ABRIL / 2017 - ORFIS 10 1 5.0% 5.0% 9 5.0% 5.0% Fideicomisos 32 16 5.0% 5.0% 16 5.0% 5.0% PODER...

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  • ABRIL / 2017

  • 2

    1. FISCALIZACIÓN SUPERIOR

    1.1 CUENTA PÚBLICA 2015

    1.1.2. FASE DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y

    FINCAMIENTO DE INDEMNIZACIONES Y SANCIONES

    Como parte de la Fase de Determinación de Responsabilidades y

    Fincamiento de Indemnizaciones y Sanciones, respecto a la Cuenta Pública

    2015, se recibieron y atendieron las valoraciones de los Recursos de

    Reconsideración de la Fiscalización Superior, obteniéndose los siguientes

    resultados:

    RECURSOS DE RECONSIDERACIÓN

    CUENTA PÚBLICA 2015

    ENTE FISCALIZABLE

    FECHA DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO

    MONTO SOLVENTADO DAÑO PATRIMONIAL PENDIENTE DE

    RESARCIR POR VÍA DE

    COMPROBACIÓN POR VÍA DE REINTEGRO

    BANDERILLA 22/FEB/2017

    $2,519,113.97 $4,934,990.51 $0.00

    CASTILLO DE TEAYO

    23/FEB/2017 $723,379.70 $0.00

    $0.00

    SOCHIAPA 23/FEB/2017

    $838,758.85 $0.00 $0.00

    SOLEDAD DE DOBLADO

    23/FEB/2017 $1,622,354.61

    $0.00 $0.00

    TLILAPAN 24/FEB/2017

    $405,986.84 $0.00 $0.00

    UXPANAPA 21/FEB/2017

    $612,785.00 $0.00 $0.00

    **AGUA DULCE 04/MAR/2017 $0.00 $0.00 $5,667,916.93

    COSAMALOAPAN 24/FEB/2017 $0.00 $0.00 $5,457,277.19

    **COTAXTLA 22/FEB/2017 $0.00 $0.00 $759,560.00

    **CHINAMECA 23/FEB/2017 $0.00 $0.00 $444,319.79

    FIDEICOMISO FIVERFAP

    03/ABR/2017 $0.00 $0.00 $713,000,514.84

    **Nota: En el caso de estos entes fiscalizables municipales, una vez notificada la resolución del recurso, optaron por hacer el

    reintegro del daño patrimonial para evitar la denuncia penal.

  • 3

    1.2 CUENTA PÚBLICA 2016

    1.2.1 PADRÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES

    EXTERNOS

    Como parte de las actividades del Padrón de Despachos Externos y

    Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría Gubernamental, se

    realizó lo siguiente:

    Elaboración de 1 Constancia de registro 2017 cuenta pública 2016 por

    cambio de Representante Legal del Despacho.

    Entrega de 2 Constancias de registro 2017, a los representantes legales

    de los Despachos y Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría

    Gubernamental.

    1.2.2 FASE DE COMPROBACIÓN

    Se llevaron a cabo las primeras reuniones de trabajo con los despachos

    externos y/o prestadores de servicios profesionales habilitados por el ORFIS,

    para realizar 94 auditorías con motivo de la Fiscalización Superior a la Cuenta

    Pública 2016. En dichas reuniones se les entrego, la siguiente información:

     Ficha General del Ente.

     Tarjeta de información a considerar en la fiscalización.

     Acta de Notificación y Citatorio de Espera

     Formatos de Actas de inicio, reanudación y cierre de Auditoría

    (incluye declarativas de privacidad).

     Programa de Auditoría del Ente Fiscalizable.

     Catálogo de Marcas de Auditoría.

     Catálogo de Observaciones.

     Cuestionario de Control Interno contestado por el Ente y

    cédulas de evaluación.

     Formatos de Informe de Auditoría Independiente, Informe

    Analítico del Resultado de la Auditoría y Opinión sobre la

    Evaluación del Control Interno.

     Valoración del Proceso de Adjudicación de Contratos de

    Adquisiciones realizadas durante el ejercicio 2016 (incluye perfil

    de proveedor).

  • 4

     Informe sobre el Ejercicio de Recursos Provenientes de la Deuda

    del Estado de Veracruz.

     Guías de revisión para el cumplimiento de la Ley General de

    Contabilidad Gubernamental y los documentos emitidos por el

    CONAC.

    Atención y orientación a los Presidentes y Contralores Municipales en

    la contratación de los Despachos Externos para la revisión de la

    Cuenta Pública 2016.

    Se firmaron 92 Actas de Inicio de Auditoría.

    Se recibió la documentación de 16 Entes para la Fiscalización Superior

    de la Cuenta Pública de las Auditorías que se realizarán en la

    modalidad de Gabinete.

