Aprobación de simuladores de vuelo -...

Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

__________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Segunda Edición, 06.07.2018 Página 1 de 22

Índice

18. Sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS)

Sección 1

18.1. Generalidades

18.1.1. Objetivo ................................................................................................................................. 3-22 18.1.2. Antecedentes ....................................................................................................................... 3-22 18.1.3. Requisitos reglamentarios ................................................................................................... 3-22 18.1.4. Definiciones y abreviaturas ................................................................................................. 3-22

Sección 2

18.2. Aceptación del SMS

18.2.1. Generalidades ..................................................................................................................... 5-22 18.2.2. Diferencias entre un explotador solicitante de un AOC y un explotador certificado ........... 5-22

Sección 3

18.3. Marco de trabajo del SMS

18.3.1. Generalidades ..................................................................................................................... 6-22 18.3.2. Marco de trabajo del SMS ................................................................................................... 6-22

Sección 4

18.4. Aceptación provisional del SMS para solicitantes de un AOC

18.4.1. Generalidades ..................................................................................................................... 7-22 18.4.2. Fase 1 – Pre solicitud .......................................................................................................... 8-22 18.4.3. Fase 2 – Solicitud formal ..................................................................................................... 8-22 18.4.4. Fase 3 – Análisis de la documentación ............................................................................. 10-22 18.4.5. Fase 4 – Inspección y demostración ................................................................................. 10-22 18.4.6. Fase 5 – Aceptación provisional ........................................................................................ 11-22

Sección 5

18.5. Implantación del SMS por etapas para explotadores aéreos certificados

18.5.1. Generalidades ................................................................................................................... 11-22 18.5.2. Etapa 1 .............................................................................................................................. 14-22 18.5.3. Etapa 2 .............................................................................................................................. 15-22 18.5.4. Etapa 3 .............................................................................................................................. 17-22 18.5.5. Etapa 4 .............................................................................................................................. 18-22

Sección 6

18.6. Criterios de aceptabilidad de los elementos del SMS

18.6.1. Generalidades ................................................................................................................... 19-22 18.6.2. Marco de trabajo del SMS y criterios de aceptabilidad ..................................................... 19-22

Sección 7

18.7. Listas de verificación 20-22

18.7.1. Introducción ....................................................................................................................... 20-22 18.7.2. Procedimientos .................................................................................................................. 20-22 18.7.3. Instrucciones para el llenado de la lista de verificación .................................................... 20-22


_______________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Segunda Edición, 26.03.2018 Página 2 de 22

Sección 1

18.1. Generalidades

18.1.1. Objetivo

Este capítulo tiene como objetivo principal orientar a los inspectores de operaciones de la DGAC sobre el proceso de aceptación del sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) de un Explotador aéreo certificado bajo el RAP 121 o 135.

18.1.2. Antecedentes

18.1.2.1 Dentro del contexto de la aviación, la seguridad operacional es “el estado donde la posibilidad de dañar a las personas o las propiedades se reduce y mantiene al mismo nivel o debajo de un nivel aceptable mediante el proceso continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos de la seguridad operacional”.

18.1.2.2 Si bien la eliminación de los accidentes o incidentes graves en aeronaves sigue siendo la meta final, se reconoce que el sistema de aviación no puede estar completamente libre de peligros y riesgos asociados. Las actividades humanas o los sistemas construidos por humanos no pueden garantizar estar completamente libres de errores de operaciones y de sus consecuencias. Por lo tanto, la seguridad es una característica dinámica del sistema de aviación, por el cual los riesgos de seguridad operacional deben mitigarse continuamente. Es importante tener presente que la aceptabilidad del rendimiento en materia de seguridad operacional se ve influenciado comúnmente por las normas y la cultura tanto nacionales como internacionales. Siempre y cuando los riesgos de seguridad operacional se mantengan en un nivel de control adecuado, un sistema tan abierto y dinámico como la aviación podrá seguir gestionándose para mantener el equilibrio correcto de producción y protección.

18.1.3. Requisitos reglamentarios

El Capítulo B del RAP 121 compuesto por las Secciones 121.105 a la 121.120 y los Apéndices K y L, así como de la del RAP 135 la Sección 135.055 y los Apéndices B y C, RAP 91.XXX Y RAP 141.XXX establecen los requisitos para establecer un sistema de gestión de la seguridad operación por parte de los explotadores aéreos.

18.1.4. Definiciones y abreviaturas

Definiciones.-

a) Defensas.- Medidas de mitigación específicas, controles preventivos o medidas de recuperación aplicadas para evitar que suceda un peligro o que aumente a una consecuencia indeseada.

b) Ejecutivo responsable.- Persona única e identificable que es responsable del rendimiento eficaz y eficiente del SSP del Estado o del SMS del explotador.

c) Errores.- Acción u omisión, por parte de un miembro del personal de operaciones que da lugar a desviaciones de las intenciones o expectativas de la organización o de un miembro del personal de operaciones.

d) Etapa.- Parte diferenciada en que se divide el desarrollo de una acción o un proceso. Se utiliza este término en este documento para identificar las etapas del proceso de implantación del SMS de los explotadores aéreos certificados, y diferenciarlas de las “fases” del proceso de certificación.

e) Fase.- Parte diferenciada en que se divide el desarrollo de una acción o un proceso. Se utiliza este término en este documento para identificar las fases del proceso de certificación de un explotador aéreo, y diferenciarlas de las “etapas” de implantación del SMS de un explotador certificado.

f) Indicador de rendimiento en materia de seguridad operacional (SPI).- Parámetro de seguridad basado en datos que se utiliza para observar y evaluar el rendimiento en materia de seguridad operacional.



g) Indicadores de alto impacto o de resultados.- Indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional relacionados con el control y la medición de sucesos de alto impacto o baja probabilidad y alta severidad, como accidentes o incidentes graves. A menudo, los indicadores de alto impacto se conocen como indicadores reactivos.

h) Indicadores de bajo impacto.- Indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional relacionados con el control y la medición de sucesos, eventos o actividades de bajo impacto o alta probabilidad y baja severidad, como incidentes, hallazgos que no cumplen las normas o irregularidades. Los indicadores de bajo impacto se conocen a menudo como indicadores proactivos/predictivos.

i) Meta de rendimiento en materia de seguridad operacional.- El objetivo proyectado o que se desea conseguir, en cuanto a los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional, en un período de tiempo determinado.

j) Mitigación de riesgos.- Proceso de incorporación de defensas o controles preventivos para reducir la gravedad o probabilidad de la consecuencia proyectada de un peligro.

k) Nivel aceptable del rendimiento en materia de seguridad operacional (ALoSP).- Nivel mínimo de rendimiento en materia de seguridad operacional de la aviación civil en un Estado, como se define en el programa estatal de seguridad operacional, o de un explotador, como se define en el sistema de gestión de la seguridad operacional, expresado en términos de objetivos e indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional.

l) Peligro.- Condición u objeto que entraña la posibilidad de causar un incidente o accidente de aviación o contribuir al mismo.

m) Rendimiento en materia de seguridad operacional.- Logro de un Estado o un explotador en lo que respecta a la seguridad operacional, de conformidad con lo definido mediante sus metas e indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional.

n) Riesgo de seguridad operacional.- La probabilidad y la severidad previstas de las consecuencias o resultados de un peligro.

o) Seguridad operacional.- Estado en el que los riesgos asociados a las actividades de aviación relativas a la operación de aeronaves, o que apoyan directamente dicha operación, se reducen, controlan a un nivel aceptable.

p) Sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS).- Enfoque sistemático para la gestión de la seguridad operacional, que incluye las estructuras organizativas, líneas de responsabilidad, políticas y procedimientos necesarios.

