Análisis de Federalismo

7/25/2019 Anlisis de Federalismo

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Burocracia estatal: poltica y polticas pblicas

ANLISIS MULTIDISCIPLINARIO DEL FEDERALISMO*

por Jaime Grimaldo Lorente**y Christi Rangel Guerrero***

I. El federalismo, vas de comprensin

La nocin de federalismo surge de las experiencias en la organizacinpoltico-territorial de pases, en rechazo a una forma unitaria de Estado quese fue tornando absolutista, desconociendo libertades y derechos. Lucas yLucas (1994) proponen que, en cierto sentido, la experiencia federal es unareaccin a la concentracin del poder tal como ocurri con las trece colo-nias inglesas levantadas en armas frente a la metrpoli en Norteamrica. Laoriginalidad de esta experiencia reside en utilizar la solucin federal en unmbito territorial extenso y con una forma poltica republicana, cuando

dogmticamente se sostena que el gobierno republicano slo era aplicablea espacios territoriales reducidos.Posterior a los hechos que dieron nacimiento al federalismo, diferentes

disciplinas han pretendido explicar lo que ste representa. La doctrina jurdi-ca fue pionera en la generacin de aportes tericos. Comenz con los trabajosde Publius en El federalista(1787-1788)1y Alexis de Tocqueville (1835).

POSTData12,Agosto/2007, ISSN 1515-209X, (pgs. 33-58)

* Este artculo forma parte del proyecto de investigacin El Municipio en Venezue-

la, financiado por el CDCHT bajo el cdigo D-200-02-09-A de la Universidadde Los Andes.** Abogado, DEA en Gobierno y Administracin Pblica y candidato a doctor en la

Universidad Complutense de Madrid. Actualmente es investigador de la Universi-dad de Los Andes. E-mail: [email protected].

*** Economista, doctora en Ciencias Econmicas y Empresariales de la UniversidadAutnoma de Madrid. Profesora de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas einvestigadora de la Universidad de Los Andes. E-mail: [email protected].

1 El federalistafue una compilacin de 85 ensayos que salieron publicados en varios peri-dicos del Estado de Nueva York para incitar a sus ciudadanos a ratificar la Constitucin

aprobada en Filadelfia en 1787. Los autores fueron Alexander Hamilton, John Jay yJames Madison, quienes publicaron bajo el seudnimo Publius.


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Anlisis multidisciplinario del federalismo

Una segunda acepcin sera la de federalismo como proceso, que sepresenta a partir de las propuestas de Friedrich (1968), y que se centra en larealidad nacida del desarrollo de normas y principios fruto de la experiencia

prctica de cada da; se trata de una visin dinmica del federalismo que sefundamenta en cmo las normas e instituciones establecidas en el diseoformal (estructura) se adaptan y modulan en virtud de la realidad, los valo-res y las ideologas predominantes. Riker se preocupa de cmo surgen losgobiernos federales, y si son estables, y Friedrich resalta la insuficiencia delenfoque esttico y plantea su comprensin como proceso, ya sea defederalizacin de una comunidad poltica o de descentralizacin de la mis-ma en varias comunidades. Esta es una concepcin principalmentepolitolgica, en la que aparece la economa, puesto que propone que lasadaptaciones y los cambios se den atendiendo a una racionalidad que tienecomo trasfondo la eficiencia.

Por ltimo, queremos enfatizar en la comprensin del federalismo comoprincipio, entendiendo por tal el postulado que orienta la accin o la realiza-cin de metas.En este sentido, se definir el principio federal, siguiendo aHernndez (2001) como el minimum de cualidades y valores inherentes alEstado federal que constituyan presupuesto o condicin de la organiza-cin federativa, y que inspiran o guan las acciones del sistema, compuesto

por elementos tanto formales como informales. El principio federal constitu-ye una idea genrica, que puede realizarse en un Estado federal, o que inclusoa nuestro juicio puede estar presente en estados no reconocidos constitucio-nalmente como federales. Otro elemento resaltante de esta perspectiva delfederalismo la encontramos en que estos principios constituiran la base deuna cultura federal, esencial para la existencia real de un sistema federal, quevaya ms all de una descentralizacin poltica avanzada.

Qu implica un minimumde cualidades y valores? Proponemos unalista abierta que incluye subsidiariedad, respeto a la diversidad, autonoma,

pluralismo jurdico, coordinacin, cooperacin, corresponsabilidad y des-centralizacin poltica. El federalismo como principio constituye la acep-cin ms permanente en virtud de que es aplicable a cualquier sistema quequiera tomarlo como inspiracin.

La utilidad de establecer estas distinciones es que esclarecen el objetode estudio del investigador ya que segn sea el tema de anlisis podra sertil una o ms de las acepciones explicadas. No son excluyentes, sencilla-mente consideran diferentes aspectos de la realidad federal. En este sentido,

consideramos que es ms fcil llegar a un acuerdo del concepto de federalismosi antes se aclara la perspectiva de anlisis: estructural, funcional o valorativa.


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Jaime Grimaldo Lorente y Christi Rangel Guerrero

II. Riesgos y debilidades del federalismocomo objeto de estudio

Un primer aspecto que genera debilidad en cuanto al estudio y per-cepcin del federalismo, se refiere a que el anlisis de lo federal, cuando sehace desde diversas ciencias describe nicamente una parte determinada deesta realidad. A su vez, en el anlisis interno de cada ciencia, los estudiosse segmentan an ms, dando lugar a diversas aproximaciones para com-prender esta realidad, con lo que encontrar un consenso sobre cmo tratareste objeto de estudio resulta lejano. Esta falta de unidad doctrinal y laexcesiva dependencia de definiciones y distinciones que terminan siendopuramente semnticas al hacer referencia a la realidad federal, ha generadoproblemas en la evolucin y consolidacin de la teora federal. As, vemoscmo se puede hacer referencia sin un acuerdo sobre su significado alEstado federal, al Estado polticamente descentralizado, al sistema multinivel,al federalismo o a principios federales.

Por otra parte, hay autores que advierten sobre la dificultad, o casiimposibilidad de una definicin universal y abstracta del federalismo,cuando se pretende utilizarla para sustentar las bases de una cierta tipologa(Fernndez 2003: 593), lo que no implica que no puedan vertebrarse

ciertas tipologas en funcin de elementos caracterizadores de un Estadofederal4.Esta imposibilidad ha llevado a un sector doctrinario a sealar la

crisis no slo de la teora federal, sino del Estado federal mismo (Hernndez2001) o a utilizar denominaciones inclusivas como estados compuestos(Valls 2002), cuasi federales (Kincaid 2002), gobierno multi-nivel (King1988) o multi-jurisdiccional (Rangel 2003). Desde la perspectiva estructu-ral, el problema de la caracterizacin de un Estado federal modelo, se basaen que es difcil dar lugar a categoras definitivas, y debido a la diversidad

de situaciones posibles, hay que estudiar cada caso en particular (Fernndez2003: 285), pues podra decirse que hay tantos tipos de Estado federal comoexperiencias particulares.

