Auditoria Universidad

7/23/2019 Auditoria Universidad

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UNIVERSIDAD LOS ANGELES DE CHIMBOTE - SEDE JULIACA AUDITTORIA INTEGRAL

Fijos 244

Subcontratado 4

INFORMACION GENERAL

Razn Social : CEMENTO ROCA S.A.

RUC : 244!!2"#$%

Acti&idad Econ'ica()iro : *roduccin d+ c+'+nto , cal Acti&idad E&aluada *roduccind+ c+'+nto

Ti-o E&aluacin : o'olo/acin d+ -ro&++dor+s

0ir+ccin O1cina *rinci-al :Carr+t+ra uliaca3*uno ' 526 San Ro'an6 Caracoto

7ocalidad 8uliaca.

Telfono: "244!53%459

Fax : "244!5

Pgina Web tt-:((;;;.c+'+ntoroca.co'

Nde Empleado

An!ig"edad de laEmp#ea : 49 a


2/33

GUMARO CONSULTORES AUDITORES ASOCIADOS SRL

a-ro&isiona'i+nto.

Condi%ione de Emii&n *ond+racin d+ +&aluacin d+ Situacin Financi+ra ,Obli/acion+s 7+/al+sB Ca-acidad O-+rati&aB )+stin d+ laCalidadB S+/uridad6 Salud Ocu-acional , M+dioa'bi+nt+B)+stin Co'+rcialB -r+&ia'+nt+ +s-+ci1cada -or la

+'-r+sa6 )UMARO SR7El -r+s+nt+ @nor'+ d+l o'olo/acin ti+n+ &alid+z d+ una


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UNIVERSIDAD LOS ANGELES DE CHIMBOTE - SEDE JULIACA AUDITTORIA INTEGRAL

INFORMACI4NA.ICIONAL

INFORMACI4NA.ICIONAL

2( Emp#ea A5liada 6%on!#olada po# lo mimo o%io7

No'br+ Acti&idad

Sol S.A. Fabricacin d+ c+'+nto

Constructora RIC S.A. @n/+ni+r=a ,Construccin

0('$%$#ale

Nin/una

8( P#in%ipale A%%ioni!a o 'o%io

No'br+ J Actual

Sol S.A. ##.#"

Otros .!

9( P#in%ipale E:e%$!i*o ; Ge#en!e

No'br+ Car/o

Mario RaGl Roca 0=azuan Salazar Cuba

)+r+nt+ )+n+ral( A-od+rado

( A%$e#do %on o!#a 5#ma

Contratos d+ su'inistro , distribucin.

+IANCA , ALE- , .INA CONTA/ILI.A. /I 0120


4/33


'IT?ACI4N FINANCIERA @ O+LIGACIONE' LEGALE'

E'TA.O'FINANCIERO'

( E!ado Finan%ie#o

A


5/33

20( Ra!io de 'ol*en%ia

A


6/33


allaz/os:

7a E'-r+sa no r+/istra inor'acin ad&+rsa +n @nocor-.

2( Tiene p#o%eo Admini!#a!i*o o J$di%iale pendien!e

allaz/os:7a E'-r+sa -r+s+nt +l inor'+ N 932553A7EK6 d+l 52(5(2556 +'itido -or +l As+sor 7+/alEt+rno d+ C+'+nto Roca S.A.6 r+s-+cto al E-+di+nt+ N 253#2%6 -or la 'at+ria d+ cobro d+-artici-acin d+ utilidad+s , otros6 +l cual indica co'o Glti'o +&+nto al no'bra'i+nto d+ -+rito-or -art+ d+l uz/ado -ara liuidar int+r+s+s l+/al+s6 si+ndo +st+ trD'it+ a cu+nta d+ld+'andant+.

2B( +an%o %on lo %$ale !#aba:a la emp#ea

anco Sucursal Nro. d+ Cu+nta LUSP ( T+lono

Scotiaban cta ct+ S(. uliaca 34!%%49 2553$

co Nacion cta ct+ P uliaca 324$!%% 2553$

co Crdito cta ct+ S(. uliaca 4%3"5$3329 .3.

allaz/os:

7a E'-r+sa +s cali1cada co'o cli+nt+ Nor'al.

01( La %ali5%a%i&n de la '+' %onide#a a la emp#ea %omo no#mal

allaz/os:

7a E'-r+sa +s cali1cada co'o 5J Nor'al a a/osto 255.

