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ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 3
MARCO PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 4
PROCESO PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 5
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 3
MARCO PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 4
PROCESO PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 5
RCMS
GESTION DE RIESGOS
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CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS
ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL
Cumplimiento
Análisis de riesgos Distribución
Transporte seguro
Manipulación y almacenamiento
Atención de emergencias
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 3
MARCO PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 4
PROCESO PARA
GESTION DE
RIESGOSNUMERAL 5
GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS
ser parte integral de la gestión
estar incluido en la cultura y las prácticas
estar adaptado a los procesos de negocio de la organización
5.2
CO
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA
con las partes involucradas en todas las etapas del proceso• Identificación procesos• Identificación partes involucradas
Planes para la comunicación y la consulta• Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,
sus causas, sus consecuencias • Medidas que se toman para tratarlo
Comunicación y consultas externas e internas • Entiendan las bases sobre las cuales se toman las
decisiones• Razones por las cuales se requieren acciones
particulares
- ayudar a establecer correctamente el contexto;- garantizar que se entienden y se toman en consideración los
intereses de las partes involucradas;- ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente
identificados;- reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos,- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en
consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos;
- asegurar la aprobación y el soporte para el plan de tratamiento;
- fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso para la gestión del riesgo; y
- desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta externo e interno.
ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTORENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR
CONFORMACION DEL EQUIPO
Equipo de
Riesgos
ventas
Produc-ción
Logís-tica
Ambi-ental S&SO
Finan-zas
Labora-torio
5.2
CO
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
AMBIENTE DEL CONTEXTO
EXTERNO
• el ambiente social y cultural, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo.
• los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organización
• las relaciones con las partes involucradas externas, sus percepciones y valores
INTERNO
• -gobernanza, estructura de la organización, funciones y responsabilidades;
• -políticas, objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos;
• -capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías);
• -las relaciones con las partes involucradas internas y sus percepciones y valores;
• -la cultura de la organización;• -sistemas de información, flujos de información
y procesos de toma de decisiones (tanto formales como informales);
• -normas, directrices y modelos adoptados por la organización; y
• -forma y extensión de las relaciones contractuales.
DEFINIR CONTEXTO DE RIESGO
Metas y los
objetivos Responsa-bilidades
del proceso
Alcance
Definir actividad, proceso
Interrela-cion con
otros proyectos
Metodolo-gia de
valoración riesgo
Criterios de las
decisiones
Estudios necesarios
Mapa de procesos
Procesos de apoyo
Procesos operativos
MarketingEstrategia y planificación
Cumplimiento legalCompras
Procesos estratégicos
CLIENTE SATISFECHO
CLIENTE Comercial DiseñoPlanificaciónProducción
Producciónllenado y etiquetado
despachos
Gestión de información
Gestión Ambiental
Gestión de R.H.
Proyectos y mantenimiento
Gestión
S. Químicas
Planeación del proceso de riesgos por procesos
Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009
PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS
ANALISIS No.
FEB MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES
AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
PROCESOS DE ESTRATÉGICOS
AR 0901 Estrategia y planificacción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0903Compras (nacional e importacion)
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
PROCESOS OPERATIVOS
AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0906 Diseño Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2
AR 0907 Planificación producción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3
AR 0908
Producción (Reactor y mezcladores) Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4
AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1
AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
PROCESOS DE APOYO
AR 0911 Gestión de información Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0912 Gestión de R.H. Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
AR 0913 Proyectos y mantenimientoProyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000,
OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0914 Gestión ambiental Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
AR 0915 Gestión Sustancias Químicas Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
NUEVOS, CAMBIADOS O EXISTENTES
• PRODUCTOS (DISEÑO)• SUBSISTEMAS
(SUMINISTRO)• SISTEMAS
(COMERCIALIZACION)• PROCESOS (FABRICACION,
USO)• INSTALACIONES
17171717
Instalación EquipoVapor de agua
Aire
L1
L2L3
FRC
CV 1
CV 2
TC
RV 1
L4
L5
A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA
Condición inicial antes del análisis
DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP
Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones
Cumple?
Inicio
Verifica contra orden de compra
Hace nota de entrada,identifica
Notifica a CC
Toma muestra
Cumple especifi-cación?
