Anexo 12. Lineamientos Sistema de Gestión Integrado para ...

Anexo 12. Lineamientos Sistema de Gestión Integrado para Contratistas

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Anexo 12. Lineamientos Sistema de Gestión Integrado para

EMPRESAS CONTRATISTAS


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ÍNDICE

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO ................................................................. 3

1. SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ............................................ 4

1.1. OBJETIVO ................................................................................ 4

1.2. ALCANCE ................................................................................ 5

1.3. DIRECTRICES GENERALES ................................................................ 5

1.4. REQUISITOS LEGALES .................................................................... 6

1.5. SISTEMA DE GESTION SST ................................................................ 6

1.6. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS ............... 7

1.7. ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL EPP Y EQUIPOS COLECTIVOS ................... 8

1.8. CONSIDERACIONES PARA TAREAS DE ALTO RIESGO ...................................... 8

1.8.1. Condiciones previas a la ejecución de las TAR ...................................... 10

1.8.2. Trabajo en Alturas ................................................................. 10

1.8.3. Trabajo en Espacios Confinados ................................................... 12

1.8.4. Trabajo con Energías Peligrosas ................................................... 13

1.8.5. Trabajo con Materiales Peligrosos ................................................. 15

1.8.6. Trabajo en Caliente................................................................ 15

1.8.7. Izaje de Cargas .................................................................... 16

1.9. PLAN ESTRATÉGICO DE SEGURIDAD VIAL .............................................. 20

1.10. REPORTE E INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES DE TRABAJO ............................ 21

1.11. REGLAMENTO SOBRE EL USO DE ALCOHOL Y DROGAS ............................... 22

1.12. SEGUIMIENTO A CONTRATISTAS ..................................................... 23

1.13. PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR TRABAJOS EN INSTALACIONES DE TELEFONICA ... 23

1.14. PENALIZACIONES, MULTAS O SUSPENSIONES DE CONTRATO POR EL INCUMPLIENDO A

LO ESTIPULADO EN ESTE REGLAMENTO ....................................................... 24

2. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL .......................................................... 24

2.1. ALCANCE .............................................................................. 24

2.2. GESTIÓN AMBIENTAL .................................................................. 25

2.2.1. REQUISITOS GENERALES .......................................................... 25


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2.2.2. CONTROL DEL IMPACTO AMBIENTAL ............................................. 26

2.2.3. GESTION DE RESIDUOS ........................................................... 27

2.2.4. ACTIVIDADES ESPECÍFICAS DE ALTO IMPACTO AMBIENTAL ...................... 28

2.2.5. DOCUMENTOS DE GESTION AMBIENTAL: ......................................... 28

2.2.6. REPORTE E INVESTIGACIÓN ACCIDENTES E INCIDENTES DE AMBIENTALES (Derrames,

fugas, emisiones accidentales, etc): .......................................................... 28

2.2.7. LINEAMIENTOS AMBIENTALES OBRAS CIVILES ..................................... 28

2.2.8. MANEJO DE RESIDUOS RECICLABLES, NO RECICLABLES Y PELIGROSOS ............ 36

3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ......................................................... 38

3.1. GESTIÓN DE CALIDAD ................................................................. 38

3.1.1. REQUISITOS GENERALES DEL SISTEMA ............................................ 39

3.1.2. PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO ...................................... 40

3.1.3. MEJORA CONTINUA DE GESTION DE CALIDAD .................................... 40

3.1.4. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS DE MEDICIÓN ........................................ 41

3.1.5. PROPIEDAD DEL CLIENTE ......................................................... 41

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO


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TELEFÓNICA cuenta con un Sistema de Gestión integrado conformado por el Sistema de Gestión Ambiental ISO

14001, el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001, Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo OSHAS 18001 y

Sistema Seguridad de la Información ISO 27001 con el objetivo de gestionar de manera integrada y armoniosa

las diferentes variables como los Programas, Procedimientos, Guías de gestión, Riesgos y oportunidades de

acuerdo a las actividades relacionadas con la operación.

TELEFÓNICA, podrá realizar durante la ejecución del contrato y cuando lo estime conveniente, auditorias e

inspecciones de carácter contractual, documental y de calidad al desarrollo de la actividad. En caso de

detectarse no conformidades, oportunidades de mejora u observaciones, el CONTRATISTA, deberá enviar al

supervisor del contrato y al auditor, el análisis y evaluación de los datos que determinar las acciones correctivas

y/o preventivas y/o abordaje de riesgos y oportunidades a que haya lugar, durante los 5 (cinco) días hábiles

siguientes al envío de los hallazgos o informe de auditoría. Una vez aceptado este informe como válida, y

aprobadas por el responsable del sistema de gestión impactado, el CONTRATISTA tendrá un plazo de 90 días

Calendario, para presentar las evidencias de cierre de los hallazgos encontrados u oportunidades a mejorar.

Al CONTRATISTA, se le compartirá previamente la agenda y los puntos a revisar en la auditoria. El

resultado de estas auditorías e inspecciones pueden ser parte del seguimiento y re-evaluación del CONTRATISTA

basándose en la capacidad de proporcionar la capacidad de ofrecer productos o procesos o servicios que son

objeto de la contratación.

TELEFÓNICA, implementara controles y seguimientos para garantizar que los productos o procesos o servicios

suministrados permanecen dentro del ámbito del Sistema de Gestión Integrado y que los controles aplicados por

el CONTRATISTA son eficaces para asegurar los requisitos del cliente, legales y reglamentarios aplicables.

En el presente documento se establecen los parámetros mínimos que en materia de calidad deberá cumplir la

EMPRESA CONTRATISTA y subcontratistas de TELEFÓNICAa nivel nacional, independientemente de la duración

del mismo o el tamaño o tipo de la EMPRESA CONTRATISTA y cualquiera que sea la naturaleza de la obra o

servicio contratado según el alcance definido a continuación.

NOTA: En los casos en que el EMPRESA CONTRATISTA o proveedor, opte por contratar externamente

cualquier proceso, producto o servicio, debe asegurarse de que su EMPRESA CONTRATISTA cumpla con

estos requisitos o facilitar su cumplimiento y que no afecten de manera adversa la capacidad de entregar los

productos o servicios conformes al servicio contratado por TELEFÓNICA.

1. SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1.1. OBJETIVO

Establecer los parámetros mínimos que en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) deberán cumplir las

EMPRESAS CONTRATISTAS y subcontratistas de TELEFÓNICAa nivel nacional, cualquiera que sea la naturaleza

del servicio contratado (que se encuentre dentro del alcance del presente reglamento), la duración del mismo o

el tamaño o tipo de la EMPRESA CONTRATISTA.


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El propósito del Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo para EMPRESAS CONTRATISTAS, es establecer

los lineamientos mínimos en temas SST que deben asegurar y cumplir las EMPRESAS CONTRATISTAS durante la

ejecución del contrato, con el fin de proteger la vida de los trabajadores, contribuir a la satisfacción del cliente

directo e indirecto y cumplir los requerimientos de ley.

1.2. ALCANCE

Las EMPRESAS CONTRATISTAS para los cuales aplica el presente reglamento son todos aquellos que prestan

servicios con interacción directa con el cliente, servicios de operación (mantenimiento de red planta interna y

planta externa, mantenimiento de instalaciones, seguridad física, suministro de transporte, entre otros) y

servicios relacionados con obras civiles (remodelaciones, construcción, instalación y desmonte de sitios de red,

obras civiles menores, entre otros), todos los demás servicios que puedan involucrar tareas de alto riesgo

(trabajos en alturas, trabajos en espacios confinados, trabajos en caliente, trabajos con energías peligrosas, izaje

de cargas y trabajos con sustancias químicas peligrosas) y en donde la EMPRESA CONTRATISTA use o contrate

para la movilización de sus trabajadores motos o vehículos que sean utilizados de manera permanente para el

apoyo de su actividad técnica o comercial contratada por TELEFÓNICA.

Esto no exime a las demás EMPRESAS CONTRATISTAS de cumplir con la normativa o estándar vigente que

aplique, según a la naturaleza de los servicios prestados.

Para efectos de este documento, se entenderá a TELEFÓNICAcomo TELEFONICA.

1.3. DIRECTRICES GENERALES

Los lineamientos definidos en el presente reglamento, así como todas las disposiciones legales vigentes sobre

Seguridad y Salud en el Trabajo, son de estricto cumplimiento por parte de las EMPRESAS CONTRATISTAS.

TELEFONICA se reserva el derecho para solicitar documentos, soportes procedimientos, formatos etc., que

permitan evaluar el cumplimiento del presente reglamento, así mismo en el momento que lo considere

oportuno, podrá realizar visitas de inspección y/o auditoría que permita verificar el funcionamiento de los

Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Contratistas.

Es obligación de la EMPRESA CONTRATISTA, en su papel de empleador y según lo establece la Ley, garantizar

adecuadas condiciones de Seguridad y Salud en el Trabajo para sus trabajadores.

El proponente deberá garantizar que durante el desarrollo del contrato, se cuente con una persona SISO, es decir

con competencia en Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), quien lidere el Sistema de Gestión de SST y valide de

manera permanente, los riesgos asociados a las actividades contratadas, así mismo que se establecen controles

efectivos para prevenir eventos indeseados.


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El Proponente deberá realizar La Evaluación de Estándares Mínimos en Seguridad y Salud en el Trabajo y

Ambiental, adjunto a este documento (Anexo 1: SGI-FT-01010005 Evaluación de Estándares Mínimos en

Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiental). A cada una de las inquietudes consignadas en el formato, se

deberá señalar si el Proveedor: Cumple, En Proceso, No cumple o No Aplica. En la columna de

Observaciones, deberá especificar las evidencias con que soporta cada ítem. El formato de evaluación de

estándares debe ser diligenciado en su totalidad, estar firmado por el representante legal de la Empresa

proponente y debe subirse a la herramienta ADQUIRA, como documento adicional a la propuesta entrega a

TELEFONICA.

TELEFONICA, comprometida con la Seguridad y Salud en el Trabajo de sus EMPRESAS CONTRATISTAS, define

periódicamente el desarrollo de sesiones de trabajo con las EMPRESAS CONTRATISTAS, denominadas “Mesas

Técnicas”, las cuales tienen por finalidad fortalecer los controles para aquellos riesgos asociados a las Tareas de

Alto Riesgo propias del objeto contratado, por tanto, la EMPRESA CONTRATISTA deberá garantizar su

participación activa en dichas “Mesas”, en lo posible de manera presencial. De no ser posible asistir todas las

veces presencialmente (para EMPRESAS CONTRATISTAS que no se ubican en la ciudad donde se cita la reunión),

se deberá garantizar la disponibilidad de conexión por audio y/o webex.

Las instrucciones y lineamientos señalados en el presente documento, podrán ser modificados unilateralmente

por TELEFONICA, si las circunstancias operacionales o los riesgos potenciales así lo requieren.

1.4. REQUISITOS LEGALES

La EMPRESA CONTRATISTA se obliga a cumplir las normas sobre Prevención de Riesgos Laborales aplicable en

Colombia y se compromete a disponer de los medios necesarios en cuanto a la protección y prevención, así

como a prestar la formación e información de los riesgos laborales de sus propios trabajadores que pudieran

precisar para la prestación de los Servicios. En consecuencia, la EMPRESA CONTRATISTA deberá velar por la

seguridad de los trabajadores, proporcionar y asegurarse de la utilización de los equipos de protección

adecuados para el desarrollo de su trabajo, de conformidad con las normas legales.

la EMPRESA CONTRATISTA debe asegurarse que todo el personal a su cargo, incluyendo Sub-contratistas, acate

todos los requerimientos de ley, implemente estrategias que permitan evaluación periódica del cumplimiento y

se ajuste a los cambios que ocurran en el tema legal y normativo.

1.5. SISTEMA DE GESTION SST

Toda EMPRESA CONTRATISTA o Subcontratista deberá demostrar que cuenta con la implementación del Sistema

de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), de acuerdo a las disposiciones legales.

TELEFONICA verificará mediante visitas de inspección, auditorías, reuniones programadas, entre otros, como

requisitos indispensables en el SG-SST los descritos a continuación:

http://intranettelefonica/Procesos/Documents/ProcesosConvergentes/SGI-RP-010000%20Sistema%20Gestion%20Integrado/SGI/SGI-FT-01010005_Eva_estandares_SST_%20Ambiente.xls

http://intranettelefonica/Procesos/Documents/ProcesosConvergentes/SGI-RP-010000%20Sistema%20Gestion%20Integrado/SGI/SGI-FT-01010005_Eva_estandares_SST_%20Ambiente.xls


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a) Plan de trabajo anual con objetivos propuestos en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo SG-SST.

b) Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración del Riesgo que incluya cada una de las

actividades inmersas en el contrato (independientemente se gestionan directa o a través de una

subcontratación autorizada), todos los centros de trabajo y todos los empleados, así mismo que cuente

con los controles que permitan mitigar dichos riesgos.

c) Listado o matriz de identificación de necesidades de EPP y Equipos de uso colectivo (kit de rescate,

equipo espacios confinados, etc.) identificados según las actividades realizadas y los riesgos asociados.

d) Capacitación obligatoria a los empleados cuya función requiera de una formación especializada y

certificada por un ente autorizado. Así mismo el plan de capacitación definido de acuerdo a la matriz de

identificación de peligros y valoración de riesgos.

e) Los reportes y las investigaciones de los incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales de

acuerdo con la normatividad vigente

f) Los Programas de Gestion para los Riesgos asociados a Tareas de Alto Riesgo

g) Los programas de vigilancia epidemiológica de la salud de los trabajadores, incluidos los resultados de las

mediciones ambientales y los perfiles de salud arrojados por los monitoreos biológicos, si esto último

aplica según priorización de los riesgos.

h) Plan de emergencias asociado a las actividades desarrolladas en el contrato, con el respectivo

entrenamiento a los actores definidos en el plan.

i) Plan MEDEVAC con cobertura en actividades operativas

j) Relación del personal operativo con copia de certificados de entrenamiento y/o competencia en Tareas

de Alto Riesgo.

TELEFONICA considera como buenas prácticas adelantadas por las EMPRESAS CONTRATISTAS, así como un

aspecto diferenciador, que por iniciativa propia sometan a verificación por ente externo, su Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo y lo certifiquen bajo Ohsas 18001 y/o que lo evalúen periódicamente bajo el

RUC. Estas buenas prácticas sumarán puntos a favor en el resultado de las auditorías que se adelanten

periódicamente por parte del área de Aliados, Relaciones Laborales y SST.

1.6. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS

El Proponente deberá identificar los peligros y riesgos relacionados con las actividades a contratar, realizar la

evaluación y valoración respectiva de dichos riesgos, y establecer los controles pertinentes que prevengan la

ocurrencia de incidentes de trabajo y/o enfermedades laborales. (Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación

y Valoración de Riesgos).

Se deberá definir la jerarquía de controles para los riesgos identificados, capacitar a los empleados en dichos

riesgos presentes en sus actividades laborales, así como en las medidas de control establecidas.

Acorde con la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos, la EMPRESA

CONTRATISTA deberá suministrar a las personas responsables de la ejecución de los trabajos, los Equipos de

Protección Personal (EPPs), los Equipos de Protección Contra Caídas (EPCC), equipos colectivos (como Kits de


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rescate, equipos para Izaje de cargas, equipos para medición de atmósferas, entre otros) y demás elementos de

seguridad, apropiados para el control del riesgo. Estos elementos deben seleccionarse cumpliendo con los

requisitos legales establecidos en cuanto a certificaciones, materiales, compatibilidad, entre otros.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá definir una metodología que le permita identificar de manera permanente,

los peligros y riesgos asociados a las actividades contratadas, así como verificar la efectividad de los controles

definidos.

1.7. ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL EPP Y EQUIPOS COLECTIVOS

La EMPRESA CONTRATISTA deberá dotar a sus empleados de los elementos de protección personal adecuados

para las condiciones de riesgo a las que están expuestos. Adicionalmente, deberá entrenarlos en el uso y cuidado

de los mismos.

Se deberán realizar verificaciones periódicas del uso adecuado de los EPP por parte de los trabajadores, efectuar

inspecciones del estado de los elementos y realizar las reposiciones respectivas.

Los elementos de protección personal deben ser seleccionados teniendo en cuenta criterios como: Riesgos de

exposición, condiciones del ambiente de trabajo, diseño y condiciones anatómicas, cumplimiento de normas

técnicas y de calidad, tipo de herramientas, máquinas y equipos a manipular, y los demás que la empresa

considere pertinente, garantizando que dichos elementos sean los adecuados para el control de los riesgos.

Todos los EPP deberán cumplir con normas nacionales y/o internacionales de calidad definidas para el factor de

riesgo que están protegiendo. Lo anterior teniendo presente exigencias específicas que la normatividad

colombiana haya establecido para control de algunos riesgos.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá suministrar adicionalmente, todos aquellos equipos de uso colectivo (como

Kits de rescate, equipos para Izaje de cargas, equipos para medición de atmósferas, entre otros) que

complementan los controles para los riesgos asociados a Tareas críticas. Deberá garantizar que los trabajadores

son entrenados en el uso adecuado de dichos equipos. Estos elementos deben seleccionarse cumpliendo con los

requisitos legales establecidos en cuanto a certificaciones, materiales, compatibilidad, entre otros.

TELEFONICA puede realizar verificaciones periódicas del estado, manejo y uso de los equipos, las herramientas y

los EPP asignados a cada empleado de la EMPRESA CONTRATISTA.

1.8. CONSIDERACIONES PARA TAREAS DE ALTO RIESGO

Las Tareas de Alto Riesgo (TAR) son todas las actividades que por su naturaleza o lugar donde se realiza, implica

la exposición o intensidad mayor a las normalmente presentes en la actividad rutinaria, las cuales pueden causar

accidentes laborales severos y en muchas ocasiones, mortales.


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Para efectos de este reglamento, se entenderá por Tareas de Alto Riesgo (TAR) las siguientes actividades:

Trabajos en Alturas

Trabajos en Espacios Confinados

Trabajo con energías peligrosas (incluye trabajos en proximidad y/o manipulación de energía eléctrica).

Trabajo con Materiales Peligrosos

Trabajos en caliente (incluye trabajos con soldaduras)

Trabajos de Izaje de cargas.

a) Garantizar que para el desarrollo de las tareas catalogadas de Alto Riesgo, se lleve a cabo con mínimo

dos personas, las cuales deberán tener la misma competencia técnica y estar en la capacidad de activar

el plan de emergencias en caso de presentarse algún incidente durante el trabajo.

b) La EMPRESA CONTRATISTA deberá definir procedimientos de seguridad para el control de los riesgos

asociados a las TAR, lo cual debe incluir el diligenciamiento del Análisis de Trabajo Seguro (ATS) y/o el

Permiso de Trabajo (PT), según aplique, para toda TAR que se desarrolle.

c) La EMPRESA CONTRATISTA deberá custodiar todos Análisis de Trabajo Seguro (ATS) y/o el Permiso de

Trabajo (PT). Estas herramientas de control de riesgo pueden estar sujetas a revisión por parte de

TELEFONICA y se puede solicitar copia de los mismos cuando así sea requerido.

d) La EMPRESA CONTRATISTA deberá contar con un procedimiento que permita evaluar los riesgos de

aquellas tareas comunes (que están por fuera de una Tarea de Alto Riesgo), que pueden variar de

acuerdo al sitio, el ambiente y el entorno en donde se desarrollan durante la ejecución del contrato.

e) La EMPRESA CONTRATISTA deberá tener procedimientos para la notificación y activación de las

emergencias que se puedan presentar durante el desarrollo del servicio a contratar y contemplar

procedimientos de rescate para Tareas de Alto Riesgo (cuando así aplique), así como los equipos

adecuados para garantizar un rescate oportuno.

f) Quienes realicen trabajos en TAR deberán portar copia del certificado de persona AUTORIZADA y/o

competente que los habilita a desempeñarse en esta labor, este certificado deberá contener como

mínimo:

Nombre y logo de la entidad que la expide.

Descripción de las tareas para las que se está certificado.

Teléfono de contacto de la entidad que lo expide.

Fecha de expedición.

Fecha de expiración (si aplica).

Datos completos del empleado certificado.

Firma y sello.


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g) La ejecución de actividades de alto riesgo se deberá ajustar al estándar normativo nacional o

internacional vigente.

1.8.1. Condiciones previas a la ejecución de las TAR

Todos los trabajadores que realizan TAR deben cumplir con los siguientes requerimientos básicos:

a) Deben tener formación, entrenamiento y conocimiento en la Tarea de Alto Riesgo (TAR), que incluya:

identificación y toma de conciencia de los riesgos, tipos de controles para los riesgos presentes en la

actividad, prevención del riesgo, condiciones de seguridad, protocolos establecidos por la EMPRESA

CONTRATISTA para el control de la TAR, entre otros. La formación y el entrenamiento debe ser

Certificado, de acuerdo al marco legal definido para cada TAR.

b) Aprobación examen ocupacional acorde al profesiograma estipulado por la EMPRESA CONTRATISTA

para tareas del alto riesgo, el cual debe estar diseñado por una persona de la salud con licencia en

Salud Ocupacional, de acuerdo a las condiciones de riesgo presentes en las actividades.

c) Debe contar con los EPPs, equipos colectivos, herramientas y demás elementos necesarios para el

control de los riesgos asociados a la TAR.

d) Documentos definidos para el control del riesgo asociado a la TAR (procedimientos, ATS, PT, listas de

verificación, entre otros).

1.8.2. Trabajo en Alturas

La EMPRESA CONTRATISTA que dentro de las actividades requeridas para el cumplimiento del objeto del

contrato incluya el desarrollo de trabajos en alturas, deberá contar con el Programa de Prevención y Protección

Contra Caídas, el cual debe contener entre otras cosas, los procedimientos de seguridad, los elementos de

protección contra caídas, procedimientos de rescate y demás acciones requeridas para el control del riesgo de

alturas, enmarcados de acuerdo a las disposiciones legales vigentes.

TELEFONICA verificará mediante visitas de inspección, auditorías, reuniones programadas, entre otros, como

requisitos indispensables para el control de los riesgos de alturas los descritos a continuación:

a) Garantizar que las personas expuestas al riesgo de alturas, cuenten con la capacitación y certificación

respectiva para el desarrollo de esta labor, cumpliendo con la normatividad al respecto, en cuanto a

número de horas de formación, contenido, periodicidad de los reentrenamientos, competencia de los

entrenadores y habilitación del ente certificador.


