Auditoría 18001

5/9/2018 Auditoría 18001 - slidepdf.com

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PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OC

ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES CU

¿Qué apoyo entregó el área a las áreas para este proceso?

Gestión deRiesgo

•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO;Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales,otros)

¿Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta paraestablecer la Política y los Compromisos de SSO?

¿Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con lagestión del negocio?

•Organigrama y relación de actividades y funcionesexistentes (producción, administrativa, áreas de apoyo,etc..)

¿Qué apoyo y con qué recursos cuenta el área para darsoporte a las áreas operativas en la implementación ymantención del SGS&SO?

¿Cómo fueron definas las responsabilidades y autoridadesal interior de la organización, para la implementación y

mantención del SGS&SO?•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales enla Justicia del Trabajo

¿Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes oenfermedades profesionales existentes en la organización?

•Verificar si son utilizadas metodologías de Análisis deRiesgo (ART / JSA; APP; HAZPOP; etc.)

¿Qué metodología fue utilizada para realizar ellevantamiento de peligros, evaluación y control de riesgos?

• Analizar Estadísticas e indicadores de accidentes eincidentes Se solicitará estadísticas de incidentes y enfermedades

profesionales

• Analizar proceso de Investigación de Accidentes eIncidentes ¿Cuál es la metodología establecida para realizar lainvestigación de incidentes?

¿Cómo se organizan los equipos investigadores deincidentes?

¿Cuáles son los plazos definidos para la entrega de estosinformes?

¿Cómo se verifica el cumplimiento y la efectividad de lasacciones correctivas definidas?

¿Cómo se retroalimenta a la organización de la ocurrenciade estos incidentes?

•Verificar registros de comunicación oficial de los Accidentes de Trabajo segun Ley 16.744 y D.S 72/132

¿Cómo y en qué tiempo se informa a la autoridad de losincidentes ocurridos?

•Verificar existencia de Comités Paritarios y sufuncionamiento ¿Cuál es la participación de los Comités Paritarios en el

SGS&SO?

¿Cómo se destinan los recursos para dar cumplimiento a losacuerdos de los Comités Paritarios?

•Verificar metodología para establecimiento de Mapas deEvacuación y señalizaciones de emergencia

¿bajo qué consideraciones se han elaborado los planes deevacuación?

¿cuáles son las exigencias definidas para la señalización de

emergencias?



ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES

¿ bajo qué criterios se definen los espacios de trabajo?

¿ cómo están conformadas las brigadas de emergencia?

Implementación de un Sistema de Gestión de S&SO

¿Con qué frecuencia se realiza este seguimiento?

•Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacionale informes para gerencias

¿qué información es analizada para la definición de losprogramas de higiene ocupacional?

¿a quién se informa los resultados de las mediciones dehigiene ambiental?

¿cuál es el apoyo técnico que presta el área de gestión deriesgo, en caso de tener valores que excedan los límitespermisibles?

•Verificar la metodología utilizada para definir espacios detransito; “Lay Outs”; Señalización;

¿Cuáles son los estándares utilizados por la organización enmateria de señalización?

•Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura,entrenamiento, recursos disponibles, necesidades)

¿ cuál es el entrenamiento y competencias mínimasdefinidas para los integrantes de estas brigadas?

¿ cómo está definido el protocolo de comunicación de laemergencia?

¿ cómo se prueba la efectividad del plan de respuesta aemergencias?

¿ quién analiza los resultados de los simulacros y queacciones se llevan a cabo en caso de no entregar losresultados planificados?

Dirección yGerencia ¿Qué motiva la implementación de un Sistema de Gestiónbasado en la Especificación OHSAS 18001?

•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO;Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales,otros)

¿Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta paraestablecer la Política y los Compromisos de SSO?

¿Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con lagestión del negocio?

•Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

¿ Cómo se han establecido los objetivos y metas delSGS&SO, y qué información se toma en consideración parala definición de estos?

¿Cómo se relacionan los objetivos y metas globales con losestablecidos en los distintos niveles jerárquicos de laorganización?

•Verificar asignación de recursos y seguimiento deobjetivos e indicadores de gestión

¿Qué recursos se han asignado para la implemntación deeste proyecto?

¿Qué herramienta se utiliza para realizar el seguimiento alos compromisos adquiridos en los objetivos y metas?

•Estructura de Seguridad del Trabajo, HigieneOcupacional y Medicina Ocupacional dentro de laOrganización

¿Con qué recursos cuenta la organización, para dar soportea las áreas operativas en materias de S&SO?

