportes que facilite la atención de los trámites de solicitud de

información registral. El sistema actual carece de integraciones más sólidas con los sistemas internos del

OSCE. No existe notificación física, ni electrónica para la mayoría de trámites resueltos por lo

cual el proveedor no se informa del resultado de su trámite. La notificación de la resolución de recursos se realiza mediante Courier ocasionando

incremento en los costos y plazos de resolución. No existen alertas de vencimiento y ayudas generadas por el sistema para los

evaluadores. El sistema actual no registra datos estadísticos para la ayuda a la toma de decisiones. En los casos de los trámites con formularios electrónicos, el sistema crea confusión al

proveedor al notificar diferentes mensajes con respecto al estado final de su trámite, por ejemplo el trámite se notifica con el estado “No aprobado automático”, luego se revierte el trámite sin envío de notificación.

Para realizar el seguimiento de la atención de los recursos, los evaluadores utilizan un archivo Excel en donde ingresan los datos de los recursos recibidos y su atención, por ejemplo se ingresa manualmente el número de resolución de recursos.

El registro de alerta de fiscalización por parte de los evaluadores de SOR y evaluadores de recursos es manual (se escribe la letra F en la tapa del expediente).

No se guarda el histórico de las fechas de registro de sanción o suspender sanción. El sistema presenta un solo campo para ingresar todas las observaciones, lo cual dificulta identificar a que registro de sanción o suspensión de sanción corresponde.


En el registro de inhabilitados se ingresa de forma manual el proceso de selección del proveedor. Actualmente no registran el contrato del proveedor el cual debería ser obtenido del SEACE.

El registro de los datos de Fiscalización se maneja de forma manual. Se utiliza un archivo Excel el cual se actualiza y se consulta por los especialistas para realizar el seguimiento de sus informes.

El sistema no tiene un repositorio consolidado donde registre los datos de las entidades, instituciones, empresas o profesionales a las cuales solicite información (destinatarios) los especialistas de la Sub Dirección de Fiscalización.

El sistema no contempla alertas de las fechas de envío o solicitud de información a las diferentes entidades, instituciones, empresas o profesionales, con el fin de enviar un reiterativo para cumplir con los tiempos establecidos en el procedimiento de fiscalización.

Base Normativa y Documental

En esta sección se lista y describe la base normativa y documental del Registro Nacional de Proveedores.

Informe del Estudio de factibilidad del “Proyecto de Modernización del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional”, declarado viable por el SNIP.

DECRETO LEGISLATIVO 1017: Ley de Contrataciones del Estado Concordado. DECRETO SUPREMO Nº 184-2008-EF: Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado concordado. DIRECTIVA Nº 009-2012-OSCE/CD: Directiva para la fiscalización posterior aleatoria de

los procedimientos administrativos seguidos ante el Registro Nacional de Proveedores. DIRECTIVA Nº 011-2012-OSCE/CD: Procedimiento y plazos para la inscripción,

renovación de inscripción, aumento de capacidad máxima de contratación, ampliación de especialidad e inscripción de subcontratos de ejecutores y consultores de obras en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).

DIRECTIVA Nº 012-2012-OSCE/CD: Procedimiento y plazos para la inscripción y renovación de inscripción de proveedores de bienes y/o servicios en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).

DIRECTIVA Nº 013-2012-OSCE/CD: Procedimiento de Declaración del Récord de Ejecución y Consultoría de Obras en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).

DIRECTIVA Nº 014-2012-OSCE/CD: Disposiciones Aplicables a los procedimientos de comunicación de ocurrencias y modificación de datos de la relación de sancionados publicada en el portal institucional del OSCE.

Objetivo del Proyecto

El OSCE requiere acelerar el proceso de registro, verificación y validación del registro del Proveedor, así como publicitar el estado del Proveedor en línea a través del Portal Web del RNP y proporcionar mayor información de los proveedores inscritos, para ello es necesario contar con una base de datos adecuadamente clasificada, tal que permita realizar diversos estudios y análisis, según sean las diversas contrataciones que realizan los proveedores. En ese sentido, se requiere el análisis, diseño, construcción, pruebas e implantación de un Nuevo Sistema de Registro Nacional de Proveedores (RNP).

Alcance de los Servicio de Consultoría

El servicio de consultoría debe realizar el análisis, diseño, construcción, pruebas e implantación del Sistema de Registro Nacional de Proveedores, el cual deberá incluir: Servicio de Diagnóstico de Procesos. Servicio de Análisis y Diseño del Sistema Web. Servicio de Construcción del Sistema Web. Servicio de Pruebas del Sistema Web. Servicio de Implantación del Sistema Web.


Servicio de Migración. Servicio de Puesta en Marcha. Transferencia Tecnológica a la Dirección del SEACE del OSCE. Capacitación a los Usuarios Internos del OSCE. Mesa de Ayuda para los Actores del Sistema. Soporte Técnico Post Implementación. Horas Adicionales de Consultoría. Software y Hardware Incluido en la Solución. Consideraciones Generales del Servicio. Requerimientos Funcionales. Requerimientos No Funcionales. Requerimientos de Integración. Requerimientos Técnicos (integración con equipos y SW comercial).

A continuación se desarrollará cada componente:

Servicio de Diagnóstico de Procesos.Antes de iniciar el análisis y diseño del Sistema Web, la empresa consultora debe realizar el diagnóstico de procesos que tomará como flujo de información de entrada para la identificación de los requerimientos. Para ello deberá actualizar el documento AS IS y TO BE que dispone el OSCE. Es importante para ello seguir la Metodología de Procesos aprobada por Unidad de Mejora de Procesos del OSCE. Este servicio requiere que la empresa consultora tenga conocimiento del negocio del registro nacional de proveedores para ello deberá dominar los aspectos normativos. Sobre los aspectos técnicos relacionados al negocio puede solicitar reuniones de trabajo a la Sub Dirección de Desarrollo de Proyectos y la Unidad de Mejora de Procesos.

Servicio de Análisis y Diseño del Sistema Web.Antes de iniciar la construcción del Sistema Web, la empresa consultora debe realizar el análisis y diseño del Sistema Web, identificando los requerimientos del usuario y casos de uso del sistema. Asimismo, deberá realizar la especificación de los casos de uso de todos los requerimientos identificados. Para ello será necesario seguir la Metodología de Desarrollo de Software aprobada por la Dirección del SEACE y deberá emplearse como herramienta de modelamiento el Power Designer Versión 16.1, cabe resaltar que el OSCE no proporcionará a la empresa consultora esta herramienta.

Adicionalmente, se debe considerar todos los elementos actuales Portal Web del RNP. En segundo lugar, deberá incorporar todas las funcionalidades, herramientas y aplicaciones necesarias (a los módulos ya desarrollados y a los que faltan desarrollar) para apoyar los requerimientos del proveedor, para lo cual deberá contar con tecnología de punta, de fácil manejo y eficiente tomando en cuenta la normativa vigente.El nuevo sistema debe ser la mejor fuente de información y el punto de encuentro e interacción entre proveedores y compradores, garantizando así, la mayor difusión y transparencia de los requerimientos. Esto permitirá obtener las mejores condiciones de calidad, precio y plazo de entrega.

En particular, se debe tomar en cuenta los siguientes factores críticos de éxito: Adherirse a estándares internacionales (documentos electrónicos, transferencia,

catalogación, etc.). Apoyar la introducción y adopción del sistema por parte de sus usuarios. Cubrir los procesos asociados a las fuentes de información. Utilizar sistemas de catalogación adecuados y acordes con la realidad nacional. Lograr interoperabilidad entre diferentes sistemas. Altos niveles de servicio (SLA, seguridad, disponibilidad).

Un aspecto importante para determinar funcionalidades apropiadas en el nuevo RNP, la firma consultora también efectuará un diagnóstico del rendimiento de la infraestructura de HW y SW


comercial que se dispone con la finalidad de poder efectuar las recomendaciones sobre la pertinencia y detalle de una posible expansión futura la que debe mantener relación con el diseño técnico elaborado para el sistema, además de determinar la frontera de tiempo en la que será necesario actualizar la plataforma como consecuencia del crecimiento de necesidades del usuario. Lo anterior deberá tenerse en cuenta para la coexistencia con otros módulos. Para conocer mayores detalles del hardware y software podrá coordinar visitas y reuniones de trabajo con la Unidad de Tecnologías de la Información.

Servicio de Construcción del Sistema Web.Para la construcción de los módulos del RNP, se debe seguir los estándares de programación en Java y Base de Datos aprobada por la Dirección del SEACE. La construcción del sistema deberá incluir todos los requerimientos identificados y deberán implementarse de acuerdo a las especificaciones de los casos de uso del sistema.

Servicio de Pruebas del Sistema Web.La empresa consultora después de construir un módulo deberá acreditar la realización de las pruebas funcionales unitarias e integrales proporcionando los casos de prueba y datos necesarios que garanticen un control de calidad del producto, el mismo que debe repetirse para todos los módulos del sistema. Asimismo, deberá acreditar la realización de pruebas técnicas que garanticen el cumplimiento de los estándares de código Java y Objetos de Base de Datos aprobados por el OSCE. Finalmente, antes de poner en operación el sistema la empresa consultora deberá realizar las pruebas de stress en el ambiente productivo con el objetivo de afinar y optimizar el sistema considerando las características de un ambiente clusterizado y de alta disponibilidad proporcionando un informe que permita detallar una posible expansión futura el mismo que debe actualizar el documento de diseño técnico del sistema.

Servicio de Implantación del Sistema Web.El nuevo sistema deberá ser implantado en la infraestructura de Hardware y Software Básico existente en el OSCE.

A continuación se presenta un resumen de la infraestructura que se dispone: El OSCE cuenta con un servicio de Hosting de la empresa Level 3 y dispone de un

centro de datos de respaldo en el Edificio El Regidor, en Jesús María, ambos interconectados por fibra oscura de alta velocidad.

Los servidores de Alta Disponibilidad y el sistema de Almacenamiento Externo están formados por: 03 Servidores de IBM Power 770 en las que se instaló AIX en su versión 7.1 y Red

Hat Enterprise Linux. 02 Sistemas de Almacenamiento IBM Storwize V7000. 04 Switches SAN IBM SAN40B-4. 02 Librerías Backup IBM System Storage TS3200

Los equipos de Comunicaciones y Seguridad están conformados por: 02 Switch Core Cisco 6509 03 Ruteadores Cisco 2821 02 Firewall / VPN / IPS Cisco ASA – 5540 02 Multiplexor Optico Cisco WDM 02 Balanceadores de tráfico de Internet Linkproof 300

El software de Servidor de Aplicaciones incluye: 03 Software Servidor de Aplicaciones con Licencia con un (01) corre activo

asignado, con siete (07) cores activo sin asignar, con ocho (08) GB de Memoria Asignada, y con 19 GB de Memoria OnDemmand.

El servidor de aplicaciones es WebLogic 12c.

El software de Base de Datos:


01 Licencia de Software de Base de Datos (licencia de usuarios ilimitados de la Base de Datos, para 4 procesadores) Oracle Database 11g

Cualquier coordinación y visita al respecto, la pueden coordinar con la Unidad de Tecnologías de la Información.

La firma consultora deberá elaborar el Manual de Instalación del Sistema RNP, el cual deberá contener el detalle paso a paso de la instalación del sistema y creación de base de datos, así como las configuraciones necesarias de los productos que garanticen tiempos de respuesta óptimos de acuerdo a los criterios de calidad descritos en los requerimientos. Del mismo modo, la firma consultora deberá elaborar el documento Informe de Implantación, el cual se basará en el Plan y Estrategia de Implantación presentado al OSCE. Esta etapa incluirá un Informe de Situación Actual para que el OSCE proceda a dar la conformidad al desarrollo del sistema. Finalmente, la firma consultora también presentará un Informe de Diagnóstico del Hardware y Software existente. En el mismo se incluirá el punto de vista técnico sobre la capacidad disponible y podría requerir la ampliación de alguno de los componentes como resultado de los análisis de los datos y transacciones que serán operados en el nuevo Sistema.

Servicio de MigraciónInmediatamente, definido y aprobado el diseño lógico y físico de la base de datos se debe dar inicio al servicio de migración de datos el cual determinará el traspaso coherente, ordenado y, transparente de la información que actualmente reside en el sistema actual a la nueva plataforma. El criterio central de la migración es asegurar una transición fluida desde el actual

sistema y sus mecanismos de registro de información, hacia el nuevo sistema. Es fundamental aclarar que el referido proceso de migración debe definirse de forma tal

que asegure la continuidad del servicio. La migración debe incluir parámetros, variables, indicadores e información propia del

negocio, así como sus equivalencias que permitan la integración con otros sistemas. La información histórica estará a disposición de los usuarios a través del RNP existente.

La firma consultora adjudicada debe presentar un Plan de Migración, esto es, debe plantear un servicio que incluya todos los componentes necesarios para pasar organizadamente hacia el nuevo sistema. El OSCE entregará los datos contenidos en las bases de datos actuales en el formato que convengan las partes. Se debe clarificar que este proceso no puede causar indisponibilidades del servicio.

Servicio de Puesta en MarchaLa estrategia a seguir para la puesta en marcha del nuevo RNP se tendrá presente la gradualidad de la construcción, pruebas y aprobación de los módulos, considerando el riesgo de cambio de los módulos debido a funcionalidades transversales e integraciones con otras aplicaciones, módulos o sistemas definidos en el alcance del sistema. Para la puesta en marcha también deberá cumplirse con los requerimientos de capacitación a la Dirección del SEACE y Usuarios Internos del OSCE.

Transferencia Tecnológica a la Dirección del SEACE del OSCELa firma consultora que desarrolle el nuevo RNP deberá presentar para su aprobación y ejecución un programa de transferencia tecnológica para el personal de la Dirección del SEACE. En ese programa se detallarán los temas que permitan la correcta comprensión del sistema para la eventual actualización de sus funcionalidades.La firma consultora deberá proporcionar tanto el dictado de los cursos como el material para realizar dicha formación.Las personas a capacitar serán aproximadamente veinte y cinco (25) de la Unidad de Tecnologías de la Información y la Dirección del SEACE, quienes recibirán cursos sobre los documentos elaborados, herramientas de desarrollo utilizadas, modelos desarrollados y sobre la construcción y funcionamiento del sistema.


La firma consultora incluirá como parte de su propuesta la realización de las siguientes actividades: Desarrollo del Plan de Formación del Sistema, considerando la estrategia, planificación y

recursos asociados a dicha formación. Los horarios serán coordinados con la Dirección del SEACE.

La planificación debe indicar en qué momento se realizará la formación como actividad independiente y cómo se encuadra dentro de la planificación global al proyecto. También se identificarán cuantos cursos de un mismo tipo se impartirán, la duración de cada curso y el número total de horas de capacitación.

La actividad de formación será independiente a cualquier otra actividad del proyecto. La firma consultora hará una formación previa a la implantación y otra en la etapa de

implantación. Determinar el entorno operativo necesario para asegurar la formación. Ejecutar el Plan de Formación en coordinación con la Dirección del SEACE. La firma consultora alcanzara los requisitos de la prestación de los cursos (lugar,

características de las aulas, herramientas necesarias). La capacitación debe realizarse en las instalaciones del OSCE, para lo cual deberá

coordinar dicha actividad con la Sub Dirección de Desarrollo de Proyectos.El material debe ser proporcionado por la firma consultora y será revisado por la Dirección del SEACE para su aprobación. Una vez aprobado, la firma consultora deberá entregar dicho material en formato Word, Ppt, impreso y en CD, en original y copia.

La firma consultora deberá elaborar el documento Informe de Formación a la Dirección del SEACE, el cual se basará en el Plan de Formación.

Capacitación a los Usuarios Internos del OSCELa firma consultora se encargará de capacitar a los usuarios internos del OSCE en el manejo del Nuevo RNP. Los usuarios internos serán determinados en coordinación con la Dirección del RNP, para ello se considera necesario capacitar aproximadamente cien (100) personas por parte de los usuarios internos, quienes recibirán los cursos sobre el funcionamiento del sistema. La capacitación a los usuarios internos debe realizarse en las instalaciones del OSCE, para lo cual deberá coordinar dicha actividad con la Sub Dirección de Desarrollo de Proyectos.

La formación ha de tener un enfoque de casos prácticos y a partir de ellos adecuar los cursos de formación, permitiendo una mayor efectividad de esta.El material debe ser proporcionado por la firma consultora y será revisado por la Dirección del SEACE para su aprobación. Una vez aprobado, la firma consultora deberá entregar dicho material en formato Word, Ppt, impreso y en CD, en original y copia.

La ejecución del Plan de Formación se hará en coordinación con la Dirección del RNP.

Mesa de Ayuda para los Actores del SistemaLa firma consultora dispondrá de un equipo mínimo de 4 personas (o las que determine necesario) que serán las que atiendan las incidencias que se reporten producto del uso del sistema. Este servicio estará disponible por seis (06) meses en horario de oficina (5x8), durante el cual se irá entrenando al personal de la Dirección del SEACE que asumirá la mesa de ayuda al término de ese periodo.Adicionalmente, se establecerá contacto telefónico desde el OSCE (de lunes a domingo, 24x7) y con los siguientes tiempos de respuesta (atención) y resolución:

Tiempos de respuesta: Problema crítico: instantáneo Problema grave: inferior a 30 minutos Problema leve: inferior a 04 horas

Tiempos de resolución:


Problema crítico: inmediato, ofreciendo una solución lo antes posible (máximo 02 horas)

Problema grave: 04 horas Problema leve: 1-2 días

El tiempo de resolución de la incidencia podría determinar el incremento de personal para atender las incidencias, por lo que la firma consultora deberá gestionar apropiadamente la demanda de recursos para atender la demanda de incidencias.

En lo anterior, se considerarán: Problemas críticos: los que afectan de forma masiva a los usuarios o implican

paralización de las transacciones o retrasos. Problemas graves: los que, no estando en la categoría anterior, afecten a los usuarios

finales que son los que buscan y consultan información en el sistema. Problemas leves: resto de problemas.

Soporte Técnico Post ImplementaciónUna vez implantado el sistema en su totalidad, la firma consultora otorgará al OSCE una garantía por un periodo de seis (06) meses, definido en su propuesta, con la finalidad de garantizar la estabilidad del sistema y complementar funcionalidades y requerimientos adicionales.La firma consultora deberá garantizar su capacidad para dar soporte técnico hasta por el periodo acordado, luego de terminado el período de implementación y en caso de ser requerido para tal efecto. El costo del soporte técnico posterior no estará incluido en el precio inicial y el OSCE no estará obligado a contratarlo.Para la fase de Soporte Post Implantación la firma consultora propondrá un equipo reducido capaz de atender dicha fase, el mismo que incluirá necesariamente por el periodo definido el personal necesario que participará en la atención de las incidencias presentadas durante la garantía del sistema.Los productos adquiridos y necesarios para la solución del proveedor deben tener una garantía de tres (03) años sin costo para el OSCE.

Horas Adicionales de ConsultoríaLa firma consultora indicará el catálogo de servicios profesionales que puede proporcionar durante la operación del Sistema RNP (consultoría, expertos, desarrollo, etc.). La firma consultora indicará el personal disponible para proporcionar estos servicios, localización y su experiencia, añadiendo las tarifas por perfiles.El OSCE considerará esta información como vinculante si durante la etapa de garantía necesitara tomar alguno de estos servicios para efectos de mantenimiento evolutivo del RNP.

Software y Hardware Incluido en la SoluciónLa firma consultora detallará el software y el hardware que está entregando al OSCE como parte de su solución para su correcto funcionamiento y uso legal de acuerdo a lo planteado en su propuesta técnico-económica el cual deberá estar licenciado. En el caso de los bienes se exigirá que se haga la transferencia de la propiedad de los mismos. En el caso de las licencias se otorgará al OSCE el derecho de uso permanente y sin obligaciones o requisitos onerosos posteriores o adicionales, el cual se entregará a los días de acuerdo ley de suscrito el contrato.

Consideraciones Generales del ServicioAdicionalmente a lo descrito anteriormente se define las siguientes consideraciones generales del servicio de consultoría:

Lugar de prestación del servicioLa firma consultora deberá disponer de un ambiente propio, en el cual pueda realizar el servicio de la consultoría. El OSCE facilitará y/o dispondrá un ambiente de reuniones para que pueda realizarse reuniones de trabajo. Es importante que la firma consultora respete el horario de oficina y será


necesario efectuar previamente las coordinaciones cuando sea necesario laborar fuera de hora o en instalaciones específicas. Sin perjuicio de lo anterior, como ya se describió la firma consultora podrá efectuar las tareas que considere conveniente en sus oficinas u otras instalaciones.La consultora deberá dimensionar los entornos de trabajo requeridos para la ejecución del proyecto, correspondientes a las etapas del ciclo de vida del proyecto, especificando los recursos hardware, los componentes y el software base necesarios para desarrollar su trabajo sin contratiempos y de la manera más eficiente.

Asimismo, deberá de considerar lo siguiente: Todo el equipamiento (hardware, software, licencias, servidores de desarrollo) necesario

para el despliegue del trabajo del equipo de desarrollo deberá ser proporcionado por la firma consultora. Esto incluye su entorno de desarrollo y de pruebas. El mismo que deberá ser coordinado y aprobado por la Dirección del SEACE para no transgredir los estándares aprobados.

Todo el equipo de proyecto de la firma consultora deberá de adecuarse al horario de trabajo del OSCE, además deberán de registrar la entrada y salida de su personal de nuestras instalaciones. El formato de registro será proporcionado por el OSCE.

Todos los útiles de oficina necesarios serán proporcionados por la firma consultora, tales como impresora, papel, tóner, entre otros.

Las pruebas que realice el OSCE, como parte de sus actividades para dar conformidad al servicio, se ejecutarán en un ambiente de pruebas preparado por el OSCE, utilizando únicamente el manual de instalación y configuración (entregable) preparado por la firma consultora. El ambiente estará constituido por servidores del OSCE y será similar al ambiente de producción. La instalación y configuración del ambiente de producción se hará con el manual empleado para instalar y configurar el ambiente de pruebas. El ambiente de pruebas y producción es de uso exclusivo del OSCE.

El ambiente de capacitación será creado y proporcionado por el OSCE. Para instalar y configurar este ambiente también empleará el manual de instalación y configuración del ambiente de pruebas.

El ambiente de producción de la solución estará ubicado dentro del Centro de Cómputo que el OSCE designará.

Requerimientos de conectividad, Hardware y Software.La consultora detallará los requerimientos de Hardware y Software para poder desarrollar sus labores. En general, el OSCE proveerá los accesos necesarios a sus recursos, pero será responsabilidad de la firma contar con los elementos que sean inherentes a su contrato.

Requerimientos Funcionales.Los requerimientos funcionales que se muestran en esta sección deberán ser validados y verificados por la Dirección del RNP, motivo por el cual proveedor deberá detallar, actualizar y agregar otros requerimientos, cuando se realice el Modelo de Negocio, Requisitos y Análisis y Diseño.

General.Los requerimientos funcionales de la Dirección del RNP se encuentran en el Anexo C.

Interfaces.El sistema debe estar implementado para proporcionar servicios cuando se requiera.

Requerimientos No Funcionales.En el servicio de consultoría deberá considerarse lo siguiente:

Funcionalidad HorizontalMás allá de la funcionalidad específica requerida para cada proceso de negocio soportado, el sistema requiere tener las siguientes características:


Exportación de información a formatos compatibles (Microsoft Office, Open Office, etc.). Registro de las actividades y de los agentes responsables de ejecutarlas en el sistema.

Estos agentes deberán ser validados y consistentes en sus datos básicos. Buscador eficiente de información (operadores booleanos). Acceso a banners y links. Ayudas contextuales, que brinden información del proceso u opción en curso. Manejo de permisos para acceder a los recursos del sistema, debe entenderse como

recursos menú, opciones de menú (y los diversos niveles de menú), pantallas, criterios de búsqueda, campos de registro, campos de visualización, listados y en general todo componente de visualización del sistema.

Relleno de campos de descripciones u otros, con información de tablas y/o datos ya registrados, que eviten duplicar el ingreso de información.

Integración fluida de video, sonido, imágenes. Capacidad de administración documental con soporte a distintos formatos de archivos. Herramientas de notificación y trigger automático de acciones. Integración fluida con e-mail desde las distintas pantallas de la Aplicación Web. Salidas impresas definibles. Acceso a información relevante de referencia. Seguimiento y monitoreo de funcionalidades principales. Administrador de contenidos. Idiomas: Multilingüe Español, Inglés y traducible a cualquier idioma. El sistema debe tener la capacidad de generar un “ambiente de capacitación” para los

actores del negocio sin costo alguno o adicional para el OSCE. El sistema debe tener la capacidad de notificar el incumplimiento o transgresiones al

marco normativo. El sistema debe proveer alertas para el monitoreo del sistema:

Incumplimiento de regla de negocio. Notificar al usuario. Constancia del aviso. Bloquear cualquier acción del usuario. Tener en cuenta los registros observados, para que se pueda mantenerlo.

El sistema debe permitir que múltiples usuarios trabajen en el aplicativo sin bloquearse entre ellos.

El sistema debe registrar todos los cambios de datos del aplicativo de tal forma que se pueda efectuar consultas históricas

Reuso intensivo, flexibilidad ante el cambio y funciones de auditoría. Se debe considerar usuarios a nivel nacional con diferentes facilidades de conexión

(anchos de banda). Uso de Single SignOn.

ArquitecturaPara OSCE se han implementado 3 servidores IBM Power 770 en las cuales se instaló AIX en su versión 7.1 y Red Hat Enterprise Linux.

Listado y descripción de LPARSa. LPARS en P770-1 CCP


Figura 2. Arquitectura del LPARS en P770-1 CCP.

b. LPARS en P770-2 CCP


c. LPARS en P770-3 CCC



Otras consideracionesA continuación se describen otras consideraciones que tiene que tener en cuenta la firma consultora:

Marco de Referencia.El marco de referencia a emplear en este servicio de consultoría es el siguiente: Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 17799:2007 EDI, TECNOLOGÍA DE LA

INFORMACIÓN. Código de buenas prácticas para la gestión de la seguridad de la información. 2ª Edición”.

Normas y Estándares (Ejem. Sistema 100% WEB y uso de protocolos estándar).Para alcanzar el producto de software se requerirá las siguientes normas y estándares: El OSCE a través de la Dirección del SEACE proporcionará estándar de programación

en Java y Base de Datos Oracle 11g. El OSCE a través de la Dirección del SEACE proporcionará la Metodología de Desarrollo

de Software y plantillas la cual está basada en RUP y UML. El OSCE a través de la Dirección del SEACE proporcionará la Metodología de Gestión

de Proyectos y plantillas la cual está basada en PMI. El OSCE a través de la Dirección del SEACE proporcionará la Metodología de Calidad y

plantillas la cual permite realizar aseguramiento de calidad y control de calidad de software basada en la norma ISO.

Accesibilidad: El diseño de la Aplicación Web deberá tener en cuenta las características actuales de la infraestructura informática que posee nuestra sociedad. Solamente una fracción de los potenciales usuarios del sistema poseen infraestructura informática propia, motivo por el cual la mayoría de los usuarios se conectarán desde las instalaciones de las cabinas públicas que se encuentran diseminadas a lo largo del país, por lo tanto las interfaces deberán ser lo más livianas posibles y quedando descartado cualquier mecanismo que obligue a instalar aplicaciones clientes en las PC.

Acceso a Internet: Debido a esta realidad, la Aplicación Web deberá ser construido íntegramente sobre ambiente Internet, descartando cualquier solución cliente servidor que se pueda encontrar en el mercado, ya que sería materialmente imposible instalar un sistema de este tipo sobre infraestructura inexistente.


Seguridad y Accesibilidad: Esta consideración también se deberá tener en cuenta para la solución de seguridad aplicada a todas las transacciones que se realicen en el marco del negocio. Esta solución deberá de ser sumamente económica y no utilizar medios físicos onerosos para los participantes del sistema. Asimismo, otra consideración técnica que habrá que tener en cuenta es la referida a los protocolos de comunicación, debiendo emplearse protocolos estándares certificados, tal como TCP/IP con SSL como medio de comunicación segura, y puertos estandarizados de comunicación, ya que algunos usuarios se conectarán detrás de firewalls y proxy’s.

Derechos de Propiedad.OSCE tendrá todos los derechos intelectuales del Sistema Web implementado y será propietario de los entregables y su contenido, el código fuente del software desarrollado y/o personalizado, estándares y normas entregadas las misma que no podrán emplearse bajo ningún concepto en otros desarrollos de software.

Coexistencia y Gradualidad.Se ha definido como necesario e indispensable permitir la coexistencia de los mecanismos tradicionales, basados en medios físicos y trámites manuales, permitiendo la actuación de los usuarios conforme al sistema tradicional vigente. Sin embargo, cuando el usuario defina un proceso como “electrónico” no será aceptable la documentación en medio físico tradicional.Asimismo, en vista que se trata de introducir a los usuarios en el mundo digital y esto requiere, de cierto nivel de inversiones que permitan la conectividad y la capacitación y “culturización” de los usuarios, se ha definido que los actores del negocio lo hagan en forma gradual y progresivamente, de acuerdo a la infraestructura de informática y de comunicaciones y a la disponibilidad de conectividad con que cuenten.

Codificación de las Entidades y Actores Importantes.Se ha definido como necesario e indispensable permitir la coexistencia de los mecanismos tradicionales, basados en medios físicos y trámites manuales, permitiendo la actuación del sistema. Es importante mantener la integridad o equivalencia con los datos de las entidades y actores existentes en los sistemas que se dispone. Los actores importantes del sistema deben identificarse y resaltarse para permitir los accesos al sistema.

Estandarización y Simplificación.Se debe buscar estandarizar las reglas de negocio empleando los estándares definidos y simplificar los pasos requeridos para terminar una tarea en el sistema.

Requerimientos de IntegraciónEl funcionamiento del RNP requiere obligatoriamente la existencia de interfaces de integración empleando los conceptos de SOA con diversos sistemas, alguno de los cuales deberá ser implementado en el proyecto:

Sistema de Seguridad.El OSCE proporcionará el módulo de seguridad que será utilizado por el nuevo Sistema, ofreciendo a un determinado usuario del sistema servicios de acceso a recursos. El sistema de seguridad tendrá las siguientes características para el sistema: Sistema de seguridad y control de acceso. Esquema de seguridad con control de acceso multinivel.

SEACE.El sistema del RNP obtendrá información del SEACE de los procesos de contratación la cual será obtenida a través de servicios expuestos por la Dirección del SEACE.

Toda información que el SEACE requiera respecto del proveedor, debe ser entregado mediante servicios expuestos por el nuevo Sistema del RNP.


Módulo de Contratos.Se deberá obtener información de los contratos, desde la suscripción hasta el cierre y liquidación, identificando al proveedor, mediante su RUC o equivalente para proveedores extranjeros no domiciliados u otro trazador, para alimentar al módulo del Registro de Experiencia del RNP. Esta información será entregada mediante servicios expuestos por la Dirección de SEACE.

Catálogo Único de Bienes, Servicios y Obras (CUBSO).Se deberá obtener la lista de ítems a través de servicios expuestos por la Dirección del SEACE.

