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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Presupuestario
SUMINISTRO DE AGUA POTABLE(R36E24822)
Ejercicio Fiscal 2018
Septiembre 2019
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Presupuestario
SUMINISTRO DE AGUA POTABLER36E24822
Ejercicio Fiscal 2018
Septiembre 2019
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Glosario de TérminosAnálisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA): Herramienta de
diagnóstico y de planeación estratégica que identifica las Fortalezas (factores críticos positivos
internos), Oportunidades, (aspectos positivos externos que se pueden aprovechar), Debilidades,
(factores críticos negativos internos que se deben controlar -eliminar o reducir-) y Amenazas,
(aspectos negativos externos que podrían obstaculizar el logro de los objetivos) en el Diseño
conceptual del Programa y la operación del mismo.
Análisis de Gabinete: Conjunto de actividades que involucra el acopio, la organización, sistematización
y la valoración de información concentrada en registros administrativos, bases de datos,
evaluaciones internas y/o externas, documentación pública, documentos oficiales y normativos.
Anexo Único: Al Anexo Único de los Lineamientos Generales que contiene la metodología para la
adopción del presupuesto por resultados y el sistema de evaluación del desempeño.
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM): Hallazgos, debilidades, oportunidades y amenazas
identificadas en la evaluación externa, las cuales pueden ser atendidas para la mejora de los
Programas con base en las recomendaciones y sugerencias señaladas por el Evaluador Externo;
son los compromisos que asumen las dependencias, entidades y tribunales administrativos para
introducir mejoras en un PP, con base en los hallazgos, debilidades, oportunidades y amenazas
identificadas en una evaluación externa.
Beneficiarios: Población o área de enfoque; en el caso concreto de áreas de enfoque se hace
referencia a beneficiarios agregados que se definen como zonas, comunidades, familias,
población vulnerable, instituciones y organismos, entre otros.
CONAC: Consejo Nacional de Armonización Contable.
Evaluación: al análisis sistemático y objetivo de las políticas, los programas presupuestarios y el
desempeño institucional, que tiene como finalidad determinar la pertinencia y el logro de sus
objetivos y metas, así como su eficiencia, eficacia, calidad, resultados e impacto.
Evaluación de Consistencia y Resultados: Analiza la consistencia del programa presupuestario o
el ejercicio de recursos estatales, y del gasto federalizado programable en cuanto a su diseño
y planeación estratégica, así como la cobertura y focalización, operación, percepción de la
población objetivo, y resultados obtenidos. Esta evaluación puede efectuarse a partir de los dos
años de la creación del programa.
Guía Técnica: Guía para el Diseño de la Matriz de Indicadores para Resultados emitida por la Secretaría
de Hacienda y Crédito Público o en su caso al Anexo Único de los Lineamientos Generales.
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Indicadores: Expresión cuantitativa o, en su caso, cualitativa que proporciona un medio sencillo y fiable
para medir logros, reflejar los cambios vinculados con las acciones del Programa, monitorear y
evaluar sus resultados.
Indicador de Gestión: Mide el avance y logro en procesos y actividades, es decir, sobre la forma en
que los bienes y/o servicios públicos son generados y entregados. Incluye los Indicadores de
actividades y de componentes que entregan bienes y/o servicios para ser utilizados por otras
instancias.
Indicador Estratégico: Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de las políticas públicas y de los
Programas presupuestarios, contribuye a corregir o fortalecer las estrategias y la orientación de
los recursos e incluye Indicadores de Fin, Propósito y de Componentes que consideran apoyos,
bienes y/o servicios que impactan directamente a la población o área de enfoque. Impacta de
manera directa en la población o área de enfoque.
Indicadores de Desempeño: Expresión cuantitativa o, en su caso, cualitativa que proporciona un
medio sencillo y fiable para medir logros, reflejar los cambios vinculados con las acciones de un
Programa, monitorear y evaluar sus resultados.
Lineamientos: Lineamientos para la Construcción y Diseño de Indicadores de Desempeño mediante
la Metodología de Marco Lógico, emitidos por el CONAC.
Lineamientos Generales: a los Lineamientos Generales del Poder Ejecutivo del Estado de Nuevo
León para la Consolidación del Presupuesto por Resultados (PpR) y el Sistema de Evaluación
del Desempeño (SED).
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR): Herramienta de planeación estratégica que en forma
resumida, sencilla y armónica establece con claridad los objetivos del Programa presupuestario y
su alineación con aquellos de la planeación nacional, estatal, municipal y sectorial; incorpora los
Indicadores que miden los objetivos y resultados esperados; identifica los medios para obtener
y verificar la información de los Indicadores; describe los bienes y servicios a la sociedad, así
como las actividades e insumos para producirlos; e incluye supuestos que son factores externos
al Programa que influyen en el cumplimiento de los objetivos.
Metodología de Marco Lógico (MML): Herramienta de planeación estratégica basada en la
estructuración y solución de problemas o áreas de mejora, que permite organizar de manera
sistemática y lógica los objetivos de un Programa y sus relaciones de causa y efecto, medios y
fines; y facilita el proceso de conceptualización y diseño de Programas.
PED: Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021.
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Población o Área de Enfoque Atendida: Beneficiarios efectivos de los bienes y servicios que
componen el Programa Presupuestario en un ejercicio fiscal determinado.
Población o Área de Enfoque Objetivo: Beneficiarios que el Programa presupuestario tiene planeado
o Programado atender en un período de tiempo pudiendo responder a la totalidad de la población
potencial o sólo una parte de ella.
Población o Área de Enfoque Potencial: Población o área de enfoque total que presenta un problema
o necesidad que justificó el diseño del Programa presupuestario y, que es elegible para recibir los
beneficios que el Programa entrega de acuerdo con su diseño de atención, sean estos bienes o
servicios.
Presupuesto Basado en Resultados (PbR): Proceso basado en consideraciones objetivas para la
asignación de recursos económicos hacia aquellos Programas que sean pertinentes y estratégicos
para obtener los resultados esperados y, cuyo aporte sea decisivo para el desarrollo sostenible.
Problema o Necesidad: Refiere a una situación que denota inconveniencia, insatisfacción, o un hecho
negativo evidente por la forma en que afecta a una población o área de enfoque, que justifica
la intervención pública mediante un Programa presupuestario, ya sea porque atiende a una
condición socioeconómica no deseable o a cualquier demanda pública que deba ser atendida
por una función de gobierno.
Programa: Programa presupuestario a evaluar.
SHCP: Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
TDR: Términos de Referencia para la Evaluación.
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Resumen ejecutivoLa presente Evaluación del Desempeño de tipo Consistencia y Resultados, contiene el análisis valorativo
de la información contenida en diversos registros administrativos, bases de datos, evaluaciones
previas, documentos oficiales, páginas web, documentos normativos y sistemas de información, entre
otros. Su realización busca contribuir al cumplimiento de la transparencia y la rendición de cuentas
en el destino, ejercicio y resultados alcanzados con el uso de los recursos aplicados a los programas
públicos, que se ejercen con fondos federales, estatales o propios en el Gobierno del Estado de Nuevo
León. Este ejercicio de rendición de cuentas es considerado actualmente, como uno de los elementos
más relevantes para incidir en los resultados e impacto del quehacer público en el mediano y largo
plazo, ya que requiere para su realización de información concreta, confiable y verificable para la
instrumentación objetiva de una metodología de evaluación reconocida y aceptada a nivel nacional,
avalada por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social, CONEVAL y la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público, SHCP.
La obligación de este ejercicio de análisis, se encuentra establecida en el Artículo 134 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), en la Ley Federal de Presupuesto
y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH), en la Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG)
y en las leyes aplicables y vigentes de la Administración Pública correspondiente. Todo ello con el
propósito de proporcionar información confiable y veraz respecto del desempeño gubernamental en la
implementación de Políticas Públicas, Programas Presupuestarios y/o Fondos, a efecto de identificar
áreas de oportunidad de mejoramiento basado en las discrepancias entre las metas y objetivos con
los resultados concretos, el ejercicio de los recursos, el destino y su aportación específica para la
resolución de los problemas públicos que aquejan a la sociedad.
Asimismo, este ejercicio es reconocido como una etapa fundamental dentro del ciclo de la gestión
pública por resultados y las políticas públicas, que permite mejorar las decisiones presupuestales y
establecer juicios de valor respecto a la selección de las mejorar opciones de acción gubernamental.
Conforme a lo anterior, fue realizada la Evaluación de Consistencia y Resultados al Programa Suministro
de Agua Potable (Clasificación Programática R36E24822) a cargo del organismo operador Servicios de
Agua y Drenaje de Monterrey Institución Pública Descentralizada (I.P.D.) del Gobierno del Estado de
Nuevo León para el ejercicio correspondiente al año 2018.
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Con base en la Matriz de Indicadores para Resultados 2018 (MIR) se ha identificado que el Programa
Suministro de Agua Potable tiene como Fin: Contribuir a mantener la disponibilidad del suministro de
agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera y el Propósito: Los usuarios obtienen
el suministro de agua potable. Subsecuentemente, este programa cuenta con seis Componentes:
Metros Cúbicos de Agua Potable; Metros Cúbicos de Agua Potable Facturados; Líneas de Conducción
y Distribución de Agua Potable Mantenidas; Equipos para la Distribución de Agua Potable Mantenidos;
Toma de Agua Potable por Contrato Instalada e Importe de Agua Potable Cobrado.1
Esta Evaluación de Consistencia y Resultados se divide en ocho capítulos y veintiséis preguntas.
Como producto de ésta, a continuación, se enlistan los hallazgos y recomendaciones pertinentes para
coadyuvar a fortalecer el desempeño del programa Suministro de Agua Potable en términos de su
consistencia y resultados.
Hallazgos: El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa Suministro de Agua
Potable y Saneamiento no se encuentra identificado explícitamente en un documento o
diagnóstico que sea formulado como un hecho negativo o como una situación que puede ser
revertida.
No se presentan de manera explícita las definiciones de población potencial, población objetivo
y población atendida en un documento oficial, ni se define o cuantifica, por tanto, a la población
que tiene el problema o la necesidad que resuelve y atiende el programa Suministro de Agua
Potable.
La Unidad Responsable de implementar el programa Suministro de Agua Potable, Servicios
de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. cuenta con instrumentos de planeación institucional
orientados hacia resultados.
Se establecen en su Manual de Procedimientos, en correspondencia con su marco normativo,
331 procedimientos documentados en 17 rubros que describen el proceso general para cumplir
con la entrega de los bienes y servicios (componentes) más allá de los elementos que conforman
las Fichas Técnicas de Indicadores y su Matriz de Indicadores para Resultados.
No obstante que, el organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Unidad responsable
de la ejecución del programa Suministro de Agua Potable, no cuenta con una definición precisa
1 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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de su población objetivo, a la que denomina como beneficiarios, sí cuenta con una estrategia de
cobertura documentada para atender a los beneficiarios de los bienes y servicios generados que
es congruente con el diseño y la operación del programa.
Destaca positivamente el valor encontrado de la Eficiencia en la Cobertura, obtenido al dividir el
valor de la Población Atendida entre el valor de la Población Objetivo, con el 99.60% para el año
2018, lo que señala un alcance muy amplio e importante respecto del impacto del programa.
A finales del año 2018, el organismo Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. contó con
el estudio de opinión al cliente externo 2018 para medir el grado de satisfacción de su población
atendida, así como con procedimientos estandarizados y documentados directa e indirectamente
relacionados con este propósito.
Se observa un crecimiento presupuestal importante y uniforme entre los ejercicios 2017 y 2018,
con el 17.5% en el presupuesto autorizado, el 17.4% en el presupuesto modificado, el 19.5% en
el presupuesto devengado y el 12.5% en el presupuesto pagado.
No está homologada la información interna con respecto a la Cuenta Pública de los ejercicios
fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas,
así como unas finanzas públicas sanas.
A pesar de contar con una Matriz de Indicadores para Resultados para el ejercicio 2017 y una Matriz
de Indicadores para Resultados para el ejercicio 2018, bien definidas, completas y especificadas,
las Fichas Técnicas de Indicadores de esos mismos años, presentan inconsistencias respecto de
las mediciones de sus indicadores de desempeño y la cuantificación de sus valores, en particular
con la falta de información y el establecimiento de metas anuales y metas sexenales, por lo que
el análisis del cumplimiento de metas presenta dificultades para la obtención de porcentajes que
permita alcanzar conclusiones claras.
No obstante que, en materia de transparencia y cumplimiento de los derechos de acceso a la
información pública y protección de datos personales, se cuenta con un marco normativo completo,
moderno y actualizado, en el que además existe plena coincidencia entre los órdenes federal y
estatal, la publicación de la información presenta un formato muy poco amigable y accesible, al
organizar toda la información gubernamental de todas las dependencias en un solo apartado o
fracción, por lo que no aparece con claridad la información que específicamente corresponde al
operador Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en lugar de seguir un orden o guía similar
a la expuesta normativamente con la misma disposición de fracciones, numerales e incisos.
Respecto del procedimiento para la atención de solicitudes de acceso a la información pública
destaca el nivel de complejidad y el enfoque aplicado en las actividades de su proceso, el cual
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muestra un enfoque jurídico al parecer más basado en la protección de la propia administración
pública que en el cumplimiento de los derechos humanos de las personas, cuando en principio, la
transparencia trata sencillamente, de la entrega de la información que es generada o resguardada
por los servidores públicos en el ejercicio de su actividad.
Recomendaciones: Llevar a cabo un análisis del problema a resolver por parte del programa Suministro de Agua
Potable basado en la herramienta del Árbol de Problemas que facilite a su vez, la planeación y el
establecimiento de un Árbol de Objetivos.
Definir con mayor precisión la población potencial, la población objetivo y la población
atendida por el programa Suministro de Agua Potable a partir de un diagnóstico que deje
en claro, cuantos habitantes en el Estado de Nuevo León en el año 2018, recibieron los
servicios de este programa y cuantos habitantes no los recibieron, lo que permitiría, a partir
de las características poblacionales y sus condiciones, establecer los objetivos de población
por atender para cada período o ejercicio de gobierno a partir de estrategias claras y bien
establecidas.
Desarrollar un ejercicio de reingeniería de procesos a los procedimientos que se relacionan con
la atención y el servicio a clientes, a efecto de abrir las posibilidades de retroalimentación con las
áreas que tienen contacto directo con la población atendida y perfilar acciones de mejoramiento
y optimización a partir de este enfoque.
Participar en los ejercicios de gobierno relacionados con la planeación del desarrollo urbano y
territorial a efecto de conocer e influir sobre los posibles cambios que se deriven de cambios y
tendencias demográficas.
Llevar a cabo ejercicios permanentes (con frecuencia anual) de verificación y evaluación del
desempeño desde el punto de vista de la población atendida a efecto de definir nuevos proyectos
de mejoramiento en función de los criterios identificados a partir de esta vía.
Realizar un ejercicio de planeación táctica que permita redefinir las metas anuales y sexenales
del programa Suministro de Agua Potable del organismo operador Servicios de Agua y Drenaje de
Monterrey I.P.D. y verificar el flujo de información de sus indicadores para asegurar la suficiencia
de datos e información.
Llevar a cabo un análisis del origen y aplicación del uso de los recursos públicos del programa
Suministro de Agua Potable a efecto de alcanzar una homologación de la información interna
con respecto a lo presentado en la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual
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es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas
públicas sanas.
Se recomienda sugerir a los niveles superiores del Gobierno del Estado de Nuevo León en
materia de transparencia y acceso a la información pública, el rediseño de la presentación de
la información del portal web, de manera que sea más amigable para el ciudadano común la
obtención de información, así como la simplificación de los procedimientos para la resolución de
solicitudes de acceso a la información pública que favorezcan el cumplimiento de estos derechos
de forma más directa, sencilla y abierta.
Lo anterior, de conformidad con lo establecido en la metodología propuesta por el Consejo Nacional de
Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL) a través de la Guía para la Elaboración de
Matriz de Indicadores, 2 y del Manual para el Diseño y Construcción de Indicadores.3
Finalmente, con base en la revisión detallada de las evidencias proporcionadas, la MML y la normatividad
aplicable, la valoración final del Programa Presupuestario es de 2 en un rango de valoración de 1 a 3,
lo cual representa un criterio de medio y una semaforización en amarillo.
Valoración Final por Capítulo Evaluado
Capítulo Evaluado Total de Preguntas Criterio Valor
Promediado Semaforización
I. Diseño con Enfoque hacia Resultados 6 Medio 2 AmarilloII.Planeación Estratégica para Resultados 1 Alto 3 VerdeIII.Operación 8 Alto 3 VerdeIV.Cobertura y Focalización 2 Alto 3 VerdeV.Percepción de la Población Atendida 1 Alto 3 VerdeVI.Ejercicio de los Recursos y Medición de
Resultados 5 Medio 2 Amarillo
VII.Transparencia y Acceso a la Información 2 Medio 2 AmarilloVIII.Aspectos Susceptibles de Mejora 1 No Aplica No Aplica No AplicaValoración Final 26 Medio 2 Amarillo
2 La Guía para la Elaboración de Matriz de Indicadores publicada por el CONEVAL, puede ser encontrada en: https://www.coneval.org.mx/Informes/Coordinacion/Publicaciones%20oficiales/GUIA_PARA_LA_ELABORACION_DE_MA-TRIZ_DE_INDICADORES.pdf.
3 El Manual para el Diseño y Construcción de Indicadores puede ser encontrado en: https://www.coneval.org.mx/Informes/Coordinacion/Publicaciones%20oficiales/MANUAL_PARA_EL_DISENO_Y_CON-
TRUCCION_DE_INDICADORES.pdf.
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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Contenido
Introducción .........................................................................................................................................11
Capítulo I. Diseño con Enfoque hacia Resultados .............................................................................. 18
Capítulo II. Planeación Estratégica para Resultados .......................................................................... 30
Capítulo III. Operación......................................................................................................................... 33
Capítulo IV. Cobertura y Focalización ................................................................................................. 43
Capítulo V. Percepción de la Población Atendida ............................................................................... 46
Capítulo VI. Ejercicio de los Recursos y Medición de Resultados ...................................................... 49
Capítulo VII. Transparencia y Acceso a la Información ....................................................................... 59
Capítulo VIII. Aspectos Susceptibles de Mejora.................................................................................. 66
Capítulo IX. Hallazgos ......................................................................................................................... 68
Capítulo X. Conclusiones .................................................................................................................... 73
Capítulo XI. De los Criterios de Valoración ......................................................................................... 77
Capítulo XII. Anexos ............................................................................................................................ 80
Anexo 1. Descripción General de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo ... 81
Anexo 2. Complementariedad y Coincidencias entre Programas Estatales ............................ 83
Anexo 3. Ficha Técnica de Indicadores ................................................................................... 84
Anexo 4. Gastos desglosados del programa y criterios de clasificación por objeto del gasto .................................................................................................................... 92
Anexo 5. Análisis Interno que incluye: Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenzas ................................................................................................................. 93
Anexo 7. Fuentes de Información. ............................................................................................ 98
Anexo 8. Formato para la Difusión de los Resultados de las Evaluaciones establecido por el CONAC ......................................................................................................... 100
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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
IntroducciónLa transparencia y la rendición de cuentas del destino, ejercicio y resultados de los recursos públicos, es uno de los elementos más relevantes que inciden directamente en el quehacer público, ya que requiere información concreta, confiable y verificable; lo cual emana del Artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) Artículos 85 y 110, la Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG) Artículos 54, 61, 71, 72 y 79, y las leyes aplicables de la Administración Pública correspondiente.
Con este enfoque, la evaluación en la Gestión Pública es un mecanismo que proporciona información acerca del desempeño de Políticas Públicas, Programas Presupuestarios y/o Fondos, con la finalidad de identificar discrepancias en los resultados, ejercicio de los recursos, destino y la aportación para resolver los problemas públicos que aquejan a la sociedad con el diseño e implementación de las acciones. También es una etapa fundamental dentro del ciclo de la gestión y las políticas públicas, que permite tomar decisiones presupuestales y establecer juicios de valor.
Por ello, es necesario utilizar herramientas e instrumentos que ayuden a mejorar el quehacer público, con la finalidad de ser eficaces y eficientes en la utilización de los recursos, y al mismo tiempo mejorar la gestión en la entrega de bienes y servicios, y resultados.
