6 Importancia Norma Iso 31000 Sobre Tc3a9cnica Para La Evaluacic3b3n Efectiva de Riesgos

Impacto a la Norma ISO 31000 sobre tcnicas para la evaluacin efectiva de

riesgos

Expositor: Juan Villanueva Chang

19 22 de julio del 2012Punta Cana, Repblica Dominicana

Congreso Internacional de Finanzas y Auditora - VII CIFA

Frontera del riesgo

Certeza total

Incertidumbre totalRiesgo

Se conocen las variables.

La relacin entre la accin y las

consecuencias se conocen.

Se desconocen las variables.

La relacin entre la accin y las consecuencias es

desconocida.

Se conocen las variables. La relacin entre la accin y

las consecuencias es probabilstica.

Riesgos purosRiesgos inducidos

Peligro Desastre / Catstrofe

Ciclo de Crisis

Clasificacin: C. Duque Amenaza Vulnerabilidad Siniestro

Situacin potencial de

dao

Exposicin de peligro

Posibilidad de ser daado

Materializacin de evento

Consecuencias graves y

desaparicin del sistema

Gestin de riesgos

Causas:Materiales y humanas

. Crear y proteger valor

. Incorporada en todos los procesos . Ser parte de la toma de decisiones. Ser usada para tratar con la incertidumbre. Ser estructurada, sistemtica y oportuna. Estar basada en la mejor informacin disponible. Debe ser adaptada a su entorno. Debe tratar con factores humanos y culturales. Debe ser transparente, inclusiva y relevante. Debe ser dinmica, sensible al cambio e iterativa . Debe facilitar la mejora continua de la organizacin

Principios Marco Proceso

ISO 31000: 2009

ISO 31000(2009): Efecto de incertidumbre sobre los objetivos

En general la Norma ISO 31000 incluye:ISO 31000: Gestin de riesgos - Principios y directrices

ISO/IEC 31010: Gestin de riesgos Tcnicas de evaluacin de riesgos

ISO/Gua 73: Gestin de riesgos Vocabulario



Impacto potencial en los objetivos

Por qu ocurren los riesgos

Cul es su probabilidad de

ocurrencia

Cules son sus consecuencias

Con qu medidas cuenta la

organizacin para mitigarlos

8 Constante

7 Habitual

6 Frecuente

5 Moderado

4 Ocasional

3 Espordico

2 Remoto

1 Improbable

Insignif. Marginal Grave Crtico Desastro. Catastr.

1 2 5 10 20 50

Aceptable Tolerable Inaceptable Inadmisible

Pro

babili

dad

Consecuencias

Fundamento para precisar la evaluacin de riesgos

Tcnica de evaluacin de riesgos

Tcnica de

evaluacin de riesgos

Mtodos de consulta

Mtodos de soporte

Anlisis de escenarios

Anlisis de funcin

Evaluacin de

controles

Mtodos estadsticos

- Check lists- Anlisis preliminar de peligros

- Anlisis Markov- Simulacin de Monte Carlo- Estadstica y redes Bayesianas

- Anlisis de capas de proteccin (LOPA)- Anlisis de Bow Tie

- Anlisis de modos de fallos y efectos (ANFE - FMEA)- Fiabilidad de centro de mantenimiento (RCM)- Anlisis de errores de diseo (Sneak)- Estudio de peligros de operabilidad (HAZOP)- Anlisis de peligros y puntos crticos de control (HCCAP)

- Anlisis causa raiz (RCA)- Evaluacin de toxicidad- Anlisis de impacto de negocio (BIA)- Anlisis de rbol de defectos (FTA)- Anlisis de rbol de acontecimiento (ETA)- Anlisis de causa - consecuencia- Anlisis causa - efecto

- Lluvia de ideas - Entrevista estructurada o semi-estructurada- Tcnica Delphi- Tcnica estructurada What if (SWIFT)- Evaluacin de la fiabilidad humana (HRA)

Mtodos de consulta

Ckeck - Lists: Contrastar o comprobar la realidad contra una lista detallada de elementos o conceptos elaborados previamente.

Anlisis preliminar de peligros: Mtodo de anlisis inductivo para identificar peligros, situaciones y acontecimientos que puedan causar dao en una actividad. No se basa en el estudio de siniestros previos.

Mtodos de soporte

Lluvia de ideas: Implica estimular la conversacin libre en grupo de gente informada para obtener una opinin.

Entrevista estructurada o semi-estructurada: Una lista de preguntas que anima al entrevistado a identificar riesgos desde una perspectiva diferente.

Mtodos de soporte

Tcnica Delphi: El medio de combinar las opiniones de expertos que pueden apoyar la identificacin, valoracin de la probabilidad y consecuencia de riesgo.

Tcnica estructurada What if: Consiste en el planteamiento de posibles desviaciones en el diseo, construccin, modificaciones y operacin de una determinada instalacin industrial.