Un tercer problema se deriva de lo advertido por Prez Royo (1994)sobre que, debido a esta incapacidad doctrinaria de establecer una definicinuniversal de Estado federal, se ha recurrido a la descripcin, va enumera-

4 Se reconoce, no obstante, lo dinmico del concepto, y su dependencia de la presencia de

condiciones marco, a saber la existencia de soberana originaria en principio ilimitada,legislativa, ejecutiva y jurisdiccional, y a la influencia de rasgos histricos (Pielow 2003).


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cin, de caractersticas presentes en lo que se considera Estado federal. En estesentido, manifestamos nuestro acuerdo con Kincaid (2002) en relacin a queno existe una estructura ideal o mejor de constitucin o estructura de gobier-

no federal, ni un listado universal de funciones o competencia que deban serasignadas a cada nivel, ya que siempre habr dominios intermedios quedarn lugar a conflictos de competencias, por mucho que nos empeemos enconciliar con toda la prudencia posible las necesidades nacionales con lasexigencias particulares, habr que revisar, ms pronto o ms tarde, hasta lamejor de las constituciones federales (Mouskheli 1931:191).

Parte de la debilidad de la teora federal, est en no haber sabidodelimitar el objeto de estudio, que por su complejidad presenta diversasconnotaciones. La dificultad definitoria no se presenta tanto en cuanto a suconsideracin como estructura, antes presentada, sino en cuanto a la consi-deracin procesal del federalismo, que es donde por su carcter dinmico sedebe atender al estudio de los casos.

III. Complejidad del objeto de estudioy necesidad de una visin interdisciplinaria

La necesidad de una aproximacin multidisciplinaria, que reconozcala importancia del diseo institucional como determinante de los objetivoseconmicos y polticos, es fundamental para la comprensin de una reali-dad tan compleja. De all se determinar qu principios caracterizan elfederalismo desde las distintas perspectivas.

Ofrecer una visin multidisciplinara del federalismo permitira su-perar el aislacionismo de gran parte de las visiones polticas y la rigidez delas jurdicas; pero tambin complementar los enfoques econmicos, queconsideraron errneamente las estructuras polticas como variables exgenas

dejndolas fuera de las discusiones doctrinarias. Los principios de raciona-lidad econmica necesitan de contextos polticos estables y de un marconormativo adecuado. He aqu las razones que apoyan esta idea: i) lo federal(ya sea como estructura, como principio o como proceso) constituye unarealidad compleja; estamos hablando de comprender un fenmeno social ycomo tal exige las perspectivas de las ciencias dedicadas a la comprensin delos hechos sociales: ciencia poltica, derecho, economa e incluso, la socio-loga; ii) las diversas ciencias reconocen la importancia del sector pblico

como realidad y objeto de estudio diferenciado; algunas de las ideas quehan hecho aportes a la construccin de la teora del Estado son estudiadas desde


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mltiples disciplinas; iii) los retos que enfrentan los estados actuales, porejemplo la globalizacin, tienen un origen econmico pero impactan enotras esferas, y por lo tanto necesitan ser comprendidos desde varias pers-

pectivas; iv) las tendencias descentralizadoras recientes (De la Cruz yBarrios, 1998) confirman desde diversos enfoques la importancia del hechofederal, aun cuando no se le llame de esta manera; y v) dentro de los siste-mas federales convergen intereses econmicos, elementos culturales, jurdi-cos, histricos, tnicos y hasta religiosos.

Para llegar a la visin multidisciplinaria estimamos necesario hacer unarevisin de las teoras federales desde diversas aproximaciones el derechopblico, la economa y la ciencia poltica y rescatar aquellos elementos quepudiesen ser mejor comprendidos si se conciben de manera integral. Enten-demos que hay ciertos aspectos que no admiten tal visin, como por ejemplo,la consideracin de la jerarqua normativa o el proceso de formacin de leyes;el diseo de las polticas macroeconmicas, la poltica monetaria, requierenun anlisis especializado. De manera que nuestra propuesta gira en torno a laidentificacin de aquellos aspectos del diseo institucional federal determi-nantes de los objetivos econmicos, polticos y jurdicos.

IV. La visin econmicaLa ciencia econmica y ms especficamente la economa del sector

pblico tiene claramente definidos sus principios orientadores en materianormativa y los mecanismos de evaluacin en los casos de anlisis positivos.La eficiente asignacin de recursos escasos y el logro de la equidad son losprincipales objetivos que sirven de gua en los anlisis que nos ocupan, hemosdividido estos objetivos en tres vertientes, tomadas de las propuestas de Cordes(1997) y Albi, Gonzlez-Pramo y Zuribi (2000b) citadas en Rangel (2003:

28-29): determinar cundo y cmo el gobierno debe utilizar instrumentosfiscales y legales para ajustar la asignacin de los recursos y la distribucin delingreso y la riqueza; reconocer que el mbito y la forma de las acciones pbli-cas estn definidas por el comportamiento de un amplio conjunto de indivi-duos que buscan sus propios intereses, por la influencia de grupos de intersorganizados, polticos y burcratas que interactan unos con otros en unavariedad de instituciones polticas; y considerar el costo de las intervencionespblicas por s mismas o a causa de su financiacin.

Cada aspecto objeto de anlisis debe ubicarse en un contexto que lojustifique, asociado a la naturaleza de cambios profundos que caracteriza la


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historia reciente. El primer planteamiento surge a raz de la aparicin de laescuela econmica del bienestar, que aporta la idea de ptimo como hito paradefinir la eficiencia. Con este indicador fue fcil comprender y explicar una

serie de dificultades ya detectadas desde Smith, pero que no haban podidoser expuestas con total claridad: cundo existen diferencias entre costosprivados y sociales y cundo deben asignarse bienes de carcter colectivo.

Adems, en breve espacio de tiempo ocurre la gran depresin en EstadosUnidos y Europa, que golpea definitivamente la ley de los mercados de Say5yabre las puertas a un nuevo paradigma en el que el sector pblico debe asumirun papel mayor del que tena en ese momento, asegurando la promocin delcrecimiento y el empleo y evitando la inestabilidad de los precios. El granaporte keynesiano se ubica en la identificacin de los instrumentos fiscales ymonetarios como herramientas para derrotar lo que pareca la enfermedadmortal del sistema capitalista, ya pronosticada por Marx, que estaba ponien-do en gran desventaja al mundo occidental frente a la amenaza del sistemacomunista. En esos momentos poco se saba sobre el funcionamiento internode los regmenes comunistas, pero prometan ser una opcin frente a la mise-ria producto del desempleo, y ms tarde frente al nazismo, la discriminacinracial y la muerte. El pensamiento socialista y las revoluciones que inspiraron,ya haban causado efectos a comienzos de siglo, lo que promovi la aparicin

de la equidad como parte de los objetivos econmicos en el pensamientoneoclsico. Por lo tanto, la teora y experiencia econmica en materia de re-muneracin a los factores productivos fue un logro constante de reivindica-ciones al factor trabajo y una actuacin pblica cada vez ms influyente en losllamados bienes preferentes que garantizan la igualdad de oportunidades yopciones (cohesin social, en los trminos en que hoy se la concibe).