02( La emp#ea !iene la ig$ien!e p&liDa de eg$#o *igen!e 6C$ando ea apli%able7(

*liza d+ sus acti&os L+di1cio6 -lantaNG'+ro d+ -liza *oliza &i/+nt+

*aci1co: Multirri+s/oNU5"53%22222*aci1coN5%%3

'I

*liza d+ da


7/33

*lizas d+ trans-ort+

NG'+ro d+ -liza *oliza &i/+nt+

*aci1co: Trans-ort+Nacional N ""3%29# *aci1co:E-ortacion+s NU"53%"9

*aci1co: Trans-ort+@' ortacion+s N"53

'I

*lizas d+ s+/uro d+ alto ri+s/o d+l -+rsonal LSCTR

NG'+ro d+ -liza *oliza &i/+nt+

*ac=1co N $25%! 'I

allaz/os:

*r+s+ntaron -lizas d+ s+/uro. Ta'bin adjuntaron otras -lizas6 -or +j+'-lo:3 *ac=1co: Hida 7+, 3 E'-l+ados NU4$9#3 *ac=1co: Hida 7+, 3 Obr+ros N4$#

C?MPLIMIENTO .E O+LIGACIONE' LEGALE'

00( La emp#ea e*iden%i& 3abe# %$mplido lo ei l!imo mee %on lo ig$ien!epago

SUNAT S@

ESSA7U0 S@

AF* ( SN* S@

*lanillas d+ -+rsonal S@

allaz/os:

7a E'-r+sa -r+s+nt -a/os a Sunat6 Essalud , AF*s +n +l -+riodo d+ abril a Octubr+ 255.



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CAPACI.A. OPERATI/AIN'TALACIONE' .E LA EMPRE'A

08( La emp#ea %$en!a %onK

*lantas

Vr+a L'2( *ro-io

i-ot+cado( *ro-io

Vr+a L'2(Aluilado

Hi/+nciad+ Aluil+r( Aluilado

Aluil+r o-ro-i+dad or'al

2 NO 3 3 S@

O1cinas

Vr+a L'2( *ro-io

i-ot+cado( *ro-io

Vr+a L'2(Aluilado



%.9! NO 3 3 S@

Al'acn

Vr+a L'2

( *ro-io

i-ot+cado

( *ro-io

Vr+a L'2

(Aluilado

Hi/+ncia

d+ Aluil+r( Aluilado

Aluil+r o

-ro-i+dad or'al

469.# NO 3 3 S@

Tall+r+s

Vr+a L'2( *ro-io

i-ot+cado( *ro-io

Vr+a L'2(Aluilado



" NO 3 3 S@

Otros

Vr+a L'2

( *ro-io

i-ot+cado

( *ro-io

Vr+a L'2

(Aluilado

Hi/+ncia

d+ Aluil+r( Aluilado

Aluil+r o

-ro-i+dad or'al

5 NO 3 3 S@

allaz/os:

7a E'-r+sa cu+nta con un local -ro-io.

09( .e!alle de in!ala%ione %on la $e %$en!aK

*lanta ( Tall+r d+ Fabricacin

Ubicacin /+o/rD1ca Ciudad Estado

Carr+t+ra uliaca 3 *uno

' 52

*uno UENO

O1cinas


Carr+t+ra uliaca 3 *uno' 52

*uno UENO

Al'acn d+ insu'os ( 'at+ria -ri'a



*uno UENO

Al'acn d+ -roductos t+r'inados



*uno UENO


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Tall+r d+ Mant+ni'i+nto



*uno UENO

Otros


3 3 NA

allaz/os:

7as instalacion+s s+ +ncontraron +n bu+n +stado. 7a O1cina d+ co'+rcializacin s+ ubica +nAr+ui-a6 -+ro la inor'acin u+ &+ri1cada +n uliaca6 *uno.

0( .e!alla# lo !$#no H 3o#a#io de !#aba:o

orario +n -lanta

5W 2W "W 4W

$:" a 54:4% 54:" a 22:4% 22:" a $:4% 3

TI4N .E LA PRO.?CCI4N

0( Indi%a# la %apa%idad de %on!#a!a%i&n de la lnea $e deea 3omologa# 6E:K?nidade;3o#a )o#a;3omb#e Tonelada;me e!%(7

7=n+a d+ *roductos Ca-acidad *roduccin actual *roduccin actual( Ca-acidad

C+'+nto ti-o@*

52.% 55." #.4

allaz/os:

7a ca-acidad d+ -roduccin a sido r+/istrada consid+rando dos 'olinos. El &alor d+ -roduccinactual +s un -ro'+dio anual +n +l 255 a la +ca d+ &isita. El -ro'+dio r+/istrado +n +l a