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b) El personal debe estar certificado al momento de iniciar la prestación de los servicios. La EMPRESA

CONTRATISTA deberá garantizar los reentrenamientos en alturas vigentes de cada persona expuesta al

riesgo, en toda la duración del contrato.

c) TELEFONICA podrá solicitar de manera previa a la contratación o durante el contrato y sin previo aviso,

el listado de las personas que realizan actividades en alturas, así mismo el listado de personas que

desarrollan cualquier otra tarea catalogada como de Alto Riesgo, con los respectivos soportes que los

habilitan para el desarrollo de esta labor.

d) Contar con coordinador(es) de trabajo seguro en alturas, formado(s) y certificado(s) de acuerdo a los

lineamientos legales, con la competencia de identificar los peligros en los sitios donde se realiza trabajo

en alturas y con la autoridad para aplicar medidas correctivas inmediatas para el control de los riesgos

asociados a dichos peligros.

e) Garantizar la operatividad de un programa de inspección, conforme a las disposiciones de la presente

resolución. Los sistemas de protección contra caídas deben ser inspeccionados por lo menos una vez al

año, por intermedio de una persona o equipo de personas avaladas por el fabricante y/o calificadas

según corresponda.

f) La EMPRESA CONTRATISTA deberá establecer: Herramientas administrativas para el control del riesgo

en alturas (como Permiso de Trabajo PT y Análisis de Trabajo Seguro ATS), procedimiento de gestión

del riesgo, procedimiento de rescate en alturas, manuales operativos de trabajo en alturas (y demás

documentos exigidos en la normativa nacional) y lista de chequeo alineado al estándar requerido por

TELEFONICA para poder realizar intervenciones o trabajos con el riesgo ya señalado.

g) Si dentro de los Servicios Contratados se requiere en casos específicos, el desarrollo de Trabajos en

Alturas Nocturno, La EMPRESA CONTRATISTA deberá Entregar a TELEFONICA, a la Jefatura de Aliados,

Relaciones Laborales y SST, el ajuste a su Programa de Prevención y Protección Contra Caídas, el cual

incluya la identificación de los riesgos adicionales de realizar el trabajo en alturas en condiciones

nocturnas, así como las medidas de control que se establecen para mitigar dichos riesgos.

h) La EMPRESA CONTRATISTA deberá garantizar el suministro a los empleados de los EPPs, ropa de

trabajo, herramientas y equipos adicionales requeridos para los Trabajos en Alturas Nocturnos.

i) TELEFONICA dispone que todo el personal de la EMPRESA CONTRATISTA y subcontratista que realice

trabajos nocturnos, deberá tener como mínimo el siguiente entrenamiento adicional a lo requerido de

ley:

1. Entrenamiento y capacitación en Permisos de Trabajo (PT) (Obligatorio para Trabajos Nocturnos)

2. Ambientación en riesgos inherentes a trabajos nocturnos

3. Identificación de riesgos en estructuras de Telecomunicaciones


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4. Entrenamiento en operaciones de rescate nocturno

Instalación de anclajes

Uso del equipo para evacuación

5. Planificación para Instalación previa de sistemas de evacuación y rescate

6. Entrenamiento en Izaje de cargas nocturno

7. Entrenamiento en manejo de primeros auxilios para personal sin entrenamiento básico.

Este programa no deberá ser inferior a 4 horas prácticas nocturnas, el entrenamiento debe ser

orientado por personal competente.

1.8.3. Trabajo en Espacios Confinados

Todos las EMPRESAS CONTRATISTAS o subcontratistas deberán establecer los requerimientos para la ejecución

de prácticas y procedimientos seguros que involucran el ingreso a espacios confinados aplicando el estándar

internacional de OSHA 1910. 146.

Está considerado espacio confinado (según OSHA 29 CFR parte 1910.146 (b)), todo espacio cerrado

suficientemente grande y de tal manera configurado que un empleado puede entrar corporalmente y realizar

una tarea asignada, que tiene acceso o salida limitada o restringida; y no está diseñado para una ocupación

permanente por parte del empleado. Además de esto tiene una o más de las siguientes características inhóspitas:

Su atmósfera contiene gases tóxicos o existe deficiencia de oxígeno que puede causar asfixia, contiene

materiales corrosivos o inflamables o contiene un material que puede sumergir y atrapar a la persona

que ingresa.

Su estructura tiene una configuración interna que puede atrapar a las personas, sus pisos presentan

inclinación con posibilidad de caídas, sus paredes tienen bordes afiladas o el espacio es muy reducido

tal que ofrece la probabilidad de golpearse, pueden caer objetos o materiales o conductores eléctricos

que pueden causar electrocución.

Clasificación de los espacios confinados en función de los riesgos, se dividen en:

Clase A: Corresponde a aquellos donde existe un inminente peligro para la vida.

Clase B: En esta clase los peligros potenciales dentro del espacio confinado pueden ser de lesiones y/o

enfermedades que no comprometen la vida ni la salud y pueden controlarse a través de los elementos

de protección personal. Por ejemplo: se clasifican como espacios confinados clase B a aquellos cuyo

contenido de oxígeno, gases inflamables y/o tóxicos, y su carga térmica están dentro de los límites

permisibles. Además, si el riesgo de derrumbe (de existir) fue controlado o eliminado.


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Clase C: Esta categoría corresponde a los espacios confinados donde las situaciones de peligro no

requieren modificaciones especiales a los procedimientos normales de trabajo o el uso de EPP

adicionales. Por ejemplo: tanques nuevos y limpios, fosos abiertos al aire libre, cañerías nuevas y

limpias, etc.

Para el control de los riesgos asociados a las tareas en espacios confinados, La EMPRESA CONTRATISTA deberá

asegurar entre las demás dispuestas legalmente, las siguientes:

a) Deberá contar con un programa de Gestión del Riesgo, el cual incluya todas aquellas actividades

definidas por La EMPRESA CONTRATISTA para el control y monitoreo del riesgo. Deberá incluir

procedimientos operativos para el desarrollo de estos trabajos de manera segura, plan de formación y

entrenamiento para las personas expuestas al riesgo, Elementos de Protección Personal, procedimientos

para el monitoreo de atmósferas, además definir indicadores de Cumplimiento, cobertura y eficacia del

programa.

b) La EMPRESA CONTRATISTA o sub contratista deberá establecer: Formato de permiso de trabajo,

formato para ingreso/egreso, formato para monitoreo de atmosferas, procedimiento de rescate y lista

de chequeo alineado al estándar requerido por TELEFONICA para poder realizar intervenciones o

trabajos con el riesgo ya señalado.

c) Para el control de los riesgos asociados a atmósferas contaminadas, La EMPRESA CONTRATISTA deberá

establecer procedimientos de seguridad que contemplen las acciones a realizar antes del ingreso al

espacio confinado, durante el desarrollo del trabajo y después de culminada la labor, además

suministrar las herramientas y equipos necesarios para garantizar la medición y monitoreo de dichas

atmósferas.

1.8.4. Trabajo con Energías Peligrosas

Todas las EMPRESAS CONTRATISTAS que estén en presencia de riesgo con energías peligrosas como:

Energías eléctricas

Presión

Energía estática

Energía química

Energía neumática

Energía Hidráulica

Radiación

Gravedad

Riesgo Eléctrico:


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El riesgo eléctrico, a pesar de no ser inherente al sector de las telecomunicaciones es uno de los que mayor

peligrosidad representa; las actividades del sector en la mayoría de los casos no exponen a sus trabajadores de

manera directa a línea viva con redes energizadas, pero se trabaja en cercanía a líneas de alta y media tensión,

en subestaciones eléctricas y en equipos de corriente continua. Estos trabajos pueden representar riesgos de

inducción eléctrica por paralelismo entre líneas energizadas y telefónicas, arco eléctrico, contacto directo o

contacto indirecto. Algunos de los escenarios donde se presenta este tipo de riesgo son:

Cuando se instale o retire un poste telefónico debajo de una línea de media tensión. (11400 voltios).

Cuando se retire un poste debajo de una línea de transmisión o de alta tensión. (115KV o 230 KV)

Cuando se trabaje en un cable telefónico aéreo o canalizado que se encuentre energizado.

(Generalmente por inducción eléctrica o contacto indirecto)

Cuando se desarrolle un trabajo de mantenimiento o reparación en una subestación eléctrica de una

central telefónica.

Cuando se desarrolle un trabajo de reparación o mantenimiento en un cuarto de baterías de una

central telefónica. A pesar de manejar voltajes muy bajos se pueden encontrar corrientes de capacidad

instalada de amperajes considerables (corriente continua).

Cuando se desarrolle un trabajo de mantenimiento o reparación en los cuartos de rectificadores de una

central telefónica (corriente continua).

Cuando se desarrolle una inspección o reparación en un armario telefónico que se encuentre

energizado.

Instalaciones eléctricas en edificaciones.

Para el control de los riesgos asociados a los trabajos con Energías Peligrosas, la EMPRESA CONTRATISTA deberá

asegurar entre las demás dispuestas legalmente, las siguientes:

a) Deberán establecer un protocolo y/o procedimiento para el control de los riesgos presentes en la

actividad, de tal manera que se reduzca cualquier tipo de pérdidas económicas, sociales, de buen

nombre y humanas si se llegase a generar un evento negativo a causa de la ausencia de control de las

energías peligrosas en operaciones de servicio y mantenimiento de maquinaria y equipo en las

actividades contratadas o subcontratadas por TELEFONICA.

b) Deberá contar con un programa de Gestión del Riesgo, el cual incluya todas aquellas actividades

definidas por la EMPRESA CONTRATISTA para el control y monitoreo del riesgo. Deberá incluir

procedimientos operativos para el desarrollo de estos trabajos, plan de formación y entrenamiento para

las personas expuestas al riesgo, Elementos de Protección Personal y Elementos Colectivos para el

monitoreo del riesgo, además definir indicadores de Cumplimiento, cobertura y eficacia del programa.

c) La EMPRESA CONTRATISTA deberá aplicar la normatividad local Colombiana Resolución 90708 del

2013, 1349 de 2009, NTC 2050, NFPA 70 y el estándar internacional OSHA 29 CFR sección 1910.147

sobre el control de Energías Peligrosas y las demás normas complementarias que puedan surgir para el

control de dichas actividades.


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d) El trabajador deberá conocer e identificar las distancias para desarrollo de las actividades seguras en

proximidad de líneas de alta, media y baja tensión, con el fin de evitar el contacto directo o arcos

Eléctricos.

e) La EMPRESA CONTRATISTA deberá establecer: formato de permiso de trabajo, procedimiento y lista de

chequeo alineado al estándar requerido por TELEFONICA para poder realizar intervenciones o trabajos

con el riesgo ya señalado.

f) Todo el personal encargado de desarrollar las Tareas de Alto Riesgo asociada a energías peligrosas –

eléctrico, deberá estar entrenado y certificado para la tarea. El personal deberá cumplir todos los

parámetros necesarios de seguridad estipulados en el RETIE. Así mismo la EMPRESA CONTRATISTA

deberá contar con procedimientos de seguridad para el desarrollo de dicha tarea, el cual debe

contemplar los EPPs necesarios, las distancias de seguridad y demás protocolos para el control de los

riesgos asociados a la labor.

1.8.5. Trabajo con Materiales Peligrosos

a) Todos las EMPRESAS CONTRATISTAS o subcontratistas deberán establecer los requerimientos para la

ejecución de prácticas y procedimientos seguros que involucran manipulación, almacenamiento y

transporte de materiales peligrosos, implementando un sistema que permita asegurar que el manejo y

la movilización de materiales considerados internacionalmente como peligrosos, por el potencial daño

que puede ocasionar a la población y al medio ambiente, se realice en condiciones tales que

minimicen riesgos y contaminación aplicando el estándar.

b) La EMPRESA CONTRATISTA o subcontratista deberá establecer: El programa de Materiales Peligrosos

con procedimientos para la manipulación, almacenamiento y transporte, así como establecer un plan

de atención de emergencias y contingencias.

1.8.6. Trabajo en Caliente

a) Todos las EMPRESAS CONTRATISTAS que desarrollen actividades de trabajos en caliente que estén

relacionadas con la soldadura, corte en todas sus modalidades, y el uso de equipos que en su operación

generan calor, llama abierta o chispas, con riesgo de incendios o explosiones, deben establecer un

procedimiento para el control de los mismos. Algunas de las actividades Catalogadas de Trabajo en

Caliente son:

Soldadura con arco eléctrico

Soldadura y corte oxiacetilenico

Soldadura en general que utilice calor

Uso se llamas abiertas

Uso de motores eléctricos y herramientas que no son a prueba de explosión

Uso de motores de combustión interna cerca de áreas de riesgo


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Limpieza de superficies por medio de chorro de arena

La apertura de cualquier pieza de equipo eléctrico que esté cargados eléctricamente

Utilización de esmeriles y piezas abrasivas

Chequeo de instalaciones eléctricas y testers

b) Las actividades de trabajo en caliente requieren permiso de trabajo para la ejecución de esta actividad,

el cual es válido únicamente para trabajar en los sitios especificados y durante el periodo designado en

él.

c) La EMPRESA CONTRATISTA deberá establecer: formato de permiso de trabajo, procedimiento y lista de

chequeo alineado al estándar requerido por TELEFONICA para poder realizar intervenciones o trabajos

con el riesgo ya señalado.

1.8.7. Izaje de Cargas

El objetivo de este ítem es establecer pautas o lineamentos del uso y operación de forma segura en las diferentes

actividades con equipos de Izaje desarrolladas por las EMPRESAS CONTRATISTAS.

Elementos básicos de cumplimiento por parte de los Aliados en Izaje de cargas:

a) Antes de iniciar los trabajos la EMPRESA CONTRATISTA deberá realizar un ATS (Análisis de Trabajo

Seguro) y un permiso de trabajo específico para la actividad de Izaje.

b) Competencia del personal: Todo aquel que se encuentre involucrado en la actividad deben tener claros

los roles y responsabilidades, tener conocimiento, experiencia y ser competente para que exista una

supervisión efectiva de la ejecución de las actividades.

c) Cargos operativos que requieren certificación.

a. Supervisor

b. Operador de equipo para izaje

c. Aparejador/Señalero.

d) Todos los equipos, aparejos, accesorios para Izaje y demás deben contar con su respectivo certificado

que respalde su uso.

e) La EMPRESA CONTRATISTA tiene la responsabilidad de asegurar la certificación de los cargos

operativos.


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f) Capacitación: La EMPRESA CONTRATISTA debe garantizar que todas las personas involucradas en la

realización de la maniobra de Izaje mecánico de cargas, tengan claro la identificación de peligros

valoración de riesgos y procedimientos seguros.

g) El personal participante en la maniobra debe contar con la capacitación y conocimiento adecuado,

teniendo en cuenta las responsabilidades que se desprenden de este tipo de trabajos en donde la

complejidad y peligrosidad es alta y las lesiones a las personas daño a los equipos es relevante.

1.8.7.1. Responsabilidades y Normas de seguridad

La EMPRESA CONTRATISTA deberá asegurar la asignación, divulgación y el seguimiento en el cumplimiento de

las responsabilidades del personal operativo.

1.8.7.2. Supervisor de Izaje

Es aquella persona responsable de programar diseñar, ejecutar y supervisar las maniobras de levantamiento

mecánico de cargas, siempre ciñéndose a procedimientos dentro de las mejores prácticas de trabajo,

manteniendo la integridad de la maniobra.

Requisitos

Tener certificación vigente que lo acredite como supervisor de Izaje.

Tener capacidades físicas-mentales-salud favorables para la desempeñar sus funciones.

Demostrar experiencia en la supervisión efectiva de Izaje mecánico de cargas. Las certificaciones se

emitirán conforme a normatividad vigente aplicable al tema de Izaje de cargas por empresas

reconocidas.

Normas de seguridad para el Supervisor

El Supervisor no puede autorizar, ni conducir prácticas inseguras o desviaciones a los procedimientos de

Izaje aprobados.

Cuando esté físicamente o mentalmente incapaz, un supervisor NO podrá dirigir ninguna maniobra.

Cada Supervisor de maniobras es responsable por aquellas operaciones bajo el control directo del

mismo, en este sentido debe dirigir las evaluaciones de riesgo, confirmar los planes de Izaje, verificar

los equipos y evaluar las condiciones del área para desarrollar maniobras seguras.

Obtener información exacta de la carga (dimensiones, peso, distribución de peso, puntos de amarre,

tipo de contenido).

Realizar visita preliminar y analizar la maniobra a realizar junto con el Operador de la grúa


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1.8.7.3. Operadores

El Operador del equipo es el responsable de la operación, desde cuando la carga está sobre el equipo y separada

del suelo. Por ésta responsabilidad, el operador debe tener la autoridad suficiente para negarse a realizar una

maniobra si la considera insegura.

El Izaje procederá solamente cuando las inquietudes del operador sean aclaradas por el Supervisor responsable,

después de hacer una evaluación de los riesgos y asegurar las condiciones operativas.

Requisitos del operador:

Tener certificación vigente que lo acredite como operador para el tipo y capacidad de equipo (grúa) a

operar.

Tener capacidades físicas-mentales-salud favorables para la operación segura de los equipos.

Demostrar experiencia en la manipulación de equipos de Izaje. Las certificaciones se emitirán conforme

a normatividad vigente aplicable al tema de Izaje de cargas, por empresas reconocidas.

Los operadores deben tener una normal percepción, campo de visión, tiempo de reacción, destreza

manual, coordinación y no tendencias de vértigo o características similares indeseables.

Normas de seguridad para el Operador

Los Operadores no pueden operar equipos diferentes ni con capacidades mayores a las que se han

establecido en los certificados del ente que los certifica.

El Operador debe mantener la atención en la maniobra que ejecuta y no tener distracciones generadas

por usar celular, ingerir alimentos o atender a personas diferentes a la actividad, debe asegurarse de

operar el equipo dentro de los rangos configurados en el equipo.

El Operador no debe operar el equipo bajo los efectos de alcohol o drogas, inclusive medicaciones. En

caso que esté ingiriendo medicamentos, debe dar aviso al personal de salud, previo inicio de la labor.

El Operador deberá obedecer las señales de parada de emergencia, sin importar quien las dé cada

operador debe ser responsable por aquellas operaciones bajo el control directo del mismo.

Cualquier duda que tenga sobre la seguridad, el operador debe consultar con su supervisor inmediato

antes de levantar la carga.

Tener conocimiento de la información contenida en el Manual de Operación y Mantenimiento del

equipo.

Entender y saber interpretar las tablas de carga, determinar con precisión la capacidad del equipo.

Asegurarse de conocer el peso y centros de gravedad de la carga a levantar.

Asegurar que los aparejos a utilizar corresponden con las capacidades de carga requeridas y que se

encuentran en perfectas condiciones para su uso.

No abandonar los controles, mientras se tenga una carga suspendida.


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1.8.7.4. Aparejador

Es la persona responsable encargada de dirigir la maniobra desde tierra desde el momento en que se levanta la

carga hasta que llega a su destino final, por tal motivo debe conocer las condiciones del movimiento y los

procedimientos seguros aplicables para la maniobra.

Requisitos

Tener certificación vigente que lo acredite como aparejador.

Tener capacidades físicas-mentales-salud favorables para la desempeñar sus funciones.

Demostrar experiencia en aparejamiento de cargas.

Las certificaciones se emitirán conforme a normatividad vigente aplicable al tema de Izaje de cargas por

empresas reconocidas.

Los aparejadores deben tener una normal percepción, campo de visión, tiempo de reacción, destreza

manual, coordinación y no tendencias de vértigo o características similares indeseables.

1.8.7.5. Requisitos relacionados con la maquinaria

1.8.7.5.1. Documentación de la maquinaria

El dueño del equipo debe presentar los registros y documentos que validen el uso de la máquina.

1. Certificación vigente del equipo.

2. Manual de operación y mantenimiento del equipo (en español)

3. Formatos de registro

4. Certificación del operador

5. Tablas de capacidad de la maquina (en español)

1.8.7.5.2. Condición estructural, mecánica y estabilidad

El equipo debe estar en perfectas condiciones operacionales que brinden la confianza necesaria para realizar la

maniobra sin afectar o alterar condiciones de estabilidad, capacidad u operación en el sitio de trabajo. Cualquier

cambio o reparación se debe hacer bajo indicaciones del fabricante.

1.8.7.5.3. Dispositivos de seguridad

El equipo debe tener operativos todos los sistemas de seguridad que proporciona el fabricante. Con su respectivo

certificado de calibración y operatividad.

Inspección del equipo


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Se deberá asegurar que todos los fluidos del equipo tales como combustibles, aceite hidráulico, etc., se

encuentran en un nivel apropiado para el correcto funcionamiento.

Inspección antes de uso

La persona encargada realizará una inspección del equipo antes de dar comienzo a su operación con el fin de

asegurar que este se encuentre en buenas condiciones para ser operada. Un operador que esté familiarizado con

su máquina, siempre será capaz de detectar un fallo antes de que éste se convierta en un problema mayor.

Inspección inicial

La inspección inicial se realizará cuando algún equipo de Izaje sea nuevo o luego de realizar algún tipo de

reparación o modificación avalada y respaldada por el fabricante.

Inspección regular

El procedimiento de inspección para grúas en servicio regular está dividido en dos clasificaciones generales,

basadas en los intervalos a los cuales debe desarrollarse. Estos dependen de la naturaleza de los componentes

críticos de la grúa y el grado de exposición al desgaste, deterioro o su funcionamiento incorrecto. Las dos

clasificaciones generales son: frecuente y periódica, con sus respectivos intervalos entre inspecciones como se

define a continuación:

Inspección frecuente Con intervalos diarios a mensuales realizadas por personas designadas

(Operadores, mecánicos, Supervisor de maniobras). En la inspección diaria o frecuente, el Operador

debe hacer énfasis en aquellos componentes críticos, para verificar que estén operando

apropiadamente. Si se encuentra una deficiencia en cualquiera de éstos ítem, el equipo debe

“inmovilizarse” y recibir atención del mecánico autorizado, antes de reiniciar.

Inspección periódica Con intervalos entre seis a doce meses. La debe realizar entes especializados. Es

importante tener en cuenta que depende del uso y su severidad.

1.9. PLAN ESTRATÉGICO DE SEGURIDAD VIAL

Las EMPRESAS CONTRATISTAS que para el desarrollo de sus actividades posean, contraten o administren flota

de vehículos automotores superiores a diez (10) unidades o contraten, o administren personal de conducción;

deberán implementar un Plan Estratégico de Seguridad Vial, adaptarlo según las necesidades propias del objeto

contrato por TELEFONICA y seguir los lineamientos establecidos por el Ministerio de Transportes y demás

normativa Legal vigente y existente sobre la materia.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá tener un plan de trabajo para la implementación del Plan Estratégico de

Seguridad Vial y hacer seguimiento permanente a su ejecución, así mismo debe llevar indicadores que permitan

medir la eficacia de las acciones emprendidas para el control de los riesgos asociados a la movilidad.


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Se deberá mantener actualizada la base de los vehículos asignados a la operación de TELEFONICA, llevando la

trazabilidad de los mantenimientos preventivos y correctivos, el estado de la documentación del vehículo, así

como las evidencias de competencia de los empleados autorizados para conducir dichos vehículos (licencia de

conducción según categoría requerida, aptitud médica u psicosensométrica para la conducción, capacitaciones,

entre otros).

Todos las EMPRESAS CONTRATISTA S o subcontratistas deberán establecer los requerimientos para la ejecución

de prácticas y procedimientos seguros que involucran movilidad y seguridad vial, el compromiso de la empresa

deberá estar enfocado en reducción de siniestralidad laboral vial.

No se podrán alterar ni hacer adecuaciones a los diseños originales de los medios de transportes utilizados y

aprobados para la operación de TELEFONICA, a menos de que el fabricante certifique que adecuación no altera

el funcionamiento del vehículo ni representa riesgo para las personas.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá implementar un programa de inspecciones periódicas a los vehículos, lo cual

incluya las verificaciones del estado generar del mismo (luces, pito, llantas, espejos, parabrisas, etc.); la

verificación del kit de carretera, botiquín y extintor; almacenamiento de materiales, herramientas de trabajo,

EPPs, entre otros. Adicionalmente, se deberá garantizar que los trabajadores con vehículos asignados, realicen la

pre-operacional de los mismos.