Considerando lo anterior, es importante señalar que la Evaluación de Consistencia y Resultados es de gran utilidad para analizar la capacidad de planeación, organización, dirección y control institucional, así como la focalización en el destino, ejercicio y resultados, mediante el diseño e implementación de Políticas Públicas, Programas Presupuestarios y/o Fondos.
La metodología de esta evaluación permite analizar información en temas que son: Diseño con Enfoque hacia Resultados, Planeación Estratégica para Resultados, Operación, Cobertura y Focalización, Percepción de la Población Atendida, Ejercicio de los Recursos y Medición de Resultados, Transparencia y Acceso a la Información y Aspectos Susceptibles de Mejora.
El presente documento describe los alcances que se esperan de una Evaluación de Consistencia y Resultados, y con ello proporcionar a los responsables de la administración y ejecución de las Políticas Públicas y/o Programas Presupuestarios, elementos sustentados que permitan llevar a cabo acciones encaminadas a mejorar el quehacer público; así como una apreciación informada acerca de su orientación hacia el logro de resultados y la congruencia de las acciones para su obtención.
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Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Objetivo GeneralEvaluar la consistencia y resultados del programa Suministro de Agua Potable, con respecto a la
capacidad de planeación, organización, dirección y control institucional, así como la focalización
en el destino, ejercicio y resultados de los recursos públicos. Lo anterior, con el fin de identificar
recomendaciones que retroalimenten el desempeño (diseño e implementación de las acciones) para el
cumplimiento de los objetivos para los que están destinados.
Objetivos Específicos Analizar la lógica y congruencia en el diseño del programa Suministro de Agua Potable, así
como su vinculación con la planeación del desarrollo, y las posibles complementariedades y/o
coincidencias de otras acciones con la lógica del programa evaluado.
Identificar si la Unidad Responsable encargada de implementar el programa Suministro de Agua
Potable cuenta con instrumentos de planeación estratégica orientados hacia resultados;
Determinar cuáles son los principales procedimientos de operación para llevar a cabo la
implementación de las acciones del programa Suministro de Agua Potable.
Identificar si el programa Suministro de Agua Potable cuenta con instrumentos que le permitan
recabar información para identificar, definir y cuantificar a las poblaciones (potencial, objetivo y
atendida).
Identificar si el programa Suministro de Agua Potable cuenta con instrumentos que le permitan
recabar información para medir el grado de satisfacción de los beneficiarios del programa
presupuestario y/o Fondo.
Determinar el destino y ejercicio de los recursos, así como los principales resultados del programa
Suministro de Agua Potable respecto a los objetivos planteados.
Verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable en materia de transparencia y acceso a la
información pública.
Identificar si el programa Suministro de Agua Potable cuenta con un mecanismo para el
seguimiento de las recomendaciones vía Aspectos Susceptibles de Mejora identificados en
evaluaciones, documentos técnicos o informes de ejercicios anteriores.
Descripción de la MetodologíaLa Metodología de la Evaluación de Consistencia y Resultados está basada en los Términos de
Referencia (TdR) emitidos por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social
(CONEVAL), agregando y adecuando elementos útiles para la toma de decisiones del Ente Ejecutor de
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la Política Pública, Programa Presupuestario o Fondo. En ese sentido, la evaluación fue diseñada para
generar información útil, rigurosa y homogénea para los Entes Públicos, de tal forma que contribuya a
mejorar la toma de decisiones a nivel directivo.
La evaluación conlleva un “Análisis de Gabinete”; esto es, un análisis valorativo de la información
contenida en registros administrativos, bases de datos, evaluaciones, documentos oficiales, documentos
normativos y sistemas de información, entre otros; acopiados y enviados como “fuentes de información”
por parte de la Unidad Técnica de Evaluación (UTE), y remitida por esta última a la Instancia Técnica
Evaluadora (ITE).
Para llevar a cabo el análisis de gabinete, el equipo evaluador considera como mínimo la información
contenida en las fuentes de información; no obstante, estos documentos son enunciativos más no
limitativos; por lo tanto, también se recopila información pública, dispuesta en diferentes páginas web
de transparencia fiscal y gubernamental.
La respuesta a cada una de las preguntas metodológicas, independientemente de si se antepone o no
una “respuesta binaria” (Sí o No), se justifica plenamente con las referencias correspondientes a la o
las fuentes de información analizadas, mismas que se colocan al pie de página.
Asimismo, la evaluación implica identificar los principales hallazgos derivados del análisis de cada
una de las preguntas metodológicas, en función de los objetivos y finalidades de la Política Pública,
Programa Presupuestario y/o Fondo.
También, incluye la identificación de las principales fortalezas, retos y oportunidades identificadas en
cada uno de los temas de evaluación, al tiempo que se emiten recomendaciones por cada debilidad y
oportunidad identificados.
Por su parte, la evaluación refiere una conclusión general, así como por cada uno de los temas de
evaluación, fundamentadas en el análisis de los resultados; e incluye un Resumen Ejecutivo de la
Evaluación, previo al documento formalizado del reporte.
Finalmente, se identifican y enlistan las recomendaciones específicas orientadas a mejorar la gestión y
operación del o los Programas, determinadas como Aspectos Susceptibles de Mejora.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
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Formato de RespuestaCada una de las respuestas a las preguntas metodológicas de los presentes Términos de Referencia, deberá contener los siguientes apartados:
Para las preguntas binarias, se deberá responder con alguna de las siguientes opciones:● Sí: cuando la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo evaluado cuente con
información o evidencia para responder la pregunta.● No: cuando la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo evaluado no cuente
con información, evidencia para responder a la pregunta o no se cumpla con ninguna de las características consideradas.
● No aplica: cuando las particularidades de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo no permitan responder a la pregunta. De presentarse el caso, se deberán explicar las causas en la justificación de la opción de respuesta.
Para las preguntas de análisis descriptivo (no binarias o que incluyen tablas o gráficas), las respuestas se plasmarán en texto libre de manera clara y concisa.
La justificación de la respuesta, sea binaria (SÍ o NO), de análisis descriptivo, deberá hacer referencia a las fuentes de información utilizadas, colocadas como “referencia” en el pie de página, con letra Arial 9, párrafo sencillo y justificado. Lo anterior para dar certeza a cada una de las justificaciones presentadas en el informe final de evaluación.
Consideraciones de Respuesta● Cada una de las respuestas a las preguntas metodológicas deberán ser respondidas de acuerdo
con el formato de respuesta establecido;● Las preguntas deberán ser respondidas en su totalidad e incluir su justificación, aunque la
respuesta haya sido “No” o “No aplica”;● De manera enunciativa más no limitativa, se deberán utilizar las fuentes de información sugeridas
en cada pregunta metodológica. ● El evaluador podrá consultar información adicional que considere pertinente para aclarar o
mejorar la justificación brindada; ● Se deberá cuidar en todo momento la congruencia entre las respuestas; y● En las preguntas metodológicas donde se establezca que se deba responder a un anexo, en la
respuesta se deberá hacer mención a éste e incluir una síntesis descriptiva de la información en éstos contenida.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
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Apartados de la EvaluaciónLa Evaluación de Evaluación de Consistencia y Resultados contiene 26 preguntas metodológicas
agrupadas en ocho capítulos, de la siguiente manera:
Capítulo Tema a Evaluar Relación de Preguntas por capitulo TotalI Diseño con Enfoque hacia Resultados 1 a la 6 6II Planeación Estratégica para Resultados 7 1III Operación 8 a la 15 8IV Cobertura y Focalización 16 a la 17 2V Percepción de la Población Atendida 18 1
VI Ejercicio de los Recursos y Medición de Resultados 19 a la 23 5
VII Transparencia y Acceso a la Información 24 a la 25 2VIII Aspectos Susceptibles de Mejora 26 1
Total de Preguntas 26
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Ejercicio Fiscal 2018
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Contextualización General del programa Drenaje y SaneamientoEl programa público E248 Suministro de Agua Potable (Clasificación Programática R36E24822)
está a cargo del organismo operador Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en la actual
administración pública del Gobierno del Estado de Nuevo León, para el período que va del 4
de octubre de 2015 al 4 de octubre de 2021,4 Dependencia que contó para la prestación de sus
servicios respecto del programa Suministro de Agua Potable, durante el Ejercicio Fiscal 2018, con
un Presupuesto Aprobado de $5,474,796,150.37, Modificado de $6,354,714,058.04, Devengado
de $5,547,480,558.52 y Pagado de $4,630,569,004.87 pesos, lo que representa un incremento
porcentual de 17.5%, 17.4%, 19.5% y 12.5% respectivamente, en comparación con el Ejercicio Fiscal
del año anterior 2017.5
La Misión de este organismo operador, cuyos antecedentes de creación se remontan al 30 de abril del
año 1956 con el carácter de institución pública descentralizada con personalidad jurídica y patrimonio
propio, es prestar con eficiencia, calidad y transparencia, los servicios para el manejo integral del agua,
con sentido de responsabilidad social, a través de esquemas de atención con sistemas modernos y
simplificados e impulsando la mejora constante de sus procesos, para garantizar a la población de
Nuevo León, la satisfacción de las necesidades presentes y futuras con respecto al agua, promoviendo
su uso racional y sustentable; y su Visión es ser el mejor organismo operador de Latino América en
seis años en brindar los servicios del ciclo integral del agua haciendo énfasis en el abastecimiento en
calidad y cantidad requerida, la recolección de las aguas residuales y el saneamiento para la devolución
del recurso hídrico a la naturaleza, manteniendo una salud financiera, una imagen social positiva de la
empresa, además del desarrollo satisfactorio de sus empleados.6
El programa Suministro de Agua Potable se encuentra alineado dentro del Eje Desarrollo Sustentable,
al tema 3 Medio Ambiente y Recursos Naturales del Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021 con el
objetivo 11 de garantizar la disponibilidad de agua a mediano y largo plazo, específicamente dando
cumplimiento a la estrategia 11.1 de gestionar de manera integral el agua en el estado, bajo las líneas
4 Este es el período oficial que establece el artículo 84 de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Nuevo León. Véase: Congreso del Estado de Nuevo León. Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Nuevo León.
Recuperado el 13 de julio de 2019 de: http://www.hcnl.gob.mx/trabajo_legislativo/leyes/leyes/constitucion_politica_del_estado_libre_y_soberano_de_nuevo_leon/
5 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2017) Presupuesto de Egresos 2017 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León. & Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2018). Pre-supuesto de Egresos 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
6 Recuperado del portal web oficial de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. el 7 de julio de 2019. https://web.sadm.gob.mx/empresa/mision-es
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
de acción de favorecer el manejo integral de las cuencas hidrológicas, incrementar la eficiencia de la
gestión del agua y evaluar mecanismos alternos de suministro de agua.7
Así también, el programa Suministro de Agua Potable se encuentra alineado al Plan Estratégico para el
Estado de Nuevo León 2015-2030, elaborado por el Consejo Nuevo León para la Planeación Estratégica
en el tema 2.2 Desarrollo Sustentable, en particular, dentro de la línea estratégica de asegurar el abasto
de agua que garantice el desarrollo económico y social del estado.8
Su Fin, de acuerdo con su Matriz de Indicadores para Resultados 2018, es contribuir a mantener la
disponibilidad del suministro de agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera
y su Propósito es que los usuarios obtienen el suministro de agua potable.9 Llevando a cabo, de
acuerdo con este mismo documento oficial reportado por la Secretaría de Finanzas y Tesorería General
del Estado, como parte de su sistema de Presupuesto por Resultados y Sistema de Evaluación de
Desempeño, un total de seis Componentes: Metros Cúbicos de Agua Potable; Metros Cúbicos de Agua
Potable Facturados; Líneas de Conducción y Distribución de Agua Potable Mantenidas; Equipos para
la Distribución de Agua Potable Mantenidos; Toma de Agua Potable por Contrato Instalada e Importe
de Agua Potable Cobrado.
Vale destacar finalmente, que de acuerdo con la información proporcionada por el organismo público
Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. la población atendida, estimada con la totalidad
de los servicios facturados en el período correspondiente al año 2018, fue de 1,652,287 cuentas, lo
que registró un aumento del 2.78% con respecto al año 2017 y que supera el cálculo que realiza el
Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI) respecto de la totalidad de viviendas
particulares ubicadas en el Estado de Nuevo León para el año 2015, que es de 1,303,542. No obstante,
el propio INEGI calcula para el año 2015, una población total de 5,131,938 personas, lo que significaría
una razón equivalente de al menos 3.1 personas por cuenta facturada para el período 2018.10
7 Véase: Gobierno del Estado de Nuevo León (2016). Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016. Pp. 175 a 202.
8 Véase: Consejo Nuevo León para la Planeación Estratégica (2016). Plan Estratégico para el Estado de Nuevo León 2015-2030. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016. Pp. 106 a 128.
9 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
10 Recuperado del portal Web oficial del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática INEGI el 8 de julio de 2019: https://www.inegi.org.mx/app/areasgeograficas/?ag=19
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Capítulo I. Diseño con Enfoque hacia Resultados
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No.1El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa está identificado en un documento (diagnóstico) que cuenta con la siguiente información:
a) El problema o necesidad se formula como un hecho negativo o como una situación que puede ser revertida.
b) Se define la población que tiene el problema o necesidad.c) Se identifican o definen los bienes y servicios que son entregados para revertir el
problema.
Respuesta: No.
Nivel de Respuesta Criterio1 Bajo
El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa Suministro de Agua Potable no se
encuentra identificado explícitamente en un documento o diagnóstico en el que sea formulado como un
hecho negativo o como una situación que puede ser revertida, ni se define a la población que tiene por
tanto el problema o la necesidad, ni se identifican o definen los bienes y servicios que son entregados
para revertir el problema.
No obstante, cabe mencionar que el problema de suministro de agua potable, no es un problema
de reciente identificación, sino que surge desde hace mucho tiempo con los primeros asentamientos
humanos, por lo que al parecer fue obviada esta definición y su análisis no parte desde esta concepción
del problema por resolver, el cual sí se encuentra contemplado dentro del Plan Estatal de Desarrollo 2016-
2021 alineado dentro del Eje Desarrollo Sustentable, al tema 3 Medio Ambiente y Recursos Naturales
con el objetivo 11 de garantizar la disponibilidad de agua a mediano y largo plazo, específicamente
dando cumplimiento a la estrategia 11.1 de gestionar de manera integral el agua en el estado, bajo las
líneas de acción de favorecer el manejo integral de las cuencas hidrológicas, incrementar la eficiencia
de la gestión del agua y evaluar mecanismos alternos de suministro de agua.11
11 Véase: Gobierno del Estado de Nuevo León (2016). Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016. Pp. 175 a 202.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Así como alineado al Plan Estratégico para el Estado de Nuevo León 2015-2030, elaborado por el
Consejo Nuevo León para la Planeación Estratégica en el tema 2.2 Desarrollo Sustentable, en particular,
dentro de la línea estratégica de asegurar el abasto de agua que garantice el desarrollo económico y
social del estado.12
12 Véase: Consejo Nuevo León para la Planeación Estratégica (2015). Plan Estratégico para el Estado de Nuevo León 2015-2030. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016. Pp. 106 a 128.
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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 2Se define a la población o área de enfoque con el problema, a partir de la identificación de la población potencial, la población objetivo y la población atendida en documentos oficiales y/o en el diagnóstico del problema.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio2 Medio
La definición de la población, sí se encuentra contemplada al interior de la Ficha Técnica de Indicadores, en
el renglón de Beneficiarios, donde se establece que son las personas que habitan en el Estado de Nuevo
León a las cuales se dirigen los esfuerzos del programa Suministro de Agua Potable, estas definiciones de
población potencial, que se refiere a la población total que presenta la necesidad o problema que justifica
la existencia de un programa y que es elegible para su atención, población objetivo, que es la parte
de la población potencial que un programa desea atender que cumple con los criterios de elegibilidad
establecidos en sus reglas de operación y población atendida, que es la población beneficiada de un
programa en un ejercicio fiscal, no se encuentran de manera explícita en un documento oficial.13
Estos conceptos, permiten establecer con mayor precisión con estas definiciones, a partir de un
diagnóstico que dejara en claro, cuantos y cómo los habitantes en el Estado de Nuevo León en el año
2018, recibieron los servicios del programa Suministro de Agua Potable y cuantos habitantes no los
recibieron, para establecer de esta forma, a partir de las características poblacionales y sus condiciones,
los objetivos de población por atender para cada período o ejercicio de gobierno a partir de estrategias
claras y bien establecidas.14
Cuadro No. 1 “Definición de la Población Potencial, Objetivo y Atendida”Población Definición
Población Potencial (PP) No disponiblePoblación Objetivo (PO) No disponiblePoblación Atendida (PA) No disponible
Fuente: Bitácora de Información. Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I. P. D
13 Véase: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2019). ¨Glosario¨ en Términos de Referencia (TdR) para la Evaluación de Procesos del Ejercicio Fiscal 2018. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León. Pp.3 a 6.
14 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). Ficha Técnica de Indicadores 2018 del programa Sumi-nistro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 3De contar con la MIR de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo, describir en el siguiente Cuadro el Resumen Narrativo y los Indicadores de Desempeño.
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
Con base en la Matriz de Indicadores para Resultados 201815 para el programa Suministro de Agua
Potable del operador Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. se presenta a continuación
el siguiente cuadro, el resumen narrativo de cada uno de los niveles de desempeño, así como sus
indicadores de desempeño.
En esta información es posible visualizar que existe una relación directa entre la definición de cada uno
de los 6 Componentes con sus respectivas actividades, así como de su vinculación con su Propósito
y Fin. Tal como lo muestra las actividades de captación de metros cúbicos de agua, la conducción de
metros cúbicos de agua al sistema de potabilización o desinfección, el almacenamiento en metros
cúbicos de agua potable y la distribución de metros cúbicos de agua potable, respecto al Componente
C1, Metros Cúbicos de Agua Potable; las actividades de anomalías de lecturas y reparto de facturas
del Componente C2, metros cúbicos de agua potable facturado; las actividades de programación
de actividades de mantenimiento preventivo de líneas de conducción y distribución y de atención a
reportes de mantenimiento correctivo de líneas de conducción y distribución del Componente C3,
líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas, las actividades de programación
de mantenimiento preventivo de equipos y de generación de orden de trabajo para realización de
mantenimiento correctivo de equipos del Componente C4 de equipos para la distribución de agua potable
mantenidos, las actividades de elaboración de contrato e instalación de medidor del Componente C5 de
toma de agua potable por contrato instalada y finalmente, las actividades de distribución de facturas y
recuperación de cartera vencida del Componente C6, importe de agua potable cobrado.
Así como su vinculación, de cada uno de estos 6 Componentes con el Propósito y el Fin del programa,
al definir, por un lado, a las personas que habitan en el Estado de Nuevo que cuentan con el servicio
15 Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 y Ficha Téc-nica de Indicadores 2018 del programa Drenaje y Saneamiento. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
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de suministro de agua potable y su cobertura, por otro; lo cual en relación con la definición de sus
indicadores, establecen tanto el promedio de suministro de agua potable en servicio doméstico, como
la cobertura de este servicio con respecto al total de habitantes, lo que engloba correctamente el
desempeño general del programa Suministro de Agua Potable.
Cuadro No. 2 Niveles de Desempeño e Indicadores de la MIR del ProgramaNivel de
Desempeño Resumen NarrativoIndicadores
Indicador Método de Cálculo
Fin
Contribuir a mantener la disponibilidad del suministro de agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera
Promedio de suministro de agua potable en servicio doméstico
(Metros cúbicos de agua potable suministrada / usuarios con contrato)
Propósito Los usuarios obtienen el suministro de agua potable.
