UU

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ENTIDADES DUSI                          

(ORGANISMOS INTERMEDIOS LIGEROS) 

(Art. 7 del Reglamento (UE) nº 1301/2013, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de

2013) 

 

AYUNTAMIENTO DE SANT BOI DE LLOBREGAT  

   

 

 

 

PARA LAS ACTUACIONES COFINANCIADAS

POR EL FEDER EN ESPAÑA 

EN EL PERIODO DE PROGRAMACIÓN 2014‐2020

PROGRAMA OPERATIVO DE CRECIMIENTO SOSTENIBLE 

  

                    

  

   

Sant Boi de Llobregat, 14 de septiembre de 2017 

ÍNDICE 

1.‐ Disposiciones de carácter general  2 

2.‐ Estructura, organización y funcionamiento  5 2.1 Funciones delegadas por la Autoridad de Gestión  5 2.2 Identificación de la Unidad de Gestión  5 2.3 Funciones de la Unidad de Gestión  7 

2.4 Estructura interna de la Unidad de Gestión  8 

2.5 Plan para la dotación de recursos  9 

2.6 Participación de asistencia técnica externa  10 

2.7 Procedimiento de modificación del Manual de Procedimientos  10 

3.‐ Procedimientos destinados a garantizar medidas antifraude  12 

3.1 Consideraciones sobre el análisis inicial del riesgo de fraude  12 

3.2 Sistema de medidas antifraude  14 3.3 Sostenibilidad del sistema de medidas antifraude  18 

4.‐ Procedimientos ejercicio de funciones como Organismo Intermedio Ligero  19 

4.1 Procedimiento de evaluación, selección y aprobación de operaciones  19 

4.2 Supuesto de selección asistencia técnica para Unidad Gestión  25 

4.3 Entrega al beneficiario de un DECA  26 

5.‐ Procedimiento garantías sistema de archivado y pista de auditoria  33 

6.‐ Garantías en materia de comunicación electrónica  36 

7.‐ Aprobación manual de procedimientos  37 

ANEXOS 

38 

Anexo 1.‐ Código Ético del Ayuntamiento de Sant Boi   39 

Anexo 1.1 Reglamento del Comité de Ética del Ayuntamiento de Sant Boi  53 

Anexo 2.‐ Capítulo VI texto refundido EBEP  77 

Anexo 3.‐ Declaración tipo de ausencia de conflicto de intereses  82 

Anexo 4.‐ Modelo de expresión de interés  85 

Anexo 5.‐ Acuerdo de compromiso de asunción de funciones  91 

Anexo 6.‐ Modelo DECA  102 

Anexo 6.1 Modelo de conformidad con el DECA  108 

Anexo 7.‐ Auto evaluación del riesgo de fraude  110 

Anexo 8.‐ Criterios de selección de operaciones  124 

Anexo 9.‐ Lista de comprobación S1  135 

1

1. Disposiciones de carácter general  

 1.1. Información presentada por 

 

 

 

Entidad DUSI (Organismo Intermedio Ligero) 

Nombre de la entidad local  AJUNTAMENT DE SANT BOI DE LLOBREGAT

Naturaleza jurídica Administración Pública (entidad que integra laAdministración Local). 

Pl de l'Ajuntament, 1 ‐ SANT BOI DE LLOBREGAT 08830 Dirección postal

Dirección de correo ele

co

ctrónico 

rporativo 

Telé Fax 

santboi@santboi.cat

fono 936351200 936301859  

 

Datos de la persona de contacto 

Nom dos bre y apelli

Cargo 

Francisco Gutiérrez Marchena

Director del Área de Gobernanza

Pl de l'Ajuntament, 1 SANT BOI DE LLOBREGAT ‐ 08830 Dirección postal

Dirección de correo electrónico  fmarchena@santboi.cat

Teléfono  936351200 936301856 Fax

 

 

Programa Operativo de Crecimiento Sostenible

Crecimiento Sostenible FEDER 2014‐20 PO Título 

2014ES16RFOP002. CCI 

Ejes prioritarios en los que interviene 

EP12: Eje URBANO. X

EP de Asistencia Técnica (máx. 4%).(señalar el/los que procedan) 

Objetivos Temáticos en los que interviene 

(señalar los que procedan) 

Objetivo temático 2: Mejorar el uso y  la calidad de  lastecnologías  de  la  información  y  de  la  comunicación  y  elacceso a las mismas. 

X

Objetivo  temático  4:  Favorecer  la  transición  a  unaeconomía baja en carbono en todos los sectores. 

X

Objetivo  temático  6:  Conservar  y  proteger  el  medioambiente y promover la eficiencia de los recursos. 

X

Objetivo  temático  9:  Promover  la  inclusión  social  yluchar  contra  la  pobreza  y  cualquier  forma  dediscriminación.

X

2

                 

 

Prioridades de Inversión en los que interviene 

(señalar los que procedan)                 

 Objetivos específicos en los que

interviene 

(señalar los que procedan) 

      Prioridad  de  inversión  2c:  Refuerzo  de  las  aplicaciones de  las TIC para  la administración electrónica, el aprendizaje electrónico,  la  inclusión electrónica,  la cultura electrónica y la sanidad electrónica. 

X

Prioridad  de  inversión  4e:  Fomento  de  estrategias  de reducción  del  carbono  para  todo  tipo  de  territorio, especialmente  las zonas urbanas,  incluido el  fomento de  la movilidad  urbana multimodal  sostenible  y  las medidas  de adaptación con efecto de mitigación. 

X

Prioridad  de  inversión  6c:  Conservación,  protección, fomento y desarrollo del patrimonio natural y cultural. X

Prioridad de  inversión 6e: Acciones dirigidas a mejorar el  entorno  urbano,  revitalizar  las  ciudades,  rehabilitar  y descontaminar viejas zonas  industriales  (incluidas zonas de reconversión),  reducir  la  contaminación  atmosférica  y promover medidas de reducción del ruido. 

X

Prioridad  de  inversión  9b:  Apoyo  a  la  regeneración física,  económica  y  social  de  las  comunidades desfavorecidas de las zonas urbanas y rurales. 

X

020c3‐OE  2.3.3:  Promover  las  TIC  en  Estrategias  de desarrollo  urbano  integrado  a  través  de  actuaciones  en Administración electrónica local y Smart Cities. 

X

040e1‐OE  4.5.1:  Fomento  de  la  movilidad  urbana sostenible:  transporte  urbano  limpio,  transporte  colectivo, conexión urbana‐rural, mejoras en  la  red viaria,  transporte ciclista,  peatonal,  movilidad  eléctrica  y  desarrollo  de sistemas de suministro de energías limpias. 

X

040e3‐OE4.5.3:  Mejora  de  la  eficiencia  energética  y aumento de energía renovable en las áreas urbanas. X

060c4‐OE  6.3.4:  Promover  la  protección,  fomento  y desarrollo  del  patrimonio  cultural  y  natural  de  las áreas urbanas, en particular las de interés turístico. 

X

060e2‐OE  6.5.2:  Acciones  integradas  de  revitalización de  ciudades,  de  mejora  del  entorno  urbano  y  su  medio ambiente. 

X

090b2‐OE 9.8.2: Regeneración física, económica y social del  entorno  urbano  en  áreas  urbanas  desfavorecidas  a través de Estrategias urbanas integradas. 

X

Fondo(s) gestionados por el OI FEDER Otros 

3

 

1.2. Fecha de referencia  

 

 

   La  información  facilitada en el

presente  documento  describe la situación a fecha de 

14/Septiembre/2017 

4

2. Estructura,  organización  y  funcionamiento  de  la  Entidad  DUSI  [para  el

ejercicio  de  las  funciones  atribuidas  en  el  “Acuerdo  de  compromiso  en

materia    de    asunción    de     funciones    para     la     gestión     FEDER    del

Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat”

2.1. Funciones delegadas por  la Autoridad de Gestión  FEDER en  la Entidad DUSI 

Según lo indicado en el artículo undécimo de la Orden HAP/2427/2015, esta entidad local ha sido designada por Resolución de 21/07/2017, de  la Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos, "Organismo intermedio del FEDER" únicamente a los efectos de la selección de operaciones. Por ello, ejercerá las funciones que por esta razón  le correspondan, en  los términos contemplados en el  ANEXO  5  "Acuerdo  de  Compromiso  en  Materia  de  Asunción  de  Funciones  para  la  Gestión  FEDER del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat". 

Día    03/08/2017 Fecha de suscripción del acuerdo por parte de la Entidad Local 

2.2. Identificación de la Unidad de Gestión de la Entidad DUSI 

El Ayuntamiento ha  creado una estructura específica para  la  gestión de  la estrategia DUSI que, como se puede ver en el siguiente organigrama, ha previsto una Unidad de Gestión que realizará las funciones de Organismo  Intermedio Ligero que está claramente separada de  las concejalías, áreas o departamentos responsables de  iniciar o de  iniciar y ejecutar  las operaciones (unidades ejecutoras). 

5

La Unidad de Gestión, que hará  las  funciones de Organismo  Intermedio Ligero, estará compuesta por el Concejal de Proyectos Europeos, Transparencia y Juventud MARC AGUILÀ ESTEVE y el Director del Área de Gobernanza FRANCISCO GUTIÉRREZ MARCHENA, contará con una unidad de apoyo,  la Unidad  de  Asistencia  a  la  Planificación  y  la  Evaluación  (UAPA)  que  le  dará  el  soporte  técnico necesario en todas las tareas vinculadas con la selección de operaciones.  

Funciones: se concretarán en  la publicación, selección y aprobación de operaciones, comunicación interna de toda la estrategia y asegurará la pista de auditoría de toda la documentación que genere la  implementación  de  todas  las  líneas  de  actuación  de  la  estrategia.  Tendrá  encomendada  la elaboración  del  documento  de  Directrices  de  Ejecución  y  Condiciones  de  la  Ayuda  (DECA)  que acompañará a las operaciones seleccionadas a partir de las expresiones de interés presentadas por las unidades ejecutoras. 

El  Comité  de  Ética  del  Ayuntamiento  (COET)  creado  en  fecha  24  de  septiembre  de  2012  para  dar  cumplimiento y seguimiento al Código Ético del Ayuntamiento, que regula los principios, las reglas y los  modelos  de  conducta  deseables  por  parte  de  los  miembros  electos  del  Consistorio  y  de  los  trabajadores  y trabajadoras  del Ayuntamiento, así  como  de las  empresas municipales, actuará  de palanca  de  control  antifraude  en  todos  los  órganos  vinculados  con  esta  estrategia.  Los  miembros  que configuran este comité se detallan en el apartado 3.1 de este Manual de Procedimientos sobre consideraciones sobre el análisis inicial del riesgo de fraude. Funciones: repetirá con una frecuencia mínima anual el ejercicio inicial de autoevaluación del riesgo de fraude que se adjunta como anexo 7 (realizado ex-ante, para la aprobación de este Manual de Procedimientos), aplicará las medidas antifraude que se vertebrarán en torno a los ejes de la prevención, detección, corrección y persecución. Realizará el control necesario en el proceso de selección de operaciones. Mantendrá abierto un canal específico de denuncias, y se compromete a informar al Organismo Intermedio de las irregularidades y sospechas de fraude que puedan perjudicar la reputación de la Política de Cohesión. 

Dirección Política. Esta estructura dirigida políticamente por la propia alcaldesa Lluïsa Moret Sabidó, contará con el soporte del 1er Teniente de Alcalde de Territorio y Desarrollo Económico,  José Ángel Carcelén  Luján,  el  2do  Teniente  de  Alcalde  de  Ciudad  Sostenible,  Josep  Puigdengolas  Torres,  y  la  Concejal de Alcaldía, Laura Solís González, todos  los acuerdos que se tomen se aprobarán por Junta de Gobierno tras debate político con el Equipo de Gobierno. Ha firmado el Acuerdo de Compromiso en materia de asunción de funciones para la gestión del FEDER y velará por el correcto desarrollo de toda la estrategia. 

Comisión Estratégica. Realizará todo el seguimiento técnico de manera coordinada con la dirección política  y  será  el  enlace  con  la  Oficina  Técnica  EDUSI,  compuesta  por  la  Directora  del  Área  de  Alcaldia, Sonia Guerra López, la Directora del Área de Territorio y Desarrollo Económico, Maria Isabel Sarrate  Buisán,  la  directora  del  Área  de  Ciudad  Sostenible,  Rosa  Cifuentes  Mesas,  y  el  Jefe  de  la  Unidad de Asistencia a la Planificación y la Evaluación, Llorenç Fernàndez Matamoros.  Funciones:  de  dirección  técnica  de  la  estrategia,  orientará  las  operaciones  a  priorizar,  tomará  las  decisiones  clave  para  la  correcta  implementación  de  las  operaciones,  hará  seguimiento  de  la ejecución, realizará rendición de cuentas a la dirección política, y atenderá a las situaciones de riesgo de fraude alertadas por el Comité de Ética, tomando las medidas correctoras necesarias.  

La Oficina Técnica EDUSI estará coordinada por Llorenç Fernàndez Matamoros y estará formada por un equipo multidisciplinar con los siguientes perfiles técnicos: un arquitecto/a, urbanista o paisajista (A1),  un  ingeniero/a  informático  o  de  telecomunicaciones  (A1  o  A2),  un  abogado/a  (A1),  un  economista o graduado/a en empresariales (A1 o A2), un ambientólogo/a (A1 o A2), un técnico/a en políticas  sociales  (C1  o  superior)  y  un  administrativo/a  (C1).  Esta  oficina  podrá  recibir  asistencia  técnica  externa  y  será  el  enlace  entre  la  Comisión  Estratégica  y  las  Unidades  Ejecutoras.  En  el ejercicio  de  las  funciones  que  luego  se  describirán,  estará  muy  vinculada  con  los  servicios  de 

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contratación,  secretaria,  intervención,  contabilidad  y  comunicación.  Dará  cuentas  y  estará sometida a la vigilancia directa de una empresa de auditoria externa y del comité de ética. Será la encargada de asegurar que en todas las líneas de actuación se hayan previsto o realizado procesos participativos. 

Funciones:  dará  soporte  en  el  diseño,  seguimiento  y  ejecución  de  las  actuaciones.  Hará  el seguimiento global del proyecto en aquello relativo a  los  indicadores de resultado y productividad, información  y  publicidad.  Preparará  los  informes  de  ejecución  anual,  final  y  de  evaluación  de  la estrategia. Dará  soporte y  resolverá dudas que puedan  tener  las unidades ejecutoras,  tanto en  la fase de selección de operaciones como en la de ejecución, en la redacción tanto de proyectos como de pliegos de condiciones  técnicas, preparando  (si es necesario)  todos  los procesos de aprobación, licitación y adjudicación de  las operaciones. Diseñará un plan de comunicación para toda  la acción de  la EDUSI, se asegurará de dar cumplimiento a  los requerimientos obligatorios de  información y comunicación, documentación y presentación de buenas prácticas. Convocará, organizará, moderará y trasladará los resultados de las reuniones con los diferentes agentes de la ciudad en el transcurso de la ejecución de las actuaciones y de los procesos participativos que se deriven. 

El  coordinador  de  esta  oficina  realizará  tareas  de  dirección  de  proyectos,  velará  por  la  correcta implementación de  las  líneas de actuación, coordinará y hará seguimiento dando traslado a todas las áreas ejecutoras para la correcta ejecución. Será el representante del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat en el Grupo de Trabajo Urbano del Comité de Seguimiento del Programa Operativo, recibirá  las comunicaciones del Organismo Intermedio de Gestión, de  la Autoridad de Gestión y del resto de Organismos. Velará por el seguimiento contable y por la pista de auditoria asegurada por la Unidad de Gestión y controlada por los Auditores Externos. 

Las Unidades Ejecutoras, son formalmente las áreas municipales que se encargarán de ejecutar las operaciones  de  cada  una  de  las  líneas  de  actuación  de  la  Estrategia  DUSI,  previamente  habrán presentado, a  través de  la  intranet municipal,  las expresiones de  interés de  las operaciones de  las que  puedan  ser  responsables,  de  acuerdo  con  los  criterios  de  selección  de  operaciones  y  la convocatoria publicada por la Unidad de Gestión. 

2.3. Funciones que desempeñará la Unidad de Gestión 

La  “Unidad  de Gestión”  ejercerá  las  funciones  que  corresponden  a  la Autoridad Urbana  en  su condición  de  “Organismo  Intermedio  Ligero”  por  lo  que  necesariamente  será  la  encargada  de seleccionar  las  operaciones.  A  esta  Unidad  se  le  podrán  asignar  otras  funciones  adicionales relacionadas  con  la  estrategia,  ahora  bien  EN  MODO  ALGUNO  PODRÁ  PARTICIPAR  EN  LA EJECUCIÓN DE LAS OPERACIONES. 

Funciones que desempeñará la Unidad de Gestión 

Evaluación, selección y aprobación de operaciones en los términos delegados por la Autoridad de Gestión FEDER. 

Comunicación interna de toda la Estrategia como soporte para la selección de operaciones. 

Seguridad de pista de auditoria en toda la documentación generada 

¿La Entidad Local garantiza que la Unidad de Gestión  no va a

participar directa o indirectamente en la ejecución de 

operaciones (a excepción de aquéllas asociadas al eje de

Asistencia)? 

  

X

Sí  No 

7

2.4. Estructura interna de la Unidad de Gestión 

La  Unidad  de  Gestión  estará  compuesta  por  el  Concejal  de  Proyectos  Europeos, Transparencia  y  Juventud  MARC  AGUILÀ  ESTEVE  y  el  Director  del  Área  de  Gobernanza FRANCISCO  GUTIÉRREZ  MARCHENA,  esta  unidad  queda  completamente  separada  de funciones  de  la  estructura  de  ejecución  de  las  operaciones,  como  se  muestra  en  el organigrama anterior. Las decisiones se  tomaran previo acuerdo de selección entre ambos componentes de la Unidad de Gestión: Marc Aguilà Esteve, Concejal de Proyectos Europeos, aprobará mediante resolución la selección de operaciones, previo informe técnico motivado de Francisco Gutiérrez Marchena. 

Contará con una Unidad de apoyo, la Unidad de Asistencia a la Planificación y la Evaluación (UAPA)  que  le  dará  el  soporte  técnico  necesario  en  todas  las  tareas  vinculadas  con  la selección de operaciones; de esta Unidad se asigna de manera inicial (aunque se trabaje de manera polivalente) un  técnico de Evaluación: Carles Peidró Garcia para dar soporte en  la logística de la selección de operaciones y una técnica de Comunicación Interna: Lluïsa Simón Arbós  para  garantizar  los  canales  de  interacción  entre  la  Unidad  de  Gestión,  la  Oficina Técnica de  l'EDUSI,  las unidades  ejecutoras  y  el  resto de  la estructura municipal  (intranet corporativa, bloc específico, etc.), todo ello sin perjuicio que el resto de la UAPA se involucre en cualquier momento punta del proceso.  

La  coordinación  de  todo  el  proceso  de  selección  de  operaciones  lo  realizará  Francisco  Gutiérrez Marchena, que además  tendrá una  conexión directa  con el Comité de Ética, que será  quién  realizará  todo  el  control  y  seguimiento  antifraude  de  la  estrategia,  mediante  evaluaciones  anuales  o  las  que  pudieran  surgir  en  cualquier  momento  de  la  ejecución de la  estrategia, y tomando como base el ejercicio de autoevaluación ex-ante presentado en este Manual de Procedimientos.

La  Unidad  de  Gestión  actuando  como  Organismo  Intermedio  Ligero,  integrada  por  Marc  Aguilá Esteve y Francisco Gutiérrez Marchena es el órgano del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat competente para formalizar la selección de operaciones. 

8

2.5. Plan  para  la  dotación  de   los  recursos  humanos  apropiados  con  las capacidades técnicas necesarias 

Puestos de trabajo adscritos a la Unidad de Gestión y sus principales funciones 

Denominación del puesto de trabajo 

Adscripción puesto. 

Subgrupo y nivel/ Grupo profesional. 

Tareas en la Unidad de Gestión 

% dedicación en la Ud. Gestión1

Cubierto (si/no) 

Forma de cobertura actual 

Concejal de Proyectos Europeos 

Cargo electo   Convocatoria y selección de operaciones. 

15%  Si Delegación de competencias 

Director de la Unidad de Gestión 

Funcionario.

A1‐N28. 

Convocatoria y selección de operaciones 

15%  Si Comisión de Servicio. 

Técnica de Comunicación interna 

Funcionario.

A1‐N22. 

Tareas de apoyo a las funciones de nivel superior. 

30%  Si Comisión de Servicio. 

Técnico de Evaluación 

Laboral   

A1‐N18. 

Tareas de apoyo a las funciones de nivel superior. 

30%  Si Comisión de Servicio. 

Política de reemplazo en caso de ausencias prolongadas: 

El Concejal de Proyectos Europeos por el Concejal que lo sustituya por decreto de alcaldía.

El Director de la Unidad de Gestión por el director del Área de Seguridad Pública

La Técnica de Comunicación Interna por un técnico de Comunicación Pública

El Técnico de Evaluación por otro técnico de Evaluación de la UAPA

Declaración de suficiencia de recursos y medios y compromiso de adscripción 

¿El número y especialización de los recursos humanos 

asignados    a     la    Unidad    de Gestión  y  los medios  adscritosson  suficientes  para  garantizarel  óptimo  cumplimiento  de  lasfunciones asignadas? 

En  caso  de  ser  procedente,  ¿laEntidad DUSI  se  compromete aadscribir  los  recursos  humanosy/o  medios  adicionales  quegaranticen  el  adecuadodesarrollo  de  las  funcionesasignadas? 

XSí No 

 XSí No

1 Sobre la base de las horas totales trabajadas en base anual. 

9

2.6. Participación de asistencia técnica externa 

¿La Unidad de Gestión va a contar con asistencia técnica externa para la gestión de alguna de las funciones delegadas por la AG? 

Sí  No 

En caso afirmativo, 

¿En qué tareas va a participar la asistencia técnica? 

Indicar los cometidos de la Unidad de Gestión en los que va a participar la asistencia técnica. 

Procedimiento de selección de la asistencia técnica externa de

la Unidad de Gestión 

Por ejemplo, mediante un contrato de servicios, según RD Leg. 3/2011. 

Equipo de trabajo de la asistencia técnica externa 

(Indicar número de efectivos que se prevén y categoría profesional) 

X 

¿Está prevista la participación de la misma asistencia técnica externa en otros ámbitos de la

Estrategia? 

Sí  No 

En caso afirmativo, ¿se compromete la Entidad Local a

adoptar las medidas que procedan, para que el equipo de trabajo que asista a la

Unidad de Gestión no participe (directa o indirectamente) en la

ejecución de operaciones (separación de equipos de

trabajo)? 

Sí  No 

2.7. Procedimiento para la modificación del Manual de Procedimientos 

El presente Manual de Procedimiento, así como sus posteriores modificaciones, será aprobado mediante  acuerdo  adoptado  en  Junta  de  Gobierno  Local  del  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de Llobregat. 

La Oficina  Técnica  de  la  EDUSI  de  Sant  Boi  de  Llobregat mantendrá  actualizado  el  presente Manual  de  Procedimiento  incorporando  al  mismo  cualquier  variación  que  afecte  a  los procedimientos  y  sistemas  en  él  establecidos.  Una  vez  incorporada  la  variación,  remitirá  el documento  modificado  al  Organismo  Intermedio  de  Gestión,  órgano  competente  para  su validación y aprobación. 