•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en

la Justicia del Trabajo

¿Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o

enfermedades profesionales existentes en la organización?



ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES

Revisión Gerencial

¿Qué competencias se han definido para el personal del área?

¿ cómo conjunan la productividad con estos otros factores?

¿Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento delsistema de gestión y cuáles son los temas que se analizanen esta revisión?

SaludOcupacional

•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) ¿Cómo participa el área en el cumplimiento de la Políticade SSO?

•Estructura de Seguridad del Trabajo, HigieneOcupacional y Medicina Ocupacional adentro de laOrganización (Capacitación / especialización y Nlo demiembros del equipo, etc..)

¿Cuál es la estructura definida para el área de SaludOcupacional?

¿Cuáles son las responsabilidades definidas para losdistintos cargos?

•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo

¿Cuáles han sido los casos reconocidos o sancionados por elCOMPIN de enfermedades profesionales?

¿cuáles son los tipos de enfermedad profesional masfrecuente?

¿ qué acciones concretas están llevando a cabo para evitara futuro la repetición de los casos?

¿ respecto al personal ya expuesto, que acciones se handefinido como necesarias para amntener bajo control lasituación?

• Aspectos Ergonómicos (jornadas, turnos y ciclos detrabajo; análisis de Puestos de Trabajo)

¿ Cómo incide la duración de la jornada de trabajo, elsistema de turnos en la seguridad y salud ocupacional delpersonal?

de ser afirmativa la respuesta ¿qué acciones concretas hanllevado a cabo resolver este tema?

¿ al realizar un análisis den los últimos accidentes, existeuna contribución de estos aspectos para la generación delaccidente?

• Analizar sí el Programa de Salud Ocupacional lleva enconsideración los resultados del Programa de HigieneOcupacional

¿bajo qué criterios se define el Programa de SaludOcupacional?

¿cómo se retroalimenta el programa de salud ocupacionalcon los resultados del programa de hiegiene industrial?

¿quién tiene la responsabilidad de constrastar y analizaresta información?

•Verificar se existe equipos de medicion y proceso decalibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros)

¿cómo se garantiza el resultado de las mediciones dehigiene realizadas?

¿ con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue elcriterio para establecer ese intervalo?

•EXÁMENES MÉDICOS X FUNCIÓN

•Preocupacionales

¿ Cuáles exámenes médicos se han definido como mínimospara el personal en proceso de contratación?

¿ cómo se rescata la información respecto a dolencias o

enfermedades propias del individuo, y cómo se relacionaesta información con las exigencias en el puesto de trabajo?



¿cuál es la estructura organización definida?

¿existen otros acuerdos suscritos por la organización?

¿ cómo se dan a conocer a las áreas estas obligaciones?

¿cómo las están atendiendo?

en caso de ser un trabajador con experiencia previa, ¿cómose rescat la información respecto a los agentes a los cualesha estado expuesto?

•Periódicos

•Cambio de función

DesarrolloHumano,

Capacitación

•Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO;otros) y las especificas para área

¿cómo contribuye esta área al cumplimiento de la políticade SSO?

•Organigrama y relación de actividades y funcionesexistentes (producción, administrativa, áreas de apoyo,etc..)

• Analizar proceso de contratación de personal y competencias mínimas necesarias

¿ cómo se definen las competencias mínimas necesarias acumplir por el personal que se encuentra en proceso decontratación?

¿ cómo se ha definido el proceso de detección denecesidades de capacitación?

¿ cómo se destinan los recursos necesarios paraproporcionar estas capacitaciones?

¿ quién y cómo realiza las coordinaciones para llevar a caboestos programas de capacitación?

Consejería Jurídica

•Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO;otros) y las especificas para área

¿cómo contribuye esta área al cumplimiento de la políticade SSO?

•Identificación de la Legislación Aplicable (elaborado unchecklist con las pricipales leyes)

¿cuál es el mecanismo para identificar la legislación deSSO?

• Actualización de Legislación (cómo, quién, cuándo, etc.)

¿Cuáles son los medios comunicación por los cuales seentera de actualización de la legislación?

¿cada cuánto tiempo o bajo que criterios se realiza estaactualización?

•Proceso de comunicación para responsables y Autoridades

¿ qué exigencias de información requieren las autoridades yqué periodicidad se ha establecido?

•Monitoreo de conformidad legal (cómo, cuándo, quién,etc.)

¿los controles operacionales son los adecuados para darcumplimiento a esta legislación?

