auditoria_iso14001_modulo7

7/21/2019 auditoria_iso14001_modulo7

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Mdulo 7Estudos de Caso 3 e 4


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Estudos de Caso 3 A Empresa Grafitech

A empresa Grafitech, atuante no ramo de estamparia, est implementando umsistema de gesto ambiental, com o objetivo de obter certificao ISO 14000;

Neste contexto, foi marcada uma auditoria interna especfica para avaliao dosistema de tratamento de efluentes;

A Grafitech est crescendo muito e portanto cada vez gerando mais resduos, adireo tem interesse em saber se o sistema est adequado e se ir suportar oaumento de demanda previsto para os prximos 5 anos, alm disso a Grafitech uma empresa que est na mesma localidade h mais de 60 anos e a legislao tevemuitas alteraes desde o incio de sua operao.

Para esta auditoria, o auditor lder Artur Azevedo contar com o auxilio do gestorambiental Pedro Garcia; juntos comporo a equipe de auditoria;

Aps os procedimentos iniciais e a reunio de abertura, ambos seguem juntamentecom o encarregado Luiz Alves, estao de tratamento;

A estao de tratamento foi construda ao lado do rio Catanduva, o que um risco

pois caso haja um aumento repentino de demanda as piscinas podem transbordarpara o rio.


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Estudos de Caso 3 A Empresa Grafitech

Utilize o arquivo Estudos de Caso disponibilizado no site e indique para cada pargrafonumerado ou para um conjunto de pargrafos:

se voc identificou uma no conformidade (neste caso indique a evidncia objetiva e orequisito da norma),

se voc identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual se voc necessita de mais informaes indique a trilha de auditoria que voc iria seguir. se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor.

Legenda: NC no conformidade / OM oportunidade de melhoriaNMI necessrio mais evidncias / CA conduta do auditor

Utilize a tabela abaixo, tambm inserida no arquivo Estudos de Caso para registrar suasrespostas:

Nas prximas transparncias voc encontrar a anlise do estudo de caso>>>>


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Estudo de Caso 3 Resposta

-O encarregado no soube dizer a poltica ambiental, masestava sobre muita presso, no d para saber se ele

realmente no sabe ou se est tendo um branco, o auditorcolocou que outros auditados tambm no souberamresponder, mas se a postura do auditor foi a mesma os

outros auditados tambm podem ter ficado nervosos demaispara responder.

NMI1 a 13

-Postura agressiva do auditor, que faz julgamentos de valor,

usa de informalidade excessiva, e intransigente.Comportamentos inadequados para a auditoria.O auditor deveria ter pedido para ver a matriz de aspectos e

impactos ambientais e respeitado as decisesoramentrias da empresa, alm disso ele no tinha preparo

tcnico, no conhecia o processo de formao de lodo e

realmente no entendeu o propsito da ISO 14001.

CA1 a 13

Requisitosda norma

ConstataesNC, CA,OM, NMI

Pargrafo

1. Artur Antes de tudo, gostaria de saber qual a poltica ambiental da empresa.2. Luiz - . . . produzir e vender banners, no, no . . . banners . . . sem agredir o meioambiente . . . Me desculpe, estou um pouco nervoso e me deu um branco, esqueci a polticaambiental, mas est anexada naquele quadro, vamos at l que lhe mostro.3. Artur Voc deveria saber a poltica da empresa, pelo menos a idia de seu contedo.Tente lembrar novamente.


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4. Luiz No consigo, minha primeira auditoria e estou nervoso.5. Artur Sinto muito, mas com voc j a dcima pessoa que no sabe a

poltica ambiental, tudo bem que outros auditados tambm estavamnervosos por ser a primeira auditoria, mas no importa, no souberam

responder. Mas vamos mudar de tema. Quais so seus aspectosambientais significativos?

6. Luiz - o lodo gerado aps o tratamento da gua na ETE.

7. Pedro Existe alguma ao para a diminuio da gerao deste lodo?8. Luiz J faz algum tempo que estamos estudando a modificao do

sistema de tratamento para um sistema que seque o lodo mais rpido,uma centrifuga ou uma prensa nos ajudaria muitssimo, mas at agorano nos foi disponibilizado o recurso para a troca dos equipamentos,que so muito caros.

9. Artur A empresa deveria ver isto como um investimento e no custo.10. Luiz Sim, mas de qualquer forma este recurso precisa sair de outras

reas de investimento da empresa.11. Artur Isso me preocupa; vocs precisam demonstrar que o

investimento no tratamento de seus efluentes uma prioridade, afinalse querem a certificao, devem tomar a rea ambiental comoprioridade. No verdade, Pedro?

