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EDIFICIO CAJA AGRARIA - CARRERA 3 No 15 - 31 - SEPTIMO PISO – TEL: 2613578 - 2614209 – 2614838 www.gestoraurbanaibague.gov.co e-mail: info@gestoraurbanaibague.gov.co
GESTORA URBANA DE IBAGUE
OFICINA DE CONTROL INTERNO
INFORME DEL ANALISIS DEL MAPA DE RIESGOS PRIMER SEMESTRE DE 2017
10 de Julio de 2017
EDIFICIO CAJA AGRARIA - CARRERA 3 No 15 - 31 - SEPTIMO PISO – TEL: 2613578 - 2614209 – 2614838 www.gestoraurbanaibague.gov.co e-mail: info@gestoraurbanaibague.gov.co
POLITICA INSTITUCIONAL DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LA GESTORA URBANA DE IBAGUE
Nos comprometemos a preservar la eficacia operativa de la Gestora Urbana de Ibagué, así como la salvaguarda y bienestar de sus funcionarios, garantizando el mejor manejo de los recursos, mediante el establecimiento e implementación de un sistema de administración del riesgo que permita la minimización de los costos causados por estos. Realizando un adecuado análisis del contexto estratégico, la pronta identificación de las amenazas y fuentes, el acertado estudio y valoración de los riesgos, así como la debida selección de métodos para su tratamiento y monitoreo, impediremos la materialización de eventos generadores, que puedan afectar o impedir el normal desarrollo de los procesos y el cumplimiento de los objetivos institucionales. Objetivo General Evaluar los riesgos de cada una de las dependencias a nivel de consecuencia, probabilidad, controles y tratamientos con el fin de determinar nuevos riesgos y la efectividad de los controles aplicados. Son responsables de la administración de los riesgos, en la Gestora Urbana de Ibagué: El asesor de la oficina de control interno es el responsable de evaluar los riesgos de cada una de los procesos y presentar el informe consolidado del análisis de riesgos de la entidad a la alta dirección.
Líderes de Procesos y personal a cargo: son los responsables de identificar, realizar seguimiento y tomar acciones correctivas y preventivas a los riesgos identificados en cada uno de los procesos. Los demás servidores públicos vinculados a la Gestora Urbana de Ibagué, quienes participaran en la realización e implementación del mapa de riesgos, sus acciones de mejoramiento en los procesos en los cuales se encuentran adscritos, poniendo en práctica los principios y valores éticos de la entidad. Soporte Metodológico: El soporte y la metodología de la administración del riesgo están sujetos a las orientaciones que sobre la materia imparta el DAFP y las normas y estándares sobre el particular.
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COMPORTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS
PROCESO DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1 Pérdida de imagen institucional
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
2 Perdida de credibilidad
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
3Incumplimiento de las metas del
plan de desarrollo
4 / 2
Zona de Riesgo
Alta
3 / 2
Zona de Riesgo
Moderado
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
Direccionamiento de la EntidadPROCESO:
PERIODO:
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
01 de Enero al 30 de Junio de 2017
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
La calif icacion registra un
cumplimiento, debido a que que la
accion planteada se ejecuto, que
era la socializacion del plan de
accion.
Se socializaron los planes de accion, fueron entregados a cada lider de
proceso, para su revision, actualizacion y aprobacion.
La calif icacion registra un
cumplimiento, debido a que en la
accion planteada se evidencia en
el fortalecimiento de la publicacion
y uso constante de comunicación
con la comunidad a traves de la
pagina w eb.
La calif icacion cambia, se ubica el
riesgo en una zona moderada,
debido a que se estan adelantando
acciones para el cumplimiento,
pero aun hace falta concluir para
materializar las metas del plan de
desarrollo.
Se realiza trimestralmente informes
de seguimiento.
La Entidad cuenta con la pagina w eb, w w w .gestoraurbanaibague.gov.co y
con cartelera institucional, en donde se informa a los funcionarios y a la
comunidad todos los sucesos y eventos que tienen que ver con el
cumplimiento de los procesos misionales.
A traves del ingeniero de sistemas y en cumplimiento a la ley 1712 de 2014
se viene publicando e informando a la comunidad todo lo concerniente a la
entidad.
De acuerdo con el Plan de Desarrollo del Municipio de Ibague, la Entidad
cuenta con cinco metas asi:
1. Gestionar el mejoramiento de 200 viviendas
2. Generar 14 hectareas de espacio publico en la ciudad
3. Construir 3 equipamentos en la ciudad.
4. Gestionar suelo para 3500 viviendas.
5. Gestionar 100 subsidios de vivienda.
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PROCESO ATENCION AL CIUDADANO
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1No atender oportunamente los
requerimientos de los clientes
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
2
Desinterés en atender
solicitudes de los clientes tanto
internos como externos
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
La Entidad cuenta con la pagina w eb, w w w .gestoraurbanaibague.gov.co y
con cartelera institucional, en donde informa a los funcionarios y a la
comunidad todos los sucesos y eventos que tienen que ver con el
cumplimiento de los procesos misionales.
A traves del ingeniero de sistemas y en cumplimiento a la ley 1712 de 2014
se viene publicando e informando a la comunidad todo lo concerniente a la
entidad.
En cuanto al punto anterior es de resaltar que aunque no se esta
cumpliendo con los terminos legales para la respuesta oportuna a los
PQRS esta no depende de la lider del proceso Atencion al Ciudadano, sino
de la respuesta oportuna de toda la entidad.
La calif icacion continúa siendo 5-4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que falta que la
entidad responda oportunamente los
PQRS pendientes de tramite.
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
PROCESO: Atencion al Ciudadano
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
Mensualmente se realiza informe de seguimiento de los PQRS,el informe se
publica en la pagina w eb y se remite mediante memorando a los lideres de
proceso. Se le informa a la Gerente para que proceda disciplinariamente
por los incumplimientos.
La calif icacion registra un
cumplimiento, debido a que que la
accion planteada se ejecuto, que era
la socializacion del plan de accion.
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PROCESO INMOBILIARA
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1Fatla de capacitación y
motivacion del personal
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
2 Carencia de recurso humano
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 Pérdida de informacion
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
4Prescripcion de la acción de
cobro persuasivo
5 / 5
Zona de Riesgo
Extrema
5 / 5
Zona de Riesgo
Extrema
5Invasion de Bienes Inmuebles de
propiedad de la Gestora
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
6No dar respuesta en el término a
los requerimientos
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
Falta de recurso humano, preferiblemente abogados para depurar,
recuperar y organizar la cartera.
A raiz del plan de mejoramiento suscrito con la contraloria, se iniciaron
todas las acciones necesarias en materia de recopilacion documental y
archivo de conformidad con las normas archivisticas del archivo de gestion
de la oficina de inmobiliaria (Cambio de Caratulas, foliacion, organizacion
cronologica de los documentos, actualizacion de base de datos del
inventario de expedientes ). Pero la labor no es suficiente y aun se tiene
archivo pendiente de organizar.
No se tienen los respectivos tableros de control y no se presentan los
informes mensuales oportunamente, por tal razon no se puede realizar el
seguimiento continuo a cada expediente.
No se cuenta con personal que se dedique exclusivamente a la
recuperacion de la cartera.
En los intentos de invasion, que la ciudadania reporta se ha actuado en
forma inmediata evitando asi la configuracion del hecho.
La calif icacion continua, el riesgo se
ubica en una zona de riesgo extrema,
no se ha contratado el personal que
se requiere.
La calif icacion continúa siendo 3 / 4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que faltan
archivadores, carpetas, caratulas
para poder organizar eficazmente el
archivo.
La calif icacion continúa siendo 5-5,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que no se tienen
informes mensuales al dia, que
ilustren el seguimiento continuo a
cada expediente.
La calif icacion continúa siendo 3-3,
ubicando el riesgo en una zona alta,
debido a que la falta de techo en
Ibague, es un problema social que
debemos afrontar y mitigar.
No se da oportuna respuesta a los derechos de peticion, se han pasado
varios memorandos al jefe del area recomendando dar tramite oportuno.
Se ha informado mediante memorando a Gerencia solicitando iniciar el
respectivo proceso disciplinario por incumplimiento a la contestacion
oportuna a los PQRS.
La calif icacion continúa siendo 5-4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que falta que la
entidad responda oportunamente los
PQRS pendientes de tramite.
