4solución · 2019. 12. 5. · Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N°...

411CA Ékez.46

4solución 583-2018 MTC/01

Lima, 26 de julio de 2018

VISTOS; El Memorándum N° 1102-2018-MTC/09 de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, y el Informe N° 093-2018-MTC/09.05 de la Oficina de Organización y Racionalización de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto;

CONSIDERANDO:

Que, el artículo 4 de la Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, establece que el proceso de modernización de la gestión del Estado tiene como finalidad fundamental obtener mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que se logre una mejor atención a la ciudadanía, priorizando y optimizando el uso de los recursos públicos, y teniendo, entre otros objetivos, alcanzar un Estado que se encuentre al servicio de la ciudadanía, que cuente con canales efectivos de participación ciudadana y que sea transparente en su gestión;

Que, el artículo 4 de la Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, establece que las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución, entre otros, a promover y optimizar la eficiencia, eficacia, transparencia y economía en las operaciones de la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta;

Que, mediante Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, se aprueba la Política cional de Modernización de la Gestión Pública, cuyo numeral 3.2 "Pilares Centrales

de la Política de Modernización de la Gestión Pública" establece que la gestión por procesos debe implementarse paulatinamente en todas las entidades, para que brinde a los ciudadanos servicios de manera más eficiente y eficaz, y logre resultados que los beneficien; para ello, se deben priorizar aquellos procesos que sean más relevantes de acuerdo con la demanda ciudadana, su Plan Estratégico Institucional y sus competencias respectivas, para luego poder organizarse en función a dichos procesos;

Que, por Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 087-2017-SERVIR/PE, se aprueba la Directiva N° 002-2017-SERVIR/GDSRH "Normas para la Elaboración del Mapeo de Procesos y el Plan de Mejoras de las Entidades Públicas en Proceso de Tránsito", que en su numeral 6.2 establece que el mapeo de procesos constituye el primer paso de la entidad en el camino hacia la gestión por procesos, y para el desarrollo de dicha actividad las entidades deben identificar todos los procesos que ejecutan para cumplir sus funciones, y elaborar el Mapa de Procesos que grafique la tipología e interacción entre sus procesos;

Que, mediante Memorándum N° 1102-2018-MTC/09 de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, y el Informe N° 093-2018-MTC/09.05 de la Oficina de Organización y Racionalización, se sustenta y propone la aprobación del documento Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, que contiene la representación gráfica de la secuencia e interacción de los procesos nivel cero que desarrolla el Ministerio; señalando que el Mapa de Procesos permitirá la implementación de la gestión por procesos y contar con una visión sistémica del funcionamiento del Ministerio a través de los procesos, sus interacciones, los productos que genera y los usuarios y beneficiarios; y además, sirve de apoyo para el desarrollo de políticas, normas, planes y proyectos institucionales;

Que, en consecuencia, es necesario aprobar el documento "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones";

De conformidad con lo dispuesto en la Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, y su Reglamento de Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N° 021-2007-MTC;

SE RESUELVE:

Artículo 1.- Aprobar el documento "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones", el mismo que en Anexo forma parte integrante de la presente Resolución Ministerial.

Artículo 2.- La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto se encarga de formular e implementar los lineamientos o guías que sean necesarios para la mejor aplicación del documento "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones" aprobado en el artículo precedente.

Artículo 3.- Disponer que en tanto se aprueben los Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos de los procesos nivel cero contenidos en el "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones", seguirán vigentes los Manuales de Procesos y Procedimientos o documentos similares aprobados a la fecha de publicación de la presente Resolución Ministerial.

Artículo 4.- Disponer la publicación de la presente Resolución y su Anexo en el portal institucional del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (www.mtc.gob.pe).

Regístrese y comuníquese.

Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones

MTC Versión 1.0

Hoja de Control de Cambios

Fecha Descripción de la modificación Versión Responsable

Junio de 2018

Primera versión del Mapa de Procesos del

Ministerio de Transportes y

Comunicaciones, que incluye el gráfico del

Mapa de Procesos, así como la

identificación y descripción de los procesos

nivel O. Esta descripción incluye objetivos,

responsables, alcances, proveedores,

insumos, productos, procesos nivel 1,

beneficiarios y usuarios, registros e

indicadores de desempeño.

1.0

Oficina de

Organización y

Racionalización

- ORA

2


MTC Versión 1.0

Contenido

1. OBJETIVO 4

2. ALCANCE 4

3. BASE LEGAL 4

4. ESQUEMA SECTORIAL DE PROCESOS 5

5. USUARIOS, BENEFICIARIOS Y PRODUCTOS QUE GENERA EL

MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 8

6. MAPA DE PROCESOS 10

7. RESPONSABILIDADES 14

8. TÉRMINOS Y DEFINICIONES 14

9. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL O Y DE INDICADORES 15

3


MTC Versión 1.0

1. OBJETIVO

El documento Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones,

en adelante Mapa de Procesos del MTC, contribuye a la implementación de la

gestión por procesos, así como al desarrollo de los proyectos de innovación,

digitalización y automatización para la generación de productos del Sector

Transportes y Comunicaciones.

2. ALCANCE

El documento Mapa de Procesos del MTC comprende el accionar de los órganos y

unidades orgánicas que forman parte de su estructura orgánica.

3. BASE LEGAL

La elaboración y aprobación del Mapa de Procesos del MTC tiene como base legal

las siguientes normas:

a) Ley N° 27658 - Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.

Ley que declara al Estado peruano en proceso de modernización e impulsa el

proceso de modernización de la gestión del Estado a fin de mejorar la gestión

pública y construir un Estado democrático al servicio del ciudadano.

b) Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

Establece que las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de

control interno en sus procesos, actividades, recursos, operaciones y actos

institucionales, y a través de las Guía y Directiva aprobadas mediante las

Resoluciones de Contraloría N° 458-2016-CG y N° 149-2016-CG, se dispone

que la adecuación de las entidades a una gestión por procesos es fundamental

para el desarrollo de una implementación o mejoramiento de control en sus

procesos.

c) Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de

Modernización de la Gestión Pública

Establece que las entidades públicas deben migrar hacia una gestión basada

en procesos, orientando su accionar, productos y servicios a las necesidades y

expectativas de la ciudadanía. En el marco de dicha Política, la Secretaría de

Gestión Pública de la Presidencia de Consejo de Ministros emitió lineamientos

4


MTC Versión 1.0

y una metodología para la Implementación de la Gestión por Procesos en las

entidades de la Administración Pública.'

d) Resolución Ministerial N° 186-2015-PCM, que aprueba el Manual para

Mejorar la Atención a la Ciudadanía.

Define, entre otros, que la implementación de la gestión por procesos es una

medida necesaria para mejorar la atención a la ciudadanía.

e) Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 034-2017-SERVIR/PE, que aprueba

la "Lineamiento para el tránsito de una entidad pública al régimen del Servicio

Civil, Ley 30057" el cual define que el Mapeo de los Procesos de la Entidad es

un paso para transitar al régimen único de servicio civil.

f) Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 087-2017-SERVIR-PE, que aprueba

la Directiva N° 002-2017-SERVIR/GDSRH "Normas para la elaboración del

mapeo de procesos y el plan de mejoras de las entidades públicas en proceso

de tránsito".

g) Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 316-2017-SERVIR/PE, que aprueba,

por delegación, la "Guía para el desarrollo del Mapeo de Procesos y Plan de

Mejoras en las entidades públicas".

4. ESQUEMA SECTORIAL DE PROCESOS2

El MTC, como rector de una política nacional sectorial, adopta medidas sectoriales

que aseguran su cumplimiento en todos los niveles de gobierno. En esa línea, el

documento Mapa de Procesos del MTC orienta al sector Transportes y

Comunicaciones a un enfoque de actuación sectorial considerando la operación

técnica y funcionamiento del ministerio, como ente rector, los proyectos especiales,

organismos públicos y empresas adscritas, así como de los Gobiernos Regionales

y Gobiernos Locales.