No  obstante  dicha  actualización  constante,  anualmente  el  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de Llobregat verificará que el manual se adapta a la normativa estatal, autonómica y comunitaria y que los procedimientos son adecuados al funcionamiento y estructura del Ayuntamiento. 

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Cada  una  de  las  versiones  que  sucesivamente  se  vayan  aprobando,  se  fechará  y  numerará correlativamente, archivándose en un único expediente que contendrá tantas subcarpetas, como versiones del Manual de Procedimiento que hayan aprobado. 

El procedimiento a seguir sería el siguiente: 

Cualquier  área  del  ayuntamiento  detecta  la  necesidad  de  actualizar  el manual  y  remite  un informe motivado  a  la Oficina  Técnica  EDUSI,  ésta  confirma  la  necesidad  de  actualización  y redacta  los  nuevos  contenidos,  la  Comisión  Estratégica  verifica  la  idoneidad  de  las modificaciones y  las traslada al Equipo de Gobierno para su aprobación por Junta de Gobierno Local. Se  remite al Organismo  Intermedio de Gestión por el cauce establecido quién evalúa  la eficacia de la modificación y, si se aprueba, se notifica convenientemente al Ayuntamiento para su  consolidación  como  nueva  versión  del Manual  de  Procedimientos. Una  vez  consolidada  la versión definitiva, se comunicará a todo el personal del Ayuntamiento responsable de la gestión, control, comunicación u otras funciones vinculadas al Programa Operativo. 

La nueva versión del Manual  incluirá el histórico de  las versiones precedentes en su contenido, con fecha y motivos de actualización y se archivará junto con los precedentes para seguimiento. 

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3. Descripción  de  los  procedimientos  destinados  a  garantizar  medidas

antifraude  eficaces  y  proporcionadas  [equivale  al  apartado  2.1.4  del

Anexo III del Rgto. (UE) Nº 1011/2014)]

La política antifraude en la gestión de los Fondos FEDER se inspira en las Directrices sobre los Fondos Estructurales y de Inversión Europeos 2014‐2020 dadas por la Comisión Europea; en especial, en los informes emitidos sobre la materia y, sobre todo, en la Guía de la Comisión Europea para el periodo de programación 2014‐2020, sobre "Evaluación del riesgo de fraude y medidas antifraude eficaces y proporcionadas"  (EGESIF_14‐0021‐00 de 16/06/2014), que el Organismo  Intermedio de Gestión ha adoptado como referencia fundamental de trabajo en esta materia. 

La Comisión recomienda que las diferentes autoridades de gestión de los Fondos FEDER “adopten un planteamiento proactivo, estructurado y específico para gestionar el riesgo de fraude”. 

En  este  sentido,  el  esquema  de  aplicación  de  las  medidas  antifraude  que  se  prevé  para  el Ayuntamiento de  Sant Boi de  Llobregat debe adecuarse a  lo  indicado  en  la mencionada guía.  Es decir, los aspectos para los que deberán definirse medidas serán: prevención, detección, notificación, corrección y persecución del fraude. 

Entendiendo la "prevención" como una herramienta básica en la lucha contra el fraude, la Comisión Europea considera necesario: 

• La  constitución  de  un  "Grupo  de  trabajo  antifraude",  integrado  por  personal  de  distintosdepartamentos  de  la  Entidad  DUSI,  con  diferentes  responsabilidades,  debidamente"cualificados" e informados de la tipología de los distintos mecanismos de fraude.

• La realización de una "Autoevaluación previa" por parte del grupo de trabajo antifraude.

• La aplicación de una "Política de lucha contra el fraude" que transmita la determinación deabordar y combatir las actividades fraudulentas.

3.1. Consideraciones sobre el análisis inicial del riesgo de fraude 

La estructura de gestión que ha diseñado el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat, descrito en al apartado  2.2  de  este  Manual  de  Procedimientos,  ha  previsto  que  sea  el  Comité  de  Ética  del Ayuntamiento  (COET)  creado  en  fecha  24  de  septiembre  de  2012  para  dar  cumplimiento  y seguimiento al Código Ético del Ayuntamiento, quien realice entre otras funciones el ejercicio inicial de  autoevaluación  del  riesgo  de  fraude  y  repetirlo  con  una  frecuencia  mínima  anual.  En  este contexto  y  atendiendo  a  las  directrices  de  la  Comisión  Europea,  a  los  efectos  de  esta autoevaluación, se incorporarán al COET los siguientes actores: 

Sonia Guerra López como directora técnica de la estratégica

Marc  Aguilà  Esteve  como  responsable  político  de  selección  de  operaciones  de  la  Unidad  deGestión

Francisco  Gutiérrez  Marchena  como  responsable  técnico  de  selección  de  operaciones  de  laUnidad de Gestión

Llorenç Fernàndez Matamoros como coordinador de la Oficina Técnica EDUSI

El COET  cuenta  entre  sus miembros  con  representación de  los órganos de  contratación  y gestión económica entre otros perfiles y está formado según el artículo 5 del Código Ético por los siguientes profesionales:  

El/la coordinador/a general del Ayuntamiento

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El/la jefe/a de Recursos Humanos

El/la jefe/a de Organización y Calidad

Un abogado o una abogada del Ayuntamiento

El/la Síndico/a Municipal de Greuges

Un/a representante de las organizaciones sindicales

Un/a trabajador/a de la Oficina Municipal de Atención al Público (OMAP)

Un/a trabajador/a de los Servicios Sociales Municipales

Un/a agente de la Policia Local

Un/a técnico/a de distrito

Un/a ciudadano/a a propuesta del Consejo de Ciudad de Sant Boi

Una persona usuaria del circuito de quejas y sugerencias T’Escoltem

En  fecha 21 de  junio de 2013  se crearon  las  siguientes  comisiones de  trabajo, que permanecerán activas  durante  toda  la  duración  de  la  implementación  de  la  estrategia  DUSI  Sant  Boi "CAPACI[u]DAD: 

La Comisión Permanente Coordinadora

La Comisión de Difusión y Formación

La Comisión de Asesoramiento

La Comisión de Cumplimiento del Código Ético

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Para la realización del ejercicio ex-ante de autoevaluación (anexo 7) se ha contado con la participación de un grupo reducido, como muestra de la estructura antifraude propuesta, el grupo ha estado formado por los siguientes actores que tendrán responsabilidades efectivas durante la selección de operaciones y la posterior ejecución y justificación de la estrategia:

- Francisco Gutiérrez Marchena (Unidad de Gestión)- Carles Peidró García (apoyo Unidad de Gestión)- Silvia Montañes Clemente (integrante del COET)- Carmen Valverde Navarro (Departamento de contratación y compras)- Núria Gatell Martínez (Interventora municipal)- Sergi García Ferrer (Técnico de Economía)- Llorenç Fernàndez Matamoros (Responsable Oficina Técnica EDUSI)

Se ha previsto que, una vez aprobado el presente Manual de Procedimientos y una vez constituida la estructura de la estrategia DUSI CAPACI[u]DAD, se convoque a la integridad del Comité de Ética ampliado para dar cuentas de este ejercicio ex-ante y sentar las bases para las posteriores evaluaciones y seguimiento.

3.2. Sistema de medidas antifraude de la Entidad DUSI 

Medidas de prevención del fraude 

El Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat, como Organismo Intermedio Ligero declara su adhesión a la declaración Institucional antifraude publicada por la Autoridad de Gestión cuyo texto se reproduce a continuación: 

“DECLARACIÓN INSTITUCIONAL 

Uno de los principales objetivos de cara a dicho período es reforzar, dentro del ámbito de sus competencias, la política antifraude en el desarrollo de sus funciones. Por ello, la AG quiere manifestar su compromiso con los estándares más altos en el cumplimiento de las normas  jurídicas,  éticas  y  morales  y  su  adhesión  a  los  más  estrictos  principios  de integridad, objetividad y honestidad, de manera que su actividad sea percibida por todos los  agentes  que  se  relacionan  con  ella  como  opuesta  al  fraude  y  la  corrupción  en cualquiera  de  sus  formas.  Todos  los  miembros  de  su  equipo  directivo  asumen  y comparten este compromiso. 

Por  otro  lado,  los/as  empleados/as  públicos  que  integran  la  AG  tienen,  entre  otros deberes, “velar por los intereses generales, con sujeción y observancia de la Constitución y del  resto  del  ordenamiento  jurídico,  y  actuar  con  arreglo  a  los  siguientes  principios: objetividad,  integridad,  neutralidad,  responsabilidad,  imparcialidad,  confidencialidad, dedicación  al  servicio  público,  transparencia,  ejemplaridad,  austeridad,  accesibilidad, eficacia,  honradez,  promoción  del  entorno  cultural  y medioambiental,  y  respeto  a  la igualdad entre mujeres y hombres”  (Ley 7/2007, de 12 de abril, del Estatuto Básico del Empleado Público, artículo 52). 

El  objetivo  de  esta  política  es  promover  dentro  de  la  organización  una  cultura  que desaliente  toda  actividad  fraudulenta  y  que  facilite  su  prevención  y  detección, promoviendo  el  desarrollo  de  procedimientos  efectivos  para  la  gestión  de  estos supuestos. Así, entre otras medidas, la AG dispone de un procedimiento para declarar las situaciones de conflicto de intereses. 

Las  funciones de  la Autoridad de Gestión  son asumidas por  la Subdirección General de Gestión del FEDER, que cuenta a estos efectos con un equipo de evaluación de  riesgos, para  la  revisión  y  actualización  periódica  de  la  política  antifraude,  así  como  el seguimiento  de  los  resultados.  También  cuenta  con  la  colaboración  de  los  diferentes responsables y gestores de procesos para asegurar que existe un adecuado  sistema de control  interno  dentro  de  sus  respectivas  áreas  de  responsabilidad  y  garantizar,  en  su caso, la debida diligencia en la implementación de medidas correctoras. 

A partir de  las verificaciones y  los controles realizados en  las fases previas por  la AG,  la Autoridad de Certificación dispone  también, por  su parte, de un  sistema que  registra y almacena  la  información  precisa  de  cada  operación  para  garantizar  la  fiabilidad  y regularidad en relación con el gasto. 

La AG ha puesto en marcha medidas eficaces y proporcionadas de lucha contra el fraude, basadas en la experiencia obtenida en períodos anteriores y en la reciente evaluación del riesgo  de  fraude  realizada  al  efecto.  Adicionalmente,  cuenta  con  procedimientos  para 

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denunciar aquellas irregularidades o sospechas de fraude que pudieran detectarse, bien a través de  los canales  internos de notificación bien directamente a  la Oficina Europea de Lucha  contra  el  Fraude  (OLAF).  Todos  los  informes  se  tratarán  en  la  más  estricta confidencialidad y de acuerdo con las normas que regulan esta materia. 

En definitiva, la AG tiene una política de tolerancia cero frente al fraude y la corrupción y ha  establecido un  sistema de  control  robusto,  diseñado  especialmente para prevenir  y detectar, en la medida de lo posible, los actos de fraude y corregir su impacto, en caso de producirse. 

Esta política y  todos  los procedimientos y estrategias pertinentes cuentan con el apoyo del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude, creado por Real Decreto 802/2014, de 19  de  septiembre  (BOE  de  26),  con  el  que  revisa  y  actualiza  esta  política  de  forma continua.” 

El Ayuntamiento de  Sant Boi de  Llobregat  se  compromete a difundir  esta Declaración Política de Lucha  contra  el  fraude  por  los  diferentes  canales  de  difusión  corporativa,  en  especial  la  web municipal  (www.santboi.cat),  la  intranet  corporativa  y  el  bloc  específico  de  la  EDUSI  Sant  Boi "CAPACI[u]DAD (http://edusi.santboi.cat) 

El Ayuntamiento cuenta con un Código Ético desde 24/09/2012, totalmente vigente en la actualidad que regula los principios, las reglas y los modelos de conducta deseables por parte de los miembros electos  del  Consistorio  y  de  los  trabajadores  y  trabajadoras  del  Ayuntamiento,  así  como  de  las empresas municipales, que se adjunta como anexo 1. En el marco de éste Código Ético se creó  la figura de un Comité de Ética (COET) que se regulo mediante Reglamento aprobado en fecha 22 de abril de 2013, que se adjunta como anexo 1.1 

Así mismo adopta, todo aquello que no esté regulado expresamente en su Código Ético, el contenido del Código de Conducta que consta en el Capítulo VI del Texto Refundido del EBEP (aprobado por Real Decreto Legislativo 5/2015, de 30 de octubre), que se adjunta como anexo 2. 

En cuanto a formación y concienciación a los/as empleados/as, se ha impartido formación dirigida a cargos electos, directivos/as, y empleados/as de todas  las categorías del Ayuntamiento, y se han organizado  seminarios  con expertos de  la oficina antifraude de Catalunya. Siendo  la  intención de este  Ayuntamiento  repetir  estos  procesos  de  formación  y  concienciación  de  forma  periódica,  y comprometiéndose  de manera  activa  a  participar  en  los  foros  que  se  puedan  organizar  por  la Autoridades de Fondos Europeos sobre esta materia  (Grupo de Trabajo Urbano, Red de  Iniciativas Urbanas, etc.). 

Medidas de detección del fraude 

En  relación con  la selección de operaciones, se emitirán  informes  técnicos vinculantes previos a  la selección,  confirmando  que  cumplen  con  los  criterios  de  selección  y  la  normativa  nacional  y comunitaria. Estos informes serán remitidos a las distintas unidades que participan en la gestión de la estrategia, incluido el equipo evaluador del fraude (COET) 

Durante  toda  la  implementación  de  la  Estrategia  DUSI  se  utilizará  el  catálogo  de  signos  o marcadores de riesgo, denominadas “banderas rojas” en la terminología de las Guías de la Comisión Europea.  

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Las banderas rojas son señales de alarma, pistas o  indicios de posible fraude. La existencia de una bandera roja no implica necesariamente la existencia de fraude, pero sí indica que una determinada área de actividad necesita atención extra para descartar o confirmar un fraude potencial.  

En particular, para la selección de operaciones se fijaran como signos de alarma, los siguientes: 

1‐ Favoritismo inexplicable o inusual de una operación seleccionada. 2‐ Informe desfavorable de la auditoria contratada para tal fin. 3‐ El Concejal Delegado de área no se abstiene en la valoración, cuando se selecciona una operación de algunos de los departamentos de su área. 

Canal de denuncias abierto. Además de  lo establecido por nuestro Código Ético se abrirá un canal específico de denuncias para todo lo relacionado con la EDUSI, fácilmente localizable y muy accesible a  través  de  la  página web municipal  en  el  apartado  "Quejas  y  Sugerencias"  y  en  el  bloc  de  la estrategia  (http://edusi.santboi.cat/antifrau/),  igualmente  se  podrán  formular  denuncias  de irregularidades mediante el  registro de entrada del Ayuntamiento de Sant Boi de  Llobregat. Para aquellas  personas  que  no  deseen  realizar  la  denuncia  por  los  canales municipales,  se  ofrecerá  y facilitará  el  acceso  a  la web  del  Servicio Nacional  de  Coordinación Antifraude  dependiente  de  la Secretaria de Estado de Presupuestos y Gastos (http://www.igae.pap.minhafp.gob.es/sitios/igae/es‐ES/snca/Paginas/inicio.aspx). Procedimiento: Cualquier denuncia que se presente, por cualquiera de los canales establecidos, será debidamente registrada y posteriormente se dará  traslado de  la misma a  la Comisión Estratégica. Una vez allí, se tramitará de la siguiente manera: 

a) Primero  se dará conocimiento de  la denuncia al equipo evaluador del  fraude  (COET), para quepueda realizar un seguimiento de  la misma y, en su caso, para que realice  las averiguaciones que considere. 

b) El COET realizará una clasificación de las denuncias, en función de lo siguiente:

∙ Denuncia sobre la selección de operaciones con cargo a la EDUSI.∙ Denuncia sobre la ejecución de operaciones con cargo a la EDUSI.

c) Una vez clasificada las denuncias, y efectuados los correspondientes registros, se dará traslado dela  misma  a  la  unidad  que  corresponda  (Unidad  de  Gestión,  Oficina  Técnica  EDUSI  o  Unidades Ejecutoras), al objeto de que estas unidades manifiesten lo que, a su juicio, sea pertinente, en orden al tratamiento que corresponda dar a la denuncia efectuada. 

En la contestación que a tal efecto elabore la Unidad correspondiente habrá un apartado específico en el que se indique, si es el caso, la posible existencia de fraude. 

d) Una  vez  que  la Unidad  correspondiente  tenga  una  opinión  fundada  sobre  la  denuncia  y  hayaelaborado  la  consecuente  respuesta,  ésta  se  remitirá  al  COET.  En  el  caso  de  que,  a  raíz  de  la denuncia,  se  hubiese  detectado  actividad  fraudulenta,  se  dará  también  traslado  a  la  Dirección Política, Secretaría e Intervención, al objeto de que se puedan iniciar los trámites que se consideren oportunos  dependiendo  de  la  gravedad  y  tipología  del  mismo.  Igualmente  se  informará  al Organismo Intermedio de Gestión. 

Con  el  fin  de  proporcionar  una  pista  de  auditoria  adecuada,  todas  las  acciones  que  realice  el Ayuntamiento de Sant Boi tras detectar un posible fraude quedarán documentadas y almacenadas en la aplicación Fondos 2020, siempre que así lo disponga la Autoridad de Gestión. 

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Medidas de corrección y persecución del fraude 

Se exigirá a todas y cada una de  las personas que participen en un procedimiento de contratación pública,  que  cumplimenten  una  declaración  de  ausencia  de  conflicto  de  intereses  (según modelo recogido en el anexo 3 de este manual). Un conflicto de intereses surge cuando una persona puede tener la oportunidad de anteponer sus intereses privados a sus deberes profesionales. Es decir, existe conflicto de  intereses cuando el ejercicio  imparcial y objetivo de  las funciones se ve comprometido por  razones  familiares,  afectivas,  de  afinidad  política  o  nacional,  de  interés  económico  o  por cualquier otro motivo de comunidad de intereses con el beneficiario. 

La detección de posible fraude, o su sospecha, conllevará la inmediata paralización de la actuación, la  notificación  en  el  más  breve  plazo  posible  a  las  partes  implicadas  en  la  realización  de  las operaciones, y la investigación, corrección y, en su caso, persecución de los/as autores/as del fraude finalmente detectado. 

El Ayuntamiento de  Sant Boi de  Llobregat  a  través de  la Unidad de Gestión, previo  informe del COET,  se  compromete  expresamente  a  informar  al Organismo  Intermedio  con  inmediatez  de  los siguientes extremos:  

La existencia de cualquier procedimiento judicial tendente a la determinación de conductas quepuedan  ser  constitutivas  de  infracción  penal  y  que  afecten  a  operaciones  o  proyectos financiados total o parcialmente con cargo a fondos FEDER. 

Cualquier otra incidencia que afecte a operaciones o proyectos financiados total o parcialmentecon cargo a fondos FEDER que pueda perjudicar la reputación de la política de cohesión. 

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3.3. Sostenibilidad del sistema de medidas antifraude de la Entidad DUSI 

Definición del equipo del  riesgo 

 l 

dedeautoevaluación 

fraude Ver introducción del apartado 3.1 de este Manual donde se describe este equipo

¿La  Entidad  se  compromete  a repetir  la  evaluación  del  riesgo de fraude durante el período de programación,  con  una frecuencia  adecuada  a  los niveles  de  riesgo  y  los  casos reales  de  fraude  (en  principio con  carácter  anual,  si  bien podrá  exigirse  con periodicidad inferior)? 

X

En  caso  de  que  se  detecten irregularidades sistémicas en el 

Sí No 

 

ejercicio     de     las     funciones asignadas por  la AG ¿la entidad local se compromete a elaborar planes de acción e implementar las medidas  necesarias  para  su corrección? 

Sí X No

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4. Definición  de   los  procedimientos  para  ejercer   las   funciones  comoOrganismo Intermedio a efectos de la selección de operaciones 

4.1 Procedimiento de evaluación, selección y aprobación de operaciones, así como de garantía de conformidad con la normativa aplicable 

La  selección  de  las  operaciones  para  recibir  cofinanciación  europea  se  efectuará  tras  la  previa solicitud de  financiación por parte del beneficiario  (artículo 65  (6) del RDC), es decir  las Unidades ejecutoras del Ayuntamiento a través de la Oficina Técnica EDUSI, y tras la comprobación por parte de la Unidad de Gestión del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat, del cumplimiento de lo previsto en el artículo 125 (3) del RDC. 

Esta comprobación quedará reflejada en el sistema de  información Fondos 2020/Galatea 2020, de manera que  la aprobación de  las operaciones, así  como  las  listas de  comprobación que permiten asegurar el cumplimiento de la normativa comunitaria y nacional, serán almacenadas y firmadas en dicho sistema. 

En cumplimiento del artículo 65 (6) del RDC, se precisa una solicitud de financiación presentada a la Unidad de Gestión de la Entidad DUSI, por parte del beneficiario de cada operación. Se contempla la posibilidad de que la operación esté iniciada antes de solicitar la financiación. Sin embargo, no podrá seleccionarse la operación si estuviera ya acabada en el momento de presentación de la solicitud por parte del beneficiario (art. 65.6 RDC). 

En atención al marco que ha diseñado la Orden HAP/2427/2015, de 13 de noviembre y al contenido de  las  Estrategias DUSI,  los  trámites  de  dicho  procedimiento  deberán  ajustarse  al  procedimiento básico  aprobado  por  la  Autoridad  de  Gestión  para  las  CONVOCATORIAS  DE  EXPRESIONES  DE INTERÉS DE LOS POTENCIALES BENEFICIARIOS; ya que éste es el procedimiento básico de selección de  operaciones  que  se  aplica  a  las  actuaciones  desarrolladas  por  las  entidades  públicas,  en  el ejercicio de las competencias que tienen específicamente atribuidas. 

A continuación se describe con mayor detalle este procedimiento, para la selección de operaciones en el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat: 

A. SOLICITUD DE FINANCIACIÓN DE LAS OPERACIONES (hitos del procedimiento de selección) 

La  selección  de  las operaciones para  recibir  cofinanciación  europea  se  efectuará a  través de una solicitud de financiación por parte del beneficiario (artículo 65 (6) del RDC), es decir, de las diferentes Unidades Ejecutoras del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat, a través de  la Oficina Técnica del DUSI, que se lo trasladará a la Unidad de Gestión. 

Se  contempla  que  en  la  ejecución  de  una  operación  puedan  participar  una  o  varias  Unidades Ejecutoras. El/Los  técnico/s del/las área/s correspondiente/s, comunicarán a  la Oficina Técnica del DUSI su intención de realizar una solicitud de financiación, procediendo éste junto con el/las área/s de  forma  coordinada  a  su  elaboración  y  remisión  a  la  Unidad  de  Gestión  para  que  realice  las comprobaciones correspondientes. 

Existe la posibilidad de que la operación esté iniciada antes de solicitar la financiación. Sin embargo, no podrá seleccionarse la operación si estuviera ya finalizada en el momento de presentación de  la solicitud.  

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En caso de que la operación esté iniciada con anterioridad a la fecha de la solicitud, se comprobará que  se  ha  cumplido  la  normativa  de  subvencionabilidad,  mediante  la  revisión  de  los  puntos señalados en la lista de comprobaciones, previa a la selección de la operación, por parte de la Oficina Técnica del DUSI, dando soporte para identificar los gastos no elegibles, de manera que la confección de la expresión de interés por parte del beneficiario/a, se remita a la unidad de gestión acompañada de un informe con el análisis realizado. 