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'I'TEMA' .ECOM?NICACI4N

Tiene algn 'i!ema de %om$ni%a%i&n H !#anmii&n de da!o

81( Telfono ; Telfono %el$la# ; Radio Telfono S@

82( LAN ; In!#ane! 61= PC7 S@

80( Red WAN ; Ex!#ane! NA

88( Conexi&n a In!e#ne! %on lnea dedi%ada ; Co##eo ele%!#&ni%o S@

E?IPAMIENTO @ ?NI.A.E' .E TRAN'PORTE

89( En$me#a# la 21 p#in%ipale m$ina H e$ipamien!o $!iliDado pa#a la a%!i*idad

3omologada0+scri-cin Marca Ca-acidad A


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8( C$en!a %on e$ipo de %omp$!o H of!a#e epe%ialiDado pa#a el dea##ollo de $a%!i*idade

8( Lo of!a#e $!iliDado !ienen la li%en%ia %o##epondien!e

8B( RealiDa %opia de eg$#idad de $ info#ma%i&n

allaz/os:

7a E'-r+sa /+n+ra co-ias d+ s+/uridad s+'anal+s d+l s+r&idor , /+n+ra co-ias '+nsual+s +n C0Ys.

91( Pe#onal Fi:o H '$b%on!#a!ado

Fijo

Subcontratado

Nro. Total

allaz/os:

S+/Gn lo &+ri1cado +n la -lanilla +l+ctrnica a Octubr+ 255.


'I

S@

'I

'I

#

9

B9


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92( Media de an!ig"edad 6aSo7

Fijo %

Subcontratado 5

CLIENTE'

90( P#in%ipale #efe#en%ia %o##epondien!e a lo !#e l!imo e:e#%i%io de la lnea3omologadaK

Razn Social S+ctor d+ acti&idadd+l cli+nt+

Contacto Anti/Z+dad La


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GE'TI4N .E LACALI.A.

'I'TEMA .E GE'TI4N .E LA CALI.A.

98( Tiene la emp#ea $n Man$al de Ge!i&n de Calidad implemen!ado de a%$e#do a la

no#ma I'OKB112 $ o!#a no#ma in!e#na%ional de %alidad S@

allaz/os:

7a E'-r+sa -r+s+nt un Manual d+ Sist+'a d+ )+stin d+ Calidad6 r+&. 46 d+l 5$(!(2556 s+/Gnla Nor'a@SO #5:29.

99( La emp#ea !iene $n 'i!ema de Ge!i&n de la Calidad %e#!i5%ado

NO

9


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9B( La emp#ea 3a de5nido e implemen!ado indi%ado#e de ge!i&n medible pa#a lao#ganiDa%i&n pe#mi!iendo moni!o#ea# el %$mplimien!o de lo ob:e!i*o plan!eado

S@

allaz/os:

S+ &+ri1caron indicador+s + inor'+s '+nsual+s.


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=1( La emp#ea !iene $n p#o%edimien!o e%#i!o e implemen!ado pa#a la #ealiDa%i&n dea$di!o#a in!e#na el mimo $e in%l$He #egi!#o de a$di!o#a in!e#na H #e$l!ado

'I

=2( )an !enido a$di!o#a in!e#na ; ex!e#na pa#a %omp#oba# la e5%ien%ia del 'i!ema H$e 3aHan in%l$ido !odo lo p#o%eo

S@



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GE'TI4N .EPER'ONAL

=0( La emp#ea 3a de5nido la %ompe!en%ia pa#a la dife#en!e f$n%ione de lao#ganiDa%i&n( 6Po# e:m( Pe#5le7(

'I

=8( La %ompe!en%ia 6pe#5le7 de5nida %onide#an ed$%a%i&n fo#ma%i&n 3abilidade Hexpe#ien%ia 6de a%$e#do a lo #e$e#ido po# el p$e!o7

'I

=9( )an implemen!ado $n p#o%edimien!o i!em!i%o de #e%l$!amien!o de pe#onalpa#a e*al$a# el %$mplimien!o del pe#5l #e$e#ido( En %ao la #ep$e!a ea poi!i*ap#een!a# lo #egi!#o $e a%#edi!en e!a e*al$a%i&n(

'I

allaz/os:

S+/Gn lo &+ri1cado +n r+/istros d+ los trabajador+s solicitados: Hladi'ir Al'ont+ LTabl+rista ,

Rubn [uis-+Hal+ncia LO-+rador d+ 'olinos.