Sistema de Trámite Documentario.La información de los trámites y contenido del TUPA puede ser actualizada por el Sistema de Trámite Documentario a través de un servicio. Asimismo, toda información del proveedor debe ser expuesta a través de servicios.

Servicio de Call Center.La información de las consultas realizadas por los proveedores que son atendidas por el call center se obtendrá a través de un servicio del nuevo Sistema del RNP. Asimismo, el nuevo sistema deberá permitir la carga y procesamiento de la información recibida en las atenciones de Call Center. La gestión de este aplicativo se realiza a través de la Oficina de Apoyo a la Gestión Institucional OGI.

Sistema de Caja.La información del procesamiento de tasas de los trámites que requieren pago puede ser cambiado por el Sistema de Caja a través de un servicio. Cabe mencionar, que el OSCE está contemplando la implementación de un Sistema GERP (Government Enterprise Resource Planning), el cual comprende entre otros procesos el de Finanzas. Debe comprender además, el empleo de la pasarela de pagos (pagos online a través de VISA y MASTERCARD), para el pago y la devolución de las tasas correspondientes a los trámites TUPA del RNP.

Sistema de Tribunal de Contrataciones.Proveerá información relacionada al cambio de estado del proveedor, expresados en las resoluciones del Tribunal de contrataciones. Toda información será recibida por medio de servicios otorgados por la Dirección de SEACE o quién administre este sistema. Asimismo, toda información referida al proveedor requerida por este sistema debe ser expuesta a través de servicios otorgados por la Dirección del RNP.

Sistema de Supervisión.Proveerá información relacionada al historial de los proveedores en el RNP, así como información detectada respecto de entidades que no tienen o tienen información no actualizada en los registros del SEACE respecto de procesos de contrataciones requeridas por el RNP; Este servicio será expuesto por la Dirección del RNP. Asimismo, el Sistema de Supervisión proveerá información detectada, respecto de los proveedores que hubieran presentado información no veraz en los trámites realizados y aprobados por el RNP, servicio que será expuesto por la Dirección de Supervisión.

Portal OSCE, Portal RNP, Portal Arbitraje, y Portal del SEACE. Se deberá implementar consultas públicas en todos los portales. La información a publicar de los proveedores será determinada por la Dirección del RNP.

Integración con otros sistemas.El Sistema RNP deberá permitir consultas y validaciones de los códigos definidos a través de Web Services, con sistemas de otras entidades como por ejemplo SUNAT, RENIEC, SUNARP, SBS, entre otras Conforme a lo establecido en el numeral 9.4 del artículo 9º del Decreto Legislativo 1017.Estos sistemas deberán exponer sus servicios a otros sistemas, es decir por ejemplo un nuevo sistema podrá llamar a los servicios expuestos y cargarlo como una librería a un nuevo


sistema. Esta actividad no tendrá ningún costo adicional para la entidad. Esta integración deberá ser coordinada con la Sub Dirección de Desarrollo de Proyectos y las gestiones para la implementación de estos servicios por otras entidades estarán a cargo de la Dirección del RNP.

Requerimientos Técnicos (integración con equipos y SW comercial)La consultoría deberá considerar los siguientes requerimientos técnicos.

Mecanismos de identificación electrónica.Conforme a los requerimientos, además del establecimiento de conexiones seguras en ambas vías, las propuestas que se envíen por medio electrónico deberán incorporarse mecanismos de identificación electrónica, en lugar de la firma autógrafa. Cabe señalar que debido a las características especiales de este sistema, estos mecanismos no deberán utilizar medios físicos, tales como token, card, ni ningún otro elemento de este tipo, que implique mayores costos para los usuarios.Respecto a los mecanismos de identificación electrónica, éstos garantizan la confidencialidad, integridad y autenticidad de los documentos y consecuentemente la información. La confidencialidad se refiere a la capacidad de mantener un documento electrónico inaccesible a todos, excepto a quien está dirigido. La integridad está referida a la capacidad de asegurar que el contenido del documento electrónico recibido por el destinatario no ha sufrido modificación alguna. La autenticidad se refiere a la capacidad de determinar que el autor ha establecido su reconocimiento y compromiso sobre el contenido del documento electrónico.Ambos aspectos, el de la confidencialidad y el de la autenticidad, se deberán resolver mediante la utilización usuarios y claves de acceso así como la función de “Solo Lectura” de los documentos enviados.

Consideraciones para el desarrollo del sistema.La consultoría deberá tener en consideración para el desarrollo del sistema lo siguiente:

Consideraciones funcionales.

Seguridad.La seguridad del sistema deberá ser restrictiva tanto a nivel de funciones como a nivel de datos, según roles que tengan asignado los usuarios. Asimismo se deberá considerar la encriptación de aquella información que se considere confidencial, tanto a nivel WAN como a nivel LAN. Se deberá contemplar el empleo de mecanismos de autenticación e encriptación tales como los certificados electrónicos y digitales. Los requerimientos de seguridad deben considerar los siguientes aspectos:

Tabla 1. Lista de Requerimientos de Seguridad que debe tener un sistema.Requerimientos de

SeguridadDescripción

Autenticidad

La cual debe asegurar que los usuarios del sistema son quienes dicen que son y que se puede verificar su autenticidad. La solución debe basarse en la dupla user/password y potencialmente incorporar soluciones más robustas de autentificación, incluyendo time stamping.

AutorizaciónCorresponde a los poderes conferidos a cada usuario, en el caso de los compradores, a la autorización requerida para que un usuario realice alguna acción en el sistema.

ConfidencialidadDebe proveer mecanismo para asegurar la confidencialidad de datos y transacciones, por ejemplo a través de sesiones seguras vía SSL u otros mecanismos de encriptación.

Integridad El sistema debe asegurar la integridad de datos y transacciones.


No-repudiaciónNo-repudiación significa que un usuario no pueden negar una transacción, por lo que el sistema debe entregar mecanismo de no repudiación.

TrazabilidadEl sistema debe proveer de mecanismos de realizar un seguimiento a las transacciones y a la historia contenida en el sistema.

Requerimientos a equipos deusuarios finales

El uso del sistema no debe requerir equipamiento y/o una plataforma tecnológica fuera de los estándares normales.

Interfaz Gráfica de Usuario. El diseño de las interfaces de los usuarios deberá ser sumamente amigable e intuitivo. Asimismo deberán de ser lo más livianas posibles a fin de agilizar su carga en los navegadores.

Re-uso Intensivo.El concepto de reutilización de componentes empresariales deberá ser aplicado, para generar librerías de objetos con código probado, eficiente y mantenible.

Ingreso de datos.Debido a la diversidad de escenario que presenta la realidad de las entidades y los proveedores, el sistema debe permitir que la información sea suministrada por diferentes medios, tanto en archivos en medios digitales, como enlínea.

Consistencia y Calidad de la Información.Toda la información manejada por el sistema, en particular por cada uno de sus módulos, debe tener consistencia y calidad. Esto implica que la solución debe contar con los mecanismos de control, validación, completitud y racionalidad que garanticen dicha consistencia y calidad.

Parámetros determinados por el usuario en las consultas.En los reportes o consultas solicitados por el usuario, y en general, en toda consulta de datos, deberá existir la opción de determinar el período de consulta de datos (diario, semanal, quincenal, mensual, trimestral, anual o un rango de fechas). Asimismo, todas las consultas deberán permitir la visualización de los datos con diferentes opciones de gráficos.

Procesos óptimos.Se deberá tomar como base la definición de los procesos actuales, estos procesos deberán ser revisados y la firma consultora podrá proponer mejoras, las cuales podrán ser implementadas según su implicancia en la normativa vigente, es decir que sea viable modificar leyes, reglamentos o directivas que incorporen las mejoras propuestas. Para el modelamiento de procesos se usará el uso de una herramienta de BPM (Business Process Managment).

Flexibilidad. El sistema deberá ser flexible, de tal forma que los cambios puedan ser manejados por alteraciones en el valor de sus parámetros, por lo tanto la codificación de los programas deberá estar libre de la utilización de valores fijos (constantes) que obliguen a mantenimiento posterior por este concepto.

Ayudas en línea.El sistema deberá contar con la opción de ayudas en línea para obtener una breve descripción de las funciones y acciones que se definan en las diferentes interfaces de modo tal que todo usuario del sistema pueda operarlo fácilmente.

Segmentación de acuerdo a necesidad, 1:1/n.


Se deberá poder realizar diferentes tipos de segmentaciones. El modelo de datos debe garantizar una evolución hacia una profundización del conocimiento de los participantes, teniendo la capacidad de ser flexible en la agregación de campos e información.

Funciones de auditoría.En coordinación con el OSCE se definirán funciones que brinden facilidades de pistas de auditoría (registro de usuarios, acciones, fecha, hora, imágenes anteriores y posteriores, entre otras).

Control de Cambios.El proceso debe describir cómo controlar, rastrear y monitorear cambios de manera de permitir un desarrollo iterativo exitoso. Controlar los cambios de todos los artefactos del sistema (modelos, código, documentos, etc.).

HelpDesk.Debe permitir a los usuarios realizar consultas sobre la operación del sistema, así como sobre temas administrativos y legales, canalizando dichas consultas a los especialistas del OSCE según el tema.

Información no estructurada.Para la información no estructurada, se deberán disponer de una herramienta que permita las búsquedas “full-texto” y a través de formularios electrónicos programables.

Tiempo de respuesta.El sistema deberá tener un tiempo de respuesta aceptable, el cual deberá ser menor a 5 segundos para transacciones efectuadas sobre conexiones de banda ancha.

Consideraciones técnicas.

Marco de referencia.De acuerdo a las políticas y estándares definidos por el OSCE.

Arquitectura.El sistema debe estar diseñado para funcionar en un ambiente Web y una arquitectura mínima de tres (03) capas, en la que se pueda diferenciar y separar la capa de presentación, la capa de lógica de negocio y la capa de datos. En este sentido la aplicación debe estar diseñada para funcionar con un middleware.

Sistema Operativo.El sistema operativo en donde residirá el sistema será de alta disponibilidad, contemplando que el Sistema se convertirá en un sistema de misión crítica para el funcionamiento del aparato estatal. El OSCE proporcionará como mínimo el Hardware y Sistema Operativo.

Servidor de aplicaciones.Se usará un servidor de aplicaciones que permita aprovechar al máximo los componentes nativos para los que está diseñado. El proveedor deberá proporcionar las licencias que sean necesarias como parte de la solución y propuesta técnica.

Software de desarrollo.Se deberá considerar el uso de software de desarrollo que permita el desarrollo de los componentes estándar de las aplicaciones Web. El mismo que debe ser coordinado y aprobado por la Dirección del SEACE.

Manejador de Base de Datos.


Se deberá utilizar el motor de base de datos definido por el OSCE. El proveedor deberá proporcionar las licencias que sean necesarias como parte de la solución y propuesta técnica.

Motor de búsquedas “full-texto”.Permita ubicar información no estructurada a través del uso de operadores booleanos.

Documentación.Se deberá hacer uso de una herramienta CASE para apoyar en el análisis y diseño del sistema, la cual será aprobada por el OSCE. Para el proyecto se debe emplear Power Designer Versión 16.1. El OSCE no proporcionará esta herramienta, sin embargo el proveedor debe utilizar esta herramienta.

Hardware y Software Complementario.Se deberá definir alternativas de hardware y/o software complementario requeridos para el mejor funcionamiento de la aplicación. La recomendación planteada deberá ser coordinada y aprobada por la Dirección del SEACE.

Estándares del Sistema.Todos los entregables a presentar (datos, procesos, programas, diagramas, documentación y demás objetos en general), deberán ceñirse a la nomenclatura y estándares definidos y aprobados por la Dirección del SEACE, de modo que se garantice un fácil entendimiento del sistema y un mantenimiento total al alcance de terceros.

Especificaciones del front-end.Los front-end de la aplicación deberán cumplir la especificación HTML 4.01 de w3Consortium (http://www.w3.org/TR/html4/). Estas páginas deberán tener igual funcionalidad en los navegadores más comunes del mercado, tales como Microsoft Explorer, Google Chrome, Mozilla FireFox, Safari más recientes. Asimismo los estilos aplicados deberán cumplir las especificación Cascading Style Sheets, level 2 CSS2 Specification (http://www.w3.org/TR/REC-CSS2/). Emplear la última tecnología dispuesta o libre para el front-end el mismo que será considerado en la evaluación de la propuesta técnica.

Gestión del Proyecto de Análisis, Diseño, Construcción, Pruebas, e Implantación del Nuevo RNP.

La gestión del proyecto se deberá dar en base a las metodologías elaboradas y aprobadas por la Dirección del SEACE. A continuación se muestra la cadena de valor de las metodologías elaboradas y aprobadas que rigen el desarrollo y mantenimiento de software.

Mejora Continua (o Reingeniería de Procesos)

Dirección y Gestión de Proyectos de Software.

Plan de Aseguramiento y Control de Calidad

Diseño de Procesos Gestión del Cambio

Plan de Comunicación

91

2

3 45


Aspectos Técnicos de Software

Figura 5. Enfoques metodológicos de la Dirección del SEACE del OSCE.

Nota: Descripción de la cadena valor de la Dirección del SEACE.01 -> Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos de Software.02 -> Plan de Calidad, basado en RUP, COBIT, ISO.03 -> Metodología BPM para el Diseño de Procesos.04 -> Gestión del Cambio, basado en RUP.05 -> Plan de Comunicación, basado en PMI.06 -> Metodología de Desarrollo de Software y Metodología de Mantenimiento de Software.07 -> Metodología de Implantación de Software, basado en RUP.08 -> Metodología de Soporte de Software, basado en ITIL.09 -> Proceso PMI, se empleará las buenas prácticas de este proceso.10 -> Lenguaje de Modelamiento de Software, basado en UML.11 -> Plan de Ejecución del Software, basado en ITIL.12 -> Artefactos de Software, basado en RUP.13 -> Actividades de Integración de Software.14 -> Herramientas de Modelamiento, se propone Rational Rose y/o PowerDesigner.15 ->Modelo atención de consultas para Mesa de Ayuda – HelpDesk.

Las metodologías antes descritas están basadas en tecnologías probadas y muy conocidas en el mercado de tecnologías de la información, las cuales debe ser de total conocimiento y dominio de la empresa proveedora según sea el tipo de proyecto.A continuación se muestra la cadena de valor de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE elaborada y aprobada por la Dirección del SEACE.

Figura 6. Cadena de Valor de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE.

Nota: A continuación el detalle de las actividades:1.1 Desarrollo del Plan de Proyecto

Cadena de Valor de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE

Desarrollo Mantenimiento

Pre - Implantación Implantación Puesta en Marcha y Post-Implantación

Soporte

10

12

13

14

6 6 10

12

13

7 7 10

7 11

8 12

15

Cierre7.5, 9.4

Ejecución1.2, 5.2, 6.3, 6.4, 7.3,

7.4, 7.5, 8.6, 9.3

Planificación1.1, 2.2, 2.3, 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 4.1, 4.2, 5.1, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2, 8.1, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5,

9.1, 9.2

Iniciación2.1

Control1.3, 2.4, 2.5, 3.6, 4.3, 5.3, 7.4, 7.5, 8.6


1.2 Ejecución del Plan de Proyecto1.3 Control Integral de Cambios2.1 Recopilar Requisitos2.2 Definir el Alcance2.3 Crear la EDT2.4 Verificación del Alcance2.5 Control del Alcance3.1 Definición de Actividades3.2 Secuenciamiento de Actividades3.3 Estimar los Recursos de las Actividades3.4 Estimación de duraciones3.5 Desarrollo del Cronograma3.6 Control del Cronograma4.1 Estimación de Costes4.2 Estimación del Presupuesto4.3 Control de Costes5.1 Plan de Calidad5.2 Aseguramiento de la Calidad5.3 Control de Calidad6.1 Planificación Organizativa6.2 Adquisición de Personal6.3 Desarrollo del Equipo6.4 Dirigir el Equipo7.1 Identificar a los Interesados7.2 Planificación de la Comunicación7.3 Distribución de la Información7.4 Expectativas de los Interesados7.5 Informes de Rendimiento8.1 Plan de Gestión de Riesgos8.2 Identificación de Riesgos8.3 Análisis Cualitativo de Riesgos8.4 Análisis Cuantitativo de Riesgos8.5 Plan de Respuesta a Riesgos8.6 Supervisión y Control de Riesgos9.1 Plan de Adquisiciones9.2 Efectuar las Adquisiciones9.3 Administrar las Adquisiciones9.4 Cierre las Adquisiciones

Asimismo, se muestra la Cadena de Valor de Desarrollo de Software que aplica a este documento.

Figura 7. Cadena de Valor de la Metodología de Desarrollo de Software del OSCE. Fuente: Basada en RUP.

De la misma forma, se muestra la Cadena de Valor de

Cadena de Valor de la Metodología de Desarrollo de Software del OSCEImplementaciónAnálisis y DiseñoRequisitosModelo de

NegocioPruebas Despliegue


Figura 8. Cadena de Valor de la Metodología de Calidad del OSCE.

Nota: A continuación el detalle de las actividades:5.1 Plan de Calidad.5.2Aseguramiento de la Calidad (Informe de Resultado).5.3Control de Calidad (Informe de Resultado).5.4Listado de Requisitos Priorizado.5.5 Listado de Políticas de Calidad.5.6 Listado de Criterios de Calidad Establecidos.5.7 Informe de avance del Plan de Calidad.5.8 CheckList.5.9 Informe Resumen Final de Calidad.

Organización del Equipo Consultor.

Planificación de Recursos Humanos del Equipo ConsultorLa estructura organizacional para la realización del proyecto tiene la siguiente estructura:

Para el Proceso de Rediseño y Análisis y Diseño del Sistema

Cadena de Valor de la Metodología de Calidad de Software del OSCE

Cierre5.3

Ejecución5.2, 5.8

Planificación5.1

Iniciación5.4, 5.5, 5.6

Control5.7


Figura 9. Organigrama de Recursos Humanos del Proyecto

Del equipo Supervisor de la Dirección del Registro Nacional de Proveedores

Figura 10. Organigrama de Recursos Humanos del Proyecto para el Equipo Supervisor de la DRNP

Para el Proceso de Construcción del Sistema


Figura 11. Organigrama de Recursos Humanos del Proyecto.Nota: n1, n2, y n3 es la cantidad de personas que se requiere para el análisis, diseño, construcción, pruebas e implantación del Nuevo Sistema RNP, el cual debe ser controlado por la empresa consultora de acuerdo a la demanda por cada fase y/o etapa del proyecto. El mismo que no implicará mayores costes para la entidad.El organigrama (a) es del equipo consultor, el organigrama (b) es de la Dirección del SEACE, y el organigrama (c) es de la Dirección del RNP.

La empresa consultora deberá mitigar el riesgo de salida de personal, para ello deberá contar con un plan de gestión de personal.

Responsabilidades del Equipo Consultor.La siguiente tabla describe el rol y las responsabilidades definidos en la estructura organizacional:

Tabla 2. Listado de Roles y Responsabilidades del Equipo Consultor.N° Rol Cant. Responsabilidad


01 Asegurar el cumplimiento de los objetivos del Proyecto, además de hacer cumplir metas previstas.

Participar en las reuniones de Comité Directivo. Asegurar y velar la disponibilidad de los recursos del

proyecto. Garantizar los recursos que se asignen para el proyecto.

02 Jefe de Proyecto 01 Asegurar el cumplimiento de las actividades y entregables del Proyecto, además de hacer el seguimiento del Proyecto.

Convocar y conducir reuniones de Comités.

(a (b


N° Rol Cant. Responsabilidad

Asegurar la disponibilidad de los recursos que aseguren el éxito del proyecto.

Supervisar en forma directa la ejecución del Plan detallado del Proyecto.

Administrar y controlar los recursos que se asignen para el proyecto.

Controla que el Proyecto se lleve a cabo en los plazos previstos y con la calidad adecuada.


01 Define las vistas de la arquitectura de una aplicación. Planea y conduce la revisión formal del modelo de caso de

uso. (framework de programación) Define las responsabilidades, operaciones, atributos y

relaciones de las clases, y determina cómo serán implementadas.

Responde sobre las inquietudes relacionadas con la selección de herramientas y ambientes de desarrollo.


01 Administrar la estructura de la Base de Datos. Administrar el Sistema Manejador de Base de Datos. Asegurar la confiabilidad de la Base de Datos.


n1 Revisar y analizar el ciclo del proceso de desarrollo de software y asegurando un producto terminado, a fin de verificar el cumplimiento de la metodología de desarrollo de software.

Notificar los resultados de las pruebas.06 Analista Funcional n2 Participar y supervisar en la ejecución de la parte del plan del

proyecto asignada por el Director del Proyecto. Manejar adecuadamente la relación con la contraparte

técnica y los usuarios. Identificar, diseñar, implementar y dar soporte a los procesos

y/o procedimientos que requieren mecanizarse o mejorarse. Administrar y controlar los recursos que se le asignen para el

cumplimiento de sus labores. Supervisar que la documentación de los sistemas estén

debidamente actualizados. Sostener reuniones periódicas con las áreas usuarias. Determinar y especificar los casos de uso. (del negocio, del

sistema). Verifica que los resultados de los requerimientos sean

conformes a la vista del cliente Responsable de la elaboración detallada de los casos de

usos (negocio, sistema) y sus diagramas. Define las responsabilidades, operaciones, atributos y

relaciones de las clases, y determina como serán implementadas.

Elabora el modelo de datos.

07 Desarrollador n3 Elaborar el Diseño Técnico del sistema. Elaboración de código fuente.

Experiencia del Equipo Consultor.La siguiente tabla se describe la experiencia del Equipo Consultor:


Tabla 3. Listado de Experiencia del Equipo Consultor.N° Rol Experiencia


05 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de información.

03 años de experiencia gestionando proyectos web. 03 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de

información empleando PMI, RUP e ISO 9000. 01 año de experiencia gestionando proyectos en el sector público.

02 Jefe de Proyecto 05 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de información.

03 años de experiencia gestionando proyectos web empleando el lenguaje de programación Java.

03 años de experiencia gestionando proyectos de sistemas de información empleando PMI, RUP, UML e ISO 9000.

01 año de experiencia gestionando proyectos en el sector público.


03 años de experiencia en proyectos de sistemas de información. 03 años de experiencia como arquitecto de software definiendo e

implementado arquitectura de tres capas (modelo, vista, controlador) empleando el lenguaje de programación Java.

01 año de experiencia como programador empleando RUP, UML, Java, Java Server Faces, Oracle.

01 año de experiencia en sistemas de información empleando RUP, UML, Java Server Faces.


03 años de experiencia en proyectos de sistemas de información. 03 años de experiencia como Administrador de Base de Datos en

Oracle. 01 año de experiencia empleando RUP, UML, Java, con base de datos

Oracle.


03 años de experiencia en proyectos de sistemas de información. 03 años de experiencia como Analista de Calidad empleando la familia

ISO 9000 de calidad de software. 01 año de experiencia empleando RUP, UML, PMI e ISO 9000.

06 Analista Funcional 03 años de experiencia como analista funcional o analista de sistemas en proyectos de sistemas de información, y/o 03 años de experiencia como especialista en contrataciones o especialista en logística o especialista legal en temas relacionados al uso de la normatividad del Registro Nacional de Proveedores y/o Contrataciones del estado.

1.1.1.07 Desarrollador 02 años de experiencia en proyectos de sistemas de información Web.

01 año de experiencia empleando RUP, UML, Java, Java Server Faces, Oracle.

1.1.2.

Perfil del Equipo Consultor.La siguiente tabla se describe el perfil del Equipo Consultor:


Tabla 4. Listado del Perfil del Equipo Consultor.N° Rol Perfil


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Maestría en tecnologías de la información, gestión pública,

administración de negocios, gestión de proyectos. Certificación PMP vigente. Conocimiento de CMMI.

02 Jefe de Proyecto Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Maestría en tecnologías de la información, gestión pública,

administración de negocios, gestión de proyectos. Certificación PMP vigente. Conocimiento de CMMI. Conocimiento de: RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimiento de: RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000 Conocimiento de Java y Oracle.


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimientos de RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000 Conocimiento de Administración de Base de Datos Oracle oficial.


Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimientos de RUP y UML. Conocimiento de la familia ISO 9000 Conocimiento de Java. Conocimiento de Oracle.

06 Analista Funcional Ingeniero de Sistemas, Informático, Industrial, y/o Software. Conocimientos de: RUP y UML Conocimiento de PMI

07 Desarrollador Bachiller o Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Informático, Ingeniero Industrial, Ingeniero de Software, Abogado, Administrador y/o Economista.

Conocimiento de: RUP y UML Conocimiento de Java y Oracle

Gestión de Cambio del Equipo Consultor.El cambio de cualquier persona del equipo consultor debe ser informado previamente a la Dirección del SEACE para su revisión, verificación y validación del personal para que ingrese al proyecto, toda vez que debe cumplirse estrictamente la experiencia y perfil establecido en los párrafos anteriores.Es necesario para los cargos como Gerente de Proyecto, Jefe de Proyecto, Arquitecto de Software, Administrador de Base de Datos, Analista de Calidad, y Analista Funcional la presentación de una terna a la Dirección del SEACE, en el caso de cambio de este personal, para su revisión, verificación y validación que permita dar el visto bueno de ingreso al proyecto.La Dirección del SEACE debe mantener informado de los cambios de personal que se produzcan durante la ejecución del contrato, a la Dirección del RNP.

Entregables de Gestión del Proyecto de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE.

Los entregables de gestión del proyecto estarán basados en la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE. Los entregables serán aprobados por la Dirección del SEACE


como responsable tecnológico del proyecto, contando con el visto bueno de la Dirección del RNP, en lo que corresponde a las funcionalidades que sustentan la gestión de los servicios del RNP en su calidad de usuario.

Resumen de los Procesos de la Metodología de Dirección y Gestión de ProyectosEn el Anexo D se muestra el Procesos de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos aprobada por la Dirección del SEACE, cabe resaltar que la cantidad de entregables dependerá del tipo de proyecto y producto.

Los Entregables de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos que debe elaborar el Equipo Consultor.

En el Anexo E se muestra la Lista de Entregables de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE aprobada por la Dirección del SEACE, esta metodología puede cambiar o ajustarse antes del inicio del proyecto el mismo que será comunicado por la Dirección del SEACE. Cabe resaltar que en ejecución del proyecto se empleará la metodología alcanzada al proveedor y no podrá variar hasta terminado el proyecto.

Entregables del Sistema de la Metodología de Desarrollo de Software del OSCE.La Metodología de Desarrollo de Software está basada en RUP y UML, motivo por el cual se emplea los procesos de RUP y el lenguaje de modelamiento de UML.

Los Entregables de la Metodología de Desarrollo de Software que debe elaborar el Equipo Consultor.

En el Anexo F se muestra la Lista de Entregables de la Metodología de Desarrollo de Software del OSCE aprobada por la Dirección del SEACE, esta metodología puede cambiar o ajustarse antes del inicio del proyecto el mismo que será comunicado por la Dirección del SEACE. Cabe resaltar que en ejecución del proyecto se empleará la metodología alcanzada al proveedor y no podrá variar hasta terminado el proyecto.Entrenamiento al usuarioEn la fase de cierre después de pasar por la fase de certificación del producto de software, la firma consultora debe iniciar un proceso capacitación funcional y técnica. Motivo por el cual la firma consultora deberá elaborar el siguiente entregable: Material de la capacitación Técnica y Funcional en Microsoft PowerPoint y archivos

Microsoft Word de material de ayuda. Informe de Resultado de la Capacitación. Es la plantilla empleada en el proceso de

Despliegue de la Metodología de Desarrollo de Software. Listado de Asistencia a la Capacitación.

La capacitación en lo técnico debe realizarse para una cantidad de 20 personas.La capacitación en lo funcional debe realizarse para una cantidad de 60 personas.Las personas para la capacitación le serán comunicadas a la firma por la Dirección del SEACE, siendo la Dirección del RNP la que designe al personal para la capacitación en lo funcional.

ImplantaciónEn esta etapa la firma consultora deberá realizar la instalación y configuración del sistema en los ambientes de capacitación y producción. Deberá emplear el Manual de Instalación y Sistemas del proceso de Despliegue de la

Metodología de Desarrollo de Software. El Sistema será instalado en un entorno clusterizado, motivo por el cual la empresa

consultora debe tomar sus previsiones para construir un producto de software para un hardware de alta disponibilidad.

La empresa consultora debe realizar Pruebas de Stress en el ambiente productivo, con el objetivo de optimizar el Sistema, para ello deberá hacer entrega de un Informe, y de presentarse anomalías y/o incidencias debe realizar las optimizaciones que correspondan. Para esta actividad la entidad realizará una actividad coordinado con la


empresa consultora para verificar y validar tiempos de respuesta óptimos de acuerdo a los criterios de calidad definidos en el documento Políticas de Calidad de Software del OSCE.

Post-ImplantaciónEn esta etapa la firma consultora deberá monitorear y garantizar la operatividad del sistema por un periodo de seis (06) meses atendiendo las incidencias encontradas en el sistema: Mesa de Ayuda y Garantía del Sistema. Después de obtener la aprobación y

conformidad del sistema, la empresa consultora deberá realizar las siguientes actividades. Mesa de Ayuda: Por un periodo de tres (03) meses la empresa consultora debe

presentar por cada mes un informe de incidencias atendidas. Garantía del Sistema: El Sistema deberá tener una garantía de seis (06) meses,

el mismo que debe circunscribirse a las incidencias del sistema. Al término de la garantía la empresa consultora deberá presentar un informe de esta fase.

Migración de Datos. La migración de datos estará dividida en dos etapas, la primera de ellas debe realizarse en la fase de pruebas del producto de software y debe formar parte de la conformidad del sistema. La segunda etapa consiste en realizar seguimiento y control a la data migrada durante el periodo de mesa de ayuda. .Los documentos a entregar son los siguientes: Plan de Trabajo de Migración de Datos. Debe contemplar el análisis de la

estructura de datos actual, la estrategia de migración y la migración. Procedimiento de Migración de Datos. De emplearse alguna técnica de

migración o herramienta de software para poder realizar la migración de datos de SQL Server a la base de datos Oracle 11g esta no debe significar gasto alguno para la entidad. La empresa consultora deberá proporcionar a la entidad la herramienta de software sin costo alguno.

Informe de Migración de Datos.

Entregables de Calidad de la Metodología de Calidad de Software del OSCE.La empresa consultora deberá seguir las Políticas de Calidad de Software aprobada por Dirección del SEACE, asimismo debe cumplir estrictamente los atributos de calidad interna y externa de un producto software de acuerdo a la Metodología de Calidad de Software elaborada y aprobada por la Dirección del SEACE.En la siguiente figura se muestra los atributos de calidad interna y externa que debe cumplir la empresa consultora.

Figura 12. Atributos de Calidad Interna y Externa del Software.


Para garantizar ello, la empresa consultora debe seguir la Metodología de Calidad de Software elaborada y aprobada por la Dirección del SEACE, asegurando el cumplimiento de los procesos definidos y realizando controles de calidad que garanticen el cumplimiento de los atributos de calidad de software definidos.