Guarda muestra de retención
Aprueba entrada y coloca tarjeta de
aprobación
Registra resultado
Fin
Notifica rechazo
Notifica a proveedor
Sella nota de entrada
Devoluci-ón a
proveedor?
Hace nota de salida
Instrucciones de restringuido
A
ASi
Si
Si
No
No
No
LABLABLABLAB
ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS---- ALCANCEALCANCEALCANCEALCANCE
A: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOC: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS
D: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESF: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL
21212121
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IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS
20202020
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA –––– LABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS
6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS8: EPOXICOS 8: EPOXICOS 8: EPOXICOS 8: EPOXICOS –––– COALTARCOALTARCOALTARCOALTAR9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA
22222222
ZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROS
EMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIRE
1111
1111
CONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIA
RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P ---- SUELOSUELOSUELOSUELO
CONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUA
AGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUAL
RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N ---- SUELOSUELOSUELOSUELO3333
3333
SITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DEEMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIA
OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES NO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIAS
RUIDORUIDORUIDORUIDO
11111111 2020202021212121
18181818
23232323
EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.08 Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA FECHA:
PROCESO:
NOMBREPARTICIPA COMO CARGO
DEFINICION DEL CONTEXTO
• Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y
• Forma en que se van a medir;• Cómo se va a definir la posibilidad;• Marcos temporales de la probabilidad, las
consecuencias, o ambas;• cómo se va a determinar el nivel de riesgo;• Puntos de vista de las partes involucradas• Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y• si se debería o no tener en cuenta combinaciones de
riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles combinaciones se deberían considerar
DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO
Process Safety ManagementOSHA - 29 CFR 1910.11.9
• Información de Seguridad de Procesos
• Involucramiento de los Empleados
• Análisis de los Peligros de los Procesos HAZOP
• Procedimientos de Operación• Entrenamiento• Contratistas
• Inspecciones de Seguridad de Pre-arranque
• Integridad Mecánica• Trabajos en Caliente• Manejo del Cambio• Investigación de Incidentes• Planeación y Respuesta a
Emergencias• Auditorias de Cumplimiento• Acceso a Información
Confidencial
Nivel descriptor Descripción detallada de ejemplo
1 Insignificante Ningún daño, perdidas financieras pequeñas
2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitioson contenidas inmediatamente, medianas pérdidasfinancieras,
3 Moderada Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio soncontenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas.
4 Mayor Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción,descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdidafinanciera importante.
5 catastrófica Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efectoperjudicial, enorme pérdida financiera.
NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de laorganización y actividades bajo estudio.
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADESNivel Descriptor Descripción detallada
A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayoría delas circunstancias.
B Probable Puede probablemente ocurrir en lamayoría de las circunstancias.
C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.
D Improbable Podría ocurrir en algunas veces.
E Raro Puede ocurrir solamente encircunstancias excepcionales.
NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidadesindividuales de la organización.
CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDADNATURALEZA DEL
RIESGODESPRECIABLE
IVMARGINAL
III CRITICO IICATASTROFICO
I
VIDA, SALUD Lesión o Incapacidad < a 15
días
Lesión o incapacidad entre
15 y 90 días
Lesión o incapacidad entre
91 y 180 días, hospitalización
Muerte. Lesión Permanente, enfermedad profesional
PROPIEDAD Daño que impida atender linea de mercado 3 días
Daño que impida atender linea de
mercado 2 semanas
Daño que impida atender linea de mercado 1 mes
Daño que impida atender linea de
mercado 3 meses o más
PERDIDA DE BENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10%
10 % o más en la contribución
CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE Impacto por
sustancias no contaminantes
Impacto corregible por esfuerzo
interno
Impacto recuperable por
plan externo
Impacto incontrolable, Contaminación
ambiental catastrofica
IMAGEN Perdida de imagen con cliente de
mostrador
Perdida de imagen con
población o regiónPerdida de imagen
en gremioPerdida de imagen
a nivel nacional
ECONOMICO No afecta sustancialmente
utilidades
Compensación y recuperación de la perdida posterior
Licencias y dividendos en
riesgoEmpresa entra en zona de perdida
FINANCIERO Perdida finaciera >10 Millones
Perdida finaciera >20 Millones
Perdida finaciera >200 Millones
Perdida finaciera >6000 Millones
50 %
10 %
100 %
Límite de acción : LA(50 % del límite de exposición)
Márgen de seguridad
Limite de exposición : TLV
Peligro para la salud y la vidaCONCENTRACIÓN
Nivel de Deficiencia Nro Concentración observadaExposición muy alta 10 > Límite de exposición ocupacional
Exposición alta 6 50 % - 100 % del límite de exposición ocupacional
Exposición media 2 10 % - 50 % del límite de exposición ocupacional
Exposición baja No se asigna valor
< 10 % del límite de exposición ocupacional
ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS
NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A FRECUENTEUNA VEZ A LA SEMANA
Suceso frecuente o que posiblemente ocurre
B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de tr abajo
C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRESobre el promedio de expectativa,
depende de una segunda causa
D REMOTO UNA VEZ EN DOS AÑOSPor debajo del promedio de expectativa,
depende de dos o mas causas
E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AÑOS Muy baja expectativa de ocurrencia
F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS Sin expectati va de ocurrencia
5.4 VALORACION DEL RIESGO
5.2
CO
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO
NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las técnicas de valoración del riesgo.
5.4.2. Identificación
del riesgo
5.4.3.Análisis del
riesgo
5.4.4.Evaluación del riesgo
5.2
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales.
2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos que podrían crear, aumentar, prevenir, degradar, acelerar o retrasar el logro de los objetivos.
3. La identificación debería incluir los riesgos independiente de si su origen está o no bajo control de la organización.
4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que las consecuencias se podrían presentar.
5.4.2. Identificación del riesgo 5.4.2. Identificación del riesgo
Riesgo que no se identifique en esta fase no será incluido en el análisis
posterior.
Herramientas para análisis de riesgos ISO 31010
• What-If.¿Que pasa si…?• Checklist. Listas de verificación
• Tormenta de ideas• HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad
• Modo de fallas y efectos (FMEA) • Análisis de árbol de fallas (FTA)
• Análisis del árbol de sucesos (ETA) • LOPA Análisis de capas de protección
• BTA Análisis de corbatín• Técnica Delphi
• Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC)• Análisis de causas principales
• Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica.
• Otras metodologías equivalentes apropiadas
Identificación del riesgo
CATALOGO DE PELIGROReferencia: CCRI/03.05 Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA : XXXYYY FECHA: ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTOResponsables : Equipo
No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV
1
Identificación en zona almacenamiento aceites. Falta identificación Dique B Incumplimiento legislación III
2Identificación aceites usados
Falta de identificación recipientes B Incumplimiento legislación III
3Soldadura eléctrica taller
No utilización careta para soldador B Lesión ojos III
4 Conexión a tierraFalta de ubicación y medición de las conexiones a tierra B
Incendio, explosión, Lesiones personales mayores, perdida a la propiedad I
5.2
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
• El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de ellos, dependiendo de las circunstancias.
• Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.
5.4.3. Análisis del riesgo5.4.3. Análisis del riesgo
A FRECUENTE9
B MODERADO1, 2, 3
C OCASIONAL5 4
D REMOTO7 6
E IMPROBABLE8
CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
PERFIL DE RIESGO
• El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho análisis, a acerca de cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementación del tratamiento.
• La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento.
• Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros.
• La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes.
5.4.4. Evaluación del riesgo5.4.4. Evaluación del riesgo
5.2
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos
Consecuencias
Probabilidad Insignificante1
Menor2
Moderada3
Mayor4
Catastrófica5
A (casi cierto) H H E E E
B (probable) M H H E E
C (posible) L M H E E
D (improbable) L L M H E
E ( Raro) L L M H H
NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudioConvenciones:E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata.H =Alto riesgo, es necesario la atención del director.M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección.L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina
A FRECUENTE9
B MODERADO1, 2, 3 5
C OCASIONAL4
D REMOTO7 6
E IMPROBABLE8
CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
PERFIL DE RIESGO
A
B
C
D
E
F
IV III II I
SEVERIDAD
PR
OB
AB
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NIVEL DE RIESGO
PERFIL DE RIESGO
Catalogo de reducción de riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003PLANTA: Bogotá FECHA: ZONA: MantenimientoResponsables:
UBICACION EN PERFIL
RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA
RESPONSABLE
FECHA
B-I 4 Conexión a tierra
B-III 1Identificación en zona almacenamiento aceites.
