Anexo I Modelos de información cuantitativa, a efectos de ...

Anexo I

Modelos de información cuantitativa, a efectos de supervisión, estadísticos y contables, de los planes y

fondos de pensiones. Documentación anual.

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………

C0010

R0010

ER0020

R0030

R0040

ER0050

R0060

R0070

R0080

ER0090

R0100

ER1100

ER1200

ER1300

Modelo PFE.01.01

A dd/mm/aaaa

CONTENIDO DE LA INFORMACIÓN REMITIDA

PF.01.02 - Informacion básica

PFE.02.01 - Balance

PF.04.03 - Actividad transfronteriza de FP españoles

PF.05.03 - Gastos

EP.03.01 - Pasivos con propósitos estadísticos

EP.04.01 - Detalle del pasivo del balance: derechos por pensiones-desglose por país

Código - Nombre del modelo

PF.06.03 - Instituciones de inversión colectiva- desglose activos

PF.09.02 - Ingresos de las inversiones

PF.29.05 - Variaciones de las provisiones técnicas

PFE.50.01 - Datos de cuentas de partícipes

PF.51.01 - Aportaciones, prestaciones pagadas y movilizaciones

EP.02.01 - Detalle del activo del balance: importes recuperables por operaciones de seguro y derechos exigibles a los garantes de las pensiones

PFE.06.02 - Lista de activos

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PFE.01.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa

R0010

R0020

R0030

R0040

R0050

R0060

R0070

R0080

R0090

R0100

R0110

R0120

R0130

R0140

R0150

R0160

R0170

R0180

R0190

R0200

R0210

R0220

R0230

R0240

R0250

ER0255

ER0256

Información básica anual (a nivel europeo)

Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a la Decisión de EIOPA BoS/18 114

Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a artículos de normativa del BCE (ECB/2018/2)

Categoría de fondo de pensiones de empleo

Tipo de fondo de pensiones

Fuentes de financiacion adicionales

Incremento en las aportaciones del promotor

Incremento en las aportaciones del partícipe

Responsabilidad subsidiaria del promotor

Otros derechos exigibles al promotor

Otras

Envío inicial o reenvío

Tipo de acuerdo del promotor

Número de planes

Número de promotores

Exenciones aplicadas por la Autoridad Nacional

Nombre del fondo de pensiones

Código de identificación del fondo y tipo de código

Mecanismos de seguridad

País de autorización

Fecha de envío de los datos

Fecha de referencia de los datos

Finalización del año financiero

Moneda utilizada en la información

Fondo de garantía de pensiones

Situación financiera del promotor

Obligación contabilizada en el balance del promotor

Derecho del promotor a reclamar fondos

Reducción de prestaciones

Reducción de prestaciones por insolvencia del promotor

Reducción de prestaciones ex post

Reducción de prestaciones ex ante

Otros

Clave del Fondo……………..……..DENOMINACIÓN………..…...………

D./Dª …………………………………..

Representante legal de la Entidad Gestora

DECLARA:

D./Dª …………………………………………….

Representante legal de la Entidad Depositaria

DECLARA:

MODELO F0101Ejercicio

Que los datos contenidos en los presentes modelos son representativos de la imagen fiel del patrimonio, de la situación financiera y de los resultados del Fondo de Pensiones de conformidada la normativa vigente.

HOJA DE DECLARACIONES DEL FONDO

____________________________________ auditor o sociedad auditora ,inscrita en el ROAC nº ____________

(Fecha, firma y sello)

(Fecha, firma y sello)

Asimismo declara que el Balance, la Cuenta de Pérdidas y Ganancias, el Estado de Flujos de Efectivo, el Estado de Cambios en el Patrimonio Neto y la Memoria Explicativa del ejercicio estánsiendo auditadas por:

Que los instrumentos financieros integrados en el fondo de pensiones de referencia se encuentran bajo custodia de esta entidad o, en su caso, se dispone de certificados u otros documentos acreditativos expedidos por el emisor, que justifican adecuadamente la posición declarada por la gestora.

Asimismo declara que no existen bajo su custodia otros instrumentos financieros de dicho Fondo de Pensiones, habiéndose ajustado su disposición durante el ejercicio a la normativa legal y vigente.

Que en el ejercicio de sus actividades ha observado las siguientes salvedades que son detalladas en informe anexo.

En el momento en que las cuentas anuales auditadas ya hayan sido presentadas a su aprobación a la Comisión de Control del Fondo, la entidad se compromete a remitir de nuevo estos modelos en caso de que los mismos no sean concordantes con dichas cuentas anuales.

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo F0102 Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa

Tabla F.01.02.01

CALLEF POBLAFCPOSF

PROVINF TELFFAXFCIFF

FINSCRIPTIPOFONDOEP

Tipo de Fondo (Abierto/Cerrado) TIPOFONDOAC MISMOGRUPOGD

POLITINVER

Importe de los gastos de análisis de las inversiones

AUDIROAC

CALLEAPOBLAACPOSA

PROVINAEMAILATELAFAXACIFALEIG

CLAVEDNOMBREDCALLEDPOBLADCPOSD

PROVINDEMAILDTELDFAXDCIFDLEIG

NOMSD

Tipo de Fondo (empleo/Personal)

DATOS DEL FONDO DE PENSIONES

Domicilio Social:

Calle y Número.: Población:Código Postal:Provincia:Teléfono: Fax: Número de Identificación Fiscal: Fecha de Inscripción del Fondo de Pensiones:

Código Postal:

Mismo grupo gestora/depositaria:

Política de inversión del Fondo

Datos del Auditor o Sociedad Auditora:

Nombre del Auditor o Sociedad Auditora:Número de ROAC Calle y Número:Población:

Índice de referencia La política de inversión se basa en replicar un índice?

Política de inversión y nivel de riesgo del fondo

Índice que se replica Nivel de riesgo

Provincia:

Provincia:e-mail: Teléfono:Fax:Número de Identificación fiscal:

Datos de la Entidad Depositaria:

Código LEI (si se dispone)

Clave de la Entidad Depositaria: Denominación de la Entidad Depositaria: Calle y núm.: Población:Código Postal:

e-mail : Teléfono: Fax: Número de identificación Fiscal: Código LEI (si se dispone)Representante legal de la entidad depositaria

Tabla F.01.02.02

CIFINOMBREI

PAISICIUDADICALLEITELIFAXI

EMAILI

Tabla F.01.02.03

CIFXNOMBREX

PAISXCIUDADXCALLEXTELXFAXX

EMAILX

Tabla F.01.02.04

REPRESENDNI

NOMBRECOMPONDERAC

Fax:

(*) Entidad de inversión:

Número de Identificación Fiscal: Denominación de la entidad de inversión: País: Ciudad: Calle y núm.: Teléfono:

(**) Rellenar estos datos cuando habiéndose contratado la gestión de activos financieros, las entidades depositarias hayan contratado el depósito de dichos activos con otras entidades de depósito, en las condiciones previstas en el Capítulo II del Título IV del Reglamento de PFP, aprobado por RD 304/2004, de 20 de febrero.

e-mail:

(**) Entidad de Depósito:

Número de Identificación Fiscal: Denominación de la entidad de idepósito: País: Ciudad: Calle y núm.: Teléfono: Fax: e-mail:

(*) Rellenar estos datos en caso de que la entidad gestora tenga contratada la gestión de los activos financieros que administran con terceras entidades autorizadas en los términos del Capítulo II del TÍTULO IV del Reglamento de PFP aprobado por RD 304/2004, de 20 de febrero.

Tipo de entidad de inversión

COMISIÓN DE CONTROL DEL FONDO DURANTE EL EJERCICIO

Nombre del representante de la Comisión de ControlD.N.I./NI.F. del Representante en la Comisión de ControlClave del Plan al que representaPorcentaje de voto

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo PFE.02.01

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa

Prestación definida Aportación definida Total Ajustes por

reclasificaciónC0010 C0020 C0040 EC0041

Inversiones R0010Inmuebles (ajenos a los destinados al uso propio) R0020

Acciones R0030Acciones- cotizadas R0040Acciones- no cotizadas R0050

Bonos R0060de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones financieras monetarias.

ER0061

de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones distintas de las financieras monetarias.

ER0062

Deuda Pública R0070Deuda privada R0080

Financiera R0090 No financiera R0100

Bonos distintos a deuda pública y privada R0110

Fondos de Inversión R0120 Fondos de obligaciones R0130 Fondos de participaciones R0140 Fondos mixtos R0150 Fondos inmobiliarios R0160 Fondos alternativos R0170 Otros fondos de inversión R0180

Derivados R0190Otras inversiones R0200

Préstamos con y sin garantía hipotecaria R0210

préstamos con garantía hipotecaria R0220 Préstamos sin garantía hipotecaria R0230

Importes recuperables por operaciones de seguro R0240

Efectivo y otros activos líquidos equivalentes R0250

Otros activos, no consignados en otras partidas R0260

de los cuales, derechos exigibles a los garantes de las pensiones ER0261

TOTAL ACTIVO R0270

Provisiones técnicas R0280

Margen para desviaciones adversas R0290Deudas por operaciones de seguro R0300Otros pasivos, no consignados en otras partidas R0310

TOTAL PASIVO R0320EXCEDENTE DE LOS ACTIVOS RESPECTO A LOS PASIVOS ER0321

Fondos Propios Regulatorios R0330

Reservas R0340

Estatutaria R0350

Libre R0360

Reserva sobre beneficios R0370

BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL EUROPEO

Pasivo

Activo

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo EP.02.01


TIPO DE INFORMACIÓN

ACTIVOReservas de fondos de pensiones

Derechos exigibles a los garantes de

las pensiones

Importes recuperables por operaciones de

seguroER0010 ER0250 ER0260 ER0270

EC0010

EC0020EC0030EC0040EC0050EC0060

EC0070

EC0080

EC0090EC0100EC0110

EC0120

EC0130

EC0140EC0150EC0160EC0170

EC0180

EC0190

EC0200EC0210EC0220

EC0230

EC0240

IFMs (S.121+122) Instituciones distintas de IFM Administraciones Públicas (S.13) Resto

DETALLE DEL ACTIVO DEL BALANCE A NIVEL EUROPEO: importes recuperables por operaciones de seguro y derechos exigibles a los garantes de

las pensiones

1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)

TOTAL

ESPAÑOLES

RESTO DE ESTADOS MIEMBROS DEL ÁREA DEL EURO

IFMs (S.121+122) Instituciones distintas de IFM Administraciones Públicas (S.13)

Fondos de inversión no monetarios (S.124)Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)

Entidades aseguradoras (S.128) Fondos de pensiones (S.129) Sociedades no financieras (S.11)

Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)

sociedades no financieras (S.11)


RESTO DEL MUNDO

Resto

Fondos de inversión no monetarios (S.124)

Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)

Entidades aseguradoras (S.128) Fondos de pensiones (S.129)

Clave de la Gestora………........................................ Nombre …............................................................

Clave del Fondo…………......................................…… Nombre …............................................................ A dd/mm/aaaa

PASIVO

10. Préstamos recibidos

(SEC 2010: F.4)

hasta 1 año

más de 1 y hasta 5

más de 5 años

11. Valores representativo

s de deuda emitidos (SEC

2010: F.3)

12. Participaciones

en el capital (SEC 2010: F.5, F.519)

13. Reservas técnicas

(SEC2010: F.63)

13.1 Derechos

por pensiones

(ESA 2010: F.63)

de los cuales,

sistemas de cotización definida

de los cuales,

sistemas de prestación definida

13.2 Derechos exigibles a los garantes de las pensiones (ESA

2010: F.64)

13.3 Derechos de prestaciones distintas de

pensiones (ESA 2010: F.65)

14. Derivados financieros (ESA 2010:

F.71)

15. Otras cuentas

pendientes de cobro/pago (ESA 2010:

F.8)

16. Patrimonio neto (ESA 2010:

B.90)

ER0010 ER0020 ER0030 ER0040 ER0050 ER0060 ER0070 ER0080 ER0090 ER0100 ER0110 ER0120 ER0130 ER0140 ER0150 ER0160

EC0010

EC0020

EC0030

EC0040

EC0050

EC0060

EC0070

EC0080

EC0090

EC0100

EC0110

EC0120

EC0130

EC0140

EC0150

EC0160

EC0170

EC0180

Entidades aseguradoras (S.128)

TOTAL

ESPAÑOLES

IFMs (S.121+122)

Instituciones distintas de IFM


Fondos de pensiones (S.129)

Sociedades no financieras (S.11)


RESTO DE ESTADOS MIEMBROS DEL ÁREA DEL EURO

IFMs (S.121+122)

Instituciones distintas de IFM

TIPO DE INFORMACIÓN1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)

Modelo EP.02.01

RESTO DEL MUNDO

sociedades no financieras (S.11)

Resto


Entidades aseguradoras (S.128)

Fondos de pensiones (S.129)

Administraciones Públicas (S.13)

Resto




PASIVO CON PROPÓSITOS ESTADÍSTICOS

Administraciones Públicas (S.13)

Clave de la Gestora………..... Modelo EP.04.01Clave del Fondo…………........ A dd/mm/aaaa

Derechos por pensiones

ER0300

EC0010

Bélgica EC0020

Alemania EC0030

Estonia EC0040

Irlanda EC0050

Grecia EC0060

España EC0070

Francia EC0080

Italia EC0090

Chipre EC0100

Letonia EC0110

Lituania EC0120

Luxemburgo EC0130

Malta EC0140

Holanda EC0150

Austria EC0160

Portugal EC0170

Eslovenia EC0180

Eslovaquia EC0190

Finlandia EC0200

EC0210

Bulgaria EC0220

República Checa EC0230

Dinamarca EC0240

Croacia EC0250

Hungría EC0260

Polonia EC0270

Rumanía EC0280

Suecia EC0290

Reino Unido EC0300

EC0310

Brasil EC0320

Canada EC0330

China EC0340

Hong Kong EC0350

India EC0360

Japón EC0370

Rusia EC0380

Suiza EC0390

EEUU EC0400

Instituciones de la EU EC0410

Otras organizaciones internacionales EC0420

Centros financieros extraterritoriales EC0430

Área Euro

Estados Miembros no participantes

Otras contrapartidas

Nombre ……………………………

Nombre ……………………………

TIPO DE INFORMACIÓN1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)

