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Guía de ReporteGuía de ReporteGuía de ReporteGuía de Reporte y Controly Controly Controly Control2010201020102010
Bogotá D.C. ColombiaEnero 2010
Juegos de Suerte y Azar localizados 3
Juegos de Suerte y Azar Loterías y juegos novedosos 5
Notariado y Registro 7
Profesionales de compra y venta de divisas 9
Compra y venta de vehículos automotores 11
Comercio Exterior 13
TABLA DE CONTENIDO TABLA DE CONTENIDO TABLA DE CONTENIDO TABLA DE CONTENIDO
UIAF: Resolución 141 de 7 del diciembre de 2006 - Resolución 022 del 23 de febrero de 2007 - Resolución 078 del 10
de julio de 2007.
UIAF: Resolución 142 de 7 del diciembre de 2006 - Resolución 022 del 23 de febrero de 2007 - Resolución 078 del 10
de julio de 2007.
UIAF: Resolución 033 del 9 de abril de 2007 - Resolución 044 del 15 de mayo de 2007.
UIAF: Resolución 062 del 12 de junio de 2007 - Resolución 111 del 21 de agosto de 2007 - Carta circular 001 del 2
de diciembre de 2007.
UIAF: Resolución 114 del 31 de agosto de 2007
UIAF: Resolución 285 del 19 de diciembre de 2007. Resolución 212 del 16 de septiembre de 2009
Financiero 15
Financiero: Remesas, compra y venta de divisas 17
Financiero: Entidades vigiladas que administren o representen franquicias 19
21
22
23
Metales: Oro 25
Superintendencia de la Economía Solidaria: Cooperativas 27
Transportadores de Valores 29
Superintendencia de la Economía Solidaria. Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título II Capítulo XI Numeral 7.2.
Impone obligaciones de reporte a la UIAF.
UIAF: Relación de Resoluciones para Empresas del Sector Real - Reportes de
Transacciones en Efectivo y Transacciones de divisas por Reportante
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo
11 del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 . Circular No. 003 de 2009
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo
11 del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 . Circular No. 003 de 2009
UIAF: Resolución 363 de 18 de noviembre de 2008
Reportes Misionales UIAF
UIAF: Resolución 285 del 19 de diciembre de 2007. Resolución 212 del 16 de septiembre de 2009
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo
11 del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 . Circular No. 003 de 2009
Empresas del Sector Real - Reporte de Transacciones en Efectivo
Empresas del Sector Real - Reporte de Transacciones en Efectivo
Superintendencia Vigilancia y Seguridad Privada. Circular Externa 003 de marzo 20 de 2009.
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de Operación
Sospechosa(Todos los sujetos)
Ausencia de Operación
Sospechosa(Solo concesionarios
operadores de casinos)
Transacciones individuales en
efectivo(Solo concesionarios
operadores de casinos)
Transacciones múltiples en
efectivo(Solo concesionarios
operadores de casinos)
Ausencia de Transacciones individuales en
efectivo(Solo concesionarios
operadores de casinos)
Ausencia de Transacciones
múltiples en efectivo
(Solo concesionarios operadores de casinos)
Ganadores de premios
(Todos los sujetos obligados)
Ausencia de Ganadores de
premios(Todos los sujetos
obligados)
No Aplica No Aplica 25 smlmv 125 smlmv No Aplica No Aplica 25 smlmv No Aplica
Trimestral Se deberá reportar dentro
de los diez (10) últimos días
calendario del tercer
mes.
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los
diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente al trimestre.
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los
diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente al trimestre.
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los
diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente al trimestre.
20 de abril al 19 de julio 1 de enero a 30 de marzo 1 de enero a 30 de marzo 1 de enero a 30 de marzo
20 de julio al 19 de octubre 1 de abril a 30 de junio 1 de abril a 30 de junio 1 de abril a 30 de junio
20 de octubre al 19 de enero 1 de julio a 30 de septiembre 1 de julio a 30 de septiembre 1 de julio a 30 de septiembre
20 de enero al 19 de abril 1 de octubre a 31 de diciembre 1 de octubre a 31 de diciembre 1 de octubre a 31 de diciembre
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue de efectivo y ganadores de premios y de uno a ocho días (1 a 8) días hábiles para cargue de ROS,una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección delreporte.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cual se leindica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
OBSERVACIONES Ninguna Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que haya dado lugar al reporte de transacciones enefectivo individuales o múltiples, se deberá enviar un archivo que contenga cero (0) en el campo total de registros.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días siguientes hábiles contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período para correccióndel reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Resolución 141 de 2006,022 y 078 de 2008 y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron osubsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correoelectrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier período de reportepor parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazosestipulados en la Resolución 141 de 2006, o, cualquier corrección que exceda los 10 días hábiles después de recibido el correo electrónico porparte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
MEDIO DE REPORTE Ros Stand Alone Archivo Plano
CORREO ELECTRÓNICO
ros@uiaf.gov.co juegos@uiaf.gov.co
OBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
MONTOS
PERIODICIDAD DEL REPORTE
Inmediato
Mensual: Se deberá reportar
dentro de los diez (10) primeros días
calendario del mes siguiente
Mensual: Se deberá reportar dentro de los
diez (10) primeros días calendario del
mes siguiente
Mensual: Se deberá reportar
dentro de los diez (10)
primeros días calendario del mes siguiente
JUEGOS DE SUERTE Y AZAR LOCALIZADOS
ENTIDAD REPORTANTE
Todos los operadores legalmente autorizados porel Estado para concesionar juegos de suerte yazar, localizados de conformidad con lo estipuladoen el artículo 2 del Decreto 2483 de 2003, el cualdispone: "Podrán operar los juegos de suerte y
azar localizados, las personas jurídicas queobtengan autorización de la Empresa Territorialpara la Salud - ETESA, y suscriban elcorrespondiente contrato de concesión.
UIAF - Resolución 141 de 7 de diciembre de 2006UIAF - Resolución 022 del 23 de febrero de 2007. Establece la fecha deentrada en vigencia.UIAF - Resolución 078 del 10 de julio de 2007. Adiciona obligación dereporte trimestral
Empresa Territorial para la Salud - ETESASuperintendencia Nacional de Salud
20 de abril de 2007
3
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
JUNIOMAYOABRIL
2010
ENERO MARZOFEBRERO
NORMATIVIDAD
ENTIDADES REPORTANTES
Todos los operadores legalmente autorizados por el Estado para concesionar juegos de suerte y azar, localizados de conformidad con loestipulado en el artículo 2 del Decreto 2483 de 2003, el cual dispone: "Podrán operar los juegos de suerte y azar localizados, laspersonas jurídicas que obtengan autorización de la Empresa Territorial para la Salud - ETESA, y suscriban el correspondiente contratode concesión.
UIAF - Resolución 141 de 7 de diciembre de 2006UIAF - Resolución 022 del 23 de febrero de 2007. Establece la fecha de entrada en vigencia.UIAF - Resolución 078 del 10 de julio de 2007. Adiciona obligación de reporte trimestral
SECTORJUEGOS DE SUERTE Y
AZAR
4
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
21 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
1
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
Período de recepción de reportes de: - Ausencia de transacciones individuales y múltiples en efectivo. - Ausencia de ganadores de premios
Período de Recepción de Reportes de Ausencia de Operaciones Sospechosas
Período de recepción de reportes de: - Transacciones individuales y múltiples en efectivo.- Ganadores de premios
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
4
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de Operación Sospechosa
Reporte Ganadores de Premios (representado en dinero, bienes muebles e
inmuebles)
Ausencia en ganadores de premios
No aplica 25 smlmv No aplica
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros
días calendario del mes siguiente al trimestre
1 de enero a 30 de marzo1 de abril a 30 de junio
1 de julio a 30 de septiembre1 de octubre a 31 de diciembre
MONTOS
JUEGOS DE SUERTE Y AZAR - LOTERÍAS Y JUEGOS NOVEDOSOSJUEGOS DE SUERTE Y AZAR - LOTERÍAS Y JUEGOS NOVEDOSOSJUEGOS DE SUERTE Y AZAR - LOTERÍAS Y JUEGOS NOVEDOSOSJUEGOS DE SUERTE Y AZAR - LOTERÍAS Y JUEGOS NOVEDOSOS
Todas las personas jurídicas públicas o privadasque de manera directa e indirecta, exploten,administren o gestionen, bajo cualquiermodalidad, el monopolio de loterías, juegos deapuestas permanentes o chances, juegosnovedosos, apuestas en eventos deportivos,gallísticos, caninos y similares y la explotación deapuestas hípicas nacionales o extranjeras.