Los Entregables de la Metodología de Calidad de Software que debe elaborar el Equipo Consultor.

En el Anexo G se muestra la Lista de Entregables de la Metodología de Desarrollo de Calidad del OSCE aprobada por la Dirección del SEACE, esta metodología puede cambiar o ajustarse antes del inicio del proyecto el mismo que será comunicado por la Dirección del SEACE. Cabe resaltar que en ejecución del proyecto se empleará la metodología alcanzada al proveedor y no podrá variar hasta terminado el proyecto.

Cronograma de Trabajo.A continuación se muestra el cronograma de trabajo que debe seguir la empresa consultora.

Tabla 5. Cronograma de Trabajo en Meses desde iniciado el Proyecto.Fases Meses Observaciones

1.Iniciación Al terminar el mes 01 de iniciada la consultoría.

Toda indagación, revisión y lectura de acuerdo a las metodologías aprobadas y documentos de negocio.

Metodología de Desarrollo de Software: Modelo de Negocio (primera iteración).

2. Planificación Al terminar el mes 01 de iniciada la consultoría

Todo plan de gestión del proyecto debe ser elaborado y aprobado.


Se debe haber completado satisfactoriamente los procesos de la Metodología de Desarrollo de Software: Requisitos, Análisis y Diseño – Diseño Funcional (primera iteración).


Se debe haber completado satisfactoriamente los procesos de la Metodología de Desarrollo de Software: Análisis y Diseño – Diseño Técnico (primera iteración).


Se debe haber completado satisfactoriamente los procesos de la Metodología de Desarrollo de Software Modelo de Negocio, Requisitos, Análisis y Diseño (Diseño Funcional y Técnico) (segunda iteración).


Se debe haber completado satisfactoriamente los procesos de la Metodología de Desarrollo de Software: Implementación y Pruebas (primera iteración).

Se deberán activar los procesos de la Metodología de Calidad de Software.


Se debe haber completado satisfactoriamente los procesos de la Metodología de Desarrollo de Software: Implementación y Pruebas (segunda iteración).



Se debe haber completado satisfactoriamente los procesos de la Metodología de Desarrollo de Software: Implementación y Pruebas (tercera iteración).


Se debe haber completado satisfactoriamente


Fases Meses Observaciones

el proceso de la Metodología de Desarrollo de Software Despliegue (primera iteración).

Debe haber finalizado la implantación del Sistema.

Debe haber culminado el entrenamiento al usuario.

Debe haber culminado la migración de datos (primera iteración).

Se debe dar la conformidad del sistema. Actualización de entregables del Análisis y

Diseño - Diseño Técnico.4. Seguimiento y Control Durante los quince meses El seguimiento y control del proyecto debe

darse en todo momento con el objetivo de asegurar el cumplimiento de los atributos de calidad de software.


Se debe concluir las actividades de construcción del sistema.


El décimo sexto mes debe empezar la mesa de ayuda, y el décimo octavo mes debe terminar la mesa de ayuda.

Se debe concluir las actividades de mesa de ayuda.

Se debe concluir la migración de datos (segunda iteración).


El décimo sexto mes debe empezar la garantía del sistema, y el vigésimo primer mes debe terminar la garantía del sistema.

Se presentará el informe final del proyecto.

Forma de Pago de ConsultoríaLa consultoría del proyecto tendrá la siguiente forma de pago, la misma que espera concretar productos con conformidad. Se entregará el 30% de adelanto del monto total por la consultoría a la firma del contrato.

Tabla 6. Cronograma de Pago desde iniciado el Proyecto.Fases Meses Porcentaje Pago Pago

Acumulado1.Iniciación Al terminar el mes

01 de iniciada la consultoría.

5% Primer Pago (10% del monto total)

40% del monto total del contrato.2. Planificación Al terminar el mes

01 de iniciada la consultoría

5%


25%


30% Segundo Pago (20% del monto total)

60% del monto total del contrato. Al terminar el mes


70%


80% Tercer Pago (20% del monto total)



90%



4. Seguimiento y Control

Durante los 15 meses

Incluido en los porcentajes anteriores y posteriores


95% Cuarto Pago (20% del monto total)



98%


100%


Anexo A: Consideraciones Generales para el Requerimiento del Sistema RNP.

Requerimiento Descripción del Requerimiento

Consideraciones GeneralesFiabilidad en el uso La fiabilidad se refiere al porcentaje de errores cometidos por el

usuario en el uso del sistema y el tiempo que se tarda en recuperarse de estos errores.La fiabilidad en el uso de nuestro sistema deberá ser alta ya sea a través de su sencillo uso o a múltiples mensajes de confirmación.

Disponibilidad El sistema tiene que estar disponible 100% del tiempo. Las 24 horas del día los 7 días de la semana.

Confidencialidad Debe proveer mecanismo para asegurar la confidencialidad de datos y transacciones, por ejemplo a través de sesiones seguras vía SSL u otros mecanismos de encriptación.

Integridad El sistema debe asegurar la integridad de datos y transacciones.

Trazabilidad La aplicación deberá proveer de mecanismos para realizar seguimiento a las transacciones realizadas.

Auditoria Deberá contar con funciones que brinden facilidades de pistas de auditoría (registro de usuarios, acciones, fecha, hora, entre otras).

Tiempo de respuesta.

El sistema deberá tener un tiempo de respuesta aceptable, el cual deberá ser menor a 5 segundos para transacciones efectuadas sobre conexiones de banda ancha.

Exportación de información

Se deberá poder exportar información de la aplicación a formatos compatibles (MS Office, Open Office, PDF, etc.).

Aplicación Web El sistema debe estar diseñado para funcionar en un ambiente Web.

Periféricos para lectura de Datos

Deberá permitir la incorporación y uso de periféricos de lectura para facilitar y agilizar las consultas y/o búsquedas.

SeguridadAutenticidad La cual debe asegurar que los usuarios del portal son quienes

dicen que son y que se puede verificar su autenticidad. La solución debe basarse en la dupla user/password y potencialmente incorporar soluciones más robustas de autentificación, incluyendo time stamping.

Autorización El proceso de autorización se usa para decidir si la persona, programa o dispositivo X tiene permiso para acceder al dato, funcionalidad o servicio Y.

Integración con LDAP

Poder integrar el mecanismo de autenticación con el producto OID de Oracle


Anexo B: Consideraciones Técnicas del Sistema RNP.

Requerimiento Descripción del Requerimiento

Arquitectura de DesarrolloArquitectura de desarrollo JEE

Deberá contener como mínimo de 3 capas, en la que se pueda diferenciar y separar la capa de presentación, la capa de lógica de negocio y la capa de datos. En este sentido la aplicación debe estar diseñada para funcionar con un middleware.

Arquitectura orientada a servicios - SOA

La aplicación deberá estar basada en SOA para tener un sistema escalable en la cual podamos exponer o invocar servicios, lo cual facilita la interacción entre diferentes aplicaciones propias o de terceros.

Consideraciones Técnicas

Sistema Operativo La aplicación deberá poder correr sobre los sistemas operativos Windows, Linux, Unix o Solaris en 64 bits.

Servidor de aplicaciones

La aplicación deberá estar contenida en un servidor de aplicaciones.

Base de Datos Se deberá utilizar el motor de base de datos Oracle 10g u 11gCMS Se deberá poder integrar con el producto Alfresco.Navegadores Web La aplicación deberá poder ejecutarse en los navegadores Mozilla

Firefox, Microsoft Internet Explorer, Google Chrome y Safari.Servidor de Correo La aplicación deberá poder conectarse a un servidor de correo

electrónico para envío de notificaciones, alertas, etc.


Anexo C: Requerimientos Funcionales para el Sistema RNP.

N Módulo Nro. Agrupación Funcional Código Nombre Descripción

1 PRO 1 Bandeja de trámites RF.PRO.001

Visualizar los trámites disponibles que corresponden al (los) registro(s) del RNP en el(los) cual(es) se ha inscrito un proveedor o trámites disponibles al solicitante

El sistema permitirá al administrado (solicitante y proveedor) visualizar el listado de trámites disponibles. Se mostrará trámites que se atienden en la Sub Dirección de Operaciones Registrales y en la Sub Dirección de Información Registral. El sistema habilitará los trámites que puede realizar el solicitante y los trámites que puede realizar un proveedor considerando el registro en el cual se encuentra inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).Se podrá acceder a las opciones para verificar el estado de habido y/o inhabilitado de ser el caso, poniendo a disposición esta información a los sistemas de pasarela de pagos, según corresponda. Mayor precisión a este requerimiento se establecerá en el análisis detallado de requerimientos funcionales.


Visualizar bandejas de trámites para realizar operaciones sobre la información del registro nacional de proveedores

El sistema permitirá al proveedor seleccionar el trámite (inscripción, renovación, aumento de CMC, ampliación de especialidad, comunicación de ocurrencias, registro de exceptuados, inscripción de subcontratos, renuncia a la vigencia) que desea realizar y permitirá registrar formulario electrónico (previa generación de origen de pago y pago de tasa, cuando corresponda), visualizar estado del trámite y visualizar ficha de trámite. Asimismo, el proveedor podrá presentar o realizar otras acciones sobre el trámite seleccionado tales como:- Presentación de desistimiento de Trámite- Presentación de Subsanación de Trámite- Presentación de Recurso de Reconsideración- Presentación de Recurso de Apelación, entre otros.

Nota: tener en cuenta el relacionamiento con la fiscalización posterior a estos trámites.




Visualizar acciones a realizar sobre el trámite seleccionado que realiza operaciones sobre la información del registro nacional de proveedores

El sistema le mostrará al proveedor, las acciones a realizar sobre el trámite seleccionado de la bandeja de Trámites. Entre las opciones consideradas se tendrán las siguientes:- Presentación de desistimiento de Trámite- Presentación de Subsanación de Trámite- Presentación de Recurso de Reconsideración- Presentación de Recurso de Apelación- Presentación de Recurso de Reconsideración por Nulidad- Presentación de ampliación del Recurso de Reconsideración- Presentación de ampliación del Recurso de Apelación- Presentación de ampliación del Recurso de Reconsideración por Nulidad.- Presentación de desistimiento del Recurso de Reconsideración- Presentación de desistimiento del Recurso de Apelación- Presentación de desistimiento del Recurso de Reconsideración por Nulidad.

Las opciones se presentarán de acuerdo al tipo de trámite y se encontrarán activas de acuerdo a los plazos establecidos en el TUPA.

4 PRO 4 Bandeja de trámites RF.PRO.004 Visualizar bandejas de trámites para

solicitar información registral

El sistema permitirá al proveedor seleccionar la solicitud de información registral (Búsqueda y manifiesto y Expedición de listado de récord de ejecución y consultoría de obras) que desea realizar y permitirá registrar formulario electrónico, visualizar estado del trámite y visualizar ficha de trámite. Asimismo, el proveedor podrá presentar o realizar sobre el trámite de Búsqueda y manifiesto seleccionado la siguiente acción:- Presentación de ampliación de información requerida.


solicitar expedición de constancias

El sistema permitirá al proveedor seleccionar la solicitud de expedición de constancias que desea realizar y permitirá registrar formulario electrónico, visualizar estado del Trámite y visualizar ficha de trámite.


presentar declaración de récord de obras

El sistema permitirá al proveedor registrar su declaración, regularización y/o rectificación de récord de obras y permitirá registrar formulario electrónico, visualizar estado del Trámite y visualizar ficha de trámite. Asimismo, el proveedor podrá presentar o realizar sobre el trámite seleccionado (cuando corresponda al registro de una resolución o nulidad de contrato) la siguiente acción:- Presentación de Subsanación de Trámite.




Mostrar mensaje de alerta que indica el re direccionamiento a la bandeja de mensajes debido a que el mensaje que notificó el resultado aún no ha sido leído

Cuando el proveedor desea visualizar sus observaciones, el resultado de su trámite, el resultado de su recurso de reconsideración o apelación, la nulidad o el recurso de reconsideración de nulidad, en caso no haya leído aún el mensaje de notificación en su bandeja, el sistema mostrará una ventana emergente que le indicará que se le re direccionará a ver el mensaje en su bandeja de mensajes obligándolo a leer el mensaje para que se de por notificado.(La DRNP deberá desarrollar la norma pertinente para respaldar el número límite de notificaciones, cuando el proveedor no lee dichos mensajes)

8 PRO 8 Bandeja de trámites RF.PRO.008 Buscar trámite en la bandeja de trámites

Permitirá al proveedor realizar búsquedas dentro de su bandeja de trámites, de acuerdo a los filtros de búsqueda ingresados.(Los criterios serán precisados en la etapa de análisis de requerimientos detallados)

9 PRO 9Validaciones comunes sobre el proveedor

RF.PRO.009 Validar estado del solicitante o proveedor

El sistema validará que el solicitante o proveedor esté habido (SUNAT) y no esté inhabilitado para contratar con el estado, no sea moroso o deudor, entre otras validaciones. (Además, según la disponibilidad de información, validará que no esté impedido, en el marco de lo dispuesto en el artículo 10º de la LCE y el numeral 9.2 del artículo 9º de la misma Ley)


RF.PRO.010 Validar estado del registro del proveedor

El sistema validará que el pago realizado por el proveedor cumpla con lo siguiente:- Que el registro por el cual se pague la tasa no se encuentre vigente, o en todo caso que se haya realizado el pago dentro de los últimos 60 días calendario del termino de vigencia del registro solicitado (para el caso de pagos por inscripción y/o renovación).- Que el registro no se encuentre en estado suspendido.- Que el registro no se encuentre en estado suspendido por reintegro.- Que el ejecutor o consultor de obras esté al día en el récord de obras (para el caso de pagos por emisión de constancias).


RF.PRO.011 Validar RUC del proveedor Permitirá validar al proveedor de acuerdo a su RUC, en base a la información obtenida de la SUNAT.

12 PRO 12

Bandeja de trámites RF.PRO.012 Registro y Actualización de distribución de

expedientes a las distintas áreas del DRNP

El sistema deberá considerar la búsqueda, registro y actualización de distribución de expedientes recibidos por el equipo de Rescate a los evaluadores de primera línea y para el equipo de recursos de reconsideración.Así mismo deberá permitir el registro de ingreso y salida de expedientes por cada evaluador según la línea de evaluación en la que se encuentre.



13 PRO 13

Bandeja de trámites RF.PRO.013 Reporte de Expedientes Distribuidos El sistema deberá ofrecer diversos tipos de reportes para la visualización de los

expedientes que han sido distribuidos y que han ingresado a la DRNP.

14 PRO 14

Bandeja de trámites RF.PRO.014 Reporte de Estado Gráfico

El sistema deberá permitir visualizar el reporte de estadio gráfico de los expedientes según el área de ubicación (Legal, Contable, Técnica) y la persona responsable.

15 PRO 15 Formulario electrónico RF.PRO.015 Visualizar formulario electrónico del trámite

Permitirá al proveedor visualizar cualquier versión del formulario electrónico del trámite, sin discriminar el estado del trámite. Para cada formulario se indicará si fue modificado por el proveedor o de oficio por personal del RNP. El formulario electrónico contará con las opciones de impresión y exportación a un archivo.

16 PRO 16 Formulario electrónico RF.PRO.016 Guardar en borrador formulario electrónico

del trámite

Permitirá al proveedor guardar en borrador los datos ingresados en el formulario electrónico de un trámite seleccionado a través de su bandeja de trámites, para que posteriormente pueda completar o modificar la información del formulario.

17 PRO 17 Formulario electrónico RF.PRO.017

Visualizar tooltip u otros mecanismos de ayuda en el formulario electrónico y opciones de menú del sistema

El sistema mostrará información de ayuda sobre:- Los campos de los formularios electrónicos de todos los trámites que se presentan ante el RNP.- La función de las opciones de menú del sistema.El texto de ayuda se visualizará mediante tooltips o ventanas emergentes, cuando el proveedor se posicione sobre un campo del formulario o sobre la opción del sistema que desea utilizar.

18 PRO 18 Formulario electrónico RF.PRO.018 Mostrar vista previa del formulario

electrónico antes de enviarlo.Permitirá al proveedor visualizar los datos registrados en el formulario electrónico como una vista previa antes de enviar el trámite para su evaluación en el RNP



19 PRO 19 Bandeja de mensajes RF.PRO.019 Visualizar bandeja de mensajes

Permitirá al proveedor visualizar los mensajes recibidos, mostrándose la siguiente información: - Tipo de mensaje (aviso (informativo), notificación de observaciones y notificación del resultado de trámite o de un recurso)- Asunto (incluyendo tipo y número de trámite).- Fecha de envío de mensaje.- Fecha de lectura de mensaje.- Estado de lectura (ícono de sobre cerrado/abierto).La bandeja de mensajes tendrá filtros de búsqueda para facilitar la ubicación de los mensajes. Entre los filtros considerados se tienen: asunto, período, estado de lectura (no leído/leído), tipo de trámite, número de trámite.Podrá precisarse estas funcionalidades en la etapa del análisis detallado del sistema.

20 PRO 20 Bandeja de mensajes RF.PRO.020 Visualizar información del mensaje

Permitirá al proveedor visualizar el detalle del mensaje (informativo, notificación de observaciones y notificación del resultado de trámite o de un recurso) seleccionado desde su bandeja de mensajes. Dentro del detalle del mensaje podrá acceder al archivo adjunto.

21 PRO 21 Bandeja de mensajes RF.PRO.021 Visualizar archivo adjunto al mensaje

Permitirá al proveedor visualizar el archivo adjunto a la notificación enviada producto del resultado de los siguientes trámites:- Resultado de la evaluación de un recurso (archivo de la resolución).- Respuesta del trámite de Búsqueda y manifiesto.- Respuesta del trámite de Expedición de listado de récord de ejecución o consultoría de obras por contratista.- Respuesta del trámite de Constancia de no estar inhabilitado para contratar con el estado.- Respuesta del trámite de Constancia de capacidad libre de contratación.- Respuesta del trámite de Constancia informativa de no estar inhabilitado.- Archivo adjunto de un mensaje informativo.Podrá precisarse estas funcionalidades en la etapa del análisis detallado del sistema.

22 PRO 22 Formulario electrónico RF.PRO.022 Proteger campos del formulario que no

deben ser modificados

El sistema mostrará en el formulario electrónico, los últimos datos consignados por el proveedor según su último trámite aprobado y donde sólo le permitirá editar aquellos campos que pueden cambiar en el tiempo o que requieren de una evaluación.Estos campos podrán ser precisados en la etapa del análisis detallado del sistema.



23 PRO 23 Formulario electrónico RF.PRO.023 Mostrar resaltados los campos observados

del formulario electrónico

El sistema mostrará los campos observados por el especialista o evaluador del RNP en el formulario electrónico; resaltado de un color distintivo para que el proveedor identifique las observaciones realizadas y sea sencilla su subsanación.Asimismo, el campo resaltado estará referido a aquellos campos que son obligatorios.

24 PRO 24 General RF.PRO.024Mostrar información del administrado si se encuentra apto para realizar algún procedimiento administrativo

El sistema mostrará información del administrado, si se encuentra apto para iniciar un procedimiento administrativo.El sistema identificará que el administrado no cumple con las validaciones, mostrando que se encuentra inhabilitado para contratar con el estado, está impedido, entre otras validaciones que se deban realizar dependiendo del procedimiento administrativo. De esta forma el proveedor sabrá a priori que observaciones debe subsanar antes de si quiera intentar realizar el pago de tasa.

25 PRO 25

Bandeja de mensajes RF.PRO.025 Enviar mensaje automático al proveedor o

solicitante

El sistema enviará un mensaje a la bandeja del proveedor, correo electrónico personal del proveedor o solicitante registrado así como también un mensaje de texto al celular del mismo, cuando se le haya enviado un nuevo mensaje informativo (aviso) en su bandeja de mensajes.

26 PRO 26

Procesamiento de tasas RF.PRO.026 Permitir pasarela de pagos y pago

presencial en bancos

El sistema deberá permitir la validación de los pagos realizados por medio de la pasarela de pagos.Se deberá considerar que el sistema deba validar que no permita el pago para aquellos proveedores que están inhabilitados y/o no habidos (SUNAT).

27 PRO 27

Experiencia de Proveedor RF.PRO.027 Registrar la Experiencia de Proveedores

El sistema deberá permitir la búsqueda, registro y actualización de la experiencia de proveedores de bienes, servicios, consultores de obras y ejecutores de obras. Todos estos registros deberán contar con un estado "Pendiente de Evaluación".Al ser evaluados por los especialistas y de ser aceptado el estado deberá ser "Aprobado" de lo contrario el especialista le indicará las observaciones al registro seleccionado por lo que tomará el estado de "Observado".A su vez si el registro no fue subsanado tomará el estado de "Rechazado".Se relacionará con el módulo de contratos por medio de servicios web

28 PRO 28 General RF.PRO.028Obtener Catálogo Virtual de Bienes, Servicios, Consultoría de Obras y Ejecutor de Obras

Permitirá obtener los datos del CUBSO para el registro de servicios, bienes, consultor y ejecutor de obras.Se relacionará con el módulo CUBSO por medio de servicios web.



29 PRO 29 Formulario electrónico RF.PRO.029 Registrar subsanación del trámite mediante

formulario electrónico

Permitirá al proveedor, registrar la subsanación de un trámite seleccionado desde su bandeja de trámites. La subsanación se habilitará cuando se haya culminado la evaluación del trámite original por los evaluadores del RNP y se hayan enviado sus observaciones, notificándoselas a la bandeja de mensajes del proveedor. El proveedor podrá registrar la subsanación del trámite sobre el cual se han realizado las observaciones; la modificación realizada por el proveedor estará limitada a los campos que se encuentren habilitados en el formulario electrónico.El Sistema deberá permitir actualizar la información del formulario, siempre y cuando, el estado del registro se encuentre pendiente de evaluación.

30 PRO 30 Formulario electrónico RF.PRO.030 Registrar recursos mediante formulario

electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos correspondientes al recurso, sea éste un Recurso de Reconsideración, Recurso de Apelación o Recurso de Reconsideración de Nulidad, según corresponda.Se deberá contemplar el registro del recurso según se indique que el trámite original, aplica la presentación del recurso de acuerdo al TUPA vigente.En la etapa de análisis, se precisarán las especificaciones detalladas de esta funcionalidad.

31 PRO 31 Formulario electrónico RF.PRO.031 Enviar formulario electrónico de un trámite

Permitirá al proveedor enviar el formulario electrónico del trámite que esté realizando, para que los evaluadores o especialistas del RNP puedan iniciar la atención del trámite; para los trámites que se necesite remitir documentación física se contemplará la atención al recibir la documentación.




Registrar datos del trámite de solicitud de Ampliación de especialidad mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en los formularios de los siguientes trámites:- Ampliación de especialidad de consultores de obras públicas, persona jurídica extranjeros- Ampliación de especialidad de consultores de obras públicas, persona jurídica nacional- Ampliación de especialidad de consultores de obras públicas, persona natural extranjeros- Ampliación de especialidad de consultores de obras públicas, persona natural nacional.

Los datos mostrados en los formularios cambiarán de acuerdo a la nacionalidad, origen del proveedor y tipo de personería.El proveedor incluirá la información en el cuadro demostrativo, tanto de las obras públicas como las privadas.Los contratos de consultorías de obras públicas que se incluirán en el cuadro demostrativo deberán estar relacionados a un proceso de selección con buena pro consentida o contrato culminado y consentido registrado en SEACE, según corresponda. En caso se relacione a un proceso de selección, deberá visualizarse como no editable el monto adjudicado.

Si bien se permitirá registrar nuevos contratos de consultorías de obras privadas, aquellos contratos que ya fueron declarados por el proveedor en trámites aprobados podrán ser visualizados y seleccionados de tal forma que no vuelva a ingresar la información relacionada a dicho contrato ya validado por el RNP.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.




Registrar datos del trámite de solicitud de Aumento de Capacidad Máxima de Contratación mediante formulario electrónico.

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en los formularios de los siguientes trámites:- Aumento de capacidad máxima de contratación de ejecutores de obras públicas, persona jurídica extranjeros- Aumento de capacidad máxima de contratación de ejecutores de obras públicas, persona jurídica nacional- Aumento de capacidad máxima de contratación de ejecutores de obras públicas, persona natural extranjeros- Aumento de capacidad máxima de contratación de ejecutores de obras públicas, persona natural nacional.

Los datos mostrados en los formularios cambiarán de acuerdo a la nacionalidad, origen del proveedor y tipo de personería.El proveedor incluirá la información en el cuadro demostrativo, tanto de las obras públicas como las privadas.Los contratos de obras públicas que se incluirán en el cuadro demostrativo deberán estar relacionados a un proceso de selección con buena pro consentida o contrato culminado y consentido registrado en SEACE, según corresponda. En caso se relacione a un proceso de selección, deberá visualizarse como no editable el monto adjudicado.

Si bien se permitirá registrar nuevos contratos de obras privadas, aquellos contratos que ya fueron declarados por el proveedor en trámites aprobados podrán ser visualizados y seleccionados de tal forma que no vuelva a ingresar la información relacionada a dicho contrato ya validado por el RNP.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.


Registrar datos de los trámites de Inscripción y Renovación de Bienes y Servicios mediante formulario electrónico.

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en los formularios de los siguientes trámites:- Inscripción o renovación de proveedores de bienes y/o servicios extranjeros no domiciliados con representante legal.- Inscripción o renovación de proveedores de bienes y/o servicios extranjeros no domiciliados sin representante legal.- Inscripción o renovación de proveedores de bienes y/o servicios nacionales o extranjeros domiciliados.

Los datos mostrados en los formularios cambiarán de acuerdo a la nacionalidad, origen del proveedor y tipo de personería.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



35 PRO 35 Formulario electrónico RF.PRO.035 Obtener número de resolución de la

aprobación de la exoneración

El sistema permitirá obtener el número de resolución que aprueba una exoneración registrada en el SEACE vs.2.0 y vs.3.0, realizando una búsqueda de acuerdo al número del procedimiento de selección, cuando se realiza la inscripción de un proveedor de bienes y servicios no domiciliado sin representante legal.Mediante el ingreso del número de resolución se podrá validar este dato ingresado. Esta información será obtenida mediante un web service entregado por SEACE.


Visualizar los datos de los trámites de inscripción y renovación en los registros de Bienes, Servicios, Ejecutor y Consultor de obras en formularios separados cuando se presenten de forma simultánea.

El sistema le mostrará al proveedor los formularios de registro de los trámites que ha pagado simultáneamente, de forma separada, facilitando así el llenado de la información de cada trámite y permitiéndole enviar cada trámite por separado.


Registrar datos de los trámites de Inscripción y Renovación de Ejecutores de Obras mediante formulario electrónico.

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en los formularios de los siguientes trámites:- Inscripción de ejecutores de obras públicas, persona jurídica extranjeros.- Inscripción de ejecutores de obras públicas, persona jurídica nacional- Inscripción de ejecutores de obras públicas, persona natural extranjeros.- Inscripción de ejecutores de obras públicas, persona natural nacional.- Renovación de ejecutores de obras públicas, persona jurídica extranjeros.- Renovación de ejecutores de obras públicas, persona jurídica nacional.- Renovación de ejecutores de obras públicas, persona natural extranjeros.- Renovación de ejecutores de obras públicas, persona natural nacional.

El proveedor incluirá la información en el cuadro demostrativo, tanto de las obras públicas como las privadas. Las obras a incluir deberán haberse ejecutado dentro de los últimos cinco años.Si bien se permitirá registrar nuevos contratos de obras privadas, aquellos contratos que ya fueron declarados por el proveedor en trámites aprobados podrán ser visualizados y seleccionados de tal forma que no vuelva a ingresar la información relacionada a dicho contrato ya validado por el RNP.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.




Registrar datos de los trámites de Inscripción y Renovación de Consultores de Obras mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en los formularios de los siguientes trámites:- Inscripción de consultores de obras públicas, persona jurídica extranjeros.- Inscripción de consultores de obras públicas, persona jurídica nacional.- Inscripción de consultores de obras públicas, persona natural extranjeros.- Inscripción de consultores de obras públicas, persona natural nacional.- Renovación de consultores de obras públicas, persona jurídica extranjeros.- Renovación de consultores de obras públicas, persona jurídica nacional.- Renovación de consultores de obras públicas, persona natural extranjeros.- Renovación de consultores de obras públicas, persona natural nacional.

El proveedor incluirá la información en el cuadro demostrativo, tanto de las obras públicas como las privadas. Las obras a incluir deberán haberse ejecutado dentro de los últimos cinco años.

Si bien se permitirá registrar nuevos contratos de consultorías de obras privadas, aquellos contratos que ya fueron declarados por el proveedor en trámites aprobados podrán ser visualizados y seleccionados de tal forma que no vuelva a ingresar la información relacionada a dicho contrato ya validado por el RNP.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

39 PRO 39 Constancia y Vigencia RF.PRO.039 Generar Constancia para ser Participante,

Postor y Contratista

El sistema actualizará y generará los datos de la Constancia para ser participante, postor y contratista, luego de:- Aprobado uno de los siguientes trámites: inscripción, renovación, aumento de CMC, ampliación de especialidad, cambio o regularización de Razón o denominación social, Socios, Accionistas o Titular y/o Miembros del Directorio y Domicilio, y renuncia a la vigencia.- Declarado fundado o fundado en parte un Recurso de Reconsideración, Recurso de Apelación, Recurso de Reconsideración de nulidad.

40 PRO 40 Constancia y Vigencia RF.PRO.040

Generar histórico de la Constancia para ser Participante, Postor y Contratista en el SEACE

El sistema permitirá guardar históricos de Constancias para ser Participante, Postor y Contratista debido a que los datos mostrados en la constancia pueden cambiar de acuerdo a los estados de los registros del proveedor o de acuerdo a los datos del mismo.

41 PRO 41 Constancia y Vigencia RF.PRO.041 Replicar Constancia para ser Participante,

Postor y Contratista en el SEACE

El sistema enviará al SEACE los datos de la Constancia para ser participante, postor y contratista esto por medio de un web service según el proceso de selección, cuando se otorgue la buena pro consentida dentro del SEACE, remitiéndolo automáticamente al proceso de selección del SEACE para que la Entidad pueda ser uso de la documentación.




Registrar datos del trámite de Renuncia del proveedor a la vigencia en el RNP mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en los formularios electrónicos de los siguientes trámites:- Renuncia del proveedor nacional a la vigencia en el RNP.- Renuncia del proveedor extranjero a la vigencia en el RNP.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.


Registrar datos del trámite de Solicitud de creación de usuario para proveedores exceptuados mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos solicitados en el formulario electrónico del trámite de Solicitud de creación de usuario para proveedores exceptuados. El acceso otorgado en este caso no caducará.Este trámite será electrónico en su totalidad.

44 PRO 44 Experiencia de Proveedor RF.PRO.044 Registro de Observaciones de Experiencia

de Proveedores

El sistema deberá permitir el registro y actualización de observaciones realizadas por los evaluadores, esta acción es exclusiva para los evaluadores por lo que no podrá ser manipulada por el proveedor.Estos mensajes deberán ser enviados a la bandeja del proveedor con copia al email personal del mismo así como también como mensaje de texto a sus celulares.