La Unidad  de Gestión  registrará  todas  las  expresiones  de  interés  recibidas  y  se  comunicarán  las decisiones  tomadas  sobre  la  aceptación  o  rechazo  de  las  solicitudes  o  proyectos  a  la  dirección política  y  técnica  de  la  estrategia,  que  a  su  vez  lo  comunicarán  a  las Unidades  Ejecutoras.  Este registro contará, como mínimo, con la siguiente información: 

1. Fecha de recepción de la solicitud2. Número de referencia único para cada expresión de interés3. Servicio, Departamento, Unidad u Oficina del Ayuntamiento que lo envía4. Un breve resumen de su contenido5. Un apartado donde cumplimentar su aceptación o rechazo

En el anexo 4, se presenta un modelo del contenido de una solicitud de financiación  (expresión de interés). Esta solicitud se  incluirá en el gestor de expedientes del Ayuntamiento de manera que  la tramitación se realice de forma electrónica guardando todas las garantías de trazabilidad, firma de documentos, etc. 

Los  formularios y procedimientos para  realizar estas expresiones de  interés, el plazo en el que  se podrán presentar, el contenido de  las mismas, así como  las condiciones que deberán satisfacer  las operaciones  a  seleccionar  y  los  criterios  detallados  de  selección  serán  publicados  por  el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat en la página web de la estrategia http://edusi.santboi.cat. 

Así mismo,  con  el  objetivo  de  asegurar  la máxima  transparencia,  también  se  publicarán  en  este mismo espacio el resultado de la selección de operaciones que realizará la Unidad de Gestión. 

B. COMPROBACIONES PREVIAS A LA SELECCIÓN DE OPERACIONES 

Una vez recibida la solicitud de financiación, la Unidad de Gestión del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat, procederá a realizar las siguientes comprobaciones, como paso previo a la selección de la operación: 1. Una  vez  asignada  una  operación  determinada  al  ámbito  de  su  correspondiente  línea  de

actuación, se contrastará su adecuación a los CPSO, por medio de una lista de comprobación que deberá  completar  la  Unidad  de  Gestión  del  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat  antes  de formalizar la selección (la lista S1, que se une como Anexo 9 al presente documento). 

2. Posteriormente  analizará  que  la  operación  entra  en  el  ámbito  del  FEDER  y  determinará  lascategorías  de  intervención  a  las  que  habrá  que  atribuir  el  gasto  de  la  operación:  Para  ello,procederá  a  cumplimentar  una  serie  de  campos  en  “Galatea2020”  o  “Fondos  2020”  (segúnindique el Organismo Intermedio de Gestión), como parte de la lista de comprobación previa a laselección de  la operación, de modo que quede constancia de  la procedencia de su  inclusión enfinanciación  de  FEDER.  Así  mismo,  consignará  el  desglose  del  gasto  de  la  operación(registrándolo en los sistemas que se determinen) en las distintas categorías de intervención.

3. Como garantía de que se entrega al beneficiario/a un documento que establezca las condicionesdel apoyo a la operación (DECA), se recogerá en “Fondos 2020” la fecha de la entrega del DECA ylos datos del organismo que procede a  su  entrega.  “Fondos 2020”, así  como  “Galatea 2020”

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tendrán la posibilidad de almacenar una copia de dicho documento en su gestor documental. 

4. Los procedimientos descritos en  la  letra A  incluyen  las disposiciones necesarias para garantizarque  la  Unidad  Ejecutora  cuenta  con  la  capacidad  administrativa,  financiera  y  operativaadecuadas para ejecutar la operación, cumpliendo con las condiciones establecidas en el DECA,así como el cumplimiento de  la  lista de comprobaciones previa a  la selección de  la operación.Antes de tomar la decisión de selección de la operación, la Unidad de Gestión se asegurará quela unidad ejecutora tiene capacidad tanto de control como de gestión (así como considerará lasdeclaraciones de ausencia de  conflicto de  intereses  y  las medidas antifraude  realizadas  en  eldesarrollo de la actuación).

5. Para garantizar que la operación no incorpora actividades incluidas en alguna operación objetode procedimiento de recuperación por relocalización de actividad productiva fuera de la zona delPOCS,  según  el  artículo  71  del  RDC,  se  revisarán  los  aspectos  consignados  en  la  lista  decomprobación previa a la selección de la operación (lista de comprobación‐S1)

C. APROBACIÓN FORMAL DE LA SELECCIÓN DE LA OPERACIÓN 

Una  vez  realizadas  las  comprobaciones  señaladas  en  la  letra  anterior,  la  Unidad  de  Gestión procederá  a  materializar  el  acto  de  selección  de  la  operación mediante la aprobación de la misma. 

A  nivel  interno,  la  Unidad  de  Gestión  responsable  de  la  selección  de  operaciones  formalizará  la selección mediante un acto en el que se recojan las condiciones de la ayuda (DECA), requisitos, plan financiero  y  calendario,  de  acuerdo  con  el  artículo  125  (3)  c)  del  RDC,  que  será  debidamente notificado a la unidad ejecutora. 

Posteriormente,  la  selección de cada operación  se  formalizará a  través del  sistema que  indique el Organismo  Intermedio de Gestión  (bien Galatea2020, bien Fondos 2020), mediante un documento firmado electrónicamente por el órgano del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat legitimado para seleccionar las operaciones. 

A dicho documento estarán ligados todos los datos relevantes de la operación seleccionada (campos 1 a 43 del Anexo III del Reglamento Delegado 480/14), entre ellos, como mínimo: 

Nombre de la operación,

Objetivo Específico,

Actuación,

Descripción resumida,

Beneficiario/a,

Datos financieros (gasto elegible total, gasto público, gasto privado),

Financiación de costes indirectos a tipo fijo y modalidad empleada (artículo 68 del RDC),

Fecha de solicitud de la ayuda (artículo 65 (6) del RDC),

Fecha inicio de la operación,

Fecha fin de la operación según se establece en el DECA,

Fecha real de conclusión de la operación,

Régimen de ayudas / convocatoria (si es aplicable),

Categorías de intervención a las que se adscribe (artículos 96 (2) y 125 (3) b) del RDC),

Localización (Municipio / Provincia),

Entrega al beneficiario/a de documento de condiciones (artículos 67 (6) y 125 (3) c) delRDC), 

Verificación de la capacidad del beneficiario/a,

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Indicadores de productividad comunes y específicos, con sus valores objetivos.

Como ya se ha indicado, la Unidad de Gestión del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat debe haber revisado que se cumplen  los aspectos que se enumeran en  la «lista de comprobación S‐1»  (que se recoge  como  anexo  a  este  documento)  y  si  procede  la  selección  de  la  operación,  activará  una funcionalidad en el  sistema  informático que  se habilite al efecto, que producirá un documento de aprobación  por  parte  del  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat,  en  el  que  se  hará  constar  el cumplimiento de  los requisitos y garantías señalados por  la normativa. El documento será firmado electrónicamente y a partir de este momento la operación pasa a tener el estado “seleccionado”, de modo que tras la comprobación final de la admisibilidad de las operaciones por parte del Organismo Intermedio  de  Gestión  (art.  7.5  Reglamento  (UE)  1301/2013),  pueda  ofrecerse  la  información relativa a “operaciones seleccionadas” que se envía periódicamente a la Comisión Europea. 

La lista de comprobación S‐1 sirve, por un lado de guía para hacer todas las comprobaciones debidas y, por otro, como certificación de que cada aspecto ha sido validado de forma previa a la selección de la operación. En los sistemas de la Autoridad de Gestión quedará registrada la fecha y usuario/a que realiza las comprobaciones, los valores a que responde cada ítem y las observaciones y/o anexo de  documento  correspondiente  a  cada  una.  De  este  modo,  se  prevé  la  posibilidad  de  realizar posteriormente  la  explotación  de  la  información  introducida  en  las  funciones  de  selección  de  operaciones.  El  resultado  de  las  comprobaciones  está  ligado  a  la  aprobación  de  la  operación  que  firma electrónicamente el responsable de la Unidad de Gestión. 

El Organismo  Intermedio de Gestión  (por delegación de  la AG) conserva el derecho a  realizar una última  comprobación  de  la  subvencionalidad  de  las  operaciones.  El  OI  de  Gestión  revisará  si  la información consignada para dicha operación y sus elementos vinculados (beneficiario/a, contratos, régimen de ayudas, convenios, etc.) es coherente, completa y correcta. En particular, se revisará que están adecuadamente  recogidos  los datos especificados en el Anexo  III del Reglamento Delegado 480/14. Así mismo se reserva la posibilidad de revisar la calidad de las comprobaciones efectuadas y de  la  aprobación  emitida  por  el  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat.  Con  todo  ello,  se cumplimentará en el sistema de información un campo con indicación de la fecha de la revisión por parte del OI de Gestión.  La  fecha de  la  selección de  la operación  será  la que haya  consignado el Ayuntamiento de  Sant Boi de  Llobregat,  ya que  es quien  tiene  la  responsabilidad delegada de  la selección. 

INSTRUCCIONES A LOS/AS BENEFICIARIOS/AS 

Por último, en el apartado vigésimo primero de  la Orden HAP/2427/2015, de 13 de noviembre  se establece que  los Organismos  Intermedios de Gestión emitirán cuantas  instrucciones sean precisas para el cumplimiento de esta convocatoria y  la ejecución de  las operaciones subvencionadas. Estas instrucciones  ofrecerán  información  acerca  de  los  principales  aspectos  que  debe  tener  en  cuenta para poder gestionar  los  fondos que  les han sido concedidos y verificar su correcta aplicación. Las instrucciones  serán  actualizadas  periódicamente,  a medida  que  las  necesidades  del  servicio  o  las modificaciones normativas  lo hagan aconsejable. La Unidad de Gestión del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat deberá garantizar la transmisión a las unidades ejecutoras de cuantas instrucciones se reciban de  las Autoridades de Gestión (del Organismo Intermedio o de  la Autoridad de Gestión), Autoridad de Certificación, Autoridad de Auditoria, o cualquier otra autoridad, en la medida en que les afecten. 

La  Unidad  de  Gestión  mantendrá  pista  de  auditoria  adecuada  de  cada  una  de  las  fases  procedimentales. 

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DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  

   Como resumen se describen los hitos del procedimiento:  

1. La/s Unidad/es  Ejecutora/s  comunica/n  a  la Oficina  Técnica  EDUSI  su  deseo  de  realizar  una 

solicitud de financiación. 

2. En  base  a  las  instrucciones  incluidas  en  ese  apartado,  la  Oficina  Técnica  EDUSI,  de  forma 

coordinada  con  la/s  Unidad/es  Ejecutora/s  cumplimenta  una  solicitud  de  financiación  en  el 

gestor de expedientes conforme al modelo establecido y lo firma. 

3. Envía la solicitud a la Comisión Estratégica para que esté informada debidamente 

4. La Oficina Técnica EDUSI, en su caso, analiza la solicitud desde el punto de vista de alineamiento 

con  la  estrategia  EDUSI  y  requerimientos  normativos,  con  el  objetivo  que  la  misma  esté 

correctamente completada. Una vez realizada la comprobación la envía a la Unidad de Gestión. 

En caso de que la solicitud requiera modificaciones, se remite a la la Oficina Técnica EDUSI para 

que  ésta  última  informe  a  las  Unidades  Ejecutoras  y  de  forma  coordinada  procedan  a  las 

modificaciones oportunas, y lo vuelva a remitir de acuerdo al flujo anterior. 

5. La  Unidad  de  Gestión  cumplimenta  los  campos  necesarios  en  el  sistema  que  indique  el 

Organismo  Intermedio  de Gestión  (bien Galatea2020,  bien  “Fondos  2020”)  volcando  toda  la 

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información y realiza las comprobaciones en base al modelo S1. 

6. Si las comprobaciones son favorables, elabora el DECA en el gestor de expedientes, y se resuelve 

favorable y se procede a su aprobación. En caso de que no sean favorables, a través del gestor 

de expedientes, se remite al/la beneficiario/a un informe con las causas de la denegación. 

7. La Unidad de Gestión sube el DECA él mismo al sistema que indique el Organismo Intermedio de 

Gestión y firma la operación electrónicamente, pasando la operación a estado seleccionado. 

8. El Organismo Intermedio de Gestión revisará si la información consignada para dicha operación 

y  sus  elementos  vinculados,  en  caso de que  sea  necesario,  la Unidad de Gestión,  incluye  las 

recomendaciones  realizadas por el Organismo  Intermedio de Gestión,  realizando  los  cambios 

pertinentes en la documentación generada. 

9. Con el visto bueno del Organismo Intermedio de Gestión, el DECA junto con la resolución de la 

operación será enviada al/la beneficiario/a,  la Oficina Técnica EDUSI  i al COET para que tenga 

constancia de las operaciones seleccionadas. 

10. Para  garantizar  la  transparencia  de  todo  el  proceso  todas  las  fases  del  procedimiento  se 

publicaran en  la página web del Ayuntamiento  (www.santboi.cat),  la  intranet  corporativa, el 

bloc  de  la  Estrategia  DUSI  CAPACI[u]DAD  (http://edusi.santboi.cat)  y  en  las  redes  sociales 

(#edusisantboi, #capaciudad, #capaciutat) 

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4.2 Particularidades del procedimiento de selección y aprobación de las operaciones de asistencia técnica de la Unidad de Gestión. 

A pesar que se haya manifestado expresamente que NO se prevé asistencia técnica externa para la Unidad de Gestión, describimos seguidamente el procedimiento como punto específico de este manual:  Con  carácter general,  el Ayuntamiento de  Sant Boi de  Llobregat  (en  su  condición de Organismo Intermedio  Ligero)  garantizará  el  respeto  al  principio  de  separación  de  funciones,  acreditando mantener una adecuada separación entre la Unidad de Gestión (encargada de ejercer las funciones delegadas  por  la  Autoridad  de  Gestión)  y  las  Unidades  ejecutoras  de  las  operaciones (beneficiarios/as).  En  lo  que  se  refiere  a  las  operaciones  que  se  vayan  a  certificar  con  cargo  al  eje  de  asistencia Técnica,  cuya  beneficiaria  sea  la  propia Unidad  de Gestión,  el  obligado  respeto  del  principio  de separación de  funciones  requiere que el procedimiento de  selección  se  tramite ajustándose a  los siguientes requisitos:  

Que la expresión de interés sea suscrita por el órgano titular de la Unidad de Gestión (que será la beneficiaria de la operación). 

 

Que la resolución por la que se seleccione la operación, sea adoptada por un órgano distinto del que sea titular de la Unidad de Gestión (ya que el/la titular debe abstenerse, puesto que fue él quien formalizó la expresión de interés). 

 A fin de minimizar los riesgos de estas operaciones y facilitar su gestión, toda la Asistencia Técnica de la Unidad de Gestión se agrupará en dos operaciones:  1. Operación de “Gestión de la Estrategia DUSI” (vinculada a la línea de actuación de gestión), en 

la que se incluirán los gastos correspondientes a la contratación externa de un equipo de apoyo al  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat;  los  gastos  de  personal  propios  implicados  en  la gestión;  los  de  desplazamientos  necesarios  para  la  gestión  y  seguimiento  de  la  Estrategia (como  asistencia  a  comités  de  seguimiento,  reuniones  técnicas,  formación  del  personal implicado en  la gestión y control del gasto),  los de sistemas  informatizados para  la gestión; y los demás asimilables. 

 2. Operación  de  “Comunicación  y  publicidad  de  la  Estrategia  DUSI”  (vinculada  a  la  línea  de 

actuación  de  Comunicación),  en  la  que  se  incluirán  los  gastos  relativos  a  las  actividades orientadas a facilitar la información a la población beneficiaria potencial, a la opinión pública, a los interlocutores/as económicos y sociales y a otros grupos de interés de las intervenciones en el marco del Programa Operativo y  la estrategia de desarrollo urbano sostenible e  integrado seleccionada (se contemplan todas  las actuaciones de divulgación y en todo tipo de soportes, como seminarios, jornadas, mesas redondas y encuentros para el intercambio de experiencias, así  como  conferencias  y  congresos;  también  las  publicaciones,  soportes  informáticos  e informes  sobre  esta materia,  las  campañas  publicitarias  y  la  puesta  en marcha  y  el  uso  de canales permanentes o transitorios de información que muestren una visión real y actualizada de  los  ámbitos  de  actuación  del  programa  operativo  y  la  estrategia  de  desarrollo  urbano sostenible  e  integrado  seleccionada.  Acciones  de  sensibilización  a  los  órganos  gestores  en materia de igualdad de oportunidades). 

  

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4.3 Procedimientos de entrega al beneficiario/a de un documento con las condiciones de la ayuda para cada operación, incluyendo que los/as beneficiarios/as mantengan un sistema de contabilidad diferenciado para las transacciones relacionadas con una operación. 

 Elaboración del contenido del DECA  La obligación de garantizar que se entrega al beneficiario/la un documento en el que se establezcan las condiciones de la ayuda para cada operación (denominado por el acrónimo DECA) se contempla en el artículo 125  (3),  letra c), del Reglamento  (UE) Nº 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo,  de  17  de  diciembre  de  2013  (en  adelante RDC),  y  hace  hincapié  en  que  se  recojan  los requisitos específicos relativos a los productos o servicios que deban obtenerse, el plan financiero y el calendario de ejecución de la operación. Asimismo, el artículo 67 (6) del RDC añade que, en dicho documento,  habrá  que  añadir  el método  que  debe  aplicarse  para  determinar  los  costes  de  la operación  y  las  condiciones del pago de  la  subvención, en  su  caso. El DECA debe  también hacer referencia  a  las  condiciones  detalladas  para  el  intercambio  electrónico  de  datos  relativos  a  la operación, según se especifica en el artículo 10.1 del Reglamento de Ejecución (UE) nº 1011/2014.  En  cumplimiento  de  lo  previsto  en  el  Anexo  XII  del  RDC  relativo  a  medidas  de  información  y comunicación  sobre el apoyo procedente de  los Fondos, en el DECA  se  incorporarán  también  las responsabilidades  de  los/as  beneficiarios/as  en  esta  materia  (en  particular,  lo  señalado  en  el apartado 2.2 y lo referente a la información que deben conservar y a las comunicaciones que deben realizar).  De igual modo, con el objetivo de garantizar el cumplimiento de lo previsto en los artículo 125.4.b se incluirá en el DECA la referencia a la obligación del beneficiario/a de mantener una contabilidad separada,  o  un  código  contable  adecuado,  para  todas  las  transacciones  relacionadas  con  la operación seleccionada para cofinanciación europea.  También  se  incluirán  en  el DECA  aquellos  aspectos  que  en  su  caso  especifiquen  las Normas  de Subvencionabilidad nacionales y de la Unión Europea aplicables, en función de las características de las operaciones.  Procedimiento de entrega del DECA y pista de auditoria  En el marco de  la convocatoria EDUSI,  la entrega del DECA se enmarcará en el procedimiento de “expresiones de  interés”. De este modo, el DECA se  incorporará al documento mediante el que se formaliza la selección de la operación y que tiene específicamente por objeto cumplir con el artículo 125.3  c),  del  RDC.  El  documento  (DECA)  se  notificará  a  la  Dirección  DUSI  y  a  la/s  Unidad/es ejecutora/s del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat (beneficiario), a través de la Oficina Técnica EDUSI, por la Unidad de Gestión a través del gestor de expedientes, acompañado por la resolución pertinente del Ponente Delegado Marc Aguilá Esteve.  Los principales hitos del procedimiento de entrega del DECA por parte de la Unidad de Gestión son los siguientes: 

1. Si  las comprobaciones de  la operación en base al modelo S1 son  favorables,  la Unidad de Gestión  elabora  el DECA  en  el  gestor  de  expedientes,  y  se  lo  envía  al  responsable  de  la Oficina Técnica EDUSI y éste a su vez a las Unidades Ejecutoras. 

 2. Una vez entregado el DECA sube el mismo al sistema que indique el Organismo Intermedio 

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de  Gestión  firma  la  operación  electrónicamente,  pasando  la  operación  a  “estado seleccionado”. 

3. El  Organismo  Intermedio  de  Gestión  revisará  si  la  información  consignada  para  dicha operación y sus elementos vinculados, en caso de que sea necesario,  la Unidad de Gestión, incluye las recomendaciones realizadas por el Organismo Intermedio de Gestión, realizando los cambios pertinentes en la documentación generada. 

 4. Con el visto bueno del Organismo Intermedio de Gestión, a través del gestor de expedientes 

se emite una resolución por parte del Ponente Delegado de  la Unidad de Gestión que será enviada al destinatario, a la Oficina Técnica EDUSI, y ésta última a las Unidades Ejecutoras, para que tenga constancia de las operaciones seleccionadas. 

 La  aplicación  informática  del  Organismo  Intermedio  de  Gestión  recogerá  tanto  la  fecha  de  la entrega del DECA como el código del organismo gestor de  la ayuda que procede a su entrega, y tendrá la posibilidad de almacenar una copia de dicho documento digital. Así mismo, la entrega de dicho documento será un elemento a incluir en las comprobaciones realizadas en las verificaciones de gestión de las operaciones (anexo 6.1).  Los propios procedimientos de selección de  las operaciones deben  incluir, entre otros aspectos,  la evaluación  de  la  capacidad  administrativa,  financiera  y  operativa  de  los/as  potenciales beneficiarios/as para  ejecutar  las operaciones de acuerdo  con  las  condiciones  establecidas  en  la normativa nacional y comunitaria, recogidas en el correspondiente DECA.  Sistema de contabilidad (o código contable)  En  lo  que  se  refiere  específicamente  al  procedimiento  para  asegurar  que  los/as  beneficiarios/as mantengan  un  sistema  de  contabilidad  independiente  o  un  código  contable  para  todas  las transacciones  y  fuentes  de  financiación  relacionadas  con  una  operación  (en  cumplimiento  del artículo 125  (4) b del RDC) éste  se basa en  las obligaciones que el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat ha asumido en el Acuerdo de Compromiso en Materia de Asunción de Funciones para la Gestión FEDER  (anexo 5), en el que  figura de  forma expresa que el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat  se  asegurará  de  que  los/as  beneficiarios/as,  mantienen  un  sistema  de  contabilidad separado para todas las transacciones, subvenciones, ayudas u otros ingresos relacionados con las operaciones objeto de cofinanciación o que cuentan con una codificación contable adecuada que permita  identificar  claramente  dichas  transacciones,  debiendo  distinguir  las  partidas presupuestarias de la contabilidad nacional y comunitaria, todo ello, sin perjuicio de las normas de contabilidad nacional.  El  contenido  del  DECA,  dependerá  de  la  operación,  y  contendrá  los  conceptos  que  deben establecerse en el DECA y el  fundamento normativo en el que se recogen  (Reglamento y artículo, norma, etc.). Un modelo de ejemplo de dicho documento se adjunta en el anexo 6, y en función de la operación contendrá los conceptos que se relacionan en la siguiente tabla:  

  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

1  Requisitos  específicos  relativos  a  los  productos  o 

servicios que deben obtenerse con  la operación que es 

receptora de ayuda. 

RDC, art. 125.3.c 

  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

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  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

2  Plan  financiero  de  la  operación  e  información  al 

beneficiario/a de que  la aceptación de  la ayuda supone 

declarar que  tiene capacidad administrativa,  financiera 

y operativa suficiente para cumplir las condiciones de la 

misma.  Incluirá  el  importe  objeto  de  ayuda  y  la 

aportación pública concedida. 