Ausencia de Operación Sospechosa
No aplica
ENTIDAD REPORTANTE
UIAF - Resolución 142 del 7 de diciembre de 2006. Imponeobligación de reporteUIAF - Resolución 022 del 23 de febrero de 2007. Establece lafecha de entrada en vigencia.UIAF - Resolución 078 del 10 de julio de 2007. Adicionaobligación de reporte
Superintendencia Nacional de Salud
20 de abril de 2007
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y
Ros Stand Alone
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue de ganadores de premios y de uno a ocho días (1 a 8) días hábiles para cargue deROS, una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitudde corrección del reporte.
Archivo Plano
juegos@uiaf.gov.co
Ninguna
Si durante el período de reporte no se presentó ningunatransacción que haya dado lugar al reporte de transacciones enefectivo individuales o múltiples, se deberá enviar un archivo quecontenga cero (0) en el campo total de registros.
PERIODICIDAD
1 de abril a 30 de junio
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes(incumplimiento) y aquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en laResolución 142 de 2006, 022 y 078 de 2007 y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por eldocumento técnico, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partirde la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquierperíodo de reporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso detiempo superior a los plazos estipulados en la Resolución 142 de 2006, o, cualquier corrección que exceda los 10 días hábilesdespués de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplidoextemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro dereporte correspondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
MEDIO DE REPORTE
CORREO ELECTRÓNICO
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico pormedio del cual se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
OBSERVACIONES
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTEPERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días siguientes hábiles contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El períodopara corrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros
días calendario del mes siguiente
ros@uiaf.gov.co
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente al trimestre
1 de enero a 30 de marzoInmediato
1 de julio a 30 de septiembre1 de octubre a 31 de diciembre
5
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 22
ABRIL MAYO JUNIO
2010
ENERO FEBRERO MARZO
JUEGOS DE SUERTE Y AZAR - LOTERÍAS Y
JUEGOS NOVEDOSOS
UIAF - Resolución 142 del 7 de diciembre de 2006. Impone obligación de reporteUIAF - Resolución 022 del 23 de febrero de 2007. Establece la fecha de entrada en vigencia.UIAF - Resolución 078 del 10 de julio de 2007. Adiciona obligación de reporte
NORMATIVIDADSECTOR
ENTIDADES REPORTANTES
Todos los operadores legalmente autorizados por el Estado para concesionar juegos de suerte y azar, localizados de conformidad con lo estipuladoen el artículo 2 del Decreto 2483 de 2003, el cual dispone: "Podrán operar los juegos de suerte y azar localizados, las personas jurídicas queobtengan autorización de la Empresa Territorial para la Salud - ETESA, y suscriban el correspondiente contrato de concesión.
6
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
21 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
NOVIEMBREOCTUBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de Recepción de reportes de :- Ausencia de Operaciones Sospechosas- Ausencia de ganadores de premios
- Período de recepción de reportes de ganadores de premios
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
6
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de Operación Sospechosa
(Todos los sujetos)
Ausencia de Operación Sospechosa
Reporte de Operación Notarial individual
Reporte de Operación Notarial múltiple
Ausencia de Operaciones Notariales individuales o
múltiples
No aplica No aplica 300 smlmv 1500 smlmv No aplica
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días del mes
siguiente al trimestre.
1 de febrero a 30 de abril1 de mayo a 31 de julio
1 de agosto a 31 de octubre1 de noviembre a 31 de enero
ENTIDAD REPORTANTE
UIAF - Resolución 033 del 9 de abril de 2007. Imponeobligación a los Notarios de todos los círculos de territorionacional.UIAF - Resolución 044 del 15 de mayo de 2007. Establece lafecha de entrada en vigencia.
Superintendencia de Notariado y Registro
1 de agosto de 2007
Notarios de todos los círculos de territorionacional.
Inmediato
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días del mes
siguiente
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días del mes
siguiente
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días del mes
siguiente
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cualse le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue del reporte de operaciones notariales y de uno a ocho días (1 a 8) días hábiles para cargue deROS, una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitud decorrección del reporte.
Ninguna
Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que haya dadolugar al reporte de transacciones en efectivo individuales o múltiples, se deberá enviarun archivo que contenga cero (0) en el campo total de registros.
EXCEPCIÓN
OBSERVACIONES Ninguna
ros@uiaf.gov.co
Aquellas operaciones en las cuales el valor de los actos o negocios jurídicos notarialesse haya obtenido o canalizado a través de una entidad financiera vigilada por laSuperintendencia Financiera de Colombia
NOTARIADONOTARIADONOTARIADONOTARIADO
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
MONTOS
PERIODICIDAD
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período paracorrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
MEDIO DE REPORTE Ros Stand Alone Archivo Plano
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento)y aquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Resolución 033 y044 de 2007, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron osubsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondientecorreo electrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo dereporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a losplazos estipulados en la Resolución 033 y 044 de 2007, o, cualquier corrección que exceda el plazo único de 0 días después de recibido elcorreo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
notarias@uiaf.gov.co CORREO ELECTRÓNICO
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
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16 17 18 19 20 21 22
ABRIL MAYO JUNIO
SECTOR
ENTIDADES REPORTANTES
Notarios de todos los círculos de territorio nacional.
ENERO FEBRERO MARZO
2010
NOTARIADO NORMATIVIDAD
UIAF - Resolución 033 del 9 de abril de 2007. Impone obligación a los Notarios de todos los círculos de territorio nacional.UIAF - Resolución 044 del 15 de mayo de 2007. Establece la fecha de entrada en vigencia.
8
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
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OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de recepción de Reportes de : - Operaciones Notariales individuales y múltiples- Ausencia de Operaciones Notariales individuales o múltiples
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
Período de Recepción de Reportes de:- Ausencia de Operaciones Sospechosas
8
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de Operación Sospechosa
(Todos los sujetos)
Ausencia de Operación Sospechosa
Transacciones individuales en efectivo
Transacciones múltiples en efectivo
Ausencia de transacciones individuales o múltiples en
efectivo
No aplica No aplicaUSD 500 o su equivalente
en otras monedasUSD 2.500 o su equivalente en
otras monedasNo aplica
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez
(10) primeros días calendario del mes siguiente al trimestre.
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10)
primeros días calendario del mes siguiente al trimestre.
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros
días calendario del mes siguiente al trimestre.
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros
días calendario del mes siguiente al trimestre.
1 de enero a 30 de marzo 1 de enero a 30 de marzo 1 de enero a 30 de marzo 1 de enero a 30 de marzo
1 de abril a 30 de junio 1 de abril a 30 de junio 1 de abril a 30 de junio 1 de abril a 30 de junio
1 de julio a 30 de septiembre 1 de julio a 30 de septiembre 1 de julio a 30 de septiembre 1 de julio a 30 de septiembre
1 de octubre a 31 de diciembre 1 de octubre a 31 de diciembre 1 de octubre a 31 de diciembre 1 de octubre a 31 de diciembre
Ninguna Ninguna Ninguna
PROFESIONALES DE COMPRA Y VENTA DE DIVISASPROFESIONALES DE COMPRA Y VENTA DE DIVISASPROFESIONALES DE COMPRA Y VENTA DE DIVISASPROFESIONALES DE COMPRA Y VENTA DE DIVISAS
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
MONTOS
ENTIDAD REPORTANTE
Ros Stand Alone
1 de julio de 2007
Archivo plano
cambio@uiaf.gov.co
EXCEPCIÓN
Los profesionales de compra y venta de divisas dezonas fronterizas deberán enviar el reporte deausencia de operaciones sospechosas a través de unmensaje electrónico al buzón ros@uiaf.gov.co y no através de software Ros Stand Alone.
OBSERVACIONES
UIAF - Resolución 062 del 12 de junio de 2007. Impone obligaciones de reporte.UIAF - Resolución 111 del 21 de agosto de 2007. Modifica las obligaciones de reporte y consagra una excepción para los profesionales de compra y venta de divisas de zonas fronterizas. UIAF - Carta circular 001 del 2 de diciembre de 2007. Excepción para profesionales de compra y venta de divisas de Leticia.
Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que haya dado lugar alreporte de transacciones en efectivo individuales o múltiples, se deberá enviar un archivo quecontenga cero (0) en el campo total de registros.
Inmediato
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período para corrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
Profesionales de compra y venta de divisas
CORREO ELECTRÓNICO
Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales - DIAN
ros@uiaf.gov.co
PERIODICIDAD
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cual se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
MEDIO DE REPORTE
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) y aquellasque dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Resolución 062 de 2007, yde conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron o subsanaron los erroresdentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando lasinconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reporte porparte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazos estipulados enla Resolución 062 de 2007, o, cualquier corrección que exceda los 10 días calendario después de recibido el correo electrónico por parte de la UIAFpara corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue de transacciones cambiarias en efectivo y de uno a ocho días (1 a 8) días hábiles para cargue de ROS,una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección delreporte.