El del MTC a través de sus procesos nivel O genera productos, los mismos que: i)

se dirigen directamente a satisfacer las necesidades de la ciudadanía y ii) son

Los lineamientos y la metodología para la Implementación de la Gestión por Procesos en las entidades de la Administración Pública están ubicados en la siguiente dirección: http://sqp.pcm.gob.pe/pestion-por-procesos/

2 El Esquema Sectorial desarrolla el literal a) del numeral 14.2. del artículo 14 del Reglamento que regula las Políticas Nacionales, aprobado mediante el Decreto Supremo N° 029-2018-PCM.

5


MTC Versión 1.0

insumos para que las entidades que están a su cargo, los Gobiernos Regionales y

Gobiernos Locales generen productos para satisfacer las necesidades de la

ciudadanía.

Los procesos del MTC, de sus proyectos especiales, organismos públicos y

empresas adscritas, así como de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

se formalizan y articulan a través de la herramienta de gestión institucional

denominada Mapa de Procesos, que cada una debe generar.

El Esquema Sectorial de Procesos promueve la articulación interinstitucional,

fomentando la comunicación y la coordinación continua, asociando recursos y

capacidades o cooperando entre sí de diversas formas posibles, para responder a

las demandas ciudadanas con eficiencia y de manera oportuna. En esa línea,

promueve la reutilización de recursos, la interoperabilidad, la economía de escala,

las plataformas únicas y las bases de datos sectoriales.

La articulación y coordinación con los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

se efectúan para la implementación de las políticas nacionales sectoriales y la

evaluación de su cumplimiento.

Dicho Esquema se muestra en el siguiente gráfico:

6


Versión 1.0

Gráfico: Esquema Sectorial de Procesos

MTC

Ne

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Elaborado por: Oficina de Organización y Racionalización del MTC.

7

Mapas de Procesos de:

Productos Productos

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1 3

Gobiernos Locales

Gobiernos Regionales

Instituciones públicas y privadas N

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Mapa de Procesos MTC

MTC

Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones Versión 1.0

5. USUARIOS, BENEFICIARIOS Y PRODUCTOS QUE GENERA EL MTC 3

Los usuarios y beneficiarios, así como los productos del MTC son los siguientes:

US

UA

RIO

S Y

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FIC

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• Ciudadanos

• Instituciones Privadas

■ Proyectos Especiales, Organismos

Públicos y Empresas adscritas al

MTC

• FITEL

• Gobiernos Regionales

■ Gobiernos Locales

■ Otras Entidades Públicas

■ Políticas

• Normas

■ Asistencia Técnica

• Estudios e Información Sectorial

■ Reportes e Informes de Seguimiento

y Evaluación de Políticas, Planes y

Normas.

■ Derechos otorgados y reconocidos

(autorizaciones, licencias, permisos,

concesiones, registros)

■ Infraestructura generada o

mejorada (Programa Multianual

de Inversiones, contratos de

concesiones, proyectos

ejecutados)

• Servicios públicos prestados a

través de infraestructura

(concesionado o no

concesionado)

■ Acciones de Fiscalización

Los usuarios y beneficiarios mencionados reciben los productos generados por el

MTC tal como se muestra en la siguiente matriz:

3 Los usuarios, beneficiarios y productos del MTC se identifican a través del análisis de las competencias y funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, como la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, la Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, y otras Leyes y dispositivos normativos que determinan la actuación del sector.

8


Versión 1.0 MTC

Gráfico: Matriz usuarios, beneficiarios y productos generados por el MTC

Productos

Beneficiarios

y usuarios

Políticas Estudios e Infraestructura

Normas Información generada o 1 Sectorial mejorada

Servicios Derechos Acciones de

Públicos otorgados y Fiscalización

Prestados reconocidos

Asistencia Técnica

Reportes e Informes de

Seguimiento y Evaluación de

politicas y normas

Ciudadanos

Instituciones Privadas

Proyectos Especiales, FITEL, Organismos Públicos y Empresas adscritas al MTC

Gobiernos Regionales

Gobiernos Locales

Otras Entidades Públicas

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x X

Elaborado por: Oficina de Organización y Racionalización — MTC

9


MTC Versión 1.0

6. MAPA DE PROCESOS DEL MTC

6.1 Definición e importancia

El Mapa de Procesos del MTC es una representación gráfica de la secuencia e

interacción de los Procesos Nivel O que desarrolla la entidad, los mismos que se

clasifican en procesos estratégicos, misionales y de apoyo.

El Mapa de Procesos "hace visible la estructura de procesos de la organización, el

entramado metodológico que permite el funcionamiento interno y la generación de

los productos y servicios".

El Mapa de Procesos del MTC es importante porque permite:

a) Contar con una visión sistémica del funcionamiento de la entidad a través de

los procesos, sus interacciones, los productos que genera y los usuarios y

beneficiarios. Sirve de apoyo para el desarrollo de políticas, normas, planes y

proyectos institucionales.

b) Que los procesos identificados, sus elementos e interacciones orientan el

diseño de la estructura orgánica y el Reglamento de Organización y

Funciones (ROF).

c) Que los procesos identificados, sus elementos e interacciones sirvan de

insumo para la definición de las actividades operativas de los órganos y

unidades orgánicas de la entidad, lo cual es útil para la formulación del Plan

Operativo Institucional (P01).

d) Contribuir en la identificación y evaluación de riesgos, así como la definición

de medidas de control, como parte de la implementación del Sistema de

Control Interno.

e) Apoyar en la implementación de acciones para garantizar la continuidad

operativa de la entidad ante un desastre de gran magnitud o cualquier evento

que interrumpa o produzca inestabilidad en sus operaciones.

f) Apoyar en la implementación del Sistema de Gestión de Recursos Humanos

en el MTC.

g) Apoyar el desarrollo de tecnologías de información y comunicaciones, como

proyectos de digitalización y automatización en el marco del Modelo de

Gestión Documental.

h) Contribuir a un entendimiento común del funcionamiento de los procesos por

parte del personal del MTC, de otras entidades y de los ciudadanos.

Pardo Álvarez, José Manuel. Configuración y Usos de un Mapa de Procesos. Editorial Asociación Española de Normalización y Certificación — AENOR. 2012.

10


MTC Versión 1.0

La identificación de los procesos que forman parte del Mapa de Procesos del MTC

surge a partir del análisis de la normativa que crea y regula las competencias y

funciones del MTC.

6.2 Clasificación de los Procesos

Los procesos se clasifican en procesos misionales, procesos estratégicos y

procesos de apoyo.

í. Procesos Estratégicos

Los procesos estratégicos están orientados a generar directrices para el

funcionamiento del MTC y del sector. Incluye a los procesos "Gestión

Estratégica", "Modernización de la Gestión", "Comunicación Estratégica" y

"Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública".

ii. Procesos Misionales

Los procesos misionales están orientados a generar productos para los

usuarios y beneficiarios del MTC, siendo éstos los siguientes.

a) El proceso "Gestión de Políticas y Normas en transportes y

comunicaciones", genera políticas, normas, convenios interinstitucionales,

estudios e información.

b) El proceso "Gestión del Otorgamiento y Reconocimiento de Derechos en

Transportes y Comunicaciones", evalúa y emite Autorizaciones, Licencias,

Permisos, Concesiones y otros productos de similar naturaleza.

c) El proceso "Gestión de inversiones para la provisión de Infraestructura,

Servicios y Transformación Digital en transportes y comunicaciones", se

encarga de generar o mejorar la infraestructura en transportes y

comunicaciones, así como proyectos que automaticen y digitalicen los

sistemas de gestión y servicios, a través del Programa Multianual de

Inversiones, Contratos de Concesión (para la elaboración de expedientes

técnicos y ejecución de obras), Proyectos Ejecutados, y Servicios Públicos

Concesionados o No Concesionados.

d) El proceso "Gestión de la Fiscalización en transportes y comunicaciones",

desarrolla acciones de fiscalización y aplica sanciones, en cumplimiento de

la normativa.

e) El proceso "Gestión del Soporte de Emergencias en transportes y

comunicaciones", desarrolla intervenciones de prevención y respuesta para

11


MTC Versión 1.0

gestionar los riesgos de desastres y asegurar la continuidad operativa de la

institución y el sector.

iii. Procesos de Apoyo

Los procesos de apoyo están orientados a brindar servicios o recursos que

soporten el funcionamiento del MTC. Incluye los procesos "Administración del

Talento Humano", "Gestión del Desarrollo Tecnológico", "Administración

Financiera y Contable", "Atención al Ciudadano y Gestión Documental",

"Administración de Contrataciones, Abastecimiento y Patrimonio",

"Asesoramiento en Asuntos Jurídicos" y "Administración de la Defensa

Jurídica".