DETALLE DEL PASIVO DEL BALANCE: derechos por pensiones - desglose por país

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo F0301Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa

FA01

FA02

FA03FA04FA05FA06FA07FA08FA09FA10FA11FA12FA13FA14FA15FA16FA17FA18FA19FA20FA21FA22FA23FA24FA25FA26

C) CUENTA DE PARTICIPACIÓN FONDOS DE PENSIONES ABIERTOS FA27

FA28FA29

FA30

FA31FA32FA33

FA34

FA35FA36FA37

FA38

FA39FA40FA41FA42FA43

FA44

FA45FA46

FA47

FA48

FA49TOTAL ACTIVO (A+B+C+D+F+G)

3. Deudores por movilizaciones 4. Aseguradores 5. Deudores varios 6. Administraciones Públicas 7. Provisiones (a deducir)

F) TESORERÍA

1. Bancos e Instituciones Crédito c/c vista 2. Bancos e Instituciones Crédito c/ahorro

3. Activos del mercado monetario

G) AJUSTES POR PERIODIFICACION

2.2. Deudores por tranferencia de elementos patrimoniales y amortización del déficit

2.13. Revalorización de inversiones financieras 2.14. Minusvalías de inversiones financieras (a deducir)

1. Cuenta de participación de Fondo de Pensiones en Fondo Abierto (Art.76) 2. Cuenta de participación de Plan de Pensiones de empleo en Fondo Abierto (Art.65)

1. Derechos de reembolso por Provisión Matemática 2. Derechos de reembolso por Provisión para Prestaciones 3. Otros derechos de reembolso

E) DEUDORES

1. Partícipes, deudores por aportaciones 2. Promotores

2.1. Deudores por aportaciones

D) DERECHOS DE REEMBOLSO DERIVADOS DE CONTRATOS DE SEGURO A CARGO DE ASEGURADORES

2.1. Instrumentos de patrimonio 2.2 . Desembolsos pendientes (a deducir)

2.12. Derivados

2.3 . Valores representativos de deuda 2.4. Intereses de valores representativos de deuda 2.5. Créditos hipotecarios 2.6. Créditos concedidos a partícipes 2.7. Otros créditos 2.8. Intereses de créditos 2.9. Depósitos y fianzas constituídos 2.10 . Depósitos en bancos y entidades de depósito 2.10.1. Depósitos emitidos por instituciones residentes 2.10.2. Depósitos emitidos por instituciones no residentes 2.11. Otras inversiones financieras

1.6. Minusvalías de inversiones inmobiliarias (a deducir) 2. Financieras

A) FONDOS CONSTITUIDOS PENDIENTES DE TRASVASE Y DÉFICIT PENDIENTE DE AMORTIZAR DEL PLAN DE REEQUILIBRIO

BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - ACTIVO

1.4. Anticipos e inversiones en curso 1.5. Revalorización de inversiones inmobiliarias

B) INVERSIONES

1. Inmobiliarias 1.1. Terrenos 1.2. Edificios y otras construcciones 1.3. Otras inversiones inmobiliarias

Clave de la Gestora…............. Nombre ….................................Clave del Fondo….................. Nombre ….................................Clave del Plan…..................... Nombre ….................................

Importe del deficit pendiente de amortizar del plan de reequilibrio €

Modelo F0301 PT

A dd/mm/aaaa

PLAN DE REEQUILIBRIO

Importe de los fondos constituidos pendientes de trasvase:

Clave de la Gestora……...... Nombre ………………………… Modelo F0302Clave del Fondo……...……… Nombre …………….………..... A dd/mm/aaaa

FP01

FP02

FP03

FP04

FP05

FP06

FP07

FP08

FP09

FP10

FP11

FP12

FP13

FP14

FP15

FP16

FP17

FP18

PATRIMONIO NETO

PASIVO

BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - PATRIMONIO NETO Y PASIVO

4. Aseguradores

A) FONDOS PROPIOS

1. Cuenta de Posición de Planes

2. Cuenta de Participación de Fondos Inversores (Art. 65 y Art. 76)

B) PROVISIONES

C) ACREEDORES

1. Acreedores por prestaciones

2. Acreedores por movilizaciones

3. Acreedores por devolución exceso aportación

11. Otras deudas

D) AJUSTES POR PERIODIFICACION

TOTAL PATRIMONIO NETO Y PASIVO (A+B+C+D)

5. Entidad Gestora

6. Entidad Depositaria

7. Acreedores por servicios profesionales

8. Deudas con entidades de crédito

9. Administraciones Públicas

10. Fianzas y depósitos recibidos

Clave de la Gestora……...... Nombre ………………………….…………

Clave del Fondo………...…… Nombre …………………………….………

FC01

a) Ingresos de inversiones inmobiliarias FC02

b) Ingresos de inversiones financieras FC03

c) Otros Ingresos FC04

FC05

a) Gastos de inversiones inmobiliarias FC06

b) Gastos de inversiones financieras FC07

c) Otros Gastos FC08

FC09

a) Comisiones de la entidad gestora FC10

b) Comisiones de la entidad depositaria FC11

c) Servicios exteriores FC12

d) Gastos Comisión de Control del Fondo FC13

e) Otros Gastos FC14

FC15

FC16

a) Resultados por enajenación de inversiones inmobiliarias (+/-) FC17

b) Resultados por enajenación de inversiones financieras (+/-) FC18

FC19

a) Variación de valor de inversiones inmobiliarias (+/-) FC20

b) Variación de valor de inversiones financieras (+/-) FC21

FC22

FC23

CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS DEL FONDO DE PENSIONES

Modelo F0401

A dd/mm/aaaa

A.1) RESULTADO DEL EJERCICIO (1-2-3+4+5+6+7)

1. INGRESOS PROPIOS DEL FONDO

2. GASTOS DE EXPLOTACIÓN PROPIOS DEL FONDO

3. OTROS GASTOS DE EXPLOTACIÓN

4. EXCESO DE PROVISIONES

5. RESULTADOS DE ENAJENACIÓN DEL INVERSIONES

6. VARIACIÓN DEL VALOR RAZONABLE DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

7. DIFERENCIAS DE CAMBIO (+/-)

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………………Modelo PF.05.03


Prestación definida Aportación definida Total

C0010 C0020 C0040

Gastos administrativos R0010

Gastos de las inversiones R0020

Gastos fiscales R0030

Otros gastos R0040

Gastos totales R0050

GASTOS DE LOS FONDOS Y PLANES DE PENSIONES

Clave de la Gestora……......…... Nombre ………………………………… Modelo PF.09.02

Clave del Fondo……………......… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaa

Prestación definida

Aportación definida Total

C0010 C0020 C0040

Dividendos R0010

Intereses R0020

Rentas R0030

Perdidas y ganancias realizadas R0040

Perdidas y ganancias no realizadas R0050

Otras rentas de las inversiones R0060

Total ingresos de las inversiones R0070

INGRESOS DE LAS INVERSIONES

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………

CP01

CP02

CP03

CP04

CP05

CP06

CP07

CP08

CP50

CP51

CP09

CP10

CP11

CP12

CP13

CP14

CP15

CP16

CP17

CP18

CP19

CP20

CP21

CP22

CP23

CP28

CP29

CP30

CP31

CP32

CP33

CP34

CP35

CP36

CP37

CP38

CP39

CP40

CP41

CP42

CP43

CP44

5.2.1 Gastos por revisiones actuariales CP52

5.2.2 Otros servicios profesionales CP53

CP45

CP46

CP48

CP49

1.4 Aportaciones devueltas (a deducir)

Modelo F0402

A dd/mm/aaaa

ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO DE LOS PLANES INTEGRADOS EN EL FONDO

A) SALDO INICIAL

B) ENTRADAS

1. Aportaciones

1.1 Aportaciones del promotor

1.1.1 Para Partícipes

1.1.2. Para Beneficiarios

1.2 Aportaciones de partícipes

1.3 Otras aportaciones

1.21. Procedentes de seguros colectivos

1.22. Resto aportaciones de partícipes

(-) al comienzo del ejercicio

2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social

2.1 Procedentes de otros planes de pensiones

2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados

2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial

2.4 Otros

3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)

4. Contratos con aseguradores

4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores

4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados

4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores

(+) al cierre del ejercicio

2.1 A otros planes de pensiones

2.2 A planes de previsión asegurados

2.3 A planes de previsión social empresarial

2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social

4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores

(+) al cierre del ejercicio

(-) al comienzo del ejercicio

5. Ingresos propios del plan

1. Prestaciones y liquidezderechos consolidados

D) SALDO FINAL (A+B-C)

6.Beneficios del fondo imputados al Plan

1.1 Prestaciones

5.2 Gastos por servicios profesionales

5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan

5.4 Otros gastos del Plan


4. Gastos por garantías externas

5. Gastos propios del Plan

6. Pérdidas del Fondo imputados al Plan

C) SALIDAS

2.4 Otros

4.1 Primas de seguro

4.2 Otros gastos por garantías

5.1 Gastos comisión de Control del Plan

1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo

Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………… Modelo F0403P Clave del Fondo…………… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan………....….. Nombre …………………………………

Importe %

CGESTION CGESTIONP

CINVERSION CINVERSIONP

CCRIESGO CCRIESGOP

CFABIERTOS CFABIERTOSP

CART92 CART92P

TOTALABCDE TOTALABCDEP

CDEPOSITO CDEPOSITOP

DINVERSION DINVERSIONP

DCRIESGO DCRIESGOP

DFABIERTOS DFABIERTOSP

DART92 DART92P

DTOTAL DTOTALP

TOTAL TOTALP

COMISIONES PACTADAS

Aplicación de comisión en base a resultados

COMISIÓN DE GESTIÓN EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( C )

COMISIÓN DE GESTIÓN EN FONDOS ABIERTOS (D)

C. GESTIÓN ACTIVOS art. 92 ( E )

% aplicado sobre cuenta de resultados

COMISIONES PAGADAS EN BASE A RESULTADOS

% comisión pactada depósito

DE GESTIÓN:

% comisión pactada gestión

% aplicado sobre cuenta de posición



COMISIÓN DE GESTIÓN POR INVERSIÓN EN IIC ( B )

DESGLOSE DE COMISIONES PAGADAS POR LOS PLANES DE PENSIONES

COMISIÓN DE GESTIÓN PURA ( A )

TOTAL COMISIÓN DE GESTIÓN (A+B+C+D+E)

COMISIÓN DE DEPÓSITO (F)

COMISIÓN TOTAL (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J)

COMISIÓN DE DEPÓSITO POR INVERSIÓN EN IIC ( G )

COMISIÓN DE DEPÓSITO EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( H )

COMISIÓN DE DEPÓSITO EN FONDOS ABIERTOS (I)

C. DEPÓSITOS VINCULADOS A CONTRATOS DE GESTIÓN DE LAS INVERSIONES art. 92 ( J )

TOTAL COMISIÓN DE DEPÓSITO (F+G+H+I+J)

Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………… Modelo F0403FIClave del Fondo…………… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaa

CLAVEFINI

Importe %

CGESTION CGESTIONP

CINVERSION CINVERSIONP

CCRIESGO CCRIESGOP

CFABIERTOS CFABIERTOSP

CART92 CART92P

TOTALABCDE TOTALABCDEP

CDEPOSITO CDEPOSITOP

DINVERSION DINVERSIONP

DCRIESGO DCRIESGOP

DFABIERTOS DFABIERTOSP

DART92 DART92P

DTOTAL DTOTALP

TOTAL TOTALP


COMISIONES PACTADAS ENTRE FONDO INVERSOR Y FONDO ABIERTO

% comisión pactada depósito

DE GESTIÓN:

Aplicación de comisión en base a resultados

% comisión pactada gestión

COMISIÓN TOTAL (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J)

COMISIÓN DE DEPÓSITO (F)

COMISIÓN DE DEPÓSITO POR INVERSIÓN EN IIC ( G )

COMISIÓN DE DEPÓSITO EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( H )

COMISIÓN DE DEPÓSITO EN FONDOS ABIERTOS (I)

DETALLE FONDOS DE PENSIONES INVERSORES

Fondo de pensiones inversor

Denominación fondo de pensiones inversor

C. DEPÓSITOS VINCULADOS A CONTRATOS DE GESTIÓN DE LAS INVERSIONES art. 92 ( J )

TOTAL COMISIÓN DE DEPÓSITO (F+G+H+I+J)

COMISIÓN DE GESTIÓN POR INVERSIÓN EN IIC ( B )

COMISIÓN DE GESTIÓN EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( C )

COMISIÓN DE GESTIÓN EN FONDOS ABIERTOS (D)

C. GESTIÓN ACTIVOS art. 92 ( E )

TOTAL COMISIÓN DE GESTIÓN (A+B+C+D+E)


COMISIONES COBRADAS A LOS FONDOS DE PENSIONES INVERSORES EN BASE A RESULTADOS



DESGLOSE DE COMISIONES COBRADAS A LOS FONDOS DE PENSIONES INVERSORES

COMISIÓN DE GESTIÓN PURA ( A )

Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………… Modelo F0404

Clave del Fondo…………… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaa

FE01

FE02

FE03

FE04

FE05

FE06

FE07

FE08

FE09

FE10

FE11

FE12

FE13

FE14

FE15

FE16

FE17

FE18

FE19

FE20

FE21

FE22

FE23

FE24

FE25

FE26

FE27

FE28

FE29

FE30

FE31

FE32

FE33

FE34

FE35

FE36

FE37

FE38

FE39

FE40

FE41

FE42

FE43

FE44

FE45

FE46

FE47

4. Otros flujos de efectivo de las actividades de explotación

5. Flujos de efectivo de las actividades de explotación (+/- 1 +/-2 +/- 3+/- 4)

ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO DEL FONDO DE PENSIONES

B) FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN

a) Deudores y otras cuentas a cobrar (+/-)

b) Acreedores y otras cuentas a pagar (+/-)

c) Otros activos y pasivos (+/-)

a) Pagos de intereses (-)