Ninguna
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 22
ABRIL MAYO JUNIO
PROFESIONALES DE COMPRA Y VENTA DE
DIVISASNORMATIVIDAD
UIAF - Resolución 062 del 12 de junio de 2007. Impone obligaciones de reporte.UIAF - Resolución 111 del 21 de agosto de 2007. Modifica las obligaciones de reporte y consagra una excepción para los profesionales de compra y venta de divisas de zonas fronterizas. UIAF - Carta circular 001 del 2 de diciembre de 2007. Excepción para profesionales de compra y venta de divisas de Leticia.
2010
ENERO FEBRERO MARZO
SECTOR
ENTIDADES REPORTANTES
Profesionales de compra y venta de divisas
10
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
21 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
Período de Recepción de reportes de :- Ausencia de Operaciones Sospechosas - Transacciones individuales y múltiples en efectivo- Ausencia de Transacciones individuales y múltiples en efectivo
OCTUBRE
JULIO
DICIEMBRENOVIEMBRE
AGOSTO SEPTIEMBRE
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
10
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Ausencia de transacciones de compraventa de vehículos
automotores
No aplica
Mensual: Se deberá reportar dentro de los quince (15)
primeros días calendario del mes siguiente.
Archivo Plano
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período paracorrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes(incumplimiento) y aquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Resolución 114de 2007, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron osubsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondientecorreo electrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo dereporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a losplazos estipulados en la Resolución 114 de 2007, o, cualquier corrección que exceda los 10 días después de recibido el correo electrónicopor parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio delcual se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue de transacciones de compraventa de vehículos, una vez se reciba el correo electrónico, endonde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección del reporte.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
vehiculos@uiaf.gov.co
OBSERVACIONESSi durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que haya dado lugar al reporte de transacciones de compraventa devehículos automotores deberá enviar un archivo que contenga cero (0) en el campo total de registros.
CORREO ELECTRÓNICO
Mensual: Se deberá reportar dentro de los quince (15) primeros días calendario del mes
siguiente.
Archivo plano MEDIO DE REPORTE
UIAF - Resolución 114 del 31 de agosto de 2007.Impone obligaciones de reporte.
Superintendencia de Sociedades
1 de noviembre de 2007
PERIODICIDAD
Mensual: Se deberá reportar dentro de los quince (15) primeros días calendario del mes siguiente.
Archivo plano adicional al archivo del reporte detransacciones de compraventa de vehículos del mes,con las operaciones a modificar en las que se diligencieel tipo de novedad, indicando si se trata de unaeliminación o una modificación, de conformidad con loestipulado en el respectivo anexo técnico.
COMPRA Y VENTA DE VEHÍCULOS AUTOMOTORESCOMPRA Y VENTA DE VEHÍCULOS AUTOMOTORESCOMPRA Y VENTA DE VEHÍCULOS AUTOMOTORESCOMPRA Y VENTA DE VEHÍCULOS AUTOMOTORES
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
MONTOS
Reporte de transacciones de compraventa de vehículos automotores
Todas las transacciones efectivamenterealizadas (cuando la compraventa queda enfirme una vez el vendedor expida lacorrespondiente factura)
Novedades de transacciones de compraventa de vehículos automotores
Las novedades se refieren a cualquier cambio sobre latransacción de compraventa de un vehículo automotorque inicialmente se reportó a la UIAF, comoeliminaciones o rescisiones, devoluciones omodificaciones entre otras, en los datos de lacompraventa reportada
ENTIDAD REPORTANTE
Personas naturales, sociedades comerciales y empresas unipersonales dedicadas de manera profesional en el territorio nacional a la compraventa y/o compraventa mediante consignación de vehículos automotores nuevos y/o usados.
11
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
ABRIL MAYO JUNIO
FEBRERO MARZO
NORMATIVIDADUIAF - Resolución 114 del 31 de agosto de 2007. Imponeobligaciones de reporte.
ENTIDADES REPORTANTES
Personas naturales, sociedades comerciales y empresas unipersonales dedicadas de manera profesional en el territorionacional a la compraventa y/o compraventa mediante consignación de vehículos automotores nuevos y/o usados.
2010
SECTORCOMPRA Y VENTA DE
VEHÍCULOS AUTOMOTORES
ENERO
12
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
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31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de Recepción de reportes de:- Transacciones de compraventa de vehículos automotores - Ausencia de transacciones de compraventa de vehículos automotores.- Novedades de transacciones de compraventa de vehículos automotores
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente.
12
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de Operaciones Sospechosas
No aplica
Inmediato
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Ninguna
Ninguna
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual relaciona las entidades que enviaron los reportes.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en laResolución 285 de 2007, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documentotécnico, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de lafecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente acualquier periodo de reporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realiceen un lapso de tiempo superior a los plazos estipulados en la Resolución 285 de 2007, o, cualquier corrección que excedalos 10 días calendario después de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, seentenderá como cumplido extemporáneamente.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
Iguales o superiores a diez millones de pesos ($10.000.000) o su equivalente en otras
monedas en efectivo
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
No aplica
Trimestral. Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente al trimestre a reportar.
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser cargado, el sistema generará al usuario un reportede cargue.fallido donde se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se realiza el cargue de la información. El períodopara corrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
El cargue, validación y confirmación de los archivos es inmediato y en línea. Si el archivo es demasiado grande para serprocesado, quedará en estado pendiente y será validado en un proceso nocturno el cual generará un certificado de cargue aldía siguiente. Si el archivo fue cargado satisfactoriamente, el sistema arrojara un certificado con estado exitoso, de locontario el sistema mostrara un certificado con estado fallido y la descripción de los errores del mismo.
EXCEPCIÓN
OBSERVACIONES
Ninguna
Ninguna
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
No se deben reportar los pagos de dinero enefectivo que se canalicen a través del sistemafinanciero, ejemplo, cheques, cartas de crédito,consignaciones, etc. Si durante el periodo de reporte no se presentóninguna transacción que haya dado lugar alreporte de transacciones en efectivo individuales omúltiples, se deberá enviar un archivo quecontenga cero (0) en el campo total de registros.
MEDIO DE REPORTE
PERIODICIDAD
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
MONTOS
Reporte de Transacciones individuales en efectivo Todas las transacciones que el sujeto obligado
desarrolle en el giro ordinario de su negocio
Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas y Reporte de Ausencia de Transacciones Individuales en Efectivo
COMERCIO EXTERIOR - RESPONSABLES DE LA FUNCIÓN ADUANERACOMERCIO EXTERIOR - RESPONSABLES DE LA FUNCIÓN ADUANERACOMERCIO EXTERIOR - RESPONSABLES DE LA FUNCIÓN ADUANERACOMERCIO EXTERIOR - RESPONSABLES DE LA FUNCIÓN ADUANERA
ENTIDAD REPORTANTE
Depósitos públicos y privados, sociedades deintermediación aduanera, sociedadesportuarias, usuarios de zona franca, empresastransportadoras, agentes de cargainternacional, usuarios aduanerospermanentes y usuarios altamenteexportadores.
UIAF - Resolución 285 del 19 de diciembre de 2007. Impone obligaciones de reporte. UIAF- Resolución No. 212 de 2009. Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas.
Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales - DIAN
1 de abril de 2008
13
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
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JUNIOABRIL MAYO
MARZO
UIAF - Resolución 285 del 19 de diciembre de 2007. Impone obligaciones de reporte. UIAF 212 de 16 de septiembre de 2009 . Reporte de Ausencia
ENTIDADES REPORTANTES
Depósitos públicos y privados, sociedades de intermediación aduanera, sociedades portuarias, usuarios de zona franca, empresastransportadoras, agentes de carga internacional, usuarios aduaneros permanentes y usuarios altamente exportadores.
2010
ENERO
SECTOR COMERCIO EXTERIOR NORMATIVIDAD
FEBRERO
14
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
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OCTUBRE NOVIEMBRE
JULIO AGOSTO
Período de Recepción Reportes de Ausencia de Operaciones Sospechosas,
Período de Recepción de Reportes de Ausencia de Transacciones Individuales en Efectivo
DICIEMBRE
SEPTIEMBRE
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente.