Porcentaje de cobertura de suministro de agua potable
(Población con suministro de agua potable / Total de población en el Estado de Nuevo León) * 100
Componente 1 Metros cúbicos de agua potable Tasa de variación de metros cúbicos de agua potable
((Metros cúbicos de agua potable en el trimestre T – metros cúbicos de agua en el trimestre T-1) / Metros cúbicos de agua potable en el trimestre T-1) * 100
A1C1 Captación de metros cúbicos de aguaPorcentaje de metros cúbicos de agua captada
(Metros cúbicos de agua captada / Metros cúbicos pronosticados de captación de agua) * 100
A2C1 Conducción de metros cúbicos de agua a sistema de potabilización o desinfección
Porcentaje de metros cúbicos de agua conducida
(Metros cúbicos de agua conducida / Metros cúbicos de agua captada) * 100
A3C1 Almacenamiento en metros cúbicos de agua potable
Promedio de mantenimiento por tanques
( M a n t e n i m i e n t o s realizados / Tanques registrados) * 100
A4C1 Distribución de metros cúbicos de agua potable Porcentaje de metros
cúbicos de agua potable distribuidos
(Metros cúbicos de agua potable distribuidos / Metros cúbicos de agua potable almacenada) * 100
Componente 2 Metros cúbicos de agua potable facturados
Porcentaje de metros cúbicos de agua potable facturada
(Metros cúbicos de agua facturada / metros cúbicos de agua potable) * 100
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Cuadro No. 2 Niveles de Desempeño e Indicadores de la MIR del ProgramaNivel de
Desempeño Resumen NarrativoIndicadores
Indicador Método de CálculoA1C2 Anomalías de lecturas Efectividad en toma
de lecturas(Lecturas sin anomalías / Total de usuarios) * 100
A2C2 Reparto de facturas Efectividad en el reparto de facturas
(Reclamos de facturas / Total de usuarios) * 100
Componente 3 Líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas
Porcentaje de actualización de red
(Kilómetros de red de conducción y distribución actualizados / Total de kilómetros de conducción y distribución) * 100
A1C3 Programación de mantenimiento preventivo de líneas de conducción y distribución
Porcentaje de rehabilitación de tubería
Porcentaje de rehabilitación de tubería / Longitud de tubería) * 100
A2C3 Atención de reportes de mantenimiento correctivo de líneas de conducción y distribución
Porcentaje de reportes atendidos en líneas con m a n t e n i m i e n t o preventivo
(Reportes atendidos en tiempo y forma / Total de reportes atendidos) * 100
Componente 4 Equipos para la distribución de agua potable mantenidos
Costo promedio en mantenimiento de equipos
(Costo total trimestral en mantenimiento de equipos / Equipos en operación para conducción y distribución)
A1C4 Programación de mantenimiento preventivo de equipos
Porcentaje de c u m p l i m i e n t o de programa de m a n t e n i m i e n t o preventivo de equipos
( M a n t e n i m i e n t o s realizados / M a n t e n i m i e n t o s programados) * 100
A2C4 Generación de orden de trabajo para realización de mantenimiento correctivo de equipos
Porcentaje de reportes de trabajo de mantenimiento correctivo atendidas
(Reportes de trabajo atendidas / Reporte de trabajo recibidas) * 100
Componente 5 Toma de agua potable por contrato instalada
Porcentaje de contratos en 15 días o menos
(Contratos instalados en 15 días máximo / Total de contratos elaborados) * 100
A1C5 Elaboración de contrato Porcentaje de contratos elaborados
(Contratos elaborados / Solicitudes de servicio recibidas) * 100
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Ejercicio Fiscal 2018
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Cuadro No. 2 Niveles de Desempeño e Indicadores de la MIR del ProgramaNivel de
Desempeño Resumen NarrativoIndicadores
Indicador Método de CálculoA2C5 Instalación de medidor P o r c e n t a j e
de medidores instalados
(Medidores instalados / Contratos elaborados) * 100
Componente 6 Importe de agua potable cobrado Eficiencia comercial
(Importe cobrado de agua potable / Importe facturado de agua potable ) * 100
A1C6 Distribución de facturas Porcentaje de facturas distribuidas
(Facturas distribuidas / Facturas generadas) * 100
A2C6 Recuperación de cartera vencida Eficiencia comercial (Cobranza / Facturación) * 100
Fuente: Matriz de indicadores para Resultados 2018.
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Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 4¿La lógica vertical y horizontal de la MIR de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo es clara y se valida en su totalidad? Es decir, ¿la lógica interna es clara?
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
La lógica vertical y horizontal de la MIR 2018 del programa Suministro de Agua Potable es clara y se
valida en su totalidad. Esto es así debido a que sí existe una correcta vinculación entre la descripción de
cada una de las 14 Actividades con su Componente correspondiente, así como entre cada uno de los 6
Componentes con lo descrito en su Propósito y su Fin, los Supuestos especificados y las formulaciones
de sus Indicadores de Desempeño cuentan con unidades de medida, son medibles, determinantes y
cuantificables, así como con fórmulas de cálculo bien descritas y relacionadas correctamente con el
nombre del indicador y con la descripción de la Actividad, del Componente y de su Propósito y Fin.
Lo anterior se comprueba al analizar a nivel horizontal, la especificación de los supuestos y los medios
de verificación para cada uno de los niveles de desempeño, las cuales corresponden con las áreas
principales que ejecutan el programa, que son la Dirección de Operación, la Dirección de Ingeniería
y el área de cobranza y facturación y del sistema comercial SADM, las cuales aportan la información
necesaria para el establecimiento de los valores de sus indicadores de desempeño que en su totalidad
se refieren a metros cúbicos de agua potable suministrada y facturada, la actualización de la red,
el costo promedio en mantenimiento de equipos, los contratos instalados en 15 días o menos y la
eficiencia comercial, lo que permite en comparación con sus registros históricos, contar con información
confiable, medible y objetiva de su evolución.
Así como en el análisis vertical, el cumplimiento de los supuestos referidos a las fuentes de suministro de
agua con niveles óptimos, las redes e infraestructura de distribución en buenas condiciones de operación,
los equipos para la distribución en buenas condiciones, la regularización de lotes y predios con medidores
de agua y los pagos en tiempo y forma del consumo de agua potable, de sus 6 Componentes, permiten
alcanzar el plan hidráulico para garantizar el suministro de agua potable que se menciona en el supuesto
de su Propósito para dar cumplimiento a la cobertura del servicio y al promedio de agua residual tratada
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
por usuario señalado en su Fin de incrementar la cobertura del saneamiento a través de la eficiencia
operativa, no obstante, que no se cuenta con una definición de supuestos a nivel de Fin, el cual permitiría
conocer el factor externo o situación más relevante para su cumplimiento.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 5Completar el Cuadro respecto a la Alineación del objetivo estratégico de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo a nivel de Fin de la MIR con los Objetivos de Desarrollo.
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El programa Suministro de Agua Potable se encuentra alineado dentro del Eje Desarrollo Sustentable,
al tema 3 Medio Ambiente y Recursos Naturales del Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021 con el
objetivo 11 de garantizar la disponibilidad de agua a mediano y largo plazo, específicamente dando
cumplimiento a la estrategia 11.1 de gestionar de manera integral el agua en el estado, bajo las líneas
de acción de favorecer el manejo integral de las cuencas hidrológicas, incrementar la eficiencia de la
gestión del agua y evaluar mecanismos alternos de suministro de agua.16
Cuadro No 3. Alineación del Programa con los Objetivos de DesarrolloPlan de Desarrollo Eje Objetivo Estrategia Líneas de Acción
Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021
Suministro de Agua Potable
Garantizar la disponibilidad de agua a mediano y largo plazo.
Gestionar de manera integral el agua en el estado
Favorecer el manejo integral de las cuencas hidrológicas, incrementar la eficiencia de la gestión del agua y evaluar mecanismos alternos de suministro de agua.
Fuente: Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021.
16 Véase: Gobierno del Estado de Nuevo León (2016). Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016. Pp. 175 a 202.
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Ejercicio Fiscal 2018
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Pregunta Metodológica No. 6¿Con cuáles Políticas Públicas, Programas Presupuestarios y/o Fondos internos o externos se podría tener complementariedad y/o coincidencias con la lógica del programa evaluado, y en qué aspectos se podría identificar?
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El programa Suministro de Agua Potable se encuentra, en el orden estatal, estrechamente vinculado
con el programa Drenaje y Saneamiento que se encuentra a cargo de este mismo operador, ya que
ambos programas se llevan a cabo de manera paralela y son altamente complementarios, al comparar
sus Propósitos: los usuarios obtienen el suministro de agua potable del programa Suministro de Agua
Potable en comparación con las personas que habitan en el Estado de Nuevo León cuentan con
servicios de drenaje y saneamiento de aguas residuales del programa Drenaje y Saneamiento, es
posible identificar que se trata de programas además, con la misma población objetivo.17
Por otra parte, observando la importancia para la salud de las personas, tanto del suministro del agua
limpia como de su recolección y saneamiento, es posible vincular además estos mismos programas,
con el Tema 3 de Salud, incluido en el Capítulo 5 sobre Desarrollo Humano y Social del Plan Estatal de
Desarrollo 2016-2021, en el que se plantea entre otros aspectos, la importancia de la reducción de la
exposición a riesgos sanitarios y el mejoramiento de la calidad de vida de las personas.18
17 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Drenaje y Saneamiento. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
18 Véase: Gobierno del Estado de Nuevo León (2016). Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016. Pp. 123 a 134.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Capítulo II. Planeación Estratégica para Resultados
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
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Pregunta Metodológica No. 7La Unidad Responsable del programa cuenta con un plan estratégico institucional con las siguientes características:
a) Ejercicios de planeación institucionalizados, es decir, sigue un procedimiento establecido en un documento.
b) Contempla el mediano y/o largo plazo.c) Establece los resultados que quieren alcanzar, vinculándose al Fin y Propósito del
programa.d) Cuenta con indicadores para medir los avances en el logro de sus resultados
vinculados a la MIR.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey
I.P.D., unidad responsable del programa Suministro de Agua Potable cuenta con un plan estratégico
institucional en el que se sigue un procedimiento establecido, se contempla un mediano y largo plazo,
se establecen los resultados que se quieren alcanzar vinculándose el Fin y el Propósito del programa y
se cuenta con indicadores para medir los avances en el logro de sus resultados vinculados a la Matriz
de Indicadores para Resultados 2018.
La evidencia de esta afirmación se basa en la definición de los conceptos de Misión y Visión, en la
descripción de su Política de Calidad, la definición de Valores Institucionales y su Código de Ética que
se presentan entre otros documentos, en la sección Empresa de su portal web,19 así como a través
de ejercicios institucionalizados documentados a través del Procedimiento PR-INT-05 denominado
“Planeación Estratégica y Operativa del SADM” con fecha de elaboración del 2 de septiembre de 2008
y fecha de última revisión del 29 de mayo de 2018, cuyo objetivo se describe como Apoyar el logro de la
Visión Institucional y del Estado de Nuevo León, mediante la definición, estrategias y metas a realizarse
a corto, mediano y largo plazo, enfocando esfuerzos y recursos en actividades y proyectos prioritarios
para lograr los objetivos planeados.
19 Véase: Sección Empresa del portal web https://web.sadm.gob.mx/empresa/mision-es
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Los cuales se vinculan a su vez, con el Fin y el Propósito del programa Suministro de Agua Potable al
observar el contenido de su Alcance, que establece que Aplica a toda la Institución del SADM, I.P.D.
partiendo desde la planeación estratégica y operativa de cada Dirección, Área o Proceso a corto,
mediano y largo plazo, otorgándose el seguimiento correspondiente, hasta la emisión de reportes y/o
informes a los Directores o Titulares y para el cual se incluye en el contenido de su procedimiento, en
el numeral 4.3 de sus políticas, el establecimiento de la Ficha Técnica FO-INT-42 para la definición,
establecimiento y medición de indicadores. 20
Y que a la letra señala entre sus requisitos que: Los indicadores deben estar diseñados para medir
el desempeño y los resultados de los Objetivos, Procesos y Proyectos, los cuales deben contar con
una ficha técnica FO-INT-42 en el cual se describirá el detalle del indicador previo al registro en el
sistema electrónico en uso. El objetivo de la ficha es el de integrar el inventario de indicadores de
SADM y evaluar si la construcción de los indicadores es la más adecuada; que los indicadores se
configuran mensuales, bimestrales, trimestrales, semestrales o anuales; que los indicadores deben de
ser autorizados por el área de planeación estratégica, esto con el objetivo de mantener la calidad de
la información y asegurar una medición adecuada; que la definición de las metas debe de contar con
análisis de los factores internos y externos que afecten el cumplimiento del mismo, esto para soportar
en caso de ser necesario un ajuste de metas debido a cambios permanentes (más de 4 meses) en los
factores involucrados y finalmente, que los indicadores se deben de actualizar durante los primeros 15
días posteriores al cierre del periodo definido en la ficha técnica de cada indicador, generando acciones
correctivas para los indicadores que incumplan en 2 periodos consecutivos.
20 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2018). Procedimiento PR-INT-05 ¨Planeación Estratégica y Operativa del SADM¨. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Capítulo III. Operación
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Pregunta Metodológica No. 8La Política Pública y/o Programa Presupuestario tiene documentos normativos para la implementación de las acciones.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
De acuerdo con la información proporcionada en la Bitácora de Información por el organismo operador
de agua en el Estado de Nuevo León, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. la implementación
de las acciones del programa Suministro de Agua Potable, cuenta con las atribuciones establecidas a
partir del Decreto de Creación No. 41 21publicado en el Periódico Oficial del Estado el 9 de mayo de 1956
y sus reformas y adecuaciones posteriores, así como con el Manual de Organización y de Servicios,22
que es un documento normativo creado y actualizado a partir del año 2009, en el que se expresan de
manera clara y breve, tanto la estructura organizacional como las funciones que corresponden a cada
una de las partes (direcciones) que componen a esta dependencia, el cual es a su vez, un documento
derivado del contenido del Reglamento de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. publicado
el 27 de abril de 2015.23
Así también, en correspondencia con este marco normativo, se establecen a su interior, en su Manual de
Procedimientos, al menos 331 procedimientos documentados, distribuidos en 17 rubros de la siguiente
manera:
Almacenes 16, Comercial 75, Compras 10, Contraloría Interna 10, Desarrollo Organizacional 9,
Finanzas 39, Ingeniería 33, Institucional 17, Jurídico 9, Mantenimiento 19, Operación 36, Patrimonio
8, Procesos Estratégicos 5, Recursos Humanos 17, Saneamiento 18, Seguridad 7 y Tecnologías 18.24
21 Congreso del Estado de Nuevo León (1956). Decreto de Creación del Organismo Operador de Agua en el Estado de Nuevo León Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 9 de mayo de 1956.
22 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2009) Manual de Organización y de Servicios. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
23 Congreso del Estado de Nuevo León (1966). Reglamento de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey. (1966). Monte-rrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, Gobierno del Estado de Nuevo León, 24 de agosto de 1966.
24 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2019). ¨Relación y Contenido de Procedimientos¨ en Bitácora de Información. Monterrey: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
35
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 9Describa detalladamente el proceso general del Programa para cumplir con la entrega de los bienes y los servicios (Componentes), así como los procesos clave en la operación del Programa.
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
De acuerdo con la información proporcionada en la Bitácora de Información por el organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D., además de contar con documentos normativos para la implementación del programa Suministro de Agua Potable como el Decreto de Creación No. 41 que establece inicialmente las atribuciones de esta dependencia, el Reglamento de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey y el Manual de Organización y de Servicios los cuales describen la estructura organizacional y las funciones que corresponden a cada una de las direcciones que conforman esta organización pública, se cuenta con información detallada que describe el proceso general para cumplir con la entrega de los bienes y los servicios (Componentes), así como las descripción de los procesos clave en la operación del programa, más allá de la descripción de los elementos que conforman las Fichas Técnicas de Indicadores y su Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del año 2018.
Esto se comprueba con la observación de los documentos que detallan los diversos procedimientos que incluyen cada uno, su nombre y código, fecha de elaboración y última revisión, objetivo, alcance, definiciones, referencias, responsabilidades, diagrama de flujo, descripción de operaciones, formatos, fechas de revisión, aprobación del documentos, ordenado a partir de los siguientes conceptos y áreas funcionales de la organización: almacenes, comercial, compras, contraloría interna, desarrollo organizacional, finanzas, ingeniería, institucional, jurídico, mantenimiento, operación, patrimonio, procesos estratégicos, recursos humanos, saneamiento, seguridad y tecnologías.
Dentro de los cuales, se incluyen cada uno de los 6 Componentes: C1 Metros cúbicos de agua potable; C2 Metros cúbicos de agua potable facturados; C3 Líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas; C4 Equipos para la distribución de agua potable mantenidos; C5 Toma de agua potable por contrato instalada y C6 Importe de agua potable cobrado en los procedimientos incluidos en los rubros de producción con 10 procedimientos y distribución con 10 procedimientos directamente relacionados.25
25 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2019). ¨Relación y Contenido de Procedimientos¨ en Bitácora de Información. Monterrey: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 10El programa cuenta con mecanismos documentados que verifiquen el procedimiento para recibir, registrar y dar trámite a las solicitudes de apoyo con las siguientes características:
a) Son consistentes con las características de la población objetivo. b) Están estandarizados y sistematizados.c) Están difundidos públicamente.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El programa Suministro de Agua Potable cuenta con mecanismos documentados que verifican el procedimiento para recibir, registrar y dar trámite a las solicitudes de apoyo de forma consistente con las características de la población objetivo (denominados beneficiarios) se encuentran estandarizados y sistematizados y son difundidos públicamente.
Tal como lo muestran los procedimientos que ordenan y establecen las actividades por realizar en el rubro denominado comercial, el cual contiene en particular, los procedimientos segmentados de atención a clientes y atención ciudadana que incluyen entre ambos, los siguientes procedimientos:Contratación PR-COM-AC-01, Gestión de Reclamaciones PR-COM-AC-02, Gestión de Cobro PR-COM-AC-03, Apertura de Cajas PR-COM-AC-04 y Cierre de Oficina Comercial PR-COM-AC-05, Aplicación de Cargos de Trabajos Facturables PR-COM-AC-06, Transferencia de Deuda PR-COM-AC-07, Gestión de Cobro en Cajero Automático PR-COM-AC-08, Modificación de Contrato PR-COM-AC-09, Baja de Servicio PR-COM-AC-10, Talleres de Cultura del Agua PR-COM-CA-01, Pláticas Escolares PR-COM-CA-02, Atención Social a Programas Federalizados PR-COM-CA-03, Atención al Programa Federalizado de Cultura del Agua PR-COM-CA-04, Programa de Cultura del Agua a Empresas en Instituciones Educativas PR-COM-CA-05, Semana Estatal del Agua PR-COM-CA-06, Satisfacción al Cliente PR-COM-CL-01, Atención Telefónica a Servicios Administrativos PR-COM-CL-02, Recepción de Fallas y Quejas Operativas PR-COM-CL-03, Visitas a Instalaciones Hidráulicas PR-COM-IV-01 y en general, Organización de Eventos PR-COM-IV-02, Campamento de Verano PR-COM-IV-03, Administración de Redes Sociales y Publicaciones PR-COM-IV-05, Actualización del Portal de Internet PR-COM-IV-06, Actualización del Portal de Intranet PR-COM-IV-07 Atención a Reportes en Redes Sociales PR-COM-AT-01 y brigadas PR-COM-AT-02.26
26 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2019). ¨Relación y Contenido de Procedimientos¨ en Bitácora de Información. Monterrey: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 11Los procedimientos del programa para la selección de beneficiarios y/o proyectos tienen las siguientes características:
a) Incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, es decir, no existe ambigüedad en su redacción.
b) Están estandarizados y sistematizados. c) Están difundidos públicamente.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
Los procedimientos del programa para la selección de beneficiarios y /o proyectos incluyen criterios
de elegibilidad claramente especificados, están estandarizados y sistematizados y difundidos
públicamente. Esto es así de acuerdo con lo descrito en el procedimiento Gestión de Servicios con
código PR-COM-AC-01 de fecha de elaboración 3 junio de 2003 y última revisión del 18 de abril de
2018, que tiene por objetivo desarrollar las actividades necesarias en el proceso de contratación de
los Servicios de Agua y/o Drenaje entre el Cliente y Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey, I.P.D.,
a través de cualquiera de sus Oficinas Comerciales y cuyo alcance comprende desde la solicitud del
servicio hasta el cierre del expediente del Cliente pasando por el proceso de alta, en el que se describe
al concepto de factibilidad como el estudio que realiza el organismo operador para determinar si es
posible proporcionar el servicio de agua y drenaje al fraccionador o usuario, o en su defecto las causas
por la que no es posible proporcionarlo, además de los requisitos necesarios para la identificación del
usuario o cliente, que se manifiestan al inicio del procedimiento, una vez que el usuario acude a una
oficina comercial y antes de ser entregada la solicitud de servicio, lo cual se encuentra documentado
en la descripción del flujo de operaciones, en la revisión de los datos de la solicitud y en la verificación
de incorporación del predio a cargo de la Gerencia de Convenios y Factibilidades.27
27 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2018). Procedimiento PR-COM-AC-01 ¨Gestión de Servicios¨. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 12Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios tienen las siguientes características: a) Están estandarizados y sistematizados.b) Están difundidos públicamente.c) Están apegados al documento normativo del programa.