RDC, art. 125.3.c y 125.3.d 

3  Calendario  de  ejecución  de  la  operación:  Con  unas 

fechas  de  inicio  y  de  finalización  que  habrán  de 

registrarse expresamente. 

RDC, art. 125.3.c 

Rgto. 480/2014, Anexo III, 

datos 8 y 9 

4  Categorías de intervención a los que contribuye la operación.2 

Se desprende de RDC, art. 

125.3.b y 125.3.g 

Rgto. 480/2014, Anexo III, 

datos del 23 al 30 

5  Importe del coste total subvencionable de la operación aprobada en el DECA e importe de la ayuda pública, tal como se establece en el DECA. 

Campos 41 y 43 del Rgto. 480/2014, Anexo III. 

6  En el caso de costes simplificados del tipo de tanto alzado, previsto en el art. 67.1.c del RDC, las entregas (realizaciones o resultados) acordadas en el DECA como base para el desembolso de los pagos a tanto alzado. Y, para cada cantidad a tanto alzado, el importe convenido en el DECA. 

Campos 67 y 69 del Rgto. 480/2014, Anexo III. 

7  Obligación del beneficiario/a de llevar un sistema de contabilidad aparte o asignar un código contable adecuado a todas la transacciones relacionadas con una operación. 

Se desprende de RDC, art. 125.4.b 

8  Obligaciones del beneficiario/ en materia de información y comunicación sobre el apoyo procedente del FEDER. 

RDC, Anexo XII, apartado 2.2 

9  Obligaciones del beneficiario/a en cuanto a custodia de documentos para mantenimiento de la pista de auditoría y cumplimiento de la normativa de aplicación (LGS, Ayudas de Estado). Se debe especificar la información que el beneficiario/a debe conservar y comunicar. 

RDC, art. 125.4.d y 140.2 

Check‐list de AA para evaluar las FFyPP de AG y AC (pregunta 1.14.1) 

                                                            2 No es imprescindible la incorporación de esta información en el DECA, si bien es preceptiva su incorporación en el formulario de aprobación de la operación en Fondos 2020. 

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10  Información al beneficiario/a de que la recepción de este documento implica aceptar la obligación de aplicar medidas antifraude eficaces y proporcionadas en su ámbito de gestión, cumplir la normativa en materia de contratación pública, evitar doble financiación, falsificaciones de documentos, etc., así como que debe proporcionar información para la detección de posibles “banderas rojas” (incluye la contratación amañada, las licitaciones colusorias, el conflicto de intereses, la manipulación de ofertas y el fraccionamiento del gasto). Por ejemplo, identificar los/as subcontratistas en aquellos contratos que signifiquen la ejecución de unidades de obra. 

Se desprende de RDC, art. 125.4.c 

  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

11  En caso de subvenciones o ayudas reembolsables, método que debe aplicarse para determinar los costes de la operación y las condiciones para el pago de la subvención. 

RDC, art. 67.6 

Borrador de Normas sobre los gastos subvencionables de los PP.OO. FEDER 2014‐2020          (Borrador 

NN.GG.SS.),    art.    14.1, 

14.4, 15.2 y 16.1 

Referencias múltiples  en las Directrices sobre OCS de la CE (EGESIF_14‐0017) 

Referencia de los art. 20 y 21 del Rgto. 480/2014 

12  Condiciones detalladas para el intercambio electrónico de datos de la operación. 

Rgto. 1011/2014, art. 10.1 

13  En el caso de que la ayuda para la operación sea ayuda de Estado, informar, si corresponde, de si aplica el Rgto. 1407/2013, de mínimos, o el Rgto. 651/2014 de exención de categorías, o de si cuenta con autorización previa de la CE. 

Rgto. 1407/2013, art. 6 

14  Para el caso de que  los costes indirectos sean subvencionables, debe constar expresamente este extremo y la conformidad con los criterios y procedimientos de selección de operaciones aprobados por el Comité de seguimiento del PO, así como el método de cálculo. 

(Borrador NN.GG.SS.), art. 5 

15  En caso de subvencionabilidad de terrenos y bienes inmuebles, en los supuestos del art. 7.3 y 7.4 de las NN.GG.SS., justificación y porcentaje de límite de subvencionabilidad. 

(Borrador NN.GG.SS.), art. 7.3 y 7.4 

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  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

16  En caso de subvencionabilidad de terrenos y bienes inmuebles, fines de  las adquisiciones de bienes inmuebles y periodo durante el que se prevé la utilización para dichos fines. 

(Borrador NN.GG.SS.), art. 7.6 

17  En caso de la excepción respecto a la ubicación de las operaciones prevista en el art. 3.2 de las NN.GG.SS., justificación y cuantificación de los beneficios, con desglose de cada una de las inversiones previstas. 

(Borrador NN.GG.SS.), art. 3.2.a 

18  Indicadores de productividad que se prevé lograr con la ejecución de la operación. 

Se desprende del RDC, art. 125.2 

19  Obligación del beneficiario/a de informar sobre el nivel de logro de los indicadores de productividad al mismo tiempo que justifica gastos para ser declarados en solicitudes de reembolso. 

Se desprende del RDC, art. 125.2 

20  Objetivo específico en que se enmarca la operación.  Se desprende del RDC, art. 125.3.b 

21  Actuación en que se enmarca la operación.  Se desprende del RDC, art. 125.3.b 

22  Identificación del beneficiario/a de la operación.   

23  Indicadores de resultado de los definidos en el PO adoptado, en el OE correspondiente a la operación, a cuyo avance contribuye la operación. 

Se desprende de los campos 35 a 39 del Anexo III del Rgto. 480/2014. 

24  Identificación, en su caso, del OI bajo cuya gestión está el beneficiario de la operación. 

 

25  Identificación del OSF en cuya senda financiera está enmarcada la operación. 

 

26  Información respecto a si la operación forma parte de un gran proyecto, con las características adicionales que deban recogerse por esta cuestión: qué gran proyecto, qué CCI, etc. 

 

27  Información respecto a si la operación forma parte de un ITI, con las características adicionales que deban recogerse por esta cuestión: qué ITI, etc. 

 

28  Información respecto a si la operación forma parte de una Estrategia DUSI, con las características adicionales que deban recogerse por esta cuestión: qué Estrategia, etc. 

 

     

     

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  Concepto que recoger en el DECA  Norma donde aparece 

29  Información respecto a si la operación es un instrumento financiero, con las características adicionales que deban recogerse por esta cuestión: lo correspondiente al Acuerdo de financiación. 

RDC Anexo IV 

30  Información al beneficiario/a respecto a que la aceptación de la ayuda supone aceptar la inclusión de la operación y sus datos en la lista de operaciones prevista en el art. 115.2 del RDC, así como en la BDNS. 

RDC,  art.  115.2  y  Anexo XII 

LGS, art. 18 

 Los  puntos  del  procedimiento  de  gestión  del  FEDER  en  los  que  interviene  el  DECA  son  los siguientes:  

1. Momento previo a  la  selección de  la operación para  ser  cofinanciada por el  FEDER. Esta obligación viene recogida en el art. 125.3.c del RDC. Se trata del momento previo a la firma en Fondos 2020 de la aprobación de la selección de la operación por parte del responsable de  la  unidad  de  gestión.  En  este  punto  se  comprueba  que  existe  el  DECA,  que  se  ha entregado  al  beneficiario/a  y  se  registra  el  organismo  que  expide  el  DECA  (Unidad  de Gestión del Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat) y la fecha del DECA. 

 2. Momento de  las  verificaciones de gestión que debe  realizar  el Organismo  Intermedio de 

Gestión, según el art. 125.4.a del RDC.  Debe verificarse que los productos o servicios cofinanciados se han entregado y prestado y que el gasto declarado por los beneficiarios ha sido pagado y cumple, entre otras cosas, las condiciones del DECA. Las verificaciones de gestión señaladas  incluyen  los procedimientos siguientes, tal y como establece el art. 125.5 del RDC: 

Verificaciones  administrativas de  todas  las  solicitudes  de reembolso que presenten los/as beneficiarios/as. 

Verificaciones sobre el terreno de las operaciones.  

Deben contrastarse las características del gasto que se declara por parte del beneficiario/a con  lo establecido en el DECA. Este contraste dará  lugar a un grado de conformidad que tendrá  que  superar  un  mínimo  para  poder  considerar  favorable  la  verificación administrativa y continuar la tramitación de la solicitud de reembolso.  En  las  verificaciones  sobre  el  terreno  de  la  operación  que  se  realicen  también  debe contrastarse con las condiciones del DECA. 

 3. Momento de  los controles posteriores a  la declaración del gasto ante  la CE. Los controles 

que  realizan  los organismos de control habrán de considerar como  referencia, para cada operación, las condiciones que se establecen en su correspondiente DECA. 

 El Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat,  como  organismo  participante  en  la  ejecución  de  las operaciones,  y de  conformidad  con  lo establecido en el artículo 125.4.b) del Reglamento  (CE) nº 1303/2013,  deberá  llevar  a  cabo  un  sistema  de  contabilidad  aparte,  o  bien  asignar  un  código contable adecuado a todas las transacciones relacionadas con una operación.  Por otro  lado,  la contabilización ha de  ser  transparente. La  relación de gastos  indicará  la cuenta 

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contable  donde  se  ha  contabilizado  el  gasto.  Esto  permitirá  identificar  todas  y  cada  una  de  las transacciones realizadas con cargo a los diversos proyectos subvencionados por el FEDER.  Todo lo anterior permitirá la conciliación de los importes totales certificados a la Comisión Europea con  los registros contables detallados y  los documentos soportes de  las operaciones cofinanciadas en el marco del Programa Operativo.  Finalmente,  en materia  de  contabilidad  diferenciada,  el Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat trabajará para informar y asegurar que los/as beneficiarios/as conocen los requisitos y disponen del sistema  de  contabilidad  diferenciada,  con  el  fin  de  garantizar  el  cumplimiento  en  materia  de disponibilidad de información según lo previsto en el art. 140 del R(UE) 1303/2013.  En  todo  caso, el Ayuntamiento de Sant Boi de  Llobregat pondrá a disposición de  los órganos de control todos los libros contables que éstos le pudieran requerir en relación a los gastos justificados. 

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5. Procedimientos para garantizar un sistema de archivado y una pista de auditoria  adecuados  (instrucciones  proporcionadas  sobre  la conservación  de  los  documentos  justificativos  presentados  y  otras medidas que garanticen la plena disponibilidad) 

  

El Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat de conformidad con lo establecido en el artículo 72.g) y 

125.4.d) del Reglamento (CE) nº 1303/2013, contará con sistemas y procedimientos que garanticen 

una pista de auditoria adecuada. 

 

Para ello e  independientemente de  las garantías aseguradas por  la Unidad de Gestión actuando 

como Organismo Intermedio Ligero, el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat incorporará dentro 

de la estructura de gestión de la EDUSI, como ya se ha avanzado en el punto 2.2 sobre la estructura 

ad  hoc  para  la  EDUSI  Sant  Boi,  una  empresa  de  reconocida  solvencia  técnica  que  realizará 

funciones constantes de auditoria, respaldando y consolidando la obligación que se desprende de 

este procedimiento para garantizar un sistema de archivado y una pista de auditoria adecuada. 

 

Los requisitos mínimos detallados para la pista de auditoria en relación con los registros contables 

que  se  deben mantener,  así  como  los  justificantes  que  se  conservarán,  de  conformidad  con  el 

artículo 25.1 y 25.2 del Reglamento 480/2014 

Por  tanto,  en  cumplimiento  del  artículo  25  (2)  del  Reglamento  Delegado  (UE)  480/2014,  que 

identifica  los requisitos mínimos detallados para  la pista de auditoria, el Ayuntamiento de Sant Boi 

de Llobregat bien a través de medios informáticos o bien por los medios tradicionales conservará los 

documentos justificativos relativos a los gastos y las auditorias. 

Mediante  este  sistema  de  archivo  y  salvaguarda  el  Ayuntamiento  de  Sant  Boi  de  Llobregat 

garantizará  no  sólo  la  trazabilidad  de  los  importes  declarados,  sino  que  adicionalmente  se 

conservarán evidencias de los siguientes aspectos: 

Los documentos  relativos a  la concesión de  la Estrategia DUSI, y el Acuerdo de Atribución de Funciones. 

La  aplicación  de  los  criterios  de  selección  de  operaciones  establecidos  por  el  Comité  de seguimiento del programa operativo. 

La  conciliación  de  los  posibles  importes  agregados  certificados  con  los  registros  contables detallados y los documentos justificativos de las operaciones. 

En caso de justificación mediante costes simplificados, la demostración del método establecido para tales costes. 

En  caso de  justificación mediante costes  indirectos y costes de personal,  la demostración del método establecido para tales costes. 

La contribución pública al beneficiario/a. 

Para cada operación, las expresiones de interés y todos los documentos relativos al proceso de selección  de  operaciones,  los  documentos  relativos  a  la  aprobación  de  la  ayuda  incluido  el DECA, los documentos relativos a los procedimientos de contratación pública, las evidencias de la  realización  de  la  operación,  los  informes  del  beneficiario/a  y  los  informes  sobre  las verificaciones y auditorias llevadas a cabo. 

La información relativa a  las verificaciones de la gestión y las auditorias llevadas a cabo sobre las operaciones por organismos terceros. 

Para  cada  operación,  la  demostración  de  que  los  datos  en  relación  con  los  indicadores  de 

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realización se reconcilien con los objetivos, los datos presentados y el resultado del programa.   El mantenimiento de una Pista de auditoria adecuada  será  responsabilidad de  cada una de  las Unidades ejecutoras respecto a cada una de las operaciones que lleven a cabo.   La  supervisión  del  sistema  de  archivado  y  el  control  del mantenimiento  de  la  Pista  de  auditoria estará a cargo de la Oficina Técnica EDUSI.  Hitos del procedimiento  1. Pista de auditoria. La Oficina Técnica EDUSI velará por el cumplimiento del mantenimiento de una  pista  de  auditoria  suficiente  a  lo  largo  de  todo  el  periodo  de  ejecución  de  la  EDUSI.  Se considerará que se cuenta con una pista de auditoria suficiente cuando se cumplan  los siguientes requisitos:  a. Que  los  registros  contables  sean  lo  suficientemente  pormenorizados  y  dispongan  del  código 

contable propio que asegure una contabilidad separada. b. Que se identifiquen adecuadamente a las Unidades que realicen las operaciones. c. Que  los  registros  contables  indiquen  la  fecha  de  su  creación,  el  importe  de  cada  partida  de 

gastos, la naturaleza de los justificantes y la fecha y el método de pago. d. Que se conserven  los documentos  justificativos,  incluida  la documentación demostrativa de  la 

entrega de las obras, los trabajos o servicios pagados. e. Que,  tratándose  de  partidas  de  gasto  referidas  sólo  de  forma  parcial  a  operaciones 

cofinanciadas,  se  demuestre  la  exactitud  de  la  distribución  del  gasto  entre  la  operación cofinanciada y el resto de operaciones. Esta misma regla se aplicará a aquellos tipos de gasto que  sólo  sean  subvencionables dentro de  ciertos  limites o que  lo  sean en proporción a otros costes. 

 Para  conseguir  una  pista  de  auditoria  adecuada  se  llevará  a  cabo  un  análisis minucioso  de  la información a conservar y transmitir,  identificando de forma clara y univoca quien es responsable de cada parte de la misma.  La documentación que  forma  la pista de auditoria ha de mantenerse en  todo caso un mínimo de tres años tras el cierre del Programa Operativo, en previsión de posibles solicitudes por parte de la Comisión  Europea,  de  la  Autoridad  de  Gestión,  de  Certificación  o  de  Auditoria,  la  Intervención Municipal,  la  Unidad  Antifraude  u  otros  organismos  de  control  locales,  nacionales  y/o internacionales.  En particular, la Oficina Técnica EDUSI velará por: 

Conservar  toda  la  documentación  relativa  a  los  expedientes  de  contratación,  incluyendo  los anuncios, los pliegos, las ofertas recibidas, la documentación relativa al proceso de evaluación y selección de ofertas,  la comunicación de  la adjudicación y el  informe técnico  justificativo de  la contratación realizada. 

Conservar el contrato en el que aparezcan las condiciones del mismo, así como las facturas y los documentos de pago. 

Conservar  toda  la documentación  relativa a  la entrega de  los bienes y  servicios contratados: albaranes, documentos de recepción de obras, etc. 

En el caso de que se trate de gastos de personal vinculado a la ejecución de una operación, las hojas de control de  las dedicaciones efectivas del  trabajador/a, su designación  (en el caso de personal  propio  de  la  Unidad);  su  procedimiento  de  contratación  (en  el  caso  de  personal 

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contratado  “ad  hoc”);  los  TC1,  TC2,  nóminas,  justificantes  de  pago  y  demás  documentos acreditativos del cobro de haberes y derechos sociales. 

En  aquellos  casos  en  que  los  bienes  o  servicios  no  dejen  un  rastro  suficiente  para  una verificación  posterior  de  su  realidad,  la Unidad  Ejecutora  correspondiente  deberá  elaborar  y conservar un  informe  técnico de control de  la  realidad del gasto,  relacionando  los elementos descriptivos fundamentales de los bienes o servicios recibidos, y de su correspondencia con las normas de elegibilidad aplicable. 

 Para  garantizar  el  cumplimiento  del mantenimiento  de  la  Pista  de  Auditoria,  la Oficina  Técnica EDUSI  comprobará,  en  cada una de  las operaciones que  se  ejecuten,  la  existencia de  elementos tales como: 

La subvencionabilidad de los conceptos y gastos presentados en el marco de las operaciones. 

La entrega y prestación de los productos y servicios cofinanciados y que el gasto declarado por las Unidades Ejecutoras ha  sido pagado y cumple  la  legislación aplicable,  las condiciones del Programa Operativo y las condiciones para el apoyo a la operación. 

La correlación entre avance físico y el gasto subvencionable efectivamente pagado. 

Una  conciliación de  los  importes presentados a  certificación  con  los  registros  contables y  los documentos acreditativos del mismo según las condiciones aplicables. 

La adecuación de los procedimientos administrativos aplicados en cada caso, especialmente de contratación pública y, en general,  la documentación asociada al gasto presentado según  las especificaciones técnicas y financiación disponible. 

El  uso  pertinente  de  una  contabilidad  diferenciada  adecuada  a  todas  las  transacciones relacionadas con una operación y que a la recepción de los reembolsos, éstos se contabilizan en la anualidad correspondiente y en la contrapartida correcta. 

 Para  ello,  las  Unidades  Ejecutoras  remitirán  electrónicamente,  con  una  periodicidad  mínima mensual y máxima trimestral, a la Oficina Técnica EDUSI, una copia de toda la documentación que las operaciones en ejecución vayan generando, para que dicha Unidad pueda proceder a realizar las comprobaciones descritas.  Esta obligación se contendrá en el Documento DECA para asegurar que efectivamente se asume por parte de las entidades ejecutoras.  Igualmente,  para  asegurar  que  la  Unidad  Ejecutora  está  cumpliendo  con  estas  obligaciones relacionadas  con  la  Pista  de  Auditoria,  ésta  será  objeto  de  especial  seguimiento  en  las  visitas, controles  y  sistema  de  consultas,  descrito  en  el  Procedimiento  4.3,  para  la  obligación  del mantenimiento de un sistema de contabilidad separado.  2. Sistema de archivo. Para asegurar un correcto sistema de archivo y almacenamiento de todos los documentos  justificativos  (tanto  administrativos  como  contables)  relacionados  con  la  EDUSI,  se plantea un doble circuito: 

Por un lado, corresponderá a las Unidades Ejecutoras, y/o Unidades de Apoyo Municipales a la ejecución (Tesorería, Secretaria,  Intervención, Contratación, etc.),  la conservación y archivo de todos  los  documentos  originales  que  pudieran  corresponderle  en  función  de  su  respectiva participación en cada uno de los procedimientos administrativos. 

 

Por otro, y con idea de centralizar en un solo archivo, toda la documentación correspondiente a la gestión de la EDUSI, corresponderá a la Oficina Técnica EDUSI la recopilación, digitalización, archivo  y  conservación de  las  copias de  los documentos originales obrantes  en  las Unidades Ejecutoras y Unidades de Apoyo Municipales. 

 

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6. Garantías en materia de comunicaciones electrónicas   

 

¿La Entidad DUSI tiene capacidad y se compromete a

realizar todas sus comunicaciones con las distintas Autoridades de

Fondos a través de los cauces electrónicos oportunos? 

En particular,  ¿la Entidad DUSI se compromete a utilizar los sistemas del Organismo Intermedio de Gestión

(Galatea), de la Autoridad de Gestión (Fondos2020), así como

el SIR/ORVE? 

Sí No 

 Sí

X

X No

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7. Aprobación del Manual por la Entidad Local   

  

                          

 

Fecha 20/09/2017

Número de versión del manual 01

Firma del responsable 

Órgano2

yNombreapellidos

Junta de Gobierno Local 

2  El que corresponda de acuerdo con  la organización de  la entidad  local (Pleno, Alcalde o Presidente, Junta de Gobierno Local, Concejal o Diputado Delegado). 

37

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ANEXOS 

38

                 

   

ANEXO 1 Código Ético del Ayuntamiento  

de Sant Boi de Llobregat  

39

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Codi Ètic  de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat  40

 

 

 

 

 

Índex  

Preàmbul 

Article 1: Objecte 

Article 2: Àmbit d’aplicació 

Article 3: Principis generals  

Article 4: Pautes de conducta 

4.1. El bon govern de la ciutat 

4.2. La bona administració de l'Ajuntament 

4.3. Els serveis públics a la ciutadania 

Article 5: Mecanismes de seguiment i avaluació 

Disposició final 

Disposició addicional 

 

 

 

 

 

 

     

41

Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -1-

 

 

 

 

 

PREÀMBUL 

 

Fa ja trenta anys dels primers ajuntaments democràtics i en les nostres ciutats s'han donat grans transformacions socials i urbanístiques que han incidit directament en la manera  de  ser  governades,  sobretot  pel  que  fa  a  la  relació  entre  la  ciutadania  i l’Administració.  

Vivim en una societat moderna, dinàmica i complexa on la ciutadania té dret a exigir a l’Administració una  gestió de qualitat més enllà de  l’estricte  respecte a  la  llei, que ofereixi  els  millors  serveis,  que  propiciï  un  clima  adequat  on  els  ciutadans  i  les ciutadanes  puguin  exercir  els  seus  drets  fonamentals  i  que  contribueixi  al desenvolupament personal, econòmic i social. 

Les  administracions  públiques,  i  en  especial  l'Administració  local,  han  evolucionat molt en els últims anys amb els canvis polítics, els contextos econòmics i els diferents models de gestió que ha anat desenvolupant el sector públic. Així mateix, els canvis tecnològics  han  suposat  una  autèntica  revolució  en  els  instruments  de  gestió  i  de relació amb la ciutadania, i per tant, han suposat també un canvi en la pròpia actuació de l'Administració i de les empleades i els empleats públics.  

A més,  els  ajuntaments,  per  tal  de  generar  flexibilitat  i  una major  eficiència,  han assumit  noves  formes  de  gestió  a  través  de  diferents  instruments  i  fórmules jurídiques, fins i tot amb la participació del sector privat. Això implica la coexistència de diferents cultures organitzatives en la gestió pública.  

En aquest context,  i des de  l'aposta per  la governança,  l'Ajuntament de Sant Boi vol liderar  amb  aquest  Codi  ètic  l'impuls  d'una  cultura  ètica  en  el  conjunt  de  la  seva organització,  amb  la  ciutadania  i  amb  el  conjunt  d’empreses  proveïdores  i adjudicatàries amb les quals l’Ajuntament manté relació. 