Período de Recepción reportes de Transacciones individuales en efectivo
14
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Todos los productos vigentes (activos o
inactivos) ofrecidos por las entidades vigiladas y
los titulares de los mismos
Reporte de Ausencia de Productos
Reporte de operaciones
sospechosas y de operaciones sospechosas intentadas o rechazadas
Ausencia de Operación
Sospechosa
Transacciones múltiples en
efectivo
Ausencia de transacciones múltiples en
efectivo
Transacciones individuales en
efectivo
Ausencia de transacciones individuales en
efectivo
Reporte de clientes
exonerados del reporte en
efectivo
Ausencia del reporte de
clientes exonerados del
reporte en efectivo
No aplica No aplica No aplica No aplica
Iguales o superiores a
$50.000.000 o USD 50.000 o su
equivalente en otra moneda que realice una sola persona
No aplica
Iguales o superiores a $10.000.000 o USD
5.000 o su equivalente en otra
moneda
No aplica No aplica No aplica
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez
(10) primeros días calendario del mes al corte
trimestral
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez
(10) primeros días calendario del mes al corte
trimestral1 de octubre a 31 de diciembre 1 de octubre a 31 de diciembre
1 de enero a 30 de marzo 1 de enero a 30 de marzo1 de abril a 30 de junio 1 de abril a 30 de junio
1 de julio a 30 de septiembre 1 de julio a 30 de septiembre
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Se exceptúa de reporte losproductos constituidosdirectamente entreentidades vigiladas por laSuperintendencia Financiera y aquellosconstituidos por el Banco dela República
Ninguna
- Se debe reportar lainformación que tenga laentidad al último día deltrimestre y no la acumuladaen el respectivo período.- No se deben reportarsaldos o montos. -No sereportan novedades
Se debe reportar lainformación que tenga laentidad al último día deltrimestre y no la acumuladaen el respectivo período.
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Únicamente los administradores desistemas de bajo valor podrán hacer elreporte de operaciones sospechosasmediante la página www.uiaf.gov.coutilizando la opción "Reporte de Lavadode Activos y/o Financiación delTerrorismo"
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser cargado, el sistema generará al usuario un reporte de cargue.fallido donde se le indica con precisión las razones delrechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
REPORTE A SUPERVISOR
Ninguna Ninguna
Inmediata
MEDIO DE REPORTE
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
Para cada período de reporte lasentidades deberán enviar toda lainformación de los clientesexonerados vigentes.
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) y aquellas que dentro de los plazos estipulados noreportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular 026 de 2008 de la Superintendencia Financiera, y deconformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el instructivo y anexo técnico correspondiente, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del períodoúnico de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reporte por parte de los sujetos obligados. Noobstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazos estipulados en la Circular 026 de 2008 de la Superintendencia Financiera, o, cualquiercorrección que exceda los 10 días calendario después de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reporte correspondiente a un período específico, por partede un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se realiza el cargue de la información. El período para corrección del reporte es único y en ningún caso se suspendeo prorroga.
El cargue, validación y confirmación de los archivos es inmediato y en línea. Si el archivo es demasiado grande para ser procesado, quedará en estado pendiente y será validado en unproceso nocturno el cual generará un certificado de cargue al día siguiente. Si el archivo fue cargado satisfactoriamente, el sistema arrojara un certificado con estado exitoso, de lo contario elsistema mostrara un certificado con estado fallido y la descripción de los errores del mismo.
1 de octubre a 31 de diciembre
- Tanto las transacciones múltiples, como las transacciones individuales enefectivo se deben reportar en un (1) solo archivo, en donde se calcule primero lasmúltiples y se incluyan las individuales que cumplan el monto establecido que nohayan sido incluidas. - Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que hayadado lugar al reporte de transacciones en efectivo individuales o múltiples, sedeberá enviar un archivo que contenga cero (0) en el campo total de registros. -Laentidades deberá calcular en primer lugar las transacciones múltiples en efectivo.Una vez calculadas las t. múltiples, la entidad deberá tomas las transaccionesindividuales que no fueron reportadas como múltiples y que cumplan con el montoestablecido.
OBSERVACIONES
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
MONTOS
Se encuentra exceptuadas del reporte a la UIAF las siguientes transacciones múltiples en efectivo:a) Recaudo de impuestos nacionales, distritales y municipales.b) Recaudo de Contribución de Valorizaciónc) Recaudo de aportes para salud y pensiones obligatoriasd) Recaudo de servicios públicos domiciliariose) Recaudo de telefonía móvil celularf) Recaudo de aportes a riegos profesionales (ARP) Se encuentran exceptuadas del reporte a la UIAF las siguientes transacciones individuales en efectivo: a)Recaudo de aportes para salud y pensiones obligatorias. b)Recaudo de servicios públicos domiciliarios. c)Recaudo de telefonía móvil celular. d) Recaudo de portes a Riesgos Profesionales (ARP)
TIPO DE REPORTE
PERIODICIDAD
1 de enero a 30 de marzo
Mensual: Se deberá reportar
dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente1 de abril a 30 de junio
Las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, excepto: el Fondo deGarantías de Instituciones Financieras “Fogafin”, el Fondo de Garantías de Entidades Cooperativas“Fogacoop”, el Fondo Nacional de Garantías S.A. F.N.G., los Fondos Mutuos de Inversión sometidos avigilancia permanente de la SFC, las Sociedades Calificadoras de Valores y/o Riesgo, las Oficinas deRepresentación de Instituciones Financieras y de Reaseguros del Exterior, los Intermediarios deReaseguros, las Oficinas de Representación de Instituciones del Mercado de Valores del Exterior, losOrganismos de Autorregulación y los proveedores de infraestructura de conformidad con la definicióndel artículo 75 del Decreto 4327 de 2005, con excepción de los almacenes generales de depósito y losadministradores de sistemas de pago de bajo valor. Igualmente se encuentran exceptuadas las Entidades Administradoras del Régimen de Prima Mediacon prestación definida, excepto aquellas que se encuentran autorizadas por la ley para recibir nuevosafiliados.
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo 11 del Título Ide la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 . SuperintendenciaFinanciera - Circular 003 del 27 de febrero de 2009. Establece elmedio de envío a través de SiReL
Superintendencia Financiera de Colombia
A partir del 1 de Octubre de 2008.
FINANCIEROFINANCIEROFINANCIEROFINANCIERO
EXCEPCIÓN
ENTIDAD REPORTANTE
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días
calendario del mes al corte trimestral
1 de julio a 30 de septiembre
15
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
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16 17 18 19 20 21 22
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ABRIL MAYO JUNIO
2010
ENERO FEBRERO MARZO
SECTOR FINANCIERO RESOLUCIÓN Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo 11 del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 .
ENTIDADES REPORTANTES
Las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, exceptuando: el Fondo de Garantías de Instituciones Financieras “Fogafin”, el Fondo de Garantías de EntidadesCooperativas “Fogacoop”, el Fondo Nacional de Garantías S.A. F.N.G., los Fondos Mutuos de Inversión sometidos a vigilancia permanente de la SFC, las Sociedades Calificadoras deValores y/o Riesgo, las Oficinas de Representación de Instituciones Financieras y de Reaseguros del Exterior, los Intermediarios de Reaseguros, las Oficinas de Representación deInstituciones del Mercado de Valores del Exterior, los Organismos de Autorregulación y los proveedores de infraestructura de conformidad con la definición del artículo 75 del Decreto 4327de 2005, con excepción de los almacenes generales de depósito y los administradores de sistemas de pago de bajo valor. Igualmente se encuentran exceptuadas las Entidades Administradoras del Régimen de Prima Media con prestación definida, excepto aquellas que se encuentran autorizadas por la ley pararecibir nuevos afiliados.
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
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3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
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OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de recepción de los siguientes reportes:- Ausencia de Operaciones Sospechosas- Transacciones múltiples en efectivo- Transacciones individuales en efectivo- Ausencia de transacciones individuales en efectivo- Ausencia de transacciones múltiples en efectivo
Período de Recepción de los reportes:- Todos los productos vigentes ofrecidos y los titulares de los mismos- Clientes exonerados del reporte en efectivo- Ausencia de clientes exonerados del reporte en efectivo- Ausencia de Productos
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
16
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
El cargue, validación y confirmación de los archivos es inmediato y en línea. Si el archivo es demasiado grande para ser procesado, quedará enestado pendiente y será validado en un proceso nocturno el cual generará un certificado de cargue al día siguiente. Si el archivo fue cargadosatisfactoriamente, el sistema arrojara un certificado con estado exitoso, de lo contario el sistema mostrara un certificado con estado fallido y ladescripción de los errores del mismo.
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)MEDIO DE REPORTE
Ninguna
EXCEPCIÓN
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular 026 de 2008 dela Superintendencia Financiera, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el instructivo y anexo técnicocorrespondiente, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha enque la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO : En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reportepor parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazosestipulados en la Circular 026 de 2008 de la Superintendencia Financiera, o, cualquier corrección que exceda los 10 días calendario después derecibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: Las información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTEPERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se realiza el primer cargue de la información. El período para correccióndel reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular 026 de 2008 de
1 de julio a 30 de septiembre
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Ninguna
1 de julio a 30 de septiembre
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser cargado, el sistema generará al usuario un reporte de cargue.fallidodonde se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
FINANCIERO: Remesas, compra y venta de divisasFINANCIERO: Remesas, compra y venta de divisasFINANCIERO: Remesas, compra y venta de divisasFINANCIERO: Remesas, compra y venta de divisas
OBSERVACIONES
1 de enero a 30 de marzo
* No se deberán reportar operaciones de derivados sobre divisas, ni aquellascelebradas con el Banco de la República o con otras entidades vigiladas por
Ninguna
1 de abril a 30 de junio1 de enero a 30 de marzo
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes al corte trimestral
1 de octubre a 31 de diciembre
ENTIDAD REPORTANTE
Los intermediarios del mercado cambiario vigiladospor la Superintendencia Financiera de Colombia
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cualmodificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo 11 del Título I de la Circular BásicaJurídica 007 de 1996 . Superintendencia Financiera - Circular 003 del 27 defebrero de 2009. Establece el medio de envío a través de SiReL
Superintendencia Financiera de Colombia
A partir del 1 de Octubre de 2008.
1 de abril a 30 de junio
1 de octubre a 31 de diciembre
MONTOS
Transferencia de remesas, compra y venta de divisas individuales
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
Iguales o superiores a doscientos dólares (USD 200) o su equivalente en otra moneda, según la tasa de conversión (CRM) del día, de la Superintendencia
Financiera
Ausencia de transferencia de remesas, compra y venta de divisas individuales
No aplica
TIPO DE REPORTE
Trimestral: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes al corte trimestral
PERIODICIDAD
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
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16 17 18 19 20 21 22
ABRIL MAYO JUNIO
FEBRERO MARZO
ENTIDADES REPORTANTES
Los intermediarios del mercado cambiario vigilados por la Superintendencia Financiera de Colombia
SECTORFINANCIERO:
Remesas, compra y venta de divisas
NORMATIVIDAD
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cualmodificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo 11 del Título I de la Circular BásicaJurídica 007 de 1996 . Superintendencia Financiera - Circular 003 del 27de febrero de 2009. Establece el medio de envío a través de SiReL
2010
ENERO
18
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
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25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
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4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
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31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de Recepción de reportes de:- Transferencia de remesas, compra y venta de divisas individuales - Ausencia de Transferencia de remesas, compra y venta de divisas individuales
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
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NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
EXCEPCIÓN
Todas las operaciones compensadas con tarjeta crédito o débito, expedida en el exterior y realizadas a través de
cajeros electrónicos o sistemas de pago de bajo valor que individualmente o sumadas en el período igualen o
superen diez millones de pesos ($10.000.000)
No aplica
MEDIO DE REPORTE Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Mensual: Se deberá reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente
FINANCIERO: Entidades vigiladas que administren o representen franquiciasFINANCIERO: Entidades vigiladas que administren o representen franquiciasFINANCIERO: Entidades vigiladas que administren o representen franquiciasFINANCIERO: Entidades vigiladas que administren o representen franquicias
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular 026 de 2008de la Superintendencia Financiera, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el instructivo y anexo técnicocorrespondiente, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha enque la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo dereporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a losplazos estipulados en la Circular 026 de 2008 de la Superintendencia Financiera, o, cualquier corrección que exceda los 10 días calendariodespués de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PERIODICIDAD
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
Ninguna
Ninguna
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser cargado, el sistema generará al usuario un reporte de cargue.fallidodonde se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular 026 de 2008
OBSERVACIONES
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se realiza el cargue de la información. El período para corrección delreporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
El cargue, validación y confirmación de los archivos es inmediato y en línea. Si el archivo es demasiado grande para ser procesado, quedaráen estado pendiente y será validado en un proceso nocturno el cual generará un certificado de cargue al día siguiente. Si el archivo fuecargado satisfactoriamente, el sistema arrojara un certificado con estado exitoso, de lo contario el sistema mostrara un certificado con estadofallido y la descripción de los errores del mismo.
ENTIDAD REPORTANTEEntidades vigiladas que administren o representenfranquicias, tales como: Visa, Diners, MasterCard,American Express, Credencial, entre otras.
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de juniode 2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo 11del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 .Superintendencia Financiera - Circular 003 del 27 defebrero de 2009. Establece el medio de envío a través deSiReL
MONTOS
Superintendencia Financiera de Colombia
A partir del 1 de Octubre de 2008.
Ausencia de transacciones con tarjetas crédito o débito expedidas en el exterior
Reporte tarjetas crédito o débito expedidas en el exterior
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Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
ABRIL MAYO JUNIO
MARZO
Entidades vigiladas que administren o representen franquicias, tales como: Visa, Diners, MasterCard,American Express, Credencial, entre otras.
SECTORFINANCIERO: Entidades
vigiladas que administren o representen franquicias
RESOLUCIÓN
Superintendencia Financiera - Circular 026 del 27 de junio de 2008, la cual modificó el numeral 4.2.7.2. del capítulo 11 del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 . Superintendencia Financiera - Circular 003 del 27 de febrero de 2009. Establece el medio de envío a través de SiReL
ENTIDADES REPORTANTES
2010
ENERO FEBRERO
20
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
21 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de recepción de Reporte de tarjetas crédito o débito expedidas en el exteriorAusencia de transacciones con tarjetas crédito o débito expedidas en el exterior
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
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NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Archivo plano
EMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES EN EFECTIVOEMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES EN EFECTIVOEMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES EN EFECTIVOEMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES EN EFECTIVO
ENTIDAD REPORTANTE
Empresas del Sector Real
UIAF - Resoluciones Varias (Ver cuadro anexo).Impone obligaciones de reporte.
Superintendencia de Sociedades
31 de octubre , 7 de noviembre, 12 de noviembre, 14 de noviembre, 18 de noviembre y 19 de noviembre de 2008
Archivo Plano
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE Reporte de transacciones en efectivo Ausencia de transacciones en efectivo
MONTOSTodas las transacciones en efectivo, que se realice durante
el mes anterior.No aplica
PERIODICIDADMensual: Se deberá reportar el último día hábil del mes
siguiente al período reportado.Mensual: Se deberá reportar el último día hábil del mes siguiente al período
reportado.
CORREO ELECTRÓNICO
efectivo@uiaf.gov.co
- El primer reporte se deberá realizar el último día hábil delmes de noviembre de 2008 y corresponderá a todas lastransacciones en efectivo que realizó el sujeto obligadodesde la fecha de constitución de la sociedad, hasta el 31 deoctubre de 2008.
- Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que hayadado lugar al reporte de transacciones en efectivo, se deberá enviar un archivo quecontenga cero únicamente los registros de cabecera y cola del archivo, es decirningún registro de detalle.
OBSERVACIONES
- Se deben reportar todas las transacciones en efectivo que se canalicen por el Sistema Financiero, como consignaciones o depósitos, - Se deben reportar todas las consignaciones en efectivo que se realicen en el Sistema Financiero, sin que importe el monto de las mismas y sin
que interese si son efectuadas por sus clientes o realizadas por el sujeto obligado.- Persona que autoriza la transacción cambiaria: Se refiere a la persona natural o jurídica ya sea cliente, usuario, tercero, proveedor, asociado,
contratista, afiliado u otro del sujeto obligado, que le solicita a éste el servicio de enviar o recibir divisas desde o hacia el exterior. - Intermediario: Se refiere a la persona natural o jurídica que cumple la instrucción del sujeto obligado de enviar o recibir divisas desde o hacia el
exterior.- Persona que envía y recibe las divisas: Se refiere a la o las personas naturales o jurídicas que entregan las divisas al sujeto obligado por la
resolución UIAF o reciben las divisas por parte del mismo.- Efectivo: Se debe entender por transacciones en efectivo todas aquellas transacciones que en desarrollo del giro ordinario de los negocios
involucren entrega o recibo de dinero en billetes y/o monedas nacional o extranjera.
MEDIO DE REPORTE
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cual se leindica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en las Resolucionesrelacionadas, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron osubsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correoelectrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reportepor parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazosestipulados en las resoluciones relacionadas, o, cualquier corrección que exceda los 10 días después de recibido el correo electrónico por parte dela UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a ocho (1 a 8) días hábiles para cargue de transacciones en efectivo, una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF respondemediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección del reporte.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período paracorrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
21
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
EMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES DE DIVISAS EMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES DE DIVISAS EMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES DE DIVISAS EMPRESAS DEL SECTOR REAL - REPORTE TRANSACCIONES DE DIVISAS
ENTIDAD REPORTANTE
Empresas del Sector Real
UIAF - Resoluciones Varias (Ver cuadro anexo).Impone obligaciones de reporte.
