Auditoría Ambiental - Industria del Azúcar

Tesis para obtener el grado de Maestro en Ciencias Ingeniería Ambiental.

Auditoría Ambiental en la Industria del Azúcar

UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLOESCUELA DE POST GRADO

AUTOR: Ing. Pablo Adolfo Molinero Durand.

ASESOR: Dr. César García Espinoza

JULIO 2015

Pablo Adolfo Molinero Durand

Objetivos

AUDITAR VERIFICAR COMPARAR LINEAMIENTOS


ANÁLISIS DEL OBJETO DE ESTUDIO

Ubicación del Proyecto

Cómo surge el Problema

Cómo se manifiesta y qué características tiene el Problema

Descripción detallada de la Metodología utilizada en la Auditoría


Ubicación del Proyecto


Cómo surge el problema

Cambios en los modelos de gestión

Normativa ambiental

Vigilancia del desempeño ambiental

Eficiencia ambiental

Cumplimiento de estándares

DE

SA

RR

OL

LA

RC

UM

PL

IMIE

NT

OA

TR

AV

ES

DE

LU

SO

DE

HE

RR

AM

IEN

TA

S

DE

DIA

GN

OS

TIC

OY

VE

RIF

ICA

CIO

N


Cómo se manifiesta el problema

Competitividad

Sostenibilidad

Rezago


Metodología utilizada

Modelo

• ISO 14000

• ISO 19000

Método

• Investigación de gabinete y campo

• Métodos empresas privadas.

• Modelos estatales

• Consultas a especialistas.

Herramientas

• Legislación

• Fuentes bibliográficas

• Entrevistas

• Cuestionarios.


MARCO TEÓRICO

Marco Teórico y Bases conceptuales

Marco Metodológico


Bases Conceptuales

Marco Teórico y Bases conceptuales

La auditoría como instrumento de gestión ambiental.

Definición.

Contexto Normativo Internacional y Legal.

Objetivos de la auditoría ambiental.

Criterios y Alcance de la Auditoría como herramienta de Revisión Ambiental Inicial.

Fases de la Auditoría.


Introducción

Carranza, 2014.

Gestión Ambiental

Empresas

Consultores y

Laboratorios

Organismo fiscalizador

Gobierno

Sociedad civil


La auditoría como instrumento de gestión ambiental.

Gómez y Gómez, 2013, 10,


Definición

ISO 19011:2011.

Herramienta de gestión

Evaluación

• Sistemática

• Documentada

• Periódica

• Objetiva

Medir• Efectividad

• Políticas ambientales

• Requerimientos legales.


Contexto Normativo Internacional y Legal.

ISO 14001:2004, en elítem 4.5 Verificación /4.5.2 Evaluación delcumplimiento legal.

4.5.2.1

Establecer, implementar ymantener procedimientos paraevaluar periódicamente elcumplimiento de los requisitoslegales.

Mantener los registros de losresultados de las evaluaciones.

4.5.2.2Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba.


Contexto Normativo Internacional y Legal (2).

DS N° 008-2005-PCM: Reglamento dela Ley Marco del Sistema de GestiónAmbiental. Capítulo XI, Artículo 88.- Dela Fiscalización y sanción ambiental.

Fiscalización ambiental

•Vigilancia, control, seguimiento, verificación y otras similares

Persona natural o jurídica

•Acciones de fiscalización

•Sanciones administrativas.

El Estado

•Promueve la participación ciudadana en las acciones de vigilancia y fiscalización ambiental.



Pierre Foy

Fo

y 2

013

menciona como herramienta de gestión a las Auditorías Legales Ambientales. En nuestro sistema jurídico, las auditorías ambientales legales no cuentan con un marco específico, sino que se encuadran como aplicación de las políticas corporativas para asegurar el cumplimiento sistemático de las normas legales ambientales y las especificaciones corporativas, sobre todo en función de las auditorías de sus sistemas de gestión ambiental o en su caso sistemas integrados de gestión. F

oy 2

013

la auditoría legal ambiental permite

• optimizar el cumplimiento de la ley,

• detectar costos innecesarios,

• evita malos ahorros,

• identificar, reducir y provisionar contingencias y mantener a la empresa lejos de problemas frente a autoridades públicas y terceros.

• detectar vulnerabilidadesque pueden generar responsabilidades civiles y administrativas a la empresa, así como responsabilidades penales para el funcionamiento de la empresa

Fo

y 2

014

vuelve a ahondar este tema al tratar de las actividades extractivas y menciona que uno de los grandes retos del estado desde que incorporaron la gestión ambiental como un deber, ha sido contar con normas que no solo regulen las conductas a favor del medio ambiente, sino el acatamiento por parte de los administradores ambientales.



