“AVISO DE CARGA SOSPECHOSA”

Roberto Alvarado Velarde• Gerente de Operaciones BASC-PERÚ

• Auditor Internacional BASC

2014

¿Sabía Ud. que, según la DEA, el Perú exporta

casi una tonelada de droga al día?

¿Sabía Ud. que, según Naciones Unidas, la

droga sale principalmente oculta en la carga

de numerosos contenedores que nuestro país

exporta diariamente?

¿Sabe Ud. los problemas qué tendrá su

empresa, directivos y trabajadores, si se

vieran envueltos en un caso de tráfico ilícito

de drogas?

• Dar a conocer las herramientas y registros que permitan a las

autoridades conocer los niveles de seguridad empleados por los

asociados BASC para el reporte de operaciones sospechosas.

• Prevenir y mantener una cadena de suministro segura y confiable.

• Difundir el Sistema de “Avisos de Carga”, mediante el correcto

envío de información e identificación oportuna de los riesgos en un

embarque sospechoso.

Objetivos de la Charla

Contenido

1. Contexto de las actividades ilícitas o sospechosas

2. Riesgos en los Embarques

3. Sistema Avisos de Carga

4. Conclusiones

1. CONTEXTO DE LAS ACTIVIDADES

ILÍCITAS O SOSPECHOSAS

ÁREAS COCALERAS

Según informe de The Wall Street Journal, el alza de la producción de cocaína “podría descarrilar una de las economías

de mayor crecimiento”

El Perú es el principal exportador de cocaína en el mundo y el narcotráfico en nuestro país genera un aproximado de 20

mil millones de dólares, según un informe del diario estadounidense The Wall Street Journal.

De acuerdo al influyente medio, “después de años de relativa tranquilidad, el alza de la producción de cocaína sacude a

Perú”.

La publicación refiere en su reportaje, titulado ‘El ascenso del Perú como productor de cocaína’, indica que el aumento

de la violencia y corrupción que conlleva el narcotráfico “podría descarrilar una de las economías de mayor crecimiento

de América Latina”.

EFECTO “GLOBO”

“A medida que la producción decae en Colombia, debido a la campaña conjunta de erradicación entre Estados

Unidos y Colombia, se produce un efecto ‘globo’, en que la producción se traslada a Perú y Bolivia”, se sostiene.

“Para complicar aún más las cosas, la producción de coca es legal en Perú, donde la hoja de la planta se ha consume

desde hace siglos. Sin embargo, los expertos señalan que sólo una décima parte de la coca producida es utilizada en

casa; el resto se transforma en cocaína”, se acota.

CASOS ESPECÍFICOS

The Wall Street Journal hace referencia a la detención de un ex asesor de la congresista nacionalista Nancy

Obregón , “lo que intensifica los temores de que la influencia política de los narcotraficantes está aumentando”.

El canciller José Antonio García Belaunde indicó que el Gobierno presentará ante las Naciones Unidas una propuesta a

fin de mes para aumentar la cooperación antidrogas proveniente del exterior.

Informe “Perú monitoreo de cultivos de

coca 2010”, UNDOC, página 13:

“El narcotráfico en la actualidad utiliza

como principal medio de salida externa la

vía marítima. Para este fin crea y emplea

empresas exportadoras, camuflando la

“mercadería” en los innumerables

contenedores que a diario salen por los

diferentes puertos del país. Estos

embarques, como se ha dado a conocer

por diferentes medios de comunicación,

son de gran volumen y en muchos casos

han sobrepasado las 2tm.”

Precio mundial de la cocaína

Contaminación del contenedor y la carga

Adhesivos o pegantes en una unión

de laminas dentro del contenedor

Soldaduras

recientes

Contaminación del contenedor y la carga

PANELES DE

UNIDAD

REFRIGERADA

MANIPULADA

COCAÍNA EN LA

VIGA SUPERIOR

Compartimientos ocultos en el piso

Transversal superior

Transversal inferior

Interior de la puerta

Falso compartimiento de techo

Falso compartimiento de techo

CERÁMICA CHULUCANA

EMBARQUE DE MADERA

CONTAMINACIÓN DE CARGA

Cocaína mezclada con

Productos en Polvo

Cocaína líquida en Jugos de Piña

Falso compartimiento en Madera

Detección de drogas en contenedores

Detección de drogas en contenedores

Detección de drogas en contenedores

Detección de drogas en

contenedores

Detección de drogas en contenedores

Detección de drogas en contenedores

Detección de drogas en contenedores

Contaminación en madera

Contaminación en herramientas

Contaminación en agro

exportación

Contaminación en alimentos

Modalidades de tráfico de ilícitos

473 kgs Cocaína entre Nueces

387 Kgs.

Cocaína

en

Pescado

congelado

Contaminación en

material de empaque

Contaminación en líquidos

Contaminación en botellas

Puerta falsa, cocaína

Camión que contiene

mercadería eléctrica.