45 PRO 45 Interfaces RF.PRO.045Obtener información de procesos de selección del sistema SEACE vs.2.0 y SEACE vs.3.0

Permitirá obtener la información de los procesos de selección o ítems relacionados al proveedor que tengan consentimiento de buena pro realizada por la entidad a través del servicio web entregado por el sistema SEACE vs.2.0 y SEACE vs.3.0.

46 PRO 46 Interfaces RF.PRO.046Obtener información de ejecución contractual del módulo Contratos del sistema SEACE

Se obtendrá del módulo de contratos del sistema SEACE versión 2.0 o de la versión que este disponible el módulo de contratos la información registrada acerca de la ejecución contractual.Esta información será entregada por SEACE por medio de un servicio web.

47 PRO 47 Central de Atención RF.PRO.047 Obtener información del registro de la

central de atención.

Permitirá obtener información del Registro de control de la central de llamadas y atención a usuarios RNP en los centros de orientaciónEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

48 PRO 48 Formulario electrónico RF.PRO.048 Guardar historial de los trámites enviados

mediante formulario electrónico

El sistema creará un historial del procedimiento administrativo enviado mediante formulario electrónico como una nueva versión, cada vez que se realice una modificación de los datos consignados en el mismo. Esta modificación de los datos del formulario podrá ser realizada por el proveedor, cuando envía una subsanación de un trámite, un recurso de reconsideración o un recurso de apelación, y además podrá ser realizada por el usuario supervisor de operaciones registrales y de recursos cuando se requiera realizar una modificación de oficio a los datos consignados por el proveedor, en cuyo caso, se deberá ingresar una justificación, que también se añadirá a los datos del historial.




Generar formulario electrónico por procedimiento administrativo y por origen del proveedor (nacional o extranjero)

El sistema mostrará los campos del formulario electrónico de los procedimientos administrativos que se presentan ante el RNP, según el TUPA, dependiendo de los datos que va ingresando o seleccionando el proveedor. Asimismo, cuando el proveedor sea extranjero, deberá cambiar el nombre de aquellos campos cuyo nombre no corresponda con los términos utilizados en el extranjero pero que tienen su equivalente en el Perú.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

50 PRO 50 Información Registral RF.PRO.050

Registrar datos de solicitud de búsqueda y manifiesto por proveedor mediante formulario electrónico

Permitirá al solicitante, registrar los datos en el formulario electrónico de Búsqueda y Manifiesto por proveedor.

Se deberá seleccionar el proveedor sobre el cual están consultando la información registral, y en caso se requiera información adicional de las variables consignadas en el formulario electrónico, ésta se podrá solicitar cuando se seleccione la opción "Otros".


Registrar datos de solicitud de listado de récord de ejecución o consultoría de obras mediante formulario electrónico previamente validado en la orden de pago

Permitirá al solicitante, registrar los datos del formulario electrónico de Expedición de Listados de Récord de Ejecución o Consultoría de Obras por contratista, según sea el caso.

Se deberá seleccionar el contratista y el periodo sobre el cual se está consultando la información de récord de ejecución o consultoría de obras.

El resultado de esta solicitud será un reporte cuya generación será de forma automática, no será elaborado por el especialista de información registral.


Generar reporte de listado de récord de ejecución o consultoría de obras por contratista

Permitirá generar automáticamente el reporte de récord de ejecución o consultoría de obras en base a los datos ingresados en el formulario electrónico.

El solicitante o proveedor, podrá volver a acceder al listado generado desde su trámite de solicitud ubicado en su Bandeja de Trámites.



53 PRO 53 Expedición de Constancias RF.PRO.053

Registrar datos del trámite de Solicitud de constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor seleccionar el proceso de selección del cual solicitará la expedición de la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado y el o los ítems del proceso a partir de una búsqueda en el sistema del SEACE v2.0 y v3.0 donde se mostrarán aquellos procedimientos en los que el proveedor (sea de forma individual o en consorcio) haya resultado ganador y se le haya otorgado la buena pro en uno o más ítems del proceso. Para obtener esta información SEACE enviará un servicio web.El proveedor ingresará al formulario de solicitud de constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado a través de su bandeja de trámites. Esto sujeto según TUPA y Reglamento.

El proveedor visualizará la notificación de la respuesta de la atención de su trámite en la bandeja de mensajes.


Registrar datos del trámite de Solicitud de constancia de Capacidad Libre de Contratación mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor seleccionar el proceso de selección del cual solicitará la expedición de la constancia de capacidad libre de contratación así como el o los ítems del proceso. Esta información se obtendrá mediante una consulta del sistema SEACE v2.0 y v3.0, donde se mostrarán aquellos procesos de selección con buena pro consentida donde el proveedor, sea de forma individual o como integrante de un consorcio, haya sido adjudicado en uno o más ítems del proceso.

El proveedor ingresará al formulario de solicitud de constancia de capacidad libre de contratación a través de su bandeja de trámites. Esto sujeto según TUPA y Reglamento.

El proveedor visualizará la notificación de la respuesta de la atención de su trámite en la bandeja de mensajes. Esto se deberá validar el día en la declaración de record de obras.


Generar Constancia de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado, Constancia de Capacidad Libre de Contratación y Constancia Informativa de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado

Permitirá al proveedor generar la Constancia de Capacidad Libre de Contratación, la Constancia de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado, Constancia Informativa de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado, luego de que su trámite de solicitud de constancia ha sido aprobado.Podrá acceder a la constancia generada desde su trámite de solicitud de constancia ubicado en su Bandeja de Trámites.

56 PRO 56 General RF.PRO.056

Recalcular Capacidad libre de contratación por disminución, aumento de capacidad máxima de contratación y por emisión de constancia de CLC del proveedor

El sistema recalculará la capacidad libre de contratación de forma automática cuando se haya realizado alguna disminución, aumento de capacidad máxima de contratación del proveedor o cuando se haya emitido una constancia de CLC, tomando como nuevo CLC el valor que está incluido en la disminución, aumento y constancia CLC.




Registrar datos del trámite de solicitud de constancia informativa de no estar inhabilitado mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor o solicitante sin clave RNP registrar los datos para la solicitud de la constancia informativa de no estar inhabilitado de un proveedor seleccionado o cualquier persona (natural o jurídica).

El solicitante o proveedor ingresará a esta opción a través de su bandeja de trámites. Esto sujeto según TUPA y Reglamento.

58 PRO 58 Expedición de Constancias RF.PRO.058 Consultar Constancias generadas

Permitirá al solicitante sin clave RNP o con clave RNP (proveedor) volver a acceder a la constancia generada desde su trámite de solicitud de constancia ubicado en su bandeja de trámites, mostrándose habilitada la opción de imprimir.

59 PRO 59 Notificaciones RF.PRO.059 Enviar mensaje con observación sobre el trámite de expedición de constancia

El sistema enviará al proveedor un mensaje a su bandeja de mensajes y para el solicitante sin clave RNP por medio de un email, las observaciones del resultado de las validaciones realizadas de forma automática antes de emitir la constancia electrónica.

El solicitante sin clave RNP deberá subsanar en el plazo correspondiente según TUPA. Esto solo para constancias informativas.

Nota 1: Se está considerando que adicionalmente se notificará mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.


Avisar al proveedor que debe realizar el trámite presencialmente en caso no pueda generar la constancia electrónicamente

Permitirá avisar al solicitante en caso de no poder emitir la constancia seleccionada, que debe acercarse a solicitar la generación de la constancia presencialmente.

Se deberá precisar el plazo que le queda para solicitar la expedición de la constancia.



61 PRO 61 Comunicación de ocurrencias RF.PRO.061

Registrar datos de los trámites de Comunicación de ocurrencia mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos en el formulario electrónico para solicitar la modificación (cambio o regularización) de:

1) Razón o denominación social y nombre de personas naturales.2) Representante legal.3) Socios, Accionistas o Titular y/o Miembros de Órganos de Administración.4) Domicilio.

En el caso de las empresas extranjeras no domiciliadas deberán presentar documentación del país de origen y la vigencia del poder del apoderado

El proveedor ingresará al formulario a través de la bandeja de trámites.

Los trámites que serán 100% electrónicos serán aquellos realizados por Proveedores Domiciliados (nacionales y extranjeros) que soliciten un cambio/regularización de:1) Razón o denominación social y nombre de personas naturales.2) DomicilioDebido a que no requieren presentar documentación en físico.

El resto de casos y en los otros trámites, según lo indicado en el TUPA, será necesario presentar documentación física, luego de lo cual iniciará su evaluación.Nota: El punto 2 y 3 los registros totalmente electrónicos para nacionales. Se permite adjuntar documento con envío de formulario.

62 PRO 62 Comunicación de ocurrencias RF.PRO.062 Adjuntar documento escaneado en los

formularios de comunicación de ocurrencias

Permitirá al proveedor adjuntar en el formulario electrónico para los trámites de comunicación de ocurrencias, un archivo digital que contendrá documentación escaneada que figura como requisito en el TUPA.

63 PRO 63Comunicación de ocurrencias y Récord de obras

RF.PRO.063Bloquear formulario electrónico cuando el proveedor no ha pagado la tasa que corresponde

El sistema bloqueará la edición y el envío del formulario electrónico al proveedor en los casos en que el trámite regular se realice de forma extemporánea y el sistema verifique que el proveedor no ha pagado la tasa correcta. La tasa para ambos casos (regular y extemporáneo) es diferente. Nota: Este requerimiento se efectuará posterior al envío del mensaje al proveedor indicando la observación que se debe subsanar, por parte del evaluador.



64 PRO 64Comunicación de ocurrencias y Récord de obras

RF.PRO.064 Validar tasa para la habilitación de un formulario electrónico de un trámite

El sistema validará que se realizó el pago de la tasa correcta para la habilitación de un formulario electrónico.

Corresponde al caso en que el proveedor realizó un pago de tasa inicial incorrecto por lo tanto el sistema inactivó el formulario electrónico del trámite.

Aplica para los trámites de Comunicación de Ocurrencia y Récord de Obras.

65 PRO 65 Notificaciones RF.PRO.065 Enviar observación por regularización de un trámite

El sistema permitirá el envío de una observación por pago de tasa incorrecto a la bandeja de mensajes del proveedor. El mensaje con la observación lo enviará el evaluador del RNP.Posterior al envío del mensaje se inactivará la edición y/o envío del formulario hasta que el proveedor no cumpla con el pago que corresponde y éste sea procesado.Nota 1: Se está considerando que adicionalmente se notificará mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.A ser utilizado como mecanismos de contingencia como parte del Plan de contingencia del RNP.

66 PRO 66 General RF.PRO.066Envío de alerta por modificación de datos de comunicación de ocurrencia en otros trámites

El sistema permitirá enviar una alerta, para que el proveedor tome conocimiento que está modificando datos en el formulario de un trámite distinto a comunicación de ocurrencias, esta situación se dé porque en forma paralela se ha presentado otro trámite.Aplica para todos los trámites en donde se modifique los datos comunes en los trámites de comunicaciones de ocurrencias, inscripciones, renovaciones, aumentos, ampliaciones entre otra.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

67 PRO 67 Récord de Obras RF.PRO.067 Registrar datos de los trámites de Récord

de Obras mediante formulario electrónico

Permitirá al proveedor registrar los datos en el formulario electrónico para declarar, rectificar o regularizar su récord de obras. El acceso para ingresar al formulario electrónico se visualizará a través de la bandeja de trámites. Los formularios electrónicos que se registrarán por la web del RNP corresponden a los trámites:- Declaración del récord de consultores de obras.- Declaración del récord de ejecutores de obras.- Rectificación del récord de ejecución o consultorías de obras (con y sin pago).- Regularización del récord de ejecución o consultoría de obras.

Las notificaciones del resultado de los trámites se visualizarán en la bandeja de mensajesEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



68 PRO 68 Récord de Obras RF.PRO.068 Generación del reporte de Récord de Obras

Permitirá al proveedor generar el reporte del récord de obras. El archivo se podrá exportar en formato pdf. Asimismo, el proveedor tendrá la opción de imprimir el archivo.

69 PRO 69 Récord de Obras RF.PRO.069

Adjuntar documento solicitado como requisito en el TUPA en el formulario para récord de obras

Permitirá al proveedor adjuntar documentación escaneada en el formulario electrónico de declaración, regularización y rectificación de récord de obras. Los documentos que se adjunten permitirán verificar los eventos que se pueden haber suscitado, como: Nulidades de Contrato, laudo arbitral y Resoluciones de Contrato.

70 PRO 70 Formulario electrónico RF.PRO.070 Registrar desistimiento del trámite o recurso

Permitirá al solicitante o proveedor realizar el registro del desistimiento de un trámite o recurso según corresponda. Esto para recurso de reconsideración, recurso de apelación.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

71 PRO 71 Formulario electrónico RF.PRO.071 Registrar escrito del recurso

Permitirá al solicitante o proveedor realizar el registro del escrito del recurso. Esto para recurso de reconsideración, recurso de apelación.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

72 PRO 72 Interfaces RF.PRO.072 Obtener datos de la SUNATPermitirá obtener los datos de la SUNAT, con respecto al RUC del proveedor. Los datos obtenidos se utilizarán para validar a los proveedores nacionales y extranjeros domiciliados.

73 PRO 73 Interfaces RF.PRO.073 Consultar datos del proveedorPermitirá consultar desde cualquier Sistema del OSCE si un determinado proveedor se encuentra o no inhabilitado para contratar con el estado en una fecha determinada, consultar la razón social y correo electrónico del proveedor.

74 PRO 74 Interfaces RF.PRO.074 Realizar validación del pago de tasa RNP

Permitirá verificar si es que un determinado RUC o código de extranjero no domiciliado cumple con las validaciones que se realizan en el RNP al momento de procesar los pagos.- Si el pago cumple con las validaciones estas realizadas en CAJA, este utilizará las pasarelas de pagos.- Si el pago no cumple con las validaciones estas realizadas en CAJA, este utilizará las pasarelas de pagos, la cual se encargará de generar el depósito indebido que corresponde.



75 PRO 75 Interfaces RF.PRO.075 Registrar pago de tasa RNP

Permitirá obtener los pagos de tasa que hayan sido procesados mediante la pasarela de pagos. Se tendrá que realizar lo siguiente:- Si el pago de tasa cumple con todas las validaciones propias del RNP, entonces se debe de habilitar el formulario electrónico y a la vez enviar una notificación a la bandeja de mensajes del RNP.- Si el pago de tasa no es la que le corresponde pagar al proveedor (pago tasas natural cuando le correspondía jurídica), se debe colocar la orden de paga como pendiente de reintegro y a la vez enviar una notificación a la bandeja de mensajes del RNP.- Si el pago de tasa no cumple con alguna de las validaciones del RNP, entonces el pago no procede y a la vez enviar una notificación a la bandeja de mensajes del RNP.

76 PRO 76 Interfaces RF.PRO.076 Registrar reintegro de pago de tasa RNP

Permitirá obtener los pagos de tasas por concepto de reintegro que hayan sido procesados en la Caja de OSCE, Bancos. Este reintegro se realizará por medio de pasarelas de pagos.Se deberá considerar que a futuro se cuente con tarjetas para proveedores que se encuentren dentro de la pasarela de pagos, los cuales permitirán la devolución de manera más rápida.

77 PRO 77 Interfaces RF.PRO.077 Obtener información de los catálogos relacionados a los registros del RNP

Permitirá obtener la información registrada que corresponda al módulo CUBSO (Catálogo Único de Bienes, Servicios y Obras). La información que se desea obtener se utilizará para los siguientes trámites:- Inscripción y Renovación de proveedores de Bienes y/o Servicios, Obras.Se deberá contemplar las actualizaciones que se realicen a la información del CUBSO.

78 PRO 78 Interfaces RF.PRO.078 Enviar información de proveedores asociados a elementos del CUBSO

Permitirá enviar el listado de proveedores asociados a la información del CUBSO que se ha recibido por el sistema SEACE v.3.0.

79 PRO 79 Interfaces RF.PRO.079 Visualización de observaciones de

experiencia de proveedoresEl sistema deberá permitir la visualización de las observaciones de experiencia de proveedores.

80 PRO 80 Interfaces RF.PRO.080 Enviar listado de formularios electrónicos de TUPA para un RUC

Permitirá mostrar el listado de trámites TUPA realizados por un proveedor determinado.

Para el caso que el trámite inicial no haya sido resuelto se deberá habilitar en trámite documentario la presentación de la documentación como sustento de la subsanación.

Para el caso que el trámite inicial haya sido resuelto se deberá habilitar en trámite documentario la presentación de la documentación como sustento del recurso.

81 PRO 81 Interfaces RF.PRO.081 Proteger campos del formulario que no

deben ser modificados

El sistema mostrará en el formulario electrónico, los últimos datos consignados por el proveedor según su último trámite aprobado y donde sólo le permitirá editar aquellos campos que pueden cambiar en el tiempo o que requieren de una evaluación.



82 PRO 82 Interfaces RF.PRO.082 Verificar plazo de resolución de los trámites y recursos

Permitirá verificar, de manera automática, el plazo de resolución de los trámites y recursos que se han presentado ante el RNP.

Nota1: El plazo de resolución de un trámite o recurso es de 30 días hábiles como máximo, a partir de la fecha en que se registró el trámite por el sistema RNP (trámite electrónico) o a partir de la fecha que se recibió la documentación requisito por trámite documentario (trámite semi electrónico).En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

83 PRO 83 Interfaces RF.PRO.083 Administrar usuarios y accesos en el Sistema del RNP

Permitirá obtener del módulo de seguridad del OSCE la información de los usuarios y los accesos en el sistema.

84 PRO 84 Agenda del usuario del RNP RF.PRO.084 Acceder a la agenda del usuario del RNP y

Registrar Solicitud de entrevista

Permitirá al proveedor o solicitante acceder a la Agenda de usuario del RNP para coordinar fechas de entrevistas y/o consultas. Asimismo permitirá solicitar entrevista con el usuario RNP luego de verificar la disponibilidad.

85 PRO 85 Ficha de proveedor RF.PRO.085 Visualizar Vista Proveedor de ficha del

proveedor

Permitirá al proveedor visualizar su información, teniendo en cuenta la información por cada registro o capítulo en el cual se encuentre inscrito el proveedor.Se mostrará lo siguiente:- Estado del proveedor (vigente, inhabilitado, impedido)- Socios comunes del proveedor- Datos legales- Datos contables- Datos técnicos- Catálogo Virtual de B,S,C,O- Visualizar el registro de experienciaEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

86 PRO 86 Ficha de proveedor RF.PRO.086 Visualizar Catálogo Virtual de Bienes,

Servicios, Consultoría de Obras y ObrasPermitirá visualizar las imágenes de los ítems del Catálogo Virtual de Bienes, Servicios, Consultoría de Obras y ejecutor de Obras.

87 PRO 87 Ficha de trámite RF.PRO.087 Visualizar Vista Proveedor de ficha del trámite

Permitirá al proveedor visualizar la información de sus trámites.Se mostrará lo siguiente:- Formulario electrónico (última versión)- Estado del trámite- Resultado del trámite (sólo se debe poder visualizar si el proveedor leyó la notificación del resultado en su bandeja de mensajes)- Vigencia(s) obtenidas con el trámite- Sección Recursos (se visualizará sólo la resolución de recursos de reconsideración y apelación)- Sección Nulidad (se visualizará sólo la resolución)En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



88 PRO 88 Operaciones Automáticas RF.PRO.088 Realizar operaciones automáticas

El sistema permitirá realizar operaciones automáticas al finalizar los plazos de cada procedimiento o cuando ello lo requiera, estas operaciones afectarán el estado y/o resultado del trámite.Por ejemplo:

- Registrar caduco(vigencia) - Registrar aprobación automática del trámite- Registrar impedimento de inscripción o renovación del proveedor en el RNPEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

89 EVA 1 Bandeja de evaluación RF.EVA.001 Visualizar Bandeja de evaluación para

Bienes y Servicios

Permitirá al evaluador visualizar los trámites de inscripción y renovación de Bienes y Servicios, que le han sido asignados automáticamente, asimismo le mostrará las opciones que se puede efectuar sobre un trámite.

La bandeja muestra las siguientes secciones.Por ejemplo:- Visualizar trámite pendiente de evaluación.- Visualizar listado de trámites reiniciados por el supervisor.- Visualizar listado de trámites separados de la bandeja de evaluación.

Entre las opciones a utilizar sobre el trámite se tienen por ejemplo, las siguientes:- Realizar la evaluación del trámite.- Separar el trámite de la bandeja de evaluación.

Entre las opciones de consulta en la bandeja de evaluación se tienen por ejemplo, las siguientes:- Visualizar Ficha de Información del Trámite.- Consultar historial de trámites del proveedor.- Consultar el formulario electrónico actual del trámite a evaluar- Consultar observaciones actuales del trámite a evaluar.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



90 EVA 2 Bandeja de evaluación RF.EVA.002 Visualizar Bandeja de evaluación para

Ejecutores y Consultores de obra

Permitirá al evaluador visualizar los trámites de inscripción, renovación, aumento de capacidad máxima y ampliación de especialidad.

La bandeja muestra las siguientes secciones:- Visualizar listado de trámites pendientes de evaluación.- Visualizar listado de trámites reiniciados por el supervisor.- Visualizar listado de trámites devueltos por el supervisor.

Entre las opciones a utilizar sobre el trámite se tienen las siguientes:- Realizar la evaluación del trámite.

Entre las opciones de consulta en la bandeja de evaluación se tienen las siguientes:

- Visualizar Ficha de Información del Trámite..- Consultar historial de trámites del proveedor.- Consultar el formulario electrónico actual del trámite a evaluar- Consultar observaciones actuales del trámite a evaluar.- Consultar récord de obras.- Consultar Constancias emitidas (Capacidad Libre de Contratación y Constancia de No Estar Inhabilitado para contratar con el Estado).En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

91 EVA 3 Bandeja de evaluación RF.EVA.003 Visualizar Bandeja de evaluación de otros

trámites

Permitirá al evaluador visualizar los trámites relacionados a renuncia a la vigencia, inscripción de subcontratos, solicitud de creación de usuarios para proveedores exceptuados, récord de obras, comunicación de ocurrencias y cambio de órganos de administración, socios, accionistas o titular que a la fecha de comisión de la infracción, hayan dejado de pertenecer a personas jurídicas sancionadas publicadas en el portal institucional del OSCE.

La bandeja muestra las siguientes secciones:- Visualizar listado de trámites pendientes de evaluación.


Entre las opciones de consulta en la bandeja de evaluación se tienen las siguientes:

- Visualizar Ficha de Información del Trámite.- Consultar historial de trámites del proveedor.- Consultar el formulario electrónico actual del trámite a evaluar- Consultar observaciones actuales del trámite a evaluar.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



92 EVA 4 Bandeja de evaluación RF.EVA.004 Visualizar bandeja de Recursos de

Reconsideración

Permitirá al evaluador visualizar el recurso de reconsideración que le ha sido asignado en su bandeja de recursos de reconsideración de acuerdo a criterios de prioridad, mostrándole las acciones que correspondan aplicar sobre un recurso de reconsideración.



Entre las opciones de consulta en la bandeja de evaluación se tienen las siguientes:- Visualizar Ficha de Información del Trámite.- Consultar historial de trámites del proveedor.- Consultar el formulario electrónico actual del trámite a evaluar- Consultar observaciones actuales del trámite a evaluar.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

93 EVA 5 Bandeja de evaluación RF.EVA.005 Visualizar bandeja de trámites de recursos

de apelación

Permitirá al evaluador visualizar el recurso de apelación que le ha sido asignado en su bandeja de recursos de apelación de acuerdo a criterios de prioridad, mostrándole las acciones que correspondan aplicar sobre un recurso de apelación.



Entre las opciones de consulta en la bandeja de evaluación se tienen las siguientes:- Visualizar Ficha de Información del Trámite.- Consultar historial de trámites del proveedor.- Consultar el formulario electrónico actual del trámite a evaluar- Consultar observaciones actuales del trámite a evaluar.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

94 EVA 6 Consultas para evaluación RF.EVA.006 Consultar historial de trámites del

proveedorPermitirá al evaluador consultar el historial de los trámites que ha realizado el proveedor, contará con la opción de imprimir.



95 EVA 7 Consultas para evaluación RF.EVA.007 Consultar el formulario electrónico actual

del trámite a evaluarPermitirá al evaluador consultar el formulario electrónico actual del trámite registrados por el proveedor, contará con la opción de imprimir.

96 EVA 8 Consultas para evaluación RF.EVA.008 Consultar las observaciones actuales del

trámite a evaluar.Permitirá al evaluador consultar las observaciones actuales del trámite, contará con la opción de imprimir.

97 EVA 9 Formulario de evaluación RF.EVA.009 Visualizar formulario de evaluación para

trámites de Bienes y Servicios

Permitirá al evaluador visualizar el formulario de evaluación para los trámites de Bienes y Servicios el cual contiene los estados de evaluación, así como las opciones de Aprobación y Registrar Observación o Suspensión. Los evaluadores de Bienes y Servicios finalizan la evaluación aprobando o registrando las observaciones para que sean subsanadas.

98 EVA 10 Formulario de evaluación RF.EVA.010 Visualizar formulario de evaluación de otros

trámites

Permitirá al evaluador visualizar el formulario de evaluación de otros trámites el cual contiene los estados de evaluación, así como las opciones de Aprobación y Registrar Observación.

99 EVA 11 Formulario de evaluación RF.EVA.011

Visualizar formulario de evaluación para trámites de Ejecutores y Consultores de Obras

Permitirá al evaluador visualizar el formulario de evaluación para los trámites de inscripción, renovación, ampliación de especialidad y aumento de CMC para Ejecutores y Consultores según corresponda, permitiendo indicar el resultado de su evaluación por cada campo, integrante de empresa, obra o consultoría de obra del formulario, así como registrar la observación que corresponda.

100 EVA 12 Formulario de

evaluación RF.EVA.012Visualizar formulario de evaluación para trámites de recursos de reconsideración y apelación

Permitirá al evaluador visualizar el formulario de evaluación para los trámites de recurso de reconsideración y apelación

101 EVA 1

3Registro de Evaluación

Central de Atención

Registro de atención a usuarios RNP en los centros de Orientación

El sistema deberá permitir registrar por número de RUC las atenciones a los proveedores que se apersonan a los centros de orientación solicitando asistencia para los uso de los servicios del RNP. Ejemplo de las cabinas de atención de SUNAT.

102 EVA 14 Registro de

Evaluación RF.EVA.014 Evaluar campos del formulario de evaluación

Permitirá al evaluador registrar el estado de evaluación de cada campo, integrante de empresa, obra o consultoría de obra del formulario enviado por el proveedor, determinando si el campo cumple, no cumple (observado), o no aplica (en caso no corresponda evaluación).


Evaluación RF.EVA.015 Registrar marca de seguimiento a los campos del formulario de evaluación

Permitirá al evaluador marcar uno o más campos del formulario. La marca indica que aún se encuentra pendiente de evaluar y le servirá como recordatorio de posterior revisión.


Evaluación RF.EVA.016 Registrar alerta de revisión de campos en el formulario de evaluación

Permitirá al evaluador indicar, mediante una marca de alerta en el campo del formulario, a los demás evaluadores de la línea de evaluación que tengan alguna consideración o cuidado con el campo marcado para que les sirva de ayuda cuando al resto de evaluadores de la línea les toque evaluar.




Evaluación RF.EVA.017Registrar observaciones para cada campo del formulario electrónico enviado por el proveedor

Permitirá al evaluador editar las observaciones que se encuentren asociadas a cada campo de la sección del formulario que le corresponde evaluar o ingresar una nueva observación. Corresponde a realizar observaciones sobre campos del formulario electrónico de trámites nuevos, subsanaciones, recursos de reconsideración y recursos de apelación.


Evaluación RF.EVA.018Registrar observaciones para cada subsección del formulario electrónico enviado por el proveedor

Permitirá al evaluador editar las observaciones que se encuentren asociadas a una determinada subsección del formulario de evaluación.


Evaluación RF.EVA.019 Mostrar alertas de vencimiento de plazos de los trámites asignados al evaluador

El sistema mostrará alertas de vencimiento de plazos de los trámites que se encuentran en la bandeja del evaluador o especialista del RNP, bandeja de trámites separados o trámites derivados (La derivación aplica para el recurso de reconsideración).Aplica para todos los trámites pertenecientes a la Dirección del Registro Nacional de Proveedores.


Evaluación RF.EVA.020 Visualizar alertas en los campos del formulario de evaluación

Permitirá identificar al evaluador las alertas de los campos del formulario de evaluación, tales como:- Visualizar si campo fue observado.- Visualizar si campo fue modificado en la última subsanación.- Visualizar si campo fue marcado para seguimiento.- Visualizar si campo fue marcado con alerta de revisión.


Evaluación RF.EVA.021 Guardar en borrador la evaluación realizada por cada tipo de actividad

Permitirá al evaluador guardar en borrador la evaluación realizada sobre un procedimiento del tipo de evaluación que le corresponda, mediante el cual podrá guardar un avance de su evaluación.


Evaluación RF.EVA.022 Enviar alerta por trámite a fiscalización posterior

Permitirá al evaluador registrar una alerta de Fiscalización debido a que han identificado un trámite resuelto que posiblemente cuente con indicios de ser documentación falso o información inexacta. Una vez que el supervisor de Operaciones Registrales revise los trámites con alerta, en dicha instancia se decidirá si se envía a la bandeja de trámites con alertas para fiscalizar de la Sub Dirección de Fiscalización, a partir de la cual se determinará si procede o no iniciar un proceso de fiscalización sobre dicho trámite.


Evaluación RF.EVA.023 Registrar resultado de evaluación del trámite

Permitirá al evaluador registrar el resultado de la evaluación realizada sobre un trámite.

Para los otros trámites, se realizan las siguientes acciones:- Aprobar Trámite- Observar Trámite- No Aprobar Trámite




Evaluación RF.EVA.024 Registrar observaciones automáticas

Permite registrar observaciones de manera automática sobre todo trámite no resuelto, debido a que se detecta un estado inválido para el proveedor según el tipo de trámite.

Nota: se utilizará la funcionalidad "Validar estado del solicitante o proveedor" y "Validar RUC del proveedor", para validar que el proveedor NO se encuentre con estados no permitidos por trámite.

El proceso automático de registro de observaciones derivado de las validaciones de estado del proveedor se ejecutará diariamente. (JOB)

113 EVA 25

Administrar Entidades del Extranjero

RF.EVA.025

Administrar entidades del extranjero autorizadas para expedir documentación equivalente a la entidad que realiza dicha función en el Perú.

Permitirá al evaluador de legalizaciones registrar o modificar por país y localidad del país, las entidades autorizadas para expedir documentación equivalente a la entidad que realiza dicha función en el Perú y el tipo o nombre de estos documentos equivalentes. El evaluador de legalizaciones podrá utilizar esta consulta como apoyo a su evaluación.

114 EVA 26 Reportes RF.EVA.026 Generar listado de las evaluaciones Permitirá al evaluador visualizar el listado de las evaluaciones realizadas a los

trámites.

115 EVA 27 Hoja de

evaluación RF.EVA.027Consultar observaciones registradas en la evaluación de un trámite seleccionado de la Bandeja de Evaluación

Permitirá al evaluador visualizar las observaciones registradas, sean preliminares o aprobadas, durante la evaluación del expediente.