B-III 2Identificación aceites usados
B-III 3 Soldadura eléctrica taller
5.2
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5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
• Las opciones pueden incluir las siguientes:• a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la
actividad que lo originó;• b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una
oportunidad;• c) retirar la fuente de riesgo;• d) cambiar la probabilidad; • e) cambiar las consecuencias;• f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,
(incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); • g) retener el riesgo mediante una decisión
informada.
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO
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Riesgoaceptable
Si
Reducción de consecuenciasReducción de probabilidad Evitar
CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO
SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
Reducción de consecuenciasReducción de probabilidades Evitar
Retener guardar
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Acepta
No
SiRiesgoaceptable
Identificación ytratamiento de opciones
de tratamientoImplementar planes
de lastratamientoCalcular el
opciones
Preparar losplanes detratamiento
No
Parte retenida Parte transferida
Transferencia total o en partes
Transferencia total o en partes
Catalogo de reducción de riesgosCATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003PLANTA: Bogotá FECHA: ZONA: MantenimientoResponsables:
UBICACION EN PERFIL
RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA
RESPONSABLE
FECHA
B-I 4 Conexión a tierra
evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir trimestralmente. XXX
B-III 1Identificación en zona almacenamiento aceites.
Identificar zona de almacenamiento de aceites
B-III 2Identificación aceites usados
Identificar zona de almacenamiento de aceites usados
B-III 3 Soldadura eléctrica taller
actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y autorización actividad
• Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del riesgo
• La información suministrada en los planes de tratamiento debería incluir:
- las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener;
- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;- acciones propuestas;- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;- medidas y restricciones de desempeño;- requisitos de monitoreo y reporte; y- tiempo y cronograma.
Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
• Cuando exista la posibilidad de obtener grandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse.
EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO
COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO
Implementaciónde medidas
de reducción
Uso de criterios
COSTOSO
COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)
NIV
EL
DE
RIE
SG
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VA
LOR
DE
L R
IES
GO
)
5.2
CO
MU
NIC
AC
IÓN
Y C
ON
SU
LTA
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL RIESGO
5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS
5.6
MO
NIT
OR
EO
Y R
EV
ISIÓ
N
ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.6. MONITOREO Y REVISIÓN• Los procesos de monitoreo y revisión de la
organización deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestión del riesgo con el fin de:
- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la operación;
- obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo;- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi
accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos;- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios
del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y
- identificar los riesgos emergentes.El avance en la implementación de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeño.
Registro del proceso para la gestión del riesgo
• Las actividades para la gestión del riesgo deberían tener trazabilidad.
• En las decisiones con respecto a la creación de registros se debería tener en cuenta:
- las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje continuo;
- los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión;- los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el
mantenimiento de los registros;- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;- los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios
de almacenamiento;- el periodo de retención; y- la sensibilidad de la información.
60606060REGISTRO DE RIESGOFecha de revisión del riesgo Compilado
por.............................Fecha........................Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO
REF. QUÉ PUEDE OCURRIR Y CÓMO PUEDE OCURRIR
CONSECUENCIAS
POSIBILIDAD
SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES
CLASIFICACIÓN DE LA CONSECUENCIA
CLASIFICACIÓN DE LA POSIBILIDAD
NIVEL DE RIESGO
PRIORIDAD DE RIESGO
CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
Fecha de revisión del riesgoCompilado por.............................Fecha........................Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO
POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIENTO
OPCIONES PREFERIDAS
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO
RESULTADO DEL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO:A: ACEPTARB: RECHAZAR
PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACIÓN DE OPCIÓN
CRONOGRAMA PARA IMPLEMENTACIÓN
COMO SE MONITOREARÁN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO