1. Concepto de Proyecto

Políticas, planes y proyectos

Políticas nacionales sectoriales y/o regionales

Políticas nacionales sectoriales y/o regionales

Planes estratégicos Planes estratégicos

Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto

De lo general a lo especifico: las políticas se transforman en planes y éstos en programas y/o proyectos. Las políticas son amplias y son formuladas en términos cualitativos; los planes y proyectos son institucionales y son formulados en términos cualitativos y cuantitativos

Proceso de planeación estratégica

1. Fase Filosófica:

Visión, misión y valores.

2. Fase Analítica:

Macro problemas centrales.

3. Fase Programática:

Objetivos estratégicos generales y objetivos estratégicos

específicos.

4. Fase Operativa:

Políticas y Acciones.

5. Fase Cuantitativa:

Indicadores de desempeño.

Ubicación de los proyectos en el planeamiento institucional

Acciones(Servicios / Proyectos)

Objetivos estratégicosespecíficos

Objetivosestratégicosgenerales

Misión

Componentes

Actividades

Visión

Pla

n e

stra

tég

ico

Pla

n o

per

ativ

o

La acción: célula de intervención pública

ACTIVIDAD

• Acción permanente.

• Carácter regular.

• Gasto corriente.

PROYECTO

• Acción temporal.

• Carácter especial.

• Gasto de inversión.

1

2

7

Proyectos y desarrollo

PROYECTO

DESARROLLO

PBI P

ER C

APIT

A

TIEMPO

PERFIL

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

PUESTA EN MARCHA

EJECUCION

LIQUIDACION

IDEA

Etapa de inversión

Etapa de post-inversión

Etapa de preinversión

Etapas del ciclo de proyectos

EVALUACION EX POST

OPERACION

Visión actual del ciclo

Todo proyecto de inversión pública recorre tres fases:

*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.

PERFIL

PRE-FACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE

TECNICO

EJECUCION

PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION

IDEA FIN

RETROALIMENTACION

OPERACIÓNY

MANTENIMIENTO

EVALUACIONEX POST

INVERSIÓN O PUESTA EN MARCHA

EJECUCIÓN DE LA INVERSION

0 1 2 3

Ciclo del proyecto

POST - INVERSIONPRE - INVERSION

LIQUIDACION

Ciclo del proyecto de inversión pública

11

22

1

2

2

PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

Aprobado

Expediente TécnicoDetallado

EjecuciónEvaluación Ex post

AUTORIZADOAUTORIZADO

PRE INVERSIÓN INVERSIÓN POST INVERSIÓN

Declaración de viabilidad

Aprobado

Declaración de viabilidad

Declaración de viabilidad

1 OBSERVADO MEJORA EL ESTUDIO

RECHAZADO FIN DEL ESTUDIO

RETROALIMENTACIÓN

REGISTROBCO.PYTOS

Competitividad nacional

Dotación de factores Eficiencia social

Capital natural

Capital humano

Política económica

Niveles de educación

Niveles de salud

Política fiscal

Equidad Sostenibilidad

Empleo

Niveles de pobreza

Ingresos familiares

Calidad del aire

Calidad del agua

Calidad del suelo

Niveles de desigualdad

Infraestructurasocial

Ingresos fiscales

Utilidades empresariales

Calidad de vida

Política comercial

Política monetaria

Configuración geográfica

Ubicacion geográfica

Innovación tecnológica

ExportacionesProducción

Infraestructura básica

Infraestructura productiva

Infraestructura avanzada

Capital físico

Eficiencia microeconómica

Clima de negocios

Desarrollo de clusters

Estrategias empresariales

MarcoInstitucional

Sistema jurídico

Instituciones publicas

Capitalsocial

Recursos naturales

Modelo conceptual del desarrollo

2. ¿Como es un proyecto?

Beneficios (Generación de productos)

ActividadesTiempo

Costos (Uso de recursos)

Diagrama de flujo

Un proyecto tiene tres variables esenciales: tiempo, costo y beneficio el tiempo es, por definición, dado que un proyecto, a diferencia de una institución, tiene un horizonte temporal definido y predeterminado.