Abreviaturas y simbología.-

a) AAD Desviación respecto a la altitud asignada

b) DGAC Dirección General de Aeronáutica Civil

c) ALoSP Nivel aceptable del rendimiento en materia de seguridad operacional

d) AOC Certificado de explotador aéreo

e) ERP Plan de respuesta ante emergencias

f) HIRA Identificación de peligros y evaluación de riesgos

g) HIRM Identificación de peligros y mitigación de riesgos

h) IFSD Parada de motor en vuelo

i) LSI Inspección de la estación de línea

j) ORP Perfil de riesgo de la organización

k) OSC Cultura de seguridad operacional de la organización



l) IPO Inspector principal de operaciones

m) QM Gestión de la calidad

n) QMS Sistema de gestión de la calidad

o) SAG Grupo de acción de seguridad operacional

p) SDCPS Sistema de recopilación y procesamiento de datos sobre seguridad operacional

q) SMS Sistema de gestión de la seguridad operacional

r) SPI Indicador de rendimiento en materia de seguridad operacional

s) SRC Comité de revisión de seguridad operacional

t) SSP Programa estatal de seguridad operacional

Sección 2

18.2. Aceptación del SMS

18.2.1. Generalidades

18.2.1.1 Los Reglamentos RAP 121 y 135 establecen la obligación que tienen los explotadores aéreos para desarrollar e implantar un sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS). Este sistema debe ser aceptado por la DGAC de tal manera que esta última se asegure que el mismo cumple, al menos, con los criterios y contenidos mínimos que le permita alcanzar sus objetivos.

18.2.1.2 La aceptación de la DGAC implica también el aseguramiento de la compatibilidad entre el SMS propuesto por el explotador y el programa estatal de seguridad operacional del Estado (SSP).

18.2.1.3 A continuación se identifican las diferencias de los procesos de aceptación de un SMS de un explotador certificado, y de un solicitante de un AOC.

18.2.2. Diferencias entre un solicitante de un AOC y un explotador certificado

Los procedimientos para la aceptación del SMS para un solicitante de un AOC y los procedimientos de aceptación de un SMS de un explotador que ya está certificado son independientes y no difieren grandemente entre sí. Sin embargo, es fundamental que el inspector de operaciones identifique adecuadamente el procedimiento correcto que corresponde aplicar en cada caso.

Solicitante de un AOC.-

a) El solicitante de un AOC que no haya iniciado la Fase III del proceso de certificación, deberá desarrollar los sub-elementos de las Etapas 1, 2 y 3, excepto el desarrollo de SPIs de alto impacto y una configuración de objetivos y alertas asociada, con anterioridad a la emisión de su AOC. Vale decir que el solicitante deberá preparar y presentar a la DGAC toda la documentación del SMS junto con la carta de solicitud formal y los demás documentos de certificación en la Fase II, y deberá demostrar la forma en como aplica sus procedimientos durante las inspecciones y demostraciones de la Fase IV para conseguir la aceptación provisional de la DGAC.

b) Algunos sub-elementos del SMS no pueden ser desarrollados en esta etapa inicial debido a que requieren la recolección de información de las operaciones en línea del explotador, que ocurrirán, lógicamente, con posterioridad a la emisión del AOC. Estos sub-elementos, no serán tomados en cuenta por los inspectores de operaciones para la otorgación de la aceptación provisional del SMS, y serán gradualmente desarrollados e implementados por el explotador de acuerdo con un plan de implementación previamente acordado con la DGAC. Una vez que el plan de implementación se hubiera completado satisfactoriamente, la DGAC otorgará la aceptación final del SMS del explotador.

c) La Sección 4 de este documento contiene mayores detalles, así como los procedimientos para los inspectores de operaciones para la aceptación provisional del SMS de un solicitante de un



AOC (explotador aéreo nuevo).

Explotador aéreo certificado.-

a) En el caso de un explotador que ya se encuentra certificado la situación merece consideraciones adicionales por dos motivos, primero, porque un explotador certificado ya debe tener en funcionamiento varios de los elementos de un SMS como parte de su programa de prevención de accidentes o seguridad de vuelo, su sistema de calidad y otros y por tanto no le corresponderá desarrollar nuevamente cada uno de los elementos. En este sentido, la implantación del SMS en un explotador certificado es en realidad u proceso mixto de adaptación de ciertos elementos ya existentes y el desarrollo de los elementos faltantes. Por este motivo, el primer paso que debe llevar adelante un explotador es identificar las brechas entre lo que ya tiene y lo que debería tener para poder elaborar su plan de implementación adecuadamente.

b) La implantación del SMS de un explotador certificado se realiza en 4 etapas, que permiten el desarrollo gradual y organizado de las actividades de adecuación, desarrollo e implantación de cada sub-elemento de los 12 elementos que componen un SMS.

c) Similar criterio se aplica a aquellos solicitantes de un AOC que ya hubieran pasado a la Fase III del proceso de certificación en atención a que ya se encuentran desarrollados y en proceso de aprobación/aceptación toda su documentación correspondiente al proceso de certificación.

d) La Sección 5 de este documento contiene mayores detalles, así como los procedimientos para los inspectores de operaciones para la aceptación de las 4 fases de implantación del SMS de un explotador certificado, o de un solicitante de un AOC que se encuentra en las Fases III o IV de su proceso de certificación.

Sección 3

18.3. Marco de trabajo del SMS


18.3.1.1 Se debe tener presente que la dimensión del marco de trabajo debe ser proporcional a la envergadura de la organización y la complejidad de los productos o servicios proporcionados.

18.3.1.2 Es fundamental que los inspectores de operaciones comprendan que cada SMS único así como cada explotador es diferente a cualquier otro explotador. El alcance y la complejidad de cada uno de los elementos del SMS, será definido por la naturaleza de las operaciones, la dimensión y otras características propias de cada explotador. Este concepto es de vital importancia a la hora de definir el nivel de complejidad con el que deben desarrollarse cada uno de los elementos del SMS y especialmente, los plazos de implementación.

18.3.1.3 Un explotador aéreo que opera con 2 aeronaves pequeñas exclusivamente en el territorio nacional, tendrá un SMS mucho más simple y de menor alcance que el de un explotador que tiene 50 aeronaves de distintos modelos, que opera tanto nacional como internacionalmente y que realiza también operaciones de carga. En este mismo sentido, el primer explotador podría necesitar alrededor de un año para implementar los 12 elementos y sus sub-elementos (4 Etapas) mientras que el segundo explotador podría necesitar 3, 4 o hasta más años para hacer el mismo trabajo.

18.3.1.4 Los inspectores de operaciones deberán orientar a los solicitantes de un AOC o a los proveedores de servicios aéreos certificados sobre la importancia de desarrollar un SMS acorde a la naturaleza y alcance de sus operaciones, así como de los riesgos y contratiempos que pueden ocasionar acciones como la de tratar de adaptar o copiar procedimientos de SMS de otros explotadores, principalmente cuando son tipos de operaciones diferentes.

18.3.2. Marco de trabajo del SMS

18.3.2.1 El marco de trabajo del SMS se refiere esencialmente a su contenido, e incluye cuatro componentes y doce elementos, los que representan los requisitos mínimos para la implementación y



aceptación del SMS. Los cuatro componentes de un SMS son:

a) política y objetivos de seguridad operacional;

b) gestión de riesgos de seguridad operacional;

c) aseguramiento de la seguridad operacional; y

d) promoción de la seguridad operacional.

18.3.2.2 Las políticas y objetivos de seguridad operacional crean el marco de referencia para el SMS. El objetivo del componente de gestión de riesgos de seguridad operacional es identificar peligros, evaluar los riesgos relacionados y desarrollar mitigaciones adecuadas en el contexto de la entrega de los productos y servicios de la organización. Se logra el aseguramiento de la seguridad operacional mediante procesos constantes que controlan el cumplimiento de las normas internacionales y los reglamentos nacionales. Es más, el proceso de aseguramiento de la seguridad operacional proporciona confianza en que el SMS funciona como fue diseñado y es eficaz. La promoción de la seguridad operacional proporciona la toma de conciencia y capacitación necesarias.

18.3.2.3 El marco de trabajo consta de cuatro componentes y doce elementos que constituyen los requisitos mínimos para la implantación de un SMS:

1. Política y objetivos de seguridad operacional

1.1 Responsabilidad funcional y compromiso de la dirección

1.2 Obligación de rendición de cuentas sobre la seguridad operacional

1.3 Designación del personal clave de seguridad operacional

1.4 Coordinación de la planificación de respuestas ante emergencias

1.5 Documentación SMS

2. Gestión de riesgos de seguridad operacional

2.1 Identificación de peligros

2.2 Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional

3. Aseguramiento de la seguridad operacional

3.1 Observación y medición del rendimiento en materia de seguridad

3.2 Gestión del cambio

3.3 Mejora continua del SMS

4. Promoción de la seguridad operacional

4.1 Instrucción y educación

4.2 Comunicación de la seguridad operacional

18.3.2.4 Es menester señalar, nuevamente, que si bien todos los SMS están compuestos por estos 4 componentes y sus 12 elementos, el alcance y complejidad de cada uno de ellos es muy diferente entre un explotador y otro.

Sección 4

18.4 Aceptación provisional del SMS para solicitantes de un AOC




18.4.1.1 El proceso de aceptación del SMS forma parte integral del proceso de certificación del explotador 121 o 135. La aceptación del SMS es un requisito previo a la otorgación del AOC y las OpSpecs, dado que los procedimientos del SMS deben ser aplicados desde el primer día de operaciones.

18.4.1.2 A partir del 1 de enero de 2016, todos los procesos nuevos de certificación para la obtención de un certificado de explotador aéreo (AOC) o aquellos que en dicha fecha se encontraran en las Fases I o II del proceso de certificación, deberán incluir el desarrollo de un manual del SMS como parte del manual de operaciones del explotador (OM), y la implementación de todos los elementos descritos en la Sección 3 según los criterios de esta Sección y de la Figura 18-1.

18.4.1.3 Aquellos explotadores que obtuvieron su AOC con anterioridad al 1 de enero del 2016, o que en aquella fecha se encuentren en las Fases III o IV del proceso de certificación deberán aplicar el procedimiento de la Sección 5.

18.4.1.4 A continuación se describen las acciones que deben llevar a cabo los inspectores de operaciones para la aceptación provisional del SMS de un solicitante de un AOC.

18.4.2. Fase 1 – Pre solicitud 18.4.2.1 La DGAC facilitará al solicitante de un AOC una copia de la Circular de Asesoramiento durante la Fase 1 del proceso de certificación. Es muy importante que esté familiarizado con su contenido antes de la reunión de pre-solicitud de tal manera de tener listas todas sus preguntas e inquietudes con relación a la implantación del SMS que necesita aclarar con la DGAC. Al culminar la Fase I el solicitante debe comprender a cabalidad todo el contenido de esa circular, así como ser capaz de interpretar correctamente cada uno de sus adjuntos. 18.4.2.2 Los inspectores de operaciones deberán aleccionar adecuadamente a los solicitantes sobre la importancia del SMS para su organización y su relación con el SSP del Estado, en caso que este último se encontrara desarrollado e implementado. 18.4.2.3 En la reunión de pre-solicitud y durante las reuniones sucesivas que podrían requerirse antes de pasar a la Fase II, la DGAC y el solicitante acordarán el alcance del SMS en función del tipo y complejidad de las operaciones propuestas. Este es el primer paso para la planificación adecuada del SMS. También es importante adelantar los criterios que serán utilizados para definir el plazo para establecer los indicadores y objetivos de seguridad operacional una vez que el explotador inicie sus operaciones. Sólo una vez que el inspector está satisfecho con el grado de comprensión que el solicitante demuestra sobre el alcance de los requisitos del SMS, se deberá proceder a pasar a la siguiente fase. 18.4.2.4 Para facilitar el trabajo del solicitante y para una mayor transparencia, es recomendable facilitar al solicitante el acceso a este procedimiento de aceptación junto con el paquete de certificación. 18.4.3. Fase 2 – Solicitud formal 18.4.3.1 Durante la Fase II y con anterioridad a la presentación de la carta de solicitud formal, el explotador deberá desarrollar el contenido de todos los elementos descritos en la Sección 3 según los criterios de esta Sección y de la Figura 18-1. Los inspectores de operaciones deberán verificar que el solicitante ha presentado, como parte de la solicitud formal los procedimientos y medios de cumplimiento de todos los elementos del SMS, salvo aquellos sub-elementos en color más oscuro resaltados en negrillas en la Figura 18-1. Los elementos resaltados en negrilla deberán formar parte del plan de implementación, que también deberá ser presentado junto con la carta de solicitud formal, de acuerdo a los criterios y plazos previamente acordados entre la DGAC y el solicitante. 18.4.3.2 Los inspectores de operaciones deben tener en cuenta que el análisis del faltante no es requerido para un solicitante de un AOC.



18.4.3.2 El manual del SMS y el plan de implementación deberán ser presentados a la DGAC junto con la carta de solicitud formal y el resto de los documentos del explotador. Es importante recordar que el manual del SMS forma parte del manual de operaciones del explotador, aún si se ha desarrollado como un documento separado. Una vez que se ha presentado la carta de solicitud formal, la DGAC llevará adelante una revisión superficial del manual del SMS para verificar que se han cumplido todos los aspectos formales, y notificará la admisión o rechazo del documento. La DGAC tiene un plazo de 10 días para pronunciarse con relación al documento. Esta eventual admisión no implica de ninguna manera la aceptación del SMS del explotador ni de su manual, sólo indica que aparentemente está completo y que puede iniciarse su revisión en detalle como parte de la Fase III del proceso de certificación.

Figura 18-1 – Contenido del plan de implementación del SMS de un solicitante de un AOC

1. Elemento 1.1 del SMS (i): a) identificar al ejecutivo responsable del SMS; b) establecer un equipo de implementación del SMS; c) definir el alcance del SMS; d) realizar un análisis de brechas de SMS. 2. Elemento 1.5 del SMS (i): a) desarrollar un plan de implementación del SMS. 3. Elemento 1.3 del SMS: a) establecer una persona/oficina clave responsable de la administración y el mantenimiento del SMS. 4. Elemento 4.1 del SMS (i): a) establecer un programa de capacitación de SMS para el personal, con prioridad para el equipo de implementación del SMS. 5. Elemento 4.2 del SMS (i): a) iniciar canales de comunicación del SMS/seguridad operacional.

1. Elemento 1.1 del SMS (ii): a) establecer la política y los objetivos de seguridad operacional, 2. Elemento 1.2 del SMS: a) definir las responsabilidades de la gestión de la seguridad operacional en los departamentos pertinentes de la organización; b) establecer un mecanismo/comité de coordinación de SMS/seguridad operacional; c) establecer SAG por departamento/divisional, donde corresponda. 3. Elemento 1.4 del SMS: a) establecer un plan de respuesta ante emergencias. 4. Elemento 1.5 del SMS (ii): a) iniciar el desarrollo progresivo de un documento/manual de SMS y otra documentación de respaldo.

1. Elemento 2.1 del SMS (i): a) establecer un procedimiento de notificación de peligros voluntaria. 2. Elemento 2.2 del SMS: a) establecer procedimientos de gestión de riesgos de la seguridad operacional. 3. Elemento 3.1 del SMS (i): a) establecer procedimientos de notificación e investigación de sucesos; b) establecer un sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para los resultados de alto impacto; c) desarrollar SPI de alto impacto y una configuración de objetivos y alertas asociada. 4. Elemento 3.2 del SMS: a) establecer un procedimiento de gestión de cambio que incluye la evaluación de riesgos de seguridad operacional. 5. Elemento 3.3 del SMS (i): a) establecer un programa interno de auditoría de la calidad; b) establecer un programa externo de auditoría de la calidad.

1. Elemento 1.1 del SMS (iii): a) mejorar el procedimiento disciplinario/la política existentes con una debida consideración de los errores o las equivocaciones accidentales de las infracciones deliberadas o graves. 2. Elemento 2.1 del SMS (ii): a) integrar los peligros identificados a partir de los informes de investigación de sucesos con el sistema de notificación de peligros voluntaria; b) integrar procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos con el SMS del subcontratista o el cliente, donde corresponda. 3. Elemento 3.1 del SMS (ii): a) mejorar el sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para incluir eventos de bajo impacto; b) desarrollar SPI de bajo impacto y una configuración de objetivos/alertas asociada. 4. Elemento 3.3 del SMS (ii): a) establecer programas de auditoría de SMS o integrarlos en programas de auditoría internos y externos existentes; b) establecer otros programas de revisión/estudio de SMS operacional, donde corresponda. 5. Elemento 4.1 del SMS (ii): a) garantizar que se haya completado el programa de capacitación de SMS para todo el personal pertinente. 6. Elemento 4.2 del SMS (ii): a) promover la distribución e intercambio de información de la seguridad operacional de forma interna y externa.

Nota 1.- Los elementos en color más oscuro y resaltado en negrillas, son aquellos que no pueden ser implementados por un nuevo explotador durante el proceso de



certificación y que serán desarrollados de acuerdo con el plan de implementación una vez que el explotador inicie sus operaciones. Nota 2. - Los elementos en color gris claro son aquellos que deben desarrollarse y establecerse antes de la emisión del AOC. Nota 2.- El plan de implementación debe ser aceptado por la DGAC antes de la emisión del AOC.

18.4.4. Fase 3 – Análisis de la documentación 18.4.4.1 Una vez que los documentos han sido admitidos como parte de la solitud formal, a la DGAC le corresponde revisar el manual del SMS y el plan de implementación en detalle, utilizando como referencia la lista de verificación correspondiente. Durante esta fase, es muy importante que el inspector a cargo de la revisión mantenga una comunicación fluida con el solicitante para poder resolver oportunamente cualquier observación que surja durante la revisión del manual y el resto de los documentos. 18.4.4.2 Algunos aspectos complementarios al manual, así como la aplicación de los procedimientos, serán verificados en la Fase IV del proceso de certificación del explotador durante las inspecciones y demostraciones. 18.4.4.3 Una vez que el explotador haya subsanado todas las observaciones de la DGAC con relación al manual el SMS y al plan de implementación, le corresponde a la DGAC aceptar dichos documentos como parte del manual de operaciones (OM) del explotador. 18.4.4.4 Durante esta etapa la DGAC revisará el contenido del curso de SMS del explotador como parte de su programa de instrucción y le otorgará, si corresponde, una aprobación inicial para que el explotador proceda a impartir esta capacitación. 18.4.4.5 En función de la disponibilidad de recursos, los inspectores de la DGAC deberán maximizar sus esfuerzos para verificar las primeras sesiones de instrucción del SMS al personal del solicitante, para comprobar que se están impartiendo en armonía con el programa aprobado. 18.4.4.6 En la Sección 6, se incluye una explicación del contenido de cada elemento, así como los criterios de aceptabilidad que deberán ser tomados en cuenta por el inspector de operaciones durante la revisión de la documentación del SMS del solicitante. 18.4.4.7 Resumiendo la Fase III, al inspector de operaciones le corresponde revisar y aceptar el manual del SMS y el plan de implementación, y aprobar inicialmente el programa de instrucción del SMS como parte del programa de instrucción del explotador. 18.4.5. Fase 4 – Inspección y demostración 18.4.5.1 La Fase IV del proceso de certificación ofrece a la DGAC una excelente oportunidad para evaluar el establecimiento del SMS y la efectividad de la instrucción. En este momento del proceso de certificación, el explotador ya debería encontrarse listo para iniciar sus operaciones comerciales, hecho que será demostrado mediante las inspecciones y las pruebas de demostración. 18.4.5.2 En esta etapa los inspectores de operaciones de la DGAC utilizarán la lista de verificación para la aceptación provisional del SMS (explotador nuevo) de la Sección 7 para verificar que todos los elementos del SMS han sido debidamente desarrollados e incorporados por el explotador. 18.4.5.3 La DGAC revisará y verificará el correcto funcionamiento del sistema de base de datos y registros del SMS del explotador para asegurarse que cumplen con los criterios de aceptabilidad y que son adecuados para el tipo de operaciones que se pretende realizar. 18.4.5.4 Como parte de las demostraciones, la DGAC debería solicitar la simulación de un proceso completo de gestión de los riesgos, desde la identificación y reporte de un peligro, hasta la determinación de las medidas adecuadas y los medios para hacerle seguimiento.



18.4.5.5 Si el inspector de operaciones queda satisfecho con el resultado de las inspecciones y demostraciones del SMS, emitirá un informe interno sobre la aceptación provisional del SMS del explotador, que se consolidará con el resto de aceptaciones y aprobaciones que forman parte del proceso principal de certificación. En caso de que la DGAC tenga algunas observaciones o que hubiera determinado que alguno de los elementos del SMS no cumplen con los criterios de aceptación, comunicará al explotador los detalles por escrito para que sean subsanados oportunamente. La Fase IV no puede darse por concluida hasta que el explotador haya solucionado, a satisfacción de la DGAC, todas las observaciones. 18.4.5.6 En la Sección 6, se incluye una explicación del contenido de cada elemento, así como los criterios de aceptabilidad que deberán ser tomados en cuenta por el inspector de operaciones durante la revisión de los procedimientos del SMS del solicitante. 18.4.6. Fase 5 - Aceptación provisional 18.4.6.1 La aceptación provisional del SMS por parte de la DGAC es un requisito previo a la emisión del AOC y las especificaciones relativas a las operaciones (OpSpecs) del explotador. 18.4.6.2 A partir del primer día de las operaciones, el explotador implementará su SMS, poniendo en funcionamiento todos los procesos y procedimientos establecidos y aceptados por la DGAC durante el proceso de certificación. A partir de este día, el explotador recopilará datos de seguridad operacional, identificará peligros, determinará sus consecuencias, gestionará los riesgos e implementará las medidas de mitigación correspondientes. 18.4.6.3 Paralelamente, el explotador iniciará gradualmente el desarrollo de aquellos sub-elementos contemplados en letra más oscura en la Figura 18-1, de acuerdo con las condiciones y plazos acordados entre el explotador y la DGAC en el plan de implementación aceptado. 18.4.6.4 Al cabo del período determinado el explotador procederá a acordar con la DGAC sus indicadores y niveles de objetivos y alertas, una vez que cuente con suficiente información de seguridad operacional, con lo cual se dará por finalizado el proceso de aceptación del SMS (aceptación final) y se continuará con la vigilancia del mismo. 18.4.6.3 Durante el período de implementación, el explotador revisará su sistema para hacer las mejoras en sus procesos y procedimientos y completará gradualmente los sub-elementos pendientes. 18.4.6.3 Una vez que el explotador cumpla con el contenido del plan de implementación, de acuerdo con el plazo fijado, la DGAC procederá a emitir la aceptación final del SMS del explotador.

Sección 5

18.5. Implantación del SMS por etapas para explotadores aéreos certificados


18.5.1.1 Para aquellos explotadores aéreos que obtuvieron su AOC con anterioridad al 1 de enero del 2016, o que en aquella fecha se encuentren en las Fases III o IV del proceso de certificación, se prevé un proceso de adecuación o implantación del SMS por etapas, en virtud a que la mayor parte de los elementos del SMS, ya forman parte del programa de prevención de accidentes, sistema de calidad y otros procesos anteriores al desarrollo del concepto de los SMS. En este sentido, lo que hace falta es en primer lugar es que el explotador identifique los elementos que ya están desarrollados y ajustarlos a los criterios del SMS, y lógicamente, desarrollar aquellos elementos que no estuvieran todavía desarrollados.

18.5.1.2 Un esquema general del contenido y organización de las 4 etapas de implantación se observa en la Figura 18-2.



18.5.1.3 El proceso de transición o adaptación, también llamado de implantación del SMS puede durar desde algunos meses hasta varios años, dependiendo del tamaño, complejidad y naturaleza de las operaciones del explotador, y el resultado del análisis de los elementos faltantes o brechas. La duración de este proceso debe ser acordada entre el explotador y la DGAC. Los inspectores de operaciones deberán tener en cuenta que los plazos que se citan a manera de ejemplos en este Capítulo, así como en otros documentos de orientación sobre el SMS, corresponden a los plazos máximos, aplicables consecuentemente a aquellos operadores muy grandes y complejos. Con esto en mente, el inspector de operaciones apoyará al explotador a sincerar los plazos que se ajusten a su tipo de operación.

18.5.1.4 Para facilitar el proceso de implantación, el mismo se ha dividido en etapas. El número de etapas y la duración de cada una de estas dependerán del resultado del análisis de brecha, y del tamaño, naturaleza y complejidad de las operaciones del explotador de acuerdo con el criterio comentado en el numeral anterior. En el Doc. 9859 3ra. Edición se ofrece una lista de las preguntas correspondiente al análisis de brechas para facilitar la evaluación sistemática de los procesos existentes de los explotadores y la identificación de los elementos o sub-elementos faltantes.