12. Pedro Sem dvida.13. Luiz. Damos prioridade sim, estamos fazendo o possvel...


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-Faltam informaes para verificar se ocorreuma indisponibilidade de recurso para a

melhoria do sistema, o auditor deveria avaliarprimeiro se a melhoria realmente

necessria.

NMI14 a 16

-Reavaliao do oramentoOM14 a 16

Requisitos danorma


Pargrafo

14. Pedro Mas esta troca no sistema de tratamento faz parte do programa de melhorias dosistema de vocs?15. Luiz Como o custo elevado, esta apenas uma possibilidade que est sendo

discutida, mas no foi includa como uma possvel melhoria ainda.Temos muitas aes aserem realizadas atualmente, a Grafitech est crescendo muito e precisamos eqalizar osinvestimentos.16. Artur Vou anotar esta oportunidade de melhoria, vocs precisam verificar esta falta derecursos para o sistema. Vamos continuar.


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17. Pedro O sistema de vocs conta com tratamento biolgico do efluente, certo?

18. Luiz Sim, uma das etapas ocorre nos tanques de decomposio anaerbia.19. Pedro Podemos dar uma olhada neste tanques?20. Luiz Claro, vamos at l.21. Artur Estou vendo que vocs possuem trs tanques. Aquele ltimo no est em

operao?22. Luiz No est, tivemos problemas com a estrutura do tanque, e a necessidade de reparo

j foi repassada aos meus superiores, porm, ainda no obtive resposta.

Sistema de comunicao entre nveis / funes da

empresa precisa ser mais investigado e o processode manuteno tambm.

NMI17 a 28

-O auditor foi concluindo que havia um problema decomunicao pelo fato do auditado tecer

comentrios incertos sobre o processo de requisio

de manuteno, antes de expor uma constataoele deveria ir a manuteno e verificar a situao da

programao de manuteno e arquivo darequisio

CA17 a 28

Requisitosda norma


Pargrafo


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23. Artur Como feita esta notificao?24. Luiz Sempre que necessito, converso com meus superiores, e apresento o

formulrio de requisio ao encarregado de manuteno.25. Artur Pode me mostrar este formulrio?

26. Luiz No tenho comigo, entreguei ao encarregado. Mas no sei se ele perdeu, ouno deu prosseguimento.27. Artur Acho que vocs precisam melhorar este sistema de comunicao. Vou tomar

nota disto tambm.28. Luiz Sim.

-Conduta indevida do auditor, discordando

e entrando em conflito com o auditado. Oauditado estava afirmando que os resduos

de papel, plstico e papelo no eramsignificativos, o auditor se tivesse dvidas

deveria solicitar a documentao de

aspectos e impactos ambientais eidentificar quais a empresa consideroucomo significativos

CA29 a 35

Requisitos danorma


Pargrafo


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29. Artur Mas alm do lodo, quais so os outros resduos gerados?30. Luiz Papel, papelo, plstico, tudo em pequena quantidade que

so coletados conforme sistema de coleta seletiva.

31. Artur E onde esto as metas ambientais do seu setor para estesresduos que tem coleta seletiva?32. Luiz - Como eu lhe disse, a quantidade de resduos de papel,

papelo e plstico gerada pequena, no considerado aspectoambiental significante pela empresa. Temos metas e objetivos

globais que envolvem a somatria dos resduos de todos ossetores.33. Artur E se a meta no for atingida como feito para identificar o

setor que mais gera o resduo para diminuir o volume? Eu achoque os resduos deveriam ser separados por setor.

34. Luiz Mas Artur, papel e papelo no so os resduos que maisimpactam no meio ambiente, por isso decidimos tratar globalmente.

35. Artur Eu discordo de voc, todo resduo impacta no meioambiente. Vou colocar o tema como observao para que vocsanalisem.


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36. Pedro Vocs fazem anlise do efluente final que despejado no rio. Vejo isto nestemanual de procedimentos que voc me apresentou. Pode me mostrar as ltimasanlises?

37. Luiz Claro, esto aqui.38. Pedro As ltimas anlises foram feitas 47 dias atrs. Isso no deveria ser feito a

cada 30 dias?39. Luiz Sim, voc est certo. Estamos com um atraso, essa anlise j deveria ter sido

feita.40. Artur Precisarei anotar esta falha de monitoramento e registro.

4.5.1,4.5.4

Monitoramento ineficiente do efluenteeliminado.

Falha no registro das conformidades dosistema de gesto ambiental.

Evidncia: anlises do efluente final expiradas

17 dias.