=( En %ao !$*ie#an $n p#og#ama de %apa%i!a%i&n e!e e %$mple(

'I

=( La emp#ea man!iene a#%3i*o del pe#onal en el %$al e e*iden%ie la ed$%a%i&nfo#ma%i&n H expe#ien%ia

'I


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MANTENIMIENTO @ CALI+RACI4N

=B( 'e #ealiDa $n #egi!#o del man!enimien!o %o##e%!i*o de la ma$ina#ia ; e$ipo

'I

>1( Tienen implan!ado $n p#og#ama de man!enimien!o p#e*en!i*o

'I

allaz/os:

S+/Gn lo &+ri1cado +n los -ro/ra'as d+ 'ant+ni'i+nto +lctrico , '+cDnicoB +n r+/istros d+'ant+ni'i+nto +nSA* , +n -orc+ntaj+s d+ cu'-li'i+nto d+ -ro/ra'a a-licados +n 'ant+ni'i+nto '+cDnico.

>2( Tienen de5nido e implan!ado $n p#og#ama de %alib#a%i&n de lo in!#$men!o demedi%i&n

'I

>0( Lo e$ipo de medi%i&n e en%$en!#an iden!i5%ado %on e!i$e!a $e indi$en

%$ando f$e#on %alib#ado H %$ando e $ p#&xima %alib#a%i&n 'I

>8( La %alib#a%i&n de lo in!#$men!o de medi%i&n e #ealiDa %on pa!#one !#aDable

'I

COMPRA' RECEPCI4N @ ALMACENE'

!4. Q7a +'-r+sa a i'-l+'+ntado un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara s+l+ccionar a sus -ro&++dor+sLd+ -roductos ,(o s+r&icios6 inclu,+ndo crit+rios d+ calidad .

S@

allaz/os:

*r+s+ntaron +l -roc+di'i+nto: S+l+ccin6 +&aluacin , r++&aluacin d+ -ro&++dor+s d+-roductos , s+r&icios cr=ticos6 r+&. % d+l 2#(9(255B , r+/istros d+ +&aluacin6 -or +j+'-lo d+:@nt+rnational Mat+rials @nc6 Cabon *o;+r USA Cor-oration6 Raci+'sa6 +ntr+ otros.



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S@

S@

!%. Q7a +'-r+sa a i'-l+'+ntado un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara +&aluar -+ridica'+nt+ +ld+s+'-+


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S@

S@


94. S+ +ncu+ntra or/anizado , su ca-acidad +s la ad+cuada -ara la cantidadd+ -roductos al'ac+nados.

9%. 7as condicion+s d+ al'ac+na'i+nto son las ad+cuadas -ara +l ti-o d+-roductos al'ac+nados.

9$. Ti+n+ un Dr+a d+ cuar+nt+na , d+ -roductos no conor'+s. S@

PROCE'O''?+CONTRATA.O'

9!. En los casos +n u+ la or/anizacin o-t+ -or contratar +t+rna'+nt+ cualui+r -roc+so u+-u+da a+ctar la conor'idad d+l -roducto(s+r&icio. QS+ r+aliza un control d+ los -roc+sossubcontratados

NA

allaz/os:

7a E'-r+sa no subcontrata acti&idad+s durant+ +l -roc+so -roducti&o.

PROCE'OPRO.?CTI/O

99. En caso la +'-r+sa d+clar+ r+alizar acti&idad+s d+ dis+


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las oras d+ o-+racin -or 'Duina. 7a actualizacin d+l docu'+nto consid+ra +l -ro/ra'a d+d+s-acos. El *lan d+ *roduccin consid+ra la 'at+ria -ri'a r+u+rida6 +n&as+s6 +n+r/=a6 +ntr+otros. 7a E'-r+sa a-lica indicador+s d+ s+/ui'i+nto. *r+s+ntaron los r+/istros '+ncionados.


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#. QTi+n+n +s-+ci1cacion+s +scritas d+ los s+r&icios(-roductos6 id+nti1cadas co'o &i/+nt+s ,dis-onibl+s +n los lu/ar+s -+rtin+nt+s

S@

#5. Q7a +'-r+sa +labora sus -roductos d+ acu+rdo a una nor'a nacional o int+rnacional

S@

0+tallar

ASTM C %#% ( NT* ""4.#

allaz/os:

*r+s+ntaron la -ublicacin ASTM 25.

#2. QTi+n+n i'-lantado un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara r+alizar +l control d+ calidaddurant+ +l -roc+so -roducti&o. @nclu,+ndo6 si corr+s-ond+6 -lan+s d+ 'u+str+o6 crit+riosd+ ins-+ccin6 +tc.