Agencia Americana para laprotección Ambiental (EPA).


Criterios y alcance de la auditoría. La Revisión Ambiental Inicial.

ISO 14001:2004

ISO 14004:2004

ASPECTOS DE LA

ORGANIZACIÓN A EVALUAR

Tecnológicos

Repercusiones Ambientales

Entorno Legal

Cultura medioambiental


Fases durante el desarrollo de la auditoría.

Planeamiento.

Ejecución.

Post auditoría.


Marco Metodológico

Marco Metodológico

Área de Estudio y Ubicación

Tratamiento a evaluar

Población estadística

Procedimiento para la recolección de información


Marco Metodológico

Área de estudio – ubicación

El área de estudio está delimitada por el alcance de laauditoría y los criterios.

Alcance: aspectos tecnológicos y repercusiones ambientaleslimitados al área fabril. Empresa Agroindustrial Pomalca SAAEmpresa Agroindustrial Tumán SAA y Empresa Azucarera delNorte SAC.

Entorno legal: legislación peruana, sectores agricultura,vivienda, producción, medio ambiente, energía.

Cultura medioambiental: modelo normas ISO 14000.

Desarrollo: Región Lambayeque y a las empresas azucarerasasentadas en las provincias de Chiclayo y Ferreñafe.

Tratamiento, Población y Métodos.

Tratamiento a evaluar: Las posibilidades de mejora engestión ambiental a través de la Revisión Ambiental inicial.

Población: las empresas azucareras en la regiónLambayeque (04). Tamaño de la muestra: tres empresas(03). Muestreo: por conveniencia.

Métodos y procedimientos de recolección de datos:entrevistas, matrices (cumple, no cumple, no aplica), visitastécnicas, investigación de gabinete y fotografía.


ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS

Datos Generales. Identificación y Antecedentes. Aspectos Tecnológicos y Repercusiones Ambientales. Requisitos Legales. Requisitos de Gestión (Cultura Medioambiental).


Distribución y ubicación de Planta de la Empresa Agroindustrial Pomalca SAA.


Datos Generales. Identificación y Antecedentes.

Otros

SI NO NA SI NO NA SI NO NA

a. Titular

b. Dirección actual

c. Dirección o teléfono de contacto

d. Fecha de adquisición - construcción

e. Actividades y operaciones principales

f. Productos Químicos utlilizados

g. Historial de residuos peligrosos

h. Localización de las actividades en la planta o terreno

i. Uso de los recintos existentes

Producción

Servicios

j. Fecha de construcción de cada recinto

l. Historial sobre la eliminación de residuos x x x

h. Revisar los siguientes archivos y determinar si están

actualizados o paralizadosSI NO NA SI NO NA SI NO NA

Permisos y documentación acreditativa x No existen x DAP x PAMA

Relación de los muestreos x No existen x DAP x PAMA

Inventarios sobre emisiones atmosféricas x No existen x DAP x PAMA

Técnicas analíticas x No documentado x x

Informes de mantenimiento x x x

Informes a las agencias reguladoras, estatales y

otros.x

No documentadox x

Informe de activodad que exceda límites permitidos x No existen x DAP x PAMA

Plan de emergencia x No documentado x x

Plan de emergencia de emergencia para fugas. x No documentado x x

Procedimientos de notif icación. x No documentado x x

Informes almacenaje y etiquetado de

transformadores eléctricosx

No documentadox x

Clasif icación de los residuos x No documentado x x

i. ¿Hay algún mapa topográfico que represente los

principales y actuales usos o condiciones del suelo?x x x

Los equipos son de diferente antigüedad y fabricación. Algunos reconstruidos o repotenciados.Edad promedio mayor a 50 años, excepto: inversiones

en planta eléctrica y centrifugado

Cultivo y procesamiento de caña de azúcar para la producción de azúcar rubia doméstica. Hasta hace un par de años: Cultivos de Agroexportación:

páprika, alcachofa, cebolla blanca, etc

CAMPO: herbicidas, azúfre, madurantes.FÁBRICA: Cal viva industrial, bactericidas, surfactantes, floculantes, aceites y grasas industriales para

mantenimiento. En calderos: secuestrantes de oxígeno y antiincrustantes.

Fabricación, producción, empaquetado y almacenaje de azúcar rubia doméstica

Talleres. Calderos. Planta Eléctrica. Almacén de Insumos. Servicentro camiones y tractores. Fundición. Administración.