Superintendencia de Sociedades
31 de octubre , 7 de noviembre, 12 de noviembre, 14 de noviembre, 18 de noviembre y 19 de noviembre de 2008
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTEReporte de transacciones de divisas que se reciban o
se envíen desde o hacia el exteriorAusencia de transacciones de divisas que se reciban o se envíen desde o hacia
el exterior
PERIODICIDAD
MEDIO DE REPORTE
No aplica
Mensual: Se deberá reportar el último día hábil del mes siguiente al período reportado.
Archivo plano
Mensual: Se deberá reportar el último día hábil del mes siguiente al período reportado.
Archivo Plano
MONTOS
Todas las transacciones de divisas enviadas o recibidasdesde o hacía el exterior, que se realice durante el mesanterior por cuenta propia, de un cliente, usuario, tercero,proveedor, asociado, contratista, afiliado u otro.
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cual sele indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
- PERSONA QUE AUTORIZA LA TRANSACCIÓN CAMBIARIA: Se refiere a la persona natural o jurídica ya sea cliente, usuario, tercero,proveedor, asociado, contratista, afiliado u otro del sujeto obligado, que le solicita a éste el servicio de enviar o recibir divisas desde o hacia elexterior. - INTERMEDIARIO: Se refiere a la persona natural o jurídica que cumple la instrucción del sujeto obligado de enviar o recibir divisas desde o
hacia el exterior.- PERSONA QUE ENVÍA Y RECIBE LAS DIVISAS: Se refiere a la o las personas naturales o jurídicas que entregan las divisas al sujeto
obligado por la resolución UIAF o reciben las divisas por parte del mismo.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
De uno a ocho (1 a 8) días hábiles para cargue de transacciones de divisas, una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF respondemediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección del reporte.
OBSERVACIONES
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) yaquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en las Resolucionesrelacionadas, y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron osubsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correoelectrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo dereporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a losplazos estipulados en las resoluciones relacionadas, o, cualquier corrección que exceda los 10 días después de recibido el correo electrónicopor parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reportecorrespondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
CORREO ELECTRÓNICO
cambio@uiaf.gov.co
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
- Si durante el periodo de reporte no se presentó ninguna transacción que hayadado lugar al reporte de transacciones de divisas, se deberá enviar un archivo quecontenga cero únicamente los registros de cabecera y cola del archivo, es decirningún registro de detalle.
- El primer reporte se deberá realizar el último día hábildel mes de noviembre de 2008 y corresponderá a todaslas transacciones de divisas enviadas o recibidas desde o hacía el exterior, que realizó el sujeto obligado desde lafecha de constitución de la sociedad, hasta el 31 deoctubre de 2008.
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período paracorrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
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RESOLUCIÓN REPORTE
TRANSACCIONES EN EFECTIVO
RESOLUCIÓN REPORTE
TRANSACCIONES DE DIVISAS
NOMBRE
181 182 D M G GRUPO HOLDING S A
185 186 GRUPO DMG S A
187 188 GRUPO NETWORK INVERSIONES LTDA
189 190 NET WORK INTERNACIONAL LTDA
191 192 COMMUVIDA INTERNACIONAL LTDA
193 194 FINANCIAMOS S.A.
195 196 SOCIEDAD CONSORCIO PRETHELL GONZÁLEZ S.A.
197 198 GESTIÓN HOSPITALIARIA DE COLOMBIA S.A.
199 200 INVERSIONES RAIZ NETWORK COLOMBIA LTDA.
201 202 GESTA GRUPO PROFESIONAL E.U.
203 204 SOCIEDAD DÓLAR NET LTDA
205 206 INVERSIONES Y ALIANZAS INTELIGENTES S.A.
207 208 INTERNACIONAL MEG A RED LTDA.
209 210 CONSORCIO DIO
211 212 SOLUCIONES Y ASESORIAS FINANCIERAS LTDA
213 214 FOREX MARKET INVESTMENT GROUP LTDA
215 216 MAKROSEMILLA (ESTABLECIMIENTO DE COMERCIO DE NEQ LTDA)
217 218 INVERSIONES INGESYSTEM E.U.
219 220 J & J CLEAN'S LTDA
221 222 INVERSIONES SERNA VILLADA S.A.
223 224 INGENIERIA FINANCIERA S.A.
225 226 RED COLOMBIANA DE INVERSIONES LTDA.
227 228 TRAVELONE INTERNATIONAL NETWORK COLOMBIA S.A.
229 230 EFECTIVO LTDA
231 232 Wanahat Ltda.
233 234 GESTIONES FINANCIERAS S.A
235 236 AFIANZAVAL S.A.
237 238 GRUPO HOLDING E.U
239 240 PROFESSIONAL NET SOFT LTDA
241 242 COMISIONISTAS EN INVERSIONES Y BIENES DEL SECTOR PRIMARIO E U
243 244 INVERGANA LATINOS PRODUCIENDO PARA TODOS E.U. EN LIQUIDACIÓN
247 248 MULTIREDEX LTDA
249 250 INTERNATIONAL HOUSE INVERSIONES EU.
251 252 LONDONRED LIMITADA
253 254 FORTALECIMIENTO INTEGRAL PARA EL DESARROLLO ECONOMICO DE COLOMBIA FIDES DE COLOMBIA LTDA
255 256 NETWORK LTDA
257 258 CONSTRUCCIONES HABITAT LTDA.
259 260 FOMENTO ECONOMICO LTDA
261 262 ASESORIAS COMERCIALES Y DE INVERSIONES LA RED DEL ÉXITO E.U.
263 264 CENTRO DE NEGOCIO RENTAR INVERSIONES Y FUNDACION E.U.
265 266 SERVICOL CONSULTORES ASOCIADOS PARA LA GESTIÓN FINANCIERA Y SOCIAL E.U
267 268 CONSORCIO BIO
269 270 CLUB DE AMIGOS DA&RE LTDA
271 272 INFINITY LIFE SYSTEM LIMITADA
273 274 NETWORK PEOPLE LTDA.
275 276 NEW ATLANTIS E.U
277 278 CENTRAL DE INVERSIONES EN RED PARA EDUCACIÓN LTDA
279 280 NATURLIFE DE COLOMBIA S.A.
283 284 INVER VONILLA E.U.
285 286 INVERFO DEL SUR E.U.
287 288 MULTINVERSIONES DE LOS ANDES EU
289 290 FINANCIERA AUTOMOTRIZ DE COLOMBIA E U
293 294 EL MUNDO GLOBAL DEL DINERO LTDA.
295 296 NATURA INTERNATIONAL LTDA
EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y TRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESATRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESATRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESATRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESA
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RESOLUCIÓN REPORTE
TRANSACCIONES EN EFECTIVO
RESOLUCIÓN REPORTE
TRANSACCIONES DE DIVISAS
NOMBRE
EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y EMPRESAS DEL SECTOR REAL - RESOLUCIONES REPORTES DE TRANSACCIONES DE DIVISAS Y TRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESATRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESATRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESATRANSACCIONES EN EFECTIVO POR EMPRESA
297 298 INVERSIONES Y PROYECCIONES DE COLOMBIA E.U.
299 300 DISTRIBUIDORA AGUA CA Y CIA LTDA
301 302 COMERCIAR Y MERCADEAR LTDA.
303 304 GLOBAL INVESTMENT CONSULTING G I C S A
305 306 BANCA & VALORES CONSULTORES FINANCIEROS S. A.
309 310 MOLINOS DEL CAUCA EN LIQUIDACIÓN OBLIGATORIA
311 312 CONSTRUCCIONES Y FINANZAS DE COLOMBIA S. A.
313 314 OUTSOURCING DE OPERACIONES S. A. EN LIQUIDACIÓN
315 316 PROMOTORA COSTA CARIBE LTDA.
317 318 FINANZAS DE COLOMBIA S.A.
319 320 RED LINE INTERNACIONAL DE VENTAS LTDA
321 322 JOB GROUP INVERCOMERCIO JR LTDA
323 324 PROYECCIONES DRFE
325 326 CORPORACION CRE-SER
328 339 INTERFOREX S.A.
329 330 F. INTERNACIONAL E.U.
331 332 AUTOLATIN S.A.
333 334 CLUB TURISTICO LATINOAMERICANO LTDA.
335 336 CORPORACIÓN SUPERSERVI
337 338 GRUPO EMPRESARIAL PEOPLE WINNER E.U.
340 343 ARCAPITAL DE COLOMBIA LTDA.
344 345 FCI FINANCIAL CONSULTANS INVESTORS S.A.
348 349 FUTURO SOLIDO INDEPENDIENTE LTDA.
356 357 INMOBILIARIA Y NEGOCIOS COLOMBIA LTDA.
358 359 WORKING MONEY E.U.