S@

#". QS+ trabaja con una ord+n d+ -roduccin durant+ todo +l -roc+so -roducti&o

S@

#4. QCu+nta con docu'+ntos u+ -+r'itan r+alizar una trazabilidad ( s+/ui'i+nto ( rastr+o d+l-roductoLs u+ abrica

S@

allaz/os:

7a E'-r+sa cu+nta con r+/istros u+ -+r'it+n r+alizar una trazabilidad d+ sus -roductos.0urant+ la &isita s+ obs+r& c+'+nto -ortland ti-o @* d+s-acado +n sacos , +n bi/ ba/. 7ossacos son id+nti1cados con la +ca d+ +n&asado. Al 'o'+nto d+ la +&aluacin6 +l +ui-o+cador no s+ +ncontr uncionando , lo r+-araron-ost+rior'+nt+ +l 'is'o d=a. El s+/ui'i+nto d+ control d+ calidad consid+ra las +cas-roduccinB -r+s+ntaron r+/istros d+ calidad6 -or +j+'-lo: control d+ 'at+ria -ri'a u+ in/r+sa al

orno , control d+ calidad +n los 'olinos d+ c+'+nto. *r+s+ntaron los docu'+ntos '+ncionados.

#%. QTi+n+n i'-lantado un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara r+alizar +l control d+ calidad d+l -roductot+r'inado.

@nclu,+ndo6 si corr+s-ond+6 -rotocolos d+ -ru+bas6 ins-+ccin &isual6 +tc.


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S@



23/33


'EG?RI.A. 'AL?. OC?PACIONAL @ ME.IOAM+IENTE

'EG?RI.A. @ 'AL?. OC?PACIONAL

#$. Q7a +'-r+sa ti+n+ una *ol=tica d+ Salud , S+/uridad Ocu-acional +nunciada6 a-robada -or la/+r+ncia /+n+ral , diundida al -+rsonal

S@

allaz/os:

7a E'-r+sa -r+s+nt una *ol=tica d+ S+/uridad , Salud Ocu-acional6 r+&. 6 d+ julio 2#.

#!. Q*os++ un R+/la'+nto d+ S+/uridad , Salud Ocu-acional

S@

allaz/os:

7a E'-r+sa cu+nta con un R+/la'+nto @nt+rno d+ S+/uridad , Salud +n +l trabajo6 2#.

#9. QS+ a r+alizado una id+nti1cacin d+ -+li/ros , +&aluacin d+ ri+s/os +n +l Dr+a d+ trabajo +instalacion+s

S@

##. Qan d+1nido un listado d+ tar+as -+li/rosas cu,o ri+s/o d+ba s+r controlado

S@

5. Qan d+1nido los ri+s/os d+ +n+r'+dad+s ocu-acional+s u+ -u+d+ surir +l -+rsonal

S@

QTi+n+n i'-lantados los si/ui+nt+s -roc+di'i+ntos d+ s+/uridad , salud ocu-acional

55. Mani-ul+o ( al'ac+naj+ d+ -roductos u='icos ( ina'abl+s S@

52. Tar+as Cr=ticas Ltrabajos +n altura6 cali+nt+6 +s-acios con1nados S@


24/33

S@

S@


5". S+/uridad +n o-+racin d+ &+=culos ( /rGas ( 'ontacar/as6+tc. S@

54. @ns-+ccion+s -lan+adas Ld+ trabajo +n ca'-o ( -lanta S@

5%. @n&+sti/acin d+ accid+nt+s S@

allaz/os:

7a E'-r+sa -r+s+nt los -roc+di'i+ntos solicitados. Ta'bin s+ &+ri1c r+/istros d+

ins-+ccion+s d+ s+/uridad6 , +stad=sticas d+ s+/uridad.QEn la +'-r+sa cu'-l+n con las si/ui+nt+s '+didas d+ s+/uridad

5$. Uso d+ +tintor+s con car/a &i/+nt+ L+n o1cinas6 &+=culos6 +ui-os-+sados6 r+nt+s d+ trabajo6 +tc.

5!. Uso , Mant+ni'i+nto d+ +ui-os d+ -rot+ccin -+rsonal. S@

59. S+


25/33


5#(9(255. 0is-on+n d+ r+/istros d+ asist+ncia a carlas d+ s+/uridad.


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GE'TI4NAM+IENTAL

552. Q7a +'-r+sa a +stabl+cido , diundido al -+rsonal6 una *ol=tica A'bi+ntal

S@

allaz/os:

7a E'-r+sa cu+nta con una *ol=tica A'bi+ntal6 r+& 6 d+ s+ti+'br+ 2!.