Existen transformadores de corriente que contienen PCBs. Área de molienda: conductores de cadena y tablillas de acero o madera movidos por motor eléctrico, 2 macheteros, 1 desfibrador o shredder, un

tándem de molienda consituido por un molino de 4 masas más 5 de tres masas activados por mando eléctrico con sistema de lubricación automática Farval e imbibición compuesta. Planta de fabricación:

tanques de adición de cal al jugocalentadores de casco y tubo, sedimentador o clarificador tipo Batch asimilado a Rapid Dorr, 1 pre evaporador de calandria normal y 2 tipo Kestner, 2 baterias de

evaporadores de calandria en cuádruple efecto, 10 tachos al vacío, 2 filtros rotativos al vacío Oliver Campbell, 4 centrífugas automáticas WE y 6 manuales, 12 tanques cristalizadores para masa tercera, 8

tanques cristalizadores para masas templas comerciales, equipos de transporte tipo gusano helicoidal, elevadores de cangilones para azúcar, tolvas de azúcar, balanza ensacadora, 2 conductoresde sacos

y 02 cosedoras.El equipamiento de la planta de generación eléctrica está conformado por 4 turbogeneradores Brown Bovery - 3 operativos, sistema de transformación Ward Leonard y dos grupos generador

diesel, además de instalaciones accesorias. La estación de calderos está conformada por 4 calderos acuotubulares marca Babcock & Wilcox, además de instalaciones auxiliares comopampa bagacera,

conductores de ida y retorno tipo tablillas de madera y cadena, tanques de almacenamiento (420 y 750 TM), tanques de almacenamiento de soda líquida concentrada ytanques de preparación - dilución -

soda y un cuarto de bombeo de agua condensada a caldero. Recientemente se repotenció turbogenerador, se adquirieron 02 centrífugas automáticas para masa tercera qye reemplazaron a las manuales, 01

centrífuga automática para masas de envasey una máquina envasadora.

k. ¿Qué tipo de maquinaria o equipamiento se usa para las distintas actividades? ¿ Los equipos utilizan fluidos que contienen PCBs? (Ej: Fluidos hidráulicos, aceite dieléctrico, transformadores?

Información no disponible. Antigüedad mayor a 50 años en el 95% de los casos.

Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto

No existe. No existe. No existe.

Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto

No disponible No disponible No disponible

1. Identificación de la actividad

Empresa Agroindustrial Pomalca SAA Empresa Agroindustrial Tumán SAA Empresa Azucarera del Norte SAC

Carretera a Chiclayo - Chongoyape Km 07. Prov. Chiclayo.Av. El Trabajo. S/N. Tumán. Carretera Chiclayo - Ferreñafe. Distrito de Picsi.

REQUISITO

POMALCA TUMAN ANORSACCUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y

OBSERVACIONES

CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y

OBSERVACIONES

CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y

OBSERVACIONES

2. Identificación de residuos.

3. Manejo de productos y residuos peligrosos

7. Contaminación acuática

8. Contaminación Acústica y Paisajística.

4. Asbestos

5. Control de sustancias tóxico - peligrosas

6. Contaminación atmosférica

9. Responsabilidad Legal

10. Formación de los empleados

C:/Users/G5 1065/Documents/Biblioteca Personal/Tesis Maestría/Proyecto tesis/Informe Tesis/Presentación con diapositivas/Encuesta.xlsx



Aspectos tecnológicos y repercusiones ambientales.




Requisitos Legales.

CRITERIO DE AGRUPACIÓN PRINCIPAL

POMALCA TUMAN ANORSAC

CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO

SI NO NA SI NO NA SI NO NA1. Manejo integral de aspectos ambientales significativos 14 34 17 28 21 16 58 2 2

2. Efluentes Líquidos 6 7 6 6 7 6 10 2 7

3. Energía Liberada al Ambiente 2 2 4 4 0 4 4 0 4

4. Calidad del Aire 5 23 2 11 17 2 22 6 1

5. Emisiones Gaseosas 0 2 2 0 2 2 0 2 2

6. Residuos Sólidos 16 97 7 23 90 7 51 64 5

7. Saneamiento ambiental 32 6 1 32 6 1 37 2 0

8. Uso de recursos 7 16 0 7 16 0 22 0 0

Evaluación de las respuestas basado en el

cumplimiento (respuesta SI)

Total Parcial 82 187 39 111 159 38 204 78 21

Total de preguntas 308 308 303

% 26.6 60.7 12.7 36.0 51.6 12.3 67.3 25.7 6.9

%Total 100.0 100.0 100.0




Requisitos de Gestión (Cultura Medioambiental).