Respuesta: No Aplica.
Nivel de Respuesta CriterioNO APLICA NO APLICA
El programa Suministro de Agua Potable no otorga de manera sistemática apoyos a beneficiarios en
términos de ayudas o subsidios, por lo que esta pregunta metodológica No Aplica.
39
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 13El programa cuenta con mecanismos documentados para verificar el procedimiento de entrega de apoyos a beneficiarios y tienen las siguientes características:
a) Permiten identificar si los apoyos a entregar son acordes a lo establecido en los documentos normativos del programa.
b) Están estandarizados y sistematizados.
Respuesta: No Aplica.
Nivel de Respuesta CriterioNO APLICA NO APLICA
El programa Suministro de Agua Potable no otorga de manera sistemática apoyos a beneficiarios en
términos de ayudas o subsidios, por lo que esta pregunta metodológica No Aplica.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 14Los procedimientos de ejecución de obras y/o acciones (proyectos de inversión) tienen las siguientes características:
a) Están estandarizados y sistematizados.b) Están difundidos públicamente.c) Están apegados al documento normativo del programa.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
De acuerdo con el Capítulo 6000 referida a la Obra Pública en Bienes Propios del Presupuesto de
Egresos 2018 del programa presupuestario Suministro de Agua Potable, el monto del presupuesto
Modificado, Devengado y Pagado equivale a $318,599,148, $120,844,462 y $112,123,175 pesos
respectivamente, sus procedimientos de ejecución se encuentran estandarizados, sistematizados y
son difundidos públicamente y están apegados al documento normativo del programa Suministro de
Agua Potable, específicamente a través de los siguientes procedimientos:
De la Gerencia de Proyectos, el procedimiento de “Planeación y Elaboración de Proyectos con Recursos
Propios” PR-ING-GP-01 con el objetivo de Efectuar la planeación y programación de obras para las
zonas carentes de infraestructura dentro de la zona metropolitana de Monterrey, así como llevar a cabo
la elaboración del proyecto ejecutivo correspondiente, para su posterior ejecución; el procedimiento de
“Elaboración de Proyectos de Apoyo a Factibilidades” PR-ING-GP-02 con el objetivo de Llevar a cabo
la elaboración de los proyectos ejecutivos de las obras de infraestructura solicitados por la Gerencia
de Factibilidades, que son necesarias para proveer los servicios de agua potable y drenaje sanitario
a los nuevos desarrollos; el procedimiento “Elaboración de Proyectos para la Dirección de Operación”
PR-ING-GP-03 con el objetivo de Elaborar los estudios y proyectos ejecutivos necesarios para las
obras de infraestructura de agua potable y drenaje sanitario que requiera la Dirección de Operación y el
procedimiento de “Elaboración de Proyectos de Infraestructura de Reuso de Agua y/o P. T. A. R. S” PR-
ING-GP-06 con el objetivo de Elaborar los anteproyectos y proyectos ejecutivos para las obras civiles
de ampliaciones, rehabilitaciones y obras nuevas, para plantas de tratamiento de aguas residuales y/o
reuso del agua tratada.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Del área de ingeniería, específicamente en Control de Obras Públicas, el procedimiento de “Licitación
de Obras Públicas” PR-ING-CO-01 con el objetivo de Ejecutar conforme a la normativa aplicable, el
proceso de licitación pública o de invitación restringida, para cada uno de los proyectos que requiera
Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D., con el objeto de lograr que se asigne el contrato
correspondiente de las obras de los diferentes programas federales y estatales y el procedimiento
¨Cierre de Contratos de Obra Pública¨ PR-ING-CO-02 con el objetivo de Llevar a cabo el cierre de los
contratos de obra pública del SADM.
Así como del área de Desarrollo Económico (Finanzas) el procedimiento “Gestión Financiera de Obras”
PR-FIN-DE-05 con el objetivo de Gestionar los pagos solicitados a la Dirección de Administración y
Finanzas referente a los programas federalizados de agua potable, alcantarillado y saneamiento, así
como los demás pagos por obras de infraestructura hidráulica ejecutados con recursos estatales y
propios.
42
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 15El programa cuenta con mecanismos documentados para dar seguimiento a la ejecución de obras y acciones (proyectos de inversión) tienen las siguientes características:
a) Permiten identificar si las obras y/o acciones se realizan acorde a lo establecido en los documentos normativos del programa.
b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.c) Están sistematizados.d) Son conocidos por operadores del programa.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
De acuerdo con el Capítulo 6000 referida a la Obra Pública en Bienes Propios del Presupuesto de
Egresos 2018 del programa presupuestario Suministro de Agua Potable, el monto del presupuesto
Modificado, Devengado y Pagado equivale a $318,599,148, $120,844,462 y $112,123,175 pesos
respectivamente, sus procedimientos de ejecución se encuentran estandarizados, sistematizados y
son difundidos públicamente y están apegados al documento normativo del programa Suministro de
Agua Potable, específicamente a través de los siguientes procedimientos:
Esto puede comprobarse a través de los siguientes procedimientos: Del área de ingeniería,
específicamente en Control de Obras Públicas, el procedimiento de “Trámite y Control de Estimaciones”
PR-ING-CO-03 con el objetivo de Realizar en tiempo y forma los trámites y el control de la gestión del
pago de las estimaciones de los Contratos de Obra Pública del SADM.
De la Gerencia Técnica Administrativa, el procedimiento de “Control de Estimaciones y Avance
Financiero de obras” PR-ING-GA-01 con el objetivo de Registrar y controlar las diferentes estimaciones
de los Contratos de Obra Pública que establece Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D.
con los contratistas y el procedimiento “Avances Físicos de Obras” PR-ING-GA-03 con el objetivo de
Registrar y controlar los avances físicos semanales de las obras contratadas por SADM I.P.D. con base
en la información proporcionada por la Gerencia de Supervisión, para posteriormente remitirla a las
áreas que corresponda para su análisis.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Capítulo IV. Cobertura y Focalización
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 16¿La Unidad responsable de la ejecución del Programa cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a los beneficiarios de los bienes y servicios generados con las siguientes características?a) Incluye la definición de la población objetivo;b) Especifica metas de cobertura anual;c) Abarca un horizonte de corto, mediano y largo plazo; yd) Es congruente con el diseño y operación del Programa.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey
I.P.D. cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a los beneficiarios de los
bienes y servicios generados. No obstante, que no cuenta con una definición precisa de su población
objetivo, a la que denomina como beneficiarios, sí especifica metas de cobertura anual desde el año de
2016, abarca un horizonte de corto y mediano plazo al establecer metas anuales (para el año 2021) y
es congruente con el diseño y la operación del programa Suministro de Agua Potable.
Esto se comprueba al observar el Indicador de Desempeño correspondiente a su Propósito, al
plantearse como los usuarios obtienen el suministro de agua potable, para lo cual establece una medida
de cobertura determinada por el porcentaje que se obtiene entre la población con suministro de agua
potable dividida por la población total del Estado de Nuevo León.28
28 Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 17A partir de las definiciones de la población potencial, la población objetivo y la población atendida, analizar la cobertura del Programa con relación al año evaluado y años inmediatos anteriores.
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El programa Suministro de Agua Potable sí cuenta con una estrategia de cobertura documentada para
atender a los beneficiarios de los bienes y servicios generados, no obstante que no cuenta con una
definición precisa de su población objetivo, sí se denomina como beneficiarios a la población atendida
y se compara con la totalidad de habitantes en el Estado de Nuevo León como su población potencial.
Además, se especifican metas de cobertura anual para los años 2016, 2017, 2018 y 2019 con el
Indicador de Desempeño correspondiente a su Propósito, en el que establece una medida de cobertura
determinada por el porcentaje que se obtiene entre la población con suministro de agua potable dividida
por la población total del Estado de Nuevo León.29
Se presenta además una meta sexenal para el año 2021 del 99.8%.
Tabla No. 1 Cobertura Anual de Atención
Año Población Potencial (PP)
Población Objetivo (PO)
Población Atendida (PA)
Cobertura (PA/PP)x100
Eficiencia de cobertura (PA/
PO) x1002016 5,131,938 5,131,938 5,080,105 98.99% 98.99%2017 5,131,938 5,131,938 5,112,949 99.63% 99.63%2018 5,131,938 5,131,938 5,111,410 99.60% 99.60%
Fuente: Bitácora de Información. Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D.
29 Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Capítulo V. Percepción de la Población Atendida
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 18El programa cuenta con instrumentos para medir el grado de satisfacción de su población atendida con las siguientes características: a) Su aplicación se realiza de manera que no se induzcan las respuestas. b) Corresponden a las características de sus beneficiarios.c) Los resultados que arrojan son representativos.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
A finales del año 2018, el organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León Servicios de Agua
y Drenaje de Monterrey I.P.D., contó con un instrumento para medir el grado de satisfacción de su
población atendida, sin inducciones en sus respuestas (a), de acuerdo con las características de sus
beneficiarios (b) y con resultados representativos (c).
Esto es así, de acuerdo con el reporte de 75 láminas del estudio de opinión al cliente externo 2018
denominado Estudio de Opinión Focalizado para Medir la Satisfacción del Cliente en los Diferentes
Procesos que Involucra la Operatividad en Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey, llevado a cabo
del 14 al 26 de noviembre de ese año, a través de un muestreo dividido en el área metropolitana y
no metropolitana, por vía telefónica a adultos, hombres y mujeres que realizaron un reporte a este
organismo operador solicitando los servicios de distribución de agua potable, reparación de fugas o
drenaje sanitario y que tuvo por objetivo conocer la opinión que tienen los clientes de Agua y Drenaje de
Monterrey en relación a los servicios que ofrece la empresa al igual que diagnosticar las necesidades
y expectativas en relación al servicio que ofrecen a la comunidad en general en el estado y evaluando
los aspectos de atención, personal de campo, reúso de agua residual y drenaje sanitario, relacionados
con los componentes del programa.30
Además, el organismo Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. cuenta con dos procedimientos
estandarizados y documentados directamente relacionados con la medición del grado de satisfacción
30 Véase: Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2018). Estudio de Opinión Focalizado para Medir la Satisfacción del Cliente en los Diferentes Procesos que Involucra la Operatividad en Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey. Monte-rrey: Sectec.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
de su población atendida, se trata del procedimiento PR-INT-13 denominado “Aplicación de Encuestas
/ Evaluaciones” con el objetivo de Establecer la metodología para determinar, recopilar y analizar los
datos adecuados para demostrar la idoneidad, desempeño y eficacia de los procesos o actividades
sujetas a evaluación en el marco del Sistema Institucional de Calidad y Modelo de Responsabilidad
Social y del procedimiento PR-INT-4 denominado “Auditorías Internas de Calidad”, con el objetivo de
Verificar de forma periódica, sistemática, independiente y documentada para evaluar objetivamente a
través de la evidencia, la eficacia en el desempeño global y el grado de cumplimiento de los criterios de
auditoría aplicables del Sistema Institucional de Calidad implementado en SADM, basado en la Norma
ISO 9001.
Así como de manera indirecta, el programa cuenta con el procedimiento PR-INT-7 denominado “Mejora
Continua” con el objetivo de Contribuir al mejoramiento sostenido del desempeño de los procesos
mediante la identificación de áreas de oportunidad y la implementación de actividades, planes y en
su caso proyectos de mejora en el marco de la política de calidad, la Misión y la Visión institucionales
y el procedimiento PR-INT-16, “Acciones en Materia de Responsabilidad Social” con el objetivo de
Establecer las actividades necesarias para el mantenimiento y difusión del Modelo de Responsabilidad
Social implementado en SADM, conforme a los pilares de Calidad de Vida, Ética Empresarial, Vinculación
con la Comunidad, así como el Cuidado y Preservación del Medio Ambiente, contribuyendo así a la
construcción del bien común, con miras a conservar el reconocimiento público como entidad promotora
de la responsabilidad social.
49
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Capítulo VI. Ejercicio de los Recursos y Medición de
Resultados
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
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Pregunta Metodológica No. 19El programa identifica y cuantifica los gastos en los que incurre para generar los bienes y los servicios (Componentes) que ofrece y los desglosa en las siguientes categorías:
a) Gastos en operación: Se deben incluir los directos (gastos derivados de los subsidios monetarios y/o no monetarios entregados a la población atendida, considere los capítulos 2000 y/o 3000 y gastos en personal para la realización del programa, considere el capítulo 1000) y los indirectos (permiten aumentar la eficiencia, forman parte de los procesos de apoyo. Gastos en supervisión, capacitación y/o evaluación, considere los capítulos 2000, 3000 y/o 4000).
b) Gastos en mantenimiento: Requeridos para mantener el estándar de calidad de los activos necesarios para entregar los bienes o servicios a la población objetivo (unidades móviles, edificios, etc.). Considere recursos de los capítulos 2000, 3000 y/o 4000.
c) Gastos en capital: Son los que se deben afrontar para adquirir bienes cuya duración en el programa es superior a un año. Considere recursos de los capítulos 5000 y/o 6000 (Ej: terrenos, construcción, equipamiento, inversiones complementarias).
d) Gasto unitario: Gastos Totales/población atendida (Gastos totales=Gastos en operación + gastos en mantenimiento). Para programas en sus primeros dos años de operación se deben de considerar adicionalmente en el numerador los Gastos en capital.
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio2 Medio
El programa Suministro de Agua Potable realiza el registro presupuestal a través de la clasificación por
objeto del gasto; la siguiente Tabla muestra cada uno de los capítulos y conceptos para los ejercicios
fiscales 2017 y 2018, donde se presentan las cantidades correspondientes a las asignaciones
presupuestales.31
31 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 y 2018 del Programa Presupuestario Drenaje y Saneamiento.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Tabla No. 2 “Distribución del Presupuesto por Objeto de GastoCapítulo Concepto Modificado Devengado
20171000 Servicios Personales $2,492,444,556.74 $2,342,879,156.792000 Materiales y Suministros $300,169,643.40 $261,099,053.593000 Servicios Generales $1,937,631,879.92 $1,798,594,480.15
4000 Transferencias, Asignaciones, Subsidios y otras Ayudas $0 $0
5000 Bienes Muebles e Inmuebles $257,178,273.17 $158,638,522.976000 Obras Públicas $426,395,686.37 $79,147,387.29
20181000 Servicios Personales $2,635,641,948.80 $2,506,929,405.322000 Materiales y Suministros $442,673,990.66 $329,081,149.813000 Servicios Generales $2,568,719,815.23 $2,450,614,388.30
4000 Transferencias, Asignaciones, Subsidios y otras Ayudas $0 $0
5000 Bienes Muebles e Inmuebles $388,579,155.35 $139,511,152.516000 Obras Públicas $318,599,148.00 $120,844,462.58
Fuente: Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 y 2018.
De lo anterior, se emplea el presupuesto modificado para el análisis, el cual incluye la suma del presupuesto
aprobado más las adecuaciones presupuestales, lo que suma un total de $5,413,820,039.60 pesos
para el ejercicio fiscal 2017, y la cantidad de $6,354,214,058.04 pesos para el ejercicio fiscal 2018.
Por su parte, el total del presupuesto devengado para el año 2017 es la cantidad de $4,640,358,600.79
pesos, y para el año 2018 de $5,546,980,558.52 pesos. En este sentido, existe un subejercicio entre
estos momentos contables de $773,461,438.81 pesos para el año 2017 y de $807,233,499.52 pesos
para el año de 2018.
Cabe señalar además que, en el análisis a la Cuenta Pública 201732 que presenta el Gobierno del Estado
de Nuevo León, se identifica que en los “Egresos Programáticos, apartado de Proyectos Estratégicos y
Proyectos de Inversión” el presupuesto por momento contable del Programa Presupuestario Suministro
de Agua Potable, en comparación con el presupuesto aprobado y modificado, no se trata de las mismas
cantidades a las del Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 del
32 Gobierno del Estado de Nuevo León. Cuenta Pública 2017 (páginas del documento con referencia al PDF 246 y 370). Obtenido de http://www.nl.gob.mx/publicaciones/cuenta-publica-anual-2017.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Programa, además de que no se observa el seguimiento del Presupuesto devengado y pagado,
teniendo un subejercicio por el total de la cantidad modificada.
Por su parte, en el mismo documento, apartado de “Presupuesto por Resultados, Reporte de Avance
Físico-Financiero 2017”, se presenta la cantidad homologada en el presupuesto autorizado en ambos
documentos con la cantidad de $4,669,233,444.00 pesos; sin embargo, se ejerció más recurso al
cuarto trimestre que el señalado en el reporte interno con la cantidad de $8,868,199,641.00 pesos y
$4,115,072,640.94 pesos respectivamente, incluso fue mayor que el modificado, el cual incluye ingresos
propios por la recaudación de los pagos del servicio en ese periodo.
De igual manera en el ejercicio fiscal 2018, en la Cuenta Pública correspondiente33, no se incluye
el Programa en los “Egresos Programáticos, apartado de Proyectos Estratégicos y Proyectos de
Inversión”, mientras que en el apartado de “Presupuesto por Resultados, Reporte de Avance Físico-
Financiero 2018”, no se observa homologada la cantidad del presupuesto autorizado, debido a que, la
cantidad del documento interno es de $5,474,796,150.37 pesos, y en la cuenta pública de ese periodo
es de $5,578,296,150.00 pesos, y referente al ejercicio de los recursos al cuarto trimestre fue ejercida la
cantidad de $5,354,945,029.00 pesos, y con respecto al documento interno fue de $4,630,569,004.87
pesos.
En términos generales, por lo tanto, no está homologada la información interna con respecto a la Cuenta
Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y
rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.
.
33 Gobierno del Estado de Nuevo León. Cuenta Pública 2018 (páginas del documento con referencia al PDF 395). Obtenido de http://www.nl.gob.mx/publicaciones/cuenta-publica-anual-2018.
53
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 20¿Cuál es el comportamiento histórico de los recursos del programa?
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
El comportamiento histórico de las etapas presupuestales de los últimos dos años respecto del
programa Suministro de Agua Potable mostró un crecimiento general con el 17.5%, 17.4%, 19.5% y
12.5% respecto de los presupuestos autorizado, modificado, devengado y pagado.
Cabe observar además, que de acuerdo con lo señalado por el artículo 38 de la Ley General de
Contabilidad Gubernamental, el registro interno de las etapas del presupuesto de los entes públicos debe
llevarse a cabo de acuerdo con los conceptos de aprobado, modificado, comprometido, devengado,
ejercido y pagado, sin embargo, se presenta a continuación de manera simplificada de acuerdo con el
formato CONAC Estado Analítico del Ejercicio del Presupuesto de Egresos, cuya finalidad es realizar
el seguimiento del ejercicio de los egresos presupuestarios, aportando información pertinente, clara,
confiable y oportuna.34
Tabla No. 3 “Análisis del Recurso del 2017 y 2018” Ejercicio Fiscal
Analizado Autorizado Modificado Devengado Pagado
2017 $4,657,734,577 $5,414,195,040 $4,640,733,601 $4,115,073,6412018 $5,474,796,150 $6,354,714,058 $5,547,480,559 $4.630,569,005
Fuente: Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 y 2018, con base en el Formato CONAC, obtenido de: https://www.conac.gob.mx/work/models/CONAC/normatividad/NOR_01_09_002.pdf
34 Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2008). Ley General de Contabilidad Gubernamental. Recuperado el 12 de julio de 2019 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGCG_300118.pdf
54
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 21¿En qué porcentaje el Presupuesto Modificado del Fondo fue devengado y pagado en el ejercicio fiscal evaluado?
