Santiago de Chile, Octubre de 2004 Jorge CastroJan Bohanes

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Solución de Diferencias en la OMC FORMA OBLIGATORIA DE RESOLVER LAS DIFERENCIAS (Artículo 23.1 ESD). Santiago de Chile, Octubre de 2004 Jorge CastroJan Bohanes División de Asuntos JurídicosSecretaría del Órgano Secretaría OMCde Apelación Jorge.Castro@wto.org Jan.Bohanes@wto.org. - PowerPoint PPT Presentation

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Solución de Diferencias en la Solución de Diferencias en la OMCOMC

FORMA OBLIGATORIA DE RESOLVER LAS DIFERENCIAS (Artículo 23.1 ESD)

Santiago de Chile, Octubre de 2004

Jorge Castro Jan BohanesDivisión de Asuntos Jurídicos Secretaría del ÓrganoSecretaría OMC de ApelaciónJorge.Castro@wto.org Jan.Bohanes@wto.org

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Número de CasosNúmero de Casos

0

50

100

150

200

250

300

GATT '95 '96 '97 '98 '99 '00 '01 '02 '03 '04

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC::Propósito

• ESD:ESD:– Mecanismo para garantizar el cumplimiento de

los Acuerdos Abarcados (AA)

– Preservar los derechos y obligaciones de los Miembros en el marco de los AA (Art. 3.2 ESD)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC::Visión General

• ¿Quién puede ¿Quién puede utilizarlo?utilizarlo?

• ¿Cuándo? ¿Cuándo? • ¿Qué acuerdos ¿Qué acuerdos

abarca?abarca?

Naturaleza Cuasi-JudicialNaturaleza Cuasi-Judicial• Jurisdicción obligatoria• Acceso garantizado• Procedimientos y plazos

detallados• Tramitación automática• Doble instancia

– Grupo Especial (GE)– Órgano de Apelación (OA)

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Solución de Diferencias en la OMC:Solución de Diferencias en la OMC:

ObjetivoObjetivo

Hallar una “solución positiva” a las diferencias.Hallar una “solución positiva” a las diferencias.(Art. 3.7 ESD)

Resultado óptimoResultado óptimo::Solución de mutuo acuerdo.Solución de mutuo acuerdo.

Si noSi no::Examen: por GEExamen: por GE[Revisión: por OA][Revisión: por OA]OOArbitraje Art. 25 DSUArbitraje Art. 25 DSU

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC::

¿Anulación o Menoscabo?:¿Anulación o Menoscabo?:

• Si medida viola AA: se presume (Art. 3.8 ESD)

• Si medida no viola acuerdos: la carga de la prueba corresponde al reclamante (Art. 26 ESD)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC::ProtagonistasProtagonistas

• Las Partes: Sólo Miembros de la OMCLas Partes: Sólo Miembros de la OMC• El OSD (todos los Miembros de la OMC)El OSD (todos los Miembros de la OMC)• El GE (3 o 5 integrantes) El GE (3 o 5 integrantes) • El OA (7 integrantes)El OA (7 integrantes)• La Secretaría de la OMCLa Secretaría de la OMC

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: Etapas principalestapas principales

• Celebración de ConsultasCelebración de Consultas• Examen por el GE Examen por el GE • [Revisión por el OA][Revisión por el OA]• Adopción del Informe[s] por el OSDAdopción del Informe[s] por el OSD• CumplimientoCumplimiento

Buenos oficios, conciliación y mediación

posibles en cualquier momento

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: Etapas Principales

Buenos ofic ios ,conciliación ym ediació n

In fo rm e se tra s la d a a la s P a rtesa n te s d e se r d istrib u id o a lo s M ie m b ros

T ra d u cc ió n a lo s id io m a s o fic ia les

O S D ad o p ta e l In fo rm e d e l G E / O A

E xa m e n d e A p e lac ió n eIn fo rm e d e l O A

(6 0 -9 0 d ía s)

E xa m e n de G E e In fo rm e(6 -9 m e se s)

C o m p o s ic ión

E s ta b lec im ie n to d e l G Ep o r e l O S D

C o n su ltas(6 0 d a ys)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: El OSD (I)

C onsejo G enera l O rgano de R evis ión de la Po lítica C om erc ia l O rgano de S oluc ión de D iferencias

C onferenc ia M in is teria l

PRESIDENTE DEL OSD: Excma. Sra. Amina Chawahir Mohamed (Kenia)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: El OSD (II)