15

Ingresos y gastos

Valor de salvamento

Costos operativos

Ingresos operativos

Inversión inicial

0 1 2 3

Valor de salvamento

Costos operativos

Ingresos operativos

Inversión inicial

0 1 2 3

16

Flujos operativos y financieros

0 1 2

Flujos operativos

Flujos financieros

0 1 2

Flujos operativos

Flujos financieros

Préstamo

Inversión inicial

Ingresos operativos Valor de salvamento

Costos operativos

17

Análisis de proyectos: procedimiento desarrollado

Valor de salvamento

Flujos operativos

Flujos Financieros

Costos operativos

Servicio de deudaInversión inicial

Ingresos operativos

Préstamo

0 2 3 41

Costos

Ingresos

Antes Después

18

Estructura de flujo de caja

F.C.FINANCIERO

FINANCIAMIENTO

OPERACIÓN

F.C. ECONÓMICO

INVERSIÓN

MODULOS

MOMENTOS CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN

1 2 3 ...

LIQUIDACIÓN

3. ¿Cómo es un Proyecto Social?

Enfoque de proyecto

GASTOPUBLICO

ACTIVIDAD PROYECTO

Objetivos y costos Objetivos, costos y tiempo

IndirectosIndirectosIndirectosIndirectos

DirectosDirectosDirectosDirectos

Costos Beneficios

Proyecto privado, proyecto social y PIP

22

¿Cómo surgen los proyectos?

Implementación del plan estratégico sectorial o

institucional.

Oferta especifica de cooperación internacional.

Demanda de determinados sectores de la población.

Podrían surgir, también, por la fuerza de la inercia.

O como consecuencia de una promesa electoral.

23

Los proyectos y el proceso político (I)

Un proyecto de inversión pública supone un potencial conflicto de

intereses: Proponentes vs. resto del país

BENEFICIOS COSTOS

Sector pequeño de la

población

Población en su

conjunto

Bloque Sector muy difuso

Mayor capacidad de

cabildeo

Sus perdidas individuales

son muy pequeñas

Reduciendo contrapeso

político

PERDEDORESGANADORES

24

Los proyectos y el proceso político (II)

Única solución, sólido sistema de evaluación que actúe como muro de

contención de dos tipos de intereses: regionalistas y burocráticos.

BeneficiosCostos Costos para beneficiarios

Total: 50

Total: 100

Total: 5

25

Afectados Beneficios Costes Beneficios netos

A 7 0 7

B 2 8 -6

C 3 4 -1

D 9 1 8

E 1 6 -5

Beneficios y costos de un proyecto hidroeléctrico

4. Tipos de proyectos

27

Tipos de proyectos

Para utilizar adecuadamente el ML como instrumento de control de gestión, es necesario distinguir entre dos tipos de proyectos:

1. Objetivos específico contractual: instalar una capacidad para operación posterior• Ejecución y Operación diferenciadas en el tiempo• Producto principal. Bienes u Obras• La responsabilidad de ejecución se cumple con la entrega de componentes• Realización de Propósito posterior a la ejecución• Ejemplo: Proyectos de Infraestructura.

2. Objetivo específico contractual: cumplir unas metas de atención• Ejecución y Operación se confunden• Producto principal: Servicios• Ejemplo: Proyecto de vacunación, Proyecto de Capacitación, La • responsabilidad de ejecución.