18.5.1.5 En base al resultado del análisis de brechas, el explotador deberá desarrollar un plan de implementación de SMS que incluya cronologías e hitos coherentes, acordes con la envergadura del explotador y la complejidad de sus productos o servicios. El plan debe abordar la coordinación con organizaciones o contratistas externos, donde corresponda, y deberá ser aceptado por la DGAC. Una vez que este plan ha sido aceptado, le corresponderá al inspector de operaciones hacer un seguimiento al cumplimiento del mismo.

18.5.1.6 El plan de implantación del explotador puede documentarse de diferentes formas, lo que varía de una simple hoja de cálculos hasta software especializado de gestión de proyectos. El plan de implantación debe abordar las brechas mediante la finalización de medidas e hitos específicos de acuerdo con la cronología determinada. La asignación de cada tarea garantiza una responsabilidad en todo el proceso de implementación. El plan debe revisarse y actualizarse regularmente, según sea necesario.

18.5.1.7 Más adelante se presenta una descripción genérica de un proceso de implantación por etapas, es fundamental comprender que dicho texto se presenta solamente como una orientación y recalcar que: el número de etapas y la duración de cada una de estas dependerán del resultado del análisis de brecha, y del tamaño, naturaleza y complejidad de las operaciones del explotador. En este sentido se recuerda que las referencias de las etapas y la duración de las mismas que se incluyen en los párrafos siguientes son solamente de muestra y representan los límites máximos.

18.5.1.8 La implementación de un SMS es un proceso sistemático. Sin embargo, este proceso puede resultar ser una tarea bastante desafiante dependiendo de los factores, como la disponibilidad del material guía y recursos necesarios para la implementación, así como también, el conocimiento preexistente del explotador de los procesos y procedimientos del SMS. Es muy importante que el inspector de operaciones acompañe de cerca el proceso de implantación del SMS para asegurar que se respeten los plazos establecidos en el plan y que cada elemento está siendo desarrollado adecuadamente.

18.5.1.9 Entre los motivos para un enfoque en etapas para la implementación de SMS se incluyen:

a) la disposición de una serie de pasos gestionables que se deban seguir para la implementación de un SMS, como la asignación de recursos;

b) la necesidad de permitir la implementación de elementos del marco de trabajo del SMS en varias secuencias, según los resultados de cada análisis de brechas del proveedor de servicios;

c) la disponibilidad inicial de los datos y procesos analíticos para respaldar las prácticas de gestión de la seguridad operacional reactiva, proactiva y predictiva; y

d) la necesidad de un proceso metodológico para garantizar la implementación de SMS eficaz y sustentable.

18.5.1.10 El enfoque en etapas reconoce que la implementación de un SMS completamente maduro



es un proceso que puede tomar varios años, especialmente para explotadores muy grandes y/o complejos. Un enfoque de implementación en etapas permite que el SMS sea mucho más sólido a medida que se completa cada etapa de implementación. Se completan los procesos de gestión de la seguridad operacional fundamentales antes de pasar a etapas sucesivas que impliquen procesos de mayor complejidad.

18.5.1.11 Se describen como ejemplo cuatro etapas de implementación para un SMS. Cada etapa se asocia con varios elementos y subelementos según el marco de trabajo del SMS. Resulta aparente que la configuración particular de los elementos en este material guía no esté diseñada para ser absoluta. La DGAC y el explotador deben hacer estos ajustes como mejor se considere según las circunstancias. En la Figura 18.2 se muestra el contenido de cada etapa de la implantación del SMS.

18.5.1.12 En la Sección 6, se incluye una explicación del contenido de cada elemento, así como los criterios de aceptabilidad que deberán ser tomados en cuenta por el inspector de operaciones durante la revisión de la documentación y los procedimientos del SMS del explotador. Asimismo, en el Doc. 9859 3ra. Edición existen las ayudas de trabajo para la aceptación individual da cada una de las fases de implantación del SMS. Figura 18.2 – Contenido de las cuatro etapas de la implementación del SMS en un explotador

existente

Etapa 1 (12 meses*) Etapa 2 (12 meses) Etapa 3 (18 meses) Etapa 4 (18 meses)

1. Elemento 1.1 del SMS (i): a) identificar al ejecutivo responsable del SMS; b) establecer un equipo de implementación del SMS; c) definir el alcance del SMS; d) realizar un análisis de brechas de SMS. 2. Elemento 1.5 del SMS (i): a) desarrollar un plan de implementación del SMS. 3. Elemento 1.3 del SMS: a) establecer una persona/oficina clave responsable de la administración y el mantenimiento del SMS. 4. Elemento 4.1 del SMS (i): a) establecer un programa de capacitación de SMS para el personal, con prioridad para el equipo de implementación del SMS. 5. Elemento 4.2 del SMS (i): a) iniciar canales de comunicación del SMS/seguridad operacional.

1. Elemento 1.1 del SMS (ii): a) establecer la política y los objetivos de seguridad operacional, 2. Elemento 1.2 del SMS: a) definir las responsabilidades de la gestión de la seguridad operacional en los departamentos pertinentes de la organización; b) establecer un mecanismo/comité de coordinación de SMS/seguridad operacional; c) establecer SAG por departamento/divisional, donde corresponda. 3. Elemento 1.4 del SMS: a) establecer un plan de respuesta ante emergencias. 4. Elemento 1.5 del SMS (ii): a) iniciar el desarrollo progresivo de un documento/manual de SMS y otra documentación de respaldo.

1. Elemento 2.1 del SMS (i): a) establecer un procedimiento de notificación de peligros voluntaria. 2. Elemento 2.2 del SMS: a) establecer procedimientos de gestión de riesgos de la seguridad operacional. 3. Elemento 3.1 del SMS (i): a) establecer procedimientos de notificación e investigación de sucesos; b) establecer un sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para los resultados de alto impacto; c) desarrollar SPI de alto impacto y una configuración de objetivos y alertas asociada. 4. Elemento 3.2 del SMS: a) establecer un procedimiento de gestión de cambio que incluye la evaluación de riesgos de seguridad operacional. 5. Elemento 3.3 del SMS (i): a) establecer un programa interno de auditoría de la calidad; b) establecer un programa externo de auditoría de la calidad.

1. Elemento 1.1 del SMS (iii): a) mejorar el procedimiento disciplinario/la política existentes con una debida consideración de los errores o las equivocaciones accidentales de las infracciones deliberadas o graves. 2. Elemento 2.1 del SMS (ii): a) integrar los peligros identificados a partir de los informes de investigación de sucesos con el sistema de notificación de peligros voluntaria; b) integrar procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos con el SMS del subcontratista o el cliente, donde corresponda. 3. Elemento 3.1 del SMS (ii): a) mejorar el sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para incluir eventos de bajo impacto; b) desarrollar SPI de bajo impacto y una configuración de objetivos/alertas asociada. 4. Elemento 3.3 del SMS (ii): a) establecer programas de auditoría de SMS o integrarlos en programas de auditoría internos y externos existentes; b) establecer otros programas de revisión/estudio de SMS operacional, donde corresponda. 5. Elemento 4.1 del SMS (ii): a) garantizar que se haya completado el programa de capacitación de SMS para todo el personal pertinentes.



6. Elemento 4.2 del SMS (ii): a) promover la distribución e intercambio de información de la seguridad operacional de forma interna y externa.

Elemento 1.5 del SMS: documentación del SMS (Etapas 1 a 4) >>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>

Elementos 4.1 y 4.2 del SMS: capacitación, educación y comunicación de SMS (Etapas 1 y posteriores) >>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>

Nota 1.- El período de implementación indicado es una aproximación. El período de implementación real depende del alcance de las medidas necesarias para cada elemento asignado y la envergadura/complejidad de la organización. Nota 2.- Los números de elementos del SMS indicados corresponden a los números de elementos del SMS de la OACI. Los sufijos como a), b) y c) indican que el elemento se ha subdividido para facilitar el enfoque de implementación en etapas.

18.5.2. Etapa 1

18.5.2.1 El objetivo de la Etapa 1 de la implantación del SMS es proporcionar un plan de cómo se cumplirán los requisitos de SMS y se integrarán en los sistemas de control de la organización, así como también, un marco de trabajo de responsabilidad para la implementación del SMS.