116 EVA 28 Hoja de

evaluación RF.EVA.028 Imprimir reporte de observaciones de un trámite

Permitirá al evaluador o supervisor imprimir el reporte de observaciones de un trámite.

117 EVA 29 Hoja de

evaluación RF.EVA.029 Imprimir hojas de evaluación del trámite Permitirá al evaluador o supervisor imprimir las hojas de evaluación según el tipo de trámite.


Evaluación RF.EVA.030 Registrar evaluación del formulario de Recursos presentado por el proveedor

Permitirá registrar las observaciones al formulario del recurso de reconsideración, el evaluador de recursos debe indicar qué observaciones fueron subsanadas, no subsanadas o parcialmente subsanadas.

119 EVA 31 Notificaciones RF.EVA.031

Enviar notificación de resultado de evaluación de los trámites a través de la Bandeja de mensajes

Permitirá notificar el resultado de la evaluación de los trámites a través de la Bandeja de mensajes.

120 EVA 32

Alerta de vencimiento de plazo de resolución

RF.EVA.032 Enviar alertas de vencimiento de plazo de resolución

Permitirá enviar alertas de vencimiento de plazo de resolución de trámites tanto a proveedores como a evaluadores. El evaluador podrá revisar sus alertas desde una bandeja, así como ver el detalle de su contenido.

121 EVA 3

3

Seguimiento y Control de Expedientes

RF.EVA.033 Generar Código Único de Proveedor en función al RUC

El sistema debe permitir generar un código único de proveedor como identificador del expediente.



122 EVA 3

4Registro de experiencia RF.EVA.034 Consultar acerca de la agenda del Servidor

del RNP al usuario El sistema debe permitir consultar acerca de la agenda Servidor del RNP al usuario.

123 REG 1 Bandeja de

Atención RF.REG.001 Visualizar bandeja de atención

Permitirá al especialista de información registral visualizar la Bandeja de Atención donde se mostrarán los trámites de solicitud de búsqueda y manifiesto enviados por los solicitantes vía formulario electrónico y que se encuentren pendientes de atención.

Entre las opciones de consulta en la bandeja de evaluación se tienen las siguientes:- Visualizar Ficha de Información del Trámite..- Consultar historial de trámites del proveedor o solicitante.- Consultar el formulario electrónico actual del trámite a atender- Consultar observaciones actuales del trámite a atender- Consultar listado de trámites atendidos.

124 REG 2 Consultas para

Atención RF.REG.002 Consultar listado de trámites atendidos por el especialista Permitirá al especialista consultar el listado de trámites atendidos.

125 REG 3 Registro de

Atención RF.REG.003 Atender solicitud de búsqueda y manifiesto y listados de un proveedor

Permitirá al especialista visualizar el formulario electrónico enviado por el solicitante a la bandeja de atención. Entre las posibles opciones se tiene: guardar borrador, adjuntar archivo de respuesta a la solicitud y enviar notificación.

126 REG 4

Reportes predeterminados de ByM

RF.REG.004 Acceder a consultas con información registral

Permitirá al especialista de información registral acceder a un conjunto de consultas que facilitará la atención de los trámites de Búsqueda y Manifiesto por proveedor.Se implementarán las búsquedas que frecuentemente se solicitan y la respuesta al resto de consultas será elaborada por el especialista de información registral.Entre las consultas predeterminadas se tienen las siguientes:- Generar reporte de los periodos de sanción de un proveedor- Generar reporte del plantel técnico a los cuales haya pertenecido un proveedor y sus vigencias en los mismos- Generar reporte del monto de capacidad máxima de contratación y capacidad libre de contratación de un proveedor- Generar reporte de especialidades de un proveedor- Generar reporte de datos del proveedor- Generar reporte de los períodos de vigencia de un proveedor por registro - Generar reporte de constancias emitidas para un determinado proveedorEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

127 REG 5 Expedición de

Constancias RF.REG.005 Visualizar Bandeja de atención de Constancias

Permitirá al especialista visualizar la bandeja de atención de constancias en la cual podrá buscar los datos del proveedor para proceder con la emisión de la constancia.



128 REG 6 Expedición de

Constancias RF.REG.006 Emitir ConstanciaPermitirá al especialista ingresar los datos del proveedor y emitir las constancias de no estar inhabilitado para contratar con el Estado (CNI) y constancia de capacidad libre de contratación (CLC).

129 REG 7 Registro de

Observaciones RF.REG.007 Visualizar listado de observaciones registradas

Permitirá mostrar al especialista un listado de las observaciones que se han registrado en el sistema, con las cuales no se pueden emitir las constancias. Asimismo permitirá eliminar la observación que se había registrado en el sistema.

130 REG 8 Reporte de

Constancias RF.REG.008 Visualizar listado de constancias generadas Permitirá al especialista de constancias visualizar el listado de constancias generadas.

131 REG 9 Anular

Constancia RF.REG.009 Anular constancia generada Permitirá al especialista registrar la anulación de una constancia emitida, ya sea de forma electrónica o de forma manual.

132 REG 10 Notificaciones RF.REG.010

Enviar notificación del resultado de la atención de la solicitud de información registral a la Bandeja de Mensajes

El especialista de información registral enviará un mensaje a la bandeja de mensajes del proveedor o solicitante, indicando que puede visualizar el archivo adjunto desde su Bandeja de Trámites.

Cuando la solicitud haya sido atendida de forma automática (expedición de listado de récord de ejecución o consultoría de obras), el sistema enviará el mensaje a la bandeja de mensajes del proveedor o email del solicitante y el archivo generado a su bandeja de trámites o email así como también se deberá notificar mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.

133 REG 11 Notificaciones RF.REG.011 Enviar notificación de resultado de atención

al administrado

Permitirá al especialista de constancias enviar el resultado de la atención a la Bandeja de Mensajes del Proveedor. Si se encontraron observaciones, éstas serán enviadas a la bandeja de mensajes del proveedor. Si su trámite fue aprobado el resultado será enviado a la Bandeja de Mensajes y el archivo de la constancia solicitada podrá ser visualizado en su Bandeja de Trámites así como también se notificará mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.



134 CON 1 Trámite RF.CON.001 Administrar Tipos de Trámites

Permitirá el registro de procedimientos por tipos de trámites, tales como:- Inscripción/Renovación de Bienes y/o Servicios- Inscripción/Renovación de Ejecutores de Obras- Inscripción/Renovación de Consultores de Obras- Ampliación de Especialidad- Aumento de Capacidad Máxima de Contratación- Comunicación de Ocurrencias (Cambio o regularización de Razón o Denominación Social)- Comunicación de Ocurrencias (Domicilio)- Comunicación de Ocurrencias (Cambio y/o inclusión de apoderado en el Perú o Representante Legal)- Comunicación de Ocurrencias (Cambio y/o inclusión de socios, accionistas, participacionistas, titular, órganos de administración, distribución de acciones, participaciones y /o aportes de proveedores)- Cambio y/o inclusión de socios, accionistas, participacionistas o titular, órganos de administración, distribución de acciones, participaciones y/o aportes de proveedores nacionales con inscripción vigente en el RNP- Declaración, Regularización y Rectificación de Récord de Obras- Expedición de constancia de no estar inhabilitado para contratar con el estado- Expedición de constancia de capacidad libre de contratación- Expedición de constancia informativa de no estar inhabilitado- Búsqueda y manifiesto- Expedición de Listados de Récord de Ejecución y Consultoría de Obras- Registro de exceptuados- Renuncia a la vigencia- Inscripción de subcontratos- Recurso de Reconsideración sobre trámite TUPA- Recurso de Apelación sobre trámite TUPA- Recurso de Reconsideración sobre nulidad- Desistimiento de trámite TUPA- Desistimiento de Recurso de Reconsideración sobre trámite TUPA- Desistimiento de Recurso de Apelación sobre trámite TUPA- Desistimiento de Reconsideración sobre nulidadAsimismo, por cada tipo de trámite se podrá configurar si se puede presentar sobre él: recurso de reconsideración, recurso de apelación, desistimiento.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

135 CON 2 Trámite RF.CON.002 Administrar plazo adicional para evaluación

según tipo de trámite

Para los casos en que los proveedores presenten la subsanación de un tipo de trámite entre el 26avo y el 30avo día hábil, se agregará sobre el plazo de resolución registrado en el TUPA del OSCE "N" días calendario adicionales de tal forma que se extienda el plazo de evaluación.



136 CON 3 Trámite RF.CON.003 Administrar Trámites TUPA

Permitirá el registro de los trámites, por valores de variables:- Tipo de Trámite- Registro (Bienes, Servicios, Ejecutores de Obras, Consultores de Obras) al cual afecta- Tipo de personería (Persona Natural, Persona Jurídica)- Tipo de Domicilio (Domiciliado, No Domiciliado)- Origen (Nacional, Extranjero)- Representante Legal (Con o Sin Representante Legal)Considerándose que se tendrá ventanilla independientes y solo pertenecientes a trámites del DRNP.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

137 CON 4 Formulario

electrónico RF.CON.004 Administrar Secciones

Permitirá la modificación y desactivación de una sección de los formularios electrónicos según tipo de trámite. Entre las secciones tenemos las siguientes: Registro de Entidad, Proveedor, Representante Legal, Información Empresarial, Régimen Legal, Actividad Principal, Solvencia Económica, Experiencia Ejecutor, Experiencia ConsultorEsto se deberá implementar en la medida en que no se transgreda las reglas del negocio que se identifiquen en el análisis y diseño del sistema.


electrónico RF.CON.005 Administrar Ítems por sección

Permitirá activar, modificar y desactivar los ítems por sección.(Entiéndase Ítems como los campos de las secciones, listado de integrantes de empresas, obras y consultoría de obras de los cuadros demostrativos).Esto se deberá implementar en la medida en que no se transgreda las reglas del negocio que se identifiquen en el análisis y diseño del sistema.


electrónico RF.CON.006 Configurar etiquetas de campos de formulario

Permitirá modificar el nombre (etiquetas) de los campos del formulario electrónico, sin perjuicio de modificar la funcionalidad de dicho campo.

Considerar que los cambios que se realicen pueden causar modificaciones a varios formularios electrónicos en el caso que sean datos comunes del proveedor.


electrónico RF.CON.007 Configurar textos de ayuda por campo de formulario (Tooltips)

Se registrará los textos correspondientes a los tooltips por cada campo del formulario electrónico.


electrónico RF.CON.008 Generar versión de creación del formulario

Se generará una nueva versión o modificar la versión de creación del formulario electrónico, debido a la activación o desactivación de ítems, secciones o subsecciones.Esto se deberá implementar en la medida en que no se transgreda las reglas del negocio que se identifiquen en el análisis y diseño del sistema.



142 CON 9 Evaluación RF.CON.009 Administrar actividades de evaluación

Permitirá registrar las actividades de evaluación que se realizarán dependiendo del tipo de trámite lo cual se configurará como "Flujo de evaluación". Por cada actividad se podrá configurar un tiempo de evaluación estimado, y asociarlo a un perfil del sistema de seguridad. Se deberán registrar las actividades que sean necesarias para los casos de recursos de reconsideración y apelación.Esto se deberá implementar en la medida en que no se transgreda las reglas del negocio que se identifiquen en el análisis y diseño del sistema.

143 CON 10 Evaluación RF.CON.010 Configurar Flujo de Evaluación según tipo

de trámite y actividad de evaluación

Se requiere crear, modificar, eliminar flujos de evaluación donde se relacionarán las actividades que se realizarán según tipo de trámite. Asimismo, se deberá permitir seleccionar la secuencia de ejecución de cada actividad seleccionada para un flujo determinado.Nota: La variante de evaluación para el caso de consultores de obras persona natural se manejará como regla de negocio.Esto se deberá implementar en la medida en que no se transgreda las reglas del negocio que se identifiquen en el análisis y diseño del sistema.

144 CON 11 Evaluación RF.CON.011 Administrar Líneas de Evaluación

Permitirá registrar y editar los nombres de las líneas de evaluación.Aplica para los tipos de trámite de inscripción, renovación, aumento, ampliación de Ejecutores y Consultores de Obras e inscripción y renovación de Bienes y Servicios.Nota: La configuración de los integrantes de la línea se realizará cuando se asignen las actividades a los usuarios.Esto se deberá implementar en la medida en que no se transgreda las reglas del negocio que se identifiquen en el análisis y diseño del sistema.

145 CON 12 Evaluación RF.CON.012 Asignar actividades a usuarios

Permitirá asignar actividades a los usuarios del sistema según los perfiles permitidos para una actividad.Para los tipos de trámite de inscripción, renovación, aumento y ampliación Ejecutores y Consultores de Obras, se deberá indicar a qué línea de evaluación pertenece el usuario.

146 CON 13 Evaluación RF.CON.013 Administrar Observaciones

Permitirá crear observaciones para cada tipo de evaluación, permitiendo también su modificación y eliminación. Además, se podrán asignar una o varias observaciones a cada ítem de sección seleccionado.

147 CON 14 Mensajes RF.CON.014 Administrar plantillas de mensajes

asociados al trámite

Permitirá registrar los mensajes de notificación, avisos y recordatorios a enviar al proveedor a la bandeja de mensajes y trámites en línea.

Nota 1: Se deberá contemplar que adicionalmente se notificará mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.



148 CON 15 Tipo de Archivo RF.CON.015 Configurar Tipo de Archivos Permitidos Permitirá configurar los tipos de archivos que el sistema permitirá adjuntar. Ej.:

doc, docx, xls, xlsx, ppt, zip, rar, pdf, etc.

149 FIS 1

Registro de criterios de selección

RF.FIS.001 Registrar criterios para la selección de trámites a fiscalizar

Permitirá registrar, modificar y visualizar los criterios para la selección de trámites a fiscalizar.Criterios:Por ejemplo:- Tipo de trámite.- Registro del proveedor.- Número total de trámites (se considera un rango).

150 FIS 2

Selección de trámites a fiscalizar

RF.FIS.002 Consultar Bandeja del Sub Director de Fiscalización (supervisor)

Permitirá listar los trámites, el Sub Director podrá realizar búsquedas mediante el ingreso de filtros.

Se podrá realizar consultas sobre los siguientes trámites:- Según generación de muestra aleatoria (para una asignación automática y manual).- Enviados con alerta para fiscalización por SOR (se podrá asignar al especialista manualmente).- Trámites resueltos fiscalizables (incluir tramites de bienes y servicios suspendidos), cuyo plazo para impugnar haya vencido y /o con trámites con recursos de reconsideración o apelación resueltos. Se podrá asignar al especialista manualmente, los trámites se fiscalizan a solicitud de Tribunal Constitucional, público o terceros.)- Trámites fiscalizados por el especialista (concluidos).- Trámites en proceso de fiscalización por el especialista.- Trámites que han sido observados por la Dirección del RNP (solicitud de ampliación de fiscalización).Permitirá realizar las siguientes opciones:- Se programará la selección de trámites a fiscalizar- Se visualizará la opción para Asignar trámite manualmente.- Se Registrará la revisión del informe y/o proyecto de resolución y notificar a la Dirección del RNP.- Se visualizará la opción para Reiniciar fiscalización.

Nota 1: Se visualizará la opción para "Asignar trámite".En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



151 FIS 3

Programación de selección aleatoria

RF.FIS.003 Registrar programación y generar selección aleatoria de trámites a fiscalizar

Permitirá al Sub Director de Fiscalización registrar la programación de selección aleatoria de trámites a fiscalizar de acuerdo al ingreso de los datos:- Fecha que generará la muestra aleatoria de trámites- Semestre de la muestra aleatoria.

Asimismo permitirá generar el muestreo de forma aleatoria, en base a la programación y a los criterios registrados previamente.

152 FIS 4


RF.FIS.004 Asignar trámite a especialista

Permitirá asignar el trámite seleccionado a un determinado especialista de fiscalización.Si el trámite ha sido asignado a un determinado especialista, se tendrá la opción de reasignar el trámite a otro especialista de fiscalización.Cuando se realice la asignación o reasignación se visualizará la lista de especialistas activos con la cantidad total de trámites asignados a cada uno.

153 FIS 5


RF.FIS.005 Registrar revisión de informe y/o proyecto de resolución

Permitirá al Sub director de fiscalización registrar la revisión al trámite fiscalizado por el especialista.El Subdirector podrá registrar las siguientes opciones:- Registrar observaciones encontradas en la revisión y "devolver" a especialista para su corrección.- Dar conformidad de revisión y notificar a la Dirección de RNP.

154 FIS 6


RF.FIS.006 Reiniciar fiscalización

Permitirá al Sub director de fiscalización reiniciar la fiscalización de un trámite concluido y notificado a la Dirección de RNP. Permitirá al Sub Director asignar a un especialista para una nueva fiscalización total o parcial. El especialista podrá visualizar la última versión de fiscalización del trámite en modo de edición.

155 FIS 7 Ficha de

fiscalización RF.FIS.007 Visualizar ficha de fiscalización

Permitirá visualizar la ficha de fiscalización de un trámite, en la cual se muestra el histórico del registro de fiscalización y registro de ampliaciones de fiscalización. Se podrá acceder a los archivos adjuntados como informes de fiscalización y/o proyecto de resolución.Nota 1: Se podrá visualizar:- Solicitud de oficios para fiscalizar trámite y reiterativos en el caso se haya enviado.- Respuesta de destinatario.- Plazos de respuestas de solicitud de información.

Nota 2: Si el informe es de nulidad, adicionalmente se visualizará una pestaña con los datos de la resolución de nulidad y/o datos de la resolución de recurso de nulidad.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



156 FIS 8

Registro de fiscalización posterior

RF.FIS.008 Consultar Bandeja de trámites del especialista

Permitirá consultar y registrar el contenido de la bandeja de fiscalización. En la bandeja se visualizarán el listado de trámites que han sido asignados al especialista de fiscalización considerando la asignación automática y manual. Se podrá realizar búsquedas mediante el ingreso de filtros.

Nota1: Las opciones que se mostrarán en la Bandeja son:- Consultar el formulario del trámite (última versión)- Visualizar la ficha de fiscalización del trámite (se muestra el histórico del registro de fiscalización, considerando las ampliaciones).- Registrar Destinatario y visualizar ficha de fiscalización "abiertas" del proveedor que esta siendo fiscalizado.- Registrar oficios.- Registrar reiterativos a los oficios que no han sido respondidos.- Registrar respuesta de destinatario o rebote y evaluación en caso haya una respuesta.- Registrar fiscalización (informe de no nulidad, informe de nulidad y proyecto de nulidad).- Alertas de plazo de respuesta al envío de un oficio.- Registrar ampliación de fiscalización.- Archivar trámite debido a que no aplica la fiscalización posterior, sólo se registra el informe indicando que no se ha procedido a la fiscalización.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

157 FIS 9


RF.FIS.009 Registrar informe fiscalización de un trámite

Permitirá registrar y modificar la fiscalización de un trámite para determinar la nulidad, no nulidad o denuncia.

Nota 1: Se mostrará la opción "Grabar" (en estado borrador), "Adjuntar informe" y "Enviar". Asimismo entre los datos tenemos: asunto, conclusión, etc. El especialista debe registrar que ha dado por concluida la fiscalización.Nota 2: Se adjuntará el informe de fiscalización y si el informe es de nulidad el especialista de fiscalización debe adjuntar el proyecto de resolución de nulidad.Nota 3: Si el informe de fiscalización es un informe de no nulidad se archiva el trámite que está siendo fiscalizado.Nota 4: Se ingresarán al traductor o interprete asignado en la revisión del expediente.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



158 FIS 10


RF.FIS.010 Registrar ampliación de fiscalización

Permitirá registrar y modificar la ampliación de la fiscalización registrada sobre un trámite. El sistema mostrará los datos registrados en la fiscalización en modo editable.

Nota 1: Se podrá adjuntar un nuevo informe de fiscalización y un nuevo proyecto de resolución (sólo para nuevos informes de nulidad), asimismo contará con las opciones "Grabar" (en estado borrador) y "Enviar".El especialista debe registrar que ha dado por concluida la fiscalización.

Nota 2: Si el nuevo informe de fiscalización es un informe de no nulidad se archiva el trámite que está siendo fiscalizado.

159 FIS 11


RF.FIS.011 Registrar destinatarioPermitirá al especialista de fiscalización registrar y modificar los datos de los destinatarios de solicitud de información. Mediante esta opción del sistema también se puede registrar el traductor o interprete.

160 FIS 12


RF.FIS.012 Registrar oficio y respuesta de oficio para fiscalizar un trámite

Permitirá al especialista de fiscalización registrar y modificar el oficio. Los datos del oficio son Número, año y siglas (DRNP/SDF.XX), XX indica las siglas del especialista que esta fiscalizando y envío el oficio.

Nota 1: Se debe seleccionar una dirección según corresponda. Los datos serán: identificador del destinatario (RUC, DNI, Código de Extranjería o Número Pasaporte), nombre del destinatario, asunto, número de mensajería (número generado por el Sistema de Mensajería del OSCE), fecha de envío, cuerpo de mensaje del oficio (se deberá detallar los documentos solicitados).

Nota 2: permite registrar los datos del oficio, reiterativo de oficio, solicitud precisión de información o reiterativo de solicitud de precisión de información.

Nota 3: Se muestra la opción para registrar respuesta de destinatario.

161 FIS 13 Bandeja de

oficios emitidos RF.FIS.013 Consultar bandeja de oficios emitidos

Permitirá visualizar el consolidado de oficios emitidos por cada especialista así como la respectiva respuesta/rebote. Presentará filtros para la búsqueda, como; Nombre del especialista, fechas de envío del oficio y estado del oficio (concluido o abierto)



162 FIS 14

Registro de plazo de solicitud de información

RF.FIS.014Administrar plazos para la solicitud de información a personas naturales y jurídicas

Permitirá registrar, modificar o visualizar los plazos que se establezcan para el envío de la respuesta de entidades, (personas jurídicas o naturales), a las cuales se les puede solicitar información.

Se editarán los siguientes plazos:- Plazo de respuesta de solicitud de información.- Plazo de respuesta de Reiterativo de solicitud de información.- Plazo de respuesta de Solicitud de precisión de información.- Plazo de respuesta de Reiterativo de solicitud de precisión de información.Nota 1: El plazo de respuesta que tiene cada oficio es de 10 días hábiles, adicionalmente se registra un plazo que depende de dirección del destinatario si se encuentra en Lima o Callao (5 días hábiles adicionales) o es de provincia (10 días hábiles adicionales). Con respecto a la fecha de notificación de oficio, si el plazo ha concluido se mostrará en color ámbar que indica una alerta que debe reiterar el oficio.

Se debe tener las siguientes consideraciones:- Plazo de respuesta de solicitud de información. (Luego de transcurrido este plazo se alertará a los especialistas de fiscalización para que remitan un reiterativo).- Plazo de respuesta de Reiterativo de solicitud de información. (Luego de transcurrido este plazo se alertará a los especialistas de fiscalización para que procedan a culminar la fiscalización, siempre y cuando todas las solicitudes de información hayan sido respondidas y/o si se venció el plazo de respuesta de las solicitudes de información pendientes de respuesta).- Plazo de respuesta de Solicitud de precisión de información.(Luego de transcurrido este plazo se alertará a los especialistas de fiscalización para que remitan un reiterativo).- Plazo de respuesta de Reiterativo de solicitud de precisión de información. (Luego de transcurrido este plazo se alertará a los especialistas de fiscalización para que procedan a culminar la fiscalización, siempre y cuando todas las solicitudes de información hayan sido respondidas y/o si se venció el plazo de respuesta de las solicitudes de información pendientes de respuesta).En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

163 FIS 15

Registro de plazo de solicitud de información

RF.FIS.015 Generar alertas de plazo de respuesta de solicitud de información.

Permitirá generar alertas indicando que esta por vencer o ha vencido el plazo de respuesta a las solicitudes enviadas. (Previamente se ha registrado los plazos de solicitud de información).Con respecto a la fecha de notificación de oficio, si el plazo ha concluido se mostrará en color ámbar que indica una alerta que debe reiterar el oficio.

164 RIN 1

Registro de resolución sancionadora

RF.RIN.001 Consultar bandeja de resoluciones sancionadoras

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados consultar las resoluciones sancionadoras registradas para los proveedores que se encuentran en el registro de inhabilitados.



165 RIN 2

Registro de resolución sancionadora

RF.RIN.002 Registrar resolución sancionadora

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados registrar y modificar una resolución sancionadora para un proveedor, participante, postor, contratista, la cual puede ser temporal o definitiva.Nota 1: Se deberá permitir asociar una o más infracciones a la resolución sancionadora, así como registrar la fecha de comisión de infracción asociado a cada infracción. Asimismo, se detectará el listado de socios, representantes legales y órganos de administración que pertenecían a la empresa del proveedor en la fecha de comisión de infracción.Nota 2: Se deberá permitir asociar a un proceso de selección o contrato del SEACE v2 o v3.Nota 3: Se deberá permitir asociar a un trámite del RNPNota 4: Se deberá permitir guardar en borrador.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

166 RIN 3

Registro de acontecimientos de resolución sancionadora

RF.RIN.003 Registrar acontecimiento sobre resolución sancionadora

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados registrar y modificar acontecimientos sobre la resolución sancionadora:- Recurso de reconsideración sobre resolución sancionadora- Resolución de recurso de reconsideración sobre resolución sancionadora- Medida cautelar dictada en un proceso judicial sobre resolución sancionadora- Cancelación o extinción de medida cautelar sobre resolución sancionadora- Revocatoria por mandato judicial firme sobre resolución sancionadora

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados registrar y modificar una resolución que modifica una resolución sancionadora. Se permitirá registrar los datos de la resolución (número-año de resolución, fecha de emisión, fecha de notificación, archivo de resolución, entre otros):- Registrar una resolución de error material que modifica la resolución sancionadora sin perjuicio de la sanción: sólo deberá permitir cambiar el archivo de la resolución sancionadora.- Registrar una resolución que declara la nulidad de la resolución sancionadora: no permite modificar la resolución sancionadora. Debe marcarse como nula la resolución y periodos de sanción asociados a la misma que se aplicaron al proveedor.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



167 RIN 4

Registro de acontecimientos de resolución sancionadora

RF.RIN.004 Calcular periodo de sanción

El sistema calculará de forma automática las siguientes acciones en los siguientes casos: Cuando se registra una Resolución Sancionadora: Calcula el periodo de sanción original, el cual deberá iniciarse al día 6to contado después de notificada la resolución. El sistema calculará la fecha fin de sanción en base a la fecha de inicio más la duración de la sanción.

- Cuando se registra un Recurso de Reconsideración sobre una Resolución Sancionadora presentada dentro del plazo de 5 días hábiles de notificada la resolución: suspende el inicio del periodo de sanción.

- Cuando se registra un Recurso de Reconsideración sobre una Resolución Sancionadora presentada después del plazo de 5 días hábiles de notificada la resolución o cuando se registra una Resolución Judicial que concede Medida Cautelar: suspende el periodo de sanción. Dado que el proveedor ya estaba inhabilitado, se le debe excluir sólo del reporte del registro de inhabilitados. En caso esta sanción ya haya sido publicada en el reporte del periodo anterior, el proveedor no es excluido de ese reporte, ni del histórico.

- Resultado no a favor de proveedor: Cuando se registre una Resolución que resuelve el recurso de reconsideración (infundada o improcedente) o Resolución Judicial que deja sin efecto la Medida Cautelar o cuando se actualice el estado de un recurso de reconsideración como No Presentado: Levanta la suspensión de la sanción y calcula el período de sanción restante de la sanción.

- Resultado a favor de proveedor: Cuando se registre una Resolución que resuelve el recurso de reconsideración (fundada) o Resolución Judicial a favor del proveedor: La sanción queda suspendida y no se recalcula el periodo de sanción.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



168 RIN 5 Ficha de

Sanción RF.RIN.005 Visualizar ficha de sanción

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados y al proveedor visualizar los datos de la resolución sancionadora (e infracciones de sanción) y la información de cada tipo de acontecimiento registrado:- Recurso de reconsideración sobre resolución sancionadora- Resolución de recurso de reconsideración sobre resolución sancionadora- Medida cautelar dictada en un proceso judicial sobre resolución sancionadora- Cancelación o extinción de medida cautelar sobre resolución sancionadora- Revocatoria por mandato judicial firme sobre resolución sancionadora- Resolución de error material que modifica la resolución sancionadora sin perjuicio de la sanción- Resolución que declara la nulidad de resolución sancionadora

Nota 1: Se mostrará un grupo de datos por cada tipo de acontecimiento en la misma vista.Nota 2: Es posible que se registre más de un recurso de reconsideración (con su respectiva resolución) y más de una medida cautelar (con su respectiva cancelación o extinción).En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

169 RIN 6

Generación de publicación periódica de inhabilitados

RF.RIN.006Generar listado periódico de inhabilitados por el Tribunal de Contrataciones del Estado

Permitirá generar y visualizar un nuevo listado de inhabilitados por el Tribunal de Contrataciones del Estado a partir del ingreso de un periodo (fecha de inicio y fin de sanción), donde la fecha de inicio de la sanción debe ser mayor o igual al periodo seleccionado, no debiéndose permitir que los periodos se intercepten.

Se deberán considerar las resoluciones sancionadoras de meses anteriores que quedaron con inicio de sanción suspendido debido a que se interpuso un recurso de reconsideración o una medida cautelar. Sólo se considerarán estas resoluciones sancionadoras, luego de registrada la resolución del recurso de reconsideración o la cancelación o extinción de la medida cautelar, dado que en dichos casos se recalcula la fecha de inicio de sanción.

El listado generado se debe poder guardar como "pre publicado" y podrá editarse el periodo de generación tantas veces como sea necesario mientras no haya sido publicado.Posteriormente, el listado podrá ser publicado en el Portal Web del RNP cuando se reciba la autorización correspondiente.

Por cada proveedor inhabilitado se visualizará el detalle de los socios, representantes legales y órganos de administración que pertenecía a la empresa del proveedor en la fecha de comisión de infracción.

Nota 1: El listado se generará en formato pdf y se podrá exportar también en Excel.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



170 RIN 7


RF.RIN.007Publicar listado periódico de inhabilitados por el Tribunal de Contrataciones del Estado

Permitirá registrar la aprobación de publicación del listado mensual de sancionados, así como adjuntar el archivo de resolución de presidencia ejecutiva escaneada.

171 RIN 8

Consulta de proveedor con resolución sancionadora

RF.RIN.008 Consultar proveedores con resolución sancionadora

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados consultar el listado de proveedores que alguna vez han tenido una resolución sancionadora registrada, independientemente de si la sanción está o no vigente.

172 RIN 9

Registro de infracción de sanción

RF.RIN.009 Administrar infracción de sanción

Permitirá al especialista del registro de inhabilitados consultar, registrar y modificar una infracción asociada a una ley. Asimismo, se permitirá indicar si la infracción puede estar asociada a un proceso de selección y/o contrato o a un trámite del RNP.