Aquest Codi ètic recull els principis, les regles i els models de conducta desitjables per part dels membres del consistori i els treballadors i les treballadores de l'Ajuntament de Sant Boi i les empreses municipals. 

Aquests  principis,  regles  i  models  de  conducta  són  a  la  vegada  objectius  i compromisos:  objectius  la  consecució  dels  quals  caldrà  avaluar,  i  compromisos  de l'organització amb la ciutadania i amb els propis empleades i empleats públics. 

El Codi ètic té vocació d’instrument d’autoregulació de  les actuacions dels membres electes i els treballadors i les treballadores de l’Ajuntament de Sant Boi i les empreses municipals,  i ho  fa sota  la  fórmula de document normatiu. A  la vegada pretén anar més enllà de  l’estricte compliment de  la  legislació vigent  i dels seus mecanismes de 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -2-

control i sanció, tot evitant aquelles conductes que, sent legals, no són desitjables en tant que no responen al comportament ètic que es vol a l'organització.  

La  redacció  d'un  document  d'aquestes  característiques  exigeix  en  primer  lloc  un consens  tant  polític  com  tècnic,  i  alhora  social,  de  quins  són  aquests  valors  i conductes desitjables al nostre Ajuntament. Així mateix, els models que plantegem han  de  ser  coherents  amb  la  visió,  la missió  i  els  objectius  de  l'organització. A  tal efecte,  s’ha  creat  un  equip  de  treball  format  per  la  Unitat  d’Assistència  a  la Planificació i l’Avaluació, el Departament d’Organització i Qualitat i el Síndic Local de Greuges. 

Així mateix,  s’ha  contemplat  la participació del  conjunt de  l’organització en  la  seva elaboració  donant  opció  a  fer  aportacions  a  totes  les  àrees  de  l’Ajuntament,  a  la direcció  del  departament  de  Recursos  Humans  i  a  les  formacions  sindicals  que composen  el  comitè  d’empresa.  S’ha  consultat  així mateix  a  la Unitat  de Gènere  i Igualtat per tal d’alinear el Codi ètic amb el Pla d’igualtat.  

La vigència del Codi ètic transcendeix el període temporal del mandat  i serà objecte de  revisió  periòdica,  per  adaptar‐lo  als  futurs  requeriments  de  l’organització  i contextos socials i econòmics. 

Hem  de  ser  conscients,  però,  que  l'elaboració  d'un  codi  ètic  no  és  en  si mateix garantia que  les conductes desitjades es reproduiran automàticament. Caldrà doncs desplegar  tot  un  conjunt  d’accions  d’informació,  formació  i  sensibilització  en l’organització municipal i un important treball de comunicació a la ciutadania. 

D’altra  banda,  aquest  codi  preveu  la  constitució  d'un  comitè  d'ètica  com  a mecanisme d'observació,  integrat per  la direcció política  i  tècnica,  la  representació sindical, la figura del Síndic i representants de la ciutadania, per tal que vetlli pel seu compliment. En aquest sentit, el present codi ètic vol posar en valor  la  institució del Síndic Local de Greuges  i contribuir en  la seva funció de garantir el dret de totes  les persones a una bona administració amb independència i objectivitat. 

 

Referents del Codi ètic de l'Ajuntament de Sant Boi 

 

El Codi ètic de l'Ajuntament de Sant Boi està, en tot moment, subjecte als preceptes legals  de  l'actuació  administrativa,  recollits  als  diferents  textos  que  la  regulen, principalment  la  Constitució,  l’Estatut  d’Autonomia  de  Catalunya,  la  Llei  30/92  de règim  jurídic de  les administracions públiques  i el procediment administratiu comú  i la Llei 6/1997, de 14 d'abril, d'organització i funcionament de la Administració general de l’Estat, així com a la normativa europea existent. 

En aquest sentit, ja hi ha tot un seguit de principis ètics i models de conducta que són exigibles als membres del govern i als treballadors i les treballadores de l'Ajuntament com a servidors públics i de l'interès general. Aquests es troben recollits per primera vegada  al  Codi  de  bon  govern  dels  membres  del  Govern  i  dels  alts  càrrecs  de l'Administració general de  l'Estat  i a  l'Estatut bàsic de  l'empleat públic, com a marcs normatius de referència.  

43

Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -3-

Són  aquests  principis  i models  de  conducta,  així  com  la Recomanació Rec(2000)10 sobre Codis de Conducta per al funcionariat públic adoptada pel Comitè de Ministres del Consell d’Europa l’11 de maig de 2000 i el Codi de bon govern local, aprovat l’any 2010 per  la Federació Espanyola de Municipis  i Províncies, els que ens han servit de referència per elaborar el Codi ètic de l'Ajuntament de Sant Boi. 

Finalment, aquest Codi ètic  s'uneix a  la  resta de compromisos que  l'Ajuntament de Sant  Boi  ja  ha  adquirit  en matèria  de  comportament  ètic  en  determinats  àmbits. Estem parlant, entre d'altres, de: 

 

- La Carta d'Aalborg o Carta de  les ciutats europees cap a  la sostenibilitat, a la qual s'adhereix Sant Boi al 1997.  

- La Carta Europea de Salvaguarda dels Drets Humans a la Ciutat, a la qual Sant Boi s'adhereix l’any 2001. 

- La Carta de Ciutats Educadores, que reconeix el paper educador de la ciutat i el seu compromís en la formació, l’educació i el desenvolupament personal de la ciutadania, i a la qual es troba adherida Sant Boi des de 1990. 

- La Xarxa Catalana per  la Compra Pública Ètica, a  la qual s'adhereix Sant Boi segons acord del Ple del 29 de març de 2005. 

- La Xarxa  de  Ciutats  i  Pobles  pels Nous Usos  del  Temps,  a  la  què  Sant Boi s’adhereix l’any 2009. 

 

 

Estructura del Codi ètic de l'Ajuntament de Sant Boi 

 

El  Codi  ètic  de  l'Ajuntament  de  Sant  Boi,  per  tal  que  sigui  clar  i  coherent,  s'ha estructurat en els principis generals, com a base de l'actuació dels membres electes i dels  treballadors  i  les  treballadores  municipals,  i  en  els  principis  ètics,  els  quals desenvoluparan  i  concretaran els principis generals des de  les  tres dimensions que defineixen  l’actuació  de  l’Administració  local:  el  bon  govern  de  la  ciutat,  la  bona administració de l'Ajuntament i els serveis públics a la ciutadania. 

 

44

Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -4-

Article 1. Objecte 

 

Aquest  Codi  ètic  té  per  objecte  recollir  els  principis,  les  regles  i  els  models  de conducta  desitjables  per  part  dels membres  del  consistori  i  els  treballadors  i  les treballadores de l'Ajuntament de Sant Boi i les empreses municipals.  

 

 

Article 2. Àmbit d’aplicació 

 

El Codi ètic de  l'Ajuntament de  Sant Boi és  aplicable  a  tot el personal al  servei de l’Ajuntament  i  les  empreses  i  els  organismes  que  en  depenguin.  Els  principis  ètics recollits  en  aquest  codi  s’hauran  de  respectar  també  per  part  de  les  entitats empresarials  i empreses privades amb  les que  l’ajuntament manté relació, així com les associacions i entitats que rebin subvencions públiques per part de l’ajuntament. 

 

 

Article 3. Principis generals 

 

Els principis generals d'actuació vinculen  tot el personal al  servei de  l'Ajuntament  i constitueixen pautes de comportament que cal observar en la prestació dels serveis a la ciutadania. Aquests principis generals són: 

 

3.1.  Legalitat,  segons  el  qual  tots  els  actes  jurídics municipals  se  sotmetran  a l'ordenament jurídic vigent. 

3.2.  Igualtat, com a dret fonamental de les persones i valor democràtic cabdal de la  societat que  implica  tots els aspectes de  la  vida, especialment  la  igualtat entre homes i dones.  

3.3.  Proporcionalitat,  per  tal  de  garantir  que  les  mesures  adoptades  siguin raonables  respecte  l’objectiu  perseguit  i  respectar  el  just  equilibri  entre  els interessos individuals i l’interès públic general.  

3.4.  Objectivitat,  imparcialitat  i neutralitat, en  referència a una manera d'actuar independent  i  neutral,  sense  prejudicis  ni  favoritismes.  Aquests  principis deriven directament del principi constitucional d'igualtat. 

3.5.  Diligència, eficàcia  i eficiència,  fonamentats en  la resolució àgil  i ràpida dels procediments,  en  el  compliment  dels  objectius  fixats  i  en  la  correcta assignació i utilització dels recursos públics. 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -5-

3.6.  Honradesa  professional,  exercint  les  tasques  encomanades  de  manera professional,  amb prudència  i evitant  aquells  comportaments que  impliquin abús de poder o que puguin ser percebuts com a tal. 

3.7.  Integritat,  evitant  actes  o  conductes  que,  fora  de  l’àmbit  estricte  del compliment  de  les  seves  funcions  públiques,  suposin  infracció  de  les obligacions que, com a ciutadans i ciutadanes, els exigeixen les lleis. 

3.8.  Responsabilitat  en  la  realització  del  treball  diari  i  dels  propis  actes,  i  en  el respecte als deures i les normes. 

3.9.  Credibilitat,  sustentada  en  el  compliment  dels  compromisos,  en  la  qualitat dels serveis, en el rigor de la informació i en la bona pràctica administrativa. 

3.10.  Confidencialitat,  per  garantir  la  seguretat  i  la  protecció  de  les  dades  de  la ciutadania en els termes que marquen les normes. 

3.11.  Dedicació  al  servei  públic,  per  facilitar  la  resolució  de  les  demandes  de  la ciutadania  de  la  forma  més  eficaç  i  eficient,  i  satisfent  les  necessitats d'aquesta mitjançant la prestació de serveis de qualitat. 

3.12.  Proximitat,  per  adequar  les  actuacions  municipals  a  les  necessitats  i particularitats de les persones, els col∙lectius i els territoris. 

3.13.  Cortesia en  les  relacions amb  les persones donant en  tot moment un  tracte respectuós, considerat i adequat.  

3.14.  Transparència, per facilitar  la màxima difusió, publicitat  i transparència de  la informació de  l'Ajuntament  i  les seves actuacions sense més  limitacions que les  imposades  per  la  llei.  La  informació  oferta  ha  de  ser  útil,  pertinent, comprensible i fiable. 

3.15.  Austeritat, per optimitzar el màxim possible els recursos de l'Ajuntament. 

3.16.  Accessibilitat, per garantir  l'ús de mitjans  i sistemes que facilitin la interacció amb  la  ciutadania  de  manera  fàcil,  segura  i  comprensible,  amb  especial atenció a aquelles persones amb discapacitat o dificultats especials.  

3.17.  Respecte  pel  patrimoni  cultural  i mediambiental,  per  fer  de  Sant  Boi  una ciutat  sostenible, equilibrada  i dinàmica,  i preservar el nostre  llegat públic a les futures generacions. 

 

 

Article 4. Pautes de conducta 

 

Els membres electes i els treballadors i les treballadores de l’Ajuntament de Sant Boi i les  empreses  municipals  tindran  com  a  base  pel  desenvolupament  de  les  seves funcions les següents pautes de conducta: 

 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -6-

4.1. Sobre el bon govern de la ciutat  

 

- 4.1.1.:  Respectar  els  drets  humans  i  les  llibertats  de  la  ciutadania,  i  rebutjar qualsevol  actitud  discriminatòria  per motiu  de  naixement,  raça,  sexe,  religió,  o factors de tipus social, moral, econòmic, ideològic o polític. 

- 4.1.2.:  Treballar  per  la  inclusió  i  la  cohesió  social,  així  com  per  una  distribució equitativa dels serveis en el territori. 

- 4.1.3.:  Impulsar  el  desenvolupament  progressiu  d’una  cultura  ètica  en l’organització municipal, i incorporar també el vessant ètic en el desenvolupament normatiu i competencial de l’Ajuntament. 

- 4.1.4.:  Respectar  la  voluntat  expressada  en  les  urnes  pels  ciutadans  i  les ciutadanes; actuarem amb  lleialtat política comprometent‐se a assumir el “Codi de conducta política en relació al transfuguisme en les corporacions locals”. 

- 4.1.5.:  Garantir,  facilitar  i  fer  complir  l’establert  a  la  llei  respecte  les responsabilitats  civil,  penal,  disciplinària  i  la  responsabilitat  patrimonial  dels empleats públics immersos en procediments judicials. 

- 4.1.6.:  Facilitar  el  consens  i  l’acord  entre  totes  les  forces  polítiques,  fent‐les partícips dels  grans projectes de  ciutat,  i dotant‐les dels  instruments  i  recursos necessaris per tal que puguin desenvolupar les seves funcions. 

- 4.1.7.: Els càrrecs electes del grups municipals tindran accés a la tota la informació necessària referent als acords que han d’aprovar en els òrgans col∙legiats dels que formen part, així com a aquella informació que determini la llei. 

- 4.1.8.: Els càrrecs electes del grups municipals podran formar part dels òrgans de govern  de  les  empreses  públiques  municipals  garantint  en  tot  cas  tota  la informació que sigui necessària per al desenvolupament de la seva tasca. 

- 4.1.9.:  Vetllar  pel  compliment  estricte  de  la  legislació  vigent  en  matèria d’incompatibilitats dels càrrecs electes  locals  i el personal directiu municipal, no permetent  que  els  seus  interessos  personals  entrin  en  conflicte  amb  els  seus càrrecs públics. 

- 4.1.10.: Resoldre els tràmits i procediments administratius amb diligència, eficàcia i total objectivitat.  

- 4.1.11.:  Rebutjar  tractes  de  favor,  regals,  compensacions  o  situacions  que impliquin  privilegi  o  avantatge  injustificat,  i  que  puguin  condicionar  el desenvolupament de les funcions amb objectivitat i respecte als principis generals que inspiren aquest codi ètic. 

- 4.1.12.: Garantir  la  transparència de  les actuacions  i decisions de  l’Ajuntament  i respectar  el  dret  de  la  ciutadania  a  una  informació  clara  i  suficient  sobre  tots aquells assumptes que l’afectin. 

- 4.1.13.: Garantir la pluralitat en els mitjans municipals d’informació i comunicació i facilitar espais de participació a tots els grups municipals, tot respectant els límits que marquen els principis constitucionals. 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -7-

- 4.1.14.: Es publicaran al Web municipal les actes de les sessions plenàries, i en el Viure Sant Boi el posicionament al Ple dels diferents grups polítics en  l’aprovació del  Pla  d’Actuació  Municipal,  el  pressupost  anual  i  les  ordenances  fiscals  i municipals. 

- 4.1.15.:  Ser  accessibles  a  tota  la  ciutadania  en  el  compliment  de  les  funcions  i extremar  la  diligència  en  donar  resposta  a  tots  els  escrits,  les  sol∙licituds  i  les reclamacions. 

- 4.1.16.:  Promoure  el  diàleg  amb  els  sectors  socials  i  econòmics  per  al desenvolupament  de  la  ciutat,  mitjançant  els  instruments  i  els  canals  de participació ciutadana més adients. 

- 4.1.17.: Rendir comptes anualment de la gestió municipal i garantir la informació contínua  sobre  l’estat  del  municipi.  Dotar‐se  d’instruments  de  seguiment  i d’avaluació de  les polítiques municipals, comprometent‐se a tenir en compte els resultats dels processos d’avaluació. 

- 4.1.18.: Col∙laborar activament amb la institució del Síndic Local de Greuges, en la seva  tasca  de  defensa  dels  drets  de  la  ciutadania,  atendre  les  seves recomanacions i facilitar la resolució dels conflictes. 

- 4.1.19.:  Es  garantirà  el  compliment  del  Reglament  regulador  del  protocol,  els honors,  les distincions  i els premis de Sant Boi de  Llobregat que  té per objecte establir les normes de protocol que han de regir la Corporació Municipal i els seus membres en el desenvolupament de la seva funció. 

- 4.1.20.: Els i les representants de tots els grups municipals seran presentats a les entitats, col∙lectius, associacions i persones físiques rellevants durant la celebració  de qualsevol  acte o esdeveniment públic  com  a membres de  l’ajuntament  i en representació de les seves respectives formacions polítiques. 

- 4.1.21.: Informar en temps i forma a tots els càrrecs electes municipals sobre els actes oficials que  l’Ajuntament organitzi a  la ciutat o altres actes organitzats per entitats als qual l’ajuntament sigui convidat per tal que totes les forces polítiques del consistori puguin estar representades. 

- 4.1.22.:  Facilitar  als  càrrecs  electes  la  integració  en  la  organització  municipal mitjançant la creació d’un manual d’acollida. 

 

 

4.2. Sobre la bona administració de l’Ajuntament 

 

- 4.2.1.: Garantir que els  ciutadans  i  les  ciutadanes  coneguin  i puguin exercir els seus drets i les seves obligacions polítiques i administratives. 

- 4.2.2.:  Impulsar  la  modernització  i  la  millora  contínua  de  l’Administració municipal, orientant‐la a les necessitats de la ciutadania. Dotar‐se de sistemes de gestió  basats  en  l’economia,  l’eficiència  i  l’efectivitat,  i  orientats  a  la  millora contínua de la gestió municipal. 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -8-

- 4.2.3.:  Promoure  el  diàleg  amb  els  treballadors  i  les  treballadores  de  la corporació,  amb  els  seus  òrgans  de  representació  i  amb  les  diferents organitzacions  sindicals  amb  presència  a  l’Ajuntament,  des  del  respecte  a  la independència sindical. 

- 4.2.4.:  Facilitar  el desenvolupament d’un bon  entorn  laboral  a  l’Ajuntament de Sant Boi i les empreses municipals, tot promovent la implicació dels treballadors i de  les  treballadores  en  els  projectes  municipals,  encoratjant‐los  en  el desenvolupament de les seves tasques i atorgant reconeixement a les persones i als equips per la seva contribució al desenvolupament i la millora del serveis. 

- 4.2.5.:  Facilitar  la  incorporació  i  la  integració  de  les  persones  contractades  a l’organització municipal mitjançant un manual d’acollida.  

- 4.2.6.: Respectar els acords dels Convenis Col∙lectius. 

- 4.2.7.: Propiciar el desenvolupament professional i personal dels treballadors i les treballadores de l’Ajuntament, i promoure la innovació, la creativitat i l’intercanvi de coneixement al si de l’organització. 

- 4.2.8.: Respectar el  conjunt de principis ètics  i de  conducta que  recull  l’Estatut bàsic de l’empleat públic (EBEP). 

- 4.2.9.: Administrar de manera eficient i amb austeritat els recursos i béns públics i vetllar per la cura i conservació dels mitjans i materials municipals.  

- 4.2.10.: Establir criteris objectius en  la concessió de subvencions  i ajuts, així com el seu posterior control en l’execució, disponibilitat i justificació de les aportacions municipals.  

- 4.2.11.:  Fer  públics  els  requisits,  els  criteris  i  els  procediments  de  sol∙licitud  i concessió de subvencions  i ajuts,  i publicar posteriorment  la relació de persones beneficiàries i les quanties d’aquests ajuts o subvencions. 

- 4.2.12.:  Facilitar  la  identificació dels empleats  i empleades públiques per  tal de que  la ciutadania que s’adreci a  l’Ajuntament pugui  identificar en tot moment  la persona que els atén, sigui presencialment o per altres mitjans. 

- 4.2.13.: Col∙laborar amb el Comitè d’ètica  identificant  tant  les bones pràctiques com aquelles actituds i conductes susceptibles de millora. 

- 4.2.14.:  Garantir  la  transparència  en  la  contractació  pública,  l’execució pressupostària, el planejament i la gestió urbanística, la concessió de llicències, la selecció de personal i la resta de procediments administratius.  

- 4.2.15.: Treballar per a  la millora de  la coordinació entre administracions,  i per a la integració d’informació i serveis, i contribuir a la seva racionalització i millora.  

- 4.2.16.:  Incorporar criteris de compra ètica, sostenibilitat  i  igualtat de gènere en els procediments de compres i contractació de serveis i productes. 

- 4.2.17.:  Constituir  les  meses  de  contractació  d’acord  amb  els  criteris  de transparència,  legalitat, publicitat  i garantint  l’accés dels membres representants del  grups polítics d’acord  amb el  contingut dels Plecs Generals de Contractació aprovats per la Corporació. 

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- 4.2.18.: Garantir la selecció i la carrera professional del personal de la corporació sobre la base dels criteris constitucionals d’igualtat, mèrit i capacitat. 

 

 

 

4.3. Sobre els serveis públics a la ciutadania 

 

- 4.3.1.: Promoure  les actituds democràtiques per tal de potenciar una ciutadania activa, participativa i crítica. 

- 4.3.2.: Promoure el valor de l’associacionisme i un teixit associatiu ric, democràtic, autònom i compromès amb la ciutat. 

- 4.3.3.: Desenvolupar estratègies i serveis que promoguin el diàleg i la convivència entre els ciutadans i les ciutadanes de Sant Boi. 

- 4.3.4.: Garantir el dret de  la ciutadania a conèixer  l’estat  i a obtenir còpies de  la documentació dels procediments que  l’afecti, respectant sempre  la protecció de dades i el dret a la privacitat. 

- 4.3.5.:  Garantir  l’accessibilitat  als  serveis  i  la  correcta  identificació  de  les dependències municipals. 

- 4.3.6.: Garantir l’accés de la ciutadania a la informació sobre aquelles matèries o assumptes  que  tingui  dret  a  conèixer,  i  facilitar  l'exercici  dels  seus  drets  i  el compliment de les seves obligacions. 

- 4.3.7.:  Fer  públics  els  compromisos  de  qualitat  amb  la  ciutadania,  a  través  de cartes de servei i desenvolupant sistemes i instruments que permetin l’avaluació i la millora contínua dels serveis municipals. 

- 4.3.8.: Potenciar i millorar els diferents canals de comunicació amb la ciutadania, i fer més comprensible el llenguatge administratiu. 

- 4.3.9.:  Desenvolupar  progressivament  l’Administració  electrònica  i  promoure’n l’ús per part de  la ciutadania en els  termes que marca  la Llei d’accés electrònic dels ciutadans als serveis públics. 

- 4.3.10.: Garantir el dret de les persones a ser escoltades i prestar especial atenció a  les  seves  opinions,  queixes  i  suggeriments  respecte  de  la  gestió municipal,  i instrumentar els procediments que facin possible la seva recepció, el tractament i la resposta en el temps i la forma adequats. 

- 4.3.11.: Fomentar i facilitar l’assistència i representació de la ciutadania en espais i processos de participació, amb el compromís de compartir‐ne els resultats amb totes aquelles persones que n’han format part. 

 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -10-

Article 5. Mecanismes de seguiment i avaluació 

 

Per al desplegament d’aquest Codi, es crea el Comitè d’ètica, òrgan responsable del l’impuls seguiment i avaluació dels principis recollits. 

Atenent  als  criteris  de  lideratge,  eficàcia,  pluralitat,  temporalitat,  participació ciutadana  i paritat de gènere, el Comitè d'ètica de  l'Ajuntament de Sant Boi queda composat per: 

• El/la  coordinador/a  general  o  un  membre  de  l’equip  directiu  en  qui  delegui  de manera rotatòria cada dos anys. 

• El/la Cap de RRHH de l’ajuntament de Sant Boi. 

• El/la Cap d’Organització i Qualitat de l’ajuntament de Sant Boi. 