Está prohibido que los trabajadores de las EMPRESAS CONTRATISTAS utilicen los vehículos asignados al

desarrollo del objeto del contrato, en actividades diferentes a la operación de TELEFONICA.

1.10. REPORTE E INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES DE TRABAJO

Todo accidente o incidente de trabajo que se genere en las instalaciones de TELEFONICA y/o en cumplimiento

del contrato deberá ser reportado al administrador del contrato (o a quien haga sus veces en la ciudad o regional

respectiva) y a la Jefatura de Aliados, Relaciones Laborales y SST.

a) Mensualmente la EMPRESA CONTRATISTA debe reportar a TELEFONICA el comportamiento la

accidentalidad de las personas vinculadas para el proyecto de TELEFONICA. Este reporte se debe hacer

mediante el formato “Seguimiento de Accidentalidad Aliados” GRH-FT-0101000902_Acciden_Aliados, en

donde adicional a los datos numéricos e indicadores relacionados con accidentalidad se debe registrar

más específica de cada evento con el fin de poder caracterizar la accidentalidad de la EMPRESA

CONTRATISTA.

b) Cuando se presente un accidente o incidente de trabajo que sea catalogado como grave según la

normatividad colombiana (Revisar legislación vigente al respecto: amputación, fractura, trauma,

quemadura, entre otros) o cuando el evento haya generado la muerte del trabajador, la EMPRESA

CONTRATISTA debe entregar al administrador del contrato y a la Jefatura de Aliados, Relaciones

Laborales y SST, la documentación que le será solicitada a través del correo

[email protected] , en un plazo no mayor a 24 horas. Posteriormente y luego de

http://intranettelefonica/Procesos/Documents/ProcesosConvergentes/GRH-RP-010000%20Gestion%20del%20Recurso%20Humano/GRH-PI-010100%20Gestión%20de%20Aliados/GRH-FT-0101000902_Acciden_Aliados.xls

mailto:[email protected]


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culminado el plazo establecido por ley para la investigación de éstos eventos, deberá enviar copia de la

investigación del accidente de trabajo, con el respectivo plan de acción propuesto para eliminar las

causas que lo originaron y las medidas preventivas a que haya lugar. En el Protocolo Accidentes de

Trabajo Aliados y/o Terceros (GRH-PO-01010009), se describe el paso a paso a realizar en caso de

presentar un evento grave o mortal.

c) La EMPRESA CONTRATISTA deberá remitir al área de Aliados, Relaciones Laborales y SST, de manera

trimestral, una certificación de los Accidentes de Trabajo ocurridos en el trimestre a los empleados

vinculados para la ejecución del contrato con TELEFONICA, la cual deberá ser emitida por la

Aseguradora de Riesgos Laborales de la EMPRESA CONTRATISTA. Esta certificación deberá especificar

como mínimo la siguiente información:

Periodo sobre el cual se emite el reporte de Accidentalidad.

Número Total de Accidentes de Trabajo del Periodo analizado.

Clasificación de los Accidentes de Trabajo que incluya los Graves y los Mortales.

d) Cuando ocurra un accidente laboral, la EMPRESA CONTRATISTA deberá socializar con el personal a su

cargo, las lecciones aprendidas así como los controles determinados para la no ocurrencia de eventos

iguales o similares, la EMPRESA CONTRATISTA entregará a TELEFONICA los respectivos soportes de la

aplicación de esta medida, cuando le sea solicitado.

1.11. REGLAMENTO SOBRE EL USO DE ALCOHOL Y DROGAS

La EMPRESA CONTRATISTA se compromete a adoptar y poner en vigencia sus propias normas y políticas para

asegurar un sitio de trabajo libre de alcohol y drogas cuando esté en las instalaciones y/o realizando trabajos

para TELEFONICA y para garantizar el cumplimiento del reglamento de alcohol y drogas por parte de sus

trabajadores, Subcontratistas y Proveedores.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá garantizar que sus trabajadores no realizarán ninguna labor relacionada con

la ejecución de los Servicios contratados por TELEFONICA estando bajo la influencia de alcohol o drogas ilícitas y

que conocen y acatan lo establecido por TELEFONICA en este tema.

La EMPRESA CONTRATISTA, sus trabajadores, Subcontratistas y Proveedores, no podrán usar, poseer, distribuir o

vender bebidas alcohólicas, drogas ilícitas o drogas controladas no prescritas, o hacer mal uso de drogas de

prescripción médica, cuando estén en las instalaciones y/o ejecutando trabajos para TELEFONICA.

TELEFONICA, se reserva los derechos para suspender trabajos o labores donde los trabajadores se encuentren

con alteración de su funcionamiento de nivel físico, reflejos o aliento a alcohol, así mismo TELEFONICA podrá

realizar pruebas aleatorias de alcohol y drogas a cualquier EMPRESA CONTRATISTA y podrá exigirle a la

EMPRESA CONTRATISTA retirar a cualquier trabajador asignado a la ejecución de los servicios contratados,

cuando existan causas asegurar que usa, posee, distribuye o vende bebidas alcohólicas o cualquier sustancia o

droga ilícita, o cuando ocurra un incidente o accidente en el cual su uso sea un factor contribuyente.

http://intranettelefonica/Procesos/Documents/ProcesosConvergentes/GRH-RP-010000%20Gestion%20del%20Recurso%20Humano/GRH-PI-010100%20Gestión%20de%20Aliados/GRH-IS-0101000901%20Prot_AT_Aliados_Terceros.doc

http://intranettelefonica/Procesos/Documents/ProcesosConvergentes/GRH-RP-010000%20Gestion%20del%20Recurso%20Humano/GRH-PI-010100%20Gestión%20de%20Aliados/GRH-IS-0101000901%20Prot_AT_Aliados_Terceros.doc


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Dentro de las instalaciones de TELEFONICA está prohibido fumar, consumir bebidas alcohólicas, así como

presentarse bajo efectos de sustancias alcohólicas y psicoactivas.

1.12. SEGUIMIENTO A CONTRATISTAS

TELEFONICA en cualquier momento podrá solicitar información a la EMPRESA CONTRATISTA relacionada con la

implementación y seguimiento al SG-SST, así mismo podrá visitarla con el fin de realizar un seguimiento al

cumplimiento de los requisitos legales y contractuales relacionados con la Seguridad y Salud en el Trabajo, para

lo cual la EMPRESA CONTRATISTA debe facilitar la documentación e información que sea requerida para

evidenciar su gestión en dicha área.

1.13. PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR TRABAJOS EN INSTALACIONES DE TELEFONICA

Toda EMPRESA CONTRATISTA que deba ingresar a las Instalaciones de TELEFONICA a realizar algún trabajo en

las áreas técnicas y/o administrativas de tipo locativo, propios de la operación, de publicidad, logística de

eventos, mantenimiento, entre otros, deberá solicitar el permiso de ingreso respectivo al área de Seguridad

Corporativa, lo cual se hará a través de la persona de Telefónica con quien se coordina la tarea. Dicho permiso

incluye entre otras cosas, la descripción detallada de la tarea a realizar, los nombres completos y número de

documentos de las personas a ingresar, datos de Aseguradora de Riesgos Laborales (ARL), Empresa Promotora

de Salud (EPS), listado de herramientas y equipos a utilizar, entre otros. El área de Seguridad Aprobará el

permiso si previamente se ha validado por parte de la persona de TELEFONICA que Solicita el Permiso para el

Aliado, los siguientes registros:

Soporte de Pago de Seguridad Social Vigente de cada una de las personas a ingresar.

Para el desarrollo de Tareas de Alto Riesgo (TAR), la evidencia de la Certificación o reentrenamiento

vigente de cada persona, según corresponda.

Los documentos enviados durante el proceso de autorización del permiso de ingreso deberán presentarse en la

Sede de TELEFONICA y deberán permanecer con los trabajadores durante toda la ejecución de la tarea. Los

Trabajadores de la EMPRESA CONTRATISTA, deberán realizar la identificación de peligros y evaluación de los

riesgos presentes en la actividad y en el sitio donde se desarrollará el trabajo, así como establecer los controles

respectivos que prevenga la ocurrencia de incidentes de trabajo.

Para Tareas de Alto Riesgo, es obligatorio que la identificación de peligros y riesgos se plasme en un Análisis de

Trabajo Seguro ATS y/o Permiso de Trabajo PT, en donde se registre el paso a paso de la actividad, se

identifiquen los riesgos asociados y se definan los controles a que haya lugar para mitigar sus efectos.

A continuación se relacionan los soportes de cada trabajador de la EMPRESA CONTRATISTA, que se deben tener

en el sitio cuando se desarrollen TAR en las instalaciones de Telefónica:


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Soporte de Pago de Seguridad Social Vigente de cada una de las personas a ingresar.

Copia de Certificación o reentrenamiento vigente en la TAR, según corresponda.

Análisis de Trabajo Seguro y/o Permiso de Trabajo para el desarrollo de la TAR.

Inspección pre-operacional (verificación e identificación de Equipos, herramientas, EPPs, Equipos

Colectivos, entre otros, requeridos para el desarrollo del trabajo).

1.14. PENALIZACIONES, MULTAS O SUSPENSIONES DE CONTRATO POR EL INCUMPLIENDO A LO

ESTIPULADO EN ESTE REGLAMENTO

Se considerará que el incumplimiento a lo estipulado en el presente Reglamento para EMPRESAS CONTRATISTAS

o subcontratistas, podrá ser causal de sanciones, multas o terminación del contrato cuando:

Los trabajadores de la EMPRESA CONTRATISTA o subcontratista no acaten o cumplan los

procedimientos para tareas de alto riesgo en cualquiera de sus fases de intervención.

Cuando la EMPRESA CONTRATISTA tenga un Accidente de Trabajo Mortal o Grave (de acuerdo a las

consideraciones legales definidas en esta materia).

Cuando no se cumpla el plan de acción establecido para los Accidentes de Trabajo graves y/o mortales.

Cuando se determine en la investigación del incidente o accidente de trabajo, en la que esté

involucrado un trabajador directo, indirecto o contratista, que la(s) causa(s) de que se generara el

evento indeseado fue la falta de implementación, previsión, supervisión y/o cumplimiento a los

lineamientos dados en el presente reglamento.

Cuando por incumplimiento en la aplicación de medidas de prevención se afecte el buen nombre o la

actividad económica de TELEFONICA.

Cuando por la falta de medidas de control y supervisión afecte la economía o la integridad física a

terceros.

En el Anexo “Aseguramiento de Calidad y Penalizaciones” incluido dentro de los términos para la contratación,

se estipula la descripción de las penalizaciones y el valor asociado a cada una.

2. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

2.1. ALCANCE

Los EMPRESA CONTRATISTAS para los cuales aplica el presente reglamento son todos aquellos que prestan

servicios con interacción directa con el cliente, servicios de operación (mantenimiento de red planta interna y

planta externa, mantenimiento de instalaciones, seguridad física, suministro de transporte, entre otros) y


Telefónica

servicios relacionados con obras civiles (remodelaciones, construcción, instalación y desmonte de sitios de red,

obras civiles menores, entre otros), todos los demás servicios que puedan involucrar tareas de alto riesgo

(trabajos en alturas, trabajos en espacios confinados, trabajos en caliente, trabajos con energías peligrosas y

trabajos con sustancias químicas peligrosas) y en donde las EMPRESAS CONTRATISTAS use o contrate para la

movilización de sus trabajadores motos o vehículos que sean utilizados de manera permanente para el apoyo de

su actividad técnica o comercial contratada por Telefónica.

Esto no exime a las demás EMPRESAS CONTRATISTAS de cumplir con la normativa o estándar vigente que

aplique, según a la naturaleza de los servicios prestados.

Telefónica se reserva el derecho para solicitar documentos, soportes procedimientos, formatos etc., que permitan

evaluar el cumplimiento del presente reglamento.

El Proponente deberá realizar La evaluación de Estándares Mínimos en Seguridad y Salud en el Trabajo y

Ambiental, adjunto a este documento (Anexo1_SGI-FT-01010005 Evaluación de Estándares Mínimos en

Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiental). A cada una de las inquietudes consignadas en el formato, se

deberá señalar si el Proveedor: Cumple, En Proceso, No cumple o No Aplica. En la columna de

Observaciones, deberá especificar las evidencias con que soporta cada ítem. El formato de evaluación de

estándares debe ser diligenciado en su totalidad, estar firmado por el representante legal de la Empresa

proponente y debe subirse a la herramienta ADQUIRA, como documento adicional a la propuesta entrega a

Telefónica.

2.2. GESTIÓN AMBIENTAL

2.2.1. REQUISITOS GENERALES

Con el fin de asegurar el cumplimiento de nuestras Políticas corporativas y contribuir al desarrollo

sostenible de nuestra sociedad, TELEFÓNICA cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental Certificado acorde

con la Norma ISO 14001 versión vigente.

Teniendo en cuenta lo anterior, se describen a continuación los requisitos generales ambientales, que

hacen parte integral del desarrollo de las actividades de la EMPRESA CONTRATISTA, en cumplimiento del (los)

contrato (s) suscrito (s) en la actualidad o aquellos que puedan realizarse en un futuro.

Estos requisitos son:

1. Conocer la política ambiental de TELEFÓNICA y su compromiso con el medio ambiente y

mediante las actividades que desarrolle contribuir a su cumplimiento. Dicha política hace parte del

presente documento y debe ser divulgada al interior de la EMPRESA CONTRATISTA en especial a

aquellos colaboradores de la EMPRESA CONTRATISTA que presten sus servicios a TELEFÓNICA.

2. Conocer y cumplir la legislación ambiental que aplica a las actividades que la

EMPRESA CONTRATISTA y su personal desarrollan para TELEFÓNICA o en su nombre.

3. Disponer adecuadamente los residuos o escombros que genere durante el proceso

contratado, contando con los permisos que para este efecto exige la ley o si se subcontrata esta


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labor, asegurando que quien la realice cumpla con ello. Para cumplir con este requisito debe tener

disponible los registros pertinentes.

4. Aplicar los procedimientos o guías específicos que en materia de gestión ambiental establezca

TELEFÓNICA y cuyo alcance o actividades estén relacionadas con las propias de la contratación.

Estos documentos serán entregados a la EMPRESA CONTRATISTA en el momento de la formalización

del contrato con los delegados ambientales de las partes.

5. Contar con personal capacitado en el desarrollo de los trabajos, que conozca los conceptos

ambientales básicos. En caso de que no cumpla este punto, podrá solicitar a TELEFÓNICA el

material para dicha capacitación y se comprometerá a realizarla al interior de su grupo de

trabajo antes de iniciar la prestación del servicio.

2.2.2. CONTROL DEL IMPACTO AMBIENTAL

Cuándo por el objeto del contrato la labor de la EMPRESA CONTRATISTA y sus empleados pueda generar

contaminación o deterioro al medio ambiente, este deberá adelantar las acciones preventivas y correctivas

necesarias para controlar el riesgo y en todo caso está obligado a cumplir con los requisitos ambientales legales

vigentes.

La EMPRESA CONTRATISTA es directamente responsable ante los propietarios, y ante TELEFÓNICA, por los

daños que cause su personal sin ninguna justificación valedera a las tierras, árboles, cultivos, cercas, semovientes

y, en general, a los bienes de cualquier orden en las zonas de servidumbre, de acceso o fuera de ellas; deberá

pagar o reparar tales daños por su cuenta y a su costo y a entera satisfacción de quien los hubiere sufrido.

La EMPRESA CONTRATISTA será el único responsable de cualquier daño o deterioro, así sea leve, que llegare a

presentarse por causa suya o de sus trabajadores en el aire, el agua, el suelo, la salud humana y la vida animal o

vegetal, o de la polución en las carreteras, fincas aledañas, vías internas, calles, ciénagas, ríos, caños, parques,

zonas verdes, zonas residenciales y equipos o redes durante el período de prestación de servicios y el período de

garantía.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá incluir en sus controles ambientales los siguientes puntos y presentar a

TELEFÓNICA, las evidencias que soporten estos controles:

Vehículos (certificado revisión técnico-mecánica vigente).

Disposición adecuada de residuos, incluyendo escombros y separación en la fuente, etiquetado,

almacenamiento, transporte y disposición final adecuada para residuos peligrosos (combustibles,

inflamables, tóxicos, corrosivos),

Inventario de residuos, con cantidades y disposición final indicando: Cantidad, tipo de residuo,

disposición o tratamiento dado y certificaciones de los establecimientos autorizados para estos fines

a nombre de TELEFÓNICA y con las cantidades dispuestas.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá presentar Acta de recolección o recibo, que contenga como

mínimo los siguientes datos: Sitio y ciudad donde se hace la recolección del residuo, Fecha de

recolección, tipo de residuo y cantidades así como la disposición dada a los mismos.

Visitas, inspecciones o auditorías internas dentro del alcance nacional del contrato con el fin de

asegurar el manejo ambiental adecuado propias de su actividad


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Garantizar la procedencia de materiales (Materiales de construcción, maderas, etc).

Mantener elementos para la atención a derrames y fugas,

Programas de eficiencia en el manejo de recursos (Agua, energía, combustibles, papel y materiales

según aplique)

Mantener y dejar las instalaciones de TELEFÓNICA en perfecto estado de orden y limpieza y retirar los

residuos que genere.

2.2.3. GESTION DE RESIDUOS

La EMPRESA CONTRATISTA queda obligado y asume el tratamiento de los residuos producidos por las

actividades desarrolladas en virtud del contrato. Los costos generados por la disposición final de los elementos

que se generen en la ejecución del objeto del contrato que se describe en los presentes términos, serán

costeados directamente por la EMPRESA CONTRATISTA. Todos los trabajos relacionados con el tratamiento de

residuos se realizarán de acuerdo con la legislación vigente para este tipo de tratamiento y, en particular, se

tendrán en cuenta y se cumplirán los términos incluidos en la Ley Ambiental Colombiana, convenio de Basilea y

demás regulaciones relacionadas.

La EMPRESA CONTRATISTA queda obligado y asume el tratamiento y disposición adecuada de los residuos

producidos por el conjunto de las instalaciones/localidades y actividades alcance del objeto del contrato descrito

en los presentes términos técnicos. Todos los trabajos relacionados con esta actividad de tratamiento y

disposición final de residuos se realizarán de acuerdo con la legislación vigente para este tipo de actividades y,

en particular, se tendrán en cuenta y se cumplirán los términos incluidos en la Ley y sobre la gestión ambiental

establecida para Colombia por EL CONTRATANTE (almacenamiento, transporte, tratamiento y disposición final)

de los Residuos.

La EMPRESA CONTRATISTA será responsable del retiro y gestión de todo tipo de residuos, peligrosos o no, que

se genere en cada una de las localidades del alcance de este Contrato, como consecuencia de las actividades de

mantenimiento preventivo y correctivo (embalajes, franelas, paños, material retal, escombro de material,

sobrantes de material, madera, refrigerantes, aceites, pipetas, filtros, tuberías, etc.), observando, en estos casos,

las normas previstas en la Legislación vigente para Colombia.

Para ello, la EMPRESA CONTRATISTA deberá presentar, cuando le sea exigido por EL CONTRATANTE, los

respectivos certificados de disposición que hayan sido emitidos por el Gestor autorizado que se haya encargado

de la eliminación de los residuos y que estén avalados por la entidad ambiental competente reflejando la

cantidad exacta que ha dispuesto EL CONTRATANTE, además todos los certificados de residuos generados por la

actividad propia de EL CONTRATANTE deben quedar a nombre de EL CONTRATANTE y no de la EMPRESA

CONTRATISTA. Adicionalmente, deberá implementar las actividades estipuladas en los procedimientos

establecidos por EL CONTRATANTE.

En ningún caso la EMPRESA CONTRATISTA, podrá mantener almacenados residuos con características peligrosas

sin disposición adecuada, por un periodo superior a 6 meses, al cabo del cual deberá presentar los respectivos

soportes de disposición. Dichos soportes deberán demostrar la destinación y procedencia de los residuos.

Los residuos procedentes de EL CONTRATANTE, y almacenados en instalaciones propias o de Las EMPRESAS

CONTRATISTAS deberán estar almacenados en las condiciones adecuadas, de acuerdo con la normatividad

vigente y debidamente identificados.


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2.2.4. ACTIVIDADES ESPECÍFICAS DE ALTO IMPACTO AMBIENTAL

En la realización de actividades que impliquen uso de plaguicidas, fungicidas y raticidas, la EMPRESA

CONTRATISTA y su personal se obligan a cumplir con toda normatividad ambiental vigente aplicable y los

procedimientos y procesos específicos que tenga establecidos EL CONTRATANTE.

En la realización de actividades generadoras de escombros, la EMPRESA CONTRATISTA, se obliga a dar

disposición final de estos en las escombreras debidamente autorizadas por la autoridad correspondiente y

deberá presentar los certificados asociados a esta disposición.

2.2.5. DOCUMENTOS DE GESTION AMBIENTAL:

La EMPRESA CONTRATISTA deberá presentar:

1. Un plan de manejo ambiental que incluya como mínimo:

a. Inventario de aspectos ambientales (factores que van a impactar el medio ambiente).

b. Descripción de cada uno de ellos, cantidades generadas si aplica e impacto esperado.

c. Controles operacionales que se van establecer por cada uno de los aspectos identificados.

2. Por solicitud del contratante La EMPRESA CONTRATISTA entregará un informe con la gestión

ambiental desarrollada según corresponda.

3. Registro de capacitaciones en temas asociados a los aspectos identificados y reporte de emergencias

ambiéntales y sus respectivas lecciones aprendidas.

2.2.6. REPORTE E INVESTIGACIÓN ACCIDENTES E INCIDENTES DE AMBIENTALES (Derrames, fugas,

emisiones accidentales, etc):

Todo accidente o incidente de carácter ambiental que se genere en las instalaciones de TELEFÓNICA o en

cumplimiento del contrato deberá ser reportado al administrador del contrato con el respectivo resultado de la

investigación y acciones correctivas y/o preventivas implementadas.

2.2.7. LINEAMIENTOS AMBIENTALES OBRAS CIVILES

2.2.7.1. RESPONSABLES

El Aliado y/o EMPRESA CONTRATISTA es el responsable de implementar en su totalidad el presente documento y

reportar al administrador del contrato la información de carácter ambiental de cada proyecto.

El interventor de cada proyecto será responsable de validar la información consignada en el reporte mensual de

la EMPRESA CONTRATISTA para ser entregada al área de gestión ambiental cuando se requiera.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá ajustarse a los procedimientos y legislación ambiental vigente para evitar

sanciones por parte de la autoridad ambiental competente.


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2.2.7.2. LICENCIAS, PERMISOS Y OTROS TRÁMITES

La EMPRESA CONTRATISTA deberá dar cumplimiento al trámite de licencias y permisos, con el fin de mitigar los

posibles impactos:

Incumplimientos legales.

Retraso en el inicio de las obras.

Inconformidad y/o rechazo de la comunidad

Sanciones

2.2.7.3. LICENCIAS

Presentar a la autoridad competente, previo al inicio del proyecto, toda la información referente a la localización,

descripción, cronograma, costos y demás requisitos contemplados por la ley. Entre las licencias que se pueden

tener que tramitar están:

- Licencia de excavación

- Licencia de Intervención y ocupación del espacio publico

- Licencia de construcción

2.2.7.4. PERMISOS

Para los permisos de aprovechamiento forestal, bloqueo y transplante de material vegetal, vertimientos e

instalación de vallas, la EMPRESA CONTRATISTA deberá cumplir con lo establecido por la autoridad ambiental

competente, en cuanto a los parámetros a seguir para la obtención de los mismos.

2.2.7.5. POSIBLES IMPACTOS AMBIENTALES EN OBRAS DE INGENIERIA

Generación de residuos Sólidos

Almacenamientos de materiales

Generación de Escombros

Manejo y control de Ruido

Manejo Vegetal

Vertimientos

2.2.7.6. IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS EN OBRAS


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Figura 1. Impactos Ambientales

2.2.7.7. IDENTIFICACION DE ZONAS AMBIENTALMENTE SENSIBLES

Es necesario identificar los espacios de propiedad pública o privada, con alta sensibilidad ambiental (como

humedales, zonas recreativas, zonas verdes, rondas), con el fin de aislar dichas zonas a la intervención directa de

la obra y defender el patrimonio cultural y ecológico de la zona.

En caso de ser impactadas, se debe establecer un plan de manejo específico, para mitigar o recuperar las

alteraciones causadas por cuenta de la EMPRESA CONTRATISTA; las medidas deben implementarse bajo la

responsabilidad de la EMPRESA CONTRATISTA, quien además asume los costos y las sanciones que sean del

caso.

Los árboles, arbustos, cercas, postes y demás elementos superficiales, deben ser protegidos. Si se requiere su

remoción se debe contar con el permiso o la autorización de la autoridad ambiental correspondiente.

Al finalizar las obras se debe restaurar el área del proyecto (estructura de pavimento, andenes, sardineles, zonas

verdes, etc) a iguales o mejores condiciones que las existentes antes de esta, tomando como referencia el

registro fílmico y fotográfico inicial.

2.2.7.8. DEMARCACIÓN Y AISLAMIENTO

Generación de

escombros

Manejo vegetal

Almacenamiento Generación de residuos

sólidos

Ruido

Vertimientos

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Instalación y adecuación de campamentos: la EMPRESA CONTRATISTA, previa autorización del administrador

del contrato, debe proveer las zonas para sus campamentos e instalaciones provisionales. Telefónica debe hacer

las observaciones o exigir las modificaciones que considere convenientes las cuales deben ser tenidas en cuenta

por la EMPRESA CONTRATISTA.

Se deben aislar y demarcar los ambientes de la obra como: oficinas, almacén, bodegas, casino, comedor,

servicios sanitarios, vestier, patio de materiales, entre otros, con el fin de impedir interferencias entre las

actividades de obra y evitar riesgos.

Controles durante la Obra:

La señalización y demarcación deberán instalarse previo al inicio de la construcción y mantenerse durante

todo el período

Verificar constantemente el estado de la demarcación y reponiendo las que se deterioren o sean hurtadas.

Retirar los elementos de aislamiento y demarcación, durante las siguientes 24 horas a la terminación de la

obra.

2.2.7.9. MANEJO DE ESCOMBROS

La producción de escombros tiene gran impacto sobre la calidad de vida de los habitantes de un lugar. En las

obras se generan escombros que deben ser manejados y transportados, teniendo en cuenta las regulaciones y

restricciones establecidas en el presente manual.

En materia de transporte, los vehículos deben estar dotados de platones o contenedores en óptimas condiciones,

ser llenados sin morro y estar provistos de cubiertas de lona o plásticos resistentes que confinen el material y

eviten derrames o escurrimientos durante el transporte, la carga debe estar a ras del platón.

El principio básico que debe imperar para el acopio o el almacenamiento de materiales de préstamo o escombros

en los sitios de obras, es el de mantener perfectamente libre el espacio público. Esto se debe efectuar mediante

una correcta y adecuada señalización, de esta manera se garantiza la seguridad en la obra, el aislamiento de los

trabajos del resto de las actividades cotidianas de la comunidad, la protección y la conservación de los andenes y

vías aferentes a la obra.


Telefónica

Figura 2. Vehículo para transporte de escombros

Para efectos de almacenamiento en áreas del espacio público, el material deberá ser acordonado, mediante el

cerramiento con barricadas en forma de corral; debe estar correctamente apilado y cubierto en forma tal que se

evite la erosión eólica, el arrastre por la lluvia y no impida o dificulte la circulación de peatones y vehículos. El

máximo tiempo permitido para el almacenamiento de escombros y materiales de construcción en el espacio

público, es de 24 horas, los vehículos no pueden arrastrar materiales fuera del área de trabajo.

El transporte y disposición final de los escombros, debe realizarse racional y adecuadamente, por lo que el

Supervisor y el Aliado deberán orientar e informar adecuadamente a los transportadores, el correcto

diligenciamiento del cuadro de control de disposición final de escombros.

La Supervisión y el Aliado deberán implementar controles para garantizar la disposición final de los escombros

en las escombreras autorizadas.

En caso de volúmenes pequeños, estos se podrán acopiar o depositar de forma temporal en un sitio de

propiedad del Aliado hasta poder contar con el volumen necesario para su evacuación a los sitios autorizados.

Este procedimiento lo debe conocer con antelación el Supervisor y se deberá contar con su aprobación.

El Aliado deberá contar con la mano de obra y herramientas necesarias para las labores de aseo y limpieza de la

zona donde se adelantaron trabajos o se vieron afectados por la ejecución de estos.

Se debe verificar el estado de los sumideros antes, durante y después de la ejecución de los trabajos y garantizar

a la culminación del proyecto su mismo estado inicial. Las superficies donde se adelanten barridos, deberán

humedecerse adecuadamente para disminuir las partículas en suspensión.

Se debe evitar que los escombros se viertan o derramen por fuera de la señalización, en toda obra debe haber un

obrero que recoja los materiales que estén por fuera del corral, el cual los introducirá al interior de la

demarcación.

2.2.7.10. PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO DE ESCOMBROS

Una vez generado el material de excavación y de demolición se debe separar y clasificar con el fin de

reutilizar el material que se pueda y el escombro sobrante deberá ser retirado inmediatamente y

transportado a los sitios autorizados por la autoridad ambiental competente.

Se deben adecuar sitios para el almacenamiento temporal de los materiales a reutilizar, demarcándolos con

lona, polisombra o cinta de señalización, y cubriéndolos con un plástico para evitar segregación y emisión

de material particulado.


Telefónica

Los materiales podrán reutilizar siempre y cuando no estén contaminados con materia orgánica, plásticos,

maderas, papel, etc.

Se requiere de la ubicación de patios para el almacenamiento temporal del material reciclable de

excavación, es requisito que el sitio elegido este provisto de canales perimetrales con sus respectivas

estructuras para el control de sedimentos, a este sedimento se le debe dar el mismo trato de los escombros.

Los materiales sobrantes a recuperar almacenados temporalmente en los frentes de trabajo no pueden

interferir con el tráfico peatonal y/o vehicular, deben ser protegidos contra la acción erosiva del agua, aire y

su contaminación. La protección de los materiales se hace con elementos tales como plástico, lonas

impermeables o mallas, asegurando su permanencia, o mediante la utilización de contenedores móviles de

baja capacidad de almacenamiento.

No se permitirá que permanezcan al lado de zanjas, materiales sobrantes de excavaciones o de las labores

de limpieza y descapote.

El tiempo de almacenamiento de escombros en obra no debe ser mayor de 24 horas, cuando se utilice en

espacio público. Así mismo para el caso en que el volumen de escombros no supere los 3 m3 estos se

podrán almacenar temporalmente como se describió anteriormente; o deben ser recogidos y almacenarlos

en los contenedores móviles para su posterior traslado a los sitios autorizados.

Se prohíbe la utilización de zonas verdes para la disposición temporal de material sobrante producto de las

actividades de excavación de telefónica, que los generen.

Se prohíbe depositar escombros en zonas verdes o zonas de rondas hidráulicas de ríos, quebradas,

humedales, chucuas sus cauces y lechos.

Los vehículos destinados al transporte de escombros no deben ser llenados por encima de su capacidad (a

ras con el borde superior más bajo del platón), La carga debe ir cubierta, las volquetas u otro tipo de

vehículos que trabajen permanentemente en las actividades de telefónica, deben contar con identificación

en las puertas laterales, donde se indique la empresa para la cual trabajan, el teléfono y el número de

contrato.

No se podrá modificar el diseño o estructura inicial de los contenedores o platones de los vehículos para

aumentar su capacidad de carga en volumen o en peso en relación con la capacidad de carga del chasis.

El encargado del transporte de escombros deberá contar con un sistema de limpieza de las llantas de todos

los vehículos que transporten escombros. La EMPRESA CONTRATISTA deberá limpiar las vías de acceso de

los vehículos de carga, de manera que garantice la no generación de aporte de material particulado.

Es necesario llevar un registro diario durante el desarrollo de la actividad, del volumen que se dispone

diariamente de escombros a escombrera legalizada.


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Se debe solicitar de forma mensual una certificación expedida por la escombrera correspondiente en la que

se indique el período en el que fueron dispuestos los escombros y el volumen dispuesto.

Los trabajos de excavación se adelantarán preferiblemente en jornada diurna. Cuando se requiera trabajo

nocturno se debe obtener el permiso ante la autoridad competente (Alcaldías locales, Juntas de Acción

comunal etc.).

Buscar un sitio de disposición final adecuado para escombros y certificado por la autoridad ambiental de

acuerdo a la región donde se realice el trabajo de obra civil, con el fin que esa Disposición Final sea

certificada y comprobada por el administrador del contrato de Mantenimiento y Adecuación Locativa y el

Departamento de Gestión Ambiental de telefónica, se indique el período y el volumen en el que fueron

dispuestos los escombros.

Para el control de sedimentos, a éste sedimento se le debe dar el mismo tratamiento dado a los escombros.

Inicialmente se debe exigir a las EMPRESAS CONTRATISTAS que manejan el transporte de escombros, que

cumplan con lo estipulado en esta guía, lo cual debe implementarse de inmediato en los contratos nuevos.

Realizar una inducción a la EMPRESA CONTRATISTA acerca del manejo adecuado de escombros, esto se

debe realizar cada vez que se inicie un contrato nuevo, y hacerle un seguimiento mensual de la

implementación de esta guía.

2.2.7.11. SEÑALIZACIÓN DE ESCOMBROS O ACOPIO DE MATERIAL

Para este tipo de zanjas es obligatorio, la señalización con barreras de contención o barricadas demarcando la

totalidad de la zona excavada con un corral tipo cerco (perimetral), completamente encerrado; los materiales de

construcción y escombros deberán permanecer cubiertos (Ver figura).

Figura 3. Señalización de escombros o acopio de material

Se deben señalizar con barricadas, encerrando completamente el sitio de obras; no se acepta que se demarquen

con cintas y parales, ni que no se delimite correctamente su perímetro. No se permite combinaciones de

barricadas y cintas.


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Desde que el material se acopie o se deposite en la obra, de manera inmediata se deben señalizar

correctamente.

Los materiales de construcción como ducterías, bloques, ladrillos, cemento, varillas, etc., deberán permanecer

señalizados con barricadas, encerrando su perímetro, con el fin de aislarlos correctamente.

2.2.7.12. EMISIONES DE RUIDO

Mantener campañas de horas de trabajo y generación de ruido especialmente en vecindades de núcleos

institucionales (Colegios, Hospitales, etc.) donde el ruido continúo que supere el nivel de ruido del ambiente se

realizará bajo ciclo de 2 horas continuas (máximo) seguidas de 2 horas de descanso. El Núcleo Institucional

afectado deberá ser notificado previamente del ciclo de ruido adoptado.

2.2.7.13. VERTIMIENTOS

Realizar de forma adecuada el retiro, almacenamiento y disposición final de residuos líquidos de acuerdo con lo

indicado en la legislación ambiental correspondiente.

El agua de tanques de almacenamiento, así como todo residuo líquido, no será vertida al suelo, ni a ninguna otra

parte del área protegida. Se deben separar las aguas contaminadas generadas/encontradas en la obra

dependiendo de la fuente de donde provengan (pozo séptico, tanques de almacenamiento elevados y/o

subterráneos) y disponerlos en los sitios adecuados que se tendrán en la zona.

En caso de identificarse pozos sépticos con contenido de aguas contaminadas y/o materia orgánica, se procederá

a la cuantificación de los mismos para informar a Parques Nacionales Naturales de tal forma que se defina en

conjunto el manejo que se debe dar tanto al contenido de los pozos, como a la estructura como tal.

Las aguas encontradas en el interior del pozo y aquellas generadas en el proceso de lavado del pozo deben ser

manejadas de forma tal que se evite cualquier tipo de vertimiento en la zona.

La recolección de los residuos líquidos se realizará periódicamente, de manera que garantice su almacenamiento

temporal y no se convierta en foco de vectores.

Para la adecuada recolección y almacenamiento de residuos líquidos, antes del inicio de la obra se realizará una

capacitación sobre el manejo de residuos líquidos.

2.2.7.14. MANEJO DE MATERIAL VEGETAL

Se debe realizar una evaluación de la cobertura vegetal que se encuentre establecida en el área de

influencia directa del proyecto, con el fin de conocer los individuos que se afectarían por la construcción de

la obra o que vienen generando daños sobre la infraestructura existente y aquellos que pudiesen afectar de

una u otra forma la estabilidad del proyecto. En el mismo se establece y justifica los criterios técnicos que

determinan el tipo de tratamiento que se debe aplicar al individuo (poda, traslado o tala), dependiendo del

tipo de especie, afectación sobre la obra, estado mecánico y fitosanitario.


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Antes de realizar cualquier corte, poda o tala de árboles o arbustos, se debe obtener el permiso de la

autoridad ambiental competente, para este permiso se debe entregar la información a la autoridad

ambiental de acuerdo a los términos de referencia dados por la misma.

Al generar material vegetal proveniente de poda circundante a la obra a realizar, como primera alternativa

se debe retirar, almacenar en bolsas y luego disponerlo para la producción de abonos orgánicos, insumos

para siembra. Como segunda alternativa, se debe optar por disponerlo en zonas autorizadas para tal fin.

Si el sitio a intervenir se encuentra en una zona protegida (Parque Nacional Natural, Zona de reserva

forestal, santuario de fauna y flora, entre otros), se debe verificar por medio de la autoridad ambiental

competente cuál debe ser el manejo apropiado de la fauna y especies vegetales, y realizar el proceso

correspondiente.

2.2.8. MANEJO DE RESIDUOS RECICLABLES, NO RECICLABLES Y PELIGROSOS

2.2.8.1. MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS

En la actividad de desmantelamiento se pueden llegar a generar residuos peligrosos tales como: aceites, estopas

contaminadas, tarros de aceite, colillas de soldadura, borras extraídas de los tanques de combustible, entre otros.

Estos elementos deberán ser almacenados adecuadamente y rotulados. La Disposición final de estos deberá ser

con un gestor autorizado que cuente con licencia ambiental para tratar y disponer finalmente de residuos

peligrosos.

La EMPRESA CONTRATISTA deberá presentar los permisos ambientales vigentes del gestor ambiental encargado

de la disposición final y el acta que certifique la entrega de los mismos.

Las Baterías, equipos y tanques metálicos de combustible, deberán ser transportados y entregados en las

instalaciones de Telefónica-Movistar.

2.2.8.2. MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS DOMESTICOS

Se debe adecuar una caseta para el almacenamiento temporal de residuos sólidos, la cual contará con techo y

protección lateral. En esta caseta se ubicarán los recipientes respectivos (canecas metálicas o plásticas con tapas)

para realizar la separación en la fuente, rotulados (verde, negro y rojo).


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La recolección de los residuos ordinarios y reciclables debe realizarse periódicamente, de manera que garantice

su almacenamiento temporal y no se convierta en foco de vectores.

Durante esta etapa de recolección y almacenamiento, la EMPRESA CONTRATISTA implementará el programa de

capacitación sobre el manejo integral de residuos sólidos, de manera que se garantice el cumplimiento de la

política integral de manejo de residuos sólidos, enfatizando sobre el principio de las 3 R, es decir, Reutilizar,

Reducir y Reciclar.

La capacitación deberá realizarse al inicio de las actividades. Esta actividad debe ser liderada por el ingeniero

residente o ambiental de la EMPRESA CONTRATISTA y debe ser uno de los temas prioritarios y reiterativos

durante toda la fase de demolición.

La disposición final de los residuos sólidos ordinarios domésticos deberá hacerse por lo menos 3 veces a la

semana, estos Residuos deberán ser llevados hasta la empresa de aseo del municipio para que sean dispuestos

adecuadamente.

Queda PROHIBIDO el realizar quemas a cielo abierto y enterramientos en la zona.

No se podrá dejar desperdicios de comida regada en el suelo que sirvan de atractivo para proliferación de

vectores.

No se podrá dar alimentos a las especies nativas del área.

Una vez terminada la labor se deberá dejar todo en perfecto orden, aseado y protegido.

2.2.8.3. RECICLAJE DE CABLE

Se puede citar a una invitación pública, a Empresas que se encarguen de recoger el retal de cable y alambre

telefónico, y sea parte de pago del cable y alambre nuevo de la misma clase; el retal de cable puede seguirse


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llevando a las centrales y almacenarlo allí, hasta que la EMPRESA CONTRATISTA que gane la licitación, lo recoja

para su posterior reciclaje.

3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

3.1. GESTIÓN DE CALIDAD

El Proponente deberá realizar La evaluación de Estándares Mínimos en Seguridad y Salud en el Trabajo y

Ambiental, adjunto a este documento (SGI-FT-0101000002 Evaluación Estándares Mínimos Calidad). A cada

una de las inquietudes consignadas en el formato, se deberá señalar si el Proveedor: Cumple, En Proceso,

No cumple o No Aplica. En la columna de Observaciones, deberá especificar las evidencias con que soporta

cada ítem. El formato de evaluación de estándares debe ser diligenciado en su totalidad, estar firmado por


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el representante legal de la Empresa proponente y debe subirse a la herramienta ADQUIRA, como

documento adicional a la propuesta entrega a Telefónica.

3.1.1. REQUISITOS GENERALES DEL SISTEMA

Con el fin de asegurar el cumplimiento de nuestras Políticas corporativas y contribuir al desarrollo

sostenible de nuestra sociedad, TELEFÓNICA cuenta con un Sistema de Gestión Calidad Certificado acorde

con la Norma ISO 9001 versión vigente.

Teniendo en cuenta lo anterior, se describen a continuación los requisitos generales de calidad, que hacen

parte integral del desarrollo de las actividades de la EMPRESA CONTRATISTA, en cumplimiento del (los)

contrato (s) suscrito (s) en la actualidad o aquellos que puedan realizarse en un futuro.

1. Conocer y entender la política calidad de TELEFÓNICA y su compromiso y mediante las

actividades que desarrolle contribuir a su cumplimiento.

Dicha política hace parte del presente documento y debe ser comunicada y divulgada al

interior de la EMPRESA CONTRATISTA en especial a aquellos colaboradores de la EMPRESA

CONTRATISTA que presten sus servicios a TELEFÓNICA .

2. Conocer los objetivos de calidad establecidos por TELEFÓNICA con el objetivo de planificar los

recursos necesarios para la consecución de estos.

3. La EMPRESA CONTRATISTA debe garantizar el conocimiento necesario y competencia de sus

empleados para asegurar la operación del proceso o servicio que afecta al desempeño y

eficacia de la prestación contratada. En el caso de ser necesario debe garantizar la

actualización requerida y evaluar la eficacia de dichas acciones.

En caso de que lo requiera podrá solicitar a TELEFÓNICA el material para dicha

capacitación y se comprometerá a realizarla al interior de su grupo de trabajo antes de

iniciar la prestación del servicio.

TELEFÓNICA podrá solicitar a la EMPRESA CONTRATISTA la incorporación de las acciones

formativas prioritarias que estime oportunas.

La EMPRESA CONTRATISTA debe conservar la documentación apropiada como evidencia de la

competencia de su personal operativo propio o subcontratado en relación con la actividad

propia del servicio.

4. La EMPRESA CONTRATISTA debe garantizar la infraestructura y ambiente adecuado para la

operación adecuada del producto o servicio impactado en la contratación.


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3.1.2. PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO

El Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 promueve la adopción de un enfoque basados en procesos que

implica la definición y gestión sistemática de procesos y sus interacciones, con el fin de alcanzar los resultados

previstos de acuerdo con la política de la calidad y la dirección estratégica de TELEFÓNICA. Por ello se describe

los siguientes requisitos:

1. Establecer, implementar, mantener, controlar y mejorar los procesos necesarios para garantizar

el servicio o producto contratado. De igual manera efectuar acciones para prevenir los errores

humanos en la ejecución de dichos procesos.

2. Aplicar los procedimientos o guías específicos en la actividades contratados que establezca

TELEFÓNICA y cuyo alcance o actividades estén relacionadas con las propias de la

contratación. Estos documentos serán entregados a la EMPRESA CONTRATISTA en el

momento de la formalización del contrato con los delegados de calidad de las partes, a los

cuales debe tener acceso y conocimiento el personal que ejecuta la actividad.

3. Toda información documentada que soporte la ejecución y trazabilidad del producto o servicio

objeto de la contratación, la EMPRESA CONTRATISTA debe garantizar el acceso, la

identificación, conservación, recuperación, almacenamiento y preservación de dichos

registros.

4. La EMPRESA CONTRATISTA debe asegurarse de que los procesos o servicios contratados

externamente que afectan el alcance la contratación estén controlados.

3.1.3. MEJORA CONTINUA DE GESTION DE CALIDAD

La EMPRESA CONTRATISTA es responsable de determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e

implementar cual acción necesaria para el cumplimiento de los requisitos especificados en el alcance del contrato

o de acuerdo a los resultados de los seguimiento, evaluaciones, auditorias o control de indicadores que fija

TELEFÓNICA.

La EMPRESA CONTRATISTA debe tener un método o proceso definido para la atención de quejas o reclamados o

no conformidades dados por en la prestación del producto o servicio, en este proceso se debe especificar:

Toma de decisiones sobre el control y corrección aplicable.

Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin

que no vuelva ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante la revisión, análisis y

determinación de la causa raíz.

Implementación de las acciones y evaluación de la eficacia de la acción implementada.


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La EMPRESA CONTRATISTA debe conservar la documentación que soporta los resultados de las acciones

implementadas.

3.1.4. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS DE MEDICIÓN

Es consideración muy importante que en cada actividad/segmento el personal de la EMPRESA CONTRATISTA

cuente con las herramientas, infraestructura y equipos de medición adecuados para desarrollar sus labores,

tomando atención prioritaria en aquellas tareas en las que se dan por TELEFÓNICA contacto directo ante sus

clientes o terceros, por ello los requisitos a cumplir son:

1. La EMPRESA CONTRATISTA deberá cumplir con las especificaciones que determine

TELEFÓNICA, sobre verificación o calibración o ambas de dispositivos, equipos o

instrumentos de medición así como protección de los mismos contra daños o deterioro

que pudiera invalidar su estado, durante la manipulación, mantenimiento y

almacenamiento.