A continuación, se muestra la representación gráfica del Mapa de Procesos del

MTC.

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El= Gestión Estratégica

Comunicación Estratégica Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad -

Pública

Ti • Ciudadanos

• Instituciones

É Privadas 8 • Proyectos

Especiales, EITEL,

Organismos Públicos

y Empresas adscritas

al MTC

• Gobiernos

Regionales

• Gobiernos Locales

• Otras entidades

públicas

s

Gestión del Otorgamiento y Reconocimiento de

Derechos en transportes y comunicaciones

Gestión de Inversiones para la Provisión de

Infraestructura, Servicios y Transformación Digital en

transportes y comunicaciones

Solicitudes

1

• Políticas 1

• Normas I ••• ••••

• Estudios 1

• Información1

Gestión de Políticas y Normas en transportes

y comunicaciones

• Derechos otorgados

y reconocidos Gestión de la

Fiscalización en transportes y

comunicaciones

Acciones de Fiscalización

Infraestructura generada o mejorada:

• Programa Multianual de Inversiones

• Contratos de Concesiones

• Proyectos Ejecutados

• Servicio Público prestado

Atención al Administración Gestión del

del Talento Desarrollo

Humano Tecnológico

Administración Asesoramiento I Administración

Financiera y de Asuntos

Ciudadano y

Gestión dala Defensa )

Contable Jurídicos Jurídica

Documental

Administración de Contrataciones,

Abastecimiento y

Patrimonio

z

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MTC Versión 1.0

Gráfico: Representación Gráfica del Mapa de Procesos del MTC

tratégicos

Misionale

MTC ion del Soporte de Emergencias en transportes y comunicaciones

Intervenciones de >prevención y respuesta


MTC Versión 1.0

7. RESPONSABILIDADES

La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, a través de la Oficina de

Organización y Racionalización, o la que hace sus veces, es la responsable de la

elaboración y actualización del Mapa de Procesos del MTC, así como del

asesoramiento para su utilización.

Los órganos y unidades orgánicas del ministerio son responsables de brindar

información en el ámbito de su competencia para la elaboración y actualización de

su Mapa de Procesos.

8. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

a) Alcance: Es la cobertura del proceso.

b) Base Legal: Leyes, reglamentos, códigos, normas que aplican y que deben

cumplirse para la correcta ejecución del proceso.

c) Entradas: Insumos necesarios para llevar a cabo las actividades del proceso.

d) Gestión: Conjunto de acciones como dirigir, organizar, ejecutar, controlar,

evaluar y mejorar, que se desarrollan para lograr objetivos en un determinado

asunto.

e) Indicadores: Es una medida asociada a una característica del resultado, del

bien y servicio, del proceso y del uso de los recursos; que permite a través de

su medición en periodos sucesivos y por comparación con el estándar

establecido, evaluar periódicamente dicha característica y verificar el

cumplimiento de los objetivos planificados.

f) Objetivo: Finalidad que persigue el proceso, es decir lo que se espera alcanzar

en beneficio del usuario o beneficiario.

g) Proceso: Conjunto de procesos de un nivel menor o de actividades

mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman insumos

en productos.

h) Producto: Bien o servicio que se le destina a un usuario o beneficiarios.

pienb i) Proveedores: Aquellos que proporcionan los bienes o servicios necesarios 45'

para el proceso, un fin determinado, o para el funcionamiento y desarrollo de la

Entidad.

G j) Responsable: Es el dueño o líder del proceso que está a cargo de garantizar

que todo el proceso funcione efectivamente y logre su objetivo.

k) Registros: Documentos que proporcionan evidencia objetiva de la realización

de actividades o controles críticos.

I) Usuario o beneficiario: Ciudadano, destinatario o cliente a quien se le entrega

destina el producto del proceso.

14


MTC Versión 1.0

9. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL O Y DE INDICADORES

Las Fichas Técnicas de Procesos Nivel O describen las características de los

procesos de nivel O a través del desarrollo de los siguientes elementos: objetivo,

alcance, proveedores, insumos, proceso nivel 1, productos, usuarios y

beneficiarios, registros e indicadores.

Las Fichas Técnicas de los Indicadores de Desempeño de los Procesos Nivel O

comprenden: el nombre del indicador, descripción, objetivo, forma de cálculo,

periodicidad de medición, meta, línea de base, responsable de medición y

registros.

15

Á,;( MTC


Versión LO

Código Proceso nivel O Clasificación

E01 GESTIÓN ESTRATÉGICA Estratégico

Objetivo Conducir el accionar estratégico y programático del MTC estableciendo normas y orientaciones de la gestión institucional cooperando y coordinando con los diferentes niveles de gobierno, demás entidades públicas y privadas, orientado al cumplimiento de sus objetivos y el

impacto de los resultados establecidos.

Alcance Formula el marco estratégico y el planeamiento institucional, la gestión de los recursos presupuestales, la inversión pública y la evaluación

del desempeño sectorial.

Base Legal

Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Decreto Legislativo N° 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico. Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización. Decreto Legislativo N° 719, Ley de Cooperación Técnica Internacional y modificatorias.

Ley N° 27692, Ley de Creación de la Agencia Peruana de Cooperación Internacional — APCI. Ley N° 28875, Ley que crea el Sistema Nacional Descentralizado de Cooperación Internacional No Reembolsable.

Decreto Supremo N° 015-92-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley de Cooperación Técnica Internación y modificatorias

Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP

16


MTC Versión 1.0

Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios

CEPLAN

MEF

PCM

Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

Normas y lineamientos de los sistemas administrativos

E01.01 Planeamiento Sectorial e

Institucional

Plan Estratégico Sectorial Multianual CEPLAN, Entidades del Sector Gobiernos Regionales y Locales