360 361 INVERSIONES FLOR DEL LLANO E.U.
364 365OLGA LUCIA BERNAL PARRA - Propietaria de los establecimientos de comercio INVERSIONES HR ZIPAQUIRA E INVERSIONES HR BOGOTÁ
368 369 EUROACCIONES E.U.
23
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de Operación Sospechosa
(Todos los sujetos)
Reporte de Ausencia de Operación Sospechosa
Reporte de Transacciones de
compra y venta de oro
Reporte de Ausencia de Transacciones de
compra y venta de oro
Reporte de exportaciones y/o
importaciones de oro
Reporte de Ausencia de exportaciones y/o importaciones de oro
No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica
1 al 10 de enero 1 al 10 de enero 1 al 10 de enero 1 al 10 de enero1 al 10 de mayo 1 al 10 de mayo 1 al 10 de mayo 1 al 10 de mayo
1 al 10 de septiembre 1 al 10 de septiembre 1 al 10 de septiembre 1 al 10 de septiembre
Cuatrimestral: Se deberá reportar dentro
de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente al cuatrimestre
Ninguna
Se entiende por empresas exportadoras y/o importadoras de oro aquellas personas jurídicas que realicen en forma habitual o esporádica exportaciones y/o importaciones utilizando una o varias partidas arancelarias relacionadas en la resolución 363 de 2008 de la UIAF.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
El cargue, validación y confirmación de los archivos es inmediato y en línea. Si el archivo es demasiado grande para ser procesado, quedará en estadopendiente y será validado en un proceso nocturno el cual generará un certificado de cargue al día siguiente. Si el archivo fue cargado satisfactoriamente, elsistema arrojara un certificado con estado exitoso, de lo contario el sistema mostrara un certificado con estado fallido y la descripción de los errores delmismo.
Ninguna
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) y aquellas quedentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Resolución 363 de 2008, y deconformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro delperíodo único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. - CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reporte por partede los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazos estipulados en laResolución 363 de 2008, o, cualquier corrección que exceda el plazo único de 10 días después de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF paracorregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.- INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reporte correspondientea un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
EXCEPCIÓN Ninguna
MEDIO DE REPORTE Sistema de Reporte en Línea (SiReL)
Se deberá entender por inmediato, el momento en el cual la entidad toma la decisión de catalogar la operación como sospechosa (todo esto dentro de un tiempo razonable).
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
METALES : OROMETALES : OROMETALES : OROMETALES : ORO
ENTIDAD REPORTANTE
a. Empresas exportadoras y/o importadoras deorob. Casas fundidoras de oroc. Sociedades de ComercializaciónInternacional que dentro de su actividadeconómica tengan la comercialización de oroy/o realicen operaciones de exportación y/oimportación de oro.
UIAF - Resolución 363 del 18 de noviembre de 2008. Imponeobligación de reporte.
Superintendencia de Sociedades o la entidad competente que haga sus veces.
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) y aquellas quedentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
- CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Resolución 363 de 2008, y deconformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el documento técnico, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se realiza el cargue de la información. El período para corrección del reporte esúnico y en ningún caso se suspende o prorroga.
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser cargado, el sistema generará al usuario un reporte de cargue.fallido donde se leindica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
OBSERVACIONES
1 de enero de 2009
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
Mensual: Se deberá reportar dentro de los
diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente
Cuatrimestral: Se deberá reportar dentro
de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente al cuatrimestre
Cuatrimestral: Se deberá reportar dentro
de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente al cuatrimestre
Cuatrimestral: Se deberá reportar dentro
de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente al cuatrimestre
TIPO DE REPORTE
MONTOS
Inmediato PERIODICIDAD
25
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 22
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
JUNIOABRIL MAYO
UIAF - Resolución 363 del 18 de noviembre de 2008. Impone obligación de reporte.
ENTIDADES REPORTANTES
a. Empresas exportadoras y/o importadoras de orob. Casas fundidoras de oroc. Sociedades de Comercialización Internacional que dentro de su actividad económica tengan la comercialización de oro y/o realicenoperaciones de exportación y/o importación de oro.
SECTOR METALES : ORO NORMATIVIDAD
2010
ENERO FEBRERO MARZO
26
18 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado
1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 23
21 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
OCTUBRE NOVIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
Período de recepción de Reporte de Ausencia de Operación Sospechosa Período de recepción de los siguientes reportes:- Reporte de Ausencia de Transacciones de compra y venta de oro- Reporte de exportaciones y/o importaciones de oro- Reporte de Ausencia de exportaciones y/o importaciones de oro- Reporte de Transacciones de compra y venta de oro
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente.
DICIEMBRE
26
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de operaciones
sospechosas y de operaciones sospechosas intentadas o rechazadas
Ausencia de Operación
Sospechosa
Transacciones individuales en
efectivo
Ausencia de transacciones individuales en
efectivo
Transacciones múltiples en efectivo
Ausencia de transacciones múltiples en
efectivo
Reporte de clientes exonerados del
registro de transacciones en
efectivo
Ausencia de Reporte de clientes
exonerados del registro de
transacciones en efectivo
Productos ofrecidos (activos o inactivos)
por las entidades vigiladas
No aplica No aplica
Iguales o superiores a $10.000.000 o USD
5.000 o su equivalente en otras monedas que
realice una sola persona
No aplica
Iguales o superiores a $50.000.000 o USD
50.000 o su equivalente en otras monedas realizadas
por una misma persona en un mes calendario en una o
varias oficinas
No aplica No aplica No aplica No aplica
Ninguna
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
SECTOR COOPERATIVASSECTOR COOPERATIVASSECTOR COOPERATIVASSECTOR COOPERATIVAS
ENTIDAD REPORTANTE
Cooperativas de ahorro y crédito multiactivas e integrales con sección de ahorro y crédito vigiladas por la Superintendencia de la Economia Solidaria
Superintendencia de la Economía Solidaria. Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título IICapítulo XI Numeral 7.2. Impone obligaciones de reporte a la UIAF.
Superintendencia de la Economía Solidaria.
27 de octubre de 2008
MONTOS
PERIODICIDAD Inmediato
Mensual: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente.
Mensual: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente.
Mensual: Reportar dentro de
los diez (10) primeros días
calendario del mes siguiente.
Mensual: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente.
Mensual: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente.
MEDIO DE REPORTE Ros Stand Alone Archivo Plano
CORREO ELECTRÓNICO
ros@uiaf.gov.co efectivo@uiaf.gov.co
Trimestral: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del
mes al corte del periodo trimestral
Trimestral: Reportar dentro de
los diez (10) primeros días
calendario del mes al corte del periodo
trimestral
EXCEPCIÓN Ninguna Ninguna
Ninguna
- Tanto las transacciones múltiples, como las transacciones individuales en efectivo se deben reportar en un (1) solo archivo, en donde se calcule primero las multiples y se incluyan las individuales que cumplan el monto establecido que no hayan sido incluidas. - La entidades deberá calcular en primer lugar las transacciones múltiples en efectivo. Una vez calculadas las t. multiples, la entidad deberá tomas las transacciones individuales que no fueron reportadas como múltiples y que cumplan con el monto establecido.
Para cada período de reporte las entidades deberán enviar toda la información de los clientes exonerados vigentes.
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) y aquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título II Capítulo XI de la Superintendencia de la Economía Solidaria y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el instructivo y anexo técnico correspondiente, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazos estipulados en la Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título II Capítulo XI de la Superintendencia de la Economía Solidaria, o, cualquier corrección que exceda los 10 días calendario después de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reporte correspondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue de efectivo y de uno a ocho días (1 a 8) dias hábiles para cargue de ROS, una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección del reporte.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cual se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período para corrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
27
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 2218 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
2010ENERO FEBRERO MARZO
SECTOR COOPERATIVAS RESOLUCIÓN Superintendencia de la Economía Solidaria. Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título II Capítulo XI Numeral 7.2. Impone obligaciones de reporte a la UIAF.