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
Se desarrollo el programa de bienestar, se realizaron actividades de
integracion y recreacion, mejorando signif icativamente el clima laboral.
La calif icacion se ubica en una zona
de riesgo baja debido a que se han
venido realizando las acciones
planteadas.
PROCESO: Inmobiliaria
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
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PROCESO VIVIENDA Y PROYECTOS ESPECIALES
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1
Incumplimiento del objeto
contractual en los diferentes
proyectos
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
2 Carencia de Recurso Humano
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 Falta de medios tecnologicos
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
5 / 2
Zona de Riesgo
Alta
4 Pérdida de informacion
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
El area no cuenta con un equipo de profesionales apropiado para el
desarrollo del objeto misional.
La calif icacion se ubica en una
zona de riesgo extrema debido a
que el area no cuenta con
suficiente personal, para el
desarrollo de sus actividades.
A raiz del plan de mejoramiento suscrito con la contraloria, se iniciaron
todas las acciones necesarias en materia de recopilacion documental y
archivo de conformidad con las normas archivisticas del archivo de gestion
de la oficina de vivienda (Cambio de Caratulas, foliacion, organizacion
cronologica de los documentos, actualizacion de base de datos del
inventario de expedientes ). Pero la labor no es suficiente y aun se tiene
archivo pendiente de organizar.
La calif icacion continúa siendo 3 /
4, ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que faltan
archivadores, carpetas, caratulas
para poder organizar eficazmente
el archivo.
Aun hace falta equipos tecnologicos, impresoras, scaner y softw are
La calif icacion continua en una
zona de riesgo alta, debido a que
no se han realizado todos los
controles para minimizar el riesgo.
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
Se han realizado contratos de obra, estan en etapa de ejecucion y se
observa un alto grado de cumplimiento.
La calif icacion se ubica en una
zona de riesgo baja debido a que
se estan desarrollado las obras.
PROCESO: Vivienda y Proyectos Especiales
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
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PROCESO GESTION DEL TALENTO HUMANO
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1 Clima laboral deficiente
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
2
Sanciones legales y pecuniarias
por inoportunidad en la
liquidacion de la nomina, aportes
de seguridad social y
parafiscales y prestaciones
sociales
2 / 3
Zona de Riesgo
Moderada
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
3Pérdida de informacion por
desorganizacion
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
A raiz del plan de mejoramiento suscrito con la contraloria, se iniciaron
todas las acciones necesarias en materia de recopilacion documental y
archivo de conformidad con las normas archivisticas del archivo de gestion
de la oficina de Talento Humano (Cambio de Caratulas, foliacion,
organizacion cronologica de los documentos).
La calif icacion continúa siendo 3-4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que faltan mas
archivadores, carpetas, caratulas
para poder organizar eficazmente el
archivo.
Existe carpeta en donde se registra todas las novedades de nomina y pago
de aportes, al cierre del semestre la entidad ha presentado oportunamente
toda la informacion concerniente a la nomina.
La calif icacion cambia, ahora se ubica
el riesgo en una zona de riesgo baja,
debido a que se viene cumpliendo con
las acciones planteadas.
PROCESO: Gestion de Talento Humano
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
A partir del primer semestre, se realizaron varias jornadas de capacitacion,
se dio desarrollo al plan de bienestar e incentivos y se logró mejorar
signif icativamente el clima laboral.
Reposan las evidencias en el informe de gestion de Talento Humano.
La calif icacion cambia, ahora se ubica
el riesgo en una zona de riesgo baja,
debido a que se viene cumpliendo con
las acciones planteadas.
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PROCESO GESTION DE RECURSOS FISICOS
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1
Sanciones legales por
inoportunidad en el pago de
impuestos, transferencias,
fondo de cesantias y demas
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
2Iliquidez en la cuenta de fondos
comunes
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
4 / 3
Zona de Riesgo
Alta
3
Incumplimiento en la
presentación de informes
requeridos por CGN, Entes de
Control, Ministerio de Hacienda.
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
4Pérdida de informacion contable,
f inanciera y de gestion
3 / 5
Zona de Riesgo
Extrema
3 / 5
Zona de Riesgo
Extrema
Se mantiene el riesgo, pues aunque se realiza el cobro, el f lujo de caja es
muy escaso. Se debe realizar contratacion de personal idoneo para el
cobro de la cartera.