Plan Estratégico Institucional

CEPLAN, Alta Dirección, órganos, unidades orgánicas, FITEL y

Proyectos Especiales del MTC

Proceso Gestión de Políticas y Normas en

transportes y comunicaciones

Órganos y unidades orgánicas del MTC, y Proyectos Especiales

Políticas Nacionales Sectoriales

Plan Operativo Institucional

Programas Presupuestales

Informe de Seguimiento y Evaluación

Proceso Planeamiento Sectorial e Institucional

CEPLAN, MEF, Órganos y unidades orgánicas del MTC,

Organismos Públicos adscritos y Proyectos Especiales del MTC

Plan E Multianu

stratégico Sectorial al

Plan Estratégico Institucional

Plan Operativo Institucional

E01.02 Gestión Presupuestal

Programación Multianual del Pliego 036 MTC

Programación Multianual del Sector Ministerio de Economía y

Finanzas, Alta Dirección MTC, Oficina General de Administración

MTC, Órganos y unidades orgánicas del MTC, y Proyectos Especiales del

MTC

Presupuesto Institucional de Apertura

Proceso Gestión de Proyectos de

Infraestructura, Servicios y Transformación Digital en

Transportes y Comunicaciones

Programa Multianual de Inversiones

Presupuestal Institucional Modificado

Certificaciones Presupuestales

Informe de Seguimiento y Evaluación del Presupuesto

17

MTC


Versión 1.0


Órganos y unidades orgánicas del MTC,

Organismos Públicos adscritos y Proyectos Especiales del MTC

Entidades de cooperación internacional nacionales y

extranjeros Organismos

Internacionales

Propuesta de Convenios

Internacionales Propuesta de Acuerdos

Internacionales

E01.03 Gestión de la Cooperación

Convenios Interinstitucionales (nacional) Entidades públicas, privadas y

sociedad civil organizada

Convenios de Cooperación Internacional suscritos

Órganos y unidades orgánicas del MTC, Organismos Públicos

adscritos y Proyectos Especiales del MTC

Gobiernos Regionales Gobiernos Locales

Ciudadanos

Demandas de los gobiernos regionales y

locales E01.04 Gestión Descentralizada

Disposiciones para la Gestión Descentralizada


Ciudadanos

Modelos Descentralizados de Provisión de Bienes y Servicios

Convenio de Delegación entre niveles de gobierno

Transferencia de Funciones y Activos

Asistencia Técnica a Gobiernos Regionales y Locales

18

19


Versión 1.0 MTC

Diagrama de Bloques del Proceso Gestión Estratégica

Planeamiento Sectorial e

Institucional

Gestión Presupuestal

P ogramación

Mulf anual del Pliego

036 MTC Programación

Multianual del sector Plan Estratégico Institucional Presupuesto

Institucional de Apertura Plan Operativo Institucional resupuesto

Institucional Modificado

Programa Presupuestal

Informe de Seguimiento y Evaluación

Certificaciones Presupuestales

Informe de Seguimiento y Evaluación de presupuesto O

r-

Gestión de

Cooperación Convenios interinstitucionales

Convenios

internacionales

Gestión Descentralizada

Plan Estratégico Sectorial Multianual

Directrices para la

gestión descentralizada

Transferencia de

Funciones y Activos

Asistencia técnica a Gobiernos Regionales y Locales


MTC Versión 1.0

Indicador de Desempeño del Proceso Gestión Estratégica

Nombre Nivel de Desempeño de la Gestión Estratégica

Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Gestión Estratégica a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.

Objetivo Lograr una efectiva gestión estratégica en el MTC, que permita direccionar su actuación a nivel sectorial e institucional, de acuerdo a su misión, conduciendo el uso eficiente de los fondos públicos y articulándose con los gobiernos regionales, gobiernos locales y otras instituciones.

Forma de Cálculo

C= (A / B) Donde:

A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos C: Nivel de Desempeño de la Gestión Estratégica

nivel 1 nivel 1.

Periodicidad Trimestral

Meta

La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

C Significado

Si C es mayor o igual a 1 el proceso tiene un desempeño excelente.

Línea de base

La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

O Si C es menor a 1 hasta un número definido por la OGPP, el proceso tiene un desempeño regular.

Si C es menor a 1 por un número que está por debajo de lo

O establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente. Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP

Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Gestión Estratégica.

20

MTC


Versión 1.0


Nombre Porcentaje de instrumentos estratégicos y operativos aprobados oportunamente

Descripción El indicador mide el número de instrumentos estratégicos y operativos aprobados en los plazos establecidos. Se entiende por instrumentos estratégicos y operativos a: PESEM, PEI, POI, PIA, Programación Multianual del Pliego y Programas Presupuestales. Para el caso de Programación Multianual del Pliego y Programas Presupuestales se toma en cuenta el plazo de presentación al MEF.

Objetivo Lograr contar con instrumentos estratégicos y operativos de forma oportuna a fin de que coadyuven a direccionar la actuación de la entidad y sector.

Forma de Cálculo

A: Número de instrumentos estratégicos y operativos aprobados o presentados oportunamente B: Número total de instrumentos estratégicos y operativos que deben formularse o presentarse C: Porcentaje de instrumentos estratégicos y operativos aprobados oportunamente

--B

) X 100 = C (A

Periodicidad Anual

Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Línea de base



Registros Resoluciones e Informes de aprobación de instrumentos estratégicos y operativos.

21


Nombre Nivel de Implementación de Convenios de Cooperación Nacionales e Internacionales

Descripción El indicador mide el nivel de avance de cada convenio nacional e internacional y efectúa un promedio del nivel de avance del MTC.

Objetivo Lograr cumplir con la implementación de las obligaciones de cada una de las partes, según los convenios suscritos por el MTC.

Forma de Cálculo

La OGPP determina el nivel de avance de cada convenio de cooperación técnica internacional no reembolsable y cada convenio con gobiernos regionales y locales.

Los órganos del MTC determinan el nivel de avance de cada convenio de cooperación interinstitucional (nacional) en materia de su

competencia, e informa a la OGPP para su seguimiento y consolidación.

La OGPP promedia los niveles de avance de cada convenio para determinar el nivel de implementación de los convenios nacionales e internacionales, en coordinación con los órganos de línea responsable.

Periodicidad Semestral


Línea de base



Registros Reportes e Informes sobre Gestión de la Cooperación.

MTC


Versión 1.0

22


MTC Versión 1.0


Nombre Porcentaje de Modelos Descentralizados de Provisión de Bienes y Servicios que se aprueban oportunamente

Descripción Mide el número de modelos descentralizados de provisión de bienes y servicios que son aprobadas respecto al número de modelos que han sido programados.

Objetivo Lograr establecer modelos que permitan articular la actuación de los niveles de gobierno para una provisión oportuna y de calidad de los bienes y servicios.

Forma de Cálculo

A: Número de modelos descentralizados de provisión de bienes y servicios aprobados en los plazos programados. B: Número de modelos descentralizados de provisión de bienes y servicios programados para diseñar. C: Porcentaje de Modelos Descentralizados de Provisión de Bienes y Servicios que se aprueban oportunamente

(11 — X 100 = C 13)



Línea de base


Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Registros Informe sobre Gestión Descentralizada.

23


MTC Versión 1.0


Nombre Nivel de cumplimiento de acciones de asistencia técnica a gobiernos regionales y locales

Descripción Mide el número de acciones de apoyo técnico que han sido ejecutadas respecto al número total que han sido programadas.

Objetivo Fortalecer las capacidades institucionales de los gobiernos regionales y gobiernos locales.

Forma de Cálculo

A: Número de acciones de apoyo técnico ejecutados. B: Número de acciones de apoyo técnico programadas. C: Nivel de cumplimiento de acciones de asistencia técnica a gobiernos regionales y locales

(—A) X 100 = C B.



Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Registros Informe sobre Gestión Descentralizada.

24


MTC Versión 1.0


E02 MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN Estratégico

Objetivo Lograr el diseño e implementación oportuna de modelos y soluciones de gestión para el desarrollo organizacional que faciliten la producción de bienes y servicios con eficiencia, eficacia y calidad, optimizando y mejorando de forma continua los procesos del MTC y el sector.

Alcance Comprende la planificación, diseño, gestión, aprobación e implementación de modelos y soluciones para el desarrollo organizacional del MTC y las entidades del sector, según corresponda, en el marco de la normativa vigente; así como la optimización y mejora continua de los procesos asociados.

Base Legal

Ley N° 27658, Ley Marco de la Modernización de la Gestión del Estado. Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización. Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo Decreto Supremo N° 007-2011-PCM, que aprueba la metodología de simplificación administrativa y establece disposiciones para su implementación, para la mejora de los procedimientos administrativos y servicios prestados en exclusividad. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública. Decreto Supremo N° 054-2018-PCM, Decreto Supremo que aprueba los Lineamientos de Organización del Estado.