La aparicin de la segunda vertiente se da en otro contexto, posterior alanterior. Las polticas pblicas aplicadas en la posguerra dieron sus frutoscomo respuesta a la crisis de desempleo y estancamiento, pero a su vez gene-

raron efectos colaterales como la inflacin y el desconcierto de polticos yacadmicos cuando se pone en evidencia la brecha entre las formulaciones detales polticas (diseo) y su implementacin. Las crticas al modelokeynesiano se dan por dos vas: de un lado, los politlogos enfrentan el grandesafo de hacer que los objetivos del Estado (ampliados y cada vez mscomplejos) encuentren viabilidad y para ello se apoyan en herramientas del

5 La Ley de Say o Ley de los mercados establece que toda oferta crea su propia

demanda. Esta afirmacin indica que no hay posibilidades de desequilibrios en losmercados, ni excesos de oferta ni excesos de demanda.


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anlisis microeconmico tales como los indicadores de racionalidad y efi-ciencia; de otro lado, los economistas, presionados por la amenaza de lainflacin y a su vez por las pocas respuestas a los eventos econmicos que se

sucedan, se ven obligados a tratar de encontrarlas a travs del anlisis po-sitivo del Estado y los mecanismos de decisin pblicos. La Escuela deVirginia asume el reto del anlisis del crecimiento y del rol que desempeael Estado en las modernas economas occidentales y de all surgen mltiplesvertientes dentro de las cuales la teora de la eleccin pblica es el asientocuyo ncleo paradigmtico est en la puesta en evidencia de las fallas delEstado (Puy Fraga 1996: 55). As las cosas, la conclusin no es que el Esta-do se abstenga de intervenir; se trata de buscar alternativas institucionalesque produzcan resultados ms eficientes. El inters por el anlisis institucionaly las opciones de diseo que produzcan resultados favorables se aviva. Laeconoma y la poltica se reintegran; y las fronteras econmicas se expandenpara incluir valores como la justicia, la igualdad y la libertad: los anlisissobre la organizacin espacial del Estado definitivamente son una opcinfrente a estas inquietudes.

En relacin a la tercera vertiente de la economa del sector pblico, elfundamento del anlisis se encuentra en que bien a travs de los tributos,bien con endeudamiento o a travs de la emisin de dinero inorgnico, las

consecuencias de la financiacin tienen un impacto indiscutible en las me-tas econmicas. El poder tributario del Estado necesita de lmites que ga-ranticen minimizar las ineficiencias que de forma inevitable ocurren a causade la recaudacin, adems de que est plenamente justificado el cumpli-miento del principio de justicia tributaria muy asociado al logro de la equi-dad. Luego, el endeudamiento se ha convertido tambin en objeto de pre-ocupacin a causa de la consecuente indisciplina fiscal con la que se le aso-cia, aunque haya justificacin terica en su utilizacin. Finalmente, en cuantoa la emisin de moneda inorgnica no hay lugar a dudas de los efectos

inflacionarios que genera y que a su vez altera las actuaciones de los agenteseconmicos y redistribuye regresivamente la renta en la sociedad.

En suma, la intervencin pblica requiere de todos los anlisis aquexpuestos y adicionalmente debe enfrentar los desafos del vertiginoso avancede las sociedades: revolucin tecnolgica, globalizacin, crimen organiza-do, inclusin social, son entre otros, los mltiples retos que comprometenal gobierno y que justifican una vez ms la propuesta multidisciplinaria.

La hiptesis que sostendremos para responder a las inquietudes que de

aqu se derivan es la expuesta por Weingast (2003:18) cuando seala que eldiseo de las instituciones polticas es la clave para comprometer de manera


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creble al Estado frente al dilema siguiente: un gobierno que sea lo bastantefuerte como para proteger los derechos de propiedad y hacer cumplir loscontratos tambin es lo bastante fuerte para confiscar la riqueza de sus ciuda-

danos. La justificacin de la intervencin pblica es un tema que se aceptasin discusin, por lo tanto el objeto de anlisis girar en torno a cmo realizarlas intervenciones de la mejor manera posible, qu factores determinan resul-tados que suman recursos a los logros de las interacciones privadas. Apoyadosen esta idea vamos a demostrar que el federalismo como opcin de diseo delas instituciones polticas es una solucin a varias de las fallas del Estado, unarespuesta a los retos de la era actual y, finalmente, un contrapeso al resurgi-miento de modelos de Estado autoritarios, militaristas y neosocialistas.

IV.1 Economa y federalismo

Se pretende avanzar hacia la segunda generacin de anlisis econ-micos del federalismo, segn la cual son objeto de estudio las estructuras deincentivos que el federalismo otorga a los actores: estados, partidos, gruposo ciudadanos. Las instituciones no solamente restringen los cursos de ac-cin a disposicin de los actores, sino que adems generan preferencias eincluso identidades (Beramendi y Miz 2003: 4). Partiendo de esta premisa

comenzaremos el anlisis sobre las fallas del Estado.

IV.1.1 Fallas del Estado

Los anlisis positivos del Estado son la principal fuente de referenciapara la comprensin de sus fallos: se asume que la organizacin pblica debeenfrentar un conjunto de acomodos, un juego si se quiere, en el que muchos

jugadores, con objetivos bastante dispares, se interrelacionan de tal maneraque se genera un conflicto de resultados, que pueden no ser internamente

coherentes, ni eficientes bajo ningn estndar (Buchanan, citado en Puy1996: 29). Un primer aspecto que interesa resaltar de la cita es que se trata demuchos jugadores: polticos, funcionarios, legisladores, grupos de presin,entre otros, pocas veces unidos por intereses comunes. No obstante, es mu-cho suponer que todos los involucrados en la actividad pblica estn movidospor intereses estrictamente individualistas, as como se ha negado la veracidadde lo contrario. Se pretende entonces mantener una postura menos radical, loque no significa indecisin o confusin, tan slo un intento de acercamiento

a lo que opera en la prctica; una suerte de ambivalencia entre compromisospersonales y colectivos que al mismo tiempo est sometido a restricciones de


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gestin como el proceso electoral, la gestin presupuestaria, la codificacin delas normas y el procedimentalismo, los controles administrativos, la estabili-dad en el empleo, la discrecin y el secreto y la aversin a la iniciativa (Albi,

Gonzlez-Pramo y Zubiri 2000a: 53).Entre el conflicto de intereses, la variedad de actores y las restriccio-

nes en la gestin no queda lugar a dudas respecto a la peculiaridad de laorganizacin estatal, marcadamente diferente del sector privado y desde yaimposibilitada para alcanzar fcilmente soluciones eficientes a los retos quedebe enfrentar. A continuacin se comentan algunas de las principales fallasde la intervencin pblica:

No hay acuerdo en relacin a los objetivos pblicos prioritarios

El sector pblico se debe a los intereses y preferencias de los indivi-duos sobre los que ejerce su imperio y es propio de los colectivos la diver-gencia en tales preferencias y heterogeneidad de intereses. Si todos los indi-viduos fueran idnticos, la toma de decisiones sera algo trivial, ... todosquerran el mismo nivel y estructura del gasto y el mismo sistema de finan-ciacin de ese gasto, y el sector pblico se debera limitar a satisfacer estaspreferencias unnimes (Albi, Gonzlez-Pramo y Zubiri 2000b: 115). Larealidad, empero, est bastante lejana a esto. La teora de eleccin colectiva

nutrida por los aportes de Arrow, Bergson, Samuelson, Kaldor, Hicks,Scitovsky y Sen, entre otros, ha tratado de investigar la manera en que losjuicios sobre eleccin social y de poltica general dependen de las preferen-cias de los miembros de la sociedad y aunque tales juicios de eleccin colec-tiva estn relacionados con las necesidades y deseos de los miembros de lacomunidad, pueden sin embargo, adoptar una forma muy distinta (Sen1976:16).

El problema de los procesos polticos

Las indagaciones de Arrow, luego de inquietarse por las inconsistenciasde la regla de la mayora como mtodo de agregacin de preferencias, lo lleva-ron a considerar que no slo el mtodo de la mayora, sino cualquier mtodoutilizado para agregar preferencias y toma de decisiones sociales incumple lascuatro condiciones ms simples que debera cumplir toda decisin colectiva, asaber: condicin de dominio no restringido, el principio de Pareto, la inde-pendencia de las alternativas irrelevantes y la condicin de no dictadura. En defi-nitiva, no hay posibilidad de lograr un resultado o decisin social que refleje los

intereses de todos, y as las cosas, la eficiencia de la actuacin pblica entendidacomo una funcin del ajuste de la oferta pblica a las exigencias de los ciudadanos


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est condicionada por decisiones que no sern nunca de first best. Si sumamosa los mltiples intereses del colectivo para el cual trabaja el sector pblico y losintereses de quienes estn dentro suyo, la realidad se torna ms compleja y dista

de acercarse a la unanimidad de objetivos a resolver. En medio de variadosobjetivos, los esfuerzos se dispersan y disipan, dificultando la solucin expeditade las exigencias sociales, tal como se expone a continuacin con el problema deagencia, objeto de anlisis de la ciencia poltica.

El problema de agencia

La teora de la agencia analiza la forma de los contratos formales einformales mediante los que una o ms personas denominadas como elprincipal encargan a otra persona denominada el agente, la defensa desus intereses delegando en ella cierto poder de decisin (Martnez 2001): esel caso de la relacin entre el ciudadano-votante (principal) y el represen-tante poltico (agente) en quien se delega la responsabilidad de atender lasnecesidades sociales. En estas circunstancias es probable que exista riesgomoral o la posibilidad de que el agente (gestor poltico) busque objetivospersonales en detrimento de los intereses del principal (el ciudadano) yhabr una prdida de bienestar cuando las decisiones del agente no recaigansobre s mismo sino que se constituyan en costos para el principal. Los

gestores pblicos pueden utilizar su poder de decisin de forma maliciosa yobtener beneficios personales tales como ingresos extraordinarios, oficinasy vehculos lujosos no necesariamente requeridos, pueden ingresar nuevopersonal o promoverlo en razn de parentesco o amistad, tomar decisionesarriesgadas con beneficios de corto plazo pero costos a largo plazo (indisci-plina presupuestaria), entre otros. La solucin a este problema suele estarasociada a la vinculacin entre el agente y los beneficios de su organizacin.Privadamente, la respuesta puede ser ms sencilla, en el mbito pblico lasolucin la daremos a travs del diseo institucional.

El conocimiento y la informacin son escasos

Los bienes colectivos, entendidos como aquellos que deben producirsepero para los cuales no existe mtodo factible alguno de cobrar a los consumi-dores (Tiebout 1978: 325), no slo representan un problema para el mercadoya que la negativa a revelar las preferencias por parte de los ciudadanos ser unproblema tambin para el Estado. Tal como lo plante Samuelson (1954) elvotante tpico subrevelar sus preferencias y querr asumir un comportamiento

de polizn (ofree-rider) con el objeto de disfrutar de los bienes mientras evita elimpuesto. En este contexto, es imposible determinar el nivel de gasto pblico


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eficiente en los bienes colectivos, lo que implica que existe el problema de tenerasignada una porcin importante del gasto pblico de forma no ptima.

Adems, aun siendo posible aplicar un mecanismo de revelacin de

preferencias como el planteado por Groves-Clarke (citados por Albi,Gonzlez-Pramo y Zubiri 2000b: 138), eso resultara muy costoso y dif-cilmente dara lugar a un equilibrio presupuestario. En vastas extensionesde territorio y poblaciones heterogneas, acceder a informacin veraz sobrenecesidades colectivas y luego encontrar respuestas adecuadas a cada reali-dad es tarea de gran dificultad. La ventaja del Estado frente al mercado esten que las opciones de financiacin indirecta posibilitaran la prestacin delservicio de alguna manera, aunque no necesariamente la ms idnea.

Los instrumentos de intervencin son limitadosLas funciones bsicas de la actuacin pblica (asignacin, distribucin

y estabilizacin) se han realizado a travs de dos grandes instrumentos: elpresupuesto y las leyes. El primero representa la expresin del programa pol-tico, confeccionado con las previsiones de gasto y las estimaciones de ingresopara cubrir dichos gastos para un perodo que generalmente es de un ao. Lastcnicas presupuestarias han evolucionado considerablemente hasta la fr-mula ms usada en la actualidad, llamada presupuesto por programas. La

intencin es racionalizar la asignacin de los recursos pblicos y realizarlosdentro de un marco legal. No obstante, la programacin presupuestaria en-frenta dificultades y ambivalencias entre las necesidades de control y de flexi-bilidad para ajustarse a los cambios comunes que puedan suceder. Ahora bien,visto como instrumento para la estabilizacin a travs de la poltica fiscal, esabundante la literatura sobre los lmites frente a factores exgenos como elcomportamiento de economas forneas, la globalizacin, etc.

En cuanto a las leyes, es preciso hacer referencia a la calidad de lasinstituciones de cada pas para poder determinar su alcance. All donde la

independencia de los poderes y la eficacia del sistema judicial sean dudosas,es poco probable que el sistema legislativo logre sus cometidos, bien porquesu diseo est condicionado a los intereses de los gobernantes de turno oporque su aplicacin es escasa, generando estmulos perversos como la des-obediencia, la manipulacin y el chantaje. La validez y eficacia de las nor-mas escritas condiciona el logro de los objetivos pblicos.