NC36 a 40

Requisitos danorma quando for

identificada uma NC


Pargrafo


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41. Luiz No sei como isto foi ocorrer. Nosso sistema com a perda daquele terceiro tanque,no est atendendo aos nveis mximos de poluentes que o efluente deveria conter para orio que classe 3.

42. Artur Pudemos notar isto, nessas anlises que voc apresentou. Isso pssimo! Aresoluo CONAMA 357 de 2005 clara quanto aos nveis.

43. Luiz Sim, estamos executando o processo para corrigir este problema.

Aps outros questionamentos Artur segue para o prximo setor a ser auditado.

4.5.2.1,

4.3.2

No atendimento aos requisitos legais.

Monitoramento ineficiente do atendimento aosrequisitos legais.

Evidncia: anlises do efluente final fora dos

parmetros de poluio para a classe do rio.

NC41 a 43

-Conduta do auditor inapropriada, emitindo

opinio de forma hostil e no colocandoclaramente a no conformidade que por ser

no atendimento a legislao uma NC maior.

CA41 a 43

Requisitos danorma


Pargrafo


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Estudo de Caso 4 Cia do Pano

A empresa Cia do Pano fornecedora de matria-prima para uma empresa do ramo defabricao de roupas, a Moda Ltda., que buscando certificao ISO 14000, constatoua necessidade de realizar uma auditoria de segunda parte na Cia do Pano, paraverificar se os procedimentos e processos estavam voltados para reduo da

poluio.Para esta auditoria, a equipe ser composta pelo auditor lder Artur e pelo auditor Jooterceirizados pela Moda Ltda., para realizao deste servio.

Para a reunio de abertura, foram convidados, os diretores da Cia do Pano, entre eles odiretor de produo senhor Carlos e um representante da diretoria da Moda o senhor

Paulo.Reunidos na data e no local marcados, esto prontos iniciar a reunio.

Analise o contedo da reunio, apresentado no arquivo Estudosde Caso, e em seguida:

1) Aponte as falhas ocorridas na preparao e conduo dareunio de abertura, por parte dos auditores.2) Faa um roteiro, que contenha os principais pontos que devemser considerados e o propsito de uma reunio de abertura bemsucedida; evitando-se a repetio de tais falhas.


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Estudo de Caso 4 Resposta item 1

Tendo como base o dilogo apresentados podemos apontar melhores posturas queevitariam essas falhas:

1. Artur - Bom dia, meu nome Artur, sou auditor lder contratado para realizar aauditoria de segunda parte que iniciaremos, tenho formao em engenharia qumica,auditei vrias empresas no segmento txtil, este o Joo que trabalha na equipe deauditoria e ir auditar os setores administrativos da empresa.

O auditor deve dar oportunidade para que os participantes se apresentem, e devetentar criar um clima amistoso, sempre devemos iniciar quebrando o gelo,principalmente em auditorias.

2. Artur - Esta auditoria tem por objetivo verificar a conformidade do sistema de gesto

ambiental da empresa em relao norma ISO14001 nas reas administrativas eprodutivas, incluindo caldeiras e ETE/ ETA.3. Carlos Bom dia, gostaria apenas de confirmar a programao, pois me foi passado

que a auditoria ocorreria apenas nas reas produtivas e administrativas.4. Artur Joo, voc pode confirmar no planejamento por favor? Cpias do planejamento da auditoria devem ser enviadas para o auditado,

previamente auditor e auditados devem consensar o plano de trabalho e mais cpiasdevem ser distribudas na reunio de abertura para facilitar novos ajustes de agenda.5. Joo Sim, voc est correto. Esto includos no planejamento da auditoria as

caldeiras e ETE/ ETA.6. Carlos Isto no ficou claro para mim. Desculpe. Pode ser que o auditor tenha enviado uma cpia para o Carlos e ele no prestou

ateno.


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7. Artur Achei que tinha passado todos os senhores o planejamento que fizemospara verificao; em todo caso, acho que podemos manter a programao.

O planejamento da auditoria deve ser realizado em conjunto; no cabe ao auditorimpor um roteiro fixo, se no est claro o auditor deve apresentar o roteiro como

proposta e consensar com os auditados.8. Carlos Tudo bem, o nico problema que recentemente tivemos alguns problemas

de pessoal e estamos utilizando servio terceirizado de uma empresa estrangeiranas ETE / ETA at treinarmos novos funcionrios contratados. Esses funcionriosno falam portugus. No dispnhamos de mo de obra qualificada, foi nossa nica

opo.9. Artur Entendo. Ns no sabamos dessa condio, e preparamos alguns

questionrios a serem aplicados, mas ento eles no podero respond-los... Para a realizao da auditoria, a equipe auditora deve entender a empresa, seus

processos e conhecer empecilhos existentes, saber quais sero as pessoas

participantes, funcionrios envolvidos, idioma etc. A lngua a ser utilizada, e o tipo de pergunta que ser feita para cada funcionrio

encontrado, so questes prticas que no podem passar desapercebidas;operadores no podem ser questionados sobre questes administrativas porexemplo.