ENTIDADES REPORTANTE
S
Cooperativas de ahorro y crédito multiactivas e integrales con sección de ahorro y crédito vigiladas por laSuperintendencia de la Economia Solidaria
ABRIL MAYO JUNIO
28
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 2321 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
Período de recepción de los siguientes reportes:- Ausencia de Operación Sospechosa- Transacciones individuales en efectivo - Ausencia de transacciones individuales en efectivo - Transacciones múltiples en efectivo - Ausencia de transacciones múltiples en efectivo
Período de Recepción de:- Reporte de clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo- Ausencia de Reporte de clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo- Productos ofrecidos (activos o inactivos) por las entidades vigiladas
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
28
NORMATIVIDAD
SUPERVISOR
ENTRADA EN VIGENCIA
Reporte de operaciones
sospechosas y de operaciones sospechosas intentadas o rechazadas
Ausencia de Operación
Sospechosa
Reporte de Operaciones
individuales en efectivo para
empresas transportadoras de valores y empresas
de vigilancia con modalidad de
transporte de valores
Reporte de Operaciones Múltiples
en efectivo para empresas
transportadoras de valores y empresas de
vigilancia con modalidad de
transporte de valores
Reporte de Transporte de metales, joyas, piedras preciosas, objetos de arte y
antigüedades para empresas
transportadoras de valores y empresas de
vigilancia con modalidad de
transporte de valores
Reporte de Operaciones
individuales en efectivo para
empresas blindadoras
Reporte de Operaciones Múltiples en efectivo para
empresas blindadoras
Ausencia de Transacciones en efectivo múltiples o
individuales, ausencia de transporte de metales,
joyas, piedras preciosas, objetos de arte y
antigüedades para empresas transportadoras de valores y empresas de
vigilancia con modalidad de transporte de valores
Ausencia de Transacciones en
efectivo múltiples o individuales de
empresas blindadoras
No aplica No aplica
Transporte de efectivo al interior del país (sin
intervención de intermediario
financiero): $50'000.000 o su equivalente en moneda extrajera. Operaciones de Importación o
exportación de títulos y/o bienes valores: Todos los montos
$500'000.000 o su equivalente en moneda
extranjera.Todas
$10'000.000 o U$5.000 o su
equivalente en otras monedas
$50'000.000 o U$50.000 o su
equivalente en otras monedas.
No aplica No aplica
REPORTE A SUPERVISOR
La UIAF envía semestralmente al ente Supervisor un informe en el cual reporta las entidades que no enviaron los reportes (incumplimiento) y aquellas que dentro de los plazos estipulados no reportaron o no corrigieron el reporte.
CUMPLIMIENTO: La UIAF entiende que un reporte se cumplió cuando se efectúa dentro de los plazos estipulados en la Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título II Capítulo XI de la Superintendencia de la Economía Solidaria y de conformidad con todas las exigencias y especificaciones establecidas por el instructivo y anexo técnico correspondiente, o cuando se corrigieron o subsanaron los errores dentro del período único de 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que la UIAF envía el correspondiente correo electrónico informando las inconsistencias. CUMPLIMIENTO EXTEMPORÁNEO: En todo momento la UIAF acepta información extemporánea perteneciente a cualquier periodo de reporte por parte de los sujetos obligados. No obstante, cualquier envío de los reportes que se realice en un lapso de tiempo superior a los plazos estipulados en la Circular Básica Jurídica 07 de 2008, Título II Capítulo XI de la Superintendencia de la Economía Solidaria, o, cualquier corrección que exceda los 10 días calendario después de recibido el correo electrónico por parte de la UIAF para corregir inconsistencias, se entenderá como cumplido extemporáneamente.INCUMPLIMIENTO: Se predica que un reporte se incumplió, cuando en la base de datos de la UIAF, no consta ningún registro de reporte correspondiente a un período específico, por parte de un sujeto en particular.
NOTA: La información de los sujetos obligados a la UIAF es suministrada por el supervisor.
PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN PROCEDIMIENTO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
PERÍODO DE CARGUE, VALIDACIÓN Y CONFIRMACIÓN
De uno a tres (1 a 3) días hábiles para cargue de efectivo y de uno a ocho días (1 a 8) dias hábiles para cargue de ROS, una vez se reciba el correo electrónico, en donde la UIAF responde mediante un correo electrónico de confirmación o solicitud de corrección del reporte.
PROCESO DE CORRECCIÓN DEL REPORTE
Si el reporte no reúne las características técnicas exigidas o no puede ser leído, el sistema generará un correo electrónico por medio del cual se le indica con precisión las razones del rechazo, para que sean adecuadamente subsanadas.
PERÍODO CALENDARIO PARA CORRECCIÓN
Diez (10) días calendario siguientes contados a partir de la fecha en que se envía el correspondiente correo electrónico. El período para corrección del reporte es único y en ningún caso se suspende o prorroga.
EXCEPCIÓN Ninguna Ninguna
OBSERVACIONES Ninguna
- Tanto las transacciones múltiples, como las transacciones individuales en efectivo se deben reportar en un (1) solo archivo, en donde secalcule primero las multiples y se incluyan las individuales que cumplan el monto establecido que no hayan sido incluidas. - La entidades deberá calcular en primer lugar las transacciones múltiples en efectivo. Una vez calculadas las t. multiples, la entidad deberátomas las transacciones individuales que no fueron reportadas como múltiples y que cumplan con el monto establecido.
MEDIO DE REPORTE
Ros Stand Alone Archivo Plano
CORREO ELECTRÓNICO
ros@uiaf.gov.co efectivo@uiaf.gov.co
OBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTEOBLIGACIÓN DE REPORTE
TIPO DE REPORTE
MONTOS
PERIODICIDAD Inmediato
Mensual: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes
siguiente.
Mensual: Reportar dentro de los diez (10) primeros días calendario del mes siguiente.
SECTOR TRANSPORTADORES DE VALORESSECTOR TRANSPORTADORES DE VALORESSECTOR TRANSPORTADORES DE VALORESSECTOR TRANSPORTADORES DE VALORES
ENTIDAD REPORTANTE
Empresas Transportadoras de Valores, Empresas de Vigilancia y Seguridad Privada autorizadas en la modalidad de Transporte de Valores, Empresas blindadoras de vehículos
Superintendencia Vigilancia y Seguridad Privada. Circular Externa 003 de marzo 20 de2009. Impone obligaciones de reporte a la UIAF.
Superintendencia Vigilancia y Seguridad Privada
20 de marzo de 2009
29
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 31 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11 12 13
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18 19 20
17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25 26 27
24 25 26 27 28 29 30 28 28 29 30 31
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 3 1 1 2 3 4 5
4 5 6 7 8 9 10 2 3 4 5 6 7 8 6 7 8 9 10 11 12
11 12 13 14 15 16 17 9 10 11 12 13 14 15 13 14 15 16 17 18 19
16 17 18 19 20 21 2218 19 20 21 22 23 24 20 21 22 23 24 25 26
23 24 25 26 27 28 29
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
ABRIL MAYO JUNIO
2010
ENERO FEBRERO MARZO
SECTOR TRANSPORTE DE VALORES RESOLUCIÓN Superintendencia Vigilancia y Seguridad Privada. Circular Externa 003 de marzo 20 de 2009. Impone obligaciones de reporte a la UIAF.
ENTIDADES REPORTANTES
Empresas Transportadoras de Valores, Empresas de Vigilancia y Seguridad Privada autorizadas en la modalidad deTransporte de Valores, Empresas blindadoras de vehículos
30
25 26 27 28 29 30 30 31 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4
4 5 6 7 8 9 10 8 9 10 11 12 13 14 5 6 7 8 9 10 11
11 12 13 14 15 16 17 15 16 17 18 19 20 21 12 13 14 15 16 17 18
18 19 20 21 22 23 24 22 23 24 25 26 27 28 19 20 21 22 23 24 25
25 26 27 28 29 30 31 29 30 31 26 27 28 29 30
Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado1 2 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4
3 4 5 6 7 8 9 7 8 9 10 11 12 13 5 6 7 8 9 10 11
10 11 12 13 14 15 16 14 15 16 17 18 19 20 12 13 14 15 16 17 18
17 18 19 20 21 22 2321 22 23 24 25 26 27 19 20 21 22 23 24 25
24 25 26 27 28 29 30
31 28 29 30 26 27 28 29 30 31
Recuerde que las operaciones sospechosas se reportan inmediatamente. Si usted conoce una situación sospechosa debe enviar a ros@uiaf.gov.co el reporte
Período de recepción de:- Ausencia de Operación Sospechosa- Reporte de Operaciones individuales en efectivo para empresas transportadoras de valores y empresas de vigilancia con modalidad de transporte de valores- Reporte de Operaciones Múltiples en efectivo para empresas transportadoras de valores y empresas de vigilancia con modalidad de transporte de valores- Reporte de Transporte de metales, joyas, piedras preciosas, objetos de arte y antigüedades para empresas transportadoras de valores y empresas de vigilancia con modalidad de transporte de valores
- Reporte de Operaciones individuales en efectivo para empresas blindadoras- Reporte de Operaciones Múltiples en efectivo para empresas blindadoras- Ausencia de Transacciones en efectivo múltiples o individuales, ausencia de transporte de metales, joyas, piedras preciosas, objetos de arte y antigüedades para empresas transportadoras de valores y empresas de vigilancia con modalidad de transporte de valores- Ausencia de Transacciones en efectivo múltiples o individuales de empresas blindadoras
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE
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