173 RIN 10


RF.RIN.010Modificar integrantes de los órganos de administración, socios, accionistas o titular del listado de inhabilitados del portal RNP

Permitirá modificar la relación de sancionados en el portal RNP cuando no se haya efectuado la comunicación de ocurrencia oportuna y/o correctamente ante el RNP, para el cambio de uno o varios de los integrantes de los órganos de administración, socios, accionistas o titular, siempre que hubiese dado lugar a la publicación de dichos datos, bajo responsabilidad de los proveedores. Nota: La modificación debe realizarse en la lista periódica, histórica y en la relación actual de inhabilitados.

174 SUP 1

Bandeja de Recursos de reconsideración

RF.SUP.001 Consultar bandeja de supervisión de recurso de reconsideración.

Permitirá al Supervisor de Recursos visualizar el listado de trámites de recursos de reconsideración, a los cuales se permite adjuntar la resolución que corresponde notificar al proveedor.

Nota 1: Tener un filtro de búsqueda que permita seleccionarlos por estado del recurso.Nota 2: Dentro de las opciones a mostrar se tienen:- Acceso al listado de recursos pendientes de emitir resolución.- Acceso al listado de recursos con resolución emitida y/o notificada.- Acceso a la vista de detalle del formulario (vista de impresión).- Revisar proyecto de resolución: Generar el número a la resolución del recurso y adjuntar resolución del recurso de reconsideración para luego notificar al proveedor mediante la bandeja de mensajes.- Devolver el proyecto de resolución a la línea de evaluadores.- Registrar fe de erratas a la resolución de recursos de reconsideración.- Reiniciar trámites.- Asignar o reasignar recurso de reconsideración a evaluador- Enviar alerta de fiscalización a SDF.- Acceso al listado de recursos de reconsideración asignados a cada evaluadorEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



175 SUP 2

Registro de Recursos de reconsideración

RF.SUP.002 Registrar revisión del proyecto de resolución de recurso de reconsideración

Permitirá al Supervisor de Recursos de la subdirección registrar la revisión del proyecto de resolución del recurso de reconsideración.Presentarán las siguientes acciones:- Registrar observaciones y devolver al evaluador encargado de elaborar el proyecto de resolución del recurso de reconsideración para realizar las correcciones o para una nueva revisión de acuerdo a las observaciones hechas por el supervisor.- Registrar conformidad al proyecto de resolución del recurso, posteriormente se asigna el número de resolución y se adjunta el archivo de la resolución del recurso de reconsideración.Nota 1: Permitirá realizar la notificación de la resolución del recurso de reconsideración mediante la bandeja de mensajes del proveedor, Nota 2: Se actualizará la ficha del proveedor de acuerdo a los datos ingresados por el proveedor en el formulario del recurso de reconsideración.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

176 SUP 3

Registro de Recursos de reconsideración

RF.SUP.003 Registrar fe de erratas a la resolución de recursos de reconsideración.

Permitirá al Supervisor de Recursos registrar resoluciones de fe de erratas a las resoluciones de recurso de reconsideración. Modificación sobre errores de forma.

177 SUP 4

Bandeja de Recursos de apelación

RF.SUP.004 Consultar bandeja de supervisión de recurso de apelación

Permitirá al Supervisor de recursos de apelación, visualizar el listado de trámites de recursos de apelación. a los cuales se permite adjuntar la resolución que corresponde notificar al proveedor.

Nota 1: Tener un filtro de búsqueda que permita seleccionarlos por estado del recurso.Nota 2: Dentro de las opciones a mostrar se tienen:- Acceso al listado de recursos pendientes de emitir resolución.- Acceso al listado de recursos con resolución emitida y/o notificada.- Acceso a la vista de detalle del formulario (vista de impresión).- Revisar proyecto de resolución: Asignar número a la resolución del recurso y adjuntar resolución del recurso de apelación para luego notificar al proveedor mediante la bandeja de mensajes.- Devolver el proyecto de resolución a la línea de evaluadores.- Registrar fe de erratas a la resolución de recursos de apelación- Asignar o reasignar recurso de apelación a evaluador- Enviar alerta de fiscalización a SDF.- Acceso al listado de recursos de apelación asignados a cada evaluadorEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



178 SUP 5

Registro de Recursos de apelación

RF.SUP.005 Registrar revisión del proyecto de resolución de recurso de apelación

Permitirá al Supervisor de recursos de apelación, registrar la revisión del proyecto de resolución del recurso de apelación.Presentarán las siguientes acciones:- Registrar observaciones y devolver al especialista encargado de elaborar el proyecto de resolución del recurso para realizar las correcciones o para una nueva revisión de acuerdo a las observaciones hechas por el supervisor.- Registrar conformidad al proyecto de resolución del recurso, posteriormente se asigna el número de resolución y se adjunta el archivo de la resolución del recurso de apelación.Nota 1: Permitirá realizar la notificación de la resolución del recurso de apelación.Se actualiza la ficha del proveedor de acuerdo a los datos ingresados por el proveedor en el formulario del recurso de apelación.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

179 SUP 6

Registro de Recursos de apelación

RF.SUP.006 Registrar fe de erratas a la resolución de recursos de apelación.

Permitirá al Supervisor de recursos de apelación, registrar resoluciones de fe de erratas a las resoluciones de recurso de apelación. Modificación sobre errores de forma.

180 SUP 7

Bandeja de Recursos de apelación para evaluador

RF.SUP.007 Consultar bandeja de evaluador de recurso de apelación

Permitirá al encargado de la dirección (Supervisor) visualizar el listado de trámites de recursos de apelación asignados, a los cuales se permite adjuntar el proyecto de resolución del recurso de apelaciónNota 1: Por Ejemplo dentro de las opciones a mostrar se tienen:- Acceso al listado de recursos asignados al evaluador pendientes de registrar proyecto de resolución.- Acceso al listado de recursos asignados al evaluador con resolución emitida y/o notificada.- Acceso al listado de recursos devueltos por el supervisor.- Acceso a la vista de detalle del formulario (vista de impresión).- Registrar alerta de fiscalización para ser enviada por el supervisor de recursos.- Registrar el proyecto de resolución del recurso de apelación.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

181 SUP 8

Registro de proyecto de recurso de apelación

RF.SUP.008 Registrar proyecto de resolución de recurso de apelación

Permitirá al encargado de la dirección (Supervisor) registrar o realizar correcciones al proyecto de resolución del recurso de apelación.Nota: Permite guardar en "borrador" y "enviar" el proyecto de resolución al supervisor para revisión final.



182 SUP 9 Bandeja de

supervisión RF.SUP.009 Consultar bandeja de supervisión de Operaciones Registrales (SOR)

Permitirá al Supervisor mostrar los formularios de evaluación de los trámites, los cuales ha culminado su atención por parte de los evaluadores o especialistas del RNP, sin embargo, se encuentran pendientes de ser revisados por el supervisor. A través de filtros de búsqueda el supervisor podrá buscar los trámites evaluados según sea su necesidad.

Por ejemplo dentro de las opciones se tendrán:- Acceso al listado de trámites enviados por el proveedor/solicitante.- Acceso al listado de trámites separados por evaluador.- Acceso al listado de trámites pendientes de evaluación.- Acceso al listado de trámites pendientes de aprobación.- Acceso al listado de trámites resueltos.- Acceso al listado de alertas de trámites de SOR que deben ser derivados para fiscalización posterior.- Acceso al listado de trámites reiniciados (motivo del reinicio del trámite). - Acceso al listado de trámites revertidos debidos a una NO aprobación Automática.- Acceso al listado de alertas enviadas a evaluadores.- Consultar trámites por vencimiento de plazos de resolución- Reasignar trámites.- Revertir trámites con no aprobación automática.- Visualizar tablero de control de vencimiento de plazo de resolución de trámite de los evaluadores.- Consulta de trámites fiscalizados, aquellos que se haya declarados nulos.- Consulta de proveedores inhabilitados e impedidos.

Una vez que haya seleccionado el trámite, el supervisor podrá realizar las siguientes acciones:- Consultar historial de trámites del proveedor.- Consultar histórico y sus observaciones del formulario.- Consultar el formulario del trámite actual (vista de impresión). - Consultar bandeja de mensajes notificados al proveedor (debe visualizarse la fecha de notificación, la fecha de lectura de la notificación, el número de trámite, el tipo de trámite)- Ver Formulario de evaluación del trámite, que contendrá las opciones para visualizar las observaciones del trámite, registrar observaciones y devolver trámite, reiniciar trámite y culminar evaluación (se registrará la aprobación, no aprobación del trámite).En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



183 SUP 10

Registro del resultado de trámite

RF.SUP.010 Registrar aprobación del trámite por el supervisor

Permitirá al supervisor aprobar un trámite que previamente fue evaluado por la línea de evaluadores. El supervisor deberá revisar las siguientes secciones y registrar si es correcto la evaluación o no:- Registrar aprobación a la evaluación de los datos del proveedor.- Registrar aprobación a la evaluación de datos de entidad.- Registrar aprobación a la evaluación de los datos de Información empresarial- Registrar aprobación a la evaluación de los datos del Representante Legal- Registrar aprobación a la evaluación de los datos de Régimen legal- Registrar aprobación a la evaluación de los datos de la actividad principal- Registrar aprobación a la evaluación de solvencia económica- Registrar aprobación a la evaluación de experiencia de ejecución de obras- Registrar aprobación a la evaluación de experiencia de consultoría de obras- Registrar aprobación a la evaluación de Declaración Jurada para el trámite

Nota 1: Fuera de cada pestaña donde el supervisor ha registrado la supervisión de cada campo, el sistema muestra las opciones : "Ver formulario completo", "Ver ficha de trámite", "Ver vigencia anterior", "Devolver trámite a evaluación", "Aprobar trámite", "No aprobar trámite". La opción "Aprobar trámite" se habilita sólo si el supervisor ha aprobado cada campo de cada pestaña.Asimismo permite al supervisor registrar una observación general del trámite supervisado.Nota 2: Los trámites que requieren aprobación del supervisor de operaciones registrales son:- Inscripción E/C- Renovación E/C- Aumento de capacidad máxima- Ampliación de especialidadEn la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

184 SUP 11


RF.SUP.011 Devolver trámite a evaluación

Permitirá al supervisor registrar observación general del trámite y devolverlo a la línea de evaluación, debido a que al revisar cada campo del formulario de evaluación encontró correcciones los cuales quedan registrados en cada campo de cada una de las pestañas de supervisión.Nota 1: dependiendo de la observación del supervisor, regresa a un tipo de evaluación (legal, contable, técnico, legalizaciones) o según corresponda.

185 SUP 12


RF.SUP.012 Registrar No aprobación de trámites

Permitirá al supervisor no aprobar un trámite que previamente pasó la evaluación de la línea, el evaluador(es) registraron observaciones y ha vencido el plazo de evaluación, El supervisor puede registrar alguna observación general del trámite para devolverlo a la línea de evaluación. En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



186 SUP 13

Reinicio de evaluación de trámites

RF.SUP.013 Reiniciar evaluación

Permitirá reiniciar el trámite asignando el o los tipo(s) de evaluación a los cuales se habilitará el formulario de evaluación, por defecto el sistema mostrará a los evaluadores que realizaron las evaluaciones del trámite, sin embargo, el supervisor podrá seleccionar a un evaluador de otra línea diferente. Asimismo, el supervisor registrará una justificación por cada reinicio de trámite que realice. También se tendrá lo opción de reiniciar trámite cuando se encuentre en proceso de evaluaciónEliminar la notificación de la bandeja de mensajes al reiniciarse el trámite, siempre y cuando no se haya dado lectura a este. En el supuesto que se haya dado lectura del mensaje debe enviarse una nueva comunicación. Informando el reinicio de la evaluación.

187 SUP 14 Notificaciones RF.SUP.014 Enviar notificación con el resultado del

trámite

El sistema enviará una notificación al proveedor mediante la bandeja de mensajes, comunicando el resultado final del trámite.

Nota 1: Se está considerando que adicionalmente se notificará mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.

188 SUP 15 Notificaciones RF.SUP.015 Registrar acuse de recibo de notificación

Permitirá al sistema registrar automáticamente el acuse de recibo de un mensaje cuando el proveedor abre un mensaje de su bandeja de mensajes.Si la notificación es relacionada a una resolución de recurso (reconsideración, apelación o reconsideración de nulidad), automáticamente se registrará los efectos de la resolución.

Nota 1: Permitirá al supervisor y/o sub director recuperar un mensaje tipo notificación enviada al proveedor si es que aún no ha sido abierta.Nota: Los mensajes tipo aviso y recordatorio no se podrán recuperar.

189 SUP 16


RF.SUP.016 Visualizar listado de alertas enviadas a evaluadores

Permitir al supervisor y/o director y/o sub director, según los evaluadores que tiene a su cargo, visualizar las alertas que el sistema envió a los evaluadores sobre el vencimiento de plazo de resolución de los trámites pendientes de resolución.



190 SUP 17


RF.SUP.017Visualizar tablero de control de vencimiento de plazo de resolución de trámite de los evaluadores

Permitirá al supervisor y/o director y/o sub director, según los evaluadores que tiene a su cargo, visualizar por cada cantidad de días restantes del plazo de resolución, la cantidad de trámites pendientes de evaluación, subdividiendo dicha cantidad dependiendo de si se pueden o no evaluar (por ejemplo, cuando tiene observaciones pero no se ha enviado la subsanación, esos trámites no están listos para evaluar) y finalmente, subdividiendo una vez estas dos cantidades según tipo de trámite y evaluador. Asimismo, al hacer clic sobre la cantidad de trámites de un tipo determinado asignados a cada evaluador, se podrá visualizar el listado de dichos trámites.Nota: La cantidad de trámites pendientes de evaluación se subdivide entre los están o no listos para evaluar, con el objetivo de tomar conciencia de la carga de trabajo real (trámites listos para evaluar) y potencial (trámites no listos para evaluar) de cada evaluador.

191 SUP 18 Reasignación

de trámites RF.SUP.018 Reasignar trámites

Permitirá al supervisor poder reasignar uno o más trámites de Bienes y Servicios: - Reasignar expedientes por fecha de inicio- Reasignar expedientes por un número de trámite determinado- Repartición automática de expedientes de un evaluador determinado a otros evaluadores en forma uniforme (los expedientes se agrupan por nuevos trámites, subsanaciones y suspendidos)

Permitirá al supervisor poder reasignar uno o más trámites de Ejecutores y Consultores:- Reasignación de expedientes por línea (reemplazar evaluador de una determinada línea)

192 SUP 19 Registro para

revertir trámites RF.SUP.019 Revertir trámites que han sido No aprobados de forma automática

Permitirá al supervisor revertir los trámites que se encuentren en estado de no aprobado automático, debido a que ha vencido el plazo de evaluación o vencido su fecha de máxima subsanación

193 SUP 2

0 Reportes RF.SUP.020 Reportes Se requiere la identificación de los reportes indispensables que facilite la gestión y administración del RNP.

194 SUP 21 Aviso RF.SUP.021 Enviar aviso a proveedores o solicitantes

Permitirá al supervisor y/o director y/o sub director registrar un mensaje tipo aviso y luego enviarlo a uno o más proveedores para lo cual deberá seleccionar a el o los proveedores destinatarios (según criterios tales como registro del RNP, origen, personería, tipo de domicilio, entre otros), ingresar el asunto, contenido del aviso, adjuntar uno o más archivos, indicar si se desea enviar una copia al correo electrónico del proveedor y/o representante(s) legal(es). El proveedor podrá visualizar los avisos en su bandeja de mensajes.Nota 1: El sistema enviará un mensaje al correo electrónico personal del proveedor o solicitante registrado, cuando se le haya enviado un nuevo mensaje informativo (aviso) en su bandeja de mensajes.Este correo sólo indicará al proveedor o solicitante que debe revisar su bandeja de mensajes.



195 SUP 22


RF.SUP.022 Registrar no aprobación automática

Permitirá cambiar, de manera automática, el estado de los trámites de ejecutores y consultores a No aprobado automático luego de haber vencido plazo de evaluación o vencido su fecha de máxima subsanación (los trámites se encuentran no resueltos).El proceso automático de registro de no aprobación automática se ejecutará diariamente. (JOB)

196 SUP 23 Mensajes RF.SUP.023 Visualizar historial de la bandeja de

mensajes del proveedor

Permitirá al supervisor consultar y visualizar el historial de las notificaciones enviadas al proveedor a través de la bandeja de mensajes. Para ello, el supervisor deberá realizar una búsqueda por proveedor, rango de fechas, etc.

197 SUP 24 Modificar

formulario RF.SUP.024 Modificar Formulario electrónico de Oficio Permitirá al Supervisor modificar Formulario Electrónico siempre y cuando el trámite aún no esté resuelto.

198 SUP 25 Modificar

formulario RF.SUP.025 Guardar historial de la modificación de oficio del formulario electrónico

El sistema creará un historial del formulario electrónico como una nueva versión, cada vez que se realice una modificación de los datos consignados en el mismo. Esta modificación de los datos del formulario podrá ser realizada por el supervisor de operaciones registrales y supervisor de recursos, cuando requieran realizar una modificación de oficio a los datos consignados por el proveedor, en cuyo caso, deberá ingresar una justificación, que también se añadirá a los datos del historial.

199 SUP 26

Bandeja de la Dirección del RNP

RF.SUP.026 Visualizar bandeja de la Dirección del RNP

Permitirá al especialista de la Dirección del RNP visualizar las opciones que puede realizar correspondiente a la atención de trámites o recursos derivados a la Dirección. Las opciones a mostrar son las siguientes:- Listar los trámites con informes y/o proyectos remitidos por la Sub Dirección de Fiscalización.- Registrar resolución de declaración de nulidad de un trámite (en base al informe remitido por la Sub Dirección de Fiscalización).- Registrar revisión al proyecto de resolución de nulidad.- Registrar solicitud de ampliación de fiscalización.- Registrar resolución de recurso de reconsideración de nulidad sobre el recurso de reconsideración presentado por el proveedor.

- Registrar nulidad de resoluciones de recursos (reconsideración, apelación).- Registrar dejar sin efecto una resolución (de nulidad, recurso de reconsideración o apelación)En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



200 SUP 27

Registro de nulidad por fiscalización posterior

RF.SUP.027 Consultar informe y/o proyecto emitido por la Sub Dirección de Fiscalización

Permitirá al especialista de la Dirección del RNP buscar mediante filtros de búsqueda los informes (nulidad, no nulidad e informe no veraz o denuncia) y/o proyectos de nulidad emitidos por la Subdirección de Fiscalización.También se puede buscar los informes que no aplica fiscalización. En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

201 SUP 28

Registro de nulidad por fiscalización posterior

RF.SUP.028 Registrar revisión de informe de nulidad y proyecto de resolución de nulidad

Permitirá al Supervisión de nulidad registrar la revisión del informe de nulidad y proyecto de resolución de nulidad al trámite, remitido por la Sub Dirección de Fiscalización.Acciones:- Registrar observaciones y devolver a la Sub Dirección de Fiscalización el informe de nulidad y el proyecto de resolución de nulidad para realizar las correcciones (Registrar solicitud de ampliación de fiscalización).- Registrar conformidad al proyecto de resolución de nulidad, se registra los datos de la resolución de nulidad, posteriormente se asigna el número de resolución de nulidad y se adjunta el archivo.Permite guardar en "borrador".En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

202 SUP 29

Registro de resolución de nulidad

RF.SUP.029 Registrar resolución de declaración de nulidad de un trámite

Permitirá al encargado de la dirección registrar la declaración de nulidad de un trámite y habilitar el registro del efecto (asiento) de la nulidad lo cual varía dependiendo del trámite que fue declarado nulo. Luego registrar la resolución que declaración la nulidad del trámite, se notifica al proveedor mediante la bandeja de mensajes del proveedor, luego de recibir el acuse de notificado (el proveedor a abierto la notificación) se ejecuta automáticamente los efectos de la nulidad del trámite.Los procedimientos que se tienen en cuenta para el Registro de Impedidos, son: - Inscripción y renovación de ejecutor, consultor, bienes y servicios - Aumento de capacidad máxima de contratación. - Ampliación de especialidad.

203 SUP 30

Registro de efecto de nulidad

RF.SUP.030 Registrar efectos de nulidad de los trámites o resoluciones (registrar asientos)

Permitirá al especialista de la Dirección del RNP registrar los efectos de nulidad de acuerdo al trámite o de acuerdo a la resolución que se ha declarado nula, en este caso se dejará sin efecto lo indicado en la parte resolutiva de la resolución.Nota 1:- Para los trámites de aumento de capacidad máxima de contratación permitirá al Supervisor registrar la disminución de capacidad máxima de un proveedor.- Para los trámites de ampliación de especialidad permitirá al Supervisor registrar la reducción de especialidad.



204 SUP 31


RF.SUP.031 Registrar resolución del recurso de reconsideración de nulidad

Permitirá al especialista de la Dirección del RNP recibir el recurso de reconsideración de nulidad sobre el cual se podrá registrar, modificar, asignar automáticamente el número de resolución del recurso de reconsideración de nulidad y adjuntar la resolución emitida o volver a subir una resolución modificada de ser el caso. Se notifica al proveedor mediante la bandeja de mensajes del proveedor.

205 SUP 32 Registro de

impedido RF.SUP.032 Registrar al proveedor como impedido

Permitirá buscar cuales son los proveedores que deben registrados como impedidos, se tienen en cuenta lo siguiente:- Se registrará al proveedor como impedido después de haber transcurrido 15 días hábiles de notificado la resolución que declara la nulidad del trámite al proveedor, siempre y cuando el proveedor no haya presentado recurso de reconsideración de nulidad al trámite.- Si el proveedor ha presentado recurso de reconsideración de nulidad, se registra como impedido luego de ser resuelto el recurso (resultado de infundado o improcedente).- Los Procedimientos que se tienen en cuenta para el Registro de Impedidos, son: - Inscripción y renovación de ejecutor, consultor, bienes y servicios En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

206 SUP 33

Registro de medida cautelar sobre nulidad de Trámite

RF.SUP.033 Registrar medida cautelar sobre resolución que declara nulidad de trámite

Permitirá al supervisor de recursos registrar la medida cautelar sobre la resolución de nulidad del trámite de un proveedor.Es similar al dejar sin efecto resolución (nulidad), pero temporal.

207 SUP 34

Registro de dejar sin efecto la nulidad

RF.SUP.034 Registrar resolución de dejar sin efecto la nulidad de trámite

Permitirá al especialista de la Dirección del RNP registrar la resolución que deja sin efecto la nulidad del trámite, posterior al registro se notifica al proveedor y se ejecuta automáticamente los efectos de lo registrado.

208 SUP 35


RF.SUP.035 Registrar Nulidad de resolución de recursos de Reconsideración y Apelación

Permitirá al supervisor dejar sin efecto una resolución de reconsideración o apelación por indicación de una resolución específica.

209 SUP 36 Notificaciones RF.SUP.036 Enviar las notificaciones de nulidad al

proveedor

Permitirá realizar el envío de la notificación automática a la bandeja de mensajes del proveedor, con lo cual se le informará que se declarará la nulidad al trámite correspondiente.Nota 1: Se está considerando que adicionalmente se notificará mediante el envío de mensajes de texto al celular del proveedor cuando se envíe notificaciones al proveedor mediante la bandeja de mensajes.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

210 SUP 37 Ficha de nulidad

de Trámite RF.SUP.037 Visualizar ficha de nulidad de trámitePermitirá visualizar el detalle y la resolución de nulidad del trámite, así como visualizar la resolución de dejar sin efecto la nulidad del trámite si estuviese registrado.



211 SUP 38 Interfaces RF.SUP.038

Autorizar un usuario del sistema para visualizar el expediente electrónico de un trámite específico

El supervisor podrá autorizar a un usuario de un área interna del OSCE, o en caso lo amerite a un funcionario autorizado del poder judicial, para que visualice el contenido de un expediente electrónico, previo registro del sustento y autorización respectiva.

212 SUP 39

Bandeja de Supervisión de la Sub Dirección

RF.SUP.039Consultar bandeja de supervisión de Sub Dirección de Operaciones Registrales (SOR)

Permitirá al Subdirector poder visualizar su bandeja de trámites pendientes de aprobación o resueltos.

Nota 1: dentro de las opciones a mostrar se tienen:- Acceso al listado de trámites pendientes de aprobación y registro de resolución- Acceso al listado de alertas de trámites que deben ser derivados para fiscalización posterior.- Acceso a la vista de detalle del formulario (vista de impresión)- Acceso a la vista de detalle de observaciones del formulario- Acceso al checklist de evaluación del trámite (para aprobación)Nota 2: Además el Subdirector tiene acceso a todas las acciones del supervisor.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

213 SUP 40

Administración de Agenda del servidor del RNP

RF.SUP.040 Registrar Agenda del usuario del RNP

Permitirá realizar lo siguiente:- Obtener disponibilidad de agenda del usuario del RNP- Registrar actividad en agenda del usuario del RNP- Realizar traspaso de agenda del usuario del RNP- Actualizar estado de la actividad agendada.- Generar alertas por conflictos en la programación de actividades.

- Agregar comentario o sumilla de lo acordado en la re la reunión agendada. Este mensaje al finalizar será enviada a la bandeja del proveedor.

214 SER 1 Consultas RF.SER.001 Generar consulta de proveedores inscritos

en el RNP

Permitirá mostrar los proveedores inscritos en el Registro nacional de proveedores, en cualquiera de los cuatro registros (bienes, servicios, ejecución de obras, consultoría de obras) y sus vigencias con las fechas de inicio y fin de vigencia.

215 SER 2 Consultas RF.SER.002 Generar consulta de proveedores en el

registro de inhabilitadosPermitirá mostrar los proveedores que se encuentran incluidos en el registro de inhabilitados.

216 SER 3 Consultas RF.SER.003 Generar consulta de validación de

constancias

Permitirá buscar en base al RUC del proveedor ingresado, las siguientes constancias:- Constancia de no estar inhabilitados para contratar con el Estado,- Constancia de capacidad libre de contratación y - Constancia informativa de no estar inhabilitado para contratar con el Estado. - Constancia para ser participante y postor.- Constancia para ser participante, postor y contratista.

En la consulta se visualizará las observaciones en el caso que corresponda.



217 SER 4 Consultas RF.SER.004 Calcular monto de las tasas por

procedimiento administrativo

El sistema calculará el valor de la tasa que debe pagar el proveedor dependiendo del procedimiento administrativo, el tipo de persona (natural o jurídica), el origen (nacional o extranjero), la condición del domicilio (domiciliado o no domiciliado), entre otros, según lo indicado en el TUPA del OSCE.

218 SER 5 Consultas RF.SER.005 Visualizar Resoluciones de nulidad. Permitirá visualizar las resoluciones por nulidad.

219 SER 6 Consultas RF.SER.006 Cálculo de capacidad máxima de

contratación Permitirá calcular la CMC de un proveedor, en base a la nueva formula.

220 SER 7 Ficha de

proveedor RF.SER.007 Visualizar Vista pública de ficha del proveedor

Permitirá visualizar la información de los proveedores al público en general, teniendo en cuenta la información por cada registro o capítulo en el cual se encuentre inscrito el proveedor.Se mostrará lo siguiente:- Datos legales- Datos técnicos: registro de experiencia- Catálogo Virtual de Bienes, Servicios, Consultor, Obras.

221 SER 8 Ficha de trámite RF.SER.008 Visualizar Vista Pública de ficha del trámite

Permitirá al público en general visualizar la información de los trámites.Se mostrará lo siguiente:- Estado del trámite.- Resultado del trámite (sólo se debe poder visualizar si el proveedor leyó la notificación del resultado en su bandeja de mensajes)- Vigencia(s) obtenidas con el trámite- Sección Recursos (se visualizará sólo la resolución de recursos de reconsideración y apelación)- Sección Nulidad (se visualizará sólo la resolución de nulidad)En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

222 SER 9 Consulta de

pago de tasa RF.SER.009 Consultar pagos de tasas realizados y procesados

Permitirá al proveedor realizar seguimiento de sus pagos (válidos o no válidos), de tal forma que cuente con información adicional a la remitida a su bandeja de mensajes del RNP, que le indique el motivo por el cual no se habilitó su formulario electrónico (RUC errado, RUC no habido en SUNAT, RUC inhabilitado, RUC multado), posterior al procesamiento del pago de tasa correspondiente.Permitirá realizar la consulta mediante filtro de búsqueda por RUC y datos del voucher de pago.



223 SER 10 Consulta

General RF.SER.010Consultar si el proveedor se encuentra apto para realizar algún procedimiento administrativo.

Permitirá al proveedor verificar si se encuentra apto para iniciar un procedimiento administrativo. En caso la validación no resulte exitosa, se deberá indicar si el proveedor está inhabilitado para contratar con el estado, si está impedido, es moroso o deudor, entre otras validaciones que se deban realizar dependiendo del procedimiento administrativo. De esta forma el proveedor sabrá a priori que observaciones debe subsanar antes de si quiera intentar realizar el pago de tasa.

224 REP 1 Reportes

estadísticos RF.REP.001 Generar reportes estadísticos de Operaciones Registrales

Permitirá elaborar reportes estadísticos sobre la información registrada en el sistema. El reporte contará con las opciones para imprimir y exportar en archivo Excel o pdf. Entre los principales reportes se considerarán los siguientes- Reporte de cantidad de observaciones por cada campo del formulario de acuerdo al tipo de trámite- Reporte de cantidad de trámites de proveedores extranjeros atendidos- Reporte de pagos recibidos por tipo de trámite y banco en un periodo de tiempo.- Reportes de ingresos en los registros de ByS (inscripción y renovación)- Reportes de Ingresos en los registros de EyC (inscripción, renovación, aumento de la CMC, ampliación de especialidad, recursos de reconsideración y apelación)- Reportes de salidas en los registros de ByS (inscripción y renovación)- Reportes de salidas en los registros de EyC (inscripción, renovación, aumento de la CMC, ampliación de especialidad, recursos de reconsideración y apelación)- Reporte de producción diaria por evaluador (B,S,E,C)- Reporte de tiempo en las evaluaciones por tipo de trámite (B,S,E,C)- Reporte de carga de trabajo pendiente de evaluación por estado, por evaluador , periodo: semanal, (B,S,E,C).- Reporte de estructura del RNP a la fecha (proveedores vigentes por tipo de registro)- Reporte de observaciones a los trámites, por frecuencias (B,S,E,C), periodo: mensual.En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.



225 REP 2 Reportes

estadísticos RF.REP.002 Generar reportes estadísticos de Registro de Inhabilitados

Permitirá elaborar reportes estadísticos sobre la información registrada en el sistema.

Entre los principales reportes se considerarán los siguientes:- Reporte de cantidad de sanciones por infracción (sanciones vigentes y no vigentes)- Reporte de cantidad de infracciones por sanción (sanciones vigentes y no vigentes)- Reporte de resoluciones sancionadoras de un proveedor.

El reporte contará con las opciones para imprimir y exportar en archivo Excel o pdf. En la etapa de análisis, se precisará las especificaciones de detalle.

226 REP 3 Reportes

estadísticos RF.REP.003 Generar reportes estadísticos de Información Registral

Permitirá elaborar reportes estadísticos sobre la información registrada en el sistema.