¿ cada cuánto tiempo esta definido el realizar el monitoreodel cumplimiento de esta legislación?

•Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justiciadel Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales

¿ existena actualmente demandas por enfermedadesprofesionales o accidentes en proceso?

¿ se han definido requisitos de SSO, para la compra de

insumos , materiales o servicios?



¿ cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?

¿ cuál es la distribución de estas hojas de seguridad?

¿ qué exigencias se han definido para la adquisición de EPP?

¿ cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?

¿ cuál es el esquema de trabajo de los comites paritarios?

¿ cuál es el programa de trabajo elaborado para el comité?

¿ cuál es la frecuencia establecida para las reuniones?

¿ cómo se relacionan el comité paritario y los sindicatos?

¿ se han definido criterios respectos a los temas a tratar?

AreaAbastecimiento,

Bodegas yContratación

• er car s s em ca e apro ac n para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y paraadquisición de equipos o contratación de servicios(adjuntos contractuales de SSO)

•Visitar áreas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y otros

trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioónde condiciones de trabajo

•Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y sudistribuición para áreas usuarias

¿ el contenido de las hojas de seguridad se haestándarizado al interior de la organización?

•Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento delegislación sobre el tema

¿ se han definido políticas o directrices de reposición deEPP?

Representante

de Trabajadoresy Area deComunicaciones

•Organización y participantes de Comités Paritários

¿ cómo se realiza el seguimiento al cumplimiento de losacuerdos tomados en las reuniones de comité?

•Respuestas de consultas de trabajadores

¿ qué interacción existe entre los miembros del comitéparitario y las necesidades expresadas por los trabajadoresen sus lugares de trabajo?

¿ cómo se canalizan estas consultas de los trabajadores ycuales son los medios para dar respuesta a estasinquietudes o consultas?

•Interacción con Sindicatos

Area deProducción

• Analizar programas específicos de mejoramiento decondiciones o de disminución o control de los riesgos

¿ existen programas definidos para el mejoramiento decondiciones de trabajo o conductas?

¿ qué efectividad o mejoramiento de resultados han logradocon estos programas?

•Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

¿ qué herramientas se utilizan regularmente, en el procesode concientización de los trabajadores?

¿ existen rpogramas o rutinas establecidas para larealización de charlas de seguridad?

¿ son informados o analizados los incidentes ocurridos en

estas reuniones?



¿ se han definido criterios respectos a los temas a tratar?

Verificar conocimiento de su entorno de trabajo

¿Cómo comunica sus inquietudes de S&SO?

¿Quiénes son sus representantentes en materias de S&SO?

¿ cuál fue el grado de participación de los trabajadores en elproceso de identificación de peligros, evaluación y controlde riesgos?

¿ cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer lospeligros, magnitud de riesgos y medidas de control atrabajadores propios y colaboradores?

•Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas

trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioónde condiciones de trabajo

Area deMantención,

Servicios

• Analizar programas específicos de mejoramiento decondiciones o de disminución o control de los riesgos

¿ existen programas definidos para el mejoramiento decondiciones de trabajo o conductas?

¿ qué efectividad o mejoramiento de resultados han logradocon estos programas?

•Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

¿ qué herramientas se utilizan regularmente, en el procesode concientización de los trabajadores?

¿ existen rpogramas o rutinas establecidas para larealización de charlas de seguridad?

¿ son informados o analizados los incidentes ocurridos enestas reuniones?

¿ cuál fue el grado de participación de los trabajadores en elproceso de identificación de peligros, evaluación y controlde riesgos?

¿ cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer lospeligros, magnitud de riesgos y medidas de control atrabajadores propios y colaboradores?

TrabajadoresPropios o

Colaboradores

¿Exactamente cuales son los peligros presentes en su

trabajo y los accidentes que se podrían desencadenar apartir de dichos peligros?

¿Cual es la manera de prevenir que estos accidentes yenfermedades ocurran (Controles Operacionales)?

¿Sabe exactamente de que manera puede salir dañado?(concientización)

¿Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra unaemergencia?

¿Cual es el grado de conocimiento e interpretación de lapolítica de SSO, y de que manera la implementa en susactividades diarias?

¿Cuál es el mecanismo de respuesta establecido y en quéplazos se entregan estas respuestas?

¿Cuáles han sido los últimos casos o inquietudes reportadaspor usted?