2. La EMPRESA CONTRATISTA deberá verificar o calibrar o ambas los dispositivos, equipos o

instrumentos de medición a intervalos especificado, o antes de su utilización, comparando

con patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales;

cuando no existan tales patrones, debe contar la información documentada que soporte

dicha verificación o calibración.

3. La EMPRESA CONTRATISTA deberá contar obligatoriamente con los certificados de

calibración de equipos considerados como necesarios para los trabajos encomendados

(medidor de aislamiento, medidores de Bert, analizadores de protocolos, OTDR, entre

otros) y cuyo certificado de Calibración debe ser emitido por el fabricante de lo(s)

equipo(s) o por una compañía certificada para tal fin (todos los equipos utilizados en

todos los tipos de medición a ejecutar en el contrato) y serán verificados en concordancia

con las exigencias de Certificación ISO 9001 versión vigente y /o similares que indique

TELEFÓNICA. TELEFÓNICA revisará la calibración de estos equipos de acuerdo al

procedimiento establecido para tal fin.

En el caso que los resultados de verificación o calibración afecten de manera adversa la

prestación de servicio contratado por TELEFÓNICA, La EMPRESA CONTRATISTA debe

tomar las acciones necesarias para garantizar que el dispositivos, equipos o instrumentos

este apto para la prestación del servicio.

4. De considerarlo necesario, TELEFÓNICA programará y efectuará auditorías a los procesos

internos de la EMPRESA CONTRATISTA en concordancia a las exigencias de Certificación

ISO 9001 versión vigente o similares.

3.1.5. PROPIEDAD DEL CLIENTE


Telefónica

La EMPRESA CONTRATISTA debe cuidar los bienes que son propiedad de los clientes de

TELEFÓNICA mientras que este bajo su control.

La preservación de la propiedad del cliente debe incluir identificación, manipulación, control de

contaminación, embalaje, almacenamiento, trasporte y protección.

Si cualquier bien se pierde, deteriora o de algún modo se considera inadecuado para el uso, la

EMPRESA CONTRATISTA debe informar a TELEFÓNICA para así mismo generar el plan de acción a

seguir y conservar la información sobre lo que ha ocurrido.

La propiedad del cliente debe incluir la propiedad intelectual y los datos personales.

NORMA TÉCNICA NTC-ISOCOLOMBIANA 14001

2015-09-23

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA SU USO

E: ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEMS.REQUIREMENTS WITH GUIDANCE FOR USE

CORRESPONDENCIA: esta norma es una adopción idéntica(IDT) por traducción de la normaISO 14001:2015.

DESCRIPTORES: medio ambiente; gestión ambiental;sistema de gestión.

I.C.S.: 13.020.10

Editada por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC)Apartado 14237 Bogotá, D.C. - Tel. (571) 6078888 - Fax (571) 2221435

Prohibida su reproducción Segunda actualizaciónEditada 2015-09-23

PRÓLOGO

El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismonacional de normalización, según el Decreto 2269 de 1993.

ICONTEC es una entidad de carácter privado, sin ánimo de lucro, cuya Misión es fundamentalpara brindar soporte y desarrollo al productor y protección al consumidor. Colabora con elsector gubernamental y apoya al sector privado del país, para lograr ventajas competitivas enlos mercados interno y externo.

La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnicaestá garantizada por los Comités Técnicos y el período de Consulta Pública, este últimocaracterizado por la participación del público en general.

La norma NTC-ISO 14001 (Segunda actualización) fue ratificada por el Consejo Directivo de2015-09-23.

Esta norma está sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda entodo momento a las necesidades y exigencias actuales.

A continuación se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma através de su participación en el Comité Técnico 14 Gestión ambiental.

2C DESIGN3M COLOMBIAACCIÓN SOCIALACCIÓN SYSACEITES FINOS S.A.S.AJOVER S.A.ALIAR EMPRESARIALALIMENTOS CONCENTRADOS RAZA S.A.AMERCURARAÚJO IBARRA & ASOCIADOS S.A.ASEO URBANO S.A.S. E.S.P.ASESORÍA Y CAPACITACIÓN PARA ELLIDERAZGO -ASCAL LTDA.-ASOCIACIÓN COLOMBIANA DEINGENIERÍA SANITARIA Y AMBIENTAL -ACODAL-ASOCIACIÓN COLOMBIANA DEORGANIZACIONES NOGUBERNAMENTALES PARA LACOMUNICACIÓN VÍA CORREOELECTRÓNICO -COLNODO-BELISARIO VELÁSQUEZ Y ASOCIADOSLTDA.CABLES DE ENERGÍA Y DETELECOMUNICACIONES S.A. -CENTELSA-CÁMARA COLOMBIANA DE LACONSTRUCCIÓN -CAMACOL-

CENTRO POLICLÍNICO DEL OLAYA -C.P.O. S.A.-CIUDAD MÓVIL S.A.COMPAÑÍA NACIONAL DE CHOCOLATESCOMPENSARCONCIENCIA SOSTENIBLECONSEJO COLOMBIANO DESEGURIDADCONSEJO EMPRESARIAL COLOMBIANOPARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE -CECODES-CONVENIO USTA - ICONTECCORPORACIÓN AMBIENTALEMPRESARIAL -CAEM-CORPORACIÓN DE CIENCIA YTECNOLOGÍA PARA EL DESARROLLODE LA INDUSTRIA NAVAL, MARÍTIMA YFLUVIAL - COTECMARDEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DEINTELIGENCIA -DNI-ECOPETROL S.A.ENLACE CONSULTORES EN GESTIÓNEMPRESARIAL LTDA.ESCUELA COLOMBIANA DE INGENIERÍAJULIO GARAVITOEXPERTOS CONSULTORES DECOLOMBIA -ECCOL-EXPRESS DEL FUTURO S.A.

EXRO LTDA.FUNDACIÓN CONSCIENTIAFUNDACIÓN SERVIVIENDAGAIA S.A.GENFARGRUPO ODINSA S.A.IMPRENTA NACIONAL DE COLOMBIAINDUSEL S.A.INGENIERÍA INVESTIGACIÓN YAMBIENTEINSTITUTO COLOMBIANO DEBIENESTAR FAMILIARINSTITUTO LATINOAMERICANO DE LACALIDAD - INLAC COLOMBIAISOLUCIONES S.A.S.JUAN CORROSIÓN S.A.S.LEGRAND COLOMBIA S.A.METRON QUALITY CONSULTING LTDA.MEXICHEM COLOMBIA S.A.S.MINISTERIO DE AMBIENTE YDESARROLLO SOSTENIBLEO-I PELDARPACIFIC RUBIALES S.A.

PINTURAS BLER DE COLOMBIA S.A.PINTURAS SÚPER LTDA.PROACTIVA COLOMBIAPROPILCO S.A.QLCTRED DE DESARROLLO SOSTENIBLE DECOLOMBIARESPONSABILIDAD INTEGRALSECRETARIA DISTRITAL DE AMBIENTESECURUS S.A.S.SIEMENS COLOMBIATRANSEQUIPOS S.A.TRIMCO S.A.UNIAGRARIAUNIVERSIDAD DE LA SALLEUNIVERSIDAD DEL ROSARIOUNIVERSIDAD ECCIUNIVERSIDAD ICESIUNIVERSIDAD INDUSTRIAL DESANTANDERUNIVERSIDAD LIBREUNIVERSIDAD NACIONAL

Además de las anteriores, en Consulta Pública el Proyecto se puso a consideración de lassiguientes empresas:

ACEROS CORTADOS S.A.ACODALAGROINDUSTRIAS DEL CAUCA S.A.AKZO NOBEL PULP ANDPERFORMANCE CHEMICALS S.A.S.ALCATEK S.A.ALIMENTOS CÁRNICOS S.A.S.ALMACÉN FERROMOTORES S.A.ALMACENES ÉXITO S.A.ÁLVARO CANDELA Y CÍA. LTDA.AMERICANA DE CURTIDOS LTDA. Y CÍA.S.C.A.ANHIDRIDOS Y DERIVADOS DECOLOMBIA S.A.ASCAL LTDA.ASOCIACIÓN COLOMBIANA DEINDUSTRIAS PLÁSTICASASOCIACIÓN COLOMBIANA DEPRODUCTORES DE CONCRETOASOCIACIÓN COLOMBIANA POPULARDE INDUSTRIALESASOCIACIÓN LATINOAMERICANA DECONTINUIDADASOCIACIÓN NACIONAL DE COMERCIOEXTERIORASOCIACIÓN NACIONAL DEEMPRESARIOS -ANDI-

ATLANTIC MINERALS AND PRODUCTSCORPORATIONAUDIFARMA S.A.BAVARIA S.A.BOHÓRQUEZ INGENIERÍA BILSA S.A.S.BUSINESS PROCESS SERVICES S.A.S.CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIARCOMFENALCO ANTIOQUIACAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DEANTIOQUIA - COMFAMACARGUEMOS S.A.CARIA GROUP COCARVAJAL PULPA Y PAPEL S.A.CENTELSACENTRO NACIONAL DEINVESTIGACIONES DE CAFÉCENTRO NACIONAL DE PRODUCCIÓNMÁS LIMPIA Y TECNOLOGÍASAMBIENTALESCIDETCIUDAD LIMPIA BOGOTÁ S.A. E.S.P.CODENSA S.A. E.S.P.CODINTER S.A.COLOMBIANA DE EXTRUSIÓN S.A.COMPAÑÍA COLOMBIANA AUTOMOTRIZS.A.

COMPAÑÍA COLOMBIANA DE CERÁMICAS.A.SCOMPAÑÍA COLOMBIANA DEMEDIDORES TAVIRA S.A.COMPAÑÍA DE ELECTRICIDAD DETULUÁ S.A. E.S.P.COMPAÑÍA IBEROAMERICANA DEPLÁSTICOS S.A.CONCALIDAD LTDA.CONCRETODO LTDA.CONSOLUCION ASESORES S.A.S.CONSTRUCTORA APIROS LTDA.CONSTRUCTORA CONCONCRETO S.A.CONTROL AMBIENTAL DE COLOMBIALTDA.COOPERATIVA DE TRABAJO ASOCIADORECUPERARCOOPERATIVA SANTANDEREANA DETRANSPORTADORES LTDA. -COPETRAN-CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONALDE LAS CUENCAS DE LOS RÍOS NEGROY NARECORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONALDE SANTANDER -CAS-CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONALDEL MAGDALENACORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONALPARA LA DEFENSA DE LA MESETA DEBUCARAMANGACORPORACIÓN CENTRO DEINVESTIGACIÓN Y DESARROLLOTECNOLÓGICO DEL SECTORELÉCTRICOCORPORACIÓN PARAINVESTIGACIONES BIOLÓGICASCORPORACIÓN PARA LAIMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DEGESTIÓNCORPORACIÓN PARA LAINVESTIGACIÓN DE LA CORROSIÓNCORPORACIÓN PARA LAINVESTIGACIÓN SOCIOECONÓMICA YTECNOLÓGICA DE COLOMBIADICOL LTDA.DURMAN COLOMBIA S.A.S.E.I.E ECHEVERRI INGENIERÍA YENSAYOS S.A.S.E.P.S SERVICIO OCCIDENTAL DE SALUDS.A.ECOCALIDAD CONSULTING S.A.S.ECOFLORA LTDA.ELECTROPORCELANA GAMMA S.A.S.EMPRESA COLOMBIANA DE GAS -ECOGAS-

EMPRESA DE ACUEDUCTO,ALCANTARILLADO Y ASEO DE BOGOTAE.S.P.EMPRESA DE ENERGÍA DE BOGOTÁ -EEB-ESPUMLATEX S.A.FÁBRICA DE GRASAS Y PRODUCTOSQUÍMICOS LTDA.FEDERACIÓN NACIONAL DECOMERCIANTES - FENALCO BOGOTÁFRIGORÍFICO GUADALUPE S.A.FUNDACIÓN UNIVERSITARIA AGRARIADE COLOMBIAGASES DE OCCIDENTE S.A. E.S.P.GASES DEL LLANO S.A. E.S.P.LLANOGAS S.A. E.S.P.GASES INDUSTRIALES DE COLOMBIAS.A.GENSI S.A.S.GESCYAM LTDA.GESTIÓN EN CALIDAD Y AMBIENTEEMPRESARIAL LTDA.GOBERNACIÓN DE CUNDINAMARCAGRUPO CALIDAD INTEGRAL LTDA.HALLIBURTON LATIN AMÉRICA S.A.HOSPITAL PABLO TOBÓN URIBEICARO DIECISIETE S.A.S.INDUSTRIA DE ELECTRODOMÉSTICOSS.A.INDUSTRIAS ALIADAS S.A.S.INDUSTRIAS CONCRETODO S.A.INGENIO LA CABAÑA S.A.INGENIO PICHICHI S.A.INGENIO PROVIDENCIA S.A.INGENIO RISARALDA S.A.INGREDION COLOMBIA S.A.INSTITUTO COLOMBIANO DELPETRÓLEOINSTITUTO DE HIDROLOGÍA,METEOROLOGÍA Y ESTUDIOSAMBIENTALES -IDEAM-INTEGRAL S.A.ITEAM LTDA.KELCO COLOMBIA LTDA.LINDE COLOMBIA S.A.LLOREDA S.A.MABE COLOMBIA S.A.S.MAC JOHNSON CONTROLS COLOMBIAS.A.S.MATCOM CONSULTORES LTDA.MEALS DE COLOMBIA S.A.S.MERCK S.A.MEXICHEM RESINAS COLOMBIA S.A.S.NEW STETIC S.A.NICOL S.A.

OCCIDENTAL DE COLOMBIA INCORGANIZACIÓN DE INGENIERIAINTERNACIONAL S.A.ORGANIZACIÓN TERPEL S.A.

PROYECTOS ENERGÉTICOS DELCAUCA S.A. E.S.P.RECUPERAR S.A.S.

ICONTEC cuenta con un Centro de Información que pone a disposición de los interesadosnormas internacionales, regionales y nacionales y otros documentos relacionados.

DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN

PRÓLOGO

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismosnacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de lasnormas internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cadaorganismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comitétécnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comité. Las organizacionesinternacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO, también participan en el trabajo.ISO colabora estrechamente con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todas lasmaterias de normalización electrotécnica.

En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados paradesarrollar esta norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse notade los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO.Esta norma se redactó de acuerdo a las reglas editoriales de la Parte 2 de las DirectivasISO/IEC. www.iso.org/directives.

Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documentopuedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por laidentificación de cualquiera o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquierderecho de patente identificado durante el desarrollo de esta norma se indican en laintroducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente recibidas. www.iso.org/patents.

Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información a la atención de losusuarios y no constituyen una recomendación.

Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO yexpresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de laadhesión de ISO a los principios de la OMC (Organización Mundial del Comercio) respecto alos obstáculos técnicos al comercio (OTC), véase la siguiente dirección:http://www.iso.org/iso/foreword.htm.

El comité responsable de esta norma es el ISO/TC 207, Gestión ambiental, Subcomité SC 1,Sistemas de gestión ambiental.

Esta tercera edición anula y sustituye a la segunda edición (Norma ISO 14001:2004) que hasido revisada técnicamente. Incluye también el Corrigendum técnico ISO 14001:2004/Cor.1:2009.

PRÓLOGO DE LA VERSIÓN EN ESPAÑOL

Esta Norma Internacional1 ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish Translation TaskForce (STTF) del Comité Técnico ISO/TC 207, Gestión ambiental, en el que participanrepresentantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sectorempresarial de los siguientes países:

Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, España, Estados Unidos de América,México, Perú y Uruguay.

Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (ComisiónPanamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).

Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 207, vienedesarrollando desde su creación en el año [1999] para lograr la unificación de la terminologíaen lengua española en el ámbito de la gestión ambiental.

1 Nota nacional: El término Norma Internacional se mantiene en la Norma Técnica Colombiana, NTC-ISO14001, para garantizar la fidelidad a la traducción realizada por el grupo de trabajo STTF del ComitéTécnico ISO/TC 207

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Segunda actualización)

CONTENIDO

Página

0. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................ i

0.1 ANTECEDENTES ....................................................................................................... i

0.2 OBJETIVO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ......................................... i

0.3 FACTORES DE ÉXITO .............................................................................................. ii

0.4 MODELO PLANIFICAR - HACER - VERIFICAR - ACTUAR ..................................... ii

0.5 CONTENIDO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL ................................................ iii

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ...................................................................... 1

2. REFERENCIAS NORMATIVAS................................................................................. 1

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES................................................................................... 2

3.1 TÉRMINOS RELACIONADOS CON ORGANIZACIÓN Y LIDERAZGO .................... 2

3.2 TÉRMINOS RELACIONADOS CON PLANIFICACIÓN ............................................. 2

3.3 TÉRMINOS RELACIONADOS CON SOPORTE Y OPERACIÓN .............................. 4

3.4 TÉRMINOS RELACIONADOS CON LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑOY CON LA MEJORA.................................................................................................. 5

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ....................................................................... 6

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO ............................ 6

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVASDE LAS PARTES INTERESADAS ............................................................................ 6

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL...... 6

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL....................................................................... 7


Página

5. LIDERAZGO .............................................................................................................. 7

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO................................................................................. 7

5.2 POLÍTICA AMBIENTAL............................................................................................. 8

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN........ 8

6. PLANIFICACIÓN ....................................................................................................... 8

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES .............................. 8

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS................ 11

7. APOYO .................................................................................................................... 11

7.1 RECURSOS............................................................................................................. 11

7.2 COMPETENCIA....................................................................................................... 11

7.3 TOMA DE CONCIENCIA ......................................................................................... 12

7.4 COMUNICACIÓN..................................................................................................... 12

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA........................................................................... 13

8. OPERACIÓN............................................................................................................ 14

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL .................................................... 14

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS ....................................... 15

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO .......................................................................... 16

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN....................................... 16

9.2 AUDITORÍA INTERNA............................................................................................. 17

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN............................................................................. 17


Página

10. MEJORA.................................................................................................................. 18

10.1 GENERALIDADES .................................................................................................. 18

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA ..................................................... 19

10.3 MEJORA CONTINUA .............................................................................................. 19

BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................... 40

LISTADO ALFABÉTICO DE TÉRMINOS............................................................................ 41

ANEXOS

ANEXO A (Informativo)ORIENTACIONES PARA EL USO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL ......................... 20

ANEXO B (Informativo)CORRESPONDENCIA ENTRE ISO 14001:2015 E ISO 14001:2004 .................................. 38

Figura 1. Relación entre el modelo PHVA y el marco de referenciaen esta Norma Internacional .............................................................................................. iii


i

0. INTRODUCCIÓN

0.1 ANTECEDENTES

El logro de equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economía, se considera esencialpara satisfacer las necesidades del presente sin poner en riesgo la capacidad de lasgeneraciones futuras para satisfacer sus necesidades. El desarrollo sostenible como objetivose logra mediante el equilibrio de los “tres pilares” de la sostenibilidad.

Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible, transparencia yresponsabilidad y rendición de cuentas han evolucionado dentro del contexto de legislacionescada vez más estrictas, presiones crecientes con relación a la contaminación del medioambiente, uso ineficiente de recursos, gestión inapropiada de residuos, cambio climático,degradación de los ecosistemas y pérdida de biodiversidad.

Esto ha conducido a que las organizaciones adopten un enfoque sistemático con relación a lagestión ambiental mediante la implementación de sistemas de gestión ambiental, cuyo objetivoes contribuir al “pilar ambiental” de la sostenibilidad.

0.2 OBJETIVO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones un marco dereferencia para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientalescambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. Esta norma especificarequisitos que permitan que una organización logre los resultados previstos que ha establecidopara su sistema de gestión ambiental.

Un enfoque sistemático a la gestión ambiental puede proporcionar información a la altadirección para generar éxito a largo plazo y crear opciones para contribuir al desarrollosostenible mediante:

- la protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactosambientales adversos;

- la mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales sobrela organización;

- el apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

- la mejora del desempeño ambiental;

- el control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña, fabrica,distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o servicios, usandouna perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que los impactos ambientales seaninvoluntariamente trasladados a otro punto del ciclo de vida;

- el logro de beneficios financieros y operacionales que puedan ser el resultado deimplementar alternativas ambientales respetuosas que fortalezcan la posición de laorganización en el mercado;


ii

- la comunicación de la información ambiental a las partes interesadas pertinentes.

Esta Norma Internacional, al igual que otras Normas Internacionales, no está prevista paraincrementar ni cambiar los requisitos legales de una organización.

0.3 FACTORES DE ÉXITO

El éxito de un sistema de gestión ambiental depende del compromiso de todas las funciones yniveles de la organización, bajo el liderazgo de la alta dirección. Las organizaciones puedenaprovechar las oportunidades de prevenir o mitigar impactos ambientales adversos eincrementar los impactos ambientales beneficiosos, particularmente los que tienenconsecuencias estratégicas y de competitividad. La alta dirección puede abordar eficazmentesus riesgos y oportunidades mediante la integración de la gestión ambiental a sus procesos denegocio, dirección estratégica y toma de decisiones, alineándolos con otras prioridades denegocio, e incorporando la gobernanza ambiental a su sistema de gestión global. Lademostración de la implementación exitosa de esta Norma Internacional se puede usar paraasegurar a las partes interesadas que se ha puesto en marcha un sistema de gestión ambientaleficaz.

Sin embargo, la adopción de esta Norma Internacional no garantiza en sí misma resultadosambientales óptimos. La aplicación de esta Norma Internacional puede ser diferente de unaorganización a otra debido al contexto de la organización. Dos organizaciones pueden llevar acabo actividades similares pero pueden tener diferentes requisitos legales y otros requisitos,diferentes compromisos de política ambiental, diferentes tecnologías ambientales y diferentesobjetivos de desempeño ambiental, y aun así ambas pueden ser conformes con los requisitosde esta Norma Internacional.

El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión ambiental variará dependiendo delcontexto de la organización, el alcance de su sistema de gestión ambiental, sus requisitoslegales y otros requisitos y la naturaleza de sus actividades, productos y servicios, incluidos susaspectos ambientales y los impactos ambientales asociados.

0.4 MODELO PLANIFICAR - HACER - VERIFICAR - ACTUAR

La base para el enfoque que subyace a un sistema de gestión ambiental se fundamenta en elconcepto de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (PHVA). El modelo PHVA proporciona unproceso iterativo usado por las organizaciones para lograr la mejora continua. Se puede aplicara un sistema de gestión ambiental y a cada uno de sus elementos individuales, y se puededescribir brevemente así:

- Planificar: establecer los objetivos ambientales y los procesos necesarios para generar yproporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.

- Hacer: implementar los procesos según lo planificado.

- Verificar: hacer el seguimiento y medir los procesos respecto a la política ambiental,incluidos sus compromisos, objetivos ambientales y criterios operacionales, e informarde sus resultados.

- Actuar: emprender acciones para mejorar continuamente.