Tipo I: Ampliación de Accesos a servicios

Tipo II: Mejoramiento de calidad de los

servicios

A: Incremento de capacidad I-A II-A

B: Progreso tecnológico I-B II-B

Naturaleza del proyecto

C: Reforma o modernización institucional

I-C II-C

Tipología de proyectos

Indicadoresde desempeñoIndicadores

de desempeñoMedios de verificación

Medios de verificación

Factores externos

Factores externos

FinFin

PropósitoPropósito

ComponentesComponentes

ActividadesActividades

Cadena de resultadosCadena de resultados

Ámbito de responsabilidad directa Elementos referenciales, bajo observación

Proyectos relacionados a la instalación de capacidad

Indicadoresde desempeñoIndicadores

de desempeñoMedios de verificación

Medios de verificación

Factores externos

Factores externos

FinFin

PropósitoPropósito

ComponentesComponentes

ActividadesActividades

Cadena de resultados

Cadena de resultados

Ámbito de responsabilidad directa Elementos referenciales, bajo observación

Proyectos relacionados al cumplimiento de metas de atención

5. Visión global de la metodología

Módulo I: Identificación de Proyectos

Módulo II: Formulación de Proyectos

Módulo III: Evaluación de Proyectos

Identificar el problema central que el proyecto intenta resolver, sus causas, efectos y las alternativas de solución.

Recoger y organizar toda la información de cada una de las alternativas identificadas, a partir de las cuales se elaboran cronogramas y presupuestos.

Seleccionar la mejor alternativa, para lo cual se utilizan dos técnicas: costo-beneficio y costo-efectividad.

Preparación de un proyecto: módulos

Macro y micro procesos

Identificación. Determinación del

problema y de las alternativas de

solución.

Formulación. Cuantificación de

las alternativas del proyecto.

Evaluación. Evaluación de las

alternativas y selección de

alternativas optima.

Identificación. Determinación del

problema y de las alternativas de

solución.

Formulación. Cuantificación de

las alternativas del proyecto.

Evaluación. Evaluación de las

alternativas y selección de

alternativas optima.

MacroprocesosMacroprocesos

• Identificación de problema.

• Identificación de alternativas.

• Estudio de mercado.

• Estudio técnico.

• Estudio económico.

• Flujo de caja.

• Otros.

• Identificación de problema.

• Identificación de alternativas.

• Estudio de mercado.

• Estudio técnico.

• Estudio económico.

• Flujo de caja.

• Otros.

MicroprocesosMicroprocesos

Identificación

Formulación

Evaluación

• Identificación de problemas.• Análisis del problema.• Análisis de objetivos.• Análisis de alternativas.• Marco lógico.

• Estudio de mercado.• Estudio técnico.• Estudio económico.

• Calculo de beneficios.• Calculo de costos operativos.• Análisis costo – beneficio.• Analisis costo – efectividad.

Preparación de un proyecto: módulos

Población usuaria

Indicadores de beneficios

Población BeneficiariaPlan de

implementación

Árbol de problemas Árbol de objetivos

Inversión (Presupuesto)

Marco lógico

Proyecto

Flujo de caja

Matriz de costos operativos

Análisis costo-beneficio (A precios de mercado)VANTIR

Análisis costo-beneficio(A precios sociales)VANTIR

Análisis costo-efectividad (A precios de mercado)RCE (x años)RCE (y años)

Análisis costo-efectividad (A precios sociales)RCE (x años)RCE (y años)

Matriz de identificación de

problemas

Matriz de val. Prob.

Pres. desagregado

Pres, por categoría

IDENTIFICACIÓN

FORMULACIÓN

EVALUACIÓN

Análisis de involucrados

Diseño de proyectos: visión general

Flujograma de diseño de un proyecto

Analizar alternativas y seleccionar la

mejor

InicioIdentificar

problema central

¿El problema amerita una inversión

social?

Analizar el problema

Elaborar el marco lógico

Elaborar el plan de implement.

Determinar costos de inversión

Determinar beneficios

incrementales

Determinar costos

incrementales

¿Es rentable socialmente el

proyecto?Aprobado

Sí

No

Sí

No

Fin

Determinar la población

beneficiaria

¿Es viable económica

mente?

Elaborar el flujo de caja

Sí

No

6. Sistema Nacional de Inversión Publica

Proyectos Malos

Proyectos Buenos

Baja calidad de la Inversión Pública

SNIP

Aplicando principios, procesos, metodologías y normas técnicas

Sistema Nacional de Inversión Pública

Mayor calidad de la Inversión Pública

Proyectos Buenos

Tiene como finalidad asegurar que las instancias de gobierno (nacional,

regional y local) ejecuten “proyectos buenos”, mejorando la calidad del gasto

público.

¿Qué es un Proyecto de Inversión Pública?