• Un advocat/essa municipal, de manera rotatòria cada dos anys. 

• El/la Síndic/a Municipal de Greuges. 

• Una  persona  representant  escollida  entre  el  Comitè  d'Empresa,  la  Junta  de Funcionaris/àries i les organitzacions sindicals, de manera rotatòria cada dos anys. 

• Un informador/a de l’OMAP, de manera rotatòria cada dos anys. 

• Un treballador/a o educador/a social, de manera rotatòria cada dos anys. 

• Un/a agent de la Policia Local, de manera rotatòria cada dos anys. 

• Un/a tècnic de districte, de manera rotatòria cada dos anys. 

• Un  ciutadà  o  una  ciutadana  a  proposta  del  Consell  de  Ciutat,  renovable  cada  dos anys. 

• Un  ciutadà  o  una  ciutadana  escollida  entre  les  persones  usuàries  del  circuit  de queixes i suggeriments T’Escoltem, renovable cada dos anys. 

La presidència del Comitè l’exercirà una persona escollida entre les que el composen. 

Les funcions del Comitè d'ètica son: 

• Fomentar la difusió, el coneixement i el compliment del Codi ètic.  

• Promoure accions de formació relacionades amb el Codi ètic. 

• Proposar bones pràctiques que permetin el compliment del Codi ètic. 

• Assessorar l'organització, els membres del govern i els treballadors i les treballadores de l'Ajuntament de Sant Boi en relació amb el Codi ètic. 

• Interpretar el Codi ètic i orientar les actuacions en cas de dubte. 

• Realitzar revisions periòdiques i proposar‐ne les modificacions que siguin necessàries per mantenir‐lo actualitzat. 

• Tenir  en  compte  els  suggeriments  i  les  propostes  que  realitzin  els  membres  del govern i els treballadors i les treballadores de l'Ajuntament. 

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Codi Ètic de l’Ajuntament de Sant Boi de Llobregat -11-

• Reconèixer les persones o els equips per la seva contribució a la promoció dels valors ètics. 

• Establir  indicadors  de  conducta  i  identificar  els  riscos  per  poder  avaluar posteriorment el compliment del codi. 

• Retre  comptes  del  grau  de  desplegament  i  compliment  del  Codi  a  la  Junta  de Portaveus, òrgan de debat polític referent en matèria del Codi ètic.  

• Elaborar els informes de seguiment i avaluació del Codi: Un informe anual per al Ple i l’Equip de Govern, i un informe trimestral per a la Junta de Portaveus. 

• Constituir  les  comissions  tècniques  i  els  equips  de  treball  necessaris,  amb  la possibilitat de convidar a persones expertes en  la matèria, per fer possible  l’exercici de les funcions del Comitè. 

 

 

 

Disposició final 

 

El  Codi  ètic  de  l'Ajuntament  de  Sant  Boi  entrarà  en  vigor  una  vegada  aprovat definitivament als 15 dies de la seva publicació integra en el BOP. 

Qualsevol  revisió o actualització que es vulgui  fer a proposta del Comitè d'ètica de l'Ajuntament de Sant Boi haurà de ser sotmesa al corresponents tràmits d’aprovació i publicació. 

 

 

 

Disposició addicional 

 

En el  termini màxim de sis mesos des de  l'entrada en vigor del present Codi, el Ple municipal aprovarà el reglament de funcionament del Comitè d'Ètica de l'Ajuntament de Sant Boi de Llobregat.  

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ANEXO 1.1 Reglamento del Comité Ético del  

Ayuntamiento  de Sant Boi de Llobregat 

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ANEXO 2 Capítulo VI del Texto  Refundido del EBEP 

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Código de Conducta y principios éticos de la Dirección General de

Coordinación de Competencias con las Comunidades Autónomas y

las Entidades Locales, como Organismo Intermedio de la Autoridad

de Gestión del FEDER (periodo 2014-2020)

Tomado del Real Decreto Legislativo 5/2015, de 30 de octubre, por el que

se aprueba el texto refundido de la Ley del Estatuto Básico del Empleado

Público:

“CAPÍTULO VI

Deberes de los empleados públicos. Código de Conducta

Artículo 52. Deberes de los empleados públicos. Código de

Conducta.

Los empleados públicos deberán desempeñar con diligencia las tareas

que tengan asignadas y velar por los intereses generales con sujeción

y observancia de la Constitución y del resto del ordenamiento

jurídico, y deberán actuar con arreglo a los siguientes principios:

objetividad, integridad, neutralidad, responsabilidad, imparcialidad,

confidencialidad, dedicación al servicio público, transparencia,

ejemplaridad, austeridad, accesibilidad, eficacia, honradez, promoción

del entorno cultural y medioambiental, y respeto a la igualdad entre

mujeres y hombres, que inspiran el Código de Conducta de los

empleados públicos configurado por los principios éticos y de

conducta regulados en los artículos siguientes.

Los principios y reglas establecidos en este capítulo informarán la

interpretación y aplicación del régimen disciplinario de los empleados

públicos.

Artículo 53. Principios éticos.

1. Los empleados públicos respetarán la Constitución y el resto de

normas que integran el ordenamiento jurídico.

2. Su actuación perseguirá la satisfacción de los intereses generales

de los ciudadanos y se fundamentará en consideraciones objetivas

orientadas hacia la imparcialidad y el interés común, al margen de

cualquier otro factor que exprese posiciones personales, familiares,

corporativas, clientelares o cualesquiera otras que puedan colisionar

con este principio.

7878

3. Ajustarán su actuación a los principios de lealtad y buena fe con la

Administración en la que presten sus servicios, y con sus superiores,

compañeros, subordinados y con los ciudadanos.

4. Su conducta se basará en el respeto de los derechos

fundamentales y libertades públicas, evitando toda actuación que

pueda producir discriminación alguna por razón de nacimiento, origen

racial o étnico, género, sexo, orientación sexual, religión o

convicciones, opinión, discapacidad, edad o cualquier otra condición o

circunstancia personal o social.

5. Se abstendrán en aquellos asuntos en los que tengan un interés

personal, así como de toda actividad privada o interés que pueda

suponer un riesgo de plantear conflictos de intereses con su puesto

público.

6. No contraerán obligaciones económicas ni intervendrán en

operaciones financieras, obligaciones patrimoniales o negocios

jurídicos con personas o entidades cuando pueda suponer un conflicto

de intereses con las obligaciones de su puesto público.

7. No aceptarán ningún trato de favor o situación que implique

privilegio o ventaja injustificada, por parte de personas físicas o

entidades privadas.

8. Actuarán de acuerdo con los principios de eficacia, economía y

eficiencia, y vigilarán la consecución del interés general y el

cumplimiento de los objetivos de la organización.

9. No influirán en la agilización o resolución de trámite o

procedimiento administrativo sin justa causa y, en ningún caso,

cuando ello comporte un privilegio en beneficio de los titulares de los

cargos públicos o su entorno familiar y social inmediato o cuando

suponga un menoscabo de los intereses de terceros.

10. Cumplirán con diligencia las tareas que les correspondan o se les

encomienden y, en su caso, resolverán dentro de plazo los

procedimientos o expedientes de su competencia.

11. Ejercerán sus atribuciones según el principio de dedicación al

servicio público absteniéndose no solo de conductas contrarias al

mismo, sino también de cualesquiera otras que comprometan la

neutralidad en el ejercicio de los servicios públicos.

12. Guardarán secreto de las materias clasificadas u otras cuya

difusión esté prohibida legalmente, y mantendrán la debida discreción

79

sobre aquellos asuntos que conozcan por razón de su cargo, sin que

puedan hacer uso de la información obtenida para beneficio propio o

de terceros, o en perjuicio del interés público.

Artículo 54. Principios de conducta.

1. Tratarán con atención y respeto a los ciudadanos, a sus superiores

y a los restantes empleados públicos.

2. El desempeño de las tareas correspondientes a su puesto de

trabajo se realizará de forma diligente y cumpliendo la jornada y el

horario establecidos.

3. Obedecerán las instrucciones y órdenes profesionales de los

superiores, salvo que constituyan una infracción manifiesta del

ordenamiento jurídico, en cuyo caso las pondrán inmediatamente en

conocimiento de los órganos de inspección procedentes.

4. Informarán a los ciudadanos sobre aquellas materias o asuntos

que tengan derecho a conocer, y facilitarán el ejercicio de sus

derechos y el cumplimiento de sus obligaciones.

5. Administrarán los recursos y bienes públicos con austeridad, y no

utilizarán los mismos en provecho propio o de personas allegadas.

Tendrán, asimismo, el deber de velar por su conservación.

6. Se rechazará cualquier regalo, favor o servicio en condiciones

ventajosas que vaya más allá de los usos habituales, sociales y de

cortesía, sin perjuicio de lo establecido en el Código Penal.

7. Garantizarán la constancia y permanencia de los documentos para

su transmisión y entrega a sus posteriores responsables.

8. Mantendrán actualizada su formación y cualificación.

9. Observarán las normas sobre seguridad y salud laboral.

10. Pondrán en conocimiento de sus superiores o de los órganos

competentes las propuestas que consideren adecuadas para mejorar

el desarrollo de las funciones de la unidad en la que estén destinados.

A estos efectos se podrá prever la creación de la instancia adecuada

competente para centralizar la recepción de las propuestas de los

empleados públicos o administrados que sirvan para mejorar la

eficacia en el servicio.

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11. Garantizarán la atención al ciudadano en la lengua que lo solicite

siempre que sea oficial en el territorio.”

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ANEXO 3 Declaración tipo de ausencia de conflicto de 

intereses. 

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Declaración tipo de ausencia de conflicto de intereses  Denominación de contrato: nombre del contrato a adjudicar  Expediente nº: número de expediente de contratación  Yo, nombre y apellidos y cargo de la persona, perteneciente a nombre de la unidad, departamento, servicio o área municipal donde pertenece el  firmante, habiendo  sido designado miembro de  la comisión de apertura / del comité de evaluación /mesa de contratación habiéndoseme otorgado la responsabilidad  de  evaluar  (exclusión)  y  fijar  los  criterios  (selección)  /  habiendo  sido  designado para  supervisar  las  operaciones  autorizado  para  enmendar  parte  del  contrato  público  citado anteriormente,  declaro  que  conozco  el  artículo  57  del  Reglamento  Financiero,  que  reza  como sigue:  “1. Los agentes financieros y demás personas implicadas en la ejecución y gestión del presupuesto, incluidos los actos preparatorios al respecto, la auditoria o el control del presupuesto no adoptarán ninguna medida que pueda acarrear un conflicto entre sus propios intereses y los de la Unión. De presentarse  tal  caso,  el  agente  de  que  se  trate  se  abstendrá  de  actuar  y  elevará  la  cuestión  al ordenador delegado que, a su vez, confirmará por escrito la existencia de un conflicto de intereses. El agente de que se trate también informará a su superior jerárquico. En caso de que se constate la existencia de un conflicto de intereses, el agente de que se trate pondrá fin a todas las actividades relacionadas.  El  ordenador  delegado  adoptará  personalmente  cualquier  otra  medida complementaria que corresponda.  2.  A  los  efectos  del  apartado  1,  existirá  conflicto  de  intereses  cuando  el  ejercicio  imparcial  y objetivo de las funciones de los agentes financieros y demás personas a que se refiere el apartado 1  se  vea  comprometido  por  razones  familiares3,  afectivas,  de  afinidad  política  o  nacional,  de interés económico4 o por cualquier otro motivo de interés común con el beneficiario5.” 

                                                           

 Insértense normas nacionales........... que rezan como sigue: ........ (si procede / según proceda).  Declaro  por  el  presente  documento  que,  a mi  leal  saber,  no  tengo  conflicto  de  intereses  con respecto  a  los/as  operadores/as  que  han  presentado  la  solicitud  para  participar  en  este procedimiento de contratación pública/presentado una oferta en esta licitación pública, bien como individuos bien como miembros de un consorcio, o con respecto a los subcontratistas propuestos.  A mi leal saber y entender, no existen hechos o circunstancias, pasados o presentes, o que puedan surgir  en  un  futuro  previsible,  que  pudieran  poner  en  cuestión  mi  independencia  a  ojos  de cualquiera de las partes.  Confirmo que si descubro o si se constata en el transcurso del proceso de selección /  fijación de criterios / evaluación [apertura] / ejecución del contrato o enmienda del mismo que tal conflicto existe o ha surgido, lo declararé inmediatamente a la junta / comité, y si se hallare un conflicto de intereses,  dejaré  de  tomar  parte  en  el  proceso  de  evaluación  y  en  todas  las  actividades relacionadas.  

 3 Relación familiar de XX grado, matrimonio o pareja de hecho. 4 Relación contractual o consultoría remunerada o no remunerada, aplicable en la actualidad. 5 Incluido el trabajo voluntario, miembro de una junta o consejo directivo

83

También  confirmo  que  trataré  como  confidenciales  todos  los  asuntos  que  se me  confíen.  No revelaré ninguna  información  confidencial que me  sea  comunicada o que haya descubierto. No haré uso improcedente de la información que se me proporcione. Concretamente, acepto tratar en confianza y con discreción cualquier  información o documentos que me sean revelados o que yo descubra o prepare en el  transcurso o como resultado de  la evaluación, y acepto que sólo serán utilizados  con  los  fines  de  dicha  evaluación  y  que  no  serán  revelados  a  ninguna  tercera  parte. También acepto que no retendré copias de ninguna información escrita que se me proporcione. 

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ANEXO 4 Solicitud tipo de financiación y 

 propuesta de operación.  

MODELO DE EXPRESIÓN DE INTERÉS 

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EXPRESIÓN DE INTERÉS  

1. Programa Operativo (PO) FEDER  

1.1 Título: Crecimiento Sostenible FEDER 2014‐2020 PO  

1.2 CCI: 2014ES16RFOP002  

1.3 Eje prioritario: 12 Eje Urbano  

2. Estrategia DUSI  2.1 Nombre: EDUSI Sant Boi CAPACI[u]DAD  

2.2 Entidad DUSI: Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat  

2.3 Convocatoria de ayudas FEDER: Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre (BOE nº 275 de 17/11/15)  

3. Organismo Intermedio de Gestión (OIG)  

3.1 Nombre: Dirección General de Relaciones con las Comunidades Autónomas y Entes Locales  

4. Organismo Intermedio Ligero (OIL)  

4.1 Nombre: Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat  

5. Financiación  

5.1 Organismo con Senda Financiera (OSF): Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat  

5.2 Norma Aplicable sobre los gastos subvencionables: Orden HFP/1979/2016, de 29 de diciembre (BOE nº 315 de 30‐dic‐2016), por la que se aprueban las normas sobre los gastos subvencionables de los programas operativos del FEDER para el período 2014‐2020.  

6. Unidad Ejecutora (UUEE)  

6.1 Concejalía: Nombre  de  la  CONCEJALÍA  de  la  cual  depende  la  unidad,  departamento,  servicio,  área municipal  u organismo autónomo que formula la operación seleccionada.  

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6.2 Unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo: Nombre de  la unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo que  formula  la operación seleccionada.  

6.3 Capacidad administrativa de la Unidad Ejecutora: Describir  la  estructura  orgánica  y  funcional,  con  el  fin  de  asegurar  su  capacidad  administrativa, financiera y operativa suficiente para garantizar tanto el control como la buena gestión de la operación a  realizar,  a  través  de  la  asignación  de  recursos  humanos  apropiados  (con  las  capacidades  técnicas necesarias a los distintos niveles y para las distintas funciones a desempeñar en el control y gestión de dicha operación).  

7. Expresión de interés  

7.1 Justificación: Breve descripción de los motivos que justifican la solicitud de ayuda financiera para la operación que se propone.  

8. Operación propuesta  

8.1 OBJETIVO TEMÁTICO (OT): En el que se enmarca la operación según Capitulo 6 (pág. 131)  Plan de Implementación de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD  

8.2 Prioridad de Inversión (PI): En el que se enmarca  la operación, conforme al Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014‐2020 y según se detalla en el Capitulo 4  (pág. 113) Definición de prioridades de Actuación de  la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD.  

8.3 OBJETIVO ESPECÍFICO (OE): En el que se enmarca la operación según Capitulo 6 (pág. 131)  Plan de Implementación de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD  

8.4 Categoría de Intervención (CI): En el que se enmarca  la operación, conforme al Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014‐2020.  

8.5 LÍNEA DE ACTUACIÓN (LA). 8.5.1 Nombre: En el que se enmarca la operación según el Capitulo 6 (Pág. 132) Plan de Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD. 8.5.2 Código de la LA: En el que se enmarca la operación según el Capitulo 6 (Pág. 132) Plan de Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD.  

8.6 Categoría de actuación (según UE): En  el  que  se  enmarca  la  operación,  según  el  Programa Operativo  FEDER  de  Crecimiento  Sostenible 2014‐2020.  

8.7 Nombre de la Operación: Nombre o título que identifique la operación.  

8.8 Descripción de la Operación: 

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Explicar de forma detallada la operación propuesta.  

8.9 Localización: Código postal de la operación u otro indicador apropiado para su localización.  

8.10 Fecha de inicio: Si la operación ha comenzado antes de presentarse la solicitud de financiación, debe haberse cumplido con la normativa aplicable a dicha operación.  

8.11 Plazo de ejecución o desarrollo: En meses.  

8.12 Fecha estimada de conclusión: Fecha prevista para  la  conclusión material o  la  realización  completa de  la operación.  La  solicitud de financiación debe efectuarse antes de la conclusión material de la operación.  

8.13 Importe del coste total subvencionable solicitado: En euros.  

8.14 Importe de la ayuda FEDER: 50 % del importe del apartado 8.13, expresado en euros.  

8.15 Senda financiera: Se realizará una tabla con la senda financiera de la operación, calculada sobre el plazo total de ejecución previsto en meses.  

8.16 Criterios de selección: Incluir aquí los criterios de selección que cumple la operación. Para ello, se tendrá en cuenta la relación de criterios generales, básicos y específicos contemplados en el Anexo 8 del Manual de Procedimientos y en la ficha correspondiente de la Actuación.  

8.17 Operaciones objeto de un procedimiento de recuperación: Debe garantizarse que la operación no incluye actividades que eran parte de una operación que ha sido, o hubiera debido ser, objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de una actividad productiva fuera de la zona del Programa Operativo.  

8.18 Operaciones generadoras de ingresos: Indicar si la operación es susceptible de generar ingresos netos una vez finalizada, según lo establecido en el artículo 61 del Reglamento  (UE) Nº 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013, y artículos 15 al 19 del Reglamento Delegado (UE) Nº 480/2014 del Comisión de 3 de marzo de 2014.  

9. Indicadores  

9.1 Contribución a la Prioridad de Inversión: La operación seleccionada garantiza su contribución al logro de los objetivos y resultados específicos de la Prioridad de Inversión a la que corresponde.  

9.2 Indicadores de Productividad: Código  y Nombre  de  los  Indicadores  de  Productividad  que  se  prevén  lograr  con  la  ejecución  de  la operación, según el Capitulo 6 (Pág. 134 a 147) Plan de Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD ‐ Detalle líneas de actuación financiables 

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9.3 Unidad de medida: Según las unidades de medida indicadas en el Capítulo 6 (Pág. 134 a 147) Plan de Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD ‐ Detalle líneas de actuación financiables  

9.4 Valor estimado 2023: Según los valores estimados que se detallan en el Capítulo 6 (Pág. 134 a 147) Plan de Implementación, de  la Estrategia de Desarrollo Sostenible e  Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD ‐ Detalle líneas de actuación financiables . 

9.5 Nivel de logro estimado con la operación: Valor estimado a lograr tras la finalización de la operación.  

10. Aspectos evaluables de la operación propuesta  

10.1 Nivel de impacto en el Indicador de Resultado: Bajo, Medio o Alto.  

10.2 Nivel de impacto en los Indicadores de Productividad: Bajo, Medio o Alto.  

10.3 Nivel de impacto en la consecución del Marco de Rendimiento: Bajo, Medio o Alto. El Eje‐12 Urbano tiene asignada una reserva de eficacia (6% ó 7% según la región) cuya aplicación está condicionada al  cumplimiento del hito  intermedio de que el 15 % del gasto  total del Eje‐12  se halle contratado a 31 de diciembre de 2018.  

10.4 Propuesta participada con: Indicar si ha sido recogida también por  los diferentes partidos políticos con representación municipal, agentes locales, representantes de la sociedad civil y/o la ciudadanía en general.  

10.5 Grado de participación o consenso de la iniciativa propuesta: Bajo, Medio o Alto. En  función  del mayor  número  de  los  actores  del  proceso  participativo mencionados  en  el  apartado anterior, que ha recogido o apoyado dicha iniciativa).  

11. Requisitos para ser considerada BUENA PRÁCTICA  

11.1 Problema o debilidad a cuya resolución contribuye la operación (RP): Describir a qué problemática responde el proyecto solicitado, y cómo su puesta en marcha favorece el desarrollo del territorio y/o del público objetivo.  

11.2 Elementos innovadores que incorpora (EI): Habrá  que  destacar  el  carácter  innovador  de  la  actuación,  que  puede  estar  vinculado  a  las metodologías, tecnologías o procesos, a los servicios facilitados y las distintas herramientas empleadas para  ponerla  en marcha.  También  se  considerará  la  innovación  respecto  al  territorio  o  ámbito  de ejecución, y al público objetivo.  

11.3 Grado de cobertura sobre la población a la que se dirige (CP): Nº  y  porcentaje  de  la  población  afectada.  Debe  mencionarse  el  alcance,  no  sólo  sobre  los/as beneficiarios/as, sino también sobre la población en general del área urbana funcional. 

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11.4 Grado de adecuación de los resultados que se esperan obtener a los objetivos iniciales previstos (AR): Bajo, Medio o Alto. Se han de destacar los principales objetivos, haciendo hincapié en qué tipo de resultados se atribuirán a la operación: impacto en términos físicos, cuantitativos y cualitativos.  

11.5 Consideración de los Principios Horizontales que contempla (PH): Indicar  aquí  cómo  se  van  a  aplicar  en  la  actuación  que  se  propone  los  principios  de  igualdad  de oportunidades entre hombres y mujeres, no discriminación, así  como  los de  responsabilidad  social y sostenibilidad ambiental.  

11.6 Otras políticas o instrumentos de intervención pública con las que tiene sinergias (SP): Se  tendrá  en  cuenta  si  la  actuación  reforzará  la  actuación  de  otros  Fondos  (tanto  regionales,  como nacionales,  como  europeos)  y  si  contribuirá  a  potenciar  los  efectos  positivos  de  dichas  políticas  o instrumentos.  

11.7 Difusión de la operación (MC): Indicar aquí  cómo  se va a difundir y  comunicar  la operación y  la  financiación del Fondo Europeo de Desarrollo Regional entre los beneficiarios/as, beneficiarios/as potenciales y el público en general.  

12. Medidas antifraude  

12.1 Control de una doble financiación: Indicar  si  la  unidad  ejecutora  ha  obtenido  otras  ayudas  para  la misma  operación,  su  procedencia  e importe.  Indicar,  en  caso  favorable,  si  la  suma  del  importe  de  las  ayudas  supera  el  importe  de  la operación. O bien, indicar, en caso desfavorable, si se compromete a declarar en el futuro otras ayudas para verificar su compatibilidad.  

12.2 Conflicto de intereses: Indicar  si, para esta operación,  las personas pertenecientes a  la unidad ejecutora pueden  incurrir en conflicto de intereses a la hora de participar en el procedimiento de contratación pública, en cuanto a la  valoración  técnica de  las ofertas. En este  sentido,  se exigirá a  todas y  cada una de  las personas que participen  en  dicho  procedimiento,  que  cumplimenten  una  declaración  de  ausencia  de  conflicto  de intereses. 