Discriminación de materiales

Recuerde: En las cárceles del Perú

hay 56 mil presos, de los cuales

12,800 están recluidas por tráfico

ilícito de drogas.

2013

2. Riesgos en los embarques

2012: DROGA EN PAPA REBANADAS - ATE

2012: DROGA EN PLÁTANOS DE EXPORTACIÓN

Producto de la minuciosa observación de diversas empresas, los

agentes antidrogas se fijaron en el local que extrañamente fue alquilado

por la exportadora Inter Agro.

Era sospechoso que para el que iba a ser su primera envío de banano

hacia Europa, la empresa alquile en lugar de un local adecuado, estas

cuatro paredes dentro de las cuales, tuvo que acondicionar toldos con

carpas verdes, para poder trabajar.

La sorpresa fue mayor para los policías, al descubrir que los operarios de

Inter Agro trabajaban últimamente solo de noche y de madrugada. De

allí la sospecha de que habrían acondicionado los ladrillos de cocaína, De

hecho, ya enviaron tres contenedores sin nada ilegal, 100% banano de

Querecotillo. El resto iba a salir en grupos de tres o cuatro.

2012: DROGA EN PLÁTANOS DE EXPORTACIÓN

Las empresas deben tener un proceso documentado y

verificable para determinar el riesgo en todas sus cadenas

de suministro basado en su modelo empresarial (es decir,

volumen, país de origen y destino de la mercadería, ruta,

certificación BASC, posible amenaza terrorista mediante

información de fuente abierta, que tiene seguridad

inadecuada, previos incidentes de seguridad, etc.).

¿Qué identificamos en una

Cadena de Suministro?

Como identificamos

Embarques Sospechosos…

Asociado de Negocios

Análisis de Riesgos

Embarque Sospechoso

• Certificación de seguridad en comercio exterior.

• No es una certificadora más.

• Valor agregado:Cursos, talleres, servicios especializados.

• Red internacional de Capítulos y Contactos.

• Única certificación reconocida por C-TPAT.

• Alianzas y convenios con Organismos gubernamentales.

• ….

• Sistema de avisos de carga.

Rol de la Alianza Empresarial

BASC

3. Sistema de Avisos de Carga

Reporte de Aviso de Carga

OBJETIVO

• Contribuir con las autoridades competentes para evitar que un

proceso de exportación se vaya a realizar de manera fraudulenta con

carga no declarada o situación no deseada, informando a las

autoridades competentes mediante el reporte “Aviso de Carga” la

detección oportuna de embarques sospechosos.

ALCANCE

Todas las empresas asociadas a BASC.

• Considerando que, el ciclo del proceso completo del comercio

exterior no se cierra en el momento de la compra/venta, las Alertas

son un aliado indispensable en el sistema administrativo, ya que se

dispone de un mayor control y seguimiento de los clientes, de

manera rápida, automática y eficiente.

69

Reporte de Aviso de Carga

• PROCEDIMIENTO

El Aviso de Carga es un documento que se genera ante una situación no

usual u observación en el Sistema de Seguridad de la Cadena Logística

por un indicio o sospecha detectado y que pudiera constituir una situación

de aparente riesgo.

Se debe emitir según el formato contenido en el Anexo “Aviso de

Carga” y se debe enviar a las autoridades competentes.

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71

Formato de Aviso de Carga

72

Entrar a la pagina web: www.bascperu.org

73

Ingreso de Usuario y

Contraseña

Se accede a la Guía y el

reporte de Aviso de

Carga Sospechosa.

Buscar el acceso de BASC NET

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Reporte de Aviso de Carga

-El aviso debe ser enviado usando el Formato “Aviso de Carga”

debidamente llenado a los siguientes destinatarios:

Task Force:

- ccastros@sunat.gob.pe

- mruizu@sunat.gob.pe

Brigada de Operaciones Especiales SUNAT (BOE):

-ecaceresv@sunat.gob.pe

-jsullonv@sunat.gob.pe

-jjoyo@sunat.gob.pe

Sólo para fines estadísticos debe remitir una copia del “Aviso de Carga”

enviado a BASC PERÚ al correo: reportes@bascperu.org

-Es importante resaltar que BASC PERÚ mantendrá confidencialidad

de la información recibida.