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ITEM PREGUNTAS

- Planificación de procesos

- Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos

- Identificación de Requisitos Legales

- Gestión de Hallazgos

- Objetivos, metas y programas de S&SO

¿Cómo está definido el seguimiento a estos indicadores de gestión?

4.3.1 ¿existe procedimiento para ejecutar esta actividad?

¿Qué registros mantiene de este proceso?

¿Cuál es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) área(s)?

4.3.2 ¿existe el procedimiento requerido por la especificación OHSAS 18001?

Requisitos Legales

¿Cómo accesa al marco regulatorio aplicable a su área ?

¿Cada cuánto tiempo se actualiza esta información?

¿Cómo se le informa de estas actualizaciones?

¿Hasta qué nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio?

¿Cuál es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el área?

¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio?

Registros o DocumentosAsociados

Preguntas de CarácterGeneral

¿ Cuáles son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestión,para los siguientes temas?

¿Con base a cúal información son definidos los indicadores de gestión delos procesos, que se incorporan alos tableros de gestón?

¿ En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores degestión, qué responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?

Identificación dePeligros y evaluación

de Riesgos ¿Qué criterios establece el procedimiento para la asignación de laclasificación del riesgo?¿Qué acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de losriesgos?¿Cómo atiende la División la identificación de peligros en nuevosproyectos?¿Qué información se considera para la identificación de peligros deenfermedades profesionales?

¿Cuál es el grado de implementación de las medidas de control definidaspara los riesgos criticos/intolerables?¿Cuál fue el grado de participación de los niveles operativos en el procesode evaluación de riesgos?¿Cómo se ha considerado la participación de las Empresas Colaboradorasen el proceso?¿Cómo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estasexigencias?

,identificación de peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la

¿los controles operacionales establecidos, son los adecuados para darcumplimiento a esta legislación?¿Cómo se difunden al interior del área las modificaciones del marcoregulatorio?,

¿De acuerdo a estos resultados, que plan de acción esta llevando a cabo

para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia deacciones, responsables, plazos y recursos asignados)



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4.3.3 - 4.3.4

¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas?

4.4.5 ¿Cómo se accede a la documentación del sistema de gestión de S&SO?

¿Existe un listado de documentos?

¿Cómo se difunden los cambios al interior del área?

¿Cómo evidencia la realización de esta difusión?

4.4.6

Control Operacional¿estos controles están presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?

4.5.2 ¿Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos?

Este procedimiento ¿exige un análisis de causa para todos los hallazgos?

¿Quién es el responsable de realizar este análisis de causas?

4.5.3 ¿Cuál es su matriz de identificación de registros?

PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADO

3. Sabe exactamente de que manera puede salir dañado (concientización)

4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.

¿Existe una metodología definida para la definiciójn de objetivos, metas yprogramas de gestión de S&SO?

Objtivos Metas yProgramas de Gestión

de S&SO

¿Cuál es la información que se toma en consideración para la definición deobjetivos de S&SO?¿para la definición de programas de gestión de S&SO, que elementos deboconsiderar o consultar?

Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados deSySO del área que se está auditando.¿Cómo es incorporado el marco regulatorio en la definición de objetivosmetas y programas de gestión de S&SO?Solicitud de los programas de gestión y de los responsables de SySO paraalcanzar los objetivos planteados R-110S

En caso de incumplimiento ¿qué acciones se llevan a cabo y cómo sereflejan o registran en el sistema de gestión?

Documentos y Controlde Documentos

¿En caso de distribuir documentos en papel, cómo mantiene el conytrol deesta documentación?¿los controles operacionales son consistentes con la magnitud de losriesgos evaluados?

efectiva en los procesos, actividades ó áreas donde se identificó los

(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas conla S&SO a las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos detrabajo, entrenamientos, señaletica, mantenciones, etc.)

Accidentes,Incidentes, No

Conformidades,Acciones Correctivas,Preventivas (sólo para

Hallazgos deAuditorias

Corporativas)

¿Quién y bajo qué criterios define las acciones correctivas y/o preventivas,respecto a los responsables y plazos de implementación?¿ Quién es el responsable de realizar el seguimiento y verificarefectividada de las medidas tomadas?¿Qué registros se mentienen para verificar el cumplimiento delprocedimiento SGC-GRL-P-016?

Registros y Control deRegistros Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en lasección verificación de los distintos procedimientos

Registros o DocumentosAsociados

.accidentes o enfermedades que se podrían desencadenarse a partir de

2. ¿Cuál es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (ControlesOperacionales)?

5. Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO,y de que manera la implementa en sus actividades diarias

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