25

MTC


Versión 1.0


Proceso Gestión Estratégica Plan Estratégico

Institucional

E02.01 Planificación de la

Modernización de la Gestión Plan de Modernización de la

Gestión Órganos y unidades orgánicas del MTC

E02.02 Gestión por Procesos

Mapa de Procesos Órganos y unidades orgánicas del MTC

Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos

Órganos y unidades orgánicas del MTC

Entes rectores de Sistemas Administrativos y Funcionales

Normas que regulan procedimientos de

administración interna Directivas Internas


Proceso Gestión de Desarrollo Tecnológico

Servicio de desarrollo de sistemas de

información

Reportes de desempeño de indicadores de gestión


órganos y unidades orgánicas del MTC

Necesidades de mejora y optimización

de procesos

Procesos mejorados y optimizados

Ciudadanos, entidades Públicas y Privadas


E02.03 Gestión de la Calidad

Instrumentos del Sistema de Gestión de la Calidad

Órganos y unidades

Proceso Gestión por Procesos Manuales de Gestión

de Procesos y Procedimientos

orgánicas del MTC

Auditorías Internas y Externas

Sistema de Gestión de Calidad Certificado o Recertificado

Proceso Gestión de Políticas y Normas en Transportes y

Comunicaciones

Normas que regulan procedimientos administrativos

E02.04

Sistematización y simplificación de procedimientos administrativos

Texto Único de Procedimientos Administrativos



Necesidades de simplificación de procedimientos administrativos

Procedimientos administrativos simplificados y estandarizados

Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales,

Ciudadanos y Empresas

26


Versión 1.0

Proveedores Entradas Código

E02.05

Procesos nivel 1 Productos

Reglamento de Organización y Funciones

Usuarios y beneficiarios

Proceso Gestión Estratégica Plan Estratégico

Institucional

Diseño Organizacional

órganos y unidades orgánicas del MTC

Proceso Gestión por Procesos

Mapa de Procesos

Manuales de Gestión de Procesos y

Procedimientos

Organismos Públicos Propuesta de

Estructura Orgánica Organismos Públicos

Proyectos Especiales del MTC Propuesta de Estructura Funcional

Manuales de Operaciones

Proyectos Especiales del MTC

Programas Entidad sin personería

jurídica

Órganos colegiados Propuesta de

funcionamiento Reglamento Interno

Comisiones Multisectoriales de naturaleza permanente


Reglamento de Organización y

Funciones

E02.06 Gestión del Cambio

Instrumentos de Gestión del Cambio


Manuales de Operaciones

Gestión por Procesos Manuales de Gestión

de Procesos y Procedimientos

Asesoramiento Técnico Gestión de la Calidad Instrumentos del

Sistema de Gestión de la Calidad


Requerimiento de asesoramiento técnico

27

28

Planificación de la

Modernización de la

Gestión Mapa de Procesos o

Manuales de Gestión de Procesos

y Procedimientos

Sistematización y

simplificación de

procedimientos

administrativos Texto Unico de Procedimientos Administrativos

Plan de Modernización de la Gestión


Reglamento efe Organización y

Funciones

Directivas

internas

Reportes de desempeño de indicadores de

estión , Procesos

mejorados y

optimizados

Procedimientos Administrativos simplificados y estandarizados

O

Gestión del Cambio

Asesoramiento Técnico

Instrumentos de gestión del

cambio

Manuales de

Operaciones

Reglamento Interno

Gestión por procesos


MTC Versión 1.0

Diagrama de Bloques del Proceso Modernización de la Gestión


MTC Versión 1.0

Indicador de Desempeño del Proceso Modernización de la Gestión

Nombre Nivel de Desempeño de la Modernización de la Gestión

Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Modernización de la Gestión en función a la elaboración o actualización de documentos de gestión, la optimización de procesos, la simplificación administrativa y la certificación o recertificación de sistemas de gestión de la calidad.

Objetivo Lograr el diseño e implementación de modelos y soluciones que faciliten la producción de bienes y servicios a través de procesos optimizados y mejorados.

Forma de Cálculo

A: (Porcentaje de documentos de gestión elaborados actualizados*0.15 + Nivel de cumplimiento en la optimización de procesos*0.20 + Nivel de cumplimiento en la simplificación administrativa"0.40 + Porcentaje de procesos dentro del alcance de Sistemas de Gestión de la Calidad certificados o recertificados 0.25)

B: Nivel de Desempeño de la Modernización de la Gestión.

o

*



B Significado

0 Si A es mayor o igual a la Meta, el proceso tiene un

desempeño excelente.

Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 0

Si A es menor a la Meta por una cantidad que no supere las 10 unidades porcentuales, el proceso tiene un desempeño regular.

Si A es menor a la Meta por una cantidad que supera

al las 10 unidades porcentuales, el proceso tiene un desempeño deficiente. Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP

Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Modernización de la Gestión.

29

MTC


Versión 1.0


Nombre Porcentaje de documentos de gestión elaborados o actualizados

Descripción El indicador mide el número de documentos de gestión que se encuentren actualizados por mandato normativo o por necesidades institucionales. Se entiende por documentos de gestión a: Mapa de Procesos, Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos, Texto Único de Procedimientos Administrativos, Reglamento de Organización y Funciones y Manuales de Operaciones.

Objetivo Contar con documentos de gestión actualizados que faciliten el logro de los objetivos institucionales.

Forma de Cálculo

A: Número de documento de gestión elaborados o actualizados. B: Número total de documentos de gestión. C: Porcentaje de documentos de gestión elaborados o actualizados.

(A i— X 100 — C tB





Registros Informes de Seguimiento y Evaluación. Documentos Resolutivos (Resolución Ministerial, Decreto Supremo)

011 n .4"

cz,

O

30

MTC


Versión 1.0

'ro «" 11 \114141'.


Nombre Nivel de cumplimiento en la optimización de procesos

Descripción El indicador mide el número de procesos optimizados respecto al número total de procesos priorizados y programados en el MTC. Se entiende por proceso optimizado, aquel sobre el cual se ha realizado el análisis de mejora o rediseño teniendo como resultado mayores niveles de productividad, luego de la implementación de mejora o rediseño.

Objetivo Cumplir con la programación de optimización de procesos en el MTC.

Forma de Cálculo Presupuesto

A: Número de procesos optimizados. B: Número total de procesos priorizados y programados C: Nivel de cumplimiento en la optimización de procesos.

11' ) X 100 — C \ B


Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y



Registros Informes de Seguimiento y Evaluación.

31

15. Ny MTC


Versión 1.0


Nombre Nivel de cumplimiento en la simplificación administrativa

Descripción El indicador mide el número de procedimientos administrativos simplificados respecto al número total de procedimientos

administrativos priorizados y programados.

Objetivo Lograr mayores niveles de eficiencia y eficacia en la atención de los procedimientos administrativos del MTC.

Forma de Cálculo

A: Número de procedimientos administrativos simplificados. B: Número total de procedimientos administrativos priorizados y programados. C: Nivel de cumplimiento en la simplificación administrativa.

A (-B) x 100 = C





Registros Informes de Seguimiento y Evaluación. Resolución Ministerial

32


Nombre Porcentaje de procesos dentro del alcance de Sistemas de Gestión de la Calidad certificados o recertificados

Descripción El indicador mide el número de procesos dentro del alcance de sistemas de gestión de la calidad certificados o recertificados, respecto del total de procesos priorizados por necesidades institucionales.

Objetivo Lograr la certificación o recertificación de sistemas de gestión de la calidad incluyendo en su alcance procesos priorizados.

Forma de Cálculo

A: Número de procesos certificados o recertificados B: Número de procesos priorizados C: Porcentaje de procesos dentro del alcance de Sistemas de Gestión de la Calidad certificados o recertificados

(A—) X 100 = C B


Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.

Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.