    Asimismo se recibió información para iniciar la revisión documental relativa

    a las auditorías a los Entes Estatales y Municipales, por lo que en términos

    generales, se cuenta con el siguiente avance:

    DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A PODERES ESTATALES

    FASE DE COMPROBACIÓN

    ENTES

    FISCALIZABLES

    No. DE ENTES

    FISCALIZABLES

    AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL

    PERSONAL

    DEL ORFIS

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    DESPACHO

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE AVANCE

    ACUMULADO

    PODER LEGISLATIVO

    H. Congreso del

    Estado 1 0 0.0% 0.0% 1 5.0% 5.0%

    PODER EJECUTIVO

    Cuenta Pública 1 1 5.0% 5.0% 0 0.0% 0.0%

    Administración

    Pública

    Centralizada

    (Dependencias)

    16 5 5.0% 5.0% 11 5.0% 5.0%

    Organismos

    Descentralizado

    s

    50 3 5.0% 5.0% 47 5.0% 5.0%

    Organismos

    Desconcentrad

    os

    10 1 5.0% 5.0% 9 5.0% 5.0%

    Fideicomisos 32 16 5.0% 5.0% 16 5.0% 5.0%

    PODER JUDICIAL

    H.H. Tribunales

    Superiores y

    Consejo de la

    Judicatura

    1 0 0.0% 0.0% 1 5.0% 5.0%

  • 5

    DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A PODERES ESTATALES

    FASE DE COMPROBACIÓN

    ENTES

    FISCALIZABLES

    No. DE ENTES

    FISCALIZABLES

    AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL

    PERSONAL

    DEL ORFIS

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    DESPACHO

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE AVANCE

    ACUMULADO

    Fondo Auxiliar

    para la

    Administración

    de Justicia

    1 0 0.0% 0.0% 1 50.0% 50.0%

    Centro Estatal

    de Justicia

    Alternativa

    1 0 0.0% 0.0% 1 5.0% 5.0%

    Fideicomiso de

    Administración

    e Inversión

    número

    F/407807-7

    1 0 0.0% 0.0% 1 5.0% 5.0%

    ÓRGANISMOS AUTÓNOMOS

    Organismos

    Autónomos 7 2 15.0% 15.0% 5 5.0% 5.0%

    Universidad

    Veracruzana 1 0 0.0% 0.0% 1 5.0% 5.0%

    TOTAL 122 28 94

    DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A MUNICIPIOS

    FASE DE COMPROBACIÓN

    ENTES

    FISCALIZABLES

    No. DE ENTES

    FISCALIZABLES

    AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL

    PERSONAL

    DEL ORFIS

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    DESPACHO

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    MUNICIPIOS

    Municipios 212 46 50.0% 69.7% 22 12.3% 15.1%

    ENTIDADES PARAMUNICIPALES

    Comisiones

    Municipales de

    Agua

    14 2 100.0% 100.0% 4 25.0% 33.3%

    TOTAL 226 48 26

    DIRECCIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA

    FASE DE COMPROBACIÓN

    ENTES

    FISCALIZABLES

    No. DE ENTES

    FISCALIZABLES

    AUDITORÍAS TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA

    PERSONAL

    DEL ORFIS

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    DESPACHO

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    PODER EJECUTIVO

    Administración

    Pública

    Centralizada

    (Dependencias)

    1 0 0.0% 0.0% 1 5.0% 5.0%

  • 6

    DIRECCIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA

    FASE DE COMPROBACIÓN

    ENTES

    FISCALIZABLES

    No. DE ENTES

    FISCALIZABLES

    AUDITORÍAS TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA

    PERSONAL

    DEL ORFIS

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    DESPACHO

    % DE

    AVANCE

    DEL MES

    % DE

    AVANCE

    ACUMULADO

    Organismos

    Descentralizados 4 4 5.0% 5.0% 0 0.0% 0.0%

    PODER JUDICIAL

    Consejo de la

    Judicatura del

    Estado de Veracruz

    1 1 5.0% 5.0% 0 0.0% 0.0%

    ORGANISMOS

    AUTÓNOMOS

    Universidad

    Veracruzana 1 1 5.0% 5.0% 0 0.0% 0.0%

    MUNICIPIOS

    Municipios 212 87 25.29% 41.38% 125 48.0% 48.0%

    ENTIDADES

    PARAMUNICIPALES

    Comisiones

    Municipales de

    Agua

    3 2 0.0% 100.0% 1 100.0% 100.0%

    TOTAL 222 95 127

    Por otro lado, respecto a las Auditorías Coordinadas del Gasto Federalizado

    con fecha 17 de abril del presente, se dio inicio a la Auditoría del Gobierno

    del Estado con número 165-DE-GF.

    Finalmente, como parte de la primera fase del procedimiento de

    fiscalización, la Dirección General de Asuntos Jurídicos, dio inicio a la

    Notificación de Pliegos de Observaciones a los Servidores Públicos o

    personas responsables de su solventación, como se muestra en l