La calif icacion continua en una zona
de riesgo alta, debido a que aun falta
gestion para recuperar la cartera e
incrementar el f lujo de caja.
En este periodo se han presentado los informes en su debido momento a
los entes de control.
La calif icacion continua en una zona
de riesgo baja, debido a que se viene
cumpliendo con las acciones
planteadas.
A raiz del plan de mejoramiento suscrito con la contraloria, se iniciaron
todas las acciones necesarias en materia de recopilacion documental y
archivo de conformidad con las normas archivisticas del archivo de gestion
de la oficina de Recursos (Cambio de Caratulas, foliacion, organizacion
cronologica de los documentos).
La calif icacion continúa siendo 3-5,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que faltan mas
archivadores, carpetas, caratulas
para poder organizar eficazmente el
archivo.
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
En el semestre se pagaron los impuestos oportunamente.
Se da estricto cumplimiento al calendario tributario.
La calif icacion cambia, ahora se ubica
el riesgo en una zona de riesgo baja,
debido a que se viene cumpliendo con
las acciones planteadas.
PROCESO: Recursos Fisicos y Financieros
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
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PROCESO GESTION DOCUMENTAL
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1 Falta de medios tecnologicos
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
2
Pérdida de informacion debido a
inadecuadas instalaciones y
menejo del archivo historico y
central
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
Aun no se realiza un trabajo contundente para eliminar el riesgo de tener el
archivo central en el centro comercial Andres Lopez, falta mas estanteria,
archivadores, y adecuar el sitio de acuerdo a la ley general de archivo.
Actualmente se corre el riesgo de perder informacion por falta de
organizacion y proteccion del sitio.
Se deben realizar repacaiones locativas y delegar a la persona
responsable de archivo, para que lo organice.
La calif icacion continúa siendo 4 - 4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que no se han
realizado las acciones propuestas.
No se aplica la ley general de archivo.
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
PROCESO: Gestion Documental
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
No se ha adecuado el softw are de correspondencia, el scaner esta
obsoleto, le falta un buen equipo de computo, no se ha implementado la red
de datos unif icada.
La calif icacion continúa siendo 5-4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que no se han
realizado las acciones propuestas.
EDIFICIO CAJA AGRARIA - CARRERA 3 No 15 - 31 - SEPTIMO PISO – TEL: 2613578 - 2614209 – 2614838 www.gestoraurbanaibague.gov.co e-mail: info@gestoraurbanaibague.gov.co
PROCESO GESTION JURIDICA
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1
Falta de personal para el control
de terminos y elaboracion de
actos administrativos en cobro
coactivo
4 / 3
Zona de Riesgo
Alta
4 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2
Falta de personal para la
representacion en los procesos
judiciales
4 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2 / 2
Zona de Riesgo
Baja
3
No dar respuesta en el término a
las actuaciones judiciales,
administrativas y derechos de
petición
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
5 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
4 Pérdida de informacion
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
La calif icacion registra un
cumplimiento, debido a que se realiza
el seguimiento a los procesos
judiciales
La calif icacion continúa siendo 4 - 3,
ubicando el riesgo en una zona alta, y
aunque se contrato un equipo de
abogados externos, no se realizan
acciones contundentes para el logro
de los objetivos del area.
Se cuenta con la persona encargada de realizar el seguimiento continuo a
cada uno de los procesos, se tienen cuantif icados pero hace falta la
organización del archivo.
Se tiene organizado en medio f isico y magnetico algunos expedientes.
A raiz del plan de mejoramiento suscrito con la contraloria, se iniciaron
todas las acciones necesarias en materia de recopilacion documental y
archivo de conformidad con las normas archivisticas del archivo de gestion
de la oficina juridica (Cambio de Caratulas, foliacion, organizacion
cronologica de los documentos, actualizacion de base de datos del
inventario de expedientes ). Pero la labor no es suficiente y aun se tiene
archivo pendiente de organizar.
La calif icacion continúa siendo 3-4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que faltan mas
archivadores, carpetas, caratulas
para poder organizar eficazmente el
archivo.