La Figura 1 ilustra cómo el marco de referencia introducido en esta Norma Internacional sepuede integrar en el modelo PHVA, lo cual puede ayudar a usuarios actuales y nuevos acomprender la importancia de un enfoque de sistema.


iii

A

P

H

V

Mejora

Planificar

Apoyoy

operación

Evaluacióndel

desempeño

Liderazgo

Resultados previstos delSistema de Gestión

Ambiental

Alcance del sistema de gestión ambiental

Contexto de la organización

Necesidades yexpectativas de laspartes interesadas

Cuestionesinternas y externas

Figura 1. Relación entre el modelo PHVA y el marco de referencia en esta Norma Internacional

0.5 CONTENIDO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL

Esta Norma Internacional es conforme con los requisitos de ISO para normas de sistemas degestión. Estos requisitos incluyen una estructura de alto nivel, texto esencial idéntico, ytérminos comunes con definiciones esenciales, diseñados para beneficiar a los usuarios en laimplementación de múltiples normas ISO de sistemas de gestión.

Esta Norma Internacional no incluye requisitos específicos de otros sistemas de gestión, talescomo los de gestión de la calidad, salud y seguridad ocupacional, de la energía o financiero.Sin embargo, esta norma internacional permite que una organización use un enfoque común yun pensamiento basado en riesgos para integrar su sistema de gestión ambiental con losrequisitos de otros sistemas de gestión.

La presente Norma Internacional contiene los requisitos utilizados para evaluar la conformidad.Una organización que desee demostrar conformidad con esta norma internacional puede:

- realizar una autodeterminación y una autodeclaración, o

- buscar la confirmación de su conformidad por partes que tengan interés en laorganización, como por ejemplo los clientes, o

- buscar la confirmación de su autodeclaración por una parte externa a la organización, o

- buscar la certificación/registro de su sistema de gestión ambiental por una parte externaa la organización.


iv

El Anexo A proporciona información aclaratoria para evitar la interpretación errada de losrequisitos de esta Norma Internacional. El Anexo B presenta una correspondencia técnicaamplia entre la edición anterior de esta Norma Internacional y la actual. La guía deimplementación para sistemas de gestión ambiental se incluye en la Norma ISO 14004.

En esta Norma Internacional, se utilizan las siguientes formas verbales:

- “debe” indica un requisito;

- “debería” indica una recomendación;

- “puede” indica un permiso, una posibilidad o capacidad.

La información incluida en una “NOTA” está prevista para ayudar a la comprensión o uso deldocumento. “Nota a la entrada”, usada en el capítulo 3, proporciona información adicional quecomplementa los datos terminológicos y puede contener disposiciones relacionadas al uso deun término.

Los términos y definiciones del capítulo 3 se encuentran ordenados conceptualmente, y al finaldel documento se suministra un índice alfabético.


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SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA SU USO

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión ambiental queuna organización puede usar para mejorar su desempeño ambiental. La presente normainternacional está prevista para uso por una organización que busque gestionar susresponsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al pilar ambiental de lasostenibilidad.

Esta Norma Internacional ayuda a una organización a lograr los resultados previstos de susistema de gestión ambiental, con lo que aporta valor al medio ambiente, a la propiaorganización y a sus partes interesadas. En coherencia con la política ambiental de laorganización, los resultados previstos de un sistema de gestión ambiental incluyen:

- la mejora del desempeño ambiental;

- el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

- el logro de los objetivos ambientales.

Esta Norma Internacional es aplicable a cualquier organización, independientemente de sutamaño, tipo y naturaleza, y se aplica a los aspectos ambientales de sus actividades, productosy servicios que la organización determine que puede controlar o influir en ellos, considerandouna perspectiva de ciclo de vida. Esta Norma Internacional no establece criterios dedesempeño ambiental específicos.

Esta Norma Internacional se puede usar en su totalidad o en parte para mejorarsistemáticamente la gestión ambiental. Sin embargo, las declaraciones de conformidad conesta Norma Internacional no son aceptables a menos que todos los requisitos esténincorporados en el sistema de gestión ambiental de una organización, y que se cumplan sinexclusiones.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

No se citan referencias normativas.


2

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Para los propósitos de este documento, se aplican los términos y definiciones siguientes.

3.1 TÉRMINOS RELACIONADOS CON ORGANIZACIÓN Y LIDERAZGO

3.1.1 Sistema de gestión. Conjunto de elementos de una organización (3.1.4)interrelacionados o que interactúan para establecer políticas, y objetivos (3.2.5) y procesos(3.3.5) para el logro de estos objetivos.

NOTA 1 a la entrada Un sistema de gestión puede abordar una sola disciplina o varias disciplinas (por ejemplo,calidad, medio ambiente, salud y seguridad ocupacional, gestión de energía, gestión financiera).

NOTA 2 a la entrada Los elementos del sistema incluyen la estructura de la organización, los roles y lasresponsabilidades, la planificación y la operación, la evaluación y la mejora del desempeño.

NOTA 3 a la entrada El alcance de un sistema de gestión puede incluir la totalidad de la organización, funcionesespecíficas e identificadas de la organización, secciones específicas e identificadas de la organización, o una o másfunciones dentro de un grupo de organizaciones.

3.1.2 Sistema de gestión ambiental. Parte del sistema de gestión (3.1.1) usada paragestionar aspectos ambientales (3.2.2), cumplir los requisitos legales y otros requisitos (3.2.9),y abordar los riesgos y oportunidades (3.2.11).

3.1.3 Política ambiental. Intenciones y dirección de una organización (3.1.4), relacionadas conel desempeño ambiental (3.4.11), como las expresa formalmente su alta dirección (3.1.5).

3.1.4 Organización. Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones yresponsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos (3.2.5).

NOTA 1 a la entrada El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía,corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, organización benéfica o institución, o una parte o combinación deéstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas.

3.1.5 Alta dirección. Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización(3.1.4) al más alto nivel.

NOTA 1 a la entrada La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de laorganización.

NOTA 2 a la entrada Si el alcance del sistema de gestión (3.1.1) comprende solo una parte de una organización,entonces “alta dirección” se refiere a quienes dirigen y controlan esa parte de la organización.

3.1.6 Parte interesada. Persona u organización (3.1.4) que puede afectar, verse afectada, opercibirse como afectada por una decisión o actividad.

EJEMPLO Clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores, organizaciones no gubernamentales,inversionistas, empleados.

NOTA 1 a la entrada “Percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a laorganización.

3.2 TÉRMINOS RELACIONADOS CON PLANIFICACIÓN

3.2.1 Medio ambiente. Entorno en el cual una organización (3.1.4) opera, incluidos el aire, elagua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y susinterrelaciones.


3

NOTA 1 a la entrada El entorno puede abarcar desde el interior de una organización hasta el sistema local,regional y global.

NOTA 2 a la entrada El entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima u otrascaracterísticas.

3.2.2 Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de unaorganización (3.1.4) que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente (3.2.1)

NOTA 1 a la entrada Un aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos ambientales (3.2.4). Un aspectoambiental significativo es aquel que tiene o puede tener uno o más impactos ambientales significativos.

NOTA 2 a la entrada La organización determina los aspectos ambientales significativos mediante la aplicación deuno o más criterios.

3.2.3 Condición ambiental. Estado o característica del medio ambiente (3.2.1), determinadoen un punto específico en el tiempo.

3.2.4 Impacto ambiental. Cambio en el medio ambiente (3.2.1), ya sea adverso o beneficioso,como resultado total o parcial de los aspectos ambientales (3.2.2) de una organización (3.1.4).

3.2.5 Objetivo. Resultado a lograr.

NOTA 1 a la entrada Un objetivo puede ser estratégico, táctico u operacional.

NOTA 2 a la entrada Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como, financieras, de salud yseguridad y ambientales) y se pueden aplicar en diferentes niveles (tales como estratégicos, para toda laorganización, para proyectos, productos, servicios y procesos (3.3.5)).

NOTA 3 a la entrada Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como un resultado previsto,un propósito, un criterio operacional, un objetivo ambiental (3.2.6), o mediante el uso de otros términos con unsignificado similar (por ejemplo, finalidad o meta).

3.2.6 Objetivo ambiental. Objetivo (3.2.5) establecido por la organización (3.1.4), coherentecon su política ambiental (3.1.3).

3.2.7 Prevención de la contaminación. Utilización de procesos (3.3.5), prácticas, técnicas,materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada oen combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante oresiduo, con el fin de reducir impactos ambientales (3.2.4) adversos.

NOTA 1 a la entrada La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la eliminación en la fuente;cambios en el proceso, producto o servicio; uso eficiente de recursos, sustitución de materiales y energía;reutilización; recuperación; reciclaje, regeneración o tratamiento.

3.2.8 Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

NOTA 1 a la entrada "Generalmente implícita" significa que es habitual o práctica común para la organización(3.1.4) y las partes interesadas (3.1.6), que la necesidad o expectativa bajo consideración está implícita.

NOTA 2 a la entrada Un requisito especificado es el que está declarado, por ejemplo, en informacióndocumentada (3.3.2).

NOTA 3 a la entrada Los requisitos diferentes de los legales se convierten en obligatorios cuando la organizacióndecide cumplirlos.

3.2.9 Requisitos legales y otros requisitos. Requisitos (3.2.8) legales que una organización(3.1.4) debe cumplir y otros requisitos que una organización decide cumplir.


4

NOTA 1 a la entrada Los requisitos legales y otros requisitos están relacionados con el sistema de gestiónambiental (3.1.2).

NOTA 2 a la entrada Los requisitos legales y otros requisitos pueden surgir de requisitos obligatorios, tales comolas leyes y reglamentaciones aplicables, o de compromisos voluntarios, tales como las normas de organizaciones ode la industria, relaciones contractuales, códigos de buenas prácticas y acuerdos con grupos de la comunidad uorganizaciones no gubernamentales.

3.2.10 Riesgo. Efecto de la incertidumbre.

NOTA 1 a la entrada Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo.

NOTA 2 a la entrada Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con lacomprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad.

NOTA 3 a la entrada Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a “eventos” potenciales (como sedefinen en la Guía ISO 73:2009, 3.5.1.3) y "consecuencias" (según se definen en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.3), o auna combinación de estos.

NOTA 4 a la entrada Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuenciasde un evento (incluidos cambios en las circunstancias) y la “”probabilidad” (como se define en la Guía ISO 73:2009,3.6.1.1) asociada de que ocurra.

3.2.11 Riesgos y oportunidades. Efectos potenciales adversos (amenazas) y efectospotenciales beneficiosos (oportunidades).

3.3 TÉRMINOS RELACIONADOS CON SOPORTE Y OPERACIÓN

3.3.1 Competencia. Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr losresultados previstos.

3.3.2 Información documentada. Información que una organización (3.1.4) tiene que controlary mantener, y el medio que la contiene.

NOTA 1 a la entrada La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenirde cualquier fuente.

NOTA 2 a la entrada La información documentada puede hacer referencia a:

- el sistema de gestión ambiental (3.1.2), incluidos los procesos (3.3.5) relacionados;

- la información generada para que la organización opere (documentación);

- la evidencia de los resultados alcanzados (registros).

3.3.3 Ciclo de vida. Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (oservicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturaleshasta la disposición final.

NOTA 1 a la entrada Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, laproducción, el transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.

[FUENTE: ISO 14044:2006, 3.1, modificada. Las palabras “(o servicio)” se han agregado a ladefinición y se ha agregado la Nota 1 a la entrada.]

3.3.4 Contratar externamente. Establecer un acuerdo mediante el cual una organización(3.1.4) externa realiza parte de una función o proceso (3.3.5) de una organización.

NOTA 1 a la entrada Una organización externa está fuera del alcance del sistema de gestión (3.1.1) aunque lafunción o proceso contratado externamente forme parte del alcance.


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3.3.5 Proceso. Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que transformanlas entradas en salidas.

NOTA 1 a la entrada Un proceso puede estar documentado o no.

3.4 TÉRMINOS RELACIONADOS CON LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y CON LAMEJORA

3.4.1 Auditoría. Proceso (3.3.5) sistemático, independiente y documentado para obtener lasevidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en elque se cumplen los criterios de auditoría.

NOTA 1 a la entrada Una auditoría interna la realiza la propia organización (3.1.4) o una parte externa en sunombre.

NOTA 2 a la entrada Una auditoría puede ser combinada (combinando dos o más disciplinas).

NOTA 3 a la entrada La independencia se puede demostrar por la ausencia de responsabilidad con relación a laactividad que se audita, o ausencia de sesgo y conflicto de intereses.

NOTA 4 a la entrada La “evidencia de auditoría” consiste en registros, declaraciones de hechos y demásinformación pertinente a los criterios de auditoría, que son verificables; los “criterios de auditoría” son el conjunto depolíticas, procedimientos o requisitos (3.2.8) usados como referencia, frente a los cuales se compara la evidencia deauditoría, como se define en la Norma ISO 19011:2011, apartados 3.3 y 3.2 respectivamente.

3.4.2 Conformidad. Cumplimiento de un requisito (3.2.8).

3.4.3 No conformidad. Incumplimiento de un requisito (3.2.8).

NOTA 1 a la entrada La no conformidad se relaciona con los requisitos de esta Norma Internacional y con losrequisitos adicionales del sistema de gestión ambiental (3.1.2) que una organización (3.1.4) establece para símisma.

3.4.4 Acción correctiva. Acción para eliminar la causa de una no conformidad (3.4.3) y evitarque vuelva a ocurrir.

NOTA 1 a la entrada Puede haber más de una causa para una no conformidad.

3.4.5 Mejora continua. Actividad recurrente para mejorar el desempeño (3.4.10).

NOTA 1 a la entrada La mejora del desempeño se relaciona con el uso del sistema de gestión ambiental (3.1.2)para mejorar el desempeño ambiental (3.4.11), en coherencia con la política ambiental (3.1.3) de la organización(3.1.4).

NOTA 2 a la entrada No es necesario que la actividad ocurra simultáneamente en todas las áreas, o sininterrupción.

3.4.6 Eficacia. Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran losresultados planificados.

3.4.7 Indicador. Representación medible de la condición o el estado de las operaciones, lagestión, o las condiciones.

[FUENTE: ISO 14031:2013, 3.15]

3.4.8 Seguimiento. Determinación del estado de un sistema, un proceso (3.3.5) o unaactividad.


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NOTA 1 a la entrada Para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u observar de formacrítica.

3.4.9 Medición. Proceso (3.3.5) para determinar un valor.

3.4.10 Desempeño. Resultado medible.

NOTA 1 a la entrada El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o cualitativos.

NOTA 2 a la entrada El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades, procesos (3.3.5),productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones (3.1.4).

3.4.11 Desempeño ambiental. Desempeño (3.4.10) relacionado con la gestión de aspectosambientales (3.2.2).

NOTA 1 a la entrada En el contexto de un sistema de gestión ambiental (3.1.2), los resultados se pueden medircon respecto a la política ambiental (3.1.3) de la organización (3.1.4), sus objetivos ambientales (3.2.6) u otroscriterios, mediante el uso de indicadores (3.4.7).

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes parasu propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema degestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar ode verse afectadas por la organización.

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTESINTERESADAS

La organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;

b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partesinteresadas;

c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otrosrequisitos.

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambientalpara establecer su alcance.

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado 4.1;

b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2;

c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;

d) sus actividades, productos y servicios;


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e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión ambiental todas lasactividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de este alcance.

El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para laspartes interesadas.

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, laorganización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema degestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con losrequisitos de esta Norma Internacional.

Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar elconocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.

5. LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestiónambiental:

a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia delsistema de gestión ambiental;

b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, yque éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de laorganización;

c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en losprocesos de negocio de la organización;

d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambientalestén disponibles;

e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con losrequisitos del sistema de gestión ambiental;

f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;

g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema degestión ambiental;

h) promoviendo la mejora continua;

i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en laforma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

NOTA En esta Norma Internacional se puede interpretar el término “negocio” en su sentido más amplio, es decir,referido a aquellas actividades que son esenciales para los propósitos de la existencia de la organización.


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5.2 POLÍTICA AMBIENTAL

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentrodel alcance definido de su sistema de gestión ambiental:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza,magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivosambientales;

c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención dela contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de laorganización;

NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir el uso sosteniblede recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección de la biodiversidad y de losecosistemas.

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;

e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para lamejora del desempeño ambiental.

La política ambiental debe:

- mantenerse como información documentada;

- comunicarse dentro de la organización;

- estar disponible para las partes interesadas.

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los rolespertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos deesta Norma Internacional, e

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental,incluyendo su desempeño ambiental.

6. PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios paracumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.


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Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:

a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;

b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;

c) el alcance de su sistema de gestión ambiental;

y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:

- aspectos ambientales (véase 6.1.2);

- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);

- y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2,

que necesitan abordarse para:

- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;

- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condicionesambientales externas afecten a la organización;

- lograr la mejora continua.

Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar lassituaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto ambiental.

La organización debe mantener la información documentada de sus:

- riesgos y oportunidades que es necesario abordar;

- procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en lamedida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de la maneraplanificada.

6.1.2 Aspectos ambientales

Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinarlos aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y deaquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde unaperspectiva de ciclo de vida.

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:

a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productosy servicios nuevos o modificados;

b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impactoambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso decriterios establecidos.


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La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentesniveles y funciones de la organización, según corresponda.

La organización debe mantener información documentada de sus:

- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;

- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;

- aspectos ambientales significativos.

NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades asociadostanto con impactos ambientales adversos (amenazas) como con impactos ambientales beneficiosos (oportunidades).

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe:

a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados consus aspectos ambientales;

b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la organización;

c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otrosrequisitos.

NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades para laorganización.

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

a) la toma de acciones para abordar sus:

1) aspectos ambientales significativos;

2) requisitos legales y otros requisitos;

3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;

b) la manera de:

1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestiónambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de negocio;

2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).

Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus opcionestecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio.


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6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes,teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitoslegales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.

Los objetivos ambientales deben:

a) ser coherentes con la política ambiental;

b) ser medibles (si es factible);

c) ser objeto de seguimiento;

d) comunicarse;

e) actualizarse, según corresponda.

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales.

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:

a) qué se va a hacer;

b) qué recursos se requerirán;

c) quién será responsable;

d) cuándo se finalizará;

e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de losavances para el logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).

La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de susobjetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.

7. APOYO

7.1 RECURSOS

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para elestablecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestiónambiental.

7.2 COMPETENCIA



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a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo sucontrol, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir susrequisitos legales y otros requisitos;

b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,formación o experiencia apropiadas;

c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y susistema de gestión ambiental;

d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluarla eficacia de las acciones tomadas.

NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la reasignación de laspersonas empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación de personas competentes.

La organización debe conservar información documentada apropiada, como evidencia de lacompetencia.

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control dela organización tomen conciencia de:

a) la política ambiental;

b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potencialesrelacionados, asociados con su trabajo;

c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficiosde una mejora del desempeño ambiental;

d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental,incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.

7.4 COMUNICACIÓN

7.4.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para lascomunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:

a) qué comunicar;

b) cuándo comunicar;

c) a quién comunicar;

d) cómo comunicar.

Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:

- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;


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- asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con lainformación generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable.

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestiónambiental.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de suscomunicaciones, según corresponda.

7.4.2 Comunicación interna


a) comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambientalentre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en elsistema de gestión ambiental, según corresponda;

b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas querealicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.

7.4.3 Comunicación externa

La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema de gestiónambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lorequieran sus requisitos legales y otros requisitos.

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades

El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;

b) la información documentada que la organización determina como necesaria para laeficacia del sistema de gestión ambiental.

NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de gestión ambiental puede variar de unaorganización a otra, debido a:

- el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;

- la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos;

- la complejidad de los procesos y sus interacciones, y

- la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización.

7.5.2 Creación y actualización

Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que losiguiente sea apropiado:

a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);


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b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte(por ejemplo, papel, electrónico);

c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.

7.5.3 Control de la información documentada

La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta NormaInternacional se debe controlar para asegurarse de que:

a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;

b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, usoinadecuado, o pérdida de integridad).

Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientesactividades, según corresponda:

- distribución, acceso, recuperación y uso;

- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;

- control de cambios (por ejemplo, control de versión);

- conservación y disposición.

La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesariapara la planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar, segúnsea apropiado, y controlar.

NOTA El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso, solamente para consultar la informacióndocumentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y modificar la información documentada.

8. OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesariospara satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las accionesdeterminadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:

- el establecimiento de criterios de operación para los procesos;

- la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.

NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería y procedimientos. Los controles se puedenimplementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, de sustitución, administrativa) y se pueden usarsolos o combinados.

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de loscambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando seanecesario.


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La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente esténcontrolados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental sedebe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitosambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,considerando cada etapa de su ciclo de vida;

b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, segúncorresponda;

c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidoslos contratistas;

d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientalespotenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamientoal fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tenerla confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca decómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en elapartado 6.1.1.


a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigarlos impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;

b) responder a situaciones de emergencia reales;

c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones deemergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambientalpotencial;

d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando seafactible;

e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas,en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que sehayan realizado pruebas;

f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación yrespuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes,incluidas las personas que trabajan bajo su control.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tenerconfianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada.


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9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.1 Generalidades

La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.

La organización debe determinar:

a) qué necesita seguimiento y medición;

b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda, paraasegurar resultados válidos;

c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y losindicadores apropiados;

d) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;

e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de seguimiento ymedición calibrados o verificados, según corresponda.

La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestiónambiental.

La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a sudesempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como seexija en sus requisitos legales y otros requisitos.

La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de losresultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios paraevaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.


a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;

b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;

c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados dela evaluación del cumplimiento.


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9.2 AUDITORÍA INTERNA

9.2.1 Generalidades

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados paraproporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:

a) es conforme con:

1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental;

2) los requisitos de esta Norma Internacional;

b) se implementa y mantiene eficazmente.

9.2.2 Programa de auditoría interna

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoríainterna que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos deplanificación y la elaboración de informes de sus auditorías internas.

Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta laimportancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organizacióny los resultados de las auditorías previas.


a) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;

b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad yla imparcialidad del proceso de auditoría;

c) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de laimplementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalosplanificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en:

1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestiónambiental;

2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitoslegales y otros requisitos;


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3) sus aspectos ambientales significativos;

4) los riesgos y oportunidades;

c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;

d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas lastendencias relativas a:

1) no conformidades y acciones correctivas;

2) resultados de seguimiento y medición;

3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

4) resultados de las auditorías;

e) adecuación de los recursos;

f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;

g) las oportunidades de mejora continua;

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema degestión ambiental;

- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;

- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestiónambiental, incluidas los recursos;

- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;

- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otrosprocesos de negocio, si fuera necesario;

- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados delas revisiones por la dirección.

10. MEJORA

10.1 GENERALIDADES

La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3) eimplementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema degestión ambiental.


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10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:

1) tomar acciones para controlarla y corregirla;

2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactosambientales adversos;

b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con elfin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:

1) la revisión de la no conformidad;

2) la determinación de las causas de la no conformidad;

3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmentepuedan ocurrir;

c) implementar cualquier acción necesaria;

d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y

e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las noconformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y

- los resultados de cualquier acción correctiva.

10.3 MEJORA CONTINUA

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia delsistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.