18.5.2.2 Durante la Etapa 1, el explotador establece una planificación básica y la asignación de responsabilidades. Un aspecto central en la Etapa 1 es el análisis de brechas. A partir del análisis de brechas, una organización puede determinar el estado de sus procesos de gestión de la seguridad operacional existentes y puede comenzar a planificar el desarrollo de otros procesos de gestión de la seguridad operacional. El resultado importante de la Etapa 1 es el plan de implementación del SMS.

18.5.2.3 Al finalizar la Etapa 1 el inspector de operaciones deberá verificar, que se han finalizado las siguientes actividades, de tal forma que cumplan las expectativas de la autoridad de la DGAC, como se establece en los requisitos de los RAP y el material guía pertinente:

Elemento 1.1 (i) Compromiso y responsabilidad de la gestión

a) Identificar al ejecutivo responsable y las responsabilidades de seguridad operacional de los gerentes. Esta actividad se basa en los Elementos 1.1 y 1.2 del marco de trabajo del SMS.

b) Establecer un equipo de implementación del SMS. El equipo debe componerse de representantes de los departamentos pertinentes. El papel del equipo es impulsar la implementación de SMS desde la etapa de planificación hasta la implementación final. Otras funciones del equipo de implementación incluirán, entre otras:

1) desarrollar el plan de implementación del SMS;

2) garantizar la capacitación adecuada del SMS y experiencia técnica del equipo para implementar eficazmente los elementos del SMS y los procesos relacionados; y

3) controlar y notificar el progreso de la implementación del SMS, proporcionar actualizaciones regulares y coordinar con el ejecutivo responsable del SMS.

c) Definir el alcance de las actividades de la organización (departamentos/divisiones) según el cual el SMS será aplicable. El alcance de la aplicabilidad del SMS de la organización se deberá describir posteriormente en el manual del SMS, según corresponda. Esta actividad se basa en el Elemento 1.5 del marco de trabajo del SMS.

d) Realizar un análisis de brechas de los sistemas y procesos actuales de la organización en relación con los requisitos del marco de trabajo del SMS (o los requisitos reglamentarios de SMS pertinentes).

Elemento 1.5 (i) Plan de implementación del SMS

Desarrollar un plan de implementación del SMS acerca de cómo la organización implementará el SMS sobre la base del sistema identificado y las brechas del proceso que se generan del análisis de brechas.

Elemento 1.3 Nombramiento del personal de seguridad operacional clave

a) Identificar la persona de SMS clave (seguridad operacional/calidad/función) dentro de la



organización que será responsable de administrar el SMS en nombre del ejecutivo responsable.

b) Establecer la oficina de servicios de seguridad operacional.

Elemento 4.1 (i) Capacitación y educación

a) Realizar un análisis de las necesidades de capacitación;

b) Organizar y configurar programas para la capacitación correcta de todo el personal, de acuerdo con sus responsabilidades individuales y su participación en el SMS.

c) Desarrollar la capacitación de la seguridad operacional, considerando:

1) la capacitación inicial (seguridad operacional general) específica del trabajo; y

2) la capacitación periódica.

d) Identificar los costos asociados con la capacitación.

e) Desarrollar un proceso de validación que mide la eficacia de la capacitación.

f) Establecer un sistema de registros de capacitación de la seguridad operacional.

Elemento 4.2 (i) Comunicación de la seguridad operacional

a) Iniciar un mecanismo o medio para una comunicación de seguridad operacional.

b) Establecer un medio para transferir información de seguridad operacional mediante cualquiera de las siguientes opciones:

1) folletos informativos, noticias y boletines de seguridad operacional;

2) sitios web;

3) correo electrónico.

18.5.2.4 El inspector de operaciones deberá completar y firmar la lista de verificación para la aceptación de la Etapa 1 de la Sección 7 antes de informar al IPO para que proceda a aceptar la Etapa 1. Los plazos para completar la Etapa 2 corren automáticamente desde la aceptación de la Etapa 1.

18.5.3. Etapa 2

18.5.3.1 El objetivo de la Etapa 2 es implementar procesos de gestión de seguridad operacional fundamentales, mientras que al mismo tiempo de corrigen las posibles deficiencias en los procesos de gestión de seguridad operacional existentes. La mayoría de las organizaciones tendrán implementadas ciertas actividades de gestión de seguridad operacional básicas, en diferentes niveles de implementación. Esta etapa está orientada a consolidar las actividades existentes y desarrollar aquellas que todavía no existen.

18.5.3.2 Al finalizar la Etapa 2 el inspector de operaciones deberá verificar, que se han finalizado las siguientes actividades, de tal forma que cumplan las expectativas de la autoridad de la DGAC, como se establece en los requisitos de los RAP y el material guía pertinente:

Elemento 1.1 (ii) Compromisos y responsabilidades de la gestión a) Desarrollar una política de seguridad operacional.

b) Solicitar que el ejecutivo responsable firme la política de seguridad operacional.

c) Comunicar la política de seguridad operacional en toda la organización.

d) Establecer un programa de revisión de la política de seguridad operacional para garantizar que sigue siendo pertinente y adecuada para la organización.

e) Establecer objetivos de seguridad operacional para el SMS mediante el desarrollo de normas de rendimiento en materia de seguridad operacional en términos de:



1) indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional;

2) niveles de objetivos y alertas de rendimiento en materia de seguridad operacional; y

3) planes de acción.

f) Establecer los requisitos del SMS para los subcontratistas:

1) establecer un procedimiento para escribir requisitos del SMS en el proceso contratante;

2) establecer los requisitos del SMS en la documentación de licitación.

Elemento 1.2 Responsabilidades de la seguridad operacional a) Definir las responsabilidades de la seguridad operacional y comunicarlas en toda la organización.

b) Establecer el grupo de acción de seguridad operacional (SAG).

c) Establecer el comité de coordinación de la seguridad operacional/SMS.

d) Definir las funciones claras para el SAG y el comité de coordinación de la seguridad operacional/SMS.

e) Establecer líneas de comunicación entre la oficina de servicios de seguridad operacional, el ejecutivo responsable, el SAG y el comité de coordinación de la seguridad operacional/SMS.

f) Asignar un ejecutivo responsable como el líder del comité de coordinación de seguridad operacional/SMS.

g) Desarrollar un programa de reuniones para la oficina de servicios de seguridad operacional para reunirse con el comité de coordinación de seguridad operacional/SMS y el SAG, según sea necesario.

Elemento 1.4 Coordinación de la planificación de respuesta ante emergencias a) Revisar la descripción del ERP relacionado con la delegación de autoridad y asignación de

responsabilidades de emergencia.

c) Establecer procedimientos de coordinación para medidas mediante el personal clave durante la emergencia y volver a las operaciones normales.

c) Identificar entidades externas que interactuarán con la organización durante situaciones de emergencia.

d) Evaluar los ERP respectivos de las entidades externas.

e) Establecer la coordinación entre los diferentes ERP.

f) Incorporar información acerca de la coordinación entre los diferentes ERP en la documentación de SMS de la organización.

Elemento 1.5 (ii) Documentación del SMS a) Crear un sistema de documentación del SMS para describir, guardar, recuperar y archivar toda la

información y los registros relacionados con SMS al:

1) desarrollar un documento de SMS que sea un manual independiente o una sección distinta dentro del manual de operaciones;

2) establecer un sistema de archivo de SMS para recopilar y mantener los registros actuales en relación con los procesos de SMS constantes de la organización;

3) mantener registros para proporcionar una referencia histórica, así como también, el estado actual de todos los procesos de SMS, como por ejemplo: un registro de peligros; un índice de evaluaciones de seguridad operacional completadas; registros de capacitación de SMS/



seguridad operacional; los SPI actuales y los objetivos de seguridad operacional asociados; informes de auditoría interna de SMS; actas de la reunión del comité de SMS/seguridad operacional y el plan de implementación de SMS;

4) mantener registros que servirán como evidencia de la operación de SMS y las actividades durante la evaluación o auditoría internas o externas del SMS.