Lmites frente a las fuerzas globales

Aun cuando los estados nacionales aumentaron sus presupuestos con-siderablemente en el siglo XX, se puede advertir que su capacidad de manio-


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bra para resolver antiguas y nuevas demandas se ve restringida ante la altsimamovilidad de los capitales y la lucha para conseguirlos, los desrdenes am-bientales a gran escala como el agujero en la capa de ozono, el calentamien-

to global y efecto invernadero, el crimen organizado internacional, el te-rrorismo, el lavado de dinero y el trfico de personas, entre otros. Castells(1997: 294) afirma que las asociaciones multilaterales han aparecido comouna respuesta a la inoperancia creciente de los estados, y coincide en elloStiglitz (2002: 278) cuando propone que ante el hecho de que los fenmenosasociados a la globalizacin estn aqu para quedarse, es menester contar coninstituciones pblicas globales, puesto que la globalizacin, al extender lainterdependencia entre los pueblos de la Tierra, ha acentuado la necesidad deuna accin colectiva global y la importancia de los bienes pblicos globales(Stiglitz 2002: 280). Claro est entonces, que estas realidades representanretos inalcanzables para los estados individuales, lo que impone segn Castells(1997: 383) una nueva geometra del poder, en la que el federalismo encajacomo principio orientador del diseo de nuevas instituciones.

Hay gran complejidad en los procedimientosde implementacin de las polticas pblicas

El diseo de las polticas pblicas se ha considerado como un proce-

so poltico partiendo de la separacin artificial entre poltica y administra-cin. Esto contrasta con la complejidad inherente a la implementacin, enla que intervienen mltiples actores y requiere de perspectivas tanto tcni-cas como polticas. El diseo de polticas pblicas en muchos pases estabasecuestrado por los lderes polticos negados a aplicar instrumentos de par-ticipacin para la recoleccin de las necesidades. Adems, las polticas sec-toriales fueron concebidas como problemas aislados y as dejaron de consi-derar elementos determinantes. Cada uno de los problemas expuestos, deforma particular o conjunta, han hecho fracasar la accin gubernamental.

Lmites a la iniciativa privada y estmulos perversos

El sector pblico, en su meta de proteger los intereses colectivos ygenerales, debe actuar sin sofocar los estmulos, ni la iniciativa, ni la respon-sabilidad de la gente en el trabajo y el ahorro. Samuelson y Nordhous (2002:6) explican que las sociedades pueden ayudar durante un tiempo a losdesempleados, pero cuando el seguro de desempleo cubre demasiado du-rante demasiado tiempo, la gente acaba dependiendo del Estado y dejando

de buscar trabajo. La bsqueda de cohesin social debe procurarse sin me-noscabo de la accin voluntaria de cada individuo para que pueda conseguir


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ms para s mismo y su familia (Domingo 1998). Otro caso es el de lossectores pblicos que controlan las actividades econmicas ms importan-tes, tal como ocurre con los pases petroleros, en donde es prcticamente

imposible que surjan instituciones de contrapeso, y el Estado acta discre-cional y arbitrariamente. Torres (2000) describe cmo en las naciones pe-troleras el bienestar de actores privados (empresas, gremios, individuos)depende de que stos se ajusten a los intereses y propsitos de quienes con-trolan el Estado, lo que conforma una sociedad clientelar en la cual la capa-cidad de prosperar depende de la cercana al Estado.

El tema final que deseamos exponer como potencial limitante de lainiciativa privada y promotor de estmulos perversos es el de la financiacinpblica. El sistema fiscal, segn su diseo, puede inducir a consumir msde unos bienes y menos de otros, a dedicar la renta al ahorro o al consumo,a trabajar ms o a consumir ms ocio, a formar parte de la economa formalo de la economa sumergida, a invertir en unas actividades o en otras.

En definitiva, el Estado debe asumir que sus intervenciones, aunquebien intencionadas, pueden generar efectos no deseados sobre los objetivospblicos, lo que obliga al anlisis meticuloso de las formas como se inten-tan resolver los problemas.

IV.1.2 Respuesta a las fallas del Estado

El desarrollo de este apartado exige retomar las acepciones del federalismopropuestas. Notarn los lectores que en los textos siguientes usamos como refe-rencia las tres perspectivas del federalismo: estructural, funcional y como prin-cipio. En el caso del anlisis normativo el problema a resolver desde la perspec-tiva econmica es: cmo organizar verticalmente al sector pblico de tal mane-ra que las competencias sean asumidas por el nivel de gobierno ms idneodesde el punto de vista de la racionalidad econmica, jurdica y poltica? Asi-

mismo, implica resolver la interrogante de cmo financiar estos niveles degobierno? Pensamos que esta perspectiva estructuralista coincide con elfederalismo constitucional expuesto por Domingo (1977) en la presentacin ala edicin espaola del libro de Oates. La propuesta va ms all de la descentra-lizacin, considerando el problema de la organizacin vertical del gobierno conmovimientos y nuevas ubicaciones de responsabilidades e instrumentos fis-cales en cualquier sentido, tanto de un nivel superior a uno inferior comode un nivel inferior a uno superior6(Rangel 2003: 49). Sin embargo, el

6 Perspectiva funcional.


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anlisis positivo debe integrarse y de all evaluar el funcionamiento del diseoconstitucional para as contrastar los principios orientadores.

Los orgenes. Diversos autores reconocen que el federalismo fiscal como

objeto de anlisis econmico tiene su punto de partida en la escuela econ-mica alemana (finales del siglo XIX) a raz de las propuestas de Adolf Wagner,y posteriormente de Johannes Popitz. Sin embargo, el enfoque del federalismocomo una solucin a las fallas del Estado es una idea ms reciente, casiinmediata a la puesta en evidencia de las mencionadas fallas. Tiebout en1956 quiso responder a la inquietud planteada por Samuelson un ao antesrespecto a la imposibilidad de una solucin eficiente a la provisin de bienescolectivos, de lo que result una propuesta de suministro descentralizado debienes pblicos o en palabras de Tiebout (1978), un sistema de gobiernoslocales. Esta propuesta disminuye los problemas de informacin escasa paradeterminar los niveles ptimos de gasto pblico y mitiga el problema del

free rider, ya que la cercana del gobierno permitira determinar las preferen-cias y el nivel adecuado de impuestos.

De aqu tambin podemos inferir que en una organizacin federal,caracterizada en los trminos expuestos en este trabajo, facilitar los acuer-dos sobre qu objetivos pblicos resolver y cmo resolverlos, ya que la mul-tiplicidad de comunidades disminuye los espacios de decisin. Teniendo

como referencia el modelo de Tiebout, estas comunidades tendrn interesesms o menos comunes, paliando de alguna manera los conflictos que pu-dieran surgir tratndose de vastas poblaciones con diversas realidades.

A su vez, la posibilidad de muchas organizaciones polticas es tam-bin una respuesta al problema de imposibilidad de soluciones first besten los procesos polticos para la toma de decisiones. En espacios de actua-cin pblica reducidos es mucho ms probable que los resultados electora-les y de toma de decisiones de polticas pblicas se aproximen an ms alsentir de los ciudadanos-votantes, y lograr esto es lograr la eficiencia en la

actuacin pblica. Estas ideas estn subyacentes en los trabajos de Buchanan(1965), Samuelson (1954) y Musgrave (1969) cuando desarrollan la teorasobre el tamao ptimo de las jurisdicciones.

Posteriormente, Mancur Olson con su planteamiento sobre la equi-valencia fiscal, y los desarrollos de Monasterio y Surez (1998), De la Cruzy Barrios (1998), Cano y Rangel (2000), entre otros, dejan entrever que encontextos donde se cumplen dos condicionantes 1) cercana entre losciudadanos-votantes y los gestores pblicos y 2) igualdad entre ciudadanos-

votantes y contribuyentes, es posible superar el problema de agencia yaque el factor proximidad aunado a la corresponsabilidad fiscal y la


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perceptibilidad posibilitar la participacin, el control poltico y la rendi-cin de cuentas (accountability). As las cosas, se reducen las posibilidadesde que los intereses del agente primen sobre los del principal (riesgo

moral), o si eso ocurre, no ser por mucho tiempo. Influir tambin en estetema el diseo del sistema electoral.

En cuanto a los problemas originados por los lmites de los instru-mentos pblicos, tenemos dos planteamientos, uno para cada instrumento.En cuanto a los inconvenientes presupuestarios tales como el correcto dise-o en medio de dicotomas entre flexibilidad y cumplimiento transparentey efectivo, queremos destacar que la posibilidad de considerar grandes obje-tivos pblicos en presupuestos amplios, y pequeos objetivos pblicos enpresupuestos reducidos ofrece una ventaja de adecuacin a cada necesidad.

A su vez, los presupuestos como expresiones de programas polticos debenser una respuesta a las demandas ciudadanas y stas podrn ser acogidas conmayor facilidad en las pequeas jurisdicciones. El tema de la dimensin esuna vez ms elemento de anlisis y respuesta. Sobre el instrumento legalutilizaremos como paradigma el modelo del discurso de Habermas, queincluye la participacin como elemento para la legitimidad de las leyes,pero sobre este punto volveremos en la disertacin jurdica.

En cuanto a los retos que impone la globalizacin, queremos referir-

nos a las propuestas de Borja y Castells (2004: 14), quienes sin referirseespecficamente a la organizacin federal destacan las ventajas que los go-biernos locales tienen como centros de gestin de lo global, especficamenteen tres aspectos: el de la productividad y competitividad econmicas, el dela integracin socio-cultural y el de la representacin y gestin polti-cas. Claro est que los gobiernos locales dependen administrativa yfinancieramente de los estados nacionales, y tienen menos poder y recursospara controlar los agentes econmicos y polticos globales, pero tienen dosgrandes ventajas: gozan de una mayor capacidad de representacin y legiti-

midad con relacin a sus representados, y tambin gozan de mucha msflexibilidad, adaptabilidad y capacidad de maniobra en un mundo de flujosentrelazados, demandas y ofertas cambiantes y sistemas tecnolgicos des-centralizados.

Esta idea se complementa con la propuesta de Castells (1997: 383) delEstado red: un Estado caracterizado por compartir la autoridad a lo largo deuna red, cuyos nodos aunque variando en tamao o en influencia, soninterdependientes, de tal modo que ningn nodo puede pasar por alto al

resto.Inferimos de estas ideas que las nuevas realidades exigen organizacio-nes pblicas novedosas que se ajusten a la magnitudy pequeez(Tocqueville)


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de las exigencias: necesitamos gobiernos prximos, que interpreten las de-mandas y sean nuestra voz ante las instancias nacionales y supranacionales,stas ltimas responsables de asumir la accin colectiva global.

Para cerrar el punto de respuestas a las fallas del Estado queremoscitar los trabajos de Weingast (2003) y Rodden y Ackerman (2003), quie-nes disertan sobre las ventajas o no del federalismo como sistema protectorde los mercados. El primero utiliza el anlisis emprico de dos pases paraargumentar que el federalismo fue de gran influencia en su crecimientoeconmico puesto que ayud a la creacin de restricciones crebles a laeleccin gubernamental de polticas, () proporcion la base del imperiode la ley y, por tanto, las bases polticas de la libertad econmica(Weingast2003: 56). Los segundos cuestionan los planteamientos de Weingast criti-cando el descuido de los objetivos distributivos en sus anlisis, as como elhincapi en establecer lmites al Estado olvidando los planteamientos decmo fortalecerlo. Sin embargo, es innegable que se trata de una propuestasugerente, nada desdeable y que abre nuevas puertas a la investigacin.

V. La visin poltica

Para Rib y Pastor (1996) el federalismo presenta ventajas quecategorizan como motivaciones de ndole tcnico-administrativa; motiva-ciones democrticas y motivaciones histrico-polticas:

Motivaciones tecnico-administrativas: se refieren a la enorme canti-dad de decisiones que deben tomarse derivadas de las complejidades de lacotidianeidad. En este sentido, un sistema federal, por tener diversidad dembitos de decisin, es ms eficaz en las respuestas, facilita el manejo deinformacin y distribuye las tareas. A estas motivaciones agregamos las rela-

tivas a la eficacia-eficiencia de las polticas pblicas: a travs de los mecanis-mos de relaciones intergubernamentales pueden obtenerse excelentes resul-tados si se reconocen metas, objetivos y mecanismos de gestin comunes.Se requiere sin embargo el establecimiento de agendas conjuntas y acuerdosen cuanto a la implementacin de las mismas.

Motivaciones democrticas: el federalismo implica un acercamientode las decisiones a la ciudadana y facilita el control democrtico. La distri-

bucin territorial del poder refuerza el control contra los abusos y constitu-ye un complemento a la divisin funcional del poder: la separacin de po-


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deres implica un control mutuo entre detentadores del poder, el federalismoposibilita el control por parte de la sociedad.

Motivaciones histrico-polticas: suponen el reconocimiento de rea-lidades histricas muy diversas dentro de una idea de nacin. En generallas motivaciones de este tercer tipo son las que dan lugar a reivindicacionesde mayor entidad () De aqu han surgido las soluciones ms complejaspara la distribucin territorial del poder. Se trata de soluciones especficas,o de rgimen especial para el autogobierno (Rib y Pastor 1996: 463).

A estas tres motivaciones agregaremos dos ms:Una referida a la gobernabilidad, para lo cual partiremos de dos de-

finiciones clave. La primera tomada de Alcntara (1995) como la situacinen que concurren un conjunto de condiciones favorables para la accin degobierno que se sitan en su entorno (de carcter medioambiental) o queson intrnsecas a ste, y en el que gobernabilidad e ingobernabilidad consti-tuyen dos polos de un continuo. Las condiciones favorables de lagobernabilidad se aprecian en dos mbitos: el funcionamiento del aparatoformal del sistema poltico, y el rendimiento de la poltica econmica, siem-pre con respecto a sus resultados y a la evaluacin social de los mismos.