Registros Certificados de Sistema de Gestión de la Calidad Listado Maestro de Procesos

ti

MTC


Versión 1.0

33


MTC Versión 1.0


E03 GESTIÓN DE LA TRANSPARENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD

PÚBLICA Estratégico

Objetivo Que el MTC sea una institución transparente e integra, garantizando la prevención y sanción efectiva de la corrupción en todos los niveles, teniendo servidores comprometidos con la ética e integridad pública en todos sus actos.

Alcance Desarrollar lineamientos, herramientas y medidas con el propósito de cautelar y fortalecer los procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales mediante acciones y actividades para prevenir la corrupción en sus diferentes formas.

Base Legal

Ley N° 30161, Ley que regula la presentación de Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos del Estado. Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales. Ley N° 29542, Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal. Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado. Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública. Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. Decreto Legislativo N° 1327, establece medidas de protección para el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe. Decreto Legislativo N° 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen de Protección de Datos Personales y la Regulación de la Gestión de Intereses. Decreto Supremo N° 019-2017-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen de Protección de Datos Personales y la Regulación de la Gestión de Intereses. Decreto Supremo N° 092-2017-PCM, aprueba la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción. Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, aprueba el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021. Decreto Supremo N° 010-2017-JUS, aprueban Reglamento del Decreto Legislativo N° 1327 que establece medidas de protección al denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe. Resolución de Contraloría N° 159-2016-CG, que aprueba la Directiva N° 015-2016-CG/GPROD "Rendición de Cuentas de los Titulares de las Entidades".

Responsable Secretaría General

34


MTC Versión 1.0


Contraloría General de la República

Ciudadanos Entidades Públicas Entidades Privadas

Sociedad Civil

Necesidad de control interno en la entidad

E03.1 Gestión del Sistema de Control Interno

Sistema de Control Interno Contraloría General de la República

Órganos y unidades orgánicas

Riesgos identificados, evaluados y controlados Órganos y unidades orgánicas

Alta Dirección



Sociedad Civil

Solicitud de información que posee el MTC

E03.2 Gestión de la Transparencia y Rendición de Cuentas

Política de Datos Abiertos

Contraloría General de la República Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos


Sociedad Civil

Cumplimiento de compromisos del Plan de Acción de Gobierno Abierto - PAGA

Atención de solicitudes de acceso a la información pública

Informes de Rendición de Cuentas

Portales Web actualizados

Publicación de sanciones penales por actos de corrupción

Declaraciones Juradas

Ciudadanos

Demanda de actuación íntegra del personal que labora en el MTC

E03.3 Promoción de la integridad, ética

pública y lucha contra la corru p ción

Plan Institucional de Anticorrupción

Personal del MTC

Ciudadanos

Estímulos, incentivos y mecanismos de protección a empleados denunciantes

Programas y campañas sobre la cultura de la integridad y ética pública

Agendas Oficiales Actualizadas

Atención de denuncias

Registro de Visitas actualizadas

Información y documentación en el marco de la gestión de intereses

35

Diagrama de Bloques del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública

Declaraciones Juradas

Portales Web

actualizados

Publicación de sanciones penales por actos de

corrupción

Política de Datos abiertos

Atención de solicitudes

de acceso a la información pública

Plan Institucional de Anticorrupción

Programas y campañas

sobre la cultura de la integridad y ética pública

Atención de denuncias

Información y

documentación en el marco de la gestión de intereses

Registro de Visitas actualizadas

Estímulos, incentivos y

mecanismos de protección a empleados

denunciantes

Agendas Oficiales

Actualizadas

Cumplimiento de compromisos del

PAGA

Informes de

Rendición de Cuentas

Gestión de la transparencia y

rendición de cuentas

Gestión del Sistema de Control Interno

Sistema de Control Interno

Riesgos identificados,

evaluados y controlados

1

Promoción de la integridad pública y lucha anticorrupción

MTC


Versión 1.0

36


Versión 1.0

Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública

Nombre Nivel de Desempeño de la Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública

Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.

Objetivo Lograr un despliegue efectivo de la promoción de la transparencia y de la integridad pública en el MTC.

Forma de Cálculo

C= (A / B) Donde:

A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos nivel B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos nivel C: Nivel de Desempeño de la Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública

1 1.


Meta La meta es establecida por la Secretaría General.

C Significado

O Si C es mayor o igual a 1 el proceso tiene un desempeño excelente.

Línea de base La línea base es establecida por la Secretaría General.

O Si C es menor a 1 hasta un número definido por la Secretaría General, el proceso tiene un desempeño regular.

Si C es menor a 1 por un número que está por debajo de lo establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente.

Responsable Secretaría General - SG

Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública.

37


MTC Versión 1.0


Nombre Nivel de Avance de la Implementación del Sistema de Control Interno

Descripción Medir el nivel de avance en la implementación del Sistema de Control Interno en el MTC.

Objetivo Lograr implementar el sistema de control interno del MTC a fin de contribuir a desarrollar una actuación eficiente, eficaz, transparente e íntegra.

Forma de Cálculo

Aplicación de 51 preguntas para los componentes del Sistema de Control Interno y evaluación mediante escalas entre O y 5. Luego se reescala cada respuesta de modo tal que varía entre O y 100, de tal forma que el indicador y el valor de cada componente varía en el mismo rango de datos.

El valor del indicador es el promedio simple del valor de cada pregunta. Lo mismo se aplica para el valor del cada Componente. Todas las preguntas tienen el mismo peso, al igual que cada Componente.

El detalle de las preguntas y el ejemplo de medición se encuentran en el estudio realizado por la Contraloría General de la República para la medición en las entidades públicas.5


Nieta La meta es definida por la Secretaría General.

Línea de base La línea de base es definida por la Secretaría General.


Registros Informes de Seguimiento y Evaluación relacionados a control interno, transparencia e integridad pública.

5 Se utiliza la metodología de la publicación difundida por la Contraloría General de la República en la siguiente dirección: http://doc.contraloria.gob.pe/Control-Internotweb/documentos/Publicaciones/Medicion_SCI_2014.pdf

38


Versión 1.0


Nombre Porcentaje de ciudadanos satisfechos y muy satisfechos con la información que el MTC publica

Descripción Mide el nivel de satisfacción de los ciudadanos respecto a la información que el MTC publica en diversos medios. La satisfacción debe ser producto de que los ciudadanos conozcan la información publicada.

Objetivo Lograr que los ciudadanos se encuentren satisfechos con la información que el MTC publica en diversos medios.

Forma de Cálculo

Efectuar encuestas para medir el nivel de satisfacción de los ciudadanos respecto a la información que el MTC publica o que se brinda a través de los diferentes canales de atención (presencial, itinerante, telefónico, virtual)

Considerando los resultados de dicha encuesta, para medir el desempeño del proceso se utiliza la siguiente fórmula:

A: Número de ciudadanos satisfechos y muy satisfechos que han sido encuestados. B: Número total de ciudadanos encuestadas. C: Porcentaje de ciudadanos satisfechos y muy satisfechos.

(B) X 100 = C


Meta La meta es definida por la Secretaría

General.



Registros Informes de Resultados de Encuestas de Satisfacción Ciudadana.

39

miento

MTC


Versión 1.0


Nombre Porcentaje de solicitudes de acceso a la información pública atendidas dentro del plazo establecido

Descripción Mide el número de solicitudes de acceso a la información pública atendidas dentro del plazo de ley respecto al número de solicitudes de información pública recibidas. El precitado plazo es no mayor de diez (10) días útiles desde que se recibe la solicitud de información; plazo que se podrá prorrogar en forma excepcional por dos (2) días útiles adicionales, de mediar circunstancias que hagan inusualmente difícil reunir la información solicitada.

Objetivo Lograr una atención oportuna de las solicitudes de información pública, de acuerdo al plazo de ley.