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ANEXO A(Informativo)

ORIENTACIONES PARA EL USO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL

A.1 GENERALIDADES

La información explicativa presentada en este anexo está prevista para evitar la interpretaciónequivocada de los requisitos contenidos en esta Norma Internacional. Aunque esta informaciónaborda estos requisitos y es coherente con ellos, no está prevista para añadir, restar omodificarlos de alguna manera.

Los requisitos de esta Norma Internacional necesitan considerarse desde una perspectivasistemática u holística. El usuario no debería leer ningún capítulo ni oración de esta NormaInternacional aislado de otros capítulos. Hay interrelación entre los requisitos de algunoscapítulos y los de otros capítulos. Por ejemplo, la organización necesita comprender la relaciónentre los compromisos de su política ambiental y los requisitos que se especifican en otroscapítulos.

La gestión del cambio es una parte importante de mantener un sistema de gestión ambientalque asegure que la organización puede lograr con regularidad los resultados previstos de susistema de gestión ambiental. La gestión del cambio se aborda en diferentes requisitos de estaNorma Internacional, incluyendo:

- el mantenimiento del sistema de gestión ambiental (véase 4.4),

- los aspectos ambientales (véase 6.1.2),

- la comunicación interna (véase 7.4.2),

- el control operacional (véase 8.1),

- el programa de auditoría interna (véase 9.2.2), y

- la revisión por la dirección (véase 9.3).

Como parte de la gestión del cambio, la organización debería abordar los cambios planificadosy no planificados, para asegurarse de que las consecuencias imprevistas de estos cambios notengan un efecto negativo sobre los resultados previstos del sistema de gestión ambiental. Losejemplos de cambio incluyen:

- los cambios planificados en los productos, procesos, operaciones, equipos oinstalaciones;

- los cambios en el personal o proveedores externos, incluidos los contratistas;

- la información nueva relacionada con los aspectos ambientales, impactos ambientales ytecnologías relacionadas;

- los cambios en los requisitos legales y otros requisitos.


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A.2 ACLARACIÓN DE LA ESTRUCTURA Y LA TERMINOLOGÍA

La estructura de los capítulos y parte de la terminología de esta Norma Internacional hancambiado para mejorar la alineación con otras normas de sistemas de gestión. Sin embargo,en esta Norma Internacional no hay ningún requisito acerca de la terminología o estructura delos capítulos que se aplique a la documentación del sistema de gestión ambiental de unaorganización. No hay un requisito acerca de reemplazar los términos usados en unaorganización, por los términos usados en esta Norma Internacional. Las organizaciones puedenusar los términos que se ajusten a su negocio, como por ejemplo: “registros”, “documentación”o “protocolos”, en vez de “información documentada”.

A.3 ACLARACIÓN DE CONCEPTOS

Además de los términos y definiciones presentados en el capítulo 3, a continuación seproporciona aclaración de los conceptos seleccionados, para evitar malas interpretaciones.

- En la presente Norma Internacional el uso de la palabra “cualquier” implica selección uopción.

- Las palabras “apropiado” y “aplicable” no son intercambiables. “Apropiado” significaadecuado e implica algún grado de libertad, mientras que “aplicable” significa pertinenteo que se puede aplicar, e implica que si se puede hacer, es necesario hacerlo.

- La palabra “considerar” significa que es necesario pensar acerca de un tema pero sepuede excluir; mientras que “tener en cuenta” significa que es necesario pensar acercade un tema, pero no se puede excluir.

- La palabra “continua”, en la definición de mejora continua, indica duración en un períodode tiempo dado, con intervalos de interrupción. En la versión en inglés de la presentenorma se utiliza el término “Continual” para indicar este hecho, al contrario del término“Continous” en inglés que tiene la connotación de no interrupción.

- En esta Norma Internacional la palabra “efecto” se usa para describir el resultado de uncambio en la organización. La frase “impacto ambiental” hace referenciaespecíficamente al resultado que tiene un cambio para el medio ambiente.

- La palabra “asegurarse” significa que la responsabilidad se puede delegar, pero no laobligación de responsabilizarse y rendir cuentas.

- En esta Norma Internacional se usa el término “parte interesada”.

NOTA a la versión en español Los términos en inglés “Interested Party” y “Stakeholder” tienen unatraducción única al español como “parte interesada”.

En esta Norma Internacional se usan algunos términos nuevos. A continuación se proporcionauna breve explicación para ayudar a los usuarios nuevos y a los que han usado edicionesanteriores de esta Norma Internacional.

- La frase “requisitos legales y otros requisitos” sustituye a la frase “requisitos legales yotros requisitos que la organización suscriba”, usada en ediciones anteriores de estaNorma Internacional. La intención de esta nueva frase no difiere de la frase de la ediciónanterior.


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- “Información documentada” sustituye a los sustantivos “documentación”, “documentos” y“registros”, usados en las ediciones anteriores de esta Norma Internacional. Paradiferenciar la intención del término genérico “información documentada”, en esta NormaInternacional se usa ahora la frase “conservar información documentada comoevidencia de…” que significa registros, y “mantener información documentada” quesignifica otra documentación distinta de registros. La frase “como evidencia de…” no esun requisito de cumplimiento de requisitos legales probatorios; su intención esúnicamente indicar la evidencia objetiva que es necesario conservar.

- La frase “proveedor externo” hace referencia a una organización proveedora externa(incluido un contratista) que suministra un producto o servicio.

- El cambio de “identificar” a “determinar” está previsto para armonizar la terminologíanormalizada de los sistemas de gestión. La palabra “determinar” implica un proceso dedescubrimiento que da como resultado conocimiento. La intención no es diferente de lade ediciones anteriores.

- La frase “resultado previsto” hace referencia a lo que la organización tiene la intenciónde lograr mediante la implementación de su sistema de gestión ambiental. Losresultados mínimos previstos incluyen la mejora del desempeño ambiental, elcumplimiento de los requisitos legales y otros, y el logro de objetivos ambientales. Lasorganizaciones pueden fijar resultados adicionales previstos para su sistema de gestiónambiental. Por ejemplo, en coherencia con su compromiso para la protección del medioambiente, una organización puede establecer un resultado previsto para trabajar haciael desarrollo sostenible.

- La frase “personas que realizan trabajos bajo su control” incluye a las personas quetrabajan para la organización y aquellas que trabajan en su nombre y de las cuales laorganización es responsable (por ejemplo, contratistas). Reemplaza a la frase “personasque trabajan para ella o en su nombre” y “personas que trabajan para la organización oen su nombre”, usadas en la edición anterior de esta Norma Internacional. La intenciónde esta nueva frase no es diferente de la de la edición anterior.

- El concepto de “meta” usado en las ediciones anteriores de esta Norma Internacionalestá incluido dentro del término “objetivo ambiental”.

A.4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

A.4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

La intención del apartado 4.1 es proporcionar comprensión conceptual de nivel superior de lascuestiones importantes que pueden afectar, ya sea positiva o negativamente, a la forma en quela organización gestiona sus responsabilidades ambientales. Las cuestiones son los temasimportantes para la organización, los problemas para debatir y discutir o las circunstanciascambiantes que afectan a la capacidad de la organización para lograr los resultados previstosque establece para su sistema de gestión ambiental.

Las cuestiones internas y externas que pueden ser pertinentes al contexto de la organizaciónincluyen, por ejemplo:

a) las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la calidad delagua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos


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naturales y la biodiversidad, que pueden afectar al propósito de la organización o serafectadas por sus aspectos ambientales;

b) el contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico,económico, natural y competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional olocal;

c) las características o condiciones internas de la organización, tales como susactividades, productos y servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (es decir,personas, conocimiento, procesos, sistemas).

La comprensión del contexto de una organización se usa para establecer, implementar,mantener y mejorar continuamente su sistema de gestión ambiental (véase 4.4). Lascuestiones internas y externas que se determinan en el aparado 4.1 dan lugar a riesgos yoportunidades para la organización o para el sistema de gestión ambiental (véanse 6.1.1 a6.1.3). La organización determina aquellas que son necesarias abordar y gestionar (véanse6.1.4, 6.2, 7, 8 y 9.1).

A.4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Se espera que una organización tenga una comprensión general (es decir, de nivel superior, nodetallada) de las necesidades y expectativas expresadas por las partes interesadas internas yexternas que la organización ha determinado que son pertinentes. La organización considera elconocimiento adquirido cuando determina qué necesidades y expectativas de éstas debe o hadecidido satisfacer, es decir, sus requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.1).

En el caso de que una parte interesada se perciba como afectada por las decisiones oactividades de la organización relacionadas con el desempeño ambiental, la organizaciónconsidera las necesidades y expectativas pertinentes que dicha parte interesada expresa odivulga de alguna manera a la organización.

Los requisitos de las partes interesadas no son necesariamente requisitos de la organización.Algunos requisitos de las partes interesadas reflejan necesidades y expectativas que sonobligatorias porque han sido incorporadas a las leyes, reglamentaciones, permisos y licenciasgubernamentales, o incluso decisiones de tribunales. La organización puede decidir aceptar oadoptar voluntariamente otros requisitos de las partes interesadas (por ejemplo, establecer unarelación contractual o suscribir una iniciativa voluntaria). Una vez que la organización losadopte, se convierten en requisitos de la organización (es decir, requisitos legales y otrosrequisitos que se deben cumplir), y se tienen en cuenta para la planificación del sistema degestión ambiental (véase 4.4). En el apartado 6.1.3 se presenta un análisis más detallado delos requisitos legales y otros requisitos.

A.4.3 Determinación del alcance de un sistema de gestión ambiental

El alcance de un sistema de gestión ambiental está previsto para aclarar los límites físicos yorganizacionales a los que se aplica el sistema de gestión ambiental, especialmente si laorganización es parte de una organización más grande. Una organización tiene la libertad y laflexibilidad para definir sus límites. Puede decidir implementar esta Norma Internacional en todala organización, o solo en partes específicas de ella, en tanto la alta dirección de esa parte dela organización posea la autoridad para establecer un sistema de gestión ambiental.

Al establecer el alcance, la credibilidad del sistema de gestión ambiental depende de laelección de los límites de la organización. La organización considera el grado de control oinfluencia que puede ejercer sobre sus actividades, productos y servicios desde una


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perspectiva de ciclo de vida. La determinación del alcance no se debería usar para excluiractividades, productos, servicios o instalaciones que tengan o puedan tener aspectosambientales significativos, o para evadir sus requisitos legales y otros requisitos. El alcance esuna declaración basada en hechos, representativa de las operaciones de la organizaciónincluidas dentro de los límites de su sistema de gestión ambiental, que no debería inducir aerror a las partes interesadas.

Una vez que la organización afirme su conformidad con esta Norma Internacional, se aplica elrequisito de poner a disposición de las partes interesadas la declaración del alcance.

A.4.4 Sistema de gestión ambiental

La organización conserva la autoridad y la responsabilidad y obligación de rendir cuentas paradecidir cómo cumplir los requisitos de esta Norma Internacional, incluido el nivel de detalle y elgrado en el que:

a) se establecen uno o más procesos para tener confianza en que se controlan, que sellevan a cabo de la manera planificada y que logran los resultados deseados;

b) se integran los requisitos del sistema de gestión ambiental a los diversos procesos denegocio, tales como diseño y desarrollo, compras, recursos humanos, ventas ymarketing;

c) se incorporan las cuestiones asociadas con el contexto de la organización (véase 4.1) ylos requisitos de las partes interesadas (véase 4.2) dentro de su sistema de gestiónambiental.

Si esta Norma Internacional se implementa en partes específicas de una organización, laspolíticas, los procesos y la información documentada desarrollados por otras partes de laorganización se pueden usar para cumplir los requisitos de esta Norma Internacional, siempre ycuando sean aplicables a dichas partes específicas.

Para información sobre el mantenimiento del sistema de gestión ambiental como parte de lagestión del cambio, véase el capítulo A.1.

A.5 LIDERAZGO

A.5.1 Liderazgo y compromiso

Para demostrar el liderazgo y compromiso existen responsabilidades específicas relacionadascon el sistema de gestión ambiental en las que la alta dirección debería estar involucradapersonalmente o debería dirigir. La alta dirección puede delegar la responsabilidad de estasacciones a otros, pero conserva la responsabilidad y obligación de rendir cuentas paraasegurarse de que las acciones se llevan a cabo.

A.5.2 Política ambiental

Una política ambiental es un conjunto de principios establecidos como compromisos, en loscuales la alta dirección establece las intenciones de la organización para apoyar y mejorar sudesempeño ambiental. La política ambiental posibilita que la organización establezca susobjetivos ambientales (véase 6.2), lleve a cabo acciones para lograr los resultados previstos delsistema de gestión ambiental, y permita la mejora continua (véase 10).


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En esta Norma Internacional se especifican tres compromisos básicos para la políticaambiental:

a) proteger el medio ambiente;

b) cumplir con los requisitos legales y otros requisitos de la organización;

c) mejorar continuamente el sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeñoambiental.

Estos compromisos se reflejan entonces en los procesos que una organización establece paraabordar requisitos específicos de esta Norma Internacional, para asegurar un sistema degestión ambiental robusto, creíble y fiable.

El compromiso de proteger el medio ambiente tiene como fin no solamente prevenir impactosambientales adversos mediante la prevención de la contaminación, sino proteger el entornonatural contra el daño y la degradación cuyo origen son las actividades, productos y serviciosde la organización. Los compromisos específicos que aspira a cumplir una organizacióndeberían ser pertinentes a su contexto, e incluir las condiciones ambientales locales oregionales. Estos compromisos pueden abordar, por ejemplo, la calidad del agua, el reciclaje ola calidad del aire, y también pueden incluir compromisos relacionados con la mitigación yadaptación al cambio climático, la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas, y larestauración.

Aunque todos los compromisos son importantes, a algunas partes interesadas les preocupaespecialmente el compromiso de la organización para el cumplimiento de sus requisitos legalesy otros requisitos, particularmente los requisitos legales aplicables. Esta Norma Internacionalespecifica varios requisitos interconectados relacionados con este compromiso. Estos incluyenla necesidad de:

- determinar los requisitos legales y otros requisitos;

- asegurarse de que las operaciones se lleven a cabo de acuerdo con los requisitoslegales y otros requisitos;

- evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

- corregir las no conformidades.

A.5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Las personas involucradas activamente en el sistema de gestión ambiental de la organizacióndeberían tener una comprensión clara de sus roles, responsabilidades y autoridades paracumplir los requisitos de esta Norma Internacional y lograr los resultados previstos.

Las roles y responsabilidades específicos identificados en el apartado 5.3 se pueden asignar aun individuo, que se denomina con frecuencia “representante de la dirección”, se puedencompartir entre varias personas o se pueden asignar a un miembro de la alta dirección.


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A.6 PLANIFICACIÓN

A.6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

A.6.1.1 Generalidades

La intención general de los procesos establecidos en el apartado 6.1.1 es asegurar que laorganización esté en capacidad de lograr los resultados previstos de su sistema de gestiónambiental, prevenir o reducir los efectos indeseados y lograr la mejora continua. Laorganización puede asegurar esto determinando los riesgos y oportunidades que necesitaabordar, y planificando las acciones para abordarlos. Estos riesgos y oportunidades puedenestar relacionados con los aspectos ambientales, los requisitos legales y otros requisitos, otrascuestiones y otras necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Los aspectos ambientales (véase 6.1.2) pueden crear riesgos y oportunidades asociados conimpactos ambientales adversos, impactos ambientales beneficiosos y otros efectos para laorganización. Los riesgos y oportunidades relacionados con aspectos ambientales se puedendeterminar como parte de la evaluación de la significancia, o por separado.

Los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3) pueden crear riesgos y oportunidades,tales como incumplimiento (que puede afectar a la reputación de la organización o dar comoresultado una acción legal) o ir más allá de sus requisitos legales y otros requisitos (quepueden mejorar la reputación de la organización).

La organización también puede tener riesgos y oportunidades relacionados con otrascuestiones, que incluyen las condiciones ambientales o las necesidades y expectativas de laspartes interesadas, que pueden afectar a la capacidad de la organización para lograr losresultados previstos de su sistema de gestión ambiental, por ejemplo:

a) derrames al medio ambiente debido a barreras lingüísticas o de lectura y escritura entretrabajadores, que no entienden los procedimientos de trabajo locales;

b) incremento de inundaciones debido al cambio climático, que pueden afectar a lasinstalaciones de la organización;

c) falta de recursos disponibles para mantener un sistema de gestión ambiental eficaz,debido a limitaciones económicas;

d) introducción de nueva tecnología subvencionada por el gobierno, que puede mejorar lacalidad del aire;

e) escasez de agua durante períodos de sequía, que puede afectar la capacidad de laorganización para operar sus equipos de control de emisiones.

Las situaciones de emergencia son eventos no planificados o imprevistos que necesitan laaplicación urgente de competencias, recursos o procesos específicos para prevenir o mitigarsus consecuencias reales o potenciales. Las situaciones de emergencia pueden generarimpactos ambientales adversos u otros efectos en la organización. Cuando se determinan lassituaciones de emergencia potenciales (por ejemplo, incendios, derrames químicos, climasevero), la organización debería considerar:

- la naturaleza de los peligros en “in situ” (por ejemplo, líquidos inflamables, tanques dealmacenamiento, gases comprimidos);


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- el tipo y magnitud más probables de una situación de emergencia;

- el potencial de situaciones de emergencia en una instalación cercana (por ejemplo,planta, carretera o vía férrea).

Aunque los riesgos y oportunidades se tienen que determinar y abordar, no hay un requisitopara la gestión formal de riesgos, ni un proceso de gestión documentado para riesgos.Depende de la organización seleccionar el método que utilizará para determinar sus riesgos yoportunidades. El método podría consistir en un simple proceso cualitativo o en una evaluacióncuantitativa completa, dependiendo del contexto en el que opere la organización.

Los riesgos y oportunidades identificados (véanse 6.1.1 a 6.1.3) son elementos de entradapara las acciones de planificación (véase 6.1.4) y para establecer los objetivos ambientales(véase 6.2).

A.6.1.2 Aspectos ambientales

Una organización determina sus aspectos ambientales y los impactos ambientales asociados, ydetermina los que son significativos y que por lo tanto necesitan abordarse en su sistema degestión ambiental.

Los cambios en el medio ambiente, ya sean adversos o beneficiosos, que son el resultado totalo parcial de los aspectos ambientales, se denominan impactos ambientales. Los impactosambientales pueden ocurrir a escala local, regional y global, y también pueden ser denaturaleza directa, indirecta o acumulativa. La relación entre los aspectos ambientales y losimpactos ambientales es una relación de causa-efecto.

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización considera una perspectiva deciclo de vida. Esto no significa que se requiera un análisis de ciclo de vida detallado. Essuficiente reflexionar cuidadosamente acerca de las etapas del ciclo de vida que pueden estarbajo el control o influencia de la organización. Las etapas típicas del ciclo de vida de unproducto (o servicio) incluyen la adquisición de las materias primas, el diseño, la producción, eltransporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final. Las etapas delciclo de vida que sean aplicables variarán dependiendo de la actividad, producto o servicio.

Una organización necesita determinar los aspectos ambientales que están dentro del alcance desu sistema de gestión ambiental. Tiene en cuenta los elementos de entrada y de salida (tantoprevistos e imprevistos) que están asociados con sus actividades, productos y serviciospertinentes actuales y pasados; desarrollos nuevos o planificados; y actividades, productos yservicios nuevos o modificados. El método utilizado debería considerar las condiciones deoperación normales y anormales, las condiciones de parada y arranque, al igual que lassituaciones de emergencia razonablemente previsibles, identificadas en el apartado 6.1.1. Sedebería prestar atención a situaciones de emergencia ocurridas anteriormente. Para informaciónsobre aspectos ambientales como parte de la gestión del cambio, véase el capítulo A.1.

Una organización no tiene que considerar individualmente cada producto, componente omateria prima para determinar y evaluar sus aspectos ambientales; puede agrupar o clasificarlas actividades, productos o servicio que tengan características comunes;

Cuando determina sus aspectos ambientales, la organización puede considerar:

a) las emisiones al aire;

b) los vertidos al agua;


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c) las descargas al suelo;

d) el uso de materias primas y recursos naturales;

e) el uso de energía;

f) la energía emitida (por ejemplo, calor, radiación, vibración (ruido) y luz);

g) la generación de residuos y/o subproductos;

h) el uso del espacio.

Además de los aspectos ambientales que una organización puede controlar directamente, laorganización determina si hay aspectos ambientales en los que puede influir. Estos puedenestar relacionados con los productos y servicios usados por la organización y que sonsuministrados por otros, al igual que con los productos y servicios que suministra a otros,incluidos los asociados con los procesos contratados externamente. Con respecto a losproductos y servicios que la organización proporciona a otros, puede tener influencia limitadasobre el uso y tratamiento al finalizar la vida de los productos y servicios. Sin embargo, entodas las circunstancias es la organización la que determina el grado de control que está encapacidad de ejercer, los aspectos ambientales en los que puede influir y la medida en quedecide ejercer tal influencia.

Se deberían considerar los aspectos ambientales relacionados con las actividades, productos yservicios de la organización, tales como:

- el diseño y desarrollo de sus instalaciones, procesos, productos y servicios;

- la adquisición de materias primas, incluyendo la extracción;

- los procesos operacionales o de fabricación, incluido el almacenamiento;

- la operación y mantenimiento de las instalaciones, los activos e infraestructura de laorganización;

- el desempeño ambiental y las prácticas de los proveedores externos;

- el transporte de productos y la prestación de servicios, incluido el embalaje;

- el almacenamiento, uso y tratamiento al finalizar la vida útil de los productos;

- la gestión de residuos, incluida la reutilización, el reacondicionamiento, el reciclaje y ladisposición final.

No hay un método único para determinar los aspectos ambientales significativos. Sin embargo,el método y los criterios que se usen deberían arrojar resultados coherentes. La organizaciónestablece los criterios para determinar sus aspectos ambientales significativos. Los criteriosambientales son los criterios fundamentales y mínimos para evaluar los aspectos ambientales.Los criterios se pueden relacionar con el aspecto ambiental (por ejemplo, tipo, tamaño,frecuencia) o el impacto ambiental (por ejemplo, magnitud, severidad, duración, exposición),pero también se pueden usar otros criterios. Un aspecto ambiental podría no ser significativocuando se consideran solamente los criterios ambientales. Sin embargo, cuando se consideranotros criterios puede alcanzar o superar el límite para determinar la importancia. Estos otroscriterios pueden incluir cuestiones organizacionales tales como los requisitos legales o las


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preocupaciones de las partes interesadas, y no están previstos para disminuir la significanciade algún aspecto que sea significativo con base en su impacto ambiental.

Un aspecto ambiental significativo puede dar como resultado uno o más impactos ambientalessignificativos y por tanto generar riesgos y oportunidades que necesitan abordarse paraasegurar que la organización puede lograr los resultados previstos de su sistema de gestiónambiental.

A.6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

La organización determina con un nivel de detalle suficiente los requisitos legales y otrosrequisitos que ha identificado en el apartado 4.2, que son aplicables a sus aspectosambientales y cómo se aplican a la organización. Los requisitos legales y otros requisitosincluyen los requisitos legales que la organización debe cumplir, y los demás requisitos que laorganización tiene que cumplir o que decide cumplir.