Es limitada en el tiempo

Utiliza total o parcialmente recursos públicos

Se realiza con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios del Estado.

Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto

Acción o intervención del Estado que tiene las siguientes características:

40

• Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por el D. Leg. 1005

• Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por DS Nos.185-2007-EF y 038-2008-EF

• Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.0, modificada por la RD No. 003-2009-EF/68.01

• RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-EF/15

Marco Normativo actual

41

Toda intervención limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.

Proyecto de Inversión Pública

Mejorar la eficiencia en la asignación de recursos a la Inversión Pública

Maximizar el impacto de los Proyectos de Inversión Pública sobre el crecimiento económico y el bienestar general de los ciudadanos

Objetivos del SNIP

Ley Nº 27293 crea el Sistema Nacional de Inversión Pública

DS Nº 157-2002-EF Nuevo Reglamento de la Ley del Sistema

Nacional de Inversión Pública

RD Nº 012-2002-EF/68.01 Aprueba la Directiva Nº 004-2002-

EF/68.01 Nueva Directiva General del Sistema Nacional de

Inversión Pública

RM Nº 421-2002-EF/15 Delegación de facultades para

declarar viabilidad

Instrumentos normativos

Proyectos “Malos”

Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:

IdeaExpediente

Técnico EjecuciónDe Obra

Con estos resultados:

Duplicidad de la Inversión

Proyectos no sostenibles

Sobredimensionamientode la inversión

Desviaciones deobjetivos y políticas

Alto riesgo de la inversión

Proyectos no rentables

Uso ineficiente de losRecursos públicos

1. Legal.

2. Metodológico.

3. Capacitación.

Componentes del SNIP

El SNIP esta conformado por tres componentes:

Actores del sistema

Sector / Región

Aprueba Planes, diseña políticas

Unidad Formuladora

Identifica problemas y formula estudios

Declara la viabilidad

OPIOficina de Programación e

Inversiones

Evalúa estudios

DGPMDirección General de

Programación Multianual

Con las delegaciones las Regiones pueden declarar viabilidad.

Viabilidad: delegación de facultades

Perfil:- Todo tipo de proyectos: S/ 2millones.- Irrigación, carreteras y electrificación: S/. 3.5 millones.

Pre-factibilidad:- Todo tipo de proyectos: S/ 6.0 millones.- Irrigación, carreteras y electrificación: S/. 8.0 millones.

Factibilidad:- Cualquier proyecto de monto superior.- Excepto: proyecto con endeudamiento externo.( Puede haber delegación excepcional).

Para que un Proyecto de Inversión Pública sea calificado como viable debe haber demostrado ser rentable, sostenible y compatible con las políticas sectoriales y regionales.

Conjunto de PIP a ser evaluados o ejecutados en un período no menor de tres años

Debe estar de acuerdo a las políticas y prioridades del Sector, expresadas en el Plan Estratégico Sectorial Multianual

Los PIP cuya ejecución se programe para el primer año del período requieren tener la declaración de viabilidad por parte de la DGPMSP

Programa multianual de inversión pública

Conglomerados

Un conglomerado es un conjunto de PIP que comparten ciertas

características que los hacen replicables y que reciben el mismo tratamiento que un PIP individual.

Características:a. Que se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan Estratégico

del Sector o Región;b. Que las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr el mismo

objetivo;c. Que los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se

puedan estandarizar;d. Que correspondan a una misma función y programa, de acuerdo al

Clasificador Funcional Programático (Anexo SNIP-01);e. Que sean similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario;f. Se traten de PIP de pequeña escala.

Conjuntos de proyectos

Programas de inversión

Para efectos del SNIP, se considera Programa de Inversión, al

conjunto de líneas de intervención (conglomerados y PIP) que tienen

un objetivo común.

En el caso de los Programas de Inversión a ser financiados

mediante una Operación Oficial de Crédito o Cooperación Técnica

Internacional, la UF podrá formular los estudios de preinversión

como un PIP individual para lo cual requerirá la autorización expresa

de la DGPM como requisito previo a su elaboración.

Conjuntos de proyectos