El federalismo facilita el funcionamiento del aparato formal delsistema poltico, ya que permite dar respuestas diferenciadas a demandasdistintas, a diferencia de los sistemas unitarios que responden con unifor-midad. El flujo de inputs-outputsentre las instituciones formales del siste-ma y la sociedad en sistemas federales se hace ms fluido, diversificado yespecializado. En relacin al rendimiento de la poltica econmica, losanlisis de los autores tradicionales de la escuela del federalismo fiscaldemuestran que en virtud de las economas (deseconomas de escala) y lavariabilidad de la informacin sobre las demandas de bienes colectivos, es

apropiada la solucin federal, tal como expusimos en el apartado de lasrespuestas a las fallas del Estado, ms arriba. Adems no hemos mencio-nado las ventajas vinculadas a las opciones de innovacin y experimenta-cin en la aplicacin de polticas pblicas.

Esta definicin se puede complementar con la aportada por Flisfisch(1989: 115) quien considera la gobernabilidad como la calidad del desem-peo gubernamental a travs del tiempo y que implica las siguientes dimen-siones: i) capacidad de adoptar oportunamente decisiones ante eventos que

son desafos que exigen una respuesta gubernamental; ii) efectividad y efi-ciencia de las decisiones adoptadas; iii) aceptacin social de esas decisiones; y iv)


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coherencia de las decisiones a travs del tiempo, de manera que no produzcanefectos contradictorios. Las caractersticas federales de subsidiariedad y des-centralizacin poltica favorecen estas caractersticas y permiten la revisin de

las decisiones de manera ms eficaz. As las cosas, el federalismo desarrollavas que podran asegurar la gobernabilidad dentro del marco de la democra-cia al facilitar el acercamiento de las autoridades a la gente.

Por ltimo, en relacin a la perspectiva poltica, el federalismo puedeconvertirse en garanta de convivencia poltica basada en la diversidad de lospueblos y en la fraternidad entre iguales (Caminal 2002: 35). Frente a lacomplejidad de la sociedad actual, que se caracteriza por su heterogeneidad,constituye una forma de organizacin que maximiza la unidad y la diversi-dad, y que da cabida a diferentes partes en los procesos de toma de decisionesdel poder central. Como consecuencia, facilita el entendimiento de actorespolticos distintos y previene contra la captura del sistema por parte de gru-pos excluyentes (especialmente en sistema con sociedades compuestas pordistintas culturas, etnias o razas). Adems, su diseo impide la dominacin ypor lo tanto cualquier modo de poltica totalitaria o autoritaria.

En la bibliografa especializada hay suficiente evidencia terica querespalda estas afirmaciones, y algunos trabajos especialmente provenientesdel rea econmica apoyan empricamente algunas de ellas: De la Cruz y

Barrios (1998), Bednar et al. (2003), Musgrave y Musgrave (1973), Oates(1977), Breton (1996) y el informe PNUDILDIS (2000) para el casovenezolano. Por otra parte, no hay evidencia emprica que contradiga nues-tros planteamientos.

Somos consientes de que en cuanto a estructura y proceso, el federalismorequiere de un diseo ms elaborado e implica mayores niveles de comple-

jidad institucional, toda vez que se deben conciliar distintos mbitos depoder, y distintos rdenes jurdicos. Sin embargo existe suficiente informa-cin y herramientas para lograr superar estos desafos, justificacin adicio-

nal de la visin multidisciplinaria. Los desafos sern mejor arrostrados siabarcamos las exigencias de cada perspectiva de anlisis.

VI. La visin jurdica

En relacin a la perspectiva jurdica, desde los primeros aportes deAlthusius (1557-1638) que comprendieron ideas sobre el federalismo y la

soberana (entendiendo la necesidad de construir el sistema poltico de aba-jo hacia arriba), y llegando a los ms recientes, Wheare citado por Oates


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(1977), Brewer-Caras (2004), Lucas y Lucas (1994), Fernndez (2003), seobserva cmo la discusin se ha centrado en los siguientes aspectos:

El primero es la explicacin de la naturaleza jurdica del Estado federal,

que a juicio de Jorge Carpizo (1983) puede sintetizarse en 6 teoras que vandesde la teora clsica de la doble soberana hasta la considerada por Kelsen yMouskheli, entre otros, como una forma avanzada de descentralizacin.

El segundo mbito est compuesto por dos criterios clasificadoresbsicos: el tratamiento jurdico de la soberana y la distincin entre Estadofederal, Estado unitario y confederacin (Gonzlez Oropeza citado en GmizParral 2000: 71).

Est tambin el diseo constitucional y el reparto de competencias.Conviene en este punto recordar que la organizacin federal es consecuen-

cia de necesidades polticas y sus procesos el resultado de experiencias prc-ticas, y que la esencia del federalismo no esta en la estructura constitucio-nal o institucional, sino en la sociedad misma (Livingston 1956: 250), porlo que las construcciones que pretendan explicar su naturaleza jurdica nodeberan en ningn caso olvidar esta realidad ni la funcin instrumentalque el derecho tiene.

Utilizando como base la teora de la tica del discurso de Habermas(1998), quien seala que la validez jurdica del Estado de derecho est en

funcin de la legitimidad que otorgue la posibilidad de que el ciudadano sesienta partcipe del derecho al que est sometido7, proponemos que elfederalismo puede ser una respuesta para operacionalizar esta idea. Los go-biernos territoriales, en virtud del pluralismo jurdico, tienen ms probabi-lidad de lograr la participacin ciudadana en la creacin legislativa. Habermasapuesta por la democracia participativa.

Para complementar lo anterior queremos citar a Brewer-Caras(2004: 125), quien sostiene que la participacin poltica o la democraciaparticipativa estn ntimamente unidas al localismo y a la descentraliza-

cin, y sta a la limitacin del poder, lo cual es consustancial con la demo-cracia. Esta conclusin deviene de la comparacin entre Europa y AmricaLatina en materia de municipalizacin y participacin. En Amrica con-fundimos participacin con democracia directa, y adems la contrapone-mos a la democracia representativa como si sta significara exclusin8.

7 Si bien no necesariamente el ciudadano ha participado directamente, cree que existela posibilidad de influir en el derecho. Debe sentirse potencialmente coautor de lasreglas que lo rigen.

8

Vale aclarar que lo real es que la democracia participativa se contrapone a sistemas de exclu-sin poltica y no a la representatividad, como algunos lderes polticos pretender hacer ver.


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Muy en sintona con Oates (1999), creemos que existen diferentesmbitos territoriales dentro de los cuales hay derechos subjetivos particula-res para cuya satisfaccin se requiere de pluralismo jurdico.