Forma de Cálculo

A: Número de solicitudes de información pública atendidas dentro del plazo de ley. B: Número total de solicitudes de información pública recibidas. C: Porcentaje de Solicitudes de Información Pública atendidas dentro del plazo de ley.

—x 1 = e

(B

)

Periodicidad Mensual

Meta La meta es definida por la Secretaría

General.



Registros Reportes sobre atención a solicitudes de información pública

40


Versión 1.0


Nombre Nivel de cumplimiento de las actividades sobre la cultura de la integridad y denuncia

Descripción Mide el número de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido ejecutadas en los plazos establecidos respecto al número de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido programados.

Objetivo Lograr el cumplimiento de la programación de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia.

Forma de Cálculo

A: Número de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido ejecutadas en los plazos establecidos. B: Número total de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido programadas. C: Nivel de cumplimiento de las actividades sobre la cultura de la integridad y denuncia

A (-

13) X 100 = c


Meta La meta es definida por la Secretaría General.



Registros Reportes de Seguimiento

41


MTC Versión 1.0

Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública 1

Nombre Porcentaje de denuncias atendidas según el procedimiento establecido

Descripción Mide el número de denuncias recibidas en el MTC que se atienden en el plazo establecido respecto al número total de denuncias recibidas en el MTC. El plazo es establecido por la Secretaría General evaluando el caso y considerando la Resolución Ministerial N° 1044-2017 MTC/01, que aprueba la Directiva N° 002-2017-MTC/01.

Objetivo Asegurar la atención oportuna de las denuncias presentadas por personas naturales o jurídicas, respecto de presuntos actos de corrupción o acciones indebidas o ilegales de parte de funcionarios o servidores del MTC, en la gestión o utilización de recursos o bienes de la misma.

Forma de Cálculo

A: Número de denuncias atendidas en los plazos establecidos. B: Número total de denuncias recibidas en el MTC. C: Porcentaje de denuncias atendidas oportunamente

(-B

A) X 100 = C


Meta La meta es definida por la Secretaría General.




42

Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y

beneficiarios

Proceso Direccionamiento

Estratégico

Plan Estratégico Sectorial

Multianual Plan Estratégico

Institucional

E04.01 Diseño de estrategia de comunicación y

relaciones públicas

Plan de Comunicación Estratégica

Alta Dirección, órganos y unidades orgánicas

del MTC Plan Estratégico de Publicidad

Manual de Identidad Institucional

Proceso Diseño de estrategia de

Plan de Comunicación

E04.02 Desarrollo de actividades de comunicación Campañas Efemérides

Actividades Protocolares Personal del MTC y

Ciudadano

43

JIS>, MTC


Versión 1.0


E04 COMUNICACIÓN ESTRATÉGICA Estratégico

Objetivo Lograr desarrollar una comunicación estratégica efectiva y oportuna de la actuación institucional y sectorial, proyectando una imagen adecuada a la ciudadanía e instituciones, así como desarrollar sólidas interrelaciones con otros actores.

Alcance Comprende el diseño de la estrategia de comunicación y relaciones públicas a nivel institucional, sectorial y multisectorial, su

implementación a través del desarrollo de actividades y gestión de la comunicación.

Base Legal

Ley N° 28874, Ley que regula la Publicidad Estatal. Decreto Supremo N° 022-2017-PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la PCM. En el Artículo 40 se establecen las funciones de la Secretaría de Comunicación Social, órgano que dirige la actuación del proceso Comunicación Estratégica. Ley N° 28278, Ley de Radio y Televisión. Resolución N° 0078-2018-JNE, Reglamento de Propaganda Electoral, Publicidad Estatal y Neutralidad en Período Electoral.

Responsable Oficina de Imagen Institucional — 011

Ápk,S1h,, Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones

MTC Versión 1.0

Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y

beneficiarios

comunicación y relaciones públicas

Estratégica Entrevistas, Comunicados y Notas de Prensa

Comunicación Digital Comunicación Audiovisual

Plan Estratégico de Publicidad

Campañas de Comunicación Externa

Manual de Identidad

Institucional

Acciones de control de la identidad institucional

Proceso Diseño de estrategia de comunicación y relaciones públicas


Estratégica E04.03 Gestión de Relaciones Públicas

Coordinación Sectorial y Multisectorial Otras Entidades

públicas y Privadas Coordinaciones de Avanzada para Actividades Públicas

44

Diseño de estrategia de comunicación y relaciones públicas

Desarrollar actividades de comunicación


Estratégica Campañas

Efemérides

Actividades

Protocolares

Plan Estratégico j

de Publicidad Entrevistas, comunicados

y notas de prensa

Comunicación

Audiovisual y Digital

Manual de

Identidad Institucional

Campañas de

Comunicación Externa

Acciones de Control de

Identidad Institucional

Gestión de Relaciones Públicas

Coordinación

Sectorial y Multisectorial

Coordinaciones de

Avanzada para

Actividades Públicas


MTC Versión 1.0

Diagrama de Bloques del Proceso Comunicación Estratégica

45

MIG

cióu j,

MTC


Versión 1.0

Indicador de Desempeño del Proceso Comunicación Estratégica

Nombre Nivel de Desempeño de la Comunicación Estratégica

Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Comunicación Estratégica a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.

Objetivo Lograr desarrollar una comunicación estratégica efectiva y oportuna de la actuación institucional y sectorial, así como desarrollar sólidas interrelaciones con otros actores.

Forma de Cálculo

A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos nivel 1. C: Nivel de Desempeño de la Comunicación Estratégica.

Periodicidad Bimensual

La meta es establecida por la Secretaría General.

C SignificadoMeta

O Si A es mayor o igual a B el proceso tiene un desempeño excelente.

Línea de base La línea base es establecida por la Secretaría General.

Si A es menor a B hasta un número definido por la

O Secretaría General, el proceso tiene un desempeño regular. Si C es menor a 1 por un número que está por debajo

e de lo establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente.

Responsable Secretaría General - SG

Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Comunicación Estratégica.

46


MTC Versión 1.0


Nombre Nivel de cumplimiento en la aprobación de instrumentos estratégicos de comunicación

Descripción Mide el número de instrumentos estratégicos de comunicación aprobadas en los plazos previstos respecto al número total que se programaron. Se entiende por instrumentos estratégicos de comunicación a: Plan de Comunicación Estratégica, Plan Estratégico de Publicidad y Manual de Identidad Institucional.

Objetivo Lograr generar de forma oportuna instrumentos estratégicos de comunicación que direccionen la comunicación estratégica y relaciones públicas.

Forma de Calculo A: Número de instrumentos estratégicos de comunicación aprobadas en los plazos previstos B: Número de instrumentos estratégicos de comunicación programados para elaborar C: Nivel de cumplimiento en la aprobación de instrumentos estratégicos de comunicación A (-) x 1 00 = C B

Nota: La medición del número de instrumentos estratégicos de comunicación se realiza al año, para lo cual sólo se toma en cuenta aquellos instrumentos cuya fecha de inicio y fecha de fin (desde que se empieza a formular hasta que se aprueba) están dentro del año evaluado.

Periodicidad Anual

Meta de Imagen Institucional

La meta es establecida por la Oficina

Línea de base La línea de base es establecida por la Oficina de Imagen Institucional

Responsable Oficina de Imagen Institucional — Oil


47


MTC Versión 1.0


Nombre Nivel de cumplimiento en las actividades de comunicación

Descripción Mide el número de actividades de comunicación que se efectúan en los plazos establecidos en el Plan de Comunicación Estratégica respecto al número total de las actividades programadas.

Objetivo Lograr el cumplimiento de las actividades de comunicación en los plazos previstos.

Forma de Calculo A: Número de actividades de comunicación que se efectúan en los plazos establecidos en el Plan de Comunicación Estratégica. B: Número total de las actividades de comunicación. C: Nivel de cumplimiento en las actividades de comunicación.