Los requisitos legales obligatorios relacionados con los aspectos ambientales de unaorganización pueden incluir, si es aplicable:

a) requisitos de entidades gubernamentales u otras autoridades pertinentes;

b) leyes y reglamentaciones internacionales, nacionales y locales;

c) requisitos especificados en permisos, licencias u otras formas de autorización;

d) órdenes, reglas u orientaciones emitidas por los organismos de reglamentación;

e) sentencias de cortes de justicia o tribunales administrativos.

Los requisitos legales y otros requisitos también incluyen otros requisitos de las partesinteresadas relacionados con su sistema de gestión ambiental que la organización tiene quecumplir o decide adoptar. Estas pueden incluir, si es aplicable:

- acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales;

- acuerdos con autoridades públicas o clientes;

- requisitos de la organización;

- principios o códigos de práctica voluntarios;

- compromisos ambientales o de etiquetado voluntarios;

- obligaciones que surgen por acuerdos contractuales con la organización;

- normas pertinentes de la industria o de la organización.

A.6.1.4 Planificación de acciones

La organización planifica a alto nivel las acciones que se han de tomar dentro del sistema degestión ambiental para abordar los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales yotros requisitos, y los riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1 que son unaprioridad para que la organización logre los resultados previstos de su sistema de gestiónambiental.


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Las acciones planificadas pueden incluir el establecimiento de objetivos ambientales (véase elapartado 6.2) o se pueden incorporar a otros procesos del sistema de gestión ambiental, yasea individualmente o combinadas. Algunas acciones se pueden abordar por medio de otrossistemas de gestión, tales como los relacionados con salud y seguridad ocupacional,continuidad del negocio o por medio de otros procesos de negocio relacionados con la gestióndel riesgo, financiera o de recursos humanos.

Cuando considera sus opciones tecnológicas, la organización debería considerar el uso de lasmejores técnicas disponibles, cuando sea económicamente viable, rentable y que se considereapropiado. No se pretende sugerir que las organizaciones estén obligadas a usar metodologíasde contabilidad de costos ambientales.

A.6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

Los objetivos ambientales los puede establecer la alta dirección a nivel estratégico, táctico uoperacional. El nivel estratégico incluye los niveles más altos de la organización, y los objetivosambientales pueden ser aplicables a toda la organización. Los niveles táctico y operacionalpueden incluir objetivos ambientales para unidades o funciones específicas dentro de laorganización y deberían ser compatibles con su dirección estratégica.

Los objetivos ambientales se deberían comunicar a las personas que trabajan bajo el control dela organización, que tienen capacidad para influir en el logro de los objetivos ambientales.

El requisito de “tener en cuenta los aspectos ambientales significativos” no significa que setenga que establecer un objetivo ambiental para cada aspecto ambiental significativo. Sinembargo, dichos aspectos ambientales significativos tienen una prioridad alta cuando seestablecen los objetivos ambientales.

“Coherente con la política ambiental” significa que los objetivos ambientales están alineados yarmonizados ampliamente con los compromisos hechos por la alta dirección en la políticaambiental, incluido el compromiso con la mejora continua.

Se seleccionan indicadores para evaluar el logro de los objetivos ambientales medibles.“Medible” significa que es posible usar métodos cuantitativos o cualitativos con relación a unaescala especificada para determinar si se ha logrado el objetivo ambiental. Al especificar “si esviable”, se reconoce que puede haber situaciones en las que no es viable medir un objetivoambiental; sin embargo, es importante que la organización esté en capacidad de determinar siun objetivo ambiental se ha logrado o no.

Para información adicional sobre indicadores ambientales, véase la Norma ISO 14031.

A.7 APOYO

A.7.1 Recursos

Los recursos son necesarios para el funcionamiento eficaz y la mejora del sistema de gestiónambiental y para mejorar el desempeño ambiental. La alta dirección debería asegurarse de quese les suministren los recursos necesarios a quienes tengan responsabilidades en el sistemade gestión ambiental. Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.

Los recursos pueden incluir recursos humanos, recursos naturales, infraestructura, tecnología yrecursos financieros. Algunos ejemplos de recursos humanos incluyen habilidades y


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conocimiento especializados; algunos ejemplos de recursos de infraestructura incluyen losedificios de la organización, sus equipos, tanques subterráneos y sistema de drenaje.

A.7.2 Competencia

Los requisitos de competencia de esta Norma Internacional se aplican a personas que trabajanbajo el control de la organización que pueden afectar a su desempeño ambiental, incluidasaquellas personas:

a) cuyo trabajo tenga el potencial de causar un impacto ambiental significativo;

b) a las que se les haya asignado responsabilidades relacionadas con el sistema degestión ambiental, incluidas quienes:

1) determinan y evalúan los impactos ambientales o los requisitos legales y otrosrequisitos;

2) contribuyen al logro de un objetivo ambiental;

3) responden ante situaciones de emergencia;

4) llevan a cabo auditorías internas;

5) llevan a cabo auditorías de cumplimiento.

A.7.3 Toma de conciencia

Por toma de conciencia de la política ambiental no se debería entender que los compromisosse deban memorizar o que las personas que realicen trabajo bajo el control de la organizacióntengan una copia de la política ambiental documentada. Preferentemente, estas personasdeberían conocer su existencia, su propósito y su función para el logro de los compromisos,que incluya cómo su trabajo puede afectar a la capacidad de la organización para cumplir susrequisitos legales y otros requisitos.

A.7.4 Comunicación

La comunicación permite que la organización suministre y obtenga información pertinente parasu sistema de gestión ambiental, incluida información relacionada con sus aspectosambientales significativos, el desempeño ambiental y los requisitos legales y otros requisitos, ylas recomendaciones para la mejora continua. La comunicación es un proceso de dos vías,hacia fuera y hacia adentro de la organización.

Cuando se establecen los procesos de comunicación, se debería considerar la estructuraorganizacional interna para asegurar la comunicación con los niveles y funciones másapropiados. Puede ser adecuado un enfoque único para satisfacer las necesidades de muchaspartes interesadas diferentes, o podrían ser apropiados múltiples enfoques para abordar lasnecesidades específicas de las partes interesadas individuales.

La información que recibe la organización puede contener solicitudes de las partes interesadassobre información específica relacionada con la gestión de sus aspectos ambientales, o puedecontener impresiones u opiniones generales acerca de la forma en que la organización lleva acabo dicha gestión. Estas impresiones u opiniones pueden ser positivas o negativas. En elúltimo caso (por ejemplo, quejas), es importante que la organización de una respuesta rápida y


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clara. Un análisis posterior de estas quejas puede proporcionar información valiosa paradetectar oportunidades de mejora para el sistema de gestión ambiental.

La comunicación debería:

a) ser transparente, es decir, que la organización está abierta a informar sobre el origen dela información presentada;

b) ser apropiada, de manera que la información satisfaga las necesidades de las partesinteresadas pertinentes, permitiendo su participación;

c) ser veraz y que no conduzca a engaño a quienes confían en la información presentada;

d) estar basada en hechos, ser exacta y fiable;

e) no excluir información relevante;

f) ser comprensible para las partes interesadas.

Para información adicional sobre la comunicación como parte de la gestión del cambio, véaseel capítulo A.1. Para información adicional sobre comunicación, véase la Norma ISO 14063.

A.7.5 Información documentada

Una organización debería crear y mantener información documentada suficiente, de maneraque asegure un sistema de gestión ambiental conveniente, adecuado y eficaz. El enfoqueprincipal debería centrarse en la implementación del sistema de gestión ambiental y en eldesempeño ambiental, no en un complejo sistema de control de información documentada.

Además de la información documentada requerida en los capítulos específicos de esta NormaInternacional, una organización puede decidir crear información adicional documentada, parapropósitos de transparencia, responsabilidad y obligación de rendir cuentas, continuidad,coherencia, formación o para facilitar las auditorías.

Se puede usar información documentada creada originalmente para propósitos diferentes delsistema de gestión ambiental. La información documentada asociada con el sistema de gestiónambiental se puede integrar con otros sistemas de gestión de la información implementadospor la organización. No es necesario que se presente en forma de manual.

A.8 OPERACIÓN

A.8.1 Planificación y control operacional

El tipo y la extensión de los controles operacionales dependen de la naturaleza de lasoperaciones, de los riesgos y oportunidades, de los aspectos ambientales significativos y de losrequisitos legales y otros requisitos. Una organización tiene la flexibilidad para seleccionar eltipo de métodos de control operacional de forma individual o combinados, necesarios paraasegurar que los procesos sean eficaces para el logro de los resultados deseados. Estosmétodos pueden incluir:

a) diseñar unos procesos de manera que se prevengan errores y se aseguren resultadoscoherentes;


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b) usar tecnología para controlar los procesos y prevenir resultados adversos (es decir,controles de ingeniería);

c) usar personal competente para asegurarse de los resultados deseados;

d) llevar a cabo los procesos de una manera especificada;

e) realizar el seguimiento o la medición de los procesos para verificar los resultados;

f) determinar el uso y la cantidad de información documentada necesaria.

La organización decide el grado de control necesario dentro de sus propios procesos denegocio (por ejemplo, el proceso de compras) para controlar o influir en los procesoscontratados externamente o en los proveedores de productos y servicios. Su decisión sedebería basar en factores tales como:

- el conocimiento, la competencia y los recursos, que incluyen:

- la competencia del proveedor externo para cumplir los requisitos del sistema degestión ambiental de la organización;

- la competencia técnica de la organización para definir los controles apropiados oevaluar la adecuación de los controles;

- la importancia y el efecto potencial que los productos y servicios tendrán sobre lacapacidad de la organización para lograr los resultados previstos de su sistema degestión ambiental;

- el grado en el que se comparte el control del proceso;

- la capacidad de lograr el control necesario mediante la aplicación de su proceso generalde compras;

- las oportunidades de mejora disponibles.

Cuando un proceso es contratado externamente o cuando los productos y servicios sonsuministrados por un proveedor externo, la capacidad de la organización para ejercer control oinfluencia puede variar desde control directo, control limitado, o incluso ningún control oinfluencia. En algunos casos, un proceso contratado externamente “in situ” podría estar bajo elcontrol directo de una organización; En otros casos, la capacidad de una organización parainfluir en un proceso contratado externamente o en un proveedor externo podría ser limitada.

Cuando se determina el tipo y la extensión de los controles operacionales relacionados conproveedores externos, incluidos los contratistas, la organización puede considerar uno o másde factores tales como:

- los aspectos ambientales y los impactos ambientales asociados;

- los riesgos y oportunidades asociados con la fabricación de sus productos o la provisiónde sus servicios;

- los requisitos legales y otros requisitos de la organización.


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Para información sobre controles operacionales como parte de la gestión del cambio, véase elcapítulo A.1. Para información sobre la perspectiva de ciclo de vida, véase el capítulo A.6.1.2.

Un proceso contratado externamente es aquel que cumple todas las características siguientes:

- está dentro del alcance del sistema de gestión ambiental;

- es integral al funcionamiento de la organización;

- es necesario para que el sistema de gestión ambiental logre su resultado previsto;

- la responsabilidad legal del cumplimiento de los requisitos sigue siendo de laorganización;

- la organización y el proveedor externo tienen una relación en la que las partesinteresadas perciben que el proceso lo lleva a cabo la organización.

Los requisitos ambientales son las necesidades y expectativas de la organización en relacióncon el medio ambiente, que la organización establece y comunica a sus partes interesadas (porejemplo, una función interna, como compras; un cliente; un proveedor externo).

Algunos de los impactos ambientales significativos de la organización pueden ocurrir durante eltransporte, la entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida útil, o la disposición final de suproducto o servicio. Al suministrar información, una organización puede prevenir o mitigarpotencialmente los impactos ambientales durante estas etapas del ciclo de vida.

A.8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Es responsabilidad de cada organización estar preparada para responder a situaciones deemergencia de una manera apropiada a sus necesidades particulares. Para información sobrela determinación de situaciones de emergencia, véase el capítulo A.6.1.1.

Cuando se planifica el proceso de preparación y respuesta ante emergencias, la organizacióndebería considerar:

a) el método más apropiado para responder a una situación de emergencia;

b) los procesos de comunicación interna y externa;

c) las acciones requeridas para prevenir o mitigar los impactos ambientales;

d) las acciones de mitigación y respuesta a tomar para diferentes tipos de situaciones deemergencia;

e) la necesidad de evaluación postemergencia, para determinar e implementar accionescorrectivas;

f) la prueba periódica de las acciones planificadas de respuesta ante emergencias;

g) la formación de las personas de respuesta ante emergencias;

h) una lista de las personas clave y de los servicios de emergencia, incluidos los detallesde contacto (por ejemplo, departamento de bomberos, servicios de limpieza dederrames);


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i) las rutas de evacuación y puntos de encuentro;

j) la posibilidad de asistencia mutua por parte de organizaciones vecinas.

A.9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

A.9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

A.9.1.1 Generalidades

Cuando se determina a qué se debería hacer seguimiento y qué se debería medir, además delprogreso de los objetivos ambientales, la organización debería tener en cuenta sus aspectosambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos y los controles operacionales.

Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento y medir, analizar y evaluar, sedeberían definir en el sistema de gestión ambiental, con el fin de asegurarse de que:

a) el cronograma del seguimiento y la medición está coordinado con la necesidad de losresultados de análisis y de evaluación;

b) los resultados del seguimiento y la medición son fiables, reproducibles y trazables;

c) el análisis y la evaluación son fiables y reproducibles, y permiten a la organizacióninformar sobre las tendencias.

Se debería informar de los resultados del análisis y la evaluación del desempeño ambiental, aquienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones apropiadas.

Para información adicional sobre la evaluación del desempeño ambiental, véase la NormaISO 14031.

A.9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La frecuencia y oportunidad de las evaluaciones de conformidad pueden variar dependiendo dela importancia del requisito, de las variaciones en las condiciones de operación, de los cambiosen los requisitos legales y otros requisitos, y del desempeño histórico de la organización. Unaorganización puede usar una variedad de métodos para mantener su conocimiento ycomprensión de su estado de cumplimiento; sin embargo, todos los requisitos legales y otrosrequisitos necesitan evaluarse periódicamente.

En el caso de que los resultados indiquen incumplimiento de un requisito legal, la organizaciónnecesita determinar e implementar las acciones necesarias para lograr su cumplimiento. Estopuede requerir la comunicación con un organismo reglamentario, y acordar una forma deproceder para restablecer el cumplimiento de los requisitos legales. Cuando ya existe unacuerdo al respecto, se convierte en requisitos legales y otros requisitos.

Un incumplimiento no necesariamente se eleva a no conformidad si, por ejemplo, se identifica ycorrige en los procesos del sistema de gestión ambiental. Las no conformidades relacionadascon el cumplimiento necesitan corregirse, incluso si dichas no conformidades no han generadono conformidades reales con los requisitos legales.


36

A.9.2 Auditoría interna

Siempre que sea viable, los auditores deberían ser independientes de la actividad auditada, yen todos los casos deberían actuar libres de sesgo y conflicto de intereses.

Las no conformidades identificadas durante las auditorías internas son objeto de accionescorrectivas apropiadas.

Cuando se consideran los resultados de las auditorías previas, la organización debería incluir:

a) las no conformidades identificadas previamente y la eficacia de las acciones tomadas;

b) los resultados de las auditorías internas y externas.

Para información adicional sobre el establecimiento de un programa de auditoría interna, sobrela realización de auditorías del sistema de gestión ambiental y sobre la evaluación de lacompetencia de las personas que realizan la auditoría, véase la Norma ISO 19011. Parainformación sobre el programa de auditorías internas como parte de la gestión del cambio,véase el capítulo A.1.

A.9.3 Revisión por la dirección

La revisión por la dirección debería ser nivel superior, y no es necesario que sea una revisiónexhaustiva de información detallada. No es necesario considerar de una sola vez todos lostemas de la revisión por la dirección; la revisión se puede llevar a cabo durante un periodo detiempo y puede ser parte de actividades de gestión programadas regularmente, tales comoreuniones de la junta directiva o reuniones operacionales; no es necesario que sea unaactividad separada.

La alta dirección examina las quejas pertinentes recibidas de las partes interesadas, paradeterminar las oportunidades de mejora.

Para información sobre la revisión por la dirección como parte de la gestión del cambio, véaseel capítulo A.1.

“Conveniencia” hace referencia a cómo el sistema de gestión ambiental se ajusta a laorganización, a sus operaciones, cultura y sistemas de negocio. “Adecuación” hace referenciaa si cumple los requisitos de esta Norma Internacional y si está implementado apropiadamente.“Eficacia” hace referencia a si se logran los resultados deseados.

A.10 MEJORA

A.10.1 Generalidades

La organización debería considerar los resultados del análisis y de la evaluación deldesempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión porla dirección cuando se toman acciones de mejora.

Los ejemplos de mejora incluyen la acción correctiva, la mejora continua, el cambio abrupto, lainnovación y la reorganización.


37

A.10.2 No conformidad y acción correctiva

Uno de los propósitos clave de un sistema de gestión ambiental es actuar como unaherramienta preventiva. El concepto de acción preventiva se ha incluido en el apartado 4.1 (esdecir, conocimiento de la organización y su contexto) y en el apartado 6.1 (es decir, accionespara abordar riesgos y oportunidades).

A.10.3 Mejora continua

La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan lamejora continua. El desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de gestiónambiental como un todo o mejorando uno o más de sus elementos.


38

ANEXO B(Informativo)

CORRESPONDENCIA ENTRE ISO 14001:2015 E ISO 14001:2004

La Tabla B.1 ilustra la correspondencia entre esta edición de esta Norma Internacional(ISO 14001:2015) y la edición anterior (ISO 14001:2004).

Tabla B.1. Correspondencia entre la Norma ISO 14001:2015 y la Norma ISO 14001:2004

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

Título del capítulo Número delcapítulo

Número delcapítulo Título del capítulo

Introducción Introducción

Objeto y campo de aplicación 1 1 Objeto y campo de aplicación

Referencias normativas 2 2 Referencias normativas

Términos y definiciones 3 3 Términos y definiciones

Contexto de la organización (títuloúnicamente) 4

4 Requisitos del sistema de gestiónambiental (título únicamente)

Comprensión de la organización yde su contexto 4.1

Comprensión de las necesidades yexpectativas de las partesinteresadas

4.2

Determinación del alcance delsistema de gestión ambiental 4.3 4.1 Requisitos generales

Sistema de gestión ambiental 4.4 4.1 Requisitos generales

Liderazgo (título únicamente) 5

Liderazgo y compromiso 5.1

Política ambiental 5.2 4.2 Política ambiental

Roles, responsabilidades yautoridades en la organización 5.3 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad

Planificación (título únicamente) 6 4.3 Planificación (título únicamente)

Acciones para abordar riesgos yoportunidades (título únicamente) 6.1

Generalidades 6.1.1

Aspectos ambientales 6.1.2 4.3.1 Aspectos ambientales

Requisitos legales y otros requisitos 6.1.3 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Planificación de acciones 6.1.4

Objetivos ambientales y planificaciónpara lograrlos (título únicamente) 6.2

4.3.3 Objetivos, metas y programasObjetivos ambientales 6.2.1

Planificación de acciones para lograrlos objetivos ambientales 6.2.2

Continúa…


39

Tabla B.1. (Final)

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

Título del capítulo Número delcapítulo

Número delcapítulo Título del capítulo

Apoyo (título únicamente) 7 4.4 Implementación y operación (títuloúnicamente)

Recursos 7.1 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidady autoridad

Competencia 7.24.4.2 Competencia, formación y toma de

concienciaToma de conciencia 7.3Comunicación (título únicamente) 7.4

4.4.3 ComunicaciónGeneralidades 7.4.1Comunicación interna 7.4.2Comunicación externa 7.4.3Información documentada (títuloúnicamente) 7.5

4.4.4 DocumentaciónGeneralidades 7.5.1

Creación y actualización 7.5.24.4.5 Control de documentos4.5.4 Control de los registros

Control de la informacióndocumentada 7.5.3

4.4.5 Control de documentos4.5.4 Control de los registros

Operación (título únicamente) 8 4.4 Implementación y operación (títuloúnicamente)

Planificación y control operacional 8.1 4.4.6 Control operacionalPreparación y respuesta anteemergencias 8.2 4.4.7 Preparación y respuesta ante

emergenciasEvaluación del desempeño (títuloúnicamente) 9 4.5 Verificación (título únicamente)

Seguimiento, medición, análisis yevaluación (título únicamente) 9.1

4.5.1 Seguimiento y mediciónGeneralidades 9.1.1Evaluación del cumplimiento 9.1.2 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legalAuditoría interna (título únicamente) 9.2

4.5.5 Auditoría internaGeneralidades 9.2.1Programa de auditoría interna 9.2.2Revisión por la dirección 9.3 4.6 Revisión por la direcciónMejora (título únicamente) 10Generalidades 10.1

No conformidad y acción correctiva 10.2 4.5.3 No conformidad, acción correctiva yacción preventiva

Mejora continua 10.3Orientaciones para el uso de estaNorma Internacional Anexo A Anexo A Orientación para el uso de esta Norma

Internacional

Correspondencia entre ISO 14001:2015e ISO 14001:2004 Anexo B

Anexo B Correspondencia entre la Norma ISO14001:2004 y la Norma ISO 9001:2008

Bibliografía BibliografíaListado alfabético de términos


40

BIBLIOGRAFÍA

[1] ISO 14004, Sistemas de gestión ambiental. Directrices generales sobre principios,sistemas y técnicas de apoyo.

[2] ISO 14006, Sistemas de gestión ambiental. Directrices para la incorporación delecodiseño.

[3] ISO 14031, Gestión ambiental. Evaluación del comportamiento ambiental. Directricesgenerales.

[4] ISO 14044, Gestión ambiental. Análisis de ciclo de vida. Requisitos y directrices.

[5] ISO 14063, Gestión ambiental. Comunicación ambiental. Directrices y ejemplos.

[6] ISO 19011, Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.

[7] ISO 31000, Risk Management. Principles and Guidelines.

[8] ISO 50001, Sistemas de gestión de la energía. Requisitos con orientación para su uso.

[9] ISO Guide 73, Risk Management. Vocabulary.


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LISTADO ALFABÉTICO DE TÉRMINOS

Acción correctiva 3.4.4Alta dirección 3.1.5Aspecto ambiental 3.2.2Auditoría 3.4.1Ciclo de vida 3.3.3Competencia 3.3.1Condición ambiental 3.2.3Conformidad 3.4.2Contratar externamente 3.3.4Desempeño 3.4.10Desempeño ambiental 3.4.11Eficacia 3.4.6Impacto ambiental 3.2.4Indicador 3.4.7Información documentada 3.3.2Medición 3.4.9Medio ambiente 3.2.1Mejora continua 3.4.5No conformidad 3.4.3Objetivo 3.2.5Objetivo ambiental 3.2.6Organización 3.1.4Parte interesada 3.1.6Política ambiental 3.1.3Prevención de la contaminación 3.2.7Proceso 3.3.5Requisito 3.2.8Requisitos legales y otros requisitos 3.2.9Riesgo 3.2.10Riesgos y oportunidades 3.2.11Seguimiento 3.4.8Sistema de gestión 3.1.1Sistema de gestión ambiental 3.1.2

Anexo 12. Lineamientos Sistema de Gestión Integrado para ...

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