Se cuenta con la persona encargada de realizar el seguimiento continuo a
cada uno de los procesos, se tienen cuantif icados pero hace falta la
organización del archivo fisico y registrar los procesos judiciales en los
tableros de control.
Hay PQRS pendientes de tramite y/o respuesta oportuna.
La calif icacion continúa siendo 5 - 4,
ubicando el riesgo en una zona
extrema, debido a que no se tiene
tableros de control y los informes de
gestion se presentan
extemporaneamente.
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
PROCESO: Gestion Juridica
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
Se contrato un abogado externo, quien esta encargado de realizar el
seguimiento continuo a cada expediente.
No se tiene el tablero de control y los informes mensuales no se han
presentado oportunamente.
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PROCESO EVALUACION CONTROL Y MEJORA
F-ECM-012
REV: 00
F.A:17/12/2014
N. RIESGOS
Calif icacion
Inicial
Prob / Imp
Calif icacion
Actual
Prob / Imp
1
No aplicación del plan de
auditorias internas y seguimiento
a los planes de mejoramientos
4 / 4
Zona de Riesgo
Extrema
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
2
Pérdida de calidad en la gestión
al bajo compromiso y apoyo por
parte de los lideres de los
procesos, en cuanto a la
entrega oportuna de los
requerimientos efectuadas por
parte de la oficina
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
3 / 3
Zona de Riesgo
Alta
No se cumple totalmente, las oficinas de Proyectos, Gerencia, Juridica e
Inmobiliaria no presentan los informes de gestion oportunamente. Se pasa
memorando a las oficinas recordando el cumplimiento y se informa a la
Gerencia para que proceda disciplinariamente.
La calif icacion continúa siendo 3 - 3, ubicando el
riesgo en una zona alta, aunque se realizan las
acciones propuestas, no se obtiene el resultado
final.
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS
FECHA DE SEGUIMIENTO: Junio 30 de 2017
PERIODO: 01 de Enero al 30 de Junio de 2017
PROCESO: Evaluacion Control Y mejora
APLICACIÓN Y EVIDENCIAS DE MECANISMOS DE CONTROL ANOTACIONES
Se inicio con el ciclo de auditorias, en abril de 2017, se espera culminar el
ciclo entre agosto y septiembre de 2017
La calif icacion cambia a una zona de riesgo alta,
debido a que no se ha podido terminar el ciclo
anual de auditorias.
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Conclusiones
El Contexto Estratégico de la Gestora Urbana, refleja las condiciones y aspectos Externos e Internos que rodean a la entidad y pueden afectar el logro de los Objetivos y Metas institucionales. Se requiere capacitación para todo el personal en manejo de riesgos, mostrar que elementos pueden afectar el sistema y que mecanismos se deben usar para mitigarlos. En total son treinta los riesgos institucionales que se han clasificado así:
Clase de Riesgo Evaluacion Inicial Evaluacion Final
Riesgos Bajos 0 10
Riesgos Moderados 1 1
Riesgos Altos 10 6
Riesgos Extremos 19 13
Total Riesgos 30 30
Clasificacion de Riesgos
Como se observa en el anterior cuadro, la Entidad ha trabajado en el tema de riesgos, los riesgos altos bajaron un 40%, los riesgos extremos bajaron en un 68% Esto es debido al trabajo y logro en algunas metas. Aun así los riesgos que están en una zona extrema y alta que se deben minimizar son:
1. Pérdida de imagen institucional. 2. Incumplimiento de las metas del plan de desarrollo 3. No atender oportunamente los requerimientos de los clientes 4. Desinterés en atender solicitudes de los clientes tanto internos como externos. 5. Perdida de Información 6. Prescripción de la acción de cobro persuasivo 7. No dar respuesta en el término a los requerimientos. 8. Falta de medios tecnológicos.
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9. No dar respuesta en el término a las actuaciones judiciales, administrativas y derechos de petición.
10. Carencia de recurso humano 11. Invasión de bienes inmuebles 12. Iliquidez en la cuenta de fondos comunes.
Por lo anterior, la Gerencia debe impartir lineamientos para que los procesos minimicen los riesgos detectados en zonas altas y extremas, realizar campañas de identificación, socialización y prevención de riesgos al interior de la entidad. Atentamente,
FERNANDO ROJAS CASTRO Asesor de Control Interno