A) FLUJOS DE EFECTIVO ACTIVIDADES DE EXPLOTACIÓN

1. Resultado del ejercicio

f) Diferencias de cambio (+/-)

g) Variación del valor razonable de instrumentos financieros (+/-)

h) Otros ingresos y gastos (+/-)

2. Ajustes del resultado

3. Cambios en cuentas a cobrar y pagar

a) Comisiones de la entidad gestora (+)

b) Comisiones de la entidad depositaria (+)

c) Resultados por bajas y enajenación de instrumentos financieros (+/-)

d) Ingresos financieros (-)

e) Gastos financieros (+)

a) Inversiones inmobiliarias

b) Cobros de dividendos (+)

c) Cobros de intereses (+)

d) Otros pagos (cobros) (-/+)

6. Pagos por inversiones (-)

a) Inversiones inmobiliarias

b) Instrumentos de patrimonio

c) Valores representativos de deuda

d) Depósitos bancarios

e) Derivados

f) Otras inversiones financieras

7.Cobros por desinversiones (+)

b) Instrumentos de patrimonio

c) Valores representativos de deuda

d) Depósitos bancarios

e) Derivados

f) Otras inversiones financieras

Efectivo o equivalentes al final del ejercicio

8. Flujos de efectivo de las actividades de inversión (7 - 6)

9. Aportaciones, prestaciones, movilizaciones

a) Aportaciones (+)

b) Prestaciones (-)

c) Movilizaciones (+/-)

10. Resultados propios del plan

C) FLUJOS DE EFECTIVO POR OPERACIONES CON PARTÍCIPES

D) AUMENTO/DISMINUCIÓN NETA DEL EFECTIVO O EQUIVALENTES (+/-5 +/-8 +/- 11)

a) Gastos propios del plan (-)

b) Ingresos propios del plan (+)

c) Otras entradas y salidas (+/-)

11. Flujos de efectivo de las operaciones con partícipes (+/- 9+/- 10)

Efectivo o equivalentes al comienzo del ejercicio

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02

Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa

Y0009

Y0008

C0130

C0140

Y0149

Y0148

C0170

EC0172

C0180

Y0189

Y0188

Y0195

C0210

C0220

C0230

EC0232

C0240

C0250

C0260

C0370

C0380

C0270

EC0271

C0280

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

EC0141

C0075

C0080

C0090

C0100

Y3010

Y3020

Y3030

Y3040

Y3050

Y3060

Y3070

Y3080

Y3090

Y3100

Y3110

Y3130

Y3140

Y3150

I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO

Código ID

LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS

Sector del emisor

Sector económico

Grupo del emisor

Código del grupo emisor

Tipo de código del grupo emisor

Tipo de código

Título del elemento

Nombre del emisor

Código del emisor

Tipo de código del emisor

Inversión alternativa

Calificación crediticia externa

Agencia de calificación crediticia

Precio unitario

Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)

Identificador grupo emisor

País del emisor

Divisa

Código CIC

Clasificación según SEC 2010

País de custodia

Institución depositaria

Número de títulos

Importe invertido medido a la par

Correcciones valorativas

Duración

Fecha emisión

Fecha de vencimiento

II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES

Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado

Fecha de compra

Empresas del grupo

Existencias iniciales

Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodo

Interés anual (en tanto por uno)

Diferencia periodificada al cierre del periodo entre el valor de reembolso y precio de compra

Valor de reembolso

Entradas

Método de valoración

Precio de adquisición

Intereses devengados

Valor de mercado

III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES

Salidas

Existencias finales

Fecha de la valoración

Mercado de negociación o agente financiero

Código de estructura

Tipo de valor según RPFP

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060280_01t

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02

Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……

Y0009

Y0008

C0130

C0140

Y0149

Y0148

C0170

EC0172

C0180

Y0189

Y0188

Y0195

C0210

EC0211

C0220

C0230

EC0232

C0240

C0250

C0260

C0370

C0380

C0270

EC0271

C0280

EC0290

EC0300

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

EC0141

C0075

C0080

C0090

C0100

Y3010

Y3020

Y3030

Y3040

Y3050

Y3060

Y3070

Y3080

Y3090

Y3100

Y3110

Y3160

Y3170

Y3180

Código CIC



Código ID

Tipo de código


Factor de desdoblamiento



Sector del emisor

Sector económico

Grupo del emisor




País del emisor

País de residencia (para IIC)

Divisa


Nombre del emisor

Código del emisor


Empresas del grupo

Duración

Fecha emisión


Fecha de desdoblamiento




Precio unitario


Valor de mercado




Fecha de compra






País de custodia


Número de títulos




Desembolsos pendientes al cierre

Clasificación de la IIC mobiliarias por tipo


Entradas

Salidas

Existencias finales

Clasificación de la IIC mobiliarias por vocación inversora

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060280_01t

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……

Y0009

Y0008

C0130

Y0139

Y0138

Y0137

C0140

Y0149

Y0148

C0170

EC0172

C0180

Y0189

Y0188

Y0195

C0210

C0220

C0230

EC0232

C0240

C0250

C0260

C0370

C0380

C0270

EC0271

C0280

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

EC0141

C0075

C0080

C0090

C0100

Y3010

Y3020

Y3030

Y3040

Y3050

Y3060

Y3070

Y3080

Y3090

Y3100

Y3110


Código de la entidad bancaria

País de la entidad bancaria

Tipo de la entidad bancaria

Nombre del emisor



Código ID

Tipo de código




País del emisor

Divisa

Código del emisor


Sector del emisor

Sector económico

Grupo del emisor

Precio unitario


Duración

Fecha emisión


Código CIC












País de custodia


Número de títulos

Empresas del grupo


Entradas

Salidas

Existencias finales

Valor de mercado




Fecha de compra




DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060280_01


Y0009

Y0008

C0130

C0140

Y0149

Y0148

C0170

EC0172

C0180

Y0189

Y0188

Y0195

C0210

C0220

C0230

EC0232

C0240

C0250

C0260

C0370

C0380

C0270

EC0271

C0280

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

EC0141

C0075

C0080

C0090

C0100

Y4010

Y4020

Y4030

Y4040

Y4050

Y4060

Y4070

Y4080

Y4090

Y4100

Y4110

Tipo de código


Nombre del emisor

Código del emisor



Código ID


País del emisor

Divisa

Código CIC


Sector del emisor

Sector económico

Grupo del emisor



Duración

Fecha emisión







Precio unitario


Fecha de última tasación

Valor última tasación


Fecha de compra

Número de referencia catastral

VALOR DE TASACION

Clave de la entidad tasadora, última tasación

Entidad tasadora, última tasación


Código postal

País

Lugar emplazamiento (Calle, número, piso)