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio1 Bajo
La proporción del presupuesto para los años 2017 y 2018 que fue devengado es de 85.7% y 87.3% y la proporción del presupuesto para los años 2017 y 2018 que fue pagado es de 76.0% y 72.9%, lo cual muestra una disminución de entre 10 y 15 puntos entre ambos conceptos, lo que puede señalar una falta de planeación financiera respecto al ejercicio del gasto presupuestal para ambos años considerados.35
Tabla No. 4 “Análisis del Recurso (Presupuesto Devengado y Pagado del 2017 y 2018)” Ejercicio
Fiscal Analizado
Modificado Devengado Pagado% de
Presupuesto Devengado
% de Presupuesto
Pagado2017 $5,414,195,040 $4,640,733,601 $4,115072,641 85.7% 76.0%2018 $6,354,714,058 $5,547,480,559 $4,630,569,005 87.3% 72.9%
Fuente: Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 y 2018.
De lo anterior, existe un subejercicio de $773,461,438.81 pesos para el año 2017 y de $807,233,499.52 pesos para el año 2018 respecto al presupuesto devengado, y de $1,299,122,399 pesos y $1,724,145,053 pesos con respecto al presupuesto pagado en estos mismos años. No obstante, de acuerdo con la Cuenta Pública 201736, el devengado fue de la misma cantidad del presupuesto modificado con $5,256,364.00 pesos, debido a que no se le dio seguimiento a los momentos contables correspondientes al presupuesto devengado y pagado.
35 Véase: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017¨ en Presupuesto de Egresos 2017 de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Mon-terrey: Gobierno del Estado de Nuevo León. Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2018¨ en Presupuesto de Egresos 2018. Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León
36 Gobierno del Estado de Nuevo León. Cuenta Pública 2017 (páginas del documento con referencia al PDF 246). Obtenido de http://www.nl.gob.mx/publicaciones/cuenta-publica-anual-2017
61
Evaluación de Consistencia y Resultados Programa Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
Pregunta Metodológica No. 21
¿En qué porcentaje el Presupuesto Modificado del Fondo fue devengado y pagado en el ejercicio fiscal evaluado?
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio 1 Bajo
La proporción del presupuesto para los años 2017 y 2018 que fue devengado es de 85.7% y 87.3% y
la proporción del presupuesto para los años 2017 y 2018 que fue pagado es de 76.0% y 72.9%, lo
cual muestra una disminución de entre 10 y 15 puntos entre ambos conceptos, lo que puede señalar
una falta de planeación financiera respecto al ejercicio del gasto presupuestal para ambos años
considerados.35
% Presupuesto Devengado =Presupuesto DevengadoPresupuesto Modificado
∗ 100
% Presupuesto Pagado =Presupuesto Pagado
Presupuesto Modificado∗ 100
Tabla No. 4 “Análisis del Recurso (Presupuesto Devengado y Pagado del 2017 y 2018)”
Ejer
cici
o Fi
scal
A
naliz
ado
Mod
ifica
do
Dev
enga
do
Paga
do
% d
e Pr
esup
uest
o D
even
gado
% d
e Pr
esup
uest
o Pa
gado
2017 $5,414,195,040 $4,640,733,601 $4,115072,641 85.7% 76.0% 2018 $6,354,714,058 $5,547,480,559 $4,630,569,005 87.3% 72.9%
Fuente: Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 y 2018.
35 Véase: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017¨ en Presupuesto de Egresos 2017 de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León. Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2018¨ en Presupuesto de Egresos 2018. Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
61
Evaluación de Consistencia y Resultados Programa Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
Pregunta Metodológica No. 21
¿En qué porcentaje el Presupuesto Modificado del Fondo fue devengado y pagado en el ejercicio fiscal evaluado?
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio 1 Bajo
La proporción del presupuesto para los años 2017 y 2018 que fue devengado es de 85.7% y 87.3% y
la proporción del presupuesto para los años 2017 y 2018 que fue pagado es de 76.0% y 72.9%, lo
cual muestra una disminución de entre 10 y 15 puntos entre ambos conceptos, lo que puede señalar
una falta de planeación financiera respecto al ejercicio del gasto presupuestal para ambos años
considerados.35
% Presupuesto Devengado =Presupuesto DevengadoPresupuesto Modificado
∗ 100
% Presupuesto Pagado =Presupuesto Pagado
Presupuesto Modificado∗ 100
Tabla No. 4 “Análisis del Recurso (Presupuesto Devengado y Pagado del 2017 y 2018)”
Ejer
cici
o Fi
scal
A
naliz
ado
Mod
ifica
do
Dev
enga
do
Paga
do
% d
e Pr
esup
uest
o D
even
gado
% d
e Pr
esup
uest
o Pa
gado
2017 $5,414,195,040 $4,640,733,601 $4,115072,641 85.7% 76.0% 2018 $6,354,714,058 $5,547,480,559 $4,630,569,005 87.3% 72.9%
Fuente: Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017 y 2018.
35 Véase: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017¨ en Presupuesto de Egresos 2017 de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León. Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2018¨ en Presupuesto de Egresos 2018. Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
55
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 22¿Cuáles son los principales resultados obtenidos a través de la MIR de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo?, y en caso de no cumplir con las metas justificar el motivo o motivos de manera clara y precisa.
Respuesta:
Nivel de Respuesta Criterio2 Medio
El cumplimiento de Metas del programa Suministro de Agua Potable se mantiene, a partir de la
información de las Fichas Técnicas de Indicadores con valores relativamente constantes respecto de
los rubros de Fin, Propósito, Componente 5 y Componente 6. Sin embargo, no obstante que se cuenta
con una Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) bien definida, completa y especificada, las Fichas
Técnicas de Indicadores presentan inconsistencias respecto de las mediciones de sus indicadores de
desempeño y la cuantificación de sus valores, en particular, con el establecimiento de metas anuales
y metas sexenales, por lo que el análisis del cumplimiento de metas presenta dificultades para la
obtención de porcentajes que permita alcanzar conclusiones claras. Finalmente, destaca el alto valor
registrado en la cobertura de programa, representada en la medición del indicador de Propósito.37
Tabla No. 5 “Seguimiento y monitoreo de la MIR del 2017 y 2018”
Nivel de Desempeño
Resumen Narrativo Indicador
Meta Programada
(MP)
Meta Lograda
(ML)
% de Cumplimiento
de Metas (ML/MP)*100
2017
Fin
Contribuir a mantener la disponibilidad del suministro de agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera
Promedio de suministro de agua en servicio domestico
340 306.90 90.26%
37 Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017 del programa Suministro de Agua y Drenaje. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León. & Secretaría de Finanzas y Tesorería General de Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Mon-terrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
56
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Tabla No. 5 “Seguimiento y monitoreo de la MIR del 2017 y 2018”
Nivel de Desempeño
Resumen Narrativo Indicador
Meta Programada
(MP)
Meta Lograda
(ML)
% de Cumplimiento
de Metas (ML/MP)*100
Propósito
Los usuarios obtienen el suministro de agua potable
Porcentaje de cobertura de suministro de agua potable
99.70 99.63 99.92%
Componente
C1. Metros cúbicos de agua potable
Tasa de variación de metros cúbicos de agua potable
4 ND ND
C2. Metros cúbicos de agua potable facturados
Porcentaje de metros cúbicos de agua potable facturada
92 112.35 122.12%
C3. Líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas
Porcentaje de actualización de red
16 13.62 85.12%
C4. Equipos para la distribución de agua potable mantenidos
C o s t o promedio por mantenimiento de equipos
ND ND ND
C5. Toma de agua potable por contrato
P o r c e n t a j e de contratos instalados en 15 días o menos
85 80 94.11%
C6 Importe de agua potable cobrado
E f i c i e n c i a comercial 98 97 98.97%
2018
Fin
Contribuir a mantener la disponibilidad del suministro de agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera
Promedio de suministro de agua en servicio domestico
340 302.27 88.90%
Propósito
Los usuarios obtienen el suministro de agua potable
Porcentaje de cobertura de suministro de agua potable
99.70 99.60 99.89%
57
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Tabla No. 5 “Seguimiento y monitoreo de la MIR del 2017 y 2018”
Nivel de Desempeño
Resumen Narrativo Indicador
Meta Programada
(MP)
Meta Lograda
(ML)
% de Cumplimiento
de Metas (ML/MP)*100
Componente
C1. Metros cúbicos de agua potable
Tasa de variación de metros cúbicos de agua potable
4 5.19 129.75%
C2. Metros cúbicos de agua potable facturados
Porcentaje de metros cúbicos de agua potable facturada
92 60.57 65.83%
C3. Líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas
Porcentaje de actualización de red
16 2.04 12.75%
C4. Equipos para la distribución de agua potable mantenidos
C o s t o promedio por mantenimiento de equipos
92887 92860 99.97%
C5. Toma de agua potable por contrato
P o r c e n t a j e de contratos instalados en 15 días o menos
85 85.42 100.49%
C6 Importe de agua potable cobrado
E f i c i e n c i a comercial 98 97.59 99.58%
Fuente: Matriz de Indicadores para Resultados 2017 y 2018.
58
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 23En caso de que se cuente con evaluación(es) externa(s), diferente(s) a evaluaciones de impacto, que permite(n) identificar hallazgos y recomendaciones, ¿cuáles son los resultados reportados en esas evaluaciones?
Respuesta:
Nivel de Respuesta CriterioNO APLICA NO APLICA
En la Bitácora de Información solicitada, no se cuenta con evaluaciones externas diferentes a
evaluaciones de impacto que permitan identificar hallazgos y recomendaciones. Este dato se confirma
al observar la lista de dependencias y organismos públicos del Estado de Nuevo León que fueron
designadas para llevarse a cabo su correspondiente evaluación en los programas anuales de evaluación
PAE de los años 2018 y 2017.38
Cuadro No 4. “Principales Hallazgos y Recomendaciones de Evaluaciones Internas y Externas”Aspecto a Mejorar Acción a Considerar
S/I* S/I*
* S/I= Sin Información.
38 Véase: Dependencias, Organismos Públicos y Fondos incluidos en el PAE 2017 y 2018. Copiado el 10 de julio de 2019 de: http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/pae_2018.pdf y http://www.nl.gob.mx/publicaciones/programa-anual-de-eva-luaciones-para-el-ejercicio-fiscal-2017
59
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Capítulo VII. Transparencia y Acceso a la Información
60
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 24¿Se le da cumplimiento al Artículo 70 de la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LGTAIP), Fracciones XV y XL? Lo anterior, corresponde a lo siguiente:Fracción XV: La información de los programas de subsidios, estímulos y apoyos, en el que se deberá informar respecto de los programas de transferencia, de servicios, de infraestructura social y de subsidio, en los que se deberá contener lo siguiente:
a) Área;b) Denominación del programa;c) Periodo de vigencia;d) Diseño, objetivos y alcances;e) Metas físicas;f) Población beneficiada estimada;g) Monto aprobado, modificado y ejercido, así como los calendarios de su programación
presupuestal;h) Requisitos y procedimientos de acceso;i) Procedimiento de queja o inconformidad ciudadana;j) Mecanismos de exigibilidad;k) Mecanismos de evaluación, informes de evaluación y seguimiento de
recomendaciones;l) Indicadores con nombre, definición, método de cálculo, unidad de medida, dimensión,
frecuencia de medición, nombre de las bases de datos utilizadas para su cálculo;m) Formas de participación social;n) Articulación con otros programas sociales;o) Vínculo a las reglas de operación o Documento equivalente;p) Informes periódicos sobre la ejecución y los resultados de las evaluaciones
realizadas; yq) Padrón de beneficiarios mismo que deberá contener los siguientes datos: nombre
de la persona física o denominación social de las personas morales beneficiarias, el monto, recurso, beneficio o apoyo otorgado para cada una de ellas, unidad territorial, en su caso, edad y sexo.
Fracción XL: Todas las evaluaciones y encuestas que hagan los sujetos obligados a programas financiados con recursos públicos.
Respuesta: Sí.
61
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Nivel de Respuesta Criterio2 Medio
Los marcos normativos, leyes y reglamentos, que rigen el Derecho de Acceso a la Información Pública y
el Derecho de Protección de Datos Personales han tenido en México en los últimos años una constante
evolución. En el caso del Estado de Nuevo León, se cuenta con una ley vigente, publicada en el
Periódico Oficial del Estado el 1 de julio del año 2016, denominada Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública del Estado de Nuevo León,39 la cual establece, entre otros muchos aspectos, la
integración, en su artículo 27, de un Sistema Estatal de Transparencia, Acceso a la Información Pública
y Protección de Datos Personales, con la finalidad de coordinar y evaluar las acciones relativas a la
política pública transversal de transparencia, acceso a la información y protección de datos personales,
así como establecer e implementar los criterios y lineamientos, de conformidad con lo señalado en
la presente ley y demás normatividad (artículo 28), en una estrategia de cumplimiento normativo
unificada, de forma que todas las dependencias y organismos públicos de la administración pública
estatal, publican a través de un mismo portal web su información pública, basada en los artículos 95 a
106 en los que se establecen sus contenidos obligatorios.
Por su parte, el 4 de mayo de 2015, se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF), la Ley
General de Transparencia y Acceso a la Información Pública, 40 la cual establece en su Artículo 70 la
obligación de que en la Ley Federal y de las entidades federativas, los sujetos obligados pongan a
disposición del público y mantengan actualizada en los respectivos medios electrónicos, de acuerdo con
sus facultades, atribuciones, funciones u objeto social, según corresponda, un determinado contenido
específico de información, las cuales coinciden plenamente, entre los numerales XV y XL de la Ley
General con los numerales XVI y XLI de la Ley Estatal.
Por lo que, respecto del cumplimiento del artículo 70 de la Ley General de Transparencia y Acceso a
la Información Pública (LGTAIP), fracciones XV y XL y del cumplimiento del artículo 95 de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de Nuevo León, fracciones XVI y XLI, las
cuales se refieren a la información de los programas de subsidios, estímulos y apoyos y a la información
39 Congreso del Estado Libre y Soberano de Nuevo León. (2016). Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de Nuevo León. Recuperado el 8 de julio de 2019 de http://www.hcnl.gob.mx/trabajo_legislativo/leyes/
40 Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2015). Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pú-blica. Congreso de la Unión. Recuperado el 9 de julio de 2019 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGTAIP.pdf
62
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
de todas las evaluaciones y encuestas que hagan los sujetos obligados a programas financiados con
recursos públicos, cabe decir que el operador de agua del Estado de Nuevo León, Servicios de Agua
y Drenaje de Monterrey I.P.D., si cuenta con información publicada, a través del portal unificado para
toda la administración pública de Nuevo León, sin embargo, presenta un formato muy poco amigable
y accesible, al organizar toda la información gubernamental de todas las dependencias en un solo
apartado o fracción, por lo que no aparece con claridad la información que específicamente corresponde
a Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en lugar de seguir un orden o guía similar a la
expuesta normativamente con la misma disposición de fracciones, numerales e incisos.
63
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Pregunta Metodológica No. 25¿Cuál es el procedimiento para la atención de las solicitudes de acceso a la información? Y señalar ¿cuántos recursos de revisión fueron recibidas y cuantas resoluciones fueron contestadas en el periodo evaluado?
Respuesta: Sí.
Nivel de Respuesta Criterio3 Alto
De acuerdo con la información proporcionada por el organismo operador de agua en el Estado de
Nuevo León, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. el procedimiento para la atención de
las solicitudes de acceso a la información es el registrado con el Código PR-JUR-UJ-02 denominado
Atención a Solicitudes de Acceso a la Información con fecha de elaboración del 16 de marzo de 2011
y fecha de última revisión del 11 de abril de 2017, la cual tiene por objetivo realizar el análisis de las
solicitudes de acceso a la información que tengan fundamento en la legislación estatal y federal que
rige en materia de transparencia y acceso a la información, recibidas en la coordinación jurídica y
transparencia, para su atención y seguimiento a que haya lugar, ya sea física o a través de los medios
electrónicos disponibles para este efecto.41
Su proceso se describe en este documento a partir de los siguientes pasos:
1. Analizar Solicitud de Acceso a la Información. El abogado consultor asignado, realizará el análisis
y/o estudio de la Solicitud de Acceso a la Información recibida, con la finalidad de saber si para
dar respuesta a la solicitud presentada se necesitará información de las áreas internas de la
SADM y/o comunidad.
2. Solicitar Información (en su caso). Si se requiere realizar la solicitud de información adicional, el
abogado consultor asignado, una vez efectuado el análisis y/o estudio de la Solicitud de Acceso
a la Información, solicita por medio de correo electrónico, Oficio o Memorándum, la información
a que haya lugar con las áreas internas de SADM y/o comunidad.
3. Entregar Información Solicitada. Las áreas internas de SADM y/o comunidad, entrega la
información solicitada a SADM con la finalidad de que se tenga la información necesaria y se
pueda realizar el análisis y diagnóstico preliminar de la Solicitud de Acceso a la Información.
41 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2019). Procedimiento de Atención a Solicitudes de Acceso a la Informa-ción. Código PR-JUR-UJ-02. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
64
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
4. Evaluar la Información Recopilada. Una vez que se cuente con la información necesaria,
recopilada directamente o solicitada a las áreas internas y/o comunidad, el abogado consultor
procederá a realizar el análisis y diagnóstico preliminar de la Solicitud de Acceso a la Información.
5. Determinar Solución Más Viable. El abogado consultor presenta ante el Gerente de Asuntos
Jurídicos y/o Coordinador Jurídico y Transparencia, las posibles variantes que pudieran darse
para la respuesta a la Solicitud de Acceso a la información, a fin de que determinen la solución
más viable.
6. Re direccionar Solicitud a otro Proceso de Soporte y Defensa Legal. En caso de no proceder la
solución presentada, el Coordinador jurídico y Transparencia y/o Gerente de Asuntos Jurídicos
podrían redireccionar la Solicitud de Acceso a la Información a alguno de los otros procesos de
soporte y defensa legal para su seguimiento y atención.
7. Elaborar Proyecto de Respuesta. El abogado consultor elabora el proyecto de respuesta con base
en lo aprobado por el Coordinador Jurídico y Transparencia y/o Gerente de Asuntos Jurídicos, el
cual deberá contar con los elementos necesarios para su validez legal según aplique.
8. Revisar Proyecto de Respuesta. Posteriormente, se presenta a revisión el proyecto de respuesta
al Coordinador Jurídico y Transparencia y/o Gerente de Asuntos Jurídicos para su visto bueno.
En su caso, se realizar las correcciones pertinentes sobre el proyecto de respuesta.
9. Imprimir el Proyecto de Respuesta y Recopilar Firmas. El abogado consultor imprime el proyecto
de respuesta aprobado y solicita la firma al Coordinador Jurídico y Transparencia y se registra en
el Sistema correspondiente.
10. Entregar Respuesta. El abogado consultor determina el conducto a través del cual se procederá
con la notificación de la respuesta relativa a la Solicitud de Acceso a la Información, el cual
deberá de cumplir con los requisitos legales aplicables al caso.
11. Desahogar en el SIGAJU. El abogado consultor una vez que se entregó la respuesta realizará el
desahogo de la solicitud en el SIGAUJ, para su actualización y/o conclusión en el Sistema.
Respecto al número de recursos de revisión atendidos, de acuerdo con el reporte entregado en el punto
25 de la Bitácora de Información, se reportó un total de ocho Recursos de Revisión durante el año 2018,
los cuales fueron recibidos uno en el mes de abril, tres en el mes de mayo, dos en el mes de junio, uno
en el mes de septiembre y uno más en el mes de noviembre, de los cuales fueron todos resueltos en
su totalidad con un desistimiento de parte del solicitante.42
42 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey (2019). ¨Recursos de Revisión¨ en Bitácora de Información. Monterrey: Secre-taría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
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Finalmente, cabe mencionar que, en la Bitácora de Información, no se presentó ningún dato respecto
al número de Solicitudes de Acceso a la Información recibidas y atendidas durante este mismo
período. Sin embargo, es posible estimar este dato, a partir del documento denominado Estadística
de Solicitudes de Información 2012-2018, subido en el portal web del Gobierno del Estado de Nuevo
León y que establece que del año 2012 al 2018, se recibieron por parte de las Organismos Públicos
Descentralizados un total de 5,804 Solicitudes de Acceso a la Información, lo cual representa el 30.1%
del total de las solicitudes recibidas respecto a la totalidad de las dependencias de la administración
pública estatal que alcanzó en el año 2018 un total de 5,263 solicitudes. Por lo que es posible estimar,
considerando un total de 36 organismos públicos descentralizados, que el organismo operador de
agua Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. debió recibir un aproximado de 18 Solicitudes de
Acceso a la Información durante el año 2018.43
43 Gobierno del Estado de Nuevo León (2018). Estadística de Solicitudes de Información 2012-2018. Recuperado el 10 de julio de 2019 de: http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/estadisticas_de_solicitudes_de_informacion_2012-2018.pdf
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Capítulo VIII. Aspectos Susceptibles de Mejora
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Pregunta Metodológica No. 26¿Existe evidencia de que las recomendaciones emitidas en las evaluaciones del desempeño, informes y/o estudios fueron empleadas como Aspectos Susceptibles de Mejora para optimizar el desempeño de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo?