Artículo 2.1 ESD• Establecer el GE• Adoptar el Informe• Vigilar el cumplimiento• Autorizar la suspensión

de concesiones

Toma de Toma de decisiones:decisiones:

Consenso NegativoConsenso Negativo

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Solución de Diferencias en la OMC:Solución de Diferencias en la OMC: Buenos Oficios, Conciliación y Mediación

Art. 5 ESD• Procedimientos voluntarios• Confidencialidad• Pueden iniciarse en cualquier momento• Pueden continuar paralelamente al GE• DG puede intervenir de oficio

Ej: Filipinas, Tailandia, CEAtún (WT/GC/66)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: Consultas (I)

• ¿Quién?– Uno o más Miembros (reclamantes) en contra

de otro Miembro (parte demandada)

• Procedimiento confidencialconfidencial (Art. 4.6 ESD)• La Secretaría no interviene

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: Consultas (II)

• Solicitud de Solicitud de consultasconsultas (Art. 4 ESD)(Art. 4 ESD)

• Indicar las razones en que se basa:– las medidas en litigio– los fundamentos

jurídicos de la reclamación

• Se dirige al demandado con copia al OSD y a los Consejos y Comités correspondientes

• Distribuido a Miembros como doc: “WT/DSxxx/1”

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Solución de Diferencias en la OMC:Solución de Diferencias en la OMC: Consultas (III)

Terceras Partes - Asociación a las Consultas

• Cualquier Miembro Cualquier Miembro puede solicitar su puede solicitar su asociaciónasociaciónArt. 4.11 ESD

• Sólo Consultas solicitadas en virtud del Artículo XXIIArtículo XXII del GATT del GATT (o disposición correspondiente)

• Interés comercial sustancial versus “la práctica”

• Notificado a las partes y al OSD

Plazo Máximo: 10 días desde la distribución de la solicitud de consultas

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:: Consultas (IV)

SO LUCIO N DEM UTUO ACUERD O

SO LICITUD DEESTABLECIM IENTO DE UN

G RUPO ESPECIAL

N o se resue lve la d iferen c ia( 6 0 días de sde q ue se rec ib ió

la so lic itud de consu lta s)

E n ta blan con sultas den tro d e los 3 0 d ías N o e ntab la n consu lta s de n tro de lo s 3 0 d ías

M iem b ro que rec ibe la solic itudcon tes ta en u n plazo d e 10 d ías

M iem b ro que rec ibe la solic itudno con testa

S o lic itud de Ce le b rac ión d e C onsu ltas

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Solicitudes de ConsultasSolicitudes de Consultas

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101520253035404550

'95 '96 '97 '98 '99 '00 '01 '02 '03 '04

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Consultas exitosasConsultas exitosas

• Muchas veces, las diferencias se resuelven Muchas veces, las diferencias se resuelven en la fase de consultasen la fase de consultas

22%

35%

33%

10%

Solución Acordada

No progresaron más allá deconsultasPasaron a etapa de adjudicación

Actualmente en curso

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Reclamantes (hasta julio ‘04)

22%

19%

8%6%5%

4%3%3%

2%

22%

6%

EEUUCECanadáBrasilIndiaMéxicoJapónChileAustraliaOtros en DesarrolloOtros Desarrollados

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Demandados (hasta julio ‘04)

27%

21%

5%5%4%

4%

4%

4%

4%

3%

4%

15%

EEUU

CE

India

Argentina

Corea

Japón

Brasil

Canadá

México

Chile

Otros en Desarrollo

Otros Desarrollados

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Acuerdos invocados en las consultasAcuerdos invocados en las consultas

0

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250GATT 1994SubvencionesAnti-DumpingAgriculturaLicenciasOTCADPICSalvaguardiasMSFMIC (TRIMS)Acuerdo OMCAGCS (GATS)TextilesValoraciónESDCont. PúblicaReglas de Origen

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Establecimiento del GE (I)

Artículo 6.2 ESDArtículo 6.2 ESD

En la petición de En la petición de establecimiento establecimiento de un grupo de un grupo especialespecial:

• se identifican las medidas concretas en litigio

• breve exposición de los fundamentos de derecho (alegaciones)

• suficiente para presentar el problema con claridad Mandato

del GE

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Establecimiento del GE (II)

Artículo 6 ESDArtículo 6 ESD

• Establecimiento de Establecimiento de un GE: Automáticoun GE: Automático

• ¿Cuando?:

En la reunión del OSD en la que la petición figure por segunda vez en el orden del día, salvo: consenso negativo!!consenso negativo!!