90

                 

                  

ANEXO 5 Acuerdo de Compromiso de Asunción 

de Funciones 

91

MINISTERIO DE HACIENDA Y FUNCIÓN PÚBLICA

SECRETARÍA DE ESTADO DE PRESUPUESTOS Y GASTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE FONDOS COMUNITARIOS

ACUERDO DE COMPROMISO

EN MATERIA DE ASUNCIÓN DE FUNCIONES PARA LA GESTIÓN FEDER

DEL «AYUNTAMIENTO DE SANT BOI DE LLOBREGAT»

EL PRESENTE ACUERDO DE COMPROMISO se suscribe por el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat,

Considerando lo siguiente:

(1) Que el artículo 7 del Reglamento (UE) nº 1301/2013, del Parlamento Europeo y del

Consejo, de 17 de diciembre de 2013, sobre el Fondo Europeo de Desarrollo Regional,

establece que los "organismos subregionales o locales responsables de la aplicación

de estrategias urbanas sostenibles («autoridades urbanas») serán los encargados de

las tareas relacionadas, por lo menos, con la selección de las operaciones", de

conformidad con el artículo 123 del Reglamento (UE) no 1303/2013.

En línea con este artículo, el apartado undécimo.3 de la Orden HAP/2427/2015, de 13

de noviembre, por la que se aprueban las bases y la primera convocatoria para la

selección de estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado que serán

cofinanciadas mediante el programa operativo FEDER de crecimiento sostenible 2014-

2020, establece que

“Las entidades beneficiarias de las operaciones a cofinanciar en el marco de las

Estrategias DUSI serán Organismos Intermedios únicamente a los efectos de la

selección de operaciones"

(2) Que de conformidad con el artículo 123, apartado 6, del Reglamento (UE) Nº

1303/2013, del Parlamento Europeo y del Consejo, el Estado miembro podrá designar

uno o varios organismos intermedios que realicen determinadas tareas de la autoridad

de gestión o la autoridad de certificación, bajo la responsabilidad de éstas.

Que en el mismo punto normativo se establece que los acuerdos pertinentes entre la

autoridad de gestión o la autoridad de certificación y los organismos intermedios se

registrarán formalmente por escrito.

92

2

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

Que en cumplimiento del artículo 124 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013, del

Parlamento Europeo y del Consejo, y de lo establecido en el artículo 10, punto 2, letra

c) del Real Decreto 199/2012, de 23 de enero, modificado por el Real Decreto

802/2014, de 19 de septiembre, la Subdirección General de Gestión del FEDER,

perteneciente a la Dirección General de Fondos Comunitarios, ha sido designada

Autoridad de Gestión de los programas operativos previstos en el apartado 1.6 del

Acuerdo de Asociación de España 2014-2020, cofinanciados por el FEDER, entre los

que se cuenta el Programa Operativo de Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020

(en adelante “el Programa Operativo”).

(3) Que en virtud del punto primero de la resolución DEFINITIVA de 21 de julio de 2017, por la que se conceden ayudas de la segunda convocatoria de selección de

estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado (DUSI) que serán

cofinanciadas a través del el Programa Operativo de Crecimiento Sostenible

FEDER 2014-2020, el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat tiene la

condición de entidad beneficiaria, habiéndole correspondido la Dirección General de Relaciones con las CC. AA. y Entes Locales como Organismo Intermedio de

Gestión (OIG en lo sucesivo), y que ha sido designado como Organismo Intermedio

del FEDER para la selección de operaciones por el punto segundo de dicha

resolución.

Por todo lo anterior el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat (en lo sucesivo,

Entidad Local DUSI) se compromete a asumir como Organismo Intermedio las

siguientes funciones ante la Autoridad de Gestión del FEDER:

Organización interna

1. La Entidad Local DUSI elaborará un Manual de Procedimientos o documento

equivalente en el que se describan y documenten adecuadamente los procesos y

procedimientos, así como los aspectos de su organización interna, asignación de

funciones y coordinación de las mismas, que le permitan cumplir con todas sus

obligaciones como Organismo Intermedio.

93

3

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

En particular, el Manual identificará una unidad o departamento de la Entidad Local

DUSI que ejercerá las funciones propias del Organismo Intermedio y que deberá

estar claramente separada de las unidades, departamentos u otras entidades

públicas responsables de iniciar o de iniciar y ejecutar las operaciones (en

adelante, unidades ejecutoras).

2. La Entidad Local DUSI remitirá dicho Manual de Procedimientos al OIG

correspondiente, a través de los mecanismos que este establezca, en el momento

de su elaboración y en cuanto se produzcan modificaciones en el mismo.

El OIG comunicará a la Entidad Local DUSI su conformidad con el Manual de

procedimientos o su versión revisada y lo remitirá a la Autoridad de Gestión.

Selección y puesta en marcha de operaciones

1. La Entidad Local DUSI seleccionará las operaciones para su financiación

garantizando que se cumplen los requisitos del artículo 125.3 del Reglamento (UE)

1303/2013, que es acorde con los criterios relevantes1 y con los Criterios y

Procedimientos de Selección de Operaciones aprobados por el Comité de

Seguimiento del Programa Operativo.

A efectos de la selección de operaciones, la Entidad Local DUSI se asegurará de

que se entrega a las unidades ejecutoras, y en su caso a los beneficiarios, un

documento que como mínimo:

a. establezca las condiciones de la ayuda para cada operación,

b. indique los requisitos específicos relativos a los productos o servicios que han

de obtenerse con ella,

c. incorpore el plan financiero,

d. incluya el calendario de ejecución,

e. indique, en su caso, el método que debe aplicarse para determinar los costes

de la operación y las condiciones para el pago de la ayuda,

1 El Acuerdo de Asociación, la Declaración Ambiental Estratégica, la correspondiente Memoria ambiental y el resto de normativa aplicable.

94

4

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

f. establezca las condiciones detalladas para el intercambio electrónico de datos.

Así mismo, antes de tomar la decisión por la que se selecciona la operación, la

Entidad Local DUSI se cerciorará de que la unidad ejecutora tiene la capacidad

administrativa, financiera y operativa para cumplir las condiciones enumeradas con

anterioridad.

La Entidad Local DUSI proporcionará a las unidades ejecutoras las orientaciones

adecuadas para la ejecución y puesta en marcha de los procedimientos necesarios

para el buen uso de los Fondos, incluyendo lo referente a la aplicación de medidas

antifraude eficaces y proporcionadas.

La Entidad Local DUSI transmitirá a las unidades ejecutoras cuantas instrucciones

se reciban de la Autoridad de Gestión, directamente o a través del OIG, en la

medida en que les afecten, adaptando en su caso dichas instrucciones a las

características de dichas unidades.

La Entidad Local DUSI establecerá los mecanismos tanto preventivos como de

supervisión que aseguren que las funciones recogidas en los puntos anteriores de

este artículo se realizan adecuadamente.

Al amparo de lo establecido en el art. 7.5 del Reglamento (UE) nº 1301/2013, la

Autoridad de Gestión, a través del OI de Gestión, efectuará una comprobación final

de la admisibilidad de las operaciones antes de su aprobación.

2. Sin perjuicio del beneficiario de la operación en los términos del artículo 2 del

Reglamento (UE) 1303/2013, la Entidad Local DUSI ostentará la condición de

entidad beneficiaria de la ayuda FEDER asignada en la convocatoria para la

Selección de Estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado que serán

cofinanciadas mediante el programa operativo FEDER de Crecimiento Sostenible

2014-2020, lo que implica que ésta asume frente a su respectivo Organismo

Intermedio de Gestión, la totalidad de derechos y obligaciones inherentes a tal

condición, en los términos que constan en la Ley 38/2003, de 17 de noviembre,

General de Subvenciones, y del Real Decreto 887/2006, de 21 de julio, por el que

se aprueba el Reglamento de la Ley General de Subvenciones.

95

5

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

Cumplimiento de la normativa de aplicación

La Entidad Local DUSI garantizará, durante todo el período de ejecución del Programa

Operativo, que las operaciones seleccionadas respetan las normas comunitarias,

nacionales y regionales (en su caso) aplicables.2

Aplicación de medidas antifraude

1. La Entidad Local DUSI aplicará un sistema de autoevaluación del riesgo de fraude

del que informará al OIG y que estará en la línea de lo establecido en el

documento de Descripción de Funciones y Procedimientos del OIG.

El OIG comunicará a la Entidad Local DUSI su conformidad con el sistema de

autoevaluación del riesgo de fraude y remitirá la información correspondiente a la

Autoridad de Gestión.

2. La Entidad Local DUSI deberá informar regularmente al OIG de las evaluaciones

efectuadas y, en su caso, de las medidas adoptadas.

La Entidad Local DUSI aceptará la extensión y aplicación a su ámbito de las

autoevaluaciones que realice la Autoridad de Gestión o el OIG en materia de

evaluación del riesgo de fraude y de prevención, detección, corrección y

persecución del mismo, e incorporará a su operativa las actuaciones que procedan

en función del nivel de riesgo que se asigne a sus operaciones.

La Entidad Local DUSI asegurará, durante todo el período de ejecución del

Programa Operativo, la correspondiente aplicación de medidas antifraude eficaces

y proporcionadas.

Contribución al Comité de Seguimiento del Programa Operativo

La Entidad Local DUSI contribuirá al seguimiento del Programa Operativo, nombrando

un representante para el Grupo de Trabajo Urbano del Comité de Seguimiento del

Programa Operativo.

2 De conformidad con el artículo 125 del Reglamento (UE) 1303/2013.

96

6

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

Contribución a la evaluación del Programa Operativo

La Entidad Local DUSI contribuirá a la evaluación del Programa Operativo para

permitir al OIG cumplir con las exigencias del artículo 114 del Reglamento (UE)

1303/2013, de acuerdo con las instrucciones que el OIG le remita.

Disponibilidad de la documentación de cara a pista de auditoría

1. La Entidad Local DUSI garantizará que se dispone de toda la documentación

necesaria para contar con una pista de auditoría apropiada en relación con el

ejercicio de sus funciones como Organismo Intermedio, incluidas las referidas a

medidas antifraude. Deberán quedar registrados en la aplicación informática del

OIG y de la Autoridad de Gestión, los organismos que custodian y los lugares de

archivo de la documentación.

2. La Entidad Local DUSI se asegurará del cumplimiento de las reglas de certificación

de la conformidad con el documento original de los documentos conservados en

soportes de datos generalmente aceptados, tal como se establece en el artículo

140 del Reglamento (UE) 1303/2013, garantizando que las versiones conservadas

cumplen los requisitos legales nacionales y son fiables a efectos de auditoría.

3. La Entidad Local DUSI establecerá procedimientos que garanticen que todos los

documentos justificativos relacionados con el ejercicio de sus funciones, se pongan

a disposición del OIG, de las autoridades del Programa Operativo, de la Comisión

Europea y del Tribunal de Cuentas Europeo, si así lo solicitan, de acuerdo con lo

establecido en el artículo 140 del Reglamento (UE) 1303/2013 y según las

instrucciones recibidas del OIG y de la Autoridad de Gestión.

Contribución a los informes de ejecución anual y final

La Entidad Local DUSI contribuirá a la elaboración de los Informes de ejecución Anual

y Final a través del OIG3, de acuerdo a los formatos y plazos que éste establezca.

3De conformidad con el artículo 125 del Reglamento (UE) 1303/2013.

97

7

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

Suministro de información al sistema informático Fondos 2020

1. La Entidad Local DUSI remitirá a través de Fondos 2020 toda la información que le

sea solicitada por la Autoridad de Gestión, directamente o a través del OIG, en los

formatos que aquélla determine.

2. La Entidad Local DUSI asegurará el envío de la información a través de una

conexión segura con Fondos 2020.

3. Los datos suministrados por la Entidad Local DUSI al sistema Fondos 2020 en los

que se requiera una firma electrónica de la persona autorizada se realizará a

través del sistema de firma electrónica que para tal fin ha establecido la Autoridad

de Gestión.

Remisión de copias electrónicas auténticas

La Entidad Local DUSI remitirá, a demanda de las distintas Autoridades del FEDER o

del OIG, documentos en forma de copias electrónicas auténticas a través del Sistema

de Interconexión de Registros o del medio alternativo que acuerde con el OIG.

Sistema de contabilización separada

La Entidad Local DUSI contará con un sistema de contabilidad separada para todas

las transacciones relacionadas con las operaciones objeto de cofinanciación o bien

contará con una codificación contable adecuada que permita identificar claramente

dichas transacciones, debiendo distinguir las partidas presupuestarias de la

contabilidad nacional y comunitaria. Todo ello, sin perjuicio de las normas de

contabilidad nacional.

Asimismo, se asegurará de que las unidades ejecutoras que cuenten con un sistema

de contabilidad independiente y, en su caso, los beneficiarios, cuentan con un sistema

equivalente de contabilidad separada o de codificación contable diferenciada.

98

8

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

Subvencionabilidad del gasto

La Entidad Local DUSI respetará, a la hora de seleccionar y ejecutar las operaciones

objeto de cofinanciación, las normas sobre subvencionabilidad del gasto que se

establezcan por el Ministerio de Hacienda y Función Pública aplicables al Programa

Operativo en cumplimiento del artículo 65.1 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013.

Comunicación de los incumplimientos predecibles

La Entidad Local DUSI comunicará al OIG, tan pronto como sea posible, cualquier

hecho o circunstancia que le pueda impedir desarrollar de manera adecuada todas o

algunas de las obligaciones contempladas en el presente Acuerdo.

Aplicabilidad de la normativa comunitaria al Organismo Intermedio

Todas aquellas disposiciones de los Reglamentos (UE) 1301/2013 y 1303/2013, así

como de los Reglamentos de Ejecución y Delegados que los desarrollan, que sean

relativas a las funciones que ante la Autoridad de Gestión han sido asumidas por la

Entidad Local DUSI por medio del presente Acuerdo, se aplicarán a ésta última.

Seguimiento de las directrices dadas por la Dirección General de Fondos

Comunitarios

Con objeto de garantizar el buen uso de los fondos comunitarios, la Entidad Local

DUSI tendrá en cuenta en todo momento las instrucciones emitidas por la Autoridad de

Gestión contenidas en el documento “Directrices a los Organismos Intermedios para la

gestión y el control de las actuaciones cofinanciadas por el FEDER 2014-2020 en

España” y que se refieran a las funciones asumidas, así como las demás instrucciones

que le sean remitidas por la Autoridad de Gestión, la Autoridad de Certificación y la

Dirección General de Fondos Comunitarios y el resto de las Unidades que la

componen, a lo largo del proceso de ejecución del Programa Operativo.

Asimismo, y con idéntico objetivo, la Entidad Local DUSI podrá formular a la Autoridad

de Gestión, bien directamente o, preferentemente, a través del OIG, las consultas,

99

9

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

comunicaciones o solicitudes de aclaración que sean necesarias para el correcto

desempeño de las funciones asumidas mediante el presente Acuerdo.

Suspensión de las funciones

Las funciones recogidas en el presente Acuerdo de Compromiso quedarán

suspendidas por los siguientes motivos:

- No contar con un Manual de Procedimientos validado por el OIG.

- No disponer de una evaluación de riesgos validada por el OIG.

- Por resolución firme del Director General de Fondos Comunitarios, tras

audiencia al interesado, motivada por incumplimiento parcial o total de las

funciones asumidas.

En todos los casos, se firmará por ambas partes un acuerdo en el que se determinará

tanto la fecha del cese de las funciones asumidas, como el plazo durante el cual se

tiene la obligación de conservar la documentación justificativa relativa a los gastos

subvencionados.

Revocación del presente compromiso

El presente Acuerdo de Compromiso dejará de tener efectos por los siguientes

motivos:

- Por mutuo acuerdo.

- Por renuncia de la Entidad Local DUSI a la ayuda asignada, comunicando por

escrito al OIG la fecha del final del ejercicio de las funciones comprometidas

con al menos seis meses de antelación.

- Por resolución firme del Director General de Fondos Comunitarios, tras

audiencia al interesado, motivada por incumplimiento parcial o total de las

funciones asumidas.

100

10

D G DE FONDOS COMUNITARIOS

En todos los casos, se firmará por ambas partes un acuerdo en el que se determinará

tanto la fecha del cese de las funciones asumidas, como el plazo durante el cual se

tiene la obligación de conservar la documentación justificativa relativa a los gastos

subvencionados.

Efectos y duración del presente Acuerdo de Compromiso

El presente Acuerdo estará vigente desde su firma hasta el cierre del Programa

Operativo de Crecimiento Sostenible 2014-2020, y con efectos retroactivos desde el 1

de enero de 2014, en los términos en que esta retroactividad se aplica a dicho

programa operativo según el Reglamento (UE) Nº 1303/2013.

En Sant Boi de Llobregat, a 2 de agosto de 2017

Por el Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat

Alcalde accidental

101

   

ANEXO 6 Modelo para elaborar el "Documento que Establece 

las Condiciones de la Ayuda (DECA) 

102

                 

DOCUMENTO QUE ESTABLECE LAS  CONDICIONES DE LA AYUDA 

(DECA)  

1. Programa Operativo (PO) FEDER  1.1 Título: Crecimiento Sostenible FEDER 2014‐2020 PO  

1.2 CCI: 2014ES16RFOP002  

1.3 Eje prioritario: 12 Eje Urbano  

2. Estrategia DUSI  

2.1 Nombre: EDUSI Sant Boi CAPACI[u]DAD  

2.2 Entidad DUSI: Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat  

2.3 Convocatoria de ayudas FEDER: Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre (BOE nº 275 de 17/11/15)  

3. Organismo Intermedio de Gestión (OIG)  3.1 Nombre: Dirección General de Relaciones con las Comunidades Autónomas y Entes Locales  

4. Organismo Intermedio Ligero (OIL)  4.1 Nombre: Ayuntamiento de Sant Boi de Llobregat  

5. Financiación 

 5.1 Organismo con Senda Financiera (OSF): Dirección General de Relaciones con las Comunidades Autónomas y Entes Locales  

5.2 Norma Aplicable sobre los gastos subvencionables: Orden HFP/1979/2016, de 29 de diciembre (BOE nº 315 de 30‐dic‐2016), por la que se aprueban las normas  sobre los gastos subvencionables de los programas operativos del FEDER para el período 2014‐2020.  

6. Unidad Ejecutora (UUEE)  

103

6.1 Concejalía: Nombre  de  la  CONCEJALÍA  de  la  cual  depende  la  unidad,  departamento,  servicio,  área municipal  u organismo autónomo que formula la operación seleccionada. 

 6.2 Unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo: Nombre de  la unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo que  formula  la operación seleccionada.  

7. Operación Seleccionada  7.1 OBJETIVO TEMÁTICO (OT): En el que se enmarca la operación según Capítulo 6 (pág. 131) Plan de Implementación de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD. 

 7.2 Prioridad de Inversión (PI): En el que se enmarca  la operación, conforme al Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014‐2020 y según se detalla en el Capítulo 4  (pág. 113) Definición de prioridades de Actuación de  la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD. 

 7.3 OBJETIVO ESPECÍFICO (OE): En el que se enmarca la operación según Capítulo 6 (pág. 131) Plan de Implementación de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD.  

 7.4 Categoría de Intervención (CI): En el que se enmarca  la operación, conforme al Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014‐2020. 

 7.5 LÍNEA DE ACTUACIÓN (LA). 

7.5.1 Nombre: En el que se enmarca  la operación según Capítulo 6  (Pág. 132) Plan de  Implementación de  la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de de Sant Boi de Llobregat CAPACIU[u]DAD . 7.5.2 Código de la LA: En el que se enmarca la operación según el Capítulo 6 (Pág. 132) Plan de Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACIU[u]DAD . 

 7.6 NOMBRE DE LA OPERACIÓN: Nombre o título que identifique la operación. 

 7.7 Resumen de la Operación: Breve descripción de la operación seleccionada. 

 7.8 Localización: Código postal de la operación u otro indicador apropiado para su localización. 

 7.9 Fecha de inicio: Fecha de inicio indicada en la solicitud de financiación y propuesta de operación presentada. 

 7.10 Plazo de ejecución o desarrollo: En meses. 

 7.11 Fecha estimada de conclusión: 

104

                 

Fecha de conclusión indicada en la solicitud de financiación y propuesta de operación presentada. 

 7.12 Importe del coste total subvencionable solicitado: En euros. 

 7.13 Importe de la ayuda FEDER: 50 % del importe del apartado 7.12, expresado en euros. 

 7.14 Senda Financiera: Tabla  con  la  senda  financiera de  la operación por meses,  calculada  sobre el plazo  total de ejecución previsto. 

 7.15 Operaciones objeto de un procedimiento de recuperación: Debe garantizarse que la operación no incluye actividades que eran parte de una operación que ha sido, o hubiera debido ser, objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de una actividad productiva fuera de la zona del Programa Operativo.  

8. Indicadores  8.1 Contribución a la Prioridad de Inversión: La operación seleccionada garantizará su contribución al logro de los objetivos y resultados específicos de la Prioridad de Inversión a la que corresponde. 

 8.2 Indicadores de Productividad: Código  y Nombre  de  los  Indicadores  de  Productividad  que  se  prevén  lograr  con  la  ejecución  de  la operación  indicados  en  la  solicitud  de  financiación  y  propuesta  de  operación  presentada,  según  el Capitulo  6  (P´´ag.  134  a  147)  Plan  de  Implementación,  de  la  Estrategia  de  Desarrollo  Sostenible  e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD ‐ Detalle líneas de actuación financiables 

 8.3 Unidad de medida: Según las unidades de medida indicadas en el Capítulo 6 (Pág. 134 a 147) Plan de Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD ‐ Detalle líneas de actuación financiables 

 8.4 Valor estimado 2023: Según los valores estimados que se detallan en el Capítulo 6 (Pág. 134 a 147) Plan de Implementación, de  la Estrategia de Desarrollo Sostenible e  Integrado de Sant Boi de Llobregat CAPACI[u]DAD ‐ Detalle líneas de actuación financiables 

 8.5 Nivel de logro estimado con la operación: Junto  con  la  justificación de gastos para  las  solicitudes de  reembolso,  se deberá proporcionar un  informe sobre el nivel de logro de los Indicadores de Productividad estimados.  

9. Estructura de la Unidad Ejecutora  9.1 Capacidad para cumplir las condiciones del DECA: La unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo responsable de iniciar (o de iniciar y  ejecutar)  la  operación,  dispondrá  de  capacidad  administrativa,  financiera  y  operativa  suficiente  para garantizar tanto el control como la buena gestión de la operación a realizar, a través de la asignación de los recursos  humanos  apropiados  (con  las  capacidades  técnicas  necesarias  a  los  distintos  niveles  y  para  las distintas funciones a desempeñar en el control y gestión de dicha operación).  

105

9.2 Documentación generada: La unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo responsable de iniciar (o de iniciar y ejecutar) la operación, deberá tener un expediente independiente por cada operación cofinanciada, donde se recoja la documentación generada, y en el que se incluirán tanto los documentos administrativos como los contables, técnicos y financieros relacionados con la misma, desde el momento de arranque de la operación hasta su finalización.  

9.3 Contabilidad Separada La unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo responsable de iniciar (o de iniciar y  ejecutar)  la  operación,  deberá  llevar  un  sistema  de  contabilidad  aparte  o  asignar  un  código  contable adecuado a todas las transacciones relacionadas con una operación.  