SI NO NA SI NO NA SI NO NA

4.1 Requisitos generales 0 1 0 0 1 0 1 0 0

4.2 Política ambiental 0 5 0 2 3 0 4 1 0

4.3 Planificación

4.3.1 Aspectos ambientales 0 3 2 1 4 0 5 0 0

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 0 2 2 0 4 0 4 0 0

4.3.3 Objetivos, metas y programas 0 7 0 2 5 0 7 0 0

4.4 Implementación y operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 2 4 0 5 1 0 5 1 0

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 1 6 0 2 5 0 6 1 0

4.4.3 Comunicación 0 3 0 0 3 0 0 3 0

4.4.4 Documentación 0 1 0 0 1 0 0 1 0

4.4.5 Control de documentos 1 13 0 3 11 0 14 0 0

4.4.6 Control operacional 0 4 0 0 4 0 4 0 0

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 0 6 0 0 6 0 6 0 0

4.5 Verificación

4.5.1 Seguimiento y medición 0 3 0 0 3 0 3 0 0

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 0 2 0 0 2 0 2 0 0

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 1 3 0 0 4 0 4 0 0

4.5.4 Control de los registros 0 5 0 0 5 0 5 0 0

4.5.5 Auditoría interna 0 6 0 0 6 0 0 6 0

4.6 Revisión por la dirección 0 13 0 0 13 0 3 10 0

Total Parcial 5 87 4 15 81 0 73 23 0

Total de preguntas

% 5.21 90.6 4.17 15.6 84.4 0 76 24 0

%Total

CRITERIO DE AGRUPACIÓN PRINCIPAL CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO

96 96 96

100 100 100

CUMPLIMIENTO

POMALCA TUMAN ANORSAC




CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

Conclusiones

Recomendaciones


Se realizó la auditoria ambiental a un grupo de tres empresas azucarera a través de la matriz de datos generales (10 ítems, 94preguntas en total), la matriz de identificación y antecedentes (06 ítems, 66 preguntas en total), la matriz medio ambiental (03ítems divididos en subtemas, >400 preguntas en total), la matriz legal (08 ítems o criterios de agrupación principal divididos en subcriterios y 308 temas u obligaciones verificables - preguntas), la matriz de gestión – cultura medioambiental (06 ítems y 97preguntas); todas ellas ubicadas en la región Lambayeque.

A través de las auditorías se verificó que el mayor cumplimiento legal se encuentra en Azucarera del Norte con un porcentaje de67.3% de Conformidad, Agroindustrial Pomalca y Tumán obtienen 26.6 y 36.0% respectivamente; la cultura medioambiental seencuentra más desarrollada en Azucarera del Norte con un porcentaje de 76.0% de Conformidad, Agroindustrial Pomalca yTumán obtienen 5.21 y 15.6% respectivamente; la evaluación de aspectos tecnológicos muestra a Agroindustrial Tumán con unmayor desarrollo y cuidado con 35.35% de Conformidad comparado con Agroindustrial Pomalca y Azucarera del Norte queobtienen 23.46 y 32.74% respectivamente

Al comparar el grado del cumplimiento se puede observar que existe ambigüedad legal al momento de presentar los instrumentosde gestion, durante la ejecución del DAP en Tumán se presentó el mismo sector produce de donde fue redirigido al sector agrario.Para empresas nuevas la legislación establece que la parte fábrica la regula PRODUCE y la agraria el MINAGRI.

Se identifican los siguientes lineamientos de gestión para un mejor en desempeño: establecer elementos de gestiónestandarizados conforme el SEIA, aplicación de gestión y manejo de residuos sólidos, eficiencia de manejo en el manejo del agua,eficiencia en el manejo energético, elaborar matrices ambientales.

Conclusiones


Recomendaciones

Las auditorías, en especial las internas y de tercera parte, deben enfocarse bajo los principio establecidos en lasnormas ISO, sirviendo como herramienta para identificar oportunidades de mejora.

Manejo de la información y acceso a los interesados con las condiciones de confidencialidad respecto al manejode la información y acercamiento formal y positivo hacia los entrevistados, con un conocimiento previo del sectora estudiar.

Aplicación de modelos de referencia internacional sumados a las exigencias legales en la región y país.

Para que mejores en desempeño deben tener sus elementos de gestion estandarizados conforme el SEIA,aplicar técnicas de mejora como manejo de residuos sólidos, tecnologías limpias.


Preguntas?


Gracias por su atención

Auditoría Ambiental - Industria del Azúcar

Environment

Transcript of Auditoría Ambiental - Industria del Azúcar