55". Q7a or/anizacin a d+1nido una '+todolo/=a -ara la id+nti1cacin d+ as-+ctos a'bi+ntal+ssi/ni1cati&os

S@

554. Qa id+nti1cado los as-+ctos a'bi+ntal+s si/ni1cati&os

S@

55%. Q7a or/anizacin a d+1nido + i'-l+'+ntado Control+s O-+racional+s -ara los as-+ctosa'bi+ntal+s si/ni1cati&os , cu+ntan con los -roc+di'i+ntos docu'+ntados

corr+s-ondi+nt+sS@

55$. Qan d+1nido un *lan d+ E'+r/+ncia A'bi+ntal

S@



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GE'TI4NCOMERCIAL

GE'TI4NCOMERCIAL

55!. *r+&io a la r+alizacin d+ la &+nta6 la +'-r+sa +&alGa si +stD +n condicion+s d+ satisac+r losr+u+ri'i+ntos d+l cli+nt+ L+n cuanto a calidad6 cantidad , -lazo d+ +ntr+/a6 -ro-orcionDndol+al/uno d+ los si/ui+nt+s docu'+ntos:

Cotizacin ( *roor'a S@

*ro-u+sta Tcnica S@

Otros S@

559. Q7a +'-r+sa +&alGa la satisaccin d+ sus cli+nt+s6 /uardando r+/istros d+ dica acti&idad

S@

allaz/os:

*r+s+ntaron +l inor'+ d+ r+sultados d+ +ncu+stas r+alizadas -or la co'-a


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S@



29/33


allaz/os:

No a-lica. No r+/istraron u+jas +n +l Glti'o a


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.OC?MENTO''OLICITA.O'

.OC?MENTO

Fica r+/istral ,(o *artida El+ctrnica +n dond+ 1/ur+ la inscri-cin d+

la +scritura d+ constitucin d+ la +'-r+sa6 otor/a'i+nto d+ -od+r+s6dir+ctorio , accionariado &i/+nt+.

S@

*r+s+ntacin d+ los -roductos o s+r&icios u+ or+c+ a sus cli+nt+sas= co'o los ant+c+d+nt+s , la acti&idad d+ la +'-r+sa.

S@

Estados 1nanci+ros anual+s d+ los tr+s Glti'os +j+rcicios6 auditados 1r'ados-or +l Contador d+ la E'-r+sa.

S@

R.U.C. S@

7ic+ncias , Autorizacion+s d+ unciona'i+nto. S@

C+rti1cado d+ no ad+udo a ESSA7U06 AF*6 s+/urosco'-l+'+ntarios , SUNAT6 o adjuntar +l -a/o d+ los $ Glti'os

S@

C+rti1cados d+ calidad d+ insu'os6 'at+rias -ri'as6

-roductos Lcuando s+a a-licabl+

S@

*lizas d+ s+/uro d+ la +'-r+sa Lacti&os6 r+s-. ci&il6 trans-ort+6 +tc.. S@

*liza d+ s+/uro d+l -+rsonal LE*S6 ESSA7U06 SCTR. S@

Or/ani/ra'a d+ la +'-r+sa6 indicando uncin , no'br+. S@

CatDlo/os d+ las l=n+as d+ -roductos or+cidas -or su +'-r+sa +n +l s+ctor. S@

Acu+rdos d+ R+-r+s+ntacin6 +clusi&idad6 a1liacin o si'ilar+s con +'-r+saslocal+s o +tranj+ras Lslo las +'-r+sas co'+rcial+s.

NA

C+rti1cados u+ acr+dit+n ca-acidad d+ o-+racin. NA

Adjuntar la 'atriz d+ +&aluacin d+ ri+s/os a la salud , s+/uridadocu-acional , la 'atriz d+ i'-actos a'bi+ntal+ssi/ni1cati&os L+n C0 , +l -ro/ra'a d+ s+/uridad

NO

R+/istro co'o +'-r+sa +s-+cializada d+ contratista 'in+ro+'itido -or la 0ir+ccin )+n+ral d+ Min+r=a. Lslo -ara las

NA

R+/istro co'o +'-r+sa u+ d+sarrolla acti&idad+s d+ alto ri+s/o+'itido -or +l Minist+rio d+l trabajo. Lslo -ara las +'-r+sas

NA

0+tall+ d+ cada una d+ las acti&idad+s r+alizadas +n la+j+cucin d+l s+r&icio Ldia/ra'a d+ ujo con br+&+ d+tall+.

S@


31/33


CALIFICACI4N

A'PECTO PON.ERA.O P?NTAJEPARCIAL

S@TUAC@]N F@NANC@ERA

O7@)AC@ONES 7E)A7ES 2. 99.4

CA*AC@0A0 O*ERAT@HA 2. 5.

)EST@]N 0E 7A CA7@0A0 2. #!.

SE)UR@0A06 SA7U0OCU*AC@ONA7 ^ME0@OAM@ENTE

2.

5.