Embarques Sospechosos

Reportando Embarques

Sospechosos…

Asociado de Negocios

Análisis de Riesgos

Embarque Sospechoso

Aviso de Carga

80

¿Qué acciones tomaría Ud. si

encuentran en puerto de destino

que su carga esta contaminada?

OBJETIVO

OPORTUNO

COMPLETO

Criterios a tener en cuenta

para un RAC…

Conozca bien a los clientes y proveedores

de su cadena de suministro.

Revise continuamente sus controles

Operacionales.

Mantenga personal capacitado en

evaluación de riesgos.

Recomendaciones

adicionales…

Maneje información confiable

Colabore con las autoridades

Cuide la Imagen y Reputación de su

Organización

Recomendaciones

adicionales…

Verifique, inspeccione la estructura del

contenedor antes del llenado

Verifique el pesaje total de la

mercadería

Búsqueda de marcas y signos

especiales

Recomendaciones

adicionales…

Ubicar al personal que tenga gasto

excesivo, conducta extraña

Ver en los sospechosos: amistades,

rutina, antecedentes

Colocar cámaras de video-vigilancia

para seguridad (disuasivo)

Recomendaciones

adicionales…

Empleo inopinado de canes detectores

de drogas (disuasivo)

Verificar al documentación de los

documentos de exportación

Contenedores: Marcas de soldaduras,

pinturas nuevas, remaches, sonido

extraño

Recomendaciones

adicionales…

Los contenedores no deben estar fuera

de los terminales de almacenamiento

más del tiempo necesario para cargar y

transportar

Verificar los precintos, frecuentemente

solo se mueven, no se revisan

Cuidado con los contenedores que

ingresan faltando poco tiempo para el

embarque del mismo.

Recomendaciones

adicionales…

Los precintos deben ser manejados por

el menor número de personas posible y

todos deben mantener un estricto control

de los mismos.

Cuando el stacker levante los

contenedores vacíos observar la

distribución del peso

Constatar las

reparaciones en el

formato EIR.

Recomendaciones

adicionales…

Pintura nueva en partes

Sonidos Uniformes

* Verificar número de contenedor por los 4 lados

del exterior, del interior y en la placa del fabricante

Esta es la primeraparte que debe

inspeccionarse en forma detallada por ser uno de los sitios más vulnerables del

contenedor donde sepueden introducir

mercancías ilícitas, o pueden ser

violentadas para abrir de forma no

autorizada un contenedor.

Casos sospechosos

Clientes que cambian continuamente de fecha de despacho.

Cambio brusco de la ruta aérea/marítima.

La dirección proporcionada para el llenado de la carga es distinta al

que se consigna de la empresa.

Pagos al contado de los fletes aéreos y/o marítimos

Aceptación de altos fletes por parte de la empresas y que no

guardan relación con el valor FOB de la mercadería. No escatiman

el exceso de costo.

Casos sospechosos

Empresas nuevas o reflotadas.

Información errónea, corregida o incompleta en los documentos de

exportación.

Rehusan la presencia física del representante legal de la empresa

exportadora en el aforo físico.

Exportación de productos no regulares.

Exportación de productos fuera de temporada.

Embalaje no acorde con la mercadería (excesivo).

Casos sospechosos

Clientes que proporcionan datos falsos.

Nuevos contactos con clientes en destino.

Inconsistencias entre producto y destino (¿sabemos qué destinos

son más riesgosos que otros?, ¿qué productos tienen mayor

incidencia de ingreso de drogas?)

Embarques de último momento y cercanos a feriados y/o días

festivos (Semana Santa, Navidad, Año Nuevo, entre otros)

Clientes que requieren que la mercadería sea empacado en un

tercer lugar por el suministro del material de empaque.

4. Conclusiones

Conclusiones

1. El narcotráfico busca emplear a empresas que participan en

comercio exterior para operaciones de transporte de cocaína.

2. Proliferación del crimen organizado.

3. Obligación de las empresas en:

• Medidas de seguridad. No dejarse utilizar por el narcotráfico.

• Informar a las autoridades los actos sospechosos.

• Preservar la evidencia.

Conclusiones

4. Las empresas y su personal son sujetos de responsabilidad civil y

penal: “Tercero civil responsable”.

5. Rol activo de la Alianza Empresarial BASC.

6. Importancia de utilizar el Sistema de Avisos de Carga.

Roberto Alvarado Velarde

Gerente de Operaciones Capítulo BASC Perú

www.bascperu.org

Gracias por su atención

roberto.alvarado@bascperu.org