La petición:• se dirige al Presidente del OSD• copia a la parte demandada• distribuido a Miembros como

doc: “WT/DSxxx/y”

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Pluralidad de partes reclamantes (I)

Artículo 9 ESD

• Si es factible:GE únicoGE único para examinar las distintas reclamaciones.

• Si no es factible:se establece más se establece más de un GE con las de un GE con las mismas personas mismas personas como integrantescomo integrantes, en la medida en que sea posibleEj.: EC - Hormonas; EEUU –

Enmienda Byrd

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento GE - Terceras partes (I)

• Terceras Partes: “Terceras Partes: “interés sustancialinterés sustancial”” (Art. 10 ESD)– Diferencia con fase de consultas: sólo interés sustancial

(no “comercial”)– Derechos LIMITADOS: (no obligación)

• recibir las primeras comunicaciones escritas de las partes

• presentar comunicaciones escritas al GE• ser oído por el GE

¿Posibilidad de derechos REALZADOS?

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:Mandato del GE

Art. 7 ESD– Mandato uniforme Mandato uniforme – Mandato especialMandato especial

Importancia de la petición de establecimiento del GE:

Ej. Ej. Guatemala - Cemento IGuatemala - Cemento I

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC:Composición de los Grupos Especiales

Art. 8 ESD• “personas muy competentes, funcionarios gubernamentales

o no”• propuestos por la Secretaría• en principio, no nacionales de las partes o terceros• lista indicativa• si no hay acuerdo: nombrados por el DG

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Composición de Grupos EspecialesComposición de Grupos Especiales

46%

54%

Mutuo Acuerdo

Nombrados por el DG

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento GE (I)

• Procedimientos de Trabajo Procedimientos de Trabajo (Apéndice 3 ESD)• Comunicaciones y reunionesComunicaciones y reuniones• Parte expositivaParte expositiva• Etapa intermedia de re-examenEtapa intermedia de re-examen• Traslado del Informe definitivo a las PartesTraslado del Informe definitivo a las Partes

– Traducción a los idiomas oficialesTraducción a los idiomas oficiales• Distribución del Informe definitivo a los Distribución del Informe definitivo a los

MiembrosMiembros* Suspensión de trabajos* Suspensión de trabajos

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento GE (II)

• Función del GEFunción del GE:• Norma de examen: (Art. 11 ESD)

• hechos• aplicabilidad de acuerdos pertinentes• conformidad de la medida con los mismos• Norma de examen bajo el Art. 17.6 del Acuerdo Anti-Dumping

• Contenido del informe: (Art. 12.7 ESD)– constataciones de hecho– aplicabilidad de disposiciones– conclusiones y recomendaciones fundamentadas

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento GE (III)

• Derecho a recabar información: Derecho a recabar información: (Art. 13 ESD)

• Tema: “Amicus Curiae”Tema: “Amicus Curiae”

• Grupos consultivos de expertos Grupos consultivos de expertos (Apéndice 4 ESD)

• Confidencialidad Confidencialidad (Art. 14 ESD)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento GE (IV)

PlazosPlazos• Regla general: 6 meses

a partir de la composición/mandato hasta el traslado del Informe definitivo a las partes (Art. 12.8 ESD)

• Salvo que… no pueda!! (Art. 12.9 ESD)

• Regla general: 9 meses desde el establecimiento del GE hasta la consideración del Informe para su adopción por el OSD

(si no hay apelación)• 12 meses en caso de

apelación (Art. 20 ESD)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento GE (VI)

Adopción del Informe - Art. 16 ESD

• No será examinado a efectos de su adopción por el OSD hasta que hayan transcurrido 20 días desde la fecha de su distribución

• Adopción dentro de los 60 días de su distribución, salvo consenso negativo…. … Excepto si hay Excepto si hay

apelaciónapelación

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Examen en Apelación (I)

• Reglas aplicables al examen en apelación:– ESD (esp. artículos 17, 16.4, 1, 3, 18 y 19)– Procedimientos de trabajo para el examen en

apelación – Normas de conducta para la aplicación del

entendimiento relativo a las normas y procedimientos por los que se rige la solución de diferencias

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Examen en Apelación (II)

Art. 17 ESDArt. 17 ESD

ÓÓrgano Permanente de Apelación (OA)rgano Permanente de Apelación (OA)• 7 integrantes nombrados por el OSD• personas de reconocido prestigio y competencia en

derecho comercial internacional• mandatos de 4 años (2 veces como máximo)• OA representativo en términos generales de la

composición de la OMC

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Examen en Apelación (III)

¿Quién puede apelar?¿Quién puede apelar?