Utilización




Valor de mercado


País de custodia


Número de títulos



DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060281-1t


Y0009

Y0008

C0130

C0140

Y0149

Y0148

C0170

EC0172

C0180

Y0189

Y0188

Y0195

C0210

C0220

C0230

EC0232

C0240

C0250

C0260

C0370

C0380

C0270

EC0271

C0280

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

EC0141

C0075

C0080

C0090

C0100

Y5010

Y5020

Y5030

Y5040

Y5050

Y5060

Y5070

Y5080

Y5090

Y5100

Y5110

Y5120

Y5130

Y5140

Y5150

Y5160

Y5170

Y5180

Y5190

Y5200

Y5210

Y5220

Y5230

Y5240

Y5250

Y5260

Y5270

Y5280


Código ID Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisorSector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CIC

Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento


Clasificación según SEC 2010Inversión alternativa

LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS EN DERIVADOS

Calificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitario

Correcciones valorativasMétodo de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercado

Cartera de afección/ Tipo de plan asignadoPaís de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la par

Salidas Existencias finales Calificación de la contraparteAgencia de calificación de la contraparteActivo o pasivo subyacente del derivado


Tipo de valor según RPFPCódigo de estructuraExistencias iniciales Entradas

duración del subyacenteDeltaImporte nocionalPosición larga o cortaPrima pagada hasta la fecha

Tipo de código del activo o pasivo subyacente Tipo de subyacenteCódigo de identificación del subyacenteFecha de vencimiento del subyacentevalor de mercado del subyacente

Fecha de formalización de la operaciónPérdida máxima en caso de ejecuciónBeneficios/pérdidas al cierre del periodo

Duración

Prima cobrada hasta la fechaDimensión del contratoImporte pagado del swapsImporte recibido del swapsDesencadenante de la ejecución del contrato

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060284_01t

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02.30.85Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……

Y6019

Y6018

Y6030

Y6040

Y6050

Y6060

Y6070

Y6080

Y6090

Y6099

Y6098

Y6110

Y6119

Y6118

Y6130

Y6140

Grupo del emisor



Código CIC

Beneficios/pérdidas al cierre de la operación

Salidas

Existencias finales

Nombre del emisor

Código del emisor


Tipo de Código ID




Entradas

Código ID

LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES CERRADAS

DPFE060285_01t

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………… Modelo PF.06.03

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………… A dd/mm/aaaa

C0001

Y0009

Y0008

C0030

C0040

C0050

C0060

Categoría de activo subyacente

País de emisión

Divisa

Importe Total

Para cada inversión clasificable como categoría de activos 4 conforme se expone en el anexo Técnico V (Cuadro de códigos deidentificación complementaria), se deberán reflejar desglosados , por categoría de activo, país de emisión y divisa , los siguientes datos:

Instituciones de inversión colectiva (enfoque de transparencia)

Línea de identificación

Código ID

Tipo de código

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo F0405Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa

F.06.03.01

Estructura de la cartera %

Rentabilidad anual de la

cartera % en ISR

Rentabiliad de la cartera de

ISR

F.06.03.02

Exclusión Integración Best-in-class Otros (especificar)

Eticos Ambientales Sociales Buen gobierno

INVERSIÓN SOCIALMENTE RESPONSABLE

Renta Fija

Activo del Fondo en ISR

Renta Fija

Gobierno

Corporativo

Renta variable

Directa

Indirecta

Alternativos

Total

PROCESOS APLICABLES

Otros

Gobierno

Corporativo

Renta variable

Directa

Indirecta

Alternativos

Otros

CRITERIOS APLICABLES

Renta Fija

Gobierno

Corporativo

Alternativos

Otros

Directa

Indirecta

Renta variable

F.06.03.03

F.06.03.04

DERECHO DE PARTICIPACIÓN Y VOTO EN LAS JUNTAS GENERALES

Ejercicio de voto activo

Forma de ejercicio del voto

% de voto activo

CONJUNTO DE RECOMENDACIONES DE ORGANISMOS INTERNACIONALES CONSIDERADOS

ONU-PRI

OTROS (ESPECIFICAR)

OCDE

ONU

Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………

Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa

Línea de identificaciónTipo de

operación vinculada

Denominación operación Código ID Partes

implicadas ImporteVolumen de

negocio significativo

OPERACIONES VINCULADAS

Modelo F.04.06

Clave de la Gestora…….. Nombre ………………………… Modelo F0501Clave del Fondo…………… Nombre ………………………… A dd/mm/aaaa

Clave del Plan………...…… Nombre …………………………

F.05.01.01

X0010

X0020 FECHIN

X0030

X0050 PROMOTOR

X0060

X0070

CNAE

X0080

X0090 NUMPROMOT

X0100 EMIEMBRO

MODALIDAD

Existencia de Póliza de excesos para los compromisos del promotor

ACTUARIO

TITULOACTREV

CIFACT

EMPRESAACT

CIFEMPREACT

ACTREV

TITULOACTREV

CIFACTREV

EMPRESAACTREV

CIFEMPREACTREV

RA

DATOS DE LOS PLANES INTEGRADOS EN EL FONDO

Datos básicos

Nombre del plan de pensiones

Fecha de integración en el fondo actual

Fondo anterior en el que estaba integrado

Codigo CNAE del promotor del plan

Nº de título

NIF

Empresa a la que presta servicios

Actuario Ordinario del plan:

Nº de Colegiado

Nombre del actuario

Nombre del actuario ordinario

Actuario revisor del plan :

Último ejercicio revisado

Periodicidad de la Revisión Actuarial

NIF de la empresa

Nombre del Promotor del Plan

Código LEI del promotor (si se dispone)

Número de Identificación fiscal del promotor

Plan de Promoción Individual/Conjunta

Nº de promotores

Estado Miembro

Información de los actuarios

Modalidad del Plan de Pensiones

NIF de la empresa

NIF

Empresa a la que presta servicios

MULTIADSCRIPCION

SUBPLANES

Clave subplan Tipo de Multiadscripción

Nº de colectivos en el subplan

subplan en el que se integra

F.05.01.08

F.05.01.09

AD/PD/mixto Grado aseguramiento

DATOS ADICIONALES

Aseguramiento en Rentas vitalicias de beneficiarios

En el caso de que el plan o subplan tenga colectivos o haya más de un subplan en el fondo, la información de las tablas 8,9,10,11 y 2 (tablas con fondo salmón) no se cumplimentará en este modelo sino en el F0501 COLECTIVOS

Nombre del colectivo

Detalle de las Contingencias

Modalidad de las contingencias de partícipes

Detalle Colectivos

Subplanes y Colectivos

Nombre del subplan

Detalle Subplanes

Jubilación

Invalidez

Fallecimiento

Dependencia

Multiadscripción: SI / NO (+)

Nº Subplanes

Nº Colectivos

F.05.01.10

Y0010

X0010

X0020

X0030

X0050

X0070

F.05.01.11

APORTAPROM

APORTAPROMORD

APORTAPROMEXC

APORTAPART

F.05.01.02

Fecha aprobación de las especificaciones vigentes

Supuestos excepcionales de liquidez reconocidos en especificaciones:

- Enfermedad grave

- Desempleo

-Liquidez a los 10 años

Hipótesis demográficas:

Detalle especificaciones

Tabla basada en la propia experiencia del colectivo

Tipo de interés de la Base Técnica

Método de valoración actuarial

Destino y aplicación de los excedentes generados por desviaciones positivas

Hipotesis económico financieras:

Posibilidad de movilización de los derechos consolidados

Tablas de supervivivencia

Tablas de mortalidad

Tablas de invalidez

TOTAL APORTACIONES

Detalle de partícipes y beneficiarios

Número total de participes

partícipes activos

Detalle de aportaciones

Aportaciones del promotor

- Ordinaria (dentro de límites)

- Excepcionales en caso de déficit

Aportaciones de los participes

partícipes en suspenso

partícipes que han cesado la relación laboral con el promotor del plan

Número total de beneficiarios

De los cuales han cobrado prestación en el ejercicio

F.05.01.03

Nº de partícipes Importe total de aportaciones

F.05.01.04

Nº Total Nº Hombres Nº Mujeres

Y0030 Y0040 Y0050

0 €

De 1 a 300 €

De 301 a 900 €

De 901 a 1.800 €

De 1.801 a 3.000 €

Partícipes y aportaciones por tramo de aportación:

Nº de partícipes por tramo de edad:

De 0 a 20

De 21 a 25

De 26 a 30

De 3.001 a 4.500 €

De 4.501 a 6.000 €

De 6.001 a 8.000 €

De 8.001 a 24.250 € (discapacitados)

TOTAL

De 56 a 60

De 61 a 65

Más de 65

TOTAL

De 31 a 35

De 36 a 40

De 41 a 45

De 46 a 50

De 51 a 55

F.05.01.05

Nº de Beneficiarios que han cobrado

prestaciónImporte (€)

Y0070 Y0080

Jubilación

Incapacidad

Detalle de prestaciones durante el ejercicio:

Mixta

Viudedad

Orfandad

Otros

Renta

Capital

Mixta

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otras

Modalidad de las prestaciones durante el presente ejercicio

Otros

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros herederos

Dependencia

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta

Capital

F.05.01.06

Nº de Partícipes Importe ( € )

Y0090 Y0100

F.05.01.07

Y0010

UCINI

UCFIN

RENTAB

RENTABM3

RENTABM5

RENTABM10

RENTABM15

RENTABM20Rentabilidad media anual 20 últimos ejercicios (en %)

Rentabilidad del Plan en el último ejercicio (en %)

Rentabilidad media anual 3 últimos ejercicios (en %)




Cancelación de hipoteca

Liquidez a los 10 años

VALOR LIQUIDATIVO Y RENTABILIDAD

Valor liquidativo unidad de cuenta inicio ejercicio

Valor liquidativo unidad de cuenta final ejercicio

Supuestos excepcionales de liquidez:

TOTAL DERECHOS CONSOLIDADOS HECHOS EFECTIVOS

Enfermedad grave

Desempleo de larga duración

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………… Modelo F0501 PC

Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………………… A dd/mm/aaaa

Clave del Plan:…………..… Nombre ………………………………………

CNAE

PROMOTOR

PARTICIPES

PORCPorcentaje de voto

DATOS DE LOS PLANES DE PROMOCIÓN CONJUNTA

CNAE del promotor

Denominación del promotor del plan

Número de partícipes del plan que corresponden al promotor

Clave de la Gestora……..……………………. Nombre ………………………Clave del Fondo……….…...……………….… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan………………….…….......…… Nombre ………………………

Nombre del colectivo/subplan …..………

F.05.01BIS.02

MODALIDAD

AD/PD/mixto Grado aseguramiento

Y0010

X0010

X0020

X0030

X0050

X0070

Destino y aplicación de los excedentes generados por desviaciones positivas

Modalidad del colectivo /subplan

Aseguramiento en Rentas vitalicias de beneficiarios

Jubilación

Modelo F0501 COLECTIVOS

Modalidad de las contingencias de partícipes

DATOS DE LOS COLECTIVOS/ SUBPLANES INTEGRADOS EN EL PLAN

Tabla basada en la propia experiencia del colectivo

Invalidez

Fallecimiento

Dependencia

Detalle especificaciones

Hipotesis económico financieras:

Clave del subplan

Detalle de las Contingencias

Fecha aprobación de las especificaciones vigentes

Supuestos excepcionales de liquidez reconocidos en especificaciones:

Posibilidad de movilización de los derechos consolidados

Hipótesis demográficas:

Tablas de supervivivencia

Tipo de interés de la Base Técnica

Método de valoración actuarial

- Enfermedad grave

- Desempleo

-Liquidez a los 10 años

Tablas de mortalidad

Tablas de invalidez

APORTAPROM

APORTAPROMORD

APORTAPROMEXC

APORTAPART

F.05.01.02

Detalle de partícipes y beneficiarios

Número total de participes

partícipes activos

partícipes en suspenso

partícipes que han cesado la relación laboral con el promotor del plan

Número total de beneficiarios

De los cuales han cobrado prestación en el ejercicio

Aportaciones del promotor

- Excepcionales en caso de déficit

- Ordinaria (dentro de límites)

Aportaciones de los participes

TOTAL APORTACIONES

Detalle de aportaciones

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo PFE5001Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan………….. Nombre ……………………………………………

ER0001

R0010

R0020

R0030

ER0031

R0040

R0050

R0060

R0070

R0080

R0090

DATOS DE CUENTAS DE PARTÍCIPES A NIVEL EUROPEO

Datos de partícipes

Número de participes y beneficiarios por jubilación

Partícipes activos

Participes diferidos

Otras salidas de partícipes

Nuevos beneficiarios del ejercicio

de los cuales, partícipes que se han jubilado en el ejercicio

Total Beneficiarios a fin del periodo

Beneficiarios por jubilación

Nuevos partícipes del ejercicio

Partícipes fallecidos durante el ejercicio

Beneficiarios en forma de capital

Entradas y Salidas al sistema

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PF.04.03Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan…………… Nombre ………………………………

Prestación definida Aportación definida Total

C0010 C0020 C0040

País de acogida del plan R0010

Número de empresas promotoras del plan R0020

Activo

Total de activos R0040

Pasivo

Provisiones técnicas R0050

Datos sobre partícipes de la actividad trasnfronteriza

Partícipes activos R0060

Partícipes diferidos R0070

Beneficiarios R0080

ACTIVIDAD TRANSFRONTERIZA DE FONDOS DE PENSIONES ESPAÑOLES

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo F0502Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan........ …........... Nombre ………………………………Clave del Plan………..….... Nombre ………………………………

CP01

CP02

CP03

CP04

CP05

CP06

CP07

CP50

CP51

CP08

CP09

CP10

CP11

CP12

CP13

CP14

CP15

CP16

CP17

CP18

CP19

CP20

CP21

CP22

CP23

CP28

CP29

CP30

CP31

CP32

CP33

CP34

CP35

CP36

CP37

CP38

CP39

CP40

CP41

CP42

CP43

CP44

CP52

CP53

CP45

CP46

CP48

CP49

CUENTA DE POSICIÓN DEL PLAN DE PENSIONES/ SUBPLAN (Art.66 Reglamento)