Entre los principales reportes se considerarán los siguientes:

- Reportes de ingresos por tipo de trámite- Reportes de salidas por tipo de trámite- Reporte de producción diaria por especialista- Reporte de tiempo en las atenciones por tipo de trámite - Reporte de carga de trabajo pendiente de atención por estado, por especialista, periodo: semanal, (B,S,E,C).

El reporte contará con las opciones para imprimir y exportar en archivo Excel o pdf.

227 REP 4 Reportes de

Gestión RF.REP.004 Generar reportes de gestión

Permitirá elaborar reportes de gestión sobre la información registrada en el sistema. El listado de reportes se definirá en el análisis y diseño del sistema.

El reporte contará con las opciones para imprimir y exportar en archivo Excel o pdf.



228 REP 5 Consultas del

sistema RF.REP.005 Elaborar consultas

Permitirá elaborar consultas sobre la información registrada en el sistema. El usuario ingresará a través de filtros de búsqueda, la información que desea consultar.

Entre las principales consultas se considerarán los siguientes:-Consultar cantidad de proveedores vigentes, no vigentes y suspendidos por registro del RNP.- Consultar obras y consultoría de obras validados en trámites aprobados de Ejecutores y Consultores de Obras- Obtener información de inhabilitados a la fecha actual para la SBS- Obtener información requerida para Kiosko Multimedia y Call Center- Visualizar fiscalización de un trámite culminada - Consultar trámites declarados nulosEl resultado de la consulta se visualizará en un listado, el cual se podrá exportar en un archivo pdf o Excel.

229 REP 6 Ficha de

proveedor RF.REP.006 Visualizar Vista OSCE de ficha del proveedor

Permitirá visualizar la información de los proveedores a los usuarios de OSCE, teniendo en cuenta la información por cada registro o capítulo en el cual se encuentre inscrito el proveedor.Se mostrará lo siguiente:- Estado del proveedor (vigente, inhabilitado, impedido)- Datos legales- Datos contables- Datos técnicos- Catálogo Virtual de B,S,C,O- Visualizar el registro de experiencia

230 REP 7 Ficha de trámite RF.REP.007 Visualizar Vista OSCE de ficha del tramite

Permitirá a los usuarios de OSCE visualizar la información de los trámites.Se mostrará lo siguiente:- Formulario electrónico (última versión e historial de versiones)- Estado del trámite- Resultado del trámite- Vigencia(s) obtenidas con el trámite- Histórico de hojas de evaluación- Sección Recursos (se visualizará sólo la resolución de recursos de reconsideración y apelación)- Sección Nulidad (se visualizará sólo la resolución)- Información sobre Pago de Tasa

231 REP 8 Agenda del

usuario del RNP RF.REP.008 Consultar actividades agendadas Permitirá a los usuarios del RNP consultar las actividades que se hayan registrado en la agenda.



232 INT 1 Interoperabilida

d RF.INT.001 Acceder a la agenda del servidor del RNP Permitir al proveedor acceder a la Agenda de servidor del RNP para coordinar fechas de entrevistas, consultas y demás.


d RF.INT.002 Consultar datos de RENIEC Permitir a los operadores del RNP acceder a información del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.


d RF.INT.003 Consultar datos de SUNAT Permitir a los operadores del RNP acceder a información de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.


d RF.INT.004 Consultar datos de SBS Permitir a los operadores del RNP acceder a información de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.


d RF.INT.005 Consultar datos de INDECOPIPermitir a los operadores del RNP acceder a información de INDECOPI - Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual.


d RF.INT.006 Consultar datos de SUNARP Permitir a los operadores del RNP acceder a información pertinente de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos.


d RF.INT.007 Consultar datos de PJPermitir a los operadores del RNP acceder a información pertinente del Poder Judicial, especialmente a la información contenida en el Registro Nacional de Condenas.


d RF.INT.008 Consultar datos de PNP Permitir a los operadores del PNP acceder a información pertinente de la Policía Nacional del Perú.


d RF.INT.009 Consultar datos al SEACE Permitir a los operadores del PNP acceder a la información del SEACE.

241 DIG 1

DigitalizaciónRF.DIG.001 Indexar documentos

El sistema contará con la opción de indexar los documentos digitalizados para su posterior referencia. Esto con la finalidad de que el Administrado pueda adjuntar sus documentos en los formularios de registro del RNP.

242 DIG 2 Digitalización RF.DIG.002 Escanear documentación El usuario contará con la opción de escanear documentos.

243 DIG 3

DigitalizaciónRF.DIG.003 Indexar por medio de plantillas

El sistema contará con la opción de indexar los documentos digitalizados por medio de plantillas pre-establecidas para cada uno de los procedimientos. Esto para los usuarios internos del RNP.

244 DIG 4 Digitalización RF.DIG.004 Indexar con OCR El sistema contará con la opción de indexar los documentos digitalizados por

medio de OCR.245 DIG 5

DigitalizaciónRF.DIG.005 Adjuntar documentos al expediente virtual

del proveedorEl usuario contará con la opción de adjuntar al expediente virtual del proveedor otros documentos relacionados al mismo.

246 DIG 6 Digitalización RF.DIG.006 Imprimir documento El usuario contará con la opción de imprimir el documento deseado que se

encuentre disponible para impresión.

247 AGE 1 Agenda del

usuario del RNP RF.AGE.001 Realizar traspaso de agenda del servidor del RNP

Permitir al servidor del RNP en caso de ausencia temporal o permanente, realizar el traspaso de las actividades programadas correspondientes a un trámite determinado de la agenda de un servidor del RNP a otro.


usuario del RNP RF.AGE.002 Obtener disponibilidad de agenda del servidor del RNP

Permitir usuario obtener la disponibilidad de agenda del servidor del RNP es decir aquellos espacios de tiempo que no cuentan con programación de actividades.




usuario del RNP RF.AGE.003 Registrar actividad en agenda del servidor del RNP

Permitir al usuario registrar la actividad que requiere realizar, dicha actividad puede ser vinculada a un trámite específico.


usuario del RNP RF.AGE.004 Consultar actividades agendadas Permitir al usuario visualizar las actividades que están programadas. Se puede visualizar por rango de tiempo (días, semanas, meses).


usuario del RNP RF.AGE.005 Actualizar estado de la actividad agendada. Registrar la realización de la actividad agendada


usuario del RNP RF.AGE.006 Generar alertas por conflictos en la programación de actividades.

Permitir envío de mensajes de alertas para avisar al usuario cuando una programación o reprogramación de actividades ha causado conflicto en las agendas.

253 TRA 1 Trámite RF.TRA.001 Registrar descargo del resultado de la

evaluación El sistema debe permitir registrar descargo del resultado de la evaluación

254 TRA 2 Trámite RF.TRA.002 Elaborar documento en base un formato en

blanco El sistema debe permitir elaborar documento en base un formato en blanco.

255 TRA 3 Trámite RF.TRA.003 Generar documento en base al resultado y

hacer uso plantilla por tipo de documento.El sistema debe permitir generar documento (observaciones, disposiciones y resoluciones) en base al tipo de resultado y plantilla por tipo de documento.

256 TRA 4 Trámite RF.TRA.004

Actualizar automáticamente el estado del proveedor conforme transita en cada etapa de la habilitación.

El sistema debe permitir actualizar automáticamente el estado del proveedor conforme transita en cada etapa de la habilitación.

257 TRA 5 Trámite RF.TRA.005 Generar Código Único de Proveedor en

función al RUCEl sistema debe permitir generar un código único de proveedor como identificador del expediente.

258 TRA 6 Trámite RF.TRA.006

Asignar operadores del RNP por tipo de trámite de forma aleatoriamente y equitativamente

El sistema debe permitir asignar operadores del RNP por tipo de trámite de forma

259 TRA 7 Trámite RF.TRA.007 Comunicar al operador del RNP acerca de

los trámites que se le han asignadosEl sistema debe permitir comunicar al operador del RNP acerca de los trámites que se le han asignados por vez 1ra o por reasignación.

260 TRA 8 Trámite RF.TRA.008 Registrar recepción de los trámites de

proveedor El sistema debe permitir registrar la recepción de los trámites de proveedor.

261 TRA 9 Trámite RF.TRA.009 Registrar multiasignación de evaluadores

técnicos al trámite de habilitaciónEl sistema debe permitir multiasignación de evaluadores técnicos al trámite de habilitación.

262 TRA 10 Trámite RF.TRA.010 Consultar carga laboral por operadores del

RNP El sistema debe permitir consultar carga laboral por operadores del RNP .

263 TRA 11 Trámite RF.TRA.011 Enviar y recibir solicitud de reasignación de

trámite El sistema debe permitir enviar y recibir solicitud de reasignación de trámite.

264 TRA 12 Trámite RF.TRA.012 Registrar reasignación del trámite de forma

aleatoria o direccionadaEl sistema debe permitir registrar reasignación del trámite de forma aleatoria o direccionada.

265 TRA 13 Trámite RF.TRA.013 Generar alerta por no recepción del trámite

asignadoEl sistema debe alertar al Supervisor/Sub -Director o Director cuando no se ha recibido el caso asignado.

266 ATEN 1 Atención al

UsuarioRF.ATEN.00

1Reporte de atención en la central de llamadas RNP

El sistema deberá permitir obtener diversos tipos de reportes con respecto a las atenciones a los usuarios por la central de llamadas del RNP.




UsuarioRF.ATEN.00

2Registro de atención a usuarios RNP en los centros de Orientación

El sistema deberá permitir registrar por número de RUC las atenciones a los proveedores que se apersonan a los centros de orientación solicitando asistencia para los uso de los servicios del RNP. Ejemplo de las cabinas de atención de SUNAT.


UsuarioRF.ATEN.00

3Reporte de la atención a los usuarios RNP en los centros de orientación

El sistema deberá permitir obtener diversos tipos de reportes con respecto a las atenciones a los usuarios por los centros de orientación.

269 PAG 1 Pago de Tasas RF.PAG.001 Permitir pasarela de pagos y pago

presencial en bancos

El sistema deberá permitir la validación de los pagos realizados por medio de la pasarela de pagos.Se deberá considerar que el sistema deba validar que no permita el pago para aquellos proveedores que están inhabilitados.

270 TRA 1

4 Trámite RF.TRA.014Visualizar bandeja de trámites recibidos para la gestión de información en el Registro Nacional de Proveedores

El sistema debe considerar obtener los datos de los expedientes para la DRNP registrados en mesa de partes por trámite documentario.Esta bandeja será visualizada por el equipo de Rescate para realizar la clasificación, distribución y control de los expedientes físicos recibidos.

271 TRA 1

5 Trámite RF.TRA.015 Registro y Actualización de distribución de expedientes a las distintas áreas del DRNP

El sistema deberá considerar la búsqueda, registro y actualización de distribución de expedientes recibidos por el equipo de Rescate a los evaluadores de primera línea y para el equipo de recursos de reconsideración.Así mismo deberá permitir el registro de ingreso y salida de expedientes por cada evaluador según la línea de evaluación en la que se encuentre.

272 TRA 1

6 Trámite RF.TRA.016 Reporte de Expedientes Distribuidos El sistema deberá ofrecer diversos tipos de reportes para la visualización de los expedientes que han sido distribuidos y que han ingresado a la DRNP.

273 TRA 1

7 Trámite RF.TRA.017 Reporte de Estado GráficoEl sistema deberá permitir visualizar el reporte de estadio gráfico de los expedientes según el área de ubicación (Legal, Contable, Técnica) y la persona responsable.

ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO – OSCECONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0__________________________________________________________________________________________

Anexo D: Proceso de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE.

Tabla 7. Procesos de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE.Fases de un

ProyectoInicio Plan Ejecución Control Cierre

Procesos de PMI1.Integración 1.1 Desarrollo del

Plan de Proyecto1.2 Ejecución del Plan de Proyecto

1.3 Control Integral de Cambios

2. Alcance 2.1 Recopilar Requisitos

2.2 Definir el Alcance2.3 Crear la EDT

2.4 Verificación del Alcance2.5 Control del Alcance

3. Tiempos 3.1 Definición de Actividades3.2 Secuenciamiento de Actividades3.3 Estimar los Recursos de las Actividades3.4 Estimación de duraciones3.5 Desarrollo del Cronograma

3.6 Control del Cronograma

4. Costos 4.1 Estimación de Costes4.2 Estimación del Presupuesto

4.3 Control de Costes

5. Calidad 5.1 Plan de Calidad

5.2 Aseguramiento de la Calidad

5.3 Control de Calidad

6. RRHH 6.1 Planificación Organizativa6.2 Adquisición de Personal

6.3 Desarrollo del Equipo6.4 Dirigir el Equipo

7. Comunicaciones 7.1 Identificar a los Interesados7.2 Planificación de la Comunicación

7.3 Distribución de la Información

7.4 Expectativas de los Interesados7.5 Informes de Rendimiento

7.5 Informes de Rendimiento

8. Riesgos 8.1 Plan de Gestión de Riesgos8.2 Identificación de Riesgos8.3 Análisis Cualitativo de Riesgos8.4 Análisis Cuantitativo de Riesgos8.5 Plan de Respuesta a Riesgos

8.6 Supervisión y Control de Riesgos

9. Contratación y Compras (Procurement)

9.1 Plan de Adquisiciones9.2 Efectuar las Adquisiciones

9.3 Administrar las Adquisiciones

9.4 Cierre las Adquisiciones


Anexo E: Lista de Entregables de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE.

Tabla 8. Lista de Entregables de la Metodología de Dirección y Gestión de Proyectos del OSCE.Fases Entregable Descripción del Contenido del Entregable Tipo de Entregable

Registro de Interesados Listado de personas interesadas en la ejecución del proyecto.

Excel

Enunciado del Alcance Documento que describe el proyecto técnicamente, funcionalmente y operativamente para su aprobación.

Word

2. Planificación Requerimientos El Listado de requerimientos del usuario, es el mismo del entregable de la Metodología de Desarrollo de Software.

Excel / Word

Descripción del Producto Descripción del producto a implementar Excel / WordEntregables Listado de entregables del proyecto, su

respectiva descripción. Excel / Word

EDT o WBS Codificación y estructura de los entregables del proyecto.

Excel / Word

Plan de Gestión del Alcance

Conjunto de actividades de la gestión del alcance.

Word

Cronograma Archivo con la programación de actividades. El cual debe tener la fase de todos los entregables del proyecto.

Excel / Project

Hitos Puntos clave a tener en cuenta en el proyecto los cuales requieren especial atención.

Excel

Plan de Gestión del Cronograma

Conjunto de actividades de la gestión del tiempo.

Word

Línea Base Presupuesto previsto inicialmente. ExcelPlan de Gestión de Costos Conjunto de actividades de la gestión del

presupuesto previsto para el proyecto. Word

Plan de Gestión de la Calidad

Conjunto de actividades que se realizarán con el objetivo de asegurar y controlar los entregables del proyecto asegurando su calidad.

Para este entregable se usará el mismo entregable de la Metodología de Calidad de Software.

Word

Plan de Gestión de RRHH Conjunto de actividades para gestionar los recursos humanos y otros.

Word

Organización Diagrama de la organización del equipo de proyecto.

Word

Responsabilidades Definición de las responsabilidades de cada uno de los integrantes del proyecto.

Word

Infraestructura, Equipo, Materiales y Accesorio

Listado de necesidades para una apropiada ejecución del proyecto.

Excel

Directorio de Stakeholders Listado de Personas clave del proyecto. Excel / WordPlan de Gestión de Comunicaciones

Conjunto de actividades para la gestión de las comunicaciones entre todos los actores del proyecto.

Word

Registro de Riesgos Listado de Riesgos que se presentan en el proyecto.

Excel

Plan de Gestión de Riesgos

Conjunto de actividades para gestionar los riesgos del proyecto.

Word

Plan de Gestión de Adquisiciones

Conjunto de actividades para gestionar las adquisiciones que se tengan que hacer en el proyecto.

Word

Plan Consolidado del Proyecto.

Documento que contiene toda la documentación del proyecto.

Word

Resumen de Estrategia a Seguir

Acciones a seguir para alcanzar el objetivo del proyecto.

Excel

3. Ejecución Actualización del Plan Consolidado del Proyecto

Este documento será actualizado cuando se requiera.

Word.

Actualización del Cronograma

Se deberá actualizar el cronograma manteniendo la línea base

Excel / Project

Cuadro de Riesgos y Se identificará y registrará el estado de los Excel

ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO – OSCECONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0__________________________________________________________________________________________Fases Entregable Descripción del Contenido del Entregable Tipo de Entregable

Problemas riesgos y problemas.Informe de Avance Diario Documento que permitirá conocer el avance

que se tiene a la fecha. Word.

Plantilla de Actividades por Recursos Humanos

Documento que permite saber que actividades se han realizado en el día, semana y mes.

Excel

Listado de Pendientes y Nuevas Necesidades.

Documento que consolida los entregables pendientes y nuevas necesidades del proyecto.

Excel

Listado de Entregables Documento que consolida los entregables y su estado.

Excel

Acta de Reunión Interna Documento que contiene los acuerdos tomados en interno del equipo.

Word

Plantilla de Informe Análisis Funcional y Técnico

Documento que contiene la justificación funcional y técnica de los requerimientos del usuario.

Word

Acta de Reunión de Trabajo Simple

Documento resumen que contiene los acuerdos tomados con los usuarios

Word

Acta de Reunión de Trabajo

Documento que contiene los acuerdos tomados con los usuarios

Word

Informe Mensual de Avance

Documento que contiene las actividades realizadas en el mes por parte de consultor o proveedor.

Word

Informe General de Actividades de los Proyectos

Informe presentado por el coordinador, supervisor o jefe de proyecto de las actividades realizadas en un intervalo de tiempo.

Word


CheckList de Artefactos Revisados

Documento de control que verifica el correcto contenido de los artefactos del proyecto.

Para este entregable se usará el mismo entregable de la Metodología de Calidad de Software.

Excel

Informe de Avance de las Actividades de Revisión

Documento de control que verifica el correcto contenido de los entregables del proyecto.

Word

Informe de Avance de Control de Actividades de los RRHH

Documento de control de actividades del personal.

Word

5. Cierre Informe de Desempeño del Personal

Informe de desempeño del personal a cargo de actividades en el proyecto. Este aplica a todo el personal de cualquier modalidad de contratación.

Word

Cuadro de Desempeño del Personal

Informe a RRHH sobre el desempeño del personal.

Word

Informe Final del Proyecto Documento que contiene las actividades realizadas en el proyecto, que han determinado el cierre del proyecto.

Word


Anexo F: Lista de Entregables de la Metodología de Desarrollo de Software del OSCE.

Tabla 9. Lista de Entregables de la Metodología de Desarrollo de Software del OSCE.

Procesos Entregable Descripción del Contenido del Entregable Tipo de Entregable

Modelado del negocio

Diagnóstico Situacional Contiene la situación actual del negocio que se requiere optimizar y/o rediseñar. En el documento se hace referencia a los documentos elaborados por la Unidad de Métodos y que se encuentren vigentes.

Word

Alcance de Alto Nivel Contiene los módulos y funcionalidades que se van a contemplar en el nuevo sistema, a nivel macro y general. En el documento se hace referencia a los documentos elaborados por la Unidad de Métodos y que se encuentren vigentes.

Para los indicadores emplear la ficha del Anexo A.

Word

Requisitos Especificación de Requerimientos

Contiene el listado de los requerimientos funcionales y no funcionales, solicitados por las áreas usuarias encargadas, así como información relacionada a la clasificación de cada requerimiento.

Análisis y Diseño

Diseño Funcional (DF). El documento está compuesto de las siguientes secciones: Diagrama de actores (roles) Listado de Casos de Uso Especificación de Casos de

Uso Bosquejos de Casos de Uso Diagramas de Casos de Uso

Diseño Funcional (DF) Word Diagrama de actores (roles). Diagrama

que contiene los actores o roles que se han identificado en el sistema.

Excel

Listado de Casos de Uso. Contiene los casos de uso del sistema, indicando la agrupación funcional y módulo al cual pertenecen.

Archivo de Diagrama

Especificación de Casos de Uso. Contiene la descripción de los pasos o las actividades que deberán realizarse para llevar a cabo algún proceso en el sistema.

Excel

Bosquejos de Casos de Uso. Contiene la interfaz gráfica del caso de uso.

Word

Diagramas de Casos de Uso. Diagrama UML que contenga la funcionalidad del sistema agrupándola en descripciones de acciones ejecutadas por un sistema para obtener un resultado. Diagrama UML que contenga la relación entre los casos de uso y con los actores del sistema. Se va a diagramar los casos de uso que corresponden a un módulo o paquete del sistema.

Archivo de Diagrama

Diseño Técnico (DT). El documento está compuesto de las siguientes secciones: Diagrama de Paquetes Diagramas de Clases Diagramas de Estados Diagramas de Interacción Modelo Conceptual de Datos. Modelo Lógico de Datos. Modelo Físico de Datos.

Diseño Técnico (DT) Word Diagramas de Interacción. Diagramas

UML como "Secuencia" o "Colaboración", contienen la interacción entre los objetos y los mensajes que intercambian entre sí junto con el orden temporal de los mismos o la organización estructural de los objetos, respectivamente.

Archivo de Diagrama

Diagramas de Clases. Diagrama UML que contenga las clases de análisis, las cuales pueden agruparse por módulos o paquetes del sistema. Las clases deben mostrar su nombre y las relaciones entre ellas, debe especificar el estereotipo de la clase (Boundary, Control, Entity)

Archivo de Diagrama


Procesos Entregable Descripción del Contenido del Entregable Tipo de Entregable

Diagramas de Estados. Diagrama UML que contenga los estados de las clases de entidad del diagrama de clases. Para cada una de las entidades que cambian de estado deberá mostrarse un diagrama de estados. Si existen entidades que cumplen con un cambio de estados igual, se puede graficar un solo diagrama de estados y se deberá indicar las clases que cumplen con ese cambio de estados.

Archivo de Diagrama

Diagrama de Paquetes. Diagrama UML que muestra cómo un sistema está dividido en agrupaciones lógicas mostrando las dependencias entre esas agrupaciones. Se va a diagramar los paquetes correspondientes al sistema, asimismo los paquetes de los sistemas relacionados.

Archivo de Diagrama

Archivos fuente implementados que contienen la lógica de negocio.

Archivos fuentes que permiten la creación de objetos de base de datos.

Archivo de Diagrama

Implementación Versión de Código Fuente y Objetos de Base de Datos

Diagrama UML que contenga los componentes del sistema, además deberá incluirse componentes externos con los que se interactúe.

Archivos

Diagrama de Componentes De acuerdo al cronograma de pruebas se consolidará todas las incidencias encontradas durante el proceso de pruebas. Las incidencias encontradas permitirán mejorar la funcionalidad del sistema y servirá de evidencia para aceptar o aprobar el módulo cuando estas se levanten.

Archivo de Diagrama

Pruebas Informe de Pruebas Documento que contiene las incidencias reportadas por los responsables de la verificación y aprobación de las funcionalidades contempladas en el sistema.

Word

Reporte de Incidencia Documento que aprueba la funcionalidad del sistema y autoriza su pase a producción

Word

Acta de Aprobación El documento contendrá la funcionalidad del sistema de acuerdo a los roles creados en el sistema.

Word

Manual de Usuario El documento contendrá los pasos que se requieran para configurar los servidores, software base, herramientas que usa el sistema, creación de base de datos y sus objetos, y sistema.

Word

Despliegue Manual de Instalación y Sistema Es el documento que informa las actividades de capacitación de acuerdo al cronograma establecido para los diversos roles creados para el sistema.

Word

Informe de Capacitación Archivos actualizados de fuentes implementadas que contienen la lógica de negocio.

Archivos actualizados de fuentes que permiten la creación de objetos de base de datos.

Word

Versión Final de Código Fuente y Objetos de Base de Datos

Es la actualización del entregable Documento Alcance de Alto Nivel.

Archivos

Gestión del Cambio y Configuraciones

Documento de Alcance Es el documento que informa los diversos cambios solicitados por el usuario que fueron aceptados, rechazados y pendientes.

Word

Informe de Cambio de Alcance Los entregables de esta metodología serán definidos en el proceso de gestión de proyectos.

Word


Anexo G: Lista de Entregables de la Metodología de Desarrollo de Calidad del OSCE.

Tabla 10. Lista de Entregables de la Metodología de Calidad del OSCE.Fases Entregable Descripción del Contenido del Entregable Tipo de Entregable

1.Iniciación Listado de Requisitos Priorizado

Listado de requerimientos priorizados que deben revisarse prioritariamente. Es importante considerar todo tipo de requerimiento funcional, no funcional, técnico, red, etc.

Excel

Listado de Políticas de Calidad

Listado de políticas que rigen la calidad de software del OSCE para el desarrollo y mantenimiento de software.

Excel

Listado de Criterios de Calidad Establecidos

Listado de criterios de calidad interna y externa que deberán tener los productos de software.

Excel

2. Planificación Plan de Calidad Se debe identificar los requerimientos y/o estándares de calidad para el proyecto de desarrollo o mantenimiento de software, así como los entregables que lo conforman. Se debe considerar documentar y demostrar la conformidad con los requerimientos de calidad del proyecto.

Es importante elaborar por cada proyecto o mantenimiento software el plan de trabajo que corresponda.

Word

3. Ejecución Informe de Resultado del Aseguramiento de la Calidad

Por cada actividad de aseguramiento de calidad se debe elaborar un informe de resultado del aseguramiento de la calidad de los procesos del desarrollo o mantenimiento de software.

Word.

CheckList Se debe llenar y registrar en el CheckList todas las observaciones encontradas. Así como la conformidad de la actividad o entregable.

Excel


Informe de Avance del Plan de Calidad

Es documento de gestión que debe presentarse cuando se solicite para informar el avance de la actividad del plan de calidad.

Word

5. Cierre Informe de Resultado del Control de la Calidad

Por cada actividad de control de calidad se debe elaborar un informe de resultado de control de calidad del producto de software.

Para el caso de productos de software que se están en mantenimiento deberá remitirse al documento Informe Resumen Final de Calidad.

Word

Informe Resumen Final de Calidad

Informe que resume las actividades de calidad realizada, dando por terminado el plan, con conformidad o con observaciones que se deben atender en forma inmediata.

Para productos de software que están en mantenimiento, solo se debe informar sobre su conformidad u observación.

Word


CAPÍTULO IVCRITERIOS DE EVALUACIÓN TÉCNICA

De acuerdo con el artículo 46º del Reglamento, las Bases se consideran los siguientes factores de evaluación:

EVALUACIÓN TÉCNICA (Puntaje Máximo: 100 Puntos)

FACTORES DE EVALUACIÓN - OBLIGATORIOS PUNTAJE / METODOLOGÍA PARA SU ASIGNACIÓN

A. EXPERIENCIA DEL POSTOR (Hasta 35 puntos)

A.1. EXPERIENCIA EN LA ACTIVIDADCriterio:Se evaluará considerando el monto facturado acumulado por el postor correspondiente a la actividad objeto del proceso tales como: servicios de implementaciones de software de gestión administrativa en general durante un periodo de diez (10) años a la fecha de presentación de propuestas, hasta por un monto máximo acumulado equivalente a cuatro (4) veces el valor referencial.

Acreditación:La experiencia se acreditará mediante copia simple de: contratos u órdenes de servicio, y su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente, con, voucher de depósito, reporte de estado de cuenta, cancelación en el documento, correspondientes a un máximo de diez (10) servicios.

En caso los postores presenten varios comprobantes de pago para acreditar la prestación de un solo servicio, se deberá acreditar que corresponden a dicho servicio; de lo contrario, se asumirá que los comprobantes acreditan servicios independientes, en cuyo caso solo se considerará, para la evaluación y calificación, los diez (10) primeros servicios indicados en el Anexo Nº 7 referido a la Experiencia del Postor en la actividad.

En el caso de servicios de ejecución periódica, sólo se considerará como experiencia la parte del contrato que haya sido ejecutada a la fecha de presentación de propuestas, debiendo adjuntarse copia de las conformidades correspondientes a tal parte o los respectivos comprobantes de pago.

En los casos que se acredite experiencia con contratos en los que se participó en consorcio, deberá presentarse la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio del cual se desprenda fehacientemente el porcentaje de las obligaciones que se asumió en el contrato presentado; de lo contrario, no se computará la experiencia proveniente de dicho contrato.

Asimismo, cuando se presenten contratos derivados de procesos de selección convocados antes del 20.09.2012, se

M = Monto facturado acumulado por el postor por la prestación de servicios de consultoría correspondientes a la actividad objeto del proceso

M >= [3] veces el valor referencial:

[10] puntos

M >= [2] veces el valor referencial y < [3]veces el valor referencial:

[07]puntos

M >= [1] vez el valor referencial y < [2] veces el valor referencial:

[05] puntos



entenderá que el porcentaje de las obligaciones equivale al porcentaje de participación de la promesa formal o del contrato de consorcio. En caso en dichos documentos no se consigne el porcentaje de participación se presumirá que las obligaciones se ejecutaron en partes iguales.

Cuando en los contratos, órdenes de servicios o comprobantes de pago el monto facturado se encuentre expresado en moneda extranjera, debe indicarse el tipo de cambio venta publicado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP correspondiente a la fecha de suscripción del contrato, de emisión de la orden de servicio o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.

Sin perjuicio de lo anterior, los postores deben llenar y presentar el Anexo Nº 7 referido a la Experiencia del Postor en la actividad.

El servicio presentado para acreditar la experiencia en la especialidad servirá para acreditar la experiencia en la actividad.

A.2. EXPERIENCIA EN LA ESPECIALIDADCriterio:Se evaluará considerando el monto facturado acumulado por el postor correspondiente a servicios iguales o similares al objeto del proceso, durante un periodo diez (10) años a la fecha de presentación de propuestas, hasta por un monto máximo acumulado equivalente a dos (02) veces el valor referencial.

Se considerará servicio similar a servicios de implementaciones de software de gestión administrativa en el sector público.

Acreditación:La experiencia se acreditará mediante copia simple de: contratos u órdenes de servicio, y su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente, con voucher de depósito, reporte de estado de cuenta, cancelación en el documento, correspondientes a un máximo de diez (10) servicios iguales o similares al objeto del proceso.

En caso los postores presenten varios comprobantes de pago para acreditar la prestación de un solo servicio, se deberá acreditar que corresponden a dicho servicio; de lo contrario, se asumirá que los comprobantes acreditan servicios independientes, en cuyo caso solo se considerará, para la evaluación y calificación, los diez (10) primeros servicios indicados en el Anexo Nº 8 referido a la Experiencia del Postor en la especialidad.

En el caso de servicios de ejecución periódica, sólo se considerará como experiencia la parte del contrato que haya sido ejecutada a la fecha de presentación de propuestas,

M = Monto facturado acumulado por el postor por la prestación de servicios de consultoría iguales o similares al objeto de la convocatoria

M >= [2] veces el valor referencial:

[25] puntos

M >= [1.5] veces el valor referencial y < [2] veces el valor referencial:

[20]puntos

M >= [1] vez el valor referencial y < [1.5] veces el valor referencial:

[15] puntos



debiendo adjuntarse copia de las conformidades correspondientes a tal parte o los respectivos comprobantes de pago.