Respuesta: No aplica.
En la Bitácora de Información solicitada, no existe evidencia de que las recomendaciones emitidas en
las evaluaciones del desempeño, informes y/o estudios fueran empleadas como Aspectos Susceptibles
de Mejora para optimizar el desempeño del programa Suministro de Agua Potable. Este dato se
confirma al observar la lista de dependencias y organismos públicos del Estado de Nuevo León que
fueron designadas para llevarse a cabo su correspondiente evaluación en los programas anuales de
evaluación PAE de los años 2018 y 2017.44
Cuadro No. 5 “Seguimiento de Aspectos Susceptibles de Mejora ASM”Nivel de Prioridad
Aspecto Susceptible de Mejora
Tipo de ASM
Resultado Esperado
Porcentaje de Avance
No Dato. No Dato. No Dato. No Dato. No Dato.
44 Véase Dependencias, Organismos Públicos y Fondos incluidos en el PAE 2017 y 2018. Copiado el 10 de julio de 2019 de: http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/pae_2018.pdf y http://www.nl.gob.mx/publicaciones/programa-anual-de-eva-luaciones-para-el-ejercicio-fiscal-2017
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Capítulo IX. Hallazgos
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Capítulo IX. De los Hallazgos
Identificación de los Hallazgos
Objetivos de la Evaluación Referencia por Capítulo Evaluado Hallazgo
Analizar la lógica y congruencia en el diseño de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo, así como su vinculación con la planeación del desarrollo, y las posibles complementariedades y/o coincidencias de otras acciones con la lógica del programa evaluado.
Diseño con Enfoque hacia Resultados
El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa Suministro de Agua Potable no se encuentra identificado explícitamente en un documento o diagnóstico que sea formulado como un hecho negativo o como una situación que puede ser revertida.No se presentan de manera explícita las definiciones de población potencial, población objetivo y población atendida en un documento oficial, ni se define o cuantifica, por tanto, a la población que tiene el problema o la necesidad.
Identificar si la Unidad Responsable encargada de implementar la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo cuenta con instrumentos de planeación estratégica orientados hacia resultados.
Planeación Estratégica para Resultados
La Unidad Responsable de implementar el programa Suministro de Agua Potable, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. cuenta con instrumentos de planeación institucional orientados hacia resultados.
Determinar cuáles son los principales procedimientos de operación para llevar a cabo la implementación de las acciones de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo.
Operación
Se establecen en su Manual de Procedimientos, en correspondencia con su marco normativo, 331 procedimientos documentados en 17 rubros que describen el proceso general para cumplir con la entrega de los bienes y servicios (componentes) más allá de los elementos que conforman las Fichas Técnicas de Indicadores y su Matriz de Indicadores para Resultados.
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Identificación de los Hallazgos
Objetivos de la Evaluación Referencia por Capítulo Evaluado Hallazgo
Identificar si la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo cuenta con instrumentos que le permitan recabar información para identificar, definir y cuantificar a las poblaciones (potencial, objetivo y atendida).
Cobertura y Focalización
No obstante que, el organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Unidad responsable de la ejecución del programa Suministro de Agua Potable, no cuenta con una definición precisa de su población objetivo, a la que denomina como beneficiarios, sí cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a los beneficiarios de los bienes y servicios generados que es congruente con el diseño y la operación del programa.- Destaca positivamente el valor encontrado de la Eficiencia en la Cobertura, obtenido al dividir al valor de la Población Atendida dividida entre el valor de la Población Objetivo, con el 99.60% para el año 2018.
Identificar si la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo cuenta con instrumentos que le permitan recabar información para medir el grado de satisfacción de los beneficiarios del programa presupuestario y/o Fondo.
Percepción de la Población Atendida
A finales del año 2018, el organismo Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I. P.D. contó con el estudio de opinión al cliente externo 2018 para medir el grado de satisfacción de su población atendida, así como con procedimientos estandarizados y documentados directa e indirectamente relacionados con este propósito.
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Identificación de los Hallazgos
Objetivos de la Evaluación Referencia por Capítulo Evaluado Hallazgo
Determinar el destino y ejercicio de los recursos, así como los principales resultados de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo respecto a los objetivos planteados.
Ejercicio de los Recursos y Medición de Resultados
Se observa un crecimiento presupuestal importante y uniforme entre los ejercicios 2017 y 2018, con el 17.5% en el presupuesto autorizado, el 17.4% en el presupuesto modificado, el 19.5% en el presupuesto devengado y el 12.5% en el crecimiento pagado. No está homologada la información interna con respecto a la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.A pesar de contar con una Matriz de Indicadores para Resultados para el ejercicio 2017 y una Matriz de Indicadores para Resultados para el ejercicio 2018, bien definidas, completas y especificadas, las Fichas Técnicas de Indicadores de esos mismos años, presentan inconsistencias respecto de las mediciones de sus indicadores de desempeño y la cuantificación de sus valores, en particular con la falta de información y el establecimiento de metas anuales y metas sexenales, por lo que el análisis del cumplimiento de metas presenta dificultades para la obtención de porcentajes que permita alcanzar conclusiones claras.
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Identificación de los Hallazgos
Objetivos de la Evaluación Referencia por Capítulo Evaluado Hallazgo
Verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable en materia de transparencia y acceso a la información pública.
Transparencia y Acceso a la Información
No obstante que, en materia de Transparencia y cumplimiento de los derechos de acceso a la información pública y protección de datos personales, se cuenta con un marco normativo completo, moderno y actualizado, en el que además existe plena coincidencia entre los órdenes federal y estatal, la publicación de la información presenta un formato muy poco amigable y accesible, al organizar toda la información gubernamental de todas las dependencias en un solo apartado o fracción, por lo que no aparece con claridad la información que específicamente corresponde a Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en lugar de seguir un orden o guía similar a la expuesta normativamente con la misma disposición de fracciones, numerales e incisos.Respecto del procedimiento para la atención de solicitudes de acceso a la información pública destaca el nivel de complejidad y el enfoque aplicado en las actividades de su proceso, el cual muestra un enfoque jurídico al parecer más basado en la protección de la propia administración pública que en el cumplimiento de los derechos humanos de las personas, cuando se trata sencillamente de la entrega de la información que es generada o resguardada por los servidores públicos en el ejercicio de su actividad.
Identificar si la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo cuentan con un mecanismo para el seguimiento de las recomendaciones vía Aspectos Susceptibles de Mejora identificados en evaluaciones, documentos técnicos o informes de ejercicios anteriores.
Aspectos Susceptibles de Mejora*
No se cuenta con Evaluaciones de Desempeño anteriores.
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Capítulo X. Conclusiones
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Capítulo X. De las Conclusiones
Conclusión General
El programa público E248 Suministro de Agua Potable está a cargo del organismo operador Servicios
de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en la actual administración pública del Gobierno del Estado de
Nuevo León. Su diseño, planeación, operación, cobertura y ejercicio de recursos muestran una buena
organización, experiencia y capacidad para dar resultados concretos en la población beneficiada, con
elementos que dejan ver el profesionalismo y la experiencia de las personas que se desempeñan en
esta organización con años de trayectoria. No obstante, se recomienda llevar a cabo un análisis de
la definición del problema y de su población potencial, población objetivo y población atendida que
abra nuevos caminos y rutas para la mejora, así como un serio trabajo de revisión y homologación de
la información financiera con respecto a lo que presenta el Gobierno del Estado de Nuevo León de
las cuentas públicas de los años 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y
rendición de cuentas y una finanzas públicas más sanas.
I. Diseño con Enfoque hacia ResultadosDesde el enfoque hacia resultados puede concluirse que, no obstante, el problema de suministro de
agua potable es un asunto público con muchos años de existencia, la capacidad de las personas para
dar nuevas soluciones es mayor, siempre que se rompan inercias y tradiciones que obstaculizan la
visión de nuevas alternativas, es por ello importante en este tema evaluado, considerar la posibilidad de
llevar a cabo un diagnóstico completo de la situación actual en términos de la Gestión por Resultados
y Evaluación del Desempeño.
II. Planeación Estratégica para ResultadosEl organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Servicios de Drenaje y Agua de Monterrey
I.P.D., unidad responsable del programa Drenaje y Saneamiento, cuenta con un plan estratégico
institucional en el que se sigue un procedimiento establecido, se contempla un mediano y largo plazo,
se establecen los resultados que se quieren alcanzar vinculándose el Fin y el Propósito del programa y
se cuenta con indicadores para medir los avances en el logro de sus resultados vinculados a la Matriz
de Indicadores para Resultados 2018.
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III. OperaciónLa operación del programa Suministro de Agua Potable a cargo del organismo operador de agua es sin
duda uno de los elementos que reflejan la experiencia y trayectoria de esta organización pública, con
un bagaje importante en la descripción y documentación de sus procedimientos y la estandarización de
sus procesos, implementando nuevas acciones de mejora en términos de la resolución de problemas y
la satisfacción de sus clientes y usuarios.
IV. Cobertura y FocalizaciónEs evidente que la cobertura del programa Suministro de Agua Potable muestra valores muy cercanos
al 100% de la población potencial en el Estado de Nuevo León, lo que permite dilucidar que se encuentra
cada vez más cerca el momento de pensar en términos de optimización y de eficiencia en el uso de los
recursos públicos, más que en términos de eficacia con el cumplimiento de una cobertura determinada,
sin embargo, en términos de focalización vale la pena observar nuevas posibilidades de atención a
la población objetivo a efecto de mejorar siempre los aspectos de calidad y reducción de tiempos de
respuesta.
V. Percepción de la Población AtendidaNo obstante que resulta fundamental contar con instrumentos de valoración objetiva y sistemática de
la opinión de nuestros clientes y usuarios, no debe perderse de vista la importancia relativa también
de aquellos a los que el servicio dado no fue satisfactorio, no dejando el tema en los altos porcentajes
propiciando la aceptación y el conformismo de los ya buenos resultados globales, permitiéndonos
enfocar atención en los casos de excepción que pueden indicarnos también importantes áreas de
mejoramiento, lo que además se recomienda como ejercicio permanente a lo largo del tiempo.
VI. Ejercicio de los Recursos y Medición de ResultadosEs evidente con la información analizada y presentada que el programa Suministro de Agua Potable
operado por Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. demuestra el registro presupuestal a
través de la clasificación por objeto del gasto y el cumplimiento de la normatividad aplicable en materia
de programación y presupuesto. Sin embargo, se recomienda llevar a cabo un ejercicio de uso y
aplicación de recursos que permita homologar la información interna con respecto a lo contenido en la
Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018.
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VII. Transparencia y Acceso a la InformaciónNo obstante, que en materia de transparencia se cuenta con marcos normativos completos, no parece
tratarse de un asunto prioritario, por lo que se sugiere trabajar en términos de transparencia proactiva,
para avanzar más allá del cumplimiento legal hacia un esquema de gobierno abierto.
VIII. Aspectos Susceptibles de MejoraFinalmente, respecto de los Aspectos Susceptibles de Mejora, que se definen dentro del bagaje de
la Gestión por Resultados como todos aquello hallazgos, debilidades, oportunidades y amenazas
identificadas en un determinado ejercicio de evaluación externa, que pueden ser atendidas para el
mejoramiento de los resultados y operación de los programas públicos, con base en las recomendaciones
y sugerencias encontradas, vale señalar que su atención y seguimiento a partir de esquemas de trabajo
en equipo que permitan su continuidad y puesta en práctica, es un ejercicio que más allá de opiniones
diversas o puntos de vista distintos, facilitan su valoración práctica y la oportunidad de definir, nuevas
alternativas a partir de la experiencia y el aprendizaje acumulado.
Sírvanse las conclusiones del presente informe de evaluación para observar lo dispuesto en las “IV.
Disposiciones Específicas”, apartado de Presupuestación, numeral 28 del “Acuerdo por el que se
establecen las disposiciones generales del Sistema de Evaluación del Desempeño” que a la letra dice:
“La información de los resultados alcanzados en el cumplimiento de los objetivos y metas y la obtenida
de las evaluaciones realizadas en los ejercicios fiscales anteriores y en curso, será un elemento a
considerar, entre otros derivados de los diversos sistemas o mecanismos de evaluación, para la
toma de decisiones para las asignaciones de recursos y la mejora de las políticas, de los programas
presupuestarios y del desempeño institucional”.
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Capítulo XI. De los Criterios de Valoración
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Capítulo XI. De los Criterios de Valoración
Cada una de las 26 preguntas se valoró conforme a criterios que están en función de los elementos
técnicos señalados en las Preguntas Metodológicas, asignándoles una valoración de 1 a 3, tal y como
está señalado a continuación:
Criterios de Valoración
Criterio
Alto “Cuenta con Todos los
Elementos Señalados en la Pregunta”
Medio “Cuenta con Elementos
Parciales Señalados en la Pregunta”
Bajo “No cuenta con Ninguno de
los Elementos Señalados en la Pregunta”
Valor 3 2 1Semaforización Verde Amarillo Rojo
Notas: (1) En las Preguntas Metodológicas con respuesta No aplica, se considera valor de 3 para no generar sesgos en la valoración final.(2) Las valoraciones 1 y 2 se reflejan en los hallazgos, análisis FODA y Aspectos Susceptibles a Mejorar para que el Orga-nismo los considere para mejorar la Gestión del Programa evaluado.
La valoración global del contenido de la evaluación correspondiente a las 26 preguntas es de 2 lo que le
ubica en el nivel medio color amarillo, de acuerdo con el siguiente cuadro, se observa cuatro capítulos
en color verde y tres en color amarillo.
Valoración Final por Capítulo Evaluado
Capítulo Evaluado Total de Preguntas Criterio Valor
Promediado Semaforización
I. Diseño con Enfoque hacia Resultados 6 Medio 2 AmarilloII.Planeación Estratégica para Resultados 1 Alto 3 VerdeIII.Operación 8 Alto 3 VerdeIV.Cobertura y Focalización 2 Alto 3 VerdeV.Percepción de la Población Atendida 1 Alto 3 VerdeVI.Ejercicio de los Recursos y Medición de
Resultados 5 Medio 2 Amarillo
VII.Transparencia y Acceso a la Información 2 Medio 2 AmarilloVIII.Aspectos Susceptibles de Mejora 1 No Aplica No Aplica No AplicaValoración Final 26 Medio 2 Amarillo
Verde: la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo está implementado bajo los principios
de Eficacia, Eficiencia, Economía, Transparencia y Honradez.
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Amarillo: la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo está implementado bajo algunos de
los principios de Eficacia, Eficiencia, Economía, Transparencia y Honradez.
Rojo: la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo no está implementado con ninguno de
los principios de Eficacia, Eficiencia, Economía, Transparencia y Honradez.
Para determinar el significado de la semaforización, se tomó como base el artículo 134 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM).
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Capítulo XII. Anexos
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Anexo 1. Descripción General de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo
Características PrincipalesNombre Suministro de Agua Potable Siglas (Clasificación programática) R36E24822Dependencia a Cargo Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D.Año de Inicio de la Implementación 2016Problema que se Intenta Resolver Suministrar agua potablePoblación Potencial La población del Estado de Nuevo León Población Objetivo No definida.Población Atendida Es la población actualmente beneficiada con este programa
Objetivo de Desempeño a Nivel de FinContribuir a mantener la disponibilidad del suministro de agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera
Objetivo de Desempeño a Nivel de Propósito Los usuarios obtienen el suministro de agua potable
Bienes y Servicios (Componentes) que se Entregan
C1. Metros cúbicos de agua potable
C2. Metros cúbicos de agua potable facturados
C3. Líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas
C4. Equipos para la distribución de agua potable mantenidos
C5. Toma de agua potable por contrato instalada
C6. Importe de agua potable cobradoAlineación del Fondo con los Objetivos del Plan Estatal de Desarrollo (según sea el caso) Medio ambiente y recursos naturales
Alineación del Fondo con los Objetivos del Plan Municipal de Desarrollo (según sea el caso) No aplica.
Presupuesto Aprobado/Modificado $5,474,796,150.37 / $6,354,714,058.04Presupuesto Devengado/Pagado $5,547,480,558.52 / $4,630,569,004.87
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Características Principales
Normatividad Aplicable
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
Ley General de Contabilidad Gubernamental
Ley de Disciplina Financiera de las Entidades Federativas y los Municipios
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria
Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Nuevo León
Ley de Transparencia y Acceso a la información Pública del Estado de Nuevo León
Decreto de Creación No. 41 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. del 9 de mayo de 1956
Reglamento Interior de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D.
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Anexo 2. Complementariedad y Coincidencias entre Programas Estatales
Complementariedad y coincidencias entre programas federales, estatales y/o municipales
Nivel Nombre del Programa Propósito Población Objetivo Apoyos
(Componentes)
Estatal Drenaje y Saneamiento
Los usuarios obtienen el suministro de agua potable
Habitantes del Estado de Nuevo León Sí
Estatal Salud
Disminuir la exposición a riesgos sanitarios y el mejoramiento de la calidad de vida de las personas
Habitantes del Estado de Nuevo León No
Fuente: Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021.
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Anexo 3. Ficha Técnica de IndicadoresIdentificación de los resultados de la MIR de la Política Pública y/o Programa Presupuestario evaluado (Ficha Técnica de Indicadores).
Debe contener por lo menos, lo siguiente de acuerdo con los “LINEAMIENTOS para la construcción y diseño de indicadores de desempeño mediante la Metodología de Marco Lógico”, emitidos por el Consejo Nacional de Armonización Contable (CONAC):
Los indicadores de desempeño permitirán verificar el nivel de logro alcanzado por el programa y deberán cumplir los siguientes criterios:
Claridad: que sean precisos e inequívocos, es decir, entendibles y que no den lugar a interpretaciones;
Relevancia: que reflejen una dimensión importante de logro del objetivo, deben proveer información sobre la esencia del objetivo que se quiere medir;
Economía: que la información que se proporcione sea necesaria para generar el indicador deberá estar disponible a un costo razonable;
Monitoreable: que puedan sujetarse a una verificación independiente; Adecuado: que aporten una base suficiente para evaluar el desempeño; y Aportación marginal: que en el caso de que exista más de un indicador para medir el
desempeño en determinado nivel de objetivo, debe proveer información adicional en comparación con los otros indicadores propuestos.
Los indicadores deberán considerar alguna de las siguientes dimensiones: Eficacia: mide el grado de cumplimiento de los objetivos; Eficiencia: mide la relación entre los productos y servicios generados con respecto a los
insumos o recursos utilizados; Economía: mide la capacidad para generar y movilizar adecuadamente los recursos
financieros; y Calidad: mide los atributos, propiedades o características que deben tener los bienes y
servicios para satisfacer los objetivos del programa.
Para cada indicador deberá elaborarse una ficha técnica, la cual, contendrá al menos los siguientes elementos:
Nombre del indicador: es la expresión que identifica al indicador y que manifiesta lo que
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se desea medir con él. Desde el punto de vista operativo, puede expresar al indicador en términos de las variables que en él intervienen;
Definición del indicador: es una explicación más detallada del nombre del indicador. Debe precisar qué se pretende medir del objetivo al que está asociado; ayudar a entender la utilidad, finalidad o uso del indicador;
Método de cálculo: se refiere a la expresión matemática del indicador. Determina la forma en que se relacionan las variables;
Frecuencia de medición: hace referencia a la periodicidad en el tiempo con que se realiza la medición del indicador;
Unidad de Medida: hace referencia a la determinación concreta de la forma en que se quiere expresar el resultado de la medición al aplicar el indicador; y
Metas: establece límites o niveles máximos de logro, comunican el nivel de desempeño esperado y permiten enfocarla hacia la mejora.