A) SALDO INICIAL

B) ENTRADAS

1. Aportaciones

1.1 Aportaciones del promotor

4. Contratos con aseguradores

1.11 Para Partícipes

1.12 Para Beneficiarios

1.2 Aportaciones de partícipes

1.3 Otras aportaciones

1.4 Aportaciones devueltas (a deducir) -

2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social

2.1 Procedentes de otros planes de pensiones

2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados

2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial

2.4 Otros

3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66)

1.21. Procedentes de seguros colectivos

1.22. Resto aportaciones de partícipes

1. Prestaciones y liquidez derechos consolidados

4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores

4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados

4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores

(+) Al cierre del ejercicio

(-) Al inicio del ejercicio

4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores

(+) Al cierre del ejercicio

(-) Al inicio del ejercicio

5. Ingresos propios del plan

6 Beneficios del fondo imputados al Plan

C) SALIDAS

5. Gastos propios del Plan

1.1 Prestaciones

1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo

2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social

2.1. A otros planes de pensiones

2.2. A planes de previsión asegurados

2.3 A planes de previsión social empresarial

2.4. Otros


4. Gastos por garantías externas

4.1 Primas de seguro

4.2 Otros gastos por garantías

5.1 Gastos comisión de Control del Plan

5.2 Gastos por servicios profesionales

5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan

5.4 Otros gastos del Plan


6. Pérdidas del Fondo imputadas al Plan

5.2.1 Gastos por revisiones actuariales

5.2.2 Otros servicios profesionales

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo PF.51.01Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan…………… Nombre ……………………………………………



C0010 C0020 C0040

Aportaciones

Total aportaciones brutas R0010

Aportaciones de partícipes R0020

Aportaciones del promotor R0030

Aportaciones cedidas operaciones de seguro R0040

Total aportaciones netas R0050

Prestaciones

Total prestaciones brutas R0060

de las cuales, prestaciones de jubilación R0070

de las cuales, otras prestaciones R0080

Prestaciones a cargo de aseguradores por riesgos cedidos R0090

Total prestaciones netas R0100

Movilizaciones

Movilizaciones de entrada R0110

Movilizaciones de salida R0120

APORTACIONES, PRESTACIONES PAGADAS Y MOVILIZACIONES

Clave de la Gestora……..……………………. Nombre ………………………… Modelo F0503Clave del Fondo…………………….…….…… Nombre ………………………… A dd/mm/aaaaClave del Fondo/ Plan Inversor………….. CLAVEFINI Nombre …………………………Tipo Inversor (Fondo / Plan)…............... TIPOINVERSOR

CPF01

CPF02

CPF03

CPF05

CPF06

CPF07

CPF09

CPF10

CUENTA DE PARTICIPACIÓN FONDO INVERSOR (ART. 76) / PLAN INVERSOR (ART. 65)

A) SALDO INICIAL

B) ENTRADAS

1. Suscripciones del Fondo / Plan Inversor


1. Reembolsos al Fondo / Plan inversor

2.Pérdidas Fondo Abierto imputados al Fondo / Plan Inversor

C) SALIDAS

2. Beneficios fondo Abierto imputados al Fondo / Plan Inversor

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………

Clave del Plan…………… Nombre …………………………



C0010 C0020 C0040

Provisiones técnicas al inicio del ejercicio R0010

Aportaciones destinadas a la cobertura de las contingencias

R0020

Efecto del cambio en el tipo de interés de descuento R0030

Ajuste de hipótesis derivados de la experiencia R0040

Otros cambios R0050

Provisiones técnicas al final del ejercicio R0060

Información actuarial utilizada

Tipo de descuento utilizado en el cálculo de la provisión R0070

Intervalo de tipos de descuento de las provisiones finales (si no hay un tipo único)

R0080

VARIACIÓN EN LAS PROVISIONES TÉCNICAS: FONDO DE CAPITALIZACIÓN Y PROVISIÓN MATEMÁTICA

Modelo PF.29.05

A dd/mm/aaaa

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo F.05.05Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan……….…..… Nombre ………………………

RM01

RM02

RM03

RM04

RM05

RM06

RM07

RM08

RM09

RM10

RM11

RM12

RM13

RM14

RM15

RM16

RM17

RM18

RM19

RM20

RM21

RM22

RM23

RM24

- De Beneficiarios

b) Provisión matemática asegurada

II.ESTADO DE LOS COMPROMISOS Y OBLIGACIONES ASUMIDAS POR EL PLAN

1. Fondo de capitalización Mínimo Garantizado

2. Provisiones Matemáticas

a) Provisión metemática asumida por el plan

- De Partícipes

I. DESGLOSE DE LA CUENTA DE POSICIÓN

Saldo final de la cuenta de posición

-Saldo de la cuenta de posición disponible para derechos consolidados y económicos derivados del fondo de capitalización sin garantía de interés.- Saldo de la cuenta de posición disponible para prestación definida y fondo de capitalización mínimo garantizado.

- Porcentaje sobre P. Matemáticas por riesgos asumidos por el plan 2% ( )

- Porcentaje sobre Fondo de Capitalización mínimo garantizado 2% ( )

- Porcentaje sobre capitales en riesgos

- De Partícipes

- De Beneficiarios

3. Otras provisiones técnicas

III. RESERVAS PATRIMONIALES Y MARGEN DE SOLVENCIA

ESTADO DE RECURSOS MÍNIMOS EXIGIBLES DEL PLAN DE PENSIONES

1. Procedente de ejercicios anteriores

2. Procedente del ejercicio actual

Plan de amortización del déficit

3. Margen de solvencia exigible

IV. TOTAL DE RECURSOS MÍNIMOS EXIGIBLES = II.1+II.2+II.3+III.3

V . DÉFICIT/ SUPERAVIT

0,3% ( ) RM17M

0,15% ( ) RM18M

0,10% ( ) RM19M

2. Margen de solvencia mínimo absoluto art. 21.2 RPFP

2. Periodificación lineal del mínimo absoluto RM21M (2) x RM21D (1)

1. Cálculo de la cuantía mínima del Margen de Solvencia

1. Margen de solvencia art. 21.2 RPFP

Fecha de inicio del plan de amortización del déficit

Autorización ampliación plazo 10 años

(1) Número de ejercicios cerrados (enteros o prorrateados por meses) desde la formalización del plan de pensiones con un máximo de 5.

(2) Número total de años fijado para constituir el margen de solvencia mínimo absoluto. (Máximo 5 años)

1º AÑO 2º AÑO 3º AÑO 4º AÑO 5º AÑO 6º AÑO 7º AÑO 8º AÑO 9º AÑO 10º AÑO TOTAL

Pagos realizados para amortizar el déficit hasta la fecha

Amortización del déficit

Cuadro de amortización del déficit

Anexo I Modelos de información cuantitativa, a efectos de ...

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