'A - X 100 = C \B

Periodicidad Bimensual

Meta La meta es establecida por la Oficina

de Imagen Institucional

Línea de base La línea de base es establecida por la Oficina de Imagen Institucional

Responsable Oficina de Imagen Institucional — Oil


48

á(L


MTC Versión 1.0


MO1 GESTIÓN DE POLÍTICAS Y NORMAS EN TRANSPORTES Y COMUNICACIONES Misional

Objetivo Lograr el ejercicio de la rectoría mediante el diseño y aprobación oportuno de las políticas, estrategias, normas, acorde con las políticas de gobierno, la normatividad vigente y las necesidades y demandas de la ciudadanía.

Alcance Comprende la conducción, gestión e implementación de políticas y normas del sector transportes y comunicaciones con calidad; así como de un sistema de seguimiento y evaluación de impacto

Base Legal

Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del MTC, Artículo 5°, numerales 1 y 2 Ley N° 28278, Ley de Radio y Televisión. Ley N° 27987, Ley que faculta al MTC ejercer la potestad sancionadora en el ámbito de servicios postales. Ley N° 27943, Ley del Sistema Portuario Nacional y sus modificatorias. Ley N° 27261, Ley de Aeronáutica Civil del Perú. Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre. Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional del Impacto Ambiental. Decreto Legislativo N° 685, Declaran al servicio postal de necesidad y utilidad pública y de preferente interés social. Decreto Supremo N° 032-93-TCC, que Reglamento de Servicios y Concesiones Postales y sus modificatorias. Decreto Supremo N° 013-93-TCC, que aprueba el TUO de la Ley de Telecomunicaciones. Decreto Supremo N° 020-2007-MTC, que aprueba el TUO del Reglamento General de la Ley de Telecomunicaciones. Decreto Supremo N° 004-2017-MTC, que aprueba el Reglamento de Protección Ambiental para el Sector Transportes. Decreto Supremo N° 029-2018-PCM, aprueba el Reglamento de Políticas Nacionales

Responsable - Viceministerio de Transportes - Viceministerio de Comunicaciones

49


MTC Versión 1.0



Solicitudes de información M01.01 Gestión de la Información y del

Conocimiento Sistema de Información y Conocimiento Sectorial

Órganos y unidades orgánica del MTC

Despacho Presidencial

Presidencia de Consejo de Ministros

Políticas de Estado

Política General de Gobierno

M01.02 Diseño y formulación de Políticas

Nacionales Sectoriales


Proceso Gestión Estratégica

Entidades a cargo del MTC, instituciones públicas,

organizaciones privadas y personas naturales que

realizan actividades vinculadas al ámbito de competencia del MTC.

Política General de Gobierno

Propuestas para Políticas Nacionales Multisectoriales

Otros Ministerios Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

Gestión de la Información y del

Conocimiento

Sistema de Información y Conocimiento Sectorial

Diseño y formulación de



M01.03 Supervisión, seguimiento y

evaluación de políticas y normas

adopción de Medidas

Opinión vinculante para la

Correctivas



Regulación de Servicios

Normas Sectoriales

Reportes de Cumplimiento Proceso Gestión Estratégica

Centro Nacional de Informes de Evaluación de diseño, implementación,

50


MTC Versión 1.0


resultado e impacto Planeamiento Estratégico

Gestión Estratégica PESEM

PEI

M01.04 Regulación de Transportes y

Comunicaciones Normas Sectoriales

Entidades a cargo del MTC, instituciones públicas,

organizaciones privadas y personas naturales que

realizan actividades vinculadas al ámbito de competencia del MTC.


políticas nacionales sectoriales

Políticas y normas


Políticas Gestión

Estratégicas

Políticas, Normas, PESEM, PEI

M01.05 Gestión de Estudios de Transportes

y Comunicaciones Estudios

Entidades Públicas Instituciones Privadas Comunidad académica

51

Regulación de

Transportes y

Comunicaciones Normas

sectoriales

Diseño y formulación

de Políticas

Nacionales

Sectoriales

Gestión de Estudios

de Transportes y

Comunicaciones Estudios

Seguimiento y

evaluación de

políticas y normas Reportes e informes de seguimiento y

evaluación

Políticas Nacionales

Sectoriales

Diagrama de Bloques

Gestión de la

Información y del

Conocimiento

Sistema de

información y conocimiento sectorial


MTC Versión 1.0

52

Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones

Nombre Nivel de Desempeño de la Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones

Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.

Objetivo Lograr un efectivo diseño, formulación, seguimiento y evaluación de políticas, normas, planes e investigaciones.

Forma de Cálculo

C= (A / B) Donde:

A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1. B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos nivel 1. C: Nivel de Desempeño de la Gestión de Políticas y Normas en Transportes Comunicaciones.

y

Viceministerio de


Meta

La meta es establecida por el Viceministerio de Transportes y el

Comunicaciones. C Significado

O Si C es mayor o igual a 1 el proceso tiene un desempeño excelente.

base

Comunicaciones.

Línea deTransportes

La línea base es establecida por el Viceministerio de

y el Viceministerio de

O Si C es menor a 1 hasta un número definido por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones., el proceso tiene un desempeño regular.

40 Si C es menor a 1 por un número que está por debajo de lo establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente. Responsable

Viceministerio de Transportes Viceministerio de Comunicaciones

Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones.

53

MTC


Versión 1.0


Nombre Porcentaje de solicitudes de información sectorial de los órganos y unidades orgánicas del MTC atendidas oportunamente

Descripción

El indicador mide la capacidad de atender oportunamente las solicitudes de información de los órganos y unidades orgánicas del

MTC, incluyendo a la Alta Dirección, que son dirigidos a la Oficina de Estadística. Dichas solicitudes de información tienen como

finalidad mejorar la toma de decisiones a nivel institucional y sectorial. Los plazos de atención de solicitudes de información son definidos por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.

Objetivo Responder oportunamente las solicitudes de información para una mejor toma de decisiones de los órganos y unidades orgánicas del

MTC.

Forma de Cálculo

A: Número de solicitudes de información atendidas en el plazo establecido. B: Número de solicitudes de información recibidas. C: Porcentaje de solicitudes de información atendidas oportunamente.

A (

B ) X 100 = C

Nota: La Oficina de Estadística puede observar las solicitudes de información y comunicarlas a los solicitantes para que efectúan los cambios que resulten necesarios. El plazo de atención contabiliza el tiempo desde que la Oficina de Estadística recibe una solicitud sin observaciones.

Periodicidad La periodicidad es establecida por la Oficina de Estadística.

Meta La meta es establecida por la Oficina de Estadística.

Línea de base La línea base es establecida por la Oficina de Estadística.

Responsable Viceministerio de Transportes Viceministerio de Comunicaciones

Registros Registro de ingreso y atención de solicitudes de información. j-Lzr ióq

MTC


Versión 1.0

o n, o

54

MTC


Versión 1.0


Nombre Nivel de Cumplimiento en el Diseño de Políticas Nacionales Sectoriales

Descripción El indicador mide el número de políticas nacionales sectoriales aprobadas respecto al número total de políticas nacionales sectoriales programadas para diseñarse.

Objetivo Proporcionar de forma oportuna políticas nacionales sectoriales que respondan a los problemas o necesidades públicas en materia de transportes y comunicaciones.

Forma de Cálculo

A: Número de políticas nacionales sectoriales aprobadas B: Número de total de políticas nacionales sectoriales programadas para diseñarse. C: Nivel de Cumplimiento en el Diseño de Políticas Nacionales Sectoriales.

(-2::1 X 100 = C Bii

Periodicidad La periodicidad es establecida por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones.

Meta La meta es establecida por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones.

Línea de base La línea base es establecida por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones.

Responsable Viceministerio de Transportes Viceministerio de Comunicaciones

Registros Decretos Supremos que aprueban las P

4solución · 2019. 12. 5. · Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N°...

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