)EST@]N COMERC@A7 2. #.#

NI/ELE' RANGO' P?NTAJEN@HE7 A #. a 5. #%.2$

N@HE7 _ 9. a 9#.##

N@HE7 3 !%. a !#.##

N@HE7 C %%. a !4.##

N@HE7 0 . a %4.##

GUMARO SRL

OPORT?NI.A.E' .E MEJORA

N 'IT?ACI4N FINANCIERA @ O+LIGACIONE' LEGALE'

# El ratio d+ liuid+z /+n+ral6 +s '+nor u+ uno

N GE'TI4N .E LA CALI.A.4 No ti+n+n un Sist+'a d+ )+stin d+ la Calidad c+rti1cado

% 7a /+r+ncia no +&id+nci r+alizar r+&ision+s -+ridicas d+l Sist+'a d+

N GE'TI4N COMERCIAL5 No an to'ado accion+s sobr+ la +&aluacin d+ satisaccin d+l cli+nt+

FORTALEQA'

N 'IT?ACI4N FINANCIERA @ O+LIGACIONE' LEGALE'5 El ratio d+ r+ntabilidad ( -atri'onio +s -ositi&o

5 No r+/istra obli/acion+s &+ncidas , no -a/adas5 No ti+n+ -roc+sos judicial+s -+ndi+nt+s

2 7a SS cali1ca a la +'-r+sa co'o nor'al



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2 7as -lizas d+ s+/uro a-licabl+s s+ +ncu+ntran &i/+nt+s

2 E&id+nci cu'-lir con las obli/acion+s l+/al+s solicitadas

N CAPACI.A. OPERATI/A

2 For'alidad +n la -ro-i+dad o aluil+r d+ las instalacion+s

2 El +stado d+ las instalacion+s +s +l ad+cuado2 El al'ac+na'i+nto +n condicion+s +s-+cial+s +s +l ad+cuado

2 El al'ac+na'i+nto +n /+n+ral s+ +ncu+ntra or/anizado , controlado

" S= cu+nta con 7AN ( @ntran+t

" Cu+nta con con+in a int+rn+t con l=n+a d+dicada ( corr+o +l+ctrnico

" For'alidad +n la -ro-i+dad o aluil+r d+ la 'auinaria , +ui-o

" For'alidad +n la -ro-i+dad o aluil+r d+ las unidad+s d+ trans-ort+

" )+n+ran co-ias d+ s+/uridad d+ la inor'acin Lbacu-

N GE'TI4N .E LA CALI.A.

4 Ti+n+n un 'anual d+ /+stin d+ la calidad i'-lantado +n la or/anizacin4 7a +'-r+sa ti+n+ una -ol=tica d+ calidad or'al'+nt+ d+clarada , a-robada -or

4 7a -ol=tica ,(o Obj+ti&os d+ calidad a sido diundida al -+rsonal

4 Ti+n+n un -roc+di'i+nto +scrito + i'-l+'+ntado6 d+ control d+ docu'+ntos ,

4 Ti+n+n obj+ti&os d+ calidad d+1nidos

4 an d+1nido indicador+s d+ calidad '+dibl+s

% an d+si/nado un r+-r+s+ntant+ d+ la dir+ccin6 -ara la /+stin d+ la calidad

% 7as +s-+ci1cacion+s d+ los -roductos(s+r&icios o+rtados +stDn clara'+nt+

% 7a +'-r+sa ti+n+ un -roc+di'i+nto +scrito + i'-l+'+ntado -ara controlar los

%

%

Ti+n+n un -roc+di'i+nto +scrito + i'-l+'+ntado6 -ara la /+n+racin

d+ accion+s corr+cti&as , -r+&+nti&as$

Ti+n+n un -roc+di'i+nto +scrito + i'-l+'+ntado6 -ara la r+alizacin d+auditor=as int+rnas d+ /+stin d+ la calidad

$5

an r+alizado auditorias int+rnas(+t+rnas -ara co'-robar la +1ci+ncia d+lsist+'a d+ /+stin d+ la calidad

$ 7a +'-r+sa a d+1nido las co'-+t+ncias d+ los di+r+nt+s -u+stos d+ la

$ Ti+n+n un -roc+di'i+nto sist+'Dtico d+ r+cluta'i+nto ,(o s+l+ccin d+

$ Ti+n+n un Manual d+ Funcion+s

$ Ti+n+n un -ro/ra'a d+ ca-acitacin d+l -+rsonal

$ S+ cu'-l+ con +l -ro/ra'a d+ ca-acitacin d+l -+rsonal

$ Manti+n+n r+/istros d+ la +ducacin6 or'acin , +-+ri+ncia d+l -+rsonal

$ R+/istran +l 'ant+ni'i+nto corr+cti&o d+ la 'auinaria ,(o +ui-o!