Análisis de Indicadores a Nivel Fin y Propósito
Nivel Resumen NarrativoObjetivos Indicadores
Fin
Contribuir a mantener la disponibilidad del suministro de agua potable mediante la eficiencia operativa, comercial y financiera
Nombre: Promedio de suministro de agua potable en servicio doméstico. Método de Cálculo: (Metros cúbicos de agua potable suministrada. Tipo: Estratégico. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Anual. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Absoluto. Línea Base: 335. Meta Anual: 341.
Propósito Los usuarios obtienen el suministro de agua potable
Nombre: Porcentaje de cobertura de suministro de agua potable. Método de Cálculo: (Población con suministro de agua potable / total de población en el Estado de Nuevo León) * 100. Tipo: Estratégico. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Anual. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: 99.68%. Meta Anual: 99.70%.
InformaciónCuenta con Información
Fin PropósitoNombre Sí. Sí.Método de Cálculo Sí. Sí.Tipo: Sí. Sí.Dimensión: Sí. Sí.Frecuencia: Sí. Sí.Sentido: Sí. Sí.Unidad de Medida Sí. Sí.Línea Base Sí. Sí.Metas Sí. Sí.
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Análisis de Indicadores a Nivel Componentes y Actividades
Nivel Resumen NarrativoObjetivos Indicadores
Componente 1 Metros cúbicos de agua potable
Nombre: Tasa de variación de metros cúbicos de agua potable. Método de Cálculo: ((Metros cúbicos de agua potable en trimestre T – metros cúbicos de agua potable en el trimestre t-1) / Metros cúbicos de agua potable en el trimestre t-1) * 100.Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Proporción. Línea Base: 0. Meta Anual: 4
A1C1 Captación de metros cúbicos de agua
Nombre: Porcentaje de metros cúbicos de agua captada. Método de Cálculo: (Metros cúbicos de agua captada / Metros cúbicos pronosticados de captación de agua) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: No Dato
A2C1 Conducción de metros cúbicos de agua a sistema de potabilización o desinfección
Nombre: Porcentaje de metros cúbicos de agua conducida. Método de Cálculo: (Metros cúbicos de agua conducida / Metros cúbicos de agua captada) * 100.Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: No Dato
A3C1 Almacenamiento en metros cúbicos de agua potable
Nombre: Promedio de mantenimientos por tanques. Método de Cálculo: (Mantenimientos realizados / Tanques registrados).Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Absoluto. Línea Base: No Dato Meta Anual: No Dato
A4C1 Distribución de metros cúbicos de agua potable
Nombre: Porcentaje metros cúbicos de agua potable distribuidos. Método de Cálculo: (Metros cúbicos de agua potable distribuidos / Metros cúbicos de agua potable almacenada) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: No Dato
InformaciónCuenta con Información
C1 A1C1 A2C1 A3C1 A4C1Nombre: Sí Sí Sí Sí SíMétodo de Cálculo: Sí Sí Sí Sí SíTipo: Sí Sí Sí Sí SíDimensión: Sí Sí Sí Sí SíFrecuencia: Sí Sí Sí Sí SíSentido: Sí Sí Sí Sí SíUnidad de Medida: Sí Sí Sí Sí SíLínea Base: Sí No No No NoMetas: Sí Sí Sí Sí Sí
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Nivel Resumen NarrativoObjetivos Indicadores
Componente 2 Metros cúbicos de agua potable facturados
Nombre: Porcentaje de metros cúbicos de agua potable facturada. Método de Cálculo: (Metros cúbicos de agua facturada / Metros cúbicos de agua potable) * 100.Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: 87%. Meta Anual: 60%
A1C2 Anomalías de lecturas Nombre: Efectividad en toma de lecturas. Método de Cálculo: (Lecturas sin anomalías / Total de usuarios) * 100.Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 99.80%.
A2C2 Reparto de facturas Nombre: Efectividad en reparto de facturas. Método de Cálculo: (Reclamos de facturas / Cada mil usuarios) * 100.Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato Meta Anual: 0%
InformaciónCuenta con Información
C2 A1C2 A2C2Nombre: Sí Sí SíMétodo de Cálculo: Sí Sí SíTipo: Sí Sí SíDimensión: Sí Sí SíFrecuencia: Sí Sí SíSentido: Sí Sí SíUnidad de Medida: Sí Sí SíLínea Base: Sí No NoMetas: Sí Sí Sí
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Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Nivel Resumen NarrativoObjetivos Indicadores
Componente 3 Líneas de conducción y distribución de agua potable mantenidas
Nombre: Porcentaje de actualización de red. Método de Cálculo: (Kilómetros de red de conducción y distribución actualizados / Total de kilómetros de conducción y distribución) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: 10.86% Meta Anual: 2%
A1C3 Programación de m a n t e n i m i e n t o preventivo de líneas de conducción y distribución
Nombre: Porcentaje de rehabilitación de tubería. Método de Cálculo: (Rehabilitación de tubería / Longitud de tubería) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: .39%
A2C3 Atención de reportes de mantenimiento correctivo de líneas de conducción y distribución
Nombre: Porcentaje de reportes atendidos en líneas con mantenimiento correctivo. Método de Cálculo: (Reportes atendidos en tiempo y forma / Total de reportes recibidos) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 97.08%
InformaciónCuenta con Información
C3 A1C3 A2C3Nombre: Sí Sí SíMétodo de Cálculo: Sí Sí SíTipo: Sí Sí SíDimensión: Sí Sí SíFrecuencia: Sí Sí SíSentido: Sí Sí SíUnidad de Medida: Sí Sí SíLínea Base: Sí No NoMetas: Sí Sí Sí
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Nivel Resumen NarrativoObjetivos Indicadores
Componente 4 Equipos para la distribución de agua potable mantenidos
Nombre: Costo promedio de mantenimiento de equipos. Método de Cálculo: (Costo total trimestral / Equipos en operación para conducción y distribución).Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Absoluto. Línea Base: 0. Meta Anual: 92,887
A1C4 Programación de m a n t e n i m i e n t o preventivo de equipos
Nombre: Porcentaje de cumplimiento de programa de mantenimiento preventivo de equipos. Método de Cálculo: (mantenimiento realizados / Mantenimientos programados) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 100%
A2C4 Generación de orden de trabajo para realización de mantenimiento correctivo de equipos
Nombre: Porcentaje de reportes de trabajo de mantenimiento correctivo atendidas. Método de Cálculo: (Reportes de trabajo atendidos / Reportes de trabajo recibidos) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 97.08%
InformaciónCuenta con Información
C4 A1C4 A2C4Nombre: Sí Sí SíMétodo de Cálculo: Sí Sí SíTipo: Sí Sí SíDimensión: Sí Sí SíFrecuencia: Sí Sí SíSentido: Sí Sí SíUnidad de Medida: Sí Sí SíLínea Base: Sí No NoMetas: Sí Sí Sí
90
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Nivel Resumen Narrativo Indicadores
Componente 5 Toma de agua potable por contrato
Nombre: Porcentaje de contratos instalados en 15 días o menos. Método de Cálculo: (Contratos instalados en 15 días máximo / Total de contratos elaborados) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: 22%. Meta Anual: 85%
A1C5 Elaboración de contrato Nombre: Porcentaje de contratos elaborados. Método de Cálculo: (Contratos elaborados / Solicitudes de servicio recibidas) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 100%
A2C5 Instalación de medidor Nombre: Porcentaje de medidores instalados. Método de Cálculo: (Medidores instalados / Contratos elaborados) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 100%
InformaciónCuenta con Información
C5 A1C5 A2C5Nombre: Sí Sí SíMétodo de Cálculo: Sí Sí SíTipo: Sí Sí SíDimensión: Sí Sí SíFrecuencia: Sí Sí SíSentido: Sí Sí SíUnidad de Medida: Sí Sí SíLínea Base: Sí No NoMetas: Sí Sí Sí
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Nivel Resumen Narrativo Indicadores
Componente 6 Importe de agua potable cobrado
Nombre: Eficiencia comercial. Método de Cálculo: (Importe cobrado de agua potable / Importe facturado de agua potable) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: 99.60%. Meta Anual: 97%
A1C6 Distribución de facturas Nombre: Porcentaje de facturas distribuidas. Método de Cálculo: (Facturas distribuidas / Facturas generadas) * 100.Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: No Dato. Meta Anual: 99.90%.
A2C6 Recuperación de cartera vencida
Nombre: Eficiencia comercial. Método de Cálculo: (Cobranza / Facturación) * 100. Tipo: Gestión. Dimensión: Eficacia. Frecuencia: Trimestral. Sentido: Ascendente. Unidad de Medida: Porcentual. Línea Base: N. D. Meta Anual: 96%
InformaciónCuenta con Información
C2 A1C2 A2C2Nombre: Sí Sí SíMétodo de Cálculo: Sí Sí SíTipo: Sí Sí SíDimensión: Sí Sí SíFrecuencia: Sí Sí SíSentido: Sí Sí SíUnidad de Medida: Sí Sí SíLínea Base: Sí No NoMetas: Sí Sí Sí
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Anexo 4. Gastos desglosados del programa y criterios de clasificación por objeto del gastoEjercicio Fiscal 2018
Capítulo Concepto Modificado Pagado1000 Servicios Personales $2,635,641,948.80 $2,551,567,137.46 2000 Materiales y Suministros $442,673,990.66 $261,389,095.41 3000 Servicios Generales $2,568,719,815.23 $1,607,738,342.67
4000 Transferencias, Asignaciones, Subsidios y otras Ayudas $0 $0
5000 Bienes Muebles e Inmuebles $388,579,155.35 $97,551,253.976000 Obras Públicas $318,599,148.00 $112,123,175.36
Totales $6,354,714,058.04 $4,630,569,004.87
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Anexo 5. Análisis Interno que incluye: Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenzas
FORTALEZAS DEBILIDADES• El organismo ejecutor del programa cuenta con
presencia, trayectoria y experiencia institucional que le permite disponer del personal, equipos, recursos financieros y la organización necesaria para ofrecer a la población neoleonés, bienes y servicios de calidad con un alto grado de cobertura.
• El programa Suministro de Agua Potable cuenta con alto nivel de cobertura lo que puede permitirle enfocar sus esfuerzos en ejercicios de planeación táctica en busca de la optimización en el uso y aplicación de sus recursos.
• El programa Suministro de Agua Potable cuenta con un sólido marco institucional que le permite dar cabal cumplimiento al cumplimiento de sus fines.
• El programa Suministro de Agua potable cuenta con un buen ejercicio de planeación estratégica desde la visión de la gestión por resultados lo que le favorece la sinergia e integración de los esfuerzos realizados por todo su personal.
• El organismo ejecutor del programa presenta una falta de transparencia proactiva directa a sus usuarios, que es posible ofrecer independientemente de la información fundamental que actualmente se publica en el portal web general del Gobierno de Nuevo León, a través de mecanismos de difusión en el que sea posible compartir, cifras, datos, hechos y casos de éxito en la provisión de bienes y servicios.
• El programa Suministro de Agua Potable requiere de fortalecer el establecimiento de sus metas anuales y sexenales para la medición, fortalecimiento y utilidad real del uso de sus Indicadores de Desempeño.
• No está homologada la información interna con respecto a la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.
OPORTUNIDADES AMENAZAS• El organismo ejecutor de programa cuenta
con la oportunidad de avanzar en términos de optimización y eficiencia en el uso de recursos, a través de la reingeniería de sus procesos y la aplicación de programas de mejoramiento orientados al desarrollo de la calidad en el servicio y la entrega de bienes y servicios a la población. Todo esto basado en la implementación de mecanismos de evaluación externa y en particular, del área de atención al cliente y buzones de quejas, sugerencias y quejas.
• El programa Suministro de Agua Potable puede en las condiciones actuales perfeccionar su comunicación interna para la medición y seguimiento de Indicadores de Desempeño y el establecimiento de metas, a efecto de mejorar la integración e involucramiento de sus empleados en busca de la excelencia y la mejora continua.
• El organismo ejecutor del programa presenta amenazas derivadas de posibles cambios externos o ajenos al control directivo, derivado de cambios demográficos, económicos, políticos y tecnológicos, por lo que es importante considerar las posibilidades y riesgos de cambio que representan los cambios en la población, por lo que en la medida en que se conozcan mejor sus condiciones, será también previsible su anticipación organizacional.
• El programa Suministro de Agua potable requiere de institucionalizar su funcionamiento y operación a efecto de evitar posibles cambios o pérdidas de información entre cambios de administración política sexenal.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Formato: Relación de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas con los Temas Evaluados
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El organismo ejecutor del programa cuenta con la oportunidad de avanzar en términos de optimización y eficiencia en el uso de recursos, a través de la reingeniería de sus procesos y la aplicación de programas de mejoramiento orientados al desarrollo de la calidad en el servicio y la entrega de bienes y servicios a la población. Todo esto basado en la implementación de mecanismos de evaluación externa y en particular, del área de atención al cliente y buzones de quejas, sugerencias y quejas.
El programa Suministro de Agua Potable puede en las condiciones actuales perfeccionar su comunicación interna para la medición y seguimiento de Indicadores de Desempeño y el establecimiento de metas, a efecto de mejorar la integración e involucramiento de sus empleados en busca de la excelencia y la mejora continua.
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El organismo ejecutor del programa presenta amenazas derivadas de posibles cambios externos o ajenos al control directivo, derivado de cambios demográficos, económicos, políticos y tecnológicos, por lo que es importante considerar las posibilidades y riesgos de cambio que representan los cambios en la población, por lo que en la medida en que se conozcan mejor sus condiciones, será también previsible su anticipación organizacional.
El programa Suministro de Agua Potable requiere de institucionalizar su funcionamiento y operación a efecto de evitar posibles cambios o pérdidas de información entre cambios de administración política sexenal.
Tema Evaluado
Análisis
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Dis
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El ejecutor del programa cuenta con presencia, trayectoria y experiencia institucional que le permite disponer del personal, equipos, recursos financieros y la organización necesaria para ofrecer a la población neoleonés, bienes y servicios de calidad con un alto grado de cobertura.
El programa Suministro de Agua Potable cuenta con alto nivel de cobertura lo que puede permitirle enfocar sus esfuerzos en ejercicios de planeación táctica en busca de la optimización en el uso y aplicación de sus recursos.
El programa Suministro de Agua Potable cuenta con un sólido marco institucional que le permite dar cabal cumplimiento al cumplimiento de sus fines.
El programa Suministro de Agua Potable cuenta con un buen ejercicio de planeación estratégica desde la visión de la gestión por resultados lo que le favorece la sinergia e integración de los esfuerzos realizados por todo su personal.
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El organismo ejecutor del programa presenta una falta de transparencia proactiva directa a sus usuarios, que es posible ofrecer independientemente de la información fundamental que actualmente se publica en el portal web general del Gobierno de Nuevo León, a través de mecanismos de difusión en el que sea posible compartir, cifras, datos, hechos y casos de éxito en la provisión de bienes y servicios.
El programa Suministro de Agua Potable requiere de fortalecer el establecimiento de sus metas anuales y sexenales para la medición, fortalecimiento y utilidad real del uso de sus Indicadores de Desempeño.
Tema Evaluado
Análisis
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Anexo 6. Aspectos Susceptibles de MejoraAspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
Aspecto Susceptible a Mejorar Tipo de ASM Acción a Considerar
Diseño y Planeación Estratégica con enfoque hacia Resultados Institucional
Desarrollar un diagnóstico del problema a resolver por el programa Suministro de Agua Potable y vincularlo con una definición explícita de la población potencial, población objetivo y población atendida en función de las características particulares de cada una, que permita definir un Árbol de Problemas segmentado, que resulte a su vez, útil para el establecimiento de objetivos y acciones específicas Árbol de Objetivos por segmento de población identificado para una planeación táctica robusta y completa.
Operación Institucional
Desarrollar un ejercicio de reingeniería de procesos a los procedimientos que se relacionan con la atención y el servicio a clientes, a efecto de abrir las posibilidades de retroalimentación con las áreas que tienen contacto directo con la población atendida y perfilar acciones de mejoramiento y optimización a partir de este enfoque.
Cobertura Interinstitucional
Participar en los ejercicios de gobierno relacionados con la planeación del desarrollo urbano y territorial a efecto de conocer e influir sobre los posibles cambios que se deriven de cambios y tendencias demográficas.
Percepción de la Población Atendida Institucional
Llevar a cabo ejercicios permanentes (con frecuencia anual) de verificación y evaluación del desempeño desde el punto de vista de la población atendida a efecto de definir nuevos proyectos de mejoramiento en función de los criterios identificados a partir de esta vía.
Ejercicio de los Recursos y Medición de Resultados Institucional
Realizar un ejercicio de planeación táctica que permita redefinir las metas anuales y sexenales del programa Suministro de Agua Potable del organismo operador Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. y verificar el flujo de información de sus indicadores para asegurar la suficiencia de datos e información.Llevar a cabo un análisis del origen y aplicación del uso de los recursos públicos del programa Suministro de Agua a efecto de alcanzar una homologación de la información interna con respecto a lo presentado en la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)Aspecto Susceptible a Mejorar Tipo de ASM Acción a Considerar
Transparencia y Acceso a la Información Interinstitucionales
Realizar la propuesta a los niveles superior del Gobierno del Estado de Nuevo León rediseñar la presentación de la información del portal web, de manera que sea más amigable para el ciudadano común la obtención de información, así como la simplificación de los procedimientos para la resolución de solicitudes de acceso a la información pública que favorezcan el cumplimiento de este derecho de manera más directa, sencilla y abierta.
Tipos de Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)45
Específicos: Aquéllos cuya solución corresponde a las unidades responsables.
Institucionales: Aquéllos que requieren de la intervención de una o varias áreas de la dependencia y/o
entidad para su solución.
Interinstitucionales: Aquéllos que para su solución se deberá contar con la participación de más de
una dependencia o entidad.
Intergubernamentales: Aquéllos que demandan la intervención de gobiernos estatales o municipales.
45 Los tipos de ASM se pueden observar en: https://www.gob.mx/shcp/documentos/mecanismo-para-el-seguimien-to-a-los-aspectos-susceptibles-de-mejora y en
http://pbr-sed.nl.gob.mx/sites/default/files/mecanismo_asm_2version_publicada.pdf.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Anexo 7. Fuentes de Información.Fuentes de Información Primarias
No. Documento
1 Gobierno del Estado de Nuevo León (2016). Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016.
2 Consejo Nuevo León para la Planeación Estratégica (2016). Plan Estratégico para el Estado de Nuevo León 2015-2030. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 3 de abril de 2016.
3 Congreso del Estado de Nuevo León (1966). Reglamento de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 24 de agosto de 1966.
4 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2009). Manual de Organización y de Servicios. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
5Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
6Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). Matriz de Indicadores para Resultados 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
7 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). Ficha Técnica de Indicadores 2017 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
8 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). Ficha Técnica de Indicadores 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
9 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2017). Presupuesto de Egresos 2017 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
10 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2018). Presupuesto de Egresos 2018 del programa Suministro de Agua Potable. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
11Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2017¨en Presupuesto de Egresos 2017 de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
12Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2018). ¨Reporte por Clasificador por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto) 2018¨en Presupuesto de Egresos 2017 de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
13 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2019). ¨Relación y Contenido de Procedimientos¨ en Bitácora de Información. Monterrey: Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
14Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2018). Estudio de Opinión Focalizado para Medir la Satisfacción del Cliente en los Diferentes Procesos que Involucra la Operatividad en Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey. Monterrey: Sectec.
15 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2019). Procedimiento de Atención a Solicitudes de Acceso a la Información PR-JUR-UJ-02. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
16 Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2019). ¨Recursos de Revisión¨ en Bitácora de Información. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Fuentes de Información SecundariasNo. Documento
1 Congreso de la Unión (2019). Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. México: Diario Oficial de la Federación.