18.5.4. Etapa 3 18.5.4.1 El objetivo de la Etapa 3 es establecer procesos de gestión de riesgos de la seguridad operacional. Hacia el final de la Etapa 3, la organización estará lista para recopilar datos de seguridad operacional y realizar los análisis de seguridad operacional basados en la información obtenida mediante diversos sistemas de notificación. 18.5.4.2 Al finalizar la Etapa 3 el inspector de operaciones deberá verificar, que se han finalizado las siguientes actividades, de tal forma que cumplan las expectativas de la autoridad de la DGAC, como se establece en los requisitos de los RAP y el material guía pertinente: Elemento 2.1 (i) Identificación de peligros a) Establecer un procedimiento de notificación voluntaria.

b) Establecer un programa/plan para la revisión sistemática de todos los procesos/equipos relacionados con la seguridad operacional de aviación aplicable, que sean idóneos para el proceso de HIRM.

c) Establecer un proceso para la priorización y asignación de peligros identificados para la mitigación de riesgos.

Elemento 2.2 Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional a) Establecer un procedimiento de gestión de riesgos de la seguridad operacional que incluya su

aprobación y un proceso de revisión periódico.

b) Desarrollar y adoptar matrices de riesgos de seguridad operacional pertinentes para los procesos operacionales y de producción de la organización.

c) Incluir matrices de riesgos de seguridad operacional adoptados e instrucciones asociadas en el material de capacitación de la gestión de riesgos o SMS de la organización.

Elemento 3.1 (i) Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional a) Establecer un procedimiento interno de notificación e investigación de sucesos. Esto puede incluir

informes obligatorios de defectos (MDR) o informes importantes, donde corresponda.

b) Establecer la recopilación, el procesamiento y el análisis de los datos de seguridad operacional de los resultados de alto impacto.

c) Establecer indicadores de seguridad operacional de alto impacto (ALoSP inicial) y su configuración de objetivos y alertas asociados. Entre los ejemplos de indicadores de seguridad operacional de alto impacto se incluyen tasas de accidentes, tasas de incidentes graves y el control de los resultados de no cumplimiento de alto riesgo.

d) Lograr un acuerdo con la autoridad de vigilancia del Estado sobre los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional y objetivos de rendimiento en materia de seguridad operacional.



Elemento 3.2 La gestión de cambio a) Establecer un proceso formal para la gestión de cambio que considera:

1) la vulnerabilidad de los sistemas y actividades;

2) la estabilidad de los sistemas y entornos operacionales;

3) rendimiento pasado;

4) cambios reglamentarios, industriales y tecnológicos.

b) Garantizar que los procedimientos de la gestión de cambio aborden el impacto de los registros existentes de rendimiento en materia de seguridad operacional y de mitigación de riesgos antes de implementar nuevos cambios.

c) Establecer procedimientos para garantizar que se lleve a cabo (o se considere) la evaluación de seguridad operacional de las operaciones, los procesos y los equipos relacionados con la seguridad operacional de la aviación, según corresponda, antes de ponerlos en servicio.

Elemento 3.3 (i) Mejora continua del SMS a) Desarrollar formularios para las evaluaciones internas.

b) Definir un proceso de auditoría interna.

c) Definir un proceso de auditoría externa.

d) Definir un programa para la evaluación de instalaciones, equipos, documentación y procedimientos que se deben completar mediante auditorías y estudios.

e) Desarrollar documentación pertinente para el aseguramiento de la seguridad operacional.


18.5.5. Etapa 4 18.5.5.1 La Etapa 4 es la etapa final de la implementación de SMS. Esta etapa implica la implementación madura de la gestión de riesgos de la seguridad operacional y el aseguramiento de la seguridad operacional. En esta etapa, el aseguramiento de la seguridad operacional se evalúa mediante la implementación de control periódico, retroalimentación y una medida correctiva continua para mantener la eficacia de los controles de riesgos de seguridad operacional. 18.5.5.2 Al finalizar la Etapa 4 el inspector de operaciones deberá verificar, que se han finalizado las siguientes actividades, de tal forma que cumplan las expectativas de la autoridad de la DGAC, como se establece en los requisitos de los RAP y el material guía pertinente: Elemento 1.1 (iii) Compromiso y responsabilidad de la gestión a) Mejorar el procedimiento disciplinario/la política existentes con una debida consideración de

errores/equivocaciones accidentales de las infracciones deliberadas/graves. Elemento 2.1 Identificación de peligros a) Integrar los peligros identificados en los informes de investigación de sucesos con el sistema de

notificación voluntaria.



b) Integrar los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos con el SMS del subcontratista o del cliente, donde corresponda.

c) Si fuera necesario, desarrollar un proceso para priorizar peligros recopilados para la mitigación de riesgos según las áreas de mayor necesidad o preocupación.

Elemento 3.1 (ii) Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional a) Mejorar el sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para incluir

eventos de bajo impacto.

b) Establecer indicadores de seguridad operacional/calidad de bajo impacto con el control del nivel de objetivos/alertas, según corresponda (ALoSP maduro).

c) Lograr un acuerdo con la autoridad de vigilancia del Estado sobre indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional de bajo impacto y niveles de objetivos/alertas de rendimiento en materia de seguridad operacional.

Elemento 3.3 (ii) Mejora continua del SMS a) Establecer auditorías de SMS o integrarlas en los programas de auditoría interna o externa

existentes. b) Establecer otros programas de revisión/estudio de SMS operacional, donde corresponda. Elemento 4.1 (ii) Capacitación y educación a) Completar un programa de capacitación de SMS para todo el personal pertinente. Elemento 4.2 (ii) Comunicación de seguridad operacional a) Establecer mecanismos para promover la distribución y el intercambio de información de seguridad

operacional de forma interna y externa. Elementos del SMS implementados progresivamente a través de las Etapas 1 a 4. En la implementación del enfoque en etapas, los siguientes tres elementos clave se implementan progresivamente en cada una de las etapas: Elemento 1.5 Documentación del SMS A medida que el SMS madura progresivamente, el manual del SMS pertinente y la documentación de la seguridad operacional deben revisarse y actualizarse en conformidad. Esta actividad será inherente a todas las etapas de la implementación del SMS y también deberá mantenerse después de la implementación. Elemento 4.2 Capacitación y educación — Elemento 4.1 y comunicación de la seguridad operacional a) Al igual que con la documentación de SMS, la capacitación, la educación y la comunicación

de seguridad operacional son actividades continuas importantes en todas las etapas de la implantación del SMS. A medida que evoluciona el SMS, pueden entrar en vigencia nuevos procesos, procedimientos o reglamentos o los procedimientos existentes pueden cambiar para proveer los requisitos del SMS. Para garantizar que todo el personal que participa en las tareas relacionadas con la seguridad operacional comprenden e implementan realmente estos cambios, es vital que la capacitación y comunicación sigan siendo actividades continuas en toda la implementación del SMS y luego de completarse.

b) El inspector de operaciones deberá completar y firmar la lista de verificación para la aceptación



de la Etapa 4 de la Sección 7 antes de informar al IPO para que proceda a aceptar la Etapa 4.

Sección 6

18.6. Criterios de aceptabilidad de los elementos del SMS


A continuación, se incluyen para orientación del inspector de operaciones, una descripción de cada elemento del SMS, así como los criterios de aceptabilidad que deben ser tomados en cuenta al momento de evaluar la documentación y los procedimientos del explotador.

18.6.2. Marco de trabajo del SMS y criterios de aceptabilidad

El marco de trabajo consta de cuatro componentes y doce elementos que constituyen los requisitos mínimos para la implantación de un SMS:

1. Política y objetivos de seguridad operacional

1.1 Responsabilidad funcional y compromiso de la dirección

1.2 Obligación de rendición de cuentas sobre la seguridad operacional

1.3 Designación del personal clave de seguridad operacional

1.4 Coordinación de la planificación de respuestas ante emergencias

1.5 Documentación SMS

2. Gestión de riesgos de seguridad operacional

2.1 Identificación de peligros

2.2 Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional

3. Aseguramiento de la seguridad operacional

3.1 Observación y medición del rendimiento en materia de seguridad

3.2 Gestión del cambio

3.3 Mejora continua del SMS

4. Promoción de la seguridad operacional

4.1 Instrucción y educación

4.2 Comunicación de la seguridad operacional En el Capítulo 5 Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) del Doc. 9859 3ra. Edición – OACI, se describen cada uno de los elementos del SMS, y se acompañan orientaciones sobre los medios aceptables de cumplimiento, así como los criterios de aceptabilidad por parte de la autoridad aeronáutica (DGAC).