Evaluacin de la fiabilidad humana (HRA): Trata de medir el error humano sobre el funcionamiento del sistema.

Mtodos de soporte


Evaluacin de toxicidad: Para evaluacin del riesgo ambiental. El mtodo implica identificar los peligros que pueden afectar a la poblacin. Es conocer informacin sobre el nivel de la exposicin y la naturaleza de dao causado.

Anlisis de causa raz (RCA): Un anlisis de cmo han ocurrido las prdidas. Es utilizado para entender las causas que contribuyeron para que el proceso pueda ser mejorado y evitar futuras prdidas.

Anlisis de impacto de negocio (BIA): Proporciona un anlisis de cmo los riesgos claves pueden interferir o paralizar una organizacin, identificando las operaciones y cuantificando las capacidades que se requeriran para manejarlos.


Anlisis de rbol de defectos (FTA): Una tcnica deductiva que se centra en un suceso accidental particular (accidente) y proporciona un mtodo para determinar las causas que ha producido dicho accidente.

Anlisis de rbol de acontecimiento (ETA): Una tcnica grfica que representa las secuencias exclusivas de acontecimientos despus del funcionamiento de un sistema.

Evento inicial

Frecuencia (Por ao)

Si

Si

Si

Si

No

No

No

No

0,999

0,999

0,001

0,001

0,99

0,01

0,8

0,20,999

Explosin

Principio de fuego

Trabajo de sistema de regadera

La alarma contra

incendios es activada

Resultados

Ejemplo de un acontecimiento

Fuego controlado con

alarma

Fuego controlado sin

alarma

Fuego incontrolado con alarma

Fuego incontrolado y

sin alarma

Ningn fuego

10 (-2) por ao

7,9 x 10 (-3)

7,9 x 10 (-6)

8,0 x 10 (-5)

8,0 x 10 (-8)

2,0 x 10 (-3)


Descripcin de la consecuencia




rbol de defecto 3

rbol de defecto 2

rbol de defecto 1

rbol de defecto

Iniciacin de evento

Retraso de tiempo

No Si

Condicin

No Si

Condicin

No Si

Condicin

Anlisis de causa consecuencia: Es una combinacin del rbol de defecto y el anlisis de rbol de acontecimientos. Permite la inclusin de retrasos de tiempo. Son consideradas tanto las causas como las consecuencias de un acontecimiento de iniciacin.

Anlisis de causa efecto: Es un mtodo estructurado para identificar causas posibles de un acontecimiento inadmisible o problema.


Anlisis de funcin

Anlisis de modos y efectos (ANFE-FMEA): Consiste en una tcnica que identifica el camino en el cual los componentes, sistemas o procesos pueden fallar en su diseo.

Fiabilidad de centro de mantenimiento (RCM): Un mtodo para identificar la poltica a poner en prctica para manejar los fracasos y alcanzar la seguridad, disponibilidad y economa de operacin para todos los tipos de equipos.

Anlisis de errores de diseo (Sneak): Es una metodologa para identificar errores de diseo o las condiciones de integridad y funcionalidad de un software.

Anlisis de funcin

Estudio de peligros de operabilidad (HAZOP): Es un examen estructurado y sistemtico de identificacin de riesgo para definir desviaciones posibles en el funcionamiento esperado o intencionado.

Anlisis de peligros y puntos crticos de control (HCCAP): Un sistema sistemtico, proactivo, y preventivo para asegurar la calidad de producto, fiabilidad y seguridad de procesos midiendo y supervisando caractersticas especficas que requieren ser definidos dentro de ciertos lmites.

Anlisis de funcin

Evaluacin de controles

Anlisis de capas de proteccin (LOPA): Es un mtodo de anlisis de riesgo semicuantitativo para determinar y valorar el riesgo de forma intuitiva sealando qu capas de proteccin son susceptibles de ser mejoradas y en qu grado.

Anlisis de Bow Tie: Es un modo simple esquemtico de descripcin y anlisis de los senderos de las causas y consecuencias de un riesgo. Se puede considerar como una combinacin de la lgica de un rbol de defecto y un rbol de acontecimiento.

Mtodos estadsticos

Anlisis Markov: Es una tcnica cuantitativa que se utiliza para describir el comportamiento de un sistema en una situacin dinmica. Describe y predice los movimientos de un sistema entre diferentes estados posibles con el paso del tiempo.

Simulacin de Monte Carlo: Tcnica matemtica computarizada que permite tener en cuenta el riesgo en el anlisis cuantitativo y toma de decisiones. Permite ver todos los resultados posibles de las decisiones que se toman y evaluar el impacto del riesgo.

Estadstica y redes Bayesianas: Un procedimiento estadstico que utiliza datos de distribucin previos para evaluar la probabilidad del resultado. El anlisis Bayesian depende de la exactitud de la distribucin previa que deduzca un resultado exacto.