En los casos que se acredite experiencia con contratos en los que se participó en consorcio, deberá presentarse la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio del cual se desprenda fehacientemente el porcentaje de las obligaciones que se asumió en el contrato presentado; de lo contrario, no se computará la experiencia proveniente de dicho contrato.

Asimismo, cuando se presenten contratos derivados de procesos de selección convocados antes del 20.09.2012, se entenderá que el porcentaje de las obligaciones equivale al porcentaje de participación de la promesa formal o del contrato de consorcio. En caso en dichos documentos no se consigne el porcentaje de participación se presumirá que las obligaciones se ejecutaron en partes iguales.

Cuando en los contratos, órdenes de servicios o comprobantes de pago el monto facturado se encuentre expresado en moneda extranjera, debe indicarse el tipo de cambio venta publicado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP correspondiente a la fecha de suscripción del contrato, de emisión de la orden de servicio o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.

Sin perjuicio de lo anterior, los postores deben llenar y presentar el Anexo Nº 8 referido a la Experiencia del Postor en la especialidad.

B. EXPERIENCIA Y CALIFICACIONES DEL PERSONAL PROPUESTO PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

(Hasta 40 puntos)

B.1. EXPERIENCIA DEL JEFE DE PROYECTOCriterio:

B.1.1 Se evaluará en función al tiempo de experiencia gestionando proyectos web empleando el lenguaje de programación Java.

Más de [5] años: [10] puntos

Más de [4] hasta [5] años:[07] puntos


B.2. EXPERIENCIA DEL ARQUITECTO

Criterio:

B.2.1 Se evaluará en función al tiempo definiendo e implementado arquitectura de tres capas (modelo, vista, controlador) empleando el lenguaje de programación Java.

Más de [5] años: [10] puntos





De presentarse experiencia ejecutada paralelamente (traslape), para el cómputo del tiempo de dicha experiencia sólo se considerará una vez el periodo traslapado.

Acreditación:Mediante la presentación de copia simple de contratos de trabajo, constancias o certificados.

En el supuesto que el postor fuera una persona natural, la experiencia que acredite como tal, también podrá utilizarla para acreditar su experiencia como personal propuesto para la prestación del servicio de consultoría, de ser el caso.

B.3. FORMACIÓN JEFE DE PROYECTOCriterio:Se evaluará en función del nivel de formación académica adicional del personal propuesto como Jefe de Proyecto, considerándose las siguientes certificaciones internacionales:

NIVEL 1: Certificación RUPNIVEL 2: Certificación UML

Acredita Nivel 1 [05] puntos Acredita Nivel 2 [05] puntos

Criterio:

Se evaluará en función del nivel de formación académica adicional del personal propuesto como Arquitecto de Software, considerándose las siguientes certificaciones internacionales:

NIVEL 1: Certificación JavaNIVEL 2: Certificación RUPNIVEL 3: Certificación UMLNIVEL 4: Certificación Oracle

Acredita Nivel 1 [04] puntos Acredita Nivel 2 [02] puntos Acredita Nivel 3 [02] puntos Acredita Nivel 4 [02] puntos

Acreditación:Se acreditarán con copia simple de los títulos o grados obtenidos, constancias o certificados

C. MEJORAS A LAS CONDICIONES PREVISTAS11 Hasta 25 Puntos

Criterio:Se otorgará puntaje adicional al postor que oferte dentro de su propuesta técnica realizar las siguientes mejoras:

Mejora N° 1.- Bolsa de 200 horas de soporte técnico in situ sin costo adicional para la entidad, utilizables dentro de seis meses posterior a la culminación de la garantía total.

Mejora N° 2.- Implementación de hasta 4 nuevas funcionalidades sin costo alguno a solicitud del OSCE, las mismas que se solicitaran dentro de un plazo de dos años

Mejora 1: [05] puntos



11 Las Bases podrán establecer aquellos aspectos que serán considerados como mejoras, debiéndose precisar a qué tipo de mejoras se le otorgará puntaje.



contados desde la fecha de suscripción del contrato.

Se considera una nueva funcionalidad a la especificación e implementación de un Caso de Uso del Sistema y demás entregables relacionados a este.

Los postores podrán ofertar la implementación de una, dos, tres o cuatro nuevas funcionalidades, teniendo el puntaje de 2.5 puntos por cada funcionalidad hasta un máximo acumulado de 10 puntos x 4 implementaciones de nuevas funcionalidades.

Mejora N° 3.- Modificación de hasta 4 funcionalidades aprobadas sin costo alguno a solicitud del OSCE, las mismas que se solicitaran dentro de un plazo de dos años contados desde la fecha de suscripción del contrato.

Se considera modificación de una funcionalidad a la modificación de la especificación e implementación de un Caso de Uso del Sistema aprobado y demás entregables relacionados a este, sin afectar el objetivo o fin inicial del Caso de Uso.

Los postores podrán ofertar la modificación de una, dos, tres o cuatro nuevas funcionalidades, teniendo el puntaje de 2.5 puntos por cada funcionalidad hasta un máximo acumulado de 10 puntos x 4 modificaciones de funcionalidades aprobadas.

Acreditación:Se acreditará mediante la presentación de una declaración jurada (Anexo N° 08)

IMPORTANTE:

Los factores de evaluación no pueden calificar con puntaje el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos.

Los documentos con los que se acrediten el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos, no serán considerados para otorgar puntaje en los factores de evaluación: Experiencia del Postor en la Actividad y Especialidad. De conformidad con el Pronunciamiento N° 011-2010/DTN

Para acceder a la etapa de evaluación económica, el postor deberá obtener un puntaje técnico mínimo de ochenta (80) puntos.


CAPÍTULO VPROFORMA DEL CONTRATO

Conste por el presente documento, la contratación del servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional De Proveedores, RNP, versión 5.0, que celebra de una parte el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, en adelante LA ENTIDAD, con RUC Nº [………], con domicilio legal en [………], representada por [………..…], identificado con DNI Nº [………],, y de otra parte [……………….....................], con RUC Nº [................], con domicilio legal en [……………….....................], inscrita en la Ficha N° [……………….........] Asiento N° [……….......] del Registro de Personas Jurídicas de la ciudad de [………………], debidamente representado por su Representante Legal, [……………….....................], con DNI N° [………………..], según poder inscrito en la Ficha N° […………..], Asiento N° […………] del Registro de Personas Jurídicas de la ciudad de […………], a quien en adelante se le denominará EL CONTRATISTA en los términos y condiciones siguientes:

CLÁUSULA PRIMERA: ANTECEDENTESCon fecha [………………..], el Comité Especial adjudicó la Buena Pro del CONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCE para la contratación del servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional De Proveedores, RNP, versión 5.0, a [INDICAR NOMBRE DEL GANADOR DE LA BUENA PRO], cuyos detalles e importe constan en los documentos integrantes del presente contrato.

CLÁUSULA SEGUNDA: OBJETO El presente contrato tiene por objeto la contratación del servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional De Proveedores, RNP, versión 5.0, conforme a los Términos de Referencia.

CLÁUSULA TERCERA: MONTO CONTRACTUALEl monto total del presente contrato asciende a [CONSIGNAR MONEDA Y MONTO], incluye IGV.

Este monto comprende el costo del servicio, seguros e impuestos, así como todo aquello que sea necesario para la correcta ejecución de la prestación materia del presente contrato.

CLÁUSULA CUARTA: DEL PAGOLA ENTIDAD se obliga a pagar la contraprestación a EL CONTRATISTA en forma mensual, luego de la recepción formal y completa de la documentación correspondiente, según lo establecido en el artículo 181 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

Para tal efecto, el responsable de otorgar la conformidad de la prestación deberá hacerlo en un plazo que no excederá de los diez (10) días calendario de ser estos recibidos.

LA ENTIDAD debe efectuar el pago dentro de los quince (15) días calendario siguiente al otorgamiento de la conformidad respectiva, siempre que se verifiquen las demás condiciones establecidas en el contrato.

En caso de retraso en el pago, EL CONTRATISTA tendrá derecho al pago de intereses conforme a lo establecido en el artículo 48 de la Ley de Contrataciones del Estado, contado desde la oportunidad en el que el pago debió efectuarse.

CLÁUSULA QUINTA: VIGENCIA DEL CONTRATOLa vigencia del contrato se extenderá a partir del día siguiente de su suscripción hasta la conformidad de la prestación a cargo de EL CONTRATISTA y se efectúe el pago

CLÁUSULA SEXTA: DEL PLAZO DE LA EJECUCIÓN DE LA PRESTACIÓNEl plazo de ejecución del presente contrato es de doce meses, el mismo que se computa desde el


día siguiente de suscrito el presente contrato

CLÁUSULA SÉTIMA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATOEl presente contrato está conformado por las Bases integradas, la oferta ganadora12 y los documentos derivados del proceso de selección que establezcan obligaciones para las partes.

CLÁUSULA OCTAVA: GARANTÍASEL CONTRATISTA entregó a la suscripción del contrato la respectiva garantía solidaria, irrevocable, incondicional y de realización automática a sólo requerimiento, a favor de LA ENTIDAD, por los conceptos, importes y vigencias siguientes:

De fiel cumplimiento del contrato1314: S/. [CONSIGNAR EL MONTO], a través de la [INDICAR EL TIPO DE GARANTÍA Y NUMERO DEL DOCUMENTO, EMPRESA QUE LA EMITE]. Cantidad que es equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato original, la misma que deberá mantenerse vigente hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

Al amparo de lo dispuesto en el artículo 39 de la Ley de Contrataciones del Estado, en los casos de prestación de servicios de ejecución periódica, si el postor ganador de la Buena Pro solicita la retención del diez por ciento (10%) del monto del contrato original como garantía de fiel cumplimiento deberá consignarse lo siguiente:

“De fiel cumplimiento del contrato: S/. [CONSIGNAR EL MONTO], a través de la retención que deberá efectuar LA ENTIDAD, durante la primera mitad del número total de pagos a realizarse, de forma prorrateada, con cargo a ser devuelto a la finalización del mismo.”

En el caso que corresponda, consignar lo siguiente:

Garantía por el monto diferencial de la propuesta15: S/. [CONSIGNAR EL MONTO], a través de la [INDICAR EL TIPO DE GARANTÍA Y NUMERO DEL DOCUMENTO, EMPRESA QUE LA EMITE], la misma que deberá mantenerse vigente hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

CLÁUSULA NOVENA: EJECUCIÓN DE GARANTÍAS POR FALTA DE RENOVACIÓNLA ENTIDAD está facultada para ejecutar las garantías cuando EL CONTRATISTA no cumpliera con renovarlas, conforme a lo dispuesto por el artículo 164 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

CLÁUSULA DECIMA: ADELANTO DIRECTO

LA ENTIDAD otorgará [CONSIGNAR NÚMERO DE ADELANTOS A OTORGARSE] adelantos directos por el [CONSIGNAR PORCENTAJE QUE NO DEBE EXCEDER DEL 30% DEL MONTO DEL CONTRATO ORIGINAL] del monto del contrato original.

12 La oferta ganadora comprende a las propuestas técnica y económica del postor ganador de la Buena Pro.1314 En aplicación de lo dispuesto en el artículo 158 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la garantía

de fiel cumplimiento deberá ser emitida por una suma equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato original y tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista.De manera excepcional, respecto de aquellos contratos que tengan una vigencia superior a un (1) año, las Entidades podrán aceptar que el ganador de la Buena Pro presente la garantía de fiel cumplimiento y de ser el caso, la garantía por el monto diferencial de la propuesta, con una vigencia de un (1) año, con el compromiso de renovar su vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

15 En aplicación de los dispuesto por el artículo 160 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, cuando la propuesta económica fuese inferior al valor referencial en más del diez por ciento (10%) de éste en el proceso de selección para la contratación de servicios, para la suscripción del contrato el postor ganador deberá presentar una garantía adicional por un monto equivalente al veinticinco por ciento (25%) de la diferencia entre el valor referencial y la propuesta económica. Dicha garantía deberá tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista.


EL CONTRATISTA debe solicitar los adelantos dentro de [CONSIGNAR EL PLAZO Y OPORTUNIDAD PARA LA SOLICITUD], adjuntando a su solicitud la garantía por adelantos16

mediante [CONSIGNAR CARTA FIANZA O PÓLIZA DE CAUCIÓN] y el comprobante de pago correspondiente. Vencido dicho plazo no procederá la solicitud.

LA ENTIDAD debe entregar el monto solicitado dentro de [CONSIGNAR EL PLAZO] siguientes a la presentación de la solicitud del contratista.

En el supuesto que los adelantos no se entreguen en la oportunidad prevista, EL CONTRATISTA tendrá derecho a solicitar la ampliación del plazo de ejecución de la prestación por el número de días equivalente a la demora, conforme al artículo 172 del Reglamento.”

CLÁUSULA UNDÉCIMA: CONFORMIDAD DEL SERVICIOLa conformidad del servicio se regula por lo dispuesto en el artículo 176 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y será otorgada por la Unidad de Tecnologías de la Información.

De existir observaciones se consignarán en el acta respectiva, indicándose claramente el sentido de éstas, dándose al CONTRATISTA un plazo prudencial para su subsanación, en función a la complejidad del servicio. Dicho plazo no podrá ser menor de dos (2) ni mayor de diez (10) días calendario. Si pese al plazo otorgado, EL CONTRATISTA no cumpliese a cabalidad con la subsanación, LA ENTIDAD podrá resolver el contrato, sin perjuicio de aplicar las penalidades que correspondan.

Este procedimiento no será aplicable cuando los servicios manifiestamente no cumplan con las características y condiciones ofrecidas, en cuyo caso LA ENTIDAD no efectuará la recepción, debiendo considerarse como no ejecutada la prestación, aplicándose las penalidades que correspondan.

CLÁUSULA DUODÉCIMA: DECLARACIÓN JURADA DEL CONTRATISTAEL CONTRATISTA declara bajo juramento que se compromete a cumplir las obligaciones derivadas del presente contrato, bajo sanción de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento.

CLÁUSULA DÉCIMO TERCERA: RESPONSABILIDAD POR VICIOS OCULTOSLa conformidad del servicio por parte de LA ENTIDAD no enerva su derecho a reclamar posteriormente por defectos o vicios ocultos, conforme a lo dispuesto por el artículo 50 de la Ley de Contrataciones del Estado.

El plazo máximo de responsabilidad de EL CONTRATISTA es de un año.

CLÁUSULA DÉCIMO CUARTA: PENALIDADESSi EL CONTRATISTA incurre en retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del contrato, LA ENTIDAD le aplicará una penalidad por cada día de atraso, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del monto del ítem que debió ejecutarse, en concordancia con el artículo 165 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

En todos los casos, la penalidad se aplicará automáticamente y se calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:

Penalidad Diaria = 0.10 x MontoF x Plazo en días

16 De conformidad con el artículo 162 del Reglamento, esta garantía deberá ser emitida por idéntico monto y un plazo mínimo de vigencia de tres (3) meses, renovable trimestralmente por el monto pendiente de amortizar, hasta la amortización total del adelanto otorgado. Cuando el plazo de ejecución contractual sea menor a tres (3) meses, la garantía podrá ser emitida con una vigencia menor, siempre que cubra la fecha prevista para la amortización total del adelanto otorgado.


Donde:

F = 0.40 para plazos menores o iguales a sesenta (60) días.F = 0.25 para plazos mayores a sesenta (60) días

Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato o ítem que debió ejecutarse o, en caso que éstos involucrarán obligaciones de ejecución periódica, a la prestación parcial que fuera materia de retraso.

Esta penalidad será deducida de los pagos periódicos, de los pagos parciales o del pago final; o si fuese necesario se cobrará del monto resultante de la ejecución de las garantías de Fiel Cumplimiento o por el monto diferencial de la propuesta (de ser el caso).

Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad, LA ENTIDAD podrá resolver el contrato por incumplimiento.

La justificación por el retraso se sujeta a lo dispuesto por la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, el Código Civil y demás normas aplicables, según corresponda.

CLÁUSULA DÉCIMO QUINTA: RESOLUCIÓN DEL CONTRATOCualquiera de las partes podrá resolver el contrato, de conformidad con los artículos 40, inciso c), y 44 de la Ley de Contrataciones del Estado, y los artículos 167 y 168 de su Reglamento. De darse el caso, LA ENTIDAD procederá de acuerdo a lo establecido en el artículo 169 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

CLÁUSULA DÉCIMO SEXTA: RESPONSABILIDAD DE LAS PARTES Cuando una de las partes no ejecute injustificadamente las obligaciones asumidas, debe resarcir a la otra parte por los daños y perjuicios ocasionados, a través de la indemnización correspondiente. Ello no obsta la aplicación de las sanciones administrativas, penales y pecuniarias a que dicho incumplimiento diere lugar, en el caso que éstas correspondan. Lo señalado precedentemente no exime a ninguna de las partes del cumplimiento de las demás obligaciones previstas en el presente contrato.

CLÁUSULA DÉCIMO SÉTIMA: MARCO LEGAL DEL CONTRATOSólo en lo no previsto en este contrato, en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, en las directivas que emita el OSCE y demás normativa especial que resulte aplicable, serán de aplicación supletoria las disposiciones pertinentes del Código Civil vigente, cuando corresponda, y demás normas de derecho privado.

CLÁUSULA DÉCIMO OCTAVA: SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS17 Cualquiera de las partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje administrativo a fin de resolver las controversias que se presenten durante la etapa de ejecución contractual dentro del plazo de caducidad previsto en los artículos 144, 170, 175, 176, 177 y 181 del Reglamento o, en su defecto, en el artículo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado.

Facultativamente, cualquiera de las partes podrá someter a conciliación la referida controversia, sin perjuicio de recurrir al arbitraje en caso no se llegue a un acuerdo entre ambas, según lo señalado en el artículo 214 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

El Laudo arbitral emitido es definitivo e inapelable, tiene el valor de cosa juzgada y se ejecuta como una sentencia.

CLÁUSULA DÉCIMO NOVENA: FACULTAD DE ELEVAR A ESCRITURA PÚBLICA

17 De conformidad con los artículos 216 y 217 del Reglamento, podrá adicionarse la información que resulte necesaria para resolver las controversias que se susciten durante la ejecución contractual. Por ejemplo, para la suscripción del contrato y, según el acuerdo de las partes podrá establecerse que el arbitraje será institucional o ante el Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE (SNA-OSCE), debiendo indicarse el nombre del centro de arbitraje pactado y si se opta por un arbitraje ad-hoc, deberá indicarse si la controversia se someterá ante un tribunal arbitral o ante un árbitro único.


Cualquiera de las partes podrá elevar el presente contrato a Escritura Pública corriendo con todos los gastos que demande esta formalidad.

CLÁUSULA VIGÉSIMA: DOMICILIO PARA EFECTOS DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUALLas partes declaran el siguiente domicilio para efecto de las notificaciones que se realicen durante la ejecución del presente contrato:

DOMICILIO DE LA ENTIDAD: [……………..]DOMICILIO DEL CONTRATISTA: [CONSIGNAR EL DOMICILIO SEÑALADO POR EL POSTOR GANADOR DE LA BUENA PRO AL PRESENTAR LOS REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO]

La variación del domicilio aquí declarado de alguna de las partes debe ser comunicada a la otra parte, formalmente y por escrito, con una anticipación no menor de quince (15) días calendario.

De acuerdo con las Bases, las propuestas técnico y económica y las disposiciones del presente contrato, las partes lo firman por duplicado en señal de conformidad en la ciudad de [................] al [CONSIGNAR FECHA].

“LA ENTIDAD” “EL CONTRATISTA”

FORMATOS Y ANEXOS


FORMATO N° 1 18

MODELO DE CARTA DE ACREDITACIÓN

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

SeñoresCOMITÉ ESPECIAL CONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCEPresente.-

[CONSIGNAR NOMBRE DEL POSTOR (PERSONA NATURAL, PERSONA JURÍDICA Y/O CONSORCIO)], identificado con DNI Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA NATURAL] y RUC Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], debidamente representado por su [CONSIGNAR SI SE TRATA DE REPRESENTANTE LEGAL EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA O DEL REPRESENTANTE COMÚN EN CASO DE CONSORCIOS, ASÍ COMO SU NOMBRE COMPLETO], identificado con DNI Nº […………], tenemos el agrado de dirigirnos a ustedes, en relación con el Concurso Público N° 004-2013-OSCE, a fin de acreditar a nuestro apoderado: [CONSIGNAR NOMBRE DEL APODERADO] identificado con DNI Nº [………], quien se encuentra en virtud a este documento, debidamente autorizado a realizar todos los actos vinculados al proceso de selección.

Para tal efecto, se adjunta copia simple de la ficha registral vigente del suscrito.19

…..………………………….…………………..Firma, Nombres y Apellidos del postor o

Representante legal o común, según corresponda

18 El presente formato será utilizado cuando la persona natural, el representante legal de la persona jurídica o el representante común del consorcio no concurra personalmente al proceso de selección.

19 Incluir dicho párrafo sólo en el caso de personas jurídicas.


ANEXO Nº 1

DECLARACIÓN JURADA DE DATOS DEL POSTOR

SeñoresCOMITÉ ESPECIALCONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCEPresente.-

Estimados Señores:

El que se suscribe, [……………..], postor y/o Representante Legal de [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], identificado con [CONSIGNAR TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD] N° [CONSIGNAR NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD], con poder inscrito en la localidad de [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA] en la Ficha Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA] Asiento Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], DECLARO BAJO JURAMENTO que la siguiente información se sujeta a la verdad:

Nombre o Razón Social :Domicilio Legal :RUC : Teléfono : Fax :


……...........................................................Firma, Nombres y Apellidos del postor oRepresentante legal, según corresponda

IMPORTANTE:

Cuando se trate de consorcios, esta declaración jurada será presentada por cada uno de los consorciados.


ANEXO Nº 2

DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS


De nuestra consideración:

Es grato dirigirme a usted, para hacer de su conocimiento que luego de haber examinado las Bases y demás documentos del proceso de la referencia y, conociendo todas las condiciones existentes, el postor ofrece el servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional de Proveedores, RNP, versión 5.0, de conformidad con los Términos de Referencia, las demás condiciones que se indican en el Capítulo III de la sección específica de las Bases y los documentos del proceso.


…….………………………….…………………..Firma, Nombres y Apellidos del postor o


IMPORTANTE:

Adicionalmente, puede requerirse la presentación de otros documentos para acreditar el cumplimiento de los Requerimientos Técnicos Mínimos, conforme a lo señalado en el contenido del sobre técnico.


ANEXO Nº 3

DECLARACIÓN JURADA (ART. 42 DEL REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO)


De nuestra consideración:

Mediante el presente el suscrito, postor y/o Representante Legal de [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], declaro bajo juramento:

1.- No tener impedimento para participar en el proceso de selección ni para contratar con el Estado, conforme al artículo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado.

2.- Conocer, aceptar y someterme a las Bases, condiciones y procedimientos del proceso de selección.

3.- Ser responsable de la veracidad de los documentos e información que presento a efectos del presente proceso de selección.

4.- Comprometerme a mantener la oferta presentada durante el proceso de selección y a suscribir el contrato, en caso de resultar favorecido con la Buena Pro.

5.- Conocer las sanciones contenidas en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, así como en la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.


………………………….………………………..Firma, Nombres y Apellidos del postor oRepresentante legal, según corresponda

IMPORTANTE:

Cuando se trate de consorcios, esta declaración jurada será presentada por cada uno de los consorciados.


ANEXO Nº 4

PROMESA FORMAL DE CONSORCIO(Sólo para el caso en que un consorcio se presente como postor)


De nuestra consideración,

Los suscritos declaramos expresamente que hemos convenido en forma irrevocable, durante el lapso que dure el proceso de selección, para presentar una propuesta conjunta al CONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCE, responsabilizándonos solidariamente por todas las acciones y omisiones que provengan del citado proceso.

Asimismo, en caso de obtener la Buena Pro, nos comprometemos a formalizar el contrato de consorcio bajo las condiciones aquí establecidas (porcentaje de obligaciones asumidas por cada consorciado), de conformidad con lo establecido por el artículo 141 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

Designamos al Sr. [..................................................], identificado con [CONSIGNAR TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD] N° [CONSIGNAR NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD], como representante común del consorcio para efectos de participar en todas las etapas del proceso de selección y para suscribir el contrato correspondiente con la Entidad [CONSIGNAR NOMBRE DE LA ENTIDAD]. Asimismo, fijamos nuestro domicilio legal común en [.............................].

OBLIGACIONES DE [NOMBRE DEL CONSORCIADO 1]: % de Obligaciones [DESCRIBIR LA OBLIGACIÓN VINCULADA AL OBJETO DE LA CONVOCATORIA] [ % ] [DESCRIBIR OTRAS OBLIGACIONES] [ % ]

OBLIGACIONES DE [NOMBRE DEL CONSORCIADO 2]: % de Obligaciones [DESCRIBIR LA OBLIGACIÓN VINCULADA AL OBJETO DE LA CONVOCATORIA] [ % ] [DESCRIBIR OTRAS OBLIGACIONES] [ % ]

TOTAL: 100%


..…………………………………. …………………………………..Nombre, firma, sello y DNI del Nombre, firma, sello y DNI del Representante Legal Consorciado 1 Representante Legal Consorciado 2


ANEXO Nº 5

DECLARACIÓN JURADA DE PLAZO DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO



Mediante el presente, con pleno conocimiento de las condiciones que se exigen en las Bases del proceso de la referencia, me comprometo a prestar el servicio de consultoría de análisis, diseño, construcción, prueba e implantación del sistema del Registro Nacional de Proveedores, RNP, versión 5.0 en el plazo de (veintiún) 21 meses.


……..........................................................Firma, Nombres y Apellidos del postor o


23

23


ANEXO Nº 6EXPERIENCIA DEL POSTOR


Mediante el presente, el suscrito detalla lo siguiente como EXPERIENCIA EN LA ACTIVIDAD:

Nº CLIENTE OBJETO DEL SERVICIO

N° CONTRATO / O/S / COMPROBANTE DE

PAGO FECHA20 MONEDA IMPORTE TIPO DE CAMBIO

VENTA21MONTO FACTURADO

ACUMULADO22

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10TOTAL

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]………..........................................................Firma, Nombres y Apellidos del postor o


20 Se refiere a la fecha de suscripción del contrato, de la emisión de la Orden de Servicio o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.21 El tipo de cambio venta debe corresponder al publicado por la SBS correspondiente a la fecha de suscripción del contrato, de la emisión de la Orden de Servicio o de cancelación del

comprobante de pago, según corresponda.22 Consignar en la moneda establecida para el valor referencial.

24

ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO – OSCECONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0_________________________________________________________________________________________________________________________________

ANEXO Nº 7EXPERIENCIA DEL POSTOR EN LA ESPECIALIDAD

SeñoresComité EspecialCONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCEPresente.-

Mediante el presente, el suscrito detalla lo siguiente como EXPERIENCIA EN LA ESPECIALIDAD:

Nº CLIENTEOBJETO

DEL SERVICIO

N° CONTRATO / O/S / COMPROBANTE DE

PAGO FECHA MONEDA IMPORTE TIPO DE

CAMBIO VENTAMONTO

FACTURADO ACUMULADO

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10TOTAL

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]………..........................................................Firma, Nombres y Apellidos del postor o



ANEXO N° 8

DECLARACIÓN JURADA DE MEJORAS A LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LAS BASES



Mediante el presente, con pleno conocimiento de las condiciones que se exigen en las Bases del proceso de la referencia, me comprometo con las siguientes mejoras (Corresponde al postor precisar las mejoras ofertadas, de ser el caso):

1.-____________________

2.-____________________

3.-____________________




ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO – OSCECONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0__________________________________________________________________________

ANEXO Nº 9

CARTA DE AUTORIZACIÓN(Para el pago con abonos en la cuenta bancaria del proveedor)

Lima, ................................................

SeñorJefe de la Oficina de Administración del OSCEPresente

Asunto: Autorización para el pago con abonos en cuenta

Por medio de la presente, comunico a Ud. que el número del Código de Cuenta Interbancario (CCI) de la empresa que represento es el …………………………………………………(Indicar el CCI así como el nombre o razón social del proveedor titular de la cuenta), agradeciéndole se sirva disponer lo conveniente para que los pagos a nombre de mi representada sean abonados en la cuenta que corresponde al indicado CCI en el Banco……………………………………

Asimismo, dejo constancia que el comprobante de pago a ser emitido por mi representada, una vez cumplido o atendido los servicios materia del contrato, quedará cancelada para todos sus efectos mediante la sola acreditación del importe de la referida factura a favor de la cuenta en la entidad bancaria a que se refiere el primer párrafo de la presente.

Atentamente,

________________________________________Firma del proveedor, o de su representante legal

debidamente acreditado


ANEXO Nº 10

CARTA DE PROPUESTA ECONÓMICA(MODELO)

SeñoresCOMITÉ ESPECIALCONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCE Presente.-


Es grato dirigirme a usted, para hacer de su conocimiento que, de acuerdo con el valor referencial del presente proceso de selección y los Términos de Referencia, mi propuesta económica es la siguiente:

CONCEPTO COSTO TOTAL [CONSIGNAR MONEDA]

TOTAL

La propuesta económica incluye todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones, pruebas, y de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda tener incidencia sobre el costo del servicio a contratar, excepto la de aquellos postores que gocen de exoneraciones legales.


……………………………….…………………..Firma, Nombres y Apellidos del postor o


ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO – OSCECONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES, RNP, VERSIÓN 5.0__________________________________________________________________________

ANEXO Nº 11

DECLARACIÓN JURADA DE COMPROMISO PARA LA TRANSPARENCIA EN EL ACCIONAR DEL PERSONAL CONTRATADO PARA EL OSCE

SeñoresCOMITÉ ESPECIALCONCURSO PÚBLICO Nº 004-2013-OSCE Presente.-

Por el presente, yo ........……………………………………….. identificado (a) con DNI N°………….........................................., que me encuentro postulando al servicio de ………………… para el Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado - OSCE, manifiesto que durante la ejecución del servicio me comprometo, en caso se me otorgue la buena pro del presente proceso de selección, a:

1. No obstante a no ser colaborador del OSCE bajo ningún régimen laboral, cumplir fielmente con las tareas y funciones asignadas a mi persona, sujetándome a la normativa de contrataciones y disposiciones establecidas en la Directiva "Normas para la Conducta y Desempeño del Personal del Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado - OSCE".

2. Informar por escrito sobre cualquier incompatibilidad que pueda afectar el servicio a brindar en términos de calidad, objetividad, eficiencia y credibilidad, entre otros, con la finalidad que se determinen las acciones a seguir, para asegurar el ejercicio de mis funciones en forma transparente, libre de conflictos de intereses, prohibiciones, impedimentos, o situaciones que pudieran dar motivo a que otros cuestionen mi independencia y calidad de trabajo.

3. Guardar reserva de la información privilegiada que conociera en el ejercicio de mis labores o actividad funcional; no revelando ni en forma oral, ni escrita, ni por cualquier otro medio, hechos, datos, procedimientos y documentación de acceso restringido (secreta, reservada y/o confidencial), incluso aun después de culminar el servicio materia del presente proceso de selección.




BASES ESTÁNDAR DE CONCURSO PÚBLICO PARA LA CONTRATACIÓN DE...

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