10. Medidas antifraude  10.1 Aplicación de medidas y compromisos en la lucha contra el fraude: Indicar la aplicación de medidas antifraude con el fin de reducir su aparición, estructuradas en torno a los siguientes ámbitos básicos: prevención, detección, notificación, corrección y persecución. 

 10.2 Conflicto de intereses: Se deberá exigir a  todas y  cada una de  las personas que participen en un procedimiento de  contratación pública, que cumplimenten una declaración de ausencia de conflicto de intereses (según modelo recogido en el Anexo 3 de este manual).  

11. Pista de Auditoria  11.1 Verificaciones administrativas y sobre el terreno: La  pista  de  auditoria  se  realizará  a  través  de  un  procedimiento  de  verificaciones  administrativas  y verificaciones sobre el terreno, al objeto de verificar que se ha llevado a cabo la entrega de los productos (o la prestación de servicios objeto de cofinanciación), que se ha pagado realmente el gasto declarado por los Beneficiarios/as, y que dicho gasto cumple la legislación aplicable, las condiciones del Programa Operativo y las condiciones para el apoyo a la operación.  

11.2 Disponibilidad de la documentación: Se debe garantizar, por parte de  la Unidad Ejecutora,  la disponibilidad de  todos  los documentos  sobre el gasto  y  las  auditorias  necesarios  para  contar  con  una  pista  de  auditoria  apropiada;  en  particular  en  lo referente a: 

• Intercambio electrónico de datos. • Sistema de contabilidad. • Sistema para el registro y almacenamiento de datos. • Disponibilidad de la documentación. • Custodia de documentos. 

 

12. Medidas de Información y Comunicación 

 12.1 Aspectos generales: En todas  las medidas de  información y comunicación, se deberá reconocer el apoyo de  los Fondos EIE a  la operación, mostrando para ello el emblema de la Unión Europea y la referencia al FEDER. En los documentos que sustenten la contratación (pliegos, anuncios, etc.) debe figurar de manera clara y concisa la participación financiera de la Unión Europea y el Fondo Europeo de Desarrollo Regional. La  empresa  adjudicataria  para  llevar  a  cabo  la  operación  estará  obligada  a  cumplir  las  obligaciones  de Información  y  publicidad  establecidas  en  el  anexo  XII,  sección  2.2.  del  Reglamento  (UE)  1303/2013  del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013, y, especialmente, las siguientes: 

En los documentos de trabajo, así como en los informes y en cualquier tipo de soporte que se utilice 

106

                 

en  las  actuaciones  necesarias  para  el  objeto  del  contrato,  aparecerá de  forma  visible  y destacada  el emblema de  la UE, haciendo referencia expresa a  la Unión Europea y al Fondo Europeo de Desarrollo Regional (FEDER). 

 

En toda difusión pública o referencia a las actuaciones previstas en el contrato, cualquiera que sea el medio elegido (folletos, carteles, etc.), se deberán incluir de modo destacado los siguientes elementos: emblema  de  la  Unión  Europea  de  conformidad  con  las  normas  gráficas  establecidas,  así  como  la referencia  a  la Unión  Europea  y  al  Fondo  Europeo  de Desarrollo  Regional,  incluyendo  el  lema  “Una manera de hacer Europa”. 

 

12.2 Durante la realización de la operación: Se  indicarán  las medidas de  información y comunicación a realizar por el/la beneficiario/a de acuerdo con lo establecido en el anexo XII, sección 2.2. del Reglamento (UE) 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013. Igualmente se cumplirá con  lo establecido en el Capítulo II del Reglamento de Ejecución (UE) nº 821/2014 de la Comisión de 28 de julio de 2014.  

12.3 Tras la conclusión de la operación: Se  indicarán  las medidas de  información y comunicación a realizar por el/la beneficiario/a de acuerdo con lo establecido en el anexo XII, sección 2.2. del Reglamento (UE) 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013. Igualmente se cumplirá con  lo establecido en el Capítulo II del Reglamento de Ejecución (UE) nº 821/2014 de la Comisión de 28 de julio de 2014.  

13. Otros  13.1 Inclusión en la lista de operaciones: La aceptación de la ayuda supone permitir la inclusión de la operación y sus datos en la lista de operaciones por PO que la Autoridad de Gestión mantendrá para su consulta a través de la web.  

14. Condiciones específicas  Se indicarán en este apartado las condiciones a cumplir en los casos siguientes: 

Costes simplificados del tipo de tanto alzado. 

Ingresos netos descontados de la operación. 

Subvenciones o ayudas reembolsables. 

Ayudas del Estado. 

Costes indirectos subvencionables. 

Subvencionalidad de terrenos y bienes inmuebles (fines y periodo de utilización) 

Si la operación es un instrumento financiero (anexo IV RDC). 

Excepción respecto a la ubicación de la operación. 

Si la operación forma parte de un Gran Proyecto. 

Si la operación forma parte de una Inversión Territorial Integrada (ITI). 

107

               

ANEXO 6.1 Modelo de "Declaración de conformidad con las 

condiciones del DECA" 

108

                 

DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD DE LAS CONDICIONES DEL DECA  

El/La  nombre  de  la  unidad,  departamento,  organismo  autónomo,  servicio  o  área  municipal beneficiaria de la ayuda, en su función de Unidad Ejecutora responsable del inicio y ejecución de la operación  para  la  cual  se  ha  solicitado  financiación  conforme  al  PO  de  Crecimiento  Sostenible FEDER 2014‐2020, declara  la conformidad con  las condiciones expresadas en el documento que establece las condiciones de la ayuda (DECA) notificado el fecha y correspondiente a la operación:  

▪ Objetivo Temático (OT): nombre Objetivo Temático en el que se enmarca la Operación. 

▪ Objetivo Específico (OE): nombre Objetivo Específico en el que se enmarca la Operación. 

▪ Línea de Actuación (LA): código y nombre Línea de Actuación en el que se enmarca la Operación. 

▪ Nombre de la Operación: nombre de la Operación. 

▪ Código de la Operación: código de la Operación. 

▪ Resumen de la Operación: resumen de la Operación.  Así mismo, para  llevar  a  cabo  la  actualización de  la previsión o planificación de  la  ejecución de dicha  operación,  se  realizarán  informes  semestrales  en  los  que  se  incluirá,  en  su  caso,  la justificación  de  las  desviaciones  que  existan,  así  como  las  propuestas  de  corrección  de  las tendencias,  con  el  fin  de  asegurar  el  cumplimiento  de  los  valores  correspondientes  a  los indicadores de resultado y productividad estimados, a cuyo avance contribuye esta operación. 

109

ANEXO 7 Ejercicio de auto evaluación  

del fraude 

110

111

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113

114

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120

121

122

123

ANEXO 8 Criterios de selección  

de operaciones 

124

CRITERIOS DE SELECCIÓN DE OPERACIONES Y CRITERIOS DE

PRIORIZACIÓN [CASILLAS 20 Y 21 DE LA FICHA DE ACTUACIONES]

Las operaciones que se seleccionen para ser financiadas con ayuda FEDER, tendrán que garantizar

su contribución al logro de los objetivos y resultados específicos de la prioridad de inversión a que

correspondan.

En cada selección de operaciones se deben tener en cuenta los principios generales expuestos en

los artículos 7 y 8 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013, relativos a promover la igualdad entre

mujeres y hombres y la no discriminación; y a promover el desarrollo sostenible,

respectivamente. De este modo, los criterios y determinaciones ambientales identificadas en las

Declaraciones Ambientales estratégicas se incorporarán a los criterios de selección de

operaciones.

En línea con estas consideraciones, el Comité de Seguimiento del Programa Operativo de

Crecimiento Sostenible celebrado el día 7 de junio 2017, en virtud del artículo 110 del RDC,

aprobó unos Criterios de Selección y Priorización de Operaciones homogéneos para todo el Eje

Urbano, en función del Objetivo Específico al que se asocien las actuaciones (o líneas de

actuación de la Estrategia). Todo ello, a fin de simplificarlos -dentro del marco fijado por el

Programa Operativo y por la propia Orden HAP/2427/2015, de 13 de noviembre- y para facilitar la

ejecución de las estrategias.

A continuación se reproducen los Criterios de Selección de Operaciones y los Criterios de

Priorización aprobados por el Comité de Seguimiento.

A. CRITERIOS PARA ACTUACIONES ASOCIADAS AL EJE 12 (DESARROLLO URBANO

INTEGRADO Y SOSTENIBLE)

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 2.3.3 (PI 2C)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)

nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la

legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los

PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).

125

2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad

entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, capacidad de

los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e

instrumentos.

3. Además las operaciones deberán :

• Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.

• Contribuir al programa operativo vigente

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras

intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

4. Adecuación a los principios rectores específicos:

• La dotación de equipamiento de las dependencias municipales y plataformas,

incluidas las plataformas para la gestión de Smart cities, estarán supeditados a su

necesidad para la puesta en marcha de aplicaciones municipales y proyectos

incluidos en las estrategias de desarrollo urbano.

• Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas a eficiencia energética

estarán basadas en estudios energéticos.

• Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas al ámbito del transporte

colectivo estarán basadas en estudios de movilidad urbana sostenible.

• Los proyectos de digitalización de patrimonio cultural enfocado al turismo deberán

enmarcarse en actuaciones de dinamización turística enmarcadas en las estrategias

de desarrollo urbano integrado.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de

implementación integral objeto de cofinanciación.

- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar

su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos

- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI2c.

- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad,

medioambientales y de adaptación al cambio climático

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 4.5.1 (PI 4E)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

126126

1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)

nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la

legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los

PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).

2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad

entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, capacidad de

los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e

instrumentos.

3. Además las operaciones deberán:

• Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.

• Contribuir al programa operativo vigente.

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras

intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

4. Adecuación a los principios rectores específicos:

• Los proyectos de movilidad a cofinanciar no serán actuaciones aisladas, sino que

colgarán de un PMUS o estudio equivalente de movilidad. Dicho estudio o plan

podrá formar parte de la propia Estrategia DUSI, en cuyo caso este requisito se

dará por cumplido. El Plan de movilidad tendrá en cuenta la propuesta de la

Comisión sobre planes de movilidad urbana sostenible aprobada en 2013 y

establecerá una serie de medidas interrelacionadas diseñadas para satisfacer las

necesidades de movilidad presentes y futuras para las personas y los negocios.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de

implementación integral objeto de cofinanciación.

- Las que mejoren el acceso a los servicios públicos básicos en toda el área urbana.

- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar

su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.

- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 4e

- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad,

medioambientales y de adaptación al cambio climático.

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 4.5.3 (PI 4E)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

127

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)

nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y

cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de

subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20(HFP/1979/2016).

2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de

igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones,

capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con

otras operaciones e instrumentos.

3. Además las operaciones deberán:

• Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.

• Contribuir al programa operativo vigente.

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras

intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

4. Adecuación a los principios rectores específicos:

• Las actuaciones en edificios públicos, se debe tomar como base la clasificación

energética inicial y se deben de buscar mejoras significativas (de por lo menos

una letra de clasificación energética), de acuerdo con el Real Decreto 235/2013,

de 5 de abril, por el que se aprueba el procedimiento básico para la certificación

de la eficiencia energética de los edificios, mediante la utilización de alguno de los

programas informáticos reconocidos.

• Se deberá analizar, en el caso de alumbrado público, el consumo energético

previo y promover ahorros significativos.

• Los proyectos de promoción en eficiencia energética deberán hacerse siempre a

través de proyectos que partan de la realización de una auditoria/estudio/análisis

energético que permita estructurar el proyecto apuntando a soluciones

integradas en eficiencia energética, incluida la utilización y producción de energía

renovable para autoconsumo.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de

implementación integral objeto de cofinanciación.

- Grado de mejora en la eficiencia energética. Se primaran las que correspondan a

renovaciones integrales.

128

- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para

garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos

- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 4e

- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad,

medioambientales y de adaptación al cambio climático

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 6.3.4 (PI 6C)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)

nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y

cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de

subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).

2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de

igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones,

capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con

otras operaciones e instrumentos.

3. Además las operaciones deberán:

• Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.

• Contribuir al programa operativo vigente.

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras

intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

4. Adecuación a los principios rectores específicos:

• Las actuaciones en rehabilitación del patrimonio histórico, arquitectónico y

cultural, se realizaran en consonancia con planes supralocales o regionales de

ordenación del patrimonio, desarrollo territorial y turismo.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de

implementación integral objeto de cofinanciación.

- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar

su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.

- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI6c.

129

- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad,

medioambientales y de adaptación al cambio climático.

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 6.5.2 (PI 6E)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)

nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y

cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de

subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20(HFP/1979/2016).

2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de

igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones,

capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con

otras operaciones e instrumentos.

3. Además las operaciones deberán:

• Contribuir a la estrategia desarrollo urbano sostenible e integrado.

• Contribuir al programa operativo vigente.

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con

otras intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

4. Adecuación a los principios rectores específicos:

• Ser coherentes con la planificación urbana general y de usos del suelo de la

ciudad.

• Siempre que exista un plan de rehabilitación urbana, las actuaciones en este

ámbito tendrán que estar alineadas con dicho plan.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de

implementación integral objeto de cofinanciación.

- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para

garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.

- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 6e.

- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad,

medioambientales y de adaptación al cambio climático

130

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 9.8.2 (PI 9B)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento

(UE) nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible)

y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de

subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).

2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de

igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las

operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por

alineamiento con otras operaciones e instrumentos.

3. Además las operaciones deberán:

• Contribuir a la estrategia desarrollo urbano sostenible e integrado.

• Contribuir al programa operativo vigente.

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros

con otras intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

4. Adecuación a los principios rectores específicos:

• En proyectos de compra y/o rehabilitación integral de viviendas en barrios

desfavorecidos se aseguraran la contribución de las mismas al logro de los

objetivos y resultados específicos, serán transparentes.

• Las acciones que sean cofinanciadas se concretarán en un plan de acción

local (estrategias más amplias de apoyo a la inserción económica de los

grupos e individuos objeto).

• Las acciones tendrán que ser justificadas por un diagnostico socio-

económico, que podrá formar parte de la estrategia integrada, de los

grupo objeto y por un diagnóstico de las infraestructuras existentes y

necesarias.

• De acuerdo con este diagnóstico, los criterios de selección de operaciones

tendrán en cuenta las características de las viviendas y el perfil

socioeconómico de las familias beneficiarias.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

131

- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de

implementación integral objeto de cofinanciación.

- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para

garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.

- Que permitan llegar a un mayor número de ciudadanos/ ciudadanas vulnerables o

en riesgo de exclusión social.

- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI9b

- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad,

medioambientales y de adaptación al cambio climático.

B. CRITERIOS PARA ACTUACIONES ASOCIADAS AL EJE DE ASISTENCIA TÉCNICA

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL OE 99.99.1 (GESTIÓN)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

-Organismo Público.

-Cumplimiento de la normativa comunitaria y nacional:

Las operaciones a financiar deberán estar alineadas con el Acuerdo de Asociación de España

2014-2020, el Programa Operativo FEDER Crecimiento Sostenible 2014-2020, la estrategia de

desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada y cumplir con las disposiciones de los

Reglamentos (UE) nº1303/2013 y 1301/2013 y con el resto de normativa de aplicación.

En lo que se refiere a la subvencionalidad del gasto, se cumplirá con los requisitos establecidos en

los artículos 65 a 71 del Reglamento (UE) Nº1303/2013, así como los principios establecido en el

artículo 7 y 8 del mismo que promueve la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres y

no discriminación y desarrollo sostenible.

Cumplimiento de la norma nacional de subvencionalidad (Orden HFP/1979/2016)

- Actuaciones dirigidas a garantizar y mejorar el apoyo y la gestión de los Fondos Estructurales

programados en la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

132

- Necesidad y oportunidad para la gestión de los Fondos Estructurales programados en la

estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada.

- Eficiencia, eficacia y calidad de la gestión de los fondos Estructurales programados en la

estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada.

- Las actuaciones se desarrollarán en base a la demanda, priorizándose en base a la urgencia de

las mismas, por cumplimiento de obligaciones establecidas en la normativa, en el Programa, en la

Estrategia o estar incluidas en informes y evaluaciones realizados.

• ACTUACIONES ENCUADRADAS EN EL O.E. 99.99.2 (COMUNICACIÓN)

Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas

Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:

- Organismo Público.

- Cumplimiento de la normativa comunitaria y nacional:

Las operaciones a financiar deberán estar alineadas con el Acuerdo de Asociación de España

2014-2020, el Programa Operativo FEDER Crecimiento Sostenible 2014-2020, la Estrategia de

desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada y cumplir con las disposiciones de los

Reglamentos (UE) nº1303/2013 y 1301/2013 y con el resto de normativa de aplicación.

En lo que se refiere a la subvencionalidad del gasto, se cumplirá con los requisitos establecidos en

los artículos 65 a 71 del Reglamento (UE) Nº1303/2013, así como los principios establecido en el

artículo 7 y 8 del mismo que promueve la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres y

no discriminación y desarrollo sostenible.

Cumplimiento de la norma nacional de subvencionalidad (Orden HFP/1979/2016).

- Actuaciones relacionadas con la información y comunicación de los Fondos Estructurales

programados en el POCS a través de la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado

seleccionada.

Criterios de priorización de operaciones

La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes

criterios de priorización:

- Actuaciones que garanticen un adecuado tratamiento de las medidas de información y

publicidad.

- Actuaciones que impulsen el apoyo e intercambio de buenas prácticas.

133

- Actuaciones que garanticen un mayor nivel de información y comunicación sobre las actuaciones

cofinanciadas y los resultados obtenidos en la implementación de la estrategia de desarrollo

urbano sostenible e integrado seleccionada.

134134

                 

             

ANEXO 9 Lista de Comprobación  

S1   

135

LISTA DE COMPROBACIÓN S1 (PREVIA A LA SELECCIÓN DE CADA

OPERACIÓN POR LA ENTIDAD DUSI) (Corresponde al apartado 2.2.3.4 del Documento de Funciones y Procedimientos de la Autoridad de Gestión

y la Autoridad de Certificación, versión S1-v1, vigente a partir del 16/05/2017).

1 ¿Existe un documento de CPSO aprobado por el Comité de Seguimiento del PO correspondiente, que ha sido aplicado al proceso de selección en cuestión y que garantiza el cumplimiento de • los principios generales de promoción de la igualdad entre mujeres y hombres, de no discriminación, de accesibilidad para personas con discapacidad? • los principios generales sobre asociación y gobernanza multinivel: transparencia, concurrencia, igualdad de trato,…? • los principios generales sobre promoción de la sostenibilidad del desarrollo?

2 ¿Se considera que la operación cumple con los CPSO?

3 Los gastos que se prevén cofinanciar en la operación, ¿cumplen con las normas nacionales de gastos subvencionables?

4 En su caso, ¿se cumple la normativa relativa a ayudas de Estado?

5 ¿Puede garantizarse que la operación entra en el ámbito del FEDER y puede atribuirse a una categoría de intervención?

6 ¿Se ha atribuido la operación a las categorías de intervención correctas?

7 ¿La operación contribuye al logro de los objetivos y resultados específicos de la prioridad de inversión en que se enmarca?

8 ¿Está comprobado que se ha entregado al beneficiario un documento que establezca las condiciones de la ayuda para la operación, en especial los requisitos específicos relativos a los productos o servicios que deban obtenerse con ella, el plan financiero y el calendario de ejecución (artículo 125 (3) del RDC), así como lo especificado en el artículo 67.6 del RDC y en el artículo 10.1 del Reglamento de Ejecución (UE) Nº 1011/2014?

9 ¿Existen suficientes garantías de que el beneficiario tiene capacidad administrativa, financiera y operativa para cumplir las condiciones contempladas en el documento que establece las condiciones de la ayuda para la operación (art. 125.3.d del RDC)?

10 ¿Se ha comunicado al beneficiario la cofinanciación europea y que la aceptación de la ayuda implica la aceptación de su inclusión en una lista pública de operaciones, de conformidad con el artículo 115.2 y las responsabilidades señaladas en el Anexo XII del RDC?

11 ¿Se ha comunicado al beneficiario que debe cumplir la normativa nacional y comunitaria aplicable?

12 En caso de que los reembolsos de costes subvencionables se establezcan en base a los costes realmente incurridos y abonados, ¿se ha informado a los beneficiarios de su obligación de llevar un sistema de contabilidad aparte, o asignar un código contable adecuado a todas las transacciones relacionadas con la operación?

13 ¿Ha presentado el beneficiario a la AG/OI la solicitud de financiación conforme al PO en cuestión, antes de la conclusión material de la operación? (artículo 65 (6) del RDC).

14 Si la operación ha comenzado antes de presentarse una solicitud de financiación, ¿se ha cumplido con la normativa aplicable a dicha operación?

15 ¿Hay garantías de que la operación no incluye actividades que eran parte de una operación que ha sido o hubiera debido ser objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de una actividad productiva fuera de la zona del programa?

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16 ¿Está expresamente recogida en los CPSO la posibilidad de utilización de los modelos de costes simplificados establecidos conforme a los artículos 67.1 b) c) y d) y el artículo 68 del RDC?

17 En su caso, ¿se encuentra el método aplicable debidamente autorizado por la AG, figurando en el DECA el contenido de la misma según lo previsto en la norma 12 Orden HFP/1979/2016?

18 En caso de subvencionarse compra de terrenos, ¿se cumplen las especificaciones del artículo 69 del RDC?

19 En su caso, ¿la solicitud ha sido presentada dentro del plazo establecido en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?

20 ¿Se ha presentado la solicitud junto con la documentación requerida en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?

21 ¿El objeto de la ayuda se corresponde con lo indicado en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?

22 ¿Cumple el beneficiario los requisitos exigidos en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?

23 ¿Ha comunicado el solicitante la concurrencia o no concurrencia con otras ayudas o subvenciones concedidas y/o solicitadas para la misma finalidad, procedentes de cualquier administración, ente público o privado, nacional o internacional? (P. ej. consta, si procede, declaración responsable)

24 En caso de existir ayudas concurrentes, ¿se cumplen los requisitos exigidos en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés o en la propia normativa reguladora de subvenciones?

25 En caso de ayudas régimen de mínimis, ¿consta declaración de la empresa sobre ayudas de mínimis recibidas en los dos ejercicios fiscales anteriores y en el ejercicio fiscal en curso, teniendo en cuenta las empresas vinculadas de forma que se acredite que no se han superado los umbrales aplicables?

26 En caso de ayudas de Estado amparadas por el Reglamento de exención por categorías, ¿se ha dado cumplimiento, para la operación objeto de control, de las condiciones y extremos recogidos en el citado reglamento (importe, intensidad, costes subvencionables según el tipo de ayuda y efecto incentivador)?

27 En caso de ayudas de Estado sujetas al régimen de notificación previa:¿Se han cumplido las condiciones establecidas en la ayuda autorizada?

28 ¿En la valoración de la solicitud de esta operación se han tenido en cuenta los criterios de valoración especificados en la orden de bases/convocatoria/expresión de interés?

29 ¿Consta propuesta de resolución de otorgamiento de la ayuda para esta operación?

30 ¿La cuantía de la subvención es acorde con la orden de bases/convocatoria/expresión de interés?

31 La resolución de otorgamiento de la ayuda ¿ha sido resuelta por órgano competente?

32 ¿Se han aplicado las medidas adecuadas y proporcionadas contra el fraude previstas por el organismo para la selección de esta operación?

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