Ahora bien, consideramos oportuno ampliar algunos aspectos de losliterales anteriores. En relacin con la consideracin de que la estructurafederal se trata de una forma avanzada de descentralizacin, si bien ha sidodifcil llegar a otra conclusin cuando se mira desde una perspectiva estric-tamente jurdica, es evidente que no toma en consideracin la connotacincultural y del federalismo como principio, y se corre el riesgo de reducirlo auna simple frmula tcnica de distribucin de competencias. Por esto, serainteresante enriquecerlo con consideraciones socio-polticas.

En cuanto al tema de la soberana, la realidad muestra a diario la incon-veniencia de seguir considerando los criterios jurdicos clsicos de soberana,toda vez que en algunos casos se presentan ejemplos evidentes de cesin desoberana como en el caso de la Unin Europea, y en otros, sencillamente algu-nos estados tienen vedada la posibilidad de hacerla valer en el mbito interna-cional. Desde otra perspectiva, est el riesgo de la manipulacin de trminosaduciendo que el gobernante la ejerce en nombre del pueblo. La teora actualdebera tener en cuenta las consideraciones polticas en esta materia.

Respecto a Habermas, estimamos conveniente extrapolar su teora

discursiva a los supuestos jurdicos del federalismo y a los planteamientosde Kelsen y Mouskheli. A su vez, la relacin entre participacin, fortaleci-miento democrtico, limitacin del poder y libertad podra incluirse comoprincipio jurdico del federalismo.

Finalmente, cabe recordar que, originariamente, en las primeras ex-periencias federales (americanas y europeas) las competencias, los recursos,el territorio y la poblacin tenan una identificacin territorial (estados/provincias/cantones) y son stos los que le dan poder al Estado-nacin.

VI. Conclusiones

Consideramos para este trabajo tres acepciones diferentes delfederalismo: como estructura, como proceso y como principio. Se trata devisiones no excluyentes, que se complementan y que derivan de distintasrealidades. Para el anlisis, en funcin de las necesidades de comprensin,se puede utilizar cualquiera de ellas. Queremos resaltar, sin embargo, que el

federalismo como principio nos da idea de permanencia y es la gua para lasotras dos visiones.


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Aparentemente el federalismo como objeto de estudio tiene dificul-tades debido a la multiplicidad de definiciones y visiones aisladas desdecada ciencia, que luego son criticadas por las otras. De all la importancia

del anlisis multidisciplinario para tratar todo lo relacionado al sector p-blico y al federalismo en particular. Adems, la reivindicacin delinstitucionalismo como aspecto determinante de los resultados econmicosha reconciliado a la economa y la ciencia poltica, conciliacin que se rea-liza en torno al derecho. En el tema federal convergen todos los cientficossociales: las constituciones y ordenamientos normativos que no considerenla realidad social son inoperantes; sistemas polticos eficientes y equitativoscon autoritarismo y lmites a las libertades son inaceptables; inclusin, plu-ralismo y democracia con despilfarro de recursos y sin un diseo institucionalacorde no son sostenibles.

De la visin econmica concluimos que los resultados y avances so-bre el federalismo se dan en torno, fundamentalmente, a las fallas del Esta-do. Impuestos los sistemas econmicos mixtos por la realidad mundial,queda entonces resolver cmo optimizar las actuaciones del mercado y delEstado, y esto, en medio del institucionalismo renovado, nos lleva a plan-tearnos el diseo, las consecuencias y los principios orientadores de la orga-nizacin espacial del Estado, o lo que es lo mismo, plantearnos el federalismo.

Destacamos las ventajas que desde la ptica de los fenmenos polti-cos tiene la organizacin federal: motivaciones histricas, tcnicas, demo-crticas y las relacionadas con la gobernabilidad y la convivencia poltica.

Jurdicamente encontramos, de la revisin del estado del arte, la ne-cesidad de una renovacin de sus planteamientos en base a las herramientasque nos brindan las ideas de Habermas y Brewer-Caras.

En suma, las ciencias jurdicas, polticas y econmicas han dado valio-sas contribuciones que, vistas de manera conjunta, representan una base te-rica slida, y que la realidad apoya. La gran diversidad de experiencias de

estados que se agrupan bajo un esquema federal de distribucin de poder,adems de que constituyen una tendencia en aumento, son en efecto muyvariadas en tamao, extensin geogrfica, grado de diversidad tnica y cultu-ral, condiciones polticas y desarrollo econmico, entre otras. Segn elHandbook of Federal Countriesdel Foro de Federaciones, los pases que adop-tan esta forma de organizacin suman 24 y agrupan al 40 por ciento de lapoblacin mundial. A esta lista podemos agregar otros estados que se organi-zan bajo sistemas llamados cuasi federales o compuestos, es decir bajo formas

de organizacin principalmente federales, aunque sin declaracin constitu-cional expresa de esta condicin, como el Estado Autonmico espaol, el


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Estado de las Regiones italiano, o incluso la Gran Bretaa con sus experienciasde descentralizacin poltica de amplio margen a Irlanda y Escocia.

Empero, no podemos cerrar este escrito sin antes reconocer que el

federalismo requiere que: se cuente con un diseo adecuado en trminos dedistribucin de competencias, recursos, mecanismos de participacin pol-tica, de relaciones intergubernamentales y de flexibilidad; no se someta auna ideologa (como el nacionalismo) o parcialidad determinada (poltica,tnica o cultural); no se vace de su esencia como principio convirtindoloen una simple tcnica de transferencia de competencias; y exista una culturafederal que implique aceptacin del sistema, reconocimiento de derechoscolectivos y diferenciados y respeto a la diversidad.

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Resumen

El federalismo es objeto de estudio de laeconoma, el derecho y la ciencia polti-

ca, ciencias que han construido su teorafederal al margen de los aportes del resto.Para intentar una aproximacin al estu-

dio interdisciplinario del tema se parte dela identificacin de diversas acepciones,encontrndose tres: el federalismo como

estructura, el proceso federal y el

federalismo como principio. Expuestas susvas de comprensin se indaga sobre elestado del arte de la teora en cada disci-

plina (derecho, ciencia poltica y econo-ma), encontrndose mltiples objetivos

y elementos comunes o complementariosque exigen un anlisis conjunto para com-prender mejor al sector pblico y a su vez,enriquecer la teora federal normativa.

Palabras clave

federalismo - anlisis interdisciplinario - economa - ciencia poltica - derecho

Abstract

Economics, political science and law havefederalism as a study matter, but thissciences has built their federal theory

without considering each other. In order

to try to reach an interdisciplinary visionwe start by identifying three meanings:

federalism as structure, the federal processand federalism as a principle. Afterwards,

we research about the state of the art of thefederalism comprehension in each discipline

(law, political science and economics), and

we found multiple aims and common or

complementary elements that required ajoint analysis to a better understanding of

public sector and to improve normativetheory of federalism.

Key words

federalism - interdisciplinary analysis - economics - political science - law

Análisis de Federalismo

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