2Congreso del Estado de Nuevo León (2019). Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Nuevo León (2019). Recuperado el 24 de junio de 2019 de: http://www.hcnl.gob.mx/trabajo_legislativo/leyes/leyes/constitucion_politica_del_estado_libre_y_soberano_de_nuevo_leon/
3 Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2006). Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Recuperado el 26 de Junio de 2019, de http://www.diputados.gob.mx/
4 Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2008). Ley General de Contabilidad Gubernamental. Recuperado el 26 de Junio de 2019, de http://www.diputados.gob.mx/
5Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2015). Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Congreso de la Unión. Recuperado el 9 de julio de 2019 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGTAIP.pdf
6Congreso del Estado Libre y Soberano de Nuevo León. (2016). Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de Nuevo León. Recuperado el 8 de julio de 2019 de http://www.hcnl.gob.mx/trabajo_legislativo/leyes/
7
Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2013). Guía para la Elaboración de la Matriz de Indicadores para Resultados. México: CONEVAL. https://www.coneval.org.mx/Informes/Coordinacion/Publicaciones%20oficiales/GUIA_PARA_LA_ELABORACION_DE_MATRIZ_DE_INDICADORES.pdf.
8
Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2013). Manual para el Diseño y la Construcción de Indicadores. Instrumentos principales para el monitoreo de programas sociales de México. México: CONEVAL. https://www.coneval.org.mx/Informes/Coordinacion/Publicaciones%20oficiales/MANUAL_PARA_EL_DISENO_Y_CONTRUCCION_DE_INDICADORES.pdf
9 Secretaría de Hacienda y Crédito Público (2008). Acuerdo por el que se establecen las disposiciones generales del Sistema de Evaluación del Desempeño. México: Gobierno Federal.
10 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2019). Términos de Referencia (TdR) para la Evaluación de Procesos del Ejercicio Fiscal 2018. Monterrey: Gobierno del Estado de Nuevo León.
11Congreso del Estado de Nuevo León (1956). Decreto de Creación del Organismo Operador de Agua en el Estado de Nuevo León Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. Monterrey: Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, 9 de mayo de 1956.
12Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. (2019). Misión y Visión. Recuperado del portal web oficial de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. el 7 de julio de 2019. https://web.sadm.gob.mx/empresa/mision-es
13 Portal Web oficial del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática INEGI. Recuperado el 8 de julio de 2019 de: https://www.inegi.org.mx/app/areasgeograficas/?ag=19
14Dependencias, Organismos Públicos y Fondos incluidos en el PAE 2017 y 2018. Copiado el 10 de julio de 2019 de: http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/pae_2018.pdf y http://www.nl.gob.mx/publicaciones/programa-anual-de-evaluaciones-para-el-ejercicio-fiscal-2017
15Gobierno del Estado de Nuevo León (2019). Estadística de Solicitudes de Información 2012-2018. Recuperado el 10 de julio de 2019 de: http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/estadisticas_de_solicitudes_de_informacion_2012-2018.pdf
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Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
Anexo 8. Formato para la Difusión de los Resultados de las Evaluaciones establecido por el CONAC1. Descripción de la Evaluación1.1 Nombre de la evaluación: Evaluación de Tipo Consistencia y Resultados al Programa Suministro de Agua Potable.1.2 Fecha de inicio de la evaluación (dd/mm/aaaa): 22/05/20191.3 Fecha de término de la evaluación (dd/mm/aaaa): 06/09/20191.4 Nombre de la persona responsable de darle seguimiento a la evaluación y nombre de la unidad administrativa a la que pertenece: Nombre:C. José Carlos Hernández Caballero
C. Rodolfo Gallardo Lara
Unidad administrativa:Dirección de Presupuesto y Control Presupuestal.Subsecretaría de Egresos.Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
Coordinación Técnica de Monitoreo y Evaluación de la Dirección de Presupuesto y Control Presupuestal
1.5 Objetivo general de la evaluación: • Evaluar la consistencia y resultados del programa Suministro de Agua Potable, con respecto a la capacidad
de planeación, organización, dirección y control institucional, así como la focalización en el destino, ejercicio y resultados de los recursos públicos. Lo anterior, con el fin de identificar recomendaciones que retroalimenten el desempeño (diseño e implementación de las acciones) para el cumplimiento de los objetivos para los que están destinados.
1.6 Objetivos específicos de la evaluación: • Analizar la lógica y congruencia en el diseño del programa Suministro de Agua Potable, así como su
vinculación con la planeación del desarrollo, y las posibles complementariedades y/o coincidencias de otras acciones con la lógica del programa evaluado.
• Identificar si la Unidad Responsable encargada de implementar el programa Suministro de Agua Potable cuenta con instrumentos de planeación estratégica orientados hacia resultados;
• Determinar cuáles son los principales procedimientos de operación para llevar a cabo la implementación de las acciones del programa Suministro de Agua Potable.
• Identificar si el programa Suministro de Agua Potable cuenta con instrumentos que le permitan recabar información para identificar, definir y cuantificar a las poblaciones (potencial, objetivo y atendida).
• Identificar si el programa Suministro de Agua Potable cuenta con instrumentos que le permitan recabar información para medir el grado de satisfacción de los beneficiarios del programa presupuestario y/o Fondo.
• Determinar el destino y ejercicio de los recursos, así como los principales resultados del programa Suministro de Agua Potable respecto a los objetivos planteados.
• Verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable en materia de transparencia y acceso a la información pública.
• Identificar si el programa Suministro de Agua Potable cuenta con un mecanismo para el seguimiento de las recomendaciones vía Aspectos Susceptibles de Mejora identificados en evaluaciones, documentos técnicos o informes de ejercicios anteriores.
101
Evaluación de Consistencia y ResultadosPrograma Suministro de Agua Potable
Ejercicio Fiscal 2018
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN NUEVO LEÓN 2019
1. Descripción de la Evaluación1.7 Metodología utilizada en la evaluación: La Metodología de la Evaluación de Consistencia y Resultados está basada en los Términos de Referencia (TdR) emitidos por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL), agregando y adecuando elementos útiles para la toma de decisiones del Ente Ejecutor de la Política Pública, Programa Presupuestario o Fondo. En ese sentido, la evaluación fue diseñada para generar información útil, rigurosa y homogénea para los Entes Públicos, de tal forma que contribuya a mejorar la toma de decisiones a nivel directivo. La evaluación conlleva un “Análisis de Gabinete”; esto es, un análisis valorativo de la información contenida en registros administrativos, bases de datos, evaluaciones, documentos oficiales, documentos normativos y sistemas de información, entre otros; acopiados y enviados como “fuentes de información” por parte de la Unidad Técnica de Evaluación (UTE), y remitida por esta última a la Instancia Técnica Evaluadora (ITE). Para llevar a cabo el análisis de gabinete, el equipo evaluador considera como mínimo la información contenida en las fuentes de información; no obstante, estos documentos son enunciativos más no limitativos; por lo tanto, también se recopila información pública, dispuesta en diferentes páginas web de transparencia fiscal y gubernamental. La respuesta a cada una de las preguntas metodológicas, independientemente de si se antepone o no una “respuesta binaria” (Sí o No), se justifica plenamente con las referencias correspondientes a la o las fuentes de información analizadas, mismas que se colocan al pie de página. Asimismo, la evaluación implica identificar los principales hallazgos derivados del análisis de cada una de las preguntas metodológicas, en función de los objetivos y finalidades de la Política Pública, Programa Presupuestario y/o Fondo. También, incluye la identificación de las principales fortalezas, retos y oportunidades identificadas en cada uno de los temas de evaluación, al tiempo que se emiten recomendaciones por cada debilidad y oportunidad identificados. Por su parte, la evaluación refiere una conclusión general, así como por cada uno de los temas de evaluación, fundamentadas en el análisis de los resultados; e incluye un Resumen Ejecutivo de la Evaluación, previo al documento formalizado del reporte.Instrumentos de recolección de información:Cuestionarios ___ Entrevistas ___ Formatos ___ Otros _X_ Especifique: Bitácora de Información (información de gabinete) y de información consultada en páginas oficiales del Gobierno de Nuevo León.Descripción de las técnicas y modelos utilizados:La evaluación se realiza mediante las siguientes técnicas de investigación:
• La Técnica de Investigación Cualitativa. - Está técnica nos permite llegar a soluciones fidedignas para los problemas planteados a través de la obtención, análisis e interpretación planificada y sistemática de los datos; y
• La Técnica de Investigación Documental. - Con esta técnica se recopilan antecedentes a través de documentos oficiales o de trabajo, cualquiera que éstos sean, donde durante el proceso de investigación se complementa esta con las aportaciones de los involucrados.
La evaluación se fundamentará en el análisis sistemático de la información proporcionada por los Entes Evaluados mediante Bitácoras de Información. Los Evaluadores realizaran un examen inicial de la calidad de la información, a partir de los datos proporcionados, para verificar la base de la evidencia documental.También se llevarán a cabo Reuniones Técnicas de Trabajo con los Entes Evaluados, esto durante el proceso de evaluación, con el propósito de que mediante estas entrevistas se valide la evidencia documental y se garantice la calidad de la evaluación.
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2. Principales Hallazgos de la EvaluaciónDescribir los hallazgos más relevantes de la evaluación:• El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa Suministro de Agua Potable no se
encuentra identificado explícitamente en un documento o diagnóstico que sea formulado como un hecho negativo o como una situación que puede ser revertida.
• No se presentan de manera explícita las definiciones de población potencial, población objetivo y población atendida en un documento oficial, ni se define o cuantifica, por tanto, a la población que tiene el problema o la necesidad que resuelve y atiende el programa Suministro de Agua Potable.
• La Unidad Responsable de implementar el programa Suministro de Agua potable, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. cuenta con instrumentos de planeación institucional orientados hacia resultados.
• Se establecen en su Manual de Procedimientos, en correspondencia con su marco normativo, 331 procedimientos documentados en 17 rubros que describen el proceso general para cumplir con la entrega de los bienes y servicios (componentes) más allá de los elementos que conforman las Fichas Técnicas de Indicadores y su Matriz de Indicadores para Resultados.
• No obstante que, el organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León, Unidad responsable de la ejecución del programa Suministro de Agua Potable, no cuenta con una definición precisa de su población objetivo, a la que denomina como beneficiarios, sí cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a los beneficiarios de los bienes y servicios generados que es congruente con el diseño y la operación del programa.
• Destaca positivamente el valor encontrado de la Eficiencia en la Cobertura, obtenido al dividir el valor de la Población Atendida entre el valor de la Población Objetivo, con el 99.60% para el año 2018, lo que señala un alcance muy amplio e importante respecto del impacto del programa.
• A finales del año 2018, el organismo Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I. P.D. contó con el estudio de opinión al cliente externo 2018 para medir el grado de satisfacción de su población atendida, así como con procedimientos estandarizados y documentados directa e indirectamente relacionados con este propósito.
• Se observa un crecimiento presupuestal importante y uniforme entre los ejercicios 2017 y 2018, con el 17.5% en el presupuesto autorizado, el 17.4% en el presupuesto modificado, el 19.5% en el presupuesto devengado y el 12.5% en el crecimiento pagado.
• No está homologada la información interna con respecto a la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.
• No obstante que, en materia de transparencia y cumplimiento de los derechos de acceso a la información pública y protección de datos personales, se cuenta con un marco normativo completo, moderno y actualizado, en el que además existe plena coincidencia entre los órdenes federal y estatal, la publicación de la información presenta un formato muy poco amigable y accesible, al organizar toda la información gubernamental de todas las dependencias en un solo apartado o fracción, por lo que no aparece con claridad la información que específicamente corresponde al operador Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en lugar de seguir un orden o guía similar a la expuesta normativamente con la misma disposición de fracciones, numerales e incisos.
• Respecto del procedimiento para la atención de solicitudes de acceso a la información pública destaca el nivel de complejidad y el enfoque aplicado en las actividades de su proceso, el cual muestra un enfoque jurídico al parecer más basado en la protección de la propia administración pública que en el cumplimiento de los derechos humanos de las personas, cuando en principio, la transparencia trata sencillamente, de la entrega de la información que es generada o resguardada por los servidores públicos en el ejercicio de su actividad.
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2. Principales Hallazgos de la Evaluación2.2 Señalar cuáles son las principales Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA), de acuerdo con los temas del programa, estrategia o instituciones2.2.1 Fortalezas:
• El organismo ejecutor del programa cuenta con presencia, trayectoria y experiencia institucional que le permite disponder de personal, equipos, recursos financieros y la organización necesaria para ofrecer a la población neoleonés, bienes y servicios de calidad con un alto grado de cobertura.
• El programa Suministro de Agua Potable cuenta con alto nivel de cobertura lo que puede permitirle enfocar sus esfuerzos en ejercicios de planeación táctica en busca de la optimización en el uso y aplicación de sus recursos.
• El programa Suministro de Agua Potable cuenta con un sólido marco institucional que le permite dar cabal cumplimiento al cumplimiento de sus fines.
• El programa Suministro de Agua potable cuenta con un buen ejercicio de planeación estratégica desde la visión de la gestión por resultados lo que le favorece la sinergia e integración de los esfuerzos realizados por todo su personal.
2.2.2 Oportunidades:• El organismo ejecutor del programa cuenta hoy con la oportunidad de avanzar en términos de optimización
y eficiencia en el uso de recursos, a través de la reingeniería de sus procesos y la aplicación de programas de mejoramiento orientados al desarrollo de la calidad en el servicio y la entrega de bienes y servicios a la población. Todo esto basado en la implementación de mecanismos de evaluación externa y en particular, del área de atención al cliente y buzones de quejas, sugerencias y quejas.
• El programa Suministro de Agua Potable puede en las condiciones actuales perfeccionar su comunicación interna para la medición y seguimiento de Indicadores de Desempeño y el establecimiento de metas, a efecto de mejorar la integración e involucramiento de sus empleados en busca de la excelencia y la mejora continua.
2.2.3 Debilidades:• El organismo ejecutor del programa presenta una falta de transparencia proactiva directa a sus usuarios,
que es posible ofrecer independientemente de la información fundamental que actualmente se publica en el portal web general del Gobierno de Nuevo León, a través de mecanismos de difusión en el que sea posible compartir, cifras, datos, hechos y casos de éxito en la provisión de bienes y servicios.
• El programa Suministro de Agua Potable requiere de fortalecer el establecimiento de sus metas anuales y sexenales para la medición, fortalecimiento y utilidad real del uso de sus Indicadores de Desempeño.
• No está homologada la información interna con respecto a la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.
2.2.4 Amenazas: • El organismo ejecutor del programa presenta amenazas derivadas de posibles cambios externos o ajenos
al control directivo, derivado de cambios demográficos, económicos, políticos y tecnológicos, por lo que es importante considerar las posibilidades y riesgos de cambio que representan los cambios en la población, por lo que en la medida en que se conozcan mejor sus condiciones, será también previsible su anticipación organizacional.
• El programa Suministro de Agua potable requiere de institucionalizar su funcionamiento y operación a efecto de evitar posibles cambios o pérdidas de información entre cambios de administración política sexenal.
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3. Conclusiones y Recomendaciones de la Evaluación3.1 Describir brevemente las conclusiones de la evaluación: El programa público 248 Suministro de Agua Potable está a cargo del organismo operador Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. en la actual administración pública del Gobierno del Estado de Nuevo León. Su diseño, planeación, operación, cobertura y ejercicio de recursos muestran una buena organización, experiencia y capacidad para dar resultados concretos en la población beneficiada, con elementos que dejan ver el profesionalismo y la experiencia de las personas que se desempeñan en esta organización con años de trayectoria. No obstante, se recomienda llevar a cabo un análisis de la definición del problema y de su población potencial, población objetivo y población atendida que abra nuevos caminos y rutas para la mejora, así como un serio trabajo de revisión y homologación de la información financiera con respecto a lo que presenta el Gobierno del Estado de Nuevo León de las cuentas públicas de los años 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas y una finanzas públicas más sanas.3.2 Describir las recomendaciones de acuerdo con su relevancia:
• Llevar a cabo un análisis del problema a resolver por parte del programa Suministro de Agua Potable basado en la herramienta del Árbol de Problemas que facilite a su vez, la planeación y el establecimiento de un Árbol de Objetivos.
• Definir con mayor precisión la población potencial, la población objetivo y la población atendida por el programa Suministro de Agua Potable a partir de un diagnóstico que deje en claro, cuantos habitantes en el Estado de Nuevo León en el año 2018, recibieron los servicios de este programa y cuantos habitantes no los recibieron, lo que permitiría, a partir de las características poblacionales y sus condiciones, establecer los objetivos de población por atender para cada período o ejercicio de gobierno a partir de estrategias claras y bien establecidas.
• Se recomienda en caso de aplicar y considerarse necesario, llevar a cabo un ejercicio de planeación financiera del organismo operador de agua en el Estado de Nuevo León Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey I.P.D. a efecto de contar con horizontes financieros de mayor previsión y estabilidad.
• Se recomienda llevar a cabo un nuevo ejercicio de planeación estratégica, en su fase de diseño de Indicadores de Desempeño, para el restablecimiento de sus definiciones, fórmulas de cálculo y unidades de medida, que permitan ordenar su obtención y origen al interior de la organización pública de manera que puedan mostrar mayor estabilidad y contundencia a lo largo del tiempo.
• Llevar a cabo un análisis del origen y aplicación del uso de los recursos públicos del programa Suministro de Agua Potable a efecto de alcanzar una homologación de la información interna con respecto a lo presentado en la Cuenta Pública de los ejercicios fiscales 2017 y 2018, lo cual es necesario para fortalecer la transparencia y rendición de cuentas, así como unas finanzas públicas sanas.
• Se recomienda sugerir a los niveles superiores del Gobierno del Estado de Nuevo León en materia de transparencia y acceso a la información pública, el rediseño de la presentación de la información del portal web, de manera que sea más amigable para el ciudadano común la obtención de información, así como la simplificación de los procedimientos para la resolución de solicitudes de acceso a la información pública que favorezcan el cumplimiento de estos derechos de forma más directa, sencilla y abierta.
4. Datos de la Instancia Evaluadora4.1 Nombre del coordinador de la evaluación: José Juan Silva Vanegas.4.2 Cargo: Director de Calidad.4.3 Institución a la que pertenece: Instituto Nacional de Administración Pública (INAP).4.4 Principales colaboradores:Colaboradores: Luis Fernando Esquivel de la Torre, Miguel Angel Vega Quintero, Ileana Nathali Salazar Zapata, Alfonso Oswaldo Órtiz Espinoza, Blanca Viridiana Lavanderos Pérez.4.5 Correo electrónico del coordinador de la evaluación: jjsilva@cecapmex.com4.6 Teléfono (con clave lada): (55) 6092 7580
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5. Identificación del (los) Programa(s)5.1 Nombre del (los) programa(s) evaluado(s): Suministro de Agua Potable5.2 Siglas: Clasificación Programática R36E248225.3 Ente público coordinador del (los) programa(s): Servicios de Agua y Saneamiento de Monterrey I.P.D.5.4 Poder público al que pertenece(n) el(los) programa(s): Institución Pública DescentralizadaPoder Ejecutivo _X_ Poder Legislativo___ Poder Judicial___ Ente Autónomo___5.5 Ámbito gubernamental al que pertenece(n) el(los) programa(s):Federal ___ Estatal _X_ Local___5.6 Nombre de la(s) unidad(es) administrativa(s) y de (los) titular(es) a cargo del (los) programa(s):5.6.1 Nombre(s) de la(s) unidad(es) administrativa(s) a cargo de (los) programa(s):5.6.2 Nombre(s) de (los) titular(es) de la(s) unidad(es) administrativa(s) a cargo de (los) programa(s) (nombre completo, correo electrónico y teléfono con clave lada):Nombre:Ing. Gerardo Garza Gonzálezggarza@sadm.gob.mx Tel: (81)20337001 / 6814
Unidad administrativa:Dirección General de Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey
6. Datos de Contratación de la Evaluación6.1 Tipo de contratación:6.1.1 Adjudicación Directa ___ 6.1.2 Invitación a tres___ 6.1.3 Licitación Pública Nacional___ 6.1.4 Licitación Pública Internacional___ 6.1.5 Otro: (Señalar)_X_ Convenio Específico de Colaboración6.2 Unidad administrativa responsable de contratar la evaluación: Dirección de Presupuesto y Control Presupuestal de la Subsecretaría de Egresos, Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado6.3 Costo total de la evaluación: $1,008,716.28 (un millón ocho mil setecientos dieciséis pesos 28/100 M.N., IVA incluido) 6.4 Fuente de Financiamiento: Recursos Fiscales
7. Difusión de la Evaluación7.1 Difusión en internet de la evaluación: http://pbr-sed.nl.gob.mx/evaluacion-del-desempeno7.2 Difusión en internet del formato: http://pbr-sed.nl.gob.mx/evaluacion-del-desempeno