Sección 7

18.7. Listas de verificación

18.7.1 Introducción

a) La presente Sección contiene las siguientes listas de verificación relacionadas con la aceptación del SMS de un explotador aéreo:



I. Lista de verificación para la aceptación del manual del SMS del explotador aéreo F-DSA-O-88

II. Lista de verificación para la aceptación de la Etapa I del SMS de un explotador F-DSA-O-89

III. Lista de verificación para la aceptación de la Etapa II del SMS de un explotador F-DSA-O-90

IV. Lista de verificación para la aceptación de la Etapa III del SMS de un explotador F-DSA-O-91

V. Lista de verificación para la aceptación de la Etapa IV del SMS de un explotador F-DSA-O-92

VI. Lista de verificación para la aceptación provisional del SMS de un solicitante de un AOC F-DCA-C-43

b) Para realizar la evaluación del SMS, es necesario estar familiarizado con los procedimientos establecidos en el manual del inspector de operaciones (MIO) y poseer un conocimiento básico del solicitante del AOC en cuanto a su tamaño y nivel de complejidad de las operaciones que efectuará, según sus especificaciones relativas a las operaciones.

18.7.2 Procedimientos

a) Programación.- Es necesario que el inspector de operaciones (IO) prevea que la revisión del SMS requiere de examinación en detalle y mucha dedicación. En función a la extensión del SMS, puede requerirse que la documentación y otras evidencias sean revisadas por más de un inspector. Cuando corresponda, algunas partes del SMS deberían ser revisadas por inspectores especializados u otros especialistas en las áreas correspondientes. (Lenguaje de la base de datos, algoritmos de procesamiento de la información, etc.)

b) Antecedentes.- El IO revisará los procedimientos definidos en el MIO que serán utilizados para orientación de los inspectores a cargo de la revisión de SMS, y utilizarán la presente Lista de verificación (AT) durante la revisión.

c) Coordinación.- El jefe del equipo de certificación (JEC) coordinará con el directivo responsable del explotador o del solicitante del AOC, según corresponda, la fecha de inicio de inspección, de acuerdo al cronograma de actividades.

d) No conformidades.- Todas las no conformidades encontradas durante la revisión del SMS, serán comunicadas al explotador o al solicitante de un AOC mediante el uso del Formulario de notificación de no conformidades.

18.7.3 Instrucciones para el llenado de la lista de verificación

Con el objetivo de lograr un documento legible y facilitar la adecuada interpretación por parte del inspector de operaciones en el registro de la lista de verificación, se proporciona la siguiente instrucción:

Casilla 1 El nombre del explotador o del solicitante del AOC.

Casilla 2 Nombre completo del representante del explotador o del solicitante del AOC para fines de coordinación durante la revisión del SMS.

Casilla 3 Información de contacto del representante del solicitante, para fines de coordinación y comunicación durante la revisión del SMS.

Casilla 4 Fecha de inicio y finalización de la revisión del SMS por parte de la DGAC.

Casilla 5 Jefe del Equipo de Certificación (JEC) o persona designada por este, responsable por la revisión del SMS.

Casilla 6 Utilizada para indicar la referencia del requisito RAP 119, 121 o 135 aplicable, según corresponda.

Casilla 7 Se describen las preguntas aplicables al requisito RAP 119, 121 o 125 a verificar. En algunos casos se puede dar la posibilidad de que exista más de una pregunta para el mismo requisito, o que una pregunta esté asociada a más de un requisito.



Se incluirá un número de identificación de la pregunta en forma secuencial.

Casilla 8 Se registra el estado de cumplimiento de ese ítem con respecto al LAR. Esta casilla está asociada con la Casilla 13. Por ejemplo, un inspector puede marcar en esta casilla SI, y en la Casilla 13 No satisfactorio.

Casilla 9 Es utilizada para describir los aspectos y criterios que el inspector de operaciones debe evaluar durante la revisión del SMS. Tiene el objeto de clarificar la pregunta de la Casilla 8, con orientaciones sobre las pruebas que deberían examinarse.

El inspector debe examinar cada una de las orientaciones de la Casilla 9.

El SMS del solicitante, deberá contemplar todos los elementos contenidos en cada una de las orientaciones detalladas en la Casilla 9, para que la respuesta a la pregunta de la Casilla 8 pueda ser considerada como satisfactoria. Una sola orientación que no pueda ser respaldada con una evidencia dentro del contenido del SMS, provocará que la respuesta a pregunta de la Casilla 8 sea insatisfactoria, y por tanto generará una no conformidad.

Casilla 10 Utilizada para indicar el resultado de la pregunta después de haber revisado las pruebas. Si un explotador o solicitante de un AOC no presenta pruebas, en la mayoría de los casos recibirá una calificación de “No satisfactorio” en esta columna (Estado de implementación) de la pregunta correspondiente de esta lista de verificación. Todas las preguntas de esta lista de verificación con una calificación de “No satisfactorio” se reflejan en las constataciones. Cada constatación debe comprender por lo menos una pregunta del requisito.

Esta columna que denota el estado de implantación, tiene varias aplicaciones que relacionamos a continuación:

1. Satisfactorio.- Significa que cumple el requisito y no requiere mayor detalle;

2. No satisfactorio.- Significa que da cumplimiento sólo en forma parcial, o que no se da cumplimiento a un requisito.

3. No aplicable.- Esta aplicación la utiliza el inspector cuando lo indicado en la Casilla 8 “Pregunta del requisito a verificar”, no es aplicable para el solicitante del AOC que se está evaluando.

El SMS del solicitante, deberá contemplar todos los elementos contenidos en cada una de las orientaciones detalladas en la Casilla 9, para que la respuesta a la pregunta de la Casilla 8 pueda ser considerada como satisfactoria. Una sola orientación que no pueda ser respaldada con una evidencia dentro del contenido del OM, provocará que la respuesta a pregunta de la Casilla 8 sea insatisfactoria, y por tanto generará una no- conformidad.

Casilla 11 “Pruebas/notas/comentarios”. Se incluye para que el inspector documente las pruebas presentadas por el solicitante del AOC y los aspectos que ha examinado para responder a la pregunta de la lista de verificación y también permite al inspector realizar comentarios adicionales y detallar la naturaleza de las observaciones o constataciones encontradas. Esta casilla debe respaldar lo indicado en la Columna 10. Existen diferentes combinaciones de situaciones que tienen que estar justificadas en esta casilla. Si el espacio no es suficiente, se hace una referencia codificada utilizando la identificación del ítem (ver explicación de la Casilla 7), y ampliando en la casilla 14 de observaciones que es parte de la lista de verificación.

Esta casilla también puede ser utilizada como una lista de cumplimiento para que el explotador, o el solicitante a un AOC, indique en la Casilla 11, las pruebas o sección de los manuales o documentos correspondientes, contienen el respaldo para cada una de las orientaciones de la Casilla 9 para cada pregunta. Esto facilitará en gran medida el trabajo de revisión del inspector a cargo.



Casilla 12 “Resultado de la revisión” En esta casilla debe marcarse el resultado global de la evaluación. Para que el resultado de la evaluación sea satisfactorio, ninguna de las preguntas deberá encontrarse en estado INSATISFACTORIO en la columna 10. Una sola orientación que no pueda ser respaldada con una evidencia dentro del contenido del SMS, provocará que la respuesta a la pregunta de la Casilla 8 sea insatisfactoria, y por tanto generará una no conformidad, y consecuentemente derivará en un resultado INSATISFATORIO de la evaluación.

Casilla 13 “Nombre y firma del inspector responsable” deberá contener el nombre y la firma del inspector a cargo de la revisión del SMS o de la etapa correspondiente de implantación, y por tanto de haber determinado el resultado global de la evaluación.

Casilla 14 “Observaciones”. Es utilizada para ampliar cualquier explicación de la Casilla 11, para realizar comentarios en caso de que el resultado global de la evaluación hubiera tenido resultado insatisfactorio, o para incluir cualquier comentario u observación que el inspector considere conveniente para clarificar el contenido de la evaluación.

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