• ¿Apelar?

• ¿Presentar comunicaciones?

• ¿Comparecer en la audiencia ?

apelante

(apelado)

apelado

(apelante)A B

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Examen en Apelación (IV)

Art. 17.6 ESDArt. 17.6 ESD

• ¿Qué podría apelar una parte? –cuestiones de derecho tratadas en el

informe del GE y las interpretaciones jurídicas formuladas por éste

– las conclusiones de un GE sobre cuestiones de hecho no están sujetas en principio a examen en apelación

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Examen en Apelación (V)

HECHOSel grado de alcohol que contienen el gin y el vodka

CUESTIONES DE DERECHO

si el gin y el vodka

son o no productos

similares

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• Anuncio de apelación

• Presentación de escritos

• Audiencia

• Intercambio de opiniones

• Distribución del informe

Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Procedimiento de Apelación (I)Procedimiento de Apelación (I)

60/90 días

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Inicio de una Apelación Inicio de una Apelación

1. Notificación al OSD y2. presentación de un anuncio de apelación ante la Secretaría del

OA (copia a todas partes y terceras partes)

• Contenido del anuncio de apelación– breve resumen del carácter de la apelación – alegaciones de errores jurídicos del GE

• Importancia del anuncio de apelación– delimita el alcance de la apelación– distribuido a Miembros como Doc. WT/DS/xx

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Calendario de Apelación

Día 0 Anuncio de apelación

Día 10 Escrito del apelante

Día 15 Escrito del otro apelante

Día 25 Escritos del apelado y escritos o notificaciones de los terceros participantes

Día 35-45 Audiencia

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Calendario de Apelación (a partir del 1°

de enero de 2005)Día 0 Anuncio de apelación

Día 7 Escrito del apelante

Día 12 Anuncio de otra apelación

Día 15 Escrito del otro apelante

Día 25 Escritos del apelado y escritos o notificaciones de los terceros participantes

Día 35-45 Audiencia

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: La Decisión en Apelación

• Es tomada por una sección del OA Es tomada por una sección del OA integrada por tres de sus Miembrosintegrada por tres de sus Miembros

• Después de un intercambio de opiniones Después de un intercambio de opiniones con los demás Miembros con los demás Miembros

• Decisiones en principio por consenso, Decisiones en principio por consenso, posibilidad de disensiones posibilidad de disensiones anónimasanónimas

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Informe del OA

• “confirmar, modificar o revocar las constataciones y conclusiones jurídicas del grupo especial” (Art. 17.13 ESD)

• Adopción del InformeAdopción del Informe: dentro de los 30 días, contados desde la fecha de su distribución a los

Miembros, junto con el informe de GE

salvo consenso negativo

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Examen en Apelación• Frecuencia de apelaciones: 66 %• Duración de los exámenes en apelación: promedio 90

días• Resultados de los exámenes en apelación

17%

81%

2%

ConfirmadasModificadasRevocadas

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Examen en Apelación(II)

• Informe del OAInforme del OA:“confirmar, modificar o revocar las constataciones y conclusiones jurídicas del grupo especial” (Art. 17.13 ESD)

• Adopción del InformeAdopción del Informe: dentro de los 30 días, contados desde la fecha de su

distribución a los Miembros,salvo consenso negativo

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Cumplimiento (I)

• Recomendaciones:Infracción: que el Miembro que el Miembro ponga tales medidas en ponga tales medidas en conformidadconformidad (Art. 19 ESD)

De no haber infracción [pero sí menoscabo]: Ajuste Ajuste mutuamente satisfactoriomutuamente satisfactorio (Art. 26 ESD)

• Dentro de 30 días, desde la adopción, el Miembro afectado informará al OSD de su propósitopropósito en cuanto a la aplicación de las recomendaciones y resoluciones del OSD(Art. 21.3 ESD)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Cumplimiento (II)

O S D au to riza la su sp ens ió n d e co n ces io n e s

A rb itra je so b re n iv e l d e su sp en s ió n o p ro ced im ien to

P ed ir au to rizac ió n a l O S D p ara su sp e n d er co n cesio n es u o tras o b lig acio n e ss i n o h ay ac u erd o en co m p en sac ió n