Mtodos estadsticos

Seleccin de tcnicas de evaluacin

Deben tener las siguientes caractersticas:

Justificable y apropiado a la situacin o la organizacin;

Proveer una forma que permita la comprensin de la naturaleza del riesgo y como puede ser tratado;

Capaz de empleo de una manera que sea detectable, repetible y comprobable.

Las tcnicas se seleccionan basadas en factores como:

Objetivos del estudio.

Necesidades de funcionarios con poder de decisin.

Tipo de riesgos que estn siendo analizados.

Magnitud potencial de las consecuencias.

Grado de experiencia, humano y otros recursos necesarios.

Disponibilidad de informacin y datos.

Necesidad de modificacin/puesta al da de la evaluacin de riesgo.

Mtodos de Consulta Financiero(Banca y seguros)

Manufactura y Construccin

Materia prima y Agricultura

Transporte, Comunicaciones

electricidad, tecnologa

Check -lists

X X X X

Anlisis preliminar de peligros

X X

Mtodos de Soporte Financiero(Banca y seguros)





Lluvia de ideas

X X X X

Entrevista estructurada o semi-estructurada

X X X X

Tcnica Delphi

X X X X

Tcnica estructurada "What - if" (SWIFT)

X X

Evaluacin de la fiabilidad humana (HRA)

X X X X

Anlisis de Escenarios Financiero(Banca y seguros)





Anlisis de causa raiz (RCA)

X X

Evaluacin de toxicidad

X X X

Anlisis de impacto de negocio (BIA)

X X X

Anlisis de rbol de defectos (FTA)

X

Anlisis de rbol de acontecimiento (ETA)

X X

Anlisis de causa - consecuencia

X X X

Anlisis de causa - efecto

X X X X

Anlisis de Funcin Financiero(Banca y seguros)





Anlisis de modos y efectos (ANFE -FMEA)

X X

Fiabilidad de centro de mantenimiento (RCM)

X X

Anlisis de errores de diseo (Sneak)

X

Estudio de peligros de operabilidad (HAZOP)

X X

Anlisis de peligros y puntos crticos de control (HCCAP)

X

Evaluacin de Controles Financiero(Banca y seguros)





Anlisis de capas de proteccin (LOPA)

X X X

Anlisis de Bow Tie

X X

Mtodos Estadsticos Financiero(Banca y seguros)





Anlisis Markov

X X X

Simulacin Monte Carlo

X X X

Estadstica y redes Bayesianas

X X

Tcnicas de evaluacin de riesgos Industria Petrolera

Etapas de desarrollo de

proyecto

Tcnica estructurada

What if(SWIFT)

Chek -lists

Estudio de peligros de operabilidad

(HAZOP)

Anlisis de modos de fallos

y efectos(ANFE FMA)

Anlisis de rbol

de defectos

(FTA)

Anlisis de rbol de

acontecimientos (ETA)

Evaluacin de la fiabilidad

humana (HRA)

Anlisis de capas de

proteccin (LOPA)

Investigacin y desarrollo

Diseo conceptual X X X

Operacin de la unidad piloto

X X X X X X X X

Ingeniera de detalle X X X X X X X X

Construccin y arranque

X X X X

Operacin rutinaria X X X X X X X X

Expansin o modificacin

X X X X X X X X

Investigacin de accidentes

X X X X X

Desmantelamiento X X X

Fuente: Center for Chemical Safety Process

Tcnica de evaluacin de riesgos

Basilea

Financieros

EstratgicosOperacionales

- RCSA Autoevaluacin de riesgos y controles- KRIs indicadores de riesgo clave- Asignacin o mapeo de riesgos (Riskmapping)- Tarjetas de puntaje (Scorecards)- Anlisis escenarios- VaR Operacional cuantitativo- Histogramas (Media, Varianza)- Test de bondad de ajuste chi cuadrado

- Duracin- Valor del punto Bsico- RAROC (Rentabilidad del Capital Ajustado al Riesgo)- VaR (Mtodos paramtricos)- Matriz de Varianza Covarianza- Ver Delta Ver Beta- Simulacin histrica- Mtodo Monte Carlo- Pruebas de tensin (Stress testing)- Ejercicios de autocomprobacin (Back testing)- Tcnicas Scoring ( Anlisis discriminante y regresin logstica, al riesgo de empresa, a los crditos impagos)

Tcnicas de evaluacin de riesgos Entidad Bancaria

Proyecto instalacin de mquinas: Anlisis LOPA

8 Constante

7 Habitual

6 Frecuente

5 Moderado

4 Ocasional

3 Espordico

2 Remoto

1 Improbable

Insignif. Marginal Grave Crtico Desastro. Catastr.

1 2 5 10 20 50

Aceptable Tolerable Inaceptable Inadmisible

Tipo de riesgo: Fsico (Ruido): Evaluacin de acondicionamiento

Anlisis LOPA: barreras de contencin de ruidos

Estndares de Seguridad y Salud en el Trabajo(Mximo 50 a 55 decibeles)

Preguntas?

Gracias

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