Ti+n+n i'-l+'+ntado un -ro/ra'a d+ 'ant+ni'i+nto -r+&+nti&o d+ sus+ui-os ,(o unidad+s d+ trans-ort+

! Ti+n+n i'-l+'+ntado un -ro/ra'a d+ calibracin d+ los instru'+ntos d+

! 7a calibracin d+ los instru'+ntos d+ '+dicin s+ r+aliza +n bas+ a -atron+s

!4

7a +'-r+sa a i'-l+'+ntado un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara +&aluara sus -ro&++dor+s6 bajo crit+rios d+ calidad

! an i'-l+'+ntado un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara +&aluar +l d+s+'-+


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9 En +l al'acn d+ -roductos t+r'inados las condicion+s d+ al'ac+na'i+nto son

9 Ti+n+ un Dr+a d+ cuar+nt+na , d+ -roductos no conor'+s

9 Ti+n+n un sist+'a d+ -lani1cacin , -ro/ra'acin d+ su -roduccin.

# 7a +'-r+sa cu+nta con +s-+ci1cacion+s d+ los s+r&icios ( -roductos &i/+nt+s

# 7os -roductos son abricados to'ando co'o r++r+ncia una nor'a nacional o

# Ti+n+ un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara controlar la calidad d+l -roc+so# Utilizan una ord+n d+ -roduccin durant+ todo +l -roc+so -roducti&o.

# Es -osibl+ obt+n+r la trazabilidad d+l -roc+so -roducti&o.

# R+alizan un control d+ calidad sist+'Dtico6 al 1nalizar la abricacin d+l -roducto.

N 'EG?RI.A. 'AL?. OC?PACIONAL @ ME.IOAM+IENTE

#$

7a +'-r+sa ti+n+ una -ol=tica d+ s+/uridad , salud ocu-acional6 a-robada -or la/+r+ncia , diundida al -+rsonal

# Ti+n+ un r+/la'+nto d+ s+/uridad , salud ocu-acional

#9

an r+alizado una id+nti1cacin d+ -+li/ros , +&aluacin d+ ri+s/os +n+l Dr+a d+ trabajo ,(o instalacion+s.

# a +laborado una lista d+ tar+as -+li/rosas cu,os ri+s/os d+b+n s+r controlados

5 a d+1nido los ri+s/os d+ +n+r'+dad+s ocu-acional+s u+ -u+d+ surir +l

5 an i'-lantado -roc+di'i+ntos -ara +l al'ac+naj+ ,(o 'ani-ul+o d+ -roductos

5 an i'-lantado -roc+di'i+ntos -ara las tar+as cr=ticas

5 an i'-lantado -roc+di'i+ntos -ara la s+/uridad +n la o-+racin d+ &+=culos

5 a i'-lantado -roc+di'i+ntos -ara la r+alizacin d+ ins-+ccion+s -lan+adas

5 7a +'-r+sa a i'-lantado un -roc+di'i+nto -ara la in&+sti/acin d+ accid+nt+s

5 El -+rsonal utiliza los +ui-os d+ -rot+ccin -+rsonal

55 7a +'-r+sa r+aliza si'ulacros d+ +'+r/+ncias

55 7a +'-r+sa a d+1nido , diundido una *ol=tica A'bi+ntal55"

7a or/anizacin a d+1nido una '+todolo/=a -ara la id+nti1cacin d+ losas-+ctos a'bi+ntal+s si/ni1cati&os

55 7a or/anizacin a id+nti1cado los as-+ctos a'bi+ntal+s si/ni1cati&os

55%

7a or/anizacin a d+1nido + i'-l+'+ntado Control+s O-+racional+s -ara susi'-actos si/ni1cati&os , los 'is'os inclu,+n -roc+di'i+ntos docu'+ntados

55 Ti+n+n -roc+di'i+ntos -ara dar r+s-u+sta a +'+r/+ncias a'bi+ntal+s

N GE'TI4N COMERCIAL

55 7a +'-r+sa +&alGa la satisaccin d+ sus cli+nt+s

52 Ti+n+n un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara at+nd+r u+jas ,(u obs+r&acion+s d+ los52 R+alizan un r+/istro d+ las u+jas , /+n+ran una +-r+sin +stad=stica d+ las

52"

Ti+n+n +stabl+cido un -roc+di'i+nto sist+'Dtico -ara arontar r+trasos +n la+ntr+/a d+l s+r&icio (

52 Establ+c+n una /arant=a or'al -or los -roductos ( s+r&icios o+rtados

52 Or+c+n so-ort+ tcnico a sus cli+nt+s

Auditoria Universidad

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