N eg o ciac io nes p ara h a lla r c o m p en sa ció n m u tu am en te acep tab les i reco m en d ac io n es n o se cum p le n

S o lic itu d d e v erificac ió n d el cu m p lim ien to(in terv en c ió n d e l G E o rig in al)

S i n o h ay a cu erd o : A rb itra je p a ra d e te rm in ar 'p lazo p ru d en c ial '

C u m p lim ien to en p lazo p ru d en c ia l

O S D ad o p ta e l in fo rm e

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Cumplimiento (III)

• ¿Si no se puede cumplir de inmediato?: Determinación de un “plazo prudencialplazo prudencial” para el cumplimiento (Art. 21.3 ESD):

• propuesto por el Miembro afectado y aprobado por el OSD, o • de mutuo acuerdo entre las partes, o• determinado a través de arbitrajearbitraje

Directriz para el árbitro: NO MÁS DE 15 meses desde la fecha de la adopción (Art. 21.3.c)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Cumplimiento (IV)

¿Cumplió o no cumplió? Si hay desacuerdo :Si hay desacuerdo : (Art. 21.5 ESD)

– GE de Cumplimiento (GE original de ser posible)

– Informe: Se distribuye en 90 días – Se aplican “los presentes procedimientos”– [Posibilidad de apelación]

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Vigilancia del cumplimiento

• Vigilancia por parte del OSDVigilancia por parte del OSD: Informe de la situación del cumplimiento (Art. 21.6)

• Si, transcurrido el plazo prudencial, el Miembro no ha puesto su medida en conformidad: posibilidad de medidas temporales: compensación compensación o “suspensión de concesiones”o “suspensión de concesiones” (retorsión)

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: ¿No Cumplimiento? (I)

Compensación: (Compensación: (Art.22 ESD)– voluntaria– negociada– compatible con los Acuerdos OMC

Si no se acuerda la compensación dentro de los 20 días desde la expiración del plazo razonable de tiempo…. “Suspensión de concesiones”

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: ¿No Cumplimiento? (II)

Suspensión de concesionesSuspensión de concesiones::• mismo sector/otro sector/ otro acuerdo (Art. 22.3 ESD)

• nivel de suspensión: “equivalente al nivel de la anulación o menoscabo” (Art. 22.4 ESD)

• autorización para la suspensión: dentro de 30 días a partir de la expiración del plazo prudencial (Art. 22.6 ESD)

• Posible arbitraje sobre el nivel de la suspensión o los principios del Artículo 22.3 ESD

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HechosHechos y Números y Números (Sept. 2004)(Sept. 2004)

• 315 Diferencias (Solicitud de consultas)• 129 Grupos Especiales Establecidos (14 “activos”)• 82 (94) Informes de Grupos Especiales adoptados (+ 21.5)

• 55 (63) Informes del Órgano de Apelación adoptados (+ 21.5)

• 18 Arbitrajes s/ plazo prudencial• 16 Arbitrajes s/ suspensión concesiones• 7 Autorizaciones s/ suspensión concesiones

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Países en vías de desarrollo (I)

• Decisión de 1966Decisión de 1966 (Art. 3.12 ESD)– Buenos Oficios: Sin necesidad de acuerdo– Proveer información a solicitud del DG– Establecer GE en 1era Reunión OSD– Plazo abreviado: 60 días

• Países menos adelantados - PMAPaíses menos adelantados - PMA (Art. 24 ESD):– Ejercer debida moderación al plantear un caso– Ejercer debida moderación al pedir compensación o autorización

para retiro de concesiones.– Oferta de buenos oficios a solo pedido PMA

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Solución de Diferencias en la OMCSolución de Diferencias en la OMC: Países en vías de desarrollo (II)

• Disposiciones para PEDDisposiciones para PED : – “representación” en los GE (Art. 8.10 ),– consultas: prestar especial atención ( Art. 4.10 ),– consultas: obtener tiempo adicional (Art. 12.10) – GE: conceder tiempo suficiente (Art. 12.10)– GE: indicación explícita de trato especial (Art. 12.11)– Vigilancia: OSD debe prestar especial atención (Art.21.2)– Vigilancia: OSD debe considerar decisiones adicionales teniendo

en cuenta repercusión relativa en economía PED. (Art.21.7)

• Asistencia legalAsistencia legal (Art. 27.2 ESD )