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10. Artur Mesmo assim, podemos realizar a auditoria apenas perguntando o que fornecessrio. No necessrio realizar alteraes. A reunio de abertura tambm serve para realizao das alteraes necessrias no

roteiro.11. Artur - Conforme a programao de auditoria iniciamos o trabalho s 9:00h,

normalmente almoamos de 12:00 s 13:30h. A reunio de encerramento ser noltimo dia de auditoria s 9:00h. Como os auditados no receberam a programao da auditoria, o auditor deveria

buscar um consenso com relao a esta programao e no simplesmente reafirm-la, alm disso boa prtica, se a auditoria tem mais de um dia, planejar reuniesintermedirias para apresentao preliminar das constataes de auditoria ereunies entre os auditores para troca de informao.


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12. Artur - Dever me acompanhar na auditoria o representante da direo queapresentar os encarregados a serem auditados. Outro funcionrio deveracompanhar o auditor Joo.

O auditado quem deve definir quem sero os guias; o auditor deve apenas solicitar

que algum o acompanhe, no se pode ir dando ordens dentro da organizao.13. Artur - Gostaria que me informassem se podemos utilizar a estrutura desta sala paraelaborao dos relatrios.

Artur nem espera uma resposta e a seguir j troca de assunto.14. Artur - Os EPIs para uso do auditor esto disponveis? Gostaria que nos avisassem

onde devemos utiliz-los, pois no conhecemos a empresa. Procedimentos de segurana durante a auditoria devem ser acertados para se evitar

acidentes e imprevistos. A preocupao do auditor com a utilizao de EPIsdemonstrou uma postura correta.

15. Paulo Espero que a auditoria seja feita com toda a seriedade e profissionalismo.

No queremos ter nosso processo de certificao atrasado, e nossa poltica demonitoramento dos fornecedores est sendo rgida. O cliente j estava estressado e aqui passou dos limites, mas ele como ser humano

tinha razes para isso.


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16. Artur Fique tranqilo senhor Paulo, quero deixar claro a todos que seremos criteriosos ergidos com qualquer desvio percebido durante a auditoria. Est claro, senhor Carlos?

A reunio de abertura uma boa oportunidade para quebra de gelo entre os auditores eauditados, e um clima amistoso deve imperar, comentrios rspidos so desfavorveis a

estes objetivos.17. Carlos Sim, eu no esperava que fosse diferente, mas...18. Artur Muito bem! Gostaria de agradecer a presena de todos e vamos dar incio

auditoria. Durante toda reunio, os auditores devem dar espao para perguntas e esclarecimentos.

CONCLUSOOs auditores no apresentaram a metodologia do processo de auditoria que seria realizado,

no disseram como iriam proceder no caso de constatarem NC e OM, no informaramcomo seria a reunio de encerramento e o relatrio, no disseram que a auditoria umprocesso de amostragem, no falaram sobre confidencialidade, portanto no cumpriram

os requisitos mnimos para a reunio de abertura.


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Confirmao de assuntos relativos a confidencialidade

Confirmao de procedimentos de segurana e emergncia

Confirmao do idioma a ser usado durante a auditoria

Confirmao dos canais formais de comunicao

Definio de mtodos e procedimentos, inclusive amostragem

Confirmao de que o auditado ser mantido informado

Confirmao da programao

Confirmao dos recursos e instalaes necessrios equipe de auditoria

Confirmao dos objetivos, escopo e critrio da auditoria

Apresentao dos participantes

Pontos importantes a serem considerados

Roteiro para reunio de abertura de auditoria


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Confirmar os canais de comunicao formais

Fornecer aos participantes um resumo das atividades que sero realizadasdurante o processo de auditoria

Confirmar o plano de auditoria elaborado; atentando para mudanasnecessrias, confirmaes das condies previstas, avaliao da viabilidade da

auditoria

Propsitos que devem ser mantidos em mente

Informaes sobre qualquer sistema de apelao referente a concluso da

auditoria

Abrir espao para o esclarecimento de dvidas

Informaes sobre condies nas quais a auditoria pode ser encerrada

Mtodo de relatar, incluindo qualquer classificao de no-conformidades

Confirmao dos guias

Pontos importantes a serem